- 1 -

SERVICIO INDUSTRIAL DE LA MARINA IQUITOS S.R.LTDA.

SIMA-IQUITOS S.R.LTDA.

MEMORIA ANUAL

DE SIMA-IQUITOS S.R.LTDA.

AO 2016

FEBRERO 2017

- 2 -

NDICE

1. Resea Histrica .................................................................................................... - 4 -

2. Resumen Cronolgico .......................................................................................... - 5 -

3. Valores .................................................................................................................... - 8 -

4. Planeamiento Estratgico Institucional ............................................................. - 9 -

4.1 Misin .......................................................................................................................... - 9 -

4.2 Visin ........................................................................................................................... - 9 -

4.3 Objetivos Estratgicos ............................................................................................ - 9 -

5. Junta General de Socios de SIMA IQUITOS S.R.LTDA. .................................... - 17 -

5.1 Presidente ................................................................................................................ - 17 -

5.2 Representantes del Ministerio de Defensa .................................................... - 17 -

5.3 Representantes del FONAFE .............................................................................. - 17 -

6. Funcionarios ......................................................................................................... - 18 -

6.1 Jefe del Centro de Operacin SIMA IQUITOS S.R.LTDA. ............................ - 18 -

7. Gestin Comercial .............................................................................................. - 19 -

7.1 Ventas Concretadas ............................................................................................ - 19 -

7.2 Proyectos Relevantes ........................................................................................... - 20 -

7.3 Principales Clientes por lnea de negocio del 2016 .................................... - 28 -

8. Gestin Integrada ............................................................................................... - 28 -

8.1 Gestin de la Calidad ......................................................................................... - 28 -

8.2 Gestin Ambiental ................................................................................................ - 28 -

8.3 Gestin Seguridad y Salud Ocupacional ...................................................... - 29 -

8.4 Gestin de Control y Seguridad Operacional ............................................. - 29 -

9. Gestin de Personal ............................................................................................ - 30 -

9.1 Distribucin de Personal ...................................................................................... - 30 -

9.2 Sindicato .................................................................................................................. - 31 -

9.3 Capacitacin ......................................................................................................... - 31 -

9.4 Practicantes y Patrocinados .............................................................................. - 32 -

10. Gestin Legal ................................................................................................ - 32 -

10.1 Procesos legales y arbitrales............................................................................ - 32 -

11. Gestin de Financiera ...................................................................................... - 33 -

11.1 Auditoria ................................................................................................................ - 33 -

11.2 Estados Financieros ............................................................................................ - 36 -

11.3 Indicadores Financieros .................................................................................... - 38 -

11.4 Anlisis de Interpretacin de los Indicadores Financieros ...................... - 39 -

- 3 -

PRESENTACIN

El Servicio Industrial de la Marina Iquitos Sociedad Comercial de Responsabilidad

Limitada, cuya denominacin abreviada es SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., Filial de SIMA

PERU S.A., es una empresa estatal de derecho privado dentro del mbito del

Ministerio de Defensa, que acta con autonoma administrativa, tcnica,

econmica y financiera de acuerdo a la poltica, objetivos, metas y estrategias

que apruebe el Directorio, en concordancia con la poltica de la Comandancia

General de la Marina de Guerra del Per. 1

SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., tiene por finalidad promover y desarrollar la industria

naval, industrias complementarias y conexas, de conformidad con la

normatividad legal vigente.2

Siendo las actividades promovidas y desarrolladas por SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., en

materia de construccin y reparaciones navales para la Marina de Guerra del

Per y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento son

prioritarias, estratgicas y de preferente inters nacional, as como las vinculadas

directamente en lo metal mecnico a elementos exigidos por la Seguridad

Nacional.3

En concordancia con la Ley N 26887, Ley General de Sociedades (Seccin

Sexta, artculos 221 y 222), la Memoria Anual del Servicio Industrial de la Marina

Iquitos S.R.LTDA., SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., detalla la gestin de la empresa, el

estado de los negocios, proyectos desarrollados y los principales acontecimientos

ocurridos durante el ejercicio ao 2016, as como los resultados obtenidos en este

mismo perodo y su situacin econmica y financiera al 31 de Diciembre del 2016.

1 Ley de Servicios Industriales de la Marina, Ley N 27073 de fecha 25 Marzo 1999. Disposiciones Generales, Artculo 6 Autonoma. 2 Ley de Servicios Industriales de la Marina, Ley N 27073. Disposiciones Generales, Artculo 3, Inciso 3.1. 3 Ley de Servicios Industriales de la Marina. Ley N 27073. Disposiciones Generales, Artculo 3, Inciso 3.2.

- 4 -

CAPITULO I: FILOSOFIA EMPRESARIAL

1. Resea Histrica

Los orgenes de las construcciones y reparaciones navales que actualmente

realiza SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., se remontan al 7 de enero de 1861, fecha en la

que el Mariscal Ramn Castilla y Marquezado, durante su segundo gobierno,

dispuso que en la Provincia Litoral de Loreto se estableciera una factora, una

grada de construccin, una escuela nutica, un dique y una fbrica de ladrillos,

con lo que quedara instalada la primera factora naval en nuestra Amazona, la

misma que estuvo a cargo de Oficiales de la Armada Nacional, en ese entonces

dependiente del Departamento Militar de Loreto.

Con el correr de los aos, en 1950, se constituy el SERVICIO INDUSTRIAL DE

IQUITOS (SIDI) en la Base Naval de Santa Clotilde Iquitos, situada sobre la margen

izquierda del ro Nanay como afluente del Ro Amazonas; el mismo que funcion

hasta el ao 1972 como rgano de apoyo a la Fuerza Naval de la Amazona.

En 1972, al crearse SIMA-PERU S.A. como empresa estatal, SERVICIO INDUSTRIAL

DE LA MARINA DE IQUITOS (SIDI), se integr a SIMA-PERU S.A. bajo la denominacin

de SERVICIO INDUSTRIAL DE LA MARINA IQUITOS (SIMAI).

El 20 de Noviembre de 1993, SIMA-IQUITOS, se constituye como una Empresa

Regional descentralizada de SIMA-PERU S.A., bajo la figura empresarial de

Sociedad de Responsabilidad Limitada (S.R.Ltda.) siendo inscrita en los Registros

Pblicos en la ciudad de Iquitos, el 03 Diciembre 1993.

En el ao 2003 se inici el Proyecto de Inversin Pblica Reubicacin del

Astillero, motivado por el desvo del Ro Amazonas en el cauce del Ro Nanay en

el lugar que anteriormente ocupaba las instalaciones SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.,

proyecto que se ha culminado con el traslado de las instalaciones a una nueva

locacin 4 Km. ro arriba del Ro Nanay y la modernizacin de las instalaciones,

convirtindolo en un Astillero modelo de la Regin Amaznica, cuyas

instalaciones fueron reinauguradas el 05 Mayo 2006.

A la fecha SIMA IQUITOS S.R.LTDA., mantiene su rol de Arsenal Naval y soporte

tecnolgico de la Marina de Guerra del Per, al existir la necesidad permanente

de la Armada de contar con instalaciones terrestres que permita efectuar la

construccin, mantenimiento, modernizacin y reparacin de sus Unidades

Navales y el mantenimiento de su Establecimiento Naval Terrestre.

Al margen de esta actividad principal, hoy en da la empresa orienta tambin sus

actividades a promover y desarrollar la industria naval, industrias

complementarias y conexas, as como aquellas vinculadas a la metal mecnica,

considerando de forma prioritaria y estratgica aquellas actividades de la Marina

de Guerra del Per exigidas para la Seguridad y Defensa de la Nacin.

- 5 -

Como resultado de su desarrollo sostenido, no slo tiene ganado un reconocido

prestigio en la industria de reparaciones y construcciones navales, sino tambin

se ha convertido en una de las organizaciones ms importantes de la Regin

Loreto por su valiosa contribucin al desarrollo y seguridad nacional, siendo un

ejemplo de empresa competitiva cuyos productos tambin son reconocidos a

nivel nacional e internacional, demostrando de esta manera el crecimiento

importante que tiene la industria naval y metal mecnica en la Amazonia

Peruana, adems del potencial que tiene SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., para seguir

conquistando nuevos mercados.

2. Resumen Cronolgico

Ao ACTIVIDAD

7 Enero

1861

El Mariscal Ramn Castilla, en su segundo gobierno, dispuso que en

la provincia litoral de Loreto se estableciera una factora, una grada

de construccin, una escuela nutica y despus un dique y una

fbrica de ladrillos. Tambin orden que se construyeran en Londres

dos vapores de 300 y 15 toneladas, una mquina de vapor para la

factora y dos vapores de menor tamao

5 Enero

1864

Ha quedado establecida como fecha fundacional el

establecimiento naval de Iquitos, lo que tiene entraable relacin

con el esfuerzo de la Marina de Guerra. Arriban a la localidad de

Iquitos los buques de la Armada Nacional Pastaza y Prospero. Al

mando del Comandante Alzamora.

11 Abril

1868

Entra en servicio el dique flotante que fue trasladado desde

Inglaterra en piezas. Fue fondeado en la boca del ro Itaya, se

hundira el 5 de marzo de 1871.

1877

El Gobierno tom la decisin de formar la Compaa de

Navegacin Peruana, para atender la navegacin en los ros

amaznicos, entregando a particulares la administracin de los

buques y la Factora Naval

- 6 -

Ao ACTIVIDAD

1879

La ya complicada situacin econmica de la industria naval en la

amazonia, se acrecent con la guerra que Chile le declara a Bolivia

y al Per.-

1882

Durante la dictadura de Pirola, se logr fundir en Iquitos un par de

caones de bronce que fueron trasladados hasta Cajamarca, los

mismos que fueron utilizados en la Batalla de San Pablo en 1882.

17 Noviembre

1897

Se arrend la Factora del Estado a un contratista civil seor G. Von

Hazle por ocho aos.

12 Julio

1911

La caonera Amrica participa en el Combate de La Pedrera, cuya

margen derecha haba sido ocupada por soldados colombianos. En

esta victoriosa accin sobresali el Teniente Primero Manuel

Clavero.

1924

Se cre la Base Fluvial e Hidroaviacin de Itaya con lo que se inici

tambin una etapa que puede considerarse heredera de la

Factora Naval de Iquitos y precedente del Servicio Industrial pues se

realizaban tambin reparaciones a nuestras unidades fluviales y se

contaba con talleres especializados.

1932 Conflicto armado de Leticia con Colombia, se llev a cabo en la

cuenca del ro Putumayo y la ciudad de Leticia.

Julio 1941 Conflicto armado con el Ecuador, inicia el 5 de julio de 1941 y

termina el 12 de febrero de 1942.

1946-47 Se construyeron 4 barcazas de 100 y 130 toneladas para la

compaa Booth (Per), en la base de Itaya.

1950

Se estableci la Base Naval de Santa Clotilde sobre la margen

izquierda del ro Nanay, gobernaba el pas el Presidente Manuel A.

Odra y era Ministro de Marina el contralmirante Roque A. Salidas, se

daba as continuidad a la obra emprendida el ao 1924.

1953

Se cre el Servicio Industrial de la Fuerza Fluvial de la Amazona.

(SIFFA), heredero de la Factora Naval de Iquitos, que deba prestar

los servicios de reparacin a los buques de nuestra Armada en la

Amazonia.

24 Julio

1959

Por Decreto Supremo N 36, el Servicio Industrial de la Fuerza Fluvial

de la Amazona (SIFFA) cambia de denominacin a Servicio

Industrial de Iquitos (SIDI).

1 Agosto

1972

Mediante Decreto Supremo N 008-72-MA, se integra del Servicio

Industrial de Iquitos (SIDI) al Servicio Industrial de la Marina SIMA,

denominndose a partir de esa fecha como Servicio Industrial de la

Marina Iquitos (SIMA IQUITOS).

1972

Proyecto 001 Ampliacin del Muelle Flotante y construccin de un

pontn basculante para el Terminal Portuario de Iquitos por ENAPU

Per.

21 Agosto

1972

Se aprueba de la nueva organizacin de los Servicios Industriales de

la Marina como un complejo de varios Centros de Operacin,

contando a partir de esa fecha con el Centro de Operacin N 1

SIMA-CALLAO y el Centro de Operacin N 2 SIMA-IQUITOS.

2 Octubre

1973

Constitucin mediante Ley N 20160, de la Empresa Servicios

Industriales de la Marina, SIMA-PERU como una empresa estatal de

derecho pblico interno, con autonoma propia, patrimonio propio

y personera jurdica, cuya actividad principal es efectuar la

reparacin, carena y construccin de unidades navales para la

Armada Peruana y extender estos servicios a los armadores

nacionales y extranjeros. El patrimonio de la nueva empresa estuvo

constituido por el patrimonio de SIMA-CALLAO y SIMA-IQUITOS.

- 7 -

Ao ACTIVIDAD

1973

Se construye Barcaza de petrleo de 10,000 barriles (Proyecto 002),

asimismo se hace entrega de las Motochatas (1) y (2) (Proyecto 003

y 004), para la Fuerza Fluvial del Amazonas.

12 Junio

1981

Promulgacin del Decreto Legislativo N 132, se sustituye la Ley

Orgnica del SIMA PERU disponiendo que esta empresa que se

encontraba como Empresa Estatal de derecho pblico interno,

pase a ser una Empresa Estatal de derecho privado y segn el

rgimen legal contenido en las Sociedades Mercantiles para las

Sociedades Annimas, pasando a denominarse SIMA PERU S.A.

18 Agosto 1993

Mediante Acuerdo de Directorio N 34-13-93, se le cambio la actual

denominacin Servicios Industriales de la Marina Iquitos Sociedad de

Responsabilidad Limitada, crendose SIMA IQUITOS S.R.LTDA.

25 Marzo

1999

Promulgacin de la Ley N 27073, en sustitucin al Decreto

Legislativo N 132, que regula las actividades de SIMA-PERU S.A. Se

determina al Ministerio de Defensa como mbito de la empresa.

Enero

2004

Se inicia los trabajos de Construccin de las nuevas instalaciones del

Astillero de SIMA IQUITOS, sobre las aguas del ro Nanay.

2005

Se comienza a utilizar parcialmente las instalaciones del nuevo

Astillero, para los trabajos de reparaciones navales en el nuevo

varadero de 1,500Tn.

5 Mayo

2006

Se realiza la reinauguracin de las instalaciones de la empresa filial

SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.

Abril

2010

SIMA IQUITOS S.R.LTDA., obtuvo la certificacin de Trinorma en

Gestin Integrada de ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS

18001:2007, a travs de la certificadora SGS del Per.

27 Febrero

2012

Se firma el convenio con la Marina de Guerra, para la construccin

de una Patrullera Fluvial en Aluminio y Recuperacin de

capacidades de (8) Lanchas de Interdiccin Riberea (LIR).

23 Setiembre

2014

Se firma el Convenio Especfico de Cooperacin Interinstitucional

con la Presidencia del Consejo de Ministro - PCM, para la

Construccin de TRES (03) Plataformas Itinerantes de Accin Social

(PIASS) RIO PUTUMAYO I, RIO PUTUMAYO II" y RIO MORONA.

Diciembre

2015

Se obtuvo la Certificacin BASC (Business Alliance for Secure

Commerce), sistema de gestin en control y seguridad eficiente que

establece una serie de controles operacionales y normas para la

proteccin contra las actividades ilcitas tales como: El trfico de

drogas, contrabando, robo de informacin entre otras acciones

ilegales.

Abril

2015

Se finaliz la Construccin de Plataformas Itinerantes de Accin

Social (PIASS) RIO PUTUMAYO I, y RIO MORONA, embarcaciones

de 44 m de eslora y 7 m de manga, es una plataforma multisectorial

de servicios del Estado.

9 Noviembre

2015

Se firma el convenio con ENAPU S.A., para la Construccin e

instalacin de UN (1) Puente Basculante y Pontn de Apoyo en el

Terminal Portuario de Iquitos.

Marzo

2016

Se finaliz la Construccin de Plataformas Itinerantes de Accin

Social (PIASS) RIO PUTUMAYO II embarcaciones de 44 m de eslora

y 7 m de manga, es una plataforma multisectorial de servicios del

Estado.

23 Mayo

2016

Se firma contrato con PETROPERU S.A., para la Construccin de

DOCE (12) Barcazas de doble casco para el Transporte de

hidrocarburos de Refinera Selva.

- 8 -

3. Valores4

Los valores que guan al Personal de SIMA IQUITOS S.R.Ltda son:

a) Justicia

Constante y perpetua voluntad de darle a cada quien lo que le corresponde

bajo el principio de justa equidad e igualdad de oportunidades.

b) Honradez

Es la rectitud y la integridad en el obrar, considerado como correcto y

adecuado a nivel social.

c) Verdad

Concepto asociado con la conformidad de lo que se dice con lo que se

piensa o siente, considerando la honestidad, la buena fe y la sinceridad

humana en general.

Asimismo la empresa tiene sus propios valores que la identifican y definen su

actuar.

d) Integridad

Atributo que considera la honradez, lealtad, rectitud, sinceridad, decencia,

honorabilidad, dignidad y el acatamiento de cdigos ticos. Asimismo,

incluye la eficiencia en el servicio, transparencia, integracin con otros

organismos y puntualidad.

e) Identidad

Conjunto de rasgos o caractersticas de la empresa que permiten distinguirla

de otras en un conjunto.

f) Orgullo

Sentimiento de satisfaccin hacia los logros alcanzados por la empresa que

se consideran meritorio.

g) Compromiso

Todas nuestras actividades estn orientadas a alcanzar los objetivos trazados

por la empresa, adems de lograr bienes y servicios para la Marina de Guerra

del Per y dems clientes, con los ms altos estndares de calidad, utilizando,

en forma racional, los recursos y minimizando los reprocesos, los impactos

ambientales y los riesgos que atentan contra la seguridad y la salud en el

trabajo, de conformidad con los lineamientos del Buen Gobierno

Corporativo, del Sistema de Control Interno y normativa vigente.

4 Extrado del Cdigo de tica de SIMA-PER S.A. y su empresa filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda

- 9 -

4. Planeamiento Estratgico Institucional5

El Plan Estratgico Institucional del Servicio Industrial de la Marina Iquitos S.R.LTDA.,

SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., para el ao 2016, se encuentra alineado y es concurrente

con los Planes Estratgicos del Ministerio de Defensa, de la Marina de Guerra del

Per y del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del

Estado - FONAFE

4.1 Misin6

Ser reconocido como el mejor Astillero Naval en la Amazona, orgullo de la

industria Peruana.

4.2 Visin7

El Servicio Industrial de la Marina de Iquitos, empresa filial de SIMA-PER S.A.,

principal astillero de la regin Amaznica, efecta la construccin,

mantenimiento y modernizacin de las Unidades de Marina de Guerra del

Per y ejecuta proyectos relacionados con la Industria Naval y Metal

Mecnica para el sector estatal y privado, nacional y extranjero dentro de

los ms exigentes estndares de calidad, con el fin de contribuir a la defensa

y el desarrollo socio-econmico y tecnolgico de la Regin.

4.3 Objetivos Estratgicos8

a) Objetivo Estratgico N 1

Satisfacer las expectativas de la Marina de Guerra del Per y de los grupos

de inters mediante la creacin de valor y un desempeo Financiero

eficiente.

Objetivo Especfico (OE 1.01):

Alcanzar niveles de rentabilidad que permitan generar una gestin

empresarial eficiente.

Indicadores:

1) Rentabilidad Patrimonial-ROE

2) Margen Operativo

5 Plan Estratgico de SIMA-IQUITOS (2013-2017), aprobado mediante Acuerdo de Junta General de Socios N 07-05-

2013 de fecha 24 de mayo del 2013. 6 Aprobada con Resolucin de la Direccin Ejecutiva de SIMA-PER S.A. N 066-2013 DES/JOE de fecha 26 Junio 2013 7 Fuente: Reglamento de Organizacin y Funciones de SIMA IQUITOS S.R.LTDA. 8 Informe de Control y Seguimiento de las Metas y Objetivos Estratgicos al II semestre 2016 del Plan Estratgico de

SIMA IQUITOS S.R.LTDA. (2013-2017).

- 10 -

Comentarios:

Rentabilidad Patrimonial (ROE). El incumplimiento de la meta prevista,

se debe principalmente a la menor Utilidad Neta obtenida en el

periodo, producto de las menores ventas liquidadas principalmente en

la ejecucin de proyectos de la lnea de negocios de Construcciones

Navales no concretndose de acuerdo a nuestras expectativas, lo que

ha generado que los costos indirectos no distribuidos se reconozcan

como gastos del periodo, as como se incremente la mano de obra

improductiva.

El Margen Operativo. El incumplimiento de la meta prevista, se debe

principalmente a los menores Ingresos de Actividades Ordinarias

obtenidos en el periodo, producto de las menores ventas liquidadas

principalmente en la ejecucin de proyectos de la lnea de negocios

de Construcciones Navales no concretndose de acuerdo a nuestras

expectativas, lo cual no ha permitido generar suficiente utilidad bruta,

para cubrir los gastos operativos de la empresa.

b) Objetivo Estratgico N 2

Fortalecer la relacin de la Marina de Guerra del Per y clientes estatales

y privados, satisfaciendo sus requerimientos de bienes y servicios

planeando y ejecutando propuestas de valor que superen sus

expectativas.

Objetivo Especfico (OE 2.01):

Atraer y retener clientes, mejorando el nivel de satisfaccin de los

clientes

Indicador:

3) Nivel de satisfaccin promedio de los clientes

Comentario:

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Rentabilidad Patrimonial-ROE 0.80 -78.50 0%

Margen Operativo 0.72 -43.83 0%

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Nivel de satisfaccin

promedio de los clientes 95% 100% 100%

- 11 -

De acuerdo al resultado obtenido en las encuestas de Satisfaccin al

Cliente realizadas durante el ao 2016, se ha cumplido con el 100% de

la meta establecida dentro de los parmetros de clientes Satisfechos,

cuyo resultado refleja de como nuestros productos y servicios cumplen

o superan las expectativas de los clientes.

c) Objetivo Estratgico N 3

Generar relaciones armoniosas entre el inversionista, el Estado y otros

actores.

Objetivo Especfico (OE 3.01):

Fortalecer la imagen de SIMA-PER en la comunidad

Indicador:

4) Participacin en Eventos

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Participacin en Eventos 3 6 100%

Comentario:

SIMA durante el ao 2016, ha participado en ferias y exposiciones para

el fortalecimiento de las relaciones comerciales e interinstitucionales,

con el objetivo dar a conocer a la comunidad nacional e internacional

el valor agregado que aportan nuestros proyectos para el desarrollo

socioeconmico del Pas: Festival Nutico 2016 organizado por la

Escuela Naval del Per, en el III Simposio Internacional de Seguridad y

Defensa organizado por la Escuela Superior de Guerra Naval, Feria

Internacional EXPOMINA 2016 dirigido al Sector Minero y Metal

Mecnico, II Feria Internacional Pesca Chimbote organizado por RED

Home, Feria internacional del Pacifico Sur en Guayaquil-Ecuador y la X

Feria EXPONAVAL en Via del Mar-Chile.

d) Objetivo Estratgico N 4

Mejorar y modernizar la infraestructura, maquinarias, y equipos con la

finalidad de incrementar la eficiencia operacional en la atencin de los

requerimientos de la Marina de Guerra del Per y clientes estatales y

privados.

Objetivo Especfico (OE 4.01):

Modernizar y maximizar la capacidad de servicio

- 12 -

Indicadores:

5) Nivel de Ejecucin de Inversin

6) Renovacin de maquinarias y equipos de produccin

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Nivel de Ejecucin de

Inversiones 89 0 0%

Renovacin de maquinarias

y equipos de produccin 100 41 41%

Comentario:

Nivel de Ejecucin de Inversiones. No presenta ejecucin debido que

a la fecha SIMA IQUITOS S.R.LTDA., no tiene Proyectos de Inversin

Pblica (PIP) declarados viables.

Renovacin de Maquinaras y Equipos. Se priorizaron recursos

destinados a la adquisicin de maquinarias, equipos e instrumentos

vinculados con el proceso productivo, logrando una ejecucin del 41%

de la meta prevista, debido a recortes presupuestales y las actividades

administrativas para la adquisicin de maquinaria pesada (gra,

montacargas), requieren tiempo en la elaboracin del estudio de

mercado (nacional e internacional), proceso de convocatoria y

seleccin, segn corresponda.

Objetivo Especfico (OE 4.02)

Mejorar los plazos de entrega de los proyectos

Indicador:

7) Cumplimiento de plazos de entrega

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Cumplimiento de plazos de

entrega 100 100 100%

Comentario:

Se ha logrado la meta prevista, cumpliendo con los plazos

contractuales asumidos con nuestros clientes en la ejecucin y

entrega de los proyectos segn lo programado, entregndose la

Construccin de UNA (1) Plataforma Itinerante de Accin Social "PIAS

Ro Putumayo II" para la Presidencia de Consejo de Ministros - PCM,

Construccin de UNA (1) Caonera Fluvial "BAP Castilla", Construccin

de DOS (2) Lanchas River Runner para la Marina de Guerra del Per,

Reparacin General Empujador Fluvial "E/F Ciudad de Iquitos" para

Petroper S.A.

- 13 -

e) Objetivo Estratgico N 5

Efectuar investigacin, diseo y desarrollo con innovacin para satisfacer

las necesidades de la Marina de Guerra del Per y clientes estatales y

privados.

Objetivo Especfico (OE 5.01)

Adquirir tecnologa acorde a las capacitaciones planificadas para el

personal con el fin de mejorar los procesos crticos.

Indicador:

8) Planificacin de Recursos Informticos

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Planificacin de Recursos

Informticos 95 97 100%

Comentario:

El resultado obtenido corresponde a la adquisicin de recursos

planificados que aseguren la disponibilidad de los servicios de TIC,

como la adquisicin de equipos y componentes de cmputo, plotter

de impresin de alta productividad, implementacin servicio de

impresin con FONAFE, ampliacin de ancho de banda de internet y

ampliacin de la cobertura de telefona IP. Asimismo se ejecut la

encuesta de satisfaccin y se aplicaron mejoras continuas a los

servicios TIC.

f) Objetivo Estratgico N 6

Contar con una organizacin moderna y flexible que permita incrementar

la eficiencia y eficacia de los procesos de gestin

Objetivo Especfico (OE 6.01):

Fortalecer el control de gestin empresarial.

Indicadores:

9) Implementacin del Cdigo de Buen Gobierno Corporativo

10) Implementacin del Sistema de Control Interno

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Implementacin del Cdigo

de Buen Gobierno

Corporativo

100 42 42%

Implementacin del Sistema

de Control Interno 100 43 43%

- 14 -

Comentarios:

Buen Gobierno Corporativo. No se ha cumplido con la meta prevista

del indicador, debido a que se encuentra en proceso de revisin la

Directiva de Gestin de Riesgos, Lineamientos para el Directorio entre

otros vinculados a dicho objetivo.

Sistema de Control Interno. no ha alcanzado los niveles esperados

debido a que se encuentran pendientes lo siguientes instrumentos de

gestin: Elaboracin del Reglamento del Directorio y sus Comits,

actualizacin del ROF y MOF, elaboracin del Plan de Contingencias

para los Sistemas Informticos, Plan de Riesgos de Tecnologas de

Informacin y Comunicaciones, entre otros.

Objetivo Especfico (OE 6.01):

Implementar prcticas de gestin basadas en estndares

Internacionales.

Indicador:

11) Mantenimiento de las certificaciones

12) Solicitudes de acciones de mejora implementadas

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Mantenimiento de las

certificaciones 3 4 100%

Solicitudes de acciones de

mejora implementadas 85 82 96%

Comentario:

Certificaciones. En el mes de febrero se realiz la Auditoria Externa de

seguimiento para mantener la certificacin de la Norma ISO 9001:2008,

ISO 14001:2004 y OSHAS 18001:2007 a cargo de la certificadora SGS del

Per. Asimismo en el mes de noviembre se certific en la Norma y

Estndares BASC - Sistema de Gestin en Control y Seguridad.

Solicitud Accin de Mejora. Se viene ejecutando planes de accin

para la implementacin de las SAMs generadas, estableciendo

acciones correctivas a corto y mediano plazo de acuerdo a la

complejidad de los mismos, se realiz la implementacin de 157 SAM's,

de un total de 192 SAM's emitidas, el cual conlleva a la mejora continua

de nuestro Sistema de Gestin Integrada (SGI), las reas continuarn

remitiendo la implementacin de sus acciones correctivas pendientes.

g) Objetivo Estratgico N 7

Fortalecer el talento humano con integridad y competitividad, acorde a

las exigencias de la industria naval y Metal Mecnica

- 15 -

Objetivo Especfico (OE 7.01):

Implementar soluciones TIC que soporte y/o mejoren los procesos

Indicador:

13) Optimizar la calidad de la informacin

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Optimizar la calidad de la

informacin 93 100 100%

Comentario:

Se cumpli con la ejecucin de migraciones y actualizaciones de

soluciones informticas de acuerdo a los requerimientos de las reas

usuaria relacionados con el Sistema de Facturacin Electrnica,

Sistema de Visitas, Sistema de Seguimiento y Control de SAM, que

faciliten a los procesos a cumplir con los objetivos organizacionales.

Objetivo Especfico (OE 7.02):

Mejorar selectivamente las competencias del personal acorde al

avance tecnolgico y a las exigencias del mercado

Indicador:

14) Nivel de Competencia

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Nivel de Competencia 72 94 100%

Comentario:

Como resultado de las (150) Evaluaciones de Competencias

practicado al personal, se obtuvo que el 94% cumplen por lo menos

con la mayora de las expectativas, de acuerdo a los conocimientos,

habilidades y capacidades que vienen demostrando y adquiriendo los

colaboradores.

Objetivo Especfico (OE 7.03):

Seleccionar, contratar y retener personal competente

Indicador:

15) Eficiencia de Seleccin

16) Retencin de Personal

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Eficiencia de Seleccin 94 90 96%

- 16 -

Indicador Meta

Ao 2016

Ejecutado

Ao 2016

% Cumpli.

Ao 2016

Retencin de Personal 83 88 100%

Comentarios:

Eficiencia de Seleccin. El objetivo es analizar la tica y la eficiencia

en el proceso seleccin y contratacin del personal y que estos

cumplan con el perfil idneo para desempear eficientemente el

puesto a cubrir, obteniendo un promedio de 90% sobre un total de (11)

trabajadores que superaron el periodo de prueba, de un total de 14

que se contrataron, superando la meta propuesta.

Retencin del Personal. La empresa gestiona la retencin del talento

humano que hacen las mejores contribuciones dada a su experiencia,

actitudes y habilidades que estos poseen, siendo un total de (120)

trabajadores que alcanzaron ms del 80% (lnea base) de la

calificacin de la Evaluacin por Competencia, de los cuales (11)

renunciaron voluntariamente obteniendo un resultado del 88% de

cumplimiento.

- 17 -

CAPITULO II: ALTA DIRECCIN

5. Junta General de Socios de SIMA IQUITOS S.R.LTDA.

5.1 Presidente9

a) Vicealmirante Mauro Daniel Pelayo CACHO de Armero

5.2 Representantes del Ministerio de Defensa

a) Contralmirante Rafael ZARIQUIEY Nez;

Director General de Economa de la Marina

b) Vicealmirante James Guido THORNBERRY Schiantarelli

Director General del Material de la Marina.

c) Contralmirante Silvio Javier ALVA Villamn

Director Ejecutivo de SIMA-PER S.A.

d) Contralmirante Augusto Octavio BOHORQUEZ Villalta

Director de Alistamiento Naval.

5.3 Representantes del Fondo Nacional de la Actividad empresarial del Estado

FONAFE10

a) Seor Gregorio Javier BELAUNDE Matossian

b) Seor Luis Fernando RUIZ Lecaros

c) Seor Roberto Martn SALA Rey

d) Seor Joao Martn ESPINOZA Aldana

9 Nombrados mediante R.S. N038-2016- DE/MGP, de fecha 03-02-2016 de acuerdo al Art. 15 de la Ley N 27073 Ley

de Servicios Industriales de la Marina S.A 10 Nombrados mediante R.S. N 283-2013 DE, de fecha 14 de junio del 2013 de acuerdo al Art. 15 de la Ley N 27073

Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A.

- 18 -

6. Funcionarios

Contralmirante

Silvio ALVA Villamn

Director Ejecutivo

Capitn de Navo

Franz BITTRICH Ramirez

Sub-Director Ejecutivo

6.1 Jefe del Centro de Operacin SIMA IQUITOS S.R.LTDA.

Capitn de Navo

Luis Alberto DAZ Ramrez

Jefe de SIMA-IQUITOS

- 19 -

CAPITULO III: LOGROS DE GESTIN

7. Gestin Comercial

En esta seccin se detallara el comportamiento de las ventas obtenidas durante

el ao 2016 y su comportamiento histrico registrado en los ltimos cinco aos.

7.1 Ventas Concretadas11

a) Comportamiento Histrico de Ventas Concretadas (Expresado en Miles de

Soles)

Fuente: Oficina Comercial SIMA IQUITOS

Las ventas obtenidas durante el periodo 2016, fueron superadas gracias a

la mayor participacin registrada en la lnea de negocios de

Construcciones Navales Particulares para Construccin de DOCE (12)

Barcazas de doble casco para PETROPERU, en comparacin a los aos

anteriores.

b) Comportamiento Histrico de Ventas Concretadas por Lnea de Negocio

(Expresado en Miles de Soles)

Total 2012 2013 2014 2015 2016

Ventas

Colocadas 32,399 16,059 41,428 4,465 89,979

Fuente: Oficina Comercial SIMA IQUITOS

11 Las Ventas Concretadas: son aquellas por los cuales la empresa cuenta con la documentacin suscrita, ya sean

Contratos, Convenios u rdenes de Servicio, entre otros

32,399

16,059

41,428

4,465

89,979

0

20,000

40,000

60,000

80,000

100,000

2012 2013 2014 2015 2016

15,362 8,239

36,921

1,362

86,235

15,8727,802

3,424

2,553

3,744

1,166

18

1,083

550

2012 2013 2014 2015 2016Metal Mecnica Reparaciones Navales Construcciones Navales

- 20 -

c) Comportamiento de Ventas Concretadas Vs Ventas Presupuestas ao

2016 por Lnea de Negocio (Expresado en Soles)

Fuente: Oficina Comercial SIMA IQUITOS

Al termino del ao 2016, muestra un cumplimiento del 89.96% del monto

presupuestado debido a que no se concret las suscripcin de la adenda

con ENAPU por la Construccin de un Puente Basculante y Pontones, sin

embargo la venta registrada de S/ 89,627Mil supera ampliamente las

ventas registrada en todo historia de este Centro.

7.2 Proyectos Relevantes

h) Construcciones Navales

N Cliente Proyecto Estado Monto S/

1

Marina de

Guerra del

Per

Construccin 2da. Caonera Fluvial Terminado 12,889,876

2

Presidencia

del Consejo

de Ministros

Construccin de Plataforma y

Pontn Rio Putumayo II Terminado 10,400,946

3 PETROPERU Construccin de 07 Barcazas de

Doble Casco de 5MB Ejecucin 43,271,767

4 PETROPER Construccin de 05 Barcazas de

Doble Casco de 20mb Ejecucin 42,963,485

Fuente: Oficina Comercial

i) Reparaciones Navales

N Cliente Proyecto Estado Monto S/

1

Marina de

Guerra del

Per

Convenio COMOPERAMA-SIMAI

2016 Terminado 2,355,126

2 PETROPER Reparacin Empujador Fluvial

Ciudad de Iquitos Terminado 857,003

j) Metal Mecnica

N Cliente Proyecto Estado Monto S/

1

Empresa

Nacional de

Puertos ENAPU

Diseo y Construccin de UN (1)

Terminal de Pasajeros, Muelle Ejecucin 8,683,257

Lnea de Negocio Ventas Ao 2016

Presupuestada Concretada %

Construccin Navales 89,235,253 86,235,253 96.64

Reparaciones Navales 3,396,145 3,391,811 99.87

Metal Mecnica 7,000,000 - -

Total S/ 99,631,398 89,627,064 89.96

- 21 -

k) Galera Fotogrfica

CONSTRUCCIN DE LA PLATAFORMA ITINERANTE DE ACCIN SOCIAL

PIASS RIO PUTUMAYO II

Centro Operativo: SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto: PIASS RIO PUTUMAYO II

Cliente: Presidencia de Consejo de Ministros PCM

Monto: S/ 10,400,946

Fecha de Trmino: Marzo 2016

Descripcin: Embarcacin de 44 m de eslora y 7 m de

manga, es una plataforma multisectorial de

servicio, cuenta con compartimentos

mdicos y odontlogos, y estn dotadas con

equipo de telemedicina, ciruga menor,

oftalmologa, laboratorio, entre otros

- 22 -

CONSTRUCCIN UNA CAONERA FLUVIAL BAP CASTILLA

Centro Operativo: SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto: B.A.P. CASTILLA

Cliente: Marina de Guerra del Per

Monto: S/ 12,889,876

Fecha de Trmino: Febrero 2016

Descripcin: Buque tiene una eslora total de 45.5 m,

manga de 10.6 m, y un calado mino de

operacin de tan solo 0.61 cm, (ideal para los

ros de la regin amaznica) siendo su

desplazamiento de apenas 340 ton,

propulsin tres motores disel 3408C

turboalimentados, genera una mximo de 14

y una mnima de 8 nudos.

- 23 -

CONSTRUCCIN DE DOCE (12) BARCAZAS CISTERNAS DE DOBLE CASCO

Centro Operativo: SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto: Construccin Barcazas Cisternas

Cliente: Petrleos del Per S.A. PETROPERU S.A.

Monto: US$ 25,665,254

Fecha de Trmino: En Ejecucin

Descripcin: Barcazas Cisternas de doble casco

clasificadas, CINCO (5) Barcazas de 20MB

con eslora 76.00 m., manga 18.00 m., puntal

03.50 m. y SIETE Barcazas de 8MB con eslora

62.00 m, manga 14.30 m, puntal 02.30 m.

- 24 -

DISEO, CONSTRUCCIN E INSTALACIN DE UN (1) PUENTE BASCULANTE Y

PONTN PARA EL TERMINAL PORTUARIO DE IQUITOS

Centro Operativo: SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto: Construccin Puente Basculante y Pontn

Cliente: Empresa Nacional de Puertos ENAPU S.A.

Monto:

Fecha de Trmino: En Ejecucin

Descripcin: El puente basculante de 55.00 m largo y 04.00

m de ancho, servir para conectar el terminal portuario con un muelle flotante y adjunto a

este un pontn embarcadero que servir

para el seguro embarque y desembarque de

pasajeros.

- 25 -

CONSTRUCCIN DOS (2) LANCHAS RAPIDAS RIVER RUNNER

Centro Operativo: SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto: Lanchas River Runner

Cliente: Marina de Guerra del Per

Monto: S/ 335,909.51

Fecha de Trmino: Mayo 2016

Descripcin: Lanchas de intervencin rpida con eslora

7.0m, marga 2.0m y puntal 0.8m, con DOS (2)

motores fuera de borda de 115HP 2T, para la

vigilancia de los ros amaznicos.

- 26 -

REPARACIN GENERAL EMPUJADOR FLUVIAL EF CIUDAD DE IQUITOS

Centro Operativo: SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto: Reparacin E/F Ciudad de Iquitos

Cliente: Petrleos del Per S.A. PETROPERU S.A

Monto: S/ 857,003

Fecha de Trmino: Diciembre 2016

Descripcin: Empujador Fluvial Ciudad de Iquitos de

escolera 38m, marga 12m y puntal 3.6m, es

considerado el empujador fluvial con mayor

capacidad en la zona de 600TN.

- 27 -

REPARACIN GENERAL EMPUJADOR FLUVIAL EF CIUDAD DE IQUITOS

Centro Operativo: SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto: Reparacin Embarcacin Fluvial Phytelephas

Cliente: Rivers Forest Expeditions SAC

Monto: S/ 150,000

Fecha de Trmino: Setiembre 2016

Descripcin: Embarcacin turstica fluvial para expediciones

en los ros amaznicos, se realizaron trabajos de

reparacin de casco, sistema de propulsin

entre otros.

- 28 -

7.3 Principales Clientes por lnea de negocio del 2016

lnea de negocio Cliente Participacin

Construcciones

Navales

Petrleos del Per SA -

PETROPERU 88.00%

Reparaciones

Navales

Marina de Guerra del Per 2.00%

Aqua Expeditions 1.00%

Metal Mecnica Empresa Nacional de Puertos

ENAPU 9.00%

8. Gestin Integrada

Las actividades realizadas, en lo referente a la gestin de Calidad, Ambiental y

Seguridad y Salud en el Trabajo estuvo orientadas principalmente a la

implementacin de las mejores prcticas con base a la legislacin nacional

Decreto Supremo 009-2009-MINAM, la Ley General de Residuos Slidos N 27314

y su reglamento, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783, Decreto Supremo

005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, el Decreto Supremo

42 F Seguridad Industrial y la Resolucin Ministerial 148-2012-TR.

8.1 Gestin de la Calidad

a) El Sistema de Gestin de la Calidad alcanz un 100% con relacin a la

Satisfaccin del Cliente.

b) Se realiz la tercera auditora de seguimiento al Sistema de Gestin de la

Calidad ISO 9001:2008. Como resultado de la auditora, no se reportaron

No Conformidades Mayores, mantenindose la certificacin.

c) Se Implementaron procedimientos bajo el esquema de Direccin de

Proyectos PMI.

d) Se Capacit a OCHO (8) profesionales en la herramienta de Gestin para

Direccin de Proyectos PMI.

e) Se estandariz la estructura de la Planificacin de Trabajos y el control

del proyecto por HITOS.

f) Se logr estandarizar la estructura de los Trminos de Referencia (TDR) para

la contratacin de los servicios Tercerizados.

g) Se Mejor la Infraestructura del Varadero 1 y 2 y Pontn N 2 del Dique

Flotante.

8.2 Gestin Ambiental

a) Se realiz la primera fase del monitoreo de suelos.

b) Se redujo el impacto ambiental al proceso de arenado al adquirir planchas

tratadas.

c) Renovacin del uso de agua ante la Autoridad Nacional del Agua.

- 29 -

d) Se adquirieron materiales e insumos para atender emergencias

ambientales: derrame de hidrocarburos, lona de contencin para residuos

lquidos, pao absorbente para lquidos no agresivos.

e) Se logr el 64.47 % de cumplimiento del Plan Anual de Gestin Ambiental

f) Cumplimiento del Plan de Ecoeficiencia Empresarial de 64.48%, al termino

del ao 2016.

g) El promedio de Cumplimiento Legal ao 2016 es de 87.30 %

h) Se mantuvo el Certificado de ISO 14001: 2004

8.3 Gestin Seguridad y Salud Ocupacional

a) Con respecto al nmero de accidentes, se obtuvo una reduccin del 85%.

2016 2015 Mejoras

2 13 -11

b) Se formaron a OCHO (08) Instructores de Seguridad y Salud Nivel Bsico.

c) Se ejecut capacitacin Interna en temas de seguridad y salud con la

participacin de CINCO (5) Instructores Internos.

d) Se adquiri un equipo detector multigaz gases con programacin para

medir Dixido de Carbono (O2), Monxido de Carbono (Co), Lmite Inferior

Explosividad (LEL), cido Sulfrico (H2S).

e) Se adquiri equipos de Emergencia de Salud: resucitador manual de

primeros auxilios con mascarilla y bolsa de reserva, silla de rueda, camilla

rgida para operaciones de inmovilizacin, inmovilizador de cabeza y

collarn cervical.

f) Se adquirieron DOS (02) Motobombas de alta presin de 13HP para

atender emergencias.

g) Se instalaron sensores detector de Humo

h) Se mantuvo la Certificacin en Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS

18001:2007.

i) El promedio de Cumplimiento Legal ao 2016 es de 98.53 %

j) Cumplimiento respecto al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional a

diciembre del 2016 para SIMAI:

2015 2016 Mejoras

54.20% 70% 29%

8.4 Gestin de Control y Seguridad Operacional

a) Se identifica y evala permanentemente el nivel de riesgos de los

asociados de negocio (clientes y proveedores)

b) Se tiene identificado las zonas crticas de la empresa, en los cuales se ha

mejorado la proteccin del Astillero con controles de seguridad fsica.

c) Se ha identificado los puestos crticos de personal con relacin a sus

responsabilidades frente a actos ilcitos

- 30 -

d) Se ha mejorado la proteccin frente a la prdida o robo de la informacin

de la empresa, el cual ha sido logrado gracias al control de accesos

llevado a cabo por la OTIC.

e) Gracias a la implementacin de los estndares BASC, en la empresa no se

han presentado casos de contrabando o narcotrfico.

f) Se logr la Recertificacin al Sistema de Gestin en Control y Seguridad

BASC Versin 4-2012, aplicable a la instalacin del Astillero, a cargo de la

Empresa Asociacin Civil BASC del Per.

g) Se actualizaron las Matrices de Gestin de Riesgos con la nueva estructura

del formato.

h) Se cumpli con la ejecucin del programa de simulacros 2016 en 100%.

i) Se ejecut el 100% de las Visitas Domiciliarias

j) Se obtuvo el 100% de los antecedentes Penales y Policiales del personal.

9. Gestin de Personal

9.1 Distribucin de Personal

La distribucin de personal segn, modalidad de contratacin, se muestra en

el siguiente cuadro.

Modalidad de Contratacin DIC 2015 DIC 2016

Estables 175 163

Plazo Fijo Por Proyectos 0 0

No Proyectos 3 0

Total Planilla 178 163

Locacin de Servicios 3 2

Navales 41 33

Dotacin Total 222 198

Fuente de Informacin: Oficina de Personal SI

ESTABLES16382%

PLAZO FIJO Por Proyectos

00%

PLAZO FIJO No Proyectos

00%

LOCACION DE SERVICIOS

21%

NAVALES (inc. Oficiales)

3317%

Dotacin por Modalidad

- 31 -

En el ao 2016, en comparacin con el ao anterior se redujo la cantidad de

trabajadores, debido a que un grupo de personal mayor de 65 aos, en el mes

de diciembre 2015 se acogieron al Retiro Voluntario de acuerdo a los

lineamientos establecidos por la Direccin Ejecutiva.

Considerando la distribucin de personal por tipo de Mano de Obra SIMA-

IQUITOS S.R.Ltda., el 74.9% del total de la fuerza laboral de la empresa es

personal de produccin, el personal administrativo representa el 25.1%, el que

se distribuye:

Mano de Obra Total Porcentaje

Produccin Directa 72 44.2%

Indirecta 50 30.7%

Sub total Produccin 122 74.9%

Administrativos 41 25.1%

TOTAL 163 100.0%

9.2 Sindicato

SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., cuenta con un sindicato: El Sindicato de Trabajadores

Civiles Estables de SIMA IQUITOS S.R.Ltda. SITRACESIMAI, En el mes de mayo

2016 se cerr de manera satisfactoria y en trato directo, el proceso de

negociacin colectiva con el Sindicato, en los que destac el acuerdo en el

aseguramiento de las embarcaciones de transportes de personal.

9.3 Capacitacin

El Plan de Capacitacin ao 2016 fue aprobado con un monto de S/.

70,000.00, modificndose dicho presupuesto en el mes de diciembre 2016,

quedando establecido en S/. 91,000.00. En el cuadro siguiente se tiene la

informacin del presupuesto y lo ejecutado en el perodo.

Inversin Econmica en Capacitacin 2016

En cuanto a la meta de horas instruccin, se ha logrado superar la meta

conforme se detalla en el cuadro siguiente:

Cantidad Horas Hombre Instruccin (HHI) en el 2016

Presupuesto Ejecutado Cumplimiento

S/. 91,000,000 S/. 72,778.37 79.98%

Meta Ejecutado Cumplimiento

2,522 3,261 29.30% por encima de la meta.

- 32 -

Esta mayor ejecucin de horas de capacitacin ha sido posible en el SIMA-

IQUITOS debido a los dos factores siguientes:

a) Se destaca la programacin del curso de capacitacin sobre Direccin de

Proyecto bajo la metodologa del Project Management Institute (PMI), que

se otorg al personal de produccin, a fin de afrontar los procesos de

construcciones navales, con un total de (6) ingenieros capacitados.

b) Un buen nivel de aprovechamiento de los cursos de capacitacin que no

han tenido costo para la empresa, recibidos principalmente del SENATI,

ENAPU, SOLDEXA, SGS DEL PERU, entre otros y un curso intensivo de

Ofimtica.

9.4 Practicantes y Patrocinados

En el ao 2016, de enero a diciembre se cont con un total de 12 jvenes

realizando sus prcticas profesionales en las distintas reas, tanto en

produccin como administrativo, al mes de diciembre se termin solo con tres

practicantes.

Estos jvenes han sido formados en la parte prctica en todos los aspectos

relacionados a su especialidad y/o su formacin profesional.

10. Gestin Legal

10.1 Procesos legales y arbitrales

Al 31 de diciembre 2016, SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., cuenta con procesos legales y

arbitrales, de acuerdo al siguiente detalle:

Descripcin A Favor En Contra

Cant. En Soles En Dlares Cant. En Soles En Dlares

Civiles 2 158,242.08 - 3 4,417,960.68 -

Laborales - - - 4 92,668.24 -

Penales - - - - - -

Arbitrales 1 821,136.55 - - - -

Administrativo - - - 2 767,969.16 -

Total 3 979,378.63 - 9 5,278,598.08 -

Fuente: Oficina de Asesora Jurdica, Informe Proceso Legales y Arbitrales ao 2016 (Memo JOAJ-SP-2016-391).

- 33 -

11. Gestin de Financiera

11.1 Auditoria

La Auditora Externa fue realizada por la Sociedad de Auditora Sandoval Aliaga

y Asociados S. Civil de R.L., quienes con fecha 10 de Febrero del 2017

dictaminaron que los Estados Financieros del ao 2016 presentan

razonablemente, en todos sus aspectos significativos, la situacin financiera del

Servicio Industrial de la Marina Iquitos S.R.LTDA. (SIMA-IQUITOS S.R.LTDA.) al 31 de

diciembre del 2016 y de 2015, su desempeo financiero y sus flujos de efectivos

por los aos terminados en esas fechas, de acuerdo con Normas Internacionales

de Informacin Financiera.

- 34 -

- 35 -

- 36 -

11.2 Estados Financieros

a) Estado de Situacin Financiera.

- 37 -

b) Estado de Resultados Integrados

- 38 -

11.3 Indicadores Financieros

N RATIOS FINANCIEROS 2016 2015 VARIA.

%

Liquidez

1

Liquidez Activo Corriente - Gastos pag.x

anticipado 22,687,546 0.78 12,075,924 1.41 -0.63

Pasivo Corriente 28,903,996 8,540,438

2

Prueba Acida

Activ.Cte. - Invent - Gtos.Pag.A 20,696,812 0.72 3,709,446 0.43 0.28

Pasivo Corriente 28,903,996 8,540,438

Solvencia

3

Endeudamiento Patrimonial

Pasivo Total 31,090,978 2.86 13,059,730 0.63 2.23

Patrimonio 10,885,727 20,852,388

4

Endeudamiento Act.Fijo a Largo Plazo

Deudas a Largo Plazo 567,946 0.03 964,819 0.05 -0.02

Prop., Planta y Equipo - Dep. Acum. 17,388,491 17,830,823

Rentabilidad

5

Rentabilidad Patrimonial

Utilidad o Prdida del Ejercicio x100 -8,545,415

-

78.50 208,603 1.00 -79.50

Patrimonio - Utilidad o Perdida del Ejer. 10,885,727 20,852,388

6

Rentabiliad de Ventas Ing. Financieros

Utilidad o Prdida del Ejercicio x100 -8,545,415

-

43.87 208,603 0.74 -44.62

Ventas Netas 19,477,877 28,016,979

7

Margen Operativo

Utilidad Operativa x100 -8,536,235

-

43.83 750,217 2.68 -46.50

Ventas Netas 19,477,877 28,016,979

8

Margen Neto

Utilidad o Prdida del Ejercicio x100 -8,545,415

-

39.69 208,603 0.73 -40.43

Ingresos Brutos 21,528,848 28,412,471

9

Rendimiento e Inversin

Utilidad Operativa x100 -8,536,235

-

20.34 750,217 2.21 -22.55

Total Activo 41,976,705 33,912,118

Gestin

10

Rotacin de Ctas. por Cobrar

Ventas Netas 19,477,877 17.37 28,016,979 13.25 4.11

Cuentas por Cobrar Comerciales 1,121,456 2,113,946

11

Rotacin de Inventarios

Costo de Ventas 19,214,951 9.65 22,757,221 2.72 6.93

Inventarios 1,990,734 8,366,478

12

Gastos Financieros

Gastos Financieros 2,014,949 0.10 350,120 0.01 0.09

Ventas Netas 19,477,877 28,016,979

- 39 -

11.4 Anlisis de Interpretacin de los Indicadores Financieros

La gestin de la Empresa medida a travs de sus principales ratios financieros

mostr, respecto al ao 2016, muestra los siguientes resultados

a) Liquidez:

Estos indicadores de Liquidez resultan de la necesidad de medir la capacidad

que tiene la empresa para cancelar sus obligaciones de corto plazo.

Proporciona y estable la facilidad o dificultad que presenta la empresa para

pagar sus pasivos corrientes al convertir a efectivo sus activos corrientes.

General: La empresa por cada unidad monetaria a Un Sol (S/. 1.00) de

obligaciones, cuenta con 78/100 Soles (S/ 0.78) de Activos Corrientes para

los ejercicios econmicos 2016, en comparacin ao 2015 de Uno con

41/100 Soles (S/ 1.41) para hacer frente de las obligaciones contradas. Esto

revela un razonable manejo del capital de Trabajo.

Prueba cida: La empresa por cada unidad monetaria de Un Sol (S/. 1.00)

de obligaciones, cuenta con 72/100 Soles (S/. 0.72), en las partidas de

Efectivo y Equivalente de Efectivo y Cuentas por Cobrar (Esta relacin

excluye las partidas Inventarios y Gastos Pagados por Anticipado) para los

ejercicios econmicos 2016 en comparacin al ao 2015 de 43/100 Soles

(S/ 0.43) para hacer frente a las obligaciones contradas. Esto revela un

adecuado manejo del Capital de Trabajo, adems de una razonable

capacidad financiera.

b) Solvencia

Los indicadores de solvencia tienen por objeto medir el grado y en qu forma

participan los acreedores dentro del financiamiento de la empresa. Estos

indicadores revelan o tratan de establecer el riesgo que corren a los

acreedores y la empresa y la conveniencia o inconveniencia del

endeudamiento.

Endeudamiento Patrimonial: Tiene como finalidad conocer la proporcin

que existe en el origen de la inversin de la empresa, con relacin al

capital propio, para el ejercicio 2016, nos indica que por cada unidad

monetaria a Uno y 00/100 Soles (S/. 1.00), el Patrimonio de la empresa

asumi deudas por S/. 2.86.

Endeudamiento Activo Fijo a Largo Plazo. Este indicador nos permite

establecer la relacin de compromiso que tiene la empresa con su Activo

Fijo Neto, ante terceros o deuda contrada por la empresa. Para el

- 40 -

presente ejercicio 2016 la empresa no ha comprometido activos ante

terceros por deuda o prstamos.

c) Rentabilidad

Los indicadores rentabilidad denominados tambin lucratividad, miden la

efectividad de la administracin de la empresa para controlar los costos y

gastos, de forma que sus resultados se muestren en utilidades y ganancias.

Debemos tener Desde el punto de vista del inversionista, lo ms importante

de utilizar estos indicadores es analizar la manera como se produce el retorno

de los valores invertidos en la empresa (rentabilidad del patrimonio y

rentabilidad del activo total).

Rentabilidad Patrimonial. Este indicador mide la rentabilidad del

Patrimonio invertido durante el ejercicio econmico 2016, el indicador ha

sido -78.50%, esta medicin Financiera es menor con respecto al ejercicio

del 2015, debido a que se compensaron gastos de aos anteriores con

cargo a Resultados Acumulados y al resultado negativo obtenido al cierre

del ejercicio ao 2016.

Rentabilidad de Ventas. Este indicador mide la liquidacin de ventas

durante el ejercicio econmico 2016, con relacin a las Ventas Netas

disminuy en 43.87% en comparacin al ejercicio 2015, debido al resultado

negativo obtenido luego de la compensacin de gastos de aos

anteriores y sin haberse efectuado el clculo de participacin de

utilidades e Impuesto a la Renta.

Margen Operativo. Este indicador muestra el comportamiento de la

utilidad de operacin frente a la utilidad (Prdida) del ejercicio, para el

ejercicio 2016, ha disminuido en 43.83% con respecto al Margen del 2015,

debido a mayores gastos operativos que incluye la mano de obra

improductiva, la capacidad de planta, gastos de personal y servicios de

terceros utilizadas frente a los menores Ingresos por las ventas liquidadas.

Margen Neto. Este indicador muestra el comportamiento de la utilidad

(Prdida) Neta del 2016 es negativa debido al resultado obtenido, cifra

menor al ejercicio 2015, debido a su variacin porcentual negativa en

39.69%.

Rendimiento e Inversin. Nos demuestra que la Prdida Operativa del ao

2016, comparada al ao anterior tiene un disminucin de 20.34 veces del

valor del Activo.

- 41 -

d) Gestin

Estos indicadores de Gestin tienen por objetivo medir la eficiencia, eficacia,

efectividad y economa de la empresa; con la cual puede analizar cmo se

estn utilizan sus recursos econmicos y financieros. Adems de ello, miden el

nivel de rotacin de los componentes del activo y el compromiso de los

crditos; el grado de recuperacin de las obligaciones de pago; la eficiencia

con la cual una empresa utiliza sus activos segn la velocidad de

recuperacin de los valores aplicados en ellos y el valor de los gastos en

relacin con los ingresos generados por ventas.

Rotacin de Cuentas por Cobrar. Miden la frecuencia de recuperacin de

las Cuentas por Cobrar. El propsito de este ratio es medir el plazo

promedio de crditos otorgados a los clientes y, evaluar la poltica de

crdito y cobranzas. Es deseable que el saldo de Cuentas por Cobrar rote

razonablemente, de tal manera que no implique costos financieros muy

altos y que permita utilizar el crdito como estrategia de ventas. Para el

2016 ha aumentado en 17.37 veces la rotacin de Cuentas por Cobrar

Comerciales, con relacin al ejercicio econmico 2015 como

consecuencia de la poltica de cobranzas al contado y tratando de

mejorar la cartera crediticia.

Rotacin de Inventarios. Cuantifica el tiempo que demora la inversin en

inventarios hasta convertirse en efectivo y permite saber el nmero de

veces que esta inversin va al mercado en un ao y cuntas veces se

repone. La empresa actualmente mantiene tres tipos de inventarios:

Materia Prima y Suministros, Productos en Proceso y el de Productos

Terminados. Este indicador se ve influenciado por la Cuenta de Produccin

en Proceso que representa para el ejercicio 2016 el 4.98% de los inventarios,

producto de los proyectos que se van ejecutando y se encuentran

pendientes de liquidarse; frente al costo de ventas.

Gastos Financieros. Este ratio nos indica como han influido frente a los

resultados del ejercicio econmico sin poner a la empresa en una situacin

de dificultad para pagar sus gastos financieros. Este ndice para el ejercicio

econmico 2016, muestra que los gastos financieros antes el total de

ventas, ha tenido incidencia desfavorable con respecto al ao 2015.