PRO.452.SIG No Conformidades y Acciones Correctivas

Tabla de contenidos

1.Propsito y Aplicacin2.Responsabilidades3.Equipos y materiales4.Descripcin de la Actividad5.Referencias6.Anexos

REVISADOAPROBADO

Nelson Carvajal QuililongoCoordinador DivisionalSistema Integrado de GestinDivisin Chuquicamata

Sergio Molina BerriosRepresentante de la GerenciaISO 14001/2004Divisin Chuquicamata

William Henott UrbinaRepresentante de la GerenciaOHSAS 18001/2007Divisin Chuquicamata

1. PROPSITO Y APLICACIN

El presente procedimiento tiene como propsito identificar e investigar los Hallazgos, reales y potenciales detectados y adoptar las acciones correctivas y preventivas que eliminen o reduzcan sus posibilidades de reiteracin.

Este procedimiento es aplicable en todas las reas que estn dentro del alcance del Sistema Integrado de Gestin de la Divisin Chuquicamata y Empresas Contratistas.

2. RESPONSABILIDADES

La responsabilidad permanente del cumplimiento de este procedimiento es de los Gerentes de cada Unidad de Negocio, el Coordinador Divisional del SIG, los Coordinadores Lderes SIG de cada Unidad de Negocio, Asesores de Sustentabilidad, Ejecutivos e negocio de SSO, los Expertos en Prevencin de Riesgo de cada Empresa Contratista y restantes que se encuentran incluidos en este procedimiento.

3. EQUIPOS Y MATERIALES

No aplicable

4. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

4.1 Definiciones

Sistema Integrado de Gestin: Aquella parte del sistema global de gestin que incluye la estructura organizacional, actividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, lograr revisar y mantener la Poltica Integral de Gestin, Compromisos de Seguridad y Salud Ocupacional, los Compromisos Ambientales.

Auditora del Sistema Integrado de Gestin: Proceso de verificacin sistemtico y documentado, para obtener y evaluar objetivamente una evidencia con la cual determinar si el SIG est conforme con los criterios de auditora de Sistemas de Gestin Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional establecidos por la organizacin y comunicar los resultados de este proceso a la Gerencia General.

Hallazgos de la Auditora o Inspecciones: resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora o inspeccin recopilada frente a los criterios de auditora

Nota: Los hallazgos de la auditoria o inspeccin pueden indicar observaciones, conformidad o no conformidad con los criterios de auditoria u oportunidades de mejoramiento.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado en las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001, la Poltica Integral, Compromisos Ambientales, de Seguridad y Salud Ocupacional o de los requisitos incorporados en la documentacin de Sistema Integrado Gestin.

Accin Inmediata: Accin de contencin tomada en el mismo momento que ocurre el hallazgo.

Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin indeseable.

Nota :1) Puede haber ms de una causa para una no conformidad.2) La accin correctiva se toma para prevenir que una no conformidad vuelva a producirse, mientras que la accin preventiva se toma para prevenir que una no conformidad suceda.3) Existe diferencia entre correccin y accin.

Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial o cualquier otra situacin potencialmente indeseable.

Nota : 1) Puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial. 2) La accin preventiva se toma para prevenir que una no conformidad suceda, mientras que la accin correctiva se toma para prevenir que una no conformidad vuelva producirse.

Oportunidad de Mejora: Situacin cuya implementacin y accin preventiva contribuye a la mejora del desempeo en Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional y/o adecuacin de la documentacin.

Observacin: actividad de tipo incidental o planificada, orientada a la revisin del comportamiento y actuaciones de las personas para desarrollar una tarea especfica y su comparacin con requisitos especficos del Sistema Integrado de Gestin, para establecer si se ha obtenido la conformidad con stos.

Incidente: Evento/s relacionado/s con el trabajo en los que se produjo una enfermedad o una lesin (sin importar su gravedad) o una muerte, o podra haberse producido.

Nota 1: Un accidente es un incidente que ha generado una lesin, una enfermedad o una fatalidad. Nota 2: Un incidente en el que no se producen lesiones, enfermedades ni muertes tambin puede designarse como "cuasi accidente", "una situacin cercana a un accidente ", "casi un accidente" o "situacin peligrosa". Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo especial de incidente.

4.2 Investigacin de Incidentes y Accidentes (GUIA)

En la Divisin Chuquicamata se utiliza en mtodo E+EVITA para la investigacin de los incidentes y accidentes del trabajo en sus operaciones administrativas e industriales.Esta gua tiene la finalidad de asesorar en la investigacin de causas de incidentes y accidentes de CODELCO que examina las causas y los factores contribuyentes que conducen a los eventos. Es parte fundamental en el proceso de aprendizaje del modelo PESSO.Esta herramienta provee un proceso para identificar lo que condujo al evento a fin de que las acciones correctivas y preventivas puedan ser implementadas para prevenir la recurrencia de un incidente. El alcance de esta metodologa es para todos los eventos de alto potencial, y accidentes graves y/o fatales para todas las divisiones y actividades controladas por CODELCO.El documento en que se basa esta gua es la directriz sobre accidentes de incidentes en el trabajo, SGSSO-14, versin: octubre 2012.

Los objetivos de las investigaciones de incidentes son para:

Evitar la repeticin de eventos. Establecer los hechos relacionados al evento. Identificar los factores contribuyentes y las causas bsicas. Evaluar los controles y procedimientos. Recomendar acciones inmediatas, correctivas y preventivas.

El proceso de investigacin consta de 7 pasos, estos son:

1. Acciones inmediatas2. Planificacin de la investigacin3. Recopilacin de datos4. Anlisis causal5. Acciones preventivas y correctivas6. Reporte de hallazgo

Cada uno de estos pasos se desglosa en una serie de acciones y actividades secuenciales que permiten dar una mirada integrada al evento en cuestin.El detalle de estos pasos est, en una presentacin resumida en la pgina de intranet del Sistema Integrado de Gestin.En cuanto a la responsabilidad en la investigacin de accidentes, incidentes ambientales este es a nivel de la lnea de mando, en todos sus niveles, con la asesora de los Ejecutivos de Negocio de SSO, Asesores de Sustentabilidad, Coordinadores del SIG, Comits Paritarios de acuerdo a la NEO 29 Comits Paritarios de Higiene y Seguridad.

Referente a los incidentes ambientales estos se gestionan de acuerdo a la NCC-38, norma corporativa y su mtodo se basa en el modelo del domin o de causalidad y deben ser incorporados como un Incidente Medio Ambiente y generar el Informe General (Anexo N 4). La gestin del incidente ambiental con la comunicacin a la Autoridad se realiza conforme al PRO.033.SIG Respuesta ante Derrames en el Centro de Trabajo Chuquicamata.

4.3 Reporte de Hallazgo

El manejo de un reporte de hallazgo incluye 6 etapas:

a) Identificacin del hallazgo; b) Anlisis y apertura, por parte de un responsable interno; c) Investigacin de la causa bsica; d) Definicin de las Acciones Inmediatas, Correctivas y/o Preventivas; e) Seguimiento de estas Acciones; f) Cierre del hallazgo.

Los hallazgos del SIG pueden ser identificadas por intermedio de las auditoras de terreno (inspecciones), Auditoras internas o externas o bien por los Gerentes, Directores, Superintendentes, Ingenieros Jefes, Jefes de rea, Lnea (supervisores y trabajadores), Comit Paritario y Coordinadores del SIG (incluyendo al Divisional y los Lderes), Asesores de Sustentabilidad y Ejecutivos de Negocio de SSO. El resto del personal puede detectar presuntos Hallazgos dando aviso a los Coordinadores de cada Unidad de Negocio, quienes proceden a su anlisis y deciden si realizan la apertura de hallazgo.

Los Coordinadores Lderes de cada Unidad de Negocio y los Expertos en Prevencin de Riesgo de cada Empresa Contratista, reciben los hallazgos y proceden a incorporarlos al formulario N 303 del Sistema Integrado de Gestin de Riesgos (SIGRI), (Anexo N1), esto genera un Informe de Hallazgo (Anexo N2).

No Conformidad: Todas las NC deben ser ingresadas al registro R-008.SIG o al SIGRI, realizando la gestin respectiva. (Investigacin, Acciones Correctivas y/o Preventivas, Verificacin de la Eficacia, Cierre, segn corresponda).

Oportunidad de Mejora y Observacin: Aquellas OM y OB que tengan una gestin inmediata, no sern ingresadas al SIGRI, sin embargo deben adjuntar la evidencia de la gestin del Hallazgo en sus respectivas reas, de preferencia junto a los registros R-040.SIG y/o R-008.SIG respectivos.

Una vez determinado un hallazgo se tipificar de acuerdo a la siguiente:

Hallazgo Nivel 1: NC-1

S&SO: Cuando se evidencia un hallazgo Nivel 1 la faena debe ser detenida, dado que la situacin encontrada podra causar un Accidente fatal o un Accidente de alta gravedad. Ambiental y Territorial: El hallazgo tiene el riesgo de una sancin autoridad competente, riesgo para la continuidad operacional, dao a la imagen corporativa, Incumplimiento Legal, incumplimiento de los Estndares Divisionales PRO.022.SIG o Estndar N9.

Hallazgo Nivel 2: NC-2 S&SO: Causal de un accidente con tiempo perdido, con lesiones como cortes, torceduras, quemaduras, etc. Ambiental y Territorial: El hallazgo est asociado a una condicin inapropiada, actividades o situaciones operacionales con el potencial de desviarse de los estndares divisionales y/o corporativos.

Hallazgo Nivel 3: NC-3

S&SO: De menor criticidad, causando lesiones y daos menores.

Ambiental y Territorial: No aplica

Hallazgo OM:

S&SO: Hallazgos que no provocan daos y son de fcil solucin. Ambiental y Territorial: Situaciones que cumplen con lo requerido, pero pueden mejorar Cambios de infraestructura, rediseos, proyectos en puesta en marcha, adecuacin de las instalaciones, etc.

Aquellos hallazgos detectados en las actividades de auditorias cumplen con lo establecido en el Procedimiento PRO.454.SIG

Nota: Para el caso de la informacin para personal contratista, depende del grado de implementacin de cada Unidad de Negocio, en tal caso se deben apoyar en sus Administradores de Contrato.

4.3 Acciones Correctivas (AC)

El auditado/Jefe de rea donde se detecta el hallazgo es el responsable de la investigacin y anlisis de las razones que lo provocaron y proponer la Accin Inmediata, la Accin Correctiva (AC) asociada a la causa bsica que la originaron o bien implementar la Oportunidad de Mejora. Las acciones correctivas propuestas deben revisarse a travs del proceso de Identificacin de Peligros y Evaluacin y Control de los riesgos (R-003.SIG) y la Identificacin y evaluacin de aspectos ambientales e impactos ambientales (R-020.SIG) previo a su implementacin.

Criterios para evaluar los riesgos y aspectos ambientales de una accin correctiva:

No se debe aplicar la metodologa de evaluacin del riesgo y los aspectos ambientales cuando la descripcin de la Accin correctiva, este asociada a modificaciones de documentacin del sistema, apoyo u operativa y capacitacin general.

Se debe aplicar la metodologa de evaluacin del riesgo (PRO.431.SIG Volumen 1) y aspectos ambientales ( PRO.431.SIG - Volumen 2) y cuando la descripcin de la accin correctiva tenga relacin con:

Control Operacional. Cambios en los procesos o en los suministros. Incidentes operacionales y ambientales Nuevos requerimientos legales. Estndares de Control de fatalidad Estndares de Salud en el Trabajo Estndares Ambientales y Comunitarios Nuevos proyectos. Accidentes graves y fatales

Sin perjuicio de lo anterior, los Representantes de la Unidad de Negocio o Administrador de Contratos (Codelco y Contratistas) tienen la facultad de disponer las investigaciones adicionales de las causas bsicas u origen al hallazgo.

La descripcin de la Accin Inmediata (AI) y Correctiva (AC) es incluida en el SIGRI, contando para ello con un plazo no mayor a 30 das corridos desde su notificacin.

Los auditores o los que efectuaron la apertura del hallazgo, son los responsables de verificar el cumplimiento de los plazos propuestos. Una vez cumplidas las AC propuestas, ambas partes responsables comunican los resultados al Coordinador Lder de la Unidad de Negocio, Asesores de Sustentabilidad y Ejecutivos de Negocio de SSO quienes proceden a efectuar el cierre de las mismas y su registro, si correspondiera.

4.4 Acciones Preventivas (AP)

En las actividades o procesos crticos para la organizacin, se deben identificar situaciones de Riesgo Potencial ya sean ambientales, de seguridad o de la calidad de un producto o servicio. Con esto se deben tomar acciones tendientes a eliminar la condicin de riesgo potencial. Estas acciones se llaman Acciones Preventivas. (Para ello se utiliza el SIGRI, formulario N 303 del SIGRI (Anexo N1).

Las acciones preventivas propuestas deben revisarse a travs del proceso de Identificacin de Peligros y Evaluacin y Control de los Riesgos (R-003.SIG) y los Aspectos Ambientales Significativos (R-020.SIG) previo a su implementacin.

4.5 Comunicacin del resultados de las investigaciones

Se enva Informe Flash a todas las reas. Adems, por una definicin corporativa los resultados de las investigaciones se incorporan en el informe llamado Accidentagrama el cual est asociado a todos los accidentes graves y fatales. Este documento es ampliamente analizado en el Comit Seguridad y Salud Ocupacional y se distribuye a toda la supervisin de la Divisin Chuquicamata.

4.6 Verificacin de la Efectividad de las Acciones Correctivas y Preventivas

Esta actividad consiste en comprobar en terreno, que las acciones correctivas y preventivas sean efectivas respecto de su aplicabilidad y den respuesta a las expectativas demandadas en el anlisis causal especficamente en las causas bsicas de los hallazgos del Sistema Integrado de Gestin y/o incidentes (ambientales, prdidas o accidentes).

La verificacin de la efectividad de las acciones correctivas, pueden ser realizadas por:

La Lnea de Mando (supervisores, jefes de turnos, mantenedores mayores, etc.) Asesores de Sustentabilidad Ejecutivos de Negocio de SSO Los Observadores de Conductas Los Integrantes del Comit Paritario Los Administradores de Contratos y Expertos en Prevencin de Riesgos (Empresas Contratista)

El resultado de esta verificacin puede ser aprobada o rechazada. Si es rechazada implica que se debe reformular el anlisis causal. En caso contrario (es aprobada), se debe marcar la opcin en el SIGRI, indicando el nombre del responsable y la fecha de verificacin.

Antes de cerrar en el SIGRI, un hallazgo del Sistema Integrado de Gestin (por Auditoria o Inspecciones) un incidente (ambientales, prdidas o accidentes), debe estar aprobada la efectividad de la accin correctiva.

4.8 Seguimiento de los HallazgosTrimestralmente el Coordinador Divisional, los Coordinadores Lderes de cada Unidad de Negocio y los Expertos en Prevencin de Riesgos de las Empresas Contratista analizan los hallazgos, para determinar si las propuestas necesitan partidas presupuestarias, tiempos o recursos humanos que justifiquen asociarles objetivos y metas en Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional en los programas de gestin futuros (PRO.433.SIG).

Trimestralmente, los Asesores de Sustentabilidad, Ejecutivos de negocio de SSO y los Coordinadores Lderes de las Unidades de Negocio verifican el cumplimiento de los plazos comprometidos y emiten un informe del estado actual de los hallazgos con la informacin de los que estn abiertos, los que han sido cerrados, los que van a ser tratados y los que estn en proceso en el SIGRI mediante el Informe Balance de Hallazgos (Anexo N 3), enviando al Coordinador Divisional quien a su vez realiza un estado de situacin Divisional y comunica los resultados al Gerente General o al Comit Divisional Seguridad y Salud Ocupacional.

En el caso de las Empresas Contratistas los Expertos en Prevencin de Riesgo realizan la misma actividad y la envan a los Asesores de Sustentabilidad, Ejecutivos de negocio de SSO o Coordinador Lder del SIG de la Unidad de Negocio a la cual prestan sus servicios.

Si el hallazgo est referido a un requerimiento legal o de otro tipo, se le informa de inmediato al responsable de la Unidad de Negocio respectiva.

El incumplimiento de los plazos y compromisos asumidos en las Acciones Correctivas y Preventivas en los hallazgos genera una nueva NC.

5. REFERENCIAS

PRO.454.SIG: Procedimiento Auditorias del Sistema Integrado de Gestin PRO.433.SIG: Procedimiento Objetivos, Metas y Programas Integrados NEO 28 : Norma Estndar Operacional Investigacin de Incidentes Operacionales NEO 29 : Norma Estndar Operacional Comits Paritarios de Higiene y Seguridad NCC 38 :

6. ANEXOS

Anexo N 1: Formulario N 303 "Reporte de Hallazgo", SIGRI Anexo N 2: Formato Investigacin de Hallazgos , SIGRIAnexo N 3: Formato Informe Balance de Hallazgos (SIGRI)Anexo N 4: Formato Informe General (SIGRI)

ANEXO N 1Formulario N 303 "Reporte de Hallazgo", SIGRI

FORMULARIO N303

HALLAZGO

CODIGO803102999(1)

PROCESO:MBITO:ESTADO:FECHA:

PERSONA:LUIS ANTONIO DIAZ CASTRO Riesgo Reconocido 10/03/2008

AREA AFECTADA:Plantas(CN)

DESCRIPCION DEL HALLAZGOplanta de sulfuro de baja ley,sala electrica n2,sistema aire acondicionado

NOMBRE INFORMANTELUIS ANTONIO DIAZ CASTRO

REQUISITO DE INCUMPLIMIENTOOHSAS 180014.4.6. Control Operacional

ANALISIS CAUSAL

No hay Factores asociados

INVESTIGACIN

Sin Investigaciones Asociadas

ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS

No hay Acciones Correctivas Asociadas

CORPORACIN NACIONAL DEL COBREDIVISIN CHUQUICAMATASISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVASCdigo : PRO.453.SIGFecha : 20.AGO.2013Versin N : 5Pgina : 2 de 13

Se considera COPIA CONTROLADA slo el ejemplar disponible en Intranet y/o biblioteca documental. Los usuarios de los documentos en papel (impresiones bajadas de Intranet o biblioteca) deben verificar que stos corresponden a la ltima versin vigenteANEXO N 2

CORPORACION NACIONAL DEL COBREDIVISION CODELCO NORTESISTEMA INTEGRADO DE GESTION

ACCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVASCdigo : PRO. 452.SIGFecha : 20.AGO.2013Versin N : 5Pgina : 14 de 14

Se considera COPIA CONTROLADA slo el ejemplar disponible en Intranet y/o biblioteca documental. Los usuarios de los documentos en papel (impresiones bajadas de Intranet o biblioteca) deben verificar que stos corresponden a la ltima versin vigenteANEXO N 3Informe Balance de Hallazgos (SIGRI)

ANEXO N 4Informe General (SIGRI)