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I.P.S. DEL MUNICIPIO DE

CARTAGO, E.S.E.

VALLE DEL CAUCA

Nit: 836.000.386-0

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CÓDIGO.

INFORME DE CUMPLIMIENTO PLAN

DE GESTIÓN DE LA ESE

VERSION

Fecha Aprobación

PLAN ANTICORRUPCIO N

2015

PLAN ANTICORRUPCIÓN 2015, IPS DEL MUNICIPIO DE CARTAGO E.S.E.

Estrategia anti

trámites, rendición

de cuentas y

atención al

ciudadano

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CÓDIGO: GE.CI.814.70.16.GU.08

PLAN ANTICORRUPCIÓN, ESTRATEGIA ANTI TRÁMITES Y

ATENCIÓN AL CIUDADANO

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Fecha Aprobación: 03/02/2014

CONTROL DE CAMBIOS DE DOCUMENTOS

VERSION ORIGEN DE LOS

CAMBIOS

FECHA DE REGISTRO

NOMBRE DEL FUNCIONARIO

DIA M ES AÑO

1.0 Adopción del plan

anticorrupción 29 04 2013

HUGO EDUARDO CEDEÑO ESPINOZA

Gerente

ELABORO

REVISO

COORDINO

APROBO

EQUIPO TÉCNICO IPS DEL MUNICIPIO DE

CARTAGO ESE

JORGE HERNÁN RESTREPO

Asesor de Control Interno

ERIKA YULIETH CORREA ARBOLEDA

Subgerente Administrativa y

Financiera

HUGO EDUARDO CEDEÑO ESPINOZA

Gerente



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CONTENIDO

N° PÁG.

INTRODUCCIÓN 4

MARCO LEGAL 5

COMPONENTES DEL PLAN 6

DEFINICIONES POR COMPONENTE 7

OBJETIVOS 8

ORGANIGRAMA 9

MAPA DE PROCESOS 10

EQUIPO CREADOR DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN 11

1. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 12

1.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 13

1.2. VALORACIÓN DE RIESGOS 29

1.3. MAPA DE RIESGOS 46

2. ESTRATEGIA ANTI TRAMITES 64

2.1. IDENTIFICACIÓN DE TRAMITES 64

2.2. INVENTARIO DE TRAMITES 69

2.3. PRIORIZACIÓN DE TRAMITES 72

2.4. TABLA CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN DE TRAMITES 73

2.5. PLAN DE ACCIÓN DE RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES 80

3. RENDICIÓN DE CUENTAS 86

3.1. PLAN DE ACCIÓN DE RENDICIÓN DE CUENTAS 86

4. MECANISMO PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO 90

5 MECANISMO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 93



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INTRODUCCIÓN

La IPS del Municipio de Cartago ESE Comprometida con la salud y la calidad de vida de la población Cartagüeña, y con las políticas municipales de modernización, inclusión y competitividad busca el diseño y ejecución de acciones concretas que permitan el desarrollo de una gestión transparente, moral y efectiva, teniendo en cuenta estos objetivos y dando cumplimiento a la normatividad vigente en materia de lucha contra la corrupción ha documentado el plan anticorrupción, estrategia anti trámites, rendición de cuentas y atención al ciudadano, por medio de este se ejecutaran las actividades necesarias para mitigar la probabilidad de ocurrencia de riesgos, racionalizar los trámites, determinar acciones concretas de rendición de cuentas y mejorar la atención al ciudadano. El presente plan consta de cuatro componentes fundamentales: Administración de riesgos de corrupción, Estrategia anti trámites, Rendición de cuentas y Atención al ciudadano. La administración de riesgos de corrupción se realizara a través de la identificación de riesgos, la valoración y la concreción de controles preventivos que permitan prevenir la ocurrencia de los citados riesgos en los diferentes procesos de la Entidad. La estrategia anti trámites tiene su fundamento en las directrices del Departamento Administrativo de la Función Pública, este componente consta de los módulos de identificación de trámites, inventario, priorización y plan de acción de racionalización de trámites, este último modulo contiene las acciones concretas para optimizar, simplificar, eliminar, estandarizar o automatizar tramites en la Institución Prestadora de Servicios de Salud. La rendición de cuentas busca fortalecer los mecanismos existentes en la Institución que permite la participación social y comunitaria, además de los procesos de comunicación pública e informativa, esto a través de la realización de un plan de acción anual de rendición de cuentas que incluye medidas de información y diálogos con la comunidad. La estrategia de atención al ciudadano es un componente que busca mejorar los procesos internos relacionados con la atención al ciudadano, interviniendo factores críticos como infraestructura y barreras físicas, cultura organizacional, protocolos de atención al usuario y relaciones interpersonales.



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MARCO LEGAL

Constitución Política de Colombia.

Ley 87 de 1993, Sistema de control interno.

Ley 190 de 1995, por medio de la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la administración pública.

Ley 489 de 1998, Ley Democratización de la administración pública

Ley 1474 de 2011: Estatuto anticorrupción.

Decreto 4637 de 2011: Por el cual se suprime y se crea una Secretaría y se suprime un programa en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República y se dictan otras disposiciones

Decreto 2641 de 2012, Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011, en cuanto al Plan anticorrupción.

Decreto 019 de 2012, Anti trámites.



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COMPONENTES DEL PLAN

Grafico 1, Componentes del plan anticorrupción

Fuente: DAFP

PLAN

1. Riesgos

2. Estrategia anti trámites

3. Rendición de cuentas

4. Atención al ciudadano



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DEFINICIONES POR COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN: Se busca de manera general «Identificar un conjunto sistemático de situaciones que por sus características, pueden originar prácticas corruptas», asociándolas a cada uno de los procesos y procedimientos de la Entidad. ESTRATEGIA ANTI TRÁMITES Cada entidad debe simplificar, estandarizar eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes, mediante la modernización y aumento en la eficiencia de sus procedimientos, pues a mayor cantidad de trámites aumenta la posibilidad de corrupción. ESTRATEGIA DE ATENCIÓN AL CIUDADANO Las Entidades del Orden Nacional y Territorial del Estado Colombiano debe generar anualmente estrategias y acciones concretas tendientes a mejorar las relaciones que establece el servidor público con el usuario y el ciudadano. RENDICIÓN DE CUENTAS Las Instituciones del estado deben cumplir con los lineamientos normativos y fortalecer los mecanismos de comunicación pública e informativa que permitan al ciudadano acceder a los resultados de la gestión de la Entidad, de estar forma mejorar la trasparencia y la democratización, además de implementar los diálogos ciudadanos. RIESGO DE CORRUPCIÓN La posibilidad de que por acción u omisión mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información, se lesionen los intereses de una Entidad y en consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular.



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OBJETIVOS

1. Adoptar estrategias concretas en materia de lucha contra la corrupción que orienten la gestión hacia la eficiencia y la transparencia.

2. Identificar los riesgos de corrupción en la gestión.

3. Detectar los riesgos y tomar medidas (controles) para evitarlos.

4. Generar responsabilidad real de las acciones no solo en el entorno institucional sino en los funcionarios que intervengan en cada actividad que desarrolla el Hospital asegurando la confiabilidad de los procesos y la información.

5. Asegurar que todas las acciones se hagan con autonomía, independencia y responsabilidad social, libre de presiones e injerencias que oscurezcan los procesos, creando confianza entre los ciudadanos.

6. Garantizar la participación de la comunidad en todos los procesos que los afecten.

7. Garantizar al ciudadano la entrega de la información en forma oportuna y eficaz



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ORGANIGRAMA INSTITUCIONAL



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MAPA DE PROCESOS INSTITUCIONAL



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EQUIPO INTERDISCIPLINARIO PARTICIPANTE EN LA CREACIÓN DEL PLAN

ANTICORRUPCIÓN.

Tabla 1, Participantes construcción plan anticorrupción

ÁREA DE GESTIÓN NOMBRE SERVIDOR PÚBLICO CARGO O AFILIACIÓN

Direccionamiento y Gerencia

Hugo Eduardo Cedeño Espinoza Gerente

Erika Julieth Correa Arboleda Subgerente administrativa y financiera

Jaime Hernando Navia Madriñan Subgerente científico

Jorge Hernán Restrepo Asesor de Control Interno

Carolina Gómez Candela Afiliada proceso Jurídico

Paula Andrea Suarez Lasso Afiliada proceso SIAU

Sulma García Revisora Fiscal

Clínica o Asistencial

Sandra Hernández Peláez Afiliada proceso de odontología

María Antonia Isaza Morales

Afiliada Proceso Coordinación CS Ciprés y CS Zaragoza

Alba Lucia Ocampo Coordinación CS San Joaquín

Luz Eugenia García Afiliada Proceso Consulta externa

Lina Marcela Escobar Afiliada Proceso Coordinación promoción y prevención

Sandra Hernández Peláez Afiliada Proceso Coordinación odontología

Financiera y Administrativa

Víctor Hugo Arenas Ríos Asesor Financiero

Víctor Manuel Espinoza Muñoz Asesor de Control Interno Disciplinario

Sofía Montánchez Afiliada Proceso Salud Ocupacional

Olga Gomez Gomez Proceso Almacén y suministros

Ladis Bustamante Activos fijos

Mónica Julieth Agudelo González Afiliada Proceso Sistemas de información

Alcibíades Romero Coordinación de facturación

Gustavo Romero Afiliado proceso cartera

Cristian Mariano Parra Afiliado Proceso gestión documental

Benjamín Rodríguez Galeano Técnico Área de Estadística

Fuente: IPS del Municipio de Cartago E.S.E.



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1. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN La IPS del Municipio de Cartago ESE construyo el mapa de riesgos de corrupción siguiendo la metodología del DAFP, identificando los riesgos, realizado la respectiva valoración y posteriormente proponiendo los controles preventivos para cada riesgo. Para la valoración del riesgo se empleó la siguiente escala Probabilidad Tabla 2, Escala de probabilidad

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

1 Casi seguro Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

circunstancias

2 Posible El evento puede ocurrir en algún momento

Fuente: DAFP Tabla 3, Escala de valoración de riesgos de corrupción

PROBABILIDAD

IMPACTO

Único (Inaceptable) (5)

Posible

E

Casi Seguro

E

E: Zona de riesgo extrema: Evitar o Reducir

Fuente: DAFP El impacto de los riesgos de corrupción es único e inaceptable.

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INFORME DE CUMPLIMIENTO PLAN

DE GESTIÓN DE LA ESE

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Fecha Aprobación

1.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

Tabla 4, Identificación de riesgos de corrupción

Riesgos Descripción Causas Efectos

Procesos estratégicos

1. Proceso: Gestión jurídica

1 Favorecimiento a terceros

Estudios previos o de factibilidad o pliego de condiciones manipulados por personal interesado en el futuro proceso de contratación. Estableciendo necesidades inexistentes o aspectos que benefician a una firma en particular.

El responsable del proceso no realiza los estudios previos, son realizados por una persona ajena al proceso.

Objetos contractuales inadecuados, limitado impacto del objeto contractual, posibles daño patrimonial

2 Solicitar dadivas o acceder a sobornos

Tolerar por parte del supervisor de los contratos el incumplimiento en la calidad de los bienes y servicios adquiridos, por la ese, o en su defecto los exigidos por las normas técnicas obligatorias, o certificar como recibida a satisfacción, obra o suministro que no ha sido ejecutado en su totalidad a cambio de un beneficio en particular

Valores éticos, debilidades en la selección y formación de los supervisores o interventores, inaplicabilidad del manual e interventoría

Daño patrimonial, productos contractuales poco acordes con las necesidades de la institución.



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3 Concusión-fraude

Aprovechamiento del cargo o autoridad para inducir a la realización de compras innecesarias de insumos y/o equipos, amañando los costos, necesidades reales y obviando requisitos técnicos y estudios para obtener un beneficio personal, generalmente económico afectando los recursos de la ese.

Limitada efectividad en la utilización del plan de compras limitaciones en la planeación institucional y escaso seguimiento a la misma

Daño patrimonial, productos contractuales poco acordes.

4 Conflicto de interés

Incurrir en presentar un interés o beneficio económico por parte de un funcionario de la ese o de algún miembro de su familia en primer grado de consanguinidad o tenga o busque tener una relación de negocio con la ese.

Inaplicabilidad del estatuto de contratación, desconocimiento de la normatividad vigente

Limitados impacto contractual, sanciones

5 Favorecimiento a terceros en gestión de medicamentos

Inducir a la compra de medicamentos por encima del valor del mercado, amañando los costos, necesidades reales u obviando requisitos técnicos y estudios para obtener un beneficio personal, generalmente económico afectando los recursos de la ese

Limitada efectividad en la utilización del plan de compras limitaciones en la planeación institucional y escaso seguimiento a la misma

Daño patrimonial, limitado impacto contractual



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6 Riesgo de no publicitar procesos contractuales

El funcionarios o los funcionarios encargados de la gestión contractual no publicitan las etapas de los procesos contractuales para evitar que posibles aspirantes conozcan las convocatorias existentes, esto buscando favorecer a terceros

Incumplimiento de los estatutos de contratación de la ese débiles mecanismos de publicación de etapas contractuales

Daño patrimonial, realización de procesos contractuales viciados

2. Proceso: gestión jurídica / gestión de atención al usuario

7 Formulación de medicamentos fuera del plan obligatorio de salud

Riesgo de que el medico por un beneficio personal presione el paciente a realizar gastos innecesarios

Escasos controles desconocimiento de los pacientes

Gastos innecesarios en los pacientes de escasos recursos económicos, insatisfacción del usuario

8

Deterioro patrimonial de la institución por el uso irracional de los servicios de farmacia, laboratorio e imagenología

Los médicos no revisan las consultas anteriores y no hacen uso racional de los servicios de ayudas diagnosticas afectando financieramente a la institución

Falta de compromiso y sentido de pertenencia institucional falta de auditoria concurrente escasa medición de pertinencia medica

Daño patrimonial y financiero

3. Proceso: control integral

9

Alteración de hallazgos de auditoria bajo criterios de amiguismo y clientelismo

Modificar hallazgos de auditoria interna con el objetivo de ocultar debilidades o posibles actos de corrupción en los procesos de la institución

Inexistencia de mecanismo de protección de la información generada en el marco de auditorías internas

Persistencia de debilidades y posible daño patrimonial a la institución



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Alteración de informes control interno bajo criterios de amiguismo y clientelismo

Riesgo de la ocurrencia de actos de corrupción expresados en la modificación, alteración, adición, supresión de informes de control interno para beneficiar a determinados grupos de interés y afectando el sistema de control interno de la entidad

Inexistencia de mecanismos de control de registros y control de consecutivos a los informes generados

Persistencia de debilidades en los procesos de la institución, posibles daños patrimoniales, ocurrencia de actos de corrupción

11

Utilización de mecanismos de evaluación y seguimiento, para beneficio de intereses personales

Utilización de la funciones de auditoria, seguimiento y evaluación para beneficiar o afectar a determinadas personas de acuerdo a intereses personales o profesionales

Inexistencia de valores éticos y códigos de conducta

Deterioro del sistema de control interno, incumplimiento de los objetivos de la organización

12

Empleo del estatus de auditor o evaluador para acceder a servicios y beneficios para terceros

Riesgo de que los funcionarios que realizan labores de auditoría en el subproceso de control integral utilicen el fuero y posición de evaluadores para beneficiar a terceras personas condicionando la accesibilidad a servicios de salud

Existencia de controles débiles en los procesos misionales de la institución.

Vulneración de los derechos de los usuarios de la institución y utilización de los recursos de la institución para fines particulares y personales, insatisfacción de los usuarios

13

Suministro de información irreal y parcializada a entes externos

Riesgo incurrir en actos de corrupción por suministrar información irreal o parcializada a entes de control impidiendo y obstaculizando el efectivo control fiscal

Inexistencia de controles para el control de registros y mecanismos de revisión de informes preliminar

Posible daño jurídico para la institución y sus funcionarios de nivel directivo y asesor



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Alteración de cronogramas y términos bajo criterios amiguistas, clientelistas y a cambio de prebendas

Riesgo de direccionar de forma discrecional los programas de auditoria y seguimiento para beneficiar a determinados grupos de interés.

Control inefectiva de actos administrativos y consecutivos, debilidades en la programación de auditorías internas

Debilitamiento del sistema de control interno, posibles sanciones para la institución

Procesos misionales

4. Proceso. Gestión de la intervención

15 Limitada resolutividad de casos de responsabilidad medica

Ausencia de análisis y resolutividad en casos que se puedan presentar para favorecer y evitar sanciones a los profesionales de la salud

Falta de cronograma de reunión no conformación del comité

Posibles demandas de pacientes por falta de ética medica en los procedimientos que se presenten

16 Eventos adversos no reportados

Riesgo de ocurrencia de eventos adversos sin reporte que permita el seguimiento al plan de acción, para favorecer intereses particulares o por amiguismo

No hay empoderamiento de los coordinadores en la publicación de las capacitaciones

Ocurrencia de eventos adversos sin reporte ni seguimiento que generen daños a los usuarios y la consiguiente demanda.

17 Resultados poco confiables de laboratorio clínico

Alteración de resultados por parte de los operadores del laboratorio clínico para favorecer determinados intereses particulares

Escasos controles de calidad de los resultados limitados controles de rotulación

Daño a terceros altos costos insatisfacción del usuario

18

Riesgo de pérdida de medicamentos y sobrecosto en la facturación

No se controlan los medicamentos entregados en farmacia y los requeridos realmente por el servicio de urgencias, hospitalización y partos

Falta de control entre los medicamentos requeridos y los solicitados cultura del desperdicio escasa sinergia con los proveedores de servicios

Sobrecostos financieros de la entidad.



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Riesgo de pérdida y robo de instrumental y aumento del gasto en materiales médico quirúrgico.

No hay control entre los ingresos y egresos de material e instrumental en la central de materiales.

Ausencia de procesos de calidad y control en la central de materiales.

Detrimento patrimonial de la institución, sanciones y posibles infecciones cruzadas

20 Riesgo de entregar más dietas de las solicitadas.

Ausencia en los controles de dietas alimentarias solicitadas y entregadas por el proveedor

Ausencia de procesos de calidad y control en el suministro de dietas.

Detrimento patrimonial y financiero de la institución, sobrecostos y sanciones

21 Errores de liquidación en la nomina

Errores en la liquidación de la nómina para favorecer a determinados actores

Sistema de información poco confiable

Detrimento patrimonial de la institución y sanciones

22 Perdida de dinero de caja menor en urgencias

El funcionario encargado de la caja menor sustrae los dineros de la misma para fines particulares

Ausencia de auditoria al proceso de caja menor en urgencias

Robo continuado y detrimento patrimonial

5. Proceso: gestión de la intervención / odontología

23

Cobro de procedimientos particulares a usuarios no afiliados

Realización de procedimientos y cobro de los mismos a usuarios particulares por parte de los profesionales de la salud de odontología

Valores éticos, falta de control, amiguismo, falta de información al usuario

Daño financiero y mala publicidad para la institución

24 Cobro de procedimientos incluidos en el pos a los afiliados

Cobrar a los afiliados por el servicio prestado incluido en el pos de manera particular en las instalaciones de la entidad

Valores éticos, escasa información al usuario, escaso control de las agendas y los tiempos de producción de servicios de salud

Daño financiero y particular, mala publicidad para la entidad, insatisfacción del usuario



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25 Negación del servicio a los afiliados

No realizar al usuario el tratamiento incluido en el pos por criterios discrecionales del profesional de la salud

Valores éticos, poca preparación por parte del profesional, desconocimiento de los derechos de los usuarios

Insatisfacción del usuario daños a la salud de las personas

26

Adquisición de equipos inadecuados para la prestación del servicio de odontología

La institución adquiere equipos biomédicos inapropiados para la atención de usuarios buscando beneficiar interese de terceros

No realización de adecuados estudios previos y análisis de conveniencia y oportunidad en los procesos de la entidad

Daño patrimonial y fallas operativas

6. Proceso: gestión de la intervención - centros de salud urbanos

27 Incumplimiento en el tiempo de atención al usuario

Riesgo de que funcionarios de la salud manejen su horario con ayuda del facturador al asignar tiempo en citas

Ética profesional escasos controles

Insatisfacción de los usuarios

28 Lucro personal en recaudo de copagos

Riesgo de que el facturador cobre copagos y no se facturen a la institución

Valores éticos escasos controles

Daño financiero perdida de legitimidad

29 Riesgo de cobro de servicios de salud

Riesgo de que el facturador cobre actividades gratuitas por ley

Valores éticos escasos controles

Daño financiero perdida de legitimidad insatisfacción del usuario

30 Riesgo de no cobro de servicios de salud

Riesgo de que el facturador no realice el cobro de servicios de salud para favorecer intereses particulares o personales

Valores éticos escasos controles limitantes en el centro de salud

Daño financiero perdida de legitimidad insatisfacción del usuario



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31 Incumplimiento de horarios laborales

Riesgo de que el personal del centro de salud ingrese y egrese fuera de los horarios establecidos, sin permiso o registro alguno

Controles no efectivos Mala atención a los usuarios

32 Facturación tiempo no real

Riesgo de re facturación en servicios de laboratorios y perdida de datos para facturación de odontología en un proceso manual

Facturar laboratorios que no se realizan el mismo día y un sistema de información no acorde al sistema de salud

Perdida de información sobreprodutividad ficticia

33 Desfalco en inventario de medicamentos

Riesgo de facturar a usuarios no activos por amiguismo y/o por daño de medicamento antes de su utilización

Un sistema de información no acorde al sistema de salud, falta de protocolos.

Daño financiero falsas estadísticas

34 Oportunidad en los medicamentos para tratamiento de pacientes

Riesgo de falta de stock de medicamentos por hurto de los medicamentos u ocultamiento de los mismos

escasos controles

Insatisfacción de los usuarios

Procesos de apoyo

7. Proceso: gestión financiera



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35 Perdida de información contable y ocultamiento de la misma

Riesgo de que la información contable sea sustraída por particulares y también que el funcionario responsable acceda a realizar ocultamiento de movimientos.

Valores éticos escasos controles escasos mecanismos de copia de seguridad

Daño patrimonial y financiero sanciones

36 Perdida de chequera o cheques ya firmados

Riesgo de que un tercero realice cobros de los cheques generados

Escasos controles de seguridad como caja fuerte

Daño patrimonial y financiero, sanciones

37 Realización de inversiones inadecuadas

Riesgo de que se ejecuten inversiones no programadas e innecesarias para favorecer intereses particulares

Falta de conocimiento- proyectos que puedan generar perdida- no realizar los estudios que se requieren a la inversión, no ejecución de planes institucionales

Daño patrimonial y financiero- sanciones

38 Realizar pagos a contratistas sin los requisitos legales

Funcionario responsable de los pagos realiza el pago a contratistas sin tener interventorías, pago de seguridad social, pólizas entre otros

Escasos controles, valores éticos, cultura organizacional

Investigaciones fiscales y sanciones administrativas

39 Manejo inadecuado presupuestal

Riesgo de excederse en el manejo de algunos rubros realizando erogaciones o gastos sin la respectiva disponibilidad

Escasos controles y la no verificación de las cuentas o saldos, sistemas de información incipientes

Riesgo financiero y patrimonial



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40 Solicitar o recibir beneficios económicos

Los funcionarios del área financiera solicitan o reciben prebendas a cambio de beneficios contractuales

Procesos de selección no adecuados- valores éticos- falta de control

Daño patrimonial, sanciones jurídicas y administrativas

41 Presentación extemporánea de declaraciones

Riesgo en la presentación extemporánea de pago de impuestos y presentación de informes

Falta de capacitación- escasos controles- planes de contingencia

Daño patrimonial- riesgo financiero- sanciones

42 Archivos contables con vacíos de información

Funcionarios del área financiera podrían suprimir registros para ocultar actos de corrupción como el cobro de cheques.

Falta de controles, valores éticos, limitaciones en el sistemas de información financiero

Riesgo financiero- patrimonial

8. Proceso: gestión financiera / costos

43 Incumplimiento de procedimientos de costeo de servicios

Riesgo de que los procedimientos no se encuentren adoptados por la entidad para evitar la identificación de sobrecostos en los procesos intencionalmente

Valores éticos escasos controles escasa implementación del sistema de información de costos

Daño financiero y patrimonial



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44 Alteración de información de costos

Riesgo de que la información se encuentre alterada para mantener sobre costos que favorecen a un tercero

Valores éticos escasos controles escasa revisión de la información

Daño financiero y patrimonial

45

Agotadas las fases de Diseño y Documentación del Sistema de Costos, se inician las fases de Implementación, Desarrollo y Control del mismo.

Sistema de costos inefectivo que non brinda la información requerida para la toma de decisiones

Organización deficiente del proceso de costos

Pérdidas financieras

9. Proceso: gestión financiera / facturación

46 Hurto de dinero por recaudo de copagos

Riesgo de que deducible o la vía de financiación que el usuario paga por un servicio de salud sea hurtado.

Valores éticos escasos controles limitaciones del sistema de información


47 Fraude o venta de asignación de citas

Riesgo de que las agentes del call center, de preferencia a usuarios sin seguir los protocolos para solicitar citas medicas



http://es.wikipedia.org/wiki/Deduciblehttp://es.wikipedia.org/wiki/Deduciblehttp://es.wikipedia.org/wiki/Deduciblehttp://es.wikipedia.org/wiki/Deducible



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48 Venta de servicios de salud

Riesgo de que el personal de facturación, facture servicios de salud no ordenados por el personal médico de la institución



10. Proceso: gestión del talento humano

49 Alteración de requisitos para aspirar a empleos públicos

Riesgo de que la información de las hojas de vida y sus documentos soportes estén alterados o falte a la verdad

Valores éticos escasos controles escasos mecanismos de revisión de la información


50

Responsable de que el comité del Grupo Gagas no haya cumplido con sus funciones

No funcionamiento del comité lo que genera incumplimiento de la norma y deficiente gestión ambiental

Desconocimiento Falta de responsables del proceso

Sanciones

51 Responsable del seguimiento de a los residuos biológicos

El no seguimiento de las visitas de La planta de incineración.

Desconocimiento Falta de responsables del proceso

Sanciones

11. Proceso: gestión de bienes y servicios



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52 Compra de bienes sin previa cotización para analizar precios

Riesgo de comprar bienes a precios altos

Escasos controles escasos mecanismos de revisión de la información no funcionalidad de comité de compras

Deterioro patrimonial, financiero y presupuestal

53

Adquisición de bienes que no cumplan con estándares de calidad tales como invima, registro sanitario, entre otros

Riesgo de adquirir bienes que no cumplan con estándares de calidad y afecten la buena prestación del servicio

Escasos controles en la recepción de los bienes no funcionalidad del comité de compras

Afectar la buena prestación y calidad del servicio

54

Bajos controles en la verificación del estado de los bienes que reciben tales como fechas de vencimiento, mal estado entre otros

Recepción de bienes en mal estado, vencidos y/o con fechas próximas a vencer, omisión del control para beneficiar a terceros

Escasos controles escasos mecanismos de entrada

Productos deteriorados y en mal estado

55

Almacenamiento inadecuado de los bienes que afecta la excelente conservación de los mismos

Riesgo de no garantizar las normas de accesibilidad, seguridad y adecuadas condiciones higiénicas, sanitarias y ambientales.

Instalaciones inadecuadas para dar garantía del bien

Productos deteriorados y en mal estado



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56 Perdida del activo fijo.

Riesgo de que el activo (bienes muebles, equipos médicos y odontológicos) se pierdan o se dañen por el mal uso personal encargado del activo.

Por falta de control en la responsabilidad se haga un mal uso del activo y se deteriore.

Perdida de activos indispensable para el funcionamiento óptimo de la institución.

57 Falta control en los inventarios de activos fijos.

Actualización periódica de los inventarios de activos fijos. Además traslados de los activos fijos sin control (sin reporte)

No se tiene un control eficiente con el ingreso de nuevos activos fijos, ni tampoco cuando un activo es dado de baja por la terminación de su vida útil.

Listado de actualización indispensable para la adquisición de nuevos bienes o de pólizas de protección.

12. Proceso: gestión de la comunicación / archivo central

58 Perdida de información (expedientes) por deterioro

Riesgo de que la información (expedientes) se pierdan o se dañen en la aplicación de procesos.

Documentos muy deteriorados sumado a la destreza del funcionario que aplica el proceso

Perdida de información indispensable para procesos administrativos

59 Contaminación de documentos públicos

Contaminación de archivos por aparición de hongos, omisión de controles por parte del servidor público

Demasiado índice de humedad en sitio de reposo de archivos y/o otros documentos contaminados

Perdida de información indispensable para procesos administrativos al tener que ser eliminados para evitar propagación del hongo

60 Extravió y perdida de la información

El funcionario no cuenta con una trd para la organización de su archivo de gestión

Falta de capacitación y disposición de los funcionarios

Documentos mal organizado, extravió de documentos, archivos individuales o personales.



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13. Proceso: gestión de la comunicación / estadística

61

Alteración de información estadística para beneficiar intereses particulares

El funcionario que tiene acceso a la información médico-legal (historias clínicas, certificados de defunción, de nacidos vivos) puede alterar estos documentos para beneficiar un médico, en caso de posibles demandas, o un paciente o familiar para reclamar seguros y demás.

Falta de conocimiento de la ley 1273 y la ley estatutaria 1266 de 2008, que hace referencia a confidencialidad, reserva y sigilo de la información, sumado a la falta de ética profesional.

La institución podría verse involucrada en demandas, sanciones y destitución del funcionario público.

62 Acomodar información para beneficiar intereses particulares

El funcionario que tiene acceso a la fuente de la información de los indicadores de producción, calidad, utilización de rips y vigilancia en salud pública (historias clínicas, rips, certificados de defunción, de nacidos vivos) puede alterar los informes para beneficio propio o a otro profesional de la institución, en caso de rendición de informes.

Falta de ética profesional.

Informes no coherentes con la realidad de la institución pueden ocasionar decisiones incorrectas, perdida del equilibrio financiero y sanciones de los entes de control.

63 Divulgar o entregar información confidencial a terceros

El funcionario que tiene acceso a las historias clínicas divulga o entrega información allí contenida, a terceros o persona diferente al dueño de la historia clínica.

Falta de conocimiento de la ley 1273 y la ley estatutaria 1266 de 2008, que hace referencia a confidencialidad, reserva y sigilo de la información, sumado a la falta de ética profesional.

Demandas a la institución, destitución del funcionario público.

64 Perdida de certificados de defunción y nacido

El funcionario no cuenta con un formato de control de entrega y

Falta de control de certificados entregados y recibidos

Demandas a la institución, destitución del funcionario



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vivo en blanco sin diligenciar

recibido de certificados de defunción y de nacidos vivos para identificar la perdida de estos documentos que pueden ser diligenciados por personas mal intencionadas para fines de fraude ante las autoridades o manipulación intencional del funcionario que aplica el proceso.

público.

14. Proceso: gestión de la comunicación / sistemas

65 Perdida de información de la entidad

Riesgo de que la información se pierda por daños en el servidor debido a la omisión de funciones de parte de los servidores causando fallas en la prestación del servicio de salud

Limitaciones en las políticas de operación del proceso

Daños operacionales y en la prestación del servicio

66 Manipulación de la información de la entidad

Riesgo de que la información del sistema se modifique con el fin de alterarla y beneficiar a terceros

Debilidades del sistemas de información

Daños operacionales y en la prestación del servicio




PAGINA [ 29 ]




VERSION 1


1.2. VALORACIÓN DE RIESGOS Tabla 5, Valoración de riesgos de corrupción

N°

Controles Criterios Cumplimiento

Descripción Correctivo Preventivo Criterio de medición Si No

1. Proceso: gestión jurídica

1


No existe

Existe la política que cada dependencia realice los estudios previos de los procesos contractuales a su cargo, de acuerdo a la necesidad.

Expedientes contractuales, correspondencia interna

X



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VERSION 1


2

Tolerar por parte del supervisor de los contratos el incumplimiento en la calidad de los bienes y servicios adquiridos, por la ese, o en su defecto los exigidos por las normas técnicas obligatorias, o certificar como recibida a satisfacción, obra o suministro que no ha sido ejecutado en su totalidad a cambio de un beneficio en particular

No existe

Selección de interventores internos y externos de acuerdo a la idoneidad de los mismos

Demostración de idoneidad del supervisor, se evidencia en el expediente contractual

X

3

Aprovechamiento del cargo o autoridad para inducir a la realización de compras innecesarias de insumos y/o equipos, amañando los costos, necesidades reales y obviando requisitos técnicos y estudios para obtener un beneficio personal, generalmente económico afectando los recursos del ese.

No existe

Realización de plan de compras anual basado en estudios de consumo y pertinencia exigencia de tres cotizaciones para adquirir bienes y suministros

Expediente contractual y cotizaciones

X



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VERSION 1


4


No existe Verificación de información presentada por el contratista

Expediente contractual X

5


No existe Estudios del mercado, varias cotizaciones para la realización del contrato

Expediente contractual y cotizaciones

X

6


Auditorías internas Procedimientos contractuales definidos en el estatuto de contratación

Expediente contractual X

2. Proceso: gestión jurídica / gestión de atención al usuario



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VERSION 1


7


No existe control correctivo

No existe control preventivo para este riesgo

No existe registro o evidencia

X

8

Los médicos no revisan las consultas anteriores y no hacen uso racional de los servicios de ayudas diagnosticas afectando financieramente a la institución

Auditoria de pertinencia medica


Historia clínica X

3. Proceso: control integral

9



Control preventivo: radicación de informes ejecutivos de auditoria interna y socialización en comité siga

Memorandos generales de radicación de informe ejecutivo y actas de cierre de auditoria

X

10

Riesgo de la ocurrencia de actos de corrupción expresados en la modificación, alteración, adición, supresión de informes de control interno para beneficiar a determinados grupos de interés y


Control preventivo: radicación y envió de informes de auditoría interna y realización de actas de cierre

Informe ejecutivo de auditoria y memorandos generales, numero de radicación

X



PAGINA [ 33 ]




VERSION 1


11



Control preventivo: procedimiento de auditoria interna adoptado y socializado

Procedimiento de auditoria interno y comunicados de contradicción

X

12



Existencia de código de ética institucional

Ejecución de políticas y adherencia a guías

X

13



Existencia de código de ética institucional

Acta de comité de gerencia X

14



Aprobación anual del plan general de auditoria por el cliente de la misma mediante acto administrativo y relocalizando el respectivo estudio de criticidad

Programa general de auditoria y resolución

X

Procesos misionales

4. Proceso. Gestión de la intervención



PAGINA [ 34 ]




VERSION 1


15


Medidas disciplinarias No existe control preventivo efectivo

Actas y formatos de los comités de ética medica

X

16


Medidas disciplinarias

Existe de manual de seguridad del paciente análisis de casos en comités interinstitucionales

Actas y asistencia a capacitaciones

X

17


Auditoría y control para la calidad en el proceso de las muestras de laboratorio clínico.

No existe control preventivo Informes de proceso de auditoria

X

18


Auditoria de los pedidos a farmacia

No existe control preventivo Informe del proceso de auditoria

X

19


Control correctivo Control sobre los pedidos realizados por la central de esterilización

Formato pedido de suministros y sistema de información

X



PAGINA [ 35 ]




VERSION 1


20 Ausencia en los controles de dietas alimentarias solicitadas y entregadas por el proveedor

Auditoria diaria a número de pacientes con dietas requeridas y entregadas.

No existe control preventivo Formatos diligenciados y auditados al servicio de alimentación

X

21 Errores en la liquidación de la nómina para favorecer a determinados actores

Medidas de desembolso y reembolso

No existe control preventivo Soportes que evidencien las relaciones de novedades

X

22 El funcionario encargado de la caja menor sustrae los dineros de la misma para fines particulares

Medidas disciplinarias Realización de arqueos de caja

Actas de arqueo de caja X

5. Proceso: gestión de la intervención / odontología

23

Realización de procedimientos y cobro de los mismos a usuarios particulares por parte de los profesionales de la salud de odontología

Revisión mensual de las quejas y reclamos

No existe control preventivo Formato de quejas y reclamos

X

24

Cobrar a los afiliados por el servicio prestado incluido en el pos de manera particular en las instalaciones de la entidad

Revisión mensual de la quejas y reclamos

No existe control preventivo Formatos de quejas y reclamos

X

25

No realizar al usuario el tratamiento incluido en el pos por criterios discrecionales del profesional de la salud

Auditoria de historia clínica

No existe control preventivo Historia clínica e informes de auditoria

X



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VERSION 1


26

La institución adquiere equipos biomédicos inapropiados para la atención de usuarios buscando beneficiar interese de terceros

Auditorias de gestión No existe control preventivo Proyectos de adquisición de equipos

X

6. Proceso: gestión de la intervención - centros de salud urbanos

27

Riesgo de que funcionarios de la salud manejen su horario con ayuda del facturador al asignar tiempo en citas


Existe un sistema de asignación de citas call center en el cual se organizan las agendas de los profesional de la salud

Registros del sistema de información

X

28 Riesgo de que el facturador cobre copagos y no se facturen a la institución

No existen controles correctivos para este riesgo

Existe un sistema de información donde se registran las operaciones y servicios facturados

Registros del sistema de información y facturas generadas

X

29 Riesgo de que el facturador cobre actividades gratuitas por ley




X



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VERSION 1


30

Riesgo de que el facturador no realice el cobro de servicios de salud para favorecer intereses particulares o personales




X

31

Riesgo de que el personal del centro de salud ingrese y egrese fuera de los horarios establecidos, sin permiso o registro alguno

Medidas disciplinarias Supervisión por parte de los coordinadores del centro de salud


X

32

Riesgo de re facturación en servicios de laboratorios y perdida de datos para facturación de odontología en un proceso manual




X

33

Riesgo de facturar a usuarios no activos por amiguismo y/o por daño de medicamento antes de su utilización

Medidas disciplinarias No existe control preventivo para este riesgo

Registros del sistema de información

34

Riesgo de falta de stock de medicamentos por hurto de los medicamentos u ocultamiento de los mismos


Supervisión de stock de medicamentos periódicamente


X



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VERSION 1


Procesos de apoyo

7. Proceso: gestión financiera

35

Riesgo de que la información contable sea sustraída por particulares y también que el funcionario responsable acceda a realizar ocultamiento de movimientos.

Auditoria de sistemas Existencia de copias de seguridad del sistema de información

Base de datos área de sistemas y servidor- certificaciones- actas de auditoria

X

36 Riesgo de que un tercero realice cobros de los cheques generados

Control correctivo Revisión de auditoria X

37

Riesgo de que se ejecuten inversiones no programadas e innecesarias para favorecer intereses particulares

Seguimiento a planes y programas

Plan de desarrollo institucional y plan financiero

Plan de desarrollo y planes institucionales

X

38

Funcionario responsable de los pagos realiza el pago a contratistas sin tener interventorías, pago de seguridad social, pólizas entre otros

Auditoría financiera No existen control preventivo

Interventoría- actas de auditoria

X



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VERSION 1


39

Riesgo de excederse en el manejo de algunos rubros realizando erogaciones o gastos sin la respectiva disponibilidad

Seguimiento a ejecuciones presupuestales

Registros del sistema de información presupuestal

Informe físico y en medio magnético(sistemas de información)

X

40

Los funcionarios del área financiera solicitan o reciben prebendas a cambio de beneficios contractuales

Auditorias interna No existe control preventivo Formatos de auditoria X

41

Riesgo en la presentación extemporánea de pago de impuestos y presentación de informes


Mecanismo de seguimiento a rendición de informes

Registros y copia de los pagos realizados de impuestos (sistemas de información)- copia de informes presentados (medio magnético)

X

42

Funcionarios del área financiera podrían suprimir registros para ocultar actos de corrupción como el cobro de cheques.

Auditorías internas financieras

Generación diaria de copias de seguridad del sistema de información

Informe de auditoría- sistemas de información contable

X

8. Proceso: gestión financiera / costos

43

Riesgo de que los procedimientos no se encuentren adoptados por la entidad para evitar la identificación de sobrecostos en los procesos intencionalmente


Procedimientos de costeo documentados

Verificación de la información en todo lo que compone el costo (medición en tiempos, insumos ,nómina y cif)

X



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VERSION 1


44

Riesgo de que la información se encuentre alterada para mantener sobre costos que favorecen a un tercero


Procedimientos de costeo documentados

Verificación de la información en todo lo que compone el costo (medición en tiempos, insumos ,nómina y cif)

X

45

Agotadas las fases de Diseño y Documentación del Sistema de Costos, se inician las fases de Implementación, Desarrollo y Control del mismo.

Preventivo Reportes del sistemas de costos.

X

9. Proceso: gestión financiera / facturación

46

Riesgo de que deducible o la vía de financiación que el usuario paga por un servicio de salud sea hurtado.

Medidas disciplinarias Arqueos de caja periódicos sorpresivos

Relación de copagos no cancelados, área de control interno, coordinador facturación

X



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VERSION 1


47

Riesgo de que las agentes del call center, de preferencia a usuarios sin seguir los protocolos para solicitar citas medicas

Monitoreo de llamadas grabadas

No existe control preventivo Comparación de citas asignadas por agente vs s1, área de sistemas

X

48

Riesgo de que el personal de facturación, facture servicios de salud no ordenados por el personal médico de la institución


No existen control preventivo

Comparación de lo facturado con lo ordenado por el personal médico de la institución

X

10. Proceso: gestión del talento humano

49

Riesgo de que la información de las hojas de vida y sus documentos soportes estén alterados o falte a la verdad

Medidas disciplinarias

Control preventivo: valoración de la información soporte al momento de la recepción de las hojas de vida y documentos soportes

Verificación documentos soportes con entidades

X

50 El no seguimiento del Comité Grupo Gagas

No existen controles Funcionamiento de comité GAGAS

Actas de comité GAGAS X

51 El no seguimiento de las visitas de La planta de incineración.

No existen controles No se ha implementado control.

Actas de visita X



PAGINA [ 42 ]




VERSION 1


11. Proceso: gestión de bienes y servicios

52 Riesgo de comprar bienes a precios altos

Auditorías internas Verificación de precios de mercado

Verificación de cotización de proveedores

X

53

Riesgo de adquirir bienes que no cumplan con estándares de calidad y afecten la buena prestación del servicio

Auditorías internas Verificación de calidad al momento de la entrega de bienes y suministros

Devoluciones X

54

Recepción de bienes en mal estado, vencidos y/o con fechas próximas a vencer, omisión del control para beneficiar a terceros

Auditorías internas Verificación de fechas de vencimiento y registro de los medicamentos

Devoluciones X

55

Riesgo de no garantizar las normas de accesibilidad, seguridad y adecuadas condiciones higiénicas, sanitarias y ambientales.

Auditorías internas Instalaciones aptas para almacenamiento

Instalaciones físicas X

56

Riesgo de que el activo (bienes muebles, equipos médicos y odontológicos) se pierdan o se dañen por el mal uso personal encargado del activo.

Concientizar al personal encargado de procesos sobre la importancia de cuidar su herramienta de trabajo.

Control preventivo Base de datos área de almacén y cooperativa

X



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VERSION 1


57 Falta control en los inventarios de activos fijos

Actualización del inventario de activos fijos semestral; además control del personal y de su ubicación en el momento de ingresar o terminar contrato.

Control preventivo Control de personal al ingreso y al terminar su contrato

X

12. Proceso: gestión de la comunicación / archivo central

58

Riesgo de que la información (expedientes) se pierdan o se dañen en la aplicación de procesos.

Auditorías internas

Capacitación y sensibilización al personal encargado de procesos sobre la identificaron y cuidado de los expedientes que pueden tener un alto grado de deterioro.

Actas de asistencia a sensibilizaciones

X

59

Contaminación de archivos por aparición de hongos, omisión de controles por parte del servidor público

Identificación oportuna de los archivos contaminados para evitar propagación del hongo.

Instalaciones aptas para almacenamiento


X

60 El funcionario no cuenta con una trd para la organización de su archivo de gestión

Monitoreo a archivos de gestión

Implementación, aprobación y aplicación de la trd

Aplicación trd X

13. Proceso: gestión de la comunicación / estadística

61

El funcionario que tiene acceso a la información médico-legal (historias clínicas, certificados de defunción, de nacidos vivos) puede alterar estos documentos para beneficiar un médico, en caso de posibles demandas, o un paciente o familiar para reclamar

Auditoria de historia clínica

Sistema de información una vez creados los registros estos no pueden ser suprimidos

Historias clínicas informes de auditoria

X



PAGINA [ 44 ]




VERSION 1


seguros y demás.

62

El funcionario que tiene acceso a la fuente de la información de los indicadores de producción, calidad, utilización de rips y vigilancia en salud pública (historias clínicas, rips, certificados de defunción, de nacidos vivos) puede alterar los informes para beneficio propio o a otro profesional de la institución, en caso de rendición de informes.

Auditorias de historias clínicas

Control del sistema de información el cual no permite modificaciones o borrar información

Registros del sistemas de información

X

63

El funcionario que tiene acceso a las historias clínicas divulga o entrega información allí contenida, a terceros o persona diferente al dueño de la historia clínica.

Auditoria interna para dichos informes e indicadores mensual

No existe control preventivo Informe de auditoria

X

64

El funcionario no cuenta con un formato de control de entrega y recibido de certificados de defunción y de nacidos vivos para identificar la perdida de estos documentos que pueden ser diligenciados por personas mal intencionadas para fines de fraude ante las autoridades o manipulación intencional del funcionario que aplica el proceso.


Capacitación y sensibilización al personal encargado de procesos sobre la custodia de historia clínica

Actas de asistencia a capacitación

X

14. Proceso: gestión de la comunicación / sistemas



PAGINA [ 45 ]




VERSION 1


65

Riesgo de que la información se pierda por daños en el servidor debido a la omisión de funciones de parte de los servidores causando fallas en la prestación del servicio de salud


Copias de seguridad dos veces al día

Formato copias de seguridad de la rips

X

66 Riesgo de que la información del sistema se modifique con el fin de alterarla y beneficiar a terceros


Contraseña para cada usuario del sistema de información con asignación de perfiles de acuerdo a su cargo

Política de uso de equipos de computo

X




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VERSION 1


1.3. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Tabla 6. Mapa de riesgos de corrupción

IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS

MEDIDAS DE MITIGACIÓN

SEGUIMIENTO

Proceso y objetivo

Causas

Riesgo

Pro

bab

ilid

ad

Valoración

Administración del riesg

o

Acciones Responsable Indicador

N° Descripción Tipo de

control

Gestión jurídica

El responsable del proceso no realiza los estudios previos, son realizados por una persona ajena al proceso.

1


2

Pre

ventivo

Evitar

Fortalecer la política de la elaboración de estudios previos a través de la capacitación, una (1) capacitación por proceso de la entidad.

Asesor jurídico

(n° de capacitaciones realizadas / n° de procesos identificados en la entidad)100%

Gestión jurídica

Valores éticos, falencia en la selección de los supervisores o interventores

2

Tolerar por parte del supervisor de los contratos el incumplimiento en la calidad de los bienes y servicios adquiridos, por la ese, o en su defecto los exigidos por las normas técnicas obligatorias, o certificar como

2

Pre

ventivo

Evitar

Capacitar al equipo de interventores y supervisores de la institución en materia de interventoría de contratos

Asesor jurídico

(n° de personas capacitadas/ n° de interventores y supervisores de la institución)100%



PAGINA [ 47 ]




VERSION 1


recibida a satisfacción, obra o suministro que no ha sido

Gestión jurídica

Valores éticos 3

Aprovechamiento del cargo o autoridad para inducir a la realización de compras innecesarias de insumos y/o equipos, amañando los costos, necesidades reales y obviando requisitos técnicos y estudios para obtener un beneficio personal, generalmente económico afectando los recursos de la ese.

2

Pre

ventivo

Evitar Reactivar el comité de

compras de la institución a través de reuniones bimestrales

Subgerente administrativa y financiera

(n° de reuniones realizadas del comité / n° de reuniones programadas)100%

Gestión jurídica

Valores éticos 4


2

Pre

ventivo

Evitar

Crear un mecanismo de verificación de posibles incompatibilidades e inhabilidades de los contratistas

Asistentes comité de compras

(n° de mecanismos creados / n° de mecanismos requeridos)100%



PAGINA [ 48 ]




VERSION 1


Gestión jurídica

Valores éticos 5


2

Pre

ventivo

Evitar

Realizar estudio de conveniencia y oportunidad para la compra de medicamentos anualmente

Subgerencia científica

(n° de estudios realizados / n° de estudios requeridos en la vigencia)100%

Gestión jurídica

Incumplimiento de los estatutos de contratación de la ese Débiles mecanismos de publicación de etapas contractuales

6


2

Pre

ventivo

Evitar

Publicar los actos administrativos del proceso contractual que genere la entidad en la página web institucional

Asesor jurídico

(n° de actos administrativos publicados / n° de actos administrativos generados en el proceso contractual)100%

Gestión jurídica / gestión de atención al usuario

Valores éticos escasos controles desconocimiento de los pacientes

7


2 P

reventivo

Evitar

Realizar en cada vigencia 5 jornadas de capacitación con la alianza de usuarios, con el objetivo de suministrar información sobre el pos

Coordinadora SIAU

(n° de jornadas realizadas / n° de jornadas programadas)100%

Gestión jurídica / gestión de atención al usuario

Los médicos no revisan las consultas anteriores y no hacen uso racional de los

8

Los médicos no revisan las consultas anteriores y no hacen uso racional de los servicios de ayudas diagnosticas afectando

2

Pre

ventivo

Evitar

Realización de dos (2) jornadas de sensibilización dirigida a los profesionales de la salud

Subgerente científico y auditor medico

(n° de jornadas realizadas / n° de jornadas programadas)100%



PAGINA [ 49 ]




VERSION 1


servicios financieramente a la institución

Control integral

Inexistencia de mecanismo de protección de la información generada en el marco de auditorías internas

9


2

Pre

ventivo

Evitar Generar actas de cierre

de auditoria y entregar copia a los auditados

Asesor de control interno

(n° de actas realizadas / n° de auditorías realizadas) *100%

Control integral

Inexistencia de mecanismos de control de registros y control de consecutivos a los informes generados

10

Riesgo de la ocurrencia de actos de corrupción expresados en la modificación, alteración, adición, supresión de informes de control interno para beneficiar a determinados grupos de interés y afectando el sistema de control interno del Ente

2

Pre

ventivo

Evitar Crear consecutivo anual

para los informes de auditoría de control interno y demás


(n° de consecutivos asignados / n° de informes generados)*100%

Control integral

Inexistencia de valores éticos y códigos de conducta

11


2

Pre

ventivo

Evitar Actualización y

seguimiento de código de buen gobierno


(n° de documentos realizados / n° de documentos planeados)* 100%



PAGINA [ 50 ]




VERSION 1


Control integral

Existencia de controles débiles en los procesos misionales de la institución.

12


2

Pre

ventivo

Evitar Elaboración y

seguimiento de reglamento interno de la ese


(n° de documentos realizados / n° de documentos planeados)* 100%

Control integral

Inexistencia de controles para el control de registros y mecanismos de revisión de informes preliminar

13


2

Pre

ventivo

Evitar Análisis de información

de informes de control internos en comité de gerencia


(n° de comités realizados donde se analicen información / n° de comités programados)*100%

Control integral

Control inefectiva de actos administrativos y consecutivos, debilidades en la programación de auditorías internas

14


2

Pre

ventivo

Evitar Publicación de las fases

del procedimiento auditor


(n° de procedimientos realizados / n° de procedimientos publicados)* 100%



PAGINA [ 51 ]




VERSION 1


Gestión del servicio

Falta de cronograma y empoderamiento del coordinador del comité

15


1

Pre

ventivo

Evitar Establecer cronograma

de actividades para el comité de ética medica


(n° de reuniones realizadas en un periodo / n° reuniones programadas por)100%


No hay empoderamiento de los coordinadores en la publicación de las capacitaciones

16


1

Pre

ventivo

Evitar

Estructuración, planificación, socialización y medición del impacto capacitaciones en seguridad y atención humanizada

Subgerencia científica y coordinadores de centro de salud

(nro. de profesionales y técnicos capacitados/ número total de profesionales asistenciales contratados) 100%


Falta de control entre los medicamentos requeridos y los solicitados

17


1

Corr

ectivo

Evitar

Implementar control de los insumos solicitados y los entregados. Proceso de auditoría para verificación.

Coordinador áreas asistenciales involucradas y auditor médico.

(número de solicitudes verificadas, tramitadas y entregadas en un periodo/ total de solicitudes despachadas)100%


Falta de control entre los medicamentos requeridos y los solicitados

18


1

Corr

ectivo

Evitar Generar un estándar de

consumo y entrega de medicamentos periódico al servicio de urgencias


(n° de estándares creados / n° de estándares planeados)100%



PAGINA [ 52 ]




VERSION 1



Ausencia de procesos de calidad y control en el suministro de dietas.

19


1

Corr

ectivo

Evitar

Construir, implementar, socializar y hacer seguimiento a los controles en la central de esterilización.

Interventor del contrato

(número de reportes de infecciones/total de pacientes hospitalizados por infección nosocomial)100%


Ausencia de procesos de calidad y control en la liquidación de nomina

20

Ausencia en los controles de dietas alimentarias solicitadas y entregadas por el proveedor

2

Corr

ectivo

Evitar Verificar periódicamente

la dietas suministradas en el servicio de hospitalización

Coordinador de hospitalización

(n° de dietas verificadas y entregadas/total de dientas administradas en un periodo)100%



21 Errores en la liquidación de la nómina para favorecer a determinados actores

1

Pre

ventivo

Evitar Revisión de la nómina

mensual por parte de la autoridad administrativa

Subgerencia administrativa y financiera

(n° de revisiones realizadas / n° de nóminas realizadas en el periodo)100%



22

El funcionario encargado de la caja menor sustrae los dineros de la misma para fines particulares

1

Pre

ventivo

Evitar

Realizar dos (2) sensibilizaciones sobre la importancia de los recursos públicos


(n° de sensibilizaciones realizadas / n° de sensibilizaciones programadas)100%



PAGINA [ 53 ]




VERSION 1


Gestión de la intervención

Valores éticos, escasos controles, poca información

23

Realización de procedimientos y cobro de los mismos a usuarios particulares por parte de los profesionales

plan anticorrupciÓn 2015...2015 plan anticorrupciÓn 2015, ips del municipio de cartago e.s.e....

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