informe seguimiento plan anticorrupción 2015 - 2016

8/19/2019 Informe Seguimiento Plan Anticorrupción 2015 - 2016

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Sede Principal - Calle 165 # 7-06

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Tels. 6767940 - Atención al Usuario 6770230

Sede Clínica de Medicina Física y Rehabilitación

Fray Bartolomé de las Casas - Carrera 65 # 103-66

Tel. 6176595 - Atención al Usuario 2717899

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OFICINA DE GESTIÓN PÚBLICA Y AUTOCONTROL

INFORME

SEGUIMIENTO PLAN ANTICORRUPCIÓN

MARY LUZ MUÑOZ DURÁN

Jefe Oficina Gestión Pública y Autocontrol

Bogotá D.C., 7 de Marzo de 2016

http://www.esesimonbolivar.gov.co/http://www.esesimonbolivar.gov.co/http://www.esesimonbolivar.gov.co/


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CONTENIDO

1. Objetivo del Seguimiento

2. Alcance

3. Resultado del Seguimiento

3.1 Plan Anticorrupción 2015


3.2.1 Mapa de Riesgos de Corrupción

3.2.2 Estrategia de Rendición de cuentas

3.2.3 Racionalización de trámites

3.2.4 Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano

3.2.5 Mecanismo para la transparencia y el acceso de la información

3.2.6 Iniciativas Adicionales



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1. Objetivo del Seguimiento

Cumplimiento de las funciones de la Oficina de Gestión Pública y Autocontrol, teniendo en

cuenta la ley 1474 de 2011 en su artículo 73 y 76 y el Decreto 124 del 26 de enero de 2016

en el que sustituye el Titulo 4 de la parte 1 del Libro 2 del Decreto 1081 de 2015 respecto a

Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, señalando como metodología a seguir el

documento “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al

Ciudadano – Versión 2” y “Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción”, donde se

puntualizan seis componentes:

Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de Riesgos Corrupción

Rendición de Cuentas

Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano

Racionalización de Trámites

Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información

Iniciativas Adicionales

2. Alcance

Realizar seguimiento a las acciones establecidas en el Plan Anticorrupción y de Atención al

Ciudadano 2015, en sus cuatro componentes con corte a 31 de Enero de 2015.

Verificar la elaboración y publicación del Plan el Plan Anticorrupción y de Atención al

Ciudadano 2016 del Hospital Simón Bolívar III Nivel ESE.



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3. Resultado del Seguimiento


Teniendo en cuenta que el último seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al

Ciudadano 2015 realizado por la Oficina de Gestión Pública y Autocontrol tuvo corte a 30 de

Diciembre de 2015, se indagó a la Jefe de la Oficina Asesora de Planeación y a la Jefe de

Atención al Usuario y Participación Social sobre las acciones adicionales realizadas con

posterioridad a esta fecha o planes de acción a realizar, encontrando lo siguiente:

ESTRATEGIAMECANISMO

MEDIDA

ACTIVIDADES META INDICADOR SEGUIMIENTO OGPA

MECANISMOSPARA MEJORARLA ATENCIÓN AL

CIUDADANO

Aplicar laestrategia de

SIDBA paraidentificarbarreras deacceso y realizarseguimiento a lasmismas

A Diciembre de2015 se habrán

cerrado todoslosseguimientos abarreras deaccesoidentificadas

Total debarreras de

accesocerradas / totalde barreras deaccesoidentificadas*100

Se recibió el Informe de Gestión de la Oficinade Atención al Usuario del VI Trimestre, donde semenciona que los tres principales motivos de barreras deacceso del trimestre se dan en la Inconsistencias sistemas – Movilidad de aseguramiento, en la atencióndeshumanizada ambulatoria y no oportunidad serviciosremisión interhospitalaria. Se recibió el Plan de Mejoramiento del 4°

trimestre de 2016 donde se hace seguimiento cualitativo alas acciones de mejora de las principales barreras deacceso, y se incluyen las dos acciones de mejoradefinidos en el VI trimestre 2015. Este Plan deMejoramiento no está incluido en el Plan de MejoramientoInstitucional. Como retroalimentación del Informe de Dic-

2015 se tiene que: “Los hallazgos en los números debarreras corresponden al manejo del software queaproximadamente en el primer trimestre de la vigencia2015 tuvo cambios en el manejo. No se evidenciaronbarreras de acceso para el segundo semestre reportadaspor el SIdba, sólo por el SDQS ”…”El seguimiento a losplanes de mejora de barreras de acceso se hace demanera trimestral. El cierre definitivo de las acciones noes posible en algunos de los casos debido a que haybarreras como las de trato deshumanizado que requierenestrategias constantes y continuas. En el anexo 2 seadjuntan los avances en las acciones de mejora de toda la

vigencia” y “Se verificara el indicador y se revisara lafuente del mismo para su consistencia”.



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ESTRATEGIAMECANISMO

MEDIDAACTIVIDADES META INDICADOR SEGUIMIENTO OGPA

Elaborar planesde mejora deacuerdo ahallazgos deencuestas desatisfacción

A diciembre de2015 se habárealizado por lomenos un plande mejorabimensual delos principaleshallazgos de la

encuesta desatisfacción

Total de planesde mejorarelacionadoscon hallazgosde encuestasde satisfación /6 *100

Se recibió el Informe de Gestión de la Oficinade Atención al Usuario del VI Trimestre, donde semuestra:

Satisfacción por servicio 4° Trim Promedio 2015

1 Hospitalización 98.67% 97.00%

2 Consulta ex terna HSB 93.67% 95.00%

3 Consulta externa FRAY 93.00% 93.08%

4 Urgencias 90.67% 92.00%

Promedio 94.00% 94.27% Como retroalimentación del Informe de Dic-

2015 se tiene que: “Con respecto a la medición de lasatisfacción efectivamente hubo solo 3 planes de mejorade seis propuestos. se implementará para la actualvigencia disminuir la meta puesto que las acciones de

mejora relacionadas con la satisfacción del usuario soncomplejas de manejar por la intervención de diferentesáreas y se les debe dar un tiempo prudente de mínimotres meses para ver resultados esperados” y “Se revisaranque si los planes de mejora que se ofrecen estan deacuerdo con el personal que cuenta la Oficina de Atenciónal Usuario y se genera seguimiento al plan”.

Diseñarestrategiaspedagógicas pararealizarorientaciones einformación a los

usuarios demanera grupal.

A Diciembre de2015 se contarácon resultadosde aplicacióndemetodologíaspedagógicas

utilizadas paraorientación einformación

Número demetodologíaspedagógicasimplementadasy conresultados pararealizarorientaciones einformación

Como retroalimentación del Informe de Dic-2015 se tiene que: “Se acoge la sugerencia de completarla medición del impacto de las estrategias pedagógicas deorientación e información” y “Se verificara el indicador y serevisara la fuente del mismo para su consistencia”.



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ESTRATEGIAMECANISMO


ESTRATEGIAANTITRÁMITES

Retroalimentar yactualizar el mapacallejero comomecanismo parafacilitar acceso aservicios de salud por

medios virtuales

A Abril de 2015 sehabrá actualizado elmapa callejeroincluyendo lostrámites que sepueden realizar por

este medio

Total de trámitesincluidos en elmapa callejero /total de trámites quepueden serincluidos en el

mapa callejero

Como retroalimentación delInforme de Dic-2015 se tiene que: “Seadelantara las acciones ante el SUIT y laAlcaldia para corregir el fallo”. Adicionalmente, OGPA

observó que en el SUIT no se incluyenlos números de teléfono de HistoriasClínicas, Gestión Documental ni Atenciónal Usuario, en el ejemplo del trámite desolicitud de copia de historia clínicadonde se informa como teléfonos de

atención: 6718796 de Gerencia, 6767971correspondiente a fax de Gerencia,6767994 de Oficina de Gestión Pública yAutocontrol, y 6767940 Ext. 3876 deActivos Fijos. Estos números aparecencomo referencia del hospital en general.

Realizar planes demejora para los tresprincipales trámitesque se identifiquencomo barreras deacceso.

A Diciembre de2015 se habrárealizado planes demejora conseguimiento a lostres principalestrámitesidentificados

Total de planes demejora cerradosreferentes atrámites / total deplanes de mejoraabiertos

Como retroalimentación delInforme de Dic-2015 se tiene que: “Severificara el indicador y se revisara lafuente del mismo para su consistencia”.

ESTRATEGIAMECANISMO


MAPA DE RIESGOSDE CORRUPCION

Actualizar el mapa deriesgos y publicarlo enmedios decomunicación masivoscomo página web eintranet

A 31 de marzo de2015 se tendráactualizado el mapade riesgos de lainstitución.

Mapa de riesgosactualizado

Como retroalimentación delInforme de Dic-2015 se tiene que: “Serevisaran los seguimientos del Plananticorrupción para dar cumplimiento alo establecido”.

Operativizar la políticade gestión y

administración delriesgo, a través de suslíneas de intervención.

A 31 de Diciembre de2015 se habránrealizado 2seguimientos a laslíneas de intervencióndel programa, segúncronogramaestablecido

Total deseguimientosrealizados alcomponente detransparencia ycorrupción.

Como retroalimentación delInforme de Dic-2015 se tiene que: “Seplanearan los seguimientos y seejecutaran el mismo para este año”.



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ESTRATEGIAMECANISMO


Realizar seguimientoal componente detransparencia ycorrupción del mapade riesgos.

A 31 de Diciembre de2015 se habránrealizado 2seguimientos alcomponente detransparencia ycorrupción del mapade riesgos

Total deseguimientosrealizados alcomponente detransparencia ycorrupción.

Como retroalimentación delInforme de Dic-2015 se tiene que: “Seplanearan los seguimientos y seejecutaran el mismo para este año”.

ESTRATEGIAMECANISMO


ESTRATEGIA DERENDICIÓN DE

CUENTAS

Determinar losmecanismos derendición de cuentascon protocolos deejecución( rendición a laciudadanía de manerapresencial, rendiciónvirtual semestral)

A Diciembre de2015 se habrárealizado cumplidocon el protocolopara losmecanismos derendición decuentas

Actividadesrealizadas delprotocolo derendición decuentas realizadas /Actividesproyectyadas delprotocolo derendición decuentas realizadas

Como retroalimentación delInforme de Dic-2015 se tiene que:“Realizar las rendiciones de cuentas deacuerdo a lo planeado en protocolos”.

Realizar lasrendiciones de cuentasde acuerdo a loplaneado enprotocolos

A diciembre de2015 se habrárealizado rendiciónde cuentas deacuerdo a protocolo

total de rendición decuentas realizadas /total de rendición decuentasproyectadas *100

El día 26 de febrero 2016 serealizó la rendición de cuentas de lavigencia 2015 por parte del GrupoDirectivo. La convocatoria a estarendición de cuentas se hizo con un mesde antelación. Las presentaciones a utilizar

en la rendición de cuentas fueronpublicadas en la página web del hospitalel 20-Feb-2016. De las preguntas y

observaciones de OGPA enviadas alGrupo Directivo, se generaron algunasmodificaciones a las presentacionesutilizadas en la rendición de cuentas.Estas presentaciones finales estánpendientes de actualización en la páginaweb.



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El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016 presenta fecha de publicación en la

página web del Hospital Simón Bolívar III Nivel ESE del 30 de enero de 2016.

Respecto a la Matriz del Plan Anticorrupción 2016 consolidada, esta no se diferencia a la de

la vigencia anterior, por lo que se debe actualizar en cumplimiento del Decreto 124 de 2016,

en cuyo artículo 2.1.4.8 se indica “Parágrafo Transitorio. Para el año 2016, las entidades

tendrán hasta el 31 de marzo para elaborar y publicar el Plan Anticorrupción y de Atención al

Ciudadano y el Mapa de Riesgos de Corrupción según los lineamientos contenidos en los

documentos Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al

Ciudadano Versión 2 y en la Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción."

Para el diseño de la matriz actualizada del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

2016, están los formatos de las páginas 19, 27, 32, 36, 46 y 47 del documento “Estrategias

para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” versión 2 del 2015.

De cada componente del plan publicado en Ene-2016 se observó lo siguiente:

3.2.1 Mapa de Riesgos de Corrupción

ESTRATEGIAMECANISMO

MEDIDAACTIVIDADES META INDICADOR

MAPA DE RIESGOSDE CORRUPCION

Actualizar el mapa de riesgos ypublicarlo en medios decomunicación masivos comopágina web e intranet

A 31 de marzo de 2016 se tendráactualizado el mapa de riesgos dela institución.

Mapa de riesgos actualizado

Operativizar la política de gestión yadministración del riesgo, a travésde sus líneas de intervención.

A 31 de Diciembre de 2016 sehabrán realizado 3 seguimientos alas líneas de intervención delprograma, según cronograma

establecido

Total de seguimientosrealizados al componente detransparencia y corrupción.

Realizar seguimiento alcomponente de transparencia ycorrupción del mapa de riesgos.

A 31 de Diciembre de 2016 sehabrán realizado 3 seguimientos alcomponente de transparencia ycorrupción del mapa de riesgos




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a. Se recomienda que se realice un taller donde se capacite a los dueños y

responsables de proceso sobre el documento “Guía para la Gestión de Riesgos de

Corrupción” y donde se analicen los riesgos identificados y faltantes, valorándolos de

acuerdo con la guía, dejando la correspondiente evidencia y cumpliendo con los

planes de mejoramiento definidos en la materia con base en las actividades de

auditorías de la Oficina de Gestión Pública y Autocontrol.

b. Para la actualización a Mar-2016 se debe dar cumplimiento al documento “Guía para

la Gestión de Riesgos de Corrupción”, en donde en la Tabla 4 se resumen los

criterios para medir la probabilidad y en la Tabla 5 se resume el impacto de riesgos

de corrupción cuya medición se presenta en la Tabla 6 Formato para determinar el

impacto.

c. Para la operativización de la política de gestión y administración de riesgo a través de

sus líneas de intervención para 2016 se programó lo siguiente:

No.LÍNEA DE

INTERVENCIÓNACTIVIDADES

CRONOGRAMA

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

DIC

1IDENTIFICACIÓN DELRIESGO

Analisis de resultados obtenidos con la aplicación de la metodologia

para la identificación de riesgos asociados a cada proceso.X X

Ajustar con el equipo multidisciplinario por proceso los riesgoscotejando con la caracterización de los proceso.

X X

Identificar los riesgos para el 100% de los procesos Institucionales X X

Socializar y desplegar a los lideres de los procesos los riesgosidentificados

X X X

2VALORACIÓN DELRIESGO

Implementar la metodología de valoración , por cada riesgo y factor. X X

Establecer la zona de riesgo inherente, en la que se encuentra cadariesgo, de acuerdo a lo establecdio en la normatividad vigente dadapor el DAFP.

X X

Priorizar los riesgos de acuerdo a la zona de riesgo inherente, y alresultado obtenidos en la metodología de valoración.

X X

Estructurar el mapa de riesgos con los riesgos que se han priorizado. X X

Preparar los planes de tratamiento, en los cuales se establecerán lasacciones, los responsables, los cronogramas, resultados o ingresosesperados del tratamiento, las medidas para verificar el cumplimientoy el proceso de revisión a ser utilizado.

X X X X



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No.LÍNEA DE

INTERVENCIÓNACTIVIDADES

CRONOGRAMA

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

DIC

3 CONTROL DEL RIESGO

Implementar el plan de tratamiento generarndo su respectivodespliegue a todos los colaboradores, acorde al proceso al quepertenezcan.

X X

Analizar sistemáticamente los resultados del plan de tratamiento,armonizado con el balance de acciones correctivas y preventivas,avances de planes de mejoramiento y cierre de gestión de productosy servicios no conformes.

X X

d. Considerando que el programa de gestión y administración del riesgos se operativiza

en los 20 procesos del Hospital, se encuentra inviable el cronograma definido para

cumplir adecuada y oportunamente con la metodología para la gestión de riesgos de

corrupción. Adicionalmente, se conoce que la revisión y consolidación actualizada del

Mapa de Riesgos será realizada en marzo 2016 por la Oficina Asesora de

Planeación, lo que muestra que dos de las tres líneas de intervención del programa

no se cumplieron oportunamente.

e. La Oficina de Gestión Pública y Autocontrol realizará la asesoría y acompañamiento

requerido con base en la labor de facilitación de la Oficina Asesora de Planeación.

f. Se recomienda que en el cronograma se incluya el cumplimiento de las líneas de

intervención por Proceso y que dichas líneas sean definidas conforme a la Guía para

la Administración del Riesgo del Departamento Administrativo de la Función Pública y

a la Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción de la Presidencia de la Republica,

como sigue:



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Fuente: Documento “Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción”, Pág.7.

3.2.2 Estrategia de Rendición de cuentas

ESTRATEGIAMECANISMO


ESTRATEGIA DERENDICIÓN DE

CUENTAS

Determinar los mecanismos derendición de cuentas conprotocolos de ejecución( rendición a la ciudadanía demanera presencial, rendición virtualsemestral)

A Diciembre de 2016 se habrárealizado cumplido con el protocolopara los mecanismos de rendiciónde cuentas

Actividades realizadas delprotocolo de rendición decuentas realizadas / Actividesproyectyadas del protocolo derendición de cuentas realizadas

Realizar las rendiciones decuentas de acuerdo a lo planeadoen protocolos

A diciembre de 2016 se habrárealizado rendición de cuentas deacuerdo a protocolo

total de rendición de cuentasrealizadas / total de rendiciónde cuentas proyectadas *100

a. En el documento Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de

Atención al Ciudadano y en el Manual de Rendición de Cuentas se indica que “El

diseño de la estrategia se basa en las siguientes acciones: I). Establecimiento del

objetivo, metas y seguimiento, II). Selección de acciones para divulgar la información



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en lenguaje claro, III). Selección de acciones para promover y realizar el diálogo y,

IV). Selección de acciones para generar incentivos”.

b. Los subcomponentes a considerar en la estrategia de rendición de cuentas son:

Información de calidad y en lenguaje comprensible, Diálogo de doble vía con la

ciudadanía y sus organizaciones, Incentivos para motivar la cultura de la rendición y

petición de cuentas y Evaluación y retroalimentación a la gestión institucional.

c. Cronograma 2016 de Rendición de Cuentas considerando las acciones de carácter

permanente y las acciones complejas que solo se adelantan anualmente (Página 52

del Manual de Rendición de Cuentas). Además de las acciones de rendición de

cuenta permanente de la vigencia 2016, en este se incluiría la rendición de cuenta

anual vigencia 2015 realizado el 26 de febrero de 2016.

3.2.3 Racionalización de trámites

ESTRATEGIAMECANISMO


RACIONALIZACIÓNDE TRÁMITES

Retroalimentar y actualizar elmapa callejero como mecanismopara facilitar acceso a servicios desalud por medios virtuales

A Abril de 2016 se habráactualizado el mapa callejeroincluyendo los trámites que sepueden realizar por este medio

Total de trámites incluidos enel mapa callejero / total detrámites que pueden serincluidos en el mapa callejero

Realizar planes de mejora paralos tres principales trámites que seidentifiquen como barreras deacceso.

A Diciembre de 2016 se habrárealizado planes de mejora conseguimiento a los tres principalestrámites identificados

Total de planes de mejoracerrados referentes a trámites /total de planes de mejoraabiertos

a. Las fases de la política de racionalización de trámites son:



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Fuente: Documento “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”, Pág.21.

En el documento Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de

Atención al Ciudadano se establece que “Las acciones de racionalización deberán

estar encaminadas a reducir: costos, tiempos, documentos, pasos, procesos,

procedimientos y a generar esquemas no presenciales para su realización como el

uso de corr eos electrónicos, internet y páginas web”.

b. El cronograma de actividades debe incluir mínimo lo siguiente: Nombre deltrámite/procedimiento/proceso de cara al usuario a racionalizar, tipo de

racionalización a efectuar (normativa, administrativa o tecnológica), acción específica

de racionalización, situación actual antes de la mejora a realizar, descripción

especifica de en qué consiste la racionalización a efectuar, beneficio del usuario o

empresa con la acción de mejora en términos de costo o tiempo, responsable de la

ejecución de la acción de mejora e indicar la fecha de inicio y fin de cada acción.



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3.2.4 Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano

ESTRATEGIAMECANISMO


MECANISMOSPARA MEJORAR LA

ATENCIÓN ALCIUDADANO

Aplicar la estrategia de SIDBApara identificar barreras de accesoy realizar seguimiento a las mismas

A Diciembre de 2016 se habráncerrado todos los seguimientos abarreras de acceso identificadas

Total de barreras de accesocerradas / total de barreras deacceso identificadas *100

Elaborar planes de mejora deacuerdo a hallazgos de encuestasde satisfacción

A diciembre de 2016 se habárealizado por lo menos un plan demejora bimensual de losprincipales hallazgos de laencuesta de satisfacción

Total de planes de mejorarelacionados con hallazgos deencuestas de satisfación / 6*100

Diseñar estrategias pedagógicaspara realizar orientaciones einformación a los usuarios demanera grupal.

A Diciembre de 2016 se contarácon resultados de aplicación demetodologías pedagógicasutilizadas para orientación einformación

Número de metodologíaspedagógicas implementadas ycon resultados para realizarorientaciones e información

a. Los subcomponentes a considerar en la estrategia de atención al ciudadano son:

Estructura administrativa y direccionamiento estratégico, fortalecimiento de los

canales de atención, talento humano, normativo / procedimental, relacionamiento con

el ciudadano.

b. Relación de los controles de cumplimiento a la respuesta de derechos de petición,

quejas, sugerencias y reclamos en los términos contemplados en la ley y quejas

contra los servidores públicos de la entidad.



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3.2.5 Mecanismo para la transparencia y el acceso de la información

ESTRATEGIAMECANISMO


MECANISMO PARALA

TRANSPARENCIA YEL ACCESO DE LA

INFORMACIÓN

Cumplimiento y seguimiento de laLey 1712 de la Ley deTransparencia

A 31 de diciembre se habránrealizado 3 seguimientos a laspublicaciones de la página web delHospital que se encuentrecumplimiendo a lo señalado en lanorma


a. Los subcomponentes a considerar en la estrategia de transparencia y acceso de lainformación son: transparencia activa, transparencia pasiva, instrumentos de gestión

de la información, criterio diferencial de accesibilidad y Monitoreo.

b. Articulación de los instrumentos de gestión de la información con los lineamientos del

Programa de Gestión Documental.

3.2.6 Iniciativas Adicionales

No se incluyeron iniciativas adicionales, sin embargo en el documento Estrategias para laConstrucción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano - Versión 2, se sugiere que

se incluya la promoción de acuerdos, compromisos y protocolos éticos, lineamientos de

conflicto de intereses, canales de denuncia de hechos de corrupción, mecanismos para la

protección al denunciante, unidades de reacción inmediata a la corrupción, entre otras.

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