manual lavado de activos

7/25/2019 Manual Lavado de Activos

1/45

1

(MANUAL PLA / FT).


2/45

2

! "!#$ % & '

( ' ' %

) % * ( ( + '

' ,' ! - * ' # (# %

( * (. / 0( % !#1 2. 3 % (( 0' 4

56 7( , ! "7,!$1

2 % 8 #, ( ( 9 2(

0( 5 2 ' ::; + '6 !# ('

' ' ?

, ( ( 8 (

2( 0( 5 ( 2 ' ::;

+>+ '6 !# ('

) % (8 * ( 3

( (' ) % ( @(

/( +(. @ /( 8 0 0

5 ' 2 ' ,' ! - !

@ /( (

@?

0 +>+ :; ;: @ +>+ 1 A;#

;:


3/45

3

( ( % ( & '

6B ( % 6 (81 , %' C (( (' ' '1

0% ( & ( ( /& "/$

0' 4 "0' 3 8 (( :DD$1

0' % % %* ('

3 8 (? 8 ('

3 8 ( B %

) 8( "( ) $ % ( B%& %1

7( , ! # 7,! " ! , -E ! # !,-!$ 0% 8

7# ) :D & 3 6 (( ( (' ' ' ( % (

(% & 1 3 ' * . &

, 0 5

' ' 0% ,61

: 0 ( 0 ,% 2 "00,2$ /,

. % ( ( ' (

%* ' ( ( 1 % @ 5 ((

& )8 ( 8 (( '

%1 0 ( 7( B( %


4/45

4

0 %)' 7,! (8 2% ;;;

7( , ! + "7,!+2$? * 7( , ! 0%"0!,-!H7,!0$ B : % ( % ( ( .

0 @ 7,! 0% * & (


5/45

5

3 0' "/ :$ I

0 * ( * 8 % ('

* % * 3 & ( (

1

( * ( ( %

( ' ' ( %

( % (' 8 &

) ) % ( . 1

( %& ' & *

( ( ( (.1

* /!/0 #"! ' 1"12# ! 11#! ' /*12# ' )!# !# 1#!''! ' !"*

*)#1 ) ) ' 1#1*#! !% !)1! ' )+#12# )01! ' 1"12#

##


6/45

6

-

; >#/1 /#9 ( * (( % ' * ( ) % & ( ( 61

%; >"# 19 ) * ) % ( ( (3 (% 1 ,% B( ( ) % %) (' ' ' 1

1;

#9 ( )8 B) .% * % ( ' ( 1

'; !'9 * (' & * )& % (( % )8 3)8 ' .. ' ( ( 1

; 4##1*# ' !*9 2 ( $ 8 G 2 JAGA 1

/;

349 ' ' 1

&; +' ' 1+!9 2 ( 2 ' ::; 2 ' .& ' ,' 8 & 1

?; (9 * ! F !# 3 (%1

; -#"9 5 ( ' ,H!-1

$;

*! #!9 2 ' J :;G # ? 2 +( ;:;#;:;#

K+ # -B L / @ 2 ' :;G? 2 +( ;:A#DA#K+ # 0 M ? # 0(

, 0 ? # 0( ( @& ? # * ( ( ' ' 5( ?2 +( ;:#;;#K+ # ( ) !

& (' 78 5% + -+' ( > 5%? 2 +( ;D#;;#! # @ 2( 0( 0( ?2 +( ;;#;;D#K+ # @ 3 * ) 1

@;

*! !)1!9 ( ( ' ' ,' ! - (% 1


7/45

7

;

9 ( . ( (%

% ' ( ' B( * 1 + %6 ( (% .. (' 1

*;)1#! #"!"!9 ,* 8 8 ( ' ? (3 ' '

#; )1#! !)1?!!9 0* ' % ) ' (' 8 8 '

% * ( ( ( 8 ( ( &% (. * 3 & ( ) ('. ' (' ' ' 1

;

!#! 9 +( > + , ' ! 1

;

"$ %&'9 ( )8 * % ( (8 ( ( (' ' ' ( ( (. ' 1 ( ) %1

!; %$'9- ( * '8 % 1

;

4859 ! (& +>+1


8/45

8

> -

+ %)' ( ' ' ,' ! - I

1 % (8 ( ( (' ' ' 1

%1 2 ' ( '1

1

7& * & ( ( ( ' ' %' (8 ( % ( ' ' % (3 1

1 2 ( (. (1

1

% * % ' 1


9/45

9

(' ' ,' ! - 3 ( ( * ( ( ( 1

(' ,H!- 3 ( (8 (

% ( @ @1 +>+ 1 A;#;: 3 ( % 8 % (3 % (

(' ' * ' & 8 ' ,H!-1

(' % ( ( %) ( & ' ('1

( (' ,H!- % ( %)' ( (' ((. & * . & ( ' ,H!-

!#1

/#12#

' ' ) ( " ' $ * & ( ( )8 &% 81

' '


10/45

10

( *

( % 1

0 (( (% ( (' ' ' * % % * ( ( % ( ( ( ( * ( 6 ( 1

(% ( (3 ((6 ( * ' 8

' 1 )3 6 3 (1 %3 ( (( 6 % 2'& ' #'"1 ) )+#12# ' +' ' 1+! ( ' /##1*# '!*I

- @(9 ( " ($ +1

- I - ( ' (3 . 0 0 '1

-NI - ) ( % 6 3& ( ( ' (%

(? . ( & * ( 1

- *I - ' % ( (( )% ( ( (

- 0I - ( % ( * . ( * (( 3' * ' % % 81

-1 &

(% (' ' ' I

$ 2 ' J :;G 2 ' 1

%$ 2 J AGA # * % ( ( ( ( ' ) " $1


11/45

11

$

# * ! O (

J D;; J D; ;D 2 ' ::;$P$

2 +( ;:D#;;#K+ F @ 1

$

J ;D # * ( ! +( > + , ' !

$

2 ' J ::;G # 2 ' % 6 2

&;

2 ' ::; # 2 ' . & ' ,' / 2 @ 58 0 /&1

?;

@ +>+ 1 A;#;:


12/45

12

A --

A

#!

+ ( )8 * ( '(( * ' 1 @ (8 % (% 6 .% B)1

+ ( ( 8 "((H % .$ H % ( "* ( % .$ 1

.% * * . ' ( ' 1 * * . (31

0 % ( ( )8 ' * %3 ( ' ' (8 ( "

( (% (8 * ( (( ( 1$1

A #1*# ' # ( ' -1'

(' ' ' ( ' ( ' ( 1 (8 % & & ( ' * ( & ( (.1

- (( . ( (8 ( * (( I

$

' * & ( * ' 8

%$ ' * ' 8 (( '

$

* (% ' 8 * ' % '6 H * ' * (( '?

* ( ( . ' ( "! $ ( % ( '1


13/45

13

( * 6 (

. * .% ( )81 3 .% ' ( 71 (3 B H ' * )& '

/-,@/ 3 ( % 3 ( ' (%1 %3 * 8I

"#' 1# ! "# )!# #"9

$% (1

%$ -( 1

$ . 1

$ 1

$

2 " $

$

6 1

$ (1

.$ ' % 1 '' % * "$1

$

0 (% * (C * . (C "$ C B) % (% (C1

)$ ) % +>+ '6 !# / 0( +>+1 2. 3 ( +>+1

E$

% ' ' . 1

"#' 1# ! "# )!# $"0'19

$ 2 & 1

%$ @ L 0% "@0$ 1

$ /%) ' (( " (1$1

$ ( * ( (H ( ( )81

$ 21

$ -6 ( * (( ' (( 1

$ ) % +>+ '6 !# /

0( +>+1 2. 3 ( +>+1.$ % ' ' . 1


14/45

14

( (8 %3 ( (' & '

' ' 1

(8 0//R0, , + 0- (3 %) % ( ('I

1 N % ( 3 % (3 &% ( ' 1 (

)8 3 ( * '6 ((? * ) ( )8 ( ? . * ( 3 ( * (C 1

1

'& C %3 ' & ,H!- * B( 8 C () ( % % 1 . ' %3 ( +>+1

1 /-,@/ (3 6 ( % ( ( (' ( +>+ ( ((

* ,B A %3 ( '& (( & C ? 8 * 3 I 2 & 1 @ L 0% "@0$ 1 2 61 % ( ( (

* ( ( )81 % ' ' . 1

41

/-,@/ %3 ( 6 & % ( % ( * I ( )8 ? ( )8 ( )8 B) () ( ( ((? ( ()? (B( (8 "$? ( * ( ? %E?

? &? ( (% * 3 ' ( ' ' ( ? ,H!- ? % ) %1 ( %3 ((

1


15/45

15

41

% ( '#/112#

+/112# *#1 & ( . ( * . 1 ( '#/112#( % (( % % ? ( +/112# * % % ) ? *# ( (( * ( * ) (% % ( * * ( 1

41 (3 (% * %

/-,@/ ( ( %8 ( * & (( ( (' ,H!- 8 ' C ( (1 , /-,@, %3 ' '% * ( 6 * ( 8 (* &3 ( ( (1 3 ( 8

# # * ( '1

41

* %3 ) /-,@/ (% .% 8 % (' ' ' ( ( ' (8 % ' ' . 8 ( & 3 (% 6' % '1

41 3 (% %) * ( 6

(1

AA !* ' +"12# ' ! #1'#! !#! %! ( *#! ' !#

' ( (& ( (6 (? & % ( * ' ( * * ' (C ( 1

%)' ( (I

-, (

- , %- , (


16/45

16

- 2(C (

) ( 3 8 ( ('I

2 K N) 4 8 1 , 1 , % 1 0( 6 B)81 2 K ( (1 0( * ( %1 2 K .% ( 5 '

0 01 2 K 1 + ( ( 0 0 ( 5 (1

B 2 * 3 & ( "'B : G$1

/ 0( 3 ( ( 5 0 0,H!- 5 ,H!- %) 3 ( . ( %

-%)1

% %) / 0( % ( ( ( ( (& 3B * B3 * ":A$ 8 %1

% ( !#1

A C! ' ) 112# ' #!11#! #"!"!

+C , . ( ( (' H ( (. ' ' 1

0( (3 ( * ( B( % 1

.. * 3 C (' ( * ( % 3 ( (.1

A

#!11#! 1#'"1! #"!"! +! ! 1#!


17/45

17

:1

(( 6 8

' ( ( 11

( (% '1

1

* ( * '8 (1

G1

B * "((H$ %"*H($ ( * % 1 1

A1 . * ( ((

( ( & ( '& * 1

1

( ( ( H ' 1

1

& ( ' 1

D1 + ( (% * 3 ' ( ( ' ' (

H B1

1

& ( ( * ( * 1

:;1

( & ( (( ' % ( (1

::1

+ ' ( ' ( '1

:1 ( (( ( * H * ( (1

:1 & ( & (& ' (1

:G1

B . ( H ( )8 % ( ( ( B( (1 + % ( ( . ) (8 1

:A1

& % % 1

:1

0( * * (& ( (( * % ) (1

:1

5 3 C * (% (1

A #!11#! 1#'"1! #"!"! +! ! *)'!


18/45

18

:1

' %) ( B % %

( 11

%) & (( ( % 1

1

%) 3 ' & 6 /7 %)' . * % 8 & H B) ( * %1

G1 + (% * %) . . / 0( ' % ( 1

A1

%) ( & *%) H ( ' ' ( * ( 1

1

+ ( ( ( * %)1

1 %) & % (% ( ' * . 1

AA )1#! 1#'! 1# 1+'' ' 9

)1#! 1#'! 1# %#! *"%! #*"%!9

a) 0( ' % % % ( 3 1

b) 0( ' % % % ( ( ( (1

c) 0( ' "3 $ % % ( * 8 3 ( ) (1

d) ,* 8 % %H% (

( (81

e) 0(' % %H% %) ( ' ''1

f) N% % (( ( *' % ( 1

g) N% % ( ( )8 ' ' .% ( %1

h) N% % ( ( )8 1

i)

,* % %H% * ((( . " (8 $1


19/45

19

j) 0(' * ( )8 *% ( (

( )8 ( ' ( *1

k) ,* % % % ' H ( )8 @(% 1

l) 0(' * 8 %% % ' ( ' " $1

m) 0( % %H% . ( ( (( 8 ) (1

n) 0( * 8 % % % (

( ( )8 ( ' ( ( 1

o) 2 % %H % * ( %1

p) + & ( ' 1

)1#! 1#'! 1# )!#! $"0'1!9

a)

0 ( )8 C ( )8 H 8 (( 1

b) 0 ( )8 C ( )8 @(% %

(( 1

c) 0 ' ( )8 % ' ' 1

d) 0 ( )8 ( ( '1

e) 0 ( )8 ( H (' (8 ( (8 ,H!- 7,!1

f) % ( (( ( ( ( )8 * (1

g) % % ) ( ' ( )81

h) )8 * . ()8 ( ( ' ( ( 1

i) 0 ' ( . ( (( 8 8 ) (1


20/45

20

j) 0 3 ( )8 8 ( ":$

3 *' ( ( )8 * . ( )8 H (8 ( * . (1

k) )8 * ( ( ' 1 + B( ( 3

1

l) 0 ( )8 ( * ' 1

m) 0 & (( 3

( 3 * ( ( 1

n) 0 ( )8 %) * ' 3 ' 3 %) (( * ' 81

o) 0(' ( )8 *% ( ( ( 1

p) 0 ( )8 %) (.1

q)

0 ( )8 %) ( " $1

r) - (( ( )8 ( ' 8 1

s) 2 * ( )8 ' ) (1

t) , ( ( ( ' 8 ( )81

u) )8 ( * ' ) (

v)

2 * ( )8 . ( ( 81

)1#! 1#'! *% ' ?)1!

a) 0 ( .( H 8 % ' H '1

b) N( ' % % '1


21/45

21

#! ##! *)*#'!

!&"*# ' #&'' ' !#

+ (3 ( ( * % 1

, ( . 8 ( ( * ( ' " $ %) " $1

# ' #1*# ' #!

/ ( ( (' ' ' ( ( (%' ' ' H & / 0(1

+ %3 & ( (8 ( B( (8 "$ * * !H+( 1


22/45

22

, &*! ' )112# ##

3 ( ( ( %) % ' (' ' '

8 ( (8 ( %( 1 (3 ( H " '6 % 1$1

+ % & ( ( %) ( '& C

(3 ( % ' ' * ( .% ( (' (8 ' ' ( * ' / 0(1 ( * 8 ( 0( * ( 3 B1

+ () ( * %3 % (' ' ' * ( 3 ";$ 8 . ? * &3 '6

0(1

( ( % ' & ( / 0(1

) ( %) 3 ( (B( ( * % (1 ( .

( / 0( 6 3 3 )* (3 ) ( %) * * 8 ( ( % ( ( * ( 1 &3 * B 1

/ 0( (% %) % & ' (' ,H!-1


23/45

23

D #!


24/45

24

E #1#! ##! ) #1"*)*# ' 2'& ' #'"1 " ! !)!1#! &!1#'!

(8 ( 0 0 3 ( % ( ( (% %)? ( 3 ' 3 (' ' () ' * ( +(' ' ( *(1

( * ( ( B' ( (' ' ' ' ' B ( ( * %3 (6 ' '1

( %3 ( ' ( * % % ( ( 0 0 ( ( ( 1

( ( 0 0 % (

!H+( '8 ' % @ + ( 1 + () % ( * %) I

$ % 2 K ( 0 0 * ( ) %1

%$ ( 2 K ( % (1

$ @' / 0(1

$ ( ( 5 % ( ) % (' ' ' 1

$ ( ( 8 H % ( ( 1

$ % ( * 1

$ ) ( ( (' ' ' 1

.$ /%& ( ( % (' ' (1

$ B (1

)$ - % ' ( * (

%) * .. * . ( !# (( 61


25/45

25

E$ / 0( % ( (.

1 ' ' ' ' ' ( *( ( (1 ( (

& % (% 1

@( /( +(. "@/+$ @ /( "@/$ * % ( '8 !# 3 ( * %) (% ( / 0( 3 ( (

( ' ) ( ( ' * . . H (( !#1


26/45

26

F - G -H

F 1'*#! ' &! ( #!+12# ' 1"*#! # # ( ' &! ')1#!

+ ' ' ( :; C ( & ( ( %3 ' .' ( * * ( & * ( (

( (1

L ( &! ' )1#! :; ( ( ' ( * B #!"*# )5%1 # )1 () * .

( B( 1 ( @/ ( * . & ( (.1

( @/ I

a)

- % % % 8 81b) 0 ( )8 %) * 8

* ' ' ( ( (( (((1

c) 0 (6 H ' .(1

d) 0 ( 1

e) / ( * (% ( () *. ( & ( 1

f)

/ * !# +(1

% ' & )1#! #'+'"!* ( ( ( I ,"0 ;;H:;; $ *' 1

, 3 )1#! *5)! * ) ( I"4 ;;H:;; $ *' ( % ( 3 (1

( % (% ( ) *' 3 ( %' 8 * & ( (% ( +>+


27/45

27

+ () ( % (3 % %

( @/ * (3 ) ( 3 % ( * 1

( % % (8 I

@( ( )8 * ' ( % ( * & ( "( ( $ 8 ( % & ( "

(($ ( ' * & ( "% *$1

@/ 3 (( B F @ /( "@/$1 3 ' ( 31 ! (3 ( ( 1

% ' @/ ( ( 8 * . ( '3 %6 & ":;$ C (

. * B (% ( & (

! "

#! $!

%! ! !

&

'! !

% ( )

) !

!

! !

*

'! "

+ ,! "


28/45

28

3 1 @/ '3 3

( % B ( * 3 ( !# 5 % (& % 3

8 : 1

'3 +>+ @/ * ":A$ 8

* %&1 + ( 3

0 ) 0)

F ) ' )1#! !)1?!! ( !" 1*"#112# 485

3 % !# '6 / 0(

( & * . & ( '

* (. ( @

( (& *

& () ( (. ( %

@/+ !# %3 B * ":A$ 8

.3%

/ 0( ( (

(. ( !# %3 )

3 ' & ( ( (. 8 ' ( (

(. ( !# 1 (

'3 ( (& & ":;$ C C

(' ,B F 2C /( 1

3 !# @/+ ) (

'6 @/+ & ( ( @/+ (% (

' ' ,' ! - .% ( +>+ (

1

/ 0( (% @/+

( (' B % (

( B ' '

1

,B D C % @1 +>+ 1 A;#;:

* % (

(.1 B ( *

(. + ' ,H!- C

( (( ) % ' ((

1 + () !# (3 (( * % ( (.1


29/45

29

!


30/45

30

$ % ( (. (

1'$ @ ( ) 1

'$ ,( * ' ( (.1

'$ 23 * '1

3 * %) %

( (. !

(& %3 B *

":A$ 8 .3% .% 1

@( /( +(. %) !# 3

6 1

0 8 : %) 3 B

(% ( ' ' ( ' %

( ' % (' ,H!-1

F, 1'*#! ) #' ! ."*#! ' #/*12# ' #/*12# '1#

!1' ) ! "''! 1*)#!

/ 0( 3 *

( (1 3 3 3

(% ( (&

%1

* ( () *

(& ) % 3 +>+ '6 !#

(' #5 % K# 3 %' (& * (8 (

. 1

/ 0( 3 % '

+(' "!#$ H ( "5 % K

1$1

'& % / 0( (3

(& % ( (3 3

1

( * %3 ( *

% ( @( /( +(.? .

3 ) % ' * % 1


31/45

31


32/45

32

J > -

J /1 ' "*)*# 4"#1#! ( !)#!%''!9

0 ( ' ' /

0( * ( (% ' (

(' ,H!-1 (

!# ( 6 ) % ('

1

+ / 0(I

$ 4 ( ( ( (. ,H!-1

%$ 4 ( (8 ( ( (

%)1

$ 2 ( (' ,H!-1

$ ( C ( 5 ' . 1

$ ,& ( (

* (8 (. ( !# '6

@( /( +(. "@/+$ ' 61

$ ' ) (' ( (& & ":;$

C ( * . * . (

!#1

$ ,( * (

%) (' ,H!-1

.$ + +>+ '6 !#1

$

% % + ' ,H!- (1

)$ 0 3 * ( (' ,H!-1

E$ @' ( (3 S% +>+ "SSS1%1%1($

B( 8 "$1

$ @' ( (3 S% 7,! 8 -

0( "SSS1#1$ 8 /!,0 ( '

. ( 1

$@' ( (3 S% %

' ,' - "@ :$ 3 & ( 1


33/45

33

$ @' ( (3 S% 8

' ,' , 2 5' !1

$ 3 * %& +>+ ( ' '

( (' ,H!-1

%) %3 & '

/ 0( ( (% *

' @( /( +(. "@/+$ *

!# ' ( ) * ' %

% 1

J #/*! ' /1 ' "*)*#

/ 0( %3 ( ( !#

' ( ( ( (' '

' ! - ( ( @

'1

% ' ( + '

' ,' ! - % ( : C !# ( % (

* ":A$ 8 . (

1

(3 % * / 0( ( % '

' ( (' '1 2

/ 0( (3 (& 8

%1

. % 8 I

$ 8 ( ( %)

( 1

%$ 8 @ /( "@/$ (

( '1

$ 8 ( (. ( !#

( ( ' ( *

'1

$ 2( ' C ( (

( (. * .% ( .%1

$ 8 %)1


34/45

34

$ >' ( ( ('

,H!- ( (1 + .% % 3 ( ( ( (

( 1

$ @ ' & C ( (

& 5 0 0 ( ' ,H!- 8

( %' 6 ' (1

.$ @ ' & ( ( ' @

/( "@/$ ( (& % ( 1

$ 0% & 51

)$

5 ( ( ' ) %) &1

E$ , ( ( %' * .%

!#1

$ / ( * / 0( '1


35/45

35

Apellido Paterno

2 Nacionalidad:Lugar y fecha deNacimiento:

Provincia Departam ento Distrito

Profesin/Oficio/Ocupacin :

4.2 Departamento:

5

Estado civil a. Soltero b. Casado c. Viudo d. Divorciado e.Conviviente

Apellido Paterno7.1 Tipo: D.N.I. Otro _______

7.3 Pas:

(De ser

N Dpto. / Interior N

(Fijo (casa) Celular/Nextel Otro

9 Registro SUNAT (Slo siaplica)

RUC RUS

Suscrito enda (dd) mes (mm) ao (aaaa)

DECLARACIN JURADA DE ANTECEDENTES PERSONALES

6

4

Para ser incorporada al Legajo Personal del trabajador del Notario supervisado por la SBS a travs de la UIF-Per en materiade prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo

Apellido Materno

Por el presente documento declaro bajo juramento lo siguiente:

Carn de Extranjera

6.1 Consigne los APELLIDOS y NOMBRES del cnyuge o conviviente:

Nombres

N

Documento deidentidad:

I . Que los datos que a continuacin consigno son verdaderos y actuales.En caso de variacin de alguno de ellos,me

obligo frente a mi empleador a comunicarlo en un plazo que no exceder de diez(10) das calendario de producido

el cambio.

4.1 N de Colegio Profesional (slo si

7

7.2

Nmero:

Provincia

Domicilio actual:

Apellido Materno Nombres

3

Da / Mes / Ao

I I .

8

Jr. / Av. / Calle / Pasaje

10

__________________________________________________

FIRMA DEL TRABAJADOR Y/O DEL

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO :

Datos de contactopersonal:

Informacin complementaria relevante que deba ser declarada:

N

Ciudad

Nota: Para ser conservada por el empleador y, en su caso, exhibida a la UIF-Per en las Visitas de Supervisin. No remitir a la UIF-Persalvo solicitud expresa.

1

DistritoEdificio / Urb. / Complejo / Zona / Sector

Departamento

* Corre o Electrnico

No tener antecedentes penales, policiales ni judiciales.

Ocupacin/Cargo que desempea en la

K


36/45

36

I.

D.N.I.

a. Soltero b. Casado c. Conv iv iente e. Viudo

N : Dpto. o Interior N

II.Fecha de

expedido el*

ConcluidosSi no concluy,

indique ltimo Grado

o A o de estudios

Ao Inicio -Ao deTrmino

Secundaria Si No

Primaria Si No

III.

1

2

3

()

IV.N Mes - Ao

1

2

3

()

da (dd) mes (mm) ao (aaaa)

Co mplete los dato s de las capacitac iones recibidas, de la ms reciente a la ms antigua. Adicione ms fi las si lo requiere.

Declaro bajo juramento que los datos y dems informacin consignada en el presente documento son verdaderos y

actuales, autorizando su verificacin.

ELABORADO Y SUSCRITO, EN

Ciudad

_________________________________________________________________________

FIRMA DEL TRABAJADOR DECLARANTE

CAPACITACINNombre del Curso o Evento Institucin(es) Organizadora(s)

Post Grado:

Pre Grado:* De no t ener ttulo, indique si el tt ulo est en trmite, es Egresado o es t cursando estudios a la fecha (Indique el ciclo)

Educacin Escolar

Universidad - Instituto - C entro deEstudios (Indique Ciudad /P as)

Colegio (Indique Ciudad / Pas)

Co mplete los dato s de su experiencia laboral, de la ms reciente a la ms antigua. Adicione ms fi las si lo requiere.

ESTUDIOS REALIZADOS

Ttulo o Grado Especialidad

Otros Estudios: (Idioma / Computacin / otros)

Fecha de conclusin

Mes - Ao

Cargo

desempeadoNombre de la Empresa o Entidad

Mes - Ao

Fecha de InicioN

Doctorado

Maestra

Diplomado o Especializacin

Licenciatura o Ttulo Profesional

Bachillerato

EXPERIENCIA LABORAL

Estudios T cnicos

DECLARACIN JURADA DE ANTECEDENTES LABORALES

d. Divorciado

Carn de Extranjera Pas: N :

Lugar de Nacimiento

Departamento

Documento de Identidad:

Apellido Paterno Apellido MaternoNacionalidad

DATOS PERSONALES

Edificio / Urb. / Complejo / Zona / Distrito Prov incia

Nota: Para ser conservada por el empleador y , en su caso, exhibida a la UIF-Per en las Visitas de Supervisin. N o remitir a la U IF-Per salvo

solicitud expresa.

(Del Trabajador del Notario)

Direccin Domiciliaria actual:Jr. - Av. - Calle - Pasaje

Estado Civil

Fecha de Nacimiento

Para ser incorporada al Legajo Personal del trabajador del Notario supervisado por la SBS a travs de la UIF-Per enmateria de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo

Nombres

K


37/45

37

D.N.I.

a. Soltero b. Casado c. Conviv iente d. Divorciado e. Viudo

N Dpto. / Interior N

Casa Propia De los Padres

Alquilada Cedida en uso

I. 1. S/.

2.

3.

TOTAL:

II.

Valor S/.

TOTAL:

III.

Marca Modelo Ao Placa de Rodaje Valor S/.

TOTAL:

IV.

Valor S/.

TOTAL:

Monto S/.

Entidad Financ iera Persona Natural Otro



TOT AL DEUDA:

da (dd) mes (mm) ao (aaaa)

ACREENCIAS Y OBLIGACIONES:

Not a: P ara ser conservada por el empleador y, en su caso, exhibida a la UIF-P er en las Visitas de Supervisin. No remitir a la UIF-P er salvo solicitudexpresa.

Ciudad

____________________________________________________________________________

FIRMA DEL TRABAJADOR DECLARANTE

Asumida ante

AHORROS, DEPSITOS COLOCACIONES, INVERSIONES EN EL SISTEMA FINANCIERO

Marque P : si es bien propio ; C : si es de la sociedad conyugal o los convivientes; C O si es copropietario con terceras personas

BIENES INMUEBLES EN EL PER O EN EL

EXTRANJERO

BIENES MUEBLES

Tipo de vehculo(Auto - Station Wagon - Camin Moto )

N de Ficha/Partida (Inscripcin Registral)

Otros (Joyas, Objetos de Arte, etc.)

Otros Ingresos por ejercicio indi vidual de profesin, oficio u otra labor

Otros Ingresos mensuales:

Direccin(Jr./Av./Calle - N- Dpto. o Interior - Urb/Zona /Sector/Complejo - Distrito - P rovincia - Departamento-Pas)

Nmero de dependientes

Detalle de la acreencia u obligacin a su cargo

DOCUMENTO DE IDENTIDAD:

ESTADO CIVIL:

Nombres - Apellido P aterno - Apellido Materno del cnyuge o convivi ente (Si aplica)

INFORMACIN PERSONAL:

APELLIDO MATERNO NOMBRES

Jr. / Av. / Calle / Pasaje Edificio / Urb. / Complejo / Zona /

DOMICILIO ACTUAL:

DECLARACI N JURADA DE INFORMACI N PATRIMONIAL

Para ser incorporada al Legajo Personal del trabajador del Notario supervisado por la SBS a travs de la UIF- Per en materia de prevencin del lavado d eactivos y d el financiamiento del t errorismo

(Del Trabajador del Notario)

Declaro bajo juramento que los datos y dems informacin consignada en el presente documento son verdaderos y actuales, obligndome frente a mi empleador a presentarla

anualmente, durante el mes de enero del ao calendario siguiente, con datos actualizados a la fecha de presentacin.

APELLIDO PATERNO

ELABORADO Y SUSCRITO EN

N: Nacionalidad:

Carn de Extranjera Pas (De ser extranjero):

Distrito Departamento

Nombre de la Entidad Financiera T ipo de Cuenta, Depsito o Instrumentos Financieros

Provincia

INFORMACIN PATRIMONIAL:INGRESOS

De la sociedad conyugal De los conviv ientesCONDICIN DEL INMUEBLE EN EL QUE VI VE:

Descripcin

Remuneracin bruta mensual (En planilla del Empleador)

Caractersticas

Otra (indicar):

K A


38/45

38

Peruana Otra (Indicar):

de estado civil: soltero casado viudo divorciado concubinoPasaporte Carn de Extranjer a

2.-

3.-

4.-

Nombres y apellidos del Notario

(Empleador)

(especifique competencia provincial)

Abogado-Notario de:

Por el presente documento, declaro bajo juramento, lo siguiente:

Nombres: Apellidos:

Ser de nacionalidad:

DECLARACIN JURADA DE RECEPCIN Y CONOCIMIENTO DEL CODIGO DE CONDUCTA,MANUAL DE PLA/FT Y CURSO DE INDUCCION

DISTRITO PROVINCIA DEPARTAMENTO FECHA (dd/mm/aaaa)

Afirmo y ratifico todo lo manifestado en la presente declaracin jurada, en seal de lo cual la firmo, en el lugar y fecha que se

indica:

Que conozco el contenido del CODIGO DE CONDUCTA Y EL MANUAL, el mismo que es de obligatorio cumplimiento.

/ /

FIRMA

Que tengo vnculo laboral/contractual con:

Que mis generales de ley actualizadas a la fecha son:

identificarme con: DNI N

1.-

Que, a la firma del presente documento he tomado conocimiento del Cdigo de Conducta y del Manual para la

Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo aprobado por mi empleador/contratante (en

adelante el MANUAL), quien tiene la calidad de sujeto obligado a informar a la Superintendencia de Banca, Seguros yAFP a travs de la UIF-Per, de conformidad con lo dispuesto en la Ley N 27693, sus normas modificator ias y

reglamentaria. Asimismo he recibido el Curso de Induccin sobre el Sistema de PLA/FT aplicado en la Notara.

K


39/45

39

a) Nombres y apellidosb) Documento de identidadc) Lugar y fecha de nacimientod) Nacionalidad.e) Estado civil

1. Nombre del cnyuge de ser casado:2. Si declara ser conviviente, consignar nombres y apellidos:

f) Domicilio declarado (lugar de residencia)g) Nmero de telfono(fijo y celular)h) Correo electrnicoi) Profesin u ocupacin.j) Cargo o funcin pblica que desempea o que haya desempeado

en los ltimos dos (2) aos, en el Per o en el extranjero, indicando elnombre del organismo pblico y cargo desempeado.

k) Es sujeto obligado informar a la UIF-Per? SI ( ) NO ( )En caso marc SI, indique si design a su Oficial de Cumplimiento: SI ( ) NO ( )

l) El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dichatransaccin (especifique):

a) Denominacin o razn social.b) Registro nico de Contribuyentes (RUC), de ser el caso.c) Objeto social y actividad econmica principal (comercial, industrial,

construccin, transporte, etc.).d) Identificacin del representante legal o de quien comparece con

facultades de representacin y/o disposicin de la persona jurdica.e) Domicilio.f) Nmero de telfono(fijo y celular)

g) Es sujeto obligado informar a la UIF-Per? SI ( ) NO ( )En caso marc SI, indique si design a su Oficial de Cumplimiento: SI ( ) NO ( )

h) El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dichatransaccin (especifique):

a) Denominacin o razn social.b) Registro nico de Contribuyentes (RUC), de ser el caso.c) Domicilio, y de ser el caso, telfono.d) Nombres y apellidos y tipo y nmero del documento de identidad de la

persona natural que representa a la persona jurdica:

e) El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dichatransaccin (especifique):

FIRMA DEL CLIENTE

DECLARACIN JURADA DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTEPara uso exclusivo del Notario y de la SBS a travs de la UIF-Per

Afirmo y ratifico todo lo manifestado en la presente declaracin jurada, en seal de lo cual la firmo, en la fecha que se indica:

/ /

FECHA (dd/mm/aaaa)

Por el presente documento, declaro bajo juramento, lo siguiente:

PERSONA NATURAL

PERSONA JURDICA

ENTIDAD DEL SISTEMA FINANCIERO SUPERVISADA POR LA SBS

K ,


40/45

40

1

2

34

5

67

8

9

1011121314151617

181920212223

24

2526272829

303132 Descripcin del Tipo de Operacin en caso segn la tabla de operaciones se haya consignado el cdigo de "Otros"3334353637

38

39404142

434445

46

Tipo de documento de identidad . Consignar el cdigo de acuerdo a laTabla N 1.

DATOS RELACIONADOS A LA DESCRIPCIN DE LA(S) OPERACIN(ES) INUSUAL(ES)

Origen de los fondos involucrados en la operacin

cdigo de la seal de alerta

Fuente de la seal de alerta: Sistema de Monitoreo (1), rea C omercial (2), Anlisis del S O (3), Medio Periodstico (4) y Otras fuentes (5)

Tipo de operacin: Consignar el cdigo de acuerdo a laTabla N 5: Tipos de Operacin.

Tipo de fondos con que se realiz la operacin: Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 4

Nmero de instrumento Pblico

Moneda en que se realiz la operacin: S =Nuevos Soles; D= Dlares Americanos, E= Euros y O= Otra (Detallar en tem siguiente)

Monto dela operacin: Consignar el importe propio dela operacinrealizada. En Nuevos Soles: Los montos debernestar expresados ennuevos soles con cntimos. En Dlares Americanos

o Euros: Los montos debern estar expresados en Dlares Americanos o Euros concentavos. Paraaquellas operaciones realizadas con alguna moneda extranjera diferente a las indicadas, se

debern convertir a Dlares Americanos, al tipo de cambio venta del da en que se realiz la operacin, publicado por la SBS.

En caso en el tem 40 haya consignado la opcin (2) describir los argumentos por los cuales esta operacin no fue calificada como sospechosa

La operacin ha sido calificada como sospechosa (1) Si o (2) No

SEALES DE ALERTA IDENTIFICADAS (Se debe consignar estos datos por cada seal de alerta)

En caso en el tem 40 haya consignado la opcin (1) indicar el nmero de ROS con el que se remiti el mismo a la UIF

Descripcin de la seal de alerta

En caso en el tem 45 se haya consignado la opcin 5 describir la fuente

DATOS DE IDENTIFICACIN DE LA(S) PERSONA(S) INVOLUCRADA(S) EN LA(S) OPERACIN(ES) INUSUAL(ES)(consignar los datos consignados en esta seccin por cada persona involucrada en la Operacin Inusual)

Empleador (En caso de ser dependiente)

Nombres

Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa).

Nombre y nmero de la va de la direccin.

Descripcin de la operacin (Seale los argumentos que lo llevaron a calificar como inusual la operacin)

Objeto social de la persona jurdica (Consignar la actividad principal)

Nacionalidad

Persona es PEP: (1) Si o (2) No

Apellido materno .

En caso en el tem 14 haya consignado la opcin (1), indicar el cargo pblico que desempea.

Telfono de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin.

Condicin en la que intervi ene en la operacin inusual (1): Involucrado (2) Vinculado

Describir la condicin en la que interviene en la operacin inusual

Condicin de residencia : (1) Residente o (2) No Residente.

Cargo (si aplica): Consignar los cdigos de acuerdo a laTabla N 3.

Ocupacin, ofic io o profesin (persona natural): Consignar los cdigos de acuerdo a laTabla N 2.

Descripcin de la ocupacin, oficio o profesin la opcin otros.

Tipo de persona: (1) Persona Natural o (2) Persona Jurdica. Si consign la opcin (2) no llenar los tems 10 al 23

Apellido paterno o razn social (persona jurdica)

Nmero de documento de identidad.

Pas de emisin del documento (en caso corresponda)

Tipo de cambio: Consignar el tipo de cambio respecto a la moneda nacional, en los casos en los que la operacin haya sido registrada en moneda diferente a nuevos soles, dlares americanos

o euros. El tipo de cambio a considerar ser el tipo de cambio venta del da en que se realiz la operacin, publicado por la SBS.

Descripcin del tipo de moneda en caso sea "Otra".

Nmerode registrointernode la empresaparael registrode operacin: Consignar el nmero o cdigo nicoque identifica el producto o servicioutilizado por la empresa para realizar laoperacinModalidad de operacin: Consignar los siguientes valores: Upara operaciones individuales y M para operaciones mltiples

Nmero de operaciones que contiene la operacin mltiple:En caso se trate de una operacin mltiple consignar el nmero de operaciones que la conforman.

Fecha de la Operacin (dd/mm/aaaa)

DATOS DE IDENTIFICACIN

DISEO DE IDENTIFICACIN DE OPERACIONES INUSUALES(Para uso de los Notarios, supervisados por la SBS a travs de la UIF-Per en materia de prevencin del lavado

de activos y del financiamiento del terrorismo)

ITEM DESCRIPCIN DE LOS CAMPOS / ITEMS

Cdigo de fila: Consignar el nmero de secuencia correspondiente a las lneas contenidas en el archivo a registrar en el RO debiendo empezar en el nmero uno (1).

Cdigo de la Empresa Informante otorgado por la UIF

Cdigo del Oficial de Cumplimiento otorgado por la UIF

Nmero de registro de operacin: Consignar el nmero desecuencia correspondiente a cada registro deoperacinconsignado enel RO debiendo empezaren el nmero uno (1), deacuerdo

al formato siguiente: (ao - nmero)

K D


41/45

41

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20 Descripcin de la Ocupacin, oficio o profesin de la persona que realiza la operacin en caso en el tem anterior se haya consignado la opcin otros.

21

22

23

24

25 Cdigo UB IGE O del Distrito de la direccin de la persona que realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el INE I.

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

4041

42

43

44

45

46

47

48

49

50

51

52

53

54

55

56

5758

Cdigo de fila: Consignar el nmero de secuencia correspondiente a las lneas contenidas en el archivo a registrar en el RO debiendo empezar en el nmero uno (1).

Nmero de registro de operacin: Consignar el nmerode secuencia correspondientea cada registro deoperacin consignado enel RO debiendoempezar enel nmero uno(1), deacuerdo

al formato siguiente: (ao - nmero)

Modalidad de operacin: Consignar los siguientes valores: Upara operaciones individuales y M para operaciones mltiples

Nmero deregistrointerno dela empresaparael registrode operacin:Consignar el nmero o cdigonico que identifica el productoo servicio utilizado por la empresa para realizar la

operacin

Nmero de operaciones que contiene la operacin mltiple: En caso se trate de una operacin mltiple consignar el nmero de operaciones que la conforman.

Fecha de la Operacin (dd/mm/aaaa)

(Para uso de los Notarios, supervisados por la SBS a travs de la UIF-Per en materia de prevencin del lavado de activos y del

financiamiento del terrorismo)

DATOS DE IDENTIFICACIN DEL REGISTRO

DATOS DE IDENTIFICACIN DE LA(S) PERSONA(S) QUE REALIZA(N) LA OPERACIN EN CALIDAD DEREPRESENTANTE LEGAL / APODERADO / MANDATARIO (Este tem slo aplica para personas naturales)

Telfono de la persona que realiza la operacin.

Apell ido materno del cnyuge de la persona que realiza la operacin (en caso en el tem anterior hay a consignado la opcin 2)

Apell ido paterno del cnyuge de la persona realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2)

Nombres del cny uge de la persona que realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2).

Cdigo de la Empresa Informante otorgado por la UIF

Cdigo del Oficial de Cumplimiento otorgado por la UIF

DATOS DE IDENTIFICACIN DE LA(S) PERSONA(S) EN CUYO(S) NOMBRE SE REALIZA(N) LA OPERACIN:ORDENANTE(S) /PROPIETARIO(S)

Telfono de la persona cuy o nombre se realiza la operacin.

Inscripcin en SU NA RP de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (Sede Registral)

Fecha de nacimiento de la persona que realiza la operacin (dd/mm/aaaa).

Nombre y nmero de la va de la direccin de la persona que realiza la operacin.

REGISTRO DE OPERACIONES (RO)

ITEM

Ocupacin, oficio o profesin de la persona que realiza la operacin: Consignar los cdigos de acuerdo a la Tabla N 2

La persona en cuyo nombre se realiza la operacin ha sido representado por: (1) R epresentante legal (2) Apoderado (3) Mandatario (4) El mismo

Condicin de residencia de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin: (1) Residente o (2) N o Residente

Cargo de la persona en cuy o nombre se realiza la operacin (si aplica): Consignar los c digos de acuerdo a laTabla N 3

Cargo de la persona que realiza la operacin (si aplica): Consignar los cdigos de acuerdo a la Tabla N 3

Ocupacin, oficio o profesin de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (persona natural): Consignar los cdigos de acuerdo a laTabla N 2

Descripcin de la Oc upacin, oficio o profesin de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin en caso en el tem anterior se haya c onsignado la opcin otros.

Tipo de persona en cuyo nombre se realiza la operacin: (1) Persona Natural o (2) Persona Jurdica

Apellido paterno o razn social (persona jurdica) de la persona cuy o nombre se realiza la operacin

Cdigo UB IGE O del Departamento de la direccin de la persona que realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el IN EI

Cdigo UB IGE O de la Provincia de la direccin de la persona que realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el IN EI

DESCRIPCIN DE LOS CAMPOS / ITEMS

Pas de emisin del documento de la persona que realiza la operacin, en caso sea un documento emitido en el extranjero.

Nmero de documento de la persona que realiza la operacin

Apellido paterno de la persona realiza la operacin

Apellido materno de la persona que realiza la operacin

Nombres de l a persona que realiza la operacin.

Nacionalidad de la persona que realiza l a operacin.

La persona que realiza la operacin acta en representacin del: (1) Ordenante/propietario (2) Beneficiario/Adquirente

Condicin de residencia de la persona que realiza la operacin: (1) Residente (2) No Residente

Tipo de documento la persona que realiza la operacin (Cons ignar el cdigo de acuerdo a laTabla N 1)

Estado civ il de la persona que realiza la operacin: C onsignar el cdigo que corresponda de acuerdo a la Tabla N 4

Nmero de documento de la persona cuy o nombre se realiza la operacin

Inscripcin en SUNARP de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (Nmero de Registral)

Nombres de la persona cuyo nombre se realiza la operacin.

Fecha de nacimiento de la persona cuy o nombre se realiza la operacin (dd/mm/aaaa).

Nombre y nmero de la va de la direccin de la persona cuyo nombre se realiza la operacin.

Inscripcin en SUNARP de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (Partida Registral)

Ocupacin, oficioo profesinde la personacuyo nombre se realizala operacin (personajurdica u otrasformas de organizacino asociacinque la Ley establece): Consignar el objeto social o

finalidad (Actividad principal)

Nacionalidad de la persona cuyo nombre se realiza la operacin.

Nmero de RUC de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (En caso de persona jurdica)

Pas de emisin del documento de la persona cuyo nombre se realiza la operacin, en caso sea un documento emitido en el ex tranjero.

Apellido materno de la persona cuyo nombre se realiza la operacin

Cdigo UB IGE O del Distrito de la direccin de la persona cuyo nombre se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el IN EI .

Cdigo UB IGE O de la Provincia de la direccin de la persona cuyo nombre se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el INE I

Cdigo UB IGE O del Departamento de la direccin de la persona cuyo nombre se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el INE I

Estado civ il de la persona cuy o nombre se realiza la operacin: C onsignar el cdigo que corresponda de acuerdo a laTabla N 4

Apellido paterno del cny uge de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2)

Nombres del cny uge de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2).Apellido materno del cnyuge de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2)

Tipo de documento la persona cuy o nombre se realiza la operacin (Consignar el cdigo de acuerdo a laTabla N 1)

K E


42/45

42

59

60

61

62

63

64

65

66

67

68

69

7071

72

73

74

75

76

77

78

79

80

81

82

83

84 Apellido paterno del cnyuge de la persona a favor de quien se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2)

85 Apellido materno del cnyuge de la persona a favor de quien se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2)

86 Nombres del cnyuge de la persona a favor de quien se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2).

87

8889 Descripcin del Tipo de Operacin en caso segn la tabla de operaciones se haya consignado el cdigo de "Otros"

90

91

92

93

94

95

96

97

98

99100

101

102

Nmero de documento de la persona a favor de quien se realiza la operacin

DATOS DE IDENTIFICACIN DE LA(S) PERSONA(S) A FAVOR DE QUIEN(ES) SE REALIZA(N) LA OPERACINBENEFICIARIO(S)/ADQUIRENTE(S)

Inscripcin en SU NARP del bien materia de la operacin: N mero de Registro:

Inscripcin en SU NARP del bien materia de la operacin: Sede Registral

Descripcin del tipo de moneda en caso sea Otra

Origen de los fondos involucrados en la operacin

La persona a favor de quien se realiza la operacin ha sido representado por: (1) Representante legal (2) Apoderado (3) Mandatario (4) El mismo

Condicin de residencia de la persona a favor de quien se realiza la operacin: (1) Residente o (2) No Residente

Fecha de nacimiento de la persona a favor de quien se realiza la operacin (dd/mm/aaaa).

Pas de emisin del documento de la persona a favor de quien se realiza la operacin, en caso sea un documento emitido en el extranjero.

Nmero de RUC de la persona a favor de quien se realiza la operacin (En caso de persona jurdica)

Apellido materno de la persona a favor de quien se realiza la operacin

Nombres de la persona a favor de quien se realiza la operacin.

Tipo de operacin (Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 6: Tipos de Operacin)

Tipo de fondos con que se realiz la operacin: Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 5

Forma de Pago por el cual se realiz la operacin: Consignar (1) Al contado o (2) A Plazos

Descripcin del bien materia de la operacin

Tipo de persona a favor de quien se realiza la operacin: (1) Persona Natural o (2) Persona Jurdica

Oportunidad de Pago de la operacin: Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 7

Moneda en que se realiz la operacin: S =Nuevos Soles; D= Dlares Americanos, E= Euros y O= Otra (Detallar en tem siguiente)

Monto de la operacin: Consignar el importe propio de la operacin realizada; Soles: Los saldos debern estar expresados en nuevos soles con cntimos y Dlares y Euros: Los saldos

debern estar expresados en Dlares o Euros con centavos. Para aquellas operaciones realizadas con alguna moneda extranjera diferente a las indicadas, se debern convertir a Dlares,

segn el tipo de cambio que la entidad tenga vigente el da que se realiz la operacin

Apellido paterno o razn social (persona jurdica) de la persona a favor de quien se realiza la operacin

Nombre y nmero de la va de la direccin de la persona a favor de quien se realiza la operacin.

Tipo de cambio: Consignar el tipo de cambio respecto a la moneda nacional, en los casos en los que la operacin haya sido registrada en moneda diferente a soles, dlares o euros. El tipo de

cambio ser el que la entidad tenga vigente el da que se realiz la operacin.

Inscripcin en SU NARP del bien materia de la operacin: Partida Electrnica:

Telfono de la persona a favor de quien se realiza la operacin.

DATOS RELACIONADOS A LA DESCRIPCIN DE LA OPERACIN (ACTO / CONTRATO EXTENDIDO ENINSTRUMENTO PBLICO NOTARIAL PROTOCOLAR)

Cdigo UB IGEO del Distrito de la direccin de la persona a favor de quien se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el IN EI.

Descripcin de la oportunidad de pago en caso en el tem anterior se haya consignado la opcin "otros"

Ocupacin, oficio o profesin de la persona a favor de quien se realiza la operacin (persona natural): Consignar los cdigos de acuerdo a la Tabla N 2

Descripcin de la ocupacin, oficio o profesin de la persona a favor de quien se realiza la operacin en caso en el tem anterior se haya consignado la opcin otros.

Cargo de la persona a favor de quien se realiza la Operacin (si aplica): Consignar el cdigo que corresponda de acuerdo a la Tabla N 3

Estado civil de la persona a favor de quien se realiza la operacin: Consignar el cdigo que corresponda de acuerdo a la Tabla N 4

Inscripcin en SU NARP de la persona a favor de quien se realiza la operacin (Partida Registral)

Inscripcin en SU NARP de la persona a favor de quien se realiza la operacin (Nmero de Registral)

Inscripcin en SU NARP de la persona a favor de quien se realiza la operacin (Sede Registral)

Cdigo UBIGEO del Departamento de la direccin de la persona a favor de quien se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el IN EI

Cdigo UBIGEO de la Provincia de la direccin de la persona a favor de quien se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el INEI

Nacionalidad de la persona a favor de quien se realiza la operacin.

Ocupacin, oficio o profesin de la persona a favor de quien se realiza la operacin (persona jurdica u otras formas de organizacin o asociacin que la Ley establece): Consignar el objeto

social o finalidad (Actividad principal)

En caso la inscripcin el bien materia de la operacin se haya registrado en otro registro, indicar el registro

Tipo de documento la persona a favor de quien se realiza la operacin (Consignar el cdigo de acuerdo a la T abla N 1)

:##"12# #


43/45

43

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.18.

19.

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

El cliente presenta una inusual despreocupacin por los riesgos inherentes a la operacin que realiza o por los importes involucrados en el acto ocontrato a formalizarse o llevarse a cabo ante el notario o los costos que implica la operacin.

El cliente se rehsa a llenar los formularios o proporcionar la informacin requerida por el Notario, o se niega a realizar la operacin tan pronto sele solicita.

El cliente realiza frecuentemente operaciones por sumas de dinero que no guardan relacin con la ocupacin que declara tener.

El representante o intermediario realiza operaciones principalmente en efectivo , a nombre de clientes o fideicomisos cuyo perfil no concuerda contales operaciones

Clientes entre los cuales no hay ninguna relacin de parentesco, financiera o comercial, sean personas naturales o jurdicas, sin embargo sonrepresentados por una misma persona. Se debe prestar especial atencin cuando dichos clientes tengan fijado sus domicilios en el extranjero oen parasos fiscales.

El domicilio del trabajador consta en operaciones realizadas en la oficina notarial en la que trabaja, en forma reiterada y/o por montossignificativos, sin vinculacin aparente de aquel con las partes contratantes.

Se presenta un crecimiento inusual o repentino del nmero de operaciones que se encuentran a cargo del trabajador.

Las operaciones realizadas por el cliente no corresponden a su actividad econmica.

El trabajador se niega a actualizar la informacin sobre sus antecedentes personales, laborales y patrimoniales o se verifica que ha falseadoinformacin.

El trabajador est involucrado en organizaciones cuyos objetivos han quedado debidamente demostradosque se encuentran relacionados con laideologa, reclamos, demandas o financiamiento de una organizacin terrorista nacional o extranjera, siempre que ello sea debidamentedemostrado.

Se comprueba que el trabajador no ha comunicado o ha ocultado al Oficial de Cumplimiento del sujeto obligado, informacin relativa al cambio decomportamiento de algn cliente.

I. Operaciones o conductas inusuales relativas a los clientes

Que se tome conocimiento por los medios de difusin pblica u otro, segn sea el caso, que un cliente est siendo investigado o procesado por eldelito de lavado de activos, delitos precedentes, el delito de financiamiento del terror ismo y sus delitos conexos.

Las Seales de Alerta constituyen para los Notarios y sustrabajadores, y en particular para susOficiales de Cumplimiento, una herramienta de apoyopara la prevencin y/o deteccin de operaciones sospechosas relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.

En caso se identifique alguna de las operaciones o situaciones aqu descritas, corresponder al Oficial de Cumplimiento del Notario, su anlisis yevaluacin con la finalidad de determinar si constituyen operaciones inusuales o sospechosas y, en este ltimo caso, comunicarlas a la UIF-Per atravs de un Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) o a travs del Sistema ROSEL cuando as lo disponga la SBS.

SEALES DE ALERTA

La presente relacin de seales de alerta no es taxativa, por lo que cada sujeto obligado deber considerar otras situaciones que escapen de lanormalidad, segn su buen criterio.

(Para uso de los Notarios, supervisados por la UIF-Per en materia de prevencin del lavado de activos y financiamiento del terrorismo)

Se cuenta con indicios de que el ordenante (propietario - vendedor) o el beneficiario (comprador) no acta por su cuenta y que intenta ocultar laidentidad del ordenante o beneficiario real.

El cliente formaliza el acto o contrato ante un Notario de una localidad distinta a la ubicacin del bien materia del acto o contrato.

El cliente ingresa a la oficina notarial un contrato o Minuta y transcurre ms de un ao, sin que se formalice en instrumento pblico notarialprotocolar.

Comprador o adquirente que se desplaza a otra localidad del territorio peruano slo para comprar o adquirir el bien, sin justificacin aparente.

El cliente para efectos de su identificacin, presenta informacin o documentacin inconsistente o de difcil verificacin por parte del sujeto obligado.

El cliente declara o registra la misma direccin que la de otras personas con las que no tiene relacin o vnculo aparente.

El cliente realiza operaciones de forma sucesiva y/o reiterada.

El cliente realiza varias operaciones y de modo inusual usa o pretende utilizar dinero en efectivo como nico medio de pago.

El estilo de vida del trabajador no corresponde a sus ingresos o existe un cambio notable e inesperado en su situacin econmica o en sussignos exteriores de riqueza sin justificacin aparente.

El trabajador utiliza su domicilio personal o el de un tercero, para recibir documentacin de los clientes del sujeto obligado, sin la autorizacinrespectiva.

II . Operaciones o conductas inusuales relativas a los trabajadores:

Solicitud del cliente de realizar operaciones en condiciones o valores que no guardan relacin con actividades o el perfil del adquirente.

Solicitud del cliente de dividir operaciones o dividir los pagos de las mismas, generalmente en efectivo.Personas naturales o jurdicasque figuren en alguna lista internacional de las Naciones Unidas, OFAC o similar.

El cliente declara en la Minuta o contrato privado que el monto involucrado en la operacin o parte de este fue pagado en efectivo.

K F


44/45

44

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18.

19.

20.

21.

22.

1.

2.

3

Compraventa de personas jurdicas quebradas o con dificultades econmicas, por parte de personas sin trayectoria en el sector.

Nombramiento de los mismos miembros de la junta general de accionistas o directorio u otro rgano con facultades de decisin patrimonial en

varias personas jurdicas.

Compras masivas de bienes inmuebles que no configuren una un idad funcional sin justificacin aparente.

Adquisicin o transferencia a ttulo oneroso o gratuito de bienes muebles/inmuebles por personas no residentes en el pas.

II I. Operaciones relacionadas con bienes muebles e inmuebles

Hipotecas sucesivas sobre los mismos bienes, las cuales se cancelan antes de su vencimiento.

Disolucin y liquidacin de personas jurdicas sin motivo o justificacin aparente.

Cancelacin anticipada de hipotecas y/o garantas mobiliarias, sobre todo cuando sea con dinero en efectivo (todo o en parte).

Constitucin de persona jurdica con un objeto social que involucre ms de cinco actividades, adems del objeto social principal que no guarden

vinculacin entre s.

Constitucin de varias empresas en fechas cercanas por los mismos propietarios relacionados entre s o con caractersticas comunes, sin

justificacin aparente.

Constitucin de fideicomisos o comisiones de confianza, cuyos participantes no estn plenamente identificados, o estndolos adquieran el pleno

dominio para la transferencia de acciones.

Constitucin de persona jurdica con capitales que no guardan relacin con la actividad econmica de sus socios o accionistas.

Constitucin de tres o ms personas jurdicas en el mismo da o en el lapso de un (1) mes, y adems al menos uno de los socios, accionistas,

titulares, asociado, fundador u otra denominacin equivalente en funcin del tipo de persona jurdica de que se trate, sea comn a dichas

personas jurdicas, y/o sea nacional o residente de pas no cooperante o concurran otros factores que hagan inusual la operacin.

Persona jurdica con capital social que no guarda relacin con su actividad econmica, sin justificacin aparente

Transferencia de acciones, participaciones sociales o de la persona jurdica por donacin u otro acto traslativo de dominio a ttulo gratuito.

Persona jurdica en la que figuren como socios menores de edad o personas con otra incapacidad civil o fiduciarios. Se exceptan en el primer

caso, las sociedades de carcter familiar.

Disolucin y liquidacin de personas jurdicas en fechas cercanas, por accionistas, socios o sus representantes, relacionados entre s.

Aumento de capital social por aportes de nuevos socios relacionados entre s o con otras personas jurdicas.

V. Operaciones relacionadas a garanta mobiliaria o hipotecas

Constitucin de persona jurdica sin fines de lucro, con objeto social inconsistente o sospechoso.

Constitucin de persona jurdica con fines de lucro cuyo objeto social incluya la administracin de donaciones o aportes de terceros (nacionales o

internacionales).

Constitucin de varias personas jurdicas con accionistas, socios, asociados o miembros de los rganos directivos, gerenciales o administrativos

comunes.

Constitucin de persona jurdica cuyos dueos son otras personas jurdicas y/o es difcil identificar al propietario real.

IV. Operaciones relacionadas con personas jurdicas

Constitucin de personas jurdicas cuyos dueos son otras personas jurdicas no constituidas en la Repblica del Per, dificultando la identificacin

del beneficiario final o propietario real.

Donacin de bienes muebles y/o inmuebles, que no guardan relacin con el perfil de los beneficiarios.

El valor de los bienes otorgados en garanta no cor responden al valor razonable del mercado.

Compras sucesivas de bienes muebles/inmuebles y su transferencia a diferentes personas, en el mismo contrato o mediante addenda o clusulas

adicionales.

Compra sucesivas de bienes muebles/inmuebles y su transferencia a terceras personas, pese a no desarrol lar actividad inmobiliaria o

constructora o sin una causa aparente.

Compraventa de bien mueble/inmueble a bajo precio cuando su valor real es notoriamente superior, o viceversa.

Compras de bienes muebles/inmuebles en fechas cercanas por un mismo comprador o por compradores relacionados entre s, sin justificacin

aparente.

Compra u otra forma de adquisicin a ttulo oneroso de bienes muebles o inmuebles por parte de personas jurdicas con capital social no

concordante con el valor de la transferencia o sin aparente capacidad econmica.

Compraventa, arrendamiento u otras formas de adquisicin a ttulo oneroso, de bienes muebles y/o inmuebles a favor de menores de edad, con

pagos en efectivo (de ser el caso).

Adquisicin / transferencia de bienes muebles y/o inmuebles a favor de menores de edad y/o de personas naturales o jurdicas no residentes en

la Repblica del Per.

Escrituras Pblicas y/o protocolizacin de Habilitaciones Urbanas o Edificaciones con participacin de personas naturales que invierten en la

obra, y solicitan no aparecer en la transaccin; o con aportes de personas jurdicas recientemente constituidas y se convierte en inactiva o no

habida, tan pronto concluye la obra; o con aportes de personas jurdicas no domiciliadas

Nombramiento del mismo administrador, gerente, representante legal o apoderado especial, con facultades de disposicin del patrimonio de las

distintas personas jurdicas a las que representa.

Persona natural o jurdica que asume deudas, cede acciones o derechos de personas jurdicas con dificultades econmicas o financieras, sin

especificaciones del pago ni evidencia capacidad econmica para ello.

Constitucin de persona jurdica con capital social o accionistas/socios provenientes de otros pases, en especial de pases de riesgo de LA/FT de

GAFI.

Constitucin de personas jurdicas con aportes de dinero en efectivo.

Compraventa u otra forma de adquisicin de personas jurdicas en quiebra por parte de personas naturales o jurdicas cuya ocupacin o

actividad no guarda relacin con la de las personas jurdicas adquiridas.

Adquisiciones de bienes muebles/inmuebles o arrendamientos en las que participan empresas offshore (constituidas en parasos fiscales).

Solicitud de realizar operaciones en condiciones o valores claramente diferentes a los del mercado.


45/45

45

K J

!"

-. /012 /-0131/% 4- 5555555555555555555555555555555555555555555555! 4-&--6-7% .% 3"/18" &- 5555555555555555555555555555555555 N, ,++-2/ ,0@+/ 2 0,,0-,0/ -@/ +/>@ ++-5, 2 @40/ 2 ,4,2/ 2

,0-4/+ T !,0,5-/ 2 -@@/@+5/ 2+,@@/,2/ /@ +-@, /-,@U,2-@/ 2 @/7@,5, !/@5,-4/ 2 @+- ,V/ 0/5/ ,@- 2 2+,@@//2 ,+ ,0-42,2+ 2 0,,0-,0/ , ++ -@,>,K,2/@+ , 0, ! @,R,2, ,+ +-,,0/+ 2 , /-,@, 2, WWWWWWWWWWW WW 2WWWWWWWWW 2 ;:W 0/, 2@,0/ 2 WW N/@,+1

, 0,,0-,0/ 2+,@@/,2, X+@/ /-,@/ T /!0, 2055-/ +/>@ !/9 2 ,0,0/ ,0-,R,2/+ 2 ++-5, 2

@40/ 2 ,H!- +/>@ ,+ 4,+ 2+/+0/+ @,0/ , ,+/>7,0/+ 2>@+ T >,+ @,0-0,+ 2 /-,@/ T ++ -@,>,K,2/@+ ,++V,+ 2 ,@-, ,+U 0/5/ ,+ +,0/+ /@ + 055-/1

WWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWWW!@5, 2 /!0, 2 055-/

5, WW 2 WWWWWWWWWWWWW 2 ;:W

manual lavado de activos

Documents