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Departamento Nacional de Planeación www.dnp.gov.co

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO INTEGRAL

2015

CONTENIDO

Municipios en un rango de calificación

“atisfactorio

1. Introducción

2. Balance Evaluación de Desempeño Integral 2014

3. Ajustes en el proceso de Evaluación vigencia 2015

4. Orientaciones Evaluación vigencia 2015

Importancia Inversión Territorial

63% de la inversión pública de 2014 fue realizada por las Entidades Territoriales ($75 billones). De estos recursos, $52 billones fueron ejecutados por los municipios y el $24 por las gobernaciones

.0

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0

70.0

80.0

90.0

100.0

110.0

120.0

130.0

2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

bil

lon

es

de

pe

sos

de

20

14

Entidades Territoriales Gobierno Nacional

GN: 37%

ETS: 63%

Deptos: 31% Mpios: 69%

Inversión= $118 billones

1. Introducción

$23,6 billones

34%

43%

7%

2% 11%

26%

38%

28%

1% 5% R. Propios

SGP

SGR

Endeudamiento

Cofinanciación

Otros

En la vigencia 2014 el SGP y SGR sumados constituyeron 66% y 50% del total de fuentes de ingreso de departamentos y municipios, respectivamente.

Depart

am

ento

% -

20

14

Munic

ipio

s %

- 2

01

4

$51,6 billones

1. Introducción

2014: 2ª fuente mas importante en 9 sectores (Agua, Servicios, Cultura y Deporte, Vivienda, Agropecuario, Ambiental, Atención de Desastres, Equipamiento) 2011: 2ª fuente en 3 Sectores.

-Principal fuente en los sectores de Educación, Agua Potable y Agropecuario -La Cofinanciación Nacional- Fosyga (CN) es la principal fuente del sector salud -Los Ingresos Propios (IP) es la principal fuente en Cultura y Deporte y Otros

Educación $12,1 billones

SGP

IP

PGN

Salud $14,8 billones

PGN

SGP

Agua $2,5 billones

SGP

IP

SGR

IP

Cultura y deporte $2,3 billones

Otros Sectores $31,9 Billones

SGR

IP

SGP

IP

SGR

SGP

70%

17%

3%

50%

22%

17%

44%

20%

14%

41%

14%

11%

44%

20%

14%

SGR SGP 2011-2014

1. Introducción

Inversión 2014: Billones de $

.0999 .1413 .1419 .1591 .2268 .2480

.6057 .6870 .6902

.9815 1.0311 1.2448 1.2974

1.7154 1.8113 1.8430 1.8615 1.9398 1.9689 2.0151 2.0723 2.2887 2.5067 2.6335

2.9644 3.1051 3.1354 3.2879

3.6068 4.0984

4.7991 8.7464

11.3974

33. VAUPÉS

32. AMAZONAS

31. GUAINÍA

30. SAN ANDRÉS

29. GUAVIARE

28. VICHADA

27. QUINDIO

26. PUTUMAYO

25. CAQUETÁ

24. ARAUCA

23. RISARALDA

22. CALDAS

21. CHOCÓ

20. CASANARE

19. NORTE DE SANTANDER

18. LA GUAJIRA

17. HUILA

16. TOLIMA

15. SUCRE

14. CAUCA

13. MAGDALENA

12. BOYACÁ

11. CESAR

10. NARIÑO

9. META

8. CÓRDOBA

7. BOLÍVAR

6. ATLÁNTICO

5. SANTANDER

4. CUNDINAMARCA

3. VALLE DEL CAUCA

2. BOGOTÁ, D.C.

1. ANTIOQUIA

01 01 01 01 01 01 01 01 01 01 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02 02

02 02 02 03

03 03 04

04 05

33. VALLE DEL CAUCA

32. QUINDIO

31. RISARALDA

30. BOGOTÁ, D.C.

29. CALDAS

28. NORTE DE SANTANDER

27. ATLÁNTICO

26. TOLIMA

25. CAQUETÁ

24. CAUCA

23. BOLÍVAR

22. NARIÑO

21. CUNDINAMARCA

20. HUILA

19. MAGDALENA

18. SANTANDER

17. ANTIOQUIA

16. BOYACÁ

15. CÓRDOBA

14. AMAZONAS

13. LA GUAJIRA

12. PUTUMAYO

11. GUAVIARE

10. SAN ANDRÉS

9. VAUPÉS

8. SUCRE

7. CESAR

6. CHOCÓ

5. META

4. GUAINÍA

3. VICHADA

2. ARAUCA

1. CASANARE

Inversión Per Cápita 2014: Millones de $

Casanare, Arauca y

Vichada registran la mayor

inversión per cápita

Antioquia ($11,4), Bogotá ($8,7) y

Valle del Cauca son las entidades que mayor inversión

realizaron en 2014.

1. Introducción

1. Introducción


“atisfactorio

1. Temporalidad

2. La calidad de la información

3. Papel de las Gobernaciones

4. Utilidad de la Evaluación

ALGUNAS CONSIDERACIONES…

1. Introducción

1. Temporalidad 01

29 31 30 31 ENE FEB MAR ABR MAY

Elaboración de la Versión preliminar del PDT*

*Presentación del PDT al CTP*

*Presentación del PDT a la CAR*

Entrega concepto del CTP frente al PDT

Presentación del PDT al Concejo Municipal o la

Asamblea Departamental

Aprobación del PDT

*CTP: Concejo Territorial de Planeación

*PDT: Plan de Desarrollo Territorial *CAR: Corporación Autónoma Regional

31 31 30 31 JUN JUL AGO SEP OCT

30 31 30 NOV DIC

Armador de Indicadores Fichas territoriales

Nuevo Desempeño Integral

Manual de Oferta Institucional

1. Introducción


“atisfactorio

1. Temporalidad





1. Introducción

10 Situaciones frecuentes:

1) Información incompleta.

2) Imprecisiones conceptuales: impactos, productos, resultados, indicadores.

3) Incoherencia entre objetivos, metas e indicadores.

4) Problemas en la fuente de datos: planes indicativos y planes de desarrollo.

5) No articulación entre la parte estratégica del PD y recursos financieros.

6) Imprecisiones en las unidades de medida.

7) Problemas con la obtención de información sectorial.

8) Diferencia con los reportes de fuentes nacionales.

9) Inconsistencia con los reportes de anteriores vigencias.

10) Sin reporte entregado oportunamente.

1. Introducción

94

7

96

5 10

42

76

2

10

97

66

2

92

0

98

7 10

67

67

5

10

85

57

2

86

3

73

5

10

86

94

0

110

1

55

1

10

24

58

5

10

73

10

71

110

1

55

7

10

48

72

4

10

71

10

94

110

1

70

7

0

200

400

600

800

1000

1200

Eficacia Eficiencia RequisitosLegales

CapacidadAdministrativa

DesempeñoFiscal

DesempeñoIntegral

2010 2011 2012 2013 2014

MUNICIPIOS CON INFORMACIÓN COMPLETA Y CONSISTENTE (2010-2014)

1. Introducción


“atisfactorio

1. Temporalidad





1. Introducción


“atisfactorio

• Revisar los canales de comunicación entre Nación – Departamento - Municipio.

• Débil asistencia técnica departamental

• Falta de control en la entrega de la información por parte de los municipios.

• Omisión de filtros de validación de la información previa al reporte.

• Los informes departamentales carecen de análisis regionales que identifique o expliquen los resultados municipales de la evaluación.

1. Introducción


“atisfactorio

1. Temporalidad





1. Introducción


“atisfactorio

UTILIDAD

Los resultados NO se utilizan para retroalimentar la

gestión de la administración

local.

Ha permitido entender la capacidad

institucional de los municipios

para atender sus funciones y

competencias.

Los municipios NO aprovechan

las mejores prácticas

identificadas.

Se ha mejorado la calidad de la información

presupuestal y de gestión.

NO se esta focalizando la

asistencia técnica por parte de

Departamentos.

Ha permitido al Gobierno Nacional

focalizar acciones de

asistencia técnica y cooperación internacional.

Los resultados afectan el cálculo

IDC (Índice Departamental de Competitividad –

CPC) y el IGA (Índice de

Gobierno Abierto – PGN).

Hacer seguimiento al

gasto municipal y a su sostenibilidad

financiera

CONTENIDO


“atisfactorio

1. Introducción





57% de lo municipios (633) en 2014 mejoraron su Desempeño Integral frente a 2013. En 2013 (738) municipios (67%) mejoraron en comparación con el 2012

(3er año de gobierno)

2013 2014

Municipios con

17% (191 ET)

resultados sobresalientes

20% (222 ET)

Municipios con resultados

sobresalientes

resultados satisfactorio

s

resultados satisfactorio

s

resultados bajos

resultados bajos

resultados críticos

resultados críticos

18% (201 ET)

5% (50 ET)

13% (139 ET)

4% (44 ET)

35% (388 ET) 41% (453 ET)

crítico -40

bajo 40-60

medio 60-70

satisfactorio 70-80

sobresaliente +80



“atisfactorio

Los municipios de Cundinamarca, Risaralda y Quindío han permanecido en el Top 5 con las mejores calificaciones durante las últimas 3 mediciones (2012, 2013 y 2014).

18% (201 ET)

5 Primeros 5 Últimos

40.4

50.4

51.0

55.5

55.6

.00 10.00 20.00 30.00 40.00 50.00 60.00

Guainia

Sucre

Magdalena

Bolívar

Córdoba

76.1

78.0

78.0

79.6

79.8

74.00 75.00 76.00 77.00 78.00 79.00 80.00 81.00

Caldas

Quindío

Risaralda

Cundinamarca

Huila

Resultados municipales por Departamento 2014



“atisfactorio

18% (201 ET)

5 primeros

• Mosquera (C/marca) (91,4) • Fusagasugá (C/marca) (91) • Funza (C/marca) (90,4) • Madrid (C/marca) (89,3) • Zipaquirá (C/marca) (89,3)

5 últimos

• Jordán (Santander) (53,4) • Ciénaga (N. Santander) (52,1) • Floresta (Boyacá) (51,2) • El Playón (Santander) (47,8) • Pamplonita (N. Santander)

(35,6)

Región CENTRO ORIENTE



“atisfactorio

18% (201 ET)

Región PACÍFICO

5 primeros

• Palmira (Valle Del Cauca) (86,5) • Tuluá (Valle Del Cauca) (86,1) • Corinto (Cauca) (85,1) • Pasto (Nariño) (84,8) • Puerto Tejada (Cauca) (84,8)

5 últimos

• Bahía Solano (Chocó) (47,8) • Juradó (Chocó) (47,3) • Bagadó (Chocó) (47) • Istmina (Chocó) (35,1) • Tumaco (Nariño) (29,8)



“atisfactorio

18% (201 ET)

Región CENTRO SUR

5 primeros

• Pitalito (Huila) (86,8) • Rivera (Huila) (85,5) • Gigante (Huila) (85,2) • Tarquí (Huila) (85,0) • Altamira (Huila) (84,1)

5 últimos

• Villa Garzón (Putumayo) (50,7) • Ataco (Tolima) (48,6) • Milán (Caquetá) (47,7) • Valle del Guamuéz (Putumayo)

(34,6) • Puerto Leguízamo (Putumayo)

(34,2)



“atisfactorio

Región LLANOS

5 primeros

• Puerto Rondón (Arauca) (85,7) • Arauca (Arauca) (85) • Tauramena (Casanare) (84,9) • Acacías (Meta) (83,9) • Sabanalarga (Casanare) (83,7)

5 últimos

• Cravo Norte (Arauca) (58,3) • Trinidad (Casanare) (56,9) • Fuente de Oro (Meta) (53,8) • Puerto Inírida (Guainía) (40,4) • Mapiripán (Meta) (38,6)



“atisfactorio

Región EJE CAFETERO

5 primeros

• Medellín (Antioquia) (93,8) • Itagüí (Antioquia) (89,5) • Envigado (Antioquia) (87,9) • Guatapé (Antioquia) (87,2) • Chinchiná (Caldas) (86,8)

5 últimos

• Samaná (Caldas) (50,7) • Caramanta (Antioquia) (50,2) • Segovia (Antioquia) (49,3) • Nechí (Antioquia) (41) • Toledo (Antioquia) (34,6)



“atisfactorio

Región CARIBE

5 primeros

• Barranquilla (Atlántico) (87,7) • Santo Tomás (Atlántico) (86,6) • Becerril (Cesar) (83,7) • Galapa (Atlántico) (83,5) • Cartagena (Bolivar) (82,5)

5 últimos

• Guaranda (Sucre) (16) • Pailitas (Cesar) (15,7) • San Jacinto del Cauca (Bolívar) (15,4) • Sincé (Sucre) (13,8) • San Carlos (Córdoba) (11,1)



“atisfactorio

RETOS

• Enfocar la medición a la gestión orientada a los resultados. Ajuste metodológico.

• Mejorar la calidad de la información reportada.

• Promover el uso de la evaluación para retroalimentar el ciclo de gestión.

• Servir como insumo para el diseño de programas de asistencia técnica diferenciados.

• Promover la transparencia y control social a través de una mayor difusión de los resultados.

CONTENIDO


“atisfactorio

1. Introducción




3. Ajustes en el proceso de evaluación


“atisfactorio

52,7% 581 ET

CIRCULAR 11 – 4 de 2016

"Orientaciones, procedimientos e instrumentos para el reporte de la información requerida para la evaluación de la gestión y resultados de

las entidades territoriales, vigencia 2015, en los aplicativos SIEE y SICEP Gestión Web".



“atisfactorio

52,7% 581 ET

Cronograma Reporte de Información

Ítem Actividad Responsable Medio de publicación/ reporte o

validación/ medio de envió Fecha limite

1 Publicar y comunicar las orientaciones y metodología para el reporte de la información.

DNP- DDTS Portal Web del DNP 22 de abril

2 Apertura de aplicativos e inicio del periodo del reporte.

DNP- DDTS Portal Web del DNP: SIEE SICEP Gestión Web.

02 de mayo

3

3.1 Reportar la información de ejecución física y financiera de metas de producto con corte a 31 de diciembre de 2015 en el aplicativo SIEE. 3.2 Reportar la totalidad de información solicitada en el aplicativo SICEP Gestión Web, correspondiente a la vigencia 2015. Las gobernaciones podrán validar y verificar los reportes de los municipios en el SIEE y SICEP Gestión Web

Municipios, Distritos y

Gobernaciones

SIEE SICEP Gestión Web

Primer Corte 02 de junio

**IGA

4 Verificar, validar a través de los reportes de los aplicativo SIEE y SICEP Gestión Web, la información diligenciada por los municipios.

DNP- DDTS SIEE SICEP Gestión Web

09 de junio

5

Ajustes de la información reportada y soporte técnico por parte de las gobernaciones. El DNP – DDTS podrá revisar selectivamente los reportes realizados y comunicará los ajustes a municipios a través de las gobernaciones.

Alcaldías, Gobernaciones y DNP-DDTS

SIEE SICEP Gestión Web

Corte definitivo

08 de julio



“atisfactorio

52,7% 581 ET

Rol de las Gobernaciones

Las Gobernaciones a través de las Secretarias de Planeación Departamental o quien haga sus veces, con base en la información reportada por los municipios y distritos deberán: a) Revisar según los lineamientos y orientaciones técnicas y metodológicas del

Departamento Nacional de Planeación, la consistencia, coherencia y calidad técnica de la información reportada por los municipios y distritos.

b) Prestar asistencia técnica a los municipios teniendo en cuenta los lineamientos y orientaciones técnicas y metodológicas del Departamento Nacional de Planeación.

c) Previo a la validación final, solicitar a los municipios y distritos los ajustes y aclaraciones a que haya lugar, dejando evidencia de este procedimiento.

d) Informar, mediante comunicación escrita remitida por correo electrónico o certificado, a los municipios y distritos que no reportaron de manera oportuna la información y/o los ajustes solicitados por las respectivas Secretarías de Planeación Departamental o quien haga sus veces, con copia al Departamento Nacional de Planeación ([email protected]).

CONTENIDO


“atisfactorio

1. Introducción




4. Orientaciones Evaluación 2015

Eficacia Eficiencia Requisitos Legales

Desempeño Fiscal

Evaluación del Desempeño Integral Municipal

SIEE - FUT SICEP - FUT FUT SICEP FUT

Capacidad Administrativa

Gestión

OBJETO. Evaluar el desempeño de la gestión de la entidades territoriales en sus competencias fundamentales, basado en: los resultados obtenidos, en los compromisos adquiridos por estas entidades en los planes de desarrollo, el marco del procesos de descentralización de competencias y recursos, así como, el cumplimiento del ordenamiento jurídico que lo fundamenta

Reporte de información y EFpara la evaluación de capacidad administrativa

EFICACIA


¿Qué evalúa?

Tiene el propósito es evaluar el grado de cumplimiento de la administración frente a los objetivos estratégicos planteados en los planes de desarrollo territoriales, en materia de provisión de bienes y servicios a la comunidad (Metas de producto).

Se define a partir del porcentaje de logro entre “lo planificado” contra “lo ejecutado”:= Ejecución física

4.1 Eficacia

¿Cómo se evalúa el componente de eficacia?

1) Se evalúan para cada vigencia la ejecución de metas de producto programadas.

2) Se revisa si tiene información completa y consistente. En caso contario, dicha meta se le asigna calificación de cero (0).

3) A las metas de producto con información completa y consistente se les establece el porcentaje de logro de acuerdo con las siguientes fórmulas:

El índice de eficacia se calcula, mediante el promedio simple del cumplimiento de las metas programadas.

Comportamiento de la meta de producto

Fórmula del porcentaje de logro (Se contrasta lo ejecutado y lo programado)

De incremento y mantenimiento

Valor logrado en la vigencia x 100 Valor programado en la vigencia *La medición no tiene en cuenta sobrecumplimientos

De reducción Valor programado en la vigencia x 100 Valor logrado en la vigencia

4.1 Eficacia

¿Cuándo una meta de producto tiene información incompleta e inconsistente?

… Cuando la información de metas de producto NO cuenta con un conjunto de datos que permiten su seguimiento y estimación del porcentaje de logro. Este conjunto de datos debe ser coherente y consistente.

4.1 Eficacia

Parte Estratégica Campos

obligatorios* Recursos de financiación (miles de pesos)

Campos obligatorios*

Descripción de las metas de producto ☑ Sectores de inversión y de competencia según la normatividad vigente (Ley 715 de 2001).

☑

Valor esperado de las metas de producto durante el cuatrienio

☑ Código FUT de los Sectores de inversión y de competencia.

☑

Tipo de meta (incremento, reducción, mantenimiento)

☑ Recursos programados para el cuatrienio por fuentes de inversión.

☑

Indicadores de producto ☑ Recursos programados para cada vigencia por fuentes de inversión.

☑

Valor esperado de las metas para cada vigencia

☑ Recursos ejecutados para el cuatrienio por fuentes de inversión.

☑

Valor de la línea base ☑

Población objetivo/beneficiaria

Zona (urbano, rural, todo)

Relación con los ODM

Dependencia responsable

En ausencia de alguno de los datos (*), la información es incompleta.

Si los datos NO tienen un relación lógica y coherente, la información es inconsistente.

Sistema de Información para la Evaluación de Eficacia - SIEE

4.1 Eficacia

ACCESO

Casa entidad tiene un único usuario (código Dane de la entidad territorial).

La clave de acceso es la misma de los años anteriores. En caso de no tenerla enviar la solicitud de restablecimiento, desde un correo institucional, al correo a: [email protected] . Una vez se ingrese se recomienda hacer cambio de clave.

Sistema de Información para la Evaluación de Eficacia - SIEE

Ambiente de producción

4.1 Eficacia

https://saga.dnp.gov.co/evagr

https://saga.dnp.gov.co/evagr

Permite el ingreso de información general del plan de desarrollo, el alcalde y secretario de planeación

Permite agregar, modificar (solo el nombre) y eliminar metas del plan de desarrollo

Permite realizar la programación del plan de desarrollo, es decir registrar valores esperados por año, población, ODM y sector

Permite ingresar la ejecución del plan de desarrollo para la vigencia 2015

Permite a las Gobernaciones consultar la información reportada por los municipios

4.1 Eficacia

Módulos

Reporte de información y validación de la información

para la evaluación de capacidad administrativa

EFICIENCIA


¿Qué es la eficiencia?

Habilidad para producir un bien o servicio a un costo mínimo. Se puede analizar de dos maneras (problema dual):

Con una cantidad de insumos disponibles, producir la mayor cantidad productos (maximización del producto).

Equivalentemente, con la menor cantidad de insumos (minimización de insumos), producir una cantidad de productos determinada.

La eficiencia, como medida de desempeño de la gestión, permite evaluar la capacidad de un municipio para lograr una relación óptima entre los insumos y los productos obtenidos (bienes y servicios a su cargo), en comparación con los demás municipios.

4. 2 Eficiencia

Reasignar mejor los recursos.

Identificar buenas y malas prácticas.

Estudiar las causas de la eficiencia.

Establecer metas realistas con base en las “capacidades de producción”.

Mejorar la planeación regional y la gestión local.

Mejorar la eficiencia en la prestación de los servicios públicos y disminuir sus costos.

Para qué el análisis de la eficiencia…

Metodología de estimación*:

��

4. 2 Eficiencia

Análisis Envolvente de Datos (DEA)** en un software especializado.

Se estiman las productividades más altas y luego, comparando las productividades del resto de municipios con la más alta al mismo nivel de producción.

Eficiencia = más alta productividad.

SECTOR FUNCION

ES PRODUCTOS INSUMOS

EDUCACIÓN

Cobertura

Alumnos matriculados de preescolar a media en establecimientos oficiales

educativos (sin subsidios) 2015. Fuente: MEN.

Docentes Oficiales 2015, Fuente: MEN. Inversión Calidad Educativa Vigencia 2015 (miles de pesos), Fuente: FUT. Número de metros cuadrados de aula disponible (M2) en establecimientos educativos oficiales 2015.

Calidad

Número de alumnos cuya calificación en el examen del ICFES fue medio, superior y muy superior (Instituciones educativas

oficiales) 2015, Fuente: ICFES.

Docentes escalafonados 2015 (>6 antiguo escalafón 2277 y >2 nuevo escalafón 1278), Fuente: MEN. Inversión Calidad Educativa Vigencia 2015 (miles de pesos), Fuente: FUT.

Información a reportar en cada función:

Fuentes de Información:

Bases Nacionales - NO las reportan los municipios

Sí reportan los municipios en SICEP Gestión Web

4. 2 Eficiencia

http://www.icfes.gov.co/

Información a reportar en cada función:

SECTOR FUNCION

ES PRODUCTOS INSUMOS

SALUD

Calidad Número de niños y niñas menores de 1

año con las tres dosis de la vacuna pentavalente (DPT) 2015.

Inversión total provenientes de todas las fuentes, destinados al PAI (miles de pesos) 2015, Fuente: FUT.

Cobertura Afiliados Régimen Subsidiado 2015,

Fuente: Minsalud.

Total de recursos destinados al Régimen Subsidiado con todas las fuentes (SGP, Fosyga, rentas cedidas, recursos propios, etc.) distintos de gastos administrativos 2015 (miles de pesos) Fuente: FUT. Gastos servicios personales (nómina, aportes + órdenes de prestación de servicios) destinados a las labores de focalización, aseguramiento e interventoría de los contratos de Régimen Subsidiado 2015 (miles de pesos).

4. 2 Eficiencia Bases Nacionales - NO las

reportan los municipios

Sí reportan los municipios

en SICEP Gestión Web

SECTOR FUNCIONE

S PRODUCTOS INSUMOS

AGUA POTABLE

Calidad Índice de Riesgo de Calidad del Agua 2015 (promedio - IRCA Reescalado

Decreto 1575 de 2007), Fuente: INS.

Número de pruebas realizadas respecto del número de pruebas que legalmente debería realizar. Fuente: INS. Inversión total de agua potable y saneamiento básico para la prestación del servicio de la vigencia 2015 (miles de pesos) Fuente: FUT.

Cobertura

Metros cúbicos de agua producida 2015 (zona urbana y centros

poblados).

Promedio mensual del número de horas de prestación del servicio de Acueducto 2015 (Zona urbana y centros poblados).

Número de suscriptores de acueducto 2015.

Inversión total en agua potable y saneamiento básico para la prestación del servicio 2015 (miles de pesos). Fuente: FUT.

1. Conformación de base de datos preliminar (extracción de información del FUT y F1 e inclusión de información de fuente nacional), a cargo de DDTS-DNP.

2. Coordinación Departamento y DDTS-DNP

3. Identificación de inconsistencias.

4. Obtención de información faltante o inconsistente, a cargo del departamento.

5. Unificación y organización definitiva de la base de datos

¿Cómo se obtiene la base de datos definitiva a correr en el software de eficiencia?

4. 2 Eficiencia

Situaciones frecuentes: 1) Información incompleta.

2) Imprecisiones en el reporte. Prestar atención a las unidades de

medida

3) Problemas con la obtención de la información sectorial.

4) Diferencia con los reportes de las fuentes nacionales.

5) Inconsistencia con los reportes de anteriores vigencias.

6) Sin reporte entregando oportunamente.

4. 2 Eficiencia



Requisitos Legales


Información Componente Requisitos Legales

Objetivos • Establecer la adecuada ejecución y utilización de los recursos de acuerdo con

el marco normativo vigente. • Detectar las presuntas irregularidades que deban ser remitidas a los

organismos de control. • Determinar y analizar el alcance de las inversiones municipales realizadas en

los sectores • Contar con información útil para orientar las acciones de asistencia técnica por

parte del Departamento. • Brindar información útil para que la sociedad civil ejerza el control social sobre

los recursos transferidos por la Nación.

4.3 Requisitos Legales

Información

FORMULARIO ÚNICO TERRITORIAL

ASIGNACIÓN CONPES SOCIAL DOCUMENTOS DE

DISTRIBUCIÓN 2015

Fuentes de Información

https://www.dnp.gov.co/programas/inversiones-y-finanzas-

publicas/Paginas/Sistema-General-de-Participaciones---SGP.aspx

https://sisfut.dnp.gov.co/Sisfut


Información

Metodología

Componente SGP

Calificación

Estandarizada

(Entre 0% y

100%)

Sector

Calificación Sectorial

(ponderada: 30% Ingresos y

70% Gastos)

Ponderación recursos

SGP por municipio

(vigencia 2014)

Indicador Total

Ponderado

(A) (B) C = (A*B)

Educación – Calidad Ingreso %

Total Educación

Promedio ponderado

calificación componentes

sector Educación

Recursos asignados SGP

Educación / Total

recursos SGP

% Gasto %

Educación – Prestación de

Servicios

Ingreso %

Gasto %

Salud - Régimen subsidiado Ingreso %

Total Salud

Promedio ponderado


sector Salud


Salud / Total recursos

SGP

%

Gasto %

Salud - Salud Pública Ingreso %

Gasto %

Salud - Prestación de servicios Ingreso %

Gasto %

Agua Potable y Saneamiento

Básico

Ingreso % Total Agua

Potable

Promedio ponderado


sector Agua


Agua / Total recursos SGP %

Gasto %

Alimentación Escolar Ingreso % Total

Alimentación

Escolar

Promedio ponderado

calificación componente

Alimentación Escolar


Alimentación Escolar/

Total recursos SGP

% Gasto %

Ribereños Ingreso %

Total Ribereños

Promedio ponderado


municipios Ribereños


Ribereños/ Total recursos

SGP

% Gasto %

Primera Infancia

Ingreso % Total Primera

Infancia

Promedio ponderado


primera infancia

Recursos asignados

SGP Primera Infancia/

Total recursos SGP

%

Gasto %

Propósito General –Libre

Destinación

Ingreso %

Total

Participación

Propósito General

Promedio ponderado


Propósito General


Propósito General/ Total

recursos SGP

%

Gasto %

Propósito General – Resto Libre

Inversión

Ingreso %

Gasto %

Propósito General –Deporte Ingreso %

Gasto %

Propósito General –Cultura Ingreso %

Gasto %

INDICADOR INTEGRAL DE REQUISITOS LEGALES (Sumatoria Columna C) %


Información

Temas a tener en cuenta

Educación (Certificados): Revisar la consistencia de la asignación y ejecución de los municipios y distritos teniendo en cuenta los giros para conectividad. Salud: Se debe revisar la consistencia de la ejecución de los $ especialmente en los siguientes conceptos: A.2.1.9.1 Pago deuda contratos Régimen Subsidiado y A.2.38 Servicios excluidos del plan obligatorio de salud. Agua Potable No se evaluaran los municipios que estén descertificados para la administración de los recursos del SGP Agua Potable y Saneamiento Básico. Otros Se incluye en la participación de SGP Propósito General – Libre Destinación el indicador estandarizado de Gasto (%) Se evalúa en 2015 los recursos asignados por el Conpes Social para Primera Infancia.




GESTIÓN -CAPACIDAD ADMINISTRATIVA-


El Indicador de Capacidad Administrativa - ICA mide la habilidad de la entidad territorial - ET para asumir sus funciones. Para ello evalúa la disponibilidad del recurso humano profesional, la rotación del personal directivo, la disponibilidad de la tecnología como apoyo a la gestión, la sistematización de procesos y el nivel de madurez del MECI.

ICA

1. Estabilidad personal directivo

2. Profesionalización planta

3. Disponibilidad PC

4. Sistematización procesos

5. Madurez MECI

• ICA es igual a promedio simple de indicadores 1, 2, 3, 4 y 5.

• Rango [0, 100], donde 100 es la situación deseada.

4.1.1 Capacidad Administrativa

# Nombre Indicador Variables y Fórmula Fuente

1. Estabilidad del Personal Directivo - EPD

(# de funcionarios del nivel directivo en la administración central de LNR que permanecieron en su cargo durante la vigencia 2015) / (Total cargos de LNR de la Administración Central.) x 100

SICEP Gestión Web: Módulos de Capacidad administrativa y planta de personal.

2.

Profesionalización de la Planta – PP.

(# de funcionarios que tienen formación profesional y que en el año 2015 desempeñaron cargos en los niveles directivo, asesor y profesional) / (Total cargos de planta en los niveles directivo, asesor y profesional de la administración central.) x 100

3.

Disponibilidad de equipos de Cómputo – DEC.

(# de funcionarios de planta de los niveles directivo, asesor, profesional y técnico que en la vigencia 2015 contaban con computador (de escritorio o portátil) Nota: señalar un (1) computador por funcionario) / (Total cargos de planta en los niveles directivo, asesor, profesional y técnico de la administración central.) x 100

4. Sistematización de procesos – AP.

(# de procesos sistematizados / 12) x 100

5. Madurez del Modelo Estándar de Control Interno - MECI

Indicador certificado por el Departamento Administrativo de la Función Pública.

DAFP


1. Estabilidad del Personal Directivo – EPD: • El # de funcionarios de LNR reportado no debe ser mayor al número total cargos en

dicho nivel. • La variable total cargos de LNR de la administración central se refiere a los cargos

de LNR con los que cuenta la administración central e incluye las Secretarías de educación, salud y demás sectores, se reporta en el módulo planta de personal.

• El número de cargos debe ser consistente con la estructura de planta de personal adoptada por el municipio.

Recomendaciones para el reporte, ICA


2. Profesionalización de la Planta – PP: • Se reporta en el módulo Capacidad Administrativa – Recurso Humano del aplicativo

SICEP Gestión Web, no incluye nómina docente debido a que esta es financiada con recursos de inversión. Si incluye personal financiado con recursos Cuota Administración.

• Total de cargos de la admón central en los niveles directivo, asesor y profesional se reporta en el módulo planta de personal, esta no incluye el cargo directivo perteneciente al Alcalde municipal ni la nómina docente.

3. Disponibilidad de equipos de Cómputo – DEC:

• Diligenciar la disponibilidad por funcionario si la entidad territorial tiene asignado por inventario un computador a cada uno de los funcionarios de los niveles mencionados.

• No incluir computadores para personal docente. • La asignación de equipos de cómputo por funcionario deberá ser coherente con

sistema de inventario de la ET.

Recomendaciones para el reporte, ICA


El sistema genera tres alertas en Capacidad Administrativa:

Condición Alerta Si � �� = Favor verificar el reporte en módulo planta

de personal, recurso humano pregunta 1. Si � �� > El # de funcionarios de LNR que

permanecieron en su cargo en 2014 no puede ser mayor al total de funcionarios de LNR del municipio. Ver módulo planta de personal.

• Alerta 1 Número de funcionarios de LNR que permanecieron en el cargo en 2014 (#fLNRperm14) sobre el total de funcionarios de LNR de la entidad (totalfLNR). � �� = # �� 4� ��

Módulo de Alertas Capacidad Administrativa


• Alerta 2 Número de funcionarios que en el año 2014 desempeñaron cargos en los niveles directivo, asesor y profesional y tienen formación profesional (#fprof14) sobre el Total de cargos de la planta de personal en los niveles directivo, asesor y profesional (totalfprof).

� �� = # � 4� ��


de personal, recurso humano pregunta 2. Si � �� > El # de funcionarios profesionales en los

cargos directivo, asesor y profesional no puede ser mayor al total de funcionarios en los niveles directivo, asesor y profesional. Ver módulo planta de personal.



• Alerta 3 Número de funcionarios de planta de la administración central de los niveles directivo, asesor, profesional y técnico que cuentan con computador (#fcomput) sobre el Total de cargos de la planta de personal en los niveles directivo, asesor y profesional y técnico (totalfproft).

� �� = # � 4� ��


de personal, recurso humano pregunta 3. Si � �� > El # de funcionarios con PC en los cargos

directivo, asesor, profesional y técnico no puede ser mayor al total de funcionarios en los niveles directivo, asesor, profesional y técnico. Ver módulo planta de personal.



SICEP Gestión Web

SICEP Gestión Web.



GESTIÓN -DESEMPEÑO FISCAL-


Ranking

Es una medición del manejo que los alcaldes y gobernadores le dan a las finanzas públicas

• Un análisis de las finanzas territoriales y su relación con el desarrollo

• Una medición de las disparidades fiscales

• Un instrumento analítico para apoyar la caracterización y comprensión del territorio

¿Qué es el desempeño fiscal?

Es un instrumento para dar cumplimiento a lo ordenado al DNP en la Ley 617 de 2000 (publicar masivamente los resultados de la gestión de municipios y departamentos)

4.4.1 Desempeño Fiscal

Suma ponderada de seis indicadores financieros:

Cumplimiento del límite de gasto de

funcionamiento

Solvencia para pagar el servicio

de la deuda

Dependencia del SGP y de las

regalías

Calificación

del desempeño fiscal

[mín. 0; máx. 100]

Esfuerzo fiscal propio

Magnitud de la inversión

Generación de ahorros propios

Metodología


CARACTERÍSTICAS DEL INFORME

DNP

Objetivo legal Evaluar la gestión fiscal territorial, según el art. 79 de la ley 617/00

Objetivo del análisis Medir y analizar integralmente el desempeño fiscal de las ET, según sus resultados fiscales

Fuente de información

Ejecuciones presupuestales reportadas por los departamentos y municipios al FUT. Informes del Marco Fiscal de Mediano Plazo de las Entidades Territoriales. Cruces de información con la Contraloría General de la República (ejecución presupuestal deuda) y coordinación con la Dirección de Apoyo Fiscal (DAF) del Ministerio de Hacienda y Crédito Público.

Criterio clasificación de cuentas

Según el destino económico que se les da (inversión, funcionamiento, transferencias o intereses de la deuda)

Formatos Formato Único Territorial (FUT), Formato de Operaciones Efectivas de Caja (OEC) y Marcos Fiscales de Mediano Plazo (MFMP), Indicador sintético y ´técnica de componentes principales.

Metodología Indicadores presupuestales, financieros y contables en términos de procedimientos, productos y resultados.


Plan Financiero: formato OEC CUENTA 2012 2013 2014

INGRESOS TOTALES1. INGRESOS CORRIENTES1.1 INGRESOS TRIBUTARIOS

1.1.1. PREDIAL

1.1.2. INDUSTRIA Y COMERCIO

1.1.3. SOBRETASA A LA GASOLINA

1.1.4. OTROS

1.2. INGRESOS NO TRIBUTARIOS

1.3. TRANSFERENCIAS

1.3.1. DEL NIVEL NACIONAL

1.3.2. OTRAS

GASTOS TOTALES3. GASTOS CORRIENTES3.1. FUNCIONAMIENTO

3.1.1. SERVICIOS PERSONALES

3.1.2. GASTOS GENERALES

3.1.3. TRANSFERENCIAS PAGADAS

3.2. INTERESES DEUDA PUBLICA

DESAHORRO / AHORRO CORRIENTE (1 - 3)

2. INGRESOS DE CAPITAL2.1. REGALIAS

2.2. TRANSFERENCIAS NACIONALES (SGP, etc.)

2.3. COFINANCIACION

2.4. OTROS

4. GASTOS DE CAPITAL (INVERSION)4.1.1.1. FORMACION BRUTAL DE CAPITAL FIJO

4.1.1.2. OTROS

DEFICIT O SUPERAVIT TOTAL (1 - 3 + 2 - 4)5. FINANCIAMIENTO (5.1 + 5.2)

5.1. CREDITO INTERNO Y EXTERNO (5.1.1 - 5.1.2.)

5.1.1. DESEMBOLSOS (+)

5.1.2. AMORTIZACIONES (-)

5.2. RECURSOS BALANCE, VAR. DEPOSITOS, OTROS

SALDO DE DEUDA


A. Capacidad de autofinanciamiento del funcionamiento

B. Respaldo de la deuda

C. Dependencia de las transferencias (SGP + Regalías-SGR)

D. Importancia de los recursos propios

E. Magnitud de la inversión

F. Capacidad de ahorro

1. Indicadores utilizados


Gasto de funcionamiento ------------------------------------------------------------ ingresos corrientes de libre destinación

• Mide la capacidad de la entidad territorial para cubrir el gasto de

funcionamiento de la administración central con sus rentas de libre destinación, de acuerdo con los límites al gasto señalados en la ley 617/00.

• Así mismo es una medida de solvencia y sostenibilidad de su gasto de funcionamiento

* Validación de los Informes de viabilidad fiscal de las oficinas o secretarias de planeación de los departamentos (primera semana de junio)

A. Capacidad de autofinanciamiento del funcionamiento *


Servicio de la deuda (intereses + amortizaciones)

------------------------------------------------------ Ingresos disponible

• Mide la capacidad de la entidad territorial para respaldar el servicio de la deuda

con los ingresos que recibe.

• Ingreso Disponible = Total ingresos (no incluye: SGP educación, salud, cofinanciación y recursos del balance)

menos (-) gasto de funcionamiento = Ingreso disponible.

B. Respaldo del servicio de la deuda


Transferencias recibidas de la Nación por (SGP + SGR) --------------------------------------------------------------------

Ingresos totales

• Mide si las transferencias nacionales y regalías son o no los recursos fundamentales para financiar el desarrollo territorial.

C. Dependencia de las transferencias (SGP)


Ingresos tributarios ------------------------------------------------------

Ingresos corrientes

• Es una medida del esfuerzo fiscal que hacen las administraciones para financiar su desarrollo con sus recursos propios

• Relaciona la capacidad de las ET de garantizar recursos complementarios a las transferencias

D. Importancia de los recursos propios


Gasto total en inversión -------------------------------------

Gastos totales

• Cuantifica la magnitud de la inversión que ejecuta la entidad territorial, respecto del gasto total.

• Por inversión se entiende los gastos destinados a incrementar, mantener o

mejorar las existencias de capital físico, así como el gasto destinado a incrementar, mantener o recuperar la capacidad del recurso humano vinculado a la atención de sectores sociales (inversión social).

E. Magnitud de la inversión


Ahorro corriente ---------------------------------

Ingresos corrientes

• Es un indicador de solvencia financiera que permite medir el balance entre el ingreso y el gasto corriente.

• Permite determinar el grado en el cual se liberan excedentes para financiar

la inversión, luego de cubrir el funcionamiento, el pago de intereses de deuda y las erogaciones de las reestructuraciones del funcionamiento, pasivos y créditos.

F. Capacidad de ahorro


• Una entidad territorial con un indicador cercano a 100 significa:

Buen balance en su desempeño fiscal

Suficientes recursos para sostener su funcionamiento

Cumplimiento a los límites de gasto de funcionamiento según la Ley 617/00

Importante nivel de recursos propios (solvencia tributaria) como contrapartida a los recursos de SGP

Altos niveles de inversión

Adecuada capacidad de solvencia para pagar su deuda

Generación de ahorro corriente, necesario para garantizar su solvencia financiera

Interpretación del Indicador sintético de desempeño fiscal


www.dnp.gov.co

Tel. (57 +1) 381 5000 Calle 26 No. 13 - 19 Edificio Fonade Bogotá - Colombia

Dirección de Desarrollo Territorial Sostenible

departamento nacional de planeación -...

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