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实验室危险识别与评价

由美国化学学会实验室安全委员会推动的

危险识别与评价特别小组提出的指南

著：2013 年 美国化学学会

译：天津大学药学院硕士生

本指南仅供药学院实验室教学使用

不作商业用途

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目 录 前言  ..............................................................................................................................  5  致谢  ..............................................................................................................................  6  特别小组成员  ...............................................................................................................  7  翻译小组成员  ...............................................................................................................  8  1.   范围和应用  .....................................................................................................  9  

1.1   范围  ..........................................................................................................  9  1.2   应用  ..........................................................................................................  9  

2.   定义  ...............................................................................................................  10  3.   危险性鉴定与评价  .......................................................................................  13  

3.1   危险性识别与评价介绍  ........................................................................  13  3.2   危险识别、评估的关键因素  ................................................................  13  

4.   建立角色和职责  ...........................................................................................  17  4.1   机构及部门管理  ....................................................................................  17  4.2   主要研究者（PI）  ................................................................................  17  4.3   研发员和实验员  ....................................................................................  18  4.4   支持人员  ................................................................................................  19  

5.   选择和使用本指南中的技术  .......................................................................  20  5.1   风险识别或评估工具/系统所需的属性  ..............................................  20  5.2   选择 适合该研究的方法  ....................................................................  20  5.3   实施危险识别和评估过程的建议（与所选具体方法无关）  .............  21  

6.   变化控制  .......................................................................................................  22  6.1   认识变化  ................................................................................................  22  6.2   影响变化识别的因素  ............................................................................  22  6.3   识别和应对变化的策略  ........................................................................  23  

7.   评估执行  .......................................................................................................  24  8.   化学安全级别-化学品职业危害分类控制  .................................................  26  

8.1   介绍  ........................................................................................................  26  8.2   使用控制方法的场合  ............................................................................  26  8.3   优点、缺点和局限性  ............................................................................  27  8.4   建立化学安全级别的建议方式  ............................................................  27  8.5   利用原始数据判断化学安全等级  ........................................................  29  8.6   制定化学安全等级  ................................................................................  30  

9.   工作危险性分析  ...........................................................................................  32  9.1   引言  ........................................................................................................  32  9.2   工作危险性分析模板和说明  ................................................................  33  9.3   成功应用此法的要点  ............................................................................  35  9.4   怎样有效利用安全分析报告  ................................................................  37  

10.   假设分析  .......................................................................................................  39  10.1   介绍  ........................................................................................................  39  10.2   适用条件  ................................................................................................  39  10.3   局限性  ....................................................................................................  40  10.4   评审过程的核心步骤总结  ....................................................................  40  

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10.5   成功的关键  ............................................................................................  41  10.6   危险可操作性分析  ................................................................................  47  10.7   完成假设分析  ........................................................................................  48  10.8   假设分析的例子  ....................................................................................  49  10.9   假设分析和 HazOp 没有单一的模式或方法  ........................................  52  10.10   假设分析的独立思考和在教学中的应用  ............................................  52  10.11   假设分析成功的措施  ............................................................................  54  10.12   假设分析实现的局限性和寻求帮助  ....................................................  54  

11.   核对表  ...........................................................................................................  55  11.1   介绍  ........................................................................................................  55  11.2   有效利用清单的案例研究  ....................................................................  55  11.3   清单的适用性以及应用  ........................................................................  56  11.4   危害分析清单  ........................................................................................  59  11.5   清单的优势和局限  ................................................................................  59  11.6   对清单的有效应用进行评估  ................................................................  60  11.7   成功实施以及使用清单的关键  ............................................................  62  11.8   传统型实验室安全检查表  ....................................................................  63  11.9   实验室危害风险评估矩阵  ....................................................................  64  11.10   实验室操作流程风险评估矩阵  ............................................................  65  11.11   实验室操作流程风险评估表：使用化学物质的操作流程  .................  66  11.12   高危化学制品危害评估工具  ................................................................  67  

12.   标准操作程序的结构发展  ...........................................................................  70  12.1   介绍  ........................................................................................................  70  12.2   何时使用这种方法  ................................................................................  70  12.3   方法的优点，缺点和局限性  ................................................................  70  12.4   使用模板  ................................................................................................  71  12.5   成功的关键  ............................................................................................  71  12.6   示例  ........................................................................................................  75  12.7   对这种评价方法的有效使用做出评估  ................................................  78  12.8   如何将该方法应用于日常生活中  ........................................................  78  

13.   参考文献  .......................................................................................................  79  附录 A：首字母缩写术语  ..........................................................................................  81  附录 B：风险评估  ......................................................................................................  82  

后果的严重性  ......................................................................................................  82  事件概率  ..............................................................................................................  82  风险等级，风险水平以及反应期望  ..................................................................  83  加权比例和制度变化  ..........................................................................................  84  风险评级工具  ......................................................................................................  85  

附录 C：化学安全等级辅助信息  .............................................................................  86  有用的链接  ..........................................................................................................  86  图 C-1：说明化学安全水平评级的图形符号  ...................................................  86  

附录 D：实施工作危害分析的辅助信息  .................................................................  87  在工作危害分析中使用的各种方法(1)  ............................................................  87  表 D-2：常见危害和描述  ...................................................................................  88  

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附录 E：执行假设分析的辅助信息  .........................................................................  92  附录 F：检查表使用的辅助信息  .............................................................................  96  

表 F-1 传统型实验室安全检查例表  .................................................................  96  表 F-2 实验室危害风险评估矩阵  .....................................................................  96  表 F-3 实验室操作流程风险评估矩阵  .............................................................  96  表 F-4 实验室操作流程风险评估检查表：使用化学物质的操作流程  ...........  96  表 F-5 化学制品的危害评估  ..............................................................................  96  表 F-6 化学制品的危害评估举例：氰化钠  ......................................................  96  

附录 G：标准操作程序结构发展的辅助信息  ........................................................  137  表 G-1a 和 b：标准操作程序结构发展的完整矩阵示例  ...............................  137  表 G-2：标准操作程序举例  .............................................................................  137  

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前言

早在 2008 年，美国化学安全与危险调查委员会，即化学安全委员会（CBS）a 就已经开始关注科研实验室重大事故的报告。CBS 指出，这种关注会引导对未

来科研实验室严重事故的调查。

2010 年 1 月，德州理工大学一位化学专业的研究生在一场爆炸中受到重伤。

CBS 调查了这次事故，并在 2011 年 10 月发布了相关报告。CBS 提到：“所有的

科研机构都应该从此次事故中吸取教训，将自己的实验室规则和实践准则与德州

理工大学的进行比较，从而避免类似事故发生。”CBS 指出了几个导致此事故的

因素，其中一个就是“科研过程中缺乏针对于化学实验中特有危险的综合指南。

当前对危害评估、风险估计和灾害减灾的现行标准主要针对于工业环境，并不能

直接转移到科研实验中。”1

为了解决这个问题，CBS 向美国化学学会（ACS）求助。ACS 表示：“要通

过编辑完善的实验室安全行为指南，形成可以应用于科研研究的评估与控制安全

风险的方法。”ACS 将这一任务分配给了 ACS 化学品安全委员会（CCS）。

CCS 同化学健康与安全部门密切合作，任命了一个由相关人员和专家组成

的特别小组，来完成识别与评估实验室危险的行为指南，并设法应对在研究型实

验室中带来的相关风险。这一指南的形成过程中考虑了以下几个因素：

! 为全面收集与分析危险信息提供方法。 ! 帮助研究者认识到从他人的经历中吸取经验教训的重要性。 ! 为制定常规协议，改进研究方法等提供技术指导。 ! 随着研究任务变动，可以帮助研究者识别并应对或大或小的实验变动。

本指南面向所有职业的科研工作者，无论他们是本科生、研究生、博士生，

还是讲师、课题组长（PIs）、技术人员或者系主任。他们都需要掌握各种学习方

法和实验设计，也需要掌握不同的评价工具。

ACS 此举旨在开发出对科研界的同仁有用的评估方法。建立与维护 ACS 和

研究领域之间良好的沟通与交流是十分重要的，如此我们才能够清楚地了解什么

可行什么不可行。这也使得 ACS 的修订变得更有意义。ACS 真诚地希望危险识

别与评价方法可以被真正纳入科研领域的日常活动中。

                                                                                                                         a   请参阅附件 A 的术语缩写  

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致谢

ACS 化学品安全委员会对以下人员表示感谢：

! 美国化学安全与危险调查委员会，一直从事于全美国化学相关事故的调

查，为我们制定出更好地保护我们自己与同仁的方法而努力。 ! 完成指南的特别小组、撰稿小组、审稿小组成员和 ACS 后勤人员。 ! 一直致力于“做更好科学技术”的巴特尔纪念研究所，它为项目提供了

资金支持。

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特别小组成员

ACS 联合委员会/CCS 危险识别与评价特别小组完成了以下报告，以“研究型实

验室危险识别与评价”为题目。小组成员包括：

Kimberly Begley Jeskie，特别小组主席 ACS 化学健康与安全部门 （CHAS），前主席 田纳西州橡树岭国家实验室

Peter Ashbrook，CHAS 成员 伊利诺州伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校

Dominick Casadonte，ACS 成员 得克萨斯州卢博克市德州理工大学

Debbie Decker，CHAS 成员 加利福尼亚州加利福尼亚大学

Laurence J. Doemeny，CCS 前主席 加利福尼亚州圣地亚哥市美国国家职业安全卫生研究所（Ret.）

Robert H. Hill，Jr.，CCS 主席 佐治亚州亚特兰大市巴特尔纪念研究所

Todd Houts，CCS 成员 密苏里州哥伦比亚市密苏里大学

Ken Kretchman，CHAS 成员 北卡罗莱纳州罗利市北卡罗莱纳州立大学

Robin Izzo，CCS，实验室化学品及废弃物管理小组主席 新泽西州普林斯顿大学

Samuella B. Sigmann，CHAS 成员 北卡罗来纳州布恩市阿巴拉契亚州立大学

Erik Talley，CHAS 成员 纽约州纽约市康奈尔大学威尔医学院

Marta U. Gmurczyk，ACS 与 CCS 的联络人员 华盛顿美国化学学会

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翻译小组成员

为保证翻译工作的顺利进行，天津大学药物科学与技术学院面向全院招募志

愿者，组成翻译小组。小组成员以极大的热情和严谨的态度，认真完成工作，为

本指南的译制作出了杰出贡献，特此表示感谢。  

小组成员包括：  

顾         问：   冯翠玲         杜云飞  

美术顾问：   许     珊  

负   责   人：   赵亚林         姚星星         贺小宁  

成         员：   黄含含         冯鹤静         李桃丽         马玉茹         王丙香         傅学钢  

                      杨     柳         王真真         郝霞飞         李淑琴         杨     菲         霍利琴  

                      阙     梦         张     慧         李晓宇         许     慧  

2013 年 10 月

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1. 范围和应用

1.1 范围

本指南可被个人研究者或研究机构用于鉴定、识别实验室安全风险，评估风

险因素，通过整合信息制定计划 终达到减小并控制安全风险的目的。它还为以

下几种情况提供了策略：(1)识别和应对可能影响危险评估的环境变化；(2)为未

使用过本文评估方法的机构提供执行流程；(3)危险识别与评价理论方法的实施

评估。

1.2 应用

本指南是为尚未意识到实行实验室安全评估重要性的科研工作者们而写，无

论他们是本科生、研究生、博士生，还是讲师、课题组长（PIs）、技术人员或者

系主任。在方法的选择和表述上特别考虑了科学研究的多变性质。此外，对于识

别研究的多变性质，本指南旨在提供相对比较容易实现和使用的评估方法。虽然

实验室和研究人员是本指南的主要应用者，但其他读者也可能会从中受益。

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2. 定义

变更控制：申请、审查、审批、执行和控制可交付物或运营边界发生更改

的管理流程。有时被称为“变更管理”。

化学品接触危险：有证据表明，化学品可能会在其接触人群中产生急性（即

时）或慢性（延迟） 的健康影响。这种影响与化学品剂量、持续时间和接触频

率（间隔时间和次数），以及接触方式（物质是如何接触或进入到身体的）有关。

可能通过呼吸道（吸入）、皮肤（吸收）、消化道（摄入）、或通过皮肤注射（意

外针刺）接触人体，由此产生的健康影响可能是短暂的、持久的、或累加的；可

能是局部的（只在 初接触该物质的地方），或全身的（吸收、分布和生物转化

后，在远离 初接触该物质的地方产生健康影响）。

化学安全水平（CSLs）：危害等级的定义（1-4）

CSL 1 级： 小的化学或物理危险。没有浓酸或碱、有毒物质、致癌物质或

致畸剂。易燃液体少于 4 公升。不要求置通风橱。主要包括：理科本科教学和示

范实验室，微量化学品使用的研究实验室，激光（低于 2 B 级）和显微镜室。

CSL2 级：较低的化学或物理危险。浓酸或碱少于 1 公升，没有或有少量的

有毒或高危险化学品。易燃液体少于 40 公升。一些反应可能需要通风厨。主要

包括：化学/生物化学教学，示范实验室和标准的生物医学研究实验室。

CSL3 级：中等的化学或物理危险。实验室中有浓酸、浓碱，有毒或高危害

的化学物质，或者低温冷却液体。可能使用致癌物质或生殖毒素。橱柜或通风橱

中有腐蚀性、易燃或有毒的压缩气体。实验室中可能有大量的易燃液体，可能有

环境健康和安全（EH&S）批准的小批量特殊危险品（如氢氟酸，自燃的化学物

质，或氰化物）。实验室使用通风橱或局部集中排气。可能使用空气反应性化工

或质量控制的手套式操作箱。主要包括化学研究、药理、化学工程和病理学实验

室，以及其他化学品密集型实验室。

CSL4 级：高等的化学或物理危害。使用炸药或潜在的爆炸性混合物，频繁

地使用大量自燃化学品。使用大量或极高危险性物品，发生不可控释放或可预知

事故时，会对生命和健康造成即时危害（IDLH）的物质。自燃物或空气反应性

化学品使用手套式操作箱。

后果：潜在事件的 可能结果

暴露：一定频率和持续时间下，一定浓度或剂量的特定制剂（化学的、生

物的、电性的、电磁场的（EMF）或物理的）到达靶标生物体、系统或亚群。

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故障模式影响分析（FMEA)：对设备故障或不正确操作以及此过程中故

障所造成影响的评价。 4

故障树分析法（FTA）：会引起某一种特定故障的所有故障组合说明图解

模型。它是一种使用布尔逻辑符号的推断方法，可以将事件的原因分解为基本设

备和人为故障。4

全球协调系统（关于化学物质的分类和标记）（GHS）：全球首个根据化

学品的健康的、物理的和环境危害进行标准分类的系统。此系统全面地有逻辑性

地，在产品标签和安全资料表中使用象形图、危险声明、和信号词“危险”“警

告”等来传递危险信息。

危险：一种潜在的危害。经常与药剂、条件或反应（自然现象，化学品，

物质的混合，涉及物质的过程，能源，一种情境或事件）相关，一旦失去控制，

就会造成伤害、疾病、财产损失或环境的破坏。危险是药剂、条件或反应的内在

特性。

危险分析：用来表示危险识别、评价与控制的完整过程。

危险控制：使与危险相关的潜在后果 小化的保障，如一种策略、措施或

限制。

危险评价：对会造成潜在有害效应的药剂或情况的固有属性参数进行定性

的或者尽可能定量的描述。（引用自世界卫生组织对“危险特征描述”的定义）

危险识别：判断某种药剂、操作或设备是否对机体健康产生有害效应及其

固有的毒性类型和特征的识别。

危险可操作性（HazOp）分析：以系统工程为基础的一种可用于定性分析

或定量评价的危险性评价方法，用于探明生产装置和工艺过程中的危险及其原

因，寻求必要对策。4

作业危险分析：是通过查看一项工作，重点是实验室工作人员之间的关系、

工作内容、工具和工作环境，以识别危险和降低风险的系统处理危险的方法。

实验室：“危险化学品的实验室应用”发生的地方。它是将少量危险化学品

用作非生产研究的工作地点。基于这个文件的目的，实验室是可以进行研究的任

何地点。

实验室规模：用来描述可供研究者简单安全地完成反应、转移、和其他物

质处理的地方。不包括生产大量商业产品的工作场所。

实验室工作者：是指职业的实验室人员，包括本科生、研究生、博士生、

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访问学者等。

可能性：事件发生的概率，或者某种风险下一系列完整事件顺序发生 终

导致危险结果发生的概率。经常与几乎一定、很有可能、有可能、不大可能和几

乎不可能等描述性词语相关联。

应变管理分析：在实施改变和控制改变所带来的风险之前，对改变可能引

起的潜在安全后果进行评估。这些改变包括实验装置、材料、过程、位置或其他

关键参数的改变。

险些发生：本来要发生，但是没有发生的人员伤害或财物损失事件。这种

事件的发生常常被认为是发生事故或损失的前兆，也被称为“near-hit”。这种事

件表明目前的危险控制措施（如果有的话）是不完备的，或者需要更多的监督。

危险因素：危险的一系列条件，包括寒冷、人体工程学、接触、火、高温、

高压、高真空、机械、非电离辐射、电离辐射、噪音、震动等等。

课题组长（PI）：对研究的表现和监督管理负主要责任的个人。有些情况

下，PI 也作为该科研项目的项目主管。

风险：不良后果发生的概率或可能性。

标准操作程序（SOPs）：可以正确或安全地达到预期效果的一系列书面步

骤。在实验室，SOPs 是特地为重复性程序开发的，如果在实验过程中没有精确

执行这些步骤，可能会造成人员伤害、财产损失、生产力损失等。

结构假设分析：结构假设分析技术是一种系统风险识别技术，这种技术采

用结构化的头脑风暴，使用预开发的指导词/标题（如时间设置、数量等）与从

参与者（经常以“如果……”或者“怎么能……”）中得出提示性的语言，两者

结合，在一个系统或子系统水平检查风险和危险。5

假设分析：一个过程或操作的创造性的、头脑风暴式的检测。

假设分析/危险与可操作性分析：假设分析与危险与可操作性分析技术的

结合。是源于两种方法的更全面的检查。

假设分析/危险与可操作性分析/检查清单：假设分析、危险与可操作性

分析和检查清单分析方法的结合。是源于以上三种方法的更全面的检查。

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3. 危险性鉴定与评价

3.1 危险性识别与评价介绍

几百年来，科学方法作为一个基本的原则，它使年轻的科学家牢记实验结果

需要系统的计划、操作和评价。拥有强有力的安全文化的组织也想找到方法，整

合出在实验设计过程中表现出的危害风险，并对其进行识别、评估和管理。这个

相互作用在表 3-1 中用科学方法的 基本元素阐述出来了。表中包括圆圈和一个

危险性识别、评估和控制过程的基本元素（在相对应的方框里）。

图 3-1 利用科学方法对危险进行识别、评估、控制的整体

科研实验室属于一种独特的，不断变化的环境。研究实验经常变动，可能会

涉及多种危害（化学的、物理的、生物的、放射的等等）。进行实验的个人或团

队可能处于教育和职业生涯的不同阶段，他们的背景和经历会有所不同，但危害

识别、危害评估、减灾等实验室操作应该是所有实验室工作人员都必须掌握的重

要技能。研究人员必须将这些观念整合到科研工作中，为自己和同事提供一个安

全的工作环境。

3.2 危险识别、评估的关键因素

定义工作的范围

在危险识别、评估中，一个很重要但经常被忽视的准备步骤是任务的识别或

对任务组的评估。这一步骤的欠缺可能会影响随后所有步骤的有效性。有重大危

险的行为、实验操作人员之间的交接、危险的操作或执行任务的研究人员的特殊

训练，在这些过程中的准备步骤都会被忽视。反之，明确定义工作范围可以使个

 操作实验，使用已

确定的标准  

    鉴定并评价风险；建

立能减轻风险的标准

控制  

 定义需要做的事情

的范围  

 继续学习（过去什

么进展得好？  什么不好？）    

  观察                   理论         实验                   预测  

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人或团队去选择 好的方法，来评估实验室工作风险，定义谁需要参加某项工作，

并且建立一个可以很容易预知并识别未来变化的框架。

很多研究机构都会发现，确立与其科研类型所匹配的指导手则对其科研有很

大的价值。例如，有的机构可能会说一个既定实验室的四面墙内的所有工作都被

分析为“范围”；然而，定义更危险活动（例如，使用自燃材料或激光系统平面

图）需要一个涵盖限定范围的额外分析。另一个组织可能会决定让每一个人必须

完成一个他们将执行的任务的分析；因此，个人的日常活动成为了“范围”。又

一组织可能定义个别任务（例如，研究方案或成功操作仪器的步骤）是独立的“范

围”。这些策略可以有效地使一个组织确保所有的实验研究都被充分地分析。

危险识别

认识到危险的存在是完成一个充分分析的核心。简单地说，危险是潜在的伤

害。这个术语经常与试剂、条件或反应（自然的环境、化学制品、混合物、涉及

物质的过程、能量来源、场所或事件）相关，一旦实验失控，会造成伤害、疾病、

财产损失，甚至破坏环境。危险是试剂、条件或反应的固有特性。表 3-1 列出了

研究活动中经常出现的危险。识别试剂或条件的危险比较容易，但是识别反应的

危险比较难。在这个表格的后半部分列出了帮助识别鉴定反应危险的技巧。每个

技巧使用的方法都能够让使用者识别危险，这使每个技巧都是独特的。

表 3-1 研究活动常见危险识别举例

危险类型 例子

试剂 致癌的，致畸的，腐蚀的，自燃的，有毒的，致突变的，生殖危险，

爆炸的，非电离辐射，生物危害/致病的，易燃的，氧化的，自我

反应的或不稳定的，潜在爆炸的，还原的，水反应的，敏感的，形

成过氧化物的，催化的，或化学窒息的

条件 高压，低压，电，粗糙表面，夹点，砝码，热表面，极度冷，蒸汽，

噪音，混乱，磁场，简单窒息物，缺氧的空间，紫外线照射，或激

光

反应 二次产品的产生，上升，化学混合，干燥盒的长期使用，重复吹打，

按比例放大，处理废料，危险材料的运输，处理玻璃器皿和其他尖

锐物品，加热化学品，重结晶，萃取，或离心

危险评估

危险评价的结果应该是定性的——并且有时是定量的，以便于认识到危险。

一个给定实验的危害风险评估或评价结果应指导风险管理技术和工具的选择—

—除去或替代某些材料；主要安全设备或工程控制，如化学通风柜；个人防护装

备（PPE）；和具体的程序和处理。

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为了充分了解危险性评估和风险降低的目的，我们必须了解危害和风险之间

的关系。风险是危害将导致不良后果的概率。危害与风险不是同义词。因为危

害是物质或条件的内在属性，只有通过移除表现出危害的试剂、条件、反应才能

消除危害。危害是不能真正减少的；然而，一旦确定，实施适当的控制，从

相关危害引发的风险可以减少或减轻。例如，苯是人体的致癌物；因此，在

实验室工作中接触苯是一种健康风险。如果在一个人在功能正常的化学通风柜内

进行实验室规模量的苯，并且配有能 大限度减少潜在的接触或吸入的个人防护

装备，暴露的可能性就会降低或消除，从而 大限度地减少风险。这些准则中提

出的几个方法鼓励使用风险评级。附件 B包含此概念的额外信息供读者参考。

危险控制的选择

进行危险评估的目的是确定需要将哪些危害控制落实到位，方能使科研工作

顺利进行。危险控制通常依据“控制体系”来讨论——消除，工程控制，行政控

制，和个人防护装备。此顺序也是它们被称为“控制体系”的原因。

风险因情况而异，而且可以相互比较，所以实际情况应进行控制选择。利用

之前实验室使用苯的例子，考虑到苯的另一个危险——即可燃性。在一个实验室

方案中，考虑到燃料有限，使用几毫升的苯就存在较低的可能性引发火灾。而且，

由这样的量引发的火灾，后果可能不严重。在这种情况下，如果组织建立了 低

标准控制，研究员就可以在风险范围内进行实验操作，例如确保从存储柜中转移

物品时远离热源；小心处理材料；保持工作区域远离可燃杂物，因为杂物可能因

为蒸汽而增加潜在后果。另一方面，如果操作区域弥漫着大量的苯（例如，从存

储柜中转移 55 加仑到小瓶子里以便实验室使用），引发火灾的可能性将提高，后

果更严重，更不必说个体接触的可能性的上升。对于增加的风险，需要更加严格

的控制，例如增加通风设备，火花保护，电源接地，泄露保护措施，皮肤和呼吸

保护，以及额外的培训。

在危害控制下执行工作

如果危害分析的结果没有被实际应用，那危害识别和评价过程也就失去了意

义。一旦评估完成，并已经确定了必要的危害控制，当务之急是研究人员了解危

害的分析信息，并按照商定的控制方案执行。在这一点上，需要考虑很多因素。

例如：

! 所有实验室工作人员都能够正确理解 SOPs，在其指导下完成实验吗？ ! 实验室工作人员是否接受了足够的培训或指导，能独立完成工作？ ! 要求分析的管理和工程控制是否在适当的地方发挥了很好的作用？

当准备开始工作时，调查人员进行实验以确定识别控制到位。如果发现意想

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不到的情况，调查人员将暂停实验，并确保工作范围或必要的控制没有太大改变，

以保障后续的分析。调查人员会一个一个地询问他们的实验过程，尤其是在如果

调查人员认为一个必要的控制没有到位或没有使用时。

继续学习

工作完成后应反思经验教训同样重要——什么是按照预测或设计进行的，哪

些没有按照预测或设计进行。调查人员应通过询问的方式，全面地调查实验操作

者从操作开始到结束的情况。例如：

! 安全危害是否显露了之前没有被识别的特性？ ! 一个控制方案是否按照它预计的方式执行，还是应该需要重复实验？ ! 是否有什么方法执行得很好值得其他人学习？ ! 是否发生了一些死里逃生或有惊无险的事情，暗示着哪些地方急需改

进？

如果工作是重复性的，并对类似工作的评价有借鉴，这些信息应被用来修改

危险性评价。

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4. 建立角色和职责

在研究实验室中，安全是整个机构在研究活动中所有利益相关者的责任，包

括管理员和研究人员。为了成功地进行危害识别和评估，每个人都必须知道并致

力于各自的角色和义务。以下并非是化学品安全中的所有角色、职责、和权利的

全面列表，而是专门针对存在于实验室的研究中识别、评估和减轻危害的列表。

有关安全文化的进步可能会在 ACS 报告的其他信息中出现，题目为“在学术机构

构中创建安全文化：ACS 委员会的安全文化专案组关于化学安全的报告”。2,b

4.1 机构及部门管理

在危险评估及降低计划的发展中，管理的主要作用是确保执行危险识别和鉴

定的所有工具都能提供给整个机构的研究人员，并且确保危害识别和鉴定成为任

何实验、研究计划等预期工作与日常工作的一部分。为了确保这些任务顺利执行，

管理机构有责任保证调查人员接受相关培训，并且获得执行分析和减灾过程中所

需要的有力支持。在制度层面，管理员必须决定可接受的风险水平，包括不能接

受的后果，如受伤、死亡或财产损失。过程和程序的评估对于研究机构来说是至

关重要的，它可以不断改进我们的目标。研究机构必须培养一种科研氛围，这种

氛围下任何级别的工作者都可以质疑分析是否足够完整或是否已投入足够的减

灾控制。对于部门机构，关于谁可以授权一个研究项目、实验或任务，并根据需

要什么条件重新授权，要建立预期目标。

4.2 主要研究者（PI）

许多组织自制的文件都将 PI 作为研究项目的负责人，有的组织也将此责任

归于项目总监或项目主管。本指南提供的信息并不意味着在这方面与各机构的文

件相冲突，而是定义一些科研实验中管理危险化学品和工艺要求的附加责任。

PI 重要的职能是要考虑到在个体研究实验室中，分析和减灾的成功策略

的发展。就像与实验室相关事项中的表述，PI 是 能够提供关于哪些因素会构

成实验或研究计划安全危害的指导的。理想情况下，危险性分析会很好的补充书

面研究程序或将要执行的操作协议。

主要研究者关于安全的责任包括：

! 建立一种实验室文化，强调安全是科研中非常重要的一部分。 ! 通过分析工作计划来识别其中的危险，并且确定合适的控制方法（工程

                                                                                                                         b   这篇 ACS报告源于 www.acs.org/safety    

18

的、行政的、以及个人防护设备）来有效的减轻这种危险。 ! 设法使危险分析成为研究过程中的一部分。 ! 职责也包括管理进行危险分析的研究者。 ! 确保所有执行任务的人员能清楚地理解其中的危险和控制方法。 ! 是否可以参与研究项目取决于研究者是否愿意遵守危险分析过程中建立

好的的控制方法。 ! 必要时向支持人员和主题专家寻求帮助，尊从他们依据专业知识提出的

意见，不管他们在研究团队或组织中的职位（比如，初级工作人员或安

全专业人士）。 ! 定期和研究工作人员接触，并且以身作则。 ! 必要时参与实验室的日常运作，并且确保工作人员遵循商定的控制方法

进行操作。 ! 通过组内和组外异常事件的经验教训改善安全计划。 ! 征求同事们的反馈意见，以此提高安全度和改善实验进程。 ! 在危险分析过程中也要提出参观者包括维修人员所面临的危险。 ! 通过定期检查程序和危险分析来识别其中的变化，仔细认真地处理变化

控制。 ! 确保培训适当、有效且有文件记录。

通常情况下，一个负有安全责任的研究成员，比如协助主要研究者的人员或

实验室管理人员，会协助执行实验室的日常操作，监督一些化学卫生职责。主要

研究者应该有选择的分配这些人员并确保他们有资格胜任该岗位。和研究项目管

理中的其他方面（预算、数据采集等）一样，化学卫生目标也必须被清楚地阐述

和引导。当然，将化学卫生职责授权给其他的工作人员并不意味着主要研究者的

责任和义务有所减少。

4.3 研发员和实验员

研发员和实验员处在实验室安全的 前线，因此他们必须全力参与危险分析

和减缓的程序。研发员有权利和义务提出有挑战性的、清楚的问题来确保在开始

实验和研发过程之前，已经很好的了解了工作范围、其危险性及控制方法。研发

员必须清楚地了解所需的安全措施，在实验前他们必须保证可以自如的采用确定

的方法减小实验风险。他们还需要用分析中已经确定的方式进行他们的研究。考

虑到研究中可能会发生各种变化，研发员或实验员一定要及时交流实验变动或工

作范围和条件的改变，必要的时候依据这些来修改危险分析。作为安全文化的提

倡者，研发员或实验员有责任向研究组中不按规定安全控制方法工作的人提出质

疑，他们也同样必须接受来自其他同事的质疑，参与关于危险分析的讨论，交流

19

观点和想法，来帮助主要研究者和研究组一起改善危险控制方法。

4.4 支持人员

支持人员（包括安全或化学卫生员，工业卫生员，现场检测员或检查员）帮

助提供质量控制和实验室中各进程的质量保证。负有化学卫生责任的 EH&S 人员

在高校与科研机构的安全文化发展中起到至关重要的作用。除了日常工作外（由

科研机构和管理规则决定的），支持人员还应该按需要积极的参与危险分析过程。

他们的专业知识很重要，尤其是当被研究人员提问到关于检查和确定研究过程和

危险控制方法等与危险分析结果相关的问题时。在任何一个学术或研究机构，支

持人员担任的重要使命都包括继续教育，以及在当地的 EHS 协会和研究者协会传

播新的安全知识。他们应该确保研发人员能够与时俱进地用他们可能还不熟悉的

新东西来识别常规要求和安全控制，进行危险分析和降低风险控制。

20

5. 选择和使用本指南中的技术

5.1 风险识别或评估工具/系统所需的属性

衡量一个好的风险识别和评估工具/系统很简单，就是它可以完成工作中各

种危险的稳健性分析。它可以识别危险，分析每个危险中的风险，随后选择能够

使工作安全进行的控制方法。在研究危险分析工具和本文其他信息的过程中，特

别小组成员一致认为，一个好的、科研被正确理解有效使用的识别和评估工具是

需要某些特性的。这些特性取决于该工具是否可以：

! 支持自由的进行科学发现。 ! 帮助主要研究者维护研究组的安全。 ! 可以在研究环境中运行，并与研究工作关联。 ! 直观，易于使用，可以适应较为快速的改变。 ! 可定制，易掌握，易修改，使之与自己科研工作相匹配。 ! 评估结果会成为研究记录的一部分，其中包含研究者认为有助于完成他/

她的工作的有价值的、可以与同事分享的信息。 ! 指出研究中遇到的各种危险。

5.2 选择 适合该研究的方法

无数危险性分析技术的使用遍及各个行业和机构。特别小组成员研究了一些

方法技术，选择了 5种拥有上段描述的特性并且可以在科研环境中应用的方法。

文件中对每种方法都有专门的章节进行讨论，如下所示：

! 第 8 节：化学安全级别 ! 第 9 节：工作危险分析 ! 第 10 节：假设分析 ! 第 11 节：清单 ! 第 12 节：SOPs 的结构发展

接下来我们进行关于如何有效的使用各种方法，各方法的遭遇适用的情况，

以及各方法的局限性和缺陷。本章节以及附录提供了一些完整的例子。在选择这

些方法时，主要研究者或科研机构必须认识到它们通常是互补的。举例来说，第

8节的化学安全级别，读者会发现这个技术有助于在给定空间里进行危险的高水

平评估，但是对于复杂的、高风险或首要的任务就存在一定的局限性。这种情况

下进行第 10 章的假设分析，就可能很好的控制研究组中的安全危险。

21

第 12 节：SOP 的结构发展提供了一种在开发 SOP 过程中使用的危险识别和

分析技术。它还提供了一个模板，可以用来将完成的危险评估信息融入操作过程

中。

5.3 实施危险识别和评估过程的建议（与所选具体方法无关）

一个成功的危险审查需要足够的知识储备，这些知识可以从专业人员处获

得，也可以从安全危险的相关文献中获得。一旦审查到存在高危险性实验程序，

就会需要有经验的人参与危险审查。

一线实验员应该铭记的四个步骤：

1．无意识的无能：你没有意识到你不知道。

2．有意识的无能：你意识到你欠缺足够的知识。

3．有意识的能力：你能够安全和有效地行使职责。

4．无意识的能力：对于当前课题你有足够的知识和经验。

将各种人员（包括学生，具有不同经验的实验室工作人员，同事和支持人员）

纳入到审查中这一行为其实已经比较好的防御了无意识的无能。

无论实验员拥有什么样的教育水平或危险评估经验，实验材料、设备和实验

过程中的危险都是很容易被忽视的。当危险评估对于某科研机构来说还是一个较

新的概念时，谨慎的做法是假设研究员都还处于无意识的无能阶段，所以实验只

能小规模进行，或者需要一些诸如防护服之类的额外安全控制方法。

还需要注意额外的几点：

! 不要期望第一次使用危险评估技术时就会得到比较好的结果，但是要期

待改进。这是一个学习的过程。 ! 使用研究场所进行预排练、空间模拟，类似过程的观测来帮助识别危险。

不要仅仅纸上谈兵。 ! 探讨以前的意外和过失。 ! 保持开放的沟通-在研究会议上讨论安全问题。 ! 发布已完成的危险评估，以便他人借鉴。

22

6. 变化控制

可以说，研究是变化的代名词。在科研过程中，每一个实验结果，一个同行

的 新出版物，或者早餐时的一个想法，或大厅里的一段谈话，都可可能在研究

员走进实验室的时候改变原来的实验计划。而不幸的是，许多事故和伤害的都是

由于这些无意识的工作范围或危险性的变化。实际上，当实验发生变化，这种变

化必须按照当前风险分析进行评估，以确定危险分析是否仍然是足够的。否则，

如果研究者还没有完全掌握发生变化后实验工作的相应知识和减缓措施就开始

工作，可能会出现危险。

6.1 认识变化

虽然大家都承认研究中变化是永远存在的，但这些困难往往不容易被识别，

尤其是那些细微的变化。当一个人习惯于进行危险评估，这就变成了一种习惯或

实验的一个组成部分，就可能更容易识别到会影响分析保真度的变化。以下是一

些潜在的重要变化的例子：

! 相同的基本合成，但将反应物变为连有额外官能团的化合物。 ! 在萃取中需要使用不同的溶剂。 ! 研究产生一种新的废物流或需要更频繁的清理。 ! 实验材料较新或较旧，改变浓度，或含有微量污染物。 ! 引入新的技术。 ! 当前实验参数失败。 ! 按比例放大。 ! 引入新设备。 ! 修改设备或设备的使用方式（是否按制造商要求使用）。 ! 添加一种新技术。 ! 伴有未知危险的材料的产生。 ! 团队中加入新成员或失去有经验的成员。 ! 改变工作岗位但从事相同的工作。 ! 环境条件的变化（湿度增加，温度控制减少）。 ! 没有得到预期的某实验产物，或者产生没有预期到的产物。 ! 实验人员的心理状态（压力，疲劳，等等）。

6.2 影响变化识别的因素

从事研究活动的每个人都必须注意实验中的变化，但也可能会有一些人为因

23

素使得这种识别变得比较困难。第 5.3 节中讨论的无意识的无知的概念也影响一

个人识别变化的能力。如果实验人员不能认识到控制方法不到位的危险或原因，

他们很难认识到这些变化对于危害或控制有多么重要。此外，虽然风险是可以衡

量的，它也受个人解释的限制。每个人都有不同的风险认知。如果一直使用并不

完善的危险控制方法，这种不准确的风险认知会越来越大。

6.3 识别和应对变化的策略

以下策略可以有效识别和应对在研究环境中的显著变化：

! 要求定期重新进行危险评估。 ! 使实验过程容易更改。 ! 建立阈值并可以清楚地传达它们。有些人会受监管驱动（例如引进新的

X 射线发生装置，引进生物工作，或使用受控物质）；另一些人会依赖

于团队和工作组的专业知识（例如含能材料的规模门槛，激光准直，工

程纳米材料的使用）。保证阈值必须成为共识，还要有特定的人员负责

超过阈值的任务。 ! 使用同行评审，鼓励没有参与这项研究的研究人员观察和询问问题。 ! 应定期审查实验室活动。 ! 注意工作条件的改变，及时质疑实验。 ! 报告和讨论事故，差错和险些造成大祸的事情。 ! 将关于危险的信息记在笔记本、文件和演示文稿，将新知识传递给更广

泛的受众。

24

7. 评估执行

为了有效地进行危险识别和分析过程，必须将其整合到研究的整个计划和实

施中。它必须成为 PI、部门或者研究机构工作的一部分，当然有效整合并娴熟

使用这些工具也需要一定的时间。研究团队中的成员经常变动，对于某些实验过

程经验相对不足的成员又加入到研究团队中来。所以定期评估以确保危险分析按

照设计进行是非常重要的。

高度重视评估过程、拥护安全文化的组织中的个人和团体会彰显某种特征，

这种特征贯穿危险识别、评估和减轻危险的过程。一个组织能够通过他们如何衡

量这些属性来评估其成熟性。

定义范围

在计划阶段，要考虑全程中需要解决的事情。例如这样的问题：“为了完成实验

要做哪些步骤？哪些人会参加？需要什么设备？在哪完成？实验材料有哪些？

从文献和当前的实验中能知道些什么？”

危险识别和评估

! 识别和评估对实验员的危害、对环境的危害和实验成功机率。 ! 识别潜在危险路线。 ! 鼓励质疑和挑战的科研态度，以确保 合适的分析。 ! 要从事故和失误中吃一堑长一智（总结经验教训）。 ! 要假设和讨论所有潜在的、可信的事故情景。 ! 要装有可消除危险的控制装置，在考虑到的和意料之外的危险事故中控

制危险，或者保护实验员。 ! 要识别基于危险的管理要求。 ! 借助工具完成一个周密的检阅，并且提供给组织以合理的一致性。 ! 如果实验由一名实验员完成，当他寻求别人帮助时，要听从那些比他经

验更丰富的人的意见，这些人可能是高级实验员，或者健康安全方面的

专业人士，或者是低年级学生。要考虑到他们的专业技术。

使用经鉴定的控制装置进行实验

! 确认安装好已商定的控制装置，并且在工作开始之前已完全运转。这要

求该工作完成者有清醒的评估能力。 ! 实验员使用经鉴定的控制装置进行实验。如果发现了意料之外的条件，

实验员要停止实验，确保工作范围或者必需的控制装置还未发生明显改

25

变而进行额外分析。 ! 全体成员可以询问和提醒实验员关于控制装置的问题，尤其当必要的控

制装置没有安装好或者没被使用时。 ! 全体成员在各自工作中积极地寻找避免危险的操作，并且帮助他人识别

危险。

学习识别危险的经验教训

! 实验员在实验过程中，自始至终要向自己提问。比如，有没有未预料到

的危险？控制装置是不是按设定的方式进行控制，或者如果我重复试验

是不是需要另一种选择？有没有值得别人借鉴学习的地方？有没有发

现任何险些发生的事故或失误，来识别需要改进的地方？ ! 危险分析文件要一直改善，并不是建立起来以后就束之高阁。

26

8. 化学安全级别-化学品职业危害分类控制

8.1 介绍

化学品职业危害分类控制是一项系统地、定性地评估和处理化学品危险的方

法。化学品职业危害分类控制通过集中于一定数量的特殊控制方式来评估和控制

实验室中的化学危险。控制措施是基于危险和研究进程中的潜在曝险的一个范围

（比如，在生物学环境中，经常使用生物学安全级别 BSL1-4 级）。

化学品职业危害分类控制的基本概念是，有相似理化性质、操作处理、预期

的暴露实验环境（化学药品的使用量，以及实验者如何暴露在实验环境下）的化

学品危险的分类。

一套定义完整的化学方法，需要确定合适的控制方法（即危险控制项）来适

用于每一分类。

对化学药品的使用常用以下五点：

! 坚持优良管理制度，包括室内清洁，规范操作规程。 ! 适当听取专家意见。 ! 为可能的紧急情况订计划。 ! 使用通风橱或者其他局部排气通风装置（LEV）。 ! 配备个人防护用品（PPE）。

（改编自“危险性质描述和职业危险管理：化学品职业危害分类控制文献回顾和

评论分析”NIOSH）

8.2 使用控制方法的场合

在这个化学品职业危害分类控制体系中，化学品职业危害分类控制适用于使

用化学药品的实验室。任何进入实验室的人，比如实验员、清洁工、设备维修人

员、访客等等，都要遵守实验室的控制方法。

材料、数量、惯例、方法、设备性能、工程控制可用性，还有材料的固有危

险性，以上这些内容的类别和特性将影响分类控制和随之的控制策略。决定潜在

暴露的因素包括使用的化学物质或者步骤中的方法和活性 。

基于化学危险和暴露潜在性的质量评定，这些控制条例为各种控制项提供了

指导，为 PPE 提供了建议。

27

8.3 优点、缺点和局限性

优点：

! 实验室中可以建立典型实验步骤和实验反应，化学品职业危害分类控制

能完成了对于这样的实验室里可能发生的化学危险的全面综述。 ! 这个基于危险的方法提供了一条合理的符合逻辑的方法来系统地评估危

险和运用控制装置。化学品职业危害分类控制有益于危险的交流和训

练。 ! 分类控制也可用作教学工具，让大家在整体上理解什么样的保护策略可

以应对什么样的危险。 ! 化学安全级别一到四级与生物安全/危险级别类似。它通俗易懂，让实验

员、建筑师、工程师、设备维修人员明白在实验室进行活动的基本要求。 ! 分类控制的概念也可以应用到其他使用化学品的地方而不是传统意义上

的实验室，比如艺术工作室、电影院商店、运动场或研究工作站等等。

缺点/局限性：

! 在这个文件中，使用其他技术进行严密的危险评估将有益于实验室的非

常规的活动。 ! 分类控制这个术语是要结合语境的。这种限制性的一个重要例子来自于

的全球性协调系统，这个系统使用级别 1 作为 危险级别，数字越大，

危险性越小。这种分类方式与国家防火协会的化学危险评价体系相反，

也与危险品信息系统（HMIS，北美使用）和在微生物和生物药物实验

室的生物安全级别相反。 ! 实验室分类控制体系必须要细心考虑周全，以避免给实验室成员带来更

多困扰。

8.4 建立化学安全级别的建议方式

认识到前文讨论的问题后，研究机构应该建立并不断完善与其研究者和研究

类型相协调的化学安全级别方法。本章节提到的方法可直接用于科研机构的客制

化。

表 8-1 用于帮助读者确定实验室中化学活动的安全水平。化学安全级别为实

验室建立与化学危险相匹配的安全条例提供了指导。

为了使用该表，以“概念危险水平”为主栏，列出在实验室、实验团队、或

者实验过程中的各种危险，宾栏列出化学安全级别表来确定危险等级。读者可通

28

过对比化学安全级别和“化学品使用情况”来确认安全级别，然后按照表格去确

定适合本实验室、实验团队或者实验步骤的安全措施。以下推荐可能受当时因素

影响，所以平时需要及时记录实验过程中发生的各种变化及其原因。

表 8-1 建立化学安全级别的建议性方法

描述条件或者

控制条件 化学安全 1 级 化学安全 2 级 化学安全 3 级 化学安全 4 级

评估可能性范围

考虑因素

概念性危险等

级（危险等级综

合评价） 实验室危险等同

于一般家庭

实验室危险等同

于教学实验机构

（严格的化学危

险品投料量；完

善的步骤）

极小范围内变化

的实验室危险

（灵活的化学危

险品投料量；有

待完善的步骤）

异常的或已确定

的严重危险（高

危化学品或者过

程完善的步骤） 灵活性

根据具体情况

化学品使用情

况（类型或者特

性） 零售包装的消费

品；可能会接受

但不会打开的化

学包装

低浓度的酸/碱、

低浓度酒精、固

体盐、简单的压

缩窒息性气体

标准的化学品投

料量-易燃液体、

腐蚀物、无机盐、

有毒物、易燃气

体。没有在空气/

水中活泼的自燃

物。

有在空气/水中

活泼的自燃物或

自燃气体。爆炸

性或易爆化合

物、高毒性材料

（在任何状态

下）

实验室工作区域

未经鉴别

训练要求

（实验室工作人

员的预备知识） 识别标签和警示

牌

除警示标签学习

外进行实验室一

般安全训练

进行应对实验室

危险的特殊训练

在有经验的实验

员陪同下方可进

入实验室 实验团队

基于 危险实验

操作

监督要求

（实验室安全负

责人的责任） 清楚地知道所做

的工作

工作在持续监督

下进行，或者在

遵守特定限制的

条件下单独作业

同事在场，或者

在遵守特定限制

的条件下单独作

业

同事在场 实验室工作区域

基于 危险实验

操作

监督要求

（实验室操作的

定期自检） *每周自检；

**每

年审核三次

*每周自检；

**每

年审核三次

*每周自检；

***每

月随访；**每年审

核三次；†基于风

险的机构审查表

*每天自检；

***每

月随访；**每年审

核三次；†基于风

险的机构审查表 实验团队

基于 危险等级

操作

计划需求

（工作计划的特

殊需求）

明确的书面计划

书并写明其它化

学禁品

包含安全协议的

书面步骤

包含安全协议的

书面程序并由同

事审查

包含安全协议的

书面程序并由同

事审查 特殊步骤

29

基于 危险等级

操作

一般的 PPE 要

求（眼睛和皮肤）

（进入实验室的

防护要求） 腿脚不裸露 以上防护，另加

眼部防护

以上防护，另加

实验服

以上防护，另加

防火实验服 实验室工作区域

主要基于物理水

平

特殊 PPE 需求

（手和呼吸系统

的保护）

不需佩戴手套

需要佩戴特定手

套-­‐-­‐薄腈乙烯，

或者佩戴标准的

一次性乳胶手套

需要佩戴特定手

套-­‐-­‐薄腈乙烯，

或者佩戴标准的

一次性乳胶手套

（可防止少量液

体飞溅）。氯丁

基橡胶或者丁基

橡胶手套可以浸

润在溶剂中  

需要佩戴特定手

套-­‐-­‐薄腈乙烯，

用可燃性液体时

需要注意防火；

大量液体时使用

氯丁基橡胶手套

方法特殊性

主要基于物理水

平

一般通风设备

要求 没有或者要求较

低

‡中级通风要求，

由实验室通风管

理计划界定

‡高级通风要求，

由实验室通风管

理计划界定

为某操作单独设

计通风 实验室工作区域

主要基于健康水

平

其它工程控制

局部排气通风

（通气管） 通风橱，排风口

通风厨，排风口，

手套/干燥盒子，

封闭反应器

基于裸露危险

应急草案

（预期到的潜在

危急情况的应

对） 该机构专属应急

草案

该机构专属应急

草案；懂得处理

事故的人员有责

任为应急人员提

供信息

该机构专属应急

草案；可以保证

疏散安全的高级

实验室应急草案

该机构专属应急

草案；必需有专

属的预先计划 实验室

主要基于物理和

机械等级 *自检：快速审视物理环境-可能会使用正式的检查表，也可能不会

**审核：更全面的复查化学安全级别和其它文件；使用检查表

***随访：由科研机构代表进行的非正式的信息检阅，咨询和检查

†危险制度审查：由可以机构代表进行的正式的实验室审查；修正文件、问题上升到高级管

理时使用检查表，

‡关于实验室通风规划的细节需与设备综合考虑

8.5 利用原始数据判断化学安全等级

由特别小组提出的化学安全等级方法论只是其中一种带式控制方法。众多的

30

机构和组织都在许多不同的方面用到了控制带法。判断联合化学品的安全等级

常用的方法是利用单个化学品的原始数据。表 8-­‐2、8-­‐3 提供了联合方法论的原

始数据以及通用保护指南。  

表 8-­‐2：运用原始数据标注化学安全等级的途径  危险   燃烧危险   反应活性   急性毒性   慢性毒性  

CSL1  闪电高于室温

（140F）易燃气体  

该过程中无化学

变化    

所有化学品的毒性

已知且 OELs＞500ppm  

无毒    

CSL2  闪电接近室温  爆炸下限＜10%的易燃气体  

已知条件下，所用

化学品无不兼容

现象  

所有化学品的毒性

已知且 10ppm＜

OELs＜500ppm  

疑似有特定靶器

官及不可逆毒性  

CSL3  爆炸下限＞10%  的易燃气体  

参考标签  未知毒性或  OELs＜10ppm  

可能有特定靶器

官及不可逆毒性  

CSL4  自燃化学品、遇湿

易燃物品  高度危险的反应    

OELs＜1ppm  不可逆毒性，要求

在指定区域使用  

 表 8-3 化学安全等级通用保护指南

设施 培训 监督 个人防护设

备 响应协议

CSL1  室内，不需要通

风设备 参考标签

通用自检指

南 无

无特殊有害

反应

CSL2   通风的实验室 参考实验步骤 常规培训

使用登记

丁腈手套

护目用具

一般群体通

用警报

CSL3  局部通风实验

室

应对突发事的

进行常规培训

程序培训

外部审计

适宜的手套

护目用具

实验服

特殊群体响

应

CSL4  特殊设计的实

验室

实验前需进行

实践训练

标准操作规

程和具体监

督实践

特制的防护

用品

特殊响应计

划

8.6 制定化学安全等级

无论是用本文件中提供的方法还是其他更适合的方法，化学安全等级的确定

都需由环境安全专家、学院管理人以及实验室负责人相互合作，共同完成。环境

安全专家应根据与研究过程相关的化学危险，开发化学品安全级别制定标准并支

持该标准的实施。学院管理人应提供当前正在进行的研究及计划将要进行的研究

的基本资料。实验室负责人需提供化学库存及化学安全等级确定和 终危险等级

标示的相关程序等方面的特殊信息。具体活动决定评估的范围。评估工作需有规

31

律的进行，或当研究过程发生变化时则需再次进行评估。  

通告化学安全等级制定的有关信息  

! 化学识别和 GHS 赋值 ! 化学品的总量和浓度 ! 所期望的化学反应 ! 研究过程和实验室活动 ! 可用应急方案 ! 实验室负责人的专业判断，需通过环卫局认可

补充材料请参考附录 C  

32

9. 工作危险性分析

9.1 引言

工作危险性分析是为了识别某项工作或任务中可能存在的危险。它以分析研

究者、所需完成的任务、完成任务所需的工具以及工作环境之间的相互关系为重

点。一旦危险得到确定，就会确定并实施相应的控制措施将这些风险进行有效的

消除或减轻。相关组织机构必须明确指出每步任务所能承受的风险等级。  

所有学院实验室研究人员，均可以在将要实施的实验室建设项目中，运用工

作危险性分析法分析所需完成的任务，以识别潜在的化学或物理危险，以便实施

相应的矫正、预防、控制措施。如果风险无法消除则需采用多种方法尽量降低风

险。按照优先次序和效力排列，危险控制依次为工程学、管理学和个人防护设  

备 10。工作危险性分析只是管理控制的一个示例。工作危险性分析还应包括其他

控制方法，并须在工作开始前实施控制措施。（不同控制方法参照附录 1）  

工作危险性分析是一个多元化的工具。它可以由实验室人员针对个人在实验

室的工作或者在实验室进行的操作来制定。我们可以针对每一个任务或每一步反

应来制定工作危险性分析，可根据需求制定的尽可能详细。并非所有在实验室进

行的活动都需要工作危险性分析。对于 有可能造成伤害的任务需优先制定工作

危险性分析。工作危险性分析是一次探索锻炼，目标是解决以下问题：  

! 反应的哪一部分可能出现问题（潜在路径），仪器设备或者周围环境？ ! 如果上述某项出现问题可能的结果是什么？ ! 哪些条件出现时会导致问题的发生？ ! 其他可能导致问题发生的因素？ ! 基于对以上问题的回答，判断危险发生的可能性有多大?

我们可通过下列措施来消除实验室伤害或疾病，或将其控制在可承受的范围

内。合理设计研究工作；根据 佳方法建立合适的程序；确保所有研究人员均接

受了与其工作水平相当的培训。工作危险性分析程序是化学卫生计划和实验室卫

生和安全文化不可分割的一部分。个人工作危险性分析可界定为实验室章程的一

部分，它将安全问题有效地整合到实验室工作计划中。  

准备工作危险性分析是在实验室操作中建立实施 佳方法以及鉴定培训中

的缺陷的一个很好的方式。研究组长及研究组成员可利用工作危险性分析的调查

结果来消除或限制危害从而降低风险。风险的降低会减少伤害和疾病，使方法论

更为有效，提高实验室的生产率。工作危险性分析是一个很有价值的工具。可通

33

过提供安全操作手册，对员工和学生进行系统的培训。工作危险性分析信息可以

附到补助金申请书中，以此向资助机构表明申请人在化学卫生和实验室安全实践

方面的承诺。  

任何工作的工作危险性分析必须有足够宽的范围以满足研究的动态性本质。

还必须对任务中存在的危险及所采取的相关控制措施进行十分明确的规定。如果

工作危险性分析范围太宽泛、太笼统或者是范围太窄、太局限都会导致实验室人

员无法有效利用工作危险性分析这个工具，从而忽视可能的有效措施和必要的控

制措施。工作危险性分析应该包含与化学试剂的使用相关的危害但是没必要照抄

标准操作规程或者清单。工作危险性分析可以参考详细的标准操作规程或清单作

为对具体的化学危险补充控制措施。例如，用苯作溶剂可能引起物理危害（火灾）

和身体损害（癌症）。如果不能用危害较小的溶剂来替代的话，那么就需要在手

边准备灭火设备并对可能造成的健康损害进行控制。灭火措施应该列明（移除火

源，准备一个溢流盒等）；健康危害控制措施是指在实验前参考苯使用的标准操

作流程。  

任何实验室研究都可以进行工作危险性分析。下面列举是几个适用工作危险

性分析的例子。  

! 可能会引起严重伤害、可能致残或致病的研究项目，即便是以前从未发

生过事故。 ! 包含危险化学品或危险步骤，由一个人为的错误即可导致严重事故或伤

害的项目。 ! 实验室的新的研究项目，或者是改变了过程路线或反应条件的研究项目。 ! 任何需要参照书面说明来进行的复杂步骤。 ! 有新加入实验室的同学参与的实验室研究。

9.2 工作危险性分析模板和说明

意识到危险的存在对准备工作危险性分析是至关重要的。根据世界卫生组织

相关文件，危险的评估分成两步：危害识别和风险表征 11。危害识别是一个相当

直观的术语，而风险表征则较难定义。化学品的一些标准包括量化、反应机理和

物理性质等。掌握的有关风险的信息越多，工作危险性分析就越有用。  

工作危险性分析开发策略  

1. 工作危险性分析应由执行工作的人按规定的模板来开始。要保证所有关联方

从一开始就参与到工作危险性分析过程中来。这点很重要，因为他们是运用

这个工具的主体。工作在前线的研究人员会对研究有自己独特的见解，因此

34

研究人员的参与可以减少疏忽并可保证分析的质量。工作危险性分析的使用

更可靠因为这关系到 终产品的所有权。  

2. 工作危险性分析的书写方式应该与研究项目其他方面材料的书写方式类似。

在书写工作危险性分析之前，研究者应先回顾一下本实验室或本机构中以前

发生过的事故。环境专家、部门安全委员会以及同事都是很好的信息来源。

需查阅文献定位相关的程序，了解所用的步骤和试剂存在的问题。网络上有

大量的可用资源。例如，亚利桑那州立大学风险管理服务网站上的《化学安

全公告》c。许多组织可以使用“经验教训”数据库，数据库中有部分内容是

公共可访问的。搜索用到的关键词：  

! 相关事故和职业病 ! 需维修或更换的亏损 ! 侥幸脱险事件

3. 对当前工作和条件进行初步审查。利用每周的组会讨论在工作或环境中发现

的危险隐患。通过会议集思广益提出消除或控制这些危险的建议。这些控制

措施应该包含到工作危险性分析中。初步审查可对发现的较简单的问题（如

时间或费用的低消耗）进行及时改正。在工作中遇到预审中没能发现的会直

接危害到生命健康的危险应立即停止工作，除非可以实施控制措施保护工作

人员。一些危险可能会比较复杂需要深入研究。为确定危险控制的适当形式，

需对那些确定会造成风险，且造成的风险在可接受范围之外的危害进行评

估。危险控制的更多信息可参考附录 D。  

4. 根据危险状况对研究项目进行排列，确定优先次序。牵扯到不可承受的风险

（基于发生的可能性大小及结果的严重程度）的研究项目，分析时需优先考

虑。尽可能消除危险减轻危害。例如，我们可用不致癌的溶剂来代替苯。该

过程中可用 1到 10标注危险等级，10代表紧急危险。  

5. 危险等级可依据附录 B中的危险等级表来确定。危险等级的确定应由对危险

有全面认识的人来完成。  

6. 几乎每个研究项目都可以分解成具体的任务和步骤。把这些任务和步骤列出

来是很重要的。当开始进行工作危险性分析时，需要有人来执行任务并遵守

步骤。确保对工作的描述尽可能详细。但要避免做过多不必要的描述，也不

能太简略甚至忽略基本的步骤。然后，与研究小组共同检查这些步骤，确保

没有遗漏。工作危险性分析可以是一步一步的形式也可以作为一个整体以一

项任务的形式出现。表 9-­‐1给处理典型的工作危险性分析模板。                                                                                                                            c http://risk.arizona.edu/healthandsafety/chemicalsafetybulletins/

35

7. 回顾并在使用中遵守工作危险性分析。务必不能忽视任何一步，确保已实施

控制措施将危险消除或减轻。  

表 9-1：工作安全分析示例模板

工作危害分析  工作位置：                                     实验课题组：                                     时间：  

活动或工作内容    

完成者    

需要的设备、试剂和

仪器    

工作的任务和步骤  按顺序描述工作中涉及

的任务/步骤  

每个任务 /步骤中

确定的危险  

危险等级  可以用到危险计

算表格（参看附录

B）  

每一步工作 /步骤的

控制/安全章程  可以应用的控制方法  

危险清单 [注意：如果有需要，这部分是可以修改的。各种常见的危险参看附录 D]  实验员是否会接触到化合物？   如果会的话，化合物是否有危险性？  实验员是否会滑倒、绊倒或摔倒？   实验员会不会伤到别人？  实验员是否会被卡住？   实验员是否会受到物理伤害？  实验室检查员或者导师的意见：      

实验室检查员或者导师签字：   日期：  实验员签字：   日期：  

9.3 成功应用此法的要点

为了成功应用工作安全分析，以下几个问题需要谨记在心，这样才能保证我

们在避免危险和合理控制主要安全隐患方面的努力不会白费。一份好的安全分析

报告应该强调以下几点：

! 危险可能的发生地点（周围环境）。 ! 危险会发生在谁身上或者什么物件上（危险发生的对象）。 ! 危险的引发物（导火索）。 ! 危险发生后可能导致的结果（结果）。 ! 其他因素（疲劳、时间、天气、经验等等）。

在强调这些问题的同时我们也应该对于其他可能引发危险的方式有所戒备。

36

在研究过程中我们经常听到“我经常这么做的。”作为一名检查员需要做的就是

一旦发现危险就需要反思一下“这样是做这个实验 佳的方式吗？”当我们准备

一份安全分析报告时，对于这些我们熟悉的化合物和过程我们需要能看得出可能

出现的新危险。

一份完成的安全分析报告示例见表 9-2：

表 9-2：完成的工作安全分析示例 工作危害分析  

（阅读整个工作安全分析并在工作前签署）  工作位置：                                           实验课题组：                                       时间：  

实验工作  

中和一定容积的烧瓶中的 350 mL 混合溶液，其中含有冰醋酸（200 mL），七水硫酸锌（Ⅱ）（10 g），氯化钾（35 g）和水（150 mL）。这个步骤可以按照中和水溶液的方式进行。按照国家的法令，如

果溶液未中和就倒入下水道，pH 值就会是一种危害。  

完成者    

需要的设备、试剂和仪

器  

搅拌器；磁子；通风橱；冰；烧杯；温度计；6M 的氢氧化钠溶液；

溢流盒；废液缸。 必需的个人防护设备：防化护目镜；丁腈手套；实验服； 可选的个人防护设备：面部防护设备。  

工作的任务和步骤  按顺序描述工作中涉及

的任务/步骤  

每个任务/步骤中确定

的危险  

危险级别  可以用到危

险计算表格  

每一步工作/步骤的控制/安全

章程  可以应用的控制方法  

步骤 1：将磁子放入烧杯

中。将烧瓶中的混合溶

液加入到合适大小的烧

杯中。（液体的量不要超

过烧杯总容积的 1/3。）

吸入药品，溢

出液体，接触

皮肤。

化学性危害 （参看下面

的内容）

低等到中级

的危险

! 在通风橱里操作（将通风橱的玻璃

尽量拉低，并在玻璃外操作） ! 穿戴护目镜，手套（丁腈手套对于

去除偶然的泄漏比较有效，如

果弄脏的手套需要更换），实验

服。 ! 旁边放一个溢流盒

步骤 2：将烧杯放入冰水

浴中，打开搅拌器（不

要加热）并以合适的速

率搅拌。安装温度计（量

程是 0℃~220℃），并使

其悬浮于溶液中，如果

可能的话，使用非水银

的温度计。

如上 低等到中级

的危险

! 和上面一样的控制方法 ! 如果使用水银温度计的话，保证溢

流盒中含有除去汞的装备。

37

步骤 3：使用一个 pH 计

和电极监测，缓慢加入 6 M 的氢氧化钠溶液，直

到 pH 到 5~9 之间

为了防止损坏探头，可

以将广泛 pH 试纸放在

一个搅拌棒上进行监

测。

放热反应

化学性危害 （自身放热-物理性伤害）

中等危险

! 和上面一样的控制方法 ! 搅拌充分，使用足够大的烧杯，这

样可以有效地释放中和产生的

热量 ! 为了防止飞溅，加碱液时用搅拌棒

引流 ! 通过温度计密切监控反应体系温

度，如果升到 90℃，让体系冷

却一段时间 ! 如果放热没法控制，将通风橱玻璃

拉低，离开房间并通知导师或

者实验室检查员

步骤 4：待温度降下来，

排完气体之后，将剩下

的液体转移至有标记的

废液缸中

同步骤 2 和 3 低等到中级

的危险 ! 和步骤 1 和 2 相同的控制方法

危险清单  

实验员是否会接触到化合物？是  如果会的话，化合物是否有危险性？  皮肤腐蚀或者刺激，特定的器官毒性（单次

或多次接触）—健康危害  实验员是否会滑倒、绊倒或摔倒？否   实验员会不会伤到别人？是  

实验员是否会被卡住？否  实验员是否会受到物理伤害？  如果控制不当，会产生大量的热并引起容器

破裂  

实验室检查员或者导师的评述：不要在烧瓶中进行中和反应。容器类玻璃仪器不适合放热的

化学反应，因为窄的瓶口会限制热量和气体的散发，可能会引起容器的爆炸。不要使用固体

碱（氢氧化钠或氢氧化钾）中和酸。用到冰醋酸的话，要在通风橱中操作。冰醋酸是易燃的。

评估中和这个溶液的必要性，因为这个溶液不适合倒入下水道里，硫酸锌（Ⅱ）会对水生生

物产生危害，造成环境污染。  

实验室检查员或者导师签字：   日期：  实验员签字：   日期：  

9.4 怎样有效利用安全分析报告

因为学术型实验室的工作是不断变化的，所以安全分析报告也需要不断地修

改以保证其涵盖了实验室近期的工作。修改周期由具体工作而定。尽管工作没有

变化，在修改的过程中可能会发现之前分析中所不涵盖的新危险。

当工作中发生小差错或者出现疾病、受伤时，及时修改安全分析报告是十分

重要。

38

安全分析报告的内容、作用、范围部分应该做到定期地修改。一份安全分析

报告一旦审查通过、在实验室中应用，我们就需要收集使用者的反馈信息，根据

反馈信息完善安全分析报告。使用者主要包括本实验室的使用者（例如实验室成

员和导师）和其他使用者（环境工作人员，化学卫生警官，其他代理公司的编辑

等等）。安全分析报告需要不停地修改完善，尤其是在学术型实验室这样的一个

多变的环境中。

在实际应用当中，由于安全分析报告只列举了一些已知的危险，所以有的时

候安全分析报告就不起作用了，这时就需要制定新的工作危险性分析或对原有版

本进行修正。任何有关课题范围的修订或者具体的安全分析报告使用都需要和所

有课题组成员讨论。对于每一个新的安全分析报告，实验室成员都需要进行相关

培训。如果实验室健康和安全策略和安全分析报告不一致的话，那么实验室健康

和安全策略将作为一个整体都需要修改。

将安全分析报告融入到日常的活动当中可以达到更好的应用效果。有一些应

用可以将安全分析报告做成便签或是出现在智能手机上。安全分析报告还可以写

入电子记事本中。在实验室中可以方便地获得安全分析报告也有助于培训新进组

人员。使用安全分析报告作为培训模板有较好的连续性，而且不会遗漏任何事情。

对于一个步骤的综合安全分析报告一旦建立起来，对于步骤中出现的变更，安全

分析报告也可以很容易地修改（参看这部分中中和反应的例子）。

39

10. 假设分析

10.1 介绍

如果你是在北方长大的孩子，或许有人（可能是你的爱人，朋友或是老师）

会在你第一次在雪中或者结冰的天气开车时，给你一些建议。这些建议可能是：

“开车的时候，不管是油门也好刹车也好，假设它们与你的脚之间都有一个生鸡

蛋。”或者，你不会听到这样的建议，而是在自己经历过一次无法控制的打滑和

经过一次有惊无险或是一次一次事故后才能学习到。有时你也可能从其他严重汽

车事故中学到经验教训。总之一旦你拿到驾照自己开车上路，你就会一直使用着

危险分析方法。

这种考虑自己的某一行为的结果、是否需要改变的心理过程也称为假设分

析。同样的道理，当你在实验室做实验时，你也会对你的实验或者其他活动的危

险性进行评估，尽可能多地应用到你生活中其他的活动中。我们将在这一部分介

绍假设分析方法。

“假设分析是非常直观的，很容易学习，对于新员工或者没有经验的

人员都可以使用。这使得假设分析成为小的或者没有经验机构的非常有用

的工具。”R. Palluzi13

假设分析是由一场有组织的集体讨论的结果组成，以确定会出现哪些错误，

然后评判每种情况发生的可能性以及结果是什么。要基于这些情况的可接受性来

回答这些问题，然后对于那些无法接受的情况确定一个培训方案。14 这些分析可

以由一个人完成，但是 好还是由一个团队完成，这样可以涵盖更加复杂的过程

和步骤。许多实验室在实际操作时，“团队”可能是由一到两人组成，他们设计

实验、维修仪器、回顾遇到过的危险。本章的假设分析需要以一种正式的方式表

达，但是在合适的范围内，假设分析也可以以相对简化的形式出现，但仍要保证

其实际应用的价值。

10.2 适用条件

对于简单的实验研究来说，假设分析是一个很好的方法。而它在复杂过程中

应用的效果也是可以保证的，但是需要一个考虑具体需求的组织汇总过程，包括

具体的范围、复杂程度、是单人过程还是多人过程等等。

由于使用者使用假设分析会比较频繁，所以它不需要严格的训练，同时也可

以很好地适用于团队中，不管是经验丰富还是相对缺乏经验的研究人员都可以一

40

起参与。这种“问题，结果和行为规范”的思路在以教育为核心的实验室环境中

可以得到很好的应用。与单纯的收到任务或实验需要遵循的任务列表相比，使用

者应用假设分析的方法可以对某操作的程序控制、工作实践、保护设备的背后原

理等都有一个了解认识。在使用该方法的过程中遇到的问题及问题的解决方法是

可以被参与者内在化，然后可以在新的任务和实验中应用。使用者在此过程中学

会了如何用批判性思维去解决未来实验可能出现的问题。

对于更为复杂的过程，在开始危险分析的讨论之前，从实验员那里得

到一份包括具体设备的表格是非常重要的。制作一个图示能够提供过程中每

一个环节的充分的评述。这些图示也会作为培训新的实验室成员的永久参考文

献。这些图示和记录的危险同时也作为未来进行实验或者步骤改变的一个讨论

点。

评价现有的步骤和实验

这种手法可以用来分析现有的标准操作流程（SOPs），因为这些操作步骤可

能有内在的缺陷的地方，只是它们自己没有显现出来罢了。通过对标准操作流程

的每一步进行假设分析，确认合理预测的缺陷，然后促进添补或修订工程控制，

修改工作实践准则，或者是使用个人保护设备（PPE）的修订等这类问题的必要

性。然而，我们建议在工作实施之前进行过程的分析而不是在实施之后。

10.3 局限性

假设分析的一个局限性是，只有有扎实专业知识的人才能提出恰当的问题。

同样，其他风险评审技术也存在这样的局限性。随后的章节中，我们将根据危险

性分析和可操作分析（HazOp）的偏差矩阵，随机添加到之前建立的问题清单中，

从而进行更完善的审查。接下来提到的例子中就包含来自于 HazOp 偏差矩阵的

问题。  

10.4 评审过程的核心步骤总结

审核过程的开展需要相当熟悉实验操作的研究人员携带详细的设备图和准

备好的操作指南，认真审核流程的每一步。审核团队通常用类似于 10-­‐1 的图表

来审视流程或操作中的每一步，提出存在潜在忧患的假设问题。这些假设问题应

涉及两方面的内容：一方面，若按照计划操作流程可能会发生的问题；另一方面，

若实验偏离预定操作过程时可能会出现的问题。  

接下来审核团队应根据假设分析问题可能出现的的概率和如果问题出现将

会引发的后果来做出 后的判断。如果其概率和后果都无法接受，那么建议立即

41

采取行动或做进一步的调查。即使假设分析的结论可以接受，同样需要审核人员

在建议部分写上禁止操作的内容。一般情况下，如果不能立即提出有效的解决方

案，那么 好只标明某步操作过程需要修改和继续审查。审核完成后，分析总结，

然后根据优先顺序和实验人员的职责来分配后续工作。对于许多人参与的较大系

统，可添加一个额外的表格，表格上需要显示负责纠正措施的个人或团体。  

表   10-­‐1   危害假设分析基本表格  

部门：   操作流程：   证明人：  日期：  

 

假设分析问题   导致情况   概率   后果   建议  

         

10.5 成功的关键

准备审核

第一步是确定审核过程中需要哪些类型的协助。注意事项包括审核人员对仪

器与实验过程的熟悉程度和经验的丰富程度，以及其是否能严格根据指南进行危

险评估。进行成功的假设分析的关键是组建一个知识渊博、经验丰富的团

队。设计能力、操作技巧、维修技能、对类似的设备安全度的认知，这些个人经

验对审核过程是至关重要的。除此之外，刚刚进入实验室的研究人员也能提供有

价值的意见，因为他们容易用全新的视角来揭示那些经验丰富的实验员看不到的

漏洞。若新加入的审查人员曾经参与过类似的实验，这种经验将极其有用。  

我们应以严谨的态度来审视假设分析的过程。假设分析可以贯穿整个实验过

程，尤其是当研究人员独自进行实验操作时。下面的方法在进行许多操作时可以

被简化，但是我们仍鼓励使用者严格按照步骤执行，尤其是记录审查结果的时候。  

确定审核的范围  

接下来，要确定审查的范围。本文通常以实验过程中使用到的一组实验设备

或相关的多组实验设备为中心来共享一个使用手册，例如天然气供应线路。审核

应包括过程审核和设备审核。通常由于时间限制，危害范围的审查将不包括维护

活动。维护操作过程可能是复杂不易进行的或暂时安全无须维护的，但很多研究

人员已经提出，如果设备不能及时修缮或操作过程问题没有正当解决，那么维护

活动很可能将纳入危害审查的范围。因此开始进行审查的前提是对危害分析审查

42

的范围有一个清晰地定义。  

汇编关键信息  

为进行高效的审核，需要将汇总必要的背景资料事先整合，提前交送

于审核小组。见附录 D。背景资料应包括以下内容：第一方面，实验过程中要

用到的化学制品和气体的物理化学性质、着火点、反应活性、毒性，以及从材料

安全数据表和其他有用的参考资料中获得的信息。第二方面，实验设备运行时会

产生的化学物质及气体的成分、操作压力、流速、运行频率，和其他适用的参数。

第三方面，任何一台仪器的安全极限及潜在的危险因素，例如电离或非电离辐射、

高温、高压对设备的影响，或机械夹点、安全设计特性例如联锁功能。目录应放

在审查表的前面，这样有利于团队查看设备和工艺或浏览相似设备和工艺的视

图。  

对于假设分析来说，详细的设备图也许是 有价值的信息。这需要将每一个

流程拆分成许多小部分，而后一部分一部分的检查，以减少误差。同样设备图对

未来的培训和分析都有很大价值，当未来需要改进实验流程，改造实验设备时，

设备图可以予以参考。以下为典型范例。图 10-­‐1 为溶剂干燥装置图，内附有详

细的图解视图。图 10-­‐2 为详细的设备图表，其将隐蔽的部分全部展现出来有利

于危害分析。  

图10-1溶剂干燥装置

43

图10-2 设备流程图

多数情况下，设备都是很常见的，因此没有必要绘制详细的设备图。设备的

视图和图解的类型、内容会影响假设分析问题的选择。图 10-­‐3为旋转蒸发仪。  

 

三通阀  

解压阀  

球阀  

氮压力罐  

溶剂储存罐  

装配调剂针  

O-­‐形环填孔  

压缩配合塞  

活化氧化铝柱  

压力校准器  

快速阻断器  

不锈钢管材  辫状不锈钢管材  柔韧塑料管材  

凸面聚四氟乙

烯快速连接  

凹面聚四氟乙

烯快速连接  

凸面快速连接  

凹面快速连接  

PIC  

 

PIC  

DCMI  

氧化铝  

氧化铝  

氧化铝  

氧化铝  

氧化铝  

氧化铝  

氧化铝  

氧化铝  

氧化铝  

氧化铝  

四氢呋喃  

乙腈  

甲苯  

甲醇  

44

图 10-­‐3   旋转蒸发仪  

回顾图 10-­‐2，也许你不会提出这样一些问题。例如：你考虑过 10-­‐2 中供电

线的材料吗？你考虑过供电线是怎样连接的吗？通过 10-­‐3d的图解你可能更倾向

于考虑到这样的问题：引水管道如果连接不当会造成什么样的后果？（例如：如

果旋转蒸发仪没有外层安全壳，可能产生大量的水，会影响多重楼层。这可能会

成为实验室的常见问题。）  

如果想评价一套已经建好的设备，可以仔细观察设备图（如图 10-­‐3）从中发

现问题，进而对图纸或设备图表进行更详尽的补充。在下一章节中，我们将讨论

怎样修改一个简单的假设分析审核，让它更不容易忽略重要的问题。审查内容包

括已经投入使用的仪器，还有在设计中未被建造的设备。设计审查都要先于施

工审查，以避免不必要成本和时间的浪费。同时，修改完成的设备要添加

必要的安全说明。

评审之前的预期

                                                                                                                         d 源于http://3.bp.blogspot.com/-EauZVQxlXdM/TetVKtacmgI/AAAAAAAAADU/oPHbnAdj18A/s1600/Rotary+Evaporator.png

旋塞阀  

溶液输送管  

循环水冷凝管  

抽真空口  

速度控制钮  

载液瓶  

水浴锅  

支架  

SJ35/45 接液瓶  

螺纹接头夹  

溶剂或气  体载入口  

防溅球  

 

45

通常，危害审核要对人们可以接受的安全水平进行讨论，因此危害审核过程

比较漫长。正如前面章节所提到的，如果是因为讨论如何获得 佳的解决方案或

纠正措施而推迟 终审核，那么这些时间并没有浪费。审核的初始部分应该是简

介，简介中包括解决问题的指导方针，通常这些问题的解决需要通过工程控制，

而不是依赖于标准实践。实验室人员为避免严重后果的发生要牢记这些指导方

针。基于在石化行业多年的经验，Trevor   Kletz 关于某些需要工程控制的高风险

操作提供以下意见：“操作人员必须知道他们应该做什么，想要做什么，并

且要知道这份工作是否从体力和脑力上都能胜任。但是如果没有这种意

识，劝诫、惩罚或进一步的培训将没有效果的。我们必须从偶然错误中吸

取经验教训，或者改变工作环境来减少错误或降低错误发生的能性。”15

进行审查  

一旦审查团阅读过这些背景资料信息，下一步将进行审查分析。记录人员整

理文档时，审核文档格式与样品审核文档一致，或与推荐假设分析审核的机构的

提交的文档格式相同。假设分析模板还应包括一个列表，表明执行推荐工作的人

的名字或工作，清晰地展现出所参与工作的部门机关。在审核文档中还要表明后

续工作的结束日期，这对记录会议人员是有用的。它可能是有用的记录会议协助

记录。我们要将危害审查文档收录保存，以便将来用于培训或实验发生改变时用

于参考。随着计算机网络的发展，我们可将更多更复杂的文档存于计算机中。  

审核组长、协助人员将团队成员提出各种假设的问题整合到一起。审核组长

应该保持审核过程不断进行，偶尔一些项目需要花费大量的时间进行进一步深入

调查，那么不能一直对其花费大量精力，应暂且搁置，而不是对其不断采取行动。  

审核团队通常都具有丰富的经验，并且预先做好了大量准备工作，才能一步

步的审查实验流程，来确定错误的可能来源。  

假设问题应该包括由于操作人员的疏忽可能产生的错误，设备、组件出现的

故障，来自预定实验结果的偏差；但是不包括工具的流失和其他临界参数的变化，

如温度、压力、时间和流速。在随后的章节中，要回顾 HazOp 偏差矩阵，并添

加其他的基础偏差问题。审核之前 好准备一些经常问到的问题，包括操作过程

规程和应该不断加强的防护措施。  

假设问题举例：

人为因素相关的假设问题

人为因素导致的假设问题包括那些人为操作错误，无论是否经过培训或有无

经验都能确定会发生的错误。一些人为操作错误相关的例子包括：

46

原料浓度过大 原料浓度过小

阀门没有打开 阀门没有关闭

阀门按错误的顺序打开 阀门按照错误顺序关闭

惰性气体没有纯化 无意中混合某些原料

其他的人为错误可能包括：忽略了一些指示、警告，或做出一些错误诊断。

测试设备或说明书上的解释理解不当，对人为因素认识不足都会促进人为错误操

作的发生。16

出现这些问题要么考虑编写标准作业程序，或者使用自动程序的联锁装置，

或者当这些错误造成严重影响时使用其他的工程控制。

设施相关的假设问题

以下的问题涉及到能够支持实验顺利进行的至关重要的设施。

假设问题 迫使我们考虑到

停电 自动的断电装置和应急电源

停电后自动恢复 手动重启装置

实验室通风设施出现故障 自动断电，应急电源和多余的机械排气扇

实验设备或辅助设备相关的假设问题

如果材料或组件出现问题可能会使我们考虑增加额外的一些控制，或者把原

有材料、组件更换为评价较高的其他替代类型。

假设问题 迫使我们考虑到

出乎意料的过高加压 减压装置、屏障和个人防护用品

反应时玻璃器皿破碎 反应泄漏控制和个人防护用品

设备冷却出现问题 警报，自动断电装置和应急关闭程序

个人防护相关的假设问题

这其中包括尽管竭尽全力给予风险评价和培训仍然会发生的事件。

假设问题 迫使我们考虑到

人体受到液体或固体物质的损害 物理方面的屏障保护

人体暴露于蒸汽或气体当中 个人防护设备和空气流通

人体暴露于可呼吸微粒当中 使用湿污染控制、通风控制和呼吸保护

其他问题

如果不基于经验或事件性质进行回顾，团队就会增加许多额外的问题。在本

47

节后一部分，将会讨论那些与偏离预期的实验过程相关的产生额外问题的方法。

自由假设分析的一个缺点是可能无法提出正确的问题。这种技术可以通过提

出问题清单来改良，包含对于一些特定类型的实验或过程科目想要了解的信息。

一些建设性的意见上面已经提到过。当用一个清单来形成一个假设问题集或

者用11节中当时描述的清单，参考清单应该基于在你实验室或其他研究机构发生

事件的经验教训能够实时更新新的问题。许多事件已经被收录到经验总结的数据

库或者被编入网上实验总结。

10.6 危险可操作性分析

假设方法可以进一步修改，包括重要参数的偏差问题以及判断这些偏差造成

的影响问题，这就是已知的危险可操作性分析。例如，引用下面的偏差矩阵表后，

审查团运用假设分析进行了一个实验，包括加热一种材料到一定温度，其中尽可

能包含各种各样的偏离设定加热时间造成的可能性和后果，例如加热时间不够、

加热时间过长或过短等等。危险可操作性分析方法通过考虑额外的问题同时结合

平常的标准操作规程中的偏差来进行分析，例如：

! 如果本该提供的一些东西遗失怎么办（电源、加热装置、冷却装置、净

化气体、惰性气体、搅拌装置等等）？ ! 如果提供的一些东西过多或过少该怎么办（加热、冷却、气压、系统压

力、系统真空等等）？ ! 实验中包含一些需要被控制的阀门或开关，如果你忘记打开或关闭该怎

么办，又或者你在错误的时间或按错误的顺序打开或关闭该怎么办？ ! 假设某些物质（空气、氧气、水分等等）与你的实验或操作不能并存，

如果你在这种情况下进行实验和操作会发生什么问题？

使用危险可操作性分析能够降低审查团遗漏掉分析潜在的某些值得参考情

况的可能性。

首先，我们来更详细的对危险可操作性分析方法进行定义。简单的说，危险

操作可行性分析的问题就是区别于通常过程的偏差。危险操作可行性分析的问题

增加了对这种偏差造成的后果的评价。你可以把它们当作仅仅是额外的假设分析

问题，如果进行一个高详细的讨论，你也可以把它们当做一个单独的危险可行性

分析。讨论内容中同样应包括危险可操作性分析问题的参考模型。这些表格一个

坐标轴为参数，另一个坐标轴为引导词（表10-2）；通过将引导词和参数列在一

起你可以更好的获得信息，例如加热过多。建立偏差矩阵，例如下面大卫·莱格

特提供的一个，有助于审查团考虑合适的过程偏差条件。17

48

表格10-2：关于引导词和设计参数的偏差可操作性分析研究

来源：大卫·莱格特，《化学研究实验室危险识别和风险分析》，第二章，实验室操作危险分

析《化学健康和安全杂志》，爱思唯尔科学公司，19卷，第五期，2012年9月10日，第66页。

10.7 完成假设分析

审查团设计完成正在审查部分的假设分析问题列表后，研究团队将回答这些

问题，“如果这些问题发生会导致什么后果？”

偏差可操作性分析的引导词

参数 过多 过少 没有 相反 相同 一部分 其它

流量 高流量 低流量 无流量 逆流 气流中有额外

杂质 流动失去控制

压力 高压 低压 真空 爆炸

温度   高温   低温            

水平

面 高水平 低水平 空

失去一部

分含量 不同水平

时间 太长 太短 未记录

时间 错误时间

实用

程序

太多的流

量、压力

等等

部分未设

置

全部未

设置

程序设置

相反 设施污染 错误程序连接

反应 快速反应 缓慢反应 无反应 逆反应 意料之外的反

应

不完全

反应 错误配方

含量 添加过多 添加过少 无 原料移除 添加其他化学

品

纯度 不纯或受

污染

不知道

纯度 添加污染物

污染物

存在 错误化学品

搅拌 搅拌过快 搅拌过慢 没有搅

拌 形成相层 没有搅拌器

相层 额外相层 融合部分

相层 无相层 乳化层 融合全部相层

个人

防护

设备

不充足的

个人防护

未使用

个人防

护

需要特

殊的个

人防护

不正确的个人

防护，带错手

套

惰化 高压力 低压力 无 失去惰性 不充分

的惰性

49

接下来，团队考虑这些假设情况的可能性和后果，然后针对这些可能性和导

致的后果提出建议。有些情况可能性很低，后果不是很严重，并且改正这种状况

将会花费大量的财力和时间，团队可能给出“无建议”的回应。

10.8 假设分析的例子

表格10-3显示了使用易燃液体的搅拌电炉产生结果的假设分析。表格10-4

显示了在通风橱里使用有毒或易燃小气瓶的假设分析。

表格10-3：易燃液体的例子

化学部分 操作部分：

使用易燃液体的搅拌电炉

证明人：

审查团日期：

7/12

假设 导致情况 概率 后果 建议

使用不通风的

操作台

易燃气体可以积

累并且接触火源

高 重大损害/停工时

间和财力的浪费

在通风橱中使用

过多接触有毒气

体

高 损害身体健康 在通风橱中使用

通风橱排气扇

出现机械故障

缺少排气仍然会

导致气体积累接

触火源

中等 损害身体健康 联锁电炉到排气监测

点火 中等 爆炸、损害身体健

康

使用防爆电炉

使用时停电（包

括下面的不能

加热或不能搅

拌）

缺乏排气，气体可

能会积累，但仅仅

在较小程度存在

潜在火源

非常

高

爆炸、损害身体健

康

将通风橱排风扇接到应

急电源

反应变的不稳定 非常

高

实验失败，接触未

知产物

讨论所有可能的反应和

产物

电炉故障，电弧

（开关/恒温

器）

电炉中可能的火

源点燃溶剂气体

中等 设备损伤、人员伤

害

检查电路连接（插头和电

线）；开始实验前检查电

炉；使用防爆电炉

电炉故障，产热

过多

加热材料温度在

燃点以上

中等 着火、爆炸、人员

伤害

联锁电炉使用温度反馈

回路

反应变的不稳定 中等 人员伤害 禁止在无人看管时进行

反应；在定期间隔时间检

查温度

发生了副反应 中等 有毒副产品 讨论所有可能的反应和

产物

50

电炉故障；提供

非常少的热量；

如果不产热，可

视为上述停电

情况

反应失败 中等 浪费时间和原料 联锁电炉使用温度反馈

回路

产物降解或挥发 中等 浪费时间和原料；

有害副产物

禁止在无人看管时进行

反应；在定期间隔时间检

查温度

停止搅拌 烧瓶内部受热不

均

非常

高

烧瓶破碎、着火 联锁电炉使用温度反馈

回路

发生副反应 高 有毒副产品 讨论所有可能的反应和

产物

反应失败 高 浪费时间和原料；

有害副产物

禁止在无人看管时进行

反应；在定期间隔时间检

查温度和反应搅拌

反应液加热时

从容器内溅出

急剧燃烧 高 着火、爆炸、人员

伤害

禁止处理温度过高的容

器

反应失败 高 浪费时间和原料 禁止在无人看管时进行

反应

加热时间过长 容器内反应物沸

腾干燥

高 反应失败 将电炉连接到定时器和

温度控制回路

容器破碎 高 容器破碎、着火 同上

反应失败 高 浪费时间和原料 禁止在无人看管时进行

反应

加热时间过短 起始原料未发生

反应

高 有毒副产品 将电炉连接到定时器和

温度控制回路

不稳定的产物 高 浪费时间和原料 禁止在无人看管时进行

反应

容器破碎 急剧燃烧 高 着火、爆炸、人员

伤害

提前检查容器的损坏迹

象或使用新的容器

打开时设备中

有残余的反应

气体

容器破碎 高 着火、爆炸、人员

伤害

禁止使用密闭容器；使用

带有减压装置的容器

不要打开容器 高 浪费时间和原料 同上

51

发生副反应 高 有毒副产品 讨论所有可能的反应和

产物

表10-4.有害气体假设分析举例

门类： 化学

操作介绍： 在通风橱小气缸中使用有毒或易燃气体

制表人： 审查小组日期： 7/12

假设 结果 概率 后果 建议

排气扇正在使

用，突然停电

如果气体持续逸

出的话可能暴露

于有毒气体中

非常

高 严重

提供应急电源，通常关

闭气阀门

排气扇发生机

械故障 同上 中等 严重

同上，并考虑连接多个

风扇

调节器出现故

障或不灵敏使

整个气缸中的

压力进入仪器

如果无法处理整

个气缸的压力，设

备或管道就会出

现故障并且有毒

气体会释放出来

低 严重

使用气缸阀门流量限制

孔以限制流量或安装过

流关闭阀； 考虑气体检测器联锁关

闭以降低气体流量

气缸压力表爆

炸

高压气体释放，可

能暴露于有害气

体中 低 严重 同上

调节器下游气

体泄漏；罩口为

18 英寸

压力较低的气体

释放，有暴露在有

害气体中的可能

性并随着气体流

动率的增加可能

性增大

中等 严重 同上

调节器下游的

气体泄漏；罩口

为 30 英寸

同上，但暴露发生

的可能性很高 中等 严重

同上，当气体通过联锁

流动时限制罩的开口，

或者停止操作，如果操

作中气体流动是必要

的，考虑自给式呼吸器

（SCBA）

气缸内进入杂

物

潜在的放热反应

或者实验、仪器毁

坏 低 严重

不仅仅检查气缸网模板

还要检查气缸标签

气缸压力不正

常

压力表损坏； 高压气体快速释

放 低 严重

同上（参见

http://www.aiha.org/insideaiha/volunteergroups/labHandScommittee/Pages/ArsineGasReleas e.aspx）

52

10.9 假设分析和 HazOp 没有单一的模式或方法

附录 E，Legget 列出的表格 E-1 和 E-2 是使用完整地假设分析和 HazOp 分析

Wolff-Kishner 反应的很好例子。在这些实例中，假设分析和 HazOp 是分开列出

的。在下面的表格中，列标题 C 是后果（严重程度），列标题 F 是频率，列标题

R 是表格注释中所定义的风险排名。这些表格提出了在研究项目中危害评估的有

趣方法，凭借的是每个实验步骤和对应的实验步骤的危险评估是一体的。

10.10 假设分析的独立思考和在教学中的应用

在实验室研究过程中，规章有时并不能涵盖所有可能发生的情况。在许多情

况下，实验员应该独立评估并做出正确的决策。下面这些例子，都是在涉及人身

安全的实验环境中个人必须做出的不复杂的决定。以下实际事件仅供参考。

第一个例子涉及进入空实验室。Hill 和 Finster 报告了可能延迟的压力容器爆

炸的例子。18

门类：  化学

操作介绍：  进入空实验室

制表人： 日期：

假设 结果 概率 后果 建议

不戴安全防护眼

镜进入空实验室

故障延迟的压力

容器或设备在空

实验室可能会爆

炸

低

进入空实验室并

且没有使用防护

设备时爆炸发生

后果将很严重

在进入实验室时总是配

戴防护眼镜，甚至是在

无明显进展的工作中

这个例子说明了经验教训的重要性。一旦人们了解到爆炸可以在空实验室中

发生，就更容易在试验过程适当的使用防护设备。

第二个例子说明了一个重要的安全概念——“变动管理”。实验仪器、材料、

步骤改变之前需要先进行变动管理的分析，以评估计划的改变是否带来了新的风

险、出现的任何风险应该怎样控制。

除湿柱位于气体调节器的下游，它的塑料壳内含有干燥剂。当它被重新连接

到另一个气体系统中时，这个系统的运行需要更高的压力。

通入气体时装

置内含有氧气

如果气体达到着

火点或者有火源

存在的话就会造

成爆炸

中等 严重

如果火源可能存在时，

在通入易燃气体前通入

惰性气体保证将其清除

干净（考虑自动化） 打开设备时其

中含有残余的

工艺气体

有可能暴露在有

毒气体中 中等 严重

同上；环境中残留气体

含量或使用 SCBA

53

门类：  化学工程

操作介绍： 将除湿柱从一个气体系统

中移置另一气体系统

制表人： 日期：

假设 结果 概率 后果 建议

柱压力与新系统

压力不一致 柱可能会爆

炸

可能，如果在

气流中没有

较低的压力 严重

确保柱的压力与气缸一致或者

安装压力装置使压力低于柱压

力的额定值

当涉及惰性材料和非化学作用时，这些实例是有用的，如由于氮气回填形成

压力造成高真空系统中开口处发生井喷。

门类： 材料科学

操作说明： 氮气回填入高真空系统

制作人： 日期：

假设 结果 概率 后果 建议

氮气回填超过大

气压

如果施加适度的

正压力，真空系

统中的开口处将

发生井喷（该系

统可以看到很低

的负压力，但只

有少量的正压

力。）

在适当的正压下

可能性很大

如果在故障时人

位于窗口的前面

后果是严重的；

设备损坏或停机

基于损坏窗口的

压力和回填压力

的需要，在氮气

回填线上安装泄

压装置

下面这个例子说明了危险能源锁定或挂牌的重要原则，例如电力、压力或蒸

汽。

门类： 工程

操作介绍： 使用有害气体的设备不再

被使用

制作人： 日期：

假设 结果 概率 结果 建议 一个连续运行的

多组件不连续装

置中移除部分组

件，而此时其他

组件还在运行

防止有害气体扩

散组件中的重要

组分可能被无意

地删除

中等 严重 在不连续的隔离组件上使

用恰当的锁定程序

在 后的例子中，纯氢取代不可燃氢混合物导致爆炸。此事件凸显了有效的

变动管理程序的重要性。

门类： 化学

操作介绍： 手套箱使用不可燃氢混合

物

制作人： 日期：

假设 结果 概率 后果 建议

54

纯氢替代了氢混

合物

如果使用易燃气

体混合物的实验

设计是不恰当

的，可能引燃爆

炸性混合物

中等 严重

确保恰当的管理

变更程序到位以

重新评估可燃气

体的使用

10.11 假设分析成功的措施

危害评估方法论的成功运用有多种方法衡量。这种方法论成功运用的措施之

一是危害鉴定，它在没有审查的情况下不能被鉴定；其他措施包括提高对注意事

项原因的理解力，它对学生或员工都有深远的影响。实验仪器和危害评估结果的

持久文件可用于未来学生和员工的培训。审查文件也可为将来实验过程、材料、

设备的改变和管理变革分析比较奠定坚实的基础。

假设分析结束时，参与者的任务报告是成功的另一项措施，其中可能包括正

反馈，例如更好地了解“非安全”，在工程中突出了质量问题，并且通过危害分

析技术解决了问题。

较长远的措施将包括尽管进行了假设分析但仍然可能发生的事件的分析。这

类事件没有成功的根源性分析和分析为什么在审查的过程中没有意识到，这对于

评估技术的提升和使用额外的修订危险评估技术起着至关重要的作用。

一旦实验人员进行了详细的审查或可能多个简单的审查，假设分析的“思维

方式”将成为一种习惯，深入到学生和研究人员的生命活动中。

10.12 假设分析实现的局限性和寻求帮助

在本节中，我们讨论一种有些变化的方法，可以应用到大的试验过程和较小

的试验或任务中。学术和私人研究机构往往含有各种各样的试验步骤，其范围从

试验台或通风橱内的简单操作到使用大型和高度复杂仪器的复杂工程或物理试

验。出于这种原因，掌握一个或多个危险评估技术和方法是必要的。

读者应该也意识到了有很多方法，例如故障树分析（FTA）、失效模式和效

果分析（FMEA）没有在本文中介绍，但可能适合故障后造成严重后果、高度复

杂的设备。研究生或博士后学生或实验员意识到他们的试验过程可能会复杂到需

要额外的援助时，他们应该咨询环卫局的工作人员，这些援助来自于现场工作人

员、外部援助或使用更复杂的审查方法。获得更多适用于各种应用过程的恰当的

危险评估方法参见出版物如美国化学工程机构的第二版 Guidelines for Hazard Evaluation Procedures。

55

11. 核对表

11.1 介绍

制作合适的清单是评估危害和落实安全工作的有效工具。在本指南中评述

的危害识别和评估方法中，清单是研究人员和安全专业人员 常用的方法。如果

研究人员熟悉清单的概念和方法，那么对不同的危险评估方法实施并完成新的安

全清单将花费较少的时间。清单方法学的一个重要的好处是其可以量化风险，及

在整个组织中提供扩展性。这使研究人员和组织为了识别对组织有较高风险的具

体过程或研究操作而进行对比分析。这在高风险领域中有限资源（如财政、时间）

的优化和分配是至关重要的。

在研究型实验室指南中危害的识别与评价这部分内容将列出详细的步骤，

以制定有效的清单，同时指南中列举了同行学术研究机构所编的基于流程的安全

清单和操作的例子。

清单的例子包括：

! 传统实验室安全清单 ! 实验室危害风险评估矩阵 ! 实验中风险评估矩阵 ! 实验中化学品的使用风险评估清单 ! 高危险化学品的化学危险评估工具（包括例子：氰化钠使用的完整评估）

11.2 有效利用清单的案例研究

Atul Gawande 发表在《纽约客》杂志上的“医学年报——清单”阐述了住院

重症监护病房病人的护理（ICUs）的重要性和任务密集性以及彼得·普罗诺福

斯特的抢救清单的创造与实现。作为一个在约翰·霍普金斯医院的重症监护专家， 彼得·普罗诺福斯特开发了一个基于过程的具体操作感染清单。文章认为每年在

全美各家医院的重症监护室里，医护人员每年要为病人插入 500 万根静脉置管，

其中有 8 万人发生此类感染，死亡率达 5%~28%，感染威胁性的大小取决于病人

病情的严重程度。普罗诺福斯特的清单确定了医生应该遵循以下五个关键步骤来

降低感染的风险。

(1) 用消毒皂洗手消毒。 (2) 用洗必泰消毒液对病人上的皮肤进行消毒。 (3) 给病人的整个身体盖上无菌手术单。 (4) 戴上医用无菌口罩、医用帽、无菌手套并穿上手术服。

56

(5) 待导管插入后在插入点贴上消毒纱布。

初要求护士观察医生一个月。虽然这些步骤并非什么难事，医学院这些年

来一直就是这么教学生的，但可以确定的是 1/3 以上的操作不够规范，医生至少

跳过了一个步骤。后来彼得·普罗诺福斯特劝说医院的管理部门，授权护士在发

现医生跳过清单上所列步骤的时候叫停操作。经过一年的观察，文章总结道“实

验结果令人惊奇，他们不确定是不是应该相信：插入中心静脉置管 10 天引发感

染的比例由 11%降到了 0。”实施清单 27 个月后，“在这家医院他们计算了数据，

清单共防止了 43起感染和 8起死亡的事故，并未医院节省了 200万美元的成本。”

文章进一步提出了普罗诺福斯特所观察到清单的两个主要的优点。“首先，清单

帮助我们记忆关键步骤，尤其是平时容易被忽视的患者所经历的更极端的事

情……另一个效果是明确 低限度、复杂过程的预期步骤。”

无论是在病人护理、实验室研究或其他的工作场所，清单都能帮助工作者识

别危险，并建立安全的工作规范。再加上机构的支持，使用清单是预防和减少损

害的有效工具，甚至是在工作场所的极端情况下死亡。

11.3 清单的适用性以及应用

清单是一种信息型的工作辅助工具，通过弥补风险意识能力、记忆力以及对

特定细节注意力的局限性来减少失败。个人、团体或者是科研机构在进行一项工

作时，清单能够用于确保工作的连贯性和完整性。然而清单也不是万能的，是一

种“有限”的工具，因为清单使用者的普遍期望，而不是潜在的隐患会限制对所

列具体问题的范围和评估，而不是对评估过程进行整体风险分析。因此，在制作

清单的过程中，做到以下几点十分关键：

! 阐明清单的确切范围。 ! 与专业人员合作，包括工作上的专业人员，比如研究员，以及风险评估

方面的专业人员，比如安全专业人员。 ! 确认并得到相关部门的支持，实施清单。在必要的情况下，停止不安全

的工作实践和行为。 ! 确定工作流程中的关键步骤，以保证工作的顺利完成。 ! 根据工作流程 ，确定其中的潜在风险。 ! 建立适当的安全工作规程（例如，行政管制，工程控制以及个人防护用

品）。 ! 将安全工作规程融合到关键的工作流程中。 ! 建立触发机制用于识别工作实践中的变化，确认新风险以及报道事故和

迹近错失。

57

! 建立简洁明了的工作流程和清单。 ! 与研究人员在所在的领域测试所制成的清单。 ! 修改并得到 终的清单。 ! 培训清单的使用者，包括学科研究员和工作团队。为了成功的实施清单，

根据其范围以及规模，相关部门的领导层也需要对相应的角色和职责进

行培训和训练。

清单的范围和复杂性

在制定一个清单的时候，被评估范围内的

所有过程都必须考虑进去并且得到确定。根据

范围的内容和复杂性，还需要制定一些更小

的，更易控制的清单。这在普罗诺福斯医生

初的静脉置管感染清单中很明显的看到。普罗

诺福斯医生并没有强调关于重症加强护理病

房中的病人面对的所有风险，而是制定了一个

强调有关临床实践中风险更小的、范围更窄的

清单。表 11-1 的“制定清单的清单”提供了

制定一个高效清单的关键因素。

清楚清单的读者和使用者

制定有效的清单范围的一个关键步骤是

明确清单的目的，它的读者以及它的 终使用

者。这对一些重要的功能都有帮助，这些功能

包括学术协作，清单范围或内容，以及机构支

持。

! 学术协作：为了请教你的清单读者曾经在

他们制作清单过程中的知识和经验，清楚

自己的读者就显得非常重要。在清单所在

范围内，为了更好的确定关键的工作流程

以及为接下来的风险评估做准备，请教所

在领域的专业人士和技术人员都将是制作

清单过程中的一部分。因为专业人士能够

为确定关键的工作流程提供学科方面的专

业经验，而技术人员则能提供更多实际操

作方面的经验，能够清楚的知道在展开工

表 11.1 制定清单的清单

内容相关清单

• 包括制定清单的专业人士，比如医生、护士。

• 清单尽量简短

○ 5 到 9 项条款是经验法则，但是条款的数目

也根据实际情况的不同而不同。

○ 若是做成纸质的清单一页就够了

• 编入“杀手款项”-或者是有些时候被忽略但是

略过之后非常危险的步骤。

• 使用对团队成员来说简单的、准确的措辞和语言

• 在重要关头要包括交流的条款（比如在一个手

术开始的时候）。这可以促使团队成员交流他们在

识别问题解决问题方面的专业知识。

• 要保证清单的易读性。（比如使用无衬线字体，避

免使用分散注意力的颜色图标等）

程序相关清单

• 确认你是想实施一个“做-确认”清单（比如你是想

先完成任务，然后停下来执行清单）还是想要实

施“读-做”的清单（在完成任务的过程中逐条

阅读清单款项）

• 授权一个特定的团队成员来启动清单并保证团队能

够完成清单。（比如巡回护士启动世界卫生组织的手

术清单 ）

• 对什么时候该使用清单建立一个明确的程序。（比如

将病人推进手术室前启动清单）

• 如果一个清单的内容不止几个条款，或者和一个多

步骤的过程有关（比如手术过程），团队成员必须停

下来完成清单的特定部分时，就需要确定明确的停

顿点或者停顿时间。

• 在真实的环境中对清单进行测试。根据需要对其进

行修改，然后继续测试，直到它适用于团队成员。

来源：此清单总结了以下书的研究成果：Gawande，A.

清单宣言：如何把事情做好。

58

作的过程中需要面对什么实际挑战或者能够提供对整体风险评估以及制作

清单过程中十分重要的意外因素和迹近错失。这样的协作能够使风险评估更

加仔细周到，也能减少忽略重大危险的可能性。

! 清单的范围或内容：明确清单的范围和内容能够帮助确定所要制定的清单

的目的以及具体需要怎么写。比如说：

“这个清单对使用者来说，是在实施一个明确的任务时融合了安全规范的计

划表吗？”或者

“这个清单对使用者来说，是在开展一个全新的、不明确的试验性任务时的

全面的风险分析吗？”

如果这个清单是在实施一个明确任务时融合了安全规范的计划表，那么它在

性质上就具有典型的步骤性。普罗诺福斯医生的清单就是具有步骤性的典型

例子。在他的清单中，任务很明确，也就是在病人的血管中置管，具体的安

全规范也很清楚，包括五个重要的步骤。如果清单要求的是一个更加全面的

风险评估，比如说是对一个意义不明确的任务或者是一个比较宽泛的任务

时，那么此时的清单在性质在就应该更具有行为性。

! 机构支持：根据清单的性质以及它的读者和使用者之间的关系，为了保证清

单能够更好的执行，清单的制定者此时可能需要获得机构的支持。另外，如

果清单的使用者恰好是清单读者（学科带头人或者高级实验员）的下属，那

么当清单制备的不是完全适当的时候，下属可能就会担心丢掉饭碗。这在普

罗诺福斯医生静脉置管感染清单的实施过程中是一个重要组成部分。通过得

到医院管理部门的支持，当医生忽略了重要步骤时，护士就有权利终止医生

的工作进程。

步骤性清单

步骤性清单用于对强调一个意义明确的具体工作安全隐患。它提供了一系列

明确的步骤供使用者执行。为了使步骤性的清单制定的更加完全，制定者必须具

有丰富的知识，以此才能明确关键的工作流程，并且在此基础上进行风险评估，

因而相应的安全规范才能被制定并且很好的融入清单中。如果这些当中的任何一

个步骤都不完全或者不充分，那么就会对清单的使用者造成很大的隐患。

行为性清单

它设计的目的是对开展一个意义不明确或者一个比较宽泛的任务的更加全

面的风险评估。行为性清单是对使用者评估他们预期的工作流程制定的风险评估

标准，比如是否这个工作是否需要利用剧毒的、易燃易爆的材料等。“因果关系”

59

的概念是识别潜在的高危险、高风险的工作实践，以此才能驱使曝光控制方法和

安全工作实践的实施，比如源头控制，行政控制，工程控制以及个人防护等等。

为了使行为性清单能够更好的制定，制定者必须对所在工作领域中此类工作

的开展以及现今风险的整体预期范围有个全面的了解。接下来，制定者必须在清

单中制定一系列将被评估的恰当的风险评估标准。为了在不被不相干问题和信息

压倒清单使用者的情况下触发 “因果关系”应答，建立适当的粒度级别就相当

具有挑战性。将化学危险控制用于分类像实验室和工作领域可以帮助确定行为性

清单的范围以及它的阅读对象。

步骤性与行为性结合的清单

一般情况下的此类清单是利用行为性清单作为对学科实验员的研究活动进

行更高标准和高范围风险评估的方法。如果某项具体工作被确定具有高风险，那

么接下来就可制定具体的步骤性清单以减缓相关的风险。

然而，并不是清单方法论总结指出清单只能是步骤性的或者是行为性的，而

是实际情况会需要步骤性包含行为性，或者是行为性包含步骤性。当围绕一个非

常确定的工作流程所制定的步骤性清单时，可能还需要行为性来确定流程变化或

者新风险的出现。相反的，当在一个工作领域中利用行为性清单对一个所期望的

比较宽泛的任务进行评估时，对已知的流程，步骤性可能也需要被包括进来，比

如适当的化学废液管理以及标注方法等。

11.4 危害分析清单

传统的清单在问卷调查项中运用“是”“否”“不适用”来对其进行标度。这

可能会过度简化所面对的风险的规模和程度。为了强调这个问题，现在的很多清

单都包括了“后果的严重性”和“发生的可能性”（详见附录 B）来对有关实验

室的整体风险、实验室的具体操作风险或者是化学相关的具体操作风险进行更加

准确的描述。

11.5 清单的优势和局限

如前面提到的，制作一个高效的清单需要做到以下几点：

! 有明确的范围 ! 与博识的人合作，包括工作相关的，比如研究者，还包括安全工作实施

方面的，比如安全专业人员。 ! 制作简洁的流程和清单 ! 清单的测试及培训

60

! 机构或是管理部门的支持

清单的优势

建立一个清单的优势包括：

! 清单方法论普遍被用在社会和实验室中，并且实施清单的学习曲线比其

他风险分析工具的要少。 ! “有限的”问题列表和评估类别能够帮助实验室的使用者很好的熟悉实

验室操作评估以及更好的执行具体的安全工作实践。 ! 标准化的清单能够让机构去比较和对照不同实验室以及不同的操作，以

此来确定高风险操作和资源分配。

清单的局限

清单使用的潜在局限性包括：

! 开始制作清单时需要适当的人员和资源。如果不能有效的建立以上列出

的五个部分，都有可能妨碍清单的效率和安全工作实践的实施。 ! 之后的清单使用者和制定者需要定期重新评估清单的范围以保证它对即

将开展的工作依然适用。比如是不是有新的操作或风险，但是没有在之

前的范围内以及没有包括在清单中呢？ ! 根据其性质和设计，清单对于使用者来说是提出一系列明确“问题”的

“有限”的工具。使用者的共同期待，而并不是潜在的隐患，会限制他

们对所列具体问题的审视或评估，而不是对需要评价的过程的整体风险

分析。 ! 传统的“是/否”形式的清单会通过过度简化对所面对风险的范围和程度

来进一步限制清单“有限”的本质。为了深入强调这一局限，很多清单

都通过加入了风险分析的成分，以此来为使用者评估潜在的“后果严重

性”以及“发生的可能性”。这在附录 B 中会得到进一步的讨论。

清单具体的优点和局限

除了清单方法论的这些总体的优势和局限性之外，在本书 11.7—“成功实

施和使用清单的关键”这一部分当中，为清单审查的示例提供了具体的益处和局

限。 11.6 对清单的有效应用进行评估

个体使用者

评估个体使用者对清单的有效应用可以通过研究人员或者同一个工作组中的

61

高级实验人员对其进行例行审查和检查来进行。此外的机构控制可以通过比如环

境卫生局，安全办公室或者化学安全委员会这样的机构对个体使用者的清单的彻

底性和准确性进行评审来建立。

工作组

评估工作组对清单的有效应用可以通过工作组（比如，实验室）的操作对其

进行例行审查和检查来进行。这个过程必须由审查者以及他们指派的高级人员进

行，以此保障能有一个比较完整、全面的风险评估并且能够反映当前的操作情况。

内部评估应该是包括实验室所有操作的整体实验风险评估，在此当中，特定操作

评估以及特定化学风险评估也是必不可少的。内部工作组评估，将能够确保整个

实验室的风险评估、特定的操作风险评估以及特定化学风险评估范围内规定的安

全工作实践能够得到维持。

相关部门和机构也应该对工作组进行外部审查，以此来确定各种风险评估的

彻底性和准确性，同时，也要确定安全工作实践的高效执行。如果指出了需要改

进的地方，那么审查者必须对这些方面进行强调和重视。

部门

部门对清单使用有效性的评估可以通过比较评估和对部门内工作组清单的

分析来进行。这种分析可以通过部门来施行，也可以通过集中机构办公室（比如

环保部门或者化学安全委员会）的参与来实施。集中机构办公室能够通过专业的

评估手段指出部门面对的风险增加的高风险区域。部门和集中机构办公室的协作

能够帮助部门确定优先需要重视的方面。

在对部门进行评估时，还应该包括这些关键因素：实施各种安全项目的集中

支持，同行评审以及在关键安全举措上的合作。同行评审也是工作组中研究合作

以及知识交流的重要方面。某个研究员可能是某种具体操作类型或者安全使用和

处理高危化学品的学科问题专家。他的专业知识能够帮助培训和影响经验比较少

的团体或个人。除此之外，与工作组相比，部门的某些安全项目在高粒度级别上

性能价格比更高。比如在实验室成本，生物安全柜，安全设备认证等方面都会成

本更低，效率更高。

机构/管理部门

对机构有效使用清单的评估类似对部门的评估，采用比较评估和对部门内工

作组及部门清单的分析来进行。这种分析一般都会有集中机构办公室的参与，比

如环卫部门或者化学安全委员会。集中机构办公室能够通过专业的评估手段指出

部门面对的风险增加的高风险区域。以此，机构的资源就能更好的优先分配到更

62

需要的地方。

11.7 成功实施以及使用清单的关键

成功实施和使用清单的关键取决于对预期的工作范围进行评估以及知道使

用者完成了清单的评估。使用者必须确定他们的工作活动范围是否是一个完整的

实验室操作评估，一个确定的实验过程或操作，或是存在潜在的特定的化学性危

害。在清楚评估范围的基础上，必须确定哪些使用者是 清楚相关的工作活动清

单的。接下来，清单的使用者将在正确使用清单方面得到培训，并会为在成功制

定清单过程中确定实施的必要改革提供必要的资源。

如果工作组，部门或是机构中的其他人在评估和比较清单的效果，那么清单

使用者的培训就会越来越重要。因为清单效果是整个团体的总和，所以有效的培

训对保证清单的效果能够一致的、准确的、相对的呈现在在使用者和不同的工作

组以及部门之间非常重要。

下面所列举的清单和风险评估工具可供以后的机构和使用者根据自己操作

的需要进行采用、修改。简单的概述；目标读者；清单的适用性和使用；每一种

清单的益处和局限都总结在相关部分，完整的清单可以参照附录 F。

! 传统的实验室安全清单（11.8） ! 实验室风险评估模板（11.9） ! 实验室操作风险评估模板（11.10） ! 化学操作的实验室风险评估（11.11） ! 高危化学品的化学风险评估工具（11.12）

实验室安全清单

总得来说，清单分为以下实验室安全部分来帮助使用者组织和推动他们的评

估。根据评估的具体性质和范围，某些部分可能省略或者详述。

! 培训和记录 ! 泄漏和应急计划 ! 个人防护服，装备以及工程控制 ! 化学安全和暴露评估 ! 生物安全和暴露评估 ! 辐射安全和暴露评估 ! 压缩和低温气体安全和暴露评估 ! 设备和物理危害暴露评估 ! 一般实验室安全和暴露评估

63

! 废物处理

11.8 传统型实验室安全检查表

完整的检查表见附录 F（表 F-1）

适用性和应用：

该实验室安全检查表更具传

统性，其中包括实验者明确项目的完成情况、可行性、适用性的一系列问题。此

检查表用来全方面评估实验室安

全操作和上述实验室安全条例中

涉及到的物质。

目标人群：

目标人群包括实验室管理者

或其他熟悉实验室整体运作的高

级实验室工作人员。但不包括精于

特定实验操作或化学物质使用方

面的专家。

优势和局限性：

传统实验安全检查表的优势包括：

" 能够综合全面评估实验室安

全。

" 囊括了大部分实验室管理者和

高级实验室人员经过适量培训

即能回答的明确问题。

" 问题答案基于有限的“是”，

“否”，“N/A”，减少不同使用

者间的可变性。

传统实验安全检查表的局限性包括：

" 该检查表包含的问题明确且数量有限，可能会无意中忽视目前实验室存在的

某些危险隐患。

" “是”“否”调查表可能过于简化现存危害的规模和严重性。

" 需要使用其它工具进行二次评估来处理实验室中实验操作和化学物质使用

带来的危害。

实验室信息

实验室指导员/主要研究者：

位置：

传统实验室安全检查表 是 否

培训和记录

是否有 近的有毒物质详细清单？

是否有化学安全数据表（SDS）和随时

可用的实验室人员？

是否有完整的实验室危害评估措施和

证书？

实验员是否知道实验物质、SDS 和相关

标准物质的存放位置？

实验室人员是否接受安全培训（主要

由环境健康和安全机构提供）和针对

实验室危害的补充性安全培训？

实验人员是否清楚工作区域内化学物

质的物理和健康危害？

实验人员是否能够表述怎样检测有害

物质的存在和释放？

实验人员是否知道怎样保护自己和他

人免受有害物质的危害？

表 11-1 摘自附录 F的表 F-1

64

11.9 实验室危害风险评估矩阵

完整的检查表见附录 F(表 F-2)

实验室信息

实验室指导员/主要研究者：

位置：

危害和暴露

分类  

你是怎样

暴露于这

些危险中

的？  

若暴

露，不

良后果

是什

么？  

后果严重程度   发生的概率  

风险等级  预期

危害  

（CV）值  

(1,5,10,20）  

现有

控制

措施  

（OV）值

(0,1,2,3,4

）  

培训和记录

表 11-2 摘自附录 F的表 F-2

适用性和应用：

该实验室危害风险评估检查表对每个清单项目的“后果严重程度”和“发生

概率”进行对比分析以分配风险等级。这个风险评估矩阵采用了如图表-7 所示

的危害风险加权缩放等级。该风险评级被用来识别风险较高的材料、实验室操作

和实验室整体运作。此风险评估检查表是用来全方位评估与上述实验室安全检查

表规定相关的实验室安全操作和物质使用。

目标人群：

目标人群是高级实验室管理者或是熟悉实验室整体运作的其他实验室工作

人员。该人员可能不是特定方面的专家，但是必须具有足够的专业技能来对特定

实验操作和化学物质进行“后果严重程度”和“发生概率”的评估。

优势和局限性：

该实验室危害风险评估矩阵的优势如下：

" 能够综合全面评估实验室安全。

" 基于行为的危害和暴露类别评估将降低遗漏危害的可能性。

" “严重后果程度”和“发生概率”评分能够提更好地区别实际实验室操作的

风险。

该实验室风险评估矩阵的局限性如下：

65

" “后果严重程度”和“发生概率”的有效评估能够增加使用者的可变性。

" 要求高水平的用户培训能够连续而且准确的评估存在于用户和操作之间的

“严重后果”和“发生概率”。

" 需要二级评估和另一种手段来解决实验室中的危险操作和化学物质的使用。

11.10 实验室操作流程风险评估矩阵

完整的检查表见附录 F(表 F-3)

实验室信息

实验室指导员/主要研究者：

位置：

过程名称：

记录：

危害和暴

露分类

你是怎

样暴露

于这些

危险品

中的？

若暴

露，不

良后果

是什

么？

后果严重程度 发生概率

风险等级 预期

危害

（CV）值

(1,5,10,20）  

现有

控制

措施

（OV）值

(0,1,2,3,4）

培训和记录

物质危害的

特定训练要

求

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

0  

设备/过程

危害的特定

训练要求

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

0  

表 11-3 摘自附录 F中的表 F-3

适用性和应用：

该实验室风险评估工具对实验室特定操作的“后果严重程度”和“发生概率”

进行对比分析以分配风险等级。这个例子的风险评估矩阵采用了如表 7所示的加

权缩放危害风险评估等级。该危险等级被用来识别更高风险的全方位的实验操

66

作。该检查表使用者可以通过评估和实施适当的安全操作来降低危险（例如行政

管制，工程控制和个人防护装备）。

目标人群：

该实验室过程风险评估矩阵的目标人群是熟悉掌握待评估实验室操作的高

级实验员。该工作人员应该是特定方面的专家，并能够正确评价特定实验操作的

“后果严重程度”和“发生概率”。

优势和局限性：

该实验室过程风险评估矩阵的优势如下：

" 对特定的实验操作进行了全面评估。

" 基于行为的危害和暴露类别评估将降低遗漏危害的可能性。

" “严重后果程度”和“发生概率”评分能够提更好地区别实际实验室操作的

风险。

该实验室过程风险评估矩阵的局限性如下：

" “后果严重程度”和“发生概率”的有效评估能够增加使用者的可变性。

" 为了能够连续而准确地评估实验员和实验操作的“后果严重程度”和“发生

概率”，要求对实验员进行高水平的培训。

" 该危害评估仅仅局限于一个实验操作，应该使用整体的实验室评估工具来识

别其它潜在的实验室危害。

11.11 实验室操作流程风险评估表：使用化学物质的操作流程

完整的检查表见附录 F(表 F-4)

实验室操作流程风险评估列表概览

实验室指导员/主要研究者：

位置：

过程标题：

记录：

实验室过

程风险评

估

你是怎

样暴露

于这些

危险品

中的？

若暴

露，不

良后

果是

什

么？

后果严重程度 发生概率

风险等级 预期

危害

（CV）值

(1,5,10,20）  

现有

控制

措施

（OV）值

(0,1,2,3,4）

67

培训和记录

过程/化学

品的特定训

练要求

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

0  

该操作安全

完成的特定

程序开发

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

0  

表 11-4 摘自附录 F的表 F-4

适用性和应用：

该实验室过程风险评估列表具有传统风格，它包括对于特定实验过程的一系

列明确问题。用户必须确定项目的完成情况，可变性/适用性。

目标人群：

该实验室过程风险评估列表的目标人群是熟悉实验室操作的高级实验室工

作人员。该工作人员应该是特定实验室操作方面的专家，并能够对特定实验操作

进行适当评估。

优势和局限性：

该实验室过程风险评估清单的优势包括：

" 能够对特定实验操作进行有限评估。

" 囊括了大部分高级实验员经过适量培训即能回答的明确问题。

" 问题答案基于有限的“是”，“否”，“N/A”，减少不同使用者间的可变性。

该实验室过程风险评估列表的局限性包括：

" 该检查表包含的问题明确且数量有限，可能会无意中忽视目前实验室存在的

某些危险隐患。

" “是”“否”调查表可能过于简化现存危害的规模和严重性。

" 该危害评估仅仅局限于一个实验操作，应该同时使用整体的实验室评估工具

来识别其他潜在的实验室危害。

11.12 高危化学制品危害评估工具

完整的表格见附录 F(表 F-5)

68

高危物质清单

高危物质分类： □高毒性 □致癌 □生殖毒素

□空气反应/易燃的 □与水反应 □易爆/不稳定

物理状态/浓度：

现存 大数量： 预计使用（如克/月）：

毒性： 半数致死率（老鼠） 皮肤半数致死率（兔子） 其他

反应性和不可兼容性：

暴露的显著途径（检查所有适用情况）

□吸入 □皮肤接触 □经皮注射 □眼睛接触 □摄入

附加材料审查（相关的）

□安全数据表（SDS） □实验协议

□其他

暴露物控制

通风/分离：实验人员必须使用如下装备以降低人员暴露危险：

□化学罩 □手套盒/简易封闭手套箱 □生物安全柜 □平衡外壳

□其他（请注明）

若使用手套盒或简易封闭手套箱，请确认气体环境。

人员保护装备（PPE）/衣服：实验服，封闭脚趾的鞋，遮住胳膊的衣服和手套是全部实验室

工作人员的 低人员保护装备。工作中若有接触 HHS，确认这些实验员的额外人员保护装备：

保护服： □一次性外套 □防火实验服

□其他（请注明）

表 11-5：摘自附录 F中的表 F-5

适用性和使用：

这种化学品的危险评估工具是用来评估一个特定的高危险化学品的毒性并

确定必要的安全措施。高危险化学品的性质可能会因机构的不同而不同。随附的

工具包括爆炸性的，不稳定的，引火，水反应，高急性毒性，致癌物质和生殖毒

素的高危险性化学品。化学危险性评估工具用于开发实验室专用的高危险性操作

程序，该程序来确定特定的高危险化学的安全工作实践，包括行政控制，工程控

制，个人防护装备。该化学品危害评估工具能够用来帮助培训实验人员。

目标人群：

该化学品危害评估工具适用于熟悉实验室中的高危险化学品应用的高级实

验室工作人员。该人员应该是能正确评估并确定相关高危险化学品的安全工作实

69

践的课题专家。二级用户是需要对高危化学的安全使用进行培训的其他实验室工

作人员。

优势和局限：

该化学品危害评估工具的优势包括：

" 对特定高危险化学品的全面评估。

" 作为对于安全操作和高危险化学品的实验室特定高危险操作程序。

" 根据在该实验室的高危化学品使用频率，专业知识和培训可以和其他对高危

化学品不太熟悉的人共享。

" 确认员工授权/非授权使用高危险化学品。

" 确认员工培训、可利用的资源、行政控制、工程控制和个人防护装备的要求。

该化学品危害评估工具的局限包括：

" 要求使用者具备很高的知识水平和人际交往能力，以完成实验室专用的高危

险操作步骤。

" 实验室专用程度高，可能会限制其在实验室其它空间使用的能力。

" 危险评估只是着眼于一个特定方法下的高危化学品的使用，应该结合实验室

全面评估工具来确定实验室的其他潜在危险。

" 若该物质有不同的使用形式、浓度和方法，则可能需要其他的实验室危险评

估工具。

检查表示例

该实验室高危化学的风险评估工具示例见附录 F(表 F-6)，该示例评估了实

验室中氰化钠的安全处理和使用。注意该例子还省略了与该例子不相关的实验室

和机构的具体信息。

70

12. 标准操作程序的结构发展

12.1 介绍

标准操作程序的结构发展(SOPs)是一个用来评估存在于科学实验或过程中

安全风险的全面方法。实验前必须想到实验的每个方面，通过确定存在于实验过

程所有步骤中的伤害风险，并控制其危险性以达到安全实验的目标。每一步都是

单独进行分析以确定故障点。然后，重新集体评价以确定元素组合是否可能影响

安全，然后进一步审查，以试图预测会出什么差错并且评估安全故障的影响。这

种分析方法可用于任何职业的任务或工作分析，但是矩阵和说明旨在帮助形成能

够揭示与科学协议相关的安全问题的问卷和计划。不断改变是进行科学调查的一

部分，要求对什么发生了改变和过程的其他方面可能受到了怎样的影响都进行评

估。

使用危害分析矩阵，实验室工作人员评估风险，风险评估涉及到有害物质、

危险工序和危险设备的使用，以及各种条件的影响如设备充足、工人的知识和经

验，提出的危害减轻措施等。

12.2 何时使用这种方法

该方法可以用于有害材料，设备或过程已经确定的所有方案中，但可以简化

为简单的实验、经过良好测试的实验或者那些不变的实验。

12.3 方法的优点，缺点和局限性

标准操作程序的结构发展很实用，因为它要求对任何实验过程进行全面的评

价。它可以被任何实验室工作人员使用。如果把它作为学生课程的一部分向学生

灌输，它会提供批判性思维的锻炼，这种思维将有助于实验室工作人员进行科学

探究和了解如何评估任何努力的潜在风险。它可以合并多个反馈良好的危害分析

方法：任务分析（或者 JHA），假设，清单，控制带（由监事进行）及其他。由

于这种方法可能比其他评估方法更彻底和繁琐，建议使用人士先从其他更简单的

危害性评估方法中获取经验，然后再尝试这一个。

因为该方法要求当变化发生时，需重新评估实验的所有步骤，经验丰富的实

验室工作人员将更多地洞察风险评估的一些方面，并产生更好的危害分析方法。

对于一个没有经验的实验室工作人员，这可能是耗时的，因此强烈建议监管审查。

大部分的实验室工作人员接受危害分析方法的简单培训，这可能无法充分解决他

们面临的安全挑战；因此，他们可能抵抗使用这种更耗时的方法。

71

12.4 使用模板

使用表格 12-1a 和 b 作为一种模板（而不是填充空白问卷）以确定和评估危

害。实验室工作人员应做到以下几点。建立一系列步骤或任务的列表。在表 12-1a

和 b 中，下面的步骤/任务已经确定：

" 监管问题

" 人为因素

" 设施

" 材料

" 设备和实验室器皿

" 工艺

" 设计或条件变动的影响

" 相加或协同作用或未知影响的可能性

" 废水和废物管理

" 个人防护装备（PPE）可用性

" 紧急响应资源

" 潜在故障点或存在高危害风险的日常活动

接下来，该模板显示了与步骤/任务相关的典型危害或问题的列表。其他列

添加到表中以帮助的实验室工作人员识别和评估结构方式中的危害。

12.5 成功的关键

如果一个人感到有必要填补桌子上每个盒子，使用这个评估工具可能令人胆

怯。建议先利用主题和示例问题列表快速浏览以确定 明显和 紧迫的问题。然

而，一旦这些已经确定和解决，更应进行彻底审查，以确保没有什么被忽视，并

确保所确定的问题已经完全解决。

表 12-1a：SOPs 的结构化发展-源于详细的科学协议

评估每个

步骤或任

务

危害确定-已知和潜

在的危险-安全约束

与限制

具体

问题

确定

风险评估-

什 么 有

可能出错-

严 重 后

果是什么-

即 使 是 不

可能的？

文 献 搜

索 和 咨

询 有 经

验 监 事

吸 取 经

验

消除，控制或减轻危

害战略

监管问题 了解适用性，成本约 CHP,OSHA 致癌物质法

72

束，缺乏选择，延误，

需要帮助，许可证

法规，控制物质的 DEA

法规，选择剂和/或放

射性物质的许可证等。

人为因素

工人缺乏经验，新实

验，工作时间，遵循指

示，医疗条件，误差影

响，寒冷或疲劳影响，

语言障碍

反复培训，强制执行的

实验室规则，监督，确

定工作人员的知识，确

保工作人员消息灵通，

实行小型标准操作程

序伙伴制度

设施

照明，洗手水槽，出口，

电路，通风，应急设备，

遵守规范，密闭空间，

存储安排，坚固货架

确保适当的环境和条

件-可以使用检查表

材料

生物的，辐射的化学

品；化学品 - 易燃性，

毒性，PEL，物理数据，

反应性，腐蚀性，热稳

定与化学稳定，不慎混

合，暴露途径

消除，取代或减少用

量 ？ 检 测 与 预 警 方

法？使用行政，工程或

PPE 控制（扩大）

设备和实

验室器皿

材料完整性，维护，配

管，电气，泄放系统，

通风系统，安全机制

完整性检查，合适的工

作工具，维护，正确使

用，故障排除，正常和

紧急操作划定

工艺

不安全的量或浓度，不

安全的温度，压力，流

量或组成，偏差，潜在

反应失控

变更工艺，小测试，测

试运行没有潜在危险，

获得专家的援助，二次

控制，紧急响应行动

设计或条

件变动的

影响

更有活力或毒性，增加

释放潜力，扩大危害

假设可能增加的风险

并做好准备，按潜在危

险顺序确定这些，要求

经专家评审，连续监

测，安装保障，警告系

统，关机机制和远程监

控

相加或协

同作用或

未知影响

的可能性

缺乏专长或知识，新合

成材料，未经检验或不

熟悉的设备，材料或过

程

73

污水和废

弃物管理

妥善处置的挑战，

曝露或污染的潜在危

险，释放到空气或水中

的危险

实验前，必须解决如何

处理实验污染物、废弃

物问题

PPE 可用

性

PPE 不足或危险屏蔽，

成本因素，工人服从

性，缺乏替代品

设计实验以减少对 PPE

依赖，合并控制方法，

禁止使用不足 PPE

紧急响应

资源

不足或缺乏，缺乏

紧急程序知识

伙伴系统，报警，确保

设备和人员可用性，紧

急演练和培训，泄漏事

故处理试剂盒，AED

潜在故障

点或存在

高危害风

险的日常

活动

在实验台称重有毒物

质，打开高压釜，不关

闭瓶盖，缺乏“急杀”

开关

审查和修改工作实践，

广泛培训，介绍如何解

决意外故障、破损

表 12-1b：SOPs 的结构化发展-源于详细的科学协议

评 估 每

个 步 骤

或任务

消除，控制或减轻危害战略

（为便于使用从表 12.1a

复制）

解 决

已 确

定 危

害 的

建 议

性 战

略

（ 计

划 A）

再询问-

什么可能出

错？考虑非

典型或不太

可能的事件

- 确 定 可 能

的故障点或

之前策略已

知的故障

消除，

控 制

或 减

轻 危

害的 B

计划

标准预防是否

足够？（制定书

面条件）

监 管 问

题

CHP,OSHA 致癌物质法规，控

制物质的 DEA 法规，选择剂

和/或放射性物质的许可证，

等。

人 为 因

素

反复培训，强制执行的实验

室规则，

监督，确定工作人员的知识，

确保工作人员消息灵通，实

74

行小的 SOP 伙伴制度

设施 确保适当的环境和条件，可

以使用检查表

材料

消除，取代或减少用量？检

测＆预警方法？使用行政，

工程或 PPE 控制

（扩大）

设 备 和

实 验 器

皿

完整性检查，合适的工作工

具，维护，正确使用，故障

排除，

正常和紧急行动划定

工艺

变更工艺，小测试，测试运

行没有存在危险，获得专家

的援助，二次控制，应急响

应行动

设 计 和

条 件 变

动 的 影

响 假设可能增加的风险并做好

准备，按潜在危险顺序确定

这些，要求经专家评审，连

续监测，安装保障，警告系

统，关机机制和远程监控

相 加 或

协 同 作

用 或 未

知 影 响

的 可 能

性

污 水 和

废 弃 物

管理

实验前，必须解决如何处理

实验污染物、废弃物问题

PPE可用

性

设计实验以减少对 PPE 依赖，

合并控制方法，禁止使用不

足 PPE

紧 急 响

应资源

伙伴系统，报警，确保设备

和人员可用性，紧急演练和

培训，泄漏事故处理试剂盒，

AED

75

潜 在 故

障 点 或

存 在 高

危 害 风

险 的 日

常活动

审查和修改工作实践，广泛

培训，介绍如何解决意外故

障、破损

12.6 示例

在本节中，我们将演示如何使用标准操作程序结构发展方法。摘自表 12-2

中的完整矩阵和附录 G中的完整范例。我们已经将红色字体突出显示的信息添加

到模板进行危害分析。一旦模板完成后，该信息被用于制定标准操作程序（还是

附录 G提供的例子）。

实验室工作者提出一个新的工艺，在实验室通风橱使用一氧化碳，这种化学

品有几种危害。根据 GHS 标准，这是一种健康危害，因为一氧化碳具有急性毒性

（3 类），而且是一种物理性危害，因为它是一个极易燃气体（1 类）。直接风险

评估必须解决火灾或爆炸的潜在风险。设备类型、管道和连接，工艺以及一氧化

碳的具体危害必须在风险评估完成前考虑。火灾或爆炸的潜在风险主要产生于泄

漏、气体流量控制失败和存在火源。除了这些危害，也有与压缩气体失控释放或

由于高压引起设备故障进而爆炸等相关的物理性危害。

表 12-2：摘自矩阵的完整示例

评 估 每 个 步

骤或任务

危害识别 -已知和

潜在的危险 -安全

约束与限制

具体问题确定

风险评估-什么 有可

能出错- 严重后果是

什 么 -即 使 是 不 可 能

的？

监管问题

了解适用性，成本约

束，缺乏选择，延误，

需要帮助，许可证

对于易燃压缩气体，消防

法规限制其储存量和条

件，调节器，管道，连接，

可能需要特殊的存储，报

警等。消防法规要求安全

疏散条件。压缩气体受

NFPA 和 OSHA 规范限制。

NFPA 和 IFC 也规范毒性

气体-见下文。

不适当的储存可以导致

泄漏或高压气体释放。

不当的连接会导致泄漏

或静电堆积。紧急响应

可能受到缺乏关闭阀门

或杀死开关的阻碍。缺

乏火灾报警/抑制，可能

会导致特大火灾危害。

对于易燃气体 CO，监管

问题涉及易燃性，毒性，

76

并处于压力下的气体-

下文

人为因素

工人缺乏经验，新实

验，工作时间，遵循

指示，医疗条件，误

差影响，寒冷或疲劳

影响，语言障碍

掌握有限英语的海外毕业

研究生，对学生是新实验。

学生可能会误解科学的

程序/安全程序的某些

部分。学生可能没有做

好充分的准备或培训。

学生可能无法获得紧急

帮助。

列出所有材料，设备，工艺，条件，人为因素等的危害

" 材料-受压气体突然释放；高度易燃性；潜在爆炸性；易燃和爆炸性可能由

于氧化剂的存在而增加；必须考虑特定气体的特性（火焰是否可见;分子大

小影响管材的选择;剧毒气体）;气体是否是混合物，其浓度适合使用吗？气

缸的保持/存储符合 NFPA 的规定要求和制造商的建议吗？是安全量购入吗

（实验所需 小安装量）？气体由于有毒属性要求存储在气柜中。

" 设备-防爆了吗？设备可以被放置在通风橱吗？在通风橱内使用设备会阻碍

废气流通吗？设备适用于气体吗？设备一直在维持吗？设备故障可测试

吗？切断机制在设备运行时可使用吗？气缸被固定了吗？适当的管道和连

接被安装并测试了吗？

" 工艺-是压力或真空下的工艺吗？工艺需要加热吗？工艺量会增加泄漏风险

或可能导致较高的伤害或损坏风险吗？该工艺可以使用更小量的气体进行

测试吗？

" 设施和条件-需要远程断开机制吗？需要应急电源和有效吗？易燃气体检测

/报警有要求使用或建议使用吗？有毒气体检测/报警有要求使用或建议使

用吗？移除阻碍接近设备的不必要的材料或物体。

" 人为因素-实验室工作人员使用设备、工艺和气体方面经验丰富吗？任何时

候都可以监视实验/自动关闭实验?实验室工作人员能够识别设备故障，管道

故障或其他可能导致事故的因素的警告标志吗？实验室工作人员接受过紧

急响应培训吗？实验室工作人员是和一个训练有素的同事一起工作吗？实

验室工作人员受疾病、疲劳或其他压力的影响吗？实验室工作人员能和同事

及急救人员清楚地沟通吗？同事被告知实验吗？有残疾人负责实验室或实

验设计吗？是否有一个内部传输程序（气缸固定等）？

" PPE-实验室工作人员是否穿着阻燃性服装和白大褂？实验室工人是否戴着

耐冲击眼睛保护罩？运输或设立气缸时，实验室工作人员是否穿着适当的个

人防护装备？

" 监督关注-设施和实验符合 NFPA 对易燃气体的使用规定吗（安全办公室可以

77

以获得这些）？

考虑设施的要求和约束

" 实验有没有给其他设施操作带来风险？

" 照明和其他工作条件是否足够？是否有由于低湿度影响的静电堆积风险？

" 紧急应对措施是否到位（灭火器，安全淋浴设施，火灾自动报警及灭火）？

紧急救援人员是否能够找到并进入实验室？紧急救援人员是否被告知目前

的实验和材料？

" 出口是否安全？实验位置是否妨碍出口或紧急响应行动呢？

" 可燃材料是否已经从工作区中移除？

综述文献，咨询经验丰富的实验室工作人员，并查询 SOP 或其他指导材料

" 查询特殊危险性气体的安全数据表以供使用

" 咨询 NFPA 法规（安全办公室中可以取得这些）对气体存储和使用的控制要

求，包括管道、接头、应急设备和设施要求

" 就适当问题的处理咨询经验丰富的实验室工作人员或压缩气体供应商

" 综述文献以汲取教训

" 审核实验中什么可能出问题 - 什么是 有可能的失败呢？什么样的故障，

即使是不太可能的，可能会导致灾难性的事件吗？

确定广泛战略控制危险并列出具体安全措施

" 法规-是否审查了 NFPA 或其他适用的法规（安全处可以得到这些）对储气库

的限制，实验室建设和应急响应的要求，压缩气体储存和使用，特定气体的

特殊要求？

" 替换或使用小量/混合物：如果可能的话，预定 小的气体量，使用不易燃

混合物。如果可能，替代为危险性较小的气体（或过程）。使用讲稿大小尺

寸或小体积气缸能够贮存在通风橱中。一氧化碳必须存储在一个连续流动的

排气柜中。在一定的条件下，无毒易燃气体可以在公开实验台使用，但优选

在通风橱或气柜中使用。在使用低流速一氧化碳时要求气缸阀安装限流器。

" 使用设备，管道和连接：选择适合气体的调节器和油管;在通风橱或气柜附

设备、管道和气瓶；安全缸和测试连接（压力保持试验和气密试验 - 气泡

验和/或可燃气体检测）；尽量减少管材数量或连接量，确保油管不被挤压或

扭曲；确保有一个截止阀在使用点，如果气体距离设备较远要有第二截止阀。

如果使用多个气体管线，标记油管以免移除混乱（什么气体在哪条线）。检

查设备维护计划；遵循生产厂家的操作规程;实验室工作人员必须熟悉设备

正确操作，故障的警示标志，紧急关闭措施。如果合适的话，在实验室安装

78

“急刹开关”。

" 确保没有潜在火源。插座和电源板必须在通风柜外部。如果使用火焰，确保

有紧急关闭机制。检查设备内在是否安全，或者可以使之安全。

" 应急响应 - 在有消防报警，灭火装置的实验室中进行实验；有一个灭火器

可以使用，并且知道何时以及如何使用它；确保同事可以提供协助。

" 写 SOP（有详细的安全防范措施和警告的一步一步的程序。）确保已经进行了

研究来了解危害和确定安全措施，包括审查以往事件，向同事、供应商或其

他专家咨询。包括警告或故障标志，做什么以避免实验室事故。提交 SOP 以

供审查。

" 准备实验- 移除实验周围的任何可燃材料；除去在实验附近的任何不必要的

材料或物体；确保有明确的紧急出口;提供适当的服装和个人防护装备，有

一个计划来监测实验。审查危害，并确保已采取措施来降低风险。处理可能

影响本实验的或可能被本实验影响的其他实验室或设施操作。练习使用非危

险材料或使用一个量缩减的工艺。

" 不安全的条件 - 不要在低湿度，空间或照明不足，杂乱或狭窄的区域进行

实验。不要在单独工作或需要紧急响应人员但没有的情况下进行实验，不要

在匆忙、疲劳或生病时进行实验。如果有证据表明有气体泄漏或管材/设备

故障时，不要继续进行实验。向监事报告任何事件或问题。

如上所述，一旦所有的信息已经收集并彻底评估，实验室工作人员可以编写

标准操作程序（SOP）。标准操作程序（SOP）样本在附录 G展示。

12.7 对这种评价方法的有效使用做出评估

该方法的有效性取决于实验室成员对其投入的精力的多少。它督促我们关注

实验室危险问题，让我们制定一份详细的危险评估报告。使用者可以根据实际需

求制定自己的安全基本模版，并根据个人经历实时更新和校正。  

该方法不适合那些只想要临时应急措施的使用者。  

12.8 如何将该方法应用于日常生活中

该方法将用于检查日常行为中的问题。在这个检查中应该同样包括有关于特

殊危险的材料、过程或设备的说明。该结构性方法可以使我们确信我们已经从各

个角度排查了潜在的危险，这样是实验室成员确保自己工作时很安全。当需要进

行新的或修改过的程序工作时，该方法可以使实验室成员确信已经进行了彻底的

安全性检查。  

79

13. 参考文献 1. 美国化学安全及危害调查委员会。德州理工大学实验室爆炸：案例学习。华

盛顿：2011年 10月 19日。No.  2010-­‐05-­‐1-­‐TX。  

2. 在学术机构中创造安全文化：一份美国化学学会关于化学安全的安全文化专

案组的报告，美国化学学会：华盛顿，2012年 6月。  

3. 美国国家标准协会，研发质量指南，美国国家标准学会/美国质量协会   Z1.13，

密尔沃基，威斯康辛州，1998年。  

4. 《风险评估程序指导》，第二版，美国化学工程师协会，1992年。  

5. Maguire  R.   安全案例和安全报告。《意义，动力和管理》。柏林顿，VT：阿什

盖特出版公司；2006年：101-­‐103。  

6. 化学工艺安全中心，《风险基础过程安全指导》，约翰·∙威利父子出版公司，霍

博肯，新泽西州，2007年。  

7. 国家研究委员会，《实验室中谨慎操作：处理和管理化学危险》，美国国家学

术出版社：华盛顿，2011年。  

8. 纽约客。医药年鉴——目录册，

http://www.newyorker.com/reporting/2007/12/10/071210fa_fact_gawande

（2007年 12月 10日），2012年 9月 28日访问。  

9. HFMA，健康财务管理协会。完成有效检查表的目录册，

http://www.hfma.org/Publications/Leadership-­‐Publication/Archives/E-­‐Bulletins/

2011/January/A-­‐Checklist-­‐for-­‐Implementing-­‐an-­‐Effective-­‐Checklist/（2011年 1

月 24日），2012年 10月 1日访问。  

10. 作业危害分析，职业安全和健康署发表 3071，2002年（修订）；职业安全与

健康署，美国，劳动部，公共域，

http://www.osha.gov/Publications/osha3071.pdf   （2012年 8月访问）。  

11. 国际化学品安全规划署/经济合作与发展组织，化学危险/风险评估中使用的

关键通用名称。国际化学品安全规划署风险评估术语；国际化学品安全规划

署协调项目；世界卫生组织：日内瓦，瑞士，2004年；第一部分。  

12. 29CFR1910.1200，危险通识。  

13. Palluzi,  R.  P.  《小规模试验厂和实验室安全》，麦格希出版社：纽约，1994年。  

14. Dougherty,  T.  M.  DiBerardinis,  L.  J.,  Ed.，《职业安全与健康手册》，第二版，第

六章：风险评估方法，约翰·∙威利父子出版公司：霍博肯，新泽西州，1999

年；127-­‐178页。  

15. Kletz,  T.  A.《问题出在哪里？生产工厂灾难案例分析》，海湾出版：休斯敦，

德克萨斯州，1985年。  

80

16. 化学工艺安全中心。《危险评估程序指南》，第二版，美国化学工程师学会，

纽约，1992年。  

17. Leggett,  D.  J.   化学实验室的危险鉴定和风险分析，第二部分。实验室操作风

险分析。化学健康与安全杂志，艾斯维尔科学有限公司，第十九卷，第五号，

2012年 9月 10日，第 66页。  

18. Hill,  R.;  Finster,  D.，《化学学生的实验室安全》；约翰·∙威利父子出版公司：霍

博肯，新泽西州，2010年。  

81

附录 A：首字母缩写术语  ACS 美国化学学会 CCS 美国化学学会化学安全委员会 CHAS 美国化学健康与安全化学学会 CSB 美国化学品安全委员会（美国化学安全及危害调查委员会） CSL 化学安全水平 EH&S 环境健康及安全 EMF 电磁场 IDLH 即时危及生命与健康观察器 OSHA 美国职业安全与健康管理局 PI 负责人 PPE 个人防护装备

SOP 标准操作程序 WHO 世界卫生组织

82

附录 B：风险评估  风险有可能会导致一个不好的结果。风险评估与潜在的危险可以用于确定适

合的方案和优先顺序。许多风险评估利用“后果的严重性”以及“事件概率”来更准

确地表示关系整个实验室运作的风险；包括一个实验室的运作，或者一个化学工

作的运作。另外，增加使用风险等级和规模有助于个人、工作团队（例如实验室）、

各部门或者机构确定哪里需要额外的资源。这其中还包括调查者何时何地需要开

发实验室操作危险评估和化学危险评估。  

后果的严重性

一些关系到无法实施或执行的问题，例如个人安全、资源、工作绩效、财产

以及名声等，都会受到后果的严重性影响而无法被评估。举个例子，实验室测定

地下水 pH值时的后果的严重性可能算是小程度的问题，这就是使得员工暴露于

地下水。相反地，实验室进行氰化物的电镀研究的后果严重性就算是大问题，因

为这使得员工接触氰化物。  

表 B-­‐1-­‐使用标准线性扩展方法评价的后果严重性确定影响个人安全、资源、

工作绩效、财产损失以及机构声誉的示例。从教育意图上说，表 B-­‐1中的后果严

重性严格地划分为 1到 4个等级，等级 4是 严重的。在后面部分，权重比例和

制度变化中将进一步讨论选择合适的满足机构优先顺序和风险管理的评估等级

的重要性。  

表 B-­‐1   使用标准线性扩展方法的后果严重性  

结果值（CV）   影响  

等级   重要性   个人安全   资源   工作绩效   财产损失   声誉  

无风险   1   无伤害   无影响   无延迟   小   无影响  

小风险   2   小伤害   中度影响   中等延迟   中等   潜在的损害  

中风险   3  中等程度影

响生命  

需要额外资

源  严重延迟   大量的   损害  

高风险   4  威胁生命的

伤害  制度资源  

主要操作

破坏  严重的   失信  

事件概率

事件概率是指被评估的无法实施或解决问题发生的可能性。举例来说，如果

实验室要测定地下水样的 pH值就每天需要测定上百个样品，这有极大的可能其

83

中一个样品溢出而接触到测定人员。相反地，如果实验室一个月对氰化物做一次

电镀研究，研究人员接触到氰化物的可能性就很低。  

表 B-­‐2-­‐使用标准线性扩展方法评价的事件概率确定一个时间发生的概率。从

教育意图来说，表 B-­‐2中的事件概率被划分为等级 1到 4，等级 4是概率 大的。

制度变化部分将进一步讨论选择合适的满足机构优先顺序和风险管理的评价指

标的重要性。  

表 B-­‐2   使用标准线性扩展方法评价的事件概率  

同现值（OV）   事件概率  

等级   重要性   百分比   说明  

不存在   0   0%   不存在  

较少   1   1-­‐10%   较少  

可能的   2   10-­‐50%   可能的  

很可能   3   50-­‐90%   很可能  

几乎必然   4   90-­‐100%   几乎必然  

风险等级，风险水平以及反应期望

后果严重性（CV）乘以事件概率（OV）得到实验室危险等级。  

风险等级（RR）=   后果严重性（CV）×事件概率（OV）  

后果严重性以及事件概率增加，风险等级的计算值也就增加。这个值可以帮助工

作人员利用标准线性扩展的方法将风险划分为表 B-­‐3中的各个等级。  

表 B-­‐3   使用标准线性扩展方法评价的风险等级示例（等级 1-­‐4）  

  后果严重性（CV）  

影响个人安全、资源、工作绩效、财产以及声誉  

CV  =  1   CV  =  2   CV  =  3   CV  =  4  

事件概率

（OV）  

OV  =  4  RR  =  4  

低  

RR  =  8  

高  

RR  =  12  

危险的  

RR  =  16  

危险的  

OV  =  3  RR  =  3  

低  

RR  =  6  

高  

RR  =  9  

高  

RR  =  12  

危险的  

OV  =  2  RR  =  2  

低  

RR  =  4  

高  

RR  =  6  

中  

RR  =  8  

高  

OV  =  1  RR  =  1  

低  

RR  =  2  

高  

RR  =  3  

低  

RR  =  4  

低  

84

OV  =  0  RR  =  0  

不适用—实验室中不存在该设施或程序  

在风险水平的基础上，工作人员可以对高风险的操作来合理规划优先顺序以

及有效分配资源。表 B-­‐4是风险水平以及使用者反应期望的模型示例。  

表 B-­‐4   风险水平以及反应期望  

风险水平   反应期望  

低  可接受的风险水平  

监控和管理  

中  可容许风险水平  

采取纠正措施以及考虑附加控制  

高  严格控制和监督下的可容许风险水平  

采取减轻和纠正措施以及常规监测  

危险的  不可容许的风险水平  

采取减轻和纠正措施。采取更加严格的监督  

加权比例和制度变化

风险评级的首要目标是帮助使高风险区分于低风险行为。机构自身需要评估

自己的优先等级来建立合适的后果严重性以及事件概率价值体系；以及建立风险

水平和反应期望的合理分配。  

表 B-­‐3使用标准线性扩展方法来确立事件概率（等级 0-­‐4）以及后果严重性

（等级 1-­‐4），甚至艺术地分配了风险水平。然而这种方法可能会使得一个没有风

险（CV  =  1）发生概率却是极大（OV  =  4）的事件的风险水平（RR  =  4）与发生概

率较小（OV  =  1）但却十分危险（CV  =  4）的事件的风险水平相同。大部分情况

下会确定有致命高风险的事件发生的概率有多低。  

表 B-­‐5   使用加权比例来评价的后果严重性  

后果严重性（CV）   影响  

等级   重要性   个人安全   资源   工作绩效   财产损失   声誉  

无风险   1   无伤害   无影响   无延迟   小   无影响  

小   5   较小伤害   中等影响   中等延迟   中等   潜在的损害  

中等   10   中等伤害  需要额外

资源  严重的延迟   大量的   损害  

高   20  威胁生命的

伤害  

强制需要

资源  

主要操作损

坏  严重的   失信  

85

为了提供更好的风险水平分层，可以利用加权比例系统来着重于那些更重要

的工作。表 B-­‐5使用加权比例来评定后果严重性。这种方法把更多的权重放在中

等和高严重性的后果上。表 B-­‐6是对利用加权比例来评定的后果严重性重新确定

的风险等级。这种方法重新对高风险的工作来定义风险水平。这样重新评定后，

工作人员可以更多关注于高风险的操作。找出 适合自身的风险等级评估尺度是

各个机构的责任和义务。  

表 B-­‐6：使用加权比例来确定的风险评级示例  

 

后果严重性（CV）  

影响个人安全、资源、工作绩效、财产以及声誉  

CV  =  1  

无风险  

CV  =  2  

低风险  

CV  =  3  

中等风险  

CV  =  4  

高风险  

事件概率

（OV）  

OV  =  4  RR  =  4  

低  

RR  =  20  

高  

RR  =  40  

高  

RR  =  80  

危险的  

OV  =  3  RR  =  3  

低  

RR  =  15  

中  

RR  =  30  

高  

RR  =  60  

危险的  

OV  =  2  RR  =  2  

低  

RR  =  10  

中  

RR  =  20  

高  

RR  =  40  

高  

OV  =  1  RR  =  1  

低  

RR  =  5  

低  

RR  =  10  

中  

RR  =  20  

高  

OV  =  0  RR  =  0  

不适用—实验室中不存在该设施或程序  

风险评级工具

除了以上提到的几种方法，

还有软件和网络应用来半定量测

定风险。图 B-­‐1显示的 Nonagrams

方法就可以用于评估后果严重性5。  

 

 

                                                                                                                         5 电子版的风险评分计算图表可以从健康和安全风险管理网站上免费下载： http://www.safetyrisk.com.au/free-safety-and-risk-management-downloads-page-1/

图 B-1：Nonagrams 风险严重性

86

附录 C：化学安全等级辅助信息  

有用的链接

1. 加利福尼亚高等教育纳米安全联盟出版“纳米工具箱”，这个工具箱提供了“在学术研究环境中与被改造的纳米材料安全工作”的管理方法。此工具箱可在

http://www.ehs.uci.edu/programs/sop_library/Nanotoolkit.pdf（2013.09.03 出版） 2. 加利福尼亚圣地亚哥大学以 control banding为基础提出了“化学危险品使用指

南”。详见

http://blink.ucsd.edu/safety/research-lab/chemical/chua.html#CHUA%27s-hazard-control-plan-temp（2013.09.03 出版）

3. 国家职业安全及健康维护一个致力于 control banding 的网站，网站详见

http://www.cdc.gov/niosh/topics/ctrlbanding/（2013.09.03 出版）

图 C-1：说明化学安全水平评级的图形符号

87

附录 D：实施工作危害分析的辅助信息  

在工作危害分析中使用的各种方法(1)

工程控制-­‐减少或除去危险  

" 消除/降低-通过以下途径降低或消除： ○ 设备，器材或者过程的初始工程学设计 ○ 取代过程、设备、材料或者其他成分

" 分离-在时间或者空间将危险减少或者除去 ○ 用材料包围或者在封闭系统中操作 ○ 在几乎无工作者的时候运输危险材料 ○ 警卫和保护

" 空气流通 ○ 在危险地移除或者改道并且进行彻底的空气流通 ○ 使用通风橱通风

行政控制-­‐将实验室人员的暴露最小化  

" 标准操作规程，其它危险分析工具和危险的工作许可证（这些可以合并到“工作危害分析”中）

" 使用“ 佳工作方法”包括良好的个人卫生、良好的后勤工作和定期维修 " 合理日程安排减少在实验室的时间从而减少暴露在危险中的时间 " 通过警报和引导标示警告实验室人员 " 永远不要独自在实验室工作（两人同行制） " 保证实验室人员被培训达到标准要求

个人防护装备——实验室人员隔离实验室环境的着装  

" 防护衣、防护眼镜、防毒面具和听力保护，简称为 PPE。防毒面具的使用要

求特殊的培训和健康监控，在以下情形中个人防护装备(PPE)被认为是一种

控制方法： ○ 工程控制不可行或者工程控制不能完全消除某种危险 ○ 工程控制只能作为一种暂时的控制手段 ○ 工程控制和行政控制不能提供充分的保护 ○ 紧急情况

总结  

88

如果危险不能被消除，使用一种或者另一种更优先的方法是适当的。事实是

如果危险不能被消除，那么控制危险就需要同时使用各种控制方法。PPE的有效

性高度依赖于 PPE的恰当选择、使用以及适合度。另外，永远记住 PPE是操作人

员与暴露的环境的 后一道防御。如果环境中没有其他的控制，同时 PPE的作用

失效时，工作人员就会暴露在危险中。  

表 D-2：常见危害和描述

表格中的信息对描述工作危害分析（JHA）中认定的危险是非常有帮助的。

表格很全面但并不是无所不包的。化学品的定义来自 29CFR1910.1200(3)，其他的

危险描述来自 OSHA出版社《工作危害分析》(2)。  

危险类型  

分类   具体危险或者后果  

（《全球化学品统一

分类和标签制度》标

准）  

具体描述  

化学品   急性中毒（健康危害）   急性中毒指口腔或者真皮吸入某种物质的单一剂量或

者 24 小时以内的多剂量，或者 4 小时内的急性吸入中

毒  

化学品   吸入性危害（健康危

害）  

吸入性指液体或者固体化学品直接通过口腔或者鼻腔

或者间接通过呕吐进入气管和低级呼吸系统  

化学品   致癌性（健康危害）   致癌物质是指可以导致癌症或者增大癌症发生几率的

一种物质或几种物质的混合物。在优选的动物实验研

究中用来导致良性或者恶性肿瘤的某种物质或者几种

物质的混合物也被认为对人类有致癌性除非有强烈的

证据证明肿瘤的形成机制与人类无关。  

化学品   金属腐蚀物（物理危

害）  

通过化学作用会极大地损害甚至破坏金属的一种或者

某种物质被称为金属腐蚀物。  

化学品   爆炸物（物理危害）   爆炸性化学品是指某种固体或者液体本身能够在一定

温度和压力下的化学反应中产生气体以至于破坏周围

环境。如果不发展为气体，有烟火的化学物质也包括

在内。  

化学品   易燃性气体、液体、固

体或者气雾剂（物理危

易燃性气体指在 20℃   和 101.3千帕标准大气压下有一

定 爆 炸 范 围 的 气 体 。  

89

害）   易燃性液体指燃点不超过 93℃的液体。  

易燃性固体指容易燃烧或者通过摩擦会产生火焰的固

体。容易燃烧的固体是指与火源（比如一根燃着的火

柴）发生短暂接触就会被点燃并且火焰迅速蔓延的危

险物质，通常是粉末、颗粒或者糊状物质。  

气雾剂是指被压缩或者在一定压力下液化或溶解在或

者不在某一液体、糊状物或者粉末中置于不可填充的

容器（通常是金属、玻璃或者塑料容器）。容器安装一

个释放装置可以把内容物以与气体混悬的固体或液体

颗粒，以泡沫、糊状物或者粉末或者气态状态的液体

等形式喷射出来。气雾剂被归在易燃物中当他们含有

依据 GHS   标准属于易燃液体、易燃气体或者易燃固体

的成分时。  

化学品   气体压力（物理危害）    

化学品   生殖细胞突变性（健康

危害）  

突变指细胞里的遗传物质的数量或者结构发生永久改

变。“突变”这个术语既指表观水平的遗传基因改变也

指潜在的基因修饰（如特定碱基对改变和染色体易

位）。突变性和突变用来描述在细胞或者有机体的数量

中产生突变增加的情况。  

化学品   有机过氧化物（物理危

害）  

有机过氧化物含有二价“—O—O—”结构的有机液体

或者固体，是一个或者两个氧原子被有机基取代过氧

化氢的衍生物。  

化学品   氧化气体，液体或者固

体（物理危害）  

氧化气体指在在氧气存在下，产生或者导致其他材料

的燃烧。  

氧化液体或者固体指自身不一定可燃但是可以产生氧

气导致其他材料燃烧的物质。  

化学品   自燃液体或者固体（物

理危害）  

自燃液体是即使少量样品在接触空气后 5 分钟内即可

燃烧的液体。  

自燃固体是即使少量样品在接触空气后 5 分钟内即可

燃烧的固体。  

化学品   生殖毒性（健康危害）   生殖毒性包括在成年男性或者女性性功能和生育的副

作用以及后代发育的副作用。一些生殖毒性作用不能

清楚地归为对性功能和发育的破坏或者是对后代发育

的损害。尽管如此，有这些作用的化学品也被归为生

殖有毒物。  

90

化学品   呼吸或皮肤过敏（健康

危害）  

呼吸道致敏物质指吸入后导致导气管的超敏反应的化

学品。  

皮肤致敏物质指皮肤接触后产生过敏反应的化学品。  

化学品   自热物质（物理危害）  

 

自热物质与自燃物质不同，无能量提供通过与空气反

应，能够自身加热。与自燃物质不同在于它的点燃需

要在大量（千克级）经过长时间（数小时或者数天）

的条件下。  

化学品   自反应物质（物理危

害）  

自反应物质指在无氧条件下发生强烈的放热热分解的

热不稳定的液体或者固体。  

化学品   皮肤腐蚀或刺激物（健

康危害）  

 

皮肤腐蚀是对皮肤的不可逆的损害，即某种物质进入

皮肤 4 小时之后从表皮进入真皮造成的可见坏死。  

皮肤刺激是即某种物质进入皮肤 4 小时之后造成的对

皮肤的不可逆的损害。  

化学品   特异性靶器官系统毒

性（单一或重复接触）

（健康危害）  

特异性靶器官系统毒性-­‐单一接触（STOT-­‐SE）指接触某

一化学品后产生的特定的、非致死的靶器官毒性。  

化学品   水排放易燃气体的化

学物质  

 

指与水接触后释放易燃气体的固体或者液体，通过与

水相互作用能够自发燃烧或者释放危险量的可燃气

体。  

电   休克、短路   与暴露的导体或者没有接地的装置（如碰到电线的金

属梯子）接触。60Hz 交流电（家庭常用电）是非常危

险的因为它可以使心脏停止跳动。  

电   火   用电导致电过热或者电弧作用达到燃烧或可燃物的燃

点，或者电气部件损伤。  

电   静电、静电放电   羊毛、尼龙其它合成纤维的移动或者摩擦，甚至流动

的液体能够产生静电，使材料表面电子超额或者缺失

从而放电导致可燃物的燃烧或者损坏电器和人的神经

系统。  

电   功率损耗   由于功率损耗产生的安全性至关重要的设备失效。  

人 类 工 程

学  

应变   用力过度（应力和应变）或者重复运动导致的组织损

伤。  

人 类 工 程

学  

人为失误   错误引起的系统设计、步骤或者设备  

挖掘   坍塌   由于错误的或者不恰当的支撑导致的隧道或者沟的土

体滑塌。在这种危险的风险评估中土的类型是至关重

91

要的。  

坠落   滑倒、绊倒   从高处坠落或者在地面上（滑的楼梯，不平的地面，

暴露的横档）受到冲击。  

火、热   燃烧   可以燃烧皮肤或者损害其他器官的温度。火需要热源、

燃料和氧气。  

机械、震动   疲劳  

 

震动会导致神经末梢的损害或者材料的疲劳或导致至

关重要的失败。  

机械   失败   当装置超出设计能力或者维护不恰当会导致仪器运转

失败。  

机械   搅入   皮肤、肌肉或者身体的一部分暴漏在粉碎、切割、撕

扯、剪切的零件或者仪器。  

噪音   听力损害   噪音水平（大于 85 分贝）导致听力受损或者不能够沟

通。  

辐射   电离   α、β、γ、中性粒子和 X-­‐射线使细胞组分离子化从

而导致伤害（组织损害）。  

辐射   非电离   紫外、可见光、红外和微波通过热力学和光化学手段

对组织产生危害。  

物体打击   质量加速度   加速的质量袭击人体导致危害甚至死亡（如落下的物

体和射弹）  

外力切伤     由于人的内力接触表面导致对身体部分的伤害（如螺

丝刀滑脱）  

温度极值   热、冷   温度产生热应力、精疲力竭或者是代谢降低如过高热、

低体温症。  

能见度   有限   缺少光源或者视线受阻导致错误或者危险。  

天气   现象   由于雪、雨、风和冰造成的。  

92

附录 E：执行假设分析的辅助信息

表 E-­‐1:     Wolff-­‐Kishner反应 SWIF分析工作表的一部分  

合成步骤   相关 SWIF策略  

假设情景分析   结果   保护措施   C   F   R   建议  

在通风橱里设立一个氮气净化的多颈烧瓶   SWIF策略 6  

N2在这一步除掉了么？   或许空气、或许可燃气体进入了烧瓶   目前没有保护措

施  

4   3   MJ   连续嵌入时考虑增加 N2 的无

流量报警；一次嵌入时考虑测

定加液面上空间的氧气浓度。  

给烧瓶加一个搅拌器   SWIF策略 1,2,3,4,6  

搅拌器和装备分离了么？   也许会打碎玻璃器皿；破坏密闭度；也许会着火   每个月检查搅拌

器装置  

4   2   MD   没有额外的建议  

搅拌轴、桨转动不稳定？   也许会打碎玻璃器皿；破坏密闭度   开始反应前检查

搅拌器的运动  

3   3   MD   没有额外的建议  

搅拌器速度太快或者太

慢？  

错误的反应速率   有规律地监控反

应  

2   4   MD   没有额外的建议  

电动机是火源   如果可燃气体进入通风橱引起火灾或者爆炸？   目前没有保护措

施  

5   2   MD   电动机必须是防爆的  

增加回流冷凝   SWIF策略 1,6  

93

冷凝水不够冷？   挥发物不能冷凝；通风橱可能会引进可燃气体；

会产生火灾、爆炸  

有规律地监控反

应  

3   3   MD   在冷凝器上方的蒸汽空间增加

高温警报  

冷凝器的水流降低或者停

止？  

挥发物不能冷凝；通风橱可能会引进可燃气体   有规律地监控反

应  

3   4   MJ   为无水流或者低速水流安装警

报  

由于化学家疏忽冷水损

失？  

通风橱可能会引进可燃气体   目前没有保护措

施  

5   2   MJ   无水时关掉反应器的加热系统  

给烧瓶加一个迪安斯塔克装置   SWIF策略 1,5  

水从迪安斯塔克装置回流

到反应容器中？  

如果反应温度大于 125℃，水会快速蒸发；破坏

密闭度；也许会着火  

有规律地监控反

应  

4   2   MD   根据反应为迪安斯塔克装置装

入合适体积的水  

为反应容器安装或者设定一个温度控制器   SWIF策略 2,3  

温度控制器安装不正确或

者失败  

不能控制反应温度；可能会使反应失控；可能会

破坏密闭度  

有规律地监控反

应  

4   3   MJ   讨论反应是否会失控；如果会

考虑使用多余的 T控制器  

反应失控时可以躲避么?   可能会破坏密闭度；可能起火、爆炸   目前没有保护措

施  

5   3   S   讨论反应是否会失控；如果会

考虑使用多余的 T 控制器；不

要让这个反应过夜进行  

注：风险等级策略   S-­‐严重；MJ-­‐主要；MD-­‐中等；MR-­‐次要；ML-­‐最小  

来自 Leggett17  

表 E-­‐2:     Wolff-­‐Kishner反应危险与可操作性分析工作表的一部分   来自 Leggett17  

合成步骤  

误差   误差、打乱   结果   保护措施   C   F   R   建议  

94

安装温度控制器  

步骤之外   温度控制器的温度设

定有误  

反应温度超出了设定温度；可能出现反应失

控；可能破坏密闭度  

有规律地监控反

应  

4   3   MJ   考虑反应是否会失控；如果

会考虑使用多余的温度控制

器；不要使反应连夜进行  

高温   温度控制器失效   反应温度超出了设定温度；可能出现反应失

控；可能破坏密闭度  

有规律地监控反

应  

4   2   MD    

更多的反应   在躲避之前反应失控   可能破坏密闭度；可能起火、爆炸   目前没有保护措

施  

5   3   S    

把 85  g酮混在 2  L二甘醇里  

个人防护装备

不足  

化学家暴露在二甘醇

中  

低毒性半数致死量（对于鼠）=   12.000  

mg/kg(数据来自化学品危害综述表格)  

标准的个人防护

装备  

2   3   MR    

化学家暴露在酮中   吸入的毒性目前无数据   标准的个人防护

装备  

2   3   MR    

烧瓶在室温下油浴，加入 70  g  KOH  

个人防护装备

不足  

化学家暴露在 KOH中   中等毒性半数致死量（对于鼠） =   273  

mg/kg(数据来自化学品危害综述表格)  

标准的个人防护

装备+实验室安

全护目镜  

3   3   MD    

同时有反应   NaOH 固体和 EG 反应

产生更高温度  

来自甘醇的意外的热量   标准的个人防护

装备+实验室安

全护目镜  

3   3   MD    

95

逐渐加入 80%的水合肼溶液 65  mL  

个人防护装备

不足  

化学家暴露在试剂中   极端危险而且高毒性半数致死量（对于鼠）

=  60  mg/kg；立即威胁生命和健康浓度=  50  

ppm  (数据来自化学品危害综述表格)  

标准的个人防护

装备+实验室安

全护目镜  

5   3   S   操作时需要防毒面具  

更多反应   80%的肼的加入率太高   比预期的反应速率高很多；可能超出尾气处

理的能力  

目前没有保护措

施  

3   2   MR   考虑进行小规模反应清除高

浓度的肼；考虑安装肼的流

量限制器  

除去流动   肼的流速失控   比预期的反应速率高很多；如果一次性把肼

全部加入可能会导致反应失控  

目前没有保护措

施  

4   2   MD    

将反应的混合物缓慢加热到 200   ℃在 3-­‐4小时使水在迪安斯塔克装置中回收  

逆流   水从迪安斯塔克装置

中逆流进入反应器  

如果反应温度大于 125℃，水会快速蒸发；

破坏密闭度；也许会着火  

有规律地监控反

应  

4   2   MD   保证容器可以容纳需要的体

积的水  

注：风险等级策略   S-­‐严重；MJ-­‐主要；MD-­‐中等；MR-­‐次要；ML-­‐最小  

附录 F：检查表使用的辅助信息

表 F-1 传统型实验室安全检查例表

表 F-2 实验室危害风险评估矩阵

表 F-3 实验室操作流程风险评估矩阵

表 F-4 实验室操作流程风险评估检查表：使用化学物质的操作

流程

表 F-5 化学制品的危害评估

表 F-6 化学制品的危害评估举例：氰化钠

97

表 F-1：传统型实验室安全检查例表

实验室信息  

实验室主管/课题组长：  

 

地点：  

 

 

传统型实验室安全检查表   是   否   N/A   备注  

培训及文档记录  

所有危险品库存清单是否是 新的？        

 

化学安全资料表须是否定期修订且在任何时候实验员都可

以查看？        

工作场所危险评估证明是否完成？        

实验人员是否知道化学品库存清单、化学安全资料表及其

相关参考材料的放置地点？        

实验人员是否已经接受相关机构的安全培训（标准来自于

环境健康和安全办公室）以及针对实验室现有危险品补充

的特殊安全培训？  

     

实验人员是否熟悉工作场所中化学品的物理和健康危害？        

实验人员是否能够描述如何检测有害物质的存在和泄露？        

实验人员是否知道如何保护自己和他人免受有害物质的影

响？        

实验人员是否熟知化学卫生计划（或其他类似的计划）？        

泄露和应急预案  

实验人员是否熟知消防安全知识及建筑物的疏散程序，包

括疏散路线、 近的消防通道、火灾报警拉站以及灭火器

的所在？  

     

 

紧急情况处理程序和电话号码是否张贴在明显的位置？        

急救材料是否容易获得？        

有无必备的“解毒药”和特殊急救材料，以及是否能在特

殊情况下取得？（如：氢氟酸的急救材料为葡萄糖酸钙）        

泄露清理材料是否可用，实验人员是否熟知它们的用途？        

安全淋浴和洗眼喷头是否不堵塞并是否保证实验人员在

10 秒钟内到达？（如：没有关紧的门）        

98

安全淋浴是否年检并是否记录在案？        

洗眼喷头是否每月检查、清洗、并有记录？        

火灾报警拉站、照明灯、扬声器以及灭火器材是否没有障

碍并处于明显可见的位置？        

安全出口是否时时保持通畅并有明显标识？        

个人防护服、防护器材及工程控制  

实验人员是否穿覆盖住脚部的鞋子，裤子是否过膝？          

传统型实验室安全检查表   是   否   N/A   备注  

是否限制长发？是否限制佩戴首饰，是否限制或禁止松散

服装？          

 

实验服是否采用适合的材料，是否损坏？        

实验手套的材料是否合适，是否损坏？        

护目镜，防护面罩是否属于合适的型号，是否损坏？        

实验室是否提供并使用防毒面罩？如果是…        

实验人员是否已进行呼吸培训，配合测试以及相关医

疗评估？        

防毒面罩是否清洁，是否经常储备和检查？        

是否使用通风橱？如果是…        

        通风橱是否杂乱？        

通风橱至少每年进行检查并且保证每分钟 100 英尺

的通风速度（或以上）？        

        通风橱是否配有空气流量指示器？        

高氯酸的操作是否可在特殊的向下吹风的通风橱中

进行？        

是否使用生物安全柜？如果是…        

        生物安全柜是否整洁并避免表面污染？        

        生物安全柜是否每年进行检查并备有证明？        

是否使用机械移液，是否避免用口吸取？        

化学制品安全  

此区域是否使用化学品？如果是…        

 

        所有危险化学品容器是否贴有正确的标签？        

化学品容器是否放在在合适的环境中（如标签完好无

损，金属制品未生锈腐蚀）并且在不是用时保持封

闭？  

     

化学品是否按照危险等级进行隔离（如，易燃物质须      

99

与氧化性物质隔离，酸和碱须隔离，不相容的酸之间

进行隔离）？  

        是否避免在高于眼睛的位置存放化学品？        

易燃液体是否按照职业健康和安全管理协会/美国消

防安全协会的规定进行存储？        

需要冷藏的易燃物是否存放在防爆或防火冰箱或冰

柜中（即，不存放在普通冰箱或冰柜中）？        

        易燃物使用和存放时是否避免与火源接触？        

腐蚀性物质是否存储在酸柜中或有其他合适的位

置？        

        过氧化物是否贴有明显的标识并且备有库存使用清

单？        

        苦味酸是否充分浸湿？        

        大型容器（4 升及以上）是否接近地面存放？        

危险化学品使用和转运时是否需要转运车？        

        使用高危化学品时是否需在标有明显标识的区域？        

高危化学品使用区域是否定期打扫和去污？        

传统型实验室安全检查表   是   否   N/A   备注  

生物安全  

此区域是否使用生物制品？如果是…        

 

        生物制品是否禁止存放于走廊中没有锁的冰箱或冰柜

中？        

操作污染材料的区域是否几点有生物危害物的标识

（生物安全实验等级为 2 或更高）？        

        消毒剂须是否放于随手够得着的地方以消毒工作台或

应对泄露？        

        生物安全柜是否每年进行检查？        

离子化和非离子化放射性安全  

此区域是否使用放射性物质？如果是…        

 

        是否使用纯 β放射性物质（如，P-­‐32,  P-­‐33,  S-­‐35,  C-­‐14)？        

        是否使用γ射线和 X 射线发射器（如，I-­‐125,  I-­‐131,  Cr-­‐51,  

Na-­‐22）？        

是否使用易挥发、气态的放射性同位素（如，I-­‐125）

或进行气溶胶/粉尘操作（如，真空瓶）？        

        是否有密封源？        

100

是否有防辐射器？        

是否使用 X 射线发生器（电子显微镜、X 射线衍射、   X

射线诊断仪、电子计算机 X 射线断层成像）？        

        对于正在使用的放射性物质是否采取了适当的保护？        

有无监测所使用放射性物质的仪表，该仪表是否经常

校准？        

        放射性物质实验人员是否能在需要时提供个人监测？        

 

所有适当的标识是否都已张贴？（辐射标签，对实验

人员的提醒和应急程序）        

所有储存、处理以及使用放射性物质的区域和设施是

否正确贴有  “放射性物质”、“辐射区域”或其他适合

的危害警示标识？  

     

所有放射性物质是否存放于未经允许使用该物质的

人员无法打开（上锁）的地方？        

此区域是否是非电离辐射物使用区？如果是..        

        激光 1 类？        

        激光 2 类？        

        激光 3a 类？        

        激光 3b 类？        

        激光 4 类？        

各类激光使用者是否配有相匹配的个人防护设施和

防护屏蔽（如，护目用具）？        

是否张贴有激光危险警示标识？        

        （激光，电磁）        

压缩及低温气体安全  

传统型实验室安全检查表   是   否   N/A   备注  

此区域是否使用压缩气缸？如果是…        

 

        气瓶是否保持直立向上并时刻保证其安全？        

        当气瓶不被使用时气阀（盖子）是否保持妥善？        

是否总是使用调节气阀，是否对每类气体使用适合的

调节气阀，当不使用的时候是否可防止气体因压力泄

露？  

     

        气瓶是否被置于合适的位置并标有明显的标识？        

        易燃物质与氧化性物质是否隔离，有毒物质是否放于

合适的位置？        

101

        装有可燃性气体的钢瓶是否置于通风橱中？        

        转运气瓶时是否卸去调压气阀、拧好盖子并使用转运

叉车转运？        

装有有毒气体的气瓶（如，美国消防安全协会规定的

健康危害 2,3,4 级物质）是否一直在通风橱中使用和储

存？  

     

        低温储存气体气瓶是否在适合的工作环境中释放压

力？        

        是否已在可能造成缺氧的区域设置氧气检测仪？        

器械及物理危害安全  

设备是否贴安全标志并保持设备运行状况良好？        

 

所有的防护装置和防护措施是否在位且安全？        

是否已对所有使用仪器设备的员工进行安全工作培训（包

括长发须梳理在脑后，不允许穿过于宽松的衣服）？        

所有设备是否良好维修维护并持有维修维护证明？        

所有电源电线状况是否良好，远离通道，没有裂痕或损坏

并保持绝缘？        

是否为设备操作者配有相关个人防护用具？        

为防止使用者将设备损坏，是否在适当的位置贴有需要的

标注？        

通往设备的通路是否被限制？        

所有的仪器使用者是否已接受该设备的使用培训？        

在设备中或其周围是否有额外的或者新的危害？        

设备是否经过改装？        

基本实验室安全  

实验室内是否禁止吸烟，进食或饮水？        

 

实验室是否时刻保持安全，没人在实验室的时候是否锁

门？        

实验室门口是否贴有相应的警示标志？        

无障碍通道是否有 36 英寸的宽度，并是否时刻保持畅通无

阻？        

实验椅和工作区域是否保持整洁？        

架子和柜子是否保持完好无损？        

置物架是否具有一定抗震性能，如架子的边缘和架子所使

用的线材？        

102

架子和柜子是否固定到墙上？        

眼睛以上的位置是否尽量少放东西，所有物品是否被固定

以防掉落？        

冰箱和冰柜是否明确标有“禁止存放食品及可供食用的东

西”？        

传统型实验室安全检查表   是   否   N/A   备注  

实验室内是否禁止存放任何食品和饮品，除非专门用来盛

放食品饮品？          

废物管理  

废物是否禁止经由垃圾桶或下水道处理，除非经特定机构

（如，环境与健康公署）允许可以直接丢弃或排放的特殊

物质？  

     

 

此区域是否产生有害化学废物？如果是…        

是否有化学品库存清单/列表，在订购新的化学试剂前

是否查询了清单？        

        在丢弃和清理废物时，装废品的容器是否保持关闭？        

        废物存放区域的通讯设备是否随时可用？        

        垃圾产生的位置是否靠近废物卫星聚集区？        

        废物卫星聚集区是否已达到上限（每类废物 55 加

仑）？        

        放置废物的容器是否保存良好（没有泄露，生锈，鼓

胀或损毁）？        

        每一个装废物的容器是否贴有“有害废物”的标识？        

每一个容器是否标明所装物品的化学全名（非缩写或

俗称）？        

        除了向其中倾倒废物时，盛废物的容器是否保持封

闭？        

存放在水槽或下水道旁的装液体有害废物的容器是否

装有外层保护壳？        

外层保护壳是否保存良好（如，远离裂缝和沟渠，防

止泄露）？        

此区域是否产生尖利的废物（如，针尖，解剖刀，或其他

任何可对皮肤产生切割、穿刺、擦伤伤害的工具）？如果

是…  

     

尖利的的废品一旦产生，是否立即丢弃在特定的带有      

103

防止穿刺的容器中？  

尖利废品容器是否随时可用且小心保管（如，不可超

容量装载）？        

此区域是否产生生物废物？如果是…        

        生物废液在排放至下水道之前是否经过净化处理？        

固体生物废物是否需经蒸汽消毒或其他相应消毒后

按照化学废物处理方法处理？        

此区域是否产生辐射废物？如果是…        

此处是否产生混合废物（如，闪烁瓶和其他有害化学

放射废物混合物）？        

        装有辐射废物的容器是否标有相应标签？        

 

104

表格 F-2 实验室危害风险评估矩阵  

实验室信息  

实验室主管/主要研究员：  

 

地点：  

 

 

危害及接触类

别  

如何接

触到这

种危害

物质？  

接触

这种

危害

的后

果？  

危害的严重性   事件发生的可能性  

风险  

评估值

(CV*OV)  

预期

危险

有哪

些？  

(CV)  

危害值          

(1,5,10,2

0)  

现有

控制

措施  

(OV)    

事发值

(0,1,2,3,4)  

培训及文档记录  

实验人员已经接

受了适当的培训

（包括危害通报、

废物处理、操作流

程与化学制品的

特殊危害和风险

以及缓解、紧急情

况处理步骤等）  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

实验人员清楚实

验室中的所有危

害和风险活动  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

实验室人员的平

均经验        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

安全资料表及其

他有关危害的记

录文档  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

 

105

较大=20   较大可能=3  

必然发生=4  

危害通报程序        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

操作流程的特殊

风险评估已经存

于在所有流程和

优化中  

 

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

操作流程的特殊

风险评估进行定

期审查  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

所有操作流程的

特殊风险评估平

均值  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

泄露及应急预案  

相应的应急响应

设备（泄露包、喷

淋等）  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

疏散设施        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

106

存在相应的应急

响应物        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

实验室可能发生

的 糟糕的事是

什么？  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

个人防护服、防护器材及工程控制  

皮肤及手部危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

面部危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

呼吸危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

眼部危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

锋利物体的割伤

与  

穿刺危害  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

 

107

必然发生=4  

化学制品安全  

实验室现存物质

的危害水平        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

现存危害性物质

的数量        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

足够空间和相应

类型的储物空间        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

容器及容量状况        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

适当的物质隔离

措施        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

相应的安全措施        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

108

现在的综合库存        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

容器贴有相应标

签        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

生物安全  

实验室现存物质

的危害水平        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

现存危害性物质

的数量        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

足够空间和相应

类型的储物空间        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

容器及容量状况        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

适当的物质隔离

措施        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

 

109

必然发生=4  

相应的安全措施        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

现在的综合库存        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

容器贴有相应标

签        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

放射性安全  

实验室现存物质

的危害水平        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

现存危害性物质

的数量        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

足够空间和相应

类型的储物空间        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

110

容器及容量状况        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

适当的物质隔离

措施        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

相应的安全措施        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

现在的综合库存        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

容器贴有相应标

签        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

压缩及低温气体安全  

实验室现存物质

的危害水平        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

现存危害性物质

的数量        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

 

111

必然发生=4  

足够空间和相应

类型的储物空间        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

容器及容量状况        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

适当的物质隔离

措施        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

相应的安全措施        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

现在的综合库存        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

容器贴有相应标

签        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

器械及物理危害安全  

112

锐器危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

绊倒危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

电气危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

极端温度危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

极端压力危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

活动的部件危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

基本实验室安全  

设备与对于现存

种类和数量的化

学制品配套  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

 

113

必然发生=4  

设备与实验室现

存种类和数量的

操作流程配套  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

废料管理  

所有废料有合适

的储存空间和隔

离措施  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

所有废料都已贴

上了相应的标签        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

所有废料都会进

行定期清除        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

所有承装废料的

容器及容量状况

良好  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

 

114

表格 F-3：实验室操作流程风险评估矩阵  

实验室操作流程及步骤总览  

实验室主管/课题组长：  

地点：  

操作流程名称：  

说明：  

 

危害及接触类

别  

如何

接触

到这

种危

害

的？  

接触

这种  

危害

的后

果？  

危害的严重性   事件发生可能性  

风险  

评估值

(CV*OV)  

预期

危害

有哪

些？  

(CV)  

危害值          

(1,5,10,20

)  

现有

控  

制措

施  

(OV)    

事发值

(0,1,2,3,4)  

培训及文档记录  

关于物质危害的

特殊培训要求        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

关于仪器及操作

危害的特殊培训

要求  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

泄露及应急预案  

疏散设施（应急

用）        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

无人监管的操作        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

 

115

必然发生=4  

单独工作        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

个人防护服、防护器材及工程控制  

皮肤及手部危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

面部危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

呼吸危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

眼部危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

锋利物体的割伤

与穿刺危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

化学制品安全与承受风险评估（括号内为全球统一标准（GHS）危害说明代码）  

116

自发爆炸性物质

有 机 过 氧 化 物

(A-­‐B)  

(GHS:H200-­‐H205;  

H240;  H241)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

自燃性物质有机

过氧化物(C-­‐F)    

(GHS:   H242;  

H250)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

易燃液体  

(GHS:  H224-­‐H226)        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

易燃固体与粉尘  

(GHS:  H228)        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

氧化剂、有机氧

化剂  

(GHS:   H271;  

H272)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

腐蚀性酸碱  

(GHS:   H290;  

H314;  H318)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

急 性 毒 性 物 质

（吸入毒性）  

(GHS:   H330;  

H331)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

117

急 性 毒 性 物 质

（口服毒性和皮

肤毒性）  

(GHS:   H300;  

H301;   H310;  

H311)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

其他刺激物：皮

肤致敏物、有害

物质和麻醉催眠

作用  

(GHS:   H302;  

H312;   H315;  

H317;   H319;  

H332;   H335;  

H336)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

呼吸道致敏性、

生 殖 细 胞 诱 变

性、致癌性、生

殖毒性、特定目

标器官毒性和吸

入性危害物质  

(GHS:   H304;  

H334;   H340   -­‐  

H373)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

环境影响  

(GHS:H400   –  

H420)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

化学制品的原料

处理（大量）        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

压缩及低温气体安全与承受风险评估（括号内为全球统一标准（GHS）危害说明代码）  

118

易燃气体和气溶

胶  

(GHS:H220   –  

H223)  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

压缩气体  

(GHS:  H280)        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

低温液体及气体  

(GHS:  H281)        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

生物安全及风险评估  

人血液、组织、

体液及其他潜在

感染性物质（血

液 传 播 性 病 原

体）  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

除人体物质外的

研究用生物危害

性介质  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

接触动物的工作        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

放射性安全及风险评估  

119

非离子化放射物

（激光及电磁性

物质）  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

X 射线发生器（电

子显微镜、X 射线

衍射、   X 射线诊

断仪、电子计算

机 X 射线断层成

像）  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

放射性材料：密

封源及非密封源        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

放射性废料：固

体（纸张、塑料

玻璃）、其他固

体、液体（水溶

液及非水溶液）

和混合化学废料  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

基本实验安全及风险评估  

冷热温度        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

噪音        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

行走地面及工作

台        

无=1  

较小=5    

不发生=0  

较小可能=1    

120

一般=10  

较大=20  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

电气危害和能源

控制（上锁及标

签）  

     

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

坠物危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

器械及物理危害承受风险评估  

高压器        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

转动设备及其操

作要点        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

焊接与切割危害        

无=1  

较小=5  

一般=10  

较大=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

 

121

表 F-4 实验室操作流程风险评估检查表：使用化学物质的操作流程

实验室操作流程风险评估检查表概览  

实验室主管/课题组长：  

地点：  

操作流程名称：  

说明：  

 

 

实验室操作

流程风险评

估检查表  

如何

接触

到这

种危

害

的？  

接触这

种  

危害的

后果？  

危害的严重性   事件发生可能性  

风险  

评估值  

(CV*OV)      

预期

危害

有哪

些？  

(CV)  

危   害   值  

(1,5,10,20)  

现有控  

制措施  

(OV)  

事发值  

(0,1,2,3,4)  

培训及文档记录  

是否有关于

操作流程和

化学制品的

特殊培训要

求？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否有关于

安全完成操

作的特殊操

作步骤？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

泄露及应急预案  

操作流程有

无 火 灾 风

险？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

122

在操作中是

否有部分操

作流程无人

监管？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

对于一定性

质和规模的

危害，是否存

在足够的、可

用的疏散设

施？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

通道空间是

否清除障碍

物？地面是

否 状 况 良

好？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

个人防护服、防护器材及工程控制  

是否存在喷

洒性物质进

入眼睛或皮

肤的风险？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否存在影

响眼部和面

部的风险？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否会接触

锋利物体？        

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

化学制品安全与承受风险评估  

123

化学实验操

作流程是否

存在爆炸、有

害聚合或者

其他不受控

制的反应？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否使用或

者生产易燃

粉尘？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否存在接

触腐蚀性物

质的风险？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否存在接

触急性毒性

物 质 的 风

险？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否存在呼

吸致敏物、诱

变物、致癌

物、生殖毒

素、特定目标

器官毒性物

质以及吸入

性 危 害 物

质？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否存在被

归类为纳米

材 料 的 物

质？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

124

生物安全及承受风险评估  

是否接触动

物？        

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否接触人

类血液、细

菌、病毒或其

他具有生物

危险性的物

质？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

放射性安全及承受风险评估  

是否接触非

离子化放射

物？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否接触离

子 化 放 射

物？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

压缩及低温气体安全与承受风险评估  

是否使用压

缩气体？        

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

器械及物理危害承受风险评估  

是否会接触

电气危害？        

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

125

是否部分操

作流程在高

压或低压下

进行？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否部分操

作流程在高

温或低温下

进行？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

操作流程中

是否产生过

渡噪音？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否会接触

具有捏碎或

压破人体部

位风险的器

械？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

是否部分操

作在高处进

行？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

实验人员是

否需要搬起

或 操 作 重

物？  

     

无=1  

较少=5  

一般=10  

较多=20  

 

不发生=0  

较小可能=1  

可能发生=2  

较大可能=3  

必然发生=4  

 

 

126

表格 F-5 化学制品危害评估

实验室化学制品危害评估表概览  

实验室主管/主要研究员：  

地点：  

化学制品名称  

说明：  

 

 

高危害性物质（HHS）检查表  

高危害性分类：             □   高急性毒素                               □   致癌物                 □   生殖毒素  

□   空气反应性及自燃性物质       □   水反应性物质     □   爆炸性及不稳定性物质        

物理状态/浓度：  

 

现存 大数量：  

 

预估使用速度（克/每月）：  

毒性：         口服 LD50（鼠）___________         皮肤 LD50（兔子）___________           其他

___________    

   

反应活性与不相容性：  

 

重要接触途径（选取所有适用的选项）  

□   吸入接触       ¨     □   皮肤接触       ¨     □   皮肤感染       ¨     □   眼部接触       ¨     □   口服摄入  

额外的审查材料（附加）  

□   安全资料表（SDS）           □   实验室及实验协议  

□   其他：  

   

接触控制  

通风与隔离设备：   为了 小化危害，请确认实验人员必须在以下设备条件下工作：          

□   通风橱       ¨□   封闭手套操作箱       ¨□   生物安全柜       ¨□   无管通风柜       ¨□   其他：  

如果使用封闭手套操作箱，确认气体环境为：  

 

127

个人防护器材（PPE）/防护服：实验服、不露趾鞋、能覆盖腿部的衣服以及手套（一次性

乳胶或腈类）是对于在实验室工作的每个人的 低要求的个人防护器材（PPE）。请确认额外

的接触高危害性物质（HHS）的个人防护器材要求：  

   

防护服：     ¨         □   一次性实验服             ¨□   耐火实验服（如诺梅克斯制品）  

    ¨                         □   其他：____________________________________________  

面部及眼部：         □   防护面罩             ¨□   防护眼镜             ¨□   护目镜  

手套（种类）：_________________________       口罩（种类）：_________________________  

使用与储存  

授权人员：请确认实验室被许可处理和使用高危害性物质（HHS）的实验人员的类别：  

□   主要研究员                         ¨□   雇员/职工                         ¨   □   学生                         ¨□   志愿

者  

□   博士后雇员           ¨               □   其他：  

□   不得单独在实验室处理这些物质的实验人员  

操作步骤：除了机构内化学制品相关的卫生计划，请确认安全处理和使用高危害性物质

（HHS）的操作步骤或指导原则。   选取以下列出的所有的适合选项。  

□   实验室操作步骤                 ¨□   期刊                 ¨□   制造商使用说明书                 ¨□   其他  

列出所有的操作步骤：    

   

   

   

是否使用真空系统？     □   是     □   否         如果使用，请选择   □   冷阱     □   过滤器     □   其

他：        

是否进行动物管理？     □   是     □   否  

使用地点：  

楼/室：  

请确认高危害性物质（HHS）的使用地点（选

取所有适合的选项）：  

□   整个实验室     □   化学通风橱     □   指定

储存地点：  

楼/室：  

请确认高危害性物质（HHS）的储存地点（选

取所有适合的选项）：  

□冰箱或冷库     □排风罩     □双层密封安全

128

区域    

□   其 他 ：

________________________________  

壳    

□通风柜             □可燃液体储存柜          

□其他：_______________________________  

危险通报与引导标示：请确认高危害性物质（HHS）的危害以被传达至所有在高危害性物

质（HHS）使用和储存的地方的实验室人员以及参观者。  

□   所有容器都以被清楚标明高危害性物质的标识。  

□   实验室内指定储存盒使用地点已标明确认了高危害性物质（HHS）的危害在该地点的存

在。  

医疗护理与急救  

在以下情况下，实验室人员应该寻求医疗护理：  

! 危险化学制品接触后出现的症状或体征；  

! 危害暴露监测显示日常接触的危害高于可接受水平；  

! 逸散、泄露、爆炸或其他事件造成的危害暴露。  

   

紧急医疗服务提供方：  

地点：  

联系信息：    

 

需要接触危害性物质的实验室，是否有特定的急救用品（如抗毒素）及具体操作步骤

指导？     □   是     □   否  

如果有，请将接触危害后的具体操作步骤附于本表。  

净化与排除污染  

对于高危害性物质，是否有必要的具体的净化与排除污染操作步骤？     □   是     □   否    

如果有，请提供以下信息：  

请确认以下需要净化或排除污染的物品：  

□   工作区域                 □   非一次性器材               ¨□   玻璃器皿               ¨   □   一次性设备和用

品  

□   其他：  

   

净化与排除污染方法（扼要描述）：  

129

 

 

应及操作步骤与泄露处置  

应急安全设备：除了洗脸装置、紧急喷淋以及 ABC 灭火器外，对于接触高危害性物质的工

作，是否有其他的特定的泄露应急控制或清洁用品？     □   是     □   否  

如果有，请列出所有的必需物品和设备及其地点：  

 

 

 

 

废料管理与处理  

对于所有设计高危害性物质（HHS）的研究以及废弃副产物，请确认废料管理办法：  

□   将化学制品废料当做包括化学污染锐器在内的 EPA 危害性废料收集和处理。  

□   在处理废料之前，进行必要的中和和灭火处理（扼要描述方法，这种方法需要 EHS 的预

先批准）。  

□   高危害性物质（HHS）是 EPA 急性毒性化学制品。收集锐器和使用过的容器，并归类为

危害性废料。  

□   其他处理办法（扼要描述方法，这种方法需要 EHS 的预先批准）。  

化学制品废料储藏地点：________________________________________________________  

培训  

所有实验室人员每年必须完成 低限度的安全培训。除此之外，处理和使用高危害性物质的

实验室人员必须在购买和使用之前，证明其有能力并精通安全处理和使用这种高危害性物

质。  

□   审查高危害性物质（HHS）检查表以及包括接触危害控制和个人防护设备（PPE）在内的

相关文档。  

□   审查包括接触危害后的症状和体征在内的安全资料表。  

□   实习培训需要主要研究员及其他高级实验室人员；需在安全处理和使用高危害性物质方

面具有一定知识和经验。  

□   新加入的实验室人员必须在主要研究员及其他高级实验室人员的严格监督下工作。  

130

□   其他________________________________________________________________________  

 

131

表 F-6 化学制品的危害评估举例：氰化钠

实验室化学有毒试剂评估表概览  

实验负责人 /课题组长：

位置：

化学名：氰化钠（NaCN） 商品名 /别名：氢氰酸钠盐；氰

描述：

高危物品目录  

高危物品分类：   ⌧ 剧毒物质   # 致癌物质   # 生育毒性  

# 空气反应性化学品/自燃   # 易与水反应     # 爆炸物/不稳定  

物理状态/浓度：     固体（粉末）/≥97.0%  

接触手时的 大量：   估计使用频率（例如：g/月）：  

 

毒性：       口服半数致死量（小鼠）：4.8  mg/kg      

经皮半数不能致死量（小鼠）：10.4  mg/kg      

其他：_______  

 

OSHA 危险分类：  

靶器官效应，吸入、摄下或皮肤接触均有剧毒  

 

GHS 分类：（http://www.osha.gov/dsg/hazcom/ghs.html）  

H300：口服剧毒（类型 1）  

H310：皮肤接触剧毒（类型 1）  

H330：吸入剧毒（类型 2）  

H400：对水生生物有剧毒（类型 1）  

GHS 标志：  

 

危险：剧毒  

反应性和不相容性：与强酸和强氧化剂不相容。在酸性、水或水蒸气的条件下，氰化钠容

易解离成氰离子。与酸反应时翻译有毒和易燃的氰化氢气体。在水或弱碱性溶液中，小范围

内可产生大量有毒的氰化氢。能够与空气中的二氧化碳反应产生氰化氢。氰化氢是一种化学

132

窒息性气体，能够干扰细胞摄取氧气。  

泄露途径（检查时适用）  

⌧ 吸入   ⌧ 皮肤接触   # 局部注射   # 眼睛接触   ⌧ 食入  

附加材料（见附件）  

⌧ 安全资料表（SDS）   # 实验室操作手册  

⌧ 其他：有毒粉末的安全称量  

泄露处理  

通风/隔离：操作人员必须在以下设备下进行操作以减少人员与其的接触  

⌧ 化学通风橱   # 手套箱   # 生物安全柜   # 无管通风柜   # 其他：___  

如果使用手套箱，需检查及气密性  

个人防护设备（PPE）/衣着：实验服，不露脚趾的鞋，裤子过膝，手套（一次性橡胶手套

或丁腈手套） 低要达到 PPE 要求。当操作高危化学品时，需要达到额外的 PPE 要求：  

保护性衣

物：  ⌧ 一次性实验服   # 防火实验服（比如诺梅克斯）   # 其他：_____  

面部/眼睛保护：   # 面具   ⌧ 护目镜   # 安全眼镜  

手套（类型）：丁腈手套（ 低厚度：0.11  mm）   # 防毒面具（型号）：  

在使用手套之前必须检查其好坏。正确的摘下手套（不触碰手套的外层）避免与有毒物质与

皮肤的接触。接下手套后，用肥皂和大量的水全面洗手。  

使用和储藏  

授权人员：确定实验室级别，实验员在操作和使用高危化学品时需得到认可：  

⌧ 课题组长   ⌧ 员工   # 学生   # 志愿者  

⌧ 博士后研究员   # 其他：________  

⌧ 当操作这些高危化学品时，实验员不可一个人在实验室工作  

程序：除了该机构的化学卫生计划，当需要确认什么样的程序或指导可以安全操作高危化学

品时，参考下面资料：  

⌧ 实验室规定   # 期刊   # 操作手册   # 其他：  

列举所有步骤：  

$ 当称量氰化钠粉末时，按照“安全称量有毒粉末”程序  

$ 所有操作必须在通风橱下进行    

$ 当操作氰化物时，不能单独操作    

$ 保持容器的干燥，避免灰尘和气溶胶的形成。当配制溶液时，加少量的干燥氰化钠到大

量的水中（不能加少量的水到大量的干燥氰化钠中）  

$ 安全储藏氰化钠；在干燥通风的地方  

133

是否需要真空系统？   # 是   # 否   若是，   # 冷阱   # 过滤   # 其他  

是否允许动物进入？  # 是   # 否  

若是，是否有一个完整的 RARC

保护和控制措施？  # 是   # 否  

使用地点：   储存地点：  

建筑楼/房间：   建筑楼/房间：  

确定高危化学品的使用地点（检查可

以选择的地点）：  确定高危化学品的存储地点（检查可以选择的地点）：  

# 实验室   # 通风櫉   # 冰箱   # 通风櫉   # 双层安全柜  

# 指定区域   # 其他   # 通风柜   # 可燃液体储存柜   # 其他  

危险品学习和标识：确保实验室中的每个成员及访问者知道高危化学品的存储位置和使用

方法。  

⌧ 所有容器均要标明高危化学品的性质  

⌧ 实验室中储藏和使用高危化学品的位置要有高危化学品的标识  

医疗和急救  

所有使用高危化学品的人员必须了解医疗和急救方法，包括后续的医疗检查。在以下情况时，

实验室人员需要寻求医生帮助：  

$ 当有暴露在高危化学品后产生的症状时  

$ 泄露监控显示已高于正常的可接受水平时  

$ 当泄露或其他结果导致可能使人暴露在高危化学品之下时  

紧急医疗提供者：    

位置：    

联系方式：    

当与高危化学品接触时，需要特殊的急救措施吗？       □   需要         □   不需要    

如果需要，请附上当与这些物质接触时具体的需要遵循的步骤。  

 

急救效应：    

在大多数情况下，氰化物中毒会导致一个看似健康的粉红色到红色的皮肤。但是，如果受伤

或缺乏氧气，皮肤会变蓝。眼睛发红和瞳孔扩张是氰化物中毒的症状。黄萎病（皮肤变蓝）

往往伴有严重的氰化物中毒。训练有素的应急人员应配备标准的氰化物解毒试剂盒（小剂量

吸入亚硝酸异戊酯，其次为静脉注射亚硝酸钠，再次为静脉注射硫代硫酸钠）。一定量的氰

化钠需要在存在解毒剂的情况下进行工作，包括亚硝酸异戊酯。在开始工作之前，就做预防

氰化物中毒的工作并做演习。  

 

吸入：氰化物对呼吸道有腐蚀性。它能抑制细胞的呼吸作用，并可能导致流血、中枢神经系

134

统和甲状腺的变化。还可能会引起头痛、乏力、头晕、呼吸困难、恶心和呕吐，并可继发性

引起心跳减弱或不规律、意识模糊、抽搐、昏迷甚至死亡。当发生上述情况时，实验员应产

即疏散至安全区。松开过紧的衣服，如领口，领带，皮带或腰带。如果呼吸困难，应产即输

氧。如果受害人不能自主呼吸，需进行人工呼吸。警告：当吸入的物质是有毒的，人工呼吸

时可能对实施呼吸的人也有毒，这时应立即就医。    

 

误食：氰化物对口腔、食道和胃肠道腐蚀性，并可引起腹痛。较大剂量可能会产生呼吸骤停

并引起意识丧失甚至迅速死亡。小剂量但仍然致命的剂量可能会拖后疾病到一个小时或几个

小时。氰化物的苦杏仁气味可能会导致呼吸困难或呕吐。其他症状与吸入其他有毒物质相似。

如果误食，不要催吐，除非这样做的是医务人员。不要对任何一个失去知觉的人进行人工呼

吸。松开过紧的衣服，如领口，领带，皮带或腰带。并立即就医。    

 

皮肤接触：氰化物对皮肤有腐蚀性。可能会导致剧烈的疼痛和皮肤灼伤。溶液对皮肤和眼睛

有腐蚀性，并可能导致深层溃疡且愈合很慢。氰化物可以通过皮肤吸收，与吸入其他有害物

质症状相似。当与氰化物接触时，立即冲洗皮肤至少 15 分钟，同时用大量的水清洗被污染

的衣服和鞋子。并立即就医。    

 

眼睛接触：氰化物对眼睛有腐蚀性。症状可能包括眼睛红肿、疼痛、视力模糊、眼睛损伤。

检查和取出任何隐形眼镜。当接触时，立即用大量的水冲洗眼睛至少 15 分钟。可使用冷水。

并立即就医。    

 

慢性影响：长期或反复的皮肤接触可能会导致“氰化物”皮疹和鼻疮。    

 

致癌作用：现目前还不清楚。它是一种诱变剂，并被视为一种可能的致癌物质。    

急救步骤：  

1. 个人的急救措施  

急救人员需要对接触氰化钠固体的操作人员提供急救治疗，并遵循以下预防措施进行自我保

护：  

% 避免接触受污染的皮肤，戴防护手套对衣物和设备进行处理；  

% 戴护目镜，以减少氰化钠粉尘进入眼睛时对眼睛的损伤；  

% 在污染地区的救援过程中，通过佩戴合适的呼吸保护罩以避免吸入氰化钠粉末；  

% 呼吸保护建议是：提供一个空气呼吸器或者正压自给式呼吸器。  

2. 吞食  

以下措施应立即执行：    

% 如果氰化氢气体（HCN）存在，把病人转移到空气清新处；  

135

% 如果患者没有呼吸，不能进行人工呼吸或嘴对鼻子通气，因为救助者也可能有危险，而

是改用复苏气囊和面罩；  

% 如果受害人脉博停止，实施胸外心脏按压，并按照标准高级心血管生命维护（ACLS）的

指导方针进行；  

% 如果条件允许，给受害人提供 100％的氧气面罩；  

% 脱去所有被污染的服装和鞋类并装入一个密封袋   ——彻底清洗被污染的衣服，用肥皂和

大量清水清洗污染区域。  

3. 眼睛  

% 可能导致眼睛受伤时不能佩戴隐形眼镜。  

% 保持眼皮张开时，立即用大量的冲洗眼睛至少 15 分钟。  

% 并立即寻求医疗援助。    

4. 皮肤    

% 用大量的水冲洗受伤处至少 15 分钟。    

% 脱去受污染的衣物，全面清洗后方可重新使用。    

% 寻求医疗援助。  

5. 吸入  

应急措施与 2.   吞食   一样。  

去污染  

当接触这种高危化学品时，需要特殊的去污染措施

吗？  # 需要   # 不需要  

如果需要，请提供以下信息：  

识别去污染的物质：  

⌧ 工作区域   ⌧ 不可丢弃的防护设备   ⌧ 玻璃器皿  

⌧ 一次性实验室设备和供应品   # 其他  

去污方法：用 10％的漂白粉溶液清洗工作室和设备。避免产生粉尘。已污染的枪头、试管、

称重托盘、手套、纸巾、餐巾及任何其他杂物都要作为危险废物清理干净。脱下手套后，用

肥皂和大量清水彻底洗净双手。  

应急响应和泄漏处理  

紧急安全处理：当与高危物品接触时，除了洗眼睛，紧急淋浴和 ABC 灭火器外，是否有任

何其他专门的应急泄漏控制方式或清洁方式？       □   是           ⌧   否  

如果回答是，请在下面例举所需的物品或设备：  

 

泄漏应急措施：  

转移危险区域的所有人。关闭所有通往实验室的门，并限制进入该地区。立即通知安全办公

136

室在___________。  

废物管理和处置  

在与高危物品实验中，对所有的研究和副反应产物，确定废物管理方法：  

⌧ 收集化学废弃物，按环境保护局中有关危险废弃物的办法进行处理，包括被化学试剂污

染的缝针。  

# 在处理之前，在实验室中对废弃物进行中和或者钝化作用（描述方法，该方法需要得到

环境卫生局的认可）  

⌧ 高危物品是环境保护局规定的强毒性物质。使用过的缝针和容量也应按危险品处理。  

# 其他处理方法（描述方法，该方法需要得到环境卫生局的认可）  

化学废弃物存放地：____________________________  

培训  

所有的实验人员每年都要至少进行一次完整的安全培训。此外，在购买或使用之前，操作或

使用高危物品的实验人员必须熟悉和精通安全操作和使用高危物品的条例。实验室课题组长

确保实验室所有人员按下面的要求对使用高危物品进行培训：  

⌧ 阅读高危物品目录及相关的泄露处理和个人防护用品  

⌧ 阅读安全资料表，包括暴露的信号和特征  

⌧ 实验室课题组长或者其他有学识的或经验丰富的实验研究员亲自操作演练高危物品  

⌧ 实验室新成员必须在实验室课题组长或者其他有学识的或经验丰富的实验研究员的严

密监督下进行实验  

# 其他：____________________________  

 

137

附录 G：标准操作程序结构发展的辅助信息

表 G-1a 和 b：标准操作程序结构发展的完整矩阵示例

（请注意，表 G-­‐1a和 G-­‐1b相结合来完成这个例子）  

表 G-2：标准操作程序举例

138

表 G-1a：标准操作程序结构发展的完整矩阵示例

每个步

骤或任

务的评

估指标  

危险物品的判断 -­‐已知

的和潜在的 -­‐安全限制  

具体问题的断

定  

风险评估 -­‐   什么是

容易出问题的 -­‐即

使不太可能， 严重

的后果是什么？  

文 献 检 索 和 吸

取 经 验 丰 富 人

员的经验教训  

管 理 问

题  

了解适用性，成本限制，

缺乏选择，延误，需要帮

助，许可证  

易燃压缩气体限

制了其存储量和

存储条件，稳压

器、油管、连接

设备、存储条件

等需要专门的仓

库和预警装置。

消防要求能安全

疏散。   NFPA 和

OSHA 规定了压

缩气体。   NFPA

和 IFC 同样规定

了有毒气体 -­‐见

下文  

储存不当可能会导致

泄漏或达到高浓度。

气体释放。连接不当

也可能导致泄漏或静

电积累。没有开关可

能会阻碍应急响应。

没有火灾报警 /火警

控制可能会导致灾难

性火系。对于易燃气

体 CO，监管问题包括

易燃性，毒性和气压-­‐

见下文  

NFPA 代码已经

指 出 了 在 建 设

筑、操作、储存

等方面的不足，

这些可能导致丧

失生命。文献综

述  

应该发现涉及到

易燃气体、压缩

气体、很多设备

和许多流程等方

面的实验事故。

此外，有毒气体

释放应有记录  

人 员 因

素  

缺乏经验的工作人员，新

的实验，工作时间，遵循

的指导，医疗条件，犯错

影响，感冒、疲劳或语言

障碍的影响  

从国外来的新生

英语能力相对较

弱。这些学生的

新实验。  

学生可能会误解部分

实验程序或者安全程

序。学生可能未做好

充分准备或训练。学

生可能无法及时获得

急救。  

学生应按规定更

多的了解危险、

潜在的事故、缓

解事故或预防措

施。  

设施  

 

照明设施，水槽，安全出

口，电路系统，通风设施，

应急设备，粘附危险编

码，密闭空间，存储条件，

坚固的货架  

 

气体与氧化剂是分开

的吗？气缸安全吗？

气缸阻碍出口吗？在

实验室和 /或引擎盖

有洒水装置吗？  

 

139

材料  

生物的，有放射性的和化

学品。对于化学品：考虑

其易燃性，毒性，PEL，

物理性质，反应，  

腐蚀性，热稳定性及化学  

稳定性，不慎混合的接触

途径  

可燃性气体一氧

化碳，在 GHS 的

急性毒性等级为

3，却无生理警告

特征。使用时要

100%利用，并通

在一个合成过程

再释放。可 24

小时连续运行。  

潜在的火灾危险，但

如果发生泄漏，暴露

风险会很高。意识到

只能监控系统能检测

气体泄漏，要注意潜

在的缓慢积累的有毒

气体和潜在的慢性亚

急性中毒；患病能会

延迟  

已出版的 OSHA

指 导 链 接 ：

http://www.osha

.gov/SLTC/h  

ealthguidelines/c

arbonmonoxi  

de/recognition.ht

ml  

课程学习网址：

http://thepost.oh

iou.edu/cont  

ent/plans-­‐initiate

d-­‐preventcarbon-­‐  

monoxide-­‐leaks  

更多信息可以上

网搜索  

设 备 和

实 验 器

具  

材料的完整性，维护，管

道，电路，救援系统，通

风系统，安全机构  

 确保使用有充分安全

机制的合适管道    

过程  

不安全的量或浓度，不安

全的温度，压力，流量或

成分，偏差，潜在的失控

反应  

 

确定潜在的点火源。

是否有可能达到爆炸

极限吗？  

 

设 计 或

条 件 变

化 的 影

响  

更有毒性，增加危险品的

释放，达到危险级别        

由 未 知

因 素 引

起 的 附

加 或 协

同 的 影

响  

缺乏专业经验或知识，新

合成的材料，未经检验的

或不熟悉的设备，材料或

工艺  

     

140

污 水 和

废 弃 物

管理  

妥善处置的挑战，暴露或

污染的潜在危害，有害气

体排放到空气或水中  

 

在实验室是否使用有

毒气体，是否会释放

少量有毒气体？  

 

个 人 防

护 设 备

的 可 用

性  

隐藏危险的不正确的个

人防护设备，成本因素，

工人的合规性，缺乏替代

品  

 

眼睛防护，屏蔽套，

防燃实验室外套、手

套。穿非合成的衣服。  

 

急 救 资

源  

对应急程序缺乏了解或

者不正确的了解    

确定灭火器的位置。

了解如何请求紧急援

助。  

 

潜 在 的

故障点，

或 高 风

险 的 日

常活动  

在实验台上称量有毒材

料，打开高压釜并很难关

上  

 发生火灾时会自动关

闭吗？    

 

141

表 G-1b：标准操作程序结构发展的完整矩阵示例

每个

步骤

或任

务的

评估

指标  

消除、控制或减轻

危害的策略  

应对已识别

危险的建议

策略（A 计

划）  

再次询问 -­‐什

么可能出问

题？考虑非

典型或不太

可 能 的 事

件，在制定

策略时确定

可能的故障

点或已知故

障  

应对已识别危

险的建议策略

（B 计划）  

标 准 预 防

措 施 是 否

精准？（制

定 书 面 标

准）  

管理

问题  

CHP，OSHA 致癌物质

法规，控制物质 DEA

法规，代理商和/或放

射性物质的许可证

等。和 EH＆S 或其他

地方和国家专家探讨

合规计划。向气体供

应商的专家寻求指

导。制作表格让合格

使用及写入实验室安

全手册或 CHP  

使用目录和

其他确定的

合格策略确

定编码限制

性。对于 CO，

需要用气缸

或其他排气

柜储存。  

如果可用小

容量的气缸，

可用它在通

风 柜 存 储

CO。  

思考为什么

存在这些编

码。这些规定

要求特定的

连接装置、管

道材料、阀门

和开关、安全

疏散、消防监

控、有毒气体

报 警 的 目

的？  

确定漏洞（如没

有洒水装置的老

建筑）。确定可以

解决这些不足的

二级措施：如安

装洒水装置，安

装额外的报警系

统 ;有紧急的后

备支持系统，移

动实验到安全地

方做、到有洒水

装置的实验室做  

在没有参照

文献综述和

目 录 册 之

前，不太可

能能制备出

标准的预防

措施。一旦

目 录 册 完

成，就可以

制备详细计

划，这部分

可能是标准

的 SOP。  

142

人员

因素  

反复培训、加强实验

室制度、监督、明确

员工的知识、确保工

人得到很好的培训、

小量实践、SOP、双

人管理。确保学生已

得到所有相关的培

训，包括应急处理。

在学生全方面了解有

毒物质的控制和应急

处理之前，学生应该

受到监督。学生应该

写 SOP，并交与年长

的实验员审核。  

学生应该得

到充足的培

训和指导。干

燥过程或减

产实验应进

行预实验。  

人员因素可

能造成交流

障碍。在危险

性实验中，这

些因素都必

须提前监测。  

负责我和学生应

讨论潜在的气体

泄漏、火灾、爆

炸等情况，如果

学生能做这些，

负责人应感到满

意。另外，学生

可以协助更多有

经验的实验室工

作人员。  

当咨询管理

者或者参考

安 全 计 划

时，只要有

明 确 的 指

示，如果实

验 照 常 进

行，可以开

发 SOP  

设施  

确保适当的环境和条

件 -­‐-­‐可以使用目录

册  

在每天工作

之前都验证

适当的条件  

     

材料  

放弃、取代或减少用

量？检测与预警方

法？使用管理，工程

或 PPE 制备（扩大）。

如果可能的话，完全

关闭通风橱。使用监

测/警报系统。通常，

停电时需关闭阀门，

建立实验室 SOP，在

实验之前检查所有系

统。只有在实验时间

或者有监测的情况下

使用。如果检测到泄

露，关闭开关并离开

实验室。  

如果可能的

话，使用与惰

性气体的混

合物。保持实

践过程中的

小量。  

     

143

设备

和实

验器

具  

设备的完整性检查、

工作时选择合适的工

具、维护、正确作用、

故障排除、制定标准

的紧急行动  

在每天工作

之前均需检

测设备的完

整性  

     

过程  

改变实验过程，小剂

量试验，在试验过程

用不使用有毒物质，

寻求专家帮助，二级

控制，应急响应行动  

不妨用氮气

或压缩空气

进行干燥处

理。确定潜在

的火源，并每

天检查  

     

设计

或条

件变

化的

影响  

假设并为增加的风险

做准备，做这些是为

了鉴别潜在的危险，

需要专家评审，需要

连续监控，安装安全

设施、预警系统、关

闭系统和远程监控系

统  

更换钢瓶时，

进行彻底的

检查。  

     

由未

知因

素引

起的

附加

或协

同的

影响  

       

污水

和废

弃物

管理  

在实验之前就要解

决，合适的处理容量

和方法  

 

       

144

个人

防护

设备

的可

用性  

设计实验以减少对个

人防护设备的依赖，

结合对照方法，禁止

使用不合格的个人防

护设备  

       

急救

资源  

双人管理系统、预警

系统、确保设备和人

员的可行性、应急演

习和培训、泄露装置、

AED。所有实验人员

必须进行灭火器使用

培训。  

在实验之前

进行一个或

更多紧急情

况处理的演

习  

     

潜在

的故

障

点，

或高

风险

的日

常活

动  

审查和修改实验步

骤，广泛培训，听众

指导来解决意外的失

败和破损  

       

 

145

表 G-2：标准操作程序举例  

标准操作程序  

在高压下使用 CO 合成金属络合物  

注意：你必须阅读整个文档，你和课题组长在开始工作之前都要签。  

课题组长/监管员：_________________  

SOP 使用的教学楼和房间：________________  

材料使用总结：  

在高压下，以钯作催化剂，CO 将用于合成金属络合物，反应 24  h，所有操作在通风橱里进

行。  

潜在危险：  

CO 是极易燃气体，在 GHS 系统中毒性等级为 3。CO 无色无味（没有预警特征）。也有爆炸

的可能。  

监管问题：  

国家消防协会要求 CO 储存比气阀瓶大的容量里，即得到批准的机械连续通气柜。  

工程控制：  

在通风橱中使用。在反应容器和实验员之间有遮挡物。应在有洒水装置的实验室或者标准实

验室进行。安装限流装置，通常关闭气阀，这可以保证在气体泄露、CO 检测器失活时的实

验室安全。  

实践控制：  

新员工必须熟悉 SOP 表格结构性开发的资料，并和课题组长、实验室负责人或者经验丰富

的实验员进行讨论。在实验开始之前，至少查阅有关 CO 特征和/或事故的两篇文献。查阅

应急操作程序，包括怎样求助和怎样影响隔壁实验人员的注意。不能单独工作。在通风橱中

操作。确保气缸的安全性。确定使用的是有合适安全装置的管道。在每次使用之前，检测气

阀与管道的连接处以防止泄露。确保 CO 可以工作。确保没有可以与 CO 反应 CO 的氧化剂

或者能点燃 CO 的明火。确保在高压下实验设备的合理性和完整性。如果反应允许无人看守，

用合格的标签标记通风橱。在初始实验结束后，或者需要改变实验条件或者遇到意外的反应

时，与经验丰富的研究员共同探讨 SOP。当实验结束后，关闭所有阀门，清理操作台，把实

验器材放在合适的地方。  

具体的实验过程：  

146

（用下面的空白写明实验中的具体具体步骤）  

 

 

个人保护设备：  

戴护目镜、穿防火实验服。戴合适的手套（具体型号：_________）  

储藏：  

CO 必须储存在钢瓶或通风橱中。购买实验中必要的 小量。当实验规模小时， 好能在通

风橱中放一个小型钢瓶。所有钢瓶必须保护好，防止阀损坏。  

废物处理：  

（用下面的空白说明怎么处理实验中的废物。）  

 

 

泄漏和释放：  

如果发现泄漏特征，应立即寻求医疗救助。如果已经发生了泄漏，立即停止所有工作。在安

全的情况下，可以关闭气阀上的主要阀门以防止多余的气体泄露。向这个环境中工作的其他

成员和负责人预警。逃到安全区域，让残余的 CO 通过通风橱或气瓶逸出。确保没有人暴露

在危险中。在重新开始之前之前全面检查线路和设备以防止泄露。  

应急处理：  

近的灭火器放在______________。在发生火灾时，如果你没有经过灭火器培训或者不能确

保自身的安全，不要试图扑灭它。可以通过拨打 119 寻求帮助，或者激活火警自动报警器（指

定位置）。当救助人员达到时，在火灾发生地与他们碰头，并向他们提供事故的细节。当暴

露于 CO 时，与你所在机构的职业医生部门联系寻求医疗救助。当与医护人员见面时，还一

份 CO 的安全数据资料。完成你所在机构的工伤表或病例报告。  

培训记录  

“签名时，我确认我已经学习和掌握了实验室 SOP，并与指导老师讨论了

所有问题。我同意安全遵守其要求。”  

培训结束时间   培训开始时间   签名   培训员/课题组长   时间  

         

         

147

         

         

         

         

         

         

 

制作者：美国化学学会（ACS）危险评估工作组       时间：2013年 7月 25日  

修订者：_________________________                         时间：_________________