Índice tomo i - angel editor · 2008-07-17 · r esoluciones judiciales.....248 a) requisitos de...

ÍNDICE TOMO I

TÍTULO IASPECTOS GENERALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL

CAPÍTULO I. CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DEL DERECHO PROCESAL PENAL ................................ 19

1. CONCEPTO .................................................................................................................... 20

2. CARACTERÍSTICAS ............................................................................................................ 21

3. FUENTES DEL DERECHO PROCESAL PENAL ........................................................................... 23

CAPÍTULO II. CORTOS HISTÓRICOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL ............................................ 26

1. EN EL MUNDO ................................................................................................................. 26A) En Grecia .............................................................................................................................. 26B) En Roma ............................................................................................................................... 27C) Procedimiento canónico ......................................................................................................... 28D) Procedimiento español ........................................................................................................... 28E) El procedimiento alemán ........................................................................................................ 30

2. EL PROCEDIMIENTO EN MÉXICO .......................................................................................... 31A) Después de la conquista ........................................................................................................ 31B) Después de la independencia ................................................................................................ 32

CAPÍTULO III. TEORÍA DEL PROCESO PENAL ............................................................................. 39

1. CONCEPTO DEL PROCESO PENAL ....................................................................................... 39

2. FINALIDAD Y OBJETO DEL PROCESO PENAL. .......................................................................... 45

3. NATURALEZA JURÍDICA DEL PROCESO PENAL ......................................................................... 46A) Tesis del contrato .................................................................................................................. 46B) Teoría del cuasi-contrato ........................................................................................................ 47C) Teoría de la relación jurídica .................................................................................................. 48D) Teoría de la situación jurídica ................................................................................................ 51

4. DIVERSOS TIPOS DE SISTEMAS PROCESALES ........................................................................ 52A) El sistema inquisitivo ............................................................................................................. 53B) Sistema acusatorio ................................................................................................................ 54C) Sistema mixto ....................................................................................................................... 59D) Sistema mexicano ................................................................................................................. 59

5. DIFERENCIAS FUNDAMENTALES ENTRE EL PROCESO PENAL Y EL PROCESO CIVIL .......................... 60

Ángel Editor Práctica del Juicio Penal Federal

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TÍTULO IILOS SUJETOS DE LA RELACIÓN PROCESAL

CAPÍTULO I. LOS SUJETOS PRINCIPALES .................................................................................. 68

1. EL MINISTERIO PÚBLICO .................................................................................................... 68A) Cortos históricos del ministerio público .................................................................................. 68B) Naturaleza jurídica del ministerio público ............................................................................... 70

I. Como representante de la sociedad ................................................................................... 70II. Como órgano administrativo que actúa como parte en el proce-

so penal .......................................................................................................................... 71III. Como órgano judicial ....................................................................................................... 71IV. Como auxiliar de la función jurisdiccional ........................................................................ 72V. Nuestra opinión ................................................................................................................ 72

C) Facultades constitucionales del ministerio público ................................................................. 75I. En materia penal ............................................................................................................... 75II. En materia civil, mercantil y amparo ................................................................................ 76III. En materia constitucional ................................................................................................. 79IV. Como representante de la federación en todos los negocios en que

sea parte ......................................................................................................................... 79

2. EL INCULPADO Y SU DEFENSOR .......................................................................................... 86A) El inculpado ........................................................................................................................... 86B) El derecho a la defensa ......................................................................................................... 87C) Historia del derecho de defensa ............................................................................................. 88D) ¿Quiénes pueden hacer uso del derecho de defensa? ........................................................... 89E) Naturaleza jurídica del defensor ............................................................................................. 92F) Momento en que debe hacerse la designación del defensor ................................................... 94

3. EL JUEZ. ...................................................................................................................... 101A) La jurisdicción ...................................................................................................................... 101B) Función jurisdiccional ........................................................................................................... 102C) Clasificación de la jurisdicción ............................................................................................. 103D) La competencia de los tribunales penales ............................................................................ 105

I. Competencia por materia ................................................................................................. 108II. Competencia por grado .................................................................................................. 109III. Competencia por territorio ............................................................................................... 110

a) Competencia de acuerdo al lugar en que se cometió el delito ..................................... 111b) Competencia por prevención ..................................................................................... 111

Índice Tomo I

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c) Competencia por involucramiento de indígenas .......................................................... 112d) Competencia por delitos cometidos en el extranjero ................................................... 112e) Competencia por delitos cometidos en naves mexicanas o extranjeras ..................... 114

IV. Competencia por atracción ............................................................................................. 116

CAPÍTULO II. LOS SUJETOS AUXILIARES .................................................................................. 1211. TESTIGOS ..................................................................................................................... 1212. PERITOS ....................................................................................................................... 1223. INTÉRPRETES ................................................................................................................. 1234. LA POLICÍA ................................................................................................................... 124

A) La policía preventiva ............................................................................................................ 125B) La policía de investigaciones ............................................................................................... 125

CAPÍTULO III. SUJETOS ESPECIALES DE LA RELACIÓN PROCESAL ................................................ 129

1. EL OFENDIDO POR EL DELITO ........................................................................................... 129A) Concepto de ofendido y víctima del delito ........................................................................... 129B) Evolución de los derechos procesales del ofendido ............................................................. 130C) Naturaleza jurídica del ofendido ........................................................................................... 131D) Momento en que debe dársele participación al ofendido ...................................................... 138

2. EL TERCERO OBLIGADO A LA REPARACIÓN DEL DAÑO ............................................................ 140

TÍTULO IIIFORMAS Y FORMALIDADES DEL PROCEDIMIENTO PENAL

CAPÍTULO I. EL PRINCIPIO DE PROCEDIMIENTO ESCRITO ............................................................ 153

1. ACTAS .......................................................................................................................... 153

2. LA FIRMA DE LAS ACTAS ................................................................................................... 155

CAPÍTULO II. ESCRITOS Y PROMOCIONES ................................................................................ 158

1. LA FORMACIÓN DE EXPEDIENTES ....................................................................................... 159

2. EL ACCESO A LOS EXPEDIENTES ........................................................................................ 160

CAPÍTULO III. PLAZOS Y TÉRMINOS ....................................................................................... 165

1. DÍAS Y HORAS HÁBILES ................................................................................................... 165

2. PLAZOS Y TÉRMINOS ....................................................................................................... 167


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CAPÍTULO IV. CITACIONES Y NOTIFICACIONES .......................................................................... 173

1. LAS CITACIONES ............................................................................................................. 173A) Fundamentación y motivación de la citación ........................................................................ 173B) Los altos funcionarios de la federación no están obligados a atender las citacio-

nes para comparecer .......................................................................................................... 176C) Los enfermos e incapaces físicamente no están obligados a comparecer ........................... 179D) Las diversas formas de la citación ....................................................................................... 180

I. Forma verbal de la citación ............................................................................................. 180II. Forma escrita de la citación ............................................................................................ 181

2. LAS NOTIFICACIONES ...................................................................................................... 189A) Notificaciones personales .................................................................................................... 190B) Notificaciones por lista ......................................................................................................... 194C) Notificaciones por boletín judicial ......................................................................................... 195D) Cuando surten efectos las notificaciones ............................................................................ 195

3. NULIDAD DE NOTIFICACIONES ........................................................................................... 198

CAPÍTULO V. LOS CATEOS ................................................................................................... 201

1. CONCEPTO ................................................................................................................... 201

2. FORMALIDADES DE LOS CATEOS ........................................................................................ 202

3. LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES COMO FORMA DE CATEO ............................................. 205

4. EL VALOR PROBATORIO DE LOS CATEOS ............................................................................. 207

5. SON INCONSTITUCIONALES LAS LEYES QUE AUTORIZAN A LAS AUTORIDADES ADMINISTRATI-VAS A REALIZAR VISITAS DOMICILIARIAS PARA INVESTIGAR Y COMPROBAR LOS DELITOS .................. 209

CAPÍTULO VI. EXHORTOS Y REQUISITORIAS ............................................................................. 214

1. LOS EXHORTOS NACIONALES ............................................................................................ 214A) Formalidades de los exhortos .............................................................................................. 215B) El plazo para cumplimentar los exhortos ............................................................................. 216

2. LOS EXHORTOS INTERNACIONALES ..................................................................................... 218

3. LAS REQUISITORIAS ........................................................................................................ 221

4. OTRAS CONSIDERACIONES RELATIVAS A LOS EXHORTOS Y REQUISITORIAS ................................. 223

5. DESPACHOS .................................................................................................................. 224

6. SUPLICATORIO O CARTA ROGATORIA ................................................................................... 225

7. LOS PEDIMENTOS ENTRE LOS AGENTES DEL MINISTERIO PÚBLICO DE LA FEDERACIÓN ................... 225

Índice Tomo I

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CAPÍTULO VII. CORRECCIONES DISCIPLINARIAS Y MEDIOS DE APREMIO ......................................... 227

1. LAS CORRECCIONES DISCIPLINARIAS ................................................................................... 227A) Los diversos tipos de correcciones disciplinarias ................................................................. 227

I. El apercibimiento ............................................................................................................. 228II. La multa ......................................................................................................................... 230III. El arresto ...................................................................................................................... 231IV. La suspensión ............................................................................................................... 232

B) De la forma y términos en que deben aplicarse las correcciones disciplinarias .................... 233

2. LOS MEDIOS DE APREMIO ................................................................................................. 236A) Los diversos tipos de medios de apremio ............................................................................ 236

I. La multa .......................................................................................................................... 237II. Auxilio de la fuerza pública ............................................................................................. 237III. El arresto ...................................................................................................................... 239

B) De la forma y términos para imponer los medios de apremio ............................................... 239

CAPÍTULO VIII. AUDIENCIAS Y RESOLUCIONES JUDICIALES ........................................................... 244

1. LAS AUDIENCIAS EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ..................................................................... 244

2. RESOLUCIONES JUDICIALES ............................................................................................... 248A) Requisitos de validez de las resoluciones judiciales ............................................................ 249

I. Requisitos de fondo ......................................................................................................... 249II. Requisitos de forma ........................................................................................................ 251

CAPÍTULO IX. MODELOS Y FORMULARIOS ............................................................................... 256

1. MODELO DE CITATORIO PARA COMPARECENCIA ..................................................................... 256

2. MODELO DE NOTIFICACIÓN PERSONAL CON EL INTERESADO ..................................................... 257

3. MODELO DE NOTIFICACIÓN PERSONAL CUANDO NO ESTÁ PRESENTE EL INTERESADO ..................... 258

4. MODELO DE UNA RESOLUCIÓN QUE IMPONE MULTA COMO MEDIO DE APREMIO YORDENA LA PRESENTACIÓN CON LA FUERZA PÚBLICA ............................................................ 258

5. MODELO DE ACUERDO PARA EXHORTO ................................................................................ 260

6. MODELO DE UN OFICIO DE EXHORTO .................................................................................. 261

7. MODELO DE SOLICITUD DE CATEO ..................................................................................... 262

8. MODELO DE ACTA LEVANTADA EN DILIGENCIA DE CATEO ......................................................... 266


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TÍTULO IVAVERIGUACIÓN PREVIA

CAPÍTULO I. EL MINISTERIO PÚBLICO ÚNICO RESPONSABLE DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA ................ 271

1. EL MINISTERIO PÚBLICO COMO AUTORIDAD EN EL PROCEDIMIENTO PENAL .................................. 271

2. EL INICIO DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA ................................................................................ 274A) Inicio de la averiguación previa por tener noticia de un delito ............................................... 276B) Inicio de la averiguación previa por denuncia de hechos ...................................................... 277C) Inicio de la averiguación previa por querella del ofendido ..................................................... 280

CAPÍTULO II. LAS DIVERSAS ACTIVIDADES DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LA AVERIGUACIÓNPREVIA ........................................................................................................................ 294

1. ASISTENCIA A LA VÍCTIMA DEL DELITO ................................................................................. 295A) Asistencia medica y psicológica de urgencia ....................................................................... 295B) Seguridad y auxilio .............................................................................................................. 297C) Restitución de derechos ...................................................................................................... 298

2. LAS PROVIDENCIAS CAUTELARES ....................................................................................... 301A) Naturaleza jurídica de las medidas cautelares ..................................................................... 302B) El aseguramiento de los instrumentos, cosas, objetos o productos del delito ...................... 305C) La orden de retención o detención del inculpado por flagrancia o urgencia ........................... 309

I. Detención por flagrancia ................................................................................................... 309II. Detención por urgencia ................................................................................................... 313

D) El arraigo del indiciado y la prohibición de abandonar determinado territorio ........................ 315I. El arraigo ......................................................................................................................... 315II. Prohibición de abandonar determinado territorio .............................................................. 316

E) Poner en libertad al indiciado si procediere .......................................................................... 319I. Libertad bajo reserva ....................................................................................................... 319II. Libertad bajo caución ...................................................................................................... 320III. Libertad bajo protesta ..................................................................................................... 323IV. Negativa de libertad ...................................................................................................... 323V. Opciones en caso de negativa de la libertad provisional ................................................. 324

3. LAS INVESTIGACIONES Y MEDIOS PROBATORIOS NECESARIOS PARA LA RESOLUCIÓN DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA .......................................................................................... 327A) La comprobación del cuerpo del delito ................................................................................. 330B) La comprobación de la probable responsabilidad penal del indiciado .................................... 345

Índice Tomo I

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I. Que se deduzca la participación del indiciado en el delito ................................................ 350II. Que dicha participación haya sido en forma dolosa o culposa ........................................ 351III. Que no exista a favor del indiciado alguna causa de licitud o alguna

excluyente de culpabilidad debidamente acreditada ....................................................... 364

CAPÍTULO III. LAS DILIGENCIAS AUTORIZADAS EN LA AVERIGUACIÓN PREVIA PARA COM-PROBAR EL CUERPO DEL DELITO Y LA PROBABLE RESPONSABILIDAD PENAL DEL INDICIA-DO, ASÍ COMO LOS DAÑOS Y PERJUICIOS OCASIONADOS POR EL DELITO ................................... 362

1. LAS DILIGENCIAS DE PRUEBA MÁS COMUNES EN LA AVERIGUACIÓN PREVIA ................................. 365A) Realizar la inspección ocular que proceda ........................................................................... 365B) Recepcionar la declaración del ofendido .............................................................................. 367C) Recepcionar la declaración a los testigos ............................................................................ 368D) Ordenar el desahogo de la prueba pericial ........................................................................... 371E) Recepcionar la declaración al indiciado ................................................................................ 374F) Los cateos ........................................................................................................................... 378G) Petición de informes ............................................................................................................ 381H) Intervención de comunicaciones .......................................................................................... 383

2. EL DERECHO A LA DEFENSA DEL INDICIADO EN LA AVERIGUACIÓN PREVIA ................................... 386

3. EL VALOR DE LAS PRUEBAS EN LA AVERIGUACIÓN PREVIA ....................................................... 397

CAPÍTULO IV. LAS DIVERSAS RESOLUCIONES DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA .................................... 410

1. LA RESERVA DEL EXPEDIENTE ........................................................................................... 410

2. EL NO EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL ............................................................................... 412A) Cuando la conducta o los hechos motivo de la indagatoria sean atípicos ............................ 412B) Cuando el indiciado no participo en los hechos delictuosos ................................................. 417C) Cuando resulte imposible probar la existencia del delito ...................................................... 418D) Cuando se extinga la responsabilidad penal del indiciado ..................................................... 419E) Cuando se acredite plenamente una excluyente de responsabilidad penal ........................... 419

3. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN CONTRA LA RESOLUCIÓN DEL NO EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL .............. 425A) El recurso de inconformidad ................................................................................................ 425B) El juicio de amparo contra las resoluciones definitivas de no ejercicio de

la acción penal .................................................................................................................... 428C) Los efectos jurídicos de las resoluciones firmes del no ejercicio y desistimien-

to de la acción penal ........................................................................................................... 436

4. EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL .................................................................................... 439


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A) Requisitos de la consignación .............................................................................................. 441I. Resultandos ..................................................................................................................... 443II. Considerandos ............................................................................................................... 443III. Puntos resolutivos ......................................................................................................... 444

CAPÍTULO V. MODELOS Y FORMULARIOS ................................................................................. 447

1. MODELO DE QUERELLA DE AUTORIDAD ................................................................................ 447

2. MODELO DE QUERELLA DE UN PARTICULAR ........................................................................... 458

3. MODELO DE DILIGENCIA DE RATIFICACIÓN DE QUERELLA ......................................................... 461

4. MODELO DE ACUERDO DE INICIO DE UNA AVERIGUACIÓN PREVIA ................................................ 463

5. MODELO DE UNA NOTA DE CUENTA MEDIANTE LA CUAL SE CUMPLE CON LO ACORDADO ................ 465

6. MODELO DE DECLARACIÓN DEL INDICIADO ANTE EL MINISTERIO PÚBLICO .................................... 466

7. MODELO DE RATIFICACIÓN DE UN PARTE INFORMATIVO POLICIAL .............................................. 469

8. MODELO DE UNA DILIGENCIA DE FE MINISTERIAL Y ASEGURAMIENTO DEL OBJETO DELDELITO ....................................................................................................................... 471

9. MODELO DE ACUERDO PARA NOMBRAR PERITOS EN LA AVERIGUACIÓN PREVIA ............................ 473

10. MODELO DE ACEPTACIÓN DEL CARGO DE PERITOS ANTE EL MINISTERIO PÚBLICO ....................... 474

11. MODELO DE UN DICTAMEN PERICIAL .................................................................................. 476

12. MODELO DE RATIFICACIÓN DE PERITAJE ............................................................................. 478

13. MODELO DE UNA DECLARACIÓN TESTIMONIAL ANTE EL MINISTERIO PÚBLICO .............................. 479

14. MODELO DE UN ACUERDO DE RETENCIÓN CUANDO EL INCULPADO HA SIDO DETENIDO ENFLAGRANTE DELITO ....................................................................................................... 482

15. MODELO DE ACUERDO DE ASEGURAMIENTO DEL OBJETO DEL DELITO ....................................... 483

16. MODELO DE RESOLUCIÓN DE RESERVA .............................................................................. 484

17. MODELO DE RESOLUCIÓN DE NO EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL ........................................... 486

18. MODELO DE CONSIGNACIÓN SIN DETENIDO ......................................................................... 494

19. MODELO DE CONSIGNACIÓN CON DETENIDO ....................................................................... 501

20. MODELO DE OFICIO MEDIANTE EL CUAL SE TURNAN LAS CONSTANCIAS DE AVERIGUA-CIÓN PREVIA AL JUEZ ..................................................................................................... 509

ÍNDICE TOMO II

TÍTULO VLA PREINSTRUCCIÓN

CAPÍTULO I. LAS PRIMERAS DILIGENCIAS DEL PROCESO PENAL ................................................... 529

1. RESOLUCIONES JUDICIALES ............................................................................................... 529A) Las sentencias ..................................................................................................................... 530B) Los autos ............................................................................................................................. 530C) La fundamentación y motivación de las resoluciones judiciales ........................................... 531

2. EL AUTO DE RADICACIÓN .................................................................................................. 534A) El auto radicación cuando la consignación es con detenido ................................................. 535B) El auto de radicación cuando la consignación es sin detenido ............................................. 545

3. LA ORDEN DE APREHENSIÓN ............................................................................................. 546A) Que la solicite el ministerio público ...................................................................................... 548B) Que exista denuncia o querella ............................................................................................ 548C) Que el delito que se imputa al indiciado se encuentre sancionado con pena

privativa de libertad ............................................................................................................. 549D) Que de lo actuado se desprendan datos suficientes para tener por acreditado el

cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado ............................................... 550

4. EL AMPARO CONTRA LA ORDEN DE APREHENSIÓN ................................................................... 556

5. LA ORDEN DE COMPARECENCIA ......................................................................................... 577

6. LA ORDEN DE REAPREHENSIÓN ......................................................................................... 582

CAPÍTULO II. LOS DERECHOS DEL INCULPADO DENTRO DEL TÉRMINO CONSTITUCIONAL ..................... 587

1. EL DERECHO A DECLARAR O GUARDAR SILENCIO .................................................................. 588A) El término para recepcionar la declaración preparatoria ....................................................... 590B) Audiencia pública ................................................................................................................. 591C) Comienzo de la diligencia y nombramiento de defensor ....................................................... 592D) La comunicación al indiciado de que tiene derecho a solicitar su libertad bajo

caución ............................................................................................................................... 593E) La comunicación de los hechos que se imputan al indiciado y su derecho a

guardar silencio ................................................................................................................... 594f) La declaración preparatoria del indiciado ............................................................................... 595


520

2. EL DERECHO A OFRECER Y RENDIR PRUEBAS ...................................................................... 600

3. EL DERECHO A LA LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCIÓN ...................................................... 606A) Casos en que procede la libertad provisional bajo caución ................................................... 607

I. Que no se trate de delitos graves .................................................................................... 609II. Que se garantice el pago de la reparación de los daños y perjuicios ocasio-

nados por el delito: ........................................................................................................ 609a) La restitución de la cosa obtenida por el delito ............................................................ 611b) El pago de la cosa ..................................................................................................... 611c) Indemnización por daño material causado a las cosas o a las personas ................... 612d) Indemnización por daños morales ............................................................................. 613e) El pago de los tratamientos curativos o psicotera-péuticos necesarios

para la recuperación de la salud de la víctima .......................................................... 613f) El resarcimiento de los perjuicios ............................................................................... 614

III. Que se garantice el pago de las sanciones pecuniarias ................................................. 615IV. Que se caucione el cumplimiento de las obligaciones a cargo del inculpado .................... 617

B) Las diversas formas de garantizar y caucionar la libertad provisional .................................. 625I. El depósito en efectivo ..................................................................................................... 625II. Fianza ............................................................................................................................ 627III. Hipoteca ........................................................................................................................ 628IV. Prenda .......................................................................................................................... 629V. Fideicomiso .................................................................................................................... 629

C) Casos en que debe negarse la libertad provisional bajo caución .......................................... 633I. Por haber sido condenado con anterioridad por algún delito calificado como

grave ............................................................................................................................. 635II. Cuando el inculpado sea reincidente o delincuente habitual por delitos dolosos .................. 636

a) La existencia de una sentencia condenatoria por uno o más delitos decualquier género ....................................................................................................... 637

b) La comprobada existencia de otra sentencia condenatoria por uno o másdelitos ...................................................................................................................... 637

c) Que no haya transcurrido entre el cumplimiento de la condena anterior (oel indulto de la misma) y la comisión del nuevo delito, un término igual alde la prescripción de la pena ................................................................................... 638

III. Cuando el inculpado esté sujeto a otro proceso penal por el mismo génerode delitos ....................................................................................................................... 641

IV. Cuando el indiciado haya sido extraditado .................................................................... 642V. Cuando el inculpado se haya sustraído con anterioridad a la acción de

la justicia ....................................................................................................................... 643VI. Cuando el ministerio público aporte elementos probatorios para demostrar

que el indiciado se sustraerá a la acción de la justicia ................................................... 644

Índice Tomo II

521

VII. Cuando exista el riesgo fundado de que el indiciado va a cometer un delitoen contra del ofendido y otras personas ........................................................................ 644

VIII. Cuando el delito se haya cometido con violencia, en asociación delictuosao pandilla ....................................................................................................................... 645

IX. Cuando el inculpado haya cometido el delito bajo el influjo de estupefacien-tes o sustancias psicotrópicas ....................................................................................... 657

4. OTRAS OBLIGACIONES DEL INDICIADO PARA GOZAR DE LA LIBERTAD PROVISIONAL ........................ 662

5. EL DERECHO A LA LIBERTAD SIN GARANTÍAS, SIN CAUCIÓN Y SIN PROTESTA ............................... 665

CAPÍTULO III. LA RESOLUCIÓN DE LA SITUACIÓN JURÍDICA DEL INDICIADO EN EL TÉRMINOCONSTUTUCIONAL .......................................................................................................... 667

1. EL AUTO DE FORMAL PRISIÓN ........................................................................................... 668A) Elementos del auto de formal prisión ................................................................................... 671

I. Elementos de fondo ......................................................................................................... 672II. Elementos de forma ....................................................................................................... 675

a) Que se dicte dentro de las setenta y dos horas siguientes al momento enque el indiciado ha sido puesto a disposición del juez .............................................. 676

b) La expresión del delito por el cual ha de seguirse el proceso .................................... 679c) Que se le haya recepcionado al indiciado su declaración preparatoria ...................... 681d) La expresión de lugar, tiempo y demás circunstancias de ejecución del

delito por el cual ha de seguirse el proceso, debidamente fundadoy motivado .............................................................................................................. 683

e) Los nombres y firmas del juez y secretario que emiten el auto de formalprisión ...................................................................................................................... 685

f) La indicación del tipo de proceso que se tramitará ...................................................... 685B) Efectos jurídicos del auto de formal prisión ......................................................................... 690C) Medios de impugnación contra el auto de formal prisión ...................................................... 692

I. El recurso de apelación ................................................................................................... 692II. El juicio de amparo indirecto ........................................................................................... 695

2. EL AUTO DE SUJECIÓN A PROCESO .................................................................................... 699

3. EL AUTO DE LIBERTAD Y DE NO SUJECIÓN A PROCESO ........................................................... 702

CAPÍTULO IV. MODELOS DE ESCRITOS ................................................................................... 706

1. MODELO DE AUTO DE RADICACIÓN SIN DETENIDO .................................................................. 706

2. MODELO DE AUTO DE RADICACIÓN CON DETENIDO ................................................................ 707

3. MODELO DE ORDEN DE APREHENSIÓN ................................................................................. 710


522

4. MODELO DE AMPARO CONTRA ORDEN DE APREHENSIÓN ......................................................... 728

5. MODELO DE DECLARACIÓN PREPARATORIA ........................................................................... 732

6. MODELO DE UNA DECLARACIÓN TESTIMONIAL DENTRO DEL TÉRMINO CONSTITUCIONAL .................. 739

7. MODELO DE AUTO DE FORMAL PRISIÓN ............................................................................... 741

8. MODELO DE AUTO LIBERTAD POR FALTA DE ELEMENTOS PARA PROCESAR .................................. 760

9. MODELO DE ESCRITO DE APELACIÓN EN CONTRA DEL AUTO DE FORMAL PRISIÓN ........................ 778

10. MODELO DE AMPARO CONTRA EL MAGISTRADO DEL TRIBUNAL UNITARIO DE CIRCUITO QUE CONFIRMA UN AUTO DE FORMAL PRISIÓN .................................................................... 779

TÍTULO VIINSTRUCCIÓN

CAPÍTULO I. LAS PRIMERAS ACTUACIONES EN LA INSTRUCCIÓN ..................................................... 794

1. LA OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL INDICIADO ....................................................................... 794

2. EL LLAMAMIENTO AL OFENDIDO PARA QUE INTERVENGA EN EL PROCESO ..................................... 798

3. LA PETICIÓN DE INFORMES RELACIONADOS CON LOS ANTECEDENTES Y LA PERSONALIDADDEL INDICIADO ............................................................................................................... 803

CAPÍTULO II. LA TRAMITACIÓN DEL PROCEDIMIENTO ORDINARIO Y SUMARIO .................................... 808

1. EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO ......................................................................................... 808

2. EL PROCEDIMIENTO SUMARIO ............................................................................................ 811A) Cuando el delito amerite una pena no mayor de dos años de prisión ....................................811B) Cuando exista flagrancia o confesión ................................................................................... 812C) Cuando la pena de prisión sea alternativa o que no exceda de cinco años la

media aritmética ................................................................................................................. 812D) Cuando exista conformidad de las partes con el auto de formal prisión ............................... 813

CAPÍTULO III. GENERALIDADES DE LA PRUEBA .......................................................................... 818

1. CONCEPTO DE PRUEBA .................................................................................................... 819

2. EL OBJETO DE LA PRUEBA ............................................................................................... 820

3. EL ÓRGANO O LA FUENTE DE PRUEBA ................................................................................ 829

4. EL MEDIO DE PRUEBA ..................................................................................................... 829

5. LA CARGA DE LA PRUEBA ................................................................................................. 830

Índice Tomo II

523

6. LA PERTINENCIA DE LA PRUEBA ......................................................................................... 839

7. DIVISIÓN DE LAS PRUEBAS ................................................................................................ 842

CAPÍTULO IV. EL DESAHOGO DE LAS PRUEBAS EN LA INSTRUCCIÓN .............................................. 844

1. LA DECLARACIÓN DEL INDICIADO ........................................................................................ 844A) La declaración exculpatoria .................................................................................................. 845B) Declaración confesoria ......................................................................................................... 845

I. Que sea hecha por persona no menor de dieciocho años ............................................... 847II. Que el inculpado se encuentre en pleno uso de sus facultades mentales ....................... 847III. Que sea hecha sin coacción ni violencia ...................................................................... 848IV. Que sea hecha con pleno conocimiento ........................................................................ 849V. Que sea de hecho propio ............................................................................................... 849VI. Que sea hecha ante el ministerio público o el juez con la asistencia del

defensor o persona de su confianza ............................................................................... 850VII. Que sea verosímil ....................................................................................................... 851VIII. Que sea relativa a los hechos constitutivos del delito que se le imputa ....................... 852

C) Formas de la confesión ....................................................................................................... 852I. Confesión pura y simple .................................................................................................. 853II. Confesión calificada ....................................................................................................... 853

D) Retractación ........................................................................................................................ 853

2. INSPECCIÓN Y RECONSTRUCCIÓN DE HECHOS ....................................................................... 858A) Inspección ............................................................................................................................ 858B) Reconstrucción de hechos ................................................................................................... 864

3. PERICIAL ....................................................................................................................... 869

4. TESTIGOS ..................................................................................................................... 876A) Por el lugar de manifestación .............................................................................................. 878B) Por el número ...................................................................................................................... 878C) Por su tendencia ................................................................................................................. 878D) Por su carácter .................................................................................................................... 879

5. RECONOCIMIENTO ........................................................................................................... 887A) Reconocimiento de cosas .................................................................................................... 888B) Reconocimiento de personas o confrontación ...................................................................... 888

6. CAREOS ....................................................................................................................... 893A) Careos constitucionales ....................................................................................................... 894


524

B) Careos procesales ............................................................................................................... 895C) Careos supletorios ............................................................................................................... 896

7. DOCUMENTOS ................................................................................................................ 899A) Documentos públicos .......................................................................................................... 900B) Documentos privados .......................................................................................................... 901

CAPÍTULO V. EL VALOR DE LAS PRUEBAS EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ....................................... 906

1. LOS DIVERSOS SISTEMAS DE VALORACIÓN LEGAL DE LAS PRUEBAS ......................................... 907A) Sistema cerrado .................................................................................................................. 908

I. La documental pública ..................................................................................................... 908II. La inspección .................................................................................................................. 911III. El resultado de los cateos ............................................................................................. 915

B) Sistema abierto .................................................................................................................... 918I. Los indicios ..................................................................................................................... 920II. La prueba indiciaria o circunstancial ............................................................................... 926

CAPÍTULO VI. EL CIERRE DE LA INSTRUCCIÓN .......................................................................... 943

1. EL CIERRE DE LA AVERIGUACIÓN ........................................................................................ 944

2. EL CIERRE DE LA INSTRUCCIÓN .......................................................................................... 947

CAPÍTULO VII. MODELOS DE ESCRITOS .................................................................................. 951

1. MODELO DE ESCRITO DE OFRECIMIENTO DE PRUEBAS EN LA INSTRUCCIÓN .................................. 951

2. MODELO DE AUTO MEDIANTE EL CUAL SE ADMITEN LAS PRUEBAS OFRECIDAS POR LADEFENSA Y SE ORDENA SU DESAHOGO ............................................................................. 954

3. MODELO DE DECLARACIÓN TESTIMONIAL RENDIDA ANTE EL JUEZ DE LA CAUSA ........................... 957

4. MODELO DE DECLARACIÓN TESTIMONIAL DE BUENA CONDUCTA ................................................ 960

5. MODELO DE CAREOS PROCESALES .................................................................................... 962

6. MODELO DE UNA DILIGENCIA DE INSPECCIÓN JUDICIAL ............................................................. 965

7. MODELO DE AUTO MEDIANTE EL CUAL SE DECLARA CERRADA LA INSTRUCCIÓN EN UNPROCESO SUMARIO ....................................................................................................... 967

8. MODELO DE AUTO MEDIANTE EL CUAL SE DECLARA CERRADA LA INSTRUCCIÓN EN UNPROCESO ORDINARIO ..................................................................................................... 968

Índice Tomo II

525

TÍTULO VIILA ETAPA FINAL DE PRIMERA INSTANCIA

CAPÍTULO I. LAS CONCLUSIONES .......................................................................................... 971

1. LAS CONCLUSIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO ...................................................................... 971A) Conclusiones acusatorias .................................................................................................... 972B) Conclusiones no acusatorias ............................................................................................... 981

I. Conclusiones no acusatorias expresas ........................................................................... 981II. Conclusiones no acusatorias tacitas ............................................................................... 983III. Omisión de las conclusiones ........................................................................................ 985

2. LAS CONCLUSIONES DEL INCULPADO .................................................................................... 987

3. LAS CONCLUSIONES EN EL PROCEDIMIENTO SUMARIO ............................................................. 991

CAPÍTULO II. AUDIENCIA FINAL DE PRIMERA INSTANCIA ............................................................... 994

1. EN EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO ..................................................................................... 994

2. EN EL PROCEDIMIENTO SUMARIO ....................................................................................... 995

CAPÍTULO III. LA SENTENCIA ................................................................................................ 998

1. CONCEPTO ................................................................................................................... 998

2. TIPOS DE SENTENCIA .................................................................................................... 1001A) Sentencia definitiva ........................................................................................................... 1001B) Sentencia ejecutoria .......................................................................................................... 1002C) Sentencia firme .................................................................................................................. 1003

3. REQUISITOS DE VALIDEZ DE LA SENTENCIA ......................................................................... 1005A) Requisitos de fondo ........................................................................................................... 1006

I. Valoración de los medios de convicción ........................................................................ 1008II. Si se encuentran o no comprobados los hechos de que conoce ................................... 1008III. Si los hechos comprobados son suficientes para realizar el tipo penal ........................ 1009IV. Si se acredita o no la responsabilidad penal o alguna eximente de ésta ...................... 1009V. Las peculiaridades del inculpado .................................................................................. 1009VI. La individualización de la sanción penal ...................................................................... 1010

B) Requisitos de forma ........................................................................................................... 1015I. Preámbulo ..................................................................................................................... 1016II. Resultandos .................................................................................................................. 1016III. Considerandos ............................................................................................................ 1016


526

IV. Puntos resolutivos ....................................................................................................... 1017

4. SENTENCIA CONDENATORIA Y SENTENCIA ABSOLUTORIA ........................................................ 1020A) Sentencia condenatoria ..................................................................................................... 1020B) Sentencia absolutoria ........................................................................................................ 1021

5. ACLARACIÓN DE SENTENCIA ............................................................................................. 1021

CAPÍTULO IV. MODELOS DE ESCRITOS ................................................................................. 1024

1. MODELO DE AUTO MEDIANTE EL CUAL SE DECLARA CERRADA LA INSTRUCCIÓN EN UNPROCESO SUMARIO ..................................................................................................... 1024

2. MODELO DE AUTO MEDIANTE EL CUAL SE DECLARA CERRADA LA INSTRUCCIÓN EN UNPROCESO ORDINARIO ................................................................................................... 1025

3. MODELO DE CONCLUSIONES ACUSATORIAS DEL MINISTERIO PÚBLICO ....................................... 1026

4. MODELO DE CONCLUSIONES DEFINITIVAS DEL PROCURADOR GENERAL DE LA REPÚBLICA ................ 1078

5. MODELO DE CONCLUSIONES DE INCULPABILIDAD ................................................................... 1107

6. MODELO DE AUDIENCIA DE VISTA ..................................................................................... 1120

7. MODELO DE SENTENCIA CONDENATORIA DE PRIMERA INSTANCIA: ............................................ 1122

8. MODELO DE SENTENCIA ABSOLUTORIA DE PRIMERA INSTANCIA ................................................ 1185

ÍNDICE TOMO III

TÍTULO VIIISUSPENSIÓN Y SOBRESEIMIENTO DEL PROCESO PENAL

CAPÍTULO I. CAUSAS Y EFECTOS DE LA SUSPENSIÓN DEL PROCESO .......................................... 1231

1. CAUSAS LEGALES DE LA SUSPENSIÓN ............................................................................... 1231A) Cuando el responsable se hubiera sustraído a la acción de la justicia ............................... 1232B) Cuando no se haya satisfecho el requisito de la querella u otro requisito necesa-

rio para la procedencia de la acción penal ......................................................................... 1235C) Cuando enloquezca el procesado ...................................................................................... 1237D) cuando no se haya dictado auto de formal prisión o de sujeción a proceso ....................... 1238E) En los demás casos en que la ley ordene expresamente la suspensión

del procedimiento ............................................................................................................ 1238

2. LA SUSPENSIÓN DEBE ORDENARSE DE OFICIO O A PETICIÓN DE PARTE .................................. 1239

3. LOS EFECTOS JURÍDICOS DE LA SUSPENSIÓN ..................................................................... 1243A) Imposibilidad para ejercitar los derechos y garantías procesales del inculpado .................. 1243B) Prolongación de la prescripción de las acciones y sanciones ............................................ 1244

CAPÍTULO II. CAUSAS Y EFECTOS DEL SOBRESEIMIENTO ......................................................... 1250

1. CAUSAS LEGALES DEL SOBRESEIMIENTO ........................................................................... 1250A) Cuando se emitan conclusiones no acusatorias ................................................................. 1251B) Cuando el ministerio público lo solicite .............................................................................. 1253C) Cuando aparezca que la responsabilidad penal está extinguida ......................................... 1255D) Cuando no exista el hecho delictuoso ................................................................................ 1255E) Cuando se desvanezcan los datos y prescriba la acción penal ......................................... 1257F) Cuando se acredite alguna eximente de responsabilidad ................................................... 1259G) Cuando se acredite la inocencia del inculpado: .................................................................. 1260H) En cualquier otro caso que la ley señale ............................................................................ 1261

2. OTRAS CONSIDERACIONES RELATIVAS AL SOBRESEIMIENTO ................................................... 1261A) Resolución de oficio o a petición de parte .......................................................................... 1261B) Momento en que debe sobreseerse ................................................................................... 1262C) Los efectos del sobreseimiento ......................................................................................... 1264


1224

CAPÍTULO III. MODELOS DE ESCRITOS ................................................................................. 1271

1. MODELO DE AUTO QUE ORDENA SUSPENDER EL PROCESO PENAL ........................................... 1271

2. MODELO DE AUTO QUE SOBRESEE EL PROCESO PENAL ........................................................ 1272

TÍTULO IXLOS INCIDENTES EN EL PROCESO PENAL

CAPÍTULO I. GENERALIDADES DE LOS INCIDENTES ................................................................... 1273

1. CONCEPTO ................................................................................................................. 1273

2. LA FACULTAD DEL JUZGADOR PARA ABRIR INCIDENTE, PARA RESOLVER DE PLANO O PARADESECHAR EL INCIDENTE PLANTEADO .............................................................................. 1276A) Cuando debe abrirse incidente ........................................................................................... 1277B) Cuando debe resolverse de plano ...................................................................................... 1280C) Cuando debe desecharse el incidente ................................................................................ 1280

3. CLASIFICACIÓN DE LOS INCIDENTES ................................................................................... 1284A) Incidentes de especial pronunciamiento y de previo y especial pronunciamiento ................ 1284B) Incidentes de tramitación por cuerda separada y en el mismo expediente ......................... 1285C) Incidentes nominados e innominados ................................................................................. 1285

CAPÍTULO II. INCIDENTES RELATIVOS A LA LIBERTAD DEL INCULPADO ........................................... 1286

1. INCIDENTE DE LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCIÓN .......................................................... 1286

2. INCIDENTE DE AUTORIZACIÓN JUDICIAL PARA EL PAGO EN PARCIALIDADES DE LA CAUCIÓN ................ 1288

3. INCIDENTE DE REDUCCIÓN DE LAS GARANTÍAS Y DE LA CAUCIÓN ............................................. 1291

4. INCIDENTE DE REVOCACIÓN DE LA LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCIÓN ................................ 1297A) Cuando concurra alguna de las causas previstas en el artículo 399 bis ............................. 1298B) Por no acatar las órdenes del tribunal ................................................................................ 1299C) Cuando no cumpla con el pago en parcialidades ................................................................ 1299D) Cuando fuere sentenciado por un nuevo delito ................................................................... 1300E) Cuando amenace a los testigos o al ofendido .................................................................... 1300F) Cuando el mismo indiciado solicite la revocación .............................................................. 1301G) Cuando apareciere que el delito por el que se le acusa no permite otorgar la

libertad provisional ............................................................................................................ 1302H) Cuando cause ejecutoria la sentencia ................................................................................ 1303I) Cuando el inculpado no cumpla con sus obligaciones procesales ....................................... 1304

Índice Tomo III

1225

J) En el caso señalado en la parte final del último párrafo del artículo 400 ............................ 1304K) Otras causas legales de revocación de la libertad provisional bajo caución ....................... 1305

5. INCIDENTE DE LIBERTAD PROVISIONAL BAJO PROTESTA ........................................................ 1308A) Procedencia legal de la libertad provisional bajo protesta .................................................. 1308

I. Durante el procedimiento penal ...................................................................................... 1310II. Después de la sentencia ............................................................................................... 1313

B) Causas de revocación de la libertad bajo protesta ............................................................. 1314

6. INCIDENTE DE DESVANECIMIENTO DE DATOS ....................................................................... 1316A) Desvanecimiento de Datos Que Sirvieron para Acreditar el Cuerpo del Delito ...................... 1318B) Desvanecimiento de datos que sirvieron para acreditar la probable responsa-

bilidad penal ...................................................................................................................... 1319

7. INCIDENTE DE CONMUTACIÓN O SUSTITUCIÓN DE SANCIONES .................................................. 1324

8. INCIDENTE DE RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA ................................................................... 1329

CAPÍTULO III. INCIDENTES DIVERSOS ................................................................................... 1335

1. INCIDENTE DE SUBSTANCIACIÓN DE COMPETENCIAS .............................................................. 1335A) La forma declinatoria .......................................................................................................... 1339B) La forma inhibitoria ............................................................................................................ 1342C) Como deben resolverse las controversias sobre competencia ........................................... 1344D) Efectos jurídicos de la declaración de incompetencia ........................................................ 1346

2. INCIDENTE DE RECUSACIÓN ............................................................................................. 1353A) Los impedimentos .............................................................................................................. 1353B) Excusas ............................................................................................................................ 1355C) Recusación ........................................................................................................................ 1357

3. INCIDENTE DE EMBARGO PRECAUTORIO DE BIENES DEL INCULPADO .......................................... 1363

4. INCIDENTE DE REPARACIÓN DEL DAÑO EXIGIBLE A PERSONA DISTINTA DEL INCULPADO ................ 1367

5. INCIDENTE DE ACUMULACIÓN DE EXPEDIENTES ..................................................................... 1373A) Cuando exista concurso real de delitos ............................................................................. 1374B) Cuando se trate de delitos conexos ................................................................................... 1376C) Cuando existan copartícipes del delito .............................................................................. 1377

6. INCIDENTE DE SEPARACIÓN DE PROCESOS .......................................................................... 1382


1226

CAPÍTULO IV. MODELOS DE ESCRITOS ................................................................................. 1385

1. MODELO DE ESCRITO MEDIANTE EL CUAL SE PROMUEVE UN INCIDENTE .................................... 1385

2. MODELO DE AUTO QUE ADMITE LA PROMOCIÓN DE UN INCIDENTE Y ORDENA SE FORMEEL CUADERNILLO CORRESPONDIENTE: .............................................................................. 1387

3. MODELO DE AUTO MEDIANTE EL CUAL SE ABRE UN INCIDENTE: ............................................... 1387

4. MODELO DE AUDIENCIA INCIDENTAL ................................................................................... 1388

5. MODELO DE UNA RESOLUCIÓN INCIDENTAL .......................................................................... 1389

TÍTULO XLOS RECURSOS DE IMPUGNACIÓN

CAPÍTULO I. GENERALIDADES DE LOS RECURSOS .................................................................... 1391

1. CONCEPTO DE RECURSO ................................................................................................ 1391

2. ELEMENTOS SUBSTANCIALES DEL RECURSO ORDINARIO DE IMPUGNACIÓN .................................. 1392A) Que se encuentre previsto en la ley .................................................................................. 1392B) Debe interponerse por el ente legitimado ........................................................................... 1394C) Que se solicite expresamente la revocación o modificación de un acto determi-

nado que se considere ilegal ............................................................................................. 1399D) Que el acto impugnado cause un agravio al recurrente ...................................................... 1405

3. NATURALEZA JURÍDICA DE LOS RECURSOS ORDINARIOS DE IMPUGNACIÓN .................................. 1407

4. OBJETO Y FINALIDAD DE LOS RECURSOS ........................................................................... 1414

5. DIVISIÓN DE LOS RECURSOS ........................................................................................... 1416

CAPÍTULO II. EL RECURSO DE APELACIÓN ............................................................................. 1420

1. CONCEPTO ................................................................................................................. 1420

2. EL OBJETIVO DEL RECURSO DE APELACIÓN ........................................................................ 1421

3. RESOLUCIONES APELABLES ............................................................................................. 1426

4. QUIENES PUEDEN APELAR ............................................................................................... 1434

5. LAS PRUEBAS EN EL RECURSO DE APELACIÓN .................................................................... 1437

6. EL TRÁMITE DEL RECURSO DE APELACIÓN: ........................................................................ 1440

CAPÍTULO III. DENEGACIÓN APELACIÓN ................................................................................. 1458

Índice Tomo III

1227

CAPÍTULO IV. EL RECURSO DE REVOCACIÓN ......................................................................... 1461

CAPÍTULO V. QUEJA ......................................................................................................... 1465

CAPÍTULO VI. MODELO DE ESCRITOS .................................................................................. 1469

1. MODELO DE ESCRITO MEDIANTE EL CUAL SE INTERPONE EL RECURSO DE APELACIÓN ................. 1469

2. MODELO DE AUTO QUE ADMITE EL RECURSO DE APELACIÓN ................................................... 1470

3. MODELO DE AGRAVIOS DEL PROCESADO EN EL RECURSO DE APELACIÓN (FORMULARIO): ................ 1471

4. MODELO DE ACTA DE AUDIENCIA DE VISTA: ......................................................................... 1474

5. MODELO DE SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA ................................................................. 1475

5. OTRO MODELO DE SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA (FORMULARIO): ................................... 1519

7. MODELO DE ESCRITO MEDIANTE EL CUAL SE INTERPONE EL RECURSO DE REVOCACIÓN ............. 1526

8. MODELO DE AUTO QUE ADMITE EL RECURSO DE REVOCACIÓN ................................................ 1528

9. MODELO DE ACUERDO PARA CELEBRAR AUDIENCIA DEL RECURSO DE REVOCACIÓN ..................... 1529

10. MODELO DE ACTA DE AUDIENCIA DEL RECURSO DE REVOCACIÓN ........................................... 1529

11. MODELO DE UNA RESOLUCIÓN DEL RECURSO DE REVOCACIÓN .............................................. 1530


1228

Índice tomo i - angel editor · 2008-07-17 · r esoluciones judiciales.....248 a) requisitos de...

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