Monitoring elmélet, Monitoring elmélet, CMEFCMEF

ElőadásElőadás

•1698/2005/EK Rendelet 1698/2005/EK Rendelet

A monitoringot a rendelet 77-A monitoringot a rendelet 77- 87. 87. cikkei szabályozzák.cikkei szabályozzák.•Közös monitoring és értékelési Közös monitoring és értékelési keretszabályozás (Common keretszabályozás (Common Monitoring and Evaluation Monitoring and Evaluation Framework, CMEF)Framework, CMEF)

Felhasznált Felhasznált dokumentumokdokumentumok

A közös monitoring és értékelési A közös monitoring és értékelési keretszabályozás kidolgozása a keretszabályozás kidolgozása a Bizottság és a tagállamok közötti Bizottság és a tagállamok közötti együttműködéssel történt.együttműködéssel történt.Elfogadása az 1698/2005/EK Elfogadása az 1698/2005/EK Rendelet 90. cikk (2) Rendelet 90. cikk (2) bekezdésében említett eljárással bekezdésében említett eljárással összhangban történik. összhangban történik. A keretszabályozás korlátozott A keretszabályozás korlátozott számú, valamennyi programra számú, valamennyi programra alkalmazandó közös mutatókat alkalmazandó közös mutatókat határoz meg.határoz meg.

Közös monitoring és Közös monitoring és értékelési értékelési

keretszabályozás (CMEF)keretszabályozás (CMEF)

• Folyamatos fejlődés, a korábbi Folyamatos fejlődés, a korábbi évek tapasztalataira épít.évek tapasztalataira épít.

• Tagállamok közötti Tagállamok közötti együttműködés.együttműködés.

• Felelősség Bizottságnál, Felelősség Bizottságnál, tagállamoknál, Irányító tagállamoknál, Irányító Hatóságnál.Hatóságnál.

• Tagállamoknak nagyobb Tagállamoknak nagyobb rugalmasság.rugalmasság.

• Felhasználóbarát: kinek, mire Felhasználóbarát: kinek, mire van szüksége?van szüksége?

Új megközelítés, Új megközelítés, változásokváltozások

•Fokozottabb stratégiai Fokozottabb stratégiai szemlélet:szemlélet:

•Kevesebb indikátor, de Kevesebb indikátor, de használhatóbbhasználhatóbb

•Stratégiai iránymutatásoknak, Stratégiai iránymutatásoknak, célkitűzéseknek való célkitűzéseknek való megfelelés.megfelelés.

•Értékelést független értékelők Értékelést független értékelők végzik.végzik.

•Folyamatos értékelés a program Folyamatos értékelés a program életciklusa során.életciklusa során.

Új megközelítés, Új megközelítés, változások (2)változások (2)

A programozás és az A programozás és az értékelés életciklusaiértékelés életciklusai

EA MT EA EP MT EA O EP O O EP

93 94 95 96 97 98 99 00 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15

EA: ex ante, MT: mid-term, EP: ex post, O: folyamatban lévő

Programozási Időszak

Az értékelés életciklusa

Éves időközi jelentés:Éves időközi jelentés:•2008-tól 2016-ig minden évben2008-tól 2016-ig minden évben• Június 30-igJúnius 30-ig•tartalmazza: program tartalmazza: program végrehajtásáról összefoglalást, végrehajtásáról összefoglalást, kedvezményezettek számára kedvezményezettek számára kifizetett kiadásokat,kifizetett kiadásokat,

•közös teljesítmény és közös teljesítmény és eredménymutatókról táblázatot,eredménymutatókról táblázatot,

•folyamatos értékelési folyamatos értékelési tevékenység összefoglalását.tevékenység összefoglalását.

Jelentéstételi Jelentéstételi követelmények Bizottság követelmények Bizottság

feléfelé

•2010-ben a folyamatos értékelés 2010-ben a folyamatos értékelés félidős értékelés formájában félidős értékelés formájában készül (mid-term).készül (mid-term).

• Javaslatok a program Javaslatok a program megvalósítás minőségének megvalósítás minőségének javítására.javítására.

•2015- ben a folyamatos 2015- ben a folyamatos értékelés utólagos értékelő értékelés utólagos értékelő jelentésként készül(ex-post).jelentésként készül(ex-post).

Félidős és utólagos Félidős és utólagos értékelésértékelés

• 2010-től 2014-ig2010-től 2014-ig• Két éventeKét évente• Október 1-igOktóber 1-ig• Összefoglaló a nemzeti stratégiai Összefoglaló a nemzeti stratégiai tervek és célkitűzések tervek és célkitűzések megvalósulásáról, elért megvalósulásáról, elért eredményekről.eredményekről.

• Teljesítmény-, eredmény- és Teljesítmény-, eredmény- és hatásmutatókat illetően történt hatásmutatókat illetően történt haladásról.haladásról.

• Javaslat a kiindulási mutatók Javaslat a kiindulási mutatók esetleges kiigazításáról.esetleges kiigazításáról.

Tagállamok összefoglaló Tagállamok összefoglaló jelentéseijelentései

102/2006.(IV.28.) Kormány rendelet szerint:102/2006.(IV.28.) Kormány rendelet szerint:

A források felhasználásának (pénzügyi A források felhasználásának (pénzügyi monitoring), az eredményeknek és a monitoring), az eredményeknek és a teljesítményeknek (szakmai monitoring) teljesítményeknek (szakmai monitoring) mindenre kiterjedő – többek között mindenre kiterjedő – többek között szabályossági,hatékonysági és célszerűségi – szabályossági,hatékonysági és célszerűségi – vizsgálata rendszeres jelleggel projekt, ill. vizsgálata rendszeres jelleggel projekt, ill. program szinten.program szinten.

A monitoring rendszer a monitoring A monitoring rendszer a monitoring tevékenység folytatása céljából létrehozott tevékenység folytatása céljából létrehozott intézmények, szervezetek, testületek és intézmények, szervezetek, testületek és eszközök, eljárásrendek, valamint ezek eszközök, eljárásrendek, valamint ezek együttes működtetése érdekében együttes működtetése érdekében foganatosított intézkedések összessége.foganatosított intézkedések összessége.

A monitoring fogalma és A monitoring fogalma és feladataifeladatai

• időszerű és releváns információk időszerű és releváns információk biztosításabiztosítása

• projekt célkitűzéseinek, projekt célkitűzéseinek, megvalósulásának nyomon követésemegvalósulásának nyomon követése

• a programcélok elérésének nyomon a programcélok elérésének nyomon követésekövetése

• korrekciós lépések tervezése és korrekciós lépések tervezése és ajánlásaajánlása

• átláthatóság biztosításaátláthatóság biztosítása• információk gyűjtése a beszámolási információk gyűjtése a beszámolási kötelezettségekhezkötelezettségekhez

• támogatási politikák pozitív irányba támogatási politikák pozitív irányba történő befolyásolásatörténő befolyásolása

• publicitáspublicitás

A monitoring céljaA monitoring célja

AA program céljainak program céljainak számszerűsítésére számszerűsítésére használhatóakhasználhatóak..

Monitoring indikátorok (1)Monitoring indikátorok (1)

Célkitűzések rangsoraCélkitűzések rangsora

Célkitűzéshez kötődő kiindulási

mutatók

Körülményekhez kötődő kiindulási

mutatók

SWOT elemzés

Stratégiai célkitűzések

Hatások

Eredmények

Teljesítmények

ForrásokIntézk

edé

sek

me

gh

atá

rozás

a

Cé

lkitűzés

ek ra

ng

sora

Az indikátorok Az indikátorok követelményrendszere (SMART- követelményrendszere (SMART- követelmény) :követelmény) :

• Egyedi (Specific),Egyedi (Specific),• mérhető (Measurable),mérhető (Measurable),• költséghatékony módon költséghatékony módon rendelkezésre álló/elérhető, rendelkezésre álló/elérhető, (Available/achievable in a cost (Available/achievable in a cost effective way)effective way)

• programra vonatkozó (Relevant for programra vonatkozó (Relevant for the programme)the programme)

• időben elérhető legyen (available in a időben elérhető legyen (available in a timely manner).timely manner).

Monitoring indikátorok (2)Monitoring indikátorok (2)

Forrás vagy input mutatókForrás vagy input mutatók •A támogatás egyes szintjeinek A támogatás egyes szintjeinek (program/ prioritás/ intézkedés/ (program/ prioritás/ intézkedés/ projekt) költségvetésére vagy projekt) költségvetésére vagy más forrásokra (humán, anyagi) más forrásokra (humán, anyagi) vonatkoznak.vonatkoznak.

•A rendelkezésre álló pénzalapok A rendelkezésre álló pénzalapok kifizetése tekintetében történt kifizetése tekintetében történt előrehaladás kimutatására előrehaladás kimutatására szolgál.szolgál.

A monitoring indikátorok A monitoring indikátorok fajtáifajtái

•Bizottságnak bejelentett Bizottságnak bejelentett ráfordítások intézkedésenkéntráfordítások intézkedésenként

•Végrehajtásban résztvevő Végrehajtásban résztvevő alkalmazottak száma évenkéntalkalmazottak száma évenként

Példák forrásmutatókraPéldák forrásmutatókra

•Közvetlenül a támogatott Közvetlenül a támogatott tevékenységre vonatkoznak.tevékenységre vonatkoznak.

•A beavatkozás operatív céljainak A beavatkozás operatív céljainak megvalósítását célzó első megvalósítását célzó első lépéseklépések

•Fizikai vagy pénzügyi egységben Fizikai vagy pénzügyi egységben mérik.mérik.

Teljesítmény vagy output Teljesítmény vagy output mutatókmutatók

•Megépített út hossza (km)Megépített út hossza (km)•Szervezett képzések száma (db)Szervezett képzések száma (db)•Beruházási támogatásban Beruházási támogatásban részesülő gazdaságok száma részesülő gazdaságok száma (db)(db)

Példa teljesítmény vagy Példa teljesítmény vagy output mutatókraoutput mutatókra

•A program azonnali, közvetlen A program azonnali, közvetlen következményeire vonatkoznak. következményeire vonatkoznak.

•A közvetlen résztvevőket érintő A közvetlen résztvevőket érintő változásokról nyújtanak változásokról nyújtanak információt. Ezek egyaránt információt. Ezek egyaránt lehetnek fizikai mutatók vagy lehetnek fizikai mutatók vagy pénzügyi mutatók.pénzügyi mutatók.

Eredménymutatók (result Eredménymutatók (result indikátorok)indikátorok)

•Megteremtett munkahelyek Megteremtett munkahelyek száma (db)száma (db)

•Képzést sikeresen befejezők Képzést sikeresen befejezők száma (fő)száma (fő)

•Új terméket/technológiát Új terméket/technológiát bevezető vállalkozások száma bevezető vállalkozások száma (db)(db)

Példák Példák eredménymutatókraeredménymutatókra

•A program hosszú távú A program hosszú távú következményeire utalnak, következményeire utalnak, amelyek a résztvevőkre amelyek a résztvevőkre gyakorolt közvetlen és azonnali gyakorolt közvetlen és azonnali hatáson túlmenően jönnek létre.hatáson túlmenően jönnek létre.

•Tágabb célkitűzéshez Tágabb célkitűzéshez kapcsolódnak.kapcsolódnak.

•Nettó értékben szerepelnek.Nettó értékben szerepelnek.

Hatásmutatók (impact Hatásmutatók (impact indikátorok)indikátorok)

•Foglalkoztatottság növekedése a Foglalkoztatottság növekedése a vidéki területeken.vidéki területeken.

•Megnövekedett termelékenység Megnövekedett termelékenység a mezőgazdasági ágazatban.a mezőgazdasági ágazatban.

•Megújuló energia termelésének Megújuló energia termelésének növekedése.növekedése.

Példák hatásmutatókraPéldák hatásmutatókra

Célkitűzéshez kapcsolódó Célkitűzéshez kapcsolódó kiindulási indikátorok:kiindulási indikátorok:

•A program szélesebb A program szélesebb célkitűzéseihez kapcsolódnakcélkitűzéseihez kapcsolódnak

•SWOT elemzés alapjaSWOT elemzés alapja•Referencia a program Referencia a program hatásainak mérésekorhatásainak mérésekor

•A programozási időszak elején A programozási időszak elején fennálló helyzetet és az azt fennálló helyzetet és az azt követő tendenciát tükrözikövető tendenciát tükrözi

Kiindulási vagy baseline Kiindulási vagy baseline indikátorokindikátorok

•GDP-gazdasági növekedésGDP-gazdasági növekedés•Foglalkoztatási rátaFoglalkoztatási ráta•Munkanélküliek számaMunkanélküliek száma•Mezőgazdaságban Mezőgazdaságban foglalkoztatottak korösszetételefoglalkoztatottak korösszetétele

Példa: célkitűzéshez Példa: célkitűzéshez kapcsolódó kiindulási kapcsolódó kiindulási

mutatókramutatókra

•Trendekre vonatkozóTrendekre vonatkozó•SWOT elemzés alapjaSWOT elemzés alapja•Segítik az általános társadalmi, Segítik az általános társadalmi, gazdasági, strukturális, gazdasági, strukturális, környezeti tendenciák fényében környezeti tendenciák fényében való értelmezést.való értelmezést.

Körülményekkel összefüggő Körülményekkel összefüggő kiindulási mutatók (context kiindulási mutatók (context

related baseline)related baseline)

•Farm sturktúraFarm sturktúra•Hátrányos helyzetű területekHátrányos helyzetű területek•Natura 2000 területekNatura 2000 területek•Víz minőségVíz minőség•Gazdaság szerkezete (Bruttó Gazdaság szerkezete (Bruttó hozzáadott érték szektoronként)hozzáadott érték szektoronként)

Példák körülményekkel Példák körülményekkel összefüggő kiindulási összefüggő kiindulási

mutatókramutatókra

•Nemzeti prioritások, Nemzeti prioritások, helyszínspecifikus intézkedések helyszínspecifikus intézkedések esetében.esetében.

•Tagállamok fejlesztik ki.Tagállamok fejlesztik ki.•De összhangban kell lenni a De összhangban kell lenni a CMEF-ben megfogalmazott CMEF-ben megfogalmazott alapelvekkel.alapelvekkel.

Kiegészítő mutatókKiegészítő mutatók

Módszertani KeretMódszertani Keret Indikátorok hierarchiája

HatásokGazdasági növekedésMunkavállalónkénti

bevételnövekedés

EredményekKorszerű technológiával

felszerelt gazdaságok száma

Kimenetek Támogatott beruházások száma a gazdaságokban

A beruházás pénzügyi volumene

A mezőgazdasági üzemek korszerűsítése

Erőforrások(humán éspénzügyi)

Operatív célkitűzésekA gazdaságok számára rendelkezésre

álló technikai berendezések korszerűsítése és

tökéletesítése

Specifikus célkitűzésekA technológia modernizálása

a munka termelékenységének javítása céljából

Általános célkitűzésekBevétel növelése a versenyképesség

javításán keresztül

A p

rogr

am c

élk

itű

zése

i

Hat

ások

Hat

ások

Célok hierarchiája

•Az értékelés a beavatkozások Az értékelés a beavatkozások eredményei, hatásai és az eredményei, hatásai és az általuk elérni kívánt célok általuk elérni kívánt célok szempontjából történő szempontjából történő megítélésének folyamata.megítélésének folyamata.

•A beavatkozás A beavatkozás eredményességét, eredményességét, hatékonyságát és helytállóságát hatékonyságát és helytállóságát vizsgálja.vizsgálja.

•Cél: átláthatóság, Cél: átláthatóság, elszámolhatóság, programok elszámolhatóság, programok végrehajtásának növelése.végrehajtásának növelése.

Az értékelés általános Az értékelés általános alapelveialapelvei

•Egymást kiegészítők.Egymást kiegészítők.•Ellenőrzés középpontjában az Ellenőrzés középpontjában az intézkedések megfelelő intézkedések megfelelő igazgatási és pénzügyi igazgatási és pénzügyi irányítása áll.irányítása áll.

•Monitoring a költségvetési Monitoring a költségvetési források és az elsődleges források és az elsődleges eredményekre vonatkozó adatok eredményekre vonatkozó adatok projekt szinten történő projekt szinten történő folyamatos és rendszeres folyamatos és rendszeres megfigyelése.megfigyelése.

Az ellenőrzés a monitoring Az ellenőrzés a monitoring és az értékelés kapcsolata és az értékelés kapcsolata

(1)(1)

•Mennyiségi adatok képződnek.Mennyiségi adatok képződnek.•A végrehajtásról visszajelzést A végrehajtásról visszajelzést ad.ad.

•Megkönnyíti a célkitűzésektől Megkönnyíti a célkitűzésektől való eltérések korrigálását.való eltérések korrigálását.

•Növeli az elszámolhatóságot.Növeli az elszámolhatóságot.• Információkkal szolgál az Információkkal szolgál az értékelés számára.értékelés számára.

Az ellenőrzés a monitoring Az ellenőrzés a monitoring és az értékelés kapcsolata és az értékelés kapcsolata

(2)(2)

•Értékelés a programok Értékelés a programok eredményeit és hatásait eredményeit és hatásait vizsgálja.vizsgálja.

•Hozzájárul a politikák Hozzájárul a politikák meghatározásához, meghatározásához, módosításához. módosításához.

•Erősen függ a monitoring által Erősen függ a monitoring által szolgáltatott adatoktól.szolgáltatott adatoktól.

Az ellenőrzés a monitoring Az ellenőrzés a monitoring és az értékelés kapcsolata és az értékelés kapcsolata

(3)(3)

Az ellenőrzés a monitoring Az ellenőrzés a monitoring és az értékelés kapcsolataés az értékelés kapcsolata

Amire közvetett hatással vagyunkAmit

ellenőrzünk

források

Teljesít-mények

eredmények

Közbenső hatások

Összhatás

Amire közvetlen hatással vagyunk

Ellenőrzés

Végrehajtás-Monitoring

Folyamatos értékelés

Köszönöm Köszönöm figyelmüket!figyelmüket!