dieule. ngan hang thitong mal co phan dau tit - bidv

DIEULE.NGAN HANG THITONG MAl CO PHAN DAu TIT•

vA PHAT TRIEN VIET NAM•

Hit Nqi- 2016

MVCLVCpHAN Md DAu 1CHUONG I 2NIIONG QUY DlNH CHUNG 2Muc 1 2DlNH NGHIA vA GIAI THICH 2Di~u 1. Dinh nghia 2M1,lC2 5THANH LAp, M1)C TIEU vA PRAM VI HO~T DONG 5Di~u 2. Thanh l~p 5Di~u 3. Manghroi hoat dQng cua BIDV 6Di~u 4. Ton chi va muc tieu hoat dQngcua BIDV 6Di~u 5. Linh VVC,pham vikinhdoanh va hoat dQng 7Muc 3 7cAc HOAT DONG CHINH 7Di~u 6. Hoat dQngngan hang thirong mai 7Di~u 7. Hoat dongkinhdoanh bao hiem 9Di~u 8. Cac hoat dong khac 9Di~u 9. Cac han chS d~ bao dam an toan trong hoat dong 9Di~u 10. Ap dung di~u iroc quoc ts va ~p quan thirong mai trong heat dQngngan hang 9CHUONG 11 10VON DIEU LB, CO PHAN, CO PHIEU, TRAI PHIEU 10Muc 1 10VONDIEU LB 10Di~u 11. V6n Di~u 1~ 10Di~u 12. Tang, giam V6n Di~u 1~ 10Muc 2 11CO pHAN, CO PHIEU, TRAI PHIEU 11Di~u 13. C6 phftn..; 11Di~u 14. Chao ban C6 phftn 11Di~u 15. Mua 1~ C6 phan 12Di~u 16. Thu hAiC6 ph§n 13Di~u 17. Ch~y€~nh;tQll? C6 phan ~ 14Di~u 18. Thua ke Co phan : 15Di~u 19. G~6i.han s~ h~ C~ ph~ ..; : ; 15Di~u 20. Su d1,lllgCo phan lamtaJ. san bao dam 16Di~u 21. S~ctru:? kY c6 dong 16Di~u 22. Co phieu 16Di~u 23. Phat hanh trru phiSu 17CHVONG 111. 18Cd cAu TO CHUC QUAN TR_J,DIEU HANH 18vA KIEM SOAT BIDV 18M1,lc1 18Cd cAu TO CHUC QUAN LY 18Di~u 24. CO'c~u t6 chilc,quan1y 18M1,lc2 18CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG ~ 18Di~u 25. C6 dong 18Di~u 26. Quy~n CllaC6 dong 19Di~u 27. NghIaV1,l CllaC6 dong 21Di~u 28. D~ hQidAngC6 dong 22Di~u29. Q ;l. h 'nhiA • D' hA' d;l. C,1.dAuyen ~ va ym V1,l cua ~ 91 ong 0 ong 22

1:"\1·e~u30.ThA ~'A A h 1:"\'hA' d~ CAdA 23i:» am quyen tneu tap 9Pu:;U 91 ong 0 ong ..Di~u 31. Thongbao moih9P, chuongtrinh va nQidung h9P D~ hQid6ng C6 dong 24Di~u 32. Quyen du h9P D~ hQid6ng C6 dong 251:"\1·e~u33.ThAth' 'Ahanh 'b'A A'1:"\ 'hA'd~ CAdA 6v e ire tien i:Ulll va leu quyet4U v:;U 91 ong 0 ong 2Di~u 34. Di~ukien tiSnharmh9P D~ hQid6ng C6 dong .291:"\1·e~u35.ThA Adinh' 1:"\'hA'd~ CAdA 29v ong quaquyetdi cuau:;U 91 ong 0 ong .Di~u 36. Thfunquyen vath~ tlnrc I~yy kien bangvan ban d~ thong quaquyet dinh cuaD~ hQid6ng C6 dong 31Di~u 37. Thay d6i cac quyen 32Di~u 38. Bien ban h9P D~ hQid6ng C6 dong 33Di~u 39. Bao caokSt qua D~ hQid6ng C6 dong 34

.~ yA x h' be :... ., ........" ..t"Dieu 40. eu cau uy 0cac quyetdinhcuaDai h91dong Co dong 34M1)c 3 34HOI DONG QUAN TRl 34Di~u 41. HQid6ngQuan tri 34Di~u 42. Quyen han vanhiem vu cuaHQid6ngQuantri 36Di~u 43. Chu tichHQid6ng Quantri, Ph6 Chli tich HQ~d6ng Quantri 39Di~u 44. Quyen h:;tIlva nhi~mVl) Cllathrum vien HQidong Quantri ..40Di~u 45. Thillao, ti~n luong va lqi ich khac Cllathrum vien HQid6ng Quantri .41Di~u 46. Tieu chu§n va di~u ki~n lam thrum vien HQid6ng Quantri .41Di~u 47. H9P HQid6ng Quantri 421:"\l'e~u48. ThA n-h; A A dinh' A' ~ Q' . 44v ong qua n&.lfquyet, quyet. cua H91dong uantIl : ..Di~u 49. Bien ban h9P HQid6ng Quantri 45Di~u 50. Duong nhien m~ttu cach, miSn nhi~m, bai nhi~m thanh vien HQid6ng Quantri .46Di~u 51. CacVy ban giup vi~ CllaHQid6ng Quantri .47Di~u 52. ThukY HQid6ng Quantri 47Di~u 53. SUd1)llgdichVl) tu v~ chuyen nghi~p .48M1)c4 48BAN KIEM SOAT 48Di~u 54. Ban Ki~m soat 48

... ." ... A ., ol, 49Dieu 55. Nhi(fmVl) va quyen h:;tIlcua Ban Kiem soat.. .

... "....".,., o..t, 51Dieu 56. Quyen h:;tIlva ~ym Vl) cua Truong Ban Ki~m soat.. .Di~u 57. Nhi~mVl), quyen h:;tIlcacthanhvien Ban Kiem soat : 52

... " :.. thA ., • A , 52Dieu 58. Quyen dugc cung cap ong tm cua Ban Kiem,soat.. .Di~u 59. Thil lao va lqi ich khac Cllathrum vien Ban Kiem soat.. 53

'I ." A...· l."... th' 'A KiA , 53Dieu 60. T1euchuan va dieu kiyn lam rumV1enBan em soat .Di~u 61. Duong nhien m~ttu cach, miSn nhi~m, bai nhi~m thrum vien Ban Ki~m soat.. 54Di~u 62. Cac cuoc hop CllaBan Ki~m soat 55

... " :..dinh ' B KiA , 56Dieu 63. Thong qua quyet. cua an em soat .Di~u 64. Bien ban h9P Ban Ki~m soat 57Di~u 65. SUd1)llgdichVl) tu v~ chuyen nghi~p 58M1)c 5 58

~ , < 58TONG GIAM DOC ..Di~u 66. T6ng Giam d6c 581:\0" 67 Nhi" ... A h 'TA G" dJ. , 58u1eu. (fmVl) va quyen :;tIlcua ong lam oc .Di~u 68. Giup vi~c cho T6ng Giam d6c 61

.~ 69 T'~ I ' I .'hkh' 'TA Gi' dJ. 61D1eu . len uong va 9'llC ac cua ong am oc ~ ..,... ? , ". dA 61Di~u 70. Tieu chuful va dieu ki~n lam Tong Giam doc, Ph6 Tong G1am ?C ..

Di~u 71. Duong nhien m~ttu cach, miSn nhi~m, bai nhi~m T6ng Giam doc 62Muc 6 63NGHIA VU CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRl, 63THANH ViEN BAN KIEM SOAT vA NGlJOI QUAN LY BIDV 63

Di~u 72. NghIavu cuathanhvien HQid6ngQuantri, thanh vienBan K.i~msoat vaNguoi quanlyBIDV 63Di~u 73. Congkhai cac loi ich colien quan 64Di~u 74. Hop d6ng, giao dich phai dirocDai hQid6ng C6 dong, HQid6ng Quanhi chdpthuan 65

.", ,." "'thi~ hai 'b':"th' 65Dieu 75. Trach nhiem ve ~tai va 01 irong ..Muc 7 66

. - ,~ , 66LAO DQNG VA CONG DOAN .Di~u'76. Lao dQng 66Di~u 77. Cong dean 66CHlJdNG IV 67MOl QUAN He GIU A BIDV vA cAc DON VI THANH VIEN 67Muc 1 67CO cAU TO CHUC CVA BIDV 67Di~u 78. cecdu t6chirc cuaBIDV 67Muc 2 67QUAN He: GIUA BIDV V61 cAc DON VI TRVC THUOC 67Di~u 79. Quan h~gifra BIDV voi cac Boovi tnrc thuoc 67Muc 3 67QUAN He GIUA BIDV V61 cAc CONG TY Co LIEN QUAN 67Di~u 80. Quan ly phan v5n g6p cua BIDV trong Cong ty co lien quan 67Di~u 81. Chi phoi, lien kSt, h6 tro cac Cong ty co lien quan ~ 68Di~u 82. Quyen va nghIa vu cua BIDV d5i voi Cong ty con la cong ty trach nhiem htru han mQtthanh vien 68Di~u 83. Quy~n va nghIaVl,l Clla BIDV d5i v6i cong ty trach nhi~m hi1uh~tlr hai thanh vien tra len,Congty C6 phfin 69Di~u 84. Quan h~ gifra BIDV va cac Cong ty Lien kSt. 69CHlJdNG V 69CO CHE TAl CHlNH 69M\lc 1 69CO CHE TAl CHlNH, He THONG KE TOANVA NAM TAl CHINH 69Di~u 85. ChS dQillchinh 69D~~u86. H~ th5,~gk~ tOM 70D1eu87. Namtal chinh 70M\lc 2 70KIEM ToAN vA CON DAu 70Di~u 88. Ki~m tOM 70Di~u 89. Con ddu 71M\lc 3 71PHAN CHIA LOI NHU AN 71Di~u 90. Phful chia lqinhu?nsau thuS 71Di~u 91. Trich l~p quy 71Di~u 92. C6 ruc 71CHlJdNG VI 73sqSACH vA HO SO BIDV 73D'~ 93 B' 'ill hinh ~ 'th' 'h' ,leu . ao cao c nam, sau ang va ang quy 73Di~u 94. Bao cao thuang nien 74D'':' 95 Q .l. .;. ~ ki" ", h 'h.l. BIDVleu . uyen tiep c~, em tra SOsac va 0sa 74Di~u 96. ChS dQ!uu giftillli~u Clla BIDV 75Dieu 97. Cong bOthongtin va thong bao ra cong chUng 75CHlJONG VII 75KIEM SOAT DAc BleT, TO CHUC LAI, 75GrAI THE vA pHi\. sAN BIDV 75

Di€u 98. KiSm scatd~cbiet 76Di€u99. T6chucl~ 76Di€u 100.Giai ths 76Di€u 101. Pha san 77CHVONG VIII 77GIAI QUYET TRANH cHAP NOI BO 77Dieu 102.Giai quyettranhch~pnQibQ 77CHVONG IX 78cAc QUY DJNH KHAc 78Dieu 103. Thongtin dinhkY 78Di€u 104.Nghia vubao m~t 78Di€u 105. Lu?tdi€uchinh,giai thichDi€u1~ 78CHVONGX 79~ , - VDIEU KHOAN HleU L . C 79Di€u 106.Suad6i,b6 sungDi€u l~ 79Di€u 107. Di€ukhoanchung 79PHlJ LlJC1. 80CO cAu TO CWC BIDV 80PHlJ LlJC II 82DANH sxcncAc DON VI TRVC THUOC, CONG TY CON, CONG TY LIEN KETCVANGA.NHANG THVONG MAl CO pHAN DAu TV vA PHAT TRIEN VIeT NAM .

plIANMODAu

Can err:

Luat Doanh nghiep s668/2014/QH13 diroc Quoc h9i nuoc Cong hoa Xa hoi Chunghia Viet Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;

L~t cac T6 chirc Tin dung s647/2010lQH12 diroc Quoc h<)imroc Cong hoa Xiih<)iChu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 16 thang 6 nam 2010;

Luat Chirng khoan s670/2006/QH11 diroc Quoc h<)iruroc Cong hoa Xa h9i Chunghia Viet Nam thong qua ngay 29 thang 6 nam 2006 va Luat sua d6i, b6 sungm<)ts6 di~u cua Luat Chimg khoan s662/2010lQH12 dircc Qudc h<)imroc Conghoa Xa h<)iChu nghia Viet Nam thong qua ngay 24 thang 11 nam 2010; va

Cac van ban quy pham Phap lu~t khac co lien quan,

Di~u l~ nay diroc ban hanh hQ'Pnh~t cac noi dung sua d6i dadiroc Dai h<)id6ng C6 dongb~t thubng cua Ngan hang Thuang m?i C6 phk Dftutu va Phat tri~n Vi~t Nam (t6 chuc vaongay 22 thang 10 nam 2016) thong qua thea Nghi quy~t hQ'Pl~. Cac Ph\ll\lc va cac van ban suaJ /d6i Di€u l~ (niuco) 1am<)tphk khong th~ tach rai cua Di€u l~ nay. IV

1

CHtrONGINHUNG QUY DJNH CHUNG

MuclDJNH NGHiA VA GIAI THicH

Di~u 1.Djnh nghia

1. Trong Di€u l~ nay, nhUng thuat ngfrdiroi day diroc hieu nhu sau:

Nam. a) "BIDV" co nghia la Ngan hang Thuong rnai C6 phan f)~u tu va PhM trien Viet

b) "Ban DiSu hanh" co nghla la T6ng Giam d6c, cacPho T6ng Giam d6c va K~toan tnrong cua BIDVdiroc Hoi d6ng Quan tri b6 nhiem.

, c), ,"C& dong" co nghia la t6 clnrc hoac ,ca nhansahfiu tnrc tiep, gian ti~p mot hoacmot so Co phan cua BIDV va dang ky ten trong So dang ky co dong cua BIDV voinr each lamot nguoi narn gift (cac) C6 phan.

d) "C& dong IOn" co nghia la C6 dongsahtru tnrc tiep, gian ti~p nr 5% von c6 ph~co quyen bieu quy~t tro len cua BIDV.

e) "C6 phftn" co nghia Ia V6n Di~u 1~diroc chia thanh cac phan b~ng nhau, m6iphan do duoc goi la mot C6 ph~n.

f) "C6 phi~u" co nghla la chUng chi do BIDV phat hanh ho~c but toan ghi s6 xacnh~ quy~nsa hfru mot ho~c mot s6 C6 ph~n cua BIDV. C6 phi~u phat hanh duai hinh thucchUng chi la c6 phi~u ghi ten thea quy dinh cua f)i~u 1~nay.

g) "C6 tlfC" co nghia la khoan 19i nhu~n rongduqc tnt cho m6i C6 ph~n b~ng ti~nm~t ho~c bkg tai san khac tir ngu6n Igi nhu~ con l?i cua BIDV sau khi dii th\l"chi~n cac nghlav\l v~ tai chinh thea quy dinh cua Phap lu~t.

h) "Ccr quan Nha nU'o·c"co nghla la b~t ky ho~c toan bO cac co quan sau day cuanuacCong hoa Xii hoi Chu nghla Vi~t Nam: Qu6c hoi, -Oyban Thu6ng V\l Qu6c hoi, Chu tichnuac,Chinh phu, Thu tu&ng Chinh phu, Van phong Chinh phu, cac Bo, co quan ngang BO, coquan tf\)"Cthuoc Chinh phu, T6ng c\lc, Uy ban nhan dan, Hoi d6ng nhan dan cac c~p va cac coquan, ban, nganh hay don vi cua cac d6i tugng tren, va b~t ky ho~c t~t ca cac Uy ban, BotruOng, Hoi d6ng, eo quan hay quan chuc khac rna thea y ki~n eua BIDV thi S\l"ch~p thu~, pheduy~t, dang ky, cam k~t, tham gia y ki~n cua h91a c~ thi~t ho~c nen eo cho b~t ky vi~c hay v~nd~ gi duqcneu hay d\l"li~u trong f)i~u 1~nay.

i) "Cong ty co lien quan" co nghla la doanh nghi~p do BIDV n~m gift mot ph~ho~c toan bOv6n di~u 1~,bao g6mnhungkhong hc;tnch~ Cong ty con va Cong ty Lien k~t.

j) "Cong ty con" co nghla la eong ty thuoc mot trong eac tru6ng hqp sau:

(i)BIDV ho~c BIDV va Nguai co lien quan eua BIDVsahfru tren 50% v6n di~u 1~ho~e tren 50% v6n c6 ph~ eo quy~n bi~u quy~t eua eong ty do;

2

(ii) BIDV c6 quyen true tiep hoac gian ti~p b6 nhiem da s6 hoac tftt ca thanh vien hQid6ng quan tri, hQi d6ng thanh vien hoac t6ng giam d6c (giam d6c) cua cong tydo;

(iii) BIDV c6 quyen sua d6i b6 sung di~u 1~cua cong ty do; va

BIDV hoac BIDV va Nguoi c6 lien quan cua BIDV tnrc ti~p hay gian ti~p kiemsoat viec thong qua nghi quyet, quyet dinh cua dai hQi d6ng c6 dong, hQi d6ngquan tri, hQi d6ng thanh vien cua cong ty do.

(iv)

k) "Cdng ty Lien k~t" c6 nghia la congty rna BIDV hoacBIDV va Ngiroi c6 lienquan cua BIDV sa hiru tren 11% v6n di~u l~ hoac tren 11% v6n c6 phan c6 quyen bieu quyetcua cong ty do, nhimg khong phai la Cong ty con cua BIDV.

1) "B~i hQidang C8 dong"ho~c "B~i hQi" c6 nghia 1atftt ca cac C6 dong c6 quy~nbiSu quy~t cua BIDV.

m) "Bi~u If' c6 nghia la ban di~u1~nay.

n) "Bon vi tr1}'cthuQc" c6 nghia la cac don vi hl,lch toan phl,l thuQc cua BIDV, baog6m sagiao dich, chi nhanh, van phong dl,lidi~n va don viSlJ nghi~p.

0) "Bon vi thimh vien" c6 nghia la cac Don vi tn,rc thuQc va cac Cong ty c6 lienquan cua BIDV.

p) "HQidang Quan trj"c6 nghia la HQi d6ng Quantri (HDQT) cua BIDV.

q) "Lu~t cac T8 chuc Tin d\lng"c6 nghia la Lu~t cac T6 chuc Tin dl,lllg s647/2010lQH12 dugc Qu6c hQi nuac CQng hoa Xli hQi Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 16thang 6 nam 2010.

r) "Lu~t Doanh nghi~p"c6 nghia la Lu~t Doanh nghi~p s668/2014/QH13 dugcQu6c hQi nuac CQng hoa Xli hQi Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.

s) "NHNN" c6 nghia la Ngan hang Nha nuac Vi~t Nam.

t) "NgU'Oidi~u himh" bao g6m T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c,K~ toantruang, Giam d6c Chi nhanh. Khai ni~m nay dugc hi€u th6ng nhftt trong cac van ban khac cuaBIDV.

u) "NgU'Oico lien quan"c6 nghia la t6 chuc, ca nhan c6 quan h~ tn,rc ti~p ho~c gianti~p v6i t6 chuc, ca nhan khac thuQc mQt trong cactwanghgp sau day:

(i) Cong ty my v6i cong ty con va ngugc ll,li;t6 chuc tin dl,lllgv6i cong ty con cua t6chuc tin dl,lllg va ngugc ll,li;cac cong ty con cua cling mQt cong ty my ho~c cuacling mQt t6 chuc tin dl,lllgv6i nhau; nguai quan ly, thanh vien ban kiSm soat cuacong ty my ho~c cua t6 chuc tin dl,lllg, ca nhan ho~c t6 chuc c6 thfun quy~n b6nhi~m nhUng nguai nay v6i cong ty con va ngugc ll,li;

(ii) Cong ty ho~c t6 chuc tin dl,lllgv6i ngum quan ly, thanh vien ban kiSrn soat cuacong ty ho~c t6 chuc tin dl,lllg d6 ho~c v6i cong ty, t6 chuc c6 thfun quy~n b6nhi~m nhiing ngum d6 va ngugc ll,li;

3

(iii) Cong ty hoac t6 chirc tin dung voi t6 chirc, ca nhan sa hiru nr 5% v6n di~u l~hoac v6n c6 phan c6 quyen bi~u quyet tro len tai cong ty hoac t6 chirc tin dungdo va ngiroc lai;

(iv) Ca nhan voi VQ',chong, cha, my, con, anh, chi, em cua ngiroi nay;

(v) Cong ty hoac t6 chtrc tin dung voica nhan thea quy dinh tai di~m (iv) khoan naycua ngiroi quan1.9',thanh vien ban ki~m soat, thanh vien g6p v6nhoac c6 dong sahtru ill 5% v6n di6u l~ hoac v6n c6 phan c6 quyen bieu quyet tro len cua cong tyhoac t6 chirc tin dungdo va ngiroc lai; va

(vi) Ca nhan duoc uy quyen dai dien cho t6 chirc, ca nhan quy dinh tai cac diem (i),(ii), (iii), (iv) va (v) khoan nay vai t6 chuc, ca nhan uy quy~n; cac ca nhan duQ'cuy quy~n d~i di~n phfuI v6n g6p cua cling mQt t6 chuc vai nhau.

v) "Nglliri quan If' bao g6m Chu tich, thanh vien HQi d6ng Quan tri, T6ng Giamd6c, Ph6 T6ng Giam d6c, KS toan truang. Khai ni~m nay duQ'c hi~u th6ng nhat trong cac vanban khac cua BIDV.

w) "Phap Iu~t"c6 nghla latat ca cae lu~t, phap l~nh, nghi dinh, quy dinh, thongtu,quySt dinh va cac van ban phap lu~t khac dUQ'ecaeCa quan Nha nuac Vi~t Nam ban hanh theatUng thai ky lien quan dSn ho~t dQng ngan hang bao g6m ca cae van ban sua d6i, b6 sung, thaythS cac van ban phap lu~t nay.

x) "sA dang ky cAdong" c6 nghla la mQt tai li~u bkg van ban, t~p dfr li~u di~n tuho~c ca hai thea quy dinh t~i Di6u 21 Di~u l~ nay.

y) "Thanh vien HDQT khong phai Ia nglliri di~u hanh"hay "thanh vien HDQTkhong di~u hanh"e6 nghla la thanh vien HQi d6ng quan tri khong phai la T6ng giam d6e, Ph6T6ng giam d6e, KS toan truang va nhUng can bQ quan ly khae dUQ'eHQi d6ng quan tri b6 nhi~m.

z) "Thanh vien HDQT dQc I~p"co ngrua la thanh vien HQi d6ng Quan tri e6 ducae di~u ki~n, tieu ehufuI thea quy dinh t~i khoan 1, Di6u 46 Di~u l~ nay va khong thuQe bat kytruang hQ'Pnao trong s6 cae truang hQ'Psau:

(i) Dang lam vi~e cho BIDV ho~e Cong ty con eua BIDV ho~c dll lam vi~e choBIDV ho~e Cong ty con eua BIDV trong 03 (ba) nam li~n k~ truae d6;

(ii) Hi~n dang huang luang, thli lao thuang xuyen ho~c ph\! dp khac cua BIDVngoai nhUng khoan ph\! dp cua thanh vien HQi d6ng Quan tM dUQ'chuang theaquy dinh;

(iii) VQ',eh6ng, eha, my, con, anh, chi, em ruQt eua thanh vien do va VQ',eh6ng cuanhUng ngum nay la e6 dongIan eua BIDV, Ngum quan ly ho~e thanh vien BanKi~m soM cua BIDV ho~e Cong ty con eua BIDV;

(iv) Tn,rc tiSp, gian tiSp sa hfru ho~e d~i di~n sa hfru tir1% V6n Di~u l~ ho~c v6n c6ph§n co quy6n bi~u quyS~ tra l~n cua BIDV; c~g N~um co li~n qu~ eua!hanhvien do sa hfruill 5% Von Dieu l~ ho~e von co phan co quyen bieu quyet cuaBIDV;

4

(v) La Ngiroi quan 1)7,thanh vien Ban Ki~m soat cua BIDV tai b§.tky thai di~m naotrong 05 (nam) nam liSn kS tnroc d6; hoac

(vi) Cac tnrong hQ'Pkhac thea quy dinh cua Phap luat.

aa) "Vi~t Nam" co nghia la mroc Cong hoa xa: h9i Chu nghia Viet Nam.

bb) "Van DiSu If' c6 nghia lat6ng gia tri menh giac6 phanda:banva da ducc thanhtoan dAy du, duoc ghi vao DiSu l~ nay va duoc xac nhan tai Giay clnrng nhandang ky doanhnghiep do Co quan Nhamroc c6 tham qUYSndp. V6n DiSu l~ c6 th~ diroc thay d6i trong tirngthai ky, phil hop voi yeu cAuheat d9ng kinh doanh cua BIDV va quy dinh cua Phap lu~t.

2. Trong DiSu 1~nay, b§.t ky dfuI chieu nao toi b§.t cu quy dinh ho~c van ban Phaplu~t nao se bao g6m ca nhUng sua d6i, b6 sung ho~c van ban Phap lu~t thay thS.

3. Cac tieu dS (Chuang, Ml,lc, DiSu) duqc su d\lUg nhfun thu~ ti~n cho vi~e thead5i va hi~u n9i dung rna khong anh huang tai n9i dung cua DiSu l~ nay.

4. Cac ill ho~c thu~t ngfr da duqc dinh nghia trong Lu~t Doanh nghi~p va Lu~t cacT6 chuc Tin d\lUg (nSu khong ma.u thufuI v6i chu th~ ho~c ngfr canh) se c6 nghiatuangt\I trongDiSu 1~nay.

M1}c2THANH L~P, Ml}C TIEU vA PH~M VI HO~T DQNG

Di~u 2. Thanh l~p

1. Ten gQi

a) Ten dAy du bfuIg tiSng Vi~t: Ngan hang Thll'ong m~icaphAn DAu tll'va Phattri~n Vi~t Nam

b) Ten dAy du tiSng Anh: Joint Stock Commercial Bank for Investment andDevelopment of Vietnam

c) Ten giao dich: BIDV

2. Tf\l sachinh eua BIDV

a) Dia chi: Thap BIDV, 35 Hang Voi, Qu~ Hoan KiSm, Thanh ph6 Ha N9i, Vi~tNam

b) Di~n tho~i: (84-4) 2220 5544

c) Fax: (84-4) 2220 0399

d) E-mail: [email protected]

e) Website: www.bidv.com.vn

3. Thai h~ ho~t d9ng

5

Tnr khi cham dirt hoat d9ng tnroc thai han hoac gia han thai han heat d9ng cua BIDVthea quy dinh tai DiSu l~ nay va phil hop voi quy dinh cua Phap lu~t, thai han hoat d9ng cuaBIDV la 99 (chin rmroi chin) nam k~tit ngay diroc NHNN cftp gifty phep thanh l~p va heatd9ng. Thai han hoat d9ng cua BIDV co th~ duoc gia han thea nghi quyet cua Dai h9i dAng C6dong va diroc NHNN chap thuan.

4. Trach nhiem hfru han vatu each phap nhan

BIDV diroc t6 chirc dum. hinh thirc ngan hang thirong mai c6 phan hoat dong kinh doanhthea quy dinh cua DiSu l~ n~y v~ Phap lu~t. BIDV co tu each phap nhan phil ,hgp voi Phap lu~thien hanh cua Viet Nam. Moi Co dong chi chiu trach nhi~rn trong ph;;tm vi so von rna Co dongdo dii gop vao BIDV.

5. Nguai d;;tidi~n thea phap lu~t: T6ng Giam q6c la nguai d;;tidi~n thea phap lu~tcllaBIDV.

6. Tai khoan CllaBIDV

BillV rna tai khoan tiSn gill t;;tiNHNN va duy tri t;;tido s6 du tiSn gill d\Itni b~t bU9Cthea quy dinh Clla Phap lu~t; rna tai khoan thanh toan t;;tit6 chilc tin d\lIlg khac; rna tmkhoantiSn gill va tai khoan thanh toana nuac ngoai thea quy dinh CllaPhap lu~t vS ngo;;tih6i.

7. T6 chuc chinh tri, t6 chuc chinh tri - xii h9i trong BIDV

a) T6 chuc chinh tri, t6 chuc chinh tri - xii h9i trong BIDV ho;;tt d9ng thea Hi~nphap, Phap lu~t CllaVi~t Nam va diSu l~ Cllat6 chuc do phil hQ"pvrn cac quy dinh CllaPhap lu~t.

b) BIDV ton trQng va !;;todiSu ki~n d~ nguai lao d9ng thanh l~p va tham gia ho;;ttd9ng trong cac t6 chuc neu t;;tidi~rn a) khoan 7 DiSu nay.

Bi~u 3. M~ng hrOi ho~t dQng ella BIDV

1. BIDV co th~ thanh l~p Cong ty con, tham gia thanh l~p ho~c gop v6n, rnua c6phk trong cac Cong ty Lien k~t ho;;tt d9ng trong va ngoai nuac d~ th\Ic hi~n ho;;tt d9ng kinhdoanh khac co lien quan ho~c khong lien quan d~n ho;;ttd9ng ngan hang thea quy dinh CllaPhaplu~t.

2. BIDV co th~ thanh l~p/rna cac chi nhanh, sa giao dich, van phong d;;tidi~n dan viS\Inghi~p a trong nuac, k~ ca tinh, thanh ph6 tf\Ic thu9C trunguang nai d~t t1'\l sa chinh va chinhanh, van phong d;;ti di~n va cac hinh thuc hi~n di~n thuang m;;ti khaca nuac ngoai d~ th\Ichi~n m\lc tieu ho;;ttd9ng clla BIDV saukhi dugc NHNN chftp thu~ bkg van ban.

Di~u 4. Ton ehi va m\le tieu ho~t dQng ella BIDV

1. Ton chi clla BIDV la tra thanh ngan hang thuang m;;tida nang, cung cftp dichV\lngan hang da d;;tngva hi~n d;;ti,ho;;ttd9ng hi~u qua va chftt lugng, phat tri~n 6n dinh, bSn viing,an toano

2. M\lc tieu ho;;tt d9ng xuyen su6t clla BIDV la t6i da hoa, gia tangI9'i ich c~o cacC6 dong, tich luy d~u tu cho phat triSn, gop phk th\Ic hi~n cac chinh sach tien t~ quoc gia,nhfun ph\lcV\l phat tri~n kinh t~ dfit nuac.

6

Di~u 5. Linh v,!c, phamvi kinh doanh va hoatdl)ng

1. Linh VlJCkinh doanh cua BIDV bao g6m cac heat dong kinh doanh quy dinhtaif)i~u 1~nay va cac hoat dong khac phil hop quy dinh cua Phap luat.

2. BIDV duoc phep tiSnhanh tdt ca cachoat dong kinh doanh thea Giay phep thanhl~p va hoat dong do Th6ng d6c NHNN cdp, Giay chimgnhan dang ky doanh nghiep va f)i~u l~nay phil hop voi quy dinh cua Phap lu~t.

3. Pham vi kinh doanh va heat dong cua BIDV laa ca trong va ngoaimroc,

Muc3cAc HO~ T DONG CHINH

Di~u 6. Hoat dl)ng ngan hang thuong mai

1. Huy dong v6n

BIDV huy dong v6n cua cac t6 chirc, canhan trong va ngoai mrocbang d6ng Vi~t Nam,ngoai t~ va cac c6ng cu tai chinh khac thea quy dinh cua Phap luatdiroi cac hinh thirc sau:

a)gill khac;

Nh~ ti~n gui kh6ng ky h~, ti~n gui co ky h~, ti~n gui ti~t ki~m va cac lo~i ti~n

b) Phat hanh chUngchi ti~n gui, ky phi~u, tin phi~u, trai phi~u va cac lo~i gidyta cogia khac dShuy dong v6n trong nuac va nuac ngoai;

c) Yay v6n cua cac t6 chuc tin dl,lllg,t6 chuc tai chinh khac ho~t dong t~i Vi~t Namva cua t6 chuc tin dl,lng,t6 chuc tai chinh nuac ngoai;

d) Yay v6n cua NHNN duai hinh thuc tai cdp v6n; va

e) Cac hinh thuc huy dong v6n khac kh6ng trai quy dinh cua Phap lu~t.

2. Ho~t dong tin dl,lllg

BIDV cdp tin dl,lllgcho t6 chuc, ca nhan trong va ngoai nuac b&ngd6ng Vi~t Nam,ngo~i t~ thea quy dinh cua Phap 1u~tduai cac hinh thuc sau:

a) Cho vay;

b) Bao lanh ngan hang;

c) Chi~tkhdu, tai chiStkhftuc6ng Cl,lchuYSnnhugng va cac giftyta co gia khac;

d) Bao thanh toan trong nl!ac"bao thanh toan qu6c tS vai cac ngan hang dugc phepth\Ic hi~n thanh toan qu6c te;

f) Cac hinh thuc cdp tin dl,lngkhac sau khi duQ'cNHNN chdp thu~.

7

3. Dich vu thanh toan va ngan quy

a) Mo tai khoan ti~n girl tai Ngan hang Nha mroc;

b) Me tai khoan thanh toan tai t6 chirc tin dung khac;

c) Mo tai khoan ti~n giri va tai khoan thanh toana mroc ngoai thea quy dinh cuaphap lu~t vS ngoai h6i;

d) Mo tai khoan thanh toan cho khach hang;

e) Cung irng cac phuong tien thanh toan;

f) Thirc hien cac dich vu thanh toan trong mroc bao g6m sec, lenh chi, uy nhiemchi, nho thu, uy nhiem thu, thu tin dung, the ngan hangtnr the tin dung;

g) Thirc hien dich vu thu h(>va chi h(>;

h) Thuc hien dich vu thanh toan qu6c t~ va cac dich vu thanh toan khackhi dirocNHNN ch~p thuan; va

i) T6 chirc h~ thong thanh toan n(>ib(>va tham gia h~ th6ng thanh toan trong nuacva ngoai nuac; tham gia cac h~ th6ng thanh toan qu6c t~khi duQ'c NHNN ch~pthu~.

4. Cac ho~t d(>ngkinh doanh va dichV\l ngan hang thuong m~ khac

a) Tham gia thi truang ti~n t~: d~u th~u tin phi~u Kho b~c, mua, ban congC\l chuySnnhUQ'llg,trai phi~u Chinh phu, tin phi~u Kho b~c, tin phi~u Ngan hang Nha nuac va cac gi~y terco gia khac tren thi truang ti~n t~;

b) Kinh doanh, cung Ung dichV\l ngo~i h6i va san phfun phai sinh vS ty gia, la:i su~t,ngo~i h6i, tiSn t~ va tai san tm chinh khac saukhi duQ'cNgan hang Nha nuac ch~p thu~ bfuIgvan ban;

c) f)uQ'c quySn uy thac, nh~ uy thac, lim d~i ly trong cac linhVl,lC lien quan d~nho~t d(>ngngan hang, kinh doanh bao hiSm, quan ly tai san thea quy dinh cua Ngan hang Nhanuac;

d) Cung Ung dichV\l quan ly tiSn m?t, tu v~ ngan hang, tai chinh; cac dichV\l quanly, bao quan tai san, cho thue ill, ket an toan;

e) Cung cftp dichV\l tu v~ tm chinh doanh nghi~p, tu v~ mua, ban, hgp nh~t, sapnh~p doanh nghi~p vatu v~ d~u tu;

f) Mua, ban trill phi~u Chinh phu, trai phi~u doanh nghi~p;

g) Cung cftp cac dichV\l moi gi6'i tiSn t~;

h) Luu ky chUng khoan, kinh doanh vang, va cac ho~t d(>ng kinh doanh khac lienquan d~n ho~t d(>ngngan hang sau khi duQ'cNHNN chap thu~; va

8

i) Cac heat dQng khac thea quy dinh cua Phap luat.

Di~u 7. Hoat dQngkinh doanh bao hi~m

BIDV thirc hien cung irng dich vu bao hiem sau day duoi hinh thirc thanh l~p Cong tycon, Cong ty lien kSt hoac lam dai ly cho cac cong ty bao hi~m thea quy dinhcuaPhap luat:

1. Bao hiem nhan tho;

2. Bao hiem phi nhan tho;

3. Tai bao hiem; va

4. Cac dich vu bao hiem khac thea quy dinh cua Phap luat.

Di~u 8. Cac hoat dQng khac

Can cir quy dinh Phap lu~t hien hanh, BIDV diroc thirc hien cac hoat dQng khac bao g6mnhtrng khong han chSa cac linh vue sau day:

1. DungV6n f)i~u l~ va quy du tm d~ gop v6n, mua c6 ph§n hoac uy thac cho cacca nhan, t6 chuc khac thvc hi~n gop v6n, mua c6 ph§n cua doanh nghi~p, quy dAu tu va cua cact6 chuc tin d\lIlg khac trong va ngoai nu6c thea quy dinh cua Phap lu~t;

2. Thanh l~p cong ty quan ly nQ'va khai thac tai san tfl,l'CthuQc d~ ti~p nh~, quanly, khai thac, ban cac tM san cua khach hang dimg d~ tra nQ'BIDV va cac hoc;ttdQng khac theaquy dinh cua Phap lu~t; va

3. Cac hoc;ttdQng khac khi Phap lu~t cho phep.

Di~u 9. Cae h~n eh~ d~ bao dam an toim trong ho~t dQng

1. Trong qua trinh hoc;ttdQng, BIDV phai tuan thu quy dinh v~ cac hc;tnch~ d~ dambao an toan trong hoc;ttdQng ngan hang thea quy dinh tc;tiChuang VI Lu~t cac T6 chuc Tin d\lngva thea quy dinh cua NHNN; thvc hi~n phan loc;titai san va trich l~p dv phong rui ro lien quand~n cac hoc;ttdQng ngan hang thea quy dinh cua Phap lu~t hi~n hanh.

2. BIDV dUQ'cchu dQng ap d\lIlg cac bi~n phap v~ bao toan, phat tri~n v6n, dvphong rui ro cho hoc;ttdQng ngan hang, dv phong giim gia hang t6n kho, giim gia chUng khoanthea quy dinh cua Phap lu~t.

Di~u 10. Ap dyng di~u U'O'equBe t~ va t~p quan thU'ong m~i trong ho~t dQng nganhang

1. BIDV duQ'cap d\lIlg di~u u6c qu6c t~ lien quan d~n hOl;ltdQng ngan hang rna Vi~tNam dffky k~t ho~c tham gia phu hQ'Pvai quy dinh cua Phap lu~t.

2. BIDV co th~ thoa thu~ vai khach hang ap d\lIlg t~p quan thuang mc;ti,k~ ca t~pquan thuang mc;tiqu6c t~, lien quan d~n hoc;ttdQng ngan hang n~u t~p quan do khong trM vai cacnguyen t~c CCYban cua Phap lu~t Vi~t Nam.

9

CHUONGIIVON DIEU L~, CO PHAN, CO PHIEU, TRA.I PHIEU

M\lC 1VONDIEUL~

D ·A 11 VJ. D'::' I"leu . on leu ~

. 1. vb« DiSu l~ cua BIDV tai thai diSm DiSu l~ nay dtroc Dai hQi d6ng c6 dongthong qua la 34.187.153.340.000 d6ng (BfuIgchtr: Ba mumtir nghin mot tram tamrmroi bayty, m9t tramnam rmroi batrieu, ba tram b6n rmroi nghin d6ng chan)".

2. V6n DiSu l~ duoc hach tOMbang d6ng Vi~tNam (VND).

luat.3. V6n DiSu l~ duoc sir dung vao cac muc dich va thea ty l~ thea quy dinh cua Phap

Di~u 12. Tang,giam van Di~u I~

1. BIDV co thS tang hoacgiam V6n DiSu l~ sau khi co quyet dinh cua Dai h9i d6ngcb dong phil hQ'Pvoi quy dinh tai DiSu l~ nay va quy dinh co lien quan cua Phap luat. Viectang,giam V6n DiSu l~ chi diroc thuc hien sau khi duoc NHNN ch~pthuan, BIDV phai baodam rang DiSu l~ nay va gi~y chirng nhan dangky doanh nghiep duoc sua dbi mQtcach hQ'Pphap dSphananhvi~c tang, giam V6n DiSu l~.

2. Cac hinh thuc tang V6n DiSu l~ cua BIDV:

a) Phat hanh cb phk ra cong chUng,phat hanh C6 phk riengIe dS huy dQngthemv6n, kS ca truemghQ'PphMhanh cb phk dStra cb tuc;

b) ChuySndbi trai phi~u chuySn dbi dffphMhanh thanh cb phk (n~u co);

c)lu~t; va

K~t chuySn ngu6n th~g du v6n dS b6 sung V6n DiSu l~ thea quy dinh cua Phap

d) Cac hinh thuc khac do Dl;lihQid6ng C6 dong quy~t dinh va phil hQ'PvOiquy dinhcua Phap lu~t co lien quan.

3. Cac hinh thuc giam V6n DiSu l~ cua BIDV:

a) BIDV mua ll;liva huy be m9t s6 lugng cb phk dffphat hanh co m~nh gia tuangUngv6i s6 v6n dv ki~n diSuchinh giam; va

b) Cac hinh thuc khac thea quy dinh cua Phap lu~t.

4. Vi~c giam V6n DiSu l~ cua BIDV phai bao dam V6n DiSu l~ saukhi giam khongduQ'cth~p han V6n phap dinhClla t6 chuc tin d\ll1gthea quy djnh cua Phap lu~t va phai duQ'cNHNN ch~p thu~ bfuIgvan ban.

10

My.c2CO PHAN,coPHIEU, TRAI PHIEU

" ?"Dieu 13. Co ph an

1. M6i C6 phan cua BIDV co menh gia hi 10.000 VND (Bang chit: rmroi nghind6ng). S6luQ11gC6 phan cua BIDV bang V6n Dieu l~ chia cho rnenh gia mot C6 phan.

2. V6n Di~u l~ cua BIDV tai thai di~m Di~u l~ nay duoc Dai h(>id6ng c6 dongthong qua duoc chia thanh 3.418.715.334c6 phan (Bang chit: Ba ty b6n tram rmroi tam trieubAytram muoi lam nghin ba tram ba miroi tu c6 phan)".

3. Toan b(>C6 phan cua BIDVvao ngay thong quaDi~u1~nay la C6 phan ph6 thong.

4. BIDV co th~ phat hanh cac Ioai C6 phAnuu dai thea cac di~u kien do Dai h(>id6ng C6 dong quyet dinh khi duoc CO'quan Nha nuoc ch~p thuan va phu hop voi quy dinh colien quan cua Phap lu~t. C6 phan ph6 thong khong th~ chuyen d6i thanh C6 phan uu dai.

5. M6i C6 phan cua cling mot loai d~u tao cho c6 dongSo' hfru cac quy~n, nghiaV\lva 19iich ngang nhau.

Di~u 14. Chao bancA ph§n

1. H(>id6ng Quantri quy~t dinh thai di~m, phuang thuc va gia chao ban C6 phktrong s6 C6 phk dugc quy~n chao ban thea phuO'ngan tang V6n Di~u l~ dugc D<;lih(>id6ng C6dong thong qua. Gia chao ban C6 phAnkhong dugc th~p han gia thi truang t<;lithai di~m chaoban ho~c gia tri dugc ghi trong s6 sachk~toan cua C6 phk t<;lithai di~m gk nh~t (bao g6m giatri V6n Di~u l~, cac quy khong chia), tm nhUngtruang hgp sau day:

a) C6 phk chao ban cho t~t ca C6 dong theatY 1~C6 phk hi~n co cua hQt<;liBIDV;

b) C6 phk chao ban cho nguai moi gi&iho~c ngum bao lanh. Trong truOng hgpnay, s6 chi~t kh~u ho~ctY l~ chi~t kh~uC\l th~ phai dugc ch~p thu?n bOi s6 C6 dong d<;lidi~ncho it nh~t 75% t6ng s6 C6 phk co quy~nbi~u quy~t;

c) Cac truang hgp khac va muc chi~t kh~u trong cac truOng hgp do n~u dugc ch~pthu~n bOis6 C6 dong d<;lidi~n cho it nh~t 75% t6ng s6 C6 phk co quy~n bi~u quy~t.

TruOnghgp gia ban C6 phAncao han m~nh gia C6 phk, phk chenh l~ch sau khi tm chiphi dugc h<;lchtoan vao th~g du v6n c6 phk.

2. C6 phk ph6 thong phai dugc uu tien chao ban cho cac C6 dong hi~n hfru thea ty1~tuang Ung vcrity 1~So' hfru C6 phk ph6 thong cua hQtrong BIDV, tm truang hgp Dc;tih(>id6ng C6 dong quy~t dinh khac. Truang hgp BIDV phit hanh them C6 phk ph6 thong thea ty 1~So' hfruC6 phk hi~n co cua C6 dong tc;tiBIDV thi phai thvc hi~n thea quy dinh sau day:

a) BIDV phai thong bao bfuIgvan ban d~n cae C6 dong thea phuang thuc bao damd~ndugc dia chi thuOngtrU cua hQda dangkyo D6ng thm BIDV se dang bao vi~c tang v6n tren03 (ba) s6 bao lien ti~p trong thm hc;tn10 (mum) ngay lam vi~c,k~illngay thong bao.

b) Thong bao gui C6 dong phai co hQ,ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 the cancucrceong dan, gi~y chUngminh nhan dan, h(>chi~u, ho~c chUngthve ca nhan hgp phap khaccua C6 dong lacanhan; ten, dia chi t[\1So' chinh, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh

11

l~p cuacsdong la tb clnrc; s6 cb phan va ty 1~cb phan hien co cuacsdong diroc quyen mua;gia chao bance ph§.n; thoi han dang ky mua; ho, ten, chitky cua ngiroi dai dien thee phap luatcua BIDV. Thoi han xac dinh trong thong bao phai hop lydu d~ C6 dong dang ky mua diroc C6phan, Kern thee thong bao phai co m§:uphieu dang ky muacsph§.n do BIDV phat hanh.

c) cb dong co quyen chuyennhirong quyen uu tien muace phan cua minh chongiroi khac.

d) N~u phieu dang ky mua cb phan khong duoc giri v~ BIDV dung han nhu diithong bao(diroc xac dinh thee d§.ubuu di~n hoac ngay tnrc ti~pgiri d~n dung dia chi thee yeucelucua BIDV) thi cb dong co lien quan coi nhu til bo quy~n uu tien mua cb ph§.n. Truemg hqps6 luqng cb ph§.n d\I dinh phM hanh khong duqc cb dong dang ky mua h~t thi s6 cb ph§.n do sedo H9i d6ng Quan tri quy~t dinh xu lY. H9i d6ng Quan tri co thS phcln ph6i s6 cb ph§.n do chocb dong khac cua BIDV ho~c ngum khac thee cach thirc hqp ly v61 di~u ki~n khong thu~ lqihan so v61 nhfi'ng di~u ki~n dll chao ban cho cac cb dong, trir truang hqp D~i h9i d6ng cb dongco ch§.p thu~ khac ho~c cb ph§.n duqc ban qua Sa giao dich chUng khoan thee phuang thircd§.ugia.

3. cb ph§.n duqc coi la dll bankhi duqc thanh toan du va nhfi'ng thong tin v~ ngummua quy dinh t~i khoan 1 Di~u 21 Di~u 1~nay duqc ghi dung, ghi du vao sb dangkY cb dong;kS ill thai diSm do,nguai mua cb ph§.n tra thanh cb dong cua BIDV.

4. Sau khi cb ph§.n duqc ban vanguai mua cb pheln tra thanh cb dong cua BIDV,BIDV phai phat hanh va trao cb phi~u cho ngum mua. Tuy nhien, BIDV co thS ban cb ph§.n rnakhong trao cb phi~u (truang hqp BIDV khong phat hanh chUng chi cb phi~u ho~c cb dong d~nghi BIDV luu giu). Trong truang hqp nay, cac thong tin v~ cb dong quy dinh t~i khoan 1 Dieu21 Di~u 1~nay duqc ghi vao sb dang kycb dong la du dS chUng th\IC quy~nsahfi'u cb ph§.n cuacb dong do trong BIDV.

5. Cac quy dinh khac v~ di~u ki~n, phuang thirc va thu t\lC chao ban cb ph§.n racong chUng th\Ic hi~n thee quy dinh cua Phap lu~t v~ chUng khoan va tm truemg chUng khoan colien quan.

6. Vi~c chao ban cb ph§.n riengIe se duqc th\Ic hi~n thee quy dinh cua Phap lu~t colien quan.

Di~u15. Mua l~i cA phAn

1. Mua l~i cb ph§.n thee quy~t dinh cua BIDV

BIDV co quy~n mua l~i khong qua 30% tbng s6 cb ph§.n phb thong dii ban ra, m9t ph§.nho~c toan bQ cb ph§.n uu dai cb ruc dll ban thee quy dinh sau day:

a) HQi d6ng Quantri co quy~n quy~t dinh mua l~i khong qua 10% tbng s6 C6 ph§.ncua tUng lo~i dll duqc chao ban trong m6i 12(muai hai) thang. Trong truemg hqp khac, vi~cmua l~ tb ph§.n do D~i hQi d6ng cb dong quy~t dinh.

b) HQi d6ng Quan tq quy~t dinh gia mua l~i cb pheln. D6i v61 cb ph§.n phb thor;g,gia mua lai khong cao han giathi truemg t~ thai diSm mua l~i, trir truang hqp quy dinh ~i diemc) khoan iDi~u nay. D6i v61 cb ph§.n lo~i khac, n~u BIDV va cb dong co lien quan khong coth6a thu~ nao khac thi gia mua l~i khong duqc th§.p han gia thi truang.

12

c) BIDV co th~ mua lai C6 phan cua tirng C6 dong tuong irng v61 ty l~ C6 ph§n cuaho trong BIDV. Trong tnrong hop nay, quyet dinh mua lai C6 phan cua BIDV phai duoc thongbao bang phirong thirc bao dam dSn diroc t~t ca cac C6 dong trong thai han 30 (ba mum) ngay, k~illngay quyet dinh do diroc thong qua. Thong bao phai co ten,diachi tru sachinh cua BIDV, t6ngs6 C6 phan va loai C6 phan diroc mua lai, gia tri mua lai hoac nguyen tic dinh gia mua lai, thu tucva thai han thanh toan, thu tuc va thai han dS C6 dong chao ban C6 phan cua ho cho BIDV.

C6 dong d6ng '1ban lai C6 phan phaigiri chao ban C6 ph§n cua minh bang phirong thircbao dam dSn duoc BIDV trong thai han 30 (ba mum) ngay, k~ti:r ngay thong bao. Chao banphai co he, ten, dia chi thuong tru, s6 thecan circecong dan, gi~y chUng minh nhan dan, hQchiSu hoi[lcchUng thvcca nhan hqp phap khac cua C6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~phoi[lcs6 quySt dinh thanh l~p hoi[lcdia chi tf\lsa chinh cua C6 dong la t6 chilc; s6 C6 ph§nsahiiu va s6 C6 ph§n chao ban; phuong thilc thanh toan, chu k'1 cua C6 dong hoi[lcngm:ri dc;lidi~nthea phap lu~t cua C6 dong. BIDV chi mua lc;liC6 ph§n duqc chao ban trong thai h~ noi tren.

2. Mua lc;liC6 phdn thea yeu cAucua C6 dong

a) C6 dong bi~u quySt phan d6i quySt dinh v~ vi~c t6 chilc lc;liBIDV hoi[lcthay d6iquy~n, nghla V\1 cua C6 dong quy dinh tc;liDi~u l~ BIDV co quy~n yeu cAu BIDV mua lc;liC6ph§n cua minh. Yeu cAu phai l~p thanh van ban, trong do neu ra ten, dia chi cua C6 dong, s6luqng C6 phAn tUng lOc;li,gia dv dinh ban, 1'1do yeu du BIDV mua lc;li.Yeu cAuphai duqc guidSn BIDV trong thai hc;ln10 (muai) ngay lam vi~c, k~ til ngay Dc;lihQi d6ng C6 dong thong quaquySt dinh v~ cac v~ d~ quy dinh t1;likhoan nay.

b) BIDV phai mua lc;liC6 ph§n thea yeu cAu cua C6 dong quy dinh t1;lidi€m a)khoan 3 Di~u nay vai gia thi tru<'mghoi[lcgia thoa thu~ trong thai hc;tn90 (chin mucri) ngay, k€ill ngay nh~ duqc. yeu cAu. TruOng hqp khong thoa thu~ duqc v~ gia thi C6 dong co th€ banC6 ph§n cho nguai khac hoi[lccac ben co th€ yeu cAu mQt t6 chilc dinh gia chuyen nghi~p dinhgia. BIDV giai thi~u it nh~t 03 (ba) t6 chilc dinh gia chuyen nghi~p d€ C6 dong Iva chQn va Ivach9n do la quySt dinh cu6i ciIng.

3. DiSu ki~n thanh toan va xu 1'1cac c6 ph§n duqc mua l1;li:

a) BIDV chi duqc quYSn mua l1;liC6 ph§n cua C6 dong n~u ngay sau khi thanh toanh~t s6 C6 phAn dugc mua l1;licho C6 dong quy dinh t1;likhoan 1 va 2 Di~u nay rna vfuI bao damcac ty 1~bao dam an toan trong h01;ltdQng ngan hang, gia tri thvc cua V6n DiSu 1~khong giamth~p hon milc V6n phap dinh; tru<'mghqp mua l1;liC6 ph§n dfuI dSn vi~c giam v6n di~u 1~cuaBIDV thi phai dugc NHNN ch~p thu~ truac bfuIg van ban.

b) C6 ph§n duqc mua l1;lithea quy dinh t1;likhoan 1 va 2 Di~u nay dugc coi la C6ph§n chua ban thea quy dinh cua phap lu~t va thuQc s6 C6 ph§n dugc quy6n chao ban.

c) C6 phiSu xac nh~ quy6nsa hiiu C6 ph§n da dugc mua l1;liduqc tieu huy ngaysau khi C6 ph§n tuong Ung dugc thanh toan dAy duo Chu tich HDQT va T6ng Giam d6c phailien d61 chiu trach nhi~m v6 thi~t h1;lido khong tieu huy hoi[lcch~ tieu huy c6 phiSu gay ra d6iv61BIDV.

d) Saukhi thanh toan hSt s6 c6 phAn mua lc;li,nSu t6ng gia tri tai san duqc ghi trongs6 kS toan cua BIDV giam han 10% thi BIDV phai thong bao cho t~t ca chu ng biSt trong thaihc;tn15 (muai Him) ngay, k€ til ngay thanh toan hSt s6 c6 ph§n mua lc;li.

I)i~u 16. Thu hBicA ph§n

13

1. Truong hopcedong khong thanh toan d~y du va dung han s5 ti€n phai tra muacsphan, HDQT thong bao va c6 quyen yeu c~ucedong do thanh toan s5 ti~n con lai cling voi!iii suat tren khoan ti€n do va nhtrng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan diy du gay racho BIDV.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thoi han thanh toan moi nlnmg khongit hon 07 (bay) ngay kSillngay gill thong bao, dia diSm thanh toan va thong bao phai ghi rotnrong hop khong thanh toan thea dung yeu du, s5 C6 phk chua thanh toan hSt se bi thu h6i.

3. Truong hop cac yeu c~u trong thong bao neu tren khong duoc thuc hien, tnrockhi thanh toan d~y du tat ca cac khoan phai nop, cac khoan liii va cac chi phi lien quan, HDQTc6 quy~n thu h6i s5 cb phk d6. HDQT c6 thS chap nh~ vi~c giao nop cac cb phk bi thu h6ithea quy dinh t~i cac Khoan 4,5 va 6 Di~u nay va trong cac truOng hqp khac duQ'cquy dinh t~iDi€u l~m\y.

4. cb phk bi thu h6i se tra thanh tai san cua BIDV va duQ'ccoi la cac C6 phkduQ'cquy~n chao ban. HDQT c6 thS 1r1Jcti~p ho~c uy quy~n ban, tMphan ph5i ho~c giru quyStchonguai dii sa hiiu cb phk bi thu h6i ho~c cac d5i tuqng khac thee nhUngdi~u ki~n va cachthilc rna HDQT thay la phli hqp.

5. cb dong nfun gift cb phk bi thu h6i phai tiI be tu cach cb dong d5i v&inhUngcb phk d6, nhung v§n phru thanh toan tat ca cac khoan ti~n c6 lien quan cong v&iti~n !iii theatY l~ do BIDV quy dinh vao thm diSmthu h6i thea quy~t dinh cua HDQT kSillngay thu h6i chodSnngay thanh toan th\Ic tS.HDQT c6 toan quy~n quySt dinh vi~c cueng chSthanh toan toan bOgia tri c6 phk vao thai diSmthu h6i.

6. Thong bao thu h6i duQ'cgiri d~n nguai nfun gift C6 phk bi thu h6i tru&c thmdiSm thu h6i. Vi~c thu h6i v§n c6 hi~u l\Ic k~ ca trong truOng hqp c6 sai s6t ho~c batd.n trongvi~c gill thong bao.

.). 1 A A).Dleu 7. Chuyen nhuC}'DgCo phan

1. Tgtca C6 phk duQ'ct\I do chuySn nhuqng tru truOng hqp Di~u l~ nay va Phaplu~t c6 quy dinh khac.

2. C6 phk chua duQ'cthanh toan diy du kh6ng duQ'cchuy~n nhuqng va huang cacquy~n lqi lien quan nhu quy~nnh~ C6 ruc, quy€n mua C6 phi~u mm chao ban.

3. C6 phk rna cb dong chi~n luQ'cmua thea QuySt dinh cua Thu tu&ng Chinh phuv~ phe duy~t Phuong an cb phk h6a Ngan hangD~u tu va Phat tri~n Vi~t Nam va Quy~t dinhcua Thu tu&ng Chinh phu v~ phe duy~t k~t qua l\Ia ch9n nha d~u tu chi~n luQ'c,khong duQ'cchuySn nhuqng trong thai h~ thca thu~ t~i hqp d6ng mua C6 phk ho~c trong thm h~ theaquy dinh cua Phap lu~t, my thuocthai h~ nao dill hon.

4. C6 dong ca nhan, C6 dong la t6 chilc c6 ngum d~i di~n la thanh vien HDQT,thanh vien Ban Ki~m soat, Tbng Giam d5c cua BIDV khong dUQ'cchuySn nhuqng cb phkCllaminh trong thm gian dam nhi~m chilcVl,l.

5. Trong thm gian dang xu ly cac h~u qua thea nghi quy~t cua D~i hoi d6ng C6dong ho~c theo quy~t dinh cua NHNN do trach nhi~m ca nhan, cac thanh vien HDQT, thanh

14

vien Ban Ki~rn S0<1t,Tong Giam d6c khong diroc chuyen nhirong C6 phan, tnr tnrong hQ'Pcacthanh vien nay:

a) La dai dien thee uy quyen cua C6 dong la t6 chirc bi sap nhap, hQ'Pnhat, rnua lai,chia, tach, giai th~, pha san thee quy dinh cua Phap luat;

b) Bi b~t bUQcchuyen nhuong C6 phfuI thee quyet dinh cua Teaan;boac

c) Chuyen nhirong C6 phan cho cac nha diu tu khacnham thirc hien viec sap nhap,hQ'Pnh§.tb~t buoc thee quy dinh cua NHNN.

6. Viec chuyen nhirong duoc thirc hien bang van ban hoac bang cac phuongthirckhac do Dai hQi d6ng C6 dong quy dinh, C6 phfuI cua BIDVkhi diroc niem y€t tai Sa Giao dichchimg khoan se diroc chuyen nhirong thee quy dinh cua Phap lu~t vS clnrng khoan va thi tnrongchimg khoan.

7. Gi§.y to chuy~n nhuqng (n€u co) phai duQ'c ben chuy~n nhuqng va ben nh~nchuy~n nhuqng ho~c d~i di~n uy quySn cua hQ kyo Ben chuy~n nhuqng vfin la ngum sa hfru C6phfuI co lien quan d€n khi ten cua ben nh?u chuy~n nhuqng duQ'c dang ky vao S6 dang ky c6dong.

DiSu 18. Thira k~Caph§n

1. Vi~c thua k€ C6 phfuI thvc hi~n thee quy dinh cua DiSu l~ nay, phap lu~t vS thuak€ va cac quy dinh cua Phap lu?t co lien quan.

2. Sau khi xu§.t trinh diy du cac gi§.yto chUng rninh quySn thua k€ hQ'Pphap, nguoithua k€ thvc hi~n dang ky cac lo~i C6 phfuI duQ'cthua k€ t~i S6 dang ky c6 dong va tra thanh C6dong eua BIDV, dUQ'chuang rnQi quySn lQ'iva nghlaV\l cua C6 dong rna hQ thua k€ phli hQ'Pvaiquy dinh t~i DiSu l~ nay va Phap lu?t.

3. Nguoi thua k€ C6 phfuI cua cac thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~rn soat vaNguoi qulin ly khac duQ'c sa hfru C6 phfuI nhung khong duQ'c duong nhien thua k€ quySn lamthanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~rn soat va cac chuc danh quan ly tuong Ung.

Di~u 19. GiOi h~nSO'hfru cA ph§n

1. MQt C6 dong ca nhan duQ'Csa hfru khong qua 5% V6n DiSu l~ cua BIDV.

2. MQt C6 dong la t6 chuc duQ'c sa hfru khong qua 15% V6n DiSu l~ cua BIDV tmcac truang hQ'Psau day:

a) T6 chuc d~i di~n va n~rn gift s6 C6 phfuI thuQc sa hfru cua Nha nuac t~i BIDVkhi c6 phfuI hoa;

b) Sa hfru C6 phcln cua c6 dong chi€n luQ'cnuac ngoai thee quy dinh cua Phap lu?tco lien quan; ho~c

c) Sa hfru c6 phfuI thee quy dinh ~i khoan 3 DiSu 149 cua Lu?t cac T6 chilc tind\lllg d~ xu ly t6 chuc tin d\lllg g~p kho khan, bao dam an toan h~ th6ng t6 chuc tin d\lllg;

15

3. C6 dong va nhnng Nguoi co lien quan cua C6 dong do dirocsa hiru khong qua20% V5n DiSu l~ cua BIDV.

4. Ty l~ gioi han sa hiru C6 phan cua nha dAutir mroc ngoai d5i voi C6 ph§n cuaBIDV diroc xac dinhthee quydinh cua Phaplu~t co lien quan.

5. Cac tY l~ sa hfru quy dinh tai khoan 1, 2, 3 va 4 DiSu nay bao g6rn ca ph§n v5nuy thac cho cac t6 chirc, ca nhan khac rnua C6 phan.

Bi~u 20. Sfr dungcA phan lam tili san bao dam

C6 dong co th~ su dung C6 ph§n cua BIDV d~ bao dam thirc hien nghia vu thee quydinh cua Phap Iuat nhung khong diroc thS chap, drn c5tai chinh BIDV.

Bi~u 21. sA dangky cB dong

1. S6 dangky c6 dong dtroc thanh l~p vahru gitt diroi dang van ban, ~p du li~udi~n tu ho~c ca hai lo~i nay til khi BIDV duQ'c cftp gi~y chUng nh~ dangky doanh nghi~p. S6dangky c6 dong phai co cac nQi dung chu ySu sau day:

a) Ten, dia chi tfl,lsa chinh cua BIDV;

b) T6ng s5 C6 ph§n duQ'cquySn chao ban, lo~i C6 ph§n duQ'c quySn chao ban va s5C6 ph§n duQ'c quySn chao ban tUng lo~i;

c) T6ng s5 C6 ph§n da ban cua tUng lo~i va gia tri v5n c6 ph§n da gop;

d) HQ, ten, dia chi thuang tru, qu5c tich, s5 the can cu&c cong dan, gi~y chUng rninhnhan dan, hQ chiSu ho~c chUng th\Ic ca nhan hgp phap khac d5i v&i C6 dong la ca nhan; ten, diachi tfl,l sa chinh, rna s5 doanh nghi~p ho~c s5 quYSt dinh thanh l~p d5i v&i C6 dong la t6 chuc;va

e) S5 lUQ'llgC6 ph§n tUng lo~i cua rn6i C6 dong, ngay dangky C6 ph§n.

2. S6 dangky c6 dong duQ'c lUll giu t~i tfl,lsa chinh cua BIDV ho~c Trung tam dangky, lUll ky, bu tm va thanh toan chUng khoan (TTLKCK). C6 dong co quySn ki~rn tra, tra cUuho~c trich l\lc, sao chep nQi dung S6 dangky c6 dong trong gia lam vi~c cua BIDV ho~cTTLKCK. Truang hgp C6 dong co cac thay d6i thong tin t~i di~rn d) khoan 1 DiSu nay thi phaithong bao cho BIDV d~ diSu chinh trong S6 dangky c6 dong. NSu BIDV khong nh~ duQ'cthong bao thay d6i, t~tell thong bao, tuyen b5 ho~c thong tin khac se duQ'c BIDV gui cho C6dong thee dia chi rn&i nh~t ghi trong S6 dangky c6 dong.

Bi~u 22. cA phi~u

1. C6 dong cua BIDV duQ'c cftp C6 phiSu tuang Ung vOi s5 C6 ph§n va lo~i C6ph§n sahiiu.

2. C6 phiSu cua BIDV bao g6rn cac thong tin chu ySu sau:

a) Ten, dia chi tfl,lsachinh cua BIDV;

16

b) S6 va ngay c~p gi~y phep thanh l~p va heat d9ng; gi~y chimg nhan dang kydoanh nghiep;

c) S6 hrong C6 phan va IOC;liC6 phan;

d) Menh gia m6i C6 ph§.nva t6ng menh gia s6 C6 phan ghi tren c6 phieu;

e) HQ, ten, dia chi tlnrongtni, quoc tich, s6 the can circe cong dan, gi~y chimg minhnhan dan, h9 chieu hoac chirng thirc ca nhan hQ'Pphap khac cua C6 dong la ca nhan; ten, dia chitru sa chinh, rna s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh l~p cua C6 dong la t6 chirc;

f) T6m tilt vS thu tuc chuyen nhirong c6 phieu;

g) Chfr ky m~u cua ngiroi dai dien thee phap lu~t va d~u cua BIDV;

h) S6 dang ky tai S6 dang ky c6 dong va ngay phat hanh c6 phieu;

i) D6i vm c6 phiSu cua C6 ph~i1 uu dai biSu quySt, ngoai nhfrng thong tin tren conphai ghi ro muc duQ'cbiSu quySt va thai hC;lllhi~u Ivc uu dai biSu quy~t thee quy dinh tC;liDiSu l~nay; va

j) Cac nQi dung khac thee quy dinh cua Phap lu~t.

3. M6i C6 dong se duQ'cBIDV dp C6 phiSu thee timg IOC;liC6 ph~n dS ghi nh~ s6v6n g6p. M6i C6 phiSu duQ'cdp phat khong dUQ'cghi nh~ nhiSu lOC;liC6 ph§.n.

4. Theo cac quy dinh cua DiSu l~ nay, b~t ky ngum nao c6 ten ghi trong S6 dang kyc6 dong lien quan dSn b~t ky lOC;liC6 ph§.n nao, se dUQ'cc~p mi~n phi m9t gi~y chUng nh~ sa .hfru C6 ph§.n sau khi mua ho~c nh~ C6 ph§.n chuySn nhugng trong vong 30 (ba mucri) ngay(ho~c thai hC;llllau han thee quy dinh cua diSu khoan phat hanh ho~c cua H9i d6ng Quan tq vSvi~c chuySn nhugng).

5. TruOng hQ'Pchi chuySn nhugng m9t s6 C6 ph§.n trong C6 phiSu, C6 phiSuCll sebi huy bo va BIDV se dp mi~n phi chUng chi C6 phiSu mm ghi nh~ s6 C6 ph§.n con IC;li.

6. BIDV c6 thS quan ly C6 phiSu h9 C6 dong ho~c c&pC6 phiSu thee yeu du cuaC6 dong. TruOng hQ'PchUng chi C6 phiSu bi hong, m~t,bi chay ho~cbi tAy xoa, tieu huy du6ihinh thuc khac, C6 dong phiti bao ngay va dS nghi BIDV c~p IC;lichUng chi C6 phi~u mm v6idiSu ki~n phai dua ra bfuJg chUng vS vi~c sa hfru C6 ph§.n va thanh toan mQi chi phi lien quancho BIDV.

7. BIDV c6 thS ph<it hanh C6 phiSu du6i hinh thuc but toan ghi s6. HDQT c6 thSban hanh van ban quy dinh vi~c ph<ithanh, chuySn nhugng va cac vk dS lien quan dSn cac lOC;liC6 phi~u nay thee quy dinh cua Phap lu~t.

Di~u 23. Phat himh trai phi~u

BIDV phat hanh trai phi~u, trai phiSu chuySn d6i va cac IOC;litrai phi~u khac thee quydinh tC;liDiSu 127 Lu~t Doanh nghi~p va cac quy dinh Phap lu~t c6lien quan.

17

CHUONGIIICO cAu TO CHUC QuAN TRJ, DIEU HANH

VA KIEM SOAT BIDV

M\lC 1CO cAu TO CHUC QuAN LY

D'). 24 C .r. t~ h' ? I'leu , (1 cau 0 C U'C,quan y

Co du t6 chirc quan ly cua BIDV g6rn:

1. Dai hQi d6ng C6 dong;

2. HQi d6ng Quantri;

3. Ban KiSrn soat; va

4. T6ng Giam d5c.

M\lc2CO DONG VA D~I H(H DONG Co DONG

Di~u 25. ca dong

1. C6 dong langiroi sa hiiu t5i thieu mot C6 phan BIDV tro len, co cac quyen vanghia vu nrong irng thea s5 C6 phan va loai C6 phk rna hosa hiiu. Quyen va trach nhiem cuarn6i C6 dong duoc gioi han thea ty l~ C6 phan rna C6 dongnamgift,

2. C6 dong diroc cong nhan chinh tlnrckhi dong du ti~n rnua C6 phan va duoc ghiten vao S6 dangky c6 dong cua BIDV.

3. Nguoi dai dien thea uy quyen

a) NSu C6 dong Ia t6 chirc thi C6 dong do phai chi dinh mot hay nhieu nguoi daidien thea uy quyen co tieu chuan, di~u kien thea quy dinh cua phap lu~t dS th\l'c hi~n cac quy~nC6 dong cua rninh t:;tiD:;tihQi d6ng C6 dong. Trong truang hQ'Pco nhi~u han rnQt ngum d:;tidi~nthea uy quy~n duQ'c chi dinh thi C6 dong phai xac dinhC\l thS s5 C6 phfuJ.va phieu bAu cua rn6ingum d:;tidi~n thea uy quy~n nhu v~y,

b) Vi~c chi dinh, chfun dirt ho~c thay d6i ngum d:;tidi~n thea uy quy~nClla C6 dongphai duQ'cthong bao bfulg van ban cho BIDV trong thm giansamnh~t.

c) Thong bao chi dinh nguai d:;tidi~n thea uy quy~n phai co cac chi tiet sau:

Ten, dia chitrl,l sa chinh, rna s5 doanh nghi~p cua C6 dong;

S5luQ11g C6 phfuJ.,lo:;tiC6 phk va ngay dang ky lam C6 dong v6i BIDV;

HQ, ten, dia chi thuang tru, qu5c tich, s5 the can cucrc cong dan, gi~y chUng rninhthu nhan dan, hQ chieu ho~c gi~yta ca nhan hQ'Pphap khac cua ngum d:;tidi~nthea phap lu~t cua C6 dong va d:;tidi~n thea uy quy~n;

18

S6 hrong C6 phan rna nguoi dai dien thee uy quyen duoc chi dinh d~ dai dien; va

Thoi han dai dien theeuy quyen cua ngiroi dai dien thee uy quyen.

d) Vi~c chi dinh hoac cham dirt mQt nguoi dai dien thee uy quyen se co hieu lire k~illthoi di~m cu6i cung trong cac thoi di~m sau:

Ngay BIDV nhan diroc thong bao chi dinh hoac cham dirt;

Ngay CO' quan Nha mroc co thfun quyen nhan diroc thong bao chi dinh hoaccham dirt; va

Ngay khac duoc ghi cu th~ trong thong bao chi dinh hoac cham dirt.

e) M6i C6 dong b6i hoan cho BIDV d6i voi moi khieu nai phat sinh too hanh dQngsai trai, gian lan, c6 y sai pham do nguoi dai dien thee uy quyen cua minh gay ra trong thai giannguoi do d1;lidi~n cho C6 dong va d6i v6i mQi khi~u nC;liphat sinh t6i vi~c ba:i nhi~m nguai dC;lidi~n thee uy quy~n kh6i chucVl,1 cua ngum do do sv gian l~ cua ngum d1;lidi~n thee uy quy~n.

t) M6i C6 dong phai bao dam rfuIg nguai d1;lidi~n thee uy quy~n cua mlnh co khiinang va mong mu6n hanh dQng vOOtu cach la dC;lidi~n thee uy quy~n truac D1;lihQi d6ng C6dong va cam k~t rfuIg mlnh se bao dam rfuIg nguai dC;lidi~n thee uy quy~n do se khong c6 tinhv~ng m?-tho?-ckh6ng tham dV DC;lihQi d6ng C6 dong rna khong co ly do chinh dang nhfun ngancan hOC;ltdQng cua BIDV.

g) Nguai dC;lidi~n thee uy quy~n khong dugc huang thli lao cua BIDV v~ vi~c thvchi~n cong vi~c uy quy~n.

Di~u26. Quy~nella cA dong

1. C6 dong ph6 thong co cac quy~n sau day:

a) Tham dv va phat bi~u trong cac cUQchQp D1;lihQi d6ng C6 dong va thvc hi~nquy~n bi~u quy~t trvc ti~p tC;liD1;lihQi d6ng C6 dong ho?-c thong qua nguai dC;lidi~n thee uyquy~n ho?-c thvc hi~n b6 phi~u til xa; m6i C6 ph§.n ph6 thong co mQt phi~u bi~u quy~t. C6 dongco quy~n gUi y ki~n bi~u quy~t bfuIg van ban thee thfun quy~n va th~ thuc quy dinh tC;liDi~u 36eua Bi€u l~ nay;

b) Dugc nh~ C6 ruc vOOmuc thee nghi quy~t cua D1;lihQi d6ng C6 dong;

c) Bugc Uti tien mua C6 ph§.n moo chao ban tuang ung vOOty l~ C6 ph§.n ph6 thongcua tUng C6 dong trong BIDV;

d) Bugc tv do chuy~n nhuqng C6 ph§.n cho C6 dong khac cua BIDV ho?-c ca nhan,t6 chue khac khong phai 1aC6 dong thee quy dinh tC;liDi~u l~ nay va Phap 1u~tc6 lien quan;

e) Xem xet, tra cUu va trich ll,lc cac thong tin trong danh sach C6 dong c6 quy~nbi~u quy~t va yeu du sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

t) Xem xet, tra cUu, trich ll,lcho?-c sao chl,lp Di~u l~ cua BIDV, s6 bien ban hop BaihQi d6ng C6 dong va cac nghi quy~t cua B1;lihQi d6ng C6 dong; . .

1/..19

g) DUQ'enhan mot phan tai san con lai nrong irng voi s6 C6 phannb giu tai BIDVsaukhi BIDV da:thanh toan chochu no va cac e6 dongnam gift cac loai C6 phanUti da:iellaBIDV thee quydinh cuaPhap luatkhi BIDV giai th€ hoac pha san;

h) DUQ'euy quyen bang van ban eho nguoi khac thuc hien cac quyen va nghia vucua minh; ngiroi diroc uy quyen khong diroc irng eu voitu each ella chinh minh;

i) DUQ'eimg cir, d~ cu nguoi vao HDQT, Ban KiSm soat thee quy dinh tai Di~u l~hoac thee quy dinhcua Phap luat neu Di~u l~ khong quydinh, Danh sach irng eu vien phai dirocgtri toi HDQT thee thai han do HDQT quy dinh;

j) Yeu e~u BIDV mua Iai C6 phan cua minh phil hop voi quy dinh cua Di~u l~ nayva Phap lu~t; va

k) Cae quy~n khae thee quy dinh t<;tiDi~u l~nay va Phap lu~t.

2. C6 dong sa hiIu C6 phfutUti dai, n~u co, se co cae quy~n thee quy~t dinh eua D<;tihoi d6ng C6 dong phil hqp vai quy diM eua Di~u l~va Phap lu~t co lien quan.

3. C6 dong hoi;ienhom C6 dong sa hiIuill 5% (nam phfut tram) s6 C6 phfut ph6thong trong thai gian lien t\le it nh~t06 (sau) thang co them cae quy~n sau:

a) Yeu du Ban KiSm soat kiSm tra tling vk d~ e\l thS lien quan d~n quan ly, di~uhanh ho<;ttdong ella BIDV khi xet th~y efut thi~t. Yeu du phai thS hi~n bkg van ban; phai cohQ,ten, dia chi thuang tru, qu6c tieh, s6 the can euae eong dan, gi~y chUngminh nhan dan, hoehi~u hoi;iechUngthve ea nhan hqp phap khae d6i vai C6 dong la ea nhan; ten, dia chi thuangtro, qu6e tieh, s6 quy~t dinh thanh l~p hoi;ies6 dang ky doanh nghi~p d6i vai C6 dong la t6 chilc;s6 lUQ'llgC6 phfut va thm diSm dang ky C6 phfut ella timg C6 dong, t6ng s6 C6 phfut Cllacanhom C6 dong va ty l~ sa hiIu trong t6ng s6 C6 phfuteua BIDV; vk d~ dn ki8m tra, m\le dichkiSmtra; va

b) Cae quy~n khae thee Di~u l~ nay va thee quy dinh eua Phap lu~t.

4. C6 dong hoi;ienhom C6 dong sa hiIu tren 5% (nam phfut tram) s6 C6 phfutph6thong trong thm gian lien tl,leit nh~t06 (sau) thang co them cae quy~n sau:

a) D~cu nguai vao HDQT va Ban KiSm soat BIDV thee quy dinh tuang Ungt~ caekhoan 5 Di~u 41 va khoan 3 Di~u 54 ella Di~u l~nay;

b) Xem xet va trieh l\lc s6 bien ban va cae nghi quy~t, quy~t dinh ella HDQT, baoeao tm ehinh06 (sau) thang d~u nam va hang nam thee m§:ueua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam vacae bao cao eua Ban KiSm soat; va

c) Cac quy~n khae thee Di~u l~nay va thee quy dinh eua Phap lu~t.

5. C6 dong hoi;ienhom C6 dong sa hiIu tren 10% (mum phfut tram) s6 C6 phfutph6thong trong thm gian lien tl,leit nh~t06 (sau) thang co them cae quy~n sau:

a) Yeu du tri~u t~p D~ hOid6ng C6 dong trong cae truang hqp sau day:

HDQT vi ph<;tmnghiem trQngcae quy~n eua C6 dong, nghiaV\l CllaNgum quanly BIDV hoi;iera quy~t dinhvugt qua thfun quy~n duge giao;

20

Nhiem ky cua HDQT davirot qua 06 (sau) thang rna HDQT moi chua diroc b~uthay th~.

Yeu d.u trieu t~p hop phaiduoc l~p bang van ban va phai co ho ten, dia chi thirong tni,s6 the cancirce congdan, giaychirng rninh nhandan, hQchieu hoac clnrng thuc ca nhan hopphap khacd6i voi cacC6 dong la ca nhan;ten, rna s6 doanhnghiep hoacs6 quyet dinh thanhl~p, dia chi tru sa chinh d6i voi C6 dong la t6 clnrc; s6 C6 phan vathoi di~m dangky C6 phfuIcua nrng C6 dong, tong s6 C6 phan cuaca nhorn C6 dong va ty l~ sa htru trong t6ng s6 C6 phfuIcua BIDV, can cil va ly do yeu du trieu t~p hop D~ hQi d6ng C6 dong. Kern thee yeu du cocactai li~u, chUng tir vS cac vi ph<;tmcua HDQT, milc dQvi ph<;tmho~c vS quy~t dinhvuqt quathfun quySn; va

b) Cac quySn khae thee DiSu l~ nay va thee quy dinh eua Phap lu~t.

f)i~u27. NghiaV\l euacA dong

C6 dong co cac nghia V\l sau:

1. Thanh toan du tiSn mua s6 C6 phfuI da cam k~t mua trong thai h<;tndo BIDV quydinh va chiu trach nhi~m truac Phap lu~t vS tinh hgp phap cua ngu6n v6n mua C6 phfuI;

2. Tuan thu DiSu l~ va cac quy ch~ quan ly nQibQ cua BIDV;

3. Ch~p hanh cac nghi quy~t, quy~t dinh cua D<;tihQi d6ng C6 dong va HDQT;

4. Tham gia cac cUQchQp D<;tihQi d6ng C6 dong va th\Ic hi~n quySn bi€u quy~t tf\Ieti~p ho~e thong qua d<;tidi~n dugc uy quySn ho~c thvc hi~n be phiSu tiI xa. C6 dong co th€ uyquySn cho Thanh vien HDQT lam d<;tidi~n cho minh t<;tiD<;tihQi d6ng C6 dong;

5. Chiu trach nhi~m vS cac khoan ng va cac nghia V\lUtichinh khac cua BIDV trongph<;tmvi s6 v6n da gop;

6. Khong dugc mt v6n c6 phfuI dum b~tCll hinh thilc nao tm truang hgp dugcBIDV ho~c nguai khac mua l<;tiC6 phfuI thee quy dinh t<;tiDiSu l~ va cua Phap lu~t;

7. Khong dugc sir d\lllg C6 phfuI, c6 phiSu lam tai san th~ eh~p, dm c6 t<;tiBIDV;

8. Bao v~ uy tin, tai san va gift bi m~t vS cae ho<;ttdQng cua BIDV;

9. Chiu trach nhi~m ca nhankhi nhan danh BIDV dum mQi hinh thilc d€ th\Ie hi~nmQt trong cac hanh vi sau day:

a) Vi ph<;tmPhap lu~t;

b) Ti~n hanh kinh doanh va cae giao dich khac d€tu lqi ho~c ph\lc V\llgi ich cua t6chilc, ca nhan khac;

c)vai BIDV.

Thanh toan cac khoan ng chua d~n h<;tntruac nguy ca tai chinh co th€ xay ra d6i

21

10. C6 dong nhan uy thac dAutu cho t6 chirc, ca nhan khac phai cung dp thong tinvS chu sa htru thuc S\I cua s6 C6 phan rna minh nhan uy thac dAu tu trong BIDV. BIDV c6quyen dinh chi quyen c6 dong cua cac C6 dong nay trong tnrong hop phat hien ho khong cungdp thong tin xac thirc vS chusahiru thirc S\I cua cac C6 phan; va

luat.11. Tlnrc hien cac nghiaV1) khac thea quy dinh cua DiSu l~ nay va quy dinh cua Phap

Bi~u 28. B~i hQidAngcA dong

1. Dai hQi d6ng C6 dong laCCY quan quyet dinh cao nh&t cua BIDV, bao g6m t&tcacac C6 dong c6 quyen bieu quyet, heat dQng thong qua cuoc hop Dai hQi d6ng C6 dong tlnrongnien, Dai hQi d6ng C6 dong b&tthirong va thong qua viec l&y'Ikien bing van ban.

2. Cac cuoc hOp D~i hQi d6ng C6 dong phai c6 du s6 lUQ11gC6 dong thamd\I t6ithi~u thea quy dinh t~i DiSu 34 cua DiSu l~ nay.

3. Quy€t dinh cua D~i hQi d6ng C6 dong chi c6 gia tri khi duQ'c cac C6 dong ho~cnguai duQ'cuy quySn thong qua thea quy dinh t~i DiSu 35 cua DiSu l~ nay.

Bi~u 29. Quy~n h~n va nhi~mV\l eiia B~i hQidAngcA dong

D~i hQi d6ng C6 dong c6 cac quySn va nhi~mV\l sau day:

1. Thong qua dinh huang phat tri~n cua BIDV thea dS xu&tcua HDQT;

2. Quy€t dinh sua d6i, b6 sung DiSu l~;

3. Phe chuk quy dinh vS t6 chuc va ho~t dQng cua HDQT, Ban Ki~m soat;

4. QuySt djnh s6luQ11g thfmh vien HDQT, Ban Ki~m soat tUng nhi~m ky; bAu, mi~nnhi~m, bffi nhi~m, bAu b6 sung, thay thS thfmh vien HDQT, thfmh vien Ban Ki~m soat phu hQ'Pvai cac diSu ki~n va tieu chuk thea quy dinh t~i DiSu l~ nay va cac quy dinh cua phap lu~t c6lien quan;

5. Quy€t dinh milc thu lao, thuOng va cac IQ'ifch khac d6i vm thfmh vien HDQT,thfmh vien Ban Ki~m soat va ngan sach ho~t dQng cua HDQT, Ban Ki~m soat;

6. Xem xet va xu 1'1thea thfun quySn cac vi ph;;un cua HDQT, Ban Ki~m soat gaythi~t h~i cho BIDV va C6 dong cua BIDV;

7. Quy€t dinhCCY du t6 chilc, bQ may quan 1'1diSu hfmh cua BIDV;

8. Thong qua phuang an thay d6i milc V6n DiSu l~; thong qua phuang an chao banC6 phk, bao g6m lo~i C6 phk va s6 lUQ11gC6 phk mm se chao ban;

9. Thong qua vi~c mua l~ C6 phk dffban;

10. Thong qua phuang an phat hfmh trai phiSu chuy~n d6i va cac lo~i chUng khoankhac c6 kha nang chuy~n d6i ho~c hoan d6i thfmh C6 phk;

22

11. Thong qua bao cao tai chinh hangnam; Thong qua kS hoach kinh doanh hangnam; Thong qua phuong an phan phoi,SU dung loi nhuan; mire C6 nrc hang nam cua tirng loaiC6 phk va cac quyen g~n voi loai C6 phan do clingnhir trich l~p, sir dung cac quy thea d~ nghicua HDQT saukhi dii hoan thanh nghia vu thue va cac nghia vu tai chinh khac cua BIDV;

12. Thong qua bao cao cua HDQT, Ban Kiem scat v~ viec thuc hien nhiem vu quyenhan ducc giao; giam sat danh gia cac heat dQng cua HDQT va Ban Ki€m scat;

13. Quyet dinh thanh l~p Cong ty con;

14. Thong qua phuong an gop von, mua c6 phan cua doanh nghiep, t6 chirc tin dungkhac co gia tri t1120% tro len so voi V6n Di~u l~ cua BIDV ghi trong bao cao tai chinh dii duQ'cki~m toan g:1nnh~t;

15. QuySt dinh ddutu, giao dich mua, ban tai san Clla BIDV co giatri ill 20% tra lenso vai V6n Di~u l~ CllaBIDV ghi trong bao cao tM chinh dii duQ'cki6m toan gk nh~t;

16. Thong qua cac hQ'Pd6ng co giatri tren 20% V6n Di~u l~ clla BIDV ghi trong baocao tai chinh dii duQ'c ki6m toan g:1n nh~t gifra BIDV v6'i thanh vien HDQT, thanh vien BanKi~m soat, T6ng Giam d6c, C6 dong lan, Nguai co lien quan clla h<;>ho~c Nguai co lien quanCllanhUng Nguai quan ly khac, Cong ty con, Cong ty Lien kSt clla BIDV;

17. QuySt dinh vi~e chia, tach, hQ'Pnh~t, sap nh~p, mua lc_li,chuy~n d6i hinh thilcphap ly, giai the ho~c yeu du pha san BIDV;

18. QuySt dinh cac giai phap kh~c ph\lc cac biSn dQng Ian v~ tai chinh CllaBIDV;

19. Phe chuc1nvi~c l\Ia ch<;>ncong ty ki€m toan dQc l~p thea d~ xu~t CllaHDQT; va

20. Cac quy~n va nhi~mV\l khac thea quy dinh tc_liDi~u l~ nay va quy dinh Clla Phap

f)i~u 30. Th§m quy~n tri~u t~p hQpf)~i hQidangcA dong

1. Dc_lihQi d6ng C6 dong thuang nien duQ'ct6 chilc m6i nam 01 (mQt) 1:1ndo HDQTtri~u t~p trong thai hc_lll04 (b6n) thang k6 t11ngay kSt thuc nam tai chinh. Dc_lihQi d6ng C6 dongthuang nien thao lU?n va thong qua t6i thi~u cac v~ d~ quy dinh tc_likhoan 11 va khoan 12 Di~u29 Di~u l~ nay va cac v~ d~ khac thuQc thfun quy~n thea quy dinh tc_liDi~u 29 Di~u l~ nay.

2. HDQT phai tri~u t~p h<;>pDc_lihQi d6ng C6 dong b~t thuang trong cac truang hQ'Psau:

a) HDQT xet th~y ck thiSt vi lQ'iich clla BIDV;

b) S6 thanh vi~n Clla HDQT con lc_liit hon s6, thanh vien t6i thi6u thea quy dinh CllaPhap lu~t ho~c it hon2/3 so thanh vien quy dinh trong Dieu l~ nay;

, c) Theo yeu du ella C6 dong ho~c nh,om C6 dong sa hfru tren 10% t6ng s6 C6 ph:1npho thOng CllaBIDV trong thai gian lien t\lC it nhat06 (sau) thang;

d) Theo yeu cdu clla Ban Ki€m soat;

23

e) Theo yeu cfru cua NHNN; hoac

f) Cac tnrong hQ'Pkhac thea quy dinh cua DiSu l~ nay va cua Phap luat.

3. HDQT phai trieu t~p hop Dai hQi d6ng C6 dong trong thoi han 30 (ba rmroi) ngayk~ill ngaY,s6 thanh vien HJ:?QT con lai nhu quy dinh tai di~m b) khoan 2 DiSu nay hoac nhandiroc yeu diu quy dinh tai diem c), d) va e) khoan 2 Dieu nay.

4. Tnrong hop HDQT khong trieu t~p cuoc hQP Dai hQi d6ng C6 dong nhu quy dinhtai khoan 2 va 3 Di€u nay thi trong thoi han 30 (ba mum) ngay ti~p theo, Ban Ki~m soat phaithay th~ HDQT trieu t~p Dai hQi d6ng C6 dong thea quy dinh tai DiSu l~ nay va quy dinh cuaPhap luat.

5. Truong hop Ban Ki~m soat khong trieu t~p cuoc hop Dai hQi d6ng C6 dong theaquy dinh tai khoan 4 Di€u nay, thi trong thai han 30 (ba rmroi) ngay ti~p theo, C6 dong 1611ho~cnhom C6 dong co yeu cfrUquy dinh t~i di~m c) khoan 2 DiSu nay co quYSn thay th~ HDQT, BanKi~m soat tri~u t~p D~ hQi d6ng C6 dong thea quy dinh cua Phap lu~t va thea quy dinh t~ DiSul~ nay. Trong truOng hqp nay, C6 dong ho~c nhom C6 dong tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng C6 dongco quYSn dS nghi ccr quan dangky kinh doanh giam sat trinhtv, thu t\lc tri~u t~p va ti~n hanhhQPva ra quy~t dinh cua D~i hQi d6ng C6 dong.

6. Dia di~m hQP D~i hQi d6ng C6 dong la tren lanh th6 Vi~t Nam. Dia di~mC\l th~do ngum tri~u t~p hQp quy~t dinh can cu vao tinh hinh thvc t~.

7. T~t ca cac chi phi dn thi~t d~ tri~u ~p va ti~n hanh hQp D~i hQi d6ng C6 dong theaquy diM t~ khoan 3,4,5 DiSu nay se do BIDV thanh toano Chi phi nay khong bao g6m nhUng chiphi do C6 dong chi tieukhi tham dVD~i hQid6ng C6 dong,k~ca chi phi ana va di l~i.

8. TruOng hqp HDQT, Ban Ki~m soat khong thvc hi~n duQ'c nhi~mV\l quy dinh t~ikhoan 3 va 4 DiSu nay thi Chu tich HDQT, Truang Ban Ki~m soat phii chiu trach nhi~mtruacPhap lu~t va phai b6i thuOng thi~t h~ phat sinh d6i vai BIDV.

f)i~u 31. Thong baomOi hQP, chU'O'Dgtrinh va nQi dung hQp B~i hQi dAngcadong

1. Nguai tri~u t~p D~i hQi d6ng C6 dong t~ DiSu 30 DiSu l~ nay phai l~p danh sachC6 dong co quYSn dV hQp va bi~u quy~t; chukbi chuang trinh, nQi dung, tai li~u cUQchQP vadv thao quy~t dinh d6i vaitimg vk dS trong chuang trinh hQp.

2. Danh sach C6 dong co quySn dV hQp D~i hQi d6ng C6 dong duQ'c l~p dVa tren S6dang ky c6 dong cua BIDV. Danh sach C6 dong co quy€n dV hQp D~i hQi d6ng C6 dong duQ'cl~p khong samhan 20 ngaytruacngay gill gi~y mai hQp D~i hQi d6ng c6 dong. Danh sach C6dong co quYSn dV hQP D~i hQi d6ng C6 dong phai co hQ, ten, dia chi thuOng tru, qu6c tich, s6the cancuaccong dan, gi~y chUng minh nhan dan, hQ chi~u ho~c chUng thvc ca nhan hqp phapkhac cua C6 dong la ca nhan; ten, dia chitTl) sa chinh, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinhthanh l~p cua C6 dong la t6 chuc; s6 luqng C6 phktimg lo~i, s6 va ngay dangky c6 dong cuatimg C6 dong.

3. Thong bao mm hQP phai co ten, dia chi tfl)sa chinh, s6 va ngay cAp gifiy chUn~nh~ dangky doanh nghi~p, nm dangky kinh doanh cua BIDV; ten, dia ~hi thuOng tru cua Codong ho~c ngum d~i di~n thea uy quYSn cua C6 dong, thm gian va dia diem hQp va nhUng yeucfru khac d6i vai nguai dv hQp.

24

4. Thong bao hQP D~ hQi d6ng C6 dongdiroc giri cho t~t ca cac C6 dong bingphuong tlnrc bao dam dSn dia chi lien lac cua c6 dong, d6ng thoi cong b6 tren phirong tienthong tin cua S6 giao dich chirng khoan, tren trang thong tin dientir (website) cua BIDV vadang bao hang ngay cua trung irong hoac dia phirong khi xet th~yd.n thiet. Thong bao hQP Daihoi d6ng C6 dong phai duocgiri it nh~t 10 (mum) ngay tnroc ngay hQP Dai hQi d6ng C6 dong,tinh nr ngay rna thong baodiroc giri hoac chuyen di mQt each hop l~,diroc tra circe phi hoacdiroc be vao homthir,

Thong bao moi hop phai dirocgiri kern thea cac tai lieu sau day: Chirong trinh hQP, cactai lieu sir dung trong cuoc hop va du thao nghi qUYStd6i vaitimg v~ d~ trong chuong trinhhQP; PhiSu bi~u quySt; M~u chi dinh d;;tidi~n thea uy quy~n dV hQp. Tru6ng hqp BIDV gill taili~u hQp bing dang tai len trang thong tin di~nill thay thS phuang thuc gui bao dam dSn dia chilien l;;tccua c6 dong, thong baomai hQPphai ghi ro nrn, cach thuc tai tai li~u va phai gill tai li~uhQp cho c6 dong nSu c6 dong yeu duo

5. C6 dong ho~c nh6m C6 dong s6 hfru tren 5% t6ng s6 C6 philil ph6 thong cuaBIDV trong thm h;;tnlien tvc it nh~t 06 (sau) thang c6 quy~n d~ xu~t cac v~ d€ dua vao chuongtrinh hQp D;;ti hQi d6ng C6 dong. D~ xu~t phai duqc lam b&ng van ban va phai duqc gui choBIDV it nh~t 03 (ba) ngay lam vi~c trucrc ngay khai m;;tcD;;tihQi d6ng C6 dong. D~ xu~t phaibao g6m hQ va ten C6 dong, s6 luqng va lo;;tiC6 philil C6 dong ho~c nh6m C6 dong nllin gill, vanQi dung d~ nghi dua vao chuong trinh hQP.

6. Nguai tri~u t~p hQP D;;tihQi d6ng C6 dong chi c6 quy~n tir ch6i nhUng d~ xu~tlien quan dSn khoan 5 Di~u nay trong cac tru6ng hqp sau:

a) D~ xu~t duqc gui dSn khong dUng thm h;;tnho~c khong du, khong dUng nQi dung;

b) Vao thai di~m d€ xu~t, C6 dong ho~c nh6m C6 dong khong c6 du tren 5% t6ngs6 C6 philil ph6 thong trong thai gian lien tvc it nh~t 06 (sau) thang; ho~c

c) V~ d€ d~ xu~t khong thuQc ph;;tm vi thfun quySn cua D;;tihQi d6ng C6 dong banb;;tcva thong qua.

7. Nguai tri~u t~p D;;tihQi d6ng C6 dong phai ch~p nh~ va dua kiSn nghi quy dinht;;tikhoan 5 Di~u nay vao dv kiSn chuong trinh va nQi dung cUQchQP, tm tru6ng hqp quy dinht;;tikhoan 6 Di~u nay; d~ xu~t duqc chinh thuc b6 sung vao chuong trinh va nQi dung cUQchQpnSu duqc D;;tihQi d6ng C6 dong ch~p thu~.

8. Tru6ng hqp t~t ca C6 dong d;;tidi~n 100% s6 C6 philil c6 quy~n bi@uquySt trvctiSp tham dV ho~c tham dV thong qua d;;tidi~n duqc uy quy~n t;;tiD;;tihQi d6ng C6 dong, nhUngquySt dinh duqc D;;tihQi d6ng C6 dong nh~t tn thong qua d~u duqc coi la hqp l~ k@ca trongtru6ng hqp vi~c tri~u t~p D;;tihQi d6ng C6 dong khong thea dUng trinh tv va thu tvc ho~c noidung bi~u quYStkhong c6 trong chuang trinh. .

Di~u 32. Quy~n dl,l'hQp D~i hQi dAngcA dong

1. Cac C6 dong la ca nhan ho~c ngum d;;tidi~n thea uy quy~n cua C6 dong la t6c~uc c6, quy~n trvc tiSp tham dV h?~c uy quy~~ bin~ van banC~lOnguai khac dV hQp D;;tihQidong Co dong. Nguai duqc uy quyen khong nhat thiet phai la Co dong cua BIDV. Ngum duO'cuy quy~n dV hQp D;;tihQi d6ng C6 dong khong duqc uy quy~n tiSp cho ngum khac dV hQP D';;tihQi d6ng C6 dong va khong duqc tham gia Ung cu vaiill cach ca nhan minh. Truang hqp c6

25

nhieu hanmot nguoi dai dien dirocClI thi phai xac dinhCl,1th~ s5 C6 phan va s5 phieu b&udirocuy quyen cho m6i nguoi dai dien,

2. Truong hop C6 dong la t6 chirc m61 sap nhap, hop nhit hoac thira k~ quyen vanghia Vl,1 C6 dong thi C6 dong nay girl cho HDQT cac van ban co hieu hrc phap luat vS viec sapnhap, hop nhit hoac thira k~ d~ HDQT quyet dinh vS C6 dong, c6 phieu, C6 phan va nguoi duh9P thea quy dinh cua Phap luat.

3. Viec uy quyen cho ngiroi khac du h9P Dai hQi d6ng C6 dong phai diroc l~p bingvan ban thea mfiu cua BIDV diroc HDQT chip thuan. Nguoi duoc uy quyen dir h9P Dai hQid6ng C6 dong phai nQP van ban uy quyen nay tnrockhi vao phong hop, Van ban uy quyen cuaC6 dong phai bao g6m cac chiiky thea quy dinh sau:

a) Truang hqp C6 dong 1aca nhan thi giiy uy quy~n phai co chiiky cua C6 dong dova chii ky cua nguOi duQ'cuy quy~n dv h9P;

b) Truang hqp nguOi dl,li di~n thea uy quySn cua C6 dong 1a t6 chuc 1a ngmJi uyquySn cho nguOi khac dV h9P thi giiy uy quy~n phai co chiiky cua nguOi nay, chiikY cua nguaidl,lidi~n thea phap 1u~tcua C6 dong va chiiky cua nguai duQ'cuy quySn dv h9P;

c) Trong truang hqp khac thi giiy uy quy~n phai co chiiky cua nguOi dl,lidi~n theaphap 1u~tcua C6 dong va nguOi duqc uy quySn dv h9p.

4. Truang hqp 1u~t su thay m~t cho ngum uy quy~nky giiy chi dinh dl,lidi~n, vi~cchi dinh dl,lidi~n trong truang hqp nay chi duQ'c coi 1a co hi~u 1vc n~u giiy chi dinh dl,lidi~n doduQ'c xuit trinh cling vai giiy uy quy~n cho 1u~t su ho~c ban sao hqp 1~cua giiy uy quy~n do(n~u truac do chua dangky vai BIDV).

5. Tru truang hQ'Pquy dinh tl,liKhoan 4 tren day, phi~u bi~u quy~t cua ngum duQ'cuy quySn dV h9P trong phl,lffivi duQ'cuy quySn vfin co hi~u 1vc khi co mQt trong cac truang hqpsau day:

a) NguOi uy quy~n ch~t,bi hl,lllch~ nang 1vc hanh vi dan sv ho~cbi mfit nang 1\Ichanh vi dan sv; ho~c

b) Nguai uy quy~n dii huy be ho~c ch~ dUt vi~c uy quySn.

DiSu khoan nay khong ap dl,1llgtrong truang hQ'PBIDV nh~ duQ'c thong bao vS mQttrong cac sv ki~n tren truac gia khai ml,lc cUQch9P Dl,lihQi d6ng C6 dong ho~c truackhi cUQch9P duQ'ctri~u t~p 11,li.

6. Truang hqp C6 ph§.n duQ'c chuy~n nhUQ'llgtrong thOi gianillngay l~pxong danhsach C6 dong d~n ngay khai ml,lc cUQc h9P Dl,li hQi ~6ng C6 dong thi, nguOi nh~, chuY~I}nhUQ'llgco quySn dV h9P Dl,li hQi d6ng C6 dong thay the cho nguOi chuyen nhUQ'llgdoi v61 soC6 ph§.n dii chuy~n nhUQ'llg.

Di~u 33. Th~ thuc ti~n himh va bi~u quy~tt\li D\li hQi dang cA dong

1. Truac khi khai ml,lc Dl,li hQi d6ng C6 dong, cac C6 dong co quySn dV h9P theadanh sach ti~n hanh dangky vi~c dV h9P DI,lihQi d6ng C6 dong.

26

2. Khi ti€n hanh dangky C6 dong, BIDV dp cho tirng C6 dong hoac ngiroi dai dienthea uy quyen co quyen bi~u quyet mot the bi~u quyet, tren do ghi s6 dang ky, ho va ten C6dong, ho va ten ngiroi dai dien thea uy quyen va s6 phieu bieu quyet cua C6 dong do.

3. Chu toa, Thtr ky va Ban kiem phieu cua cuoc hop Dai hQi d6ng C6 dong

a) Chu tich HDQT lam Chu toa cac cuoc hop Dai hQi d6ng C6 dong do HDQT trieut~p. Truong hop Chu tich HDQT vang mat hoac tarn thoi mit kha nang lam viec thi cac thanhvien HDQT con lai bau mot nguoi trong s6 ho lam Chu toa cuoc hQPDai hQi d6ng C6 dong theanguyen t~c da s6; tnrong hQ"Pkhong bau diroc ngiroi lam chu toa thi Truong Ban kiem scat di€ukhi~n d~ D~i hQi d6ng c6 dong bau chti tQa cUQchQp va nguOi co s6 phi€u bau cao nhit lam chtitQa cUQchQp.

b) Trong cac truang hQ"Pkhac, nguOi ky ten tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng C6 dongdi€u khi~n d~ D~i hQi d6ng C6 dong bau Chu tQa cUQchQp va nguai co s6 phi~u bau cao nhitlam Chu tQa cUQchQp.

c) Chti tQa Cll'mQt ho~c mQt s6 nguai lam ThukY l~p bien ban cUQchQp D~i hQid6ng C6 dong.

d) D~i hQi d6ng C6 dong bau Ban ki~m phi€u g6m mQt ho~c mQt s6 nguOi thea d€nght ctia Chti tQa cUQchQp.

4. D~i hQi d6ng C6 dong thong qua chuang trinh va nQi dung hQP ngay trong phienkhai m~c. Chuang trinh neu ra thai gian d6i vai tUng vin d€ trong nQi dung chuang trinh hQp.Chti tQa la nguOi co quy€n quy€t dinh v€ trinhtv, thti tvc va cac Sl,l"ki~n phat sinh ngoai chuangtrinh ctia D~i hQi d6ng C6 dong.

5. D~ hQi d6ng C6 dong thao lu~ va bi~u quy~t thea tUng vin d€ trong nQi dungchuang trinh.Khi ti€n hanh bi~u quy€t t~i D~ hQi, s6 the bi~u quy€t thu thea thutl,l" sau day: the tanthanh, the khong tan thanh, the khong co y ki~n, cu6i cling d€m t6ng s6 ctia tUng lo~ phi~u bi~uquy~t tan thanh, khong tan thanh, khong co y ki€n. T6ng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh ho~cba phi~u tr~g ho~c khong hqp l~ d6i vai timg vin d€ duQ'cChti tQa cong b6 ngay truac khi bS m~ccuQchQP·

6. C6 dong ho~c nguai duQ'c tiy quy€n dV hQp d€n sau khi cUQchQP da: khai m~cduQ'cdang ky va co quy€n tham gia bi~u quy~t ngay sau khi dang kyoTuy nhien, Chti tQa khongduQ'c dUng cUQchQp d~ nguai dSn mUQndang ky; hi~u ll,l"cctia nhilng bi~u quy€t da: ti€n hanhkhong bi anh huang.

7. Nguai tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng C6 dong co quy€n:

a) Yeu cc1utit ca nguai dv hQp chiu sv ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh; va

b) Yeu cau ca quan co th~m quy€n duy tri tr~t tv cUQchQP; tf\1Cxuit nhilng nguOikhong tuan thti quy€n di€u hanh cua Chu tQa, c6 y gay r6i tr~ttv, ngan can ti€n tri~n binhthuang ctia cUQchQp ho~c khongtuan thti cac yeu cau v~ kiSm tra an ninh ra khai cUQchQp D~ihQi d6ng C6 dong.

8. Chu tQa cUQchQP D~i hQi d6ng C6 dong co thS hoan hQP D~i hQi ngay ca trongtruang hqp da:co du s6 d~i bi~u c§.nthi~t dSn mQt thOi diSm khac va t~i mQt dia diSm do Chu tQaquy~t dinh rna khong c§.nliy y ki~n cua D~i hQi d6ng C6 dong nSu nh~n thiy rkg:

27

a) Cac thanh vien thamdir khong th8 co ch6 ng6i thuan tienadia di8m t6 chircDai hoi;

b) Cac phirong tien thong tintai dia diSm hQP khong bao dam cho cac c6 dong duhQPtham gia, thao luan va bieu quyet;

c) Hanh vi cua nhfrng nguoi co m?t lam m~t tr~ttv hoac co kha nang lam m~t tr~t tvcuoc hQP; hoac

d) Sir tri hoan hi dn thiSt dS cac cong viec cua Dai hQidiroc tiSn hanh mQt each hop l~.

Ngoai ra, Chu toa co thS hoan Dai hQikhi co sir nh~t tri hoac yeu cAu cua Dai hQi d6ngC6 dong dff co du s5 hrong dai bieudir hop cAnthiet, Thai gian hoan t5i da khong qua 03 (ba)ngay kSillngay du dinh khai mac dai hQi. D~i hQi hQP l~i se chi xem xet cac cong vi~c Ie ra dffdugc giai quySt hgp phap t~i D~i hQibi tri hoan truac do.

9. Truang hgp Chu tQa hoan ho?c t~ dUng hQp D~i hQi d6ng C6 dong trai vai quydinh t~i khoan 8 DiSu nay, D~i hQi d6ngcb dong bAumQt ngum khac trong s5 ngum dv hQP dSthay thS Chu tQa diSu hanh cUQchQp dSnhk kSt thuc va hi~u lvc cua cac biSu quySt t~i cUQchQpdo khong bi anh huang.

10. Chu tQa cua D~i hQi ho~c Thu ky D~i hQi co thS tiSn hanh cac ho~t dQng rna hQth~y cAnthiSt dS diSu khiSn D~i hQi d6ng C6 dong mQt cach hgp l~ va co tr~ttv; ho~c dS D:;tihQiphan anh duqc mong mu5n cua da s5 c6 dQng, ngum d~i di~n duqc c6 dong ily quySn tham dV.

11. HDQT, sau khi dff xem xet mQt cach dn trQng, co thS tiSn hanh cac bi~n phapduqc HDQT cho la thich hgp dS:

a) B5 tri ch6 ng6i t:;tidia diSm hQp D~i hQi d6ng C6 dong;

b) Bao dam an toan cho mQi ngum co m~t t~i cac dia diSm hQP; va

c) T~o diSu ki~n cho C6 dong tham dV (ho~c tiSp t\lCtham dV) D~i hQi.

HDQT co toan quySn thay dbi nhUng bi~n phap neu tren va ap d\lllg t~t ca cac bi~n phapnSu HDQT th~y cAn thiSt. Cac bi~n phap ap d\lllg co thS la dp gi~y vao cira ho~c sir d\lllgnhUng hinh thuc Iva chQn khac.

12. Trong truang hgp t~i D~i hQi d6ng C6 dong co ap d\lllg cac bi~n phap noi tren,HDQT khi xac dinh dia diSm d~i hQi co thS:

a) Thong bao d~i hQi dugc tiSn hanh t~i dia diSm ghi trong thong bao va Chu tQaD~i hQi se co m?t t~i do ("Dia diSm chinh cua d:;tihQi");

b) B5 tri, t6 chuc dS nhUng C6 dong ho?~ nguai d~i di~n the? uy quySn khong ?VhQp duqc thee DiSu khoan nay ho?c nhUng ngum muon tham giaa dia diem khac vai Dia diemchinh cua d~i hQi co thS d6ng thm tham dv d:;tihQi.

Thong bao vS vi~c t6 chuc d~i hQi khong cAnneu chi ti~t nhiing bi~n phap t6 chuc theeDiSu khoan nay.

28

13. Trong DiSu l~ nay (tnr khi hoan canh yeu cAukhac), moiC5 dong duoc coi Iatham gia Dai hQia dia diSm chinh cua dai hoi. '

Di~u34. Di~uki~n ti~n hanh hepD\li hQi dAng cA dong

. 1. Dai hoi d6ng C5 dong diroc tiSn hanh khi co s6 C5 dong du hQP dai dien cho itnhat 51% t5ng s6 C5 phan co quyen bieu quyet.

2. Truong hop khong co du s6 hrong dai bieu cAn thiSt trong vong 30 (ba rmroi)phut keill thoi diem §.ndinh khai mac Dai hoi, nguoi trieu t~p hop huy cuoc hQP. Dai hQi d6ngC5 dong phai diroc trieu t~p lai trong vong 30 (ba rmroi) ngay ke nr ngay dir dinh t5 chirc Daihoi d6ng C5 dong IAn thir nhat. Dai hQi d6ng C5 dong trieu t~p lai chi duQ'c tiSn hanh khi cothanh vien tham d\I la cac C5 dong va nhUng nguai d~i di~n thea uy quySn d\I hQp d~i di~n choit nh~t 51% t5ng s6 C5 phArrco quySn biSu quySt.

3. TruOng hqp D~i hQi IAnthu hai khong dUQ"ctiSn hanh do khong co du s6 d~i biSuc§ll thiSt trong vang 30 (ba muai) phut ke tu thm diSm ~ dinh khai m~c D~i hQi, D~i hQi d6ngC5 dong IAnthu ba co thS duQ'c tri~u t~p trong vang 20 (hai muai) ngay kS tu ngay d\I dinh tiSnhanh D~i hQi IAnhai, va trong truOng hqp nay D~i hQi dUQ"ctiSn hanh khong ph\! thuQc VaGs6luqng C5 dong hay d~i di~n uy quySn tham d\I va dUQ"ccoi la hqp l~ va co quySn quySt dillh t~tca cac v§.ndS d\I kiSn dUQ"cphe chuk t~i D~i hQi d6ng C5 dong IAnthu nhk

4. Theo de nght cua Chu tQa, D~i hQi d6ng C5 dong co quyen thay d5i chuang trinhhQP da dUQ"cgiri kern thea thong bao moo hQP thea quy dinh t~i DiSu l~ nay.

Di~u35. Thong qua quy~tdjnh eua D\li hQi dAng cA dong

1. D~i hQi d6ng C5 dong thong qua cac quySt dinh thuQc thfun quySn b~g hinhthuc bieu quYSt t~i cUQchQp ho~c l~y y kiSn b~g van ban. D~i hQi d6ng C5 dong thuOng nienkhong dUQ"ct5 chuc dum hinh thuc l~y y kiSn b~g van ban.

2. Cac quySt dinh cua D~i hQi d6ng C5 dong lien quan dSn cac v§.n dS sau day phaidUQ"Cth\Ic hi~n thong qua hinh thuc bi~u quySt t~i cUQchQPD~i hQi d6ng C5 dong:

a) Thong qua dinh hu6ng phat trien cua BIDV;

b) QuySt dinh s6 luqng thanh vien HDQT, thanh vien Ban Kiem soat tUng nhi~mky; bAu, mi~n nhi~m, bai nhi~m, bAu b5 sung, thay thS thanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSmsoat;

c) Xem xet va xu ly cac vi ph~ cua HDQT, Ban KiSm soat gay thi~t h~i cho BIDVva C5 dong cua BIDV; va

d) Chia, tach, hqp nh~t, sap nh~p, mua l~i, chuySn d5i hinh thucsa hfru, giai thS,ho~c yeu cAupha san BIDV.

3. QuySt diM cua D~i hQi d6ng C5 dong dUQ"cthong qua t~i cUQchQp nSu:

a) DUQ"cs6 C5 dong d~i di~nill 51% t5ng s6 phiSu bieu quySt cua cac C5 dong coquyen bieu quYSt co m~t tn;cc tiSp ho~c thong qua nguai d~i di~n thea uy qUYSnd\I hQp ch~pthu~ tm truOng hqp dUQ"cquy dinh t~i di~m b) khoan 3 DiSu 35 nay; ho~c

29

b) Duoc s6 C6 dong dai dien tir 65% t6ng s6 phieu bieu quyet cua telt ca cac C6dong c6 quyen bieu quyet c6 mat tnrc ti~p hoac thong qua nguoi dai dien thea uy quyen c6msttai Dai hQi d6ng C6 dong chelp thuan, d6i voi cac vc1nd~ sau:

Sua d6i, b6 sung Di~u l~ BIDV;

Thong qua phuong an thay d6i mire V6n Di~u l~, thong qua phirong an chao banC6 phan, bao g6m loai C6 phan va s6 hrong C6 ph§n m61 se chao ban;

Quyet dinh viec chia, tach, hop nhdt, sap nhap, t6 chirc Iai, chuyen d6i hinh thircphap ly, giai thS hoac yeu durna thu tuc pha san d6i voi BIDV;

Quyet dinh d~util, giao dich mua ban tai san va cac giao dich khac cua BIDV c6gia tri ill20% tro len so v61 V6n Di~u l~ cua BIDV ghi trong bao cao tai chinh dlldugc kiSm toan gin nhelt.

Lo~i c6 ph§n va t6ng s6 c6 ph§n cua tUng 10l;li;

Thay d6i nganh, ngh~ va lInh\'\IC kinh doanh;

Thay d6i C(J cc1ut6 chuc quan ly BIDV;

4. Vi~c bi~u quy~t b~u thanh vien HDQT va Ban Ki~m soat thvc hi~n thea phuangthuc b~u d6n phi~u, thea d6 m6i C6 dong c6 t6ng s6 phiSu biSu quySt tuong Ung v&i t6ng s6 C6ph§n sa hiiu nhan vai s6 thanh vien dugc b~u cua HDQT va Ban KiSm soat va C6 dong c6quy~n d6n hSt t6ng s6 phiSu b~u cua minh cho mot ho~c mot s6 Ung cu vien.

5. Trong truemg hgp thong qua cac quySt dinh duai hinh thuc lely y kiSn bftng vanban thi quySt dinh cua Dl;lihOi d6ng C6 dong dugc thong qua khi dugc s6 C6 dong dl;lidi~n itnhelt 51% t6ng s6 phi~u bi~u quy~t tan thanh.

6. Cac quySt dinh dugc thong qua ~i cuoc h9P Dl;li hOi d6ng C6 dong v&i s6 C6dong tflJC tiSp va nguai uy quy~n tham dV dl;lidi~n cho 100% t6ng s6 C6 ph§n c6 quy~n biSuquySt cimg be phi~u la hqp phap va c6 hi~u Ivc thi hanh, kS ca khi trinh tv, thu t\lC tri~u t~p, noidung chuong trinh h9P va thS thuc tiSn hanh h9P khong dugc thvc hi~n dung nhu quy dinh.

7. Trn truang hgp quy dinh tl;likhoan 4 Di~u 35 nay, s6 phi~u biSu quySt cua m6iC6 dong biSu quySt bftng s6 C6 ph§n rna C6 dongsahilu ho~c la ngum dl;lidi~n chusahilu.

8. C6 dong khong dugc tham gia bi~u quySt v~ cac vc1nd~ sau day:

a) Vi~c thong qua cac hgp d6ng quy dinh tl;liDi~u 74 cua Di~u l~ naykhi C6 dongd6 ho~c Ngum c6 lien quantai C6 dong d6 la mot ben cua hgp d6ng.

b) Vi~c mua ll;liC6 ph§n cua C6 dong d6 ho~c cua Ngum c6 lien quan t61 C6 dongd6 trU truang hgp vi~c mua ll;liC6 ph§n dugc thvc hi~n thea ty l~sa hilu cua telt ca C6 dongho~c vi~c mua ll;lidugc thvc hi~n thong qua kh&p l~nh ho~c chao mua cong khai trenSa giaodich chUng khoan.

, 9. 9uy~t dinh hqp l~ cua Dl;l!hoi d6ng C6 dong c6 ~i~~ Ivc thi h~ d6i v&i telt ~acac Co dong vang m~t hay bat dong y kien va dugc thong bao den tateft cac Co dong c6 quyendV h9P Dl;lihOi d6ng C6 dong trong vang 15 (muai Him)ngay kSillngay quy~t dinh dugc thongqua.

1o. Hi~u Ivc cac nghi quySt cua Dl;lihOi d6ng c6 dong

30

a) Cac nghi quyet cua Dai h<)id6ng c6 dong c6 hieu hrc k€illngay duoc thong quahoac ill thai di€m hieu lire ghi tai nghi quyet d6.

b) Cac nghi quyet cua Dai h<)id6ng c6 dong duoc thong qua bAng 100% t6ng s5 c6phan c6 quyen bieu quyet la hop phap va c6 hieu lire ngay ca khi trinh tv va thu tuc thong quanghi quyet d6 khong duoc thuc hien dung nhu quy dinh. .

c) Truong hop c6 c6 dong, nh6m c6 dong yeu cAu Tea anhoac Trong tai huy b6nghi quyet cua Dai h<)id6ng c6 dong thea quy dinh tai Di~u 147 cua Luat Doanh nghiep nam2014, thi cac nghi quyetdo vftn c6 hieu lire thi hanh cho d~n khiToa an, Trong tai c6 quyet dinhkhac, tnr tnrong hqp ap dl,lIlgbi~n phap khAn dp t~ thm thea quy~t dinh cua cO'quan c6 thfunquyen.

Di~u 36. ThAm quy~nva th~ thuc l§yy ki~n b~ng van ban d~ thong qua quy~t dlnhcua D~i hQi dAngcadong

Thfun quy~n va th€ thuc lAyy ki~n bAng van ban d€ thong qua quy~t dinh cua d~i h<)id6ng C6 dong duQ'cthvc hi~n thea quy dinh sau day:

1. HDQT c6 quy~n lAyy ki~n C6 dong bAng van ban d€ thong qua quy~t dinh cuaD~i h<)id6ng C6 dong bAtcil luc nao n~u xet thAy cful thi~t vi lQ'iich cua BIDV.

2. HDQT phai chu§.n bi phi~u lAy y ki~n, dv thao quy~t dinh cua D~i h<)id6ng C6dong va cac tai li~u giai trinh dv thao quy~t dinh. Phi~u lAyy ki~n kern thea dV thao quy~t dinhva tM li~u giai trinh phai duQ'c gui bAng phuong thilc bao dam d~n dUQ'cdia chi dang ky cuatUng C6 dong. HDQT phai dam bao gui, cong b5 tai li~u cho cac C6 dong trong m<)tthai gianhqp ly d€ xem xet bi€u quy~t va phai gui it nhAt 15 (muai lam) ngay trucrc ngay h~t h~ nh~phi~u lAyy ki~n.

3. Phi~u lAyy ki~n phai c6 cac n<)idung chu y~u sau day:

a) Ten, dia chi tf\l sa chinh, rna s5 doanh nghi~p cua BIDV;

b) M\lc dich va cac vAnd~ cful lAyy ki~n d€ thong qua;

c) HQ, ten, dia chi thuOng tm, qu5c tich, s5 the can cucrc cong dan, s6 giAy chUngminh nhan dan, h<)chi~u ho~c chUng thvc ca nhan hqp phap khac cua C6 dong la ca nhan; ten,rna s5 doanh nghi~p hoi,lc s5 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tf\l sa chinh cua c6 dong la t6 chilchoi,lchQ, ten, dia chi thuOng tm, qu5c tich, s5 the can cucrc cong dan, s5 giAy chUng minh nhandan, hQ chi~u hoi,lc chUng thvc ca nhan hqp phap khac cua d~i di~n thea uy quy~n cua C6 dongla t6 chilc; s5 luqng C6 phful cua tUng lo~i va s5 phi~u bi€u quy~t cua C6 dong;

d) Phuong an bi€u quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~nd5i vrn tlmg vAnd~ lAyY ki~n;

e) Thm h~ phai glri v~ BIDV phi~u lAyy ki~n da duQ'ctra 1m; va

f) HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HDQT va ngum d~i di~n thea phap lu~t cua BIDV.

4. Phi~u lAy y ki~n da duQ'c tra lai phai c6 chfr ky cua C6 dong la ca nhan, cuangum d~i di~n thea uy quy~n ho~c nguai d~i di~n thea phap lu~t cua C6 dong la t6 chilc

31

5. C6 dong c6 the gui phieu Ifty y kien da tra Ioi dSn BIDV thea mQt trong cac hinhthirc sau day:

a) Gui thir, Phieu Ifty y kien da dircc tra loi phai c6 chitky cua c6 dong hi ca nhan,cua nguoi dai dien thea uy quyen hoac ngiroi dai dien thea phap Iu~t cua c6 dong la t6 chirc.PhiSu 1ftyy kien giri vS BIDV phai dtroc dung trong phong bi dan kin va khongai diroc quyenrna tnroc khi kiem phieu;

b) GUi fax hoac thir di~ntu, Phieu Ifty y kiSn giri vS BIDV qua fax hoac thir di~n tuphai dircc gift bi m~t dSn thai diem kiemphieu,

Cac phieu Ifty y kiSn giri v~ BIDV sau thoi han da xac dinh tai nQi dung phieu 1ftyy kiSnho~c da birna trong truang hQ'Pglri thu va bi tiSt lQ trong tfUang hQ'P gui fax, thu di~ntlr Iakhong hQ'Pl~. PhiSu lfty y kiSn khong duQ'cgUi vS duQ'ccoi la phiSu khong tham gia biSu quySt;

6. HDQT kiSm phiSu va l~p bien ban kiSm phiSu duai Sl,IchUng kiSn cua Ban Ki€msoat ho~c cua C6 dong khong nb gift chucV\l quan ly BIDV. Bien ban kiSm phiSu phai c6 cacnQi dung chu ySu sau day:

a) Ten, dia chi tf\lsachinh, rna s6 doanh nghi~p cua BIDV;

b) M\lc dich va cac vftn dS dn lfty y kiSn dS thong qua quySt dinh;

c) S6 C6 dong vai t6ng s6 phiSu biSu quySt da tham gia biSu quySt, trong d6 pharrbi~t s6 phiSu biSu quySt hQ'Pl~, s6 biSu quySt khong hQ'Pl~ va phuong thuc gui biSu quySt, kernthea ph\ll\lc danh sach C6 dong tham gia biSu quySt;

d) T6ng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i vm timg vftn

e) Cac vftn dS da duQ'cthong qua; va

f) HQ, ten, chft ky cua Chu tich HDQT, nguai dlilidi~n thea phap Iu~t cua BIDV vacua nguai giam sat kiSm phiSu.

Cac thanh vien HDQT, ngum kiSm phiSu va nguai giam sat kiSm phiSu phfti lien d6ichiu trach nhi~m vS tinh trung thl,Ic, chinh xac cua bien ban kiSm phiSu; lien d6i chiu trachnhi~m vS cac thi~t hliliphat sinhtir cac quySt dinh duQ'c thong qua do kiSm phiSu khong trungthl,Ic, khong chinh xac.

7. Bien ban kSt quft ki€m phiSu phfti duQ'c cong b6 tren website cua BIDV trongthai h~ 24 (hai mum tu) gia va gui dSn cho tftt ca cac C6 dong c6 quySn tham dl,IDlilihQi dangC6 dong cua BIDV trong vang 15 (muai lam) ngay, kS til ngay kSt thuc ki€m phiSu.

8. PhiSu 1ftyy kiSn da duQ'c trft 1m, bien ban kiSm phiSu, toan van nghi quySt daduQ'c thong qua va tai li~u c6 lien quan gUi kern thea phiSu lfty y kiSn dSu phfti duQ'c luu gift tliliTf\l sachinh cua BIDV.

9. QuySt dinh duQ'c thong qua dum hinh thuc lfty y kiSn bfuIg van ban c6 gia tri nhuquySt dinh duQ'cthong qua tlilicUQchQp DlilihQi dang C6 dong.

Di~u37. Thay dBi cae quy~n

32

1. Viec thay d6i hoac huy be cac quyen d~c biet g~n li~nV01 tirng Ioai C6 phaniru

diii c6 hieu lire khi diroc C6 dong nam gift it nhit 65% C6 phan ph6 thong tham du hop thongqua d6ng thai duoc C6 dong nfun giii it nhit 75% quyen bieu quyet cua C6 ph§niru diii n6i trenbieu quyet thong qua.

2. Viec t6 chirc cuoc hop cua cac C6 dong nam giii mot loai C6 phan uu diii d~thong qua viec thay d6i quyen neu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thieu 02 (hai) C6 dong (hoac daidien diroc uy quyen cua ho) va nam gitt t6i thieu 1/3 (mot ph§n ba) gia tri menh gia cua cac C6ph§n loai d6 dil phat hanh, Truong hQ'Pkhong c6 du s6 dai bieu nhu neu tren thi cuoc hQP duoct6 chuc l~i trong yang 30 (ba muoi) ngay sau d6 va nhiing ngum nfun giii c6 ph§n thuQc lo~i d6(khong ph\! thuQc vao s6 luqng ngum va s6 c6 ph§n) c6 m~t tf\fc ti~p ho~c thong qua d~i di~nduQ'cuy quy~n d~u duQ'ccoi la du s6 luqng d~i bi~u yeu c~u. T~i cUQchQp cua C6 dong nfun giiiC6 ph§n uu diii neu tren, nhiing ngum nfun giii c6 ph§n thuQc lo~i d6 c6 m~t tf\fC ti~p ho~c quanguai d~i di~n c6 th~ yeu c~u be phi~u kin. M6i C6 ph~n cung lo~i c6 quy~n bi~u quy~t ngangbfulg nhau t~i cac cUQchQP neu tren.

3. Thu tl,lc ti~n hanh cac cUQchQp rieng bi~t nhu v~y duQ'c thl,lc hi~ntuang tv vaicac quy dinh t~i Ui~u 34 va Ui~u 35 cua Ui~u l~ nay.

4. Trir khi cac di~u khoan phat hanh C6 ph§n quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~t g~nli~n vai cac lo~i C6 ph§n c6 quy~n uu dili d6iV01 mQt s6 ho~c tit ca cac v§.n d~ lien quan d~nvi~c phan ph6i lQ'inhu~ ho~c tM san cua BIDV khong bi thay d6i khi BIDV phat hanh them cacC6 ph§n cung lo~i.

Di~u 38. Bien ban hQpD~i h(>idBng cA dong

1. CUQchQp U~i hQi d6ng C6 dong duQ'c ghi vao s6 bien ban cua BIDV. Bien banhQp duQ'cl~p b~ng ti~ng Vi~t g6m cac nQi dung chu y~u sau:

a) Ten, dia chi tfl,lsachinh, mii s6 doanh nghi~p cua BIDV;

b) Thm gian va dia di~m hQp U~i hQid6ng C6 dong;

c) Chuang trinh va nQi dung cUQchQp;

d) Chu tQa va Thu ky;

e) T6m t~t diSn bi~n cUQchQp va cac y ki~n phat bi~u t~i U~i hQi d6ng C6 dong v~tUng v§.nd~ trong nQi dung chuang trinh hQp;

f) S6 C6 dong va t6ng s6 c6 phi~u bi~u quy~t cua cac C6 dong dV hQP, ph\! l\!cdanh sach dang ky C6 dong, d~i di~n C6 dong dV hQpV01 s6 C6 ph§n va s6 phi~u b~utuangUng;

g) T6ng s6 phi~u bi~u quy~t d6i vai tUng v§.nd~ bi~u quy~t trong d6 neu r5 t6ng s6phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n, ty l~tuangUng tren t6ng s6 phi~u bi~uquy~t cua C6 dong dV hQP;

h) Cac v§.nd~ dii duQ'c thong qua va ty l~ phi~u bi~u quy~t thong qua tuang ung;

i) HQ, ten, chii ky cua Chu tQa va Thu kyo

33

2. Bien ban h9P Dai hQi d6ng C6 dong phai hun xong va thong qua tnrockhi bSmac cuoc hop.

3. Chu toa va Thuky cuoc h9P phai lien doi chiu trachnhiemv~ tinh trung thirc vachinh xac cua nQi dung bien ban. Bien ban h9P D~ hQi d6ng C6 dong phaidiroc cong b6 trenwebsite cua BIDV trong thoi han 24 (hai mum b6n) gio va gill dSn t~t ca C6 dong thoi gian 15(mum.Him) ngay, k~illngay bS mac cuoc h9P D~ hQi d6ng C6 dong.

Bien ban Dai hQi d6ng C6 dong duoc coi 1£1bang clnrng xac thirc v~ nhtrng cong viec d1ldiroc tiSn hanh tai D~ hQi d6ng C6 dongtnr khi co y kien phan d6i v~ n<)idung bien ban duocdira ra thea dung thu tuc quy dinh trong vong 10 (rmroi) ngay k~tir khi gtri bien ban.

Bien ban h9P Dai hQi d6ng C6 dong, phuh:1C danh sach C6 dong dangky du h9P, toanvan quyet dinh d1lduQ'c thong qua va cac tai li~u co lien quan gui kern thea thong bao mm. h9Pphai duQ'cluu gift t~itrl,l sachinh cua BIDV.

Di~u 39. Bao eao k~t qua D~i hQi dAngcadong

Trong veng 15 (muaiHun) ngay k~ tir ngay bS m~c cUQch9P D~i hQi d6ng C6 dong,HDQT BIDV phai giri t~t ca cac nghi quySt, quySt dinh dugc D~i hQi d6ng C6 dong thong quadSnNHNN.

Di~u 40. Yeu eiu huy bo cae quy~t dinh eua D~i hQi dAngcadong

Trong thm. h~ 90 (chin mum) ngay, k~ tir ngay nh~ dugc bien ban h9P D~i hQi d6ngC6 dong hoi;icbien ban kSt qua ki~m phiSu l~yy kiSn D~i hQi d6ng C6 dong, C6 dong co quy~nyeu du Teaan co thfun quy~n hoi;ic Tr9ng tai xem xet va huy b6 quySt dinh cua D~i hQi d6ngC6 dong trong cac truang hqp sau:

1. Trinh tv va thu tl,lctri~u t~p h9P D~i hQi d6ng C6 dong khong thlJc hi~n thea quydinh hi~n hanh cua Phap lu~t va Di~u l~ nay trir truang hqp quy dinh t~i di~m b khoan 10 Di~u35 Di~u l~ nay.

2. Trinh tv, thu 1\lc ra quySt dinh va nQi dung quySt dinh vi ph~ quy dinh cua Phaplu~t hoi;icDi~u l~ nay.

Truang hqp quySt dinh cua D~i hQi d6ng C6 dongbi huy b6 thea quySt dinh cua Toaanhoi;icTr9ng tai, ngum. tri~u t~p cUQch9P D~i hQi d6ng C6 dongbi huy b6 co th~ xem xet t6 chilcl~i D~i hQi d6ng cb dong trong veng 30 (ba muO'i) ngay k~ tir ngay ~an hanh quySt dinh cua Teaan hoi;icTr9ng ffii thea trinh tv, thu tl,lcquy dinh cua Phap lu~t va Dieu l~ nay.

Mue3HOI DONG QuAN TRJ

Di~u 41. HQi dAng Quan tri

1. H£?QT la cO'quan quan tri BIDV, co toan q!ly~n~an danh BIDV ~~ quy,Stdinh,thvc hi~n cac quyen va nghiaV\l cua BIDV khong thuQc tham quyen cua D~ hQi dong Co dong.

2. HDQT phai co t6i thiSu la 05 (nam) thanh vien va khong qua 11 (mum. mQt)thanh vien, s6lugng thanh vien HDQT C\! thS se do D~i hQi d6ng C6 dong quySt dinh phil hgpv6i yeu c~u ho~t dQng trong tUng thaikYo HDQT phai co t6i thiSu:

34

a) 112 (mot phan hai) t6ng s6 thanh vien la Thanh vien HDQT dQc l~p va Thanhvien HDQT khong diSu hanh; va

b) 1/3 (mot phan ba) t6ng 86 thanh vien la Thanh vien HDQT dQc l~p, trong d6 c6t6i thieu 01 (mot) Thanh vien HDQT dQc lap dap ling cac diSu kien theo quy dinh tai khoan 2DiSu 46 cua DiSu l~ nay.

3. Nhiem ky cua HDQT la 05 (nam) nam. Nhiem ky cua thanh vien HDQT theonhiem ky cua HDQT va co thS diroc b§.u lai voi s6 lk khong han chS. Thanh vien HDQT co thSbi mi~n nhiem, bili nhiem hoac diroc Dai hQi d6ng C6 dong b§.u b6 sung hoac thay thS thanhvien bi bai nhiem, mi~n nhiem trong thai han nhiem ky, khi do nhiem ky cua thanh vien moi lathai han con lai cua nhi~mky HDQT.

4. Thanh vien HDQT khong duqc d6ng thai la thanh vien Ban KiSm so,it.

5. Nguyen t~c dS cu nguai vao HDQT duqc thl,Ic hi~n nhu sau: Cac C6 dong nbgiu C6 phk c6 quySn biSu quySt trong thai h~ lien 1\lcit nh~t 06 (sau) thang c6 quySn gQP s6quySn bi€u quySt cua tilng nguai l~i vm nhau dS dS cu cac ling cu vien HDQT. C6 dong hoi).cnh6m C6 dong nb giu:

a) Tren 5% dSn dum 10% t6ng s6 C6 phk c6 quySn bi€u quySt duqc dS cu 01(mQt) (:mgcu vien;

b) Til 10% dSn dum 30% t6ng s6 C6 phk c6 quySn bi€u quySt duqc dS cu t6i da 02(hai) (:mgcu vien;

c) Til 30% dSn du6i 40% t6ng s6 C6 ph§.n co quySn bi€u quySt duqc dS cu t6i da 03(ba) (:mgcu vien;

d) Til 40% dSn du6i 50% t6ng s6 C6 ph§.n co quySn bi€u quySt duqc dS cu t6i da 04(b6n) (:mgcu vien;

e) Til 50% dSn dum 60% t6ng s6 C6 phk co quySn bi€u quySt duqc dS cu t6i da 05(nam) (:mgcu vien;

f) Til 60% dSn dum 70% t6ng s6 C6 phk co quySn biSu quySt duqc dS cu t6i da 06(sau) (:mgcu vien;

g) Til 70% dSn dum 80% t6ng s6 C6 phk co quySn bi€u quy€t duqc dS cu t6i da 07(bay) (:mgcu vien; va

h) Til 80% dSn dum 90% t6ng s6 C6 phk co quySn bi€u quYStduqc dS cu t6i da 08(tam) (:mgcu vien.

6. Truang hQ'Ps6 luqng cac (:mg cu vien HDQT thong qua dS cu vful khong du s6luqng ck thiSt, HDQT duang nhi~m co th€ dS cu them (:mgcu vien hoi).ct6 chuc dS cu theo coch€ duqc quy dinh t~i Quy chS nQi bQ vS quan tri BIDV. Co chS dS cu hay cach thuc HDQTdl!ang nhi~m dS cu (:mg cu vie!! HDQT phai duqc cong b6 rQng rili va phai duqc D~i hQi d6ngCo dong thong qua tru6c khi tien hanh de cu.

35

7. Ca nhan va Ngum co lien quan cua ca nhan do hoacnhtrng ngiroi la nguoi daidien phan v6n gop cua mot C5 dong phap nhan va Ngiroi co lien quan cua nhfrng ngiroi nayduoc tham gia HDQT nhung khong duocvirot qua 1/3 t5ng s6 thanh vien HDQT cua BIDV, tnrtnrong hop la ngiroi dai dien phftn v6n nha nuoc,

8. Truong hop C5 dong mroc ngoai bao g6mca. C5 dong chien luge mroc ngoai,nha dc1utu tai ehinh, ngiroi Vi~t Nam dinh eua mroc ngoai eu dai dien tham gia HDQT phai cothem cac di~u kien sau:

a) Ty l~ s6 nguoi tham gia thanh vien HDQT chi diroc nrong ling voi ty l~ v6n gopcua d.t ca cac C5 dong mroc ngoai tai BIDV;

b) Khong lam thanh vien HDQT trong qua 02 (hai) t5 chirc tin dung tai Vi~t Nam;va

c) Khong duoc gift clnrc Chu tich HDQT eua BIDV.

Bi~u 42. Quy~n h~nva nhi~m Vl} eua H{>idAng Qmin trj

1. HDQT eua BIDV chiu trach nhi~mtruaecae C5 dong v~ k€t qua ho~t dong euaBIDV va co cae quy~n va nhi~mV\l sau day:

a) Quan tri BIDV thea quy dinh cua Phap lu~t va Di~u l~ nay va vi lqi fch euaBIDV, eua C5 dong;

b) Quy€t dinh chi€n lugc, ehfnh sach kinh doanh, quan ly kinh doanh, k€ ho~ch phMtri~n trung h~ va kS ho~ch kinh doanh hang nam cua BIDV. Phe duy~t phuangan ho~t dongkinh doanh do T5ng Gicim d6c d~ nghi:

Phuang an giao v6n va cac ngu6n h,rckhac;

Phuang anho~t dong kinh doanh hang nam; va

KS ho~chkinh doanh deli h~ va hang nam: kS ho~eh huy dong v6n tin d\ll1g, teliehinh, xay dl,mgeaban, phat tri~n ngu6nnhan h,re,phM tri~n eong ngh~ thong tin;

c) QuySt dinh cae v§n d~ lien quan dSn m\le dfch, quy~n 19i eua BIDVtrU nhUngv§n d~ thuoe thfun quy~n cua D~i hoi d6ng C5 dong;

d)Phap lu~t;

Trinh Th6ng d6e NHNN eh§p thu~ ho~e phe duy~t cae v§n dS thea quy dinh cua

e) Trinh Dl;1ihOi d6ng C5 dong eua BIDV quySt dinh cae noi dung sau:

Dinh huang phM tri~n eua BIDV;

Sua d5i, b5 sung Di~u l~ eua BIDV;

Tang, giam V6n Di~u l~;

Cae lOl;1iC5 phftn co th~ phat hanh va t5ng s6 e5 phiSu phM hanh thea tUng lOl;1i;

36

Viec phat hanh trai phieu chuyen d6i va cac chirng quyen cho phep nguoisa hirumua c6 phieu theo mire gia dinh tnroc;

Mire C6 nrc hang nam va xac dinh mire C6 nrc tam img; t6 chirc viec chi tra C6nrc;

Ki€n nghi phuong an su dung loi nhuan sau thue, su dung cac quy;

Bao do quyet toan tai chinh hang nam;

Viec hra chon cong ty kiem toan dQc l~pth\Ic hien kiem toan cac bao cao tai chinhcuaBIDV;

Ki€n nghi viec t6 chirc lai, giai th€ hoac yeu c~u pha san BIDV; va

Cac vk d~ khac thuoc thfun quyen cua Dai h9i d6ng C6 dong quy dinh tai Di~u29 Di~u te nay;

f) Quyet dinh thanh l~p chi nhanh,sa giao dich, van phong di;li di~n, dan vi S\Inghi~p theo quy dinh cua phap lu~t va Quy€t dinh co du t6 chilc bQ may di~u hanh ti;litfl,lsachinh, sa giao dich, chi nhanh, van phong di;lidi~n, dan vi S\Inghi~p va Cong ty con cua BIDV;

g) Chu§n bi cac nQi dung va tai li~u c6 lien quan dS trinh Di;li hQi d6ng C6 dongquy€t dinh cac vk d~ thuQc thfun quy~n cua Di;lihQi d6ng C6 dong tm nhUng nQi dung thuQcchilc nang, nhi~mV\l cua Ban Ki€m soat;

h) Duy~t chuang trinh, n9i dung tai li~u ph\lcV\l hQp Di;lihQi d6ng C6 dong, tri~ut~p hQPDi;lihQi d6ng C6 dong ho~c Idy y kiSn Di;lihQi d6ng C6 dong bkg van ban dS thong quaquySt dinh cua Di;lihQi d6ng C6 dong;

i) Quy€t dinh chao ban C6 ph~ moo trong phl;lll1vi s6 C6 ph~ duqc quy~n chaoban cua timg 10i;li;quySt dinh huy dQng v6n duOOhinh thilc khac;

j) Quy€t dinh gia chao ban C6 ph~ va trai phi~u chuYSn d6i cua BIDV sau khiduqc co quan c6 thfun quy~n phe duy~t theo quy dinh;

k) Quy~t dinh mua li;liC6 ph~ theo thfun quy~n quy dinh ti;liDi~u 15 Di~u l~ nayva theo quy dinh cua Phap lu~t;

1) B6 nhi~m, mien nhi~m, bffi nhi~m, ky lu~t, dinh chi va quySt dinh milc luang,thuang va cac lqi ich khac d6i vOOcac chilc danh T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, K€ toantruang, Thu ky HDQT, cac chilc danh thuQc bQph~ kiSm toan nQi bQ va NguCriquan ly, NguCridi~u hanh khac theo Quy chS t6 chilc va hOi;ltd9ng cua HDQT, cac Quy ch€ n9i b9 khac cuaHDQT va theo quy dinh cua phap lu~t, cua Ngful hang Nha nu&c;

m) Bao cao Di;lih9i d6ng C6 dong vi~c HDQT b6 nhi~m T6ng Giam d6c;

n) KiSm tra, giam sat, chi di;lOT6ng Giam d6c va Nguai qUID ly khac th\IC hi~nnhi~m V\l duqc phful cong; danh gia hang namv~hi~u qua lam vi~c cua T6ng Giam d6c;

0) Quy€t dinh chinh sach qUID ly rui ro va giam sat vi~c th\Ic thi cac bi~n phapphong ngua rui ro cua BIDV;

4/37

p) Ban hanh cac quy dinh nQi bQ lien quan d~n t6 chirc, quan tri va hoat dong cuaBIDV phil hop voi Luat cac T6 chirc Tin dung va Phap luat co lien quan, bao g6m nhung khonggioi han cac van ban sau:

Quy eh~ t6 clnrc va heat dQng cua HDQT;

Quy eh~ t6 chirc va hoat dQng cua cac Uy ban thuoc HDQT, Thu ky HDQT;

Quy eh~ quan tri doanh nghiep BIDV;

Quy eh~ v~ t6 chirc va heat dQng cua cac Don vi tnrc thuoc; va

Cac Quy che, quy dinh v~ phan dp, uy quyen, gioi han dS T6ng Giam d6e di~uhanh trong cac hoat dQng huy dQng von, tin dung, bao lanh, cac vin d~ lien quand~n nghia vu kinh t~ cua BIDV.

q) Lira chon t6 chirc dinh gia chuyen nghi~p dS dinh gia tai san gop v6n kh6ng phaila ti~n Vi~t Nam, ngo~i t~tv do ehuYSn d6i, yang thea quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p;

r) Xem xet, phe duy~t va eong b6 bao eao thuemg nien va bao cao tai ehinh euaBIDV thea quy dinh eua Phap lu~t;

s) Thong qua phuong an gop v6n, mua e6 ph§n eua doanh nghi~p, t6 ehue tin d\lIlgkhae eo gia tri du6i 20% Vim Di~u l~ eua BIDV ghi trong bao cao tai ehinh da:dUQ'ekiSm toang§n nh~t;

t) CU nguai d~i di~n ph§n v6n gop eua BIDV t~i dOanh nghi~p, t6 ehue tin d\lIlgkhae;

u) Quy~t dinh dftu tu, giao dieh mu~ bantai san eua BillV eo giatri tit 10% tra len sov6'i V6n f)i~u l~ eua BIDV ghi trong bao eao till ehinh da:dUQ'ekiSm toan g§n nMt,trir cae khoandftu tu, giao dieh mua bantai san eua BIDV quydiM t~ khoan 15Di~u 29 eua Di~u l~ nay;

v) Quy~t diM eae khoan dp tin d\lIlg thea quy diM t~i khoan 7 Di~u 128 Lu~t eae t6ehue tin d\lIlg,trir eae giao dieh thuQethfun quy~n quy~t dinh eua D~ hQid6ng e6 dong.

w) Thong qua:

Cae hop d6ng eua BIDV v6'i Cong ty con, Cong ty Lien k~t eua BIDV; cae hQ'Pd6ng eua BIDV vai thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~m soat, T6ng Gicim d6e, C6 donglan, Nguai eo lien quan eua hQ co gia tri bfuJ.gho?<enhD hon 20% V6n Di~u l~ eua BIDV ghitrong bao cao tai ehinh dUQ'ekiSm toan g§n nhk Trong truemg hop nay, thanh vien eo lien quankhong eo quy~n biSu quy~t; va

Cae hop d6ng, giao dieh eua BIDV thea quy dinh t~ khoan 3 Di~u 74 ella Di~ul~ nay.

38

x) T6 chtrc triSn khai, kiem tra, giam sat viec thirc hien cac nghi quyet, quyet dinhcua Dai hQi d6ng C6 dong hoac cua HQi d6ng Quan tri;

y) Thong bao kip thai cho NHNN nhtrng thong tin anh lnrong tieu eire d~nilleachthanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSm scat, T6ng Giam d6c; va

z) Cac quyen han va nhiemV\1 khac thea quy dinh cua Di~u l~ va quy dinh cua Phap

2. HDQT su dung con ddu cua BIDV dS thirc hien nhiemV\1, quyen han cua minh.

3. HDQT thong qua quyet dinh bing hinh thirc bieu quyet tai cuoc hop hoac ldy ykien bang van ban thea nguyen t~c da s6 qua ban. M5i thanh vien HDQT c6 mQt phieu biSuquyet c6 gia tri ngang nhau.

4. HDQT c6 trach nhiem tuan thu dung cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng C6 dong,quy diM cua Di€u l~ m\y va cua Phap 1u~t. Trong truang hqp quy~t dinh do HDQT thong quatrai v6i quy dinh cua Di€u l~ BIDV va/ho~c Phap 1u~t gay thi~t h~i cho BIDV thi cac thanh vienchdp nh~ thong qua quy~t dinh d6 cling lien dai chiu trach nhi~m ca nhan v€ quy~t dinh d6 vaphai d€n bu thi~t h~i cho BIDV; thanh vien phan d6i thong qua quy~t dinh n6i tren duQ'c mi~ntru trach nhi~m. Trong truang hqp nay, C6 dongsa hfru C6 ph~n cua BIDV lien Wc trong thaih~ it nhdt 01 (mQt) nam c6 quy€n yeu du HDQT dinh chi thvc hi~n quy~t dinh n6i tren.

Di~u43. Chii tjch HQi d6ng Quan trj, Ph6 Chii tjch HQi d6ng Quan trj

1. HDQT b~u ra mQt Chu tich va mQt Ph6 Chu tich HDQT (n~u ck thi~t) trong s6cac thanh vien HDQT thea nguyen t~c da s6 qua ban. Chu tich HDQT phai thuang tm t~i Vi~tNam trong sU6t nhi~m ky cua minh.

2. Chu tich HDQT phai 1a thanh vien HDQT khong di€u hanh va khong d6ng thm lathanh vien Ban KiSm soatClla BillV.

3. Chu tich HDQT khong duQ'c d6ng thai la thanh vien HDQT, Nguai di€u hanhcua t6 chuc tin d\lIlg khac, tm 1ruang hqp t6 chuc d6la Cong ty con cua BIDV.

4. Chu tich HDQT c6 cac quy€n h~ va nhi~mV\1 sau day:

a) L~p chuang trinh, k~ ho~ch ho~t dQng cua HDQT;

b) Thay m?t HDQT tri~u t~p va Chu tQa cac cUQchQp D~ hQi d6ng C6 dong;

c) D~i di~n cho BIDV trong quan h~ qu6c t~;

d) Chufin bi ho?c t6 chuc chufin bi nQi dung, tai li~u, chuang trinh ph\lcV\1 cUQchQpHDQT ho~c ldy y ki~n cua cac thanh vien HDQT; tri~u t~p va chu tQa cac cUQchQP HDQT;

e) T6 chuc vi~c thong qua quy~t dinh cua HDQT;

f) Thay m~t HDQT ky cac quy~t dinh, nghi quy~t cua HDQT; t6 chuc thvc hi~n vagiam sat ho?c t6 chuc giam sat vi~c thvc hi~n cac quy~t dinh, nghi quy~t d6; ky cac van bankhac dS xu Iy cong vi~c thuQc nhi~mV\1, quy€n h~n cua HDQT;

39

g) Dam bao cac thrum vien HDQT nhan diroc thong tin d~y du, khach quan, chinhxac va du thai gian thao ludn cac v~ d€ rna HDQT phai xem xet;

h) Chuan bi k~ hoach lam viec va phan cong nhiem vu cua cac thrum vien HDQT.Noi dung phan cong nhiem vu cu th~ cua nrng thrum vien phai duoc th~ hien dum dang van banva c6 chuky cua Chu tich HDQT;

i) Phan cong nhiem vu cho cac thrum vien HDQT;

j) Giam sat cac thrum vien HDQT trong viec thirc hien cac cong viec duoc phancong va cac nhiem vu, quyen han cua ho;

k) Danh gia hieu qua lam viec cua nrng thrum vien HDQT, cac Uy ban cua HDQTt&ithieu m6i nam 01 (mot) lk; bao cao voi Dai hOi d6ng C6 dong v€ k~t qua danh gia nay;

1) Dam bao vi~c HDQT gill bao cao' tili chinh hang nam, bao cao ho~t dong cuaBIDV, bao cao ki~m toan va bao cao kiSm tra cua HDQT cho cac C6 dong t~ cuoc hQP D~i hOid6ng C6 dong;

m) Dam bao rkg nguai lao dong c6 thS duQ'cbao cao v€ nhiing b~t binh thuang lienquan d~n tinh hinh tai chinh, ho~t dong va cac v~ d€ chung, k~ ca cac vi ph~ v€ quy t~c d~oduc cua BIDV, v6'i Chu tich HDQT va thrum vien doc l~p cua HDQT;

n) Uy quy€n, ph§n cong cho Ph6 Chu tich HDQT dam nhi~m cong vi~c cua minhtrong thai gian vkg m~t ho~c khong thS th\Ic hi~n duQ'cnhi~mV\l cua minh, truang hgp khongc6 Ph6 Chu tich HDQT ho~c Ph6 Chu tich HDQT cling vkg m~t ho~c khong thS th\Ic hi~nduQ'cnhi~mV\l cua minh thi uy quy€n, ph§n cong cho mot trong s&thrum vien HDQT khac;

0) Th\Ic hi~n cac quy€n h~ va nhi~mV\l khac thea ph§n cong, uy quy€n cua Hoid6ng quantri; va

p) Th\Ic hi~n cae quy€n h~ va nhi~mV\l khac thea quydiM CllaPhap l~t va Di€u l~nay.

Di~u 44. Quy~n h~n va nhi~mV\l ella thanh vien H{}idAng Quan tri

Cac thrum vien HDQT bao g6m Chu tich HDQT va cac thrum vien HDQT c6 nhiingquy€n h~ va nhi~mV\l sau:

1. Cimg v6'i cac thrum vien khac cua HDQT, quantri BIDV thea quy dinh cua Phaplu~t va Di€u l~ nay;

2. Th\Ic hi~n nhi~mV\l va quy€n h~ Clla HDQT thea dUng quy ch~ noi bO cua HDQTva S\Iph§n congClla Chu tich HDQT mot cach trung thvc vi lqi fchClla BIDV va C6 dong;

3. B~u, mi~n nhi~m, bai nhi~m chuc danh Chu tich HDQT;

4. Nghien cUu, danh gia tinh hinh, k~t qua ho~t dong va d6ng g6p vao vi~c xaydvng phuong huang, k~ ho~ch ho~t dong kinh doanh cua BIDV trong tUng thai ky;

5. Tham dV cac phi en hQP cua HDQT; thao lu~ va bi~u quy~t v€ t~t ca cac v~ d€thuoc noi dung phi en hQP,trir truang hgp khong duQ'c bi~u quy~t vi v~ d€ xung dot lqi fch;

40

chiu trach nhiem ca nhan truce Phap luat, tnroc Dai hQi d6ng C6 dongva truce HDQT v~nhtrng quyet dinh cua mlnh;

6. TriSn khai thuc hien cac nghi quyet, quyet dinh cua Dai hoi d6ng C6 dong va cuaHDQT voi Di~u l~ nay va quy dinh cua Phap luat;

7. Co trach nhiem giai trinh tnroc Dai hQi d6ng C6 dong, HDQT va Ban KiSm scatv~ viec thirc hien nhiem vu duoc giao khi co yeu c~u;

8. Nghien ciru bao cao tai chinh do kiem toan vien dQc l~p chuan bi, co y ki~n hoacyeu c~u ngiroi quantri, di~u hanh BIDV, kiem toan vien dQc l~p va kiem toan nQi bQ giai trinhcac vc1nd~ co lien quan d~n bao cao;

9. Yeu du Chu tich HDQT tri~u t~p cUQchQPb~t thuOng cua HDQT thee quy dinhcua Di~u l~ mly;

10. Co quy~n yeu du T6ng Giam d6c, cac Pho T6ng Giam d6c, nguai quan ly cacDOll vi trvc thuQc BIDV cung dp cac thong tin, tM li~u v~ tlnh hinh tai chinh, hOl;ltdQng kinhdoanh cua BIDV va cac DOll vi trvc thuQc dS thvc hi~n nhi~mV\l cua mlnh;

11. Chiu t:rachnhi~meli nhan truacDl;lihQid6ng C6 dong va HDQT v~caehOl;l1:dQngCllaminh',

12. Cong khai cac lQ'iich lien quan thee quy dinh tl;liDi~u 73 Di~u l~ nay; va

13. Cac nhi~mV\l va quy~n hl;lnkhac thee quy dinh cua Phap lu~t va Di~u l~ nay.

Di~u45. ThiI lao, ti~n luong va lQifeh khae eua thanh vien Hqi dang Quan tri

1. Cac thanh vien HDQT di~u hanh dUQ'chuemg thli lao, lU011g,thuemg; cac thanhvien HDQT khong di~u hanh dUQ'chuemg thu lao cong vi~c va ti~n thuang dva tren k~t qua vahi~u qua kinh doanh cua BIDV.

2. HDQT dV tinh muc thu lao chotimg thanh vien HDQT thee nguyen t~c nh~t trf.T6ng muc thil lao cua HDQT do Dl;lihQi d6ng C6 dong quy~t dinh tl;licac cUQchQPthuOng nien.

3. Thil lao Clla Thanhvien HDQT duQ'ctinh vao chi phikinh doanhClla BIDV thee quydinh Clla Phap l~t v~ thu~ thu nh?P doanh nghi~p, cac quy dinh khac co lien quanClla Phap l~t va ffings6 ti~ntracho tUngThanhvien HDQT bao g6m thil lao, chi phi, hoa h6ng, quy~n mua c6 phk va cac lqiich khac duQ'chuemgillBIDV, Cong ty con, Cong ty lien k~tClla BillV va cae cong ty khac rna Thanhvien HDQT ladl;li di~n phk v6n gop phai ghi Thanhm\lc rieng trong bao cootill chinh hang namCllaBillV, phai bao cao Dl;lihQid6ng C6 dongtl;li cac cUQchQpthuang nien.

4. Cac thanh vien cua HDQT duQ'c Thanh toan t~t ca cac chi phi di ll;li,an, a va cackhoan chi phi hQ'Ply khac thee quy dinhkhi thvc hi~n nhi~mV\l duQ'c giao bao g6m cae khoanchi phi phat sinh trong vi~c tham gia cae cUQchQp cua HDQT, ho~c cac Uy ban cua HDQT. Chiphi hOl;ltd9ng cua HDQT duQ'ctinh vao chi phi kinh doanh cua BIDV.

Di~u46. Tieu ehuAnva di~uki~nlam thanh vien Hqi dang Quan tri

1. Thanh vien HDQT phai dap Ung du cac tieu chu~n va di€u ki~n sau:

41

a) Co du nang lire hanh vi dan SlJ, khong thuoc d5i nrong bi cam quan ly doanhnghiep thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep;

b) Khong thuoc d5i nrong khong dirochi thanh vien HDQT thea quy dinh cua Lu~tcac T6 chirc Tin dung va quy dinh cua Phap luat v~ quantri ngan hang;

c) La ca nhansa htru hoac ngiroi duoc uy quyen dai diensa httu it nhat 5% v5ndi~u l~ cua BIDV tnr tnrong hop la thanh vien HDQT dQc l~p hoac co bang Dai hoc tro len v~mQt trong cac chuyen nganh kinh tS, quan tri kinh doanh, lu~t hoac co it nh~t 03 (ba) nam lamnguoi quan ly cua BIDV hoac doanh nghiep heat dQng trong nganh bao hiem, chirng khoan, kStoan, kiem toan hoac co it nhat 05 (nam) nam lam viec tflJc tiSp t~ cac bQ ph~ nghi~pV1,l tronglInh VlJCngan hang, tM chinh, kiSm toan hay kS toan; va

d) Co d~o duc ngh~ nghi~p;

e) Co suc kh6e, co phfun ch~t d~o duc t5t, trung thlJCva hiSu biSt Phap lu~t.

2. Trong s5 cac Thanh vien HQi d6ng Quan tri dQc l~p phai co t5i thiSu 01 (mQt)Thanh vien HDQT dQc l~p dap Ung di~u ki~n dQc l~p thea quy dinh t~i diSm z) khoan 1 Di~u 1cua Di~u l~ nay.

f)i~u 47. HQp HQi dAng Quan tri

1. CUQchOp d~u tien cua nhi~m ky HDQT dS b~u Chu tich HDQT va ra cac quyStdinh khac thuQc thfun quy~n phai duqc t6 chuc trong yang 07 (bay) ngay lam vi~c kSill ngaykc§tthuc b~u cu HDQT nhi~m ky do. Thanh vien HDQT co s5 phiSu b~u cao nh~t se phai tri~ut~p cUQchop HDQT d~u tien. Truang hqp co nhi~u hO'l101 (mQt) thanh vien co s5 phic§ub~u caonh~t ngang nhau thi cac thanh vien nay b~u mQt ngum. trong s5 hO tri~u ~p hop HDQT theanguyen t~c da s5.

2. HDQT hop dinh ky it nh~t m6i quy 01 (mQt) lk va co thS duqc tri~u t~p hop b~tthuang dS kip thm. giai quyc§tnhfrng cong vi~c dQt'xu~t do Chu tich HDQT ho~c ngum. t~ thaigift chuc Chu tich HDQT tri~u t~p khi th~y ck thiSt vi lqi ich cua BIDV.

3. Trong trnang hqp ck thic§t,Chu tich HDQT phai tri~u t~p cUQchop b~t thuangthea dS nghi cua mQt trong cac d5i tuqng sau:

a) T6ng Giam d5c, Ban KiSm soat ho~c thanh vien dQc l~p;

c)

itnh~t 02 (hai) thanh vien diSu hanh cua HDQT;

it nh~t 05 (nam) nguai quan ly khac cua BIDV; ho~c

Cac truang hqp khac do HDQT quyc§tdinh t~i Quy chc§t6 chuc va ho~t dQng cua

b)

d)HDQT.

D~ nghi tri~u ~p cUQchop b~t thuang phai duqc l~p thanh van ban, trong ~o neuTO m\lcdich, v~ dS ck thao lu~ va quySt dinh thuQc thfun quy~n cua HDQT. Ngum. co thfun quyen tri~ut~p hop HDQT co quySnill ch5i d~ nghi neu tren nSu v~ dS c~ thao l~ va quySt dinh khongthuQc thfun quYSncua HDQT nhung phru thong bao cho ngum. de nghi va cac thanh vien HDQT.

42

4. Chu tich HDQT hoac nguoi tarn thai gifr chtrc vu Chu tich HDQT trieu t~p hoptrong vong 07 ngay lam viec, k~illngay nhan duoc dS nghi trieu t~p neu tai khoan 3 DiSu nay.Truong hQ'PChutich HDQT khong chap nhan trieu t~p CU9ChQP, nguoi dS nghi neu tai khoan 3Dieu nay co th~ thay th~ trieu t~p hop HDQT, cac thanh vien HDQT du hop bo phieu bAu Chutoa cuoc hop thea nguyen t~c da s6. Trong tnrong hQ'Pnay, Chu tich HDQT hoac ngiroi tarn thaigifr clurc Chu tich HDQ'l' phai chiu trach nhiem vS nhirng thiet hai xay ra d6i voi BIDV, tnrtnrong hQ'Pkhong th~ trieu t~p diroc vi 1ydo b~t kha khang,

5. Truong hQ'Pco yeu cAu cua kiem toan vien dQc l~p, Chu tich HDQT phai tri~ut~p hQP HDQT d~ ban vS bao cao ki~m toan va tinh hinh BIDV.

6. Chu tich HDQT ho~c nguai tri~u t~p hQp HDQT gill thong bao mm hQp it nh~t03 ngay lam vi~ctruacngay hQP, cac thanh vien HDQT co th~ khuacill quYSn nh~ thong baomai hQP bfuIg van ban va vi~c khu6cillnay co th~ co hi~u h;rch6i t6. Thong baomai hQp lambfuIg van ban va bfuIg ti~ng Vi~t, trong do neu r5 chuong trinh,thai gian va dia di~m hQP, cacvk dS thao 1u~ va quy~t dinh. Kern thea thong bao mai hQp 1acac tai li~u su d\IDgt<;ticUQchQpva phi~u bi~u quy~t cua thanh vien HDQT. Thong bao mai hQp gui bfuIg buu di~n, fax, thu di~nillho~c phuong thuc khac va phai bao dam d~n dUQ'cdia chi cua tUng thanh vien HDQT duQ'cdang ky t<;liBIDV. Thong bao mm hQp khong kern thea phi~u bi~u quy~t cling phai dam bao guid~n cac thanh vien Ban Ki~m soat va T6ng Gilim d6c.

7. Cac cUQchQp cua HDQT ti~n hanh t<;tit111saBIDV ho~c nhUng dia di~m khac th$ti~n tren lanh th6 Vi~t Nam ho~c t<;lidia di~m khac thea sv nh~t tri cua cac thanh vien HDQT.

8. CUQchQp HDQT IAnthu nh~t dUQ'cti~n hanh khi co it nh~t 3/4 (ba phAn tu) t6ngs6 thanh vien HDQT co m~t trvc ti~p tham dv ho~c qua nguai dl;lidi~n thay th~ 1amQt trong cacthanh vien HDQT duQ'c uy quySn nSu duQ'cda s6 thanh vien HDQT ch~p thu~.

Truang hQ'P tri~u t~p hQP HDQT dinh ky IAn thu nh~t nhung khong du s6 thanh vientham d\I thea quy dinh, Chu tich HDQT phai tri~u t~p ti~p cUQchQP HDQT IAnhai trong thaigian khong qua 07 ngay, k~illngay d\I dinh hQP hQp IAnthu nh~t. Trong truang hQ'Pnay, CU9ChQp duQ'cti~n hanh n~u co honYz (mQt phAn hai) s6 thanh vien HDQT dv hQp.

9. Thanh vien HDQT phai tham d\I dAy du cac cUQchQp cua HDQT. Khi khongtrvc tiSp d\I hQP, thanh vien HDQT duQ'c uy quYSn bi~u quySt cho thanh vien HDQT khac ho~cgui y ki~n bi~u quy~t bing van ban. Thanh vien Ban Ki~m soat ho~c T6ng Gilim d6c khong phai1a thanh vien HDQT co qUYSnd\I cac cUQchQp HDQT, co quySn thao 1u~n nhung khong duQ'cbi~u quySt.

10. CUQchQp HDQT co th~ t6 chuc thea hinh thuc hQp bing di~n thO<;lihQi dam trvctuy~n (video, te1e-conference) gifra cac thanh vien HDQT khi t~t ca ho~c mQt s6 thanh vien danga nhUng dia di~m khac nhau vai diSu ki~n la m6i thanh vien tham gia dSu co th~:

a) Nghe tUng thanh vien HDQT khac cimg tham gia phat bi~u trong cUQchQp; va

b) NSu mu6n, thanh vien do co th~ phat bi~u vai t~t ca cac thanh vien tham du khacmQt cach d6ng thm. .

Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co th~ th\Ic hi~n mQt cach trvc tiSp qua di~n tho<;liho~cbing phuong ti~n lien l<;lcthong tin khac ho~c 1ak~t hQ'Pt~t ca cac phuong thuc nay. Thanh vienHDQT tham gia cUQchQp nhu v~y duQ'c coi la "co m~t" tl;licUQchQp do. Dia di~m cUQchQP

43

trong tnrong hQ'Pnay la dia diem noi nhom thanh vien HDQT dong nhat t~p hQ'Plai, hoac n€ukhong co mot nhomnhir vay, la dia diem Chu toa cuec hop hien dien,

Bi~u48. Thong qua ngh] quy~t,quy~tdjnh cuaH{}idang Quan tr]

., 1. ,H~QT thong qua nghi quyet, quyet dinh bing hinh thirc bieu quyet tai cuoc hQPhoac lay y kien bang van ban, thir dien tu hoac fax.

2. Quyen bieu quyet cua thanh vien HDQT tai cuoc hQP:

a) Tnr quy dinh tai diem b) khoan 2 Di~u nay, m6i thanh vien HDQT tham du cuochQP HDQT se co mot phieu bi~u quyet tai cuoc hop HDQT. N€u thanh vien HDQT khong th~tham du cuoc hQP thi co th~ uy quyen bieu quyet cua minh bing van ban cho mQt thanh vienHDQT khac (la d6i tuongdiroc phep tham gia bi~u quy€t) thvc hi~n bi~u quy€t thay.

b) Thanh vien HDQT khong duQ'c bi~u quYSt v~ cac hQ'P d6ng, giao dich ho~c d~xu~t rna thanh vien do ho~c NguCri co lien quan t61 thanh vien do co IQ'ifch va IQ'ifch do mauthuftn ho~c co th~ mau thu~n v61 IQ'ifch cua BIDV va sv co m~t cua thanh vien do khong duQ'ctinh van s6 luqng d~ bi~u yeu d.u co m~t t~i cUQchQP, d6ng thai cling khong duQ'c nh~ uyquy~n cua thanh vien HDQT khac d~ tham gia bi~u quy€t v~ d~ do.

c) N€u co nghinga nao nay sinh t~i mQt cUQchQP lien quan d€n quy~n lqi cua thanhvien HDQT ho~c lien quan d€n quy~n duQ'cbi~u quy€t cua thanh vien HDQT va nhUng nghingado khong duQ'cthanh vien HDQT do tv nguy~n giai qUYStbing cach ch~p thu~tir b6 quy~n bi~uquySt, thi nghinga do se duQ'cchuy~n t61 Chu tQa CllacUQchQPquySt dinh.

Phan quy€t cua Chu tQa se co gia tri cu6i cling va co tfnh kSt lu~ trir truOng hQ'Pkhi banch~t ho~c muc dQquy~n IQ'i,cua thanh vien HDQT co lien quan do chua duQ'ccong b6 d~y duo

d) B~t ky thanh vien HDQT nao huemg lqitir mQt hQ'Pd6ng duQ'c quy dinh t~i Di~u74 CllaDi~u l~ nay se dUQ'ccoi la colQ'i fch dang k~ trong hQ'Pd6ng do.

e) Thanh vien HDQT tf\Ic ti8p ho~c gian ti€p duQ'c huemg IQ'itiI mQt hQ'Pd6ng ho~cgiao dich da:duQ'cky kSt ho~c dang dV kiSn ky kSt vai BIDV va biSt ban than la nguCrico IQ'iichtrong do co trach nhi~m cong khai ban ch~t, nQi dung cua quy~n IQ'ido trong cUQchQp rnaHDQT lk d~u tien xem xet v~ d~ ky kSt hQ'Pd6ng ho~c giao dich nay. TruOng hQ'PmQt thanhvien HDQT khong biSt ban than va nguai lien quan co lqi fch van thai di~m hQ'Pd6ng, giao dichduQ'cky v61 BIDV, thanh vien HDQT nay phai cong khai cac IQ'ifch lien quan t~i cUQchQP d~utien cua HDQT duQ'c t6 chuc saukhi thanh vien nay bi€t ring minh c6 IQ'ifch ho~c se co IQ'ifchtrong giao dich ho~c hQ'Pd6ng lien quan.

3. Thong qua nghi quy€t, quy€t dinh cua HDQT t~i cUQchQp:

a) Nghi quySt, quy€t dinh cua HDQT duQ'c thong qua nSu duQ'c da s6 thanh vienHDQT (tren 50%) co quy~n tham gia bi~u quy€t dV hQP ch~p thu~ bao g6m ca phiSu bi~uquYSt bing van ban va bi~u quYSt thea uy quy~n. TruOng hQ'Ps6 phiSu ngang nhau thi quy€tdinh cu6i cling thuQc v~ phia co y kiSn cua Chu tich HDQT ho~c thanh vien HDQT duQ'c Chiitich HDQT uy quy~n chu tQa cUQchQP (truOng hQ'PChu tich HDQT vfuIg m~t).

b) Thanh vien khong tf\IC ti€p dV hQp co quy~n bi~u quySt thong qua b6 phiSu bingvan ban. PhiSu bi~u quySt phai d\Illg trong phong bi kin va phai duQ'Cchuy~n dSn Chu tichHDQT ch~ nh~t mQtgia truac gia khai m~c. PhiSu bi~u quySt chi duQ'crna truac sv chUng

44

kien cua t~t ca nhtrng ngiroi du hop. Phi~u bi~u quyet hQ'P1~bang van ban co giatri ngang bangV01phieu bieu quyet cua nhtrng nguoi true ti~p du hop.

c) Cac nghi quyet, quyet dinh diroc thong qua trong mot cuoc hQP qua dien thoaihoac cac phuang tien thong tin lien lac diroc t6chirc va ti~n hanh mot each hQ'P1~thea quy dinhtai khoan 10 Di~u 47 Di~u l~ nay se co hieu lire ngay khi k~t thuc cuoc hop nhung phai duockhang dinh bang cac chitky trong bien ban cua t~t ca thanh vien HDQT tharn du cuoc hop nay.

4. Truong hQ'PHDQT 1~yY kien bang van ban d~ thong qua quyet dinh v6 mot v~dS thi quyet dinh duoc thong qua tren CCYsa y kien tan thanh bang van ban cua da s6 thanh vienHDQT co quyen tham gia bi~u quy~t. Nghi quy~t nay co hi~u ll,Icva gia tri nhu nghi quy~t dUQ'ccac thanh vien HDQT thong qua t~i rnQt cUQchQp duQ'c tri~u t~p va t6 chilc thea thong 1~.Nghiquy~t cling co th~ duQ'c thong qua bkg cach su d\lIlg nhiSu ban sao cua cung rnQt van ban n~urnlli ban sao do co it nh~t rnQt chu ky cua thanh vien HDQT. Thfun quy6n va th~ thuc l~y y ki~nthanh vien HDQT bkg van ban dUQ'cthl,Ichi~n thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va C\lth~hoa t~i Quy ch~ t6 chuc va ho~t dQng cua HDQT BIDV.

Di~u 49. Bien ban hQp H{li dAng Quan tr!

1. Cac cUQchQp cua HDQT phai duQ'cghi vao S6 bien ban vaJho~c ghifun, ghi hinh(n~u c§ll thi~t). Trong truang hQ'Pghi bien ban thi bien ban phai l~p bkg ti~ng Vi~t va co th~b~ng ti~ng Anh (n~u co thanh vien HDQT la nguai nUITCngoai), va bao g6rn cac nQi dung chuy~u sau day:

a) Ten, dia chi tfl,lsa chinh, rna s6 doanh nghi~p;

b) M\lc dich, chuang trinh va nQi dung hQp;

c) Thai gian, hinh thuc vaJho~c dia di~rn hQP;

d) HQ, ten timg thanh vien dl,l hQp ho~c nguai dUQ'cuy quySn dl,IhQp; hQ, ten cacthanh vien khong dl,IhQp va ly do; thanh vien bi~u quy~t bkg van ban;

e) Cac vk dS dUQ'cthao lu~n va bi~u quy~t t~i cUQchQp;

f) Tom t~t phat bi~u y ki~n cua timg thanh vien dl,IhQp thea trinh tl,Idi~n bi~n cuacUQchQp;

g) K~t qua bi~u quy~t trong do ghi ra nhUng thanh vien tan thanh, khong tan thanhva khong co y ki~n;

h) Cac nghi quy~t, quy~t dinh dUQ'cthong qua; va

i) HQ, ten, chit ky cua ThukY, t~t ca thanh vien ho~c d~i di~n thea uy quySn dl,IhQp. Truang hQ'Pthanh vien khong ky vao bien ban thi phai ghi ra ly do khong ky bien ban; n~ukhong ghi ra 1y do thi bi~u quy~t cua thanh vien do VITinhfrng nQi dung t~i cUQchQp khong cogia trio Bien ban co th~ dUQ'cl~p thanh nhi6u ban va rnlli bien ban co chu ky cua it nh~t 01 (rnQt)thanh vien HDQT tham gia cUQchQp.

2. Chu to~ va Thu ky phai chiu trach nhi~rn v~ tinh trung thl,Ic va chinh xac cua nQidung bien ban hQp HDQT.

45

Chu tich HDQT c6 trach nhiem chuyen bien ban cuoc hQP cua HDQT cho cac thanh vienHDQT va nhtrng bien ban do sediroc coi la nhtrng bkg chimg mang tinh xacthirc va k~t lu~vS cong viec ti~n hanh tai cac cuoc hQP do, tnr tnrong hQ'Pc6 nhtrng khieu nai, phan d6i lienquan d~n nQi dung cua bien ban do trong thoi han 10 (mum) ngay kSillngay gill bien ban.

3. Bien ban hQP HDQT va tai lieu su dung trong cUQchQP phai duoc luu giu tai trusachinh cua BIDV.

4. Bien ban l~p bang tieng Viet va tieng Anh c6 giatri phap ly ngang nhau. TruonghQ'Phai bien ban nay c6 sir khac biet vS nQi dung thi bien ban l~p bang tieng Vi~t diroc dung lamCCY saap dung.

Di~u 50. Duong nhienmit nr each, mi~n nhiem, biii nhiem thanh vienHQi dBngQuan tr]

1. Thanh vien HDQT se duang nhien m~ttu cach thanh vien HDQT trong cactru<mg hQ'Psau:

a) M~t nang ll,lchanh vi danSl,l;

b) Ch~t;

c) Vi ph~ quy dinh cua Lu~t cac T6 chilc Tin d\ll1g vS nhUng truOng hQ'PkhongduQ'cdam nhi~m chilcV\l;

d) Tu cach phap nhan cua C6 dong la t6 chilc rna thanh vien HDQT d6 la nguai d~idi~n thea uy quySn chb dill;

chilc;e) M~t tu cach la ngum d~i di~n phcln v6n g6p thea uy quySn cua C6 dong la t6

f) Bi Tea an quy~t dinh 1f\lcxu~t kh6i lanh th6 Vi~t Nam;

g) BIDV bi thu h6i gi~y phep thanh l~p va ho~t dQng; va

h) Khi quy~t dinh ctia Th6ng d6c NHNN ch~p thu~ chilc danh cua nhi~m ky m&ic6 hi~u ll,lcrna thanh vien HDQT d6 khong duQ'c b6 nhi~m l~i.

2. HDQT BIDV phai c6 van ban bao cao vS cac d6ituqng duang nhien m~t tu cachthea quy dinh t~i khoan 1 DiSu nay kern tai li~u chUng minh C\l thS gill NHNN trong veng05(nam) ngay lam vi~c kS tir ngay xac dinh duQ'c thanh vien HDQT m~t tu cach va chiu trachnhi~m tru&c Phap lu~t vS tinh chinh xac, trung thl,lCcua bao cao nay; d6ng thm thl,lc hi~n cae thtiWc dS b~u, b6 nhi~m chilc danhbi khuy~t thea cac quy dinh cua Phap lu~t.

3. Thanh vien HDQTbi ba:i nhi~m, mi~n nhi~m trong cac truOng hQ'Psau:

a) Bi h~ ch~ nang ll,lchanh vi danSl,l;

b) Khong bao dam tieu chuin va diSu ki~n thea quy dinh t~i DiSu 46 DiSu l~ nay;

c) C6 dan xinillchilc (trong d6 neu r5ly do xin tir chilc) giri HDQT BIDV;

46

d) Khong tham gia cac hoat dong cua HDQT trong 06 (sau) thang lien tuc rna khonge6 S\Ichap thuan cua HDQT, tnr tnrong hQ'Pb~t kha khang;

e) Khong dam bao yeu eAuvS tinh dOe l~p d6i voi thanh vien HDQT dOc l~p;

f) Bi Co quan Nhamroc xac dinh la vi pham nghiem trong cac quy dinh vS congkhai cac loi Ich e6 lien quan va nghia vu cua thanh vien HDQT;

g) Theo quyet dinh cua Dai hOid6ng C6 dong; va

h) Cac tnrong hQ'Pkhac thea quy dinh tai DiSu l~nay va quy dinh cua Phap lu~t.

4. Sau khi duong nhien bi m~t tu each thea khoan 1 DiSu nay va sau khi bi miSnnhiem, bai nhiem thea khoan 3 DiSu nay, thanh vien HDQT vfutphai chiu trach nhiem ca nhand6i voi cac quy~t dinh eua mlnh trong thCrigian duang nhi~m.

5. TruOng hQ'Pbi giam qua 113(mOtphAnba) so vai t6ng s6 thanh vien HDQT doD~i hOid6ng C6 dong quy€t dinh ho~e khong du s6 thanh vien HDQT t6i thiSu thea quy dinhcua DiSu l~ nay, thl trong thai h~ khong qua 60 (sau muai) ngay kS tir ngay bi giam qua 1/3(mOtphk ba) va/ho~e khong du s6 luqng thanh vien HDQT thea quy dinh, HDQT phai tri~u t~pD<;lihOid6ng C6 dong dSbAub6 sung thanh vien HDQT. '

J)i~u 51. CaeDy ban giup vi~e ella HQidAng Quan trj

1. HDQT c6 thS thanh l~p eae Uy ban trvc thuOe,bao g6m nhung khong gi6'ih~eae Uy ban sau, trong d6 Uy ban quan ly rui ro va Uy ban nhan S1;£la b~t buOe:

a) Uy ban quan ly rui ro;

b) Uy ban nhiin S1;£;va

e) Uy ban ehi~n luqe va t6 ehile.

2. Nhi~mV\l va quySn h~ C\l thS, s6 luqng va tieu ehuc1n,diSu ki~n eua eae thanhvien cua cae Uy ban nay va ca chS lam vi~e eua cae Uy ban do HDQT quySt dinh phu hQ'Pvaiquy dinh eua Phap lu~tva cua NHNN.

3. Ngoai eae Uy ban neu t~i khoan 1 DiSu nay, HDQT e6 thS thanh l~p eae Uy bangiup vi~ekhac n~u ek thi~t.

J)i~u 52. ThU'ky HQidAng Quan trj

1. HDQT giao nhi~mVl,l eho mOtho~c mOts6 bOph~ chile nang/ean bOdam nh~vai tro Thu ky HDQT.

2. Vai tro va nhi~mV\l eua Thu ky HDQT bao g6m:

a) H6 trq t6 ehile tri~u t~p h9P f)~i hOi d6ng c6 dong, HOid6ng quan tri; ghi ehep eaebien ban h9P;

b) H6 trq thanh vien HOi d6ng quan tri trong vi~e th\Ie hi~n qUYSnva nghiaV\l duqegiao;

47

c) He; tro HOi d6ng quan tri trong ap dung va thirc hien nguyen cic quan tri BIDV;

d) He;trc BIDV trong xay dung quan h~ c6 dong va bao v~ quyen va loi Ich hQ'Pphapcua c6 dong;

d) He; tro BIDV trong viec tuan thu dung cac nghia vu cung dp thong tin, cong khai hoathong tin va thu tuc hanh chinh;

e) Quyen va nghia vu khac do HDQT giao.

3. S6luQ'llg can bO lam Thirky HDQT, chi phi hoat dong, tiSn luang va tien thirongcua can bO lam Thir ky HDQT do HDQT quyet dinh, Cac chi phi nay hach toan vao chi phi kinhdoanh cua BIDV.

4. Thu ky HDQT co trach nhiem bao m~t thong tin thee cac quy dinh cua Phap lu~tva DiSu l~ nay. Thirky HDQT cua BIDV khong diroc d6ng thoi lam viec cho cong ty kiem toanhien dang kiem toan cho BIDV.

f)i~u53. Sir dung djchV1}. to'vdn chuyen nghi~p

HDQT va cac Uy ban cua HDQT co quySn thue nhan vien vatu v§.n doc l~p, cac kS toandoc l~p va cac tu v§.nben ngoai d~ th\lC hi~n cac cong vi~c lien quan phil hQ'Pvm DiSu l~ va quydinh cua Phap lu~t, nSudn thiSt d~ th\lc hi~n quy~n h~ va nhi~mV\l cua hQ bkg chi phi cuaBIDV rna khong dnph<litham kh<lotru6c b~t ky mot Nguai quan ly nao cua BIDV.

M1}.c 4BAN KIEM SOAT

f)i~u54. Ban Ki~msoat

1. Ban Ki~m soat la co quan do D~i hOi d6ng C6 dong belu ra, thay m~t cae C6 dongd~ ki~m soat, danh gia mot cach doc l~p, khach quan va trung th\lC mQi ho~t dongkinh doanh,quan tri va di~u hanh BIDV, th\lC tr~g tai chinh cua BIDV va chiu trach nhi~m tru6c D~i hoid6ng C6 dong trong th\tc hi~n nhi~mV\l duQ'c giao.

2. Ban Ki~m soat co 03 (ba) thanh vien do D~i hOi d6ng C6 dong belu, trong do cohan Y2(mot phcln hai) t6ng s6 thanh vien thuang tm t~i Vi~t Nam. Cac thanh vien Ban Ki~msoat khong phai la nguOi trong bo ph~ kS toan, tai chinh cua BIDV va khong ph<li la thanh vienhay nhan vien cua cong ty ki~m toan doc l~p dang th\lc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao taichinh cua BIDV. S6 thanh vien Ban Ki~m soat chuyen trach khong it hon Y2(mot phcln hai) t6ngs6 thanh vien.

3. C6 dong nfun giftill5% (nam phcln tram) s6 C6 phcln co quySn bi~u quySt trongthOi h~ lien t\lc it nh~t 06 (sau) thang co th~ t~p hQ'PphiSu belu vao vm nhau d~ d~ cu cac lingcu vien vao Ban Ki~m soat. C6 dong ho~e nhom C6 dong d~i di~n1nfun gift:

a) Tu 5% (nam phcln tram) dSn dum 10% t6ng s6 C6 phcln co quySn bi~u quyStduQ'cd~ cu 01 (mot) ling cu vien;

b) Til 10% dSn du6i 30% t6ng s6 C6 phcln co quy~n bi~u quySt duQ'c dS cu t6i da 02(hai) ling ClIvien;

48

c) Til 30% d~n duoi 40% tong s6 C6 phan c6 quyen bi€u quyet dtroc dS cu t6i da 03(ba) img cu vien;

d) Til 40% d~n dum 50% tong s6 C6 phan c6 quyen biSu quyet diroc dS cu 04 (bon)

irng Cll' vien;

e) Til 50% d~n dum 60% t6ng s6 C6 phan c6 quyen bieu quyet duoc dS cu du t6i da

05 (nam) img cir vien.

4. Truong hQ'P s6 hrong cac img cu vien Ban Ki€m soat thong qua dS cir va irng cirvfuI khong du s6 hrong ck thiet, Ban Ki€m scat dirong nhiem c6 thS dS cir them irng cu vienhoac t6 chirc dS cu theaco ch~ duoc quy dinh tai Quy ch~ nl)i bl) vS quan tri BIDV. Co ch~ BanKi€m scat dirong nhiem dS cu Ung cu vien Ban KiSm soM phai duQ'c cong b6 ro rang va phaiduQ'CDc;tihl)i d6ng C6 dong thong qua truac khi ti~n hanh dS cu.

Thanh vien Ban Ki€m soat b~u ml)t thanh vien lam TruOng Ban Ki€m soM thea nguyent~c da s6. TruOng Ban KiSm soM 1ak~ toan vien ho~c kiSm toan vien chuyen nghi~p va lam vi~cehuyen trach tc;tiBIDV.

5. Nhi~m ky cua Ban KiSm soM khong qua 05 (nam) nam; cac thanh vien Ban Ki€msoM c6 thS duQ'cb~u 1c;tivai s6 nhi~m ky khong hc;tnch~.

6. Nhi~m ky eua thanh vien Ban KiSm soM thea nhi~m ky cua Ban Ki€m soat.Nhi~m ky cua thanh vien Ban KiSm soat duQ'c b6 sung ho~c thay th~ 1a thai hc;tncon 1c;ticuanhi~m kyo Ban Ki€m soat eua nhi~m ky vila k~t thue ti~p t\lC hoc;ttdl)ng eho d~n khi Ban KiSmsoat cua nhi~m kymai ti~p quan cong vi~e.

7. Thanh vien Ban Ki€m soM khong dUQ'ed6ng thai 1a thanh vien Hl)i d6ng Quantri, Ngum diSu hanh, nhan vien cua BIDV ho~c Cong ty con cua BIDV; ho~c 1a nhan vien cuadoanh nghi~p rna thanh vien HDQT, T6ng Giam d6c eua BIDV 1athanh vien hl)i d6ng quantri,ngum diSu hanh ho~c C6 dongIan eua doanh nghi~p d6.

8. TruOng Ban Ki€m soM khong duQ'c d6ng thai 1a thanh vien Ban Ki€m soat,nguai quan 1ycua t6 chilc tin d\lllg khac.

Di~u 55. Nhi~mVl} va quy~n h~n ella Ban Ki~m soat

Ban Ki€m soat e6 nhi~mVlJ va quYSnhc;tnnhu sau:

1. Giam sat hoc;ttdl)ng va vi~c tuan thu thea quy dinh cua Phap 1u~t va DiSu 1~BIDV, cac nghi quy~t, quy~t dinh eua Dc;tihl)i d6ng C6 dong d6ivai HDQT, T6ng Giam d6c vaNgum quan 1y khac trong vi~c quan 1y va diSu hanh BIDV; chiu trach nhi~m truac Phap 1u~t,Dc;tihl)i d6ng C6 dong trong vi~e thl,Ichi~n cac nhi~mVlJ duQ'cgiao;

2. Ban hanh Quy dinh nl)i bl) cua Ban Ki€m soM; dinh ky hang nfun xem xet 1c;tiQuy dinh nl)i bl) cua Ban Ki€m soat, cac chinh saeh quan tn;mg vS k~ toan va bao cao;

3. Thl,Ic hi~n chile nang kiSm toan nl)i bl); chiu trach nhi~m vS cac v~n dS lien quand~n bl) ph~ ki€m toan nl)i bl), h~ th6ng ki€m tra, kiSm soM nl)i bl) thea quy dinh cua NHNN;

49

4. C6 quyen su dungttr v§n dQc l~p, bQ phankiem toan nci bQ cua BIDV va quyenduoc ti~p can, cung dp dAy du, chinh xac, kip thai cac thong tin, tai lieu lien quan d~n hoatdQng quanly, di€u hanh BIDV d~ thirc hien nhiem vu diroc giao;

5. Thfun dinh bao cao tai chinh 06 thang dAu nam va hkg nam cua BIDV. Bao caoDai hQi d6ng C6 dong v€ k~t qua thfun dinh bao cao tai chinh, danh gia tinh hQ'Ply, hQ'Pphap,tinh trung thirc va mire dQd.n trong trong quan ly, di€u hanh heat dong kinh doanh; trong t6chirc cong tac hach toan, k~ toan, thong ke va l~p bao cao tai chinh. Ban Kiem scat c6 thS thamkhao y kien cua HDQT tru&ckhi trinh bao cao va ki~n nghi len D~i hQi d6ng C6 dong;

6. Thfun dinh bao cao danh gia cong tac quan ly cua HDQT va trinh len D~i hQid6ng C6 dong tl;licac cUQch9P thu<'rngnien;

7. KiSm tra s6 k~ toan, ghi chep k~ toan va cac tM li~u khac va cong vi~c kinhdoanh, quan ly, di€u hanh cua BIDV bit cil khi nao n~u xet thiy ck thi~t ho~c thea quy~t dinhcua Dl;lihQi d6ng C6 dong ho~c thea yeu cAu cua C6 dongIan ho~c nh6m C6 dongsa hfru ill5% t6ng s6 C6 phk ph6 thong cua BIDV trong thai h~ lien 1l,lcit nhit sau thang. Tru<'rnghQ'Pthl!c hi~n kiSm tra khi c6 yeu cAucua C6 dong ho~c nh6m C6 dongsahfru ill 5% tra len t6ng s6C6 phk c6 quy€n biSu quy~t cua BIDV trong thm h~it nhit 06 (sau) thang, Ban KiSm soattriSn khai thgc hi~n kiSm tra trong thai h~ 07 (bay) ngay lam vi~c k€ tir ngay nh~ duQ'c yeucAu.Trong thai h~ 15 ngay kS tu ngay k~t thuc kiSm tra, Ban KiSm soat phai bao cao, giai trinhvS nhUng v§n d€ duQ'c yeu cAu ki~m tra d~n HDQT va cac C6 dong ho~c nh6m C6 dong c6 yeucAu d6. Vi~c kiSm tra cua Ban KiSm soat khong dUQ'Cgay cantra d~n ho~t dQng binh thu<'rngcua HDQT, khong gay gian do~ vi~c diSu hanh ho~t dQng kinh doanh cua BIDV;

8. Kip thai thong bao cho HDQT bkg van ban khi phat hi~n tru<'rnghQ'Pvi ph~cua thanh vien HDQT, T6ng Giam d6c hoi;icNguai quan ly cua BIDV d6i v&i cac nghia V\l quydinh t~i Di€u 73 DiSu l~ nay, cac quy dinh khac cua DiSu l~ nay va quy dinh cua Phap lu~t hi~nhanh c6 lien quan, d6ng thai yeu cAunguai c6 hanh vi vi ph~ chftm dill hanh vi vi ph~ va c6giai phap khtlc ph\lc h~u qua;

9. Tri~u t~p h9P D~i hQi d6ng C6 dong bit thu<'rngtrong tru<'rnghQ'PHDQT, thanhvien HDQT, T6ng Giam d6c vi ph~ nghiem tr9ng nghia V\l cua nguai quan ly quy dinh t~iLu~t Doanh nghi~p ho~c vuqt qua th~m quySn duQ'c giao va cac truang hQ'Pkhac thea quy dinht~i Di€u l~ nay;

10. Giam sat qua trinh thue kiSm toan dQc l~p; giam sat qua trinh thgc hi~n cong vi~ccua kiSm toan dQc l~p; danh gia hi~u qua cong vi~c cua ki€m toan dQc l~p; xem xet bao cao taichinh dinh ky cua BIDV do t6 chilc kiSm toan dQc l~p thgc hi~n;

11. D€ xuit va ki~n nghi HDQT ho~c D~i hQi d6ng C6 dong cac bi~n phap sua d6i,b6 sung, cM ti~n ca cftu t6 chilc quan ly, di€u hanh ho~t dQng kinh doanh cua BIDV;

12. C6 quySn ti~p c~ cac h6sa,tai li~u cua BIDV lUll giu t~i 1rl,l sa chinh, sa giaodich, chi nhanh, Dan vi tf\lC thUQCva cac dia diSm khac; c6 quySn d~n cac dia diSm nai Ngumquan ly va nhan vien cua BIDV lam vi~c;

13. L~p, lUll gift va c~p nh~t danh sach nhUng Ngum c6 lien quan cua thanh vienHDQT, thanh vien Ban KiSm soat, T6ng Giam d6c va C6 dongsahfru t6i thiSu 5% s6 c6 phkc6 quySn biSu quy~t cua BIDV;

50

14. D8 nghi HDQT hop b~t thuong hoac d8 nghi HDQT trieu t~p Dai hQi d6ng C6dong b~t thuong thea quy dinh tai Di8u l~ nay va quy dinh cua Phap luat;

15. Co bQphan giup viec va diroc sir dung h~ thong kiem tra va kiem scat nQi bl) cuaBIDV dBthirc hien cac nhiem vu cua minh;

16. Ki€n nghi Hoi d6ng quan tri hoac Dai hQi d6ng e5 dong cac bien phap sua d5i,b6 sung, cai ti6n co du t6 chirc quan ly, giam sat va di8u hanh heat dQng kinh doanh cua BIDV;

17. Co quyen tham du va tham gia thao luan tai caccuoc hop Dai hQi d6ng e6 dong,HQi d6ng quan tri va cac cuoc hop khac cua BIDV, va

18. Cac nhiemV\l va quy8n h~ khae thea quy dinh eua Phap lu~t va Di8u l~ nay.

f)i~u 56. Quy~nh~nva nhi~mV\I eua Tnr(mg Ban Ki~msoat

TruOng Ban Ki~m soM co nhi~mV\l va quy8n h~ sau:

1. Chu§n bi chuang trinh eho cae eUl)ehOp cua Ban KiBm soat tren cosa xem xetcae vk d8 va m5i quan tam eua tM ea thanh vien Ban Ki~m soat lien quan d6n cae vk d8 quydinh t~i Di8u 55 eua Di8u l~ nay;

2. Tri~u ~p va ehu toa cae eUl)ehop eua Ban Ki~m soat;

3. Thay m~t Ban Ki~m soat yeu du HDQT hop b~t thuOng khi dn thi6t dB th\Iehi~n nhi~m V\l eua Ban Ki~m soat; thay m~t Ban Ki~m soM tri~u t~p D~i hQi d6ng C5 dong b~tthuOng khi HDQT co hanh vi vi ph~ Phap lu~t thea quy dinh eua Di8u l~ nay va Phap lu~t;

4. Thay m~t Ban Ki~m soat ky cae van ban thul)e thdm quy8n eua Ban Ki~m soM;

5. Chu§n bi k6 ho~eh lam vi~e va phan eong nhi~mV\l e\l th~ eho cae thanh vien euaBan Ki~m soat thea Quy dinh nQi bl) eua Ban KiBm soat;

6. Yeu du HDQT, T5ng Giam d5e va cae can bl) quan ly khae eung e~p cae thongtin lien quan d~ bao eao Ban Ki~m soM;

7. Dam bao cae thanh vien Ban Ki~m soat nh~ dUQ'ethong tin d§.ydu, khaeh quan,ehinh xae, va d€ hi~u lien quan d€n cae vk d8 rna Ban KiBm soat phai xem xet; dam bao vi~e codu thm gian truae va trong cae eUQehop eua Ban Ki~m soM d~ thao lu~ va can nh~e cae vk d8phue t~p h~e gay tranh dii;

8. Giam sat, chi d~o cae thanh vien Ban Ki~m soat trong vi~e th\Ie hi~n cae congvi~e dUQ'ephan eong va cae nhi~m V\lquy8n h~ chung eua Ban KiBm soat;

9. Uy quy8n eho ml)t thanh vien khae eua Ban KiBm soM th\Ie hi~n nhi~mV\l euaminh trong thm gian vkg m~t;

10. Tham d\I cac eUQchop HDQT, tham gia y ki€n va dua ra kien nghi nhung khongdUQ'ebi~u quyet;

11. Yeu e§.ughi l~iY kien eua minh trong Bien ban eUl)ehop HDQT neu y kien euaminh khae vai quy€t dinh eua HDQT;

51

12. C6 cac quyen han va nhiem VI,!cua thanh vien Ban KiSm scat thea quy dinh taiDiSu 57 cua Dieu l~ nay; va

13. Cac nhiem vu, quyen han khac thea quy dinh cua Dieu l~ nay va cua Phap luat.

Di~u 57. Nhiem vu, quy~n han cac thanhvien Ban Ki~m soat

Thanh vien Ban Ki~m soat c6 nhiem vu va quyen han nhu sau:

1. Thirc hien cac nhiem vu va quyen han cua thanh vien Ban KiSm soat thea quydinh cua Phap lu~t, Dieu l~ BIDV, quy dinh nQi bQ cua Ban KiSm soat met each trung tlnrc,dntrong va vi IQ'iich cua BIDV, cua C6 dong;

2. B~u, miSn nhiem, bai nhiem Truong Ban KiSm soat;

3. Yeu du Truong Ban KiSm soat trieu t~p cuoc hop Ban KiSm soat b~t thuemg;

4. KiSm soat cac ho~t dQng kinh doanh, kiSm tra s6 sach kS toan, tM san, cac baocao, ban quySt toan niim tai chinh va kiSn nghi kh~c phl,!ccac sai phl;lm (nSu co);

5. DuQ'c quySn yeu du can bQ, nhan vien cua BIDV cung cftp s6 li~u va gicii trinhcac ho~t dQng kinh doanh dS thlJc hi~n nhi~mV\1 duQ'cphan cong;

6. Bao cao Tru6ng Ban KiSm soat vS nhfmg sv ki~n tai chinh b~t thuOng, chiu trachnhi~m ca nhan vS nhfmg danh gia va kSt lu~ cua minh truac D~i hQi d6ng C6 dong;

7. Tham dlJ cac cUQchOp HDQT, phat biSu y kiSn va co nhfmg kiSn nght, nhungkhong tham gia biSu quySt. NSu co y kiSn khac vai nhfmg quySt nghi cua HDQT dUQ'cquySn dSnghi ghi y kiSn cua minh vao bien ban phien hop va duQ'c tTlJCtiSp bao cao truac D~i hQi d6ngC6 dong;

8. Tham dV cac cUQchOp cua Ban KiSm soat, tham gia gop y va biSu quySt vSnhfmg v~ dS thuQc nhi~mV\l, quySn h<;mcua Ban KiSm soat trir nhfmg v~ dS co xung dQt IQ'iich vai thanh vien d6;

9. 2/3 (hai phk ba) s5 thanh vien Ban KiSm soat tra len co quy8n dS nghi HDQThop phi en b~t thUOng va tri~u t~p Dl;lihQi d6ng C6 dong b~t thuOng trong truOng hQ'PHDQT covi phl;lffinghiem trong thea quy dinh t~i DiSu l~ nay;

10. Chiu trach nhi~m truac Phap l~t, truac C6 dong v8 vi~c xac dinh tinh chinh xac,trung thlJc cua cac s6 li~u, h6 sa lien quan ho~t dQng ngan hang. TruOng hQ'P che d~u ho~ckhong kip thai kiSn nghi xu ly d6i vai nhUng sai phl;lffise phai chiu trach nhi~m lien daikhithlJc hi~n nhi~mV\l; va

11. Thvc hi~n cac quySn va nhi~mV\l khac thea quy dinh cua DiSu l~ nay va cuaPhap lu~t.

Di~u 58. Quy~n dU'Q'ccung c§p thong tin eiia Ban Ki~m soat

52

1. Thong bao moi hop, phieu ldy y kiSn thrum vien HQi d6ng Quan tri va cac tai lieukern thea phai duocgiri dSn thanh vien Ban KiSm scat vao cung thoi diem va theo phirong thircnhu cung cdp cho thrum vien HDQT.

2. Bao cao cua T6ng Giam d6c trinh HDQT hoac tai lieu khac do BIDV phat hanhdtroc giri dSn thanh vien Ban KiSm soat vao cung thoi diSm va thea phirong thircnhir d6i voithanh vien HDQT.

3. Thanh vien Ban KiSm scat co quyen tiep c~ cac h6sa,tai lieu cua BIDV hru trutai tru sa chinh, chi nhanh va cac dia diSm khac; eo quyen dSn cac dia diSm noi Nguoi quan lyva nhan vien BIDV lam viec,

9. HDQT, thanh vien HDQT, T6ng Giam d6c va nhUng Ngum quan ly khac phaicung cfrp d§.y du, chinh xac va kip thm tdt ca cae thong tin va tai li~u vS cong tac quan ly, diSuhrum va hOl;ltdQng kinh doanh cua BIDV thea yeu c§.ucua Ban Ki€m soat va phai bao dam r~gtdt ca ban sao ch\lp cac thong tin tai chinh va cac thong tin khac duQ'c cung cfrp cho cac thanhvien HDQT cling nhu cac bien ban hQp HDQT se phai duQ'ccung cfrp cho thanh vien Ban KiSmsoat vao cimg thai diSm va thea phuang thuc nhu d6i v6i cac thanh vien HDQT.

10. Cac nghi quySt va bien ban hQp cua Dl;lihQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan triphai dUQ'cgui dSn cho cac thanh vien Ban KiSm soat cling thm diSm va thea phuang thuc nhud6i v6i c6 dong, thanh vien HQi d6ng quan trio

DiSu 59. ThiI lao va lQi feh khae eua thanh vien Ban Ki~m soat

1. Thrum vien Ban Ki€m soat duQ'c tra thli lao theo cong vi~c va duQ'c huang lqi ichkhac thea quySt dinh cua Dl;lihQi d6ng C6 dong. .

2. Cac chi phi an,a,di ll;li,chi phi su d\lllg phi tu vdn dQc l~p cua thrum vien BanKi€m soat duQ'cBIDV thanh toan thea quy dinh.

3. Thli lao va chi phi hOl;ltdQng cua Ban Ki€m soat tinh vao chi phi kinh doanh cuaBIDV thea quy dinh cua Phap lu~t vS thuS thu nh~p doanh nghi~p, cac quy dinh khac co lienquan cua Phap lu~t va phai duQ'c l~p thrum m\lc rieng trong bao cao tai chinh cua BIDV.

DiSu 60. Tieu ehuAn va diSu ki~n lam thanh vien Ban Ki~m soat

Thanh vien Ban Ki€m soat phai dap Ung du cac tieu chuftn va diSu ki~n sau:

1. Co nang h:rc hanh vi danSl,I d§.y du va khong thuQc d6i tuQ'llg khong duQ'c lathrum vien Ban Ki€m soat thea quy dinh cua Lu~t cac T6 chuc Tin d\lllg va quy dinh cua Phaplu~t vS quantri ngan hang;

2. Co dl;lOduc nghS nghi~p;

3. La ki€m toan vien ho~c kS toan vien;

4. Khong phai la Ngum co lien quan cua Ngum quan ly BIDV; va

5. Cu tm tl;liVi~t Nam trong thm gian duang nhi~m (d6i vcYithrum vien Ban Ki€msoat chuyen trach).

53

Di~u 61. Duong nhienmit to' each, mi~n nhiem, biii nhi~m thanh vien Ban Ki~msoat

1. Thanh vien Ban KiSm soat dirong nhien m~ttu each trong cac tnrong hQ"Psau:a) M~t nang hrc hanh vi dan sir va cac thanh vien khac cua Ban KiSm soat co nhtrng

bang clnrng chuyen mon chimg to ngiroi do khong con nang lire hanh vi dan sir;

b) Chet;

c) Khi bi Toa an quyet dinh true xu~t khoi lanh th6 Vi~t Nam;

d) BIDV bi thu h6i gi~y phep thanh l~p va heat d9ng;

e) Khi quyet dinh cua Th6ng d6c NHNN chap thuan chirc danh cua nhiem ky moico hieu hrc rna thanh vien Ban KiSm scat do khong diroc b6 nhiem lai;

f) Tir each phap nhan cua c6 dong la t6chirc rna thanh vien Ban KiSm scat do langm'Yid;;lidi~n theo uy quYSn ch~ dUt; ho~c

g) c6 dong la t6 chuc huy b6/ch~ dUttu cach lam nguCri d;;lidi~n theo uy quy~ncua thanh vien Ban KiSm soat do.

2. Thanh vien Ban KiSm soat bi mi~n nhi~m khi xay ra m9t trong cac truOng hQ"Psau day:

a) Khong du tieu chuk va di~u ki~n theo quy dinh t;;liDi~u 60 Di~u l~ nay;b) Co don xin ill chuc (trong do neu ra ly do xinill chuc) gui HDQT, Ban KiSm

soat BIDV truac khi ngung thvc hi~n nhi~mV\l, quy~n h;;lllcua minhit nh~t 45 (b6n mum lam)ngay;

c) Khong thvc hi~n quy~n va nhi~mV\l cua minh trong 06 (sau) thang lien tl,lckhong duQ'csv ch~p thu~n cua Ban KiSm soat va Ban KiSm soat ra quy~t dinh rkg chucV\l cuanguai nay bi b6 tr6ng, tm truOng hQ"Pb~t khfl khang; ho~c

d) Cac truOng hQ"Pkhac theo quy dinh tl;liDi~u l~ nay va quy dinh cua Phap lu~t.

3. Thanh vien Ban KiSm soat bi bili nhi~m khi xfly ra m9t trong cac truOng hQ"Psauday:

a) Khong hoan thanh nhi~m v\!, cong vi~c duQ'cphan cong;

b) Vi ph;;lffi nghiem trQng ho~c vi ph;;lffinhi~u lk nghlaV\l cua thanh vien BanKiSm soat;

c) Theo quy~t dinh cua D;;lih9i d6ng c6 dong;

d) Cac truOng hQ"Pkhac theo quy dinh tl;liDi~u l~ nay va quy dinh cua Phap lu~t.4. TruOng hQ"PBan KiSm soat vi ph;;lffinghiem trQng nghIaV\l cua minh co nguy co

gay thi~t hl;licho BIDV thi HDQT tri~u t~p D;;lih9i d6ng c6 dong dS xem xet va mi~n nhi~mBan Ki~m soat duong nhi~m va b~u Ban KiSm soat mm thay th~.

54

5. Trong tnrong hQ'Pkhuyet thanh vien Ban Kiem scat rna nhtrng thanh vien BanKiem soat con lai khong co chuyen man vS tai chinh kS toan, Truong Ban Ki€m soat dS nghitrieu t~p hop Dai hQi d6ng C6 dong b~t thuong d€ b:lu b6 sung.

6. Trang tnrong hQ'PTruong Ban Ki€m soat bi dirong nhien m~t nr each, trong thaihan khong qua 15 (rmroi lam) ngay kStir ngay Truong Ban KiSm soat bi duong nhien m~t tueach, cac thanh vien Ban Kiem soat co trach nhiem t6 chirc hop Ban Ki€m soat d€ b:lu motthanh vien Ban Ki€m soat (du tieu chuan, diSu kien thea quy dinh hien hanh) lam Truong BanKi€m soat, Truong hQ'Pkhong co thanh vien Ban Ki€m scat la C6 dong, cac thanh vien BanKi€m saat con l~i cu mQt thanh vien dam baa tieu chufuI vS d~a dilc nghS nghi~p, nang Ivc diSuhanh va trinh dQ chuyen man thea quy dinh cua NHNN t~ thai dam nhi~m cong vi~c cuaTru6ng Ban Ki€m saat va dS nghi HDQT trang thai h~n 15 (muai lam) ngay (k€til ngayTru6ng Ban Ki€m saat bi duong nhien m~t tu cach) tiSn hanh tri~u t~p D~i hQi d6ng C6 dong d€b:lu b6 sung thanh vien Ban Ki€m saat trang s5 cac C6 dong cua BIDV va tiSn hanh thu tl,lcb:luTru6ng Ban Ki€m saat.

7. Tru6ng Ban Ki€m saat mu5ntil chilc phai co don gui dSn HDQT va Ban Ki€msaat. Trang thai h~n 15 (muai Him) ngay kStir ngay nh~ don, Ban Ki€m saat phai t6 chilc hQpd€ xem xet quySt dinh va tiSn hanh cac thu t\lCmi~n nhi~m, bffi nhi~m va b:lu Tru6ng Ban Ki€msaat thay thS thea quy dinh hi~n hanh. TruOng hQ'Pcac thanh vien Ban Ki€m saat con l~i khongphai la C6 dong, trang thai h~ 15 (muai lam) ngay (kStil ngay nh~n don xintil chilc Tru6ngBan KiSm saat) Ban KiSm saat phai dS nghi HDQT tri~u t~p D~i hQi d6ng C6 dong d€ quyStdinh s5 thanh vien Ban Ki€m saat phu hQ'Pv6i quy dinh cua DiSu l~ nay va b:lu thanh vien BanKi€m saat trong s5 cac C6 dong cua BIDV, sau d6 tiSn hanh thu t\lCb:lu Tru6ng Ban Ki€m saat.

8. Thanh vien Ban Ki€m saat mu5ntil chilc phai c6 don gui dSn HDQT va BanKi€m saat dS trinh D~i hQi d6ng C6 dong g:ln nhM quySt dinh.

9. TruOng hQ'Ps5 thanh vien Ban KiSm saat kh6ng du hai ph§.n ba t6ng s6 thanhvit~n cua nhi~m ky ha~c khong du s5 thanh vien Ban Ki€m saat t5i thi€u thea quy dinh cuaDiSu l~ nay thi trang thai h~ 60 ngay k€til ngay khong du s5 thanh vien Ban Ki€m saat theaquy dinh, Ban Ki€m saat phai dS nghi HDQT tri~u t~p D~i hQi d6ng C6 dong d€ b:lu b6 sungthanh vien Ban Ki€m saat.

10. Trong cac truang hQ'Pkhac, cUQchQp g:ln nh~t cua D~i hQi d6ng C6 dong se b:luthanh vien Ban KiSm saat m6i d€ thay thS cha thanh vien Ban Ki€m saat duong nhien m~t tucach,bi mi~n nhi~m, bffi nhi~m ha~c b6 sung nhung thanh vien con thiSu.

Di~u 62. Cae eUQehQp ella Ban Ki~m soat

1. CUQchQp Ban Ki€m saat d:lu tien cua nhi~m ky Ban Ki€m saat d€ b:lu Tru6ngBan va ra cac quySt dinh khac thuQc thfun quYSn phai duQ'c t6 chilc trang vong 07 (bay) ngaysau ngay b:lu cu Ban Ki€m saat do. Thanh vien Ban KiSm saat co s5 phiSu b:lu caa nh~t se phaitri~u ~p cUQc hQP Ban Ki€m saat d:lu tien, dv kiSn chuong trinh, thai gian va dia di€m hQPtru6c ngay hQp dv kiSn it nh~t 05 (nam) ngay. TruOng hQ'Pc6 nhi~u han mQt thanh vien co s5phiSu b:lu caa nh~t va ngang nhau thi cae thanh vien dff b:lu thea nguyen t~c da s5 mQt nguaitrong s5 hQ tri~u t~p hQp Ban Ki€m saat.

2. Ban Ki€m saat hQp dinh ky it nh~t m6i quy mQt l:ln va co th€ duQ'Ctri~u t~p hQPb~t thuang d€ kip thai giai quySt nhi1ng cong vi~c dQt xu&!.CUQchQp Ban KiSm saat da Tru6ngban ha~c nguai t~ thai giu chilc Tru6ng ban tri~u t~p va lam chu tQa.

55

3. CUQc hop b~t thuong cua Ban Ki€rn soat duoc tien hanh thea dS nghi cua rnQttrong cac df>inrong sau day:

a) Chu tich HDQT;

b) it nh~t 2/3 (hai phan ba) sf>thanh vien HDQT;

c) Truong Ban Ki€rn soat;

d) it nh~t 2/3 (hai phan ba) sf>Thanhvien Ban Ki€rn soat tro len;

e) T6ng Giam df>c;hoac

f) Theo yeu du cua NHNN.

4. Trong thai han 15 (rmroiHim) ngay, k€ tir ngay nhan diroc van ban dS nghi hopBan Ki€rn scat b~t thuong cua mot trong cac df>inrong neu tai di€rn a), b), d), d), e) cua khoan 2DiSu nay, Tnrong Ban Ki€rn scat phai trieu ~p va tien hanh cuoc hop Ban Ki€rn soat b~tthuong.

Truong hop, sau hai lArrdS nghi k~ ti~p rna Tnrong Ban Ki€rn soat khong trieu t~p cuochop Ban Ki€rn soat, HDQT va cac thanh vien Ban Ki€rn soat phai co ngay van ban bao cao Chinhanh NHNN tinh, thanh phf>nm BIDV d~t tI'\lsa chinh va ti~n hanh hop Ban Ki€rn soat d€ xuly cong vi~c, d6ng thai quy~t dinh vi~c rniSn nhi~rn, ba:i nhi~rn chuc danh TruOng ban, bAu rnQtthanh vien Ban KiSrn soat dam bao cac diSu ki~n gifr chuc danh TruOng ban, bao cao NHNNthea dUng quy dinh hi~n hanh, ho~c quy~t dinh t6 chuc Dl;lihQi d6ng C6 dong b~t thuemg dS xuly nhfrng t6n tl;li,vuOng rnic chua thS giai quy~t (n~u co).

Cac cUQchOp Ban Ki€rn soat se duqc ti~n hanha dia chi da:dang ky cua BIDV.

6. Thong bao va chuang trinh hop:

Thong bao rnm hOp Ban KiSrn soat phai duqc gui cho cac thanh vien Ban KiSrn soat tf>ithiSu 05 (nam) ngay truac ngay hOp. Thong bao vS cUQchOp Ban KiSrn soat duqc lam bfuJg vanban ti~ng Vi~t, trong do neu ra v~: chuang trinh hop, thai gian, dia di€rn va phai duqc kern theanhfrng tai li~u cAn thi~t vS nhfrng vk dS se duqc ban bl;lcva bi€u quySt tl;licUQChop Ban KiSrnsoat va ca cac phiSu bAu cho nhfrng thanh vien Ban KiSrn soat. Nhfrng Thanh vien Ban KiSrn soatkhong thS dv hOp se giri phi~u biSu quySt cho Ban KiSrn soat truac khi hOp.

f)i~u 63. Thong quaquy~tdinh ella Ban Ki~m smit

1. sf>thanh vien tham dV yeu cAu.

a) CUQchOp Ban KiSrn soat duqc tiSn hanh khi coill2/3 (hai phArrba) sf>thanh vienBan KiSrn soat tra len trvc tiSp tham dv ho~c thong qua ngum thay thS la rnQt trong cac thanhvien Ban Ki€rn soat duqc uy quySn.

b) Truang hqp tri~u t~p hOp Ban KiSrn soat dinhIcy IAn dAu nhung khong du sf>thanh vien tham dv thea quy dinh, TruOng Ban KiSrn soat phai tri~u t~p tiSp cUQchOp Ban KiSrnsoat IAnhai trong thai gian khong qua 15 (mum lam) ngay ti~p theo. CUQchop Ban KiSrn soat

56

l§.nhai dtroc ti€n hanh khi c6 til 113 (mot ph§.n ba) s6 thanh vien Ban KiSm soat tnrc ti€p thamdu hoac thong qua ngiroi thay th€ la m9t trong cac thanh vien Ban KiSm soat duoc uy quyen.

c) Truong hop trieu t~p hQP Ban KiSm soat l§.nhai nhirng khong du s6 thanh vientham du thee quy dinh, Truong Ban KiSm soat trieu t~p ti€p CU9Chop Ban KiSm soat l§.n batrong thoi gian khong qua 15 (mum Him) ngay tiSp theo. CU9Chop Ban KiSm scat l§.nba diroctien hanh voi s6 thanh vien Ban KiSm soat c6 m~ttai CU9Chop,

2. Nguyen titc bieu quyet

a) M6i thanh vien tham du cuoc hop Ban KiSm soat se c6 mot phieu biSu quyet tai CU9ChQP Ban KiSm soat. NSu thanh vien Ban KiSm soat khong thS tham du cU9c hop thi c6 thS uyquyen bieu quyet cua minh bfulg van ban cho m9t thanh vien Ban KiSm soat khac (la d6i tugngdugc phep tham gia biSu quySt) thvc hi~n biSu quySt thay.

b) Thanh vien Ban KiSm soat c6 quySn 19i lien quan t61 vAn dS dugc dua ra BanKiSm soat dS quySt dinh se khong dugc phep tham gia biSu quySt d6i v61 vAn dS d6 va khongdugc tinh vao s6 lugng d:;tibiSu yeu cAu c6 m~t t<;licU9ChQP, d6ng thai cfulg khong dugc nh~uy quySn cua thanh vien Ban KiSm soat khac dS tham gia biSu quySt vAndS d6.

c) NSu c6 nghi nga nao nay sinh t<;lim9t cu9c hQp lien quan dSn quYSn 19i cua thanhvien Ban KiSm soat ho~c lien quan dSn quYSn dugc biSu quySt cua thanh vien Ban KiSm soat vanhUng nghi nga d6 khong dugc thanh vien Ban KiSm soat d6 tv nguy~n giai quySt bfulg cachchip thu~ til be quySn biSu quy6t, thi nghi nga d6 se dugc chuySn t6i Chit tQa cua cu9c hQp.Phan quy6t cua Chu tQa se c6 gia tri cu6i cung va c6 tinh k€t lu~ tm truOng hgp khi ban chitho~c muc d9 quYSn 19i cua thanh vien Ban KiSm soat c6lien quan d6 chua dugc bi6t rD.

d) Bit ky thanh vien Ban KiSm soat nao c6 lien quan d€n m9t hgp d6ng dugc neutrong Khoan 1 DiSu 74 cua DiSu l~ nay se dugc coi la c6 quySn 19i v~t chit d6i v61 hgp d6ng d6.

3. BiSu quySt theo da s6

a) Quy6t dinh cua Ban KiSm soat dugc thong qua nSu dugc da s6 thanh vien BanKi€m soat c6 quySn tham gia biSu quy6tdV hQP chip thu~.

b) TruOng hgp s6 phiSu ngang nhau thi quy€t dinh cu6i cling thu9c vS phi a c6yki€n cua TruOng Ban KiSm soat ho~c thanh vien dugc TruOng Ban KiSm soat uy quySn chu tQacu9c hQp (tfUOng hgp TruOng Ban KiSm soat vitng m~t).

, c), Tru~g hgp Ban KiSm soat liyy kiSn bfulg van ban dS thong ,qua quySt dinh vSm9t van de thi quyet dinh d6 dugc coi la c6 gia tfi tuong duong v61 m9t quyet dinh dugc thongqua boo cac thanh vien Ban KiSm soat t<;lim9t cu9c hQp dugc tri~u t~p va t6 chuc thong thuOng,nSu dugc sv nhit tri bfulg van ban cua da s6 cac thanh vien Ban KiSm soat c6 quYSn tham giabiSu quy€t d6i v61 vAndS dua ra xiny kiSn va s6 lugng thanh vien Ban KiSm soat tham gia liyykiSn bfulg van ban phai dap ling dugc diSu ki~n v€ s6 lugng thanh vien bitt bU9c phai c6 dS ti€nhanh hQp Ban KiSm soat.

Di~u 64. Bien ban hQpBanKi~m smit

,1. CU9ChQp ~an K!Sm soat phai dugc ghi, dAy dit vao s6 bien ban. ~ien ban hQpBan Kiem soat dugc l~p bang tieng Vi~t va phai dugc tat ca cac thanh vien Ban Kiem soat tham

57

du cuoc hop ky ten va phai lien doi chiu trach nhiem vS tinh chinh xac va trung thirc cua bienban.

2. Chu toa cuoc hop co trach nhiem b6 tri l~p vagiri bien ban cuoc hop Ban Ki~msoat cho cacthanhvien Ban Ki~m soat va Bien ban do seducc coi 1a nhtrng bang clnrng mangtinh kSt luan vS cong viec tiSn hanh tai cac cuec hop do, tnr tnrong hQ'Pco nhirng khieu nai lienquan dSn nQi dung cua Bien ban do trong thai han 10 (rmroi) ngay k~ nr ngay gtri bien ban.

3. S6 bien banva bien bancuochop Ban Ki~mscat phai dirocluu gift va bao quantai BIDV boi Ban Ki~m scat,

Di~u 65. Sir dung djchV\l ttr yin chuyen nghi~p

Trong qua trinh thirc hien cac nhiem vu va quyen han cua minh, Ban Ki~m scat co quyenthue cac nhan vien va tu vk ben ngoai, kS toan vien dQc l~p ho~c cac nhatu vk khac khi dnthiSt d~ thl,fChi~n nhi~mV\l quySn h~ cua minh bkg chinh chi phi cua BIDV phil hQ'Pvai quydinh cua DiSu l~ nay va Phap lu~t rna khong phai xin y kiSn truac cua bAtky Nguai quan ly naocuaBIDV.

M\le 5TONG GIAM DOC

Di~u 66. TAng Giam d8e

1. T6ng Gicim d6c la nguai diSu hanh ho~t dQng hang ngay cua BIDV.

2. T6ng Gicim d6c do HDQT b6 nhi~m mQt nguai trong s6 cac thanh vien HDQTchiu Sl,fgicim sat cua HDQT, va chiu trach nhi~m truac HDQT, truac Phap lu~t vS vi~c diSuhanh ho~t dQng hang ngay cua BIDV va vS vi~c thl,fc hi~n cac quySn va nhi~mV\l duQ'c giao.T6ng Gicim d6c khong duQ'c d6ng thai la Chu tich HDQT.

3. Trir truOng hQ'PHDQT co quy dinh khac, nhi~m ky cua T6ng Gicim d6c la 05(nam) nam. T6ng Gicim d6c co th~ duQ'c b6 nhi~m l~i vai s6 nhi~m ky khong h~ chS. Vi~c b6nhi~m, mi~n nhi~m, ba:i nhi~m va tir chilc cua T6ng Giam d6c dUQ'cthl,fc hi~n thee Lu~t cac T6chilc Tin d\ffig va quy dinh cua NHNN.

4. T6ng Gicim d6c khong d6ng thai kiem nhi~m bAt cil mQt chilcV\l quan tri, ki~msoat, diSu hanh nao t~i t6 chilc tin d\ffig khac ho~c cong ty khac, tm truOng hQ'Pla Don vi tfl,fCthuQc cua BIDV ho~c truOng hQ'Pkhac thee quy dinh cua DiSu l~ nay va Phap lu~t, va chi duQ'cgift chilc danh quan tri, ki~m soat t~i Don vi tfl,fCthuQc do; khong d6ng thai tham gia diSu hanhdoanh nghi~p khac.

Di~u 67. Nhi~mV\l va quy~n h~n eua TAngGiam d8e

T6ng Gicim d6c BIDV co nhi~mV\l va quySn h~ nhu sau:

1. Trinh HDQT:

a) Dl,fthao sua d6i, b6 sung DiSu l~ nay;

b) Thanh l~p Don vi tfl,fCthUQC;

58

c) Mo so' giao dich, chi nhanh, van phong dai dien, dan vi su nghiep;

d) Co c~u t6 chirc be>may quan ly va di~u hanh tait11) So' chinh, co du t6 chirc be>may di~u hanhSo' giao dich, chi nhanh, van phong dai dien, dan vi sir nghiep;

e) B6 nhiem, mi6n nhiem, bai nhiem Ph6 T6ng Giam dec, K~ toan tnrong; Giamd6c So' giao dich, chi nhanh, van phong dai dien, dan vi su nghiep thee quy dinh cua Di~u l~ nayva thee quy dinh cua Ngan hang Nha mroc;

Quy ch~ hoat de>ngcuaSo' giao dich, chi nhanh, van phong dai dien, dan vi sir

g) Phuong an phat hanh c6 phieu moi;

h) Vao ngay 15/11 hang nam, phirong an, k~ hoach heat de>ngkinh doanh chi ti~tcua BIDV cho nam tai chinh tiSp thee tren cosa dap irng cac yeu cAu cua ngan sach phu hopcling nhu k~ hoach tM chinh nam;

i) G6p v6n, mua c6 phArrClladoanh nghi~p va cua t6 chuc tin d\lIlg khac;

j) Chia, tach, hqp nhM, sat nh~p, mua l<;li,giai th€ BIDV vaSo' giao dich, chi nhanh,van phong d<;lidi~n, dan vi sv nghi~p;

Nhling thay d6i phai duqc ch~p thu~ cua NHNN quy dinh t<;liLu~t cac T6 chuc

1) T6 chuc ki€m toan de>cl~p d€ ki€m toan cac hO<;ltde>ngcua BIDV;

m) Huang dfuI Cl,lth€ vi~c thvc hi~n cac quy dinh cua Nha nuac lien quan tai BIDVthue>cthfun quy~n cua HDQT;

n) S6 luqng va cac lO<;lican be>quan ly BIDV thue>c thfun quy~n phe chufuJ cuaHDQT khi th~y cAnthiSt va d~ xu~t muc luang, thu lao, cac lqi ich va cac di~u khoan khac cuaHqp d6ng lao de>ngvm nhling can be>quan ly d6 d€ HDQT quy~t dinh;

0) Nhling bi~n phap nang cao hO<;ltd(>ngva quan ly cua BIDV;

p) Ban dv toan hang nam (bao g6mccl ban can d6i kS toan, bao cao hO<;ltde>ngsanxu~t kinh doanh va bao cao luu ehuy€n ti~n t~ dv kiSn) cho timg nam tai chinh phai bao g6mnhling thong tin quy dinh t<;licac quy chS cua BIDV;

q) Vi~c t6 chuc, qwin tri va hO<;ltd(>ngcua BIDV nhfun nang cao ch~t luqng, hi~uqua hO<;ltd(>ng cua BIDV, tm nhling vk d~ thu(>c thfun quy~n cua D<;lih(>id6ng C6 dong quydinh t<;liDi~u 29 eua Di~u l~ nay; va

r) Cac vk d~ khae thue>c thfun quy~n cua HDQT t<;liDi~u 42 cua DiSu l~ nay rnaT6ng Giam d6c phai trinh HDQT thee quy dinh ne>ibe>cua BIDV, Di~u l~ nay va Phap lu~t;

2. B6 nhi~m, mi6n nhi~m, bili nhi~m, ky lu~t cac chuc danh quan ly thu(>c thfunquy~n thee phan c~p cua HDQT. QuySt dinh luang, thuemg, ph\! c~p va quy~n lqi khac d6i vmngwJi lao de>ngk€ccl can be>quan ly thue>cthfrm quy~n b6 nhi~m, tuy€n dl,lng thee dUng Phaplu~t va Quy chS do HDQT ban hanh;

59

3. Thuc hien cac nghi quyet, quyet dinh cua HDQT va Dai he)i d6ng C6 dong, thucthi kS hoach kinh doanh va kS hoach dAutil cua BIDV da:diroc Dai he)id6ng C6 dong va HDQTthong qua;

4. Quyet dinh 1fttca cac v§n d~ khong cAnphai co nghi quyet, quyet dinh cuaHDQT, bao g6m viec thay mat BIDV ky kSt cac hop d6ng tai chinh va thuong mai, t6chirc di~uhanh heat de)ngsan xuAtkinh doanh hang ngaycua BIDV thee nhtrng thong l~ quan ly t6t nhAtva phu hop quy dinh cua Phap luat, quy dinhnoi bo cua BIDV;

5. Th\IChien tAtca cac hoat dong khac thee quy dinh tai Di~u l~ nay, cac quy chScua BIDV, cac nghi quyet, quyet dinh cua HDQT, hop d6ng lao dong cua T6ng Gicimd6c vaPhap lu~t;

6. DuQ'cquySt dinh ap dl,ll1gcac bi~n phap vugt thfun quy~n cua minh trong truemghgp khfuIdp (thien tai, dich h<;>a,h6a hOl;lll,S\I c6) vi IQ'iich cua BIDV va chiu trach nhi~m v~nhUngquyStdinh do, sau do phai bao cao ngay HDQT dS giai quySt tiSp;

7. ThiSt l~p, duy tri va phat triSnM th6ng kiSm tra, kiSm soat noi bo hgp ly va hOl;ltdong co hi~u qua;

8. ThiSt l~p, ban hanh thea thfun quy~n cac quy chS, quy dinh noi bo, quy trinh, thuWctac nghi~p dS v~ hanh h~ th6ng di~u hanh kinh doanh,M th6ng thong tin bao cao;

9. L~p va trinh HDQT thong qua ho~c dS bao cao Dl;lihoi d6ng C6 dong thong quabao cao tai chinh, chiu trach nhi~m v~ tinh chinh xac, trung th\ICcua cac bao cao tai chinh,baocao th6ng ke, s6 li~uquySt toan va cac thong tin tai chinh khac;

10. L~p bao cao kiSm tra, kiSm soat noi bo dS bao cao v~ kSt quat\I kiSm tra, danhgia h~ th6ng kiSm tra, kiSm soat noi be);

11. KiSn nghi, d~ xuAtco du t6 ch(rc va hOl;ltdong cua BIDV nhfun nang cao chAtlugng, hi~u qua hOl;ltdong cua BIDV trinh HDQT ho~c Dl;lihoi d6ng C6 dong quySt dinh theathfun quy~n;

12. ChufuIbi cac ban dv toan dai hl;lll,hang nam va hang thang cua BIDV ph\lcV\lhOl;ltdong quan ly dai hl;lll,hang nam va hang thang cua BIDV thee kS hOl;lChkinh doanh;

13. D~ nghi tri~u t~p h<;>pHDQT bAtthuemg thee quy dinh tl;liDi~u l~ nay va theaquy dinh cua Phap lu~t;

, 14. TuySn dl,ll1glao dong, quySt dinh luang, thuang cua ngum. lao de)ngthee thfunquyen;

15. KiSn nghi phuong an su dl,ll1glQ'inhu~, xu ly 16trong kinh doanh cua BIDV;

16. Chiu sv kiSm tra, giam sat cua HDQT, Ban KiSm soat, NHNN va cae co quannha nuac khac co thfun quy~n d6i vai vi~c th\Ic hi~n nhi~mV\l di~u hanh cua minh;

17. Bao cao HDQT, NHNN va cac co quan nha nuac khac co thfun quy~n thee quydinh cua Phap lu~t v~ kSt qua hOl;ltdong kinh doanh cua BIDV thee quy dinh cua Di~u l~ nay vacua Phap lu~t;va

60

18. Cac quyen va nhiem vu khac thea quy dinh cua Phap ludt, Di€u l~ nay va (cac)nghi quyet cua HDQT.

Di~u68. Giup vi~eeho Tang GiamdBe

1. Giup viec eho T6ng Giam dElela cac Ph6 T6ng Giam dEle,K~ toan tnrong, G~amdElecac Ban, Trung tam tai Trusa ehinh cua BIDV va cac chtrc danh quan ly khac do TongGiam dElethue, ky hQ'Pd6ng, b6 nhiem, mi~n nhiern hoac sa thai.

2. Ph6 T6ng Giam dEle la nguoi tro giup T6ng Giam dEletrong viec quan ly, di€uhanh mot hoac mQt sEllinh vue hoat dQng cua BIDV thea Sl,Iphan cong cua T6ng Giam dEle,baocao va chiu trach nhiem truce T6ng Giam dEleva tnroc Phap lu~t v€ nhi~mVl,l duge T6ng GiamdElephan eong.

3. SElluqng Ph6 T6ng Giam dEledo HDQT quy~t dinh tren eosa d€ xuAt eua T6ngGiam dEle.

4. K~ toan truOng giup T6ng giam dEleehi d~o thl,Ie hi~n eong tae k~ toan, thElngkeeua BIDV, e6 eae quy€n va nhi~mVl,l thea quy dinh eua Phap lu~t. K~ toan truang khong dugekiem nhi~m ehueVl,l Ph6 T6ng Giam dEle.

Di~u69. Ti~n IU'ong va lQi feh khae eua Tang Giam dBe

1. HDQT quy~t dinh ti€n luang, thuang va eae 19i ieh khae eua T6ng Giam dEledineu van k~t qua va hi~u qua kinh doanh.

2. Ti€n luang va ehi phi eho ho~t dQngella T6ng Giam dEletinh van ehi phikinh doanheua BIDV thea quy dinh Phap l~t v€ thu~ thu nh~p doanh nghi~p, eae quy dinh khae e6 lien quaneua Phap lu~t va phai duge l~p thanh m\le rieng trong bao eao ffiiehinh hang nfun eua BIDY.

Di~u70. Tieu ehu§n vadi~u ki~nlam Tang Giam dBe, Ph6 Tang Giam dBe

1. T6ng Giam dEleBIDV phai dap ilng du cae tieu ehuk va di€u ki~n sau:

a) C6 du nang ll,Iehanh vi dan Sl,I,khong thuQe dElituqngbi eArnquan ly BIDV theaquy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p;

b) Khong thuQe dElituqng khong duge la T6ng Giam dElethea quy dinh eua Lu~teae T6 ehue Tin d\lllg va quy dinh eua Phap lu~t v€ quantri BIDV;

e) C6 d~o due ngh€ nghi~p;

d) C6 trinh dQill f)~i hQe tra len v€ mQt trong eae ehuyen nganh kinh t~, quantrikinh doanh, 1u~t

e) C6 it nhAt 05 (nfun) nfun lam Ngum di€u hanh eua BIDV ho~e T6ng Giam dEle(Giam dEle), Ph6 T6ng Giam dEle (Ph6 Giam dEle)doanh nghi~p khae rna doanh nghi~p d6 e6vElnehu sa hfru tElithi~u bfu1g 3.000 ty d6ng ho~e e6 it nhAt 10 (mum) nfun lam vi~e trl,Ie ti~ptrong linh V\fe tai ehinh, ngan hang, k~ toan ho~e ki~m toan;

f) C6 sue kh6e, e6 phAm ehAtd~o due tElt,trung thl,Ie va hi~u bi~t Phap lu~t; va

61

g) Cu tni tai Vi~t Nam trong thoi gian duong nhiem.

2. Pho T6ng Giam d6e BIDV phai dap irngdu cac tieu chuan va diSu kien sau:

a) Dap irng cac tieu chuan va diSu kien quy dinh tai di~m a), d) va e) khoan 1 DiSunay;

b) Khong thuoc d6i nrong khong diroc la Pho T6ng Giam d6c thee quy dinh cuaLuat cac T6 chirc Tin dung va quy dinh cua Phap lu~t vS qulin tri BIDV; va

c) Co trinh dQill Dai hQCtro len vS mQt trong cac chuyen nganh kinh t~, qulintrikinh doanh, lu~t hoac linh vue chuyen men rna minh se dam nhiem hoac co trinh dQdai hoc trolen ngoai cac chuyennganh,Iinh VVCneu tren nhung co it nh~t 03 (ba)nam lam Nguoi qulin lyBIDV hoac linh virc chuyen mon rna minh se dam nhiem.

Di~u 71. Dllong nhien mit tll each, mi~n nhi~m,biii nhi~m TBng Giam aBc

1. T6ng Giam d6c duang nhien m~ttu each trong cac truOng hqp sau:

a. M~t nang Ive hanh vi dan sv; eh~t;

b. Vi ph~ quy dinh eua Lu~t eac T6 ehuc Tin d\ll1g vS nhUng truOng hqp khongdUQ'edam nhi~m ehueV\l;

e. Tu caeh phap nhan eua C6 dong la t6 ehue rna T6ng Giam d6e la ngum d~i di~nthee uy quySn chb dill;

d. M~t tu caeh la ngum d~i di~n ph§n v6n gop thee uy quySn cua C6 dong la t6chue;

e. Khi bi Toa an quy~t dinh tf\lCxu~t kh6i Uinh th6 Vi~t Nam;

f. BIDV bi thu h6i gi~y phep thanh l~p va ho~t dQng;

g. Khi quy~t dinh eua Th6ng d6e NHNN eh~p thu~n ehuc danh eua nhi~m ky maico hi~u lve rna T6ng Giam d6c do khong duQ'ctai b6 nhi~m; ho~c

2. Tfmg Giam d6e bi mi~n nhi~m, bai nhi~mkhi xay ra mQt trong cac truOng hqpsau day:

e) Bi h~ ch~ nang lvc hanh vi dan sv;

f) Khong du tieu ehuAn va diSu ki~n thee quy dinh t~i DiSu 70 DiSu l~ nay;

g) Co dan xinill chuc (trong do neu ra ly do xinill chuc) gui HDQT va Ban Ki~msoat BIDV truac khingirng thvc hi~n nhi~mV\l, quySn h~ eua minh it nh~t 45 (b6n mum Him)ngay;

h) Theo quy~t dinh cua HDQT; ho~c

i) Cac truOng hqp khac thee quy dinh t~i DiSu l~ nay va quy dinh cua Phap lu~t.

62

3. HDQT mi~n nhiem, bai nhiem T6ng Giam d6c thea diSm d) khoan 2 Di~u naykhi co da s6 thanh vien HDQT du hop co quyen bieu quyet tan thanh va b6 nhiem mot T6ngGiam d6c m61 thay th~. T6ng Giam d6c bi mi~n nhiem, bal nhiem co quyen phan d6i viec mi~nnhiem, bili nhiem nay tai Dai hoi d6ng C6 dong tiep thea g§.nnhat,

4. Trong tnrong hop T6ngGiamd6c dirongnhien m§.tilleach hoac bi mi~n nhiem,bai nhiem, HDQT gill thong bao bang van ban cho NHNN va Co quan Nha mroc cothamquyenkhac va cir ngiroi tam thay thS. Trong thoi han t6i da 30 (ba rmroi) ngay k€ill ngay thong bao,HDQT ti~n hanh cac thu tuc d€ b6 nhiem hoac thue T6ng Giam d6c maio

5. TruOng hqp T6ng Giam d6c vi ph<;\mnghiem trQng quy dinh clla Phap lu~t, quydinh clla NHNN va DiSu l~ nay, HDQT co quySn t<;\ffidinh chi quySn diSu hanh clla T6ng Giamd6c, d6ng thm phai cir ngay mQt Pho Temg Giam d6c dam bao cac di~u ki~n thea quy dinh t<;\iDi~u 70 Di~u l~ nay dS dam nhi~m cong vi~c clla Temg Giam d6c va ti~n hanh xir ly nhfmg saiph<;\fficlla T6ng Giam d6c, cling nhu b6 nhi~m nguai thay th~ T6ng Giam d6c.

Trong thm gian T6ng Giam d6c chua duQ'cNHNN ch§.p thu~, Chll tich HDQT va cacthanh vien HDQT, TruOng Ban Ki€m soM va cac thanh vien Ban Ki€m soM hoan toan chiu trachnhi~m truac Phap lu~t vatruacC6 dong v~ mQi ho<;\tdQng clla BIDV.

Myc 6NGHiA Vl) eVA THANH vrEN HQI DONG QuAN TR!,

THANH VIEN BAN KIEM SOAT vA NGuffi QuAN LY BIDV

Di~u 72. NghiaVl} eua thanh vien HC}idAngQuan tri, thanh vien Ban Ki~m soat vaNgU'Oiquan ly BIDV

1. Thanh vien HDQT, Ban Ki€m soat, thanh vien Ban Di~u hanh, K~ toan truOng,Giam d6c Chi nhanh, Chll tich cong tylHQi d6ng Quan trioGiam d6c cong ty con; Giam d6c danvi sv nghi~p, Giam d6c/TruOng van phong d<;\idi~n va Giam d6c Ban, Trung tam t<;\iTf\lsachinh co nghla Vl,l:

a) Twill thll Phap lu~t, Di~u l~ BIDV, quy~t dinh clla D<;\ihQi d6ng C6 dong va quydinh clla Pha.p lu~t trong vi~c thvc hi~n cac quYSn va nhi~m Vl,lduQ'c giao;

b) Thvc hi~n cac nhi~m Vl,lclla minh, k€ ca nhfmg nhi~m Vl,lvai tu cach thanh viencac Uy ban clla HDQT, mQt cach trung thvc va thea cach thilc rna minh tin la colQ'i ich cao nh§.tcho BIDV va v61 mQt milc dQd.n trQng rna mQt nguai th~ trQng thuang co khi dam nhi~m vitri tucmg duang va trong hoan canh tuangtv;

c) Trung thanh v6i lQ"iich clla BIDV va C6 dong cua BIDV; khong sir d~ll1gthongtin, bi quy~t, co hQi kinh doanh clla BIDV, l<;\ffid\ll1gdia vi, chilc Vl,lva tai san clla BIDV d~tulQ"iho~c ph\lc Vl,l1Q"iich clla b§.tky t6 chilc kinh tS ho~c ca nhan nao khac ho~c lam t6n h:;lid~nlQ"iich clla BIDV;

d) Thong bao kip thm, dfiy dll, chinh xac cho BIDV vS b§.tky quy~n lQ'inao co th€gay xung dQt rna hQ co th€ co dUQ"ca cac t6 chilc kinh t~ khac, cac giao dich ho~c ca nhan khac,va chi co th€ sir d\ll1g nhfmg co hQi do khi HDQT (g6m cac thanh vien HDQT khong co quySnlQ"ilien quan) da xem xet va chfip thu~;

63

e) Khong diroc canh tranh bit hop phap voi BIDV hoac tao diSu kien cho ben thirba gay tbn hai loi ich cua BIDV;

f) Khong diroc doi hoi hoac nhan cac qua tang v~t chit cua BIDV cho rieng rninhhoac nguoi than cua minh;

g) Khong diroc b6 tri, thu x€p, tao diSu kien duoi moi hinh thirc tra hinh dS ca nhanrninh hoac Ngtroi c6 lien quan cua rninh yay v6n BIDV voi nhtrng diSu kienUti dill, thuan loihan so voi quy dinh chung cua Phap lu~t va quy dinh cua BIDV; va

h) Thanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSrn scat, thanh vien Ban diSu hanh, can bQquan ly khac va nhfrng nguoi c6 lien quan voi cac thanh vien neu tren khong duoc su dung cacthong tin chua diroc phep cong b6 cua BIDV hoac ti€t lQ cho nguoi khac dS th\Ic hi~n cac giaodich c6 lien quan.

i) Cae ngmaVl,l khac thee quy dinh t~i DiSu l~ nay va quy dinh cua Phap lu~t.

2. Ngoai cac nghiaVl,l neu t~i khoan 1 DiSu nay, HDQT va Tbng Gilim d6c khongduqc tang luang, tni thuemg khi BIDV khong thanh toan du cac khoan nq d~n h~ phai tn\..

3. DS tranh nhfun lfuI,trir khi duqc quy dinh ro t~i DiSu l~ nay va thee quy dinh cuaPhap lu~t,cb dong se khong phai chiu trach nhi~rn vS bit ky hanh dQng, nghiaVl,l, quy€t dinh, yki€n, hay vi~c khong hoan thanh nhi~rnVl,l cua Nguai quan ly docb dong d6 dSCll' ho~c laNguai c6 lien quan d~ncb dong d6.

f)i~u 73. Cong khai cae lQi leb eo lien quan

1. Thanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSrn soat, T6ng Gilim d6c, Ph6 Tbng Gilimd6c va nhUngNguai quan ly khac cua BIDV phai ke khai cac lqi ich lien quan cua hQvai BIDVbao g6rn:

a) Ten, dia chi, t1'\1sa chinh, nganh nghS kinh doanh, s6 va ngay cftp giiy chUngnh~ dang ky doanh nghi~p, nai dang ky kinh doanh cua doanh nghi~p, tb chilc kinh t~ rna hQvaNguai c6 lien quan tf\Ic ti€p dUng tensa hfru ph§n v6n g6p,cb ph§n ho~c uy quySn, uy thaccho nguai khac dUng ten quan ly tren 5% V6n DiSu l~ cua doanh nghi~p,tb chilc d6, ty l~ vathm diSrnsahfru ph§n v6n g6p ho~c s6 C6 ph§n d6.

b) Ten, t1'\1sa chinh, nganh nghS kinh doanh, s6 va ngay cftp giiy chUng nh~ dangky doanh nghi~p, nai dang ky kinh doanh cua doanh nghi~p, t6 chilc kinh t€ rna hQ dang lathanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSrn soat, Gilim d6c ho~c Tbng Gilim d6c.

c) Ten, t1'\1sa chinh, nganh nghS kinh doanh, s6 va ngay cftp giiy chUng nh~ dangky doanh nghi~p, nai dang ky kinh doanh cua doanh nghi~p rna nhUng Ngum c6 lien quan cuahQ cimg sa hfru ho~csa hfru rieng s6 C6 ph§n ho~c ph§n v6n g6pill 10% v6n diSu l~ cua doanhnghi~p d6.

2. Vi~c ke khai quy dinh tl;1ikhoan 1 DiSu nay phai duqc th\Ic hi~n trong thm h~07 (bay) ngay lam vi~c kSill ngay phat sinh lqi ich lien qu~; vi~c sua dbi, b? s~g phai duqckhai bao vai BIDV trong thm h~ 07 (bay) ngay lam vi~c, ke tiI ngay c6 sua doi, bo sung tuangUng.

64

--------- - ----

3. Viec ke khai quy dinh tai khoan 1 va khoan 2 Di~u nay phaidiroc thong bao choDai hQi dang C6 dong tai cuoc hop thuong nien gilil nhat hoac thong bao dinhky hang nam choC6 dong cua BIDV va diroc niem y€t,hru giU tai tru so chinh cua BIDV.

f)i~u 74. HQ'Pdang, giaodjch phaidlrQ'cf)~i hQidangcadong, HQidangQuan tr]ch§p thu~n

1. Cac hQ'P dang dan su, hQ'P dang trong kinh doanh, thtrong mai (khong thuocpham vi, d5i nrong di~u chinh dm hoac han ch€cuaLu~t cac T6 chirc Tin dung va van banhuong dfuI dtroi lu~t) gifra BIDV voi cac d5i nrong sau day phai diroc Dai hQi dang C6 donghoac HDQT chap thuan:

a) Thanh vien HDQT, T6ng Giam d5c, thanh vien Ban Ki~mscat;

b) C6 dong Ion, ngiroi dai dien thee uy quyen cua C6 dong IOn va nhfmg Nguai colien quan cua hQ;

c) Doanh nghi~p quy dinh t~i di~m a), b) khoan 1 Di~u 73 Di~u l~ nay va Nguai colien quan cua thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki~m soat, T6ng Giam d5c, Nguai quan ly; va

d) Cong ty con, Cong ty Lien k€t cua BIDV.

2. Cac hQ'Pdang, giao dich vai cac d5i tuqng neu t~i khoan1 Di~u nay co gia triIOnhen 20% (hai muO'i philil tram) V5n Di~u l~ cua BIDV ghi trong bao cao tai chinh dii duQ'cki~mtoan gilil nh~t thi phai duQ'c D~i hQi dang C6 dong ch~p thu~n. Trong truOng hQ'Pnay, C6 dongco lien quan khong duQ'c phep tham gia bi~u quy€t. HDQT trinh dlJ thao hQ'P dang ho~c giaitrinh v~ nQi dung chu y€u cua giao dich t~i cUQchQP D~i hQi dang C6 dong ho~c l~y y ki€n C6dong bc1ngvan ban. HQ'Pdang ho~c giao dich duQ'cch~p thu~n khi co s5 C6 dong d~i di~n 65%t6ng s6 phi€u bi~u quy€t con l~i dang y.

3. Cac hQ'Pdang, giao dich vai cac d6i tuqng neu t~i khoan 1 Di~u nay co gia trib~ng ho~c nhD hen 20% (hai muO'i philil tram) V6n Di~u l~ cua BIDV ghi trong bao cao taichinh dii dUQ'cki~m tom gilil nh~t thi phai duQ'c HDQT ch~p thu~. T6ng Giam d6c BIDV guid€n cac thanh vien HDQT va niem y€t t~i trl,l sa chinh, chi nhanh cua BIDV dlJ thao hQ'Pdangho~c thong bao nQi dung chu ySu cua giao dich. HDQT quySt dinh vi~c ch~p thu~ hQ'Pdangho~c giao dich trong thai h~15 (muai lam) ngay k~ tu ngay niem y€t; thanh vien co lQ'iich lienquan khong co quy~n bi~u quy€t.

4. TruOng hQ'PhQ'Pdang dUQ'ck:Y k€t ho~c thlJc hi~n rna chua duQ'c D~i hQi dang C6dong ho~c HDQT ch~p thu~ thee quy dinh t~i Khoan 2 va khoan 3 Di~u nay thi hQ'Pdang do biva hi~u, khong phat sinh hi~u llJc d5i vOi BIDV va dUQ'cxu ly thee quy dinh cua Phap lu~t.Nhfrng nguCri gay thi~t h~i cho BIDV bi xu ly ky lu~t va phai co trach nhi~m bai thuOng thi~th~i phat sinh, hoan tra l~i BIDV cac khoan lQ'ithu duQ'c tu vi~c thlJc hi~n hQ'Pdang, giao dichdo.

f)i~u 75. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va bai thlrOng

1. Trach nhi~m v~ thi~t h~i

Thanh vien HDQT, Ban Ki~m soat, Ban Di~u hanh khong thgc hi~n nghiaV\l cua minhmQt cach trung thlJc, vai SlJdn trQng, mfuI can va nang llJc chuyen man se phai chiu trachnhi~m v~ nhUng thi~t h~i cua BIDV do hanh vi vi ph~m cua minh gay ra.

65

2. B6i thirong

a) Trong khuon kh6 Phap 1u~t cho phep, BIDV se b6i thuong cho nhfrng nguoi da,dang hoac co th6 tro thanh mQt ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 (bao g6m caccac vu viec dan SlJhay hanh chinh va khong phai 1a cac vu kien do BIDV la ngtroi khoi kienhoac co quyen khoi kien) n~u nguoi do da va hoac dang la Nguoi quan ly cua BIDV hoac daidien duoc BIDV uy quyen hoac nguoi do da hoac dang lam thea yeu du cua BIDV voi tu eachla Ngiroi quan ly hoac dai dien diroc BIDV uy quyen, voi di~u kien la ngiroi do da hanh dQngvoi thien chi, sucfuItrong, c§n mfuIva ky nang chuyen man hop 1ythea cach thuc rnanguai docho r~g se co1qi nh~t cho BIDV ho~c khong gay thi~t hC}.id~n 1qi ich cua BIDV, tren co So'tuan thu Phap 1u~tva khong co b~g chUngxac nh~ r~gnguai do da vi phC}.IDnhUngtrachnhi~m cua minh.Khi thlJc hi~n chuc nang, nhi~m V\lho~cthl,!cthi cac cong vi~c thea uy quy~ncua BIDV, NguCriquan 1yho~c dC}.idi~n thea uy quy~ncua BIDV duqc BIDV b6i thuang khitrathanh mQt ben lien quan trongca.C V\l khi~u nC}.i,ki~n, khai t6 (ngoai nhUng truang hqp rnaBIDV se la nguai khai ki~n ho~c co quy~nkhai ki~n) trong cac truang hqp sau:

(i) Da hanh dQngtrung thlJc, cfuItrQng,mfuIcan vi lqi ich va khong mau thufuIvailqi ich cua BIDV; va

(ii) Tuan thu 1u~tphap va khong co b~g chUngxac nh~ da khong th\fc hi~n trachnhi~m cua minh.

b) Cac khoan b6i hoan bao g6m t~t ca cac chi phi phat sinh (g6m ca chi phi phap1y),cac khoan ti~n phC}.t,va cac khoan phai tra thlJc t~ da phlit sinh ho~c duqc coi la hqp ly d6 chitra cho nhUngtrach nhi~m, thi~t hC}.i,khi~u nC}.i,ki~n tl,mgdo.

3. BIDV co thS mua bao hiSm cho nhUngNguCriquan ly d6i vm nhUng rui ro vatrach nhi~m rna BIDV th~y hqp lY.

M\lC 7LAO BONG VA CONG BOAN

Bi~u76. Lao dQng

T~t ca cac v~ d~ lien quan d~n nguCrilao dQngcua BIDV, bao g6mca hqp d6ng laodQng,thCrigia lam vi~c va ngay nghl, ti~n luang, bao hiSm xa hQi,bao hiSm y t~, tuySn d\lIlg,dao t~o, thanh tra lao dQng,giai quySt tranh ch~p lao dQngva cac v~ d~ co lien quan khac phaiduqc ghi nh~ tC}.iNQiquy lao dQngva Thoauac lao dQngt~p thS phil hqp vai cac quy dinh cuaPhap lu~t.

Bi~u77. Cong doim

1. T6ng Gilim d6c phai l~p kS hoC}.chdS HDQT thong qua cac v~ d~ lien quan d~nvi~c tuySn d\lIlg, lao dQng,xay dlJllg quy ch~ phuc lqi, khen thuang, ky lu~t d6i vai nguCrilaodQngci1ngnhu m6i quan h~ giua BIDV va cac t6 chuc cong doan dS HDQT thong qua.

2. ,T6 chilc cong doan duqc dC}.idi~n t~p thS nguCril~o d~mg,n~ giu s6 C6 ph§.nmuaUti d1ii(neu co) thea quy dinh cua Nha nuac khi BIDV ban Co phan Ian dau ra cong chUng.Nguai dC}.idi~n thea phap 1u~tcua t6 chilc cong doan BIDV co quy~n va trach nhi~!ll c,uaC;6dong ph6 thong thea quy dinh tC}.iDi~u l~ nay va quy dinh Phap lu~t wang Ung vm so Co ph§.nnfungiu.

66

CHUONGIVMOl QUAN H~ GIU A BIDV vA cAc DON VI THANH VIEN

MuclCO cAU TO entreCVA BIDV

Di~u 78. CO'du tAchirc cua BIDV

1. BIDV diroc t6 chirc thee h~thong thong nhit (nhtr mo ta tai Phu luc I dinh kern),bao g6rn:

a) Tru sachinh;

b) Cac Don vi true thuoc g6rnsa giaodich, cacchi nhanh, vanphong dai dien, cacdon vi S\Inghiep;

c) Cac Congty con;va

d) Cac Congty Lien k~t.

Danhsach cacDon vi tnrc thuoc, cac Congty con,cac Congty Lien k~t cua BIDV taithai diem phe duyet Di~u l~ duoc ghi tai Phu luc II dinh kern. Danh sach nay diroc thay d6i, b6sungkhi co S\Itach,nhap, giai the, thanh l~p moi thee quy dinh cua Phapluat.

2. BIDV co th~ thanh l~p cac Don vi tnrc thuoc, Cong ty con, Congty Lien k~tatrong mroc va ngoai mroc d~ h6 tro hoat dQngcua BIDV thee nghi quyet, quyet dinh cua D~ihQid6ng C6 dong vaJho~cHQid6ng Quan tri thee thfun quy~n quy dinh t~i Di~u l~nay va trongph~ vi Phap lu~t cho phep.

Muc2QUAN H~ GIU A BIDV v6I cAc DON VI TRl/C THUQC

Di~u 79. Quan h~ gifra BIDV vo; cac DO'Ovi tr,!c thuQc

Cac Don vi tn,rcthuQch~ch toan phl,lthuQcBIDV, th\Ic hi~n ho~t dQngkinh doanh, h~chtoan, t6 chuc, nhan S\Iva cac ho~t dQngkhac thea ch~ dQphan cip, uy quy~n cua BIDV va duQ'cCl,lth~ hoa t~i Quy ch~ t6 chuc va ho~t dQngcua cac don vi nay. Quy ch~ t6 chuc va ho~t dQngcua cac don vi tn,rc thuQcdo T6ng Giam d6c x§.ydl,Illgva trinh HQid6ng Quan tri phe duy~t.BIDV chiu trach nhi~rn v~ cac nghiaVl,l tai chinh phat sinh d6i vai cac hQ'Pd6ng cam k~t hQ'Pphap cua cac Don vi tn,rcthuQc.

M\lc3QUAN H~ GIUA BIDV v61cAc CONG TY CO LIEN QUAN

Di~u 80. Quan ly ph§n v8n gop cua BIDV trong Congty co lien quan

1. BIDV giao quy~n cho nguai d~i di~n thee uy quy~n cua BIDV tn,rcti~p thay rn~tBIDV quan ly cac khoan dAutu cua BIDV t~i cac Cong ty co lien quan trong ph~ vi di~u l~cua cac Congty co lien quan nay cho phep.

67

2. BIDV quyet dinh rmrc d§.utu vao cac Cong ty eo lien quan thanh l~p moi, diSuehinh mired§.unr d6i voi cac Congty eo lien quan dangheatd9ng philhop voichienluge vakehoach kinh doanh cua BIDV.

3. Quyen va nghia vu cua ngiroi dai dien thea uy quyen cua BIDV tai cac Cong tyeo lien quan duoc xac dinh thea Quy eh~ ngiroi dai dien do H9i d6ng Quan tri ban hanh vataitirng quyet dinh ell' nguoi dai dien cu thS.

Di~u 81. Chi ph6i, lien k~t, hBtr" cac Cdngty eo lien quan

1. Khi BIDV nb quyen ehi ph6i d6i voi mot Cong ty eo lien quan, quyen ehi phoi,h6 tro se diroc quy dinh trong diSu l~ va quy ehS till ehinh cua Cong ty eo lien quan, eo thS baogom cac linh vue sau:

a) BiSu quyet viec phe duyet diSu l~ t6 ehile va ho~t d9ng;

b) BiSu quy~t vi~e phe duy~t phuang huang ehi~n luqe kinh doanh;

e) BiSu quy~t vi~e phe duy~t kS ho~eh ho~t d9ng hang nam;

d) BiSu quy~t vi~e phe duy~t eae phuang an kinh doanh eua Cong ty eo lien quaneho vi~e d§.utu ra ngoai Cong ty eo lien quan;

e) Nh~ va thong qua eae bao eao quan ly va eae bao eao tai ehinh dll duqe kiSmtoan hang nam eua Cong ty eo lien quan;

f) Tham gia vao ho~t d9ng trong toan b9 BIDV, lien k~t vai Cong ty eo lien quankhae ho~e v6'i ehinh BIDV dS th\Ie hi~n eae dlJ an Ian c§.n eo S\I ph6i hqp eua nhiSu doanhnghi~p;

g) Thu lqi nhu~ va ehi phi hoan tra va ehiu rui ro d6i vai ph§.n v6n eua BIDV d§.utu vao eae Cong ty eo lien quan; va

h)Phap lu~t.

Cae linh v\Ie khae thea diSu l~ eua eae Cong ty eo lien quan va quy dinh eua

2. BIDV se h6 trq eho eae Cong ty eo lien quan bing eaeh xae dinh va dua ra dinhhuang ph<ittriSn ehung ehoca. t~p doan tren eo sa ph<ithuy duqe th~ m~ eua tUng eong ty vatranh SlJe~ tranh n9i b9 khong lanh m~ va ph§.n tan ngu6n l\Ie giil'a cae eong ty. Ho~t d9nghqp tae, h6 trq, thuang m~i, d§.utu giil'a eae thanh vien trong t~p doan duqe xae dinh tren eo sadiSu ki~n thuang m~i vi lqi ieh t6t nhfit eua toan b9 t~p doan va phil hqp vai quy dinh Phap lu~t.

3. BIDV se khong 1rlJe ti~p quy~t dinh ho~e tf\l'e ti~p tham gia quan ly d6i vai eaeCong ty eo lien quan. Quy dinh nay khong lo~ trir quySn eua ngum d~ di~n thea uy quySn euaBIDV th\Ie hi~n cae vai tra quan ly, diSu hanh t~i eae Cong ty eo lien quan.

Di~u 82. Quy~n vanghia V1J eiia BIDV dBi VOl Cong ty eon la eongty traeh nhi~mhfru h~n mQtthanh vien

Ngoai eae nguyen tile quy dinh t~ DiSu 81 eua DiSu l~ nay:

1. BIDV quy~t dinh eo cftu t6 ehue eua eong ty traeh nhi~m hil'u h~ m9t thanh vienphil hqp vai eae quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p va quy dinh eua Phap lu~t khac eo lien quan.

68

2. BIDV quyet dinh b6 nhiem, rni~n nhiem, khen thuong vaky luat thanh vien hoid6ng thanh vien hoac chu tich congty tuy thee rno hinh cong ty trach nhiem htru han rn<)tthanhvien thee quy dinh cua Luat Doanh nghiep,

3. BIDV phan ccip eho hQi d6ng thanh vien hoac chu tich cong ty tuy thee me hinhcong ty trach nhiem htru han mot thanh vien, quyet dinh b6 nhiem, rni~n nhiem, khen thirong,kY lu~t d6i voi:

a) Giam d6e hoac Tong Giam d6e saukhi e6 chap thuan bang van ban cua H<)id6ngQuan tri BIDV; va

b) Ph6 Giam d6e hoac Ph6 T6ng Giam d6e, k~ toan tnrong thee d~ nghi cua Giamd6e hoac T6ng Giam d6e cong ty trach nhiem hfru h~ rn<)tthanh vien.

4. BIDV th\Ie hi~n cae quy~n va nghlaV\l khae eua ehusa hfru thee quy dinh t~iDi~u I~ nay, di~u l~ eua eong ty traeh nhi~rn hfru h~ rn<)tthanh vien va quy dinh eua Lu~tDoanh nghi~p, cae quy dinh khae e6 lien quan eua Phap lu~t.

Di~u 83. Quy~n va nghiaV1} ella BIDV d8i v6'i eongty tnleh nhi~m hfru h~.mtir haithanh vien trolen, Congty CB ph§n

Ngoai eae nguyen tic neu tc;tiDi~u 81 Di~u l~ mly:

1. BIDV th\Ie hi~n quy~n chi ph6i eua C6 dong, ben g6p v6n chi ph6i thong quangum dc;tidi~n eua rninh la thanh vien trong h<)id6ng quan tri, h<)id6ng thanh vien hoi;ietc;tid~ih<)id6ng e6 dong.

2. Duge huang cae quy~n va phai th\Ie hi~n cae nghlaV\l khae thee quy dinh t~iDi~u I~ nay, di~u l~ eua cae Cong ty contuang (rng va quy dinh e6 lien quan eua Lu~t Doanhnghi~p, cae quy dinh khae eua Phap lu~t e6 lien quan.

Di~u 84. Quan h~ gifra BIDV va cae Congty Lien k~t

BIDV e6 quy~n va nghlaV\l eua e6 dong d6i vai cae Cong ty Lien k~t thea di~u l~ caeCong ty Lien k~t d6 va/hoi;ie hqp d6ng g6p v6n va thea quy dinh e6 lien quan eua Phap lu~t.

CHUONGVCO cHIt TAI CHiNH

M1}e 1caCHE TAl CHiNH, Hlj: THONG KE ToAN vA NAM TAl CHiNH

Di~u 85. Ch~ dQtai ehinh

1. BIDV eh~p hanh eh~ d<)tai ehinh thea quy dinh eua Chinh phu va huang dful euaB<)Tai ehinh. HDQT e6 traeh nhi~rn xfty dlJllg va ban hanh e\1th€ Quy eh~/Ca eh~ tM ehinh euaBIDV phu h9'P vCYiquy dinh eua Phap lu~t.

2. HDQT, Ban Ki€rn soat, T6ng Giam d6e BIDV ehiu traeh nhi~rn truae Phap lu~t,truae cae ea quan quanIy nha nuae v~ vi~e eh~p hanh eh~ d<)tai ehinh eua BIDV.

69

3. BIDV tv chu vS tai chinh,tv chiu trach nhiem vS hoat dong kinh doanh cuaminh, thirc hien nghia vu va cac cam kSt cua minh thee quy dinh cua Phap luat.

Di~u 86. H~ th8ng k~ toan

1. H~ th8ng kS toan BIDV su dung la H~ th8ng kS toan Vi~t Nam (VAS) hoac b~tky h~ thong nao khac thee chuan mire thong l~ quoc tS va diroc Bo TAi chinh ch~p thuan, BIDVthirc hien hach toan thee h~ thong tai khoan kS toan do NHNN quy dinh.

2. BIDV su dung d6ng Vi~t Nam (VND) lam don vi tiSn t~ dung trong kS toano

3. Cac s6 sach kS toan cua BIDV duoc l~p bang tieng Viet thee quy dinh cua Phaplu~t. Cac s6 sach do phai chinh xac c~p nhat, co h~ thong va du dS chimg minh va giAi trinh cacgiao dich.

Di~u 87. Nam tili chinh

1. Nfun tai chinh cua BIDV b~t diuill ngay 01 (m6ng mot) thang 01 (duong lich)hang nam va kSt thuc vao ngay 31 (ba muai m8t) thang 12 (mmJi hai) cling nfun.

2. Nfun tai chinh diu tien kS til ngay dp gi~y chUngnh~ dang ky doanh nghi~p vakSt thuc vao ngay 31 (ba muoi m8t) cua thang 12 (muai hai) cling nfun.

M1}c2KIEM ToAN vA CON DAu

Di~u 88. KiSm toan

1. Theo dS nghi cua HDQT, Di;lihoi d6ng C6 dong quYSt dinh chQn mot cong tykiSm toan doc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty kiSm toan doc l~p va uy quySn choHDQT quySt dinh Iva chQn mot trong s8 don vi nay tiSn hanh cac hOi;ltdong kiSm toan bao caobli chinh cua BIDV phu hQ'Pv61 quy dinh tl;\iDiSu l~ nay va quy dinh co lien quan cua Phaplu~t. Cong ty ki~m toan dQc l~p phAi duQ'c Co quan Nhanuacco thfun quySn ch~p thu~, nSuPhap lu~t co yeu ciu.

2. Mot ban sao cua bao cao kiSm toan se phAi duQ'c gl'ri dinh kern v6i m6i ban baocao tai chinh hang nfun cua BIDV.

3. BIDV se phAi chuk bi va gill bao cao tai chinh hang nfun cho cong ty kiSm toandQc l~p sau khi kSt thuc m6i nfun ffii chinh.

4. T6 chuc ki~m toan dQc l~p cua BIDV se ki~m tra, xac thvc va bao cao trenca sabao cao kS toan hang nfun cac khoan thu chi cua BIDV va phAi chuk bi bao cao kiSm toan vatrinh bao cao do cho HDQT trong vang 02 (hai) thang kSillngay kSt thuc m6i nfun tai chinh.

5. KiSm toan vien thuc hien viec kiSm toan bao cao tai chinh cua BIDV se duacphep tham 4v b~t ky Di;lihoi d6ng C6 dong ~~o va thu th~p ca~ thong bao va cac thon& tin kh~clien quan den bat ky cUQChQp nao rna cac Co dong duQ'c quyennh~ va duQ'c phat bieu y kientl;\iDC:lihoi d6ng C6 dong vS cac vk dS cua Di;lihOi co lien quan dSn kiSm toano

6. Vi~c ki~m toan C\lth~ cac hOl;\tdQng cua BIDV duQ'c thvc hi~n thee quy dinh cuaLu~t cac T6 chuc Tin d\ll1g,Phap lu~t vS kiSm toan doc l~p va van ban huang d§n cua NHNN.

70

Di~u 89. Con diu

1. HDQT BIDV quyet dinh:s6 hrong, hinh thirc, ne>idung, mftu eon dAu, viec quan1:9'va su dung eon dAu.

2. Dai hoi d6ng C6 dong, HDQT, Tong Giam d6e va Ban KiSm soat sir dung eondAucua BIDV thea quy dinh cua Phap lu~t va quy dinh ne>ibe>cua BIDV.

3. BIDV eo trach nhiem ban hanh Quy dinh ne>ibe>v~ su dung eon dAu cua BIDVtrong do xac dinh cac chirc danh quan ly, chirc danh di~u hanh va cac tnrong hQ'Pduoc sir dungeon dAucua BIDV.

M\lc3PHAN CHIA LQI NHU~

Di~u 90. Phfin chia lQinhu~n sau thu~

Sau khi trich l~p cac quy, loi nhuan gift lai cua BIDV diroc sir dung dS tra C6 rue theaquyet dinh cua Dai he>id6ng C6 dong phu hQ'Pvoi quy dinh cua Phap luat,

Di~u 91. Trich l~p quy

1. BIDV trich l~p cac quy va dlJ phong thea dUng quy dinh eua Phap lu~t.

2. Hang nam, BIDV su dvng lqi nhu~ sau thuS eua minh nhu sau:

a) Tneh l~p quy dlJ tm b6 sung V6n f)i~u 1~v6i mue 5% (nam phk tram) lqi nhu~sau thuS eua BIDV va duqe tneh eho dSn khi bfulg 10% (mum phk tram) V6n Di~u 1~euaBIDV thea quy dinh eua Phap lu~t.

b) Trieh l~p quy dlJ phong tai ehinh v6i mue 10% (mum phk tram) lqi nhu~ sauthuS eua BIDV va duqe tneh eho dSn khi bfulg 25% (hai mum lam phk tram) V6n f)i~u 1~euaBIDV.

c) Trieh l~p eae quy dAutu phat triSn nghi~pV\l, quy khen thuOng, quy phue lqi vacae quy khae thea quySt dinh eua D~i he>id6ng C6 dong.

d) Tni C6 rue eho C6 dong thea quy dinh t~i f)i~u 92 f)i~u 1~nay.

e) Cae quy dlJ tm khae thea quy dinh euaPhap lu~t.

3. Ty 1~trieh cae quy tren do D~i he>id6ng C6 dong quySt dinh phu hQ'Pv6i quydinh eua Phap lu~t.

Di~u 92. cA tuc

1. C6 rue duqe ehia thea quySt dinh eua D~i he>id6ng C6 dong tren cO'sa d~ nghieua HDQT. BIDV chi duqe tra C6 rue eho C6 dong khikinh doanh co !iii, da hoan thanh nghIaV\l ne>pthuS va cae nghiaV\l tai ehinh khae thea quy dinh eua Phap lu~t, trieh l~p cae quy BIDVva bu d~p 16truae do thea quy dinh eua Di~u 1~nay va Phap lu~t; ngay sau khi tni hSt s6 C6 rue

/../71

dff dinh, BIDV vfuI bao dam thanh toan du cac khoan no va nghia vu tai san khac dSn han (nSuc6).

2. Theo quy dinh cuaLuat Doanh nghiep, HDQT c6 thS quyet dinh thanh toan C6nrc gitra ky nSu xet th~y viec chi tra nay phil hop voi kha nang thanh toan va sinh Uricua BillV.

3. BIDV se khong thanh toan lai cho b~tcir C6 nrc hay mot khoan tiSn nao khac c6thS duoc chi tra lien quantoi mot C6 phan,

4. C6 nrc tra cho C6 phaniru dai diroc thuc hien thee cac diSu kien ap dung riengcho m6i loai C6 phk uu dffi.

5. C6 nrc tra cho C6 phan ph6 thong duoc xac dinh can cir VaGnguon loi nhuan giftlai cua BIDV do Dai hOi dang C6 dong quyet dinh,

6. C6 nrc c6 thS diroc chi tra bllilg tiSn mat, bllilg C6 phk cua BIDV ho~c bllilg taisan khac do HDQT dS nghi va D~i hoi dang C6 dong quySt dinh. NSu chi tra bllilg tiSn m~tthiduqc th\Ic hi~n bllilg dang Vi~t Nam va c6 thS duqc thanh toan bllilg chuySn khoan thee yeu ducua C6 dong. NSu Phap lu~t cho phep va c6 thS th\Ic hi~n duqc tren th\Ic tS, BIDV c6 thSchuySn d6i C6 rucillVND thanh do laMy ho~c cac ngo~i t~ khac tru6ckhi tra cho C6 dongkhong cu tm t~i Vi~t Nam va C6 dong d6 se phai chiu mQi chi phi.

C6 ruc c6 thS duqc thanh toan bllilg sec ho~c l~nh tra tiSngiri qua buu di~n t6i dia chi dffdang ky cua C6 dong thl) huang va C6 dong d6 phai chiu rui roo Ngoai ra, b~t ky C6 tuc ho~ccac khoan tiSn khac duqc chi tra bllilg tiSn m~t c6 lien quan t6i mot C6 phk c6 thS duqc th\Ichi~n bllilg chuySn khoankhi BIDV dff duqc cung dp thong tin chi tiSt vS C6 dong nhfun chophep BIDV th\Ic hi~n duqc vi~c chuySn khoan nhfrng khoan tiSn d6 tn.rc tiSp VaGtai khoan cuaCd dong. BIDV se khong bi truy doi d6i v6i b~t ky khoan tiSn nao duqc BIDV chuySn khoannhung C6 dong thl) hu6ng khong nh~ duqc nSu BIDV dff chuySn khoan thee dUng cac thongtin chi tiSt vS tai khoan do chinh C6 dong d6 cung dp. Vi~c thanh toan C6 tuc d6i v6i cac C6phk niem ySt t~ Sa Giao dich ChUng khoan c6 thS duqc tiSn hanh thong qua cong ty chUngkhoan ho~c TTLKCK.

7. TruOng hqp c6 S\I ch~p thu~ cua D~ hOi d6ng Cd dong, HDQT c6 th8 quyStdinh va thong bao rllilg nhUng nguaisa hfru C6 phk phd thong duqc nh~ Cd ruc bllilg cac Cdphk ph6 thong thay cho Cd ruc bllilg tiSn m~t. Cac Cd phk bd sung dS tra Cd ruc nay duqc ghila nhfrng C6 phk dff thanh toan dfty du tiSn mua tren cosa gia tri cua cac Cd phk tra Cd tucphai tuangduang vai s6 tiSn m~t tra Cd ruc.

8. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, HDQT c6 thS thong qua nghi quySt quy dinh motngay Cl)thS lam ngay l0-oa s6 danh sach c6 dong cua BIDV. Can cu thee ngay d6, ~frngngua!dang ky vai tu cach Co dong ho~c nguaisa hfru cac chUng khoan khac duqc quyen nh~ Cotuc, lai su~t, phan chia lqi nhu~, nh~ c6 phiSu, nh~ thong bao ho~c tai li~u khac. Ngay khoas6 nay c6 thS VaGcling ngay ho~c VaGthai di8m truac khi cac quySn lqi d6 duqc th\Ic hi~n. DiSunay khong anh hu6ng t6i quySn lqi cua hai ben trong giao dich chuySn nhuqng C6 phiSu ho~cchUng khoan lien quan. TruOng hqp C6 dong chuySn nhuqng phk Cd phk cua minh trong thaigian gifta thai diSm kSt thuc l~p danh sach C6 dong va thai diSm tra C6 tuc thi nguai chuySnnhuqng la nguai nh~ Cd rucillBIDV.

9. HD~T l?hai l~p danh sach C6 dong duqc nh~, C6 tuc, xac dinh muc C6 ruc _du<?ctra d6i vai tirng Co phan, thai h?ll va hinh thuc tra ch~ nhat 30 (ba mum) ngay truac moiIan

72

tra C6 nrc. Thong bao v€ tra C6 nrc phai diroc cong khaigiri dSn t§.t ca cac C6 dong cham nh§.t15 (mum Him) ngay tnroc khi thirc hien tra C6 nrc.

Thong bao phai ghi re ten BIDV, ten va dia chi thuongtni, qu6c tich cua C6 dong, s6 thedin circe cong dan, chirng minh nhan dan, hQ chieu hoac chirng thuc ca nhan hop phap khac cuaC6 dong la ca nhan;ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanhnghiep hoacs6 quyet dinh thanhl~pcua C6 dong la t6 chirc; s6 C6 phan tung loai cua C6 dong, rmrc C6 nrc d6i voi nrng loai C6phan va t6ng s6 C6 tire rna C6 dong do duoc nhan, thoi diem va phirong thirc tra C6 nrc, ho, ten,chit ky cua Chu tich HDQT va nguoi dai dien thea phap l~t cua BIDV.

10. Trir truOng hgp C6 phiSu co cac quy€n di kern hoi;iccac di€u khoan phat sinh C6phiSu co quy dinh khac, milc C6 ruc cua nhfrng C6 phiSu chua dugc thanh toan hSt dugc tn\thea tY 1~tuang Ung v6i khoan ti€n da:thanh toan cho vi~c mua C6 phiSu do tinh dSn thm di~mchi tra C6 thilc. BIDV khong chi tra C6 ruc b6 sungkhi cac C6 phiSu do dugc thanh toan hSt.

CHUONGVIs6 SACH vA HO so BIDV

Bi~u 93. Bao cao tai chinh nam, sau thang va hang quy

1. BIDV l~p cac bao cao tai chinh thea quy dinh cua Phap lu~t v€ kS toan, th6ng keva bao cao hoc;ttdQng nghi~pV\l dinh ky thea quy dinh cua NHNN. Toan bQ tai li~u kS toan,chUngtiI, s6 va bao cao cua BIDV phai dugc l~p va luu giit b~g tiSng Vi~t. T§.t ca cac h6 sa vabao cao tai chinh, kS toan quan trQng ccln phai co S\I ch§.p thu~ va chit ky cua T6ng Gicim d6cva K€ toan truang.

2. Bao cao tai chinh hang nam cua BIDV bao g6m:

a) Bang can d6i kS toan;

b) Bao cao luu chuy~n ti€n t~;

c) Bao cao kSt qua hoc;ttdQng kinh doanh; va

d) ThuySt minh bao cao tai chinh, thuS va tinh hinh th\IC hi~n nghiaV\l v6i Nhanuac.

Ngoai cac bao cao tren, BIDV l~p cac bao cao hang nam bao g6m: bao cao tai chinh hgpnh§.t, bao cao t6ng hgp kSt qua kinh doanh hang nam, bao cao t6ng hgp cong tac quan ly, di€uhanh.

3. Bao cao tai chinh hang nam cua BIDV phai dugc l~p mQt cach trung th\Ic, khachquan, dugc ki~m toan truac khi trinh Dc;tihQi d6ng C6 dong xem xet, thong qua. T6ng Gicim d6cBIDV t6 chilc th\Ic hi~n vi~c l~p cac bao cao neutc;ti khoan 2 Di€u nay.

4. BIDV se l~p cae bao cao tai chinh 6 (sau) thang (d~u nam) va hang quyva nQPcoquan, t6 chilc co thfun quy€n thea quy dinh cua Phap lu~t.

5. HDQT thea dei, gicim sat vi~c l~p bao cao neu t~i khoan 2 Di€u nay; l~p cae baocao v€ tinh hinh kinh doanh cua BIDV; cac bao cao v€ tinh hinh tai chinh cua BIDV, bao caodanh gia cong tac quan ly, di€u hanh BIDV va gui dSn Ban Ki~m soM d~ thfun dinh ch~ nh§.t30 (ba muoi) ngay truac ngay khai mc;tccUQchQp thubng nien cua Dc;tihQi d6ng C6 dong.

73

6. Bao cao va tai lieu do HDQT chuan bi, bao cao thfun dinh cua Ban Ki€rn soat vabao cao kiem toan phai coa Tru sa chinh cua BIDV cham nhat 07 (bay) ngay lamviec tnrocngaykhai mac cuochop thuong nien cua DaihQi d6ng C6 dong.

MQt ban torn t~t nQi dungbao cao taichinh hangnamda diroc kiem toan,saukhi duocBan Ki€rn soat thamdinh sediroc niemySt tai tru sa chinh BIDV va thong baodSn citca cacC6dong cham nhftt 07 (bay) ngay lam viectruce ngay khai mac cuoc hop thuong nien cua Dai hQid6ng C6 dong va diroc cong b6 tren nhat bao cua dia phirong va mot to bao kinh tS trung irongtrong vong 03 (ba) s6 lientiep, Cacbao caotai chinh diroc kiSrn toan, bao cao quy va sau thangcua BIDV phii duQ'c cong b6 tren website rieng cua BIDV (M\lc Quan h~ nha dftutu - InvestorRelations).

7. Cac bao cao tai chinh hang nam da duQ'c D<;lihQi d6ng C6 dong thong qua giridSnCa quan Nha nuac co thfun quySn thea quy dinh cua Phap lu~t.

8. Ngoai nhfrng bao cao diM ky, BIDV bao cao ngay vaiNHNN trong nhUngtruang hQ'Psau:

a) Di~n biSn khong binh thuang trong hO<;ltd¢ng nghi~pV\l co th6 anh huangnghiern trong dSn tinh hinh kinh doanh cua BIDV; ho~c

b) Thay d6i Ian vS ca cftu t6 chuc cua BIDV.

9. Trong twang hQ'PBIDV th\lc hi~n niern ySt chUng khoanthi phii tuan thu cacquy dinh cua Phap lu~t v~ vi~c l~p bao cao tai chinh d6i vai cong ty niern ySt.

Di~u 94. Bao cao thU'Ong nien

BIDV l~p va cong b6 Bao cao. thuang nien thea cac quy dinh cua phap lu~t vS chUngkhoan va thitwang chUng khoan.

Di~u 95. Quy~n ti~p c~n, ki~m tra s6 sach va h6SO' BIDV

1. C6 dong cua BIDV co quySn xern xet, tra cUu va trich l\lc cac thong tin trongdanh sach C6 dong; xern xet, tra CUuva trich l\lCho~c sao ch\lp DiSu l~ BIDV, s6 bien ban hopD<;tihQi d6ng C6 dong va cac nghi quySt cua D<;lihQi d6ng C6 dong.

2. Ngoai quySn tiSp c~ thea quy dinh t<;likhoan 1 DiSu nay, C6 dong ho~c nhornC6 dong sa hiiu tir 5% t6ng s6 C6 phftn ph6 thong cua BIDV trong thai h<;llllien wc it nhftt 6(sau) thang co quySn tiSp c~ h6sa va s6 sach BIDV thea quy dinh tl;likhoan 3 DiSu 26 cuaDiSu l~ nay.

3. Thanh vien HDQT, thanh vien Ban KiSrn soat co quySn kiSrn tra S6 dangkY c6dong cua BIDV, danh sach C6 dong va nhfrng s6 sach, h6sa,tii li~u khac cua BIDV dS ph\lc V\lc~o nhi~rnV\l cua rninh t<;tiBIDV va chiu trach nhi~rn bao rn~t cac thong tin tii li~u duQ'c cungcap.

4. Cac t6 chuc, ca nhan dSu duQ'c quySn ki€rn tra ho~c sao ch\lp ban bao cao taichinh hang nam da duQ'c ki€rn toan, bao cao 06 (sau) thang va hang quy tronggia lam vi~c cuaBIDV, t<;litf\! sa chinh cua BIDV va phai tra rnQt rnuc phi hQ'Ply cho vi~c sao ch\lp.

74

Bi~u 96. Ch~ dQhru gift tili li~u cua BIDV

1. BIDV hru gifr tai tru sa chinh BIDV nhirng cac tai lieu sau day:

DiSu l~ BIDV; sua d6i, b6 sung DiSu 1~BIDV; cac quy ch~ quan ly nQi bQ cuaa)BIDV;

b) S6 dang ky c6 dong;

Gi~y phep thanh l~p va heat dong; Gi~y chirng nhan dangky doanh nghiep;c)

d) Van bfing bao hQ quyen sa hfru cong nghiep; giAy chirng nhan dang ky chatluong san pham; cac gi~y phep va giay clnrng nhan khac;

e) Nghi quyet Dai hQi d6ng C6 dong, HDQT; Bien ban hop Dai hQi d6ng C6 dong,HDQT, Ban Kiem soat; cac quyet dinh cua BIDV;

f) Ban cao bach d~ phat hanh chimg khoan (neu co);

g) Bao cao cua Ban Ki~m soat, k~t luan cua co quan thanh tra, kiem tra, k~t luan cuaco quan ki~m toan dQc l~p;

h) S6 k~ toan, chUngtir k~ toan, bao cao tai chinh hang nam cua BIDV;

i) Bao cao, tai li~u quy~t toan tai chinh hang nam cua BIDV, Cllacac Cong ty con;

j) Bao cao ffii chinh hqp nhAt, bao cao t6ng hqp k~t qua kinh doanh hang nam, baocao t6ng hqp cong tac quan ly, diSu hanh cua BIDV; va

k) Cac ffii li~u khac thee quy dinh CllaDiSu l~ nay va Phap l~t.

2. Thai hc;tnluu gift cac tai li~u neu tc;tikhoan 1 DiSu nay th\Ic hi~n thee quy dinhcuaNHNN.

3. T6ng Giam d6c BIDV chiu trach nhi~m t6 chuc vi~c luu gift va bao m~t h6 sO',tai li~u BIDV thee quy dinh cua DiSu l~ nay va Phap lu~t.

Bi~u 97. Congb6 thong tinvii thong baora cong chung

1. Cac bao cao tai chinh hang nam va cac tai li~u b6 trQ'khac phai dUQ'cBIDV guicho cO'quan thu~ co thfun quySn, cO'quan dang ky kinh doanh va NHNN cling nhu phai duQ'ccong b6 trong thai hc;tnnh~t dinh k~ tu khi k~t thuc nam tai chinh thee quy dinh cua Phap lu~t colien quan.

2. Trong truang hqp BIDV th\Ic hi~n niem y~t chUng khoan thi phaituan thu cacquy dinh cua Phap lu~t vS cong b6 thong tin tren thi trllang chUng khoan.

CHlfONGVIIKIEM SOAT B~C BI.¢T, TO CHUC L~I,

GIAI THE vA pHA SAN BIDV

/yi75

Di~u 98. Ki~m soit d~c bi~t

1. Trong tnrong hop BIDV co nguy co mAt kha nang chi tra cho khach hang cuaminh, BIDV phai bao cao ngay voi NHNN vS thirc trang tai chinh, nguyen nhan va cac bienphap dffap dung, dir ki~n ap dung dS khac phuc.

2. BIDV co thS bi NHNN d~t vao tinh trang kiem soat d~c biet trong nhtmg tnronghop sau:

a) Co nguy co mat kha nang chi tra;

b) No khong co kha nang thu h6i va co nguy co mAt kha nang thanh tom;

c) T6ng s6 16 lily k~ cua BIDV 1611hannam rmroi phan tram (50%) t6ng s6 v6ndiSu l~ thuc co va cac quy du tru ghi trong bao cao tai chinh dff duoc kiem tom gfuI nhAt;

d) Hai nam lien tuc bi x~p loai y~u kern thea Quy dinh cua NHNN; hoac

e) Khong duy tri diroc ty l~ an toan v6n t6i thi€u quy dinh t~i di€m b), khoan 1 DiSu130 Lu~t cac T6 chilc Tin d\lllg trong tho; h~ mot nam lien t\lC ho~c ty l~ an toan v6n t6i thiSuthAp han 4% (b6n phfuI tram) trong tho; h~ 06 (sau) thang lien tl,lc.

3. TruOng hqp cAp bach, d€ dam bao kha nang chi tra tiSn gili ho~c tiSn lffi cuakhach hang, BIDV co thS duqc cac t6 chilc tin d\lIlg khac ho~c NHNN cho vay d~c bi~t. Khoanvay d~c bi~t nay se duqcUti tien hoan tra truac tAtca cac khoannq khac cua BIDV.

Di~u99. T8 chuc l~i

Vi~c chia, tach, hqp nhAt, sap nh~p va chuy€n d6i BIDV th\Ic hi~n thea quy dinh co lienquan cua Phap lu~t.

Di~u100. Giai th~

1. BIDV bi giai thS trong cac truOng hqp sau:

a) D~ hOi d6ng C6 dong thong qua quy~t dinh giai thS va chAm dUt ho~t dong nganhang thea quy dinh cua Phap lu~t va duqc NHNN chApthu~;

b) Khi h~t h~ ho~t dong ngan hang khong xin gia h~ giAy phep ho~t dong ho~cxin gia h~ nhung khong duqc NHNN chApthu~;

c) Bi thu h6i giAyphep thanh l~p va ho~t dong ho~c giAy chUng nh~ dang ky doanhnghi~p; ho~c

d) Khong con du s6 luqng C6 dong t6i thi€u thea quy dinh cua Phap lu~t trong tho;h~ 06 (sau) thang lien t1,lc.

2. BIDV chi giai th€ khi bao dam thanh toan h~t cac khoannq va nghia V\l tai sankhac.

3. Cac quy~t dinh giai th€ BIDV do D~i hoi d6ng C6 dong thong qua va phai duqcNHNN chApthu~ thea quy dinh cua Phap lu~t.

76

4. Cham nhAt trong thoi han 06 (sau) thang kSillngay co quyet dinh giai thS BIDV,HQi d6ng Quan tri Thanh l~p Ban thanh ly g6m tbi thieu 03 (ba) thanh vien, trong do hai thanhvien do Dai hQi d6ng C6 dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi d6ng Quan tri chi dinh. Cacthanh vien Ban thanh ly co thSduoc lua chon trong sb can bQ, nhan vien cua BIDV hoac thuechuyen gia dQc l~p. Ban thanh ly chuan bi cac quy ch8 hoat dong cua minh, quy trinh va thutucThanhly, Tdt ca.cac chi phi lien quan d8n thanh ly tai san duoc BIDViru tien thanh toan tnroccac khoan no khac cua BIDV.

5. Ban thanh ly co trach nhiem bao cao eho co quan dangky kinh doanh v~ ngayduoc thanh l~p va ngay b~t d~u heat dQng. KSill thai diSm do, Ban Thanh ly se thay m~t BIDVtrong tdtcacae cong vi~c lien quan d8n thanh ly BIDV tru6c Toa an va cae cO'quan lien quan.

6. Ti~n thu duQ'cillvi~c thanh ly se thanh toan thee thu t\I sau:

a) Cae chi phi thanh lY.

b) Ti~n luang va chi phi bao hiSm thee quy dinh eua Phap lu~t eho can bQ nhan

vien.

c) Thu8 va cac khoan nQP co tinh chAtthu8 rna BIDV phai tra eho Nha nu6c.

d) Cac khoan vay nQ'eua BIDV.

e) sb du con l<;tisau khi dli thanh toan mQi khoan nQ'til diSm a) d8n diSm d) khoannay dUQ'ephan ehia cho cac C6 dong. Cac C6 phk uu dlii se duQ'cuu tien thanh toan tru6c.

7. Cae thu 't\lc va quy dinh khae lien quan d8n giai thS BIDV th\Ie hi~n thee quydinh co lien quan eua Phap lu~t.

Di~u 101. Pha san

Vi~c pha san BIDV th\Ic hi~n thee quy dinh cua Phap lu~t v~ pha san.

CHUONG VIIIGIM QUYET TRANH CHAp N(H BO

Di~u 102. Giai quy~t tranh chip nQi bQ

1. BAt cu khi nao m9t S\I tranh chAp hay khi8u n<;tico lien quan t6i cong vi~c euaBIDV hay t6i quy~n cua eac C6 dong nay sinhtu Di~u l~ hay illbAteu quy~n ho~c nghlaVl,l doLu~t cae T6 chuc Tin d\mg va cac van ban huang ddn th\Ic hi~n hi~n hanh va bAt ky lu~t ho~ecac quy dinh hanh ehinh nao khac quy dinh, gifra:

a) MQt C6 dong hay cae C6 dong va BIDV; ho~c

b) BAt ky C6 dong hay eac C6 dong va HDQT, Ban KiSm soat, T6ng Giam dbc hayNguCriquan ly BIDV khac.

Cac ben lien quan se c,b gkg giai quy8t tranh chAp do thong qua thuang lUQ'llgva hoagiai. Tril truang hQ'Ptranh chap lien quan t6i HDQT hay Chu tich HDQT, Chu tich HDQT se

77

chu tri viec giai quyet tranh ch~p va se yeu du m6i ben trinh bay cac y~u t6 thuc ti~n lien quand~n tranh chap trong vong 10 (muoi) ngay lam viec kS til ngay tranh ch~p phi! sinh. N~u tranhchap lien quan toi HDQT hay Chu tich HDQT, b~t cir ben nao dSu co thS yeu du chi dinh motchuyen gia dQc l~p dS hanh dQng voiilleach Ia trong rei cho qua trinh giai quyet tranh chap,

2. N~u khong co quyet dinh nao dat ducc trong hoa giai trong vong 06 (sau) tuftn kSill khi bilt d~u qua trinh hoa giai hoac n~u quyet dinh cua trung gian hoa giai khong duoc cacben ch~p nhan, bAtky ben nao ciing co thS dua tranh ch~p do ra co quan Trong tai hoac Toaanco tham quyendS giai quyet.

3. M6i ben setv chiu chi phi cua minh co lien quan tai thu t\1Cthuang lugng va hoagiai. Cac chi phi cua Toaanhay Tr9ng ill se do cac co quan nay quy~t dinh ben nao phai chiu.

CHUONGIXcAc QUY DJNH KHAc

Di~u 103. Thong tin dinh ky

1. BIDV thong tin dinh ky cho chu tai khoan vS nhUng giao dich va s6 du tren taikhoan cua h9 tl;liBIDV.

2. BIDV dugc trao d6i thong tin v&i cac t6 chuc tin d\1llg khac vS hOl;ltdQng nganhang va vS khach hang.

3. BillV co trach nhi~m bao cao, cung cAp cac thong tin cho NHNN vS tinh hinhhOl;ltdQng kinh doanh, nhan S\Ithea yeu C~\1cua NHNN va dugc NHNN cung cApthong tin lienquan d~n hOl;ltdQng ngan hang cua nhUng khach hang co quanM v&i BIDV.

Di~u 104. NghiaV\l bao m~t

1. Nhan vien cua BIDV va nhUng Nguoi co lien quan khong dugc ti~t lQ bi m~tqu6c gia va bi m~t kinh doanh cua BIDV rna minh bi~t.

2. BIDV dugc quySnill ch6i yeu du cua t6 chuc, ca nhan vS cung cAp thong tinlien quan d~n tiSn gi'ri, tai san cua khach hang va hOl;ltdQng cua BIDV, tril truang hgp co yeudu cua Co quan Nha nu&c co thfun quySn thea quy dinh cua Phap lu~t ho~c dugc S\IchApthu~eua khach hang.

Di~u 105.Lu~t di~uchinh, giai thich Di~u l~

1. DiSu l~ nay dugc diSu chinh thea Lu~t Vi~t Nam.

2. N~u mQt diSu ho~c mQt phftn cua mQt diSu cua Di€u l~ nay co thS dugc hiSu theacach lam cho diSu do bAthgp phap, khong con hi~u l\Ic thi hanh hay vo hi~u, nhung cling co t~Sdugc hiSu thea cach lam cho diSu do hgp phap, co hi~u l\Ic thi hanh va hi~u l\Ic phap ly!hi candugc hiSu diSu do thee cach thu hai.

3. N~u mQt di6u ho~c mQt phftn cua mQt di6u la bAt hgp pha~, khong con hi~u llfcthi hanh hay vo hi~u thi di6u ho~c phftn di6u do dugc xem la xoa kh6i Dieu l~ nay nhung phancon ll;licua Di€u l~ khong biaM hu6ng.

78

CHU'ONGXDIEUKHoAN mtu Ll)'C

D ·:;!. 106 S? dA• bA D':;!. IAleu . tra 01, 0sung leu ~

1. Vi~c sua d6i, b6 sung DiSu l~ nay do Dai hQi d6ng C6 dong xem xet, quyet dinh.

2. Trong tnrong hop co nhtrng quy dinh co lien quan cua Phap luat d~n hoat dQngcua BIDV nhung chua duoc d~ c~p d~n trong ban f)i~u l~ nay hoac tnrong hop cac van ban quypham Phap luat duoc trich d§n trong Di~u l~ nay diroc sua d6i, b6 sung, thay th~ hoaccham dirtthi hanh hoac co nhtmg quy dinh Phap lu~t moi thi Dai hQi d6ng C6 dong BIDV se tien hanh thutuc sua d6i, b6 sung hoac thay th~ Di~u l~ rnoi cho phu hop, Trong thoi gian Di~u l~ nay chuaduoc sua d6i, b6 sung hoac thay th~ thi cac quy dinh cua Phap lu~t do dirong nhien diroc apdung va di~u chinh hoat dQng cua BIDV.

Di~u107. Di~ukhoan chung

1. Ngon ngfr chinh thuc dugc su d\lIlg trong cac cUQchQp D<;lihQi d6ng C6 dong,hQp HDQT, hQp Ban KiSm soat la ti~ng Vi~t; ngon ngu su d\lIlg trong cac van ban f)i~u l~, quych~ nQi bQ cua BIDV, quy dinh, quy~t dinh cua BIDV cling nhu trong cac bien ban cac cUQchQPkS tren la ti~ng Vi~t. Cac C6 dong nu&c ngoai (n~u co)tlJ chufuI bi va chiu cac chi phi phiendich, bien dichillti~ng Vi~t sang ti~ng nu&c ngoai.

2. T~t ca cac dan vi ccl nhan thuQc BIDV co trach nhi~m tuan thu cac quy dinh t<;liDi~u l~ nay.

3. Di~u l~ g6m 10 (mum) chuang, 107 DiSu, dugc l~p thanh 08 (tam) ban g6c cogia tri nhu nhau, trong do:

a) Hai (02) ban nQPNgan hang Nha nu&c;

b) MQt (01) ban nQp BQ Tai chinh;

c) MQt (01) ban dang ky t<;liCo quan dang ky kinh doanh thuQcSa K~ hOl;lchvaDAu tu Thanh ph6 Ha NQi;

d) B6n (04) ban luu t<;livan phong cua BIDV.

4. Cac ban sao ho~c trich l\lc Di~u l~ BIDV co gia tri khi dugc sao y, trich l\lc theequy dinh v~ cong tac van thu cua BIDV ph\) hqp v&i quy dinh Phap lu~t.

N THEO plIAP LU~T':J;p~~"f'~ , DOC

79

PHULUCIco cAu TOcarrc BIDV

I. SO'dB co cAnta clnrc BIDV:

NGAN HANG TMCPDAU TU' & PHAT TRIE'N VI~T NAM

- (BIDV JSC)

(*) Sa htru gian tiSp qua congty con

80

II. Sa db coc~ut6 chile Trusachinh

D~i h9i dbng c6dong

-c- ',-" BanKi~msoit '~';, ,~:. :;- "r"" .' ~ , • " • • '-".'" " ,..~

H9i dbng ALCOH9idbng tin dvng I

~_~:a:M~~~~~~~~k~~C~_JK.NHBL

'.r't ,f' ~....... .r. .r,' • +f

K.KDV&TT"., , ,<..

K.QLRR... __ -' .~ ... ..t- ... , .......... .. •

K. T:ic nghi(ip.. , r. , ... r' ......T..... "',

K. TC-KT....... " .

K. D~u tU' K. Hi>trQ'" ,'- I _ M , .

, K. NHBB._... ... ..._ ..._

Ill. SO'dB co' cAn tA chirc chi nhanh

81

PHT) LT)C II

DANH SACH cAc DON VI TRljC THU<)C, CONG TY CON, CONG TY LIEN K::ETCVA NGAN HANG THUONG MAl CO PHAN DAu TU vA pRAT TRIEN VIET NAM. . .

I. DANH SACH cAe DON VI rntrc THU<)C

TT Don vi Dia chi Qu~n/Huy~n TinhITP

I. VAN PHONG DAI DIEN

1Vanphong dai dien 472 Nguyen Thi Minh

QuanJ Tp.HCMtai TP H6 Chi Minh Khai, Phuong 2

2Vanphong dai dien 198Nguyen Tri Phuong,

Qu~ ThanhKhe TPDaN~gtai TP Da N~g Phuong Chinh Gian

3Vanphong dai dien S6 60-62,Duong Phan

QuanNinh Ki6u TP ck ThO'tai TP ck ThO' Dinh Phung

4Vanphong dai dien S6 36 Garden Street (Ou

Bahan Township YangonBIDV tai Myanmar Yin Street)

Vanphong dai diense 27, Ph6 Preah

5 Suramarit,phuong DeunPenh PhnompenhBIDV tai Cambodia

Chaktomuk

Vanphong dai dien6 BIDV tai Cong hoa Vinohradska 707/86 Praha

SecVanphong dai dien

7 BIDV tai Cong hoa se 44 DC;li1QLane Xang Vien ChanDCNDLao

8Vanphong dai dien S6 3, Tkg 3, Duong Song

QuanZhong Shan TaipeiBIDV tai Dai B~c Chiang

Vanphong dai dienYaros1avskoyehighway,

9 146building 2, 2-nd floor, MoscowBIDV tai Nga

room 209b

II. DON VI SU NGIDEP

1Trung tamCong nghe 7 ph6 Duy Tan,phuong

Quan CftuGi~y Tp. Ha NQithong tin Dich Vong Hau

2 Tnrong Dao taocan773 H6ng Ha QuanHoan KiSm Tp. HaNQibQBIDV

III. cm NHANH TAl WaC NGOAIThap trung tam Myanmar

1Chi nhanhBIDV tai HoangAnh Gia Lai, s6

Quan Bahan YangonMyanmar 192 DuOngKabarayePagoda

IV. em NHANH TRONG NUOC

1 CN Sa Giao dich 1 s6 191 Ba Tri~u Qu~ Hai Ba Trung Tp. HaNQi

2 CNH6ngHa S6 2A D~i C6 Vi~t Qu~ Hai Ba Trung Tp. Ha NQi

82

TT Bon vi Bia chi Qu~n1Huy~n TinhtTP

3 CNHoanKi~m S6 194 TrfuI Quang Khai QuanHoan Ki~m Tp. HaNQi

4 CN Hai Ba TnmgToa nha VCCI Tower, S6

Quan B6ng Ba Tp. HaNQi9 Bao DuyAnh

5 CN Quang Trung S6 53 Quang Trung Quan Hai Ba Tnmg Tp. HaNQi

6 CNBaBinh S6 57 Lang H?- Qu~BaBinh Tp. HaNQi

7 CNHaNQi S6 4B r.e Thanh Tong Quan Hoan Kiem Tp. HaNQi

8 CN B6ng Da S6 llC Cat Linh Quan D6ng Da Tp. HaNQi

9 CNTayH6 S6 47 Phan Dinh Phung Quan Ba Dinh Tp. HaNQi

10 CNNamHaNQiSo 1281, Duong Giai

Quan Hoang Mai Tp. HaNQiPhong

11 CN Dong Ha NQiSo 46, Duong Cao L6, T6

Huyen DongAnh Tp. HaNQi2, Thi tdn DongAnh

12 CN Thang Long S6 3, Duong Pham HUngQuan Nam Tir

Tp. HaNQiLiem

TfuIg 1, 2, 3 khu t6 hop

13 CNTayHaNQivan phong,trung tam Qu~NamTu

Tp. HaNQithirong mai va chung cu Liemcao dp Golden Palace

14 CNB~c HaNQiSo 137A, Duong Nguyen

QuanLong Bien Tp. HaNQivan ce15 CN Thanh Do

So 469, Duong NguyenQuan Long Bien Tp. HaNQi

Van Linh

16 CNHa Thanh S6 74, Ph6 ThqNhuom Quan Hoan Ki~m Tp. HaNQi

17 CNTrangAn S6 11, Ph6Cira B~c Quan Ba Dinh Tp. HaNQi

18 CN Thanh XuanHapulico Complex, S6 1

Quan Thanh Xuan Tp. HaNQiNguyen Huy Tuong

19 CN Dong DoS6 27, Duong Tran Duy

Quan ciu Giay Tp. HaNQiHung

Toa thap Hoa Binh, S620 CN ciu Gi~y 106, Duong Hoang QU6c Quan ciu Gi~y Tp. HaNQi

Vi~t

21 CN Chuang Duong S6 41, Ph6 Hai Ba Tnmg Quan Hoan Ki~m Tp. HaNQi

22 Sa Giaodich III S6 20, Ph6 Hang Tre Quan Hoan KiSm Tp. HaNQi

TfuIg 1 va 2, Toanha CTIQu~NamTu

23 CNTuLiem B~c Ha - C14, Ph6 T6 Tp. HaNQiHftu

Liem

24 CN Quang MinhKm s6 9, DuOng B~c

Huy~n Me Linh Tp. HaNQiThang Long - NQi Bm

25 CNHa Tay S6 197 Quang Trung Qu~HaDong Tp. HaNQi

26 CN Son Tay S6 191 DuOng Le Lqi TX San Tay Tp. HaNQi

27 CN Th?-ch Th~t C\]1IlCong nghi~p Binh Huy~n Th?-ch Th~t Tp. HaNQi

83

TT Don vi B!a chi Qu~n/Huy~n TinhITP

Phli

28 CN D~i La S6 56 Nguyen Du Quan Hai Ba Trung Tp. HaNQi

29 CNThai HaToa nhaViet Tower, so 1

Quan Dang Da Tp. HaNQiThai Ha,

30 CNGiaLamS6 741 duong Nguyen

Huyen Gia Lam Tp. HaNQiDuc Thuan

31 CNThanh TriSo 168 Nghiem Xuan Huyen Thanh Tri Tp. HaNQiYem

32 CN HoM DucToa nha CT1A, KDT Tan Huyen Dan

Tp. HaNQiTay Do PhuQ'Ilg

CN Ngoc Khanh HaToa nha tong cong ty dau

33 tu ha t§ng Do thi UDIC, Quan D6ng Da Tp. HaNQiNQi

s6 27 Huynh Thlic KhangToa nha Van phong Cong

34 CNB~cHa ty 789 - S6 147 Hoang Quan C~u Gi§.y Tp. HaNQiQuoc Viet

35 CNVInhPhlic S6 08, Duong Kim Ngoc TPVInh Yen Tinh VInh Phuc

36 CNPhlic Yen Duong Hai Ba Trung TXPhlic Yen Tinh VInh Phuc

37 CNB~cNinhSo 01,DuongNguy~n

TP B~c Ninh Tinh B~c NinhDang D~o

38 CN Tu Son S6 368 Duong Tr§n Phli TXTuSon Tinh B~c Ninh

39 CNKinhB~c S6 209 dirong Ngo Gia Tv TP B~c Ninh Tinh B~c Ninh

40 CNHai DuongS6 2, Duong t.e Thanh

TP Hai Duong Tinh Hai DuongNghi

41 CN B~c Hai DuongS6 206, Duong Nguyen

TX Chi Linh Tinh H<iiDuongTrai 2

Toa nha TTTM Minh Anh

42 CN Thanh Dongva dich vu van phong, s6

TP H<iiDuong Tinh Hai Duong76-78-80, DuOng Tr§nHung D~o

43 CN B~c Hung Yen Nga tu Ph6 N6i Huy~n Yen My Tinh Hung Yen

44 CNHung YenSo 240, DuOng Nguy~n

TPHungYen Tinh Hung YenVanLinh

45 CNH<ii Phong S6 68-70 Di~n Bien Phli Qu~ H6ng Bang TP H<iiPhong

46 CN Dong H<iiPhong S6 2/6A Le H6ng Phong Qu~ Ngo QuySn TP H<iiPhong

47 CNL~ch Tray S6 320-322 To Hi~u Qu~LeChan TP H<iiPhong

48 CN Quang Ninh S6 737 Le Thanh Tong TP H~Long Tinh Quang Ninh

49CN Tay Nam Quang So 430, DuOng Quang

TP Uong Bi Tinh Quang NinhNinh Trung

50 CNM6ngCciiTo 13, Khu 2, DuOng

TP M6ng Cai Tinh Quang NinhHlingVuong

51 CN CfunPh<i S6 204, DuOng Tr§n Phli TP CfunPh<i Tinh Quang Ninh

84

TT Don vi Dia chi Qu~n/Huy~n Tinhrrp

52 CNH~Long S&74 Trftn Hung D~o TP H~Long Tinh Quang Ninh

53 CN Thai BinhSo 80B, Duong Ly

TP Thai Binh Tinh Thai BinhThuongKi~t

54 CNHaNam S&210, Duong te Hoan TP PhuLy TinhHaNam

55 CNNamDinh S&92C, Duong HUngTPNamDinh Tinh Nam DinhVuong

56 CNThanhNam t.e E12, duongN5, KCNTP Nam Dinh Tinh Nam DinhHoaXa

57 CNNinhBinh Duong Le Hfmg Phong TP Ninh Binh Tinh Ninh Binh

58 CNTam Di~p S&20 Duong Trftn Phli TP Tam Di~p Tinh Ninh Binh

59 CNThanh Hoa S&26, D~i 19teLQ'i TP ThanhHoa Tinh Thanh Hoa

60 CNBimSan S& 117 Trftn Phli TXBim San Tinh Thanh Hoa

61 CNLam San Lo so 10-11duongPhanTP ThanhH6a Tinh Thanh H6aChu Trinh

62 CNNgh~An D~i 19V.r. Lenin TPVinh TinhNgh~An

63 CNPhuQuy S&417, Duong Trftn Hung rx ns.Hoa TinhNgh~AnD~o64 CN Phu DiSn Kh&i4 Huyen Di€n Chau TinhNgh~An

65 CN Thanh Vinh So 5, Duong Nguyen SyTPVinh TinhNgh~AnSach

66 CNHa TInhSo 88, Duong Phan Dinh

TP Ha TInh Tinh Ha TInhPhUng

Toa nha VP cho thue KS67 CNKyAnh Hai Thuy, T6 dan ph& TXKy Anh TinhHa rmh

Lien Phu

68 CN Quang Binh S& 189 Duong Hilu Nghi TP D6ng Hoi Tinh Quang Binh

69 CN B~c Quang Binh S&368 Quang Trung TXBaD6n Tinh Quang Binh

70 CN Quang TriSo 24, Duong HUng

TP Dong Ha Tinh Quang TriVuong

71 CN Thira Thien Hu~ S&41 HUng Vuong TPHu~ Tinh Thira Thien-Hu~

72 CNPhliXuan S& 15A Nguyen Hu~ TPHu~Tinh Thira Thien

-Hu~

73 CN Da NfuIg S&90 NguySn Chi Thanh Qu~Hai Chau TP DaNfuIg

74 CN Hai VanSo 339 NguySn Luang

Qu~ Lien Chi~u TP DaNfuIgBkg

75 CNSongHan S& 129 Le LQ'i Qu~Hai Chau TP DaNfuIg

76 CNQuangNam S& 112 Phan B9i Chau TPTamKy Tinh Quang Nam

77 CN H9i An S&537 Hai Ba Trung TP H9iAn Tinh Quang Nam

78 CN Quang Ngai S&56 HUng Vuang TP Quang Ngai Tinh Quang Ngai

79 CNDung Qu&t Thon Trung An Huy~n Binh San Tinh Quang Ngai

80 CN Binh Dinh S&72, DuOng Le Du§.n TP QuyNhan Tinh Binh Dinh

85

TT Bon vi Dja chi Qu~nJHuy~n TinhffP

81 CNPhu TaiKhu Trung tam di~u harm

TPQuyNhon Tinh Binh DinbKhu Cong nghiep Phu Tai

82 CNTay SonSo 155-157i.e Hong

TPQuyNhon Tinh Binh DinbPhong

83 CNPhu Yen sf, 287 Nguyen Hu~ TP TuyHoa TinhPhu Yen

84 CNKhanhHoa sf, 35, Duong 2/4 TPNha Trang Tinh Khanh Hoil

85 CNNha Trang sf, 11 Quang Trung TPNha Trang Tinh Khanh Hoa

86 CNNinh Thu~ sf, 138, Duong 21/8TP Phan Rang -

Tinh Ninh Thu~Thap Cham

87 CNBinh Thuan sf, 286A Trfut Hung D<;lo TP Phan Thi~t Tinh Binh Thu~

88 CNB~c GiangSo 2, Duong Nguyen Gia

TP B~c Giang Tinh B~c GiangThi~u

89 CN Cao Bang sf, 46, Phf, Xuan Tnrong TPCaoBfuIg Tinh Cao Bang

90 CNDi~nBien sf, nha 888, t6 dan phf, 11 TP Dien Bien Phil Tinh Di~n Bien

91 CN Ha GiangSo 382 duong Nguyen

TP HaGiang Tinh Ha GiangTrai

92 CNHoaBinh Duong Le Thanh Tong TPHoaBinh Tinh Hoa Binh

93 CNLai ChauDuong Ba Miroi Thang

TP Lai Chau Tinh Lai CMuTu

94 CNL<;lng SonSo 1, Duong Hoang Viin

TP Lang Son Tinh Lang SonTh\l

95 CN Lao CaiDuong Ba Muoi Thang

TP Lao Cai Tinh Lao CaiTu

96 CN SaPasf, 20, Duong NgU Chi

Huyen Lao Cai Tinh Lao CaiSon

97 CNPhu ThQSo 1167, Duong Hung

TP Vi~t Tri TinhPhu ThQVuong

98 CN Hung VuongSo nha 1464, duong Hung

TP Vi~t Tri Tinh Phu ThQVuong

99 CN San La sf, nha 188, T6 5 TP Son La Tinh Son La

100 CN B~c K<;lllsf, 57, Duong Truong

TP B~c K<;lll Tinh B~c K<;lllChinh

101 CN Thai NguyenSo 653, Duong Luong

TP Thai NguyenTinh Thai

Ngoc Quyen, T6 22 Nguyen

102CNNam Thai

sf, 478, Ti€u khu 5 Huyen Ph6 YenTinh Thai

Nguyen Nguyen

103 CN Tuyen Quang sf, 04, Duong Binh Thu~n TP Tuyen QuangTinh Tuyen

Quang

104 CNYenBai sf, 765 DuOng Di~n Bien TP Yen Bai Tinh Yen Bai

105 CNKonTumSo nha lA, DuOng Tran

TPKon Tum TinhKon TumPhu

106 CN LamD6ng sf, 20 TrfutPhu TP DaL<;lt Tinh Lam D6ng

107 CNBao L9C sf, 52 Le Thi Pha TP Bao L9c Tinh Lam D6ng

86

TT Bon vi Bia chi Qu~n/Huy~n TinhITP

108 CNDaLi;lt S6 28, Khu Hoa Binh TP Da Lat Tinh Lam D6ng

109 CND~L~S5 17, Duong Nguyen Tat

TP Buon Ma Thuot TinhD~L~Thanh

110 CN Dong D~ L~ S5 55 Nguyen Tit Thanh Huy~nEaKar TinhD~L~

111 CNB~cD~L~ S5 170 Hung Vuong TXBuonH6 TinhD~L~

112 CN Ban Me S5 29 No Trang LongTPBuonMa

TinhD~L~Thuot

113 CND~Nong Duong 23/3 TX GiaNghia Tinh Dak Nong

114 CN Binh Phiroc S5 737,Quec10 14 TX D6ng Xoai Tinh Binh Phuoc

115 CN GiaLai S5 112 Duongr.e LQ'i TP Pleiku Tinh GiaLai

116 CN Nam Gia Lai S6 117 TrfuI Phu TP Pleiku Tinh Gia Lai

117 CNPh5Nui S5 242 Nguyen Tit Thanh TP Pleiku Tinh Gia Lai

118 CN An Giang S6 222 Ly Thai T6 TP Long Xuyen Tinh An Giang

119 CN B~cAn Giang S5 14 Quang Trung TP ChauD5c Tinh An Giang

120 CN Long XuyenSo 272 Ly Thai T6, Khom

TP Long Xuyen Tinh An Giang5

121 CNBi;lC Lieu S5 169A, Duong 23/8 TP Bi;lCLieu Tinh Bi;lCLieu

122 CNB~n Tre S5 21, Dl,l.i10 D6ng Khai TP B~n Tre Tinh B~n Tre

123 CND6ngKh&i S6 59, Di;li10 D6ng Kh&i TP B~n Tre TinhB~n Tre

124 CNCaMau S5 12, Duong Ly Bon TP CaMau TinhCaMau

125 CN Dit MUi S5 27 Ngo Quyen TP CaMau TinhCaMau

126 CNTPCfuI Tho S5 12 Hoa Binh Quan Ninh KiSu TP CfuITho

127 CNTayNamSo 53, Duong Vo Van

Quan Ninh Ki~u TP CfuIThoTfuI

128 CNTayDo S5 05 Phan DinhPhung Quan Ninh Ki~u TPCfuITho

129 CN D6ng Thap S6 12A, Duong 30/4 TP Cao Lanh Tinh D6ng Thap

130 CN Sa Dec S5 74Hung Vuong TP Sa Dec Tinh D6ng Thap

131 CNH~uGiang S5 16 Nguyen Cong Tru TPVi Thanh Tinh H~u Giang

132 CN Kien GiangS5 259-261 DuOng Tran

TP Ri;lChGia Tinh Kien GiangPhu

133 CN Phu Qu6cSo 133, DuOng Nguy~n

Huy~n Phu Qu5c Tinh Kien GiangTrung Tnrc

134 CN Soc Trang S6 05 TrfuI Hung Dl,l.o TP Soc Trang Tinh Soc Trang

135 CN Tra VinhSo 2B Le Thanh Ton,

TP Tra Vinh Tinh Tra VinhKhom3

136 CNVinhLong S5 15A DuOng Le LQ'i TP VinhLong Tinh Vinh Long

137 CN Sa Giao dich 2 S5 4-6 vo Van Ki~t Qu~1 Tp.HCM

138 CN Nam Sai Gon S5 01 Dinh L~ Qu~4 Tp.HCM

87

TT Bon vi Bia chi Qu~n/Huy~n TinhffP

139 CN GiaDinh S6 127 Dinh Tien Hoang Quan Binh Thanh Tp.HCM

140 CNB~n Thanh S6 85 Bui Thl Xuan Quan 1 Tp.HCM

141 CNTp.HCM S6 134 Nguyen Cong Tru Qu~1 Tp.HCM

142 CNPhuNhu~ S6 203 Hoang Van Th\l Quan Phu Nhuan Tp.HCM

143 CN B~c Sai GanSo 290 Nam Ky Khai

Qu~3 Tp.HCMNghia

144 CNTan BinhSo 271-273-275 Cong

Quan TanBinh Tp.HCMHoa

145 CN Dong Sai Gan S6 33 Nguyen Van Ba Qu~ThliDuc Tp.HCM

146CN Nam Ky Khai So 12-14 Nam Ky Khai

Qu~1 Tp.HCMNghia Nghia

147 CN Sai Gan S6 505 Nguyen Tr1li Qu~5 Tp.HCM

148 CN Ba Thang HaiS6 456, Duong Ba Thang

Quan 10 Tp.HCMHai

149 CNChQ'L6n S6 49 Kinh Duong Vuong Qu~6 Tp.HCM

150 CN Tay Sai GanTftng 1, S6 70, Duong Lfr

Quan 11 Tp.HCMGia

151 CNB~nNghe S6 34 Nguyen Thi Dieu Qu~3 Tp.HCM

152 CN Binh ChanhSo 139-141-143-145-147,

Huyen Binh Chanh Tp.HCMDUOng9A

153 CNH6cMonSo 10/6A, Duong Ly

Huyen H6c Mon Tp. HCMThirong Ki~t

S6 27-29, Khu ph6 Kim154 CN Phu My Hung Long, Duong Nguy~n Huyen Nha Be Tp.HCM

Hfru ThQ

155 CN ceChi S6 216-218 Tinh 1(>8 Huyen co Chi Tp.HCM

156 CNKyHaaSo 32A Nguyen Chi

Qu~10 Tp.HCMThanh

157 CN Truong SonSo 316 Duong Nguyen

Qu~GaV~p Tp.HCMThai Son

158 CNHamNghi S6 32 Ham Nghi Quan 1 Tp.HCM

Tang trer, tang hrng va159 CNBaChi~u tftng 4, S6 153 Hai Bit Qu~3 Tp.HCM

Trung

160 CNBinhHungTaa nha VP tai 10 S, khu

Huyen Binh Chanh Tp.HCMs6 9, QU6c L(>50,

Toa nha Van Phong tai

161 CNNhaBekhu 9, KDT Dragon city,

Huy~nNhaBe Tp.HCMs6 79 duong Nguyen HfruThQ

162 CN Th6ng Nh~t S6 24 Le Thanh Ton Qu~ 1 Tp.HCM

88

TT Don vi Dia chi Qu~n1Huy~n Tinh!rP

163CN Ba Mum Thang se 9 veVan Tful Qu~3 Tp.HCMTu

Mot phan dien tich tang 1

164 CN Hi~p Phti Sai Gonva tfulg 4 Tea nha Crystal

Qu~7 Tp.HCMPalace - C17-1-2 NguyenLuang Bang

165 CN Binh Th;;mh se 15 Hoang Hoa Tham Qudn Binh Thanh Tp.HCM

166CN Binh Di~n Sai Tea nhas6 230-232-234

Qu~8 Tp.HCMGen Duong Ba Tr1;1c

167CN Chau Thanh Sai Tea nha s6 647 Nguyen

Qu~GeV~p Tp.HCMGen Oanh

168 CN Cat Lai Sai GenTea nhas6 97-99 D6

Qu~9 Tp.HCMXuanHgp

169 CNBinh TanTea nha s6 300-302

Quan Binh Tan Tp.HCMdirong Ten Lira

Tfulg 1 tea nha Lan170 CN Thu Dire Phuong Plaza, Khu danctr Quan Thu Dire Tp.HCM

TamBinh

171 CN Binh rs, Sai GenTea nha 1045 - 1047 Trful

Qu~5 Tp.HCMHungD1;1o

Tfulg tret, tfulg hrng, tkg172 CNThu Thiem 1, tfulg 2va tkg 3 Tea Qu~2 Tp.HCM

nha s6 33-33A Trful Nao

173CN Ba Ria - Viing se 24 Trful Hung D1;10 TP Viing Tau

Tinh BaRia-Tau Viing Tau

174 CNBaRia se 1215 teDufuI TP BaRiaTinh BaRia-

Vfing Tau

175 CNPhuMySo 2457, Duong Doc l~p

Huyen Tan ThanhTinhBaRia -

(Quoc 1(51) Vfing Tau

176CN Viing Tau - Con

s6 315 Th6ng Nh~t TP Viing TauTinh Ba Ria-

Dao Vfing Tau

177 CN Binh DuongSo 549 D1;1i10Binh

TP Thu Dftu Mot Tinh Binh DuongDuong

178 CN Thu Dftu Mot s6 37, DuOng Yersin TP Thu Dftu Mot Tinh Binh Duong

Lo d~t D1, DuOng NA3,179 CNMyPhu6c Khu cong nghi~p My TXBSnCat Tinh Binh Duong

Phu6c 2,

s6 10, Dl;li10Hfru Nghi,180 CN Nam Binh Duong Khu Cong nghi~p Vi~t TXThu~An Tinh Binh Duong

Nam - Singapore

181 CN SongB6So 441 Dl;li10Binh

TP Thu Dftu Mot Tinh Binh DuongDuong

89

TT Bon vi Bia chi Qu~n/Huy~n TinhITP

182 CND6ngNai sf>7 Hoang Minh Chau TP Bien Roa Tinh D6ng Nai

183 CN Nam D6ng Nai r.e F1, Quoc lQ51 TP Bien Roa Tinh D6ng Nai

sf> 19, Duong NguySn184 CN Dong D6ng Nai Dinh Chieu, Khu Phiroc Huyen Long Thanh Tinh Dong Nai

Hai

185 CN Bien HcaSo 248, Duong Cach

TP Bien Rca Tinh D6ng NaiMang Thang Tam, KP 2

186 CNTayNinhSo 492,Duong3014,Khu

TP TayNinh Tinh Tay Ninhphf>5

187 CNLongAn sf> 140 HUng Vuong TP Tan An Tinh Long An

188 CNMQcH6a sf>6, Duong 30/4 TX Ki~n TUOng Tinh Long An

189 CN Ti€n Giangsf>208A, Duong Nam Ky

TPMyTho Tinh Ti€n GiangKhoi Nghia

190 CNMyTho sf>34-36 te Lgi TPMyTho Tinh Ti€n Giang

II. DANH SACH CONG TY CON

TT Ten cong ty Bia chi Linh vl,l'choat dQngTy l~van srrhfruciia BIDV (%)

Cho thue tai chinh, chovay b6 sung vf>n luudQng, cho thue vfmhanh, cac hinh thircdptin dung khac dirocNHNN ch~p thuan

1001Cong ty Cho thue tai 472 Nguyen Thichinh TNHH MTV Minh Khai, PhuongBIDV (BLC) 2, Quan 3, TP.HCM

2Cong ty TNHH Quanly no va khai thac taisan BIDV (BAMC)

3Cong ty c6 phAnChUng khoan BIDV(BSC)

T6ng cong ty c6 phAnBao hi~m BIDV(BIC)

4

Ti~p nhan, quan ly nox~u, no t6n dQng va cactai san dambao novaykhac lien quan d~nkhoan ng cua BIDV d~xuly;

TAng 20, Thap AVincom, 191 BaTri~u, Qu~ HBT,RanQi.

100

Moi gi6i chUng khoan,t\I doanh chUng khoan,tu vk tai chinh va d~utu chUng khoan, luu kychUng khoan va baolanh phat hanh chUngkhoan, cac dichV\1 giatang khac

TAng 10 ThapBIDV, 35 Hang Voi,Qu~ Hoan Ki~m,RanQi

88,12

Kinh doanh bao hi~mphi nhan thQ, tai baohi~m, hQat dQng d~ututai chinh va cac ho:;ttdQng khac theo quydinh eua phap lu~t

TAng 16, Thap AVincom, 191 BaTri~u, Qu~ Hai BaTrung, Ha nQi

51

90

Huy dong va quan ly16-191F, Prince's cac quy d~u tu, cung

5Cong ty TNHH BIDV Building, 10 Charter d.p dich vu tu vfuI tai 100Quoc tS (BIDVI) Road, Central, cwmh nhfun huy dong

Hongkong vf>n tai thi tnrong quf>ct@d6 d~utu vao VN

Ngan hang Lien sf> 44, Dl;li 10 Lane

6 doanh Lao Vi~t Xang, qu~Ngan hang 65,00

(LVB) Chanthabouly, Thlido Vieng Chan, Lao

Cong ty LienT~g 13, Theip

Quan ly, van hanh, khai7

doanh BIDV, 35 Hang vei,TheipBIDV thac cho thue Theip 55,00

QU?n Hoan Ki@m,BIDV

Hanoi

Cong ty c6 ph~ 153 Hai Ba Trung,8 ChUng khoan MHB PhuOng Dakao, Chtrng khoan 60,00

(MHBS) Quan 1, TPHCM

III. DANH SACH CONG TY LIEN KET

TT Ten cdngty Ilia chiLinh V\fC Ty l~van scY hfruhoat dong ciia BIDV (%)

1Ngan hang Lien sf> 1 Y@t Kieu, Quan

Ngan hang 50,00doanh Vi~t N_ga Hoan Ki@m,HN

Cong ty Lien doanhT~g 10, Theip BIDV, 35

2Quan ly D~u nr

Hang vet, Quan HoanQuan ly quy d~utu 50,00

BIDV-VietnamKi@m,HN

clnrng khoanPartners

Cong ty c6 ph~ Cho T~g 14, Theip A3 thue may bay Vi~t Vincom, 191 Ba Tri~u, Cho thue may bay 27,24

Nam Quan HBT, Ha nOi.

Cong ty TNHH Bao T~g 10, Theip A4 hiem nhan tho BIDV - Vincom, 191Ba Tri~u, Bao hiem nhan tho 35,00

Metlife Q~ HBT, Ha noi.

91

dieule. ngan hang thitong mal co phan dau tit - bidv

Documents