clase 06 paj.pptx

7/23/2019 CLASE 06 PAJ.pptx

http://slidepdf.com/reader/full/clase-06-pajpptx 1/36

ELEMENTOS FUNDAMENTALES PARA ELDESARROLLO DE UNA PERICIA EFECTIVA

a) Capacidad de elección: Donde se seleccionará solo lainformación en folios, sujeto al examen pericial, tiene quecontar con información auxiliar, seria. Sustentada yproveniente de fuentes de mucha credibilidad.

b) Capacidad de lectura: Al contar con una copia del

expediente deberá saber resaltar los puntos de inters yque este debidamente relacionado el tema materia de lapericia.

c) Capacidad de interpretación: Donde deberá tomar plenoconocimiento del motivo de la pericia, recurriendo a unexhaustivo análisis de los folios de la pericia.

d) Capacidad de dicuión! Donde deberá recurrir de serposible a la opinión de otros peritos a fin de emitir uninforme más preciso, sin dejar espacios de dudas.

e) Capacidad de deciión! !a que se tomará una ve" cumplidolos pasos antes se#alados.



CARACTER"STICAS #ENERALESDEL PERITA$E $UDICIAL

E una acti%idad &u'ana: $n cuanto consiste en la intervencióntransitoria en el proceso, de personas que deben efectuardeterminados actos para lue%o emitir un informe o dictamen pericialsolicitado.

E una acti%idad pr(ceal! &orque debe producirse en el curso delproceso o en dili%encias procesales previas, posteriores ocomplementarias.

E una acti%idad caliicada! &orque es reali"ada por personasespecialmente calificadas en virtud de su tcnica, su ciencia, susconocimientos y de su experiencia en materias que el com'n de laspersonas desconocen.



CARACTER"STICAS #ENERALES DELPERITA$E $UDICIAL

E un encar*( $udicial: $l peritaje exi%e un encar%o judicial previo, ya que no concibe la pericia espontánea( eneste aspecto se distin%ue del testimonio y de la confesión.

$n efecto si un experto concurre por propia iniciativaante el ma%istrado que conoce de un proceso y emitedeclaraciones tcnicas, cient)ficas o art)sticas sobre loshechos que se investi%an, existirá un testimonio tcnico yno un peritaje.

Debe e+itir %inculación (bre l( &ec&(: $l peritajedebe versar sobre hechos y sobre cuestiones jur)dicas nisobre exposiciones abstractas que no influyan en lacomprobación, la apreciación o la interpretación de loshechos del proceso.



CARACTER"STICAS DE UN TRA,A$OPERICIAL ADMINISTRATIVO

E un traba-( anal.tic(: &orque separa datos quecorrespondan entre aquella materia de investi%ación conotros que no incidan en el delito o materia del proceso, conla finalidad de lle%ar a conocer los fundamentos que dieronforma al hecho investi%ado.

E acuci((: Debe existir un fuerte deseo delinvesti%ador por trabajar con los indicios en formadili%ente en procura de buscar la verdad.

E circuntanciad(: Debe indicar todas las caracter)sticasen forma cronoló%ica de manera tal que permita darsolide" a su opinión.

La 'aterialidad: Debe contener la opinión respecto si seprodujeron o no los hechos anali"ados mediante un examentcnico y profesional sobre los elementos disponibles.



O,LI#ACIONES DE LOS PERITOSSe%'n la *.A. + -/012

3435!6 7: D$ !AS 68!49A46+$S

Art)culo <=.0 Son obli%aciones de los profesionales y especialistas

inscritos en el *e%istro de &eritos >udiciales ?*$&$>@, las si%uientes:

a@ umplir con las disposiciones emitidas por los r%anos de 9obiernodel &oder >udicial(b@ $xpedir informes periciales expresos y cate%óricos, tcnicamente

sustentados(c@ &resentación oportuna del informe pericial( y,d@ 6tras que se puedan establecer por norma expresa.



O,LI#ACIONES DE LOS PERITOS

Acudir personalmente ante el ór%ano jurisdiccional que lehaya notificado su desi%nación de perito por al%una de laspartes en controversia o bien si a sido nombrado por el

jue", para los efectos de su aceptación, protesta ydiscernimiento del car%o.

omparecer ante el r%ano jurisdiccional, a ratificar sudictamen, cuando as) lo ordene el >ue".

Abstenerse de intervenir en los asuntos en que ten%a

inters directo, o de inters de su cónyu%e o susparientes consan%u)neos en l)nea recta sin limitación de%rado o los colaterales dentro del cuarto %rado u a losafines dentro del primer %rado.



O,LI#ACIONES DE LOS PERITOS

&resentar sudictamen ante

el ór%ano jurisdiccional,dentro delpla"o

concedido paratal efecto.



LAS FALTAS DE LOS PERITOS

*. A. + -/012

3435!6 74 : D$ !AS BA!3AS

Art)culo <C.0 Se considera falta a toda acción uomisión voluntaria que contraven%a las obli%aciones,prohibiciones y demás normatividad espec)ficasobre los deberes de los &eritos >udiciales

establecidos por !ey y el presente re%lamento, sinperjuicio de las responsabilidades civiles yopenales a que hubiere lu%ar.




+o acudir ante el ju"%ado que haya notificado sudesi%nación de perito, para efectos de su aceptación.

obrar honorarios excesivos por sus servicios. &resentar su peritaje fuera del trmino o no

presentarlo. +o comparecer ante el r%ano >urisdiccional, a

ratificar su dictamen, cuando as) lo haya ordenado el jue".

*ebasar indebidamente los puntos sobre los cualesversara su peritaje. $mitir dictámenes contradictorios a la verdad o

contrarios a las constancias procesales.




Eaber obtenido la autori"ación de la comisión,proporcionado datos falsos.

+e%arse a prestar sus servicios sin causa

justificada. Actuar con parcialidad, dolo o mala fe, en la

elaboración de peritajes. $mitir dictámenes estando inhabilitado por la

comisión tcnica. *elevar indebida y dolosamente o sin causa

justificada datos del peritaje.



LA RESPONSA,ILIDAD DEL LIC/ ENADMINISTRACI0N COMO PERITO EN

UN PROCESO $UDICIAL !a responsabilidad que asume el Administrador al

aceptar desarrollar un trabajo de peritaje en unasunto civil o penal u otro, es muy importante, ya que

está aceptando el revisar e interpretar las pruebasofrecidas en el liti%io para que el >ue" pueda entendercon claridad lo que se esta ofreciendo como informe.

$l >ue" fija a los peritos el tiempo ra"onable en que

deben desempe#ar su trabajo. 3rascurrido estetiempo, sino rinden su informe pericial, seránsancionados, como lo estipula en ódi%o &rocesal ivil?Artículo 270°) y se procederá en su contra por losdelitos previstos por el ódi%o &enal.



Da1( 2 per-uici(

Art.cul( 456/7 !os peritos que, sin justificación,

retarden la presentación de su dictamen o noconcurran a la audiencia de pruebas, serán subro%ados y sancionados con multa no menor de tres ni mayor dedie" 5nidades de *eferencia &rocesal, sin perjuicio dela responsabilidad civil y penal a que hubiere lu%ar.

$n este caso, el dictamen pericial será materia deuna audiencia especial.



NORMAS APLICA,LES AL PERITA$E

+6*FAS: $s el conjunto de condiciones y re%las quedebe re%ir el &erito Administrativo >udicial, tanto en sucondición y actitud personal, como en la ejecución de sutrabajo pericial y en la preparación de su informe.

+6*FAS $S3A353A*4AS D$ !6S 5$*&6S6!$94AD6S: $l códi%o de tica se encuentra enunciado, que al dar

un juicio profesional, el administrador debe estar encapacidad de sostener un criterio libre e imparcial.



NORMAS APLICA,LES AL PERITA$E omo requisito para que el !icenciado en Administración

acepte prestar sus servicios, deberá tener elentrenamiento tcnico y la capacidad necesaria parareali"ar las actividades profesionales satisfactoriamente

!as opiniones, informes y documentos que presente el

Administrador deberán contener expresión de su juiciofundado en elementos objetivos, sin ocultar o desvirtuarlos hechos de manera que puedan inducir a error.

$l Administrador de empresas no puede aceptar tareasen las cuales no est capacitado.

$l profesional debe poseer solida preparación, no sólo dela educación especiali"ada superior que le compete parala obtención de su 3)tulo. Sino tambin de niveles básicoso intermedios en el conocimiento de su entorno natural yhumano.



NORMAS APLICA,LES AL PERITA$E

Debe ejecutarse cient)fica y tcnicamente yse basará en hechos ciertos que condu"can ala verdad. Se efectuará de forma tal quepermita lle%ar a conclusiones determinantes.

$stas normas se clasifican en: De orden profesional De orden >udicial De orden Administrativo De orden Arbitral



Claiicación de lan(r'a aplicable al

perita-e

De 6rden&rofesiona

l

De 6rden

>udicial

De 6rdenAdministrati

vo

De 6rdenArbitral



T8CNICAS APLICA,LES AL PERITA$E

!as tcnicas son los mtodos que el &erito aplicapara obtener y evaluar las pruebas necesarias parafundamentar su dictamen.

$l &eritaje Administrativo >udicial no tienetcnicas propias para la obtención y evaluación depruebas, se utili"an las tcnicas de auditor)a.

$n Auditoria se reconoce la existencia de %ruposde tcnicas y /G propiamente dichas, i%ualmente

aplicables a otros tipos de peritaje judicial.



7$*8A!

65!A*

#RUPO DE TECNICAS



$S*435*A

A46+ D$*$74S46+

A4+6F84+ADA



TECNICAS PROPIAMENTE DIC9AS

• omparacióncompulsiva

•

6bservación• 4nspección• *astreo•

4nda%ación• Análisis de $studio• onciliación

• onfirmación• omprobación•

omputación• 3otali"ación• 7erificación• *evisión Selectiva• $xamen



PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN ELDESARROLLO DEL PERITA$E

!os peritos Administrativos, en el transcurso deldesarrollo del examen pericial, se encuentran obli%adosa utili"ar normas, tcnicas y prácticas Administrativas,

con la finalidad de elaborar informes periciales deutilidad que aclaren y resuelvan los requerimientos ymandatos de los Fa%istrados, a fin de que estos puedansentenciar efica"mente con veracidad, econom)a yceleridad en que deben resolverse los procesos en losdiferentes fueros civiles, penales, laborales, tributarios,comerciales, contencioso administrativo, etc.

0



CAMPOS DE APLICACI0N DELPERITA$E

En el Pr(ce( Ci%il ! Huiebra. $jecución de

9arant)as. 4ndemni"ación de

Da#os y &erjuicios. +ulidad de

ontratos. 6bli%aciones de

Eacer.



CAMPOS DE APLICACI0N DEL PERITA$E

En el pr(ce( penala) Delit( c(ntra el Patri'(ni(! Apropiación 4l)cita $stafa y 6tras Defraudaciones Braude en la Administración de personas

>ur)dicas.b) Delit( c(ntra la c(nian:a 2 la buena e en

l( ne*(ci(! Atentados contra el Sistema rediticio. 5sura. !ibramiento indebidos.

0



CAMPOS DE APLICACI0N DELPERITA$E

c) Delit( c(ntra la Ad'initraciónP;blica &eculado. Falversación de fondos oncusión. olusión orrupción de Buncionarios. +ombramiento y aceptación

ile%al de car%o. $jercicio ile%al de la profesión Abuso de autoridad



EN S"NTESIS$l perito administrativo para resolver las pericias

relacionadas con los delitos citados debe proceder dela si%uiente manera: $studiar el expediente de la causa, revisando las

denuncias, la acusación fiscal, el atestado policial, el

auto apertorio de instrucción, los autos yresoluciones expedidas durante el proceso. *evisar los documentos administrativos,

instrumentos de %estión, re%istros y otros

documentos de mucha importancia contenida en elexpediente judicial. 3ramitar certificaciones policiales domiciliarias

cuando desee confirmar el domicilio le%al de losinculpados o de las empresas que ellos representen.



EN S"NTESIS

Asistir cuando el >ue" o Biscal lo determinea las inspecciones oculares para apreciar in0situ, las alteraciones, modificaciones ycircunstancias en que el patrimonio ha sido

afectado. Determinar el perjuicio por la acción u

omisión en el delito cometido. $stablecer la fecha desde la cual ha venido

cometindose el delito a fin de determinarsi la fecha indicada en la denunciacorresponde a la investi%ación de los hechos



MEDIOS DE INVESTI#ACION DELPERITA$E

/.0 El E+pediente$udicial/7 Son losdocumentos que

fueronpresentados porlos demandantes ydemandados, se

encuentra enmanos de unainstancia judicial.




4/7 L( D(cu'ent( de #etión de la E'prea( Intitución.0 onsiderar los documentos de%estión como el F6B( *6B, 35&A, $statutos,

y otros relacionados al &roceso.




&ara ordenar e imprimir cohesión a su labor, el &eritoAdministrativo cuenta con una serie de mediostendientes a estudiar, anali"ar y dia%nosticar laestructura y funcionamiento %eneral de unaor%ani"ación, as) tenemos: onocer la normatividad, misión, objetivos,

pol)ticas, estrate%ias, planes y pro%ramas de

trabajo. aptar la información necesaria para evaluar la

funcionalidad y efectividad de los procesos,funciones y sistemas utili"ados.




Dia%nosticar sobre losmtodos de operación

y los sistemas deinformación. Detectar los halla"%os

y evidencias e

incorporarlos a lospapeles de trabajo.




*evisar el flujo dedatos y formas.

Dise#ar y preparar losreportes de avance e

informes del peritaje.




-.0 La In(r'ación de la Parte/7onsiderar todas las informaciones

cuidadosamente que te pueda proporcionar laspartes para poder hacer una comparación.

G.0 La In(r'ación de Tercer(/7 Si serequiere la intervención de testi%os dentrodel peritaje, es muy importante conocer lasversiones que puedan dar.



NORMAS DE ORDENADMINISTRATIVO

!a !ey 9eneral del Sistema Binanciero y del Sistema de Se%uro yla !ey 6r%ánica de la Superintendencia de 8anca y se%uros 0 !ey+ <=CI<

PERITOS DE SE#UROS

Art)culo -GGJ.0 B5+46+$S D$! &$*436 D$ S$95*6S.Son funciones del perito de se%uros:/. $n calidad de inspector de ries%os, examinar y calificar un bien, una

responsabilidad o una operación, como acción previa al proceso dease%uramiento, con el objeto de que la empresa de se%uros aprecie elries%o que ha de cubrir.



NORMAS DE ORDEN ADMINISTRATIVO

<. $n calidad de previsor, alertar sobre laposibilidad de que ocurra un da#o o una prdida,recomendando las acciones para evitar o reducir

uno u otra.-. $n calidad de inspector de aver)as, investi%arlos da#os y las prdidas, estimando la cuant)a deunos y otras, as) como el valor de los objetossiniestrados.

NORMAS DE ORDEN



NORMAS DE ORDENADMINISTRATIVO

!ey 9eneral de Sociedades 0 !ey <=22C.!ibro &rimero: *e%las aplicables a todas las sociedades.Art)culo /J.0 Sociedad

Art)culo =J.0 &ersonalidad >ur)dicaArt)culo 2J.0 onvenios entre socios o entre estos yterceros.Art)culo /GJ.0 +ombramiento, poderes e inscripciones.

$n %eneral todas las formas societarias?Administración de la sociedad: Directorio, %erencia,etc.@



MUCHAS GRACIAS……………

clase 06 paj.pptx

Documents