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LE AUTORITA’ AMMINISTRATIVE INDIPENDENTI NELLA

PROSPETTIVA DELL’E-GOVERNMENT

S O M M A R I O. - 1.1 Le autorità amministrative indipendenti: genesi ed

inquadramento generale. - 1.2 Le principali attività delle Autorità. In particolare: funzioni

amministrative, contenziose e normative. - 1. 3 le principali autorità amministrative indipendenti.

- 1.4 Bibliografia. - 1. 5 Sitografia.

1.1 Le autorità amministrative indipendenti: genesi ed

inquadramento generale

Le Autorità indipendenti sono sorte in Italia in assenza di un disegno

organico, in seguito a spinte eteronome e a difficoltà congiunturali.

Concretamente esse oggi sono: la Banca d’Italia, la CONSOB, l’ISVAP,

l’Autorità garante della concorrenza e del mercato, l’Autorità per l’energia

elettrica e il gas, il Garante per la protezione dei dati personali, l’Autorità

per le garanzie nelle comunicazioni e l’Autorità per la vigilanza sui lavori

pubblici e la Commissione di garanzia per l’attuazione sullo sciopero nei

servizi pubblici essenziali1. In una prospettiva di e-government, sono

ascrivibili alla categoria in esame anche AIPA - Autorità per l'informatica

nella pubblica amministrazione, il Garante del contribuente, ed i servizi

messi a disposizione dei cittadini sul sito ufficiale dei Sondaggi Politici ed

Elettorali.

La spontaneità che caratterizza la loro istituzione, oltre alla diversità

dei settori di riferimento, costituisce uno dei motivi principali

dell’eterogeneità2 di poteri e discipline che contraddistingue questi soggetti

1 Le maggiori perplessità sorgono con riferimento a quest’ultima. F.CARINGELLA, Corso di diritto processuale amministrativo, Milano, 2003, p. 1277, la iscrive in effetti tra quelle che “secondo la lettura prevalente, rientrano nella categoria. delle Autorità indipendenti, in contrapposizione ad altre ipotesi che presentano profili più incerti”. Contra F. MERUSI e M. PASSARO, voce Le Autorità Indipendenti, in Enciclopedia del Dir. Aggiorn, p.169, e CARULLO, voce Appalti pubblici in Enciclopedia del Dir., p. 97, i quali rilevano come - quantunque la L. 109/1994, istitutiva di tale Autorità, affermi la “piena autonomia e indipendenza di giudizio e valutazione e garantisca la separatezza dall’Esecutivo quanto a procedimento di nomina, requisiti ed incompatibilità, l’esiguità dei poteri affidati all’Autorità per la vigilanza sui lavori pubblici rappresenti un ostacolo al suo inserimento tra le Autorità indipendenti”. Sono ascrivibili alla categoria in esame anche AIPA - Autorità per l'informatica nella pubblica amministrazione Sito Ufficiale dei Sondaggi Politici ed Elettorali Garante del contribuente 2 In esito all’ “Indagine conoscitiva sulle Autorità amministrative indipendenti”, deliberata dalla Commissione Affari Costituzionali il 19 gennaio 1999 e conclusasi il 4 aprile 2000, lo Schema di documento conclusivo dell’indagine sulle Autorità indipendenti della I Commissione, Affari Costituzionali, della Presidenza del Consiglio e Interni - Camera Deputati sottolinea in effetti come l’eterogeneità delle discipline sia “derivante probabilmente da due cause: la frammentarietà degli interventi legislativi. e la peculiarità di ciascun organismo, anche in relazione ai compiti ad esso affidati”.

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istituzionali. Appare comunque opportuno procedere a questo punto ad un

tentativo di elaborazione di un modello per procedere ad una ricognizione

consapevole del panorama istituzionale: operazione addirittura necessaria

alla luce dell’art. 4 lett. d) della legge 21 luglio 2000 n. 205, disposizione

che istituisce un processo amministrativo accelerato in materia di

“provvedimenti delle autorità amministrative indipendenti”. Si rende dunque

indispensabile, in assenza di una codificazione legislativa, giungere ad una

nozione unitaria delle Autorità indipendenti, nella consapevolezza che sia

imminente un’opera di razionalizzazione da parte della giurisprudenza

amministrativa. Tale opera di razionalizzazione avrà probabilmente dei punti

fermi nelle caratteristiche istituzionali che, sebbene siano il frutto di

un’elaborazione di semplificazione ed astrazione, contraddistinguono in

modi e misure diverse tutte le Autorità indipendenti3.

La “separatezza dal Governo” è sicuramente il tratto distintivo di

queste Autorità, non a caso definite indipendenti4. Il Governo, in particolare,

non assume poteri di indirizzo e di controllo5 nei loro confronti, quand’anche

Lo stesso schema di documento fa propria la considerazione di CASSESE, il quale, nel corso del l’audizione, ha definito l’eterogeneità un falso problema, sostenendo che le diverse fisionomie organizzativo-funzionali corrispondono alla diversità dei problemi che le Autorità sono chiamate ad affrontare. 3 Tale meccanismo di astrazione sarebbe dovuto proprio all’eterogeneità delle Autorità indipendenti. Tesi fortemente è viceversa contestata da coloro quegli autori i quali condannano l’ “inesorabile fascino che esercitano sempre, e anche sui più avveduti, le semplificazioni unificanti”. L’affermazione è di G. AMATO, Autorità semi-indipendenti e autorità di garanzia, in Autorità indipendenti e principi costituzionali, Padova, 1999, p. 13 . L’a. in particolare sottolinea come, in materia di Autorità indipendenti, “chiunque ne tratti, all’inizio dice che ci sono delle diversità e che bisogna saper distinguere. Poi, fatta la premessa, giù analisi che unificano tutto in un unico schema”. 4 Lo Schema di documento conclusivo dell’indagine sulle autorità indipendenti della I Commissione, Affari Costituzionali, della Presidenza del Consiglio e Interni - Camera Deputati, cit, ribadisce tuttavia come “l’indipendenza si ricava attraverso una serie di indici rivelatori, di cui non è necessaria la compresenza, ma una valutazione sistematica e ponderata.: a riprova, evidenzia come una “totale franchigia dall’indirizzo politico governativo” sarebbe incompatibile con il primo comma del l’art. 25 della legge n. 287/1990 in materia antitrust. Tale disposizione, sebbene mai applicata, prevede che il Consiglio dei Ministri, su proposta. oggi del Ministro delle Attività Produttive, determini in linea generale e preventiva i criteri sulla base dei quali l’Autorità può eccezionalmente autorizzare, per rilevanti interessi generali dell’economia nazionale nell’ambito del l’integrazione europea, operazioni di concentrazione vietate ai sensi del l’articolo 6. La disposizione si pone probabilmente in contrasto con le norme del Trattato comunitario: le determinazioni del Consiglio dei Ministri potrebbero configgere non solo con il divieto di aiuti di Stato, ma addirittura con la normativa antitrust dell’Unione, soprattutto alla luce del fatto che l’interpretazione delle norme del primo titolo della legge n. 287/1990 verrebbe effettuata in base ai principi dell’ordinamento delle Comunità europee in materia di disciplina della concorrenza. (art. 1 comma 4 legge 287/1990). Altri casi di direttive sono gli indirizzi governativi di politica generale e l’indicazione delle esigenze di sviluppo nel DPEF (art. 1 comma 1 legge n. 481/1995), nonché gli indirizzi specifici del l’Esecutivo per la salvaguardia del sistema elettrico nazionale (art. 1 del d. lgs. 79/1999), entrambi vincolanti per l’Autorità dell’energia e del gas. 5 Le Autorità indipendenti, infatti, si “sganciano” dal continuum Parlamento-Governo-Pubblica Amministrazione che trova la sua affermazione nel l’art. 95 della Costituzione con il principio della

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- come nel caso delle Autorità cosiddette di prima generazione, tra cui la

CONSOB - partecipi alla nomina dei componenti6. Nonostante la previsione

di competenze specialistiche va da sé che la neutralità non coincida con

l’impermeabilità rispetto alle sollecitazioni di soggetti istituzionali7.

La legittimazione ex art. 97 della Costituzione garantirebbe tuttavia

un’appiglio costituzionale sostitutivo rispetto a quello della responsabilità

ministeriale nei confronti del Parlamento8: benché una dottrina minoritaria

ritenga applicabile tale istituto, risulta evidente come ad un Governo

impossibilitato ad emanare direttive ed indirizzi non possa essere imputata,

neanche in eligendo o in vigilando, la responsabilità per l’attività delle

Authorities9. Sulla selezione degli strumenti di accountability,

imprescindibili per non tramutare l’indipendenza in autoreferenzialità, è in

atto un interessante dibattito: in particolare, si discute sull’eventualità che

l’indipendenza sia tale anche rispetto al Parlamento10 ovvero sull’eventualità

che le Authorities rispondano davanti alle Camere11. L’affermazione

responsabilità ministeriale e che era stato assolutizzato in Italia già con la legge 1483/1853 (cd. Riforma Cavour), la quale aveva ricondotto ogni articolazione amministrativa ad un dicastero. 6 E. LETTA, Conclusioni: Le riforme necessarie in L’indipendenza delle Autorità, cit, p. 154, sottolinea che il Governo è così liberato da incombenze gravose e atipiche e riconsegnato alla sua funzione principale, di indirizzo strategico. 7 E’ proprio l’indipendenza dal Governo a rappresentare l’origine di molte considerazioni successive: dal problema della legittimazione democratica all’arretramento dello Stato dal mercato, dall’esigenza di credibilità della policy alla finalità di correggere i “government failures”, dalla necessità di un controllo giudiziale all’affermazione di un modello di Amministrazione fondata sulla neutralità. 8 Conclusione cui è giunto perfino il Conseil Constitutionnel francese, il quale - a fronte del l’art. 20 della Costituzione transalpina, ben più stringente di quella italiana nel sancire l’esclusività del modello della responsabilità ministeriale - ha affermato la legittimità di soggetti estranei a tale circuito, sebbene abbia relativizzato l’indipendenza degli stessi con altri strumenti istituzionali. 9 Così F. LEMETRE, Autorità indipendenti e tutela delle situazioni giuridiche soggettive, cit., il quale tuttavia pone “il problema di individuare nei confronti di chi, in alternativa al Governo, tali soggetti pubblici siano chiamati a rispondere del loro operato”. 10 È la posizione, tra gli altri, di F. MERUSI e M. PASSARO, Le Autorità indipendenti, Bologna, 2003, p. 1, i quali aprono il volume con la considerazione secondo cui le “autorità amministrative indipendenti.non hanno legami con nessun organo politico costituzionale, non col governo, ma neppure col parlamento” e continuano illustrando la logica dei criteri di nomina, fondata sul tentativo di “evitare che i nominati abbiano qualche rapporto con centri di elaborazione dell’indirizzo politico, siano essi partitici, parlamentari o governativi”. Dello stesso avviso S. CASSESE, La crisi dello Stato, p. 24, laddove ritiene che il Parlamento, nel delegare il potere normativo a corpi indipendenti, conservi il controllo su di essi, nominandone i titolari. Questi, poi, operano in piena indipendenza anche nei confronti del Parlamento, a differenza delle agenzie americane. Si ricordi infine come, almeno a partire dagli anni ’80, il pensiero di N. LUHMANN abbia potentemente influito, a livello teorico, nell’eleborare reffinate teorie in materia di autoreferenzialità, riprese con successo anche nel nostro Paese. 11 E’, questa, la tesi di V. CERULLI IRELLI, Aspetti costituzionali e giuridici delle Autorità, in L’indipendenza delle Autorità, cit, p. 54, il quale ribadisce che “indipendenza non significa però che le Autorità sono indipendenti anche dal Parlamento. Anzi, dobbiamo affermare proprio l’opposto, perché esse, come Autorità di governo di settore, rispondono in principio al Parlamento, come ne risponde il governo generale del Paese”. CERULLI IRELLI sostiene, infatti, che il Parlamento, come sede della sovranità generale, è anche la sede delle Autorità indipendenti. In almeno due sensi: la legge ne ha piena

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dell’dipendenza dal Parlamento, infatti, consentirebbe di formalizzare la

procedimentalizzazione dei rapporti con le Autorità nei regolamenti

parlamentari e di introdurre l’unificazione delle relazioni con un’attività

d’indirizzo intersettoriale da parte del Parlamento12. Novità delicata,

quest’ultima, in rapporto alla considerazione che tali soggetti istituzionali

sono stati creati proprio per evitare la “tirannia della maggioranza”13 in

società plurali e per bilanciare l’introduzione del sistema elettorale

maggioritario e dello spoil system14.

Le Autorità indipendenti sono istituite in settori specifici e sensibili

come l’emissione monetaria, i mercati finanziari, contratti ed imprese

assicurative, antitrust, scioperi nei servizi pubblici essenziali, energia e gas,

telecomunicazioni, lavori pubblici, riservatezza. Si tratta dunque di settori

che richiedono un’elevata specializzazione e la necessità di flessibile

disponibilità e il Parlamento potrebbe dettare indirizzi, obiettivi e criteri, quantunque sia lo stesso CERULLI IRELLI ad evidenziare l’assenza di riscontro legislativo per questa sua teoria. 12 A. MACCHIATI, Appunti per una nuova governance delle Autorità, in L’indipendenza delle Autorità, cit, p. 79, illustra la proposta fornita dal documento conclusivo dell’indagine della Commissione Affari Costituzionali sulle Autorità: atteso il monismo di queste ultime - orientata ciascuna verso una finalità precipua -, considerate l’ impossibilità in talune circostanze di compiere contemperamenti di interessi e dunque il rischio di conflitti tra le Autorità, il Parlamento dovrebbe fungere da snodo nel dettare le linee d’indirizzo intersettoriale generale. Ciò avverrebbe istituzionalizzando in un unico momento la presentazione delle relazioni annuali e consentendo, successivamente all’illustrazione di tali relazioni, il dibattito parlamentare. 13 S. RODOTA, nell’audizione alla Commissione Affari Costituzionali nel corso dell’indagine conoscitiva sulle Autorità, ha escluso la possibilità che la violazione di tali indirizzi intersettoriali comporti delle sanzioni. Lo schema di documento, cit. documenta come l’ex presidente del Garante per la protezione dei dati personali abbia manifestato perplessità circa il rischio di tentativi di allineamento alla maggioranza parlamentare, “laddove queste istituzioni, proprio perché raccordate a valori che superano la logica maggioritaria, non dovrebbero essere esposte a questo tipo di sollecitazione”. Dello stesso avviso, A. LA SPINA e G. MAJONE, Lo Stato regolatore, cit, p. 167. Viceversa M. CLARICH, Un approccio madisoniano, in L’indipendenza delle Autorità, cit, p. 91, sottolinea come negli Stati Uniti ed in Inghilterra sia riconosciuto il potere d’indirizzo del Congresso e che questo, a condizione di non caratterizzarsi sotto la forma di raccomandazioni penetranti, sia teoricamente non solo ammissibile, ma necessario: tuttavia CLARICH nutre dubbi sull’opportunità di un simile controllo in Italia, in quanto “il Parlamento.fino ad oggi, non è riuscito a esercitare in modo efficace un controllo neppure nei confronti dell’Amministrazione tradizionale”. 14 Inoltre il Parlamento ha già a disposizione la legge ordinaria per modificare le Autorità, le quali sono già istituzionalmente da esso dipendenti: tanto che S. CASSESE, La crisi dello Stato, cit, p. 26 evidenzia come le Authorities, paradossalmente, sottraggano il Parlamento dal controllo del Governo. In particolare, CASSESE nota come il Governo, pur essendo promanazione e dunque vigilato dal Parlamento, controlli a sua volta quest’ultimo mediante le iniziative legislative, il rapporto con la maggioranza e l’utilizzo della richiesta di fiducia. L’Autore, tuttavia, nota come l’istituzione delle Autorità da parte del Parlamento sottragga talune aree al Governo, consentendo al Parlamento di “supervisionare” taluni settori delicati senza il controllo dell’Esecutivo.

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adeguamento della normativa. Tanto che la “delega” del legislatore è stata

efficacemente paragonata al trust15.

Le Authorities si collocano inoltre fuori dal circuito rappresentativo,

diretto o indiretto che sia. Non per questo, tuttavia, esse non possono

definirsi democratiche, trovando la loro legittimazione nella procedura,

nell’efficacia degli atti, nei controlli diffusi.

Caratteristica da molti16 sottolineata è la neutralità, non solo come

indipendenza dal governo, ma anche come assenza di invasività della

politica nelle regole del gioco del mercato: in particolare, esse segnano il

superamento del modello della programmazione economica sancito dal

comma terzo del l’art. 41 della Cost.

La neutralità non vuol dire, tuttavia, assenza di discrezionalità17.

Missione specifica delle Autorità che regolano e vigilano settori

economici è poi l’affermazione del principio istituzionale del mercato:

considerazione, questa, che giustifica l’impatto dirompente assunto

dall’Unione Europea nel consolidamento delle stesse18. E’ in particolare

Giuseppe Guarino19 a sottolineare come una simile “rivoluzione

15 Così A. LA SPINA e G. MAJONE, Lo Stato regolatore, cit, p. 218, secondo cui la delega risulterebbe paragonabile più all’istituto del trust che a quello dell’agenzia: il settler-Parlamento delegherebbe un “diritto di proprietà politica” al trustee-Autorità indipendente, il quale sarebbe vincolato all’interesse di lungo periodo (la missione specifica), ma potrebbe legittimamente compiere scelte di breve periodo divergenti da quelle desiderate dal delegante. L’equiparazione della delega al contratto d’agenzia escluderebbe a priori i problemi di legittimazione democratica, ma sarebbe incompatibile con la nozione d’indipendenza: infatti, le Autorità indipendenti sarebbero sottoposte al controllo costante e vincolante del delegante. Viceversa, il trustee diviene “possessore” del diritto ed agisce autonomamente, essendo vincolato esclusivamente all’interesse del settler, fuor di metafora all’efficienza dell’economia e alla credibilità della policy. 16 Chiarisce il significato di neutralità S. MICOSSI, Il conflitto tra governati e governanti, in L’indipendenza delle Autorità, cit, p. 61, il quale afferma che la neutralità coincide con l’indipendenza e con il rispetto delle dinamiche del settore, ma non importa anche necessariamente l’assenza di discrezionalità e di scelte politiche. 17 Né vuol dire che si tratti necessariamente di discrezionalità tecnica. Neutralità, infatti, non vuol dire asetticità e divieto di pondeare gli interessi, bensì preclusione di posporre interessi pubblici diversi da quelli intrinseci alle logiche del mercato, se non negli stretti limiti imposti dal principio di proporzionalità. 18 Ed il ritardo con cui l’Italia è giunta alla creazione di simili istituzioni. 19 G. GUARINO, Le Autorità Garanti nel sistema giuridico, in Autorità indipendenti e principi costituzionali, cit, p. 35, il quale riferisce una simile legittimazione solo ad una species nel genus delle Autorità indipendenti, quella delle Autorità Garanti, tra cui rientrerebbe anche la CONSOB. La “rottura costituzionale” generata da tali soggetti istituzionali sarebbe un precipitato dell’affermazione del principio del mercato. In particolare, sarebbe stata la volatilità dei prodotti finanziari a trascinare in un effetto-domino tutti gli altri mercati e a sancire la supremazia del mercato sugli Stati, principio quest.ultimo che avrebbe trovato nella Comunità Europea il suo terreno istituzionale fertile. Le imprese, insomma, sarebbero i soggetti tutelati dal Trattato comunitario - che in quanto fonte di grado superiore prevale sulla normazione italiana - e dunque sarebbero gerarchicamente sovraordinati allo Stato, insuscettibili di vedere

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copernicana” sia imputabile all’affermazione del principio del mercato20: il

cittadino e l’impresa hanno assunto addirittura una posizione di preminenza

rispetto allo Stato e proprio la necessità di tutelare l’impresa dall’ingerenza

dello Stato, dal government, ha reso necessaria l’istituzione delle Autorità

indipendenti, funzionali ad una governance di garanzia21.

Dello stesso avviso Merusi, secondo cui missione specifica delle

Autorità indipendenti sarebbe quella di garantire il contraddittorio

economico, paragonato molto efficacemente al litisconsorzio necessario22,

contro i fallimenti del governo e contro i fallimenti del mercato stesso23.

A questo modello24 si sottrarrebbe solo il Garante per la protezione dei

dati personali25. La circostanza che questa sia l’ultima Authority ad essere

funzionalizzata la propria attività ad un interesse statale: ecco la necessità, attribuita alla nuova costituzione economica, di sottrarre determinati settori alle scelte statali e di attribuirle a soggetti neutrali. Contra U. DE SIERVO, La diversità fra le varie autorità, in Autorità indipendenti e principi costituzionali, cit, p. 69, il quale contesta la nozione di supremazia del mercato assumendo come paradigmatica l’esperienza del cosiddetto Garante della Privacy: anch’esso, istituito con la legge 675/1996, è il prodotto del l’attuazione di una direttiva comunitaria, la 95/46, e tuttavia tale Autorità ha la missione specifica di tutelare un diritto della persona, talvolta proprio contro le ingerenze del mercato. 20 G. GUARINO, Le Autorità Garanti nel sistema giuridico, cit, p. 35, sostiene che l’affermazione della nozione di “mercato interno” ha profondamente modificato la costituzione economica italiana e richiederebbe un intervento formale di modifica dell’art. 41 della nostra Carta Costituzionale. 21 La distinzione tra governance e government è ribadita da F. A. GRASSINI, I perché dell’indipendenza, in L’indipendenza delle Autorità, cit, p. 6, e da M. SARCINELLI, Governare la banca tra modelli e realtà, in Quaderno di moneta e credito, 1997, che parla di “governamento” per indicare l’attività funzionale a rispettare le regole del settore, senza piegarle all’imposizione di interessi pubblici in altro senso. 22 L.espressione è di F. MERUSI e M. PASSARO, Le leggi del mercato, Bologna , 2002, p. 64, i quali affermano che l’esercizio del rule-making da parte delle Autorità “stabilisce soltanto regole processuali perché tutti i cittadini possano esercitare ad armi pari la stessa libertà consistente nel concorrere in un mercato rilevante, cioè in un luogo giuridico nel quale si possa formare un litisconsorzio fra tutti gli interessati al contraddittorio”. E ancora, a pag. 67, parlano di “norme ed ordinanze processuali, intese a determinare artificialmente, cioè con strumenti giuridici, un contraddittorio litisconsortile, cioè quel che si chiama, in termini economici, concorrenza”. L’espressione è stata poi utilizzata dalla sentenza 3070/2002 del TAR LAZIO, concernente proprio i poteri di vigilanza attribuiti ex artt. 94 e 113 del TUF alla CONSOB. MERUSI e PASSARO evidenziano l’intrinseca normatività del mercato e sostengono come l’affermazione del modello delle Autorità indipendenti rappresenti una necessità costituzionale dal momento che, in Europa, la libertà politica coincide con la libertà economica. 23 In talune di queste occasioni, soprattutto in settori caratterizzati in precedenza da un monopolio naturale, l’Autorità indipendente deve in una prima fase anche compiere iniziative funzionali alla creazione di un mercato concorrenziale, terreno fertile per la par condicio: a questi casi - come per l’Autorità per l’energia ed il gas e in futuro probabilmente per Autorità in altre public utilities già preconizzate dalla legge 481/1995 - si deve la percezione che nell’immaginario collettivo connette l’istituzione di tali soggetti ai processi di privatizzazione e di liberalizzazione. Uno stesso fenomeno ha coinvolto la CONSOB dopo il d.lgs. 415/1996 in materia di privatizzazione dei mercati regolamentati. 24 Modello valido perfino per la Commissione di garanzia per l’attuazione della legge sullo sciopero nei servizi pubblici essenziali e per quella di vigilanza sui lavori pubblici. 25 La cui missione è tutelare un diritto fondamentale di contenuto non economico. La privacy, dunque, si erge a diritto particolarmente sensibile, da garantire anche nei confronti dello Statopersona e della politica, scarsamente indicate per un compito di vigilanza e di garanzia che le porrebbe in conflitto d’interesse: l’esigenza di expertise per la ponderazione d’interessi così delicati, la necessità di risposte celeri, secondo MERUSI anche la diffidenza verso la polizia - pur sempre organizzativamente dipendente dal Ministero - hanno contribuito inoltre all’istituzione di un’Autorità indipendente.

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stata istituita in senso cronologico può essere anche letta come un segno:

essa potrebbe infatti presentarsi come l’antesignana di nuovi soggetti di

garanzia in settori non economici26.

Collegata alla prevalenza di tali organismi nei settori economici è la

loro inerenza a politiche che, pur avendo effetti redistributivi indiretti, sono

caratterizzate dalla finalità dell’efficienza. Secondo una parte della dottrina,

infatti, le politiche allocative sono giocoforza condotte da istituzioni fondate

sulla democrazia rappresentativa27. Tale posizione, tuttavia, va inquadrata

nel trade-off sussistente tra politiche sociali e politiche redistributive: altri

autori sostengono, infatti, che quantunque oggi i servizi pubblici siano

appannaggio delle istituzioni tradizionali e siano fondati sulla

fiscalizzazione, è ipotizzabile anche l’istituzione di Autorità indipendenti

nel caso in cui simili servizi in futuro dovessero essere liberalizzati28.

Ultima - e per alcuni autori decisiva - caratteristica istituzionale delle

Autorità indipendenti è l’inquadramento delle stesse in un’ottica europea29:

molte Autorità indipendenti italiane sono sorte in virtù dell’attuazione di

direttive comunitarie, mentre quelle della cosiddetta prima generazione - la 26 Occorre in questo senso anche considerare le funzioni di tutela del pluralismo, una volta di competenza del Garante per radiodiffusione ed editoria ed ora ereditate dall’Autorità per le garanzie nelle comunicazioni. Inoltre il Regolamento comunitario 2002/178, che prevede l’istituzione a livello comunitario di un’Autorità per la sicurezza alimentare, dovrebbe trovare nelle ancillari istituende Autorities nazionali degli enti-organo. Segnali in tal senso provengono anche dalla Francia, dove, in esito ai risultati della commissione parlamentare Stasi, il 17 dicembre 2003 il presidente Chirac ha annunciato un’Authority contro le discriminazioni ed a garanzia della non ostentazione di simboli religiosi e politici in luoghi pubblici. 27 Vedi ancora A. LA SPINA e G. MAJONE, Lo Stato regolatore, cit, p. 191, i quali teorizzano “la possibilità di separare il tema dell’efficienza da quello della redistribuzione, perché ciò è cruciale in tema di legittimità sostanziale delle politiche regolative. La delega di significativi poteri di policy making ad Autorità indipendenti è democraticamente giustificata solo nella sfera dei problemi di efficienza, in cui il fare affidamento sulla specializzazione e sullo stile decisorio orientato al problem-solving è più importante della responsabilità politica diretta”. Mentre le politiche redistributive, in sostanza, determinano necessariamente uno spostamento di ricchezza tra soggetti diversi, quelle volte all’efficienza sono compatibili con la possibilità che “ci guadagnino tutti”: in questi settori la migliore soluzione, nell’impossibilità di adottare decisioni all’unanimità, è delegare la regolazione a soggetti competenti, in grado di massimizzare i risultati. 28 Così F. MERUSI, Le leggi del mercato, cit, pp. 80, il quale afferma che solo i servizi sociali sono ancora servizi pubblici e che de jure condito essi sono offerti dallo Stato gestore, con i metodi della programmazione e con la distonia tra libertà politica e libertà economica; non esclude, tuttavia, che “una miglior fortuna potrebbe avere la mano invisibile del mercato che si insinuasse fra la domanda di un assicurato consapevole del prezzo del servizio e l’offerta competitiva del servizio stesso”. Si tratta dunque di una prospettiva postinterventista, attuabile con gli strumenti assicurativi e tributari, che legittimerebbe l’istituzione delle Authorities anche nei servizi sociali. 29 Si è già notato come l’Unione Europea sia il prototipo di istituzione non fondata esclusivamente sulla democrazia rappresentativa, come il principio istituzionale del mercato abbia assunto i connotati di un “big bang” nell’ordinamento nazionale, quanto le direttive abbiano inciso nei settori “sensibili” e come si vadano strutturando network comunitari di Autorità.

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Banca d’Italia soprattutto, ma anche la CONSOB dopo l’istituzione del

CESR - sono ormai inserite in reti europee più o meno radicate e talvolta

hanno assunto i connotati dell’indipendenza in vista degli assestamenti

comunitari. Particolarmente interessante, a riguardo, è la posizione del

Merusi, il quale riscontra come tutte le Autorità indipendenti oggi sussistenti

in Italia - con l’unica eccezione della Commissione di garanzia per

l’attuazione dello sciopero nei servizi pubblici essenziali30 - derivino la loro

funzione dalla normativa comunitaria o, in ogni caso, si collochino “negli

interstizi” della disciplina dell’Unione Europea, tanto da far ritenere che la

“copertura” di determinati settori con Autorità indipendenti risulti addirittura

costituzionalmente necessitata ex articolo 11 della Costituzione. Le Autorità

regolative, in sostanza, si caratterizzerebbero come una riedizione, su scala

europea, degli enti autarchici istituiti dalla legge Rattazzi: come questi

ultimi, sarebbero funzionalmente promanazione dell’istituzione centrale (per

gli enti autarchici lo Stato, per le Autorità l’Unione Europea), mentre

organizzativamente sarebbero autonome31. Dunque, il legislatore nazionale

potrebbe incidere solo sulle strutture organizzative: una prospettiva che,

secondo Merusi, de jure condendo potrebbe addirittura essere superata,

qualora anche in altri settori sensibili si dovesse seguire il modello del

Sistema Europeo delle Banche Centrali. Per ciò che concerne la funzione

monetaria, infatti, le banche nazionali sono derubricate a meri organi della

Banca Centrale Europea32.

1.2 Le principali attività delle Autorità.

In particolare: funzioni amministrative, contenziose e

normative.

30 In realtà anche l’Autorità per la vigilanza sui lavori pubblici è di origine tipicamente italiana, ma quest’ultima per MERUSI rientra tra le “false” Autorità indipendenti, vale a dire in quegli enti dotati di spiccata autonomia, ma pur sempre inquadrabili nella Pubblica Amministrazione tradizionale. 31 Così F. MERUSI, Le leggi del mercato, cit, p. 98, il quale ritiene che proprio la “derivazione comunitaria” costituisca - assieme al l’esercizio dei poteri regolamentari e all’indipendenza dal Governo - il vero segno distintivo. per affermare l’identità di Autorità indipendente e, dunque, il vero discrimen rispetto a ciò che Autorità indipendente non è. 32 Un analogo procedimento potrebbe caratterizzare, in un futuro prossimo, le Autorità per la comunicazione e, in particolare dopo il regolamento 2003/1, quella antitrust.

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E’ ormai assodato in dottrina che le funzioni attribuite alle Autorità

indipendenti non siano sussumibili all’interno di un’unica categoria33. Anzi,

carattere distintivo del loro modo di essere è di costituire una sorta di deroga

al principio classico della separazione dei poteri, di essere cioè titolari di

funzioni che si sovrappongono di volta in volta al potere legislativo,

esecutivo e giudiziario.

Per un verso, infatti, le Autorità sono titolari di poteri amministrativi

in senso proprio (per esempio, il rilascio di titoli autorizzativi, l’irrogazione

di sanzioni, l’adozione di provvedimenti di tipo ordinatorio), in passato

attribuiti ad apparati amministrativi di tipo tradizionale (in special modo i

ministeri); per altro verso ancora, alle Autorità vengono attribuite funzioni

arbitrali e contenziose (o semicontenziose) anche nel tentativo di creare filtri

all’accesso alla giurisdizione a scopi deflattivi 34.

Esaminando il fenomeno in una prospettiva generale, è necessario

dunque evitare semplificazioni e assolutizzazioni posto che a ciascuna di tali

Autorità è spesso attribuita la titolarità di molteplici attività tra loro diverse.

Se così è, anche l’applicazione delle garanzie del contraddittorio si

atteggia in modo diversificato a seconda del tipo di funzione e della struttura

delle relazioni giuridiche nelle quali si inserisce il potere delle Autorità.35

a) Le funzioni Amministrative. Un primo tipo di funzioni ha carattere

amministrativo in senso proprio riferendosi a relazioni a dimensione

essenzialmente bilaterale e verticale, simile a quella tipica dei rapporti nei

quali vi è un soggetto pubblico titolare di un potere (discrezionale o

vincolato) ed un soggetto privato posto in una situazione di soggezione

(quest’ultimo inteso come titolare di un interesse legittimo di tipo

oppositivo).

In questo senso, si è soliti affermare che le Autorità Amministrative

indipendenti, nello svolgimento della loro funzione tutoria, svolgono un 33 Cfr BENVENUTI, Disegno dell’Amministrazione italiana - Linee positive e prospettive, Padova, 1996, pag. 226. 34 Questa finalità, ad esempio, emerge dalla previsione di un tentativo obbligatorio di conciliazione innanzi alle Autorità, al quale si ricollega la sospensione dei termini per agire in sede giurisdizionale: cfr. art. 1 della legge 31 luglio 1997 n. 249 relativa all’Autorità per le garanzie nelle comunicazioni, attuato con il regolamento adottato dell’Autorità con delibera n. 148/01/CONS. 35 Per una rassegna completa dei testi normativi e delle questioni aperte in relazione al principio del contraddittorio, con ampi richiami anche al diritto comunitario, cfr da ultimo, ASSONIME (a cura di), Autorità indipendenti: le garanzie procedurali, Roma, febbraio 2003.

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potere di controllo nel senso più ampio del termine, ovvero un’azione diretta

non soltanto alla verifica delle attività svolte da altri soggetti, ma anche dal

loro indirizzo.

All’attività di controllo così intesa, si riconnettono tre categorie di

poteri generalmente attribuiti alle amministrazioni indipendenti dalla

legislazione di settore: poteri di ispezione o indagine e quelli sanzionatori.

Quanto ai primi, essi consistono nella possibilità di chiedere notizie e

informazioni, di convocare persone interessate alle attività controllate, di

esaminare atti e documenti. In particolare, penetranti poteri di indagine verso

le imprese e le società controllate, sono attribuiti all’ISVAP, alla CONSOB

o all’Autorità garante della concorrenza e del mercato.

Per quanto concerne in special modo il settore del credito e delle

società di investimento, particolari poteri ispettivi sono attribuiti, dal T.U.

finanziario alla Consob e alla Banca d'Italia36: la normativa prevede infatti il

potere di chiedere ai soggetti sottoposti alla loro vigilanza la comunicazione

di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti con le modalità e i

termini da esse stabiliti (art. 8, comma 1 del T.U. Finanziario)37.

La CONSOB può effettuare altresì ispezioni presso gli intermediari

comunitari e extracomunitari operanti in Italia, nell'ambito delle competenze

attribuite dal legislatore comunitario al paese ospitante. La Banca d'Italia

invece, ha la possibilità di svolgere ispezioni nelle imprese comunitarie ed

extracomunitarie solo se vi siano accordi di reciprocità con le Autorità del

Paese d'origine.

Per quanto concerne invece i poteri sanzionatori d’ufficio, essi sono

attribuiti alla competenza delle Autorità e modellati sulla falsariga della

36 In Italia la disciplina della vigilanza ispettiva prevede che la Banca d'Italia e la Consob, possano effettuare ispezioni, richiedere l'esibizione di documenti, nonché il compimento di atti necessari presso i soggetti abilitati (art. 10, comma 1 del T.U. Finanziario). La norma in esame prevede che le Autorità possano “effettuare” e non “disporre” ispezioni. Sul punto la Dsi, all'articolo 24, stabilisce che le Autorità di vigilanza del Paese ospitante possano permettere a quelle del Paese d'origine di condurre ispezioni nel proprio territorio. Le Autorità del Paese d'origine hanno facoltà di richiedere a quelle del Paese ospitante di condurre delle verifiche. La legge italiana non prevede di delegare il potere ispettivo ad altri organi o alle società di revisione, in quanto manca il riferimento normativo nel T.U. Finanziario. Come per la vigilanza informativa, anche in questo caso il legislatore ha previsto nei confronti di chi esercirti le funzioni di amministrazione, direzione e controllo, presso i soggetti abilitati allo svolgimento di servizi d'investimento e ostacola le funzioni di vigilanza attribuite alla Banca d'Italia e alla Consob, specifiche sanzioni amministrative nonché penali. Al fine di evitare inutili aggravi per le imprese sottoposte a vigilanza, il T.U. Finanziario prevede espressamente una proficua collaborazione tra le due Autorità, nonché l'obbligo di informazione reciproca per le ispezioni svolte. 37 Cfr M. LANOTTE, il testo unico dell’intermediazione finanziaria, a cura di C. RABITTI BEDOGNI, Milano 1998, pag. 129.

11

legge 24 novembre 1981 n. 689, in tutto o in parte richiamata dalle leggi

istitutive delle singole Autorità e dai regolamenti da esse adottati.38 Si pensi

ancora ai poteri ordinatori o di diffida che spesso possono essere esercitati in

correlazione ai poteri sanzionatori in senso proprio.

In questo tipo di procedimenti, il contraddittorio assume

principalmente una dimensione verticale e, sul piano funzionale, ha come

scopo di assicurare al massimo grado la garanzia di difesa del soggetto nella

cui sfera giuridica ricadono gli effetti dei provvedimenti emanati

dall’Autorità. Le garanzie previste dalla legge 7 agosto 1990 n. 241, come

già osservato, sono state rafforzate in alcune leggi istitutive delle Autorità e

nei regolamenti da esse adottati, per esempio, introducendo il principio del

contraddittorio orale, in larga misura estraneo alla nostra tradizione

amministrativa39.

Poiché peraltro i procedimenti di questo tipo sono aperti alla

partecipazione di altri soggetti (in particolare i denuncianti, concorrenti o

consumatori), emerge anche la dimensione orizzontale del principio del

contraddittorio e sul piano funzionale quella collaborativa40.

b) le funzioni contenziose. Un secondo tipo di funzioni attribuite alle

Autorità ha natura essenzialmente giustiziale ed è correlato a situazioni

giuridiche di tipo bilaterale orizzontale intercorrenti tra soggetti privati,

rispetto alle quali il ruolo delle Autorità è quello di arbitro posto in posizione

equidistante rispetto agli interessi coinvolti.

Emerge in questo senso il ruolo neutrale o, per così dire

“paragiurisdizionale” delle Autorità, i cui poteri, secondo alcuni autori, non

presuppongono una vera e propria ponderazione di interessi pubblici e

38 Per esempio, l’art. 31 della legge 10 ottobre 1990, n. 287, contiene un rinvio alle disposizioni di cui al capo I della legge n. 689 del 1981, in quanto applicabili. Allo stesso modo, il regolamento in materia di procedure sanzionatorie adottato dall’Autorità per le garanzie nelle comunicazioni con delibera n. 425/01/CONS. richiama numerosi articoli della medesima legge. 39 Per l’indicazione delle principali disposizioni legislative in tema di contraddittorio orale innanzi alle Autorità indipendenti e per la tesi che esso costituisca un principio generale della funzione regolatrice cfr. S. A. FREGO LUPPI, L’amministrazione regolatrice, Torino, 1999, pp. 185-186. Per la proposta di generalizzare il principio delle garanzie rafforzate del contraddittorio in occasione del tante volte annunciato disegno di legge di riordino delle Autorità indipendenti, cfr. ASSONIME (a cura di), Autorità indipendenti: le garanzie procedurali, cit., p. 14. 40 La dimensione orizzontale emerge per esempio dal fatto che nei procedimenti antitrust il provvedimento di avvio dell’istruttoria è notificato anche ai denuncianti (art. 6, comma 4, del Dpr. 30 aprile 1998, n. 217). Analogamente dispone per i procedimenti innanzi all’Autorità per l’energia elettrica e il gas il Dpr 9 maggio 2001, n. 244 (art. 4).

12

privati, e sarebbero dunque privi del carattere della discrezionalità vera e

propria41.

Esempio di questo tipo di funzione è la disciplina delle controversie in

tema di interconnessione e di accesso alle infrastrutture di

telecomunicazione attribuite alla competenza dell’Autorità per le garanzie

nelle comunicazioni in relazione alle quali l’Autorità è tenuta ad attivarsi se

richiesta dalle parti, ma può anche intervenire d’ufficio42,

La disciplina regolamentare adottata dall’Autorità per questo tipo di

controversie, e più in generale per il tentativo obbligatorio di conciliazione,

contiene disposizioni procedurali che ricalcano, finanche nella terminologia

(udienza di comparizione delle parti, udienza di discussione, termini liberi,

ecc.), quelle previste per i procedimenti giurisdizionali civili volte a

garantire il principio di eguaglianza delle parti.

Molti autori43 hanno messo in evidenza come la cosiddetta natura

“paragiurisdizionale” delle autorità, debba essere riconosciuta, più che

all’organo in quanto tale, a solo alcune funzioni svolte dalle Autorità

amministrative indipendenti.44

La neutralità di talune funzioni spiega anche perché molte Autorità

abbiano adottato spontaneamente una struttura di redazione dei propri

provvedimenti diversa da quella usualmente seguita dalle amministrazioni di

tipo tradizionale.

Quasi sulla falsariga dei provvedimenti giurisdizionali, le decisioni

delle Autorità contengono spesso ampie premesse in fatto, che danno conto

dell’istruttoria svolta e delle posizioni espresse dalle parti, e motivazioni

articolate che superano di gran lunga lo standard minimo della sufficienza

della motivazione ritenuto necessario dalla giurisprudenza amministrativa,

41 E’ questa la tesi cara, in particolare, a Vincenzo Caianiello il quale attribuisce alle Autorità indipendenti “il carattere della neutralità, nel senso di indifferenza ed estraneità rispetto agli interessi, pubblici o privati, sui quali quella funzione va a incidere” e rinviene nel loro modo di operare “un avvicinamento ai modelli tipici dell’esercizio della funzione giurisdizionale che avviene sempre ed inevitabilmente attraverso un processo”. cfr, in particolare: V. CAIANIELLO, Il difficile equilibrio delle autorità indipendenti, in Il diritto dell’economia, 1998, p. 258 e Le autorità indipendenti tra potere politico e società civile, in Rassegna giuridica dell’energia elet.trica, 1997, p. 37. 42 Art. 1, comma 6, lett. a) n. 9 della legge 31 luglio 1997 n. 249 e art. 18 Dpr 19 settembre 1997 n. 318 attuati con regolamento adottato dall’Autorità con delibera n. 148/01/CONS. 43 Cfr. TESAURO, Esiste un ruolo paragiurisdizionale dell’Antitrust nella promozione della concorrenza? in F. KOSTORIS PADUA SCHIOPPA (a cura di) , Le autorità indipendenti e il buon funzionamento dei mercati 44 In particolare, con riferimento agli amplissimi poteri normativi e alle ipotesi di poteri discrezionali in senso proprio attribuiti ad alcune autorità amministrative indipendenti l’espressione sarebbe impropria.

13

che - com’è noto - spesso si accontenta di argomentazioni assai succinte.45

Mi pare utile sottolineare questo aspetto, ulteriore spia di un orientamento

volto ad una amministrazione per fini, di impronta anglosassone, rispetto

all’ortodossia procedurale e giurisdizionale della tradizione italiana e

continentale.

Come correttamente ha precisato la giurisprudenza amministrativa, la

tesi della paragiurisdizionalità non giustifica invece l’applicazione

automatica ai procedimenti innanzi alle Autorità delle disposizioni del

codice di procedura civile.

Essa ha chiarito per esempio che l’organo che assume la decisione, a

differenza di quanto accade nel caso dei collegi giudiziari, non è un collegio

perfetto e dunque può deliberare e procedere alle audizioni anche se non

sono presenti tutti i suoi componenti46, che non sussiste un obbligo di

astensione analogo a quello gravante sui magistrati ordinari47; che l’Autorità può

richiedere la consulenza tecnica non soltanto a un singolo professionista,

come previsto dal codice di procedura civile, ma anche ad una società di

consulenza; che nei procedimenti antitrust i mezzi istruttori attribuiti

all’Autorità garante della concorrenza e del mercato non possono essere

integrati, in assenza di un rinvio legislativo espresso, con quelli previsti dal

codice di procedura civile48

c) le funzioni normative. L’attribuzione di funzioni normative

costituisce l’aspetto più significativo dell’indipendenza delle Autorità

Amministrative indipendenti, traducendosi nel riconoscimento della

possibilità di determinare direttamente le modalità di espletamento

dell’attività di regolazione e controllo dei settori alla cui salvaguardia le

stesse sono preposte.

45 Sulla natura, in particolare, delle funzioni dell’Autorità garante della concorrenza e del mercato e sulle conseguenze da trarre dal loro carattere paragiurisdizionale, cfr. M CLARICH, Per uno studio sui poteri dell’Autorità garante della concorrenza e del mercato, in F. BASSI-F. MERUSI (a cura di), Mercati e amministrazioni indipendenti, Milano, 1993, p. 115 e seg. Sullo stile delle decisioni dell’Autorità garante della concorrenza e del mercato cfr. M. CLARICH, Intervento, in F. KOSTORIS PADOA SCHIOPPA (a cura di), op. cit., p. 170 ss. 46 Cfr. Tar Lazio, Sez. I, 8 gennaio 1998 n. 96; Cons. St., Sez. VI., 12 febbraio 2001 n. 652; Tar Lazio, Sez. I, 15 aprile 1999, n. 873. 47 Cfr. Cons. St., VI Sez. 23 aprile 2002 n. 2199. 48 Cfr. Tar Lazio, I sez., 15 aprile 1999, n. 873, in I T.A.R., 1999, I, p. 1622 e seg..

14

Il potere regolamentare delle Autorità viene esplicato, da un lato

attraverso l’emanazione di regolamenti aventi ad oggetto la propria auto-

organizzazione, quanto, soprattutto, attraverso regolamenti intesi più

propriamente a disciplinare all’esterno i singoli ambiti di operatività.

Dall’attenta disamina delle singole leggi istitutive emerge tuttavia con

evidenza che anche nell’attribuire tale potere regolamentare, il legislatore ha

proceduto in assenza di un disegno unitario.

In conseguenza di ciò non solo le differenti Autorità non vantano gli

stessi poteri ma addirittura talvolta risulta estremamente difficile ricondurre

siffatte prerogative nelle tradizionali categorie. E ciò in ragione della

particolare flessibilità che possono assumere i poteri in esame: non è

infrequente che poteri provvedimentali siano utilizzati a fini regolamentari o

poteri regolamentari producano gli effetti di provvedimenti singoli e concreti

od ancora che poteri paragiurisdizionali assolvano la funzione di indirizzo e

direzione tipica dell’attività normativa49. In proposito parte della dottrina

parla di utilizzo dei poteri in modo trasversale, altra50 invece di attività

ibride con funzioni diverse mirate a favorire il raggiungimento degli

obiettivi con un variegato ventaglio di soluzioni.51

Dunque, è bene precisare sin dall’inizio, che non tutte le autorità

amministrative indipendenti dispongono di un vero e proprio potere

normativo secondario: al riguardo è stato evidenziato che la potestà

regolamentare spetterebbe a quella tipologia di poteri neutrali di nuova

generazione denominati “autorità di controllo di settore”, cui sono conferiti

significativi poteri di disciplina destinati a trovare esplicazione attraverso

atti normativi e atti amministrativi generali. (ad es. Autorità di regolazione

dei servizi pubblici), laddove invece, altre autorità si limitano ad assumere

esclusivamente l’iniziativa dell’atto regolamentare, ovvero ad esprimere un

“parere” nella sequenza procedimentale finalizzata all’emanazione dell’atto

normativo che formalmente assume e mantiene carattere governativo. 52

49 E. MIDENA, Le Autorità Amministrative Indipendenti e sindacato giurisdizionale. I principali orientamenti del giudice. Su http//serforma. it/omnint11.omnibit.it/lexfor2002/2000-03/2000-03-Amm-Apr-140.asp. 50 PREDIERI, L’erompere delle Autorità Amministrative indipendenti, Firenze 1997. 51 Vedi M. CLARICH, Garanzie del contraddittorio nel procedimento, relazione al convegno “Le autorità amministrative indipendenti”in memoria di V. Caianiello, Palazzo Spada, il 9 maggio 2003. 52 F. CARINGELLA, Nuovi percorsi monografici di diritto amministrativo, Simone, Dicembre 2003.

15

1.3 Le principali autorità ammnistrative indipendenti.

BANCA D’ITALIA E E-GOVERNMENT (www.bancaditalia.it)

La Banca d'Italia è la banca centrale della Repubblica italiana. Dal

1998 è parte integrante del Sistema Europeo delle Banche Centrali (SEBC).

Alla data attuale il Governatore della Banca d'Italia è Mario Draghi,

nominato alla fine del 2005 e insediatosi il 16 gennaio 2006; il suo

predecessore Antonio Fazio si era dimesso il 19 dicembre 2005. Draghi sarà

il primo governatore ad avere un mandato a termine di sei anni, rinnovabile

una sola volta.

Le origini storiche e l’evoluzione normativa. La Banca d'Italia venne

istituita con la legge n. 449 del 10 agosto 1893, dalla fusione di quattro

banche: la Banca Nazionale del Regno d'Italia, la Banca Nazionale Toscana,

la Banca Toscana di Credito e dalla liquidazione della Banca Romana. Con

una serie complessa di fusioni fra queste banche, si formò quella che sarebbe

diventata l'attuale Banca d'Italia. Artefici dell'operazione furono alcune

famiglie di banchieri, soci storici: Bombrini, Diavolo, Bastogi, Balduino.

Nel 1926 la Banca d'Italia ottenne l'esclusiva sull'emissione della moneta

(veniva così abrogato il Regio Decreto del 28 Aprile 1910, n. 204, che aveva

confermato la prerogativa anche al Banco di Napoli ed al Banco di Sicilia).

Nel 1928 la Banca venne riorganizzata. Al Direttore Generale venne

affiancato un Governatore, dotato di poteri maggiori.

La Banca d'Italia è stata una società per azioni fino al 1936. In

quell'anno venne convertita in Istituto di diritto pubblico dall'articolo 3 della

legge bancaria del 1936 (ovvero il regio decreto-legge 12 marzo 1936, n.

375, convertito, con modificazioni, dalla legge 7 marzo 1938, n. 141, e

successive modificazioni e integrazioni). Le venne assegnato il compito di

vigilare sulle banche italiane ed ottenne la conferma del potere di emissione

della moneta.

Nel 1948 venne conferito al Governatore il compito di regolare

l'offerta di moneta e decidere il tasso di sconto, in base al D.P.R. n. 482 del

19 aprile (art. 25, comma 4°).

Una legge del 1992 (la n.82 del 7 febbraio), proposta dall'allora

Ministro del Tesoro Guido Carli, chiarì che la decisione sul tasso di sconto

16

era di competenza esclusiva del Governatore e non doveva essere più

concordata di concerto con il Ministro del Tesoro (il precedente decreto del

Presidente della Repubblica, venne così modificato in relazione alla nuova

legge con il DPR del 18 luglio).

I recenti interventi normativi sono stati indirizzati a rendere più

trasparente la composizione e l’operato dell’authority. Il 13 giugno 1999 il

Senato della Repubblica, nel corso della XIII Legislatura discusse il disegno

di legge N. 4083 “Norme sulla proprietà della Banca d'Italia e sui criteri di

nomina del Consiglio superiore della Banca d'Italia”. Tale disegno di legge

voleva far acquisire dallo Stato tutte le azioni dell'istituto, ma non venne mai

approvato.

La Legge 268 del 28 Dicembre 2005, nell'ambito di varie misure a

tutela del risparmio, introdusse per la prima volta un termine al mandato del

governatore e dei membri del direttorio, e dispose che entro il 2008 le quote

di partecipazione a Bankitalia attualmente in mano a imprese private

passassero allo Stato. È sempre in base a tale provvedimento che fu stabilito

il mandato seiennale del governatore, rinnovabile una sola volta.

Il 28 dicembre 2005 venne altresì pubblicata nella gazzetta ufficiale la

legge n.262 atta a ri-trasferire, entro il 2008, le quote di partecipazione a

Bankitalia attualmente in mano a imprese private, allo Stato ed agli enti

pubblici.

Il 16 dicembre 2006 venne cambiato l'art. 3 dello Statuto di

Bankitalia. Il nuovo statuto è firmato dal Presidente del Consiglio, dal

Presidente della Repubblica Giorgio Napolitano e dal Ministro

dell'economia.

Organi e funzioni dell’istituto. Oltre al Governatore e al Direttore

Generale53, la Banca d’Italia svolge le sue molteplici funzioni per il tramite

di alcuni organi collegiali. L'assemblea dei partecipanti:1) elegge il

Consiglio Superiore della Banca d'Italia; 2) approva il bilancio dell'istituto;

3) esprime parere consuntivo al Presidente del Consiglio sulla nomina del

53 Affiancato al direttore generale [Giacomo Grillo (1893 - 1894); Giuseppe Marchiori (1894 - 1900); Bonaldo Stringher (1900 - 1928)], hanno ricoperto la carica di Governatore di Bankitalia: Bonaldo Stringher (1928 - 1930); Vincenzo Azzolini (1931 - 1944); Luigi Einaudi (1945 - 1948); Donato Menichella (1948 - 1960); Guido Carli (1960 - 1975); Paolo Baffi (1975 - 1979); Carlo Azeglio Ciampi (1979 - 1993); Antonio Fazio (1993 - 2005); Mario Draghi ( dal 2006).

17

Governatore; 4) non ha diritto di veto sulla nomina del Governatore e dei

membri del Direttorio. Assieme all’assemblea opera il Consiglio Superiore54

che nomina i membri del Direttorio, partecipa al processo di nomina del

Governatore, svolge funzioni amministrative e, di norma, non interviene in

merito all'attività di vigilanza, all'operato dei servizi e delle filiali.

Le attività di vigilanza e regolazione dell'offerta di moneta sono

competenza decisionale dei membri del Direttorio e del Governatore.

Dal 2007 è in atto un piano55 di ri-organizzazione territoriale e

funzionale della Banca d’Italia al fine di rendere più efficace l’intervento

istituzionale nel settore del risparmio, sulla scia dell’indirizzo proveniente

dall’Eurosistema.

Funzioni della Banca d'Italia. La Banca d'Italia svolge varie funzioni:

• concorre a determinare le decisioni di politica monetaria per l'intera

area dell'Euro nel Consiglio Direttivo della Banca Centrale Europea

intervenendo anche sul mercato dei cambi.

• esercita l'attività di vigilanza sulle banche, sugli intermediari

finanziari di maggiori dimensioni ex art. 107 del Testo Unico

Bancario (d.lgs. n. 385/1993), sugli IMEL (Istituti di Moneta

Elettronica) e, d'intesa con la CONSOB, sugli intermediari non

bancari (SIM, SICAV e SGR), emanando regolamenti, impartendo

istruzioni e assumendo provvedimenti nei confronti degli intermediari

finanziari;

• supervisiona i mercati monetari e finanziari (in particolare sul MTS -

mercato all'ingrosso dei Titoli di Stato - e sul MID - mercato dei fondi

interbancari) e i depositari centrali (Monte Titoli per i titoli pubblici e

privati diversi dagli strumenti derivati e la Cassa di Compensazione e

Garanzia,cd. cleraing house, per gli strumenti derivati.

• attua, ai sensi dell'art. 146 del Testo Unico Bancario, la sorveglianza

sul sistema dei pagamenti;

54 Il consiglio superiore della Banca d'Italia è formato da 13 membri, ciascuno eletto presso ogni sede (con l'eccezione di Livorno e Firenze, che eleggono insieme un solo consigliere). I membri del consiglio durano in carica cinque anni e sono rieleggibili. 55 Il interessa l’Amministrazione centrale, le rappresentanze all’estero e la rete territoriale. Il piano d’azione, stipulato in convenzione col Ministero degli affari esteri, è reperibile all’indirizzo www.bancaditalia.it.

18

• partecipa alle attività dei principali organismi finanziari

internazionali, tra i quali il Fondo Monetario Internazionale (FMI), la

Banca dei Regolamenti Internazionali (BRI) e la Banca Mondiale

• offre consulenze analitiche e informative sullo stato dell'economia

agli organi costituzionali in materia di politica economica e

finanziaria, anche attraverso la Relazione annuale del Governatore

che si tiene in occasione dell'Assemblea dei Partecipanti al capitale

entro il 31 maggio di ogni anno.

Inoltre, le filiali della Banca d'Italia svolgono la funzione di Tesoreria

Provinciale dello Stato. Questo incarico, ai sensi della legge n. 104/91, è

regolato da apposita convenzione tacitamente rinnovata di 20 anni in 20

anni, salvo disdetta di una delle parti da notificarsi all'altra parte almeno 5

anni prima della scandenza fissata nel 2010. Dal 1999, la Banca d'Italia

svolge altresì, tramite la Succursale di Roma sita in Via dei Mille, la

funzione di Tesoreria Centrale.

I partecipanti al capitale della Banca d'Italia. Lo Statuto della Banca

Centrale all'art. 3 specifica le tipologie giuridiche dei soggetti che possono

detenere quote del capitale sociale. Prima della revisione del 12 dicembre

2006, lo stesso articolo indicava che il pacchetto di controllo deve essere

detenuto da soggetti pubblici. La distribuzione delle quote è rimasta

sostanzialmente invariata dal 1948 ad oggi, e gli unici cambiamenti sono

stati dovuti alle acquisizioni e fusioni bancarie avvenute nel frattempo. Al

31 gennaio 2008 l'elenco dei principali partecipanti, indicato sul sito, è il

seguente56:

Partecipante Quote Voti Intesa Sanpaolo S.p.A. 30,3% 50 UniCredito Italiano S.p.A. 15,7% 50 Banco di Sicilia S.p.A. 6,3% 42 Assicurazioni Generali S.p.A. 6,3% 42 Cassa di Risparmio in Bologna S.p.A. 6,2% 41 INPS 5,0% 34 Banca Carige S.p.A. 4,0% 27

56 L'elenco ufficiale si trova sul sito web della Banca. Si può vedere come il numero di voti non sia proporzionale al capitale detenuto, in modo da evitare lo strapotere di un singolo partecipante.

19

Banca Nazionale del Lavoro S.p.A. 2,8% 21 Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. 2,5% 19 Cassa di Risparmio di Biella e Vercelli S.p.A. 2,1% 16 Cassa di Risparmio di Parma e Piacenza S.p.A. 2,0% 16

Status giuridico. La Banca è un istituto privato di diritto pubblico. La

Cassazione lo ha ribadito il 21 Luglio 2006, con la sentenza 16751 a sezioni

riunite, dove ha affermato che la Banca d'Italia "non è una società per azioni

di diritto privato, bensì un istituto di diritto pubblico secondo l'espressa

indicazione dell'articolo 20 del R.D. del 12 marzo 1936 n.375". La banca,

pertanto, segue regole di funzionamento differenti da quelle di una normale

società per azioni, come si evince anche dallo statuto, che assegna ai soci un

numero di voti non proporzionale alle azioni possedute (limitando i voti dei

soci maggiori).

Come gli enti pubblici, la Banca Centrale persegue fini di pubblica

utilità e gode del rapporto di sovraordinazione degli enti statali sui soggetti

privati, fra i quali vige invece un rapporto di equiordinazione (secondo il

diritto privato). Questo status rende le decisioni dell'istituto vincolanti per le

banche private, e nel contempo afferma che le attività di vigilanza e la

regolazione dell'offerta di moneta avvengono nell'interesse economico

generale, che può differire da quello dei soci proprietari.

Lo status giuridico di ente pubblico esclude la possibilità di fallimento

della Banca d'Italia e, tramite il suo intervento nei casi di crisi, la possibilità

di fallimento delle banche private, garantendo la stabilità dell'intero sistema

bancario italiano.

Fino ad oggi, per preservare l'indipendenza dell'istituto dal potere

politico, era previsto che le azioni della Banca d'Italia potessero appartenere

solo a banche, assicurazioni ed enti pubblici economici (ad esempio l'INPS).

Tale situazione è da alcuni considerata un'anomalia foriera di possibili

conflitti di interesse, poiché i soci della Banca sono i gruppi bancari sul cui

operato la Banca d'Italia è chiamata dalla legge a vigilare. Nella realtà, però,

il potere dei soci si limita all'approvazione del bilancio ed alla nomina del

Consiglio Superiore. Il Consiglio Superiore svolge funzioni amministrative,

20

e partecipa al processo di nomina dei membri del Direttorio e del

Governatore, che esercitano il potere di vigilanza.

Struttura della Banca d'Italia. L'Amministrazione Centrale della

Banca d'Italia, sita in Roma, è articolata su 10 aree funzionali. Queste

comprendono 25 servizi ed 8 uffici. Ogni servizio è organizzato in divisioni.

La maggior parte delle strutture dell'Amministrazione Centrale si trova nel

centro di Roma, spesso in palazzi di grande prestigio. Il Governatore, ad

esempio, ha i suoi uffici in Via Nazionale, a Palazzo Koch.

Alla fine del XX Secolo alcuni servizi sono stati trasferiti nel Centro

Donato Menichella, un complesso di nuova costruzione, sito a Vermicino

(Frascati). Si tratta, soprattutto, dei servizi legati all'informatica ed alle

telecomunicazioni.

Circa la metà del personale della Banca d'Italia è assegnato

all'Amministrazione Centrale.

Le strutture periferiche della Banca d’Italia sono le “filiali” e si

dividono in “sedi” e “succursali”.

Le sedi, più importanti, sono un lascito delle origini regionalistiche

della Banca d'Italia, e corrispondono solitamente con le sedi delle banche da

cui nacque l'istituto. Le sedi sono 14 (Ancona, Bari, Bologna, Cagliari,

Livorno, Genova, Milano, Napoli, Palermo, Roma, Torino, Trieste,

Venezia). Nei capoluoghi delle province rimanenti sono invece presenti

delle succursali. Nelle province istituite dopo il 1995 non vi è nessuna

presenza della Banca, si fa invece riferimento alla filiale della provincia di

provenienza. A Roma sono presenti tre diverse strutture: 'Roma Sede',

'Roma Succursale' e la filiale di 'Roma Tuscolano' (attualmente presso il

Centro Donato Menichella). In passato anche le città di Milano e Napoli

avevano sia una Sede che una Succursale. Nel corso del 2005, in entrambe le

città si è avuta l'unificazione di Sede e Succursale in un'unica struttura.

Come già detto sopra, è in atto una modifica dell'assetto periferico

delle filiali che dovrebbe comportare, entro il 2010, la chiusura di n. 33

filiali e la rimodulazione di altre.

21

La Banca d'Italia mantiene sei delegazioni all'estero, a Bruxelles,

Francoforte, Londra, New York, Parigi e Tokio. Queste delegazioni curano i

contatti con gli organismi internazionali e le istituzioni finanziarie locali.

La Banca d'Italia gestisce a Perugia la Scuola di Automazione per

Dirigenti Bancari (SADiBa). Oltre ad ospitare corsi, è anche sede di

incontri, conferenze e dibattiti, di livello sia nazionale che internazionale, su

temi economici e finanziari.

La Banca d’Italia e il cittadino. È principio fondamentale che la

banca centrale, a cui sono assegnate finalità d’interesse pubblico, renda

conto del proprio operato seguendo i criteri di trasparenza previsti dalla

legislazione e curando, in generale, la diffusione di dati e notizie di carattere

economico-finanziario inerenti alla propria attività.

Sul sito ufficiale della Banda d’Italia (www.bancaditalia.it), con la

sezione “La Banca e il cittadino” si apre uno spazio di comunicazione che,

raggruppando da diverse ramificazioni del sito notizie di interesse generale,

permette di renderle più immediatamente accessibili. Esso mira a mettere in

luce temi e questioni rilevanti e di attualità in campo economico e

monetario, richiamando l’attenzione del cittadino sulla conoscenza e la

corretta interpretazione dei problemi in cui può incorrere e sugli effetti che

ne possono derivare.

I servizi offerti riguardano i campi:

• della tutela del risparmio;

• della tutela della trasparenza delle condizioni contrattuali;

• del diritto di accesso e procedimenti amministrativi della Banca

d'Italia;

• sul contrasto dell'abusivismo bancario e finanziario. Vigilanza;

• sulle contraffazioni di banconote e monete;

• sul signoraggio;

• sull’usura

• in materia di esposti degli utenti dei servizi bancari e finanziari.

Di particolare interesse la sezione “Diritto di accesso e procedimenti

amministrativi della Banca d'Italia” in cui sono disponibili i testi dei vigenti

Regolamenti emanati dalla Banca d’Italia, ai sensi della legge 7.8.1990, n.

22

241, in materia di procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai

documenti amministrativi. Inoltre è previsto uno spazio destinato ad

accogliere le comunicazioni di avvio del procedimento (esclusi quelli di

vigilanza in materia finanziaria e bancaria) trasmesse via Internet

dall’Istituto a una pluralità di soggetti.

Le pubblicazioni presenti sul sito sono liberamente scaricabili. Ove

non diversamente indicato, una copia cartacea dei singoli documenti può

essere richiesta alla Biblioteca “Paolo Baffi”. Nei limiti della disponibilità,

le richieste sono soddisfatte gratuitamente.

Tramite contatto e-mail (all’indirizzo

richieste.pubblicazioni@bancaditalia.it) può essere domandato l’invio delle

relazioni annuali, delle relazione che la Banca d’Italia, periodicamente,

manda al Parlamento e al Governo, le pubblicazioni economiche, quelle

sulla vigilanza, le pubblicazioni statistiche sull’attività dell’Istituto. Sono

altresì reperibili i Quaderni di ricerca giuridica, le pubblicazioni storiche, i

rapporti annuali e tutte le informazioni inerenti tematiche d’interesse

dell’intervento dell’Ente nella sua qualità di regolatore del mercato.

L'AUTORITÀ GARANTE DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO (AGCM) www.agcm.it

L'Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato, nota anche come

Autorità Antitrust, è una "Autorità indipendente" istituita dalla legge n. 287

del 10 ottobre 1990 ("Norme per la tutela della concorrenza e del

mercato")57.

57 L'Autorità va ricompresa tra le "Autorità Indipendenti", che svolgono la propria attività e prendono decisioni in piena autonomia rispetto al potere esecutivo. All'indipendenza dell'Autorità contribuiscono, tra l'altro, le modalità di nomina e i requisiti del Presidente e dei Componenti, i quali sono nominati congiuntamente dai Presidenti di Camera e Senato e non possono essere confermati nella carica alla scadenza dei sette anni. In particolare, il Presidente viene scelto tra persone di notoria indipendenza che abbiano ricoperto alte cariche istituzionali; i quattro Componenti sono scelti tra persone di notoria indipendenza da individuarsi tra magistrati del Consiglio di Stato, della Corte dei Conti o della Corte di Cassazione, professori universitari ordinari e personalità di alta e riconosciuta professionalità provenienti da settori economici. L'Autorità è finanziata con uno stanziamento annuale in un apposito capitolo dello stato di previsione del Ministero delle Attività Produttive. Per il 2007 esso ammonta a 21,560 milioni di euro. Con la Legge Finanziaria del 2006, inoltre, è stata introdotta, dal 1 gennaio, una forma di parziale autofinanziamento, commisurato alla copertura dei costi relativi al controllo delle operazioni di concentrazione (art. 10, comma 7-bis, della legge 287/90). Le

23

Essa ha anche competenze in materia di pubblicità ingannevole e di

pubblicità comparativa, così come stabilito dal Titolo III, Capo II del decreto

legislativo n. 206 del 6 settembre 2005, e in materia di conflitti di interessi,

come stabilito dalla legge n. 215 del 20 luglio 2004.

L'Autorità è un organo collegiale, che prendono le decisioni votando a

maggioranza. É composta da un Presidente e da quattro Componenti

nominati, di concerto, dai Presidenti del Senato della Repubblica e della

Camera dei Deputati. Il Presidente (Antonio Catricalà, nominato il 18

febbraio 2005) e i quattro componenti, (Giorgio Guazzaloca, Antonio Pilati,

nominati il 29 dicembre 2004, Piero Barucci e Carla Rabitti Bedogni,

nominati il 3 marzo 2007) durano in carica sette anni senza possibilità di un

secondo mandato.

Il Gabinetto dell'Autorità è attualmente diretto da Paolo Troiano.

Il Segretario Generale dell'Autorità (Luigi Fiorentino), che è nominato dal

Ministro dello Sviluppo Economico su proposta del Presidente dell'Autorità,

sovrintende al funzionamento dei servizi e degli uffici. Il personale, tra

quello di ruolo, quello con contratto a tempo determinato e quello

comandato da amministrazioni pubbliche, è attualmente composto da 227

unità.

La sede unica dell'Autorità garante della concorrenza e del mercato è

a Roma.

contribuzioni sono determinate annualmente dall'Autorità. L’Autorità provvede autonomamente, nei limiti di questi fondi, alla gestione delle spese per il proprio funzionamento. Il consuntivo della gestione finanziaria, approvato dall'Autorità entro il 30 aprile di ogni anno, è assoggettato al controllo della Corte dei Conti. L'esigenza di un comportamento particolarmente rigoroso, avvertita fin dalla sua costituzione, ha condotto l'Autorità all'approvazione, nell'agosto 1995, di un codice etico a cui devono attenersi tutti gli appartenenti ad essa. Questo codice è parte integrante del contratto che regola il rapporto con i dipendenti e fornisce direttive in merito al corretto svolgimento dei compiti affidati e ai rapporti con il pubblico. Riguardo al primo aspetto, costituiscono requisiti indispensabili l'imparzialità, la riservatezza, la correttezza nei rapporti con soggetti interessati a qualunque titolo all'attività svolta dall'Autorità. Il codice non afferma solo principi generali, ma fornisce anche disposizioni pratiche su tutta una serie di questioni: dal conflitto di interessi ("il dipendente si astiene dal partecipare all'adozione di decisioni o ad attività dell'Autorità che possano coinvolgere, direttamente o indirettamente, interessi finanziari o non finanziari propri o di parenti entro il quarto grado o conviventi") all'invio di regali ("il dipendente non accetta, neanche in occasione di festività, per sé o per altri, regali o altre utilità aventi valore economico da soggetti in qualsiasi modo interessati dall'attività dell'Autorità, ad eccezione di regali d'uso di modico valore"). Le funzioni di vigilanza sull'applicazione del codice etico sono assegnate ad un magistrato, che è nominato dalla stessa Autorità per sette anni e non può essere riconfermato. Attualmente queste funzioni sono svolte dal Professor Antonino Sancetta, Presidente di Sezione della Corte dei Conti.

24

Le funzioni istituzionali. L'Autorità ha il compito di applicare la legge

n. 287 del 1990 vigilando:

a) sulle intese restrittive della concorrenza,

b) sugli abusi di posizione dominante

c) sulle operazioni di concentrazione che comportano la costituzione

o il rafforzamento di una posizione dominante in modo tale da

eliminare o ridurre in misura sostanziale e duratura la concorrenza.

L'Autorità ha anche il compito di applicare le norme contenute nel

Titolo III del decreto legislativo n. 206 del 2005 (Codice del Consumo) in

materia di pratiche commerciali e nel decreto legislativo 145/2007, in

materia di pubblicità ingannevole e comparativa a tutela delle imprese nei

loro rapporti commerciali.

È attribuito, infine, all'Autorità il compito di vigilare sui conflitti di

interessi affinché i titolari di cariche di governo, nell'esercizio delle loro

funzioni, si dedichino esclusivamente alla cura degli interessi pubblici e si

astengano dal porre in essere atti e dal partecipare a deliberazioni collegiali

in situazione di conflitto di interessi.

A questi compiti si aggiungono l'attività di segnalazione al

Parlamento e al Governo e l'esercizio dell'attività consultiva. Introducendo

una normativa antitrust nazionale il legislatore ha voluto, tra l'altro, dare

attuazione all'articolo 41 della Costituzione, che riconosce espressamente la

libertà di iniziativa economica privata, e adeguare il nostro ordinamento a

quello comunitario.

I principali obiettivi sono: a) assicurare le condizioni generali per la

libertà di impresa, che consentano agli operatori economici di poter accedere

al mercato e di competere con pari opportunità; b) tutelare i consumatori,

favorendo il contenimento dei prezzi e i miglioramenti della qualità dei

prodotti che derivano dal libero gioco della concorrenza58.

Per ogni caso o segnalazione, il Presidente nomina un relatore tra i

componenti dell'Autorità. Sulla base degli elementi raccolti dalle Direzioni

58 L'articolo 11, comma 2, della Legge n. 57/01, modificando l'articolo 9 della legge n.192/98, attribuisce all'Autorità la facoltà di intervenire in materia di abuso di dipendenza economica. Cfr. Legge 20 Luglio 2004, n. 215, articolo 1.

25

che svolgono l'attività istruttoria e sentite le parti nell'audizione finale,

l'organo collegiale dell'Autorità prende la decisione in una successiva e

separata riunione, in cui il caso è introdotto dal relatore. Tale decisione può

essere adottata a maggioranza. Le funzioni di verbalizzante sono svolte dal

Segretario Generale, che partecipa alla discussione ma non è parte

dell'organo collegiale. I provvedimenti recano l’indicazione del componente

che ha svolto le funzioni di relatore e la data della seduta; essi sono

sottoscritti dal Presidente e dal Segretario Generale. Le decisioni di

archiviazione, nelle materie della concorrenza, della pubblicità ingannevole

e del conflitto di interessi sono prese dall’Autorità e comunicate dal

Segretario Generale.

L’autorità e il cittadino. Esistono diversi momenti in cui l'attività

dell'Autorità è resa pubblica. Innanzitutto viene pubblicato un Bollettino

settimanale, disponibile sul sito internet dell'Autorità (www.acm.it), che

riporta le decisioni adottate riguardanti intese, abusi di posizione dominante,

concentrazioni, indagini conoscitive su settori, segnalazioni e decisioni in

materia di pubblicità ingannevole e comparativa.

Entro il 30 aprile di ogni anno, inoltre, l'Autorità presenta al

Presidente del Consiglio dei Ministri (che la trasmette al Parlamento) la

Relazione annuale sull'attività svolta nell'anno precedente. Successivamente

ha luogo la presentazione al pubblico della Relazione. In questa occasione il

Presidente illustra gli orientamenti seguiti dall'Autorità nelle proprie

decisioni. Due volte l'anno l'Autorità deve presentare una relazione al

Parlamento sullo stato delle attività di controllo e vigilanza di cui alla legge

215/2004 sui conflitti di interessi. I documenti sono reperibili sempre

all’indirizzo telematico dell’autority.

Nelle pagine web è disponibile il testo integrale di tutte le decisioni

adottate dall’Autorità fin dalla sua istituzione, opportunamente classificate

(per fattispecie giuridica, data, mercato rilevante, ecc.). Inoltre, il sito è stato

dotato di un motore di ricerca, che consente l’interrogazione a testo libero di

tutti i documenti ivi contenuti. Gli archivi vengono aggiornati

settimanalmente, contestualmente alla pubblicazione delle decisioni sul

26

Bollettino dell’Autorità e all’aggiornamento della base informativa interna

dell’Autorità (limitatamente alla sua parte pubblica); lo stesso Bollettino è

reso disponibile nel sito.

Attualmente è possibile rivolgersi all’Autorità per acquisire

documenti relativi all’attività conclusa (provvedimenti, rapporti, relazioni

annuali, ecc.) nonché informazioni di interesse generale (normativa

rilevante, comunicati stampa, ecc.). Non possono invece essere oggetto di

divulgazione notizie sui procedimenti in corso, nonché quanto altro coperto

dal segreto d’ufficio a norma dell’articolo 12 del decreto del Presidente della

Repubblica n. 217/98. Al fine di tutelare il diritto alla riservatezza di coloro

che sono oggetto dei provvedimenti dell’Autorità in materia di pubblicità

ingannevole e comparativa, e di garantire, nello stesso tempo, la massima

trasparenza e conoscenza dell’operato dell’Autorità, i dati identificativi delle

parti diffusi via internet restano individuabili dai motori di ricerca esistenti

per la durata di tre anni. Trascorso questo periodo, essi sono trasferiti in

un’apposita sezione del sito internet dell’Autorità non accessibile dai motori

di ricerca esterni, ma restano consultabili da chi accede al sito stesso.

CONSOB (www.consob.it)

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (Consob),

istituita con la legge 7 giugno 1974, n. 216, è un'autorità amministrativa

indipendente, dotata di personalità giuridica e piena autonomia con la legge

281 del 1985, la cui attività è rivolta alla tutela degli investitori,

all'efficienza, alla trasparenza e allo sviluppo del mercato mobiliare italiano.

Le origini storiche e l’evoluzione normativa. Prima dell’istituzione

della Consob era il Ministero del Tesoro (un organo non indipendente, ma

facente parte integrante del Potere esecutivo) ad espletare le funzioni oggi

attribuite all’authority.

Nelle previsioni della legge istitutiva, la Consob si configurava

prevalentemente come un organo di vigilanza sulle società quotate in borsa e

sui fondi mobiliari. Con la legge 77 del 1983 l’ente ampliò notevolmente

l’ambito del suo intervento, esercitando un pieno controllo su tutte le

operazioni riguardanti il risparmio pubblico. Ulteriori poteri di vigilanza

27

furono conferiti nel 1991, in relazione alle società di intermediazione

mobiliare (sim) e al contrasto del fenomeno dell'insider trading.

Organi e funzioni dell’istituto. La Commissione Nazionale per le

Società e la Borsa è composta da cinque membri nominati dal Presidente

della Repubblica su proposta del Presidente del Consiglio previa

deliberazione del Consiglio stesso, i quali restano in carica cinque anni e

sono rinnovabili una sola volta. Uno dei membri svolge le funzioni di

Presidente.

Con decreto del Presidente della Repubblica del 30 giugno 2003 è

stato nominato Presidente della Consob Lamberto Cardia, già Magistrato

della Corte dei Conti e già membro della Commissione dall'aprile 1997.

Al fine di svolgere compiutamente i suoi compiti istituzionali, la

Commissione si avvale di un vasto apparato burocratico servente di quasi

cinquecento fra impiegati e funzionari, divisi fra la sede principale di Roma

e la sede operativa di Milano.

L'attività della Consob ha come obiettivi la tutela degli investitori e

l'efficienza, la trasparenza e lo sviluppo del mercato mobiliare.

Le sue funzioni si sono progressivamente sviluppate nel tempo in

relazione sia all'esigenza di estendere l'ambito della tutela del risparmio che

al progressivo evolversi del mercato finanziario e della legislazione in

materia. Le funzioni della Consob, estese a tutti gli aspetti rilevanti per

l'efficiente tutela del risparmio, riguardano i prodotti oggetto degli

investimenti e i relativi emittenti, gli intermediari dei quali i risparmiatori si

avvalgono per effettuare tali investimenti e i mercati nei quali essi vengono

realizzati. Il controllo sui prodotti finanziari (azioni, obbligazioni, titoli di

stato, quote di fondi comuni di investimento ecc.) si realizza assicurando ai

risparmiatori tutte le informazioni necessarie per effettuare e gestire i propri

investimenti in modo consapevole (controllo di trasparenza). Il controllo

sugli intermediari si realizza con l'emanazione di norme dirette a proteggere

l'investitore da comportamenti scorretti che possano danneggiarlo (controllo

di correttezza).

28

Il controllo sui mercati si realizza assicurando: la massima efficienza

delle contrattazioni, per consentire all'investitore di negoziare agevolmente i

prodotti finanziari; la qualità dei prezzi, che devono riflettere le effettive

componenti del mercato; l'efficienza e la certezza delle modalità di

esecuzione dei contratti conclusi.

In relazione alle attribuzioni stabilite dalla legge, la Consob:

• regolamenta la prestazione dei servizi di investimento, gli obblighi

informativi delle società quotate e le offerte al pubblico di

strumenti finanziari;

• autorizza la pubblicazione dei prospetti informativi relativi ad

offerte pubbliche di vendita e dei documenti d'offerta concernenti

offerte pubbliche di acquisto; l'esercizio dei mercati regolamentati;

le iscrizioni agli Albi di settore;

• vigila sulle società di gestione dei mercati e sulla trasparenza e

l'ordinato svolgimento delle negoziazioni, nonché sulla trasparenza

e correttezza dei comportamenti degli intermediari e dei promotori

finanziari;

• sanziona i soggetti vigilati, direttamente o formulando una

proposta al Ministero dell'Economia e delle Finanze;

• controlla le informazioni fornite al mercato dalle società quotate e

da chi promuove offerte al pubblico di strumenti finanziari, nonché

le informazioni contenute nei documenti contabili delle società

quotate;

• accerta eventuali andamenti anomali delle contrattazioni su titoli

quotati e compie ogni altro atto di verifica di violazioni delle

norme in materia di abuso di informazioni privilegiate (insider

trading) e di aggiotaggio su strumenti finanziari.

Nell’ambito dei suoi compiti istituzionali, la Consob collabora e

coopera con il Ministero dell'Economia e delle Finanze (trasmettendo al

Ministro, entro il 31 marzo di ciascun anno, una relazione sull'attività svolta,

sulle questioni in corso e sugli indirizzi e le linee programmatiche;

comunicando al Ministro gli atti e gli eventi di maggior rilievo che

riguardano l'attività istituzionale e comunicandogli gli atti di natura

regolamentare adottati dalla Commissione; proponendo al Ministro

29

l'adozione di provvedimenti sanzionatori nei confronti di esponenti aziandali

dei soggetti vigilati; esprimendo il proprio parere tecnico sulle disposizioni

regolamentari per la cui adozione è competente il Ministero - requisiti di

onorabilità e professionalità degli esponenti aziendali degli intermediari, dei

promotori finanziari, ecc.-.); con la Banca d'Italia, la Covip, l’Isvap, l’UIC

(scambiando le informazioni necessarie per lo svolgimento della rispettiva

attività di vigilanza sugli intermediari; esprimendo intese o pareri sui

provvedimenti in materia di intermediazione di competenza della Banca

d'Italia, della Covip e dell'Isvap); con tutte le altre Amministrazioni

pubbliche, nei limiti consentiti dal segreto d'ufficio. La Commissine

intrattiene altresì rapporti di collaborazione con le associazioni

rappresentative di categorie professionali, delle cui osservazioni e

valutazioni tiene conto nello svolgimento dei propri compiti. Fattivo anche il

rapporto istituzionale con la Guardia di Finanza della quale la Consob si

avvale per lo svolgimento di indagini e di accertamenti strumentali alla

realizzazione dei compiti istituzionali. Infine, esiste un canale di

comunicazione privilegiato con l’Autorità giudiziaria, alla quale la

Commissione è tenuta a segnalare i fatti accertati nello svolgimento della

propria attività, quando essi possono assumere rilevanza penale.

A livello comunitario la Consob partecipa attivamente ai lavori che

si svolgono in seno all'Unione Europea per la elaborazione del diritto

comunitario relativo ai valori mobiliari. Presta la necessaria collaborazione

alle Autorità competenti degli Stati Membri dell'U.E. nelle materie coperte

dalla normativa comunitaria. La direttiva sui servizi d'investimento estende

la cooperazione anche alle altre Autorità di vigilanza del settore finanziario

(bancarie e assicurative). La Consob partecipa al CESR (Committee of

European Securities Regulators), istituito nel giugno 2001 dalla

Commissione Europea con il compito di approfondire materie di interesse

comune ai Paesi membri dell'Unione e di altri stati dello Spazio Comune

Europeo. I membri del CESR hanno sottoscritto un "Multilateral

Memorandum of Understanding" per lo scambio di informazioni reciproche

e di cooperazione amministrativa fra le Autorità.

30

Nell'ambito di organismi internazionali, la Consob è membro

dell'IOSCO59 (International Organization of Securities Commissions) di cui

fanno parte attualmente le Autorità di controllo dei mercati mobiliari di circa

90 Paesi. La Consob partecipa, inoltre, ai lavori che si tengono presso altre

organizzazioni internazionali che svolgono la loro attività in materia di

servizi finanziari, quali l'OCSE e la WTO .

La Consob e il cittadino. La Commissione comunica le proprie

iniziative e mette a disposizione della cittadinanza una pluralità di servizi

attraverso il suo sito internet, all’indirizzo www.consob.it.

Oltre a rendere trasparente la sua composizione e il suo

finanziamento, l’authority pubblica tutte le fonti normative inerenti la sua

organizzazione ed il suo funzionamento60 (ivi compreso il materiale

normativo sulla gestione delle risorse umane, sull’amministrazione interna e

sulle regole di contabilità).

Nel sito uno spazio specifico è dedicato agli impegni internazionali

ed agli accordi di cooperazione.

Tra il materiale normativo sono reperibili anche leggi e regolamenti,

adottati anche da autorità differenti dalla Commissione, che la stessa ha

contribuito a rendere pubblici, poiché inerenti alle materie in cui essa

esercita i propri compiti istituzionali.

Apposite sezioni sono offerte ai soggetti interessati ala fruizione

delle informazioni in rete. Essi sono suddivisi in tre categorie: quella dei

risparmiatori, degli operatori (intermediari, società di revisione, promotori

finanziari, emittenti, organizzatori di SSo) e giornalisti.

AGCOM (www.agcom.it)

Le origini storiche e l’evoluzione normativa. L'Autorità per le

garanzie nelle comunicazioni (Agcom) è stata istituita in Italia con la legge

31 luglio 1997, n. 249 (c.d. Legge Maccanico). L'organismo creato con tale

59 La IOSCO coopera con il Comitato di Basilea per la regolamentazione bancaria e per coordinare gli sforzi per assicurare lo svolgimento di un'adeguata azione di vigilanza, in un contesto di sempre maggiore internazionalizzazione dei mercati mobiliari. 60 Cfr. D.Lgs. n. 58/1998; Regolamento Consob n. 11522/1998; Regolamento Consob n. 11768/1998; Regolamento Consob n. 11971/1999. E quelle relative alla cooperazione in ambito nazionale: i protocolli d’intesa ed il d.lgs. n. 58/1998.

31

legge ha in sostanza ereditato le funzioni che erano attribuite all'ex "Garante

per la radiodiffusione e l'editoria".

Al pari delle altre autorità previste dall’ordinamento italiano, l’Agcom

risponde del proprio operato al Parlamento, che ne ha stabilito i poteri,

definito lo statuto ed eletto i componenti.

Nell’opinione della dottrina l’Autorità per le garanzie nelle

comunicazioni è un’autorità “convergente”. La definizione fa riferimento

alla scelta del legislatore italiano di attribuire a un unico organismo funzioni

di regolamentazione e vigilanza nei settori delle telecomunicazioni,

dell’audiovisivo e dell’editoria. Si tratta di una scelta giustificata dai

profondi cambiamenti determinati dall’avvento della tecnologia digitale, che

attenua, fino ad annullarle, le differenze fra i diversi mezzi, diventati veicolo

di contenuti – immagini, voce, dati – sempre più interattivi. Telefono,

televisione e computer sono destinati a integrarsi, a convergere sulla

medesima piattaforma tecnologica, ampliando in tal modo la gamma dei

servizi disponibili.

Organi e funzioni dell’istituto. Gli organi dell’autorità sono il

Presidente (oggi Corrado Calabrò), la Commissione per le infrastrutture e le

reti, la Commissione per i servizi e i prodotti ed il Consiglio (composto dal

Presidente più i commissari). Ciascuna Commissione è organo collegiale,

costituito dal Presidente e da quattro Commissari. Il Consiglio è costituito

dal Presidente e da tutti i Commissari.

In considerazione del fatto che i suoi otto commissari sono eletti per

metà dalla Camera dei deputati e per metà dal Senato della Repubblica, e il

presidente è proposto direttamente dal Presidente del Consiglio (come

stabilito dalla Legge Maccanico, che prevede altresì che le investiture

definitive vengano date dal Presidente della Repubblica), una parte

autorevole della dottrina continua a qualificare l'Agcom come una autorità

semi-indipendente.

L’Agcom è innanzitutto un’autorità di garanzia61: la legge istitutiva

affida all’Autorità il duplice compito di assicurare la corretta competizione

61 Le garanzie riguardano: gli operatori, attraverso: l’attuazione della liberalizzazione nel settore delle telecomunicazioni, con le attività di regolamentazione e vigilanza e di risoluzione delle controversie; la razionalizzazione delle risorse nel settore dell’audiovisivo;

32

degli operatori sul mercato e di tutelare i consumi di libertà fondamentali dei

cittadini.

L'Autorità svolge una funzione attiva di controllo dell'intero mercato

delle comunicazioni, i cui attori devono conformarsi in primis ai principi

dell'art. 21 della Costituzione: pluralismo e promozione della concorrenza,

garanzia di un'informazione imparziale, completa, obiettiva e di qualità. Ha

inoltre competenze in materia tariffaria, di qualità, controllo degli operatori

del mercato. Ha poteri regolamentari, distribuiti tra Consiglio e

Commissioni.

Il decreto Bersani (art.14) ha integrato significativamente i poteri

dell'autorità, che in passato poteva intervenire soltanto a posteriori

dell'illecito. Senza dover condurre la fase di indagine conoscitiva

approfondita, l'autorità, se ritiene che sussista un rischio alla concorrenza,

può intervenire con misure volte a correggere tale distorsione. Le misure

devono indicare una validità per un periodo di tempo limitato, che però è

rinnovabile indefinitamente; inoltre, l'autorità ha piena discrezionalità

nell'individuare i casi che necessitano di un intervento urgente. L'intervento

a priori chiude il procedimento per l'illecito. Se l'impresa è inadempiente

agli obblighi, l'autorità può riaprire il procedimento a carico e sanzionare

con una multa fino al 10% del fatturato. Analoghi poteri sono previsti dal

diritto comunitario per l'antitrust europeo.

Più specificamente, l’authority ha poteri amministrativi e consultivi:

• controllo di posizioni dominanti (Consiglio);

• promozione di accordi transfrontalieri e tra operatori, piani di

assegnazione delle frequenze, proposte sulla normativa riferita ai

servizi minimi all'utenza (Commissione per le infrastrutture e le

reti);

• promozione dello sviluppo tecnologico e dell'offerta

(Commissione per i servizi e i prodotti).

l’applicazione della normativa antitrust nelle comunicazioni e la verifica di eventuali posizioni dominanti; la gestione del Registro Unico degli Operatori di Comunicazione; la tutela del diritto d'autore nel settore informatico ed audiovisivo. Gli utenti, attraverso: la vigilanza sulla qualità e sulle modalità di distribuzione dei servizi e dei prodotti, compresa la pubblicità; la risoluzione delle controversie tra operatori e utenti; la disciplina del servizio universale e la predisposizione di norme a salvaguardia delle categorie disagiate; la tutela del pluralismo sociale, politico ed economico nel settore della radiotelevisione.

33

Come l'Autorità garante della concorrenza e del mercato, anche

quest'Autorità presenta una relazione annuale al Presidente del Consiglio dei

Ministri.

L’AGCOM e il cittadino. L’autorità per le garanzie nelle

comunicazioni mette a disposizione dell’utente una notevole quantità di

servizi, tramite l’accesso al suo sito ufficiale reperibile all’indirizzo

www.agcom.it.

Sul sito è pubblicata una banca dati normativa su tutte le fonti

nazionali sull’istituzione dell’autorità (Legge 31 luglio 1997 n° 249,

Istituzione dell'Autorità per le Garanzie nelle Comunicazioni e norme sui

sistemi delle telecomunicazioni e radiotelevisivo), la normativa sulla parità

d’accesso ai mezzi d’informazione durante le campagne elettorali e

referendarie (L. 22 febbraio 2000, n. 28), oltre, ovviamente, al Codice delle

comunicazioni elettroniche (d.lgs. 1 agosto 2003, n. 259).

Un’ampia sezione è dedicata all’informazione sulle attività

dell’Autorità, su cui è possibile reperire tutte e pubblicazioni ufficiali di

comunicazione con gli organi istituzionali (così ad esempio la Relazione

Annuale sull'attività svolta e sui programmi di lavoro e le Audizioni

parlamentari) e con le parti sociali (alla voce “Consultazioni pubbliche”).

L’AGCOM mette a disposizione dell’utente, in tempo reale, tutte le

comunicazioni e le precisazioni inerenti alle iniziative operative; gli studi, le

ricerche ed i progetti; oltre ad un’ampia sezione dedicata agli eventi ed alle

opportunità di lavoro presso l’Autorità.

All’internauta è consentito non solo apprendere presupposti,

competenze ed iniziative dell’Autorità, ma anche interagire con la stessa,

attraverso – ad esempio – la segnalazione di eventuali, presunte violazioni

della normativa sul conflitto d’interessi o sulla parità di accesso ai mezzi di

informazione62.

62 Con la delibera 217/01/CONS del 24 maggio 2001, l’Autorità ha adottato, ai sensi dell’art. 1, comma 9, della legge 31 luglio 1997, n. 249, il regolamento concernente l’accesso ai documenti formati o stabilmente detenuti dall'Autorità. Il regolamento è stato recentemente modificato con la delibera 335/03/CONS, del 24 settembre 2003. Chiunque abbia un interesse personale e concreto per la tutela di situazioni giuridicamente rilevanti può esercitare il diritto di accesso ai documenti detenuti dall'Autorità inviando una richiesta scritta e motivata. Il responsabile del procedimento provvede entro trenta giorni e ne

34

Una buona parte della comunicazione istituzionale tra la comunità e

l’AGCOM è consentita attraverso il servizio telematico sui sondaggi. La

regolamentazione in materia di sondaggi emanata dall'Autorità per le

garanzie nelle comunicazioni ai sensi dell'articolo 1, comma 6 lett. b) n. 12

della legge 249/97 (la disciplina regolamentare in materia è contenuta nelle

delibere n. 153/02/CSP e n. 237/03/CSP) è messa a disposizione degli utenti.

Questi possono anche fruire di una “Guida ai servizi di telefonia fissa” per la

comprensione dei diritti dell’utente dei servizi telefonici forniti dagli

operatori e accessibili dal cosiddetto telefono fisso, comprendendo con ciò: i

servizi di chiamata locale, nazionale, internazionale, ma anche il servizio di

trasmissione dati (fax), e di collegamento ad Internet.

Assolutamente utile anche l’apparato informativo per la “Trasparenza

delle tariffe telefoniche”, la pubblicazione del “Contenzioso tra operatori e

utenti” (che mette a disposizione un’ingente quantità di norme e formulari) e

la possibilità di effettuare on-line denunce e segnalazioni in materia di

telecomunicazioni.

Tramite il sito, l’Autorità cura un costante dialogo col cittadino, anche

grazie alle audizioni periodiche e le rilevazioni sulla soddisfazione degli

utenti finali e dei consumatori.

Per agevolare l’informazione sulle operazioni di transizione al digitale

l’AGCOM ha istituito una sezione speciale detta “registro degli operatori di

comunicazione”, riservata esclusivamente alle infrastrutture di diffusione

operanti sul territorio nazionale. Con essa l’Autorità dispone di uno

strumento preciso, ma soprattutto aggiornato, di valutazione e

classificazione degli impianti presenti sul territorio, che consente di

conoscerne con esattezza le caratteristiche per pianificare gli interventi nel

settore. Tale attività di censimento soddisfa i principi di trasparenza e

pubblicità.

Tra le altre informazioni utili, la sezione dedicata ai procedimenti

sanzionatori ed al contenzioso.

ISVAP (www.isvap.it)

informa il Consiglio. Nella richiesta devono essere indicati specificamente i documenti per i quali è richiesto l’accesso.

35

L'Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse

Collettivo (ISVAP) è un'Autorità amministrativa indipendente, dotata di

piena autonomia, operante per garantire la stabilità del mercato assicurativo,

nonché la trasparenza dei prodotti offerti, nell'interesse degli assicurati e

della collettività.

Le origini storiche e l’evoluzione normativa. L'Istituto è un ente

dotato di personalità giuridica di diritto pubblico ed è stato istituito con

legge 12 agosto 1982, n. 576, per l'esercizio di funzioni di vigilanza nei

confronti delle imprese di assicurazione e riassicurazione nonché di tutti gli

altri soggetti sottoposti alla disciplina sulle assicurazioni private, compresi

gli agenti e i mediatori di assicurazione. L'ISVAP svolge le sue funzioni

sulla base delle linee di politica assicurativa determinate dal Governo.

Oltre alle funzioni già indicate nella legge istitutiva del 1982, negli

anni novanta l’ISVAP si è vista riconoscere poteri sempre crescenti, fino

all'art. 2 del decreto legislativo 13 ottobre 1998, n. 373, con cui sono state

attribuite all'autorità tutte le funzioni in materia assicurativa che prima erano

di competenza del Ministero dello sviluppo economico e del CIPE

(rendendola così un'autorità veramente indipendente dal Governo).

Nell’estrema sintesi, ad oggi l’Istituto:

• controlla la gestione tecnica, finanziaria, patrimoniale e contabile

delle imprese di assicurazione

• vigila sull'osservanza delle leggi e dei regolamenti in materia

assicurativa da parte delle imprese e degli agenti

• rileva i dati di mercato necessari per la formazione delle tariffe e

delle condizioni di polizza

• fornisce al Ministro dell'Industria una relazione annuale sulla

politica assicurativa, un parere settoriale, proposte di risanamento

presentate dalle società assicurative

• collabora con le altre autorità indipendenti, per assicurare il corretto

esercizio delle rispettive funzioni

• partecipa alla determinazione dell'indirizzo amministrativo del

settore (L. 9 gennaio 1991, n. 20)

36

• autorizza l'esercizio dell'attività assicurativa (art. 4, d.P.R. 18 aprile

1994, n. 385)

• assicura la trasparenza dell'offerta agli utenti (L. 5 marzo 2001, n.

57)

• raccoglie i reclami presentati nei confronti delle imprese

assicurative, li censisce in un registro dei reclami (circ. Isvap 518/D,

21/11/2003), agevola la corretta esecuzione dei contratti assicurativi e

facilita la soluzione delle questioni che gli vengono sottoposte

intervenendo nei confronti dei soggetti vigilati con provvedimenti e

sanzioni.

L'esercizio della vigilanza da parte dell'ISVAP ha per scopo la sana e

prudente gestione delle imprese di assicurazione e di riassicurazione e la

trasparenza e la correttezza dei comportamenti delle imprese e degli altri

soggetti controllati, avendo riguardo alla stabilità, all'efficienza, alla

competitività ed al buon funzionamento del sistema assicurativo, alla tutela

degli assicurati e degli altri aventi diritto a prestazioni assicurative,

all'informazione ed alla protezione dei consumatori.

L'ISVAP esercita le funzioni di vigilanza nei confronti:

• delle imprese che esercitano nel territorio della Repubblica italiana

attività di assicurazione e riassicurazione;

• dei gruppi assicurativi e dei conglomerati finanziari nei quali tali

imprese sono incluse, in conformità alla specifica normativa ad

essi applicabile (c.d. vigilanza "supplementare");

• degli intermediari di assicurazione e di riassicurazione, dei periti e

di ogni altro operatore del mercato assicurativo;

• dei soggetti che in qualunque forma svolgono funzioni

parzialmente comprese nel ciclo operativo delle imprese di

assicurazione o di riassicurazione, limitatamente ai profili

assicurativi e riassicurativi.

L'Autorità svolge le funzioni di vigilanza sul settore assicurativo

mediante l'esercizio di poteri di natura autorizzatoria, prescrittiva,

accertativa, cautelare e repressiva nonché attraverso l'adozione di ogni

regolamento necessario per la sana e prudente gestione delle imprese o per la

37

trasparenza e la correttezza dei comportamenti dei soggetti vigilati. Le

norme sulla vigilanza, contenute in molteplici disposizioni di settore, sono

ora riunite nel Codice delle Assicurazioni di cui al decreto legislativo 7

settembre 2005, n. 209, che entrerà in vigore dal 1° gennaio 2006.

In particolare, l'ISVAP provvede ad autorizzare le imprese

all'esercizio dell'attività assicurativa e/o riassicurativa nei vari rami e

all'estensione rispetto a quelli già autorizzati nonché a svolgere tutte le

attività connesse con il rilascio di tali autorizzazioni, verificando nel tempo

la sussistenza delle previste condizioni di esercizio, nonché ad autorizzare le

operazioni di fusione, scissione e trasferimento di portafoglio e le operazioni

infragruppo. Dette competenze vengono esercitate, attraverso il controllo

sulla gestione tecnica, finanziaria, patrimoniale e contabile, nei confronti

delle imprese assicurative nazionali ed estere (rappresentanze di imprese con

sede legale in un Paese non appartenente all'Unione Europea) e

riassicurative ad essa sottoposte. La vigilanza a fini di stabilità sulle imprese

con sede legale in uno Stato membro dell'Unione Europea, che esercitano

attività assicurativa in Italia in regime di stabilimento o di libera prestazione

di servizi, spetta all'autorità dello Stato membro d'origine (c.d. home country

control).

Per l'esercizio delle proprie funzioni, l'ISVAP ha, tra l'altro, la facoltà

di richiedere ai soggetti vigilati la comunicazione, anche periodica, di dati e

notizie, disporre nei loro confronti ispezioni e indagini specifiche, anche

avvalendosi della collaborazione della Guardia di Finanza; convocare i

componenti degli organi amministrativi e di controllo, i direttori generali

delle imprese di assicurazione e riassicurazione, i legali rappresentanti della

società di revisione, l'attuario revisore, l'attuario incaricato per i rami vita e

l'attuario incaricato per il ramo r.c. auto. Può inoltre ordinare la

convocazione dell'assemblea, degli organi amministrativi e di controllo delle

imprese nonché procedere direttamente alla convocazione quando questi non

vi abbiano ottemperato.

L'ISVAP effettua le attività necessarie per promuovere un appropriato

grado di protezione di assicurati e danneggiati. In particolare, nel caso in cui

l'impresa violi le norme che è tenuta a rispettare o adotti comportamenti che

potrebbero pregiudicare la sua stabilità, l'ISVAP può adottare misure

38

correttive, repressive e sanzionatorie o proporne l'adozione da parte del

Ministro delle attività produttive.

L'ISVAP effettua altresì le attività necessarie per sviluppare la

conoscenza del mercato assicurativo, comprese le indagini statistiche ed

economiche e la raccolta di elementi per l'elaborazione delle linee di politica

assicurativa determinate dal Governo. Svolge inoltre attività consultiva di

segnalazione e proposta nei confronti del Parlamento e del Governo

nell'ambito delle competenze per la regolazione e la vigilanza sul settore

assicurativo.

Nell'esercizio delle funzioni che gli sono demandate, l'ISVAP

promuove tutte le forme di collaborazione ritenute necessarie con le altre

autorità di vigilanza finanziarie e con gli Organi di controllo assicurativi

degli altri Paesi dell'Unione Europea.

L'ISVAP, entro il 31 maggio di ogni anno, presenta al Presidente del

Consiglio dei Ministri, per la trasmissione al Parlamento, una relazione

sull'attività svolta. I regolamenti, le raccomandazioni interpretative ed i

provvedimenti riguardanti i soggetti vigilati sono pubblicati sul Bollettino

mensile e disponibili sul sito Internet dell'ISVAP.

La legge assegna all'ISVAP una rilevante missione di tutela del

consumatore, con particolare riguardo alla trasparenza nei rapporti tra

imprese e assicurati e l'informazione al consumatore; in particolare, l'ISVAP

disciplina l'informazione preliminare ed in corso di contratto che deve essere

messa a disposizione del contraente e stabilisce le regole di comportamento

che le imprese e gli intermediari sono tenuti ad osservare nell'offerta e

nell'esecuzione dei contratti di assicurazione, e ne verifica il puntale

adempimento. Dette competenze vengono esercitate dall'ISVAP nei

confronti di tutte le imprese operanti sul mercato italiano, comprese quelle

aventi sede legale in un altro Paese dell'Unione Europea e operanti in Italia

in regime di stabilimento o di libera prestazione dei servizi. Al medesimo

fine, l'ISVAP ha introdotto una specifica procedura per la gestione dei

reclami presentati dell'utenza, che prevede il preventivo invio degli stessi ad

una apposita struttura istituita presso ogni impresa, riservandosi ogni potere

39

di intervento nei casi di insoddisfacente esito dei contatti avviati nonché di

verifica delle eventuali violazioni di leggi e regolamenti.

Organi e funzioni dell’istituto. Sono organi dell'ISVAP il Presidente,

che esercita anche le funzioni di direttore generale, e il Consiglio, costituito

da sei componenti oltre al Presidente. L'organigramma contenuto in questa

sezione mostra l'organizzazione interna dell'ISVAP. Il personale in servizio -

al 15 febbraio 2008 era di 347 unità di ruolo, oltre alle 16 unità con contratto

a tempo determinato - opera secondo quanto previsto nel Regolamento del

personale.

L’ISVAP e il cittadino. L’autorità mette a disposizione dei cittadini

utenti e degli operatori del settore numerosi servizi telematici, attraverso il

suo sito ufficiale all’indirizzo www.isvap.it.

Per l’utente privato l’Autorità ha organizzato l’impianto informativo

in “sezioni” [1) “Incidenti stradali con controparti estere”; 2) “Italian

Information Center”; 3) “Come presentare un reclamo”; 4) “Quesiti

frequenti”; 5) “Raccomandazioni utili per acquistare una polizza in

internet”; 6) “Guida pratica alle Assicurazioni”; 7) “RC Auto”; 8) “Rete

FIN-Net”], ove il cittadino è in grado di ritrovare tutte le indicazioni

necessarie per interagire con gli organi istituzionali preposti all’intervento

nel settore delle assicurazioni, la normativa di riferimento e la modulistica.

Molto più strutturata la parte dedicata alle Imprese e agli Intermediari.

In queste “sezioni” (Assunzioni di Partecipazioni; Registro Unico degli

Intermediari assicurativi e riassicurativi; Elenco degli Intermediari della

Unione Europea; Banca Dati Sinistri R.C.Auto; Guida Istanze; Imprese in

Liquidazione; Modifiche Statutarie; Ruolo dei Periti assicurativi; Albo

Imprese), tutte liberamente consultabili, l’ISVAp soddisfa le esigenze di

trasparenza e di pubblicità dell’attività come prima indicate.

Assai utile per l’utente, sia singolo, sia organizzato in forma di

impresa, è l’ampia sezione dedicata alla “Normativa di riferimento”. Qui si

possono scaricare tutti i provvedimenti resi dall’Autorità nella sua attività di

vigilanza e controllo, e le circolari dispositive.

40

Di pubblica consultazione sono anche gli esiti della fase pubblica di

consultazione a cui l’ISVAP ricorre pèer la produzione dei suoi

provvedimenti; le c.d. “lettere al mercato” e tutta la normativa europea, i

protocolli e le convenzioni, i regolamenti.

L’Istituto mette a disposizione dell’utente anche numerosi documenti

di rilevazione statistica della sua attività ed ovviamente tutti i Bollettini

ufficiali, che costituiscono la fonte primaria di informazione poi sintetizzata

nella Relazione istituzionale annuale.

GARANTE PRIVACY (www.garanteprivacy.it)

Il Garante per la protezione dei dati personali è un’autorità

indipendente istituita dalla legge sulla privacy (legge 31 dicembre 1996 n.

675) per assicurare la tutela dei diritti e delle libertà fondamentali ed il

rispetto della dignità nel trattamento dei dati personali.

Gli organi del Garante. L’Autorità in commento è un organo

collegiale, composto da quattro membri eletti dal Parlamento, i quali

rimangono in carica per un mandato di quattro anni rinnovabile. L’attuale

collegio si è insediato il 18 aprile 2005.

L’Ufficio del Garante, al quale sovrintende il Segretario generale, è

articolato, oltre che in alcune unità temporanee, in dipartimenti e servizi: la

Segreteria generale; l’Ufficio di segreteria; l’Ufficio per le relazioni con il

pubblico; l’Ufficio archivio e protocollo e la Segreteria di sicurezza. I

dipartimenti sono: il Dipartimento realtà economiche e produttive; il

Dipartimento libertà pubbliche e sanità; il Dipartimento comunicazioni e reti

telematiche; il Dipartimento risorse umane; il Dipartimento amministrazione

e contabilità; il Dipartimento contratti e risorse finanziarie, il Dipartimento

attività ispettive e sanzioni; il Dipartimento registro dei trattamenti

Dipartimento risorse tecnologiche. L’Autorità fruisce anche di appositi uffici

detti “Servizi” (Servizio di segreteria del collegio; Servizio relazioni

istituzionali; Servizio relazioni comunitarie e internazionali; Servizio

relazioni con i mezzi di informazione; Servizio studi e documentazione).

41

I compiti istituzionali del Garante. L’attività del Garante, iniziata nel

1997, ha riguardato ogni settore della vita sociale economica e culturale del

Paese in cui si sia manifestata l’esigenza della protezione dei dati personali.

Sotto tale aspetto, speciale interesse hanno rivestito i provvedimenti adottati

in materia di attività delle pubbliche amministrazioni, sanità, lavoro, credito

ed assicurazioni, giornalismo, telecomunicazioni, videosorveglianza,

marketing.

I compiti del Garante erano originariamente specificati nell’art. 31

della legge 675/1996:

• il controllo della conformità dei trattamenti di dati personali a leggi

e regolamenti e la segnalazione ai titolari o ai responsabili dei

trattamenti delle modifiche da adottare per conseguire tale

conformità;

• l’esame delle segnalazioni e dei reclami degli interessati, nonché dei

ricorsi presentati ai sensi dell’art. 29 della legge;

• l’adozione dei provvedimenti previsti dalla normativa in materia tra

cui, in particolare, le autorizzazioni generali per il trattamento dei

dati sensibili;

• la promozione, nell’ambito delle categorie interessate, della

sottoscrizione dei codici di deontologia e di buona condotta;

• il divieto, in tutto od in parte, ovvero il blocco del trattamento di dati

personali quando per la loro natura, oppure per le modalità o gli

effetti di tale trattamento, vi sia il rischio concreto di un rilevante

pregiudizio per l’interessato;

• la segnalazione al Governo dei provvedimenti normativi di settore,

la cui adozione si manifesti opportuna, e la formulazione dei pareri

richiesti dal Presidente del Consiglio o da ciascun ministro in ordine

ai regolamenti ed agli atti amministrativi inerenti alla materia della

protezione dei dati personali;

• la predisposizione di una relazione annuale sull’attività svolta e

sullo stato di attuazione della legge e la sua trasmissione al

Parlamento e al Governo;

• la partecipazione alle attività comunitarie ed internazionali di

settore, quale componente delle autorità comuni di controllo previste

42

da convenzioni internazionali (Europol, Schengen, Sistema

informativo doganale);

• il controllo, anche a richiesta degli interessati, sui trattamenti dei

dati personali effettuati da forze di polizia e dai servizi di

informazione e di sicurezza;

• l’indicazione degli accorgimenti da adottare nell’uso dei dati "semi-

sensibili" (cd. prior checking, introdotto dal d.lg. n. 467/2001).

Attualmente le funzioni istituzionali dell’amministrazione

indipendente in tema di tutela della riservatezza sono elencati nel Decreto

legislativo n. 196 del 2003, ormai noto come Codice sulla Privacy. Tra le

funzioni principali (cfr. art. 154 D.Lgs. 196/2003) rientrano quelli di:

• controllare che i trattamenti siano effettuati nel rispetto delle norme

di legge

• ricevere ed esaminare i reclami e le segnalazioni e provvedere sui

ricorsi presentati dagli interessati

• vietare anche d'ufficio i trattamenti illeciti o non corretti ed

eventualmente disporne il blocco

• promuovere la sottoscrizione di codici di deontologia e buona

condotta di determinati settori

• segnalare al Governo e al Parlamento l'opportunità di provvedimenti

normativi richiesti dall'evoluzione del settore

• esprimere pareri nei casi previsti

• curare la conoscenza tra il pubblico della disciplina rilevante in

materia di trattamento dei dati personali e delle relative finalità e in

materia di misure di sicurezza dei dati

• denunciare i fatti configurabili come reati perseguibili d'ufficio

conosciuti nell'esercizio delle sue funzioni

• tenere il registro dei trattamenti

• predisporre una relazione annuale sull'attività svolta da presentare al

Governo e al Parlamento

• essere consultato da Governo o Ministri quando questi

predispongono norme che incidono sulla materia

• cooperare con le altre Autorità Indipendenti

43

Il Garante e il cittadino. Tra tutte le autorità indipendenti, il Garante

della Privacy è forse quella che ha saputo instaurare il miglior dialogo con la

cittadinanza. A tale fine essa ha predisposto sin da subito un sito ufficiale

(www.garanteprivacy.it) attraverso il quale pubblica ogni espressione del suo

intervento e dei servizi messi a disposizione degli utenti.

Per gli utenti privati, l’Autorità distingue la propria attività in

“Iniziative” e “consultazioni pubbliche”, offrendo così la possibilità a tutti

coloro che accedono al sito di dare un proprio contributo alla formazione

dell’informazione del settore (così ad esempio con finalità di accertamento e

repressione dei reati, nell’ambito dell’amministrazione di condomini, per gli

adempimenti nel settore della telefonia, o dei quattro temi – oggi al centro

del dibattito politico e dell’opinione pubblica – rappresentati dalla gestione

delle c.d. “carte di fedeltà”, sulla tv satellitare e interattiva, sulle tecniche

RFID e sui videotelefonini.

Il sito è strutturato in maniera tale da poter essere consultato anche

dagli utenti non vedenti.

Per qunto concerne il materiale, normativo ed informativo, messo a

disposizione dell’utenza si ricordano: le Relazioni annuali al Parlamento, i

progetti e le iniziative; i piani di intervento a livello internazionale. Tra le

pubblicazioni: i Dossier e tutta l’attività contrattuale (dal 1997 al 2007).

Contribuendo alla formazione dei Codici deontologici e di buona

condotta previsti dal Codice sulla Privacy, l’Authority dedica un’ampia

sezione alla pubblicazione degli stessi, oltre che gli esiti delle consultazioni

pubbliche che ne hanno preceduto ed accompagnato la formazione.

Affinché la partecipazione pubblica all’attività prodromica alla

vigilanza del Garante sia pienamente realizzata, sempre attraverso il sito, i

cittadini possono programmare e richiedere “incontri con il Garante”,

segnatamente rappresentati da giornate di studio che prevedono la presenza

degli organi del Garante con i quali si può venire a contatto per la

rappresentazione di esigenze o di iniziative.

Tra le banche dati consultabili dal sito quella del Sistema di

Informazione Schengen, quella dei provvedimenti del Garante (rinvenibili

attraverso la consultazione dei Bollettini), quella sulle Campagne di

44

informazione istituzionale e l’intera pubblicazione della Collana dei

Contributi (dal 1997 al 2008).

Il Garante rende scaricabile tutto il materiale normativo vigente nel

settore e di interesse per il trattamento dei dati personali (distinguendolo in:

Comunitario e internazionale; Codice in materia di protezione dei dati

personali; legge n. 675/96; leggi e decreti legislativi; codici deontologici;

autorizzazioni del Garante; attività di rilevante interesse pubblico;

regolamenti interni del Garante; archivio storico).

Oltre al collegamento con le istituzioni rilevanti nel settore, a livello

europeo ed internazionale, un’ampia sezione è dedicata alle modalità di

esercizio dei diritti da parte degli utenti e dei soggetti interessati.

L’informazione istituzionale sulle notificazioni e sulla predisposizione dei

documenti programmatici sulla sicurezza sono fornite attraverso la

modulistica liberamente scaricabile dal sito.

Gli argomenti di più attuale dibattito sono appositamente segnalati

nella sezione “Comunicati stampa”, così ad esempio come ora rappresentati

dal trattamento dei dati in tema di aborti terapeutici (15/02/08), sulle black

list dei docenti ebrei (08/02/08), sul traffico telefonico e internet (01/02/08).

AUTORITA’ ENERGIA ELETTRICA E GAS (www.autorita.energia.it)

Origini storiche ed evoluzione normativa. L'Autorità per l'energia

elettrica e il gas è un'autorità indipendente che ha lo scopo di favorire lo

sviluppo di un mercato concorrenziale nel settore energetico, in seguito alla

sua privatizzazione. L'Autorità è un istituto nato in seguito alla decisione

dell'Unione Europea di liberalizzare il settore dell'energia, sostituendo di

fatto i monopoli presenti nella maggior parte dei Paesi aderenti alla

Comunità. In seguito alle direttive comunitarie in materia di apertura dei

mercati energetici, recepite in Italia con decreti legislativi, l'Autorità venne

istituita con la legge n. 481 del 14 novembre 1995 (“Norme per la

concorrenza e la regolazione dei servizi di pubblica utilità. Istituzione delle

Autorità di regolazione dei servizi di pubblica utilità”). Essa svolge le sue

attività dal 23 aprile 1997.

45

L'Autorità opera in piena autonomia e con indipendenza di giudizio

nel quadro degli indirizzi di politica generale formulati dal Governo e dal

Parlamento e tenuto conto delle normative dell’Unione europea in materia. Il

Governo indica all’Autorità le esigenze di sviluppo dei servizi di pubblica

utilità che corrispondono agli interessi generali del Paese, attraverso il

Documento di programmazione economico-finanziaria,.

Per l’emanazione dei propri provvedimenti l’Autorità si basa sia su

procedure disciplinate da propri regolamenti sia su regolamenti emanati con

decreto del Presidente della Repubblica ai sensi dell’art. 17, comma 1, della

legge 23 agosto 1988, n. 400, in particolare per le procedure relative agli

interessi individuali e quelle relative alla conciliazione e l'arbitrato. Nel caso

di adozione di atti normativi o con carattere generale, l’Autorità apre un

procedimento in cui designa un funzionario responsabile per gli

adempimenti necessari e, fra i propri componenti, un relatore con il compito

di illustrare gli esiti dell’attività preparatoria e una proposta di decisione. Il

procedimento fissa il termine entro il quale è possibile fare pervenire

osservazioni scritte e, ove necessario, le eventuali procedure di

consultazione dei soggetti interessati e delle formazioni associative.

Nel caso di reclami, istanze, segnalazioni o altri elementi raccolti

dagli uffici dai quali emergano gli estremi di un possibile intervento di

competenza dell’Autorità finalizzato all’adozione di provvedimenti a

carattere individuale l’Autorità opera attenendosi ai criteri del procedimento

definiti dal DPR n° 244/01. Questi definiscono le modalità e i termini di

avvio del procedimento, lo svolgimento delle attività istruttorie, le eventuali

perizie, consulenze e audizioni, le condizioni della chiusura del

procedimento e la deliberazione del provvedimento.

Nell’adozione dei principali provvedimenti con carattere generale

l’Autorità segue criteri di trasparenza. Viene dato ampio spazio alla

consultazione con i soggetti esercenti e le associazioni rappresentative di

interessi (associazioni dei consumatori, associazioni ambientaliste,

associazioni sindacali delle imprese e dei lavoratori) attraverso la diffusione

di documenti e la raccolta di osservazioni scritte eventualmente discusse nel

46

corso di audizioni collettive e individuali che precedono l’emanazione dei

provvedimenti.

La legge istitutiva prevede la convocazione di audizioni periodiche

con le formazioni associative. Tali audizioni sono disciplinate da uno

specifico regolamento che permette alle associazioni di portare

all’attenzione dell’Autorità questioni particolari e urgenti proponendone

l’inserimento nell’ordine del giorno.

In base alla legge istitutiva l’Autorità pubblica i principali atti e

provvedimenti in un Bollettino. Gli atti e i provvedimenti con carattere

generale vengono pubblicati anche nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica

Italiana e sul sito Internet.

Gli organi e le funzioni. L’Autorità è un organo collegiale costituito

dal Presidente e da quattro membri(1). I cinque componenti l’Autorità sono

nominati con decreto del Presidente della Repubblica, su deliberazione del

Consiglio dei ministri su proposta del Ministro delle attività produttive. Le

designazioni effettuate dal Governo sono sottoposte al parere vincolante,

espresso a maggioranza qualificata (due terzi dei componenti), dalle

Commissioni parlamentari competenti . I componenti sono scelti fra persone

dotate di alta e riconosciuta professionalità e competenza nel settore. Gli

incarichi durano sette anni e non sono rinnovabili. A tutela

dell’indipendenza dell’Autorità è fatto esplicito divieto ai suoi componenti

di intrattenere rapporti di consulenza o collaborazione e di avere interessi

diretti o indiretti nelle imprese operanti nei settori di competenza; il divieto

si estende anche ai quattro anni successivi alla cessazione dell’incarico.

L'Autorità, secondo la legge istitutiva del 1995, ha essenzialmente la

funzione di garantire la promozione della concorrenza e dell'efficienza nel

settore dei servizi di pubblica utilità, assicurandone la fruibilità e la

diffusione in modo omogeneo sull'intero territorio nazionale, definendo un

sistema tariffario certo, trasparente e basato su criteri predefiniti,

promuovendo la tutela degli interessi di utenti e consumatori. Per perseguire

l'obiettivo di assicurare un assetto concorrenziale del mercato, l'Autorità ha i

seguenti poteri:

47

• formula osservazioni e proposte da trasmettere al Governo e al

Parlamento (potere consultivo)

• ha potere normativo (regolamentare)

• determina le tariffe

• assicura la pubblicità e la trasparenza delle condizioni di servizio

• assicura condizioni di eguaglianza nell'accesso alle reti energetiche

• ha poteri di controllo di qualità e di vigilanza nei confronti dei

fornitori dei servizi

• valuta reclami, istanze e segnalazioni presentate dagli utenti o dai

consumatori

I poteri di regolazione settoriale fanno riferimento alla determinazione

delle tariffe, dei livelli di qualità dei servizi e delle condizioni tecnico-

economiche di accesso e interconnessione alle reti, in servizi in cui il

mercato non sarebbe in grado di garantire l’interesse di utenti e consumatori

a causa di vincoli tecnici, legali o altre restrizioni che limitano il normale

funzionamento dei meccanismi concorrenziali.

L’Autorità formula osservazioni e proposte da trasmettere al Governo

e al Parlamento, presenta annualmente al Parlamento e al Presidente del

Consiglio dei ministri una relazione sullo stato dei servizi e sull’attività

svolta.

Come già detto, l’Autorità disciplina autonomamente i procedimenti

volti all’adozione dei propri provvedimenti di interesse generale e gode di

autonomia organizzativa definendo i propri regolamenti per quanto riguarda

l’organizzazione interna, il funzionamento e la contabilità.

L’Autorità ha il compito di perseguire le finalità indicate dalla legge

n. 481 del 1995 con cui si vuole "garantire la promozione della concorrenza

e dell’efficienza" nei settori dell’energia elettrica e del gas, nonché

"assicurare adeguati livelli di qualità" dei servizi. Le finalità indicate dalla

legge istituiva devono essere perseguite assicurando «la fruibilità e la

diffusione [dei servizi] in modo omogeneo sull’intero territorio nazionale,

definendo un sistema tariffario certo, trasparente e basato su criteri

predefiniti, promuovendo la tutela degli interessi di utenti e consumatori,

...». Il sistema tariffario deve inoltre «armonizzare gli obiettivi economico-

finanziari dei soggetti esercenti il servizio con gli obiettivi generali di

48

carattere sociale, di tutela ambientale e di uso efficiente delle risorse». Le

pubbliche amministrazioni e le imprese sono tenute a fornire all'Autorità,

oltre a notizie e informazioni, la collaborazione per l'adempimento delle sue

funzioni.

In base alla legge n. 481 del 1995 l'Autorità per l'energia elettrica e il

gas nello svolgere le proprie funzioni di regolazione e controllo ha

competenze in materia di:

• Tariffe

• Fissazione delle tariffe base per i servizi regolati intese come

prezzi massimi al netto degli oneri fiscali e loro aggiornamento

con il metodo del price cap (ovvero "limite massimo della

variazione di prezzo vincolata per un periodo pluriennale"). Il

metodo del price cap pone un vincolo alla crescita annua delle

tariffe pari alla differenza fra tasso programmato di inflazione e

aumento della produttività conseguibile dall’impresa esercente il

servizio, più altri fattori eventualmente riconosciuti in tariffa quali

i recuperi di qualità del servizio.

• Qualità del servizio

• Definizione delle direttive concernenti la produzione e

l'erogazione dei servizi da parte dei soggetti esercenti, dei livelli

generali e specifici di qualità dei servizi e dei meccanismi di

rimborso automatico agli utenti e consumatori in caso del loro

mancato rispetto; vigilanza sul rispetto dei livelli di qualità definiti

dall’Autorità e sull’adozione delle Carte dei servizi. I livelli di

qualità possono riguardare aspetti di natura sia contrattuale (come

tempestività di intervento e risposta a reclami), sia tecnica (come

la continuità dei servizi e la sicurezza).

• Forme di mercato

• Formulazione di osservazioni e proposte al Governo e al

Parlamento in merito alle forme di mercato e al recepimento e

attuazione delle direttive europee.

• Concorrenza

• Segnalazione all’Autorità garante della concorrenza e del mercato

della sussistenza di ipotesi di violazione delle disposizioni della

49

legge 10 ottobre 1990, n 287, con riferimento agli atti e ai

comportamenti delle imprese operanti nei settori sottoposti al

proprio controllo.

• Concessioni

• Formulazione di osservazioni e proposte al Governo e al

Parlamento sui servizi da assoggettare a regime di concessione o di

autorizzazione; trasmissione di proposte al Ministero dell’industria

del commercio e dell’artigianato sugli schemi di concessione,

convenzione e autorizzazione e sul rinnovo o la modifica di quelli

esistenti.

• Separazione contabile e amministrativa

• Emanazione di direttive per la separazione contabile e

amministrativa delle diverse fasi dei servizi dell’energia elettrica e

del gas. La separazione risponde agli obiettivi di rendere

trasparenti e omogenei i bilanci dei soggetti giuridici operanti nei

settori regolati, di consentire la verifica dei costi delle singole

prestazioni e di assicurare la loro corretta disaggregazione e

imputazione per funzione svolta al fine di garantire la promozione

della concorrenza e dell’efficienza.

• Verifica e controllo

• Controllo delle condizioni di svolgimento dei servizi, con poteri di

acquisizione della documentazione, di ispezione, accesso e

sanzione, determinando i casi di indennizzo da parte dei soggetti

esercenti nei confronti di utenti e consumatori.

• Reclami e istanze

• Valutazione di reclami, istanze e segnalazioni presentate dagli

utenti e dai consumatori, singoli o associati, imponendo, ove

opportuno, modifiche alle modalità di erogazione dei servizi.

• Risoluzione di controversie

• Gestione di procedure di conciliazione e arbitrato in merito a

controversie fra utenti e soggetti esercenti.

• Informazione e trasparenza

• Diffusione e pubblicizzazione di conoscenze relative alle

condizioni di erogazione dei servizi al fine di garantire la massima

50

trasparenza, la concorrenzialità dell’offerta e la possibilità di

migliori scelte da parte degli utenti intermedi e finali.

L’autorità ed il cittadino. Oltre ai numerosi servizi, volti al dialogo

con l’opinione pubblica e alla gestione delle informazioni necessarie allo

svolgimento delle attività sopra indicate, l’Autorità mette a disposizione

dell’utente telematico tutto il materiale normativo reperibile sui temi

d’interesse del Garante. Dalla legge 14 novembre 1995, n. 481 alle norme

per la concorrenza e la regolazione dei servizi di pubblica utilità. Inoltre,

tutta la raccolta dei regolamenti e delle disposizioni generali in materia di

svolgimento dei procedimenti per la formazione delle decisioni di

competenza dell'Autorità per l'energia elettrica e il gas, le disposizioni in

materia di procedure arbitrali per la risoluzione delle controversie in materia

di accesso alle reti dell’energia elettrica e del gas e di revoca della delibera

n. 127/03, il regolamento recante la disciplina delle procedure

istruttorie dell'Autorità per l'energia elettrica e il gas, a norma dell'articolo

2, comma 24, lettera a), della legge 14 novembre 1995, n. 481

Decreto del Presidente della Repubblica n. 244, 9 maggio 2001, il

regolamento recante la disciplina delle garanzie di trasparenza dell’azione

amministrativa dell’Autorità per l’energia elettrica e il gas, il regolamento

per l'organizzazione e il funzionamento dell'Autorità, le modifiche ed

integrazioni all’organizzazione dell’Autorità per l’energia elettrica e il gas,

nomina di Responsabili di Direzione, Responsabili di incarichi speciali e

responsabilità delle Unità (delibera n. 328/06), l’adozione di una nuova

organizzazione dell’Autorità per l’energia elettrica e il gas, nomina dei

Responsabili delle Direzioni, compiti delle Unità (delibera n. 183/04), fino

ai regolamenti di contabilità, quelli sulle audizioni periodiche e lo

svolgimento di rilevazioni sulla soddisfazione degli utenti e l'efficacia dei

servizi.

L’Autorità informa anche sui temi di maggior interesse per l’attualità,

con la possibilità di scaricare tutte le ultime delibere del Garante.

Per i consumatori, l’Autorità ha istituito due apposite sezioni, l’una

per il settore del consumo del gas e l’altra per quello dell’elettricità. Dalla

normativa sulla liberalizzazione del mercato alla specificazione delle

51

condizioni di contratto, fino alla specificazione dei criteri di valutazione

della qualità dei prodotti offerti dalle aziende operatrici.

Gli utenti possono segnalare direttamente sul sito le proprie lamentele

in merito a situazioni non chiare dell’offerta di gas ed elettricità o veri e

propri reclami sulla gestione contrattuale del servizio.

AUTORITA’ GARANTE LAVORI PUBBLICI

(www.autoritalavoripubblici.it)

Dal 1° luglio 2006, data di entrata in vigore del d. lgs. n. 163 del

12/4/2006, l'Autorità per la vigilanza sui lavori pubblici ha assunto la

denominazione di Autorità per la vigilanza sui contratti pubblici di lavori,

servizi e forniture, connotata da indipendenza funzionale, di giudizio e di

valutazione e da autonomia organizzativa.

Organi e funzioni. L'Autorità è organo collegiale costituito da sette

membri (cfr. Legge 24 novembre 2006, n. 286 di conversione del decreto

legge 3 ottobre 2006, n. 262), nominati con determinazione adottata d'intesa

dai Presidenti della Camera dei deputati e del Senato della Repubblica, scelti

tra personalità operanti in settori tecnici, economici e giuridici con

riconosciuta professionalità. L’Autorità ha un Presidente, un Consiglio

(composto da sei membri), ed alcuni organi ausiliari (il Comitato etico, una

Consulta tecnico-giuridica, il Nucleo di Valutazione, la Commissione di

controllo di regolarità amministrativo-contabile, la Commissione di garanzia

del Personale dell'Autorità e la Commissione consultiva SOA).

Le nuove competenze, alle quali l'Autorità fa fronte - senza nuovi e

maggiori oneri a carico del bilancio dello Stato ai sensi dell'articolo 1,

comma 67, della legge 23.12.2005 n. 266 - sono le seguenti:

• vigila sui contratti pubblici, anche di interesse regionale, di

lavori, servizi e forniture nei settori ordinari e nei settori speciali,

al fine di garantire il rispetto dei principi di correttezza e

trasparenza delle procedure di scelta del contraente, e di

economica ed efficiente esecuzione dei contratti, nonché il

rispetto delle regole della concorrenza nelle singole procedure di

gara. In particolare, vigila sull'osservanza della disciplina

52

legislativa e regolamentare vigente, verificando, anche con

indagini campionarie, la regolarità delle procedure di

affidamento e l'economicità di esecuzione dei contratti pubblici,

accertando altresì che dall'esecuzione dei contratti non sia

derivato pregiudizio per il pubblico erario; vigila inoltre sul

sistema di qualificazione;

• segnala al Governo e al Parlamento fenomeni particolarmente

gravi di inosservanza o di applicazione distorta della normativa

sui contratti pubblici;

• formula al Governo proposte in ordine alle modifiche occorrenti

in relazione alla legislazione che disciplina i contratti pubblici di

lavori, servizi, forniture e al Ministro delle infrastrutture e dei

trasporti proposte per la revisione del regolamento;

• predispone e invia al Governo e al Parlamento una relazione

annuale nella quale si evidenziano le disfunzioni riscontrate nel

settore dei contratti pubblici;

• su iniziativa della stazione appaltante e di una o più delle altre

parti, esprime parere non vincolante relativamente a questioni

insorte durante lo svolgimento delle procedure di gara,

eventualmente formulando una ipotesi di soluzione;

• provvede alla raccolta e alla elaborazione dei dati informativi

concernenti i contratti pubblici su tutto il territorio nazionale e, in

particolare, di quelli concernenti i bandi e gli avvisi di gara, le

aggiudicazioni e gli affidamenti, le imprese partecipanti,

l'impiego della mano d'opera e le relative norme di sicurezza, i

costi e gli scostamenti rispetto a quelli preventivati, i tempi di

esecuzione e le modalità di attuazione degli interventi, i ritardi e

le disfunzioni;

• promuove la realizzazione di un collegamento informatico con le

stazioni appaltanti, nonché con le regioni, al fine di acquisire

informazioni in tempo reale sui contratti pubblici, garantendo

l'accesso generalizzato, anche per via informatica, ai dati raccolti

e alle relative elaborazioni.

53

Nell'ambito della propria attività può richiedere alle stazioni

appaltanti, agli operatori economici esecutori dei contratti, nonché ad ogni

altra pubblica amministrazione e ad ogni ente, anche regionale, operatore

economico o persona fisica che ne sia in possesso, documenti, informazioni

e chiarimenti relativamente ai lavori, servizi e forniture pubblici, in corso o

da iniziare, al conferimento di incarichi di progettazione, agli affidamenti;

può disporre ispezioni, anche su richiesta motivata di chiunque ne abbia

interesse, avvalendosi anche della collaborazione di altri organi dello Stato;

può disporre perizie e analisi economiche e statistiche nonché la

consultazione di esperti in ordine a qualsiasi elemento rilevante ai fini

dell'istruttoria; può avvalersi del Corpo della Guardia di Finanza, che esegue

le verifiche e gli accertamenti richiesti agendo con i poteri di indagine ad

esso attribuiti ai fini degli accertamenti relativi all'imposta sul valore

aggiunto e alle imposte sui redditi. Tutte le notizie, le informazioni e i dati

acquisiti dalla Guardia di Finanza nello svolgimento di tali attività sono

comunicati all'Autorità.

All'Autorità è attribuita la competenza ad irrogare sanzioni pecuniarie,

commisurate al valore del contratto pubblico cui le violazioni si riferiscono,

ai menzionati soggetti se rifiutano o emettono, senza giustificato motivo di

fornire le informazioni o di esibire documenti, ovvero se forniscono

informazioni o esibiscono documenti non veritieri.

Qualora i soggetti ai quali è richiesto di fornire i suddetti elementi di

conoscenza appartengano alle pubbliche amministrazioni, si applicano le

sanzioni disciplinari previste dai rispettivi ordinamenti. Qualora accerti

l'esistenza di irregolarità, l'Autorità trasmette gli atti e i propri rilievi agli

organi di controllo e, se le irregolarità hanno rilevanza penale, agli organi

giurisdizionali competenti. Qualora l'Autorità accerti che dalla esecuzione

dei contratti pubblici derivi pregiudizio per il pubblico erario, gli atti e i

rilievi sono trasmessi anche ai soggetti interessati e alla procura generale

della Corte dei conti.

L’Autorità e il cittadino. L’Autorità in commento fornisce numerosi

servizi, attraverso la registrazione al suo sito ufficiale all’indirizzo

www.autoritalavoripubblici.it. Sono infatti scaricabili liberamente i

54

certificati di esecuzione dei lavori, le informazioni relative a gare di appalto

(esiste un apposito “Sistema Informativo Monitoraggio Gare, detto

SIMOG”) ed è consentita l’iscrizione ad alcuni elenchi quali quello delle

“Società Organismo di Attestazione (SOA)” e quello delle “Società di

ingegneria e professionali”.

Gli operatori del settore possono fruire di un sistema di trasmissione

on-line e di accreditamento e trasmissione dati, anche per la partecipazione

ai progetti finanziati dalla Comunità europea.

È accessibile, direttamente dal sito dell’Authority, il servizio

riscossione dei contributi e la modificazione dei dati inseriti nel casellario

delle imprese e delle società di ingegneria e professionali.

L’utente ha a disposizione tutto il materiale normativo, gli atti, la

modulistica e, addirittura, una banca dati di giurisprudenza sulle questioni

interessanti gli ambiti di intervento dell’amministrazione indipendente. Oltre

alle pubblicazioni dell’Autorità e degli enti con cui la stessa viene a contatto

nello svolgimento della sua attività di vigilanza e controllo, sono fruibili

liberamente tutti i progetti e le iniziative patrocinate o monitorate dal

soggetto in parola. Attraverso un link interno al sito è consentito accedere

alle informazioni della Camera arbitrale.

AIPA (www.cnipa.gov.it)

L'Autorità63 per l'informatica nella Pubblica Amministrazione

(AIPA), fu istituita con il decreto legislativo 12 febbraio 1993, n.39 (G.U.

n.42 del 20/2/93).

Il compito assegnato all'Autorità, in coerenza con le prescrizioni della

legge delega, era quello di promuovere, coordinare, pianificare e controllare

lo sviluppo di sistemi informativi automatizzati delle amministrazioni

pubbliche, secondo criteri di standardizzazione, interconnessione ed

integrazione dei sistemi stessi.

L'obiettivo che si intendeva conseguire era quello del miglioramento

dei servizi, del contenimento dei costi e del miglioramento della trasparenza

63 Art. 176 del D. lgs. del 30 giugno 2003, n. 196 (G.U. n. 174 del 29 luglio 2003); D. lgs. 12 febbraio 1993, n. 39 (G.U. n. 42 del 20 febbraio 1993); D. Lgs. 5 dicembre 2003, n. 343 (G.U. n. 288 del 12 dicembre 2003).

55

dell'azione amministrativa, del potenziamento dei supporti conoscitivi per le

decisioni pubbliche (art.1).

Venivano indicati criteri e strumenti per favorire l'accesso ai siti web

delle pubbliche amministrazioni e l'uso delle applicazioni informatiche da

parte delle persone disabili.

In particolare, vengono specificati i criteri da rispettare nella

progettazione e manutenzione dei sistemi informatici pubblici, per favorire

l'accessibilità ai siti web che mettono a disposizione di cittadini e imprese

informazioni e servizi interattivi mediante tecnologie e protocolli Internet e

alle applicazioni informatiche utilizzate dal personale della pubblica

amministrazione e da cittadini e imprese per i servizi resi così fruibili.

La Legge 16 gennaio 2003, n. 3 ha definitivamente soppresso l'Aipa e

previsto l'attribuzione dei poteri di regolamentazione della disciplina della

firma digitale all'istituenda “Agenzia nazionale per l'innovazione

tecnologica”. Si legge infatti all'art. 27 della Legge n. 3/2003. L'autorità è

poi confluita nel Centro Nazionale per l'Informatica nella Pubblica

Amministrazione.

Il Centro Nazionale per l’Informatica nella Pubblica Amministrazione

(CNIPA) opera presso la Presidenza del Consiglio per l’attuazione delle

politiche del Ministro per le riforme e le innovazioni nella PA. Unifica in sé

due organismi preesistenti: l’Autorità per l’informatica nella pubblica

amministrazione ed il Centro tecnico per la R.U.P.A.

Organi e funzioni. Dal punto di vista organizzativo il CNIPA è

governato da un organo collegiale costituito dal Presidente e da quattro

membri, scelti tra persone dotate di alta e riconosciuta competenza e

professionalità, nominati dal Presidente del Consiglio dei Ministri.

Il CNIPA ha l'obiettivo primario di dare supporto alla pubblica

amministrazione nell'utilizzo efficace dell'informatica per migliorare la

qualità dei servizi e contenere i costi dell’azione amministrativa.

In sintesi il CNIPA:

• contribuisce alla definizione della politica del Governo e del

Ministro per le riforme e le innovazioni nella PA e fornisce

56

consulenza per la valutazione di progetti di legge nel settore

informatico;

• coordina il processo di pianificazione e i principali interventi di

sviluppo; detta norme e criteri per la progettazione, realizzazione,

gestione dei sistemi informatici delle amministrazioni, della loro

qualità e dei relativi aspetti organizzativi; definisce criteri e regole

tecniche di sicurezza, interoperabilità, prestazione;

• controlla che gli obiettivi e i risultati dei progetti di innovazione

della pubblica amministrazione siano coerenti con la strategia del

Governo; a tale scopo si affianca alle amministrazioni pubbliche nella

fase di progettazione ed emette pareri di congruità tecnico-economica;

• cura l’attuazione di importanti progetti per l’innovazione

tecnologica nella pubblica amministrazione, la diffusione dell’e-

government e lo sviluppo delle grandi infrastrutture di rete del Paese

per consentire agli uffici pubblici di comunicare tra loro e per portare

i servizi della pubblica amministrazione ai cittadini e alle imprese;

• cura la formazione dei dipendenti pubblici nel settore informatico,

utilizzando le nuove tecnologie per favorire l’apprendimento

continuo.

L’Autorità e il cittadino. Il sito ufficiale del CNIPA è organizzato in

numerose aree operative, distinte in Servizi, Informazioni e Normativa.

Attraverso la connessione è possibile conoscere e scaricare sia il materiale

inerente l’attività realizzata dall’Ente (dalla Relazione Annuale al Piano

triennale, fino alle Linee strategiche, ai pareri) sia quello necessario e o utile

per accedere ai servizi delle pubbliche amministrazioni (le quali sono tutte

inserite in una rete di comunicazione telematica direttamente accessibile dal

sito CNIPA (cfr. le sezioni “Sistema Pubblico di Connettività (SPC)”,

“RUPA”, “Rete Internazionale per la PA”, “Indice PA”).

Particolarmente utile per l’utenza telematica è il “Sistema informatico

dei pagamenti”, l’accesso, ove già disponibile, al “Protocollo informatico”

e, soprattutto, il servizio “Norme in Rete”, attraverso cui è disponibile tutto

il materiale normativo – vigente e non – sia a livelo nazionale sia a livello

decentrato.

57

Quello del CNIPA è il sito ufficiale attraverso il quale il cittadino può

venire a conoscenza dell’avanzamento del c.d. e-government. L’attuazione

del governo telematico delle Regioni e degli Enti Locali si è sviluppata tra

ottobre 2001 ed aprile 2003, secondo tre linee di azione fortemente correlate

fra loro: la promozione di progetti di e-government volti allo sviluppo di

servizi infrastrutturali e servizi finali all’utenza, la definizione di un comune

quadro tecnico e metodologico di riferimento, la creazione della rete dei

Centri Regionali di Competenza (CRC). La prima linea di azione si è

realizzata mediante l’emissione di un Avviso per il cofinanziamento di

progetti finalizzati all’individuazione e realizzazione di servizi on-line per

cittadini ed imprese. La valutazione dei progetti ha messo in luce il buon

livello di progettualità espressa dal territorio, che ha consentito di

selezionare 134 progetti, di cui 26 nel Sud, per complessivi 500 milioni di

euro (di cui 120 ml cofinanziati dal MIT). I progetti selezionati sono

finalizzati in massima parte all’erogazione di servizi pubblici in rete a larga

parte della popolazione e delle imprese. Gli obiettivi che tali progetti si

propongono riguardano da un lato la semplificazione, l’efficienza e la

competitività delle circa 4.000 pubbliche amministrazioni che si sono

impegnate in questo percorso di modernizzazione; dall’altro il sostegno alla

coerenza ed integrazione tra il livello locale e il sistema nazionale.

Coerentemente agli obiettivi illustrati l’ICT è utilizzata dai progetti quale

risorsa strategica per la definizione del rapporto tra le diverse autonomie

locali e l’armonizzazione dei processi innovativi a livello nazionale. Nella

primavera del 2003 sono state firmate tutte le convenzioni di attivazione dei

progetti. Da giugno 2003 a marzo 2004 il CNIPA ha supportato la

pianificazione esecutiva dei progetti cofinanziati, propedeutica all’avvio del

monitoraggio dello stato avanzamento dei lavori. Il sistema di monitoraggio

applicato rappresenta un approccio innovativo finalizzato alla puntuale

verifica delle attività progettuali effettivamente realizzate ed alla

conseguente erogazione delle diverse tranche di co-finanziamento previste.

LA COVIP (www.covip.it)

E' un’autorità amministrativa che ha il compito di vigilare sul

funzionamento dei fondi pensione complementari.

58

La Covip, istituita nel 1993 con decreto legislativo n. 124 del 21

aprile, ha iniziato ad operare nella sua attuale configurazione - come persona

giuridica di diritto pubblico - agli inizi del 1996.

Ogni anno trasmette al Ministro del lavoro e delle politiche sociali una

relazione sull’attività svolta, sulle questioni in corso e sugli indirizzi e le

linee programmatiche che intende seguire e diffonde informazioni

sull’andamento del settore della previdenza complementare.

La relazione viene poi trasmessa dal Ministro, con le proprie eventuali

osservazioni, al Parlamento.

Organi e funzioni. Tra gli organi della COVIP si ricorda la

Commissione, che è un organo collegiale composto dal Presidente e da

quattro Commissari, scelti tra persone dotate di riconosciuta esperienza e

specifica professionalità nelle materie di competenza della Covip. Vengono

nominati con decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri, su proposta

del Ministro del Lavoro e delle politiche sociali sentito il Ministro

dell’Economia e delle Finanze. Rimangono in carica quattro anni e possono

essere confermati una sola volta.

Il Presidente rappresenta la Commissione; mantiene i rapporti con il

Ministro del Lavoro e delle Politiche Sociali; convoca le riunioni della

Commissione, ne stabilisce l’ordine del giorno e ne dirige i lavori;

sovrintende all’attività istruttoria e vigila sull’attuazione delle deliberazioni.

I Commissari partecipano alla discussione e alle deliberazioni;

propongono iniziative sull’attività e sul funzionamento della Commissione,

verificandone collegialmente l’attività.

La struttura organizzativa è articolata in Direzioni e Uffici il cui

coordinamento è affidato al Direttore Generale. questo sovraintende al

funzionamento della struttura, al fine di assicurarne il buon andamento, e ne

risponde alla Commissione.

La Covip ha assunto nel corso degli anni compiti e attribuzioni

sempre più ampi rispetto a quelli previsti al momento della sua costituzione.

59

La funzione che è chiamata a svolgere è essenzialmente quella di

garantire ed assicurare la trasparenza e la correttezza nella gestione e

nell’amministrazione dei fondi pensione. A tal fine:

• autorizza i fondi pensione ad esercitare la propria attività e

approva i loro statuti e regolamenti;

• tiene l’albo dei fondi pensione autorizzati ad esercitare l’attività di

previdenza complementare;

• vigila sulla corretta gestione tecnica, finanziaria, patrimoniale e

contabile dei fondi pensione e sull’adeguatezza del loro assetto

organizzativo;

• assicura il rispetto dei principi di trasparenza nei rapporti tra i

fondi pensione ed i propri aderenti;

• cura la raccolta e la diffusione delle informazioni utili alla

conoscenza dei problemi previdenziali e del settore della

previdenza complementare.

La Covip inoltre ha il potere di formulare proposte di modifica

legislativa in materia di previdenza complementare.

Al complessivo funzionamento del sistema della previdenza

complementare concorrono anche altre Amministrazioni pubbliche, Autorità

di settore e vari organismi rappresentativi del settore economico e sociale.

Con essi la Covip ha rapporti costanti di collaborazione e di scambio di

informazioni.

La Covip collabora e coopera a livello nazionale con le

Amministrazioni pubbliche e con il Ministero del Lavoro e delle Politiche

Sociali e il Ministero dell'Economia e delle Finanze. A tal proposito, ogni

anno la Covip trasmette al Ministro del Lavoro e delle Politiche Sociali una

relazione sull’attività svolta, sulle questioni in corso e sugli indirizzi e le

linee programmatiche che intende seguire.

La COVIP è anche preposta allo scambio di informazioni con tutte le

altre Autorità dedite alla vigilanza sui soggetti gestori dei fondi pensione (la

Consob per le società di intermediazione finanziaria, l’Isvap per le società di

assicurazione, la Banca d’Italia per gli istituti di credito, ecc..). in questo

ambito, le sue funzioni sono finalizzate ad accrescere l’efficacia dell’azione

di controllo per quanto riguarda le rispettive competenze.

60

Con le altre amministrazioni pubbliche italiane la Covip collabora e

coopera per lo scambio di informazioni nei limiti consentiti dal segreto

d’ufficio.

La Covip promuove e facilita la partecipazione delle Associazioni

maggiormente rappresentative (Abi, Ania, Assogestioni, Assoprevidenza,

Assofondopensioni) e degli enti di settore (Mefop) organizzando anche

incontri periodici. La loro collaborazione è di fondamentale importanza per

l’esame di questioni di carattere generale relative al sistema della previdenza

complementare.

A livello internazionale, la Covip collabora e coopera con tutte le

Istituzioni e le Autorità attive sui temi della previdenza complementare. In

particolare in ambito europeo: è membro del CEIOPS, il Comitato europeo

delle Autorità di vigilanza sulle assicurazioni e sui fondi pensione, e

dell’INPRS, l’International Nework of Pension Regulators and Supervisors,

e partecipa ai lavori dell’OCSE, l’Organizzazione di cooperazione e di

sviluppo economico, con particolare riferimento al Working Party on Private

Pensions; contribuisce ai lavori dei Gruppi di esperti istituiti presso il

Consiglio Europeo per la valutazione delle proposte di direttive in materie

attinenti ai fondi pensione, nonché ai lavori in sede di Eurostat.

La Covip sta progressivamente ampliando gli strumenti

d’informazione e di comunicazione verso l’esterno tenendosi anche al passo

con l’evoluzione tecnologica.

Fino ad ora La Covip ha espletato l’attività di comunicazione

attraverso: il servizio d’informazione agli utenti; contattando l’Ufficio

Relazioni con il pubblico è possibile acquisire informazioni e chiarimenti

sull’attività istituzionale, avere notizie sulla effettiva iscrizione di un fondo

all’Albo, di ricevere documentazione su provvedimenti ed orientamenti

interpretativi definiti dalla Commissione; le pubblicazioni; la Relazione

Annuale, che illustra l’attività svolta nell’anno precedente, le questioni in

corso, gli indirizzi e le linee programmatiche che la Commissione intende

seguire; fornisce dati e informazioni sull’andamento della previdenza

complementare; il Bollettino, che rappresenta la pubblicazione ufficiale

della Covip e riporta i provvedimenti di maggiore rilevanza adottati dalla

Commissione nel trimestre di riferimento nonché altre notizie sull’attività

61

istituzionale; i Quaderni tematici Covip, nati dall’esigenza di valorizzare il

bagaglio di esperienze e di conoscenze acquisito in Covip, che raccolgono

approfondimenti e riflessioni sul tema della previdenza complementare

nonchè studi di ricerca prodotti o promossi dalla Commissione; e

ovviamente attraverso il sito internet.

L’autorità e il cittadino. Il sito www.covip.it costituisce un primo

strumento informativo che soddisfa le richieste non solo degli operatori

specializzati ma anche del grande pubblico.

Nella pagina iniziale sono segnalate le novità, mentre apposite icone

consentono di consultare gli ultimi numeri del Bollettino e dei Quaderni

tematici, le rilevazioni statistiche sull’andamento dei fondi pensione nonché

l’Albo Ufficiale dei Fondi.

La Covip, inoltre, riconoscendo il ruolo fondamentale che

l’educazione previdenziale riveste nei cittadini, organizza convegni e

seminari di approfondimenti che riguardano la previdenza complementare in

Italia e all’estero, nell’ambito di manifestazioni pubbliche, quali il Forum

della pubblica amministrazione che si tiene ogni anno presso la Fiera di

Roma e il Com.PA – salone della comunicazione pubblica e dei servizi al

cittadino - di Bologna.

Tra le altre amministrazioni indipendenti si segnalano anche :

L'AGENZIA PER LE ORGANIZZAZIONI NON LUCRATIVE DI UTILITÀ

SOCIALE (www.agenziaperleonlus.it)

L'Agenzia per le organizzazioni non lucrative di utilità sociale, meglio

nota con la denominazione sintetica di "Agenzia per le ONLUS", è

un'agenzia governativa di diritto pubblico con sede a Milano.

L'Agenzia opera sotto la vigilanza della Presidenza del Consiglio dei

Ministri (a cui è tenuta ad inviare annualmente una relazione sull'attività

svolta) ed è stata istituita con il Decreto del Presidente del Consiglio dei

Ministri del 26 settembre 2000 con cui si è dato seguito alla delega prevista

dall'art. 3 della Legge n. 662 del 23 dicembre 1996 .

62

Successivamente, con il DPCM n. 329 del 21 marzo 2001, si è

provveduto all'emanazione del regolamento dell'Agenzia per le ONLUS, in

base al quale, in data 8 marzo 2002, la stessa si è regolarmente insediata.

L'Agenzia per le ONLUS è chiamata ad operare affinché, su tutto il

territorio nazionale italiano, sia perseguita una "uniforme e corretta

osservanza della disciplina legislativa e regolamentare" concernente le

ONLUS, il Terzo Settore e gli enti non commerciali. L'ambito di intervento

dell'Agenzia, nonché le attribuzioni, le relazioni con le pubbliche

amministrazioni e i poteri di cui essa è dotata per il conseguimento dei suoi

scopi, sono definiti dal Regolamento (DPCM 21 marzo 2001 n. 329).

IL GARANTE DEL CONTRIBUENTE (www.garantedelcontribuente.it)

LA COMMISSIONE DI GARANZIA PER LO SCIOPERO

(www.commissionegaranziasciopero.it)

1. 4 Bibliografia A.A.V.V. Ricerche per la storia della Banca d'Italia - Vol. I° - Rapporti

monetari e finanziari internazionali. 1860-1914, Roma/Bari, Laterza,

1990

A.A.V.V. Ricerche per la storia della Banca d'Italia - Vol. II° - Problemi di finanza pubblica tra le due guerre. 1919-1939, Roma/Bari, Laterza, 1993

A.A.V.V. Ricerche per la storia della Banca d'Italia - Vol. III° - Finanza internazionale, vincolo esterno e cambi. 1919-1939, Roma/Bari, Laterza, 1994

A.A.V.V. Ricerche per la storia della Banca d'Italia - Vol. IV° - L'organizzazione della Banca d'Italia. 1893-1947, Roma/Bari, Laterza, 1993

A.A.V.V. Ricerche per la storia della Banca d'Italia - Vol. IX° - Gli accordi di Bretton Woods. La costruzione di un ordine monetario internazionale, Roma/Bari, Laterza, 2001

A.A.V.V. Ricerche per la storia della Banca d'Italia - Vol. V° - Il mercato del credito e la Borsa, Roma/Bari, Laterza, 1994

63

A.A.V.V. Ricerche per la storia della Banca d'Italia - Vol. VI° - La bilancia dei pagamenti italiana, Roma/Bari, Laterza, 1995

A.A.V.V. Ricerche per la storia della Banca d'Italia - Vol. VII° 1° - Stabilità e sviluppo negli anni Cinquanta. L'Italia nel contesto internazionale, Roma/Bari, Laterza, 2001

A.A.V.V. Ricerche per la storia della Banca d'Italia - Vol. VII° 2° - Stabilità e sviluppo negli anni Cinquanta. Problemi strutturali e politiche economiche, Roma/Bari, Laterza, 1999

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