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UNIVERSIDAD TECNICA PARTICULAR DE
LOJA La Universidad Católica de Loja
ESCUELA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Tema de tesis
“INTEGRACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO
LA NORMA ISO 14000 AL SISTEMA DE CALIDAD DE LA
EMPRESA INDURAMA S.A.”
Tesis previa la obtención del título
de Ingeniero en Administración de
Empresas.
Autora: Blanca Inés Mogrovejo
Azanza
Directora: Mgs. Catherine Mata Larreátegui
CUENCA – ECUADOR
AÑO - 2009
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Mgs. Catherine Mata Larreátegui DIRECTOR DE TESIS CERTIFICO: Que el presente trabajo de investigación, realizado por la egresada Blanca Inés Mogrovejo Azanza, ha sido cuidadosamente revisado por el señor Narváez, por lo que he podido constatar que cumple con todos los requisitos de fondo y forma establecidos por la Escuela de Administración de Empresas, por lo que autorizo su presentación. Lo certifico.- Loja, 12 de junio del 2009 Mgs. Catherine Mata L. DIRECTOR
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AGRADECIMIENTO
Mi gratitud a las instituciones y personas que de una u otra manera han permitido que culmine mi carrera con la elaboración de este trabajo de tesis. Particularmente a la Mgs. Catherine Mata, por su valioso tiempo y dedicación en la guía y seguimiento de este trabajo. A la empresa Indurama S.A. por haberme permitido realizar este aporte a su mejoramiento continuo, y a la Universidad Técnica Particular de Loja por su mística de trabajo en pos de la superación de las personas que por diferentes razones no podemos asistir a un aula universitaria.
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DEDICATORIA
A quienes han sido la razón y el impulso en mi vida. A la memoria de mi padre, por su ejemplo de honestidad, perseverancia y trabajo. A mi madre, por su apoyo incondicional y silencioso. A mi esposo Giovanni, compañero incansable en todos los proyectos que hemos emprendido juntos. A mis hijos, Adriana y David, por los momentos a ellos robados, en busca de esta meta.
Blanca Inés Mogrovejo Azanza
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CESIÓN DE DERECHOS
“Yo, Blanca Inés Mogrovejo Azanza, declaro ser autora del presente trabajo y eximo expresamente a la Universidad Técnica Particular de Loja, y a sus representantes legales de posibles reclamos o acciones legales. Adicionalmente declaro conocer y aceptar la disposición del Art. 67 del Estatuto Orgánico de la Universidad Técnica Particular de Loja que en su parte pertinente textualmente dice: “Forman parte del patrimonio de la Universidad la propiedad intelectual de investigaciones, trabajos científicos o técnicos de tesis de grado que se realicen a través, o con el apoyo financiero, académico o institucional de la Universidad”.
F: …………………
Blanca Inés Mogrovejo Azanza
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INDICE DE CONTENIDO
CAPITULO 1 ....................................................................................................... 1 INDURAMA S.A. ANTECEDENTES ................................................................... 1
1.1. Historia de Indurama S.A........................................................................... 1
1.2. El Mejoramiento continuo en Indurama S.A. .............................................. 2
1.3. Indurama S.A. en la actualidad .................................................................. 5
1.3.1. Identificación ............................................................................................. 5
1.3.2 Número de empleados por área ................................................................ 7
1.3.3 Datos sobre las instalaciones de la Empresa ............................................ 7
1.3.4 Régimen de funcionamiento ...................................................................... 8
1.3.5 Instalaciones y capacidad productiva ........................................................ 8
1.3.6 Actividades por sitio de funcionamiento y normas a aplicar ....................... 9
1.4 Estructura departamental y funciones por áreas...................................... 11 CAPITULO 2 ..................................................................................................... 20 EVOLUCION DE LOS CONCEPTOS AMBIENTALES ..................................... 20 2.1 Conferencia de Estocolmo – 1972.......................................................... 20 2.2 Conferencia de Montreal - 1987 .............................................................. 21 2.3 Cumbre de Río – 1992 ............................................................................ 22 2.4 Cumbre de la Tierra New York – 1997...................................................... 24 2.5 Cumbre de Johannesburgo (Río + 10)..................................................... 26 2.6 Desde la toma de conciencia hasta la certificación ambiental................... 27 CAPITULO 3: NORMA ISO 14001, REQUISITOS APLICABLES EN INDURAMA S.A. ............................................................................................... 28 3.1 Norma ISO 14001................................................................................ 28 3.1.1 Requerimientos generales ................................................................... 28 3.1.2 Política Ambiental................................................................................ 28 3.1.3 Planificación ........................................................................................ 29 3.1.3.1 Aspectos ambientales ......................................................................... 29 3.1.3.2 Requisitos legales y otros ................................................................... 30 3.1.3.3 Objetivos, metas y programas............................................................. 31 3.1.4 Implementación y operación ............................................................... 32 3.1.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad .............................. 33 3.1.4.2 Competencia, entrenamiento y concientización .................................. 33 3.1.4.3 Comunicación ..................................................................................... 35 3.1.4.4 Documentación del Sistema de Gestión Ambiental............................. 36 3.1.4.5 Control de documentos....................................................................... 38 3.1.4.6 Control operacional............................................................................. 39 3.1.4.7 Preparación y respuesta a emergencias ............................................. 41 3.1.5 Verificación.......................................................................................... 41 3.1.5.1 Monitoreo y medición.......................................................................... 41
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3.1.5.2 Evaluación de cumplimiento legal ....................................................... 42 3.1.5.3 No conformidad, acciones correctivas y preventivas........................... 43 3.1.5.4 Control de registros............................................................................. 44 3.1.5.5 Auditoria interna................................................................................. 45 3.1.6 Revisión por la Dirección ..................................................................... 46 3.2 Norma ISO 9001 vs. Norma ISO 14001............................................... 47 CAPITULO 4 ..................................................................................................... 52 LEYES Y REGLAMENTOS AMBIENTALES PARA APLICACION DE LA NORMA ISO 14001 EN INDURAMA S.A. ......................................................... 52 4.1 Normativa Nacional .............................................................................. 52 4.1.1 Ley de Gestión Ambiental..................................................................... 52 4.1.2 Ley de prevención y control de contaminación ambiental ..................... 52 4.1.3 Reglam. a la ley de Gest. Amb. para Prev. y Control de la Contaminación Ambiental ..................................................................... 53 4.1.4 Reglamento para la prevención y control de la contaminación por desechos peligrosos. ............................................................................ 58 4.1.5 Ley de aguas......................................................................................... 61 4.1.6 Norma de calidad ambiental de descarga de efluentes. Recurso Agua. Libro VI. Texto unificado de la Leg. Amb. Secundaria. Anexo 1……….. 62 4.1.7 Norma de calidad ambiental del recurso suelo y criterios de remediación para suelos contaminados Libro VI. Texto unificado de la Legislación Ambiental Secundaria. Anexo 2 ............................................................ 65 4.1.8 Norma de emisiones al aire desde fuentes fijas de combustión. Libro VI. Texto unificado de la Legislación Ambiental Secundaria. Anexo 3......... 66 4.1.9 Norma de calidad del aire ambiente. Libro VI: Texto unificado de la Legislación Ambiental Secundaria. Anexo 4 .......................................... 70 4.1.10 Limites permisibles de niveles de ruido ambiente para fuentes fijas y fuentes móviles y para vibraciones. Libro VI: Texto unificado de la Legislación ambiental secundaria. Anexo 5 ........................................... 72 4.1.11 Norma de calidad ambiental para el manejo y disposición final de desechos sólidos no peligrosos ............................................................. 73 4.1.12 Reglamento para la prevención y control de la contaminación por desechos peligrosos .............................................................................. 74 4.1.13 NTE INEN2 266.2000 Transporte, almacenamiento y manejo de productos químicos peligrosos. Requisitos ............................................ 78 4.2 Normativa local...................................................................................... 87 4.2.1 Reforma a la Ordenanza de Administración, Regulación y Tarifas para el uso de los Servicios de Alcantarillado del Cantón Cuenca..................... 87 4.2.2 Reglamento de la Ordenanza de administración, regulación y tarifas para el uso de los servicios de alcantarillado del Cantón Cuenca, en lo relativo al control de la contamnación ................................................................ 87 4.2.3 Ordenanza que regula la gestión integral de desechos y residuos sólidos en el cantón Cuenca .............................................................................. 88 4.2.4 Ordenanza que sanciona el plan de ordenamiento territorial del cantón Cuenca. Determinaciones para el uso y ocupación del suelo urbano...... 90 4.2.5 Ordenanza para Controlar la Contaminación Ambiental Originada por la Emisión de Ruidos. ................................................................................. 96 4.3 Matriz de requisitos legales por proceso aplicables a Indurama S.A...... 98
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CAPITULO 5: .................................................................................................... 99 DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO DE INDURAMA S.A. ............................................................................................... 99 5.1 Estructura de la documentación del Sistema de Gestión de Calidad ..... 99 5.2 Estructura propuesta de la documentación para un Sistema de Gestión Integrado: Norma ISO – 9001 y Norma ISO – 14001 .......................... 101 5.2.1 Manual de Gestión integrado ISO 9001, ISO 14001 ............................ 101 5.2.1.1 Objeto y Alcance del Sistema de Gestión integrado............................. 101 5.2.1.2 Política del Sistema de Gestión integrado............................................ 103 5.2.1.3 Objetivos del Sistema de Gestión integrado......................................... 104 5.2.1.4 Proceso macro del Sistema de Gestión Integrado ............................... 105 5.2.1.5 Lista maestra de manuales Del Sistema de Gestión Integrado ............ 107 5.2.1.6 Responsab. Princip. de Dirección para Sistema de Gestión integrado. 115 5.2.1.7 Comunicación del Sistema de Gestión integrado................................. 117 5.2.1.8 Revisión por la Dirección del Sistema de Gestión Integrado ................ 119 5.2.1.9 Vocabulario y Definiciones................................................................... 121 5.2.1.10 Apéndice............................................................................................ 124 5.2.2 Procedimientos comunes normas ISO 9001, ISO 14001 ..................... 126 5.2.2.1 Control de documentos y datos............................................................ 126 5.2.2.2 Control de registros.............................................................................. 127 5.2.2.3 Control de productos no conformes: .................................................... 133 5.2.2.4.Acciones correctivas y preventivas ...................................................... 140 5.2.2.5 Auditoria del Sistema integrado ........................................................... 142 6. DEMOSTRACIÓN DE HIPÓTESIS, CONCLUSIONES & RECOMENDACIONES, BIBLIOGRAFIA……………………………………………………………………...145 6.1 Demostración de hipótesis:… ……………………………… …………… 145 6.2 Conclusiones: ......................................................................................... 146 6.3 Recomendaciones:................................................................................. 147 6.4 Bibliografía ............................................................................................. 149 7. ANEXOS…………………………………………………………………………152 7.1 Definición de aspectos ambientales significativos................................... 152 7.1.1 Procedimiento ........................................................................................ 152 7.1.2 Criterios para la evaluación de aspectos ambientales ............................ 153
7.2 Matriz de identificación de aspectos e impactos ambientales ................. 159
7.3 Cronograma de implantación de la norma ISO 14001. ........................... 160
7.4 Proceso de Comunicación ...................................................................... 161
7.5 Procedimiento para el manejo de lodos residuales................................. 162
7.6 Procedimiento para el manejo de materiales peligrosos ......................... 163
7.7 Procedimiento para el manejo de desechos peligrosos .......................... 164
7.8 Procedimiento para el manejo de desechos sólidos industriales ............ 165
7.9 Procedimiento para la recuperación de pilas y baterías usadas. ............ 166
7.10 Procedimiento para el manejo de residuos hospitalarios ........................ 167
7.11 Instructivo para el manejo de emergencias............................................ 168
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Directorio de Cuadros Cuadro 1. 1 Número de empleados por área ......................................................... 7 Cuadro 1. 2 Datos sobre las instalaciones de la Empresa ..................................... 7 Cuadro 1. 3 Régimen de funcionamiento............................................................... 8 Cuadro 1. 4 Instalaciones y capacidad productiva ................................................. 8 Cuadro 1. 5 Actividades por sitio de funcionamiento y normas a aplicar................ 9 Cuadro 1. 6 Aspecto Comercial ............................................................................10 Cuadro 4. 1 Matriz de requisitos legales por proc. aplicables a Indurama S.A. .....98 Cuadro 5. 1 Lista maestra de manuales del Sistema de Gestión Integrado ........107 Cuadro 5. 2 Matriz de comunicación del Sistema de Gestión integrado..............117
Directorio de Gráficos Gráfico 1. 1 Organigrama funcional de Indurama S.A. ..........................................11 Gráfico 2. 1 Desde la toma de conciencia hasta la certificación ambiental............27 Gráfico 3. 1 Pirámide documental.........................................................................36 Gráfico 5. 1 Proceso macro del Sistema de Gestión Integrado...........................106 Gráfico 5. 2 Procedimiento de Control de documentos y datos...........................126 Gráfico 5. 3 Procedimiento de Tratamiento a no conformidades en materiales...134 Gráfico 5. 4 Tratamiento a no conformidades en proceso y producto terminado.136 Gráfico 5. 5 Procedimiento de Tratamiento a no conformidades ambientales.....138 Gráfico 5. 6 Procedimiento de Acciones correctivas y preventivas al producto ..140 Gráfico 5. 7 Procedimiento de planif. y ejec. de audit.internas al Sist.Integrado..142 Directorio de Tablas
Tabla 3. 1 Norma ISO 9001 vs. Norma ISO 14001 ...............................................47
x
RESUMEN
El tema de este trabajo “Integración del Sistema de Gestión Ambiental bajo la
norma ISO 14000 al Sistema de Calidad de la Empresa Indurama S.A.”, busca
enmarcarse y ajustarse a la realidad del mundo actual, tanto en el ámbito de
las necesidades del hombre, como ser social y dueño de la naturaleza, como
en los requerimientos de eficiencia y eficacia que pretenden las empresas para
alcanzar su máxima productividad y garantizar su sobrevivencia.
Partimos de la presentación y conocimiento de la empresa Indurama S.A.,
como sujeto de aplicación de los conceptos y propuestas aquí expuestos,
considerando que por su trayectoria, se caracteriza por ser una organización en
búsqueda constante del mejoramiento continuo en todos los ámbitos, y que de
manera responsable planea ser un agente positivo en el cuidado y
preservación del medio ambiente.
En la Conferencia de Estocolmo en 1972, se analiza la evolución de los
conceptos ambientales, con la primera manifestación de la preocupación por la
problemática ambiental, hasta la Cumbre de Johannesburgo en el 2002, que
tuvo un sabor agridulce, debiendo reconocer que los intereses económicos de
las grandes empresas transnacionales tenían mas poder que las buenas
intenciones de los gobiernos. Sin embargo, a pesar de las dificultades halladas
en el camino, se ha conseguido que la Legislación ambiental en muchos países
cambie y se adapte a la protección que se requiere. Acorde a esto, la
Organización Internacional de Estandarización, emitió en 1996 la norma ISO
14000 para Sistemas de Gestión Ambiental. En el capítulo IV consta la
recopilación de las normas ambientales aplicables nacionales y locales que
debe cumplir la empresa.
xi
En cuanto a la aplicación de la Norma ISO 14001, en el capítulo III, se hace un
análisis de cada requisito y se explica como se da cumplimiento a los mismos
en la empresa Indurama S.A., destacándose los procedimientos que deberían
ser comunes con el Sistema de Gestión de Calidad, y aquellos que serían
específicos para el tema ambiental.
En el capítulo 5 se indica la estructura actual de la documentación del Sistema
de Gestión de Calidad bajo la norma ISO 9001, describiéndose luego de
manera íntegra el Manual del Sistema de Gestión Integrado: Calidad –
Ambiente, siendo sus principales componentes: La Política ambiental declarada
por la Dirección, el proceso Macro de Gestión Integrado, y la Lista maestra de
documentos del Sistema Integrado, referenciando los requisitos que cubre
tanto de la Norma ISO 9001, como de la Norma ISO 14001 . En todos estos
temas, se hace referencia a anexos explicativos de su aplicación.
xii
INTRODUCCION
En los últimos 50 años, el mundo ha vivido la mayor transición de su historia.
Los avances tecnológicos son tan rápidos, que de un año a otro, los equipos
quedan obsoletos. Esta es una realidad, que aún nosotros, como habitantes de
un país subdesarrollado, la sentimos en nuestros trabajos y hogares, al ver que
computadores, teléfonos, y otros equipos, son desechados, por “necesidad” de
actualización. A esto se suma, las consecuencias del mundo capitalista y su
desmesurado consumismo, que cada vez exige mayor uso y abuso de materias
primas, la mayorías de las cuales, se generan en los países pobres, y son
explotadas de manera inadecuada, afectando el equilibrio del ecosistema.
Estos aspectos, entre los principales, se unen a la gran polución causada por la
proliferación de industrias, que generan gran cantidad de efluentes
contaminantes del agua, aire y suelo.
A nivel mundial, existe una creciente corriente de preocupación y búsqueda de
acciones y soluciones para eliminar, o en lo posible mitigar las consecuencias
negativas de esta contaminación ambiental. La Organización Internacional de
Normalización, emite la Norma ISO 14001, cuyo objetivo es que las
organizaciones controlen los impactos ambientales negativos que puedan
generarse como parte de su operación, pretendiendo que se trabaje más en la
prevención que en la corrección.
Los gobiernos de muchos países, han reconocido la necesidad de legislar los
aspectos ambientales. Nuestro país no ha sido la excepción, es así que
actualmente existe una amplia normativa, a nivel nacional, y a nivel local, en el
caso del Municipio de Cuenca. Todo el marco legal, es bastante completo,
cubre los aspectos ambientales de agua, aire y suelo. El punto de oportunidad
está en los controles que debe aplicar el estado para garantizar el cumplimiento
de la ley, que en muchos casos es letra muerta. Este proceso debe iniciar con
el conocimiento y concientización de todos los ciudadanos.
xiii
Algunas empresas privadas, con responsabilidad social, están trabajando
conscientemente en la aplicación de principios de gestión ambiental, buscando
minimizar al máximo los impactos negativos que pudieran generar. En muchos
casos, esto es visto como un gasto, lo que hace que los empresarios se
resistan a su aplicación. Sin embargo, los recursos utilizados para gestión
ambiental, constituyen una inversión, porque un sistema de gestión ambiental
provee información muy importante para la toma de decisiones, así como
contribuye notablemente en el fortalecimiento de una sana cultura
organizacional.
En esta tesis, planteo la necesidad que el Sistema de Gestión Ambiental, se
integre al Sistema de Gestión de Calidad, que está implantado y funciona
adecuadamente. Considero que no es eficiente el manejar dos sistemas
paralelos, debido principalmente a que son los mismos actores los que deben
aplicar los requerimientos de ambos, y al mantenerlos separados, se corre el
riesgo que se dé mayor importancia a uno de ellos en desmedro del otro
sistema. Además, al ser ambas normas emitidas por la misma entidad, tienen
una estructura documental similar, lo que facilita que los requisitos de la norma
ISO 14001, se integren a los documentos que evidencian cumplimiento de la
Norma ISO 9001.
1
CAPITULO 1
INDURAMA S.A. ANTECEDENTES
1.1. Historia de Indurama S.A.
Indurama S. A., se constituyó legalmente en Febrero de 1972, e inició
sus actividades con la producción de cocinetas de mesa, ollas enlozadas,
calderos industriales y bicicletas, utilizando áreas arrendadas, que no
excedía de los 1.000 metros cuadrados, con una ocupación de 50
personas.
Por otro lado, en octubre de 1974, otro grupo de personas forman la
Compañía MULTICOMERCIO CIA. LTDA, cuya finalidad fue la de
importar y comercializar bicicletas.
Tres de los socios fundadores de MULTICOMERCIO, formaban parte en
ese entonces de INDURAMA, sirviendo de nexo para reunir a estos dos
grupos y formar una empresa fabricante de bicicletas, y reuniendo la
capacidad de producción del grupo INDURAMA y la experiencia
comercial de MULTICOMERCIO.
Una vez que esta empresa inició la producción de bicicletas y recibió la
clasificación Industrial por parte de MICEL, cambió su razón social a
MULTINDUSTRIAS CIA. LTDA.
En septiembre de 1978 se transforma tanto INDURAMA CIA. LTDA.
como MULTINDUSTRIAS CIA. LTDA. en compañías anónimas, cuya
finalidad fue dedicarse en el Ecuador en forma principal a la actividad
industrial en la rama Metalmecánica, especialmente en la fabricación y
ensamblaje de artefactos de uso doméstico, tales como: cocinas,
cocinetas, ollas, refrigeradoras, congeladores, vitrinas frigoríficas,
2
lavadoras, secadoras, calentadores de agua y demás artículos de esta
línea.
El 31 de enero de 1980 se legalizó la fusión de MULTINDUSTRIAS en
INDURAMA, al mismo tiempo que se protocolizó un aumento de capital,
siendo INDURAMA S.A. la compañía que sintetiza todo el movimiento
anterior. En este mismo año, se inicia la producción de cocinas de horno,
con tecnología de la Fábrica Tecnogas de Italia. Se caracteriza por un
diseño superior, de la que Indurama se inspira y motiva manteniendo
ésta primacía hasta ahora.
En 1981 se inicia en pequeñas cantidades la producción de
refrigeradoras, consolidando esta línea en 1988, con la asesoría del
grupo Kelvinator Inc. También en este año se suspendió la producción de
bicicletas por motivos de rentabilidad y competencia del contrabando,
sustituyéndola con mayor producción de cocinetas.
A partir del año1992 se inicia gestiones de exportación a Perú, Colombia
y Venezuela, relacionados con la apertura del Mercado Andino,
mercados en los que ha crecido permanentemente su participación.
Continuando con la expansión del mercado, a partir del año 2004 se
inicia el proceso de exportación a Centroamérica, principalmente a
Panamá, Costa Rica, Nicaragua, Honduras y Guatemala.
1.2. El Mejoramiento continuo en Indurama S.A.
El desarrollo de la calidad en Indurama S.A., es similar a la evolución de
la Calidad en la historia de la industria. Inicialmente, cuando la fábrica
era pequeña y su producción era casi artesanal, el control lo hacían los
3
operadores al finalizar el proceso, con una simple verificación de la
apariencia del producto terminado.
Con el inicio de la fabricación de refrigeradores, el tener procesos de
mayor tecnología planteó la necesidad de implementar sistemas de
control modernos. A inicios de 1982, se contrata al primer Inspector de
Calidad, cuya función inicial era la revisión técnica y funcional de los
artefactos de refrigeración, y el desarrollo del laboratorio de pruebas, así
en 1984 se crea el laboratorio tropicalizado, en el que se realizan
pruebas simuladas de uso en clima exigido. De igual manera, en la línea
de fabricación de cocinas, se inicia la verificación técnica. Todo esto,
generó la necesidad de crear métodos de ensayo y fichas técnicas para
la aceptación del producto final.
Sin embargo, esto cubría únicamente el control del producto terminado.
El crecimiento que estaba teniendo la empresa ameritaba desarrollar
métodos de prevención, por lo que la Dirección orienta hacia el tener
calidad en el Diseño, en la Producción y en el Servicio. Con estas
directrices, en el año 1988 se crea el Comité de Diseño, que es de
carácter interdisciplinario, el cual funciona hasta la actualidad
coordinando el desarrollo y diseño del producto. En este mismo año, el
departamento de Calidad crece, desarrollando el área de Inspección y
Ensayo de Materiales, con el objetivo de prever la calidad desde el inicio
del proceso productivo: la materia prima.
Como parte fundamental en el mejoramiento continuo, se ve la
necesidad de involucrar al principal recurso de la empresa: el talento
humano, y en marzo de 1989 se inician las actividades de Círculos de
Superación con un total de 9 grupos, equivalente al 30 % del personal.
En la actualidad, este sistema opera en toda la organización, contando
con 120 grupos, en los que participan alrededor de 1250 personas,
4
teniendo un 89 % de participación voluntaria de todo el personal a nivel
nacional.
Entre los años 1990 y 1994, se consolida el departamento de Gestión de
Calidad, con las áreas de Inspección y ensayo de materiales, Inspección
y ensayo en proceso, Inspección de producto terminado y Auditoria de
producto terminado, con el fin de asegurar la calidad del producto
durante todas las etapas del proceso.
En el aspecto ambiental, en el año 1991, como reconocimiento a las
buenas prácticas ambientales, y acogiéndose al Convenio de Montreal,
se consigue la donación de una máquina inyectora de poliuretano
(aislante de los refrigeradores) con tecnología moderna, cuyo principal
atributo es la no emisión al ambiente de gases CFC, perjudiciales para la
capa de ozono.
.
A partir del año 1994 la empresa adopta el modelo de aseguramiento de
calidad basado en la norma ISO-9001 consolidando su sistema con la
integración de los recursos humanos, técnicos y materiales, para brindar
mayor confianza a sus clientes nacionales y extranjeros, y obtiene la
certificación a su Sistema de Calidad en Junio de 1999 bajo la versión
ISO 9001:1994, y en agosto del 2002, recibe la certificación con la
versión actualizada ISO 9001:2000, la misma que mantiene hasta la
actualidad.
Como parte de su mejoramiento continuo, y con el afán de lograr
internacionalizar su producto, Indurama S.A. inicia en el año 1999
gestiones con el INEN (Instituto Ecuatoriano de Normalización) para la
obtención del Sello de Calidad INEN para sus productos, así, al momento
cuenta con estas certificaciones, bajo las normas NTE INEN 2 206 para
Artefactos de Refrigeración, y NTE INEN 2 259 para Artefactos para
5
cocinar, y se encuentra en proceso de verificación previo al otorgamiento
el producto Congeladores, bajo la norma NTE INEN 2 297.
A partir del año 2000, se inicia el cambio del sistema frigorífico de los
refrigeradores, con el objetivo de reemplazar el gas R-12, que afecta la
capa de ozono, con el nuevo 134ª, considerado a nivel mundial como
amigable con el medio ambiente.
La Dirección de la empresa se ha caracterizado por ser promotora de
toda actividad que implique mejoras en los productos, procesos y
sistemas de organización, con responsabilidad social, acorde a su
misión “Producir y vender electrodomésticos, con calidad y a precios
competitivos, satisfaciendo las necesidades del Cliente y asegurando el
progreso de la empresa así como de sus colaboradores, contribuyendo
de esta manera al bienestar de la sociedad”. En base a ello, plantea
para el año 2009, la necesidad de desarrollar un sistema que propenda
a la minimización del impacto ambiental, fruto de las actividades
productivas, aprobando el desarrollo e integración del Sistema de
Gestión Ambiental al Sistema de Gestión de Calidad en funcionamiento
actualmente.
1.3. Indurama S.A. en la actualidad
1.3.1. Identificación
Razón Social: Indurama S.A.
Nombre Comercial: Indurama
Propietario: Accionistas Representante Legal:
Eco. Marcelo Jaramillo Crespo
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Dirección de la Unidad Productiva:
Av. de las Américas y Don Bosco(esquina)
Teléfono: (583-7)2882-900 FAX: (593-7)2882-900 Ext. 505
Parroquia: Yanuncay Ciudad: Cuenca
Cantón: Cuenca Provincia: Azuay
Página en la INTERNET: www.indurama.com
Dirección de la Oficina Principal:
Av. de las Américas y Don Bosco esquina
Teléfonos: (583-7)2882-900 FAX: (593-7)2882-900 Ext.
505
Parroquia: Yanuncay Ciudad: Cuenca
Cantón: Cuenca Provincia: Azuay
RUC #: 0190061264001
Rama de actividad:
Fabricación de Electrodomésticos
Fecha del inicio de funcionamiento de la planta industrial:
Febrero 1972
Clasificación: Industria
Cámara a la que está afiliada: Cámara de Industrias de Cuenca
Principales productos o servicios:
Refrigeradores de uso doméstico Congeladores horizontales Cocinas de horno
Mercado:
Interno: A nivel nacional Externo: Venezuela, Colombia, Chile, Perú, Panamá, Honduras, Costa Rica, Guatemala, Nicaragua
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1.3.2 Número de empleados por área
Cuadro 1. 1 Número de empleados por área
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tal
Administración 126 5 25 32 0 0 15 0 24 0 15 242Servicio Técnico 16 0 0 30 4 9 10 7 17 8 10 111Ventas 13 1 1 36 1 5 7 3 32 4 4 107Manufactura 771 133 904
Total 926 139 26 98 5 14 32 10 73 12 29 1364 Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Nómina de empleados Indurama S.A. al 30 de septiembre del 2008 Nota: La norma ISO 14000, es una norma de sitio (aplicable únicamente al lugar para el que se declara), por lo que la Dirección ha definido que en una primera etapa se aplicaría a las Plantas de Indurama y Partes y Piezas ubicadas en la ciudad de Cuenca. Los demás sitios se considerarán para etapas posteriores.
1.3.3 Datos sobre las instalaciones de la Empresa
Cuadro 1. 2 Datos sobre las instalaciones de la Empresa
Zonificación municipal
Tipo Clasificación
X Zona residencial
X Zona comercial y servicios
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo
Fuente: Reforma, actualización, complementación y codificación
de la ordenanza que sanciona el plan de ordenamiento territorial
del cantón Cuenca. Determinaciones para el uso y ocupación del
suelo urbano.
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1.3.4 Régimen de funcionamiento
Cuadro 1. 3 Régimen de funcionamiento Horario de funcionamiento Mañana Tarde Noche
Administración X
Producción X X X
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Recursos Humanos Indurama S.A.
1.3.5 Instalaciones y capacidad productiva
Cuadro 1. 4 Instalaciones y capacidad productiva Instalaciones
Área construida: 50.000 m2
Plantas: 34.000 m2 Bodegas: 16.000 m2
Capacidad productiva
Producto Promedio anual producción
Cocinas 300.000
Refrigeradores (incluye congeladores)
160.000
Elaborado: Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Departamento de Ingeniería Industrial Indurama S.A.
9
1.3.6 Actividades por sitio de funcionamiento y normas a aplicar
Cuadro 1. 5 Actividades por sitio de funcionamiento y normas a aplicar
ISO 9001 ISO 14001Planta Indurama SI SI SI SI SI SI
Planta P. y piezas SI NO NO SI SI SI
Cuenca - Zhucay NO NO NO SI SI NO
Guayaquil NO SI SI SI SI NO
Quito NO SI SI SI SI NO
Sto. Domingo NO SI SI NO SI NO
Portoviejo NO SI SI NO SI NO
Pasaje NO SI SI NO SI NO
Ambato NO SI SI SI SI NO
Quevedo NO SI SI SI SI NO
Loja NO SI SI SI SI NO
Ciudad Ser
vici
o t
écn
ico
Ven
tas
Lo
gís
tica
Normas a aplicar
Pro
du
cció
n
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Manuales de procesos por áreas, Sistema de Calidad Indurama S.A.
10
Cuadro 1. 6 Aspecto Comercial
PaísParticipación
mercadoCliente Producto
Marcimex CocinasJaher Refrigeradores
Orve hogarComandato
Créditos Econ.Alm. Japón
CocinasRefrigeradores
Blancandina CocinasRefrigeradores
Whirlpool CocinasVenezuela NEI Premium Refrigeradores
UnicomerCorporación Lady Lee
Chile NEI Whirlpool CocinasPensa
PanafotoGuatemala NEI Unicomer CocinasNicaragua NEI Unicomer Cocinas
R. Dominicana NEI Unicomer Cocinas
CocinasNEI
NEI Cocinas
Blancandina
Colombia
Honduras
Panamá
20%
Ecuador 65%
Perú 30%
NEI: No existe información Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Departamentos de Exportaciones y Ventas Indurama S.A.
11
1.4 Estructura departamental y funciones por áreas
Gráfico 1. 1 Organigrama funcional de Indurama S.A.
COMPRAS
GESTION
DE
CALIDAD
BRANDING
PRODUCCION
INGENIERIA
INDUSTIRAL
SEGURIDAD
INDUSTRIAL Y
GESTION
ESTUDIO
S Y
PROYECCIONES
TRADE MARKETING
VENT
AS
NACIO
NALE
SEX
PORT
ACION
ES
JEFES
RE
GIONA
LESEJE
CUTIV
OS DE
CLI
ENTE
S
UNIDAD ECONOMICA
DE PLANTA
PLANIFICACIO
N Y
ANALISIS
FINANCIERO
JUNTA GENERAL
ASISTENTE DE
PRESIDENCIA
COMPRAS
NACIONALES E
IMPORTACIONES
SISTEM
A DE
GESTION CALIDAD
INSPEC
CIÓN Y
ENSAYO DE
LABORATORIOS
CIRCULOS DE
SUPERACION
GERE
NCIAS
DEP
ARTA
MENT
ALES
GERENTE DE
MERCADEO
SERV
ICIO
TÉCN
ICO
FLOTA DE
TRANSPORTE
TESORERIA/
Y CONTRALORIA CONTRALORIA
INGENIERIA Y
DESARROLLO DE
PRODUCTO
INGENIERIA
TECNICA
PRODUCCION
CONTABILIDAD
VICEP
RESID
ENCIA
S
LINEA
DE RE
PORT
AJE
DEPA
RTAM
ENTA
L
VENTAS
Y MERCADEO
LOGISTICA Y CADENA
DE SUMINISTRO
TESORERIA Y
CONTROL INTERNO
FINANZAS
PRESIDENTE EJECUTIVO
MANUFACTURA
LOGISTICA
CONTROL DE
BUFFERS
TESORERIA Y
CARTERA
GERENTE DE
SISTEM
AS
HARDWARE
SOFTW
ARE
ADMINISTRACIÓN
RECURSOS
HUMANOS
COMUNICACION,
INTEGRACION Y
SERVICIOS
ADMIN
ISTSRACION
SALARIAL Y
GESTION
RECURSOS HUMANOS
Elabor
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.A.
11
12
Funciones por área:
De acuerdo al Organigrama funcional, la estructura organizacional consta
del Presidente Ejecutivo, quien tiene a su cargo las siguientes
vicepresidencias:
- Logística y cadena de suministros
- Ventas y Mercadeo
- Manufactura
- Finanzas
- Tesorería y control interno
- Recursos Humanos
Logística y cadena de suministros
Se subdivide en tres áreas: Flota de transporte, Logística y Control de
buffers.
o Flota de Transporte y talleres: Su función es proveer
oportunamente del servicio de transporte para las materias primas
y producto terminado en el lugar y en el tiempo requerido por los
Clientes y la organización, respondiendo por el buen uso y
conservación de los vehículos.
o Logística: Dentro de sus funciones están:
� Dirigir las actividades de distribución para ubicar las existencias
en el lugar, tiempo, cantidad y calidad solicitadas por los
clientes o buffers, respondiendo de la cantidad, del no deterioro
13
y de la optimización del transporte con el fin de garantizar la
satisfacción del cliente.
� Dirigir las actividades que garanticen la disponibilidad de
transporte y su optimización en todos los eslabones de la
cadena de distribución para cumplir las entregas en el tiempo
requerido por los clientes, importaciones, exportaciones y
buffers. Custodiar el inventario en todos los eslabones de la
cadena de distribución respondiendo de su cantidad y calidad
o Control de buffers: Su tarea principal es dimensionar y
redimensionar el nivel de buffers para la cadena de suministros
(materiales, productos en proceso y producto terminado), en base
a la política financiera y de buffers. Controlar su cumplimiento a
través de los indicadores previstos para el efecto, mantener y
mejorar la metodología
Ventas y Mercadeo:
El Vicepresidente de Ventas y Mercadeo, tiene como tarea principal el
definir la estrategia comercial y de marca, teniendo como directriz las
políticas dadas por el Directorio, presentarla para su aprobación a la
Presidencia Ejecutiva, así como presentar los resultados obtenidos al
Directorio.
o Ventas: Se subdivide en dos unidades de negocio (Nacional y
Exportación) y Servicio Técnico
� Unidad de negocio Ventas Nacionales: Generar los resultados
previstos en base al cumplimiento de la estrategia de Ventas y
Mercadeo enmarcado en el Capital de trabajo (Inventarios,
14
Cartera) asignado para el mercado nacional y optimizando el
uso de recursos
� Unidad de negocio Exportaciones: Generar los resultados
previstos en base a cumplir la estrategia de ventas para los
Mercados Asignados, que incluye: la identificación de Clientes,
su desarrollo y motivación, la estructuración de cronogramas de
visitas y la solución de problemas.
o Mercadeo: Generar y aplicar la estrategia de desarrollo y
posicionamiento de la marca a través de sus variables de
Posicionamiento, Diseño-Producto, Participación y Canal, Precios y
Comunicación
Manufactura:
Es responsable de las áreas de: Compras, Producción, Ingeniería
Técnica, Ingeniería y Desarrollo de producto y Gestión de calidad.
o Compras: Se subdivide en Compras nacionales e Importaciones.
Su función principal es el aprovisionamiento oportuno de
materiales en las mejores condiciones económicas en las
cantidades adecuadas en función a la política de buffers.
o Producción: Está formada por Ingeniería Industrial, Seguridad
industrial y ambiente de trabajo, y Producción
� Ingeniería Industrial: Su campo de acción está en la adecuada
planificación de los recursos para la fabricación de los
productos, debiendo programar la producción en forma óptima y
oportuna en base a la política de buffers. Es responsable
además de controlar su cumplimiento eficiente.
15
� Seguridad industrial y ambiente de trabajo: Realizar la gestión
del ambiente de trabajo, seguridad industrial y gestión
ambiental, mediante la elaboración de programas, ejecución de
controles e inspecciones y el desarrollo de normas y
procedimientos.
� Producción: Su función primordial es la transformación de las
materias primas en producto terminado, cumpliendo el
programa de producción, así como los estándares de calidad
establecidos.
� Ingeniería Técnica: Tiene a su cargo el manejo y optimización
del recurso físico de maquinaria, equipos, moldes y matrices
necesarios para la fabricación del producto.
� Ingeniera y Desarrollo de Producto: Esta área se dedica a la
planificación, dirección, organización y control del desarrollo de
nuevos productos, de la optimización de la estructura de
producto (lista de materiales) y soluciones a problemas de
calidad, utilizando el recurso humano, tecnológico y financiero
aprobado por el Directorio.
� Gestión de Calidad: Cuenta a su cargo con tres (3) subáreas:
Inspección y ensayo, Sistema de Calidad y Círculos de Calidad.
� Inspección y ensayo: Realiza al verificación de los
requisitos especificados de materiales, productos en
proceso y producto terminado. Además cuenta con
laboratorios de verificación de cumplimiento de normas
técnicas de producto nacionales e internacionales.
� Sistema de Calidad: Desarrollar, mantener y actualizar
oportunamente el sistema de gestión integrado: Calidad –
16
Ambiente, en base a las políticas de la Organización,
coordinando, normando y mejorando con los
Normalizados de las diferentes áreas involucradas,
actuando en las no conformidades.
� Círculos de Calidad: Es la principal herramienta de
mejoramiento continuo de la empresa, que se basa en la
motivación del personal y su aporte creativo a la
soluciones de problemas y planteamiento de mejoras
relacionados con su trabajo.
Finanzas:
A través de Estudios, Proyecciones Económicas y Resultados reales de
las distintas empresas del Grupo, provee información a la Presidencia
Ejecutiva, con recomendaciones que beneficien a la empresa y faciliten la
correcta toma de decisiones.
Forman parte de ella, los departamentos de Unidad económica de planta,
Planificación y análisis financiero y Contabilidad.
o Unidad económica de planta: Realiza dos tareas principales: La
primera tiene que ver con la cadena de suministros, en donde debe
racionalizar el inventario en cada eslabón de la cadena de
distribución, dimensionando y redimensionando el nivel de buffers,
en base a la política financiera y de buffers y controlar su
cumplimiento a través de los indicadores previstos para el efecto.
La segunda tarea tiene relación al manejo actualizado del sistema
de costos del producto, así como de su análisis oportuno y efectivo
en los proyectos de creación o modificación de producto, para la
toma de decisiones de producción o comercialización.
17
o Planificación y análisis financiero: Su función es la elaboración del
Presupuesto y control de sus principales parámetros así como la
realización de las proyecciones y estudios financieros que orienten
a la Dirección de la empresa en la toma de decisiones.
o Contabilidad: Control de los procesos contables y elaboración de
Estados Financieros de la Institución, mediante la consolidación y
validación de la información contable, así como el cumplimiento de
normas legales y de control interno.
Tesorería y Contraloría:
En cuanto a Tesorería, su tarea es optimizar los recursos financieros en
su obtención previendo con oportunidad su consecución en las mejores
condiciones de costo, plazo y garantía. En cuanto a Contraloría, busca
vigilar el buen uso de los recursos.
o Tesorería: Sus tareas principales son: 1. Optimizar los recursos
financieros mediante el manejo operativo de los fondos Ingresos-
Egresos. 2. Registro de la cartera, notificación de la cobranza,
control de saldos y cupos que maximicen los ingresos recuperados
de la empresa, efectuando la cobranza oportunamente.
o Contraloría: Tiene a su cargo el área de Auditoría financiera, que
debe realizar sus auditorías verificando con profundidad los riesgos
de pérdidas en las áreas vitales y permanentes de auditoría
(Cartera, Inventario, Caja y bancos, Servicio Técnico, Sucursales,
Documentos de valor, Obligaciones económicas legales)
18
Recursos Humanos:
Busca alcanzar el desarrollo del personal y el aporte eficaz que garantice
la competitividad de la empresa y el clima laboral, mediante los registros
legales y administrativos, evaluación, aplicación de categorías salariales,
capacitación y comunicación. Se subdivide en 4 áreas: Administración
de Recursos Humanos, Administración salarial y gestión de desempeño y
Comunicación e integración.
o Administración de Recursos Humanos: Tiene la responsabilidad de
la administración de recursos humanos en los subsistemas de
selección, contratación, nómina, control de asistencia, capacitación
y trabajo social, en marcado de acuerdo a las políticas internas y
las disposiciones legales vigentes, así
o Administración salarial y gestión de desempeño: La tarea principal
de esta área es generar y aplicar un sistema de evaluación del
desempeño y análisis de remuneraciones que mida en forma
objetiva al personal, de acuerdo a la política vigente. Proponer,
supervisar y coordinar la ejecución de acciones correctivas
derivadas del proceso
o Comunicación, integración y servicios: En cuanto a Integración, su
tarea principal es coordinar y ejecutar acciones de integración y
motivación derivadas de necesidades puntuales de los
Departamentos. En Servicios, su función es negociar y verificar
que los servicios internos cumplan las condiciones establecidas en
los acuerdos, así como generar propuestas de nuevas
19
prestaciones que contribuyan al bienestar de los Colaboradores y
sus familias. Sobre comunicación, esta área establece los procesos
y mecanismos de comunicación, así como los responsables de la
misma, en los diferentes niveles de la organización, asegurándose
que los canales generen información de ida y vuelta.
Sistemas:
Esta área se encamina a iincrementar la eficiencia de la empresa
mediante la implantación de sistemas de información que garanticen un
alto nivel de apoyo a la gestión operativa y gerencial, en base a una
corresponsabilidad con las áreas para definir la organización e
información adecuadas.
Reporta directamente a la Presidencia, y tiene dos áreas: Hardware y
Software.
20
CAPITULO 2
EVOLUCION DE LOS CONCEPTOS AMBIENTALES
2.1 Conferencia de Estocolmo – 1972
Participaron 1200 delegados representantes de 110 países. Constituyó
un gran acontecimiento sobre el medio ambiente por ser la primera vez
que se manifestó la preocupación por la problemática ambiental.
Las deliberaciones de la Conferencia se desarrollaron en tres comités:
1) Sobre las necesidades sociales y culturales de planificar la
protección ambiental;
2) Sobre los recursos naturales;
3) Sobre los medios a emplear internacionalmente para luchar
contra la contaminación.
Luego de estos debates, se aprobó la Declaración de Estocolmo, que
consta de 26 principios y 103 recomendaciones, con una proclamación
inicial de lo que podría llamarse una visión ecológica del mundo, como
condicionadora y limitadora del modelo tradicional de crecimiento
económico y del uso de los recursos naturales.
Recomendaciones ecológicas acordadas en la conferencia:
Se destacan las siguientes:
1. Preservación de muestras representativas de los ecosistemas
naturales en los denominados "bancos genéticos";
2. Protección de especies en peligro, especialmente los grandes
cetáceos oceánicos;
21
3. Mantenimiento y mejora de la capacidad de la Tierra para
producir recursos vitales renovables;
4. Planificación de los asentamientos humanos, aplicando
principios urbanísticos que respeten el entorno;
5. Evitar la contaminación a todos los niveles, estableciendo las
listas de los contaminantes más peligrosos, así como la de
aquellos cuya influencia puede ser más irreversible a largo
plazo;
6. Creación de un Programa mundial sobre el Medio Ambiente,
patrocinado por las Naciones Unidas y destinado a asegurar,
al nivel internacional, la protección del entorno.
Existió a lo largo de los debates gran disparidad en los criterios. Por
un lado se insistía en la definición de medidas para la reducción de la
contaminación ambiental y por otro, en la necesidad de un desarrollo
acelerado del proceso industrial en los países del Tercer Mundo, a pesar
de ser la civilización industrial, precisamente, la gran causante de la
contaminación y del agotamiento de los recursos naturales. Sin
embargo, estas contradicciones no anulan la tesis defendida por los
representantes de los países económicamente más pobres, de que la
peor de las contaminaciones es la pobreza y que la protección ambiental
exige hacer partícipes a todos los miembros de la familia humana del
que se empezaba a denominar "principio de la calidad de vida". De esta
manera, la "Declaración de Estocolmo " constituye un hito muy
importante
2.2 Conferencia de Montreal - 1987
El objetivo principal de este tratado internacional, fue el de proteger la
capa de ozono, a través del control de la producción de sustancias
degradadoras de la misma, suscribiendo el Protocolo de Montreal, el
mismo que fue ratificado en 1989 por 29 naciones y la Unión Europea. A
22
partir de entonces, se han realizado cinco revisiones: en 1990 en
Londres, 1992 en Copenhague, 1995 Viena, 1997 Montreal, y en 1999
Beijing. En la actualidad, alrededor de 180 naciones se han
comprometido a cumplir sus metas de producción de gases CFC
(clorofluorocarbón), halones y bromuro de metilo, cuya presencia en la
atmósfera es considerada la principal causa del adelgazamiento en la
capa de ozono.
En la actualidad, es clave la participación de los países en desarrollo
para el cumplimiento del programa, que plantea dejar de usar productos
nocivos para el ozono.
Se han generado en las Naciones Unidas instancias como la Secretaria
del Ozono y el Fondo Multilateral encaminado a brindar ayuda a los
países en desarrollo para facilitar el reemplazo tecnológico necesario
para dejar de usar productos que dañan la capa de ozono. Dentro de
este programa, Indurama S.A. en el año 1992 fue beneficiada con la
donación de una máquina inyectora de poliuretano (espuma aislante),
como reconocimiento a su esfuerzo por el cuidado del ambiente.
2.3 Cumbre de Río – 1992
En la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y
Desarrollo (CNUCED) también conocida como "Cumbre de la Tierra",
participaron delegados de 175 países. Tiene significación especial por
ser la primera reunión internacional de magnitud luego del final de la
Guerra fría.
Se establecieron compromisos específicos, como las convenciones
sobre Cambios climáticos y sobre la Biodiversidad, la Declaración sobre
Florestas, la Declaración de Río y la Agenda 21. Estos dos últimos
contienen el concepto fundamental de desarrollo sostenible. A partir de
esta Conferencia, nuevos principios innovadores, como los de
23
“responsabilidades comunes, pero diferenciadas entre los países”, de “el
que contamina paga” y de “patrones sostenibles de producción y
consumo”, conducen las relaciones entre los países ricos y pobres.
Con visión futurista, la Agenda 21 establece objetivos de sostenibilidad
en distintos campos, considerando la necesidad de contar con recursos
financieros nuevos y adicionales para la complementación global del
desarrollo sostenible, llegándose a consensuar su definición:
Desarrollo Sostenible
"Es el desarrollo que satisface las necesidades actuales
de las personas sin comprometer la capacidad
de las futuras generaciones para satisfacer las suyas."
Desde épocas ancestrales, muchas culturas han manejado su desarrollo
armoniosamente entre la naturaleza, sociedad y economía, así los incas
tenían el cultivo en terrazas, con sistema rotativo para evitar el desgaste
del suelo. Con la era industrial, la humanidad olvidó estas premisas para
su desarrollo.
En resumen, el Desarrollo sostenible plantea 5 ideas principales:
� El desarrollo tiene una dimensión económica, social y
ambiental y solo será sostenible si se logra el equilibrio entre
los distintos factores que influyen en la calidad de vida.
� Avanzar hacia pautas más sostenibles exige atender al
carácter de la sostenibilidad como proceso.
� El avance hacia la sostenibilidad es un cambio positivo. Las
estrategias significan un cambio positivo para las
oportunidades de empleo y de bienestar de la ciudadanía.
24
� El desarrollo sostenible representa una clara oportunidad
estratégica a largo plazo asumiendo que puede entrañar
algunos costes de ajuste a corto plazo.
� El compromiso institucional y el consenso social son piezas
clave en el proceso de avance hacia la sostenibilidad.
A nivel internacional, cabe mencionar que la Organización Internacional
de Estandarización en el año 1996 emite la primera edición de la norma
ISO – 14001 –Sistemas de Gestión Ambiental: Requisitos, haciéndose
eco de la necesidad de normalizar el manejo y la gestión ambiental en
las organizaciones. Esta norma fue elaborada por el Subcomité Técnico
ISO/TC 207 y ha sido revisada en el año 2004, y es bajo la cual se
realiza el presente trabajo de tesis.
2.4 Cumbre de la Tierra New York – 1997
Su objetivo fue la evaluación de los resultados alcanzados hasta la fecha
sobre el plan de acción acordado en la Conferencia de Medio Ambiente
de Río de Janeiro en 1992. A esta sesión se la denominó Cumbre de la
Tierra + 5 (a 5 años de la primera). Contó con la asistencia de 170
países, teniendo como resultado la promulgación de la Constitución o
Carta de la Tierra. Vale destacar, que a más de los representantes
oficiales de muchos países, participaron también delegados de
organizaciones no gubernamentales ecologistas y no ecologistas, y del
Banco Mundial, así como personeros de la UNICEF, FNUAP (fondo para
la Población), PNUD (Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo), el UNEP (Programa de las Naciones Unidas para el Medio
Ambiente).
Los acuerdos a los que se llegaron en la Cumbre de New York se
plasmaron en el documento final de la sesión. Estos acuerdos son:
25
� Adoptar objetivos jurídicamente vinculantes para reducir la
emisión de los gases de efecto invernadero, los cuales son
causantes del cambio climático
� Avanzar con más vigor hacia las modalidades sostenibles de
producción, distribución y utilización de la energía
� Enfocarse en la erradicación de la pobreza como requisito
previo del desarrollo sostenible
Como resultado de la evaluación, los representantes de los países
comprobaron que los objetivos acordados en la primera Cumbre (Río de
Janeiro), no se habían cumplido, sobre todo en lo referente a emisiones
de dióxido de carbono a la atmósfera. Los grandes países
industrializados, se constituyen en los principales depredadores de
recursos y contaminadores del ambiente.
Se consideran tres las principales razones para el fracaso de la cumbre:
1. El proceso de toma de decisiones, a nivel internacional es lento e
ineficaz, dado que requiere que más de 200 gobiernos diferentes
alcancen acuerdo unánime antes de poder pasar a la acción.
2. La mayor parte de los gobiernos no otorgan mayor prioridad
económica a la resolución de los problemas que afectan a la
humanidad.
3. El proceso de toma de decisiones a nivel internacional no
responde democráticamente ante la ciudadanía, lo cual reduce la
eficacia de la acción pública.
26
2.5 Cumbre de Johannesburgo (Río + 10)
El propósito principal de esta Cumbre, era revisar éxitos y fracasos en el
cumplimiento de los objetivos fijados en Río, y la discusión de cuestiones
ambientales nuevas surgidas desde ese entonces.
Se consideró a esta cita como determinante para el reforzamiento de los
principios del desarrollo sostenible, exhortando a los gobernantes sobre
la necesidad de generar políticas serias que promuevan la conservación
del ambiente, sin embargo este optimismo fue parcialmente frustrado por
la forma en que se desarrolló la Cumbre.
En la Cumbre de Johannesburgo (Sudáfrica), o Cumbre de Río + 10 se
reunieron miles de participantes, entre ellos 104 Jefes de Estado,
delegados nacionales y dirigentes de organizaciones no
gubernamentales, empresas y otros grupos de interés.
El sector oficial (jefes de Estado y sus delegados) coincidió en el
diagnóstico de un planeta enfermo, cuya destrucción equivale a una
herida común abierta, quedando claro que los gobiernos no poseen el
poder ni los mecanismos para un cambio radical en la situación
ambiental, y aún mas, tienen una actitud complaciente con las grandes
corporaciones transnacionales, primando los intereses económicos.
En la Conferencia de Estocolmo, 1972, el medio ambiente se convirtió
en un tema de importancia internacional. Se trazaron planes y metas,
que no habían sido cumplidos, aún más la situación había empeorado,
con el agravante que muchos países no lo consideraban parte
importante de sus agendas políticas.
27
2.6 Desde la toma de conciencia hasta la certificación ambiental Gráfico 2. 1 Desde la toma de conciencia hasta la certificación ambiental
GESTION AMBIENTAL
1972
Estocolmo
- Protección de la capa de ozono
- Creación de la Secretaría del Ozono y el Fondo
Multilateral
1987
Montreal
- Límites del crecimiento
- Visión ecológica del mundo
- La peor contaminación es la pobreza
1992
Río de Janeiro
-Primera reunión internacional luego de Guerra fría
- Concepto de Desarrollo Sostenible consensuado
- Participan ONGs
- 1996 se emite norma ISO 14000 para certificación
ambiental
1997
New York
-Evaluación de Agenda 21 (Cumbre de Río)
- Se emite Carta de la Tierra
- Evidente falta de compromiso de países para lograr
objetivos planteados
2002
Johannesburgo
- Revisión de resultados alcanzados
- Diagnóstico de un planeta enfermo
- Los gobiernos no tienen suficiente poder ni decisión de
cambiar la realidad
-Necesidad de acción de toda la sociedad
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo Azanza
Fuente: Capítulo 2 de la presente tesis.
28
CAPITULO 3: NORMA ISO 14001, REQUISITOS APLICABLES EN INDURAMA S.A.
3.1 Norma ISO 14001
3.1.1 Requerimientos generales
4. Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental 4.1. Requisitos Generales La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente su sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos.
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión ambiental.
Por decisión de la Dirección de la empresa, consciente de su
responsabilidad con la comunidad en el cuidado y preservación
del medio ambiente, se establece la necesidad de implementar
un sistema de gestión ambiental basado en los requisitos de la
norma ISO 14001, el mismo que deberá ajustarse e integrarse al
actual sistema de calidad, bajo la norma ISO 9001 que la empresa
mantiene implementado y en funcionamiento. En cuanto al
alcance del sistema, por ser la ISO 14001 una norma de sitio, en
una primera etapa su implantación se lo hará en la planta
industrial y oficinas administrativas ubicadas en la ciudad de
Cuenca, Av. de las Américas y Av. Don Bosco.
3.1.2 Política Ambiental 4.2. Política Ambiental La alta dirección debe definir la política ambiental de la organización y asegurarse de que, dentro del alcance definido en su sistema de gestión ambiental, ésta:
Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientas de sus actividades, productos y servicios;
Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación
29
Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales;
Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales;
Se documenta, implementa y mantiene;
Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella; y
Está a disposición del público
POLITICA AMBIENTAL DE INDURAMA S.A.
Indurama S.A., fabricante de electrodomésticos establece como
Política Ambiental el implementar y mantener un Sistema de
Gestión Ambiental para prevenir y controlar las fuentes de
contaminación fruto de sus actividades productivas, tendiendo a un
desarrollo sostenible, cumpliendo las leyes ambientales y
buscando el mejoramiento continuo.
Este requisito se integra al requisito 5.3. Política de Calidad de la
norma ISO 9001, declarado en el Manual del Sistema de Gestión
Integrado: Calidad – Ambiente, como se demuestra en el capítulo V,
5.2.1.2. Política del Sistema de Gestión Integrado.
3.1.3 Planificación
3.1.3.1 Aspectos ambientales 4.3. Planificación 4.3.1. Aspectos ambientales La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y
b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos)
La organización debe documentar esta información y mantenerla
30
actualizada. La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.
El requisito equivalente de la norma ISO 9001: 2000, es el 5.4.
Planificación, que contempla Objetivos de la Calidad y
Planificación del Sistema de Gestión de la calidad. A diferencia
de la norma ISO 14000, la norma ISO 9001, no pide
procedimientos para la planificación, por lo que ha sido necesario
generar uno aplicable únicamente para gestión ambiental.
Procedimiento de definición de aspectos ambientales
significativos. Ver anexo 7.1. En base a este procedimiento se ha
realizado el levantamiento de los aspectos ambientales
significativos en todos los procesos productivos y áreas de la
empresa. Ver anexo 7.2. Matriz de levantamiento de aspectos
ambientales.
3.1.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; y
b) Para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.
La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.
La norma ISO 9001 a diferencia de la norma ISO 14001, no tiene
un requisito específico sobre este tema, sin embargo, en los
numerales 7.2.1. c) Determinación de los requisitos legales y
31
reglamentarios relacionados con el producto y 7.3.2. Elementos
de entrada para el diseño y desarrollo, b) Los requisitos legales y
reglamentarios aplicables; hace referencia a la necesidad de
considerar los aspectos legales. Por esta razón, y considerando
que una empresa líder no puede funcionar al margen de la ley en
ningún aspecto, el Sistema de Gestión integrado, contempla el
procedimiento de Control de documentos externos establecido en
la Norma Fundamental de la empresa. Ver capítulo V, numeral
5.2.2. Procedimientos comunes normas ISO 9001 – ISO 14001.
3.1.3.3 Objetivos, metas y programas 4.3.3. Objetivos, metas y programas La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización. Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua. Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba y sus aspectos ambientales significativos. Además, debe considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir: a) La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización; y
b) Los medios y plazos para lograrlos.
La norma ISO 9001 establece en el numeral 5.4.1. la
obligatoriedad de plantear objetivos de calidad. En esencia, el
sentido y condiciones de los mismos para ambos sistemas es
igual, variando en la norma ISO 14001 la necesidad de
considerar los aspectos legales, opciones tecnológicas,
financieras y opiniones de partes interesadas; así como en la
32
necesidad de establecer programas y planes para su
cumplimiento
A los objetivos del Sistema de Calidad, se integra como la meta
5 la implementación del Sistema de gestión ambiental y su
integración al Sistema de Calidad existente. Para esto, se ha
definido un cronograma de implantación. Ver anexo 7.3.
3.1.4 Implementación y operación 4.4. IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN 4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organización, y los recursos financieros y tecnológicos.
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz.
La alta dirección de la organización debe designar uno o varios representantes de la dirección, quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidad y autoridad para: a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se establece,
implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional;
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental para su revisión, incluyendo las recomendaciones para la mejora.
Este requisito está abordado en la norma ISO 9001 en los
numerales 5.5.1. Responsabilidad y autoridad, 5.5.2.
Representante de la Dirección y 6.1. Provisión de recursos.
Al igual que en el Sistema de Calidad, la Responsabilidad y
autoridad se incluye en la sección “Responsabilidades” de cada
uno de los manuales de área. Para el tema de Recursos, la
Presidencia delega a cada Gerente departamental la definición y
dotación de recursos necesarios para la aplicación del sistema
integrado.
33
Por lo expuesto, este requisito se integra y funciona en el sistema
integrado de la misma manera que se lo ha hecho en el Sistema
de Calidad.
3.1.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Recursos económicos Dentro del cronograma de la norma ISO 14001, se establece la
definición de los recursos necesarios para su implantación. Una
vez que estén definidos, pasan al procedimiento interno de
cotizaciones, y aprobación de la inversión, incluyendo los rubros
de mantenimiento dentro del presupuesto del área respectiva.
La Presidencia delega a las Gerencias departamentales, la
definición y dotación de los recursos necesarios para el
funcionamiento de los sistemas de gestión de calidad y gestión
ambiental, y a las vicepresidencias su autorización.
Funciones, responsabilidad y autoridad
En cada manual de proceso de las diferentes áreas, consta la
sección “Responsabilidades y autoridad”. En base a esta
información, el Dpto. de Recursos Humanos realiza la evaluación
del desempeño.
Representante de la Dirección
La Presidencia ha designado al Gerente de Gestión de Calidad,
Representante de la Dirección para el sistema de gestión
integrado, y al Jefe de Seguridad Industrial y Ambiental, como
Representante técnico en el sistema de gestión ambiental.
3.1.4.2 Competencia, entrenamiento y concientización
4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia
34
La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sea competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuadas, y debe mantener los registros asociados. La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados. La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empelados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de: a) la importancia de la conformidad con la política ambiental , los
procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental.
b) Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal;
c) Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del sistema de gestión ambiental y
d) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.
Como etapa inicial, está planificado el realizar entrenamiento a
todo el personal, tanto en los requisitos y condiciones generales del
sistema de gestión ambiental que debe cumplir la organización,
como los específicos en cada área y función. Para esto, es
necesario proceder primero a la actualización de los manuales de
proceso del sistema de calidad, incluyendo los aspectos
ambientales correspondientes, y modificando la sección de
Responsabilidades y autoridad.
En base a las Responsabilidades y autoridad, el departamento de
Recursos Humanos procederá a modificar los requisitos de
evaluación, para que se incluyan estos aspectos al momento de
revisar la competencia del personal. Por otro lado, también se
procederá a modificar los perfiles de cargos en los casos que
apliquen requisitos ambientales, para garantizar que al momento
35
de contratar nuevo personal o de promover a personal de la
empresa a otro cargo, no quede de lado los requerimientos de la
gestión ambiental.
En este tema, no es necesario la creación de nuevos
procedimientos, se aplica el esquema ya establecido por la
organización, integrándose al Sistema de Calidad, que bajo la
norma ISO 9001 corresponde al numeral 6.2.2. Competencia, toma
de conciencia y formación.
3.1.4.3 Comunicación
4.4.3. Comunicación
En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental, la organización de establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización;
b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.
La organización debe decidir si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión. Si la decisión es comunicarla, la organización debe establecer e implementar uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa.
Bajo la norma ISO 9001, el numeral 5.5.3. Comunicación interna,
requiere que la organización establezca el proceso de
comunicación, considerando la eficacia del Sistema de Calidad. A
este proceso, se han incorporado las necesidades que plantea la
norma ISO 14001 en relación a la comunicación con partes
externas interesadas, incluyendo la responsabilidad de decidir los
aspectos que deban informarse. Ver anexo 7.4.
36
3.1.4.4 Documentación del Sistema de Gestión Ambiental.
4.4. Documentación La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir:
a) la política, objetivos y metas ambientales;
b) la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental;
c) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma Internacional: y
e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos.
La documentación del sistema de gestión ambiental será integrada
a la estructura documental del actual sistema de calidad, bajo el
siguiente esquema:
Gráfico 3. 1 Pirámide documental
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A.
Fuente: Sistema de Calidad Indurama S.A.
37
Explicación de la pirámide documental:
- Primer nivel: Es el nivel macro, en el Manual del Sistema de
Gestión integrado: Calidad – Ambiente, se establece el alcance
de ambos sistemas, la política y los objetivos del sistema
integrado, la interacción de los procesos de la organización y la
referencia a los procesos y procedimientos y la referencia a los
documentos relacionados.
- Segundo nivel: Manuales de procedimientos o procesos, deben
contener:
o Sección de actualización, donde constan los últimos cambios
realizados y la fecha y número de revisión del manual.
o El objeto y alcance del manual.
o Diagrama de proceso y / procedimientos que se aplican en el
área.
o Responsabilidades y autoridad del personal que interviene el
procesos y/ o procedimientos.
o Control de registros: Matriz de control de registros y los
formatos utilizados
o Anexos: Cualquier información que se requiera para la
ejecución del trabajo.
o Vocabulario
o Apéndice
Por política de la empresa, los manuales deben contener el
diagrama de proceso, identificando entradas, salidas, controles y
38
recursos, así como la interacción con otros procesos. Los
procedimientos se elaboran en los siguientes casos:
a) Requisitos de la normas ISO 9001:2000 e ISO
14001:2004
b) Cuando los pasos o secuencia deban ser cumplidos
en estricto orden y apego a lo definido en el
procedimiento, y cuando subordine a quien lo aplica a
seguir una disciplina.
c) Cuando no se requiera de criterios y toma de
decisiones del personal y tenga carácter de inflexible.
- Tercer nivel: Todo tipo de documentos externos o internos que
sean necesarios para la ejecución de las diferentes actividades
del sistema de gestión integrado (leyes, reglamentos,
ordenanzas, normas de aprobación, norrmas de preservación,
cartas de pre-control, fichas técnicas, métodos de ensayo,
catálogos de partes, etc.)
3.1.4.5 Control de documentos
4.4.4. Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y por esta Norma Internacional se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión;
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos;
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
39
aplicables están disponibles en los puntos de uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables;
f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución; y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.
Actualmente dentro del sistema de calidad, y cumpliendo con los
requisitos de la norma ISO 9001 en el numeral 4.2.3. Control de
documentos, existen los procedimientos de: Elaboración y
aprobación de documentos, Control de documentos internos y
Control de documentos externos, los mismos que deberán
aplicarse para los documentos que se generen como parte del
sistema integrado, y aquellos que únicamente obedezcan a gestión
ambiental. Estos procedimientos están incluidos en el capítulo V,
numeral 5.2.2.1.
3.1.4.6 Control operacional
4.4.5. Control operacional
La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante:
a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales; y
b) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.
40
El equivalente de este requisito en la norma ISO 9001, es el
numeral 7.1. Planificación de la realización del producto, y el 7.5.
Producción y prestación del servicio, sin embargo, por tratarse de
la parte técnica medular en el aspecto ambiental, no se integra a
otra área o manual, sino mas bien, los procedimientos requeridos
forman parte del Manual de Seguridad industrial y Gestión
ambiental.
En función del levantamiento de aspectos ambientales realizado,
se ha definido la elaboración y aplicación de los siguientes
procedimientos:
- Procedimiento para el manejo de lodos residuales (anexo 7.5.)
- Procedimiento para el manejo de materiales peligrosos (anexo
7.6.)
- Procedimiento para el manejo de desechos peligrosos (anexo
7.7.)
- Procedimiento para el manejo de desechos sólidos industriales
(anexo 7.8.)
- Procedimiento para la recuperación de pilas y baterías usadas
(anexo 7.9.)
- Procedimiento para el manejo de residuos hospitalarios (anexo
7.10.)
Para el literal b), se incluye en las fichas técnicas de los materiales,
los requisitos ambientales que deben cumplir los materiales
peligrosos que adquiere Indurama S.A., pasando a ser un requisito
de compra que debe ser verificado en Recepción de materia prima.
41
3.1.4.7 Preparación y respuesta a emergencias
4.4.6. Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo responder ante ellos. La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados. La organización debe revisar periódicamente, y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La organización también debe realizar pruebas periódicas tales procedimientos, cuando sea factible.
Teniendo como base el levantamiento de los aspectos ambientales
significativos, se establece el Instructivo para manejo de
emergencias. (anexo 7.11), en el cual se analizan los potenciales
riesgos de acuerdo a la naturaleza de la operación de la empresa,
y la manera de actuar frente a ellos. Este requisito es específico de
la norma ISO 14001, por lo cual se incluye en el sistema integrado.
3.1.5 Verificación
3.1.5.1 Monitoreo y medición 4.5. VERIFICACION
4.5.1. Seguimiento y medición La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización. La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados.
En función de los resultados del levantamiento de los aspectos
ambientales significativos, se establecerá el plan de mediciones
anual, incluyendo los aspectos ambientales de agua y aire. Para
el aspecto suelo no es aplicable la medición, porque no hay
42
infiltración al suelo de desechos. Se debe definir adicionalmente
los equipos de medición a emplear, y estos pasan a ser parte del
programa de calibración metrológica que funciona actualmente,
así como la elaboración de los métodos de ensayo que sean
necesarios para la realización de las mediciones. En cuanto a los
requisitos, estos serán los establecidos en las leyes aplicables a
cada caso.
En esta tesis no consta el plan de mediciones, ni los métodos de
ensayo a aplicar, por ser aspectos técnicos específicos.
Si bien la norma ISO 9001 establece en el numeral 8.2.3.
Seguimiento y medición de los procesos, la variación está en los
parámetros y responsables de realizar el monitoreo, por lo que se
aplicarán los criterios de muestreo y el know-how existente por la
experiencia del manejo de la inspección y ensayo al producto. En
cuanto al tema metrológico (numeral 7.6. Control de los
dispositivos de medición), los equipos utilizados en las mediciones
ambientales, forman parte del programa de calibración
metrológico.
3.1.5.2 Evaluación de cumplimiento legal
4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal 4.5.2.1. En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 4.5.2.2. La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1., o establecer uno o varios procedimientos separados. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
43
Para la evaluación del cumplimiento de requisitos legales, se
aplicará el procedimiento de Control de documentos externos, el
mismo que incluye la evaluación del cumplimiento legal.
Para los requisitos adicionales que la empresa establezca como
necesarios, el departamento de Seguridad industrial y Gestión
Ambiental, mantendrá un cronograma de seguimiento en toda la
empresa. En ambos casos existirán reportes de los hallazgos
encontrados.
3.1.5.3 No conformidad, acciones correctivas y preventivas 4.5.3. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificación y corrección de las no conformidades y tomar las acciones para mitigar sus impactos ambientales;
b) la investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia;
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; y
e) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados. La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental.
En el Manual de seguridad industrial, ambiente de trabajo y
gestión ambiental, se incluye el procedimiento y el registro de No
conformidades, acciones correctivas y preventivas ambientales,
definiéndose las responsabilidades y autoridad para su
tratamiento y resolución. Este procedimiento se establece
44
basándose en los mismos criterios del procedimiento de Control
de productos no conformes, el problema potencial o la no
conformidad real es detectada, y pasa por las instancias de
resolución establecidas, hasta que se dé tratamiento y se resuelva
sobre la misma, debiendo añadirse los aspectos relativos a la
investigación de la causa, toma de la acción pertinente, y el
seguimiento de la efectividad, pasos que corresponden al
procedimiento de acciones correctivas y preventivas. En la
práctica, en el tema ambiental, se fusionan dos procedimientos
que se manejan independientemente en el sistema de calidad. Se
ha considerado que es más conveniente para la organización, no
aplicar los mismos procedimientos para ambos sistemas, debido a
que los especialistas técnicos y la autoridad responsable de su
revisión y resolución difieren, por ser materia de especializaciones
diferentes. Ver procedimientos en el capítulo V, numerales 5.2.2.3.
y 5.2.2.4.
3.1.5.4 Control de registros 4.5.4. Control de registros
La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión ambiental y de esta Norma Internacional, y para demostrar los resultados logrados. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros. Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
Al igual que en el requisito 4.4.4. Control de documentos, el
procedimiento actual establecido en la Norma fundamental, se
aplica para el sistema de gestión integrado, por lo tanto, todos los
registros que se generen de las actividades de gestión ambiental,
deberán seguir lo allí establecido. Ver procedimiento en capítulo V,
numeral 5.2.2.2.
45
3.1.5.5 Auditoria interna 4.5.5. Auditoría interna
La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestión ambiental:
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b) proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorias.
La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas. Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoría que traten sobre: - las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las
auditorias, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados;
- la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.
En Indurama S.A., existe el área de Auditoría Interna de Calidad,
que es parte del Departamento de Calidad. Opera a cargo del
Jefe de Auditoria, quién a su vez actúa como Auditor Líder. Los
normalizadores de las áreas, han sido entrenados para realizar la
función de Auditores internos, debiendo dos veces al año realizar
auditorías en áreas diferentes a la de sus gestiones, bajo la guía y
seguimiento del Auditor Líder.
Si bien el procedimiento actual de auditoría interna del sistema de
calidad, es aplicable para la realización de la auditoria al sistema
ambiental, para su buen funcionamiento se requiere capacitar al
personal que interviene (Auditor líder y Auditores internos) en los
requisitos de la norma ISO 14001, así como en el Sistema de
Gestión Integrado de la empresa y en los aspectos ambientales
46
significativos. El procedimiento de Auditoría interna para el
sistema integrado consta en el capítulo V, numeral 5.2.2.5.
3.1.6 Revisión por la Dirección 4.6. REVISION POR LA DIRECCION
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección. Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:
a) Los requisitos de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba;
b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;
c) El desempeño ambiental de la organización;
d) El grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) El estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección;
g) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y
h) Las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestión ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.
La revisión de la dirección se lo realiza a través del Comité de
Calidad, conformado por: Presidente ejecutivo, Vicepresidente
de Ventas / Mercadeo, Vicepresidente de Logística y Cadena de
Suministros, Vicepresidente de Manufactura, Gerente General,
Gerente de Recursos Humanos, y por el Gerente de Gestión de
Calidad, como Representante de la Dirección para el sistema de
47
calidad. Asisten además el Jefe del Sistema de Calidad y el Jefe
de Auditoría Interna. Este Comité se reúne trimestralmente, y
revisa la siguiente información:
� Resultados de los indicadores de eficacia y eficiencia de los
siguientes procesos del sistema de calidad: Materiales, Área
comercial, Manufactura, Diseño, Recursos Humanos.
� Revisión de la política y objetivos de calidad
� Informe de Satisfacción del Cliente
� Reporte de la estadística de parque en garantía (daños
presentados en el producto en el mercado)
� Acciones correctivas y preventivas del producto
� Informe de auditoría del sistema (interna y externa)
� Cambios importantes en el sistema de calidad. Aquí
actualmente, se revisa el avance del proyecto de implantación
del sistema de gestión integrado: Calidad y ambiente.
Una vez que esté implantado y en funcionamiento el sistema de
gestión ambiental, integrado al actual sistema de calidad, sus
objetivos y metas ambientales, deben pasar a ser parte de la revisión por
la dirección. Este tema será tratado con más detalle en el Capítulo V.
3.2 Norma ISO 9001 vs. Norma ISO 14001 Tabla 3. 2 Norma ISO 9001 vs. Norma ISO 14001
ISO 9001:2000 ISO 14001:2004 Sistema de gestión de calidad (título solamente)
4 4 Sistema de gestión ambiental (título solamente)
Requisitos generales 4.1. 4.1. Requisitos generales Requisitos de la documentación (título solamente)
4.2.
48
ISO 9001:2000 ISO 14001:2004 Generalidades 4.2.
1. 4.4.4.
Documentación
Manual de la calidad 4.2.2.
Control de documentos 4.2.3.
4.4.5.
Control de documentos
Control de registros 4.2.4.
4.5.4.
Control de los registros
Responsabilidad de la dirección (título solamente)
5
Compromiso de la dirección
5.1. 4.2. 4.4.1.
Política ambiental Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Enfoque al cliente 5.2. 4.3.1. 4.3.2. 4.6.
Aspectos ambientales Requisitos legales y otros requisitos Revisión por la dirección
Política de la calidad 5.3. 4.2. Política ambiental Planificación (título solamente)
5.4. 4.3. Planificación (título solamente)
Objetivos de la calidad 5.4.1.
4.3.3.
Objetivos, metas y programas
Planificación del sistema de gestión de la calidad
5.4.2.
4.3.3.
Objetivos, metas y programas
Responsabilidad, autoridad y comunicación (título solamente)
5.5.
Responsabilidad y autoridad
5.5.1.
4.4.1.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
Representante de la dirección
5.5.2.
4.4.1.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
Comunicación interna 5.5.3.
4.4.3.
Comunicación
Revisión por la dirección (título solamente)
5.6.
Generalidades 5.6.1.
4.6. Revisión por la dirección
49
ISO 9001:2000 ISO 14001:2004 Información para la revisión (título solamente)
5.6.2.
4.6. Revisión por la dirección
Resultados de la revisión 5.6.3.
4.6. Revisión por la dirección
Gestión de los recursos (título solamente)
6
Provisión de recursos 6.1. 4.4.1.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Recursos humanos (título solamente)
6.2.
Generalidades 6.2.1.
4.4.2.
Competencia, formación y toma de conciencia
Competencia, toma de conciencia y formación
6.2.2.
4.4.2.
Competencia, formación y toma de conciencia
Infraestructura 6.3. 4.4.1.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Ambiente de trabajo 6.4. Realización del producto (título solamente)
7. 4.4. Implementación y operación
Planificación de la realización del producto
7.1. 4.4.6.
Control operacional
Procesos relacionados con el cliente (título solamente)
7.2.
Determinación de los requisitos relacionados con el producto
7.2.1. 4.3.1. 4.3.2. 4.4.6.
Aspectos ambientales Requisitos legales y otros requisitos Control operacional
Revisión de los requisitos relacionados con el producto
7.2.2. 4.3.1. 4.4.6.
Aspectos ambientales Control operacional
Comunicación con el cliente
7.2.3. 4.4.3. Comunicación
Diseño y desarrollo (título solamente
7.3.
Planificación del diseño y desarrollo
7.3.1. 4.4.6. Control operacional
Elementos de entrada para el diseño y desarrollo
7.3.2. 4.4.6. Control operacional
50
ISO 9001:2000 ISO 14001:2004 Resultados del diseño y desarrollo
7.3.3. 4.4.6. Control operacional
Verificación del diseño y desarrollo
7.3.4. 4.4.6. Control operacional
Validación del diseño y desarrollo
7.3.5. 4.4.6. Control operacional
Control de los cambios del diseño y desarrollo
7.3.6. 4.4.6. Control operacional
Compras (título solamente)
7.4.
Proceso de compras 7.4.1. 4.4.6.
Control operacional
Información de compras 7.4.2. 7.4.6. Control operacional Verificación productos comprados
7.4.3. 7.4.6. Control operacional
Producción y prestación del servicio (título solamente)
7.5.
Control de la producción y prestación del servicio
7.5.1. 4.4.6. Control operacional
Validación de los procesos de producción y prestación del servicio
7.5.2. 4.4.6. Control operacional
Identificación y trazabilidad
7.5.3.
Propiedad del cliente 7.5.4. Preservación del producto
7.5.5. 4.4.6. Control operacional
Control de los dispositivos de seguimiento y medición
7.6. 4.5.1. Seguimiento y medición
Medición, análisis y mejora (título solamente)
8 4.5. Verificación
Generalidades 8.1. 4.5.1. Seguimiento y medición Seguimiento y medición (título solamente)
8.2.
Satisfacción del cliente 8.2.1. Auditoría interna 8.2.2. 4.5.5. Auditoría interna Seguimiento y medición de los procesos
8.2.3. 4.5.1. 4.5.2.
Seguimiento y medición Evaluación del cumplimiento legal
Seguimiento y medición del producto
8.2.4. 4.5.1. 4.5.3.
Seguimiento y medición Evaluación del cumplimiento legal
51
ISO 9001:2000 ISO 14001:2004 Control del producto no conforme
8.3. 4.4.7. 4.5.3.
Preparación y respuesta ante emergencias No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Análisis de datos 8.4. 4.5.1. Seguimiento y medición Mejora (título solamente) 8.5. Mejora continua 8.5.1. 4.2.
4.3.3. 4.6.
Política ambiental Objetivos, metas y programas Revisión por la dirección
Acción correctiva 8.5.2. 4.5.3. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Acción preventiva 8.5.3. 4.5.3. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Fuente: Norma Técnica Colombiana NTC ISO 14001:2004. Tabla B.2.
Correspondencia entre la norma ISO 9001:2000 y la norma ISO
14001:2004.
52
CAPITULO 4
LEYES Y REGLAMENTOS AMBIENTALES PARA APLICACION DE LA NORMA ISO 14001 EN INDURAMA S.A.
4.1 Normativa Nacional
4.1.1 Ley de Gestión Ambiental Artículo Descripción
2 La gestión ambiental se sujeta a los principios de solidaridad, corresponsabilidad, cooperación, coordinación, reciclaje y reutilización de desechos, utilización de tecnologías alternativas ambientalmente sustentables y respecto a las culturas y prácticas tradicionales.
3 El proceso de Gestión Ambiental, se orientará según los principios universales del Desarrollo Sustentable, contenidos en la Declaración de Río de Janeiro de 1992, sobre Medio Ambiente y Desarrollo.
40 Toda persona natural o jurídica que, en el curso de sus actividades empresariales o industriales estableciere que las mismas pueden producir o están produciendo daños ambientales a los ecosistemas, está obligada a informar sobre ello al Ministerio del ramo o a las instituciones del régimen seccional autónomo. La información se presentará a la brevedad posible y las autoridades competentes deberán adoptar las medidas necesarias para solucionar los problemas detectados. En caso de incumplimiento de la presente disposición, el infractor será sancionado con una multa de veinte a doscientos salarios mínimos vitales generales.
4.1.2 Ley de prevención y control de contaminación ambiental
Artículo Descripción
6 Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes normas técnicas y regulaciones, a las redes de alcantarillado, o en las quebradas, acequias, ríos, lagos naturales o artificiales, o en las aguas marítimas, así como infiltrar en terrenos, las aguas residuales que contengan contaminantes que
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sean nocivos a la salud humana, a la fauna, a la flora y a las propiedades.
10 Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes normas técnicas y regulaciones, cualquier tipo de contaminantes que puedan alterar la calidad del suelo y afectar a la salud humana, la flora, la fauna, los recursos naturales y otros bienes.
11 Para los efectos de esta Ley, serán consideradas como fuentes potenciales de contaminación, las substancias radioactivas y los desechos sólidos, líquidos o gaseosos de procedencia industrial, agropecuaria, municipal o doméstica.
12 Para los efectos de esta ley, serán considerados como fuentes potenciales de contaminación del aire: las artificiales, originadas por el desarrollo tecnológico y la acción del hombre, tales como fábricas, calderas, generadores de vapor, talleres, plantas termoeléctricas, refinerías de petróleo, plantas químicas, aeronaves, automotores y similares, la incineración, quema a cielo abierto de basuras y residuos, la explotación de materiales de construcción y otras actividades que produzcan o puedan producir contaminación
13 Se sujetarán al estudio y control de los organismos determinados en esta Ley y sus reglamentos las emanaciones provenientes de fuentes artificiales, móviles o fijas, que produzcan contaminación atmosférica.
4.1.3 Reglamento a la ley de Gestión Ambiental para la Prevención y Control de la Contaminación Ambiental
Artículo Descripción
75 El regulado es responsable por el monitoreo de sus emisiones, descargas o vertidos, sin embargo la autoridad ambiental podrá solicitarle el monitoreo de la calidad de un recurso.
81 Reporte anual Es deber fundamental del regulado reportar ante la entidad ambiental de control, por lo menos una vez al año, los resultados de los monitoreos correspondientes a sus descargas, emisiones y vertidos de acuerdo a lo establecido en su PMA aprobado. Estos reportes permitirán a la entidad ambiental de control verificar
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que el regulado se encuentra en cumplimiento o incumplimiento del presente Libro VI de la Calidad Ambiental y sus normas técnicas contenidas en los Anexos, así como del plan de manejo ambiental aprobado por la entidad ambiental de control.
82 Solamente una vez reportadas las descargas, emisiones y vertidos, se podrá obtener el permiso de la entidad ambiental de control, para efectuar éstas en el siguiente año.
83 El regulado deberá contar con un plan de manejo ambiental aprobado por la entidad ambiental de control y realizará a sus actividades, auditorías ambientales de cumplimiento con las normativas ambientales vigentes y con su plan de manejo ambiental acorde a lo establecido en el presente Libro VI de la Calidad Ambiental y sus normas técnicas ambientales.
85 Responsabilidad por sustancias peligrosas Aquellas actividades que almacenen, procesen o transporten sustancias peligrosas, para terceros deberán cumplir con el presente Libro VI de la Calidad Ambiental y sus normas técnicas. El propietario de las sustancias peligrosas, no queda exento de la presente disposición, y deberá responder conjunta y solidariamente
86 Emisiones o descargas accidentales Los regulados cuyas emisiones o descargas sean tratadas en una planta o sistema de tratamiento que atiende a más de una fuente, están obligados a dar aviso inmediato a la entidad encargada de la operación de la planta y a la entidad ambiental de control, cuando con una descarga o emisión ocasional, incidental o accidental originada por causas de fuerza mayor o casos fortuitos puedan perjudicar a su operación. Para tales efectos, deberán contar con un Plan de contingencias, aprobado por la entidad ambiental de control, que establezca, entre otros, los mecanismos de coordinación y cooperación interinstitucional para controlar cualquier tipo de emergencia.
87 Información de situaciones de emergencia El regulado está obligado a informar a la entidad ambiental de control cuando se presenten situaciones de emergencia, accidentes o incidentes por razones de fuerza mayor que puedan generar cambios sustanciales de sus descargas, vertidos o emisiones, con referencia a aquellas autorizadas por la entidad
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ambiental de control. Así, reportará de manera inmediata, en un plazo no mayor a 24 horas, las siguientes situaciones:
a) Necesidad de parar en forma parcial o total un sistema de tratamiento, para un mantenimiento que dure más de 24 horas.
b) Fallas en los sistemas de tratamiento de las emisiones, descargas o vertidos cuya reparación requiera más de 24 horas.
c) Emergencias, incidentes o accidentes que impliquen cambios sustanciales en la calidad, cantidad o nivel de la descarga, vertido o emisión, y
d) Cuando las emisiones, descargas o vertidos contengan cantidades o concentraciones de sustancias consideradas peligrosas.
88 Situaciones de emergencia Cuando en el ambiente se produzcan descargas, vertidos o emisiones accidentales o incidentales, inclusive aquellas de fuerza mayor o caso fortuito, la entidad ambiental de control exigirá que el regulado causante realice las acciones pertinentes para controlar, remediar y compensar a los afectados por los daños que tales situaciones hayan ocasionado y evaluará el funcionamiento del plan de contingencias aprobado. sin perjuicio de las sanciones administrativas o las acciones civiles y penales a que haya lugar.
89 PRUEBA DE PLANES DE CONTINGENCIA Los planes de contingencias deberán ser implementados, mantenidos, y probados periódicamente a través de simulacros. Los simulacros deberán ser documentados y sus registros estarán disponibles para la entidad ambiental de control. La falta de registros constituirá prueba de incumplimiento de la presente disposición.
92 PERMISO DE DESCARGAS Y EMISIONES El permiso de descargas, emisiones y vertidos es el instrumento administrativo que faculta a la actividad del regulado a realizar sus descargas al ambiente, siempre que éstas se encuentren dentro de los parámetros establecidos en las normas técnicas ambientales nacionales o las que se dictaren en el
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cantón y provincia en el que se encuentran esas actividades. El permiso de descarga, emisiones y vertidos será aplicado a los cuerpos de agua, sistemas de alcantarillado, al aire y al suelo.
93 VIGENCIA DEL PERMISO El permiso de descarga, emisiones y vertidos tendrá una vigencia de dos (2) años. En caso de incumplimiento a las normas técnicas ambientales nacionales o las que se dictaren en el cantón y provincia en el que se encuentran esas actividades, así como a las disposiciones correspondientes, este permiso será revocado o no renovado por la entidad ambiental que lo emitió.
95 REQUISITOS El regulado para la obtención del permiso de descargas a cuerpos de agua o sistemas de alcantarillado, de emisiones al aire, y vertidos o descargas al suelo, seguirá el siguiente procedimiento:
a) Declarar o reportar sus descargas, emisiones y vertidos;
b) Obtener la aprobación de su Plan de Manejo Ambiental por parte de la entidad que emite el permiso;
c) Pagar la tasa bianual de descargas, emisiones y vertidos, a la municipalidad correspondiente; y,
d) Reportar el cumplimiento de las acciones establecidas en el Plan de Manejo Ambiental vigente, mediante la ejecución de Auditorías Ambientales de cumplimiento.
Cualquier negativa a conceder el permiso de descargas, emisiones y vertidos deberá estar basada en la falta de idoneidad técnica, social o ambiental del plan de manejo ambiental presentado por el regulado para aprobación, por el incumplimiento del presente Libro VI De la Calidad Ambiental y sus normas técnicas ambientales nacionales o las que se dictaren en el cantón y provincia en el que se encuentra la actividad, o por el incumplimiento de las obligaciones administrativas fijadas para conceder dicho permiso.
98 REPORTE ANUAL El regulado que origine descargas, emisiones o vertidos hacia el ambiente, incluyendo hacia sistemas
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de alcantarillado, deberá reportar por lo menos una vez al año las mismas ante la entidad que expide el permiso de descargas, emisiones y vertidos, para obtener las autorizaciones administrativas ambientales correspondientes.
99 RENOVACIÓN DE PERMISOS Las solicitudes para renovación del permiso de descargas, emisiones y vertidos para actividades que se encuentran en cumplimiento con el presente Libro VI De la Calidad Ambiental y sus normas técnicas ambientales nacionales o las que se dictaren en el cantón y provincia en el que se encuentran las actividades, deberán ser presentadas ante la entidad ambiental de control dentro del último trimestre del período de vigencia. Sucesivamente la renovación se realizará cada dos (2) años.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS PRIMERA.- Las actividades o proyectos que se
encuentren en funcionamiento y que no cuenten con un estudio de impacto ambiental aprobado deberán presentar una auditoría ambiental inicial de cumplimiento con las regulaciones ambientales vigentes ante la entidad ambiental de control. La auditoría ambiental inicial debe incluir un plan de manejo ambiental. La AA inicial o EIA Expost cubre la ausencia de un EIA.
SEGUNDA.- Si la auditoría ambiental inicial establece que determinada actividad u organización, existente previa a la expedición del presente Texto Unificado de Legislación Secundaria Ambiental y sus normas técnicas, no se encuentra en cumplimiento con los mismos, el regulado deberá incluir como parte de su plan de manejo ambiental un programa perentorio de cumplimiento con las acciones necesarias para cumplir con lo establecido en el presente Libro VI De la Calidad Ambiental y sus normas.
TERCERA.- El programa perentorio de cumplimiento, incluye un cronograma y sus plazos para cada acción de prevención, mitigación, remediación o control necesarias para cumplir con el presente Libro VI De la Calidad Ambiental y sus normas técnicas. Deberá ser aprobado o negado por la entidad ambiental de control. Las acciones o medidas podrán, a criterio de la autoridad, ser escalonadas en el tiempo y bajo un principio de gradualidad. Sin embargo, la entidad ambiental de control buscará que los regulados entren
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en cumplimiento en el menor tiempo que sea económica y técnicamente posible. El plazo máximo para entrar en cumplimiento con el presente Texto Unificado de Legislación Secundaria Ambiental y sus normas técnicas no podrá ser mayor a 5 años.
4.1.4 Reglamento para la prevención y control de la contaminación por desechos peligrosos.
Artículo Descripción 152 El presente reglamento regula las fases de gestión y
los mecanismos de prevención y control de la los desechos peligrosos, al tenor de los lineamientos y normas técnicas previstos en las leyes de Gestión Ambiental, de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental, en sus respectivos reglamentos, y en el Convenio de Basilea.
153 Los desechos peligrosos comprenden aquellos que se encuentran determinados y caracterizados en los Listados de Desechos Peligrosos y Normas Técnicas aprobados por la autoridad ambiental competente para la cabal aplicación de este reglamento.
154 Se hallan sujetos a las disposiciones de este reglamento toda persona, natural o jurídica, pública o privada, nacional o extranjera, que dentro del territorio del Ecuador participe en cualquiera de las fases y actividades de gestión de los desechos peligrosos, en los términos de los artículos precedentes.
160 Todo generador de desechos peligrosos es el titular y responsable del manejo de los mismos hasta su disposición final, siendo su responsabilidad: 1. Tomar medidas con el fin de minimizar al máximo
la generación de desechos peligrosos. 2. Almacenar los desechos en condiciones
ambientalmente seguras, evitando su contacto con el agua y la mezcla entre aquellos que sean incompatibles.
3. Disponer de instalaciones adecuadas para realizar el almacenamiento temporal de los desechos, con accesibilidad a los vehículos recolectores.
4. Realizar la entrega de los desechos para su adecuado manejo, únicamente a las personas autorizadas para el efecto por el MA o por las autoridades secciónales que tengan la delegación respectiva.
5. Inscribir su actividad y los desechos peligrosos
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que generan, ante la STPQP o de las autoridades secciónales que tengan la delegación respectiva, el cual remitirá la información necesaria al MA.
6. Llevar en forma obligatoria un registro del origen, cantidades producidas, características y destino de los desechos peligrosos, cualquiera sea ésta, de los cuales realizará una declaración en forma anual ante la Autoridad Competente; esta declaración es única para cada generador e independiente del número de desechos y centros de producción. La declaración se identificará con un número exclusivo para cada generador. Esta declaración será juramentada y se lo realizará de acuerdo con el formulario correspondiente, el generador se responsabiliza de la exactitud de la información declarada, la cual estará sujeta a comprobación por parte de la Autoridad Competente.
7. Identificar y caracterizar los desechos peligrosos generados, de acuerdo a la norma técnica correspondiente.
Antes de entregar sus desechos peligrosos a un prestador de servicios, deberá demostrar ante la autoridad competente que no es posible aprovecharlos dentro de su instalación.
Sección II DEL MANEJO DE LOS DESECHOS PELIGROSOS. Parágrafo 1º. RECOLECCION
163 Dentro de esta etapa de la gestión, los desechos peligrosos deberán ser envasados, almacenados y etiquetados, en forma tal que no afecte la salud de los trabajadores y al ambiente, siguiendo para el efecto las normas técnicas pertinentes establecidas por el Instituto Ecuatoriano de Normalización (INEN) o, en su defecto por el MA en aplicación de normas internacionales validadas para el país. Los envases empleados en el almacenamiento deberán ser utilizados únicamente para este fin y ser construidos de un material resistente, tomando en cuenta las características de peligrosidad y de incompatibilidad de los desechos peligrosos con ciertos materiales.
164 Los lugares para el almacenamiento temporal deben cumplir con las siguientes condiciones mínimas: 1. Ser lo suficientemente amplios para almacenar y
manipular en forma segura los desechos y cumplir todo lo establecido en las normas INEN.
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2. El acceso a estos locales debe ser restringido únicamente para personal autorizado provisto de todos los implementos determinados en las normas de seguridad industrial y contar con la identificación correspondiente a su ingreso.
3. Poseer equipo y personal adecuado para la prevención y control de emergencias.
4. Las instalaciones no deberán permitir el contacto con agua.
5. Señalización apropiada con letreros alusivos a su peligrosidad, en lugares y formas visibles.
165 Todo envase durante el almacenamiento temporal de desechos peligrosos deberá llevar la identificación correspondiente de acuerdo a las normas establecidas por las naciones unidas. La identificación será con marcas de tipo indeleble, legible y de un material resistente a la intemperie. Los desechos peligrosos incompatibles no deberán ser almacenados en forma conjunta en un mismo recipiente ni en una misma área.
166 El generador deberá llevar un libro de registro de los movimientos de entrada y salida de desechos peligrosos en su área de almacenamiento temporal, en donde se harán constar la fecha de los movimientos, su origen, cantidad y destino.
167 El tiempo de almacenamiento va a estar en función de las características y tipo de desechos de acuerdo con la norma técnica correspondiente.
176 En los casos previstos por las normas técnicas pertinentes, previamente a su disposición final, los desechos peligrosos deberán recibir el tratamiento técnico correspondiente y cumplir con los parámetros de control vigentes. Para efectos del tratamiento, los efluentes líquidos, lodos, desechos sólidos y gases producto de los sistemas de tratamiento de desechos peligrosos, serán considerados como peligrosos.
177 Los efluentes líquidos del tratamiento de desechos líquidos, sólidos y gaseosos peligrosos, deberán cumplir con lo estipulado en la Ley de Gestión Ambiental, Ley de Prevención y Control de la Contaminación, en sus respectivos reglamentos, en las ordenanzas pertinentes y otras normas que sobre este tema expida el MA.
196 Se prohíbe el vertido de desechos peligrosos en sitios no determinados y autorizados por parte del MA o por
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las autoridades secciónales que tengan la delegación respectiva o que no cumplan con las normas técnicas y el tratamiento dispuesto en este instrumento. Igualmente, queda prohibido la mezcla de desechos peligrosos con no peligrosos para fines de dilución.
197 Las personas que manejen desechos peligrosos en cualquiera de sus etapas, deberán contar con un plan de contingencia en caso de accidentes, el cual deberá estar permanentemente actualizado y será aprobado por el MA o por las autoridades seccionales que tengan la delegación respectiva.
202 La persona que maneje desechos peligrosos en cantidades que superen las establecidas en la norma técnica correspondiente, en cualquiera de sus fases, deberá registrarse y obtener la licencia ambiental otorgada por el MA o las autoridades secciónales que tengan la delegación respectiva. No obstante, quienes exporten desechos peligrosos, cualquiera sea la cantidad de los mismos, siempre deberán registrarse y obtener la licencia ambiental antes indicados. Previamente a la solicitud de registro y otorgamiento de la licencia, el MA está obligada a requerir al generador. la información adicional o complementaria que sea necesaria.
207 Cada movimiento de desechos peligrosos desde su generación hasta su disposición final, deberá acompañarse de un manifiesto único sin el cual no se podrá realizar tal actividad. Es decir, tanto generador, almacenador, transportista, reciclador, como el que realiza el tratamiento y la disposición final, intervendrán en la formalización del documento de manifiesto, en el que cada uno de ellos es responsable por la función que realiza.
208 Los generadores, almacenadores, recicladores, transportadores, y las personas que realicen tratamiento y disposición final de los desechos peligrosos, se asegurarán que sus empleados encargados del manejo de los desechos peligrosos tengan el entrenamiento necesario y cuenten con el equipo apropiado, con el fin de garantizar su salud.
4.1.5 Ley de aguas Artículo Descripción
22 Prohíbase toda contaminación de las aguas que
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afecte a la salud humana o al desarrollo de la flora o de la fauna.
4.1.6 Norma de calidad ambiental de descarga de efluentes. Recurso Agua. Libro VI. Texto unificado de la Legislación Ambiental Secundaria. Anexo 1
Artículo Descripción
4.1. Normas generales de criterios de calidad para los usos de aguas superficiales, subterráneas, marítimas y de estuarios.
4.1.9. Criterios de calidad para aguas de uso industrial
Se entiende por uso industrial del agua su empleo en actividades como:
a) Procesos industriales y/o manufactureros de transformación o explotación, así como aquellos conexos o complementarios;
Para el uso industrial, se deberán observar los diferentes requisitos de calidad correspondientes a los respectivos procesos, aplicando el criterio de tecnología limpia que permitirá la reducción o eliminación de los residuos (que pueden ser sólidos, líquidos o gaseosos).
4.2. Criterios para descarga de efluentes 4.2.1. Normas generales para descarga de efluentes,
tanto al sistema de alcantarillado, como a los cuerpos de agua
4.2.1.1. El regulado deberá mantener un registro de los efluentes generados, indicando el caudal del efluente, frecuencia de descarga, tratamiento aplicado a los efluentes, análisis de laboratorio y la disposición de los mismos, identificando el cuerpo receptor. Es mandatorio que el caudal reportado de los efluentes generados sea respaldado con datos de producción.
4.2.1.3. Se prohíbe la utilización de cualquier tipo de agua, con el propósito de diluir los efluentes líquidos no tratados
4.2.1.5. Se prohíbe la descarga de residuos líquidos a las vías públicas, canales de riego y drenaje o sistemas de recolección de aguas lluvias y aguas subterráneas. La Entidad Ambiental de Control, de manera provisional mientras no exista sistema de
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alcantarillado certificado por el proveedor del servicio de alcantarillado sanitario y tratamiento e informe favorable de ésta entidad para esa descarga, podrá permitir la descarga de aguas residuales a sistemas de recolección de aguas lluvias, por excepción, siempre que estas cumplan con las normas de descarga a cuerpos de agua.
4.2.1.6. Las aguas residuales que no cumplan previamente a su descarga, con los parámetros establecidos de descarga en esta Norma, deberán ser tratadas mediante tratamiento convencional, sea cual fuere su origen: público o privado. Por los tanto, los sistemas de tratamiento deben modulares, para evitar la falta absoluta de tratamiento de las aguas residuales en caso de paralización de una de las unidades, por falla o mantenimiento.
4.2.1.9. Los sistemas de drenaje para las aguas domésticas, industriales y pluviales que se generen en una industria, deberán encontrarse separadas en sus respectivos sistemas o colectores.
4.2.1.10. Se prohíbe descargar sustancias o desechos peligrosos (líquidos - sólidos - semisólidos) fuera de los estándares permitidos, hacia el cuerpo receptor, sistema de alcantarillado, sistema de aguas lluvias.
4.2.1.14. El regulado deberá disponer de sitios adecuados para caracterización y aforo de sus efluentes y proporcionarán todas las facilidades para que el personal técnico encargado del control pueda efectuar su trabajo y la mejor manera posible. A la salida de las descargas de los efluentes no tratados y de los tratados, deberán existir sistemas apropiados ubicados para medición de caudales. Para la medición del caudal en canales o tuberías se usarán vertederos rectangulares o triangulares, medidor Parshal u otros aprobados por la Entidad Ambiental de Control. La tubería o canal de conducción y descarga de los efluentes, deberá ser conectada con un tanque de disipación de energía y acumulación de líquido, el cual su ubicará en un lugar nivelado y libre de perturbaciones, antes de llegar al vertedero. El vertedero deberá estar nivelado en sentido perpendicular al fondo del canal y sus características dependerán del tipo de vertedero y
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del ancho del canal o tanque de aproximación. 4.2.2. Normas de descarga de efluentes al sistema de
alcantarillado público 4.2.2.1. Se prohíbe descargar en un sistema público de
alcantarillado, cualquier sustancia que pudiera bloquear los colectores o sus accesorios, formar vapores o gases tóxicos, explosivos o de mal olor, o pe pudiera deteriorar los materiales de construcción en forma significativa. Esto incluye las siguientes sustancias y materiales, entre otros:
a) Fragmentos de piedra, cenizas, vidrios, arenas, basuras, fibras, fragmentos de cuero, textiles, etc. (los sólidos no deben ser descargados ni aún después de haber sido triturados)
b) Resinas sintéticas, plásticos, cimento, hidróxido de calcio
c) Residuos de malta, levadura, látex, bitumen, alquitrán y sus emulsiones de aceite, residuos líquidos que tienden a endurecerse.
d) Gasolina, petróleo, aceites vegetales y animales, hidrocarburos
e) Fosgeno, cianuro, ácido hidraxoico y sus sales, carburos que forman acetileno, sustancias comprobadamente tóxicas.
4.2.2.3. Toda descarga al sistema de alcantarillado deberá cumplir, al menos, con los valores establecidos en la tabla 11.
4.2.2.6. Se prohíbe la descarga hacia el sistema de alcantarillado de residuos líquidos no tratados, que contengan restos de aceite lubricante, grasas, etc., provenientes de los talleres mecánicos, vulcanizadoras, restaurantes y hoteles.
4.2.3. Normas de descarga de efluentes a un cuerpo de agua o receptos: Agua dulce y agua marina
4.2.3.3. Los regulados que exploren, exploten, refinen, transformen, procesen, transporten o almacenen hidrocarburos o sustancias peligrosas susceptibles de contaminar cuerpos de agua deberán contar y aplicar un plan de contingencia para la prevención y control de derrames, el cual deberá ser aprobado y verificado por la Entidad Ambiental de
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Control.
4.1.7 Norma de calidad ambiental del recurso suelo y criterios de remediación para suelos contaminados Libro VI. Texto unificado de la Legislación Ambiental Secundaria. Anexo 2
Artículo Descripción
4.1.1.1. Sobre las actividades generadoras de desechos sólidos no peligrosos Toda actividad productiva que genere desechos sólidos no peligrosos, deberá implementar una política de reciclaje o reuso de los desechos. Si el reciclaje o reuso no es viable, los desechos deberán ser dispuestos de manera ambientalmente aceptable. Las industrias y proveedores de servicios deben llevar un registro de los desechos generados, indicando volumen y sitio de disposición de los mismos. Por ningún motivo se permite la disposición de desechos en áreas no aprobadas para el efecto por parte de la entidad ambiental de control.
4.1.2. De las actividades que degradan la calidad del suelo
4.1.2.3. Las sustancias químicas e hidrocarburos deberán almacenarse, manejarse y transportarse de manera técnicamente apropiada, tal como lo establece las regulaciones ambientales del sector hidrocarburìfero y la norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266, referente al Transporte, almacenamiento y manejo de productos químicos peligrosos, o la que la reemplace.
4.1.2.4. Los talleres mecánicos y lubricadoras, y cualquier actividad industrial, comercial o de servicio que dentro de sus operaciones manejen y utilicen hidrocarburos de petróleo o sus derivados, deberán realizar sus actividades en áreas pavimentadas e impermeabilizadas y por ningún motivo deberán verter los residuos aceitosos o disponer los recipientes, piezas o partes que hayan estado en contacto con estas sustancias sobre el suelo. Este tipo de residuos deberán ser eliminados mediante los métodos establecidos en las Normas Técnicas y Reglamentos aplicables y vigentes en el país. Los aceites minerales usados y los hidrocarburos de petróleo desechados serán
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considerados sustancias peligrosas. Los productores o comercializadores de aceites minerales o aceites lubricantes están obligados a recibir los aceites usados, los cuales obligatoriamente deberán devolverles sus clientes.
4.1.2.5. Los envases vacíos de plaguicidas, aceite mineral, hidrocarburos de petróleo y sustancias peligrosas en general, no deberán ser dispuestos sobre la superficie del suelo o con la basura común. Los productores y comercializadores de plaguicidas, aceite mineral, hidrocarburos de petróleo y sustancias peligrosas en general están obligados a minimizar la generación de envases vacíos, así como de sus residuos, y son responsables por el manejo técnico adecuado de éstos, de tal forma que no contaminen el ambiente. Los envases vacíos de plaguicidas, aceites usados y sustancias peligrosas deberán considerados como residuos peligrosos y deberán ser eliminados mediante métodos establecidos en las Normas y Reglamentos expedidos para el efecto. Los productores o comercializadores están obligados a recibir los envases que obligatoriamente deberán devolver sus clientes.
4.1.8 Norma de emisiones al aire desde fuentes fijas de combustión. Libro VI. Texto unificado de la Legislación Ambiental Secundaria. Anexo 3
Artículo Descripción 4.1. De los límites permisibles de emisiones al aire para
fuentes fijas de combustión 4.1.1. De las fuentes fijas significativas de emisiones de aire
4.1.1.1. Para la aplicación de la presente norma técnica, se definen fuentes fijas significativas y fuentes fijas no significativas.
4.1.1.2. Serán designadas como fuentes fijas significativas todas aquellas que utilizan combustibles fósiles sólidos, líquidos, gaseosos, o cualquiera de sus combinaciones, y cuya potencia calorífica sea igual o mayor a tres millones de vatios (3 x 106W), o, diez millones de unidades térmicas británicas por hora (10 x 106BTU/h).
4.1.1.3. Para las fuentes fijas que se determinen como fuentes
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significativas, éstas deberán demostrar cumplimiento con los límites máximos permisibles de emisión al aire, definidos en esa norma técnica, en sus tablas 1 y 2, según se corresponda. Para esto, la fuente deberá efectuar mediciones de la tasa actual de emisión de contaminantes. Si los resultados fuesen superiores a los valores máximos permisibles de emisión, la fuente fija deberá entonces establecer los métodos o los equipos de control necesarios para alcanzar cumplimiento con los valores máximos de emisión estipulados en esta norma.
4.1.1.4. Serán designadas como fuentes fijas no significativas todas aquellas que utilizan combustibles fósiles sólidos, líquidos, gaseosos, o cualquiera de sus combinaciones, y cuya potencia calorífica sea menor a tres millones de vatios (3 x 106W), o diez millones de unidades térmicas británicas por hora (10 x 106 BTU/h). Estas fuentes fijas de combustión no estarán obligadas a efectuar mediciones actuales, y deberán proceder según se indica en el siguiente artículo.
4.1.1.5. Las fuentes fijas no significativas, aceptadas como tal por parte de la Entidad Ambiental de Control, demostrarán cumplimiento con la normativa mediante alguno de los siguientes métodos:
a. El registro interno, y disponible ante la Entidad Ambiental de Control, del seguimiento de las prácticas de mantenimiento de los equipos de combustión, acordes con los programas establecidos por el operador o propietario de la fuente, o recomendados por el fabricante del equipo de combustión.
b. Resultados de análisis de características físicas y químicas del combustible utilizado en particular del contenido de azufre y nitrógeno en el mismo;
c. La presentación de certificados por parte del fabricante del equipo de combustión en cuanto a la tasa esperada de emisiones de contaminantes, en base a las características del combustible utilizado.
d. Mediante inspección del nivel de opacidad de los gases de escape de la fuente;
e. Mediante el uso de altura de chimenea recomendada por las prácticas de ingeniería;
f. Otros que se llegaren a establecer. 4.1.1.6. Para la verificación de cumplimiento por parte de una
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fuente fija no significativa con alguno de los métodos descritos, el operador u propietario de la fuente deberá mantener los debidos registros o certificados, a fin de reportar a la Entidad Ambiental de Control con una frecuencia de una vez por año.
4.1.1.7. No obstante de lo anterior, las fuentes fijas no significativas podrán ser requeridas, por parte de la Entidad Ambiental de Control, de efectuar evaluaciones adicionales de sus emisiones, en el caso de que estas emisiones exceden o comprometan las concentraciones máximas permitidas, a nivel del suelo, de contaminantes del aire. Estas últimas concentraciones de contaminantes en el aire ambiente se encuentran definidas en la norma correspondiente a calidad de aire.
4.1.1.8. Las fuentes fijas no significativas deberán someter a consideración de la Entidad Ambiental de Control, los planos y especificaciones técnicas de sus sistemas de combustión, esto como parte de los procedimientos normales de permiso de funcionamiento.
4.1.2. Valores máximos permisibles de emisión 4.1.2.1. Los valores de emisión máxima permitida, para
fuentes fijas de combustión existentes , son los establecidos en la tabla 1 de esta norma
4.1.3.2. Dentro de los términos que especifiquen las respectivas reglamentaciones, todas las fuentes fijas deberán obtener su respectivo permiso de funcionamiento, el cual será renovado con la periodicidad que determine la Entidad Ambiental de Control. Esta última queda también facultada para fijar las tasas que corresponden por la retribución del servicio.
4.1.4.2. Las fuentes fijas significativas nuevas, o fuentes existentes remodeladas o modificadas sustancialmente, como parte integral del estudio de impacto ambiental requerido, deberán evaluar su impacto en la calidad del aire mediante el uso de modelos de dispersión. las fuentes existentes, significativas, deberán también proceder a evaluar su impacto en la calidad del aire mediante modelos de dispersión, esto de ser requerido en los estudios de auditoría ambiental o de estudio de impacto ambiental expost. El modelo de dispersión calculará la concentración esperada de contaminantes del aire a nivel del suelo, que se espera sean emitidos desde las fuentes fijas nuevas, y se procederá a determinar
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si estas concentraciones calculadas cumplen o no con la norma de calidad de aire. Para efectos de determinación de cumplimiento con la norma, la concentración calculada para cada contaminante del aire evaluado, atribuible a la operación de las fuentes, deberá ser adicionada a la concentración existente de cada contaminante, según se describe en el siguiente artículo.
4.1.5. Disposiciones generales 4.1.5.1. Se prohíbe expresamente la dilución de las emisiones
al aire desde una fuente fija con el fin de alcanzar cumplimiento con la normativa aquí descrita.
4.1.5.4. Toda fuente fija, sea significativa o no, deberá comunicar a la Entidad Ambiental de Control cualquier situación anómala, no típica, que se presente en la operación normal de la fuente, y en la que se verificaron emisiones de contaminantes superiores a los valores máximos establecidos en este reglamento. Este requisito no se aplica para el caso del periodo de arranque de operación de la fuente, o para el caso del periodo de limpieza por soplado de hollín acumulado en la fuente, siempre que estos periodos no excedan quince (15) minutos y la operación no se repita más de dos veces al día. Cuando por las características de los procesos y/o de los equipos de combustión se justifique técnicamente que se requiere mayor tiempo para su arranque o limpieza con soplado de hollín, se deberá obtener la aprobación de la Entidad Ambiental de Control.
4.1.5.5. Para las fuentes fijas significativas, se requerirá que estas cuenten, por lo menos, con equipos básicos de control de emisiones de partículas, esto a fin de mitigar aquellas emisiones que se registren durante periodos de arranque o de soplado de hollín en la fuente. Los equipos básicos de control comprenden equipos tales como separadores inerciales (ciclones). Además, la Entidad Ambiental de Control podrá requerir, por parte del regulado, la instalación de equipos de control de emisiones de partículas adicionales a los equipos básicos descritos, siempre que la evaluación técnica y económica del equipo de control a ser instalado así lo determine.
4.1.5.6. Toda fuente fija significativa está obligada a presentar a la Entidad Ambiental de Control los resultados que se obtengan de los programas de medición de emisiones que deban ejecutarse. La Entidad
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Ambiental de Control establecerá una base de datos con las emisiones de todas las fuentes bajo su control, así como establecerá los procedimientos de mantenimiento y de control de calidad de la misma.
4.2. Métodos y equipos de medición de emisiones desde fuentes fijas de combustión
4.2.1.1. Para demostración de cumplimiento con la presente norma de emisiones al aire desde fuentes fijas de combustión, los equipos, métodos y procedimientos de medición de emisiones deberán cumplir requisitos técnicos mínimos, establecidos a continuación. Además, la fuente fija deberá proveer de requisitos técnicos mínimos que emitan la ejecución de las mediciones.
4.2.2. Requisitos y métodos de medición 4.2.2.1. A fin de permitir la medición de emisiones de
contaminantes del aire desde fuentes fijas de combustión, estas deberán contar con los siguientes requisitos mínimos:
a. plataforma de trabajo, con las características descritas en la figura 1
b. escalera de acceso a la plataforma de trabajo c. c. suministro de energía eléctrica cercano a los
puertos de muestreo
4.1.9 Norma de calidad del aire ambiente. Libro VI: Texto unificado de la Legislación Ambiental Secundaria. Anexo 4
Artículo Descripción 4.1.1.1. Para efectos de esta norma se establecen como
contaminantes del aire ambiente a los siguientes: Partículas sedimentables Material particulado de diámetro aerodinámico menor a 10 (diez) micrones. Se abrevia PM10
Material particulado de diámetro aerodinámico menor a 2,5 (dos enteros cinco décimos) micrones. Se abrevia PM2,5.
Oxidos de Nitrógeno: NO y NO2, y expresados NO2.
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Dióxido de Azufre SO2
Monóxido de Carbono Oxidantes Foto químicos, expresados como Ozono
4.1.2.1. Para los contaminantes comunes del aire, definidos en 4.1.1. se establecen las siguientes concentraciones máximas permitidas. El Ministerio del Ambiente establecerá la frecuencia de revisión de los valores descritos en la presente norma de calidad de aire ambiente. La Entidad Ambiental de Control utilizará los valores de concentraciones máximas de contaminantes del aire ambiente aquí definidos, para fines de elaborar su respectiva ordenanza o norma sectorial . La Entidad Ambiental de Control podrá establecer normas de calidad de aire ambiente de mayor exigencia que los valores descritos en esta norma nacional, esto si lo resultados de las evaluaciones de calidad de aire que efectúe dicha autoridad indicaren esta necesidad. Partículas sedimentables: La máxima concentración de una muestra, colectada durante 30 (treinta), colectada durante 30 (treinta) días de forma continua, será de un miligramo por centímetro cuadrado (1 mg/cm2 x 30 d). Material particulado menor a 10 micrones (PM10). El promedio aritmético de la concentración de PM10 de todas las muestras en un año no deberá exceder de cincuenta microgramos por metro cúbico (50 ug/m3). La concentración máxima en 24 horas, de todas las muestras colectadas, no deberá exceder ciento cincuenta microgramos por metro cúbico (150ug/m3), valor que no podrá ser excedido más de dos (2) veces en un año. Material particulado menor a 2,5 micrones (PM2,5). Se ha establecido que el promedio aritmético de la concentración de PM2,5 de todas las muestras en un año no deberá exceder de quince microgramos por metro cúbico (15 ug/m3). La concentración máxima en 24 horas, de todas las muestras colectadas, no deberá exceder sesenta y cinco microgramos por metro cúbico (65ug/m3), valor que no podrá ser excedido más de dos (2) veces en un año.
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Dióxido de Azufre (SO2). El promedio aritmético de la concentración de SO2 determinada en todas las muestras en un año no deberá exceder de ochenta microgramos por metro cúbico (80 ug/m3). La concentración máxima en 24 horas no deberá exceder trescientos cincuenta microgramos por metro cúbico (350 ug/m3), más de una vez en un año. Monóxido de Carbono (CO). La concentración de monóxido de carbono de las muestras determinadas de forma continua, en un periodo de 8 (ocho) horas, no deberá exceder diez mil microgramos por metro cúbico (10.000 ug/m3) más de una vez en un año. La concentración máxima en una hora de monóxido de carbono no deberá exceder cuarenta mil microgramos por metro cúbico (40.000 ug/m3) más de una vez en un año. Oxidantes foto químicos, expresados como Ozono: La máxima concentración de oxidantes foto químicos, obtenida mediante muestra continua en un periodo de una hora, no deberá exceder de ciento sesenta microgramos por metro cúbico (160 ug/m3), más de una vez en un año. La máxima concentración de oxidantes foto químicos, obtenida mediante muestra continua en un período de ocho horas , no deberá exceder de ciento veinte microgramos por metro cúbico (120 ug/m3), más de una vez en un año. Oxidos de nitrógeno: NO y NO2, y expresados NO2. El promedio aritmético de la concentración de óxidos de nitrógeno, expresada como NO2, y determinada en todas las muestras en un año, no deberá exceder de cien microgramos por metro cúbico (100 ug/m3). La concentración máxima en 24 horas no deberá exceder ciento cincuenta microgramos por metro cúbico (150 ug/m3) más de dos (2) veces en un año.
4.1.10 Limites permisibles de niveles de ruido ambiente para fuentes fijas y fuentes móviles y para vibraciones. Libro VI: Texto unificado de la Legislación ambiental secundaria. Anexo 5
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Artículo Descripción 4.1.1.1. Los niveles de presión sonora equivalente, NPSeq,
expresados en decibeles, en ponderación con escala A, que se obtengan de la emisión de una fuente fija emisora de ruido, no podrán exceder los valor que se fijan en la tabla 1:
4.1.1.3. Para fines de verificación de los niveles de presión sonora equivalente estipulados en la Tabla 1, emitidos desde la fuente de emisión de ruidos objeto de evaluación, las mediciones se realizarán, sea en la posición física en que se localicen los receptores externos a la fuente evaluada, o, en el límite de propiedad donde se encuentra ubicada la fuente de emisión de ruidos.
4.1.2.1. La medición de los ruidos en ambiente exterior se efectuará mediante un decibelímetro (sonómetro) normalizado, previamente calibrado, con sus selectores en el filtro de ponderación A y en respuesta lenta (slow). Los sonómetros a utilizarse deberán cumplir con los requerimientos señalados para los tipos 0, 1 ò 2, establecidas en las normas de la Comisión Electrotécnica Internacional. Lo anterior podrá acreditarse mediante certificado de fábrica del instrumento.
4.1.11 Norma de calidad ambiental para el manejo y disposición final de desechos sólidos no peligrosos
Artículo Descripción 4.1.1. Los generadores o poseedores de desechos sólidos
urbanos que por sus características especiales, puedan producir trastornos en el transporte, recogida, valorización o eliminación están obligados a proporcionar a la entidad de aseo una información detallada sobre el origen, cantidad, características y disposición de los desechos sólidos. Dicha entidad se encargarán de llevar un control de los desechos sólidos generados.
4.1.22. Las industrias generadoras, poseedoras y/o terceros que produzcan o manipulen desechos peligrosos deben obligatoriamente realizar la separación en la fuente de los desechos sólidos normales de los peligrosos, evitando de esta manera una contaminación cruzada en la disposición final de los
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desechos. 4.1.23. Las industrias generadoras, poseedoras y/o terceros
que produzcan o manipulen desechos peligrosos deben obligatoriamente facilitar toda la información requerida a los municipios, sobre el origen, naturaleza, composición, características, cantidades, forma de evacuación, sistema de tratamiento y destino final de los desechos sólidos. Así también brindarán las facilidades necesarias al personal autorizado de los municipios, para que puedan realizar inspecciones, labores de vigilancia y control.
4.1.24. El aseo de los alrededores de contenedores de almacenamiento de uso privado, será responsabilidad de los usuarios.
4.3.3.1. De las clases de servicio: Para efectos de esta normativa, el servicio de manejo de desechos sólidos no peligrosos se clasifica en dos modalidades: Servicio ordinario: La prestación de este servicio tendrá como objetivo el manejo de las siguientes clases de desechos sólidos:
a) Desechos industriales no peligrosos
Servicio especial: La prestación del servicio especial, tendrá como objetivo el manejo de los desechos especiales: c) Restos de chatarras, metales, vidrios, muebles y enseres domésticos.
4.4.9. Las edificaciones construidas con anterioridad a la presente Norma, deberán habilitar un espacio suficiente para el almacenamiento de los desechos sólidos, si las condiciones de prestación del servicio de recolección así lo exigiere.
4.1.12 Reglamento para la prevención y control de la contaminación por desechos peligrosos
Artículo Descripción
160 Todo generador de desechos peligrosos es el titular y
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responsable del manejo de los mismos hasta su disposición final, siendo su responsabilidad:
1. Tomar medidas con el fin de minimizar al máximo la generación de desechos peligrosos.
2. Almacenar los desechos en condiciones ambientalmente seguras, evitando su contacto con el agua y la mezcla entre aquellos que sean incompatibles.
3. Disponer de instalaciones adecuadas para realizar el almacenamiento temporal de los desechos, con accesibilidad a los vehículos recolectores.
4. Realizar la entrega de los desechos para su adecuado manejo, únicamente a las personas autorizadas para el efecto por el MA o por las autoridades secciónales que tengan la delegación respectiva.
5. Inscribir su actividad y los desechos peligrosos que generan, ante la STPQP o de las autoridades secciónales que tengan la delegación respectiva, el cual remitirá la información necesaria al MA.
6. Llevar en forma obligatoria un registro del origen, cantidades producidas, características y destino de los desechos peligrosos, cualquiera sea ésta, de los cuales realizará una declaración en forma anual ante la Autoridad Competente; esta declaración es única para cada generador e independiente del número de desechos y centros de producción. La declaración se identificará con un número exclusivo para cada generador. Esta declaración será juramentada y se lo realizará de acuerdo con el formulario correspondiente, el generador se responsabiliza de la exactitud de la información declarada, la cual estará sujeta a comprobación por parte de la Autoridad Competente.
7. Identificar y caracterizar los desechos peligrosos generados, de acuerdo a la norma técnica correspondiente.
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8. Antes de entregar sus desechos peligrosos a un prestador de servicios, deberá demostrar ante la autoridad competente que no es posible aprovecharlos dentro de su instalación.
162 El generador deberá informar de forma inmediata a la STPQP del MA, de accidentes producidos durante la generación y manejo de los desechos peligrosos. El ocultamiento de esta información recibirá la sanción prevista en este reglamento.
163 DEL MANEJO DE LOS DESECHOS PELIGROSOS: RECOLECCION Dentro de esta etapa de la gestión, los desechos peligrosos deberán ser envasados, almacenados y etiquetados, en forma tal que no afecte la salud de los trabajadores y al ambiente, siguiendo para el efecto las normas técnicas pertinentes establecidas por el Instituto Ecuatoriano de Normalización (INEN) o, en su defecto por el MA en aplicación de normas internacionales validadas para el país. Los envases empleados en el almacenamiento deberán ser utilizados únicamente para este fin y ser construidos de un material resistente, tomando en cuenta las características de peligrosidad y de incompatibilidad de los desechos peligrosos con ciertos materiales.
164 Los lugares para el almacenamiento temporal deben cumplir con las siguientes condiciones mínimas:
1. Ser lo suficientemente amplios para almacenar y manipular en forma segura los desechos y cumplir todo lo establecido en las normas INEN.
2. El acceso a estos locales debe ser restringido únicamente para personal autorizado provisto de todos los implementos determinados en las normas de seguridad industrial y contar con la identificación correspondiente a su ingreso.
3. Poseer equipo y personal adecuado para la prevención y control de emergencias.
4. Las instalaciones no deberán permitir el contacto con agua.
5. Señalización apropiada con letreros alusivos a su peligrosidad, en lugares y formas visibles.
165 Todo envase durante el almacenamiento temporal de
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desechos peligrosos deberá llevar la identificación correspondiente de acuerdo a las normas establecidas por las naciones unidas. La identificación será con marcas de tipo indeleble, legible y de un material resistente a la intemperie. Los desechos peligrosos incompatibles no deberán ser almacenados en forma conjunta en un mismo recipiente ni en una misma área.
166 El generador deberá llevar un libro de registro de los movimientos de entrada y salida de desechos peligrosos en su área de almacenamiento temporal, en donde se harán constar la fecha de los movimientos, su origen, cantidad y destino.
167 El tiempo de almacenamiento va a estar en función de las características y tipo de desechos de acuerdo con la norma técnica correspondiente. Para efectos del tratamiento, los efluentes líquidos, lodos, desechos sólidos y gases producto de los sistemas de tratamiento de desechos peligrosos, serán considerados como peligrosos.
177 Los efluentes líquidos del tratamiento de desechos líquidos, sólidos y gaseosos peligrosos, deberán cumplir con lo estipulado en la Ley de Gestión Ambiental, Ley de Prevención y Control de la Contaminación, en sus respectivos reglamentos, en las ordenanzas pertinentes y otras normas que sobre este tema expida el MA.
196 Se prohíbe el vertido de desechos peligrosos en sitios no determinados y autorizados por parte del MA o por las autoridades secciónales que tengan la delegación respectiva o que no cumplan con las normas técnicas y el tratamiento dispuesto en este instrumento. Igualmente, queda prohibido la mezcla de desechos peligrosos con no peligrosos para fines de dilución.
197 Las personas que manejen desechos peligrosos en cualquiera de sus etapas, deberán contar con un plan de contingencia en caso de accidentes, el cual deberá estar permanentemente actualizado y será aprobado por el MA o por las autoridades seccionales que tengan la delegación respectiva.
198 Quienes desarrollen o se apresten a ejecutar actividades que generen desechos peligrosos, deberán solicitar y obtener la licencia ambiental por parte del MA para continuar haciéndolas o para empezarlas, según el caso. La solicitud deberá ir acompañada de un estudio de impacto ambiental de
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dichas actividades. 199 El generador, recolector, transportador, reciclador,
almacenador y quien realice tratamiento y disposición final de desechos peligrosos, deberá estar cubierto por una póliza de seguro que cubra accidentes y daños contra terceros.
202 La persona que maneje desechos peligrosos en cantidades que superen las establecidas en la norma técnica correspondiente, en cualquiera de sus fases, deberá registrarse y obtener la licencia ambiental otorgada por el MA o las autoridades secciónales que tengan la delegación respectiva.
206 Las personas que hayan adquirido la licencia ambiental correspondiente, deberán reportar al MA o las autoridades secciónales que tengan la delegación respectiva, anualmente, por escrito y con la firma de responsabilidad del representante legal, la cantidad, clasificación y origen de los desechos peligrosos.
207 Cada movimiento de desechos peligrosos desde su generación hasta su disposición final, deberá acompañarse de un manifiesto único sin el cual no se podrá realizar tal actividad. Es decir, tanto generador, almacenador, transportista, reciclador, como el que realiza el tratamiento y la disposición final, intervendrán en la formalización del documento de manifiesto, en el que cada uno de ellos es responsable por la función que realiza.
208 Los generadores, almacenadores, recicladores, transportadores, y las personas que realicen tratamiento y disposición final de los desechos peligrosos, se asegurarán que sus empleados encargados del manejo de los desechos peligrosos tengan el entrenamiento necesario y cuenten con el equipo apropiado, con el fin de garantizar su salud.
4.1.13 NTE INEN2 266.2000 Transporte, almacenamiento y manejo de productos químicos peligrosos. Requisitos
Artículo Descripción 6.1. Personal:
Quienes transporten, almacenen y manejen productos químicos y materiales peligrosos deben garantizar que
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todo el personal que esté vinculado con la operación de transporte de productos químicos y materiales peligrosos cuente necesariamente con los equipos de seguridad adecuados, una instrucción y un entrenamiento específicos, a fin de asegurar que posean los conocimientos y las habilidades básicas para minimizar la probabilidad de ocurrencia de accidentes y enfermedades ocupacionales.
6.3. Comercialización: 6.3.1. El comercializador debe entregar al transportista la
documentación de embarque completa que certifique las características de los materiales transportados, en caso de precursores y productos químicos específicos, debe disponer de la guía de transporte correspondiente. El transportista garantizará que el conductor del vehiculo previa su salida esté dotado de esta documentación.
6.3.2. La documentación de embarque consta de: Guía de embarque (anexo A), hoja de seguridad de materiales peligrosos (anexo B) y tarjeta de emergencia (anexo C)
6.7.2. Apilamiento 6.7.2.1. Los productos químicos deben ser apilados de acuerdo
al grado de compatibilidad con otros productos 6.7.2.2. Los envases no deben estar colocados directamente en
el piso sino sobre plataformas o paletas 6.7.2.3. Los envases con productos líquidos deben apilarse con
los cierres hacia arriba 6.7.2.4. Los envases deben apilarse de tal forma que no se
dañen unos con otros 6.7.2.5. Los envases deben apilarse en las paletas de acuerdo
a una sola clasificación 6.7.2.6. La altura de apilado no debe exceder a dos paletas,
solamente se permite colocar un bulto encima de otro y cada bulto no debe tener más de 1.3 metros de alto
6.7.2.7. Los envases deben estar debidamente identificados 6.7.3. Compatibilidad: Durante el apilamiento y manejo
general de los productos químicos no se deben mezclar los siguientes productos:
6.7.3.1. Materiales tóxicos con alimentos, semillas o productos agrícolas comestibles
6.7.3.2. Combustibles con oxidantes 6.7.3.3. Explosivos con fulminantes o detonadores 6.7.3.4. Líquidos inflamables con oxidantes 6.7.3.5. Material radioactivo con otro cualquiera 6.7.3.6. Sustancias infeccionas con ninguna otra 6.7.3.7. Ácidos con bases
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6.7.3.8. Oxidantes con reductores 6.7.4. Responsabilidad
Toda persona natural o jurídica que almacene y maneje productos químicos será responsable de los accidentes y daños que pudieren ocurrir como resultado de la mezcla de productos incompatibles.
6.7.8. Condiciones de descarga En la operación de descarga de los productos químicos peligrosos y residuos, tanto el comercializador como el transportista y el usuario deben proceder con suma atención respetando en todo momento los siguientes requisitos mínimos:
6.7.8.1. Antes de descargar un vehiculo con este tipo de productos, revisar minuciosamente los etiquetados y las hojas de seguridad a fin de que el personal conozca sobre la forma de descarga que garantice una operación con un mínimo de riesgo
6.7.8.2. Antes de proceder a la descarga, realizar una inspección física de toda la parte externa del vehículo para verificar la existencia de fugas, escurrimientos, señales de impacto, desgaste, sobrecalentamiento de una o varias partes del vehiculo y que pudiesen afectar a la carga.
6.7.8.3. Que todo el personal involucrado en la descarga tenga y use todo el equipo de protección personal necesario según los requerimientos de las hojas de seguridad del producto.
6.7.8.4. Esperar al menos un tiempo de 15 minutos previo al inicio de la descarga, a efectos de ventilación.
6.7.8.5. Durante el proceso de descarga, evitar que el material se derrame o se escape. Evitar también rozamientos o cualquier otra situación que ocasione derrames o incendios.
6.7.8.6. Que los lugares de descarga se encuentren alejados de líneas eléctricas o de fuentes de ignición.
6.7.8.7. Que todo el personal que efectúe las maniobras de descarga de productos químicos peligrosos, cuente con un adiestramiento adecuado y conocimiento sobre los productos que maneja.
6.7.8.8. Que en el caso de tanques, se lleve a cabo una revisión de las conexiones a usarse en la descarga. De ser necesario realizar un análisis del material.
6.7.8.9. Para la descarga colocar la señalización pertinente que dé aviso del peligro.
6.7.8.10. En los auto-tanques, conectar a tierra antes de su descarga.
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6.7.8.11. En caso de descargas de materiales o productos inflamables, utilizar equipo anti chispa
6.7.8.12. En caso de tanqueros u otros vehículos presurizados, descargar la presión interna a través de métodos adecuados
6.7.8.13. Que todo el personal involucrado en las actividades de descarga, así como aquel que se encuentre en las cercanías del área de descarga, se abstenga de comer, beber y fumar, controlando que no exista fuente alguna de ignición
6.7.8.14. Que los vehículos tanqueros preferentemente utilicen un motor externo para accionar las bombas de descarga, en lugar de su motor.
6.7.8.15. Que en caso de derrame, el interior del vehiculo se limpie inmediatamente, recolectando el producto derramado, para evitar que pueda llegar al suelo y producir contaminación.
6.7.8.17. Que los implementos y materiales que se utilicen para la limpieza no se descarten libremente, sino que deben ser mantenidos hasta el destino final de la carga, donde serán sometidos a un proceso de descontaminación o entregados al comercializador para su adecuada disposición final.
6.7.8.18. Verificar que la cantidad declarada sea igual a la que se descarga. En caso de existir faltantes, se debe notificar a las autoridades que constan en el numeral relativo a prevención y emergencias.
6.7.8.19. La verificación de la cantidad, calidad y seguridad de los productos químicos peligrosos que se transportan, debe ser realizada por el organismo público o privado competente, en los sitios de origen y destino.
6.8. Almacenamiento 6.8.2.10. Toda persona natural o jurídica que almacene y maneje
productos químicos peligrosos debe contar con los medios de prevención para evitar que se produzcan accidentes y daños que pudieran ocurrir como resultado de la negligencia en el manejo o mezcla de productos incompatibles.
6.8.3. Localización: Los lugares destinados para servir de bodega en el almacenamiento deben reunir las condiciones siguientes:
6.8.3.1. Estar situados en un lugar alejado de áreas residenciales, escuelas, hospitales, áreas de comercio, industrias que fabriquen o procesen alimentos para el hombre o los animales, ríos, pozos, canales o lagos.
6.8.3.2. Situarse en un terreno o área no expuesta a
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inundaciones 6.8.3.3. Estar un lugar que sea fácilmente accesible para todos
los vehículos de transporte, especialmente de bomberos
6.8.4. 6.8.4.1.
Servicios Debe contar con un servicio básico de primeros auxilios y tener fácil acceso a un centro hospitalario, en donde conozcan sobre la naturaleza y toxicidad de los productos químicos peligrosos
6.8.4.2. Debe disponer de un sitio adecuado para vestuario e higiene personal
6.8.4.3. Se deben dictar periódicamente cursos de adiestramiento al personal, en procedimientos apropiados de prestación de primeros auxilios y salvamento
6.8.4.4. Debe tener una cerca o muro en todo su alrededor, y no permitir la entrada de personas no autorizadas
6.8.4.5. Debe existir un espacio mínimo de 10 m entre la cerca o muro del medio circundante y las paredes de la bodega.
6.8.4.6. Debe tener un sitio adecuado para la recolección, tratamiento y eliminación de los residuos de productos químicos peligrosos y materiales afines
6.8.4.7. Debe disponer de equipos adecuados para la descontaminación de acuerdo al nivel de riesgo
6.8.4.8. Debe tener disponible el equipo y los suministros necesarios de seguridad y primeros auxilios.
6.8.6. Locales: Los lugares destinados al almacenamiento de productos químicos peligrosos deben ser diseñados o adecuados en forma técnica y funcional de acuerdo a el o los productos que vayan a ser almacenados y deben observarse los siguientes requisitos:
6.8.6.1. Tener las identificaciones de posibles fuentes de peligro y marcar la localización de equipos de emergencia y de protección.
6.8.6.2. Efectuar rápidamente la limpieza y descontaminación de los derrames, consultando la información de los fabricantes del producto, con el fin de mitigar el impacto ambiental.
6.8.6.3. Contar con detectores de humo y un sistema de alarma contra incendios
6.8.6.4. Asegurar que la cubierta y muros proporcionen una buena circulación del aire. El respiradero, tendrá una abertura equivalente al menos a 1/150 de la superficie del piso.
6.8.6.5. Facilitar una buena ventilación controlando que exista
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un espacio de un metro entre la línea del producto más alto y el techo, así como entre el o los productos con las paredes.
6.8.6.6. Para facilitar una buena ventilación se deben instalar extractores de escape o respiraderos
6.8.6.7. Controlar la temperatura en el interior de la bodega la que debe estar acorde a las características del producto almacenado.
6.8.6.8. Construir las bodegas con materiales con características retardantes al fuego, en especial la estructura que soporta el techo.
6.8.6.9. Asegurar que el piso de la bodega sea impermeable y sin grietas para permitir su fácil limpieza y evitar filtraciones
6.8.6.10. Sobre el piso de entrada la bodega debe tener una rampa inclinada con un alto no menor de 10 cm, con una pendiente no mayor al 10 % para facilitar el acceso de los vehículos, esta rampa también debe construirse cuando exista conexión entre las bodegas.
6.8.6.11. Contar con canales periféricos de recolección construidos de hormigón, con una profundidad mínima de 15 cm. bajo el nivel del suelo de la bodega. Estos canales deben conectarse a una fosa o sumidero especial de tratamiento, con el fin de que las áreas cercanas no se contaminen y no deben estar directamente conectados al alcantarillado público.
6.8.6.12. Tener un sumidero dentro del área de la bodega, el cual se conectará con el externo
6.8.6.13. Las instalaciones eléctricas deben estar protegidas y conectadas a tierra
6.8.6.14. El alumbrado artificial debe estar instalado sobre los pasillos, a una altura de un metro sobre la línea más alta del producto almacenado
6.8.6.15. La bodega debe tener puertas de emergencia, las mismas que se ubicarán a 30 metros de distancia unas de otras, cuando el tamaño de la bodega así lo amerite.
6.8.6.16. Las puertas de emergencia de las bodegas deben estar siempre libres de obstáculos que impidan salir del local, deben abrirse hacia fuera y con un sistema de abertura rápida.
6.8.6.17. Disponer de una ducha de agua de emergencia y fuente lavaojos
6.8.6.18. La bodega debe tener un bordillo en su alrededor 6.8.6.19. Cuando exista conexión entre bodegas debe existir un
muro rompe fuegos el mismo que deberá tener 15 cm. de espesor tanto en las paredes como en el techo y
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debe sobresalir de las mismas hasta una altura de 1 metro
6.8.6.20. Las aberturas de las paredes de la bodega deberán estar protegidas con malla metálica o barrotes metálicos para prevenir la entrada de roedores u otros animales que destruyan los productos almacenados
6.8.6.21. Todas las bodegas deben disponer de un sistema pararrayos.
6.8.7. Operaciones de carga y descarga 6.8.7.1. Todo el personal que intervenga en la carga, transporte
y descarga de productos químicos peligrosos debe estar bien informado sobre la toxicidad y peligro potencial y debe utilizar el equipo de seguridad para las maniobras de carga y descarga.
6.8.7.2. Se debe proporcionar información sobre los procedimientos para manejar fugas, derrames, escapes de los productos químicos y a quien se debe llamar en caso de emergencias para obtener información médica y técnica
6.8.7.3. Todas las operaciones de carga y descarga, almacenamiento o Inspección, deben ser realizadas conjuntamente por al menos dos personas en todo momento.
6.8.7.4. Se debe verificar que las cantidades y tipos de productos químicos peligrosos entregados o despachados están de acuerdo con las guías de embarque
6.8.8. Colocación y apilamiento a) Los productos químicos peligrosos deben ser
almacenados de acuerdo al grado de incompatibilidad con otros productos
b) Los envases no deben estar colocados directamente en el suelo sino sobre plataformas o paletas.
c) Los envases que contienen productos líquidos deben almacenarse con los cierres hacia arriba
d) Los envases deben apilarse de tal forma que no se dañen unos con otros
e) Los envases deben apilarse en las paletas de acuerdo a una sola clasificación
f) Los bloques para almacenar productos químicos, deben tener un ancho de dos paletas y un largo que no excederá de ocho paletas
g) La distancia libre entre el bloque y la pared, así como entre bloques de ser 1 metro
h) La altura de apilado no debe exceder a dos
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paletas, solamente se permite colocar un bulto encima de otro y cada bulto no debe tener más de 1,3 metros de alto
i) Las filas (cada paleta) del bloque deben estar debidamente identificadas y señaladas (marcadas en el piso de la bodega)
j) Los anaqueles para almacenar deben estar claramente identificados y la distancia libre entre bloques de anaqueles, así como de anaqueles a las paredes debe ser de 1 metro
6.9. Envases 6.9.4. No se debe comercializar envases que hayan contenido
productos químicos peligrosos 6.9.6. La industria y el comercio en coordinación con las
autoridades competentes, deben reducir los peligros estableciendo disposiciones para almacenar y eliminar de forma segura los envases y determinar los lugares de disposición final.
6.9.7. El fabricante, el comercializador, el transportista y el usuario deben tener cuidado que al exterior de los embalajes o envases, no se adhiera ningún producto químico peligroso en cantidad suficiente como para que se cree un riesgo
6.9.9. Toda persona que almacene y maneje productos químicos peligrosos debe ser responsable de que las partes de los envases que estén directamente en contacto con productos químicos peligrosos, no sean afectadas por la acción de tales productos
6.9.12. Toda persona que almacene y maneje productos químicos peligrosos, debe ser responsable de que todo envase sea considerado como lleno hasta que se eliminen totalmente sus residuos
6.9.13. Los envases que contengan diversos productos químicos peligrosos y que puedan reaccionar entre sí, no deben ser colocados en el mismo contenedor. Esta responsabilidad corresponde a todas aquellas personas que almacenen y manejes productos químicos peligrosos.
6.9.14. Quienes manejen productos químicos peligrosos deben abstenerse de comer, beber y fumar durante el proceso de manipuleo
6.10. Prevención y emergencias 6.10.1. Será tarea fundamental de todos los involucrados en el
manejo de productos químicos peligrosos el realizar acciones para prevenir accidentes. Para esto se debe: identificar y evaluar todos los riesgos, así como las
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zonas vulnerables y de mayor fragilidad y determinar un plan de prevención de riesgos, seleccionando alternativas que lo minimicen y un plan de acción o de actividades para controlarlos.
6.10.2. Planes de prevención: Toda persona que produzca, comercialice, transporte, almacene o utilice productos químicos peligrosos, debe contar con un plan de prevención, que contemple, al menos lo siguiente:
6.10.2.1. Nombres, dirección y teléfono de al menos dos personas responsables con los que se pueda hacer contacto en caso de emergencia.
6.10.2.2. Nombre, descripción y características tóxicas peligrosas del producto
6.10.2.3. Descripción de los riesgos de salud que provienen del manipuleo, contacto, exposición a dichos productos
6.10.2.4. Descripción del equipo de protección personal a utilizar 6.10.2.5. Programa de capacitación e información sobre los tipos
y métodos de control de derrames y emergencias 6.10.2.6. Información sobre los primeros auxilios en caso de
exposición a productos químicos 6.10.2.7. Identificación de centros nacionales o regional de
información toxicología y atención en casos de accidentes con productos químicos, a fin de que puedan dar orientaciones inmediatas sobre primeros auxilios y tratamiento médico, y resulten accesibles en todo momento por teléfono o radio.
6.10.3. Plan de acción: Para enfrentar emergencias, se deben preparar planes de acción que contemplen los siguientes elementos:
6.10.3.1. Identificación del tipo de emergencia 6.10.3.2. Identificación del tipo de producto químico peligroso 6.10.3.3. Acciones necesarias para minimizar el efecto de la
emergencia 6.10.6. El responsable de la gestión de productos químicos
peligrosos coordinará con las autoridades competentes los procedimientos para la atención de accidentes con productos químicos peligrosos, como:
6.10.6.1. Emplear los recursos con que se cuenta para ejecutar las operaciones de control identificadas
6.10.6.2. Aislar la zona del accidente para impedir una mayor expansión del evento y evitar el acceso de personas extrañas. En caso necesario, se deberán articular acciones de evacuación.
6.10.6.3. Llevar a cabo un levantamiento de información primaria que permita diagnosticar la situación imperante.
6.10.6.4. Efectuar un reconocimiento inmediato para determinar
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el tipo de agentes químicos presentes en la emergencia.
6.10.6.5. Estimar posibles daños materiales 6.10.6.6. Evaluar sistemáticamente el progreso de las acciones
para el manejo de la emergencia 6.11.
6.11.1. Tratamiento y disposición final Para la aplicación de las tecnologías apropiadas, la empresa debe establecer su proceso de tratamiento y disposición final, objetivo, alcance, referencia de normas, responsables, procedimientos, instructivos de trabajo y registro de los mismos que estarán a disposición de la autoridad competente.
4.2 Normativa local
4.2.1 Reforma a la Ordenanza de Administración, Regulación y Tarifas para el uso de los Servicios de Alcantarillado del Cantón Cuenca.
Artículo Descripción Descripción del servicio y condiciones de la operación
4 Atendiendo a las características y condiciones de las aguas evacuadas, el servicio de alcantarillado se clasifica en: d) Industrial especial: Aquel que evacua aguas residuales de locales industriales, residuos que por sus características o caudales presentan índices de contaminación mayor que los fijados en los Art. 5, 6, 7, 8, 9, 10, requiriendo de un tratamiento previo antes de su aceptación en el sistema público de alcantarillado.
6 No se admitirá en los colectores públicos la descarga de aguas con una temperatura mayor a 40 grados centígrados o que contengan ácidos o cualquier sustancia que pudiera deteriorar o alterar el funcionamiento de los colectores, del proceso de tratamiento u originar peligros de cualquier forma en el sistema. En tales casos se necesitara de tratamiento previo para eliminar las sustancias o elementos con características nocivas para reducirlos a los límites previstos en el artículo anterior.
4.2.2 Reglamento de la Ordenanza de administración, regulación y tarifas para el uso de los servicios de
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alcantarillado del Cantón Cuenca, en lo relativo al control de la contaminación
Artículo Descripción
10 CAPITULO II: REGULACION DE DESCARGAS Art. 10.- El caudal máximo instantáneo será hasta 1.5 veces el caudal promedio horario que descargue la industria, de cual será establecido durante la caracterización.
14 Los lodos provenientes de sistema de tratamiento no podrán ser descargados en los sistemas de alcantarillado, ni en ninguna corriente de agua.
4.2.3 Ordenanza que regula la gestión integral de desechos y resíduos sólidos en el cantón Cuenca
Artículo Descripción 3 Es obligación de todos los ciudadanos mantener una
conducta ejemplar respecto del manejo de los residuos y desechos sólidos, tomando en consideración las siguientes disposiciones:
a. Todos los ciudadanos están obligados a contribuir con la limpieza de la ciudad y el cantón y en general con la gestión integral de los residuos y desechos sólidos.
b. Es obligación de los ciudadanos clasificar los desechos para favorecer las actividades de reducción, recolección, tratamiento, reutilización y reciclaje de los residuos y desechos
4 Art. 4.- Todos los ciudadanos deben mantener hábitos de limpieza y aseo, cumpliendo las siguientes disposiciones:
a. No arrojar o depositar desechos sólidos fuera de los lugares, elementos, recipientes o dispositivos previstos para el efecto.
b. Almacenar los desechos que se originen en las viviendas, establecimientos comerciales, industriales, de servicios y otros locales, en los lugares y en los recipientes y dispositivos que cumplan con las disposiciones establecidas por la EMAC.
c. Conocer y respetar los horarios, las frecuencias y demás disposiciones para la recolección de los desechos por parte de la EMAC, siendo a su vez obligación de la empresa publicar los
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mismos y cumplir a cabalidad con los horarios y frecuencias de recolección de la basura.
d. Es de responsabilidad de los propietarios, arrendatarios o de quienes usen los inmuebles a cualquier título, mantener limpias y libres de vegetación, el espacio correspondiente de las calles, aceras y bordillos ubicados al frente de los inmuebles.
6 Para los efectos de la presente ordenanza los residuos y desechos sólidos se los clasifica en las siguientes categorías:
a) Comunes: Son los que se originan en las viviendas tales como restos de alimentos, restos de productos de consumo doméstico, desechos de barrido, podas de árboles, de plantas y jardines, envases, embalajes y otros; y, se subdividen en:
Residuos y desechos biodegradables, son aquellos que por su naturaleza se descomponen; y, Residuos y desechos no biodegradables, son aquellos que por su naturaleza no se descomponen y pueden ser reciclados. b) Especiales: Son aquellos que por su cantidad,
peso, volumen u otras características requieren de un manejo diferenciado, tales como chatarras, muebles, enseres domésticos, animales muertos, etc.
c) Peligrosos: Son aquellos que por sus características físicas, químicas o bacteriológicas representan peligro o riesgo para la salud de las personas o del ambiente. Las características que confieren la peligrosidad a un desecho son: corrosividad, reactividad, explosividad, toxicidad, inflamabilidad y condiciones infecciosas.
d) Residuos y desechos de construcción y escombros: Dentro de esta categoría se incluyen todos los desechos que se generan por las actividades de la construcción tales como movimiento de tierras, demoliciones, excavaciones, restauraciones y otras, incluyéndose a los restos cerámicos y similares.
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9 Los edificios, los establecimientos comerciales, industriales, de servicios y otros similares que generen cantidades significativas de residuos y desechos sólidos deberán disponer de un lugar apropiado para el almacenamiento de los mismos.
10 Es obligación de los ciudadanos almacenar diferenciadamente los residuos y desechos sólidos a fin de contribuir a la recolección, aprovechamiento, reciclaje y reutilización de los mismos, de conformidad con lo establecido en la ley, la presente ordenanza, los reglamentos y resoluciones que para el efecto expida el directorio de la EMAC y la gerencia, y que serán difundidos lo suficientemente a la ciudadanía, utilizando diferentes formas y medios y en coordinación con instituciones públicas y privadas relacionadas con el aseo y limpieza de la Ciudad
11 Los locales que generen residuos y desechos de diferentes categorías deberán almacenarlos por separado, cumpliendo con las disposiciones que emita la EMAC, especialmente sobre los desechos peligrosos.
12 Es obligación de todos los ciudadanos disponer los residuos y desechos para que sean recolectados, cumpliendo los horarios y las frecuencias establecidos por la EMAC para cada tipo de residuo.
19 Los generadores o poseedores de residuos y desechos sólidos, particularmente, los clasificados como especiales o peligrosos, serán responsables por los daños que éstos puedan producir a terceras personas o al ambiente.
4.2.4 Ordenanza que sanciona el plan de ordenamiento territorial del cantón Cuenca. Determinaciones para el uso y ocupación del suelo urbano.
Artículo Descripción 19 Todos los usos no expresamente permitidos en cada
uno de los sectores de planeamiento o Ejes Urbanos se entenderá que están prohibidos. En el caso de usos de suelo no previstos en los anexos de la presente Ordenanza y que exista interés por emplazarlos en uno o varios de los diferentes Sectores de Planeamiento o Ejes Urbanos de la Ciudad, su aceptación queda condicionada a que cada uso de
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suelo cumpla simultáneamente las siguientes cinco condiciones relativas a su naturaleza:
a) Susceptible de asimilarse a uno de los grupos de usos principales, complementarios o compatibles, previstos para el sector de Planeamiento o Eje Urbano en el cual existe interés por emplazarlo.
b) Demandar para su emplazamiento en dicho Sector de Planeamiento o Eje Urbano, espacios construidos - cubiertos y descubiertos - y consumo de servicios básicos, similares a los demandados por los usos asignados.
c) Tener un horario de funcionamiento similar al de los establecimientos correspondientes a los usos previstos.
d) No generar impactos ambientales que molesten o interfieran con las actividades de los usos asignados; y,
e) Que su funcionamiento no genere en el Sector de Planeamiento o Eje Urbano, riesgos mayores a los que generan por su naturaleza los usos previstos.
20 Todos los usos que no han sido expresamente asignados a cada Sector de Planeamiento o Eje Urbano deberán relocalizarse hacia los sectores en los que se permite su emplazamiento. De esta situación notificará a los propietarios de los establecimientos y a la Comisión de gestión Ambiental, la Dirección de Control Municipal, de oficio o a petición de parte interesada. Corresponderá a la Dirección de Control Municipal establecer en cada caso el plazo en el cual deberá efectuarse la relocalización del establecimiento, sin perjuicio de aplicar igualmente y cuando proceda las disposiciones del art. 5 de esta Ordenanza. Dicho plazo no será susceptible de prórroga.
21 No obstante de los señalado en el artículo anterior, los propietarios de los establecimientos considerados como usos de suelo incompatibles, podrán, luego de la notificación a la que se refiere el artículo anterior, acogerse voluntariamente a un Diagnóstico Ambiental, el cual tendrá como objetivos: Determinar el grado de cumplimiento de las normativas vigentes en materia
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ambiental, tanto a nivel local - incluyendo las constantes en la presente Ordenanza -, como a nivel nacional, tales como el Código de la Salud y la Ley de Gestión Ambiental. Como parte sustancial del Diagnóstico Ambiental, se diseñará un Sistema de Gestión Ambiental y se implementará un programa de Medidas Correctoras. Este proceso de integración ambiental será supervisado y evaluado por la Comisión de Gestión Ambiental, en forma coordinada con la Empresa Municipal ETAPA, la Dirección de Control Municipal, estableciendo en cada caso los plazos para la ejecución del Diagnóstico Ambiental y la implementación de su Programa de Medidas Correctoras, así como la periodicidad con la que se realizará la Auditoría Ambiental en el futuro, que no podrá ser mayor a 3 años. Si la implementación del Programa de Medidas Correctoras derivada del Diagnóstico Ambiental no logra el cumplimiento de las normativas vigentes, o por motivos de fuerza mayor -de cualquier naturaleza - no puede llevarse a cabo tal implementación en su totalidad, se producirá la relocalización del uso del suelo o establecimiento, siguiendo para el efecto las disposiciones del artículo anterior. En consecuencia la Municipalidad a través de la Dirección de Control Municipal ratificará la permanencia de los usos de suelo que luego de la implementación del respectivo Programa de Medidas Correctoras, hayan logrado integrarse ambientalmente cumpliendo la normativa vigente. La ejecución del Diagnóstico Ambiental y la formulación e implementación del Programa de Medidas Correctoras, será de responsabilidad técnica y económica de los interesados, para lo cual podrán recibir el apoyo de la Comisión de Gestión Ambiental, de las dependencias técnicas de la Municipalidad, tales como: Secretaria General de Planificación, Dirección de Control Municipal, ETAPA, sin perjuicio de que los interesados puedan contratar los servicios de firmas auditoras ambientales debidamente calificadas.
22 Los propietarios en cuyos establecimientos se hayan realizado los Estudios de Impacto Ambiental, diagnóstico Ambiental, o que tengan un Sistema de Gestión Ambiental implementado, darán cumplimiento a la periodicidad considerada en estos estudios (no
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mayor de tres años), para la realización de la Auditoría Ambiental en el futuro, la cual tiene como objetivos fundamentales:
a) Determinar y verificar el grado de cumplimiento del Programa de Medidas Correctoras, como la normativa sobre las cuales se aprobaron los proyectos en materia ambiental.
b) b) Evaluar el cumplimiento de los Sistemas de Gestión Ambiental empleados; y,
c) c) Determinar la coherencia de la Gestión Ambiental de la empresa con la normativa vigente en la materia.
Como parte sustancial de la Auditoría Ambiental, se diseñará e implementará un Programa de Medidas Correctoras. Para verificar el grado de cumplimiento de estas existencias ambientales, se llevarán a cabo visitas de inspección de los proyectos contemplados en el programa de auditorías. Estas acciones de integración ambiental serán complementadas con medición de emisiones y control de programas de monitoreo, supervisado y evaluado por la Comisión de Gestión Ambiental, en forma coordinada con la empresa Municipal ETAPA y la Dirección de Control Municipal.
25 Todos los usos de suelo, independientemente de su localización en el territorio cantonal, podrán ser motivo y en cualquier tiempo, de la ejecución de Diagnósticos o Auditorías Ambientales externas, parciales o completas, por parte de la Comisión de Gestión Ambiental, coordinando para el efecto con ETAPA y con la Dirección de Control Municipal. Si como resultado de dichos estudios se determina la necesidad de implementar un Programa de Medidas Correctoras, el propietario de tal establecimiento se obligará a ello, dentro de los plazos que para el efecto se concedan. El incumplimiento en la ejecución del programa de medidas correctoras en los plazos establecidos, será motivo para que se proceda a la clausura del establecimiento.
28 Las características de ocupación del suelo que regirán para cada uno de los Sectores de Planeamiento y ejes urbanos que se han identificado al interior de la ciudad, constan en el anexo 10 de la
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presente Ordenanza. Uso de suelo asignado al sector de planeamiento S20 según anexo 2
a) Uso principal: Vivienda
b) Usos complementarios: Equipamiento comunitario de alcance barrial o parroquial, de los comercio cotidiano de productos de aprovisionamiento a la vivienda al por menor y los de servicios personales y afines a la vivienda y que se detallan en el anexo No. 2 de esta ordenanza, con las determinaciones complementarias de funcionamiento que constan en el mismo.
c) Usos compatibles: Los de comercio ocasional de productos de aprovisionamiento a la vivienda al por menor, los de comercio de repuestos y accesorios automotrices, los de comercio de maquinaria liviana y equipos en general y repuestos y accesorios, los de comercio de materiales de construcción y elementos accesorios, los de servicios financieros, los de servicios de transporte y comunicaciones, los de servicios de turismo, los de servicios de alimentación, los de servicios profesionales, los de servicios de seguridad y los de producción artesanal y manufacturera de bienes, que se detallan en el anexo No. 2 de la presente ordenanza, con las determinaciones complementarias de funcionamiento que se indican en el mismo.
Sección Décimo primera: Edificios para la industria
218 Estacionamientos: Las áreas de estacionamientos para uso industrial se sujetarán a la siguiente norma: 1 estacionamiento por cada 100 m2 de área construida.
219 Prevención contra incendios Los edificios que se construyan para los establecimientos industriales de alto riesgo estarán rodeados por muros cortafuegos. Los edificios industriales deben observar las medidas establecidas por el Cuerpo de Bomberos, para prevención de incendios y para seguridad industrial por el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social. Las salas de trabajo en que se ejecute faenas de riesgo, no podrán tener más de un piso, salvo que disposiciones o sistemas especiales eliminen el peligro,
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igualmente no podrán tener sus puertas o ventanas a menos de 10 m., de distancia de una salida hacia el exterior del edificio.
220 Servicios Sanitarios Los establecimientos industriales, deben estar dotados de servicios higiénicos, independientes para ambos sexos. Habrá mínimo un inodoro y lavado para cada sexo. Se deberá instalar un inodoro, lavado, urinario y ducha por cada 60 obreros, y un inodoro, ducha y lavabo por cada 40 obreras
221 Primeros auxilios Los edificios industriales que empleen a un número superior a 25 obreros, deben instalar una sala de primeros auxilios completamente equipada y una sala cuna cuando empleen personal femenino superior a 30 obreras.
222 Chimeneas Las industrias que requieran de la instalación de chimeneas, estas deberán superar en altura por lo menos al 30 % de la altura promedio de los edificios existentes en el área aledaña o en otros casos un mínimo de 15 m. de altura. En todo caso dicha altura se determinará como parte de los procesos de evaluación de impacto ambiental o en su defecto de la auditoría ambiental a la que se someta el uso industrial, los cuales también considerarán la emisión de gases peligrosos o altamente contaminantes y la correspondiente instalación de filtros o sistemas de tratamiento de dichos gases antes de su salida a la atmósfera.
223 Requisitos complementarios y prohibiciones b) Ningún establecimiento industrial, podrá
establecer faenas en subterráneos o pisos bajos en el nivel de las calles.
c) Los locales de trabajo tendrán una capacidad volumétrica no inferior a 10 m3 por obrero, salvo que se establezca una renovación adecuada del aire por medios mecánicos.
Los locales industriales deberán instalar sistemas que permitan interiormente tener una atmósfera libre de vapores, polvo, gases nocivos, o un grado de humedad que no exceda al del ambiente exterior. d) Los pavimentos de locales en que se manipulen
sustancias orgánicas, deben ser impermeables y fácilmente lavables.
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e) Los locales de trabajo deben tener puertas de salida que abran hacia el exterior en número suficiente para permitir su fácil evacuación.
f) El almacenamiento de productos inflamables o fácilmente combustibles debe efectuarse en locales independientes con todas las previsiones para evitar incendios y en puntos alejados de las escaleras y puertas principales de salida.
g) Las industrias que por su mismo carácter requieran maniobrar vehículos pesados, deberán plantear un área suficiente al interior del lote, sin afectar el normal funcionamiento de las vías públicas.
h) La industria contaminantes existente o futura, no podrá desalojar sus residuos sólidos, líquidos, gaseosos y similares directamente al sistema de alcantarillado o a la atmósfera sin antes haberlos sometido a un tratamiento técnico, pudiendo la Municipalidad suspender el funcionamiento de la planta si no se cumple con esta disposición.
i) Las fundaciones o cimentación de maquinarias que produzcan vibraciones, deberán construirse aisladas, de tal manera que se evite la transmisión de las vibraciones al edificio o construcciones vecinas.
j) Las industrias están obligadas a realizar el cerramiento periférico a la misma y a tratar con vegetación su entorno, sobre todo cuando se encuentren aledañas a otras actividades urbanas de manera de lograr un espacio de transición entre ellas.
4.2.5 Ordenanza para Controlar la Contaminación Ambiental Originada por la Emisión de Ruidos.
Artículo Descripción CAPITULO II DE LOS NIVELES DE RUIDO Y SU
MEDICION 3 Los niveles de ruido máximo permitidos para fuentes
fijas y móviles son aquellos que estipulan en el “Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación Ambiental originada por la emisión de
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ruidos”… CAPITULO III DE LOS RUIDOS ORIGINADOS POR
FUENTES FIJAS 5 El propietario de todo bar, discoteca, almacén, taller,
industria, comercio o negocio u establecimiento público o privado que en el desarrollo de sus actividades produjera ruidos superiores a los niveles máximos permitidos, de acuerdo a la zonificación prevista en el Art. 8 del “Manual Operativo”, que forma parte del “Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación Ambiental Originada por la Emisión de Ruidos”, será sancionado con una multa de dos a cinco salarios mínimos vitales vigentes, dependiendo de la gravedad de la infracción. Además se establecerá un plazo para que el local implemente las medidas técnicas necesarias para que las emisiones de ruido no rebasen las normas pertinentes. Si lo problemas persisten se procederá a clausurar el local y a ordenar su reubicación.
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4.3 Matriz de requisitos legales por proceso aplicables a Indurama S.A. Cuadro 4. 7 Matriz de requisitos legales por proceso aplicables a Indurama S.A.
Suel
o
Agua
Air
e
Am
bie
nte
Ope
rativo
Eje
cutivo
Ley de Gestiòn ambiental Informar al Ministerio de ambiente o a la autoridad ambiental competente sobre sus actividades que pudieren producir o están produciendo daños ambientales a los ecosistemas.
X X X X JGA JCI
Monitorear periódicamente las emisiones, descargas o vertidos, y reportar al menos 1 vez al año a la autoridad ambiental de control.
X X X X JGA VPM
Establecer plan de manejo ambiental y hacerlo aprobar por la entidad ambiental de control. (CGA)
X JGA VPM
Manejo de sustancias peligrosas, de acuerdo a norma técnica respectiva. X JGA VPM
Contar con plan de contingencias para caso de descargas o emisiones accidentales, y comunicar a la CGA en caso suceda.
X JGA JCI
Tomar medidas para controlar, remediar y compensar a partes afectadas por daños.
X JGA JCI
Realizar simulacros de los planes de contingencia y mantener registros de los mismos.
X JGA JGA
Obtener permiso de descargas a cuerpos de agua o sistemas de alcantarillado, de emisiones al aire, y vertidos o descargas al suelo, siguiendo procedimiento establecido por CGA.
X JGA VPM
Prohibición de descargar de efluentes que puedan contaminar el ambiente. X JGA VP M Plan de manejo ambiental Programa de mediciones deefluentes
Prohibición de descargar de desechos sólidos que puedan contaminar el ambiente.
X SGA JGA Procedmto. Manejodesechos sólidosindustriales
Procedmto. Manejodesechos peligrosos
Procedmto. Manejo residuoshospitalarios
Desechos sólidos no peligrosos: Reciclaje, reuso o disposiciónambientalmente amigable. Llevar registro de desechos generados yentregados a EMAC.
X SGA JGA Procedmto. Manejodesechos sólidosindustriales
Matriz de manejo dedesechos por área
Manejo de hidrocarburos o derivados en áreas pavimentadas eimpermeabilizadas.
X JGA VP M Proced. Manejo desechos peligrosos
Matriz de manejo dedesechos por área
Recolectar residuos de aceites y derivados de petrólero X OP SP Proced. Manejo desechos peligrosos
Matriz de manejo dedesechos por área
Recolectar envases vacios de aceites y derivados de petróleo X OP SP
Proporcionar a la entidad de aseo una informaciòn detallada sobre elorigen, cantidad, características y disposiciòn de los desechos sòlidos.
X SGA JGA
Clasificar desechos sólidos normales de desechos peligrosos. X SP SGAMantener limpia zona de almacenamiento y áreas aledañas. X SGA JGAResponsabilidad sobre el manejo de desechos peligrosos. X JGA VPM Manual de Gestión
ambientalProcedimto. Manejodesechos peligrosos
Mantener instalaciones y almacenamiento adecuado para desechospeligrosos.
X SGA JGA
Entregar desechos peligrosos a EMAC debidamente envasados,identificados, y registrar su origen, cantidad y destino.
X SGA JSA
Desechos peligrosos incompatibles, deben almacenarse por separado.X SP SGA
Clasificar desechos peligrosos en la fuente. X OP SPContar con un plan de contingencia para el manejo de desechos peligrososen caso de accidentes.
X JGA JSA
Obtener licencia ambiental para manejo de desechos peligrososX JGA VPM
Hacer reporte anualmente cantidad, clasificación y origen de desechospeligrosos.
X JGA VPM
Entrenar al personal relacionado al manejo de desechos peligrosos. X JGA JGAObligación de clasificar desechos, de acuerdo a disponsiciones de EMAC X SP SGA Proced. Manejo desechos
sólidos industrialesProcedimto. Manejodesechos peligrosos
Almacenaar desechos en lugares y recipientes que cumplan disposicionesde EMAC.
X SGA JGA
Respetar horarios para recolección de desechos. X SGA SGAMantener limpias aceras y bordillos ubicados frente a los inmuebles. X SGA JGAContar con un lugar apropiado para el almacenamiento de desechos. X SGA JGA
Ley de aguas Prohìbese toda contaminaciòn de las aguas que afecte a la salud humana oal desarrollo de la flora o de la fauna.
X JGA VPM Plan de manejo ambiental Programa de medicion deefluentes.
Mantener registros de efluentes generados, detallando caudal, frecuencia dedescarga, tratamiento aplicado, análisis de laboratorio y disposición de losmismos.
X SGA JGA Manual de gestiónambiental
Cumplir con parámetros de descarga establecidos en la presente norma,caso contrario deben ser tratadas previamente.
X JGA VPM Manual de gestiónambiental
Norma de manejo de efluentes
Se prohibe dilución de efluentes líquidos no tratados. X SGA JGASe prohibe descarga de residuos líquidos contaminantes a las víaspúblicas, canales de riego o sistemas de recolección de aguas lluvias.
X SGA JGA
Disponer de infraestructura adecuada para caracterización y medición deefluenes.
X JGA VPM
Se prohibe descarga de sustancias que puedan bloquear colectores, causasvapores o gases tóxicos o explosivos, o mal olor.
X SGA JGA
Contar con plan de contingencia para prevención y control de derrames dehidrocarburos o derivados.
X JGA JGA Manual de gestiónambiental
Procedimiento manejo de contingencias
Definir las fuentes fijas significativas en base a parámetros establecidos. X JGA VPM
Demostrar cumplimiento de límites máximos permisibles, caso contrario,tomar medidas correctivas si los resultados superan.
X JGA VPM
Registrar resultados de mediciones de fuentes significativas y nosignificativas, y mantenerlos disponibles ante la autoridad ambientalcompetente.
X JGA VPM
Mantener disponible ante la autoridad ambiental los planos yespecificaciones técnicas de sus sistemas de combustión.
X JGA VPM
Obtener permiso de funcionamiento de la Entidad Ambiental de Control. X JGA VPM
Se prohibe la dilución de las emisiones al aire, con el propósito de alcanzarcumplimiento con esa norma.
X SGA JGA
Obligación de comunicar a EAC cualquier situación anómala, que sepresente en la operación normal de la fuente.
X JGA JCI
Contar con los equipos básicos para medición y control de las fuentes fijasde combustión.
X TM JGA
Cumplir con requisitos técnicos establecidos para la medición y control delas fuentes fijas de combustión-
X JGA JGA
No rebasar los límites máximos de contaminantes emitidos al aireambiente, de acuerdo a los parámetros establecidos en esta norma.
X JGA JGA
Realizar las mediciones, de acuerdo a los métodos establecidos en lapresente norma.
X SGA JGA
Cumplir los límites de ruido establecidos para fuentes fijas de emisión, queconstan en la presente norma, tomados en el límite de la empresa con lacomunidad.
X JGA VPM
Usar equipo debidamente calibrado para la medición. X TM JGAInscribirse en la Secretaría Técnica del Comité Nacional y colaborar con elComité Nacional para verificación de la información proporcionada.
X JGA VMP Manual Gestión ambiental Plan de Gestión ambiental
Ejecutar actividades de acuerdo a normas técnicas emitidas por el ComitéNacional y por el INEN y con la normativa internacional legalmenteaceptada.
X SP SGA
Usar técnicas ambientalmente adecuadas para reciclaje de desechos. X SGA JGA Procedimiento manejodesechos peligrosos
Matriz de manejo dedesechos por área
Minimizar producción de desechos, incluidos envases. X SGA JGA Procedimiento manejodesechos peligrosos
Matriz de manejo dedesechos por área
Ordenanza para Controlar la
Contaminación Ambiental
Originada por la Emisión de Ruidos.
cumplir con los niveles de ruido establecidos en el Reglamento para laprevención y control de la contaminación ambiental originada por la emisiónde ruidos.
X JGA VPM
Ordenanza para la aplicación del
subsistema de evaluacion de
impacto ambiental, dentro de la
jurisdicción del cantón Cuenca
Someterse al proceso de Diagnóstico Ambiental, aprobado por la CGA, yluego a la Auditoria ambiental, previa a la obtención de la LicenciaAmbiental.
X JGA VPM
Dotar al personal que participa en manejo de equipos de seguridad,instrucción y entrenameineto adecuados.
X SGA JGA
Exigir a transportistas la entrega de la hoja de seguridad, tarjeta deemergencfia y de la guía de embarque de materiales peligrosos, con cadaentrega de material.
X SRC JC
Los envases deben estar identificados de acuerdo a lo establecido en estanorma.
X SRC JC
Almacenar materiales de acuerdo al grado de compatibilidad con otrosproductos, y siguiendo normas de preservación.
X SBMR JBMR
Establecer normas y procedimientos para descarga, siguiendo directricesde la presente norma.
X SGA JGA
Verificar que cantidad recibida corresponda con la descrita en la guía deembarque
X SRC JC
Contar con medios de prevención para evitar accidentes. X SGA JGALugares de almacenaje deben cumplir lo establecido en esta norma. X JGA JGAContar con: servicio básico de primeros auxilios y acceso a centrohospitalario y sitio para vestuario e higiene personal,
X JGA VPM
Establecer normas de seguridad, y la construcción debe ser de acuerdo aesta normativa.
X JGA JGA
Entrenar periódicamente al personal vinculado. X Jcap. JGAEfectuar limpieza inmediata de derrames. X SGA JGAContar con equipos de prevención contra incendios. X JGA VPMOperaciones de carga y descarga debe ser realizadas por al menos dospersonas, debidamente capacitadas, y con el equipo de seguridadnecesario.
X SRC SGA
Verificar que cantidad y tipo de producto recibido corresponda a guías deembarque.
X SRC SGA
Almacenaje, siguiendo instrucciones de compatibilidad, preservación yseguridad establecidos en la presente norma.
X SBMR JBMR
No comercializar envases que hayan contenido productos químicospeligrosos, deben ser devueltos al proveedor.
X SGA JGA Procedimiento manejodesechos peligrosos
Matriz manejo desechos porárea
Las personas que manejen producgtos químicos peligrosos no debencomer, beber o fumar durante su manipuleo.
X SGA SGA
Realizar evaluación de riesgos potenciales y establecer plan de prevención,que incluya las disposiciones dadas en esta norma.
X SGA JGA
Preparar planes de contingencia, que contemple lo establecido en estanorma.
X JGA JGA
Actuar en casos de emergencia, de acuerdo a los procedimientosestablecidos, y elaborar informe del accidente.
X SGA JGA
Establecer procedimiento para tratamiento y disposición final de residuospeligrosos.
X JGA JGA Procedimiento manejodesechos peligrosos
Matriz manejo desechos porárea
SIGLAS EMPLEADAS: VPM: Vicepresidende de ManufacturaJGA: Jefe de Géstión ambientalSGA: Supervisor de Gestión ambientalJCI: Jefe de Comunicación e integraciónOP: Operador del procesoSP: Supervisor del procesoTM: Técnico de MetrologíaSRC: Supervisor de recepción cuantitativaJC: Jefe de ComprasSBMR: Supervisor de bodega de materiales y repuestosJBMR: Jefe de bodega de materiales y repuestos
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A.
Fuente: Normativa nacional y local y Sistema de calidad de Indurama S.A.
Proced. Manejo desechos sólidos peligrosos
Proced. Manejo desechos sólidos industriales
Matriz de manejo de desechos por área
Ley Requerimientos Control aplicado
Manual de gestión ambiental
Ordenanza que regula la gestiòn
integral de desechos y residuos
sòlidos en el cantón Cuenca
Procedimto. Manejo desechos peligrosos
IMPACTO AMBIENTAL A Responsable
Proceso y Política Comunicación
Reglamento a la ley de Gestión
ambiental para la prevención y
control de la contaminación
ambiental
Manual de gestión ambiental
Manual de gestión ambiental
Procedmto. Manejo de contingencias
Plan de gestión ambiental
Registros de medición de emisiones aire
Registros de medición de emisiones aire
Plan de gestión ambiental
Proceso de entrenamiento.
Manual de gestión ambientalManual de gestión ambiental
Manual de gestión ambiental
Infraestructura
Plan de gestión ambiental
Plan de manejo ambiental
Manual de Gestión ambiental
Proceso de comunicación
Fichas técnicas materiales peligrosos
Norma interna manejo productos químicos peligrosos
Norma de prevención contaminación aire
Plan de medición de emisiones
Plan de gestión ambiental
Fichas técnicas materiales peligrosos}
Norma de manejo y almacenaje materiales peligrosos
Plan de gestión ambiental
Manual de gestión ambiental
Fichas técnicas materiales peligrosos
Fichas técnicas materiales peligrosos
Norma de manejo y almacenaje materiales peligrosos
Norma de descarga de materiales peligrosos
Matriz de uso de protección por áreaNorma de almacenaje materiales peligrosos
NTE INEN2 266.2000 Transporte,
almacenamiento y manejo de
productos quimicos peligrosos.
Requisitos
Procedimiento manejo contingencias
Norma de manejo y almacenaje materiales peligrosos
Plan de prevención
Procedimiento manejo contingencias
Norma de manejo y almacenaje materiales peligrosos
Proceso de capacitaciónManual de gestión ambientalInfraestructuraNorma de descarga de materiales peligrosos
Regimen nacional para la gestión
de productos químicos peligrosos
Plan de manejo ambiental
Plan de manejo ambiental
Ley de prevención y control de
contaminaciòn ambiental
Norma de calidad ambiental del
recurso suelo y criterios de
remediaciòn para suelos
contaminados Libro VI Anexo 2
Norma de calidad ambiental para el
manejo y disposiciòn final de
desechos sòlidos no peligrosos
Manual de Metrología
Manual de Metrología
Norma de manejo de efluentes
Plan de medición de emisiones aire
Norma de calidad ambiental y de
descarga de efluentes: Recurso
Agua. Libro VI Anexo 1
Norma de emisiones al aire desde
fuentes fijas de combustión. Libro
VI. Anexo 3
Norma de calidad del aire ambiente.
Libro VI anexo 4
Lìmites permisibles de niveles de
ruido ambiente para fuentes fijas y
fuentes mòviles y para vibraciones.
Libro VI anexo 5
Procedimiento manejo contingencias
Plan de manejo ambiental
Plan de manejo ambiental
Plan de manejo ambiental
Procedimiento manejo contingencias
Reglamento para la prevención y
control de la contaminación por
desechos peligrosos
Manual de Gestión ambiental
Procedimto. Manejo desechos peligrosos
Norma de almacenamiento de desechos peligrosos
99
CAPITULO 5:
DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO DE INDURAMA S.A.
5.1 Estructura de la documentación del Sistema de Gestión de
Calidad
De acuerdo a la pirámide documental descrita en el capítulo III, el primer
nivel lo constituye el Manual del Sistema de Calidad. Por algunos es
considerado el manual “social” del sistema, es decir, el que muestra de
forma general la estructura organizacional, la interacción de los procesos
macros, la política de calidad, y a su vez referencia a los documentos y
manuales operativos de las diferentes áreas de la organización.
El actual Manual del Sistema de Calidad, está estructurado de la siguiente
manera:
a) Actualización: Establece la vigencia del documento y su estado
de revisión, así como indica el historial de cambios realizados en
la última actualización.
b) Objeto y Alcance del manual: Indica la razón de ser del manual
del Sistema, así como los procesos que cubre, y las normas que
aplica.
c) Objetivos de Calidad: Anualmente, la Presidencia establece los
Objetivos para el Sistema de Calidad, hacia los cuales deben
alinearse los indicadores y objetivos de los procesos del Sistema.
100
d) Política de Calidad: Aquí consta la declaración formal de la Misión
y Política de Calidad de la empresa, sirviendo de marco de
referencia para los objetivos de calidad, y para los indicadores de
los procesos.
e) Proceso Macro del Sistema de Calidad: Muestra en el eje central
los procesos que obedecen al requisito 7 de la norma ISO 9001:
la Realización del producto, sobre este están los procesos de
Mejora del Sistema (numeral 8 de la norma), y en la parte
superior, constan los procesos de documentación del sistema y
de revisión por la Dirección. En la parte inferior, están
referenciados los procesos de gestión de recursos para el
Sistema de Calidad.
f) Organización: Consta de dos partes
- Organigrama general de Indurama S.A.
- Responsabilidades principales y autoridad de la Presidencia
Ejecutiva y del Representante de la Dirección.
g) Comunicación: La matriz de Comunicación diligencia los
requisitos en los que la norma pide comunicación, y la forma
como se cumple en la organización.
h) Vocabulario: Define los términos usados por la organización en
su Sistema de Calidad.
i) Apéndice: Referencia a la Norma Fundamental vigente usada
como referencia para la elaboración del Manual del Sistema, así
como a la Norma ISO 9001 aplicable.
101
En el siguiente numeral, se desarrolla el Manual de Gestión integrado ISO
9001 – ISO 14001, tomando como base la estructura descrita.
5.2 Estructura propuesta de la documentación para un Sistema de
Gestión Integrado: Norma ISO – 9001 y Norma ISO – 14001
5.2.1 Manual de Gestión integrado ISO 9001, ISO 14001
5.2.1.1 Objeto y Alcance del Sistema de Gestión integrado
OBJETO DEL MANUAL
Establecer el Sistema de Gestión Integrado de Indurama S.A. en
base a los requisitos de las normas ISO 9001:2001 e ISO-
14001:2004, referenciando a los procedimientos y procesos que
evidencian su cumplimiento.
ALCANCE DEL MANUAL
El presente manual contempla el proceso macro, la estructura
organizacional de la empresa, y las responsabilidades principales
a nivel macro del Sistema de Gestión de Integrado, y cubre los
siguientes requisitos de las normas ISO - 9001:2000 e ISO
14001:2004:
Requisitos ISO 9001:2000:
4.2.2. Manual de Calidad
5.1. Compromiso de la dirección
5.3. Política de calidad
5.4.1. Objetivos de la calidad
5.5.1. Responsabilidad y autoridad
102
5.5.2. Representante de la dirección
5.5.3. Comunicación interna
5.6. Revisión por la Dirección
Requisitos ISO 14001: 2004
4.1. Requisitos generales
4.2. Política ambiental
4.3.3. Objetivos, metas y programas
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.3. Comunicación
4.4.4. Documentación
4.6. Revisión por la Dirección
ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO ISO 9001 – ISO 14001
El Sistema de Gestión de Calidad de Indurama S. A. cubre el
"Diseño, desarrollo, producción, comercialización y servicio
técnico de electrodomésticos". Cumple con los requisitos de la
norma ISO 9001:2000.
La Comercialización comprende la venta de los productos
fabricados en la empresa, así como el proceso de compra y venta
de electrodomésticos importados.
En cuanto al Sistema de Gestión Ambiental, su alcance se aplica
a la planta industrial, ubicada en la ciudad de Cuenca.
103
5.2.1.2 Política del Sistema de Gestión integrado
VISION DE INDURAMA S.A.
En el 2012, Indurama S.A. se propone ser una empresa líder en
Latinoamérica, en la producción y comercialización de
electrodomésticos de línea blanca. Incursionará en la búsqueda
constante de nuevos productos ambientalmente amigables.
Estará calificada con las normas se gestión ambiental ISO 14000
y de Salud Ocupacional OHSAS 18000, contando con personal
altamente comprometido y calificado.
MISION DE INDURAMA S.A.
Producir y vender electrodomésticos con calidad y a precios
competitivos, satisfaciendo las necesidades del cliente y
asegurando el progreso de la Empresa así como de sus
Colaboradores, aplicando tecnologías, métodos y procesos
ambientalmente amigables, para cumplir los requerimientos
legales, contribuyendo de esta manera al bienestar de la
sociedad.
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO:
CALIDAD – AMBIENTE
Trabajar integralmente en la aplicación de procesos y métodos
que permitan a nuestra empresa mantener el liderazgo en la
Calidad, el Diseño y el Servicio, así como en el cuidado y
preservación del ambiente.
104
5.2.1.3 Objetivos del Sistema de Gestión integrado Para el año 2009, considerando la situación mundial de
restricción económica, la Presidencia Ejecutiva ha planteado los
siguientes objetivos:
Objetivo de Calidad 2009
Mantener los resultados financieros del 2008, con base en las
siguientes metas:
Meta 1: Implementación del sistema integral de la cadena de
suministro
Meta 2: Renovación del diseño
Meta 3: Simplificación y alineamiento de los procesos
Meta 4: Desarrollo laboral
Meta 5: Implementación del sistema de Gestión ambiental,
bajo la norma ISO 14001
Meta 6: Control y limitación de los gastos
Meta 7: Consolidación de las exportaciones
105
5.2.1.4 Proceso macro del Sistema de Gestión Integrado
El proceso macro muestra la interacción de los subprocesos del
Sistema de Gestión Integrado. En el eje central constan los
procesos correspondientes a la cadena de valor, lo que en la
norma ISO 9001 se conoce como Realización del Producto, que
va desde el Diseño del producto hasta Servicio técnico. En la
parte superior están los procesos y procedimientos de control y
de planeación. En la parte inferior están referenciados los
procesos y áreas que dotan los recursos necesarios pra el
adecuado funcionamiento de la organización. Se destaca como
inicio y fin del proceso macro, el CLIENTE. Se destacan
atravesando todo el proceso en forma paralela, los objetivos del
sistema planteados por la Presidencia Ejecutiva para el año 2009.
106
Gráfico 5. 1 Proceso macro del Sistema de Gestión
Integrado
P1. Utilidad bruta / Ventas concapital de trabajo (monto ynúmero de vueltas)
P2. Capital de trabajo:- Inventario- Cartera
P3. Gastos
P4. Pasivo financiero
P5. Relación de endeudamiento
INDICADORES MACRO
OBJETIVO 2009
Mantener resultados financieros del 2008,
con base a las siguientes metas:
E1. Metas del Sistema Integral de Cadena de Suministros
E2. Metas de Renovación de Diseño
E3. Metas de Simplificación y alineamiento de procesos
E4. Metas de Desarrollo laboral
E6. Metas de control y limitación de gastos
E7. Metas de consolidación de exportaciones
Cadena de suministro /Realización del producto
Mercadeo Servihogar- Desarrollo- Ing.
Producto
Adm. Buffers
CarteraPlanificación producción
Logística
Controles
Recursos
E5. Implementación del sistema de Gestión ambiental, bajo la norma ISO 14001
Estrategias 2009
CLI
EN
TE
CLI
EN
TE
Costos ContabilidadAnálisis
financieroGestión de
CalidadAuditoria financiera
Contraloría
Tesoreria
Desarrollo Organizacional
Estrategia
I.4.I2.
I.4.
Recursos humanos
SistemasIngenieria Industrial
Mantenimiento MetrologíaFlota
transporte
Seg. Industrial y ambiente
trabajo
Diseño
I1.1.
I1.1.
I1.1.
I1.1.
I2.2.
I.2.
I.2.
I.3.
I.3.
I.4.
I.4.
I.4.
I.4. P.4.
I5.1.
I.5.2
I5.2.
I5.3.
I6.1
I6.2
I6.3
I6.4
GRAFICO 5.6. PROCESO MACRO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO
I.5.2
ComprasManufactura
Ventas
Exportacion
i7.1
i7.2
i7.3
107
5.2.1.5 Lista maestra de manuales Del Sistema de Gestión Integrado
Cuadro 5. 8 Lista maestra de manuales del Sistema de
Gestión Integrado
DOCUMENTO REQUISITO ISO 9001
REQUISITO ISO 14001
Manual del Sistema de Gestión Integrado: Calidad – Ambiente
4.1. Requisitos generales 4.2.2. Manual de la calidad 5.1. Compromiso de la dirección 5.3. Política de la calidad 5.4.1. Objetivos de la calidad 5.5.2. Representante de la dirección 5.5.3. Comunicación interna 5.6. Revisión por la dirección
4.1. Requisitos generales 4.2. Política ambiental 4.3.3. Objetivos, metas y programas 4.4.3. Comunicación 4.4.4. Documentación 4.6. Revisión por la Dirección
Manual del Comité de Diseño
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.3. Diseño y Desarrollo 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Desarrollo
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.3. Diseño y Desarrollo 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
108
DOCUMENTO REQUISITO ISO 9001
REQUISITO ISO 14001
Manual de Ingeniería de Producto
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.3. Diseño y Desarrollo 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Materiales
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.4. Compras 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Bodega de materiales y repuestos
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.5.3. Identificación y trazabilidad 7.5.5. Preservación del producto
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.6. Control operacional
Manual de Recepción cuantitativa de materiales
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.4.3. Verificación de los productos no conformes
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.6. Control operacional
109
DOCUMENTO REQUISITO ISO 9001
REQUISITO ISO 14001
Manual de Manufactura
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.1. Planificación de la realización del producto 7.5. Producción y prestación del servicio 7.5.3. Identificación y trazabilidad 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.6. Control operacional
Manual de Partes y piezas
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.5. Producción y prestación del servicio 7.5.3. Identificación y trazabilidad 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.6. Control operacional
Manual de Ingeniería Industrial
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 6.3. Infraestructura 7.5.5. Preservación del producto 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Mantenimiento preventivo
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 6.3. Infraestructura 8.2.3. Seguimiento y medición
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
110
DOCUMENTO REQUISITO ISO 9001
REQUISITO ISO 14001
Manual de Metrología
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 6.3. Infraestructura 7.6. Control de los equipos de seguimiento y medición 8.2.3. Seguimiento y medición
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.5.1. Seguimiento y medición
Manual del Departamento de Calidad
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.4.3. Verificación de los productos comprados 7.5.3. Identificación y trazabilidad 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos 8.2.4. Seguimiento y medición del producto
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Logística
5.2. Enfoque al cliente 5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.4.1. Proceso de Compras 7.5.5. Preservación del producto 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
111
DOCUMENTO REQUISITO ISO 9001
REQUISITO ISO 14001
Manual de Operaciones de exportación
5.2. Enfoque al cliente 5.5.1. Responsabilidad y autoridad 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de la Flota de transporte
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 6.3. Infraestructura 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Mercadeo
5.2. Enfoque al cliente 5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.2. Procesos relacionados con el cliente 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Ventas Nacional
5.2. Enfoque al cliente 5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.2. Procesos relacionados con el cliente 8.2.1. Satisfacción del cliente 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
112
DOCUMENTO REQUISITO ISO 9001
REQUISITO ISO 14001
Manual de Exportaciones
5.2. Enfoque al cliente 5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.2. Procesos relacionados con el cliente 8.2.1. Satisfacción del cliente 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Ventas regional Guayaquil
5.2. Enfoque al cliente 5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.2. Procesos relacionados con el cliente 8.2.1. Satisfacción del cliente 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
NA
Manual de Ventas regional Quito
5.2. Enfoque al cliente 5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.2. Procesos relacionados con el cliente 8.2.1. Satisfacción del cliente 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
NA
113
DOCUMENTO REQUISITO ISO 9001
REQUISITO ISO 14001
Manual de Ventas regional Cuenca
5.2. Enfoque al cliente 5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.2. Procesos relacionados con el cliente 8.2.1. Satisfacción del cliente 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
NA
Manual de Servihogar
5.2. Enfoque al cliente 5.5.1. Responsabilidad y autoridad 7.2. Procesos relacionados con el cliente 7.6. Control de los equipos de seguimiento y de medición 8.2.1. Satisfacción del cliente 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Recursos Humanos
5.5.3. Comunicación interna 6.2.2. Competencia, formación y toma de conciencia 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.3. Comunicación
114
DOCUMENTO REQUISITO ISO 9001
REQUISITO ISO 14001
Norma fundamental 4.2.3. Control de documentos 4.2.4. Control de los registros 5.5.1. Responsabilidad y autoridad
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos 4.4.5. Control de documentos 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal 4.5.4. Control de los registros
Manual de Auditorías internas del Sistema de Calidad
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 8.2.2. Auditoría interna
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.5.5. Auditoría interna
Manual de Círculos de Calidad
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 8.5.1. Mejora continua
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Control de productos no conformes
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 8.3. Control del producto no conforme
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Manual de Acciones correctivas y preventivas
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 8.4. Análisis de datos 8.5.2. Acción correctiva 8.5.3. Acción preventiva
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
115
DOCUMENTO REQUISITO ISO 9001
REQUISITO ISO 14001
Manual de seguridad industrial, ambiente de trabajo y gestión ambiental
5.5.1. Responsabilidad y autoridad 6.4. Ambiente de trabajo
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.6. Control operacional 4.4.7. Preparación y respuesta ante emergencias 4.5.1. Seguimiento y medición 4.5.3. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo
Fuente: Sistema de Calidad de Indurama S.A.
5.2.1.6 Responsabilidades principales de la Dirección para con el Sistema de Gestión integrado
PRESIDENTE EJECUTIVO
Proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e
implantación del Sistema de Gestión Integrado: Calidad -
Ambiente, así como con la mejora continua de su eficacia.
Establecer la Política y los Objetivos del Sistema Integrado de la
empresa.
116
Asegurarse que los objetivos de calidad y ambientales, se
establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la
empresa.
Llevar a cabo revisiones periódicas del Sistema de Gestión
Integrado para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia.
Asegurar la disponibilidad de recursos para el Sistema de Gestión
Integrado.
Asegurarse que los requisitos del cliente se determinen y se
cumplan con el propósito de aumentar la satisfacción del Cliente.
Asegurarse que las responsabilidades y autoridad están definidas
y son comunicadas dentro de la organización.
Designar al Representante de la Dirección
Asegurarse que se establecen los procesos de comunicación
dentro de la organización y que la misma se efectúan
considerando la eficacia del Sistema de Gestión Integrado. .
REPRESENTANTE DE LA DIRECCION
La Presidencia Ejecutiva designa como Representante de la
Dirección para el Sistema de Gestión Integrado al Gerente de
Gestión de Calidad, quien con independencia de estas
responsabilidades, tiene la autoridad para:
117
Asegurarse que el Sistema de Gestión integrado se establece,
implementa y mantiene, de acuerdo a las directrices dadas por la
Presidencia y a los requisitos de las norma ISO 9001:2000 e ISO
14001:2004.
Informar a la Dirección sobre el desempeño del Sistema de
Gestión Integrado y de cualquier necesidad de mejora.
Asegurarse que se promueva la toma de conciencia de los
requisitos del cliente en todos los niveles de la organización.
Asegurarse que se promueva la toma de conciencia en cuanto al
cuidado ambiental en todos los niveles de la organización.
Comunicar a la organización la importancia de satisfacer tanto los
requisitos del cliente, como los legales y reglamentarios
Se designa también al Jefe de Seguridad Industrial y Ambiente de
Trabajo, como Representante Técnico del Sistema de Gestión
ambiental, quien tiene la responsabilidad de supervisar la
correcta aplicación de los procesos ambientales necesarios con
el fin de asegurar el cumplimiento de las políticas ambientales
definidas.
5.2.1.7 Comunicación del Sistema de Gestión integrado
Cuadro 5. 9 Matriz de comunicación del Sistema de Gestión
integrado
118
ASPECTO 14001 9001 MECANISMO RESP.
Compromiso de la Dirección Informar importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios
5.1. Difusión anual de políticas y objetivos.
Representante de la Dirección
Política de Sistema de Gestión integrado
4.2. 5.3. Difusión anual de políticas y objetivos
Representante de la Dirección
Responsabilidad y autoridad: Debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridad están definidas y son comunicadas dentro de la organización.
5.5.1.
Difusión del manual del área
Normalizador de área
Control operacional 4.4.6.
Inclusión en fichas técnicas de materiales peligrosos de los requisitos ambientales y legales a cumplir
Comunicación interna Asegurarse que se establecen los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización y que esta se efectúa considerando la eficacia del sistema
4.4.3.
5.5.3.
La comunicación interna se da bajo el esquema Jefe- subalterno, lo cual se establece en los manuales de área a nivel de responsabilidades y autoridad. En los aspectos ambientales se incluye la comunicación externa. Proceso de comunicación del manual de Recursos Humanos
Gerentes departamentales
Planificación del diseño y desarrollo La organización debe gestionar la interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el
7.3.1.
Manual de Diseño Manual de Ingeniería de Producto Manual de Desarrollo
Comité de Diseño
119
diseño y desarrollo para asegurarse e una comunicación eficaz y una clara asignación de responsabilidades.
5.2.1.8 Revisión por la Dirección del Sistema de Gestión Integrado
COMITÉ DE GESTION INTEGRADO: CALIDAD - AMBIENTE
El Comité de Gestión Integrado: Calidad – Ambiente constituye
la alta dirección de la empresa, y tiene la responsabilidad de la
Revisión del Sistema. Con el propósito de dar una óptima
cobertura a todos los temas, se establecen dos niveles de
seguimiento de los resultados. El nivel I, a su vez se subdivide
en temas. Los resultados más relevantes de estos,
especialmente las desviaciones, pasan a ser revisados en el
nivel II.
Los participantes en los diferentes temas y niveles están
estructurados de la siguiente manera:
Nivel Grupo Temas a tratar Participantes Responsable I 1 Producto:
- Estadísticas parque en garantía - Acciones correctivas producto - Acciones preventivas producto
VP. Manufactura G. Compras G. Gestión de Calidad
G. Gestión de Calidad
I 2 Satisfacción del cliente Mercado Nacional
VP Ventas y Mercadeo G. Ventas G.
G. Ventas
120
Mercadeo G. Servihogar
I 3 Satisfacción del cliente Exportaciones
VP. VENTAS Gerente de Exportaciones Gerente de Mercadeo Gerente de Servicio Técnico
G. Exportaciones
I 4 - Desempeño de los procesos del Sistema Integrado (revisión de indicadores) - Acciones correctivas y preventivas del Sistema Integrado - Resultados de Auditoría Interna y/o externa del Sistema Integrado
VP Ventas/ Mercadeo VP Manufactura Gerente Recursos Humanos VP Financiero G. Gestión de Calidad
G. Gestión de Calidad / Jefe Seg. Industrial y Gestión ambiental
II 1 - Políticas y objetivos de Calidad - Políticas y objetivos Ambientales - Desviaciones de los procesos del Sistema Integrado (incumplimiento de objetivos y metas planteados) - Resumen de Satisfacción del cliente, mercado nacional y exportaciones. - Resumen de estadística Parque en garantía
Presidente ejecutivo Vp Manufactura VP Ventas y Mercadeo Gerente de Recursos Humanos VP Finanzas
G. Gestión de Calidad
121
- Cambios que afectan al sistema de Gestión integrado
La frecuencia de reuniones es trimestral, organizada de la
siguiente manera:
- Primera semana del último mes del trimestre: Nivel I, Grupo
1
- Segunda semana del último mes del trimestre: Nivel I,
Grupos 2 y 3
- Tercera semana del último mes del trimestre: Nivel I, Grupo
4
- Cuarta semana del último mes del trimestre: Nivel II, Grupo
1
5.2.1.9 Vocabulario y Definiciones
Ambiente de trabajo: Conjunto de condiciones bajo las cuales
se realiza el trabajo.
Círculos de superación Sistema de motivación que promueve la
participación voluntaria del personal en la
solución de los problemas de las áreas de
trabajo como aporte al mejoramiento
continuo.
Comité de Diseño Grupo de funcionarios que se reúnen
periódicamente para tratar cambios que
se necesitan realizar en la estructura de
los productos.
122
Comité de Proceso Grupo de funcionarios que se reúnen
periódicamente para tratar cambios y
mejoras planteadas a los procesos
productivos.
Distribuidor El cliente que recibe los productos de la
empresa.
Electrodomésticos Para efectos de Indurama comprende
refrigeradoras y cocinas
Eficacia: Grado en que se realizan las actividades
planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.
Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y
los recursos utilizados.
Sistema de Gestión
de Calidad Sistema de gestión para dirigir y controlar
una organización con respecto a la
calidad.
Sistema de Gestión
Ambiental Parte del sistema de gestión de una
organización, empleada para desarrollar e
implementar su política ambiental y
gestionar sus aspectos ambientales.
123
Grupo primario Grupos de trabajo departamentales que
se reúnen periódicamente para tratar
asuntos relacionados a los objetivos y
actividades de cada área.
Infraestructura: Organización, sistema de instalaciones,
equipos y servicios necesarios para el
funcionamiento de una organización.
Manual del Sistema
de Gestión Integrado
Documento que especifica el sistema de
Gestión integrado Calidad – Ambiente de
Indurama S.A.
Mejora continua: Actividad recurrente para aumentar la
capacidad para cumplir los requisitos.
Metrología Area que realiza el control de los equipos
de inspección, medición y ensayo.
Norma fundamental Procedimiento interno que describe la
forma de normalizar y controlar los
documentos, datos y registros de la
empresa.
Normalizador: Persona designada y capacitada para la
implementación, mejora y mantenimiento
del sistema integrado en cada área de
trabajo.
124
Objetivo de la calidad: Algo ambicionado o pretendido,
relacionado con la calidad.
Política de la calidad: Intenciones globales y orientación de una
organización relativa a la calidad tal como
se expresan formalmente por la alta
dirección.
Satisfacción del
cliente: Percepción del cliente sobre el grado en
que se han cumplido sus requisitos.
Sistema de Gestión
Integrado Estructura de integración e interacción de
políticas, objetivos, procesos e
indicadores de los sistemas de gestión de
calidad y gestión ambiental.
Trabajo en el "piso
de ventas" Acciones y actividades que se realizan en
los puntos de venta al usuario, es decir en
los almacenes de comercialización de
nuestros distribuidores.
5.2.1.10 Apéndice
DOCUMENTOS DE PROCEDENCIA EXTERNA
NTE INEN - ISO 9001/2001 Sistema de Gestión de Calidad.
Requisitos
125
NTE INEN - ISO 9000/2005 Sistema de gestión de Calidad:
Conceptos y vocabulario
NORMAS CONSULTADAS
Norma fundamental, décimo primera revisión 21/01/09
126
5.2.2 Procedimientos comunes normas ISO 9001, ISO 14001
5.2.2.1 Control de documentos y datos Gráfico 5. 2 Procedimiento de Control de documentos y datos
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A.,
Fuente: Norma fundamental Indurama S.A.
127
5.2.2.2 Control de registros
Por definición, registro es el documento que evidencia de manera
objetiva la realización de una actividad, pudiendo ser en formato
preestablecido o sin formato.
El normalizador debe identificar los registros que se generan en
su proceso / procedimiento, ya sean que tengan formato pre-
establecido o no, incluyéndolos en la Matriz de control de
Registros, aplicando los siguientes criterios:
1. IDENTIFICACION DE REGISTROS
- Registros con formato pre-establecido:
Deben llevar el código correspondiente al proceso, antecedido
por la letra R, y con la numeración consecutiva al número de
registro dentro del proceso.
Ejemplo: RC 01 . 01 . 01. 00. Registro Plan de Diseño
Primera edición del registro Plan de Diseño
Primer registro del proceso de Diseño
Código del manual del Comité de Diseño
Para los registros que dentro de la cadena de valor obedecen al proceso de Diseño
Los formularios deberán tener un nombre único que los distinga
de otros.
128
- Registros sin formato:
En el encabezado debe constar el nombre del registro, por
ejemplo "Acta Reunión Comité de Calidad", así como la fecha de
su elaboración.
Debe contener el nombre o la firma de responsabilidad de
elaboración del registro.
2. LLENADO:
Deben llenarse de tal forma que la información sea legible, y
facilite su entendimiento y manejo.
3. ENMENDADURAS:
Estas deben ser validadas con una sumilla por la persona que
elabora el registro. Para el caso de documentos que respalden
transacciones, no se acepta enmendaduras ni validación de las
mismas. A continuación se citan algunos ejemplos de este tipo
de documentos: Guías de remisión, facturas, Ingresos o egresos
de bodegas.
4. ARCHIVO Y CONSERVACION
Los registros deben archivarse identificando su ubicación para
que puedan ser encontrados fácilmente, de acuerdo a lo
establecido en la matriz de control de registros.
129
Deben conservarse en lugares y condiciones ambientales que
eviten su daño, deterioro o pérdida.
En la “Matriz para control de Registros” debe establecerse la
forma de archivo y la conservación de los registros, de la
siguiente manera:
Forma de archivo
Para archivos en papel, se aplicará el criterio de acuerdo a la
necesidad del área, pudiendo ser: cronológico, consecutivo
numérico, por lote, por sección, etc.
Para archivos en medio magnético, debe identificarse la carpeta
o el archivo dentro del cual se encuentra el registro.
Conservación
Para archivos en papel, establecer el tiempo a conservar los
registros en archivo activo y en archivo muerto.
Para archivos en medio magnético, debe conservarse siempre
en la carpeta TSM de respaldo, tanto el archivo activo como el
muerto.
5. DISPOSICION DE LOS REGISTROS:
En la “Matriz de Control de Registros”, deberán detallarse los
tiempos de conservación de los registros en archivo activo y
muerto si corresponde, así como establecerse la frecuencia de
130
disposición de los mismos.
Una vez concluidos los tiempos de conservación de los registros
en archivo muerto, o en archivo activo (cuando no se tiene
conservación en archivo muerto), deberá procederse a destruir
los registros que han cumplido con los tiempos establecidos.
La persona responsable del archivo de cada registro es la
encargada de realizar la disposición de los mismos a archivo
activo o muerto, según se establezca en la Matriz de Control de
Registros.
Estos criterios se aplican tanto para archivos en papel como en
medio magnético.
6. ACCESO A DOCUMENTOS Y/O REGISTROS:
Tienen libre acceso a documentos y/o registros, las siguientes
funciones:
- Usuarios directos (los declarados en la sección
responsabilidades de cada manual, los Gerentes
Departamentales, Auditores internos o externos).
- Usuarios indirectos pueden acceder con autorización del
Normalizador, Responsable de área o Gerente
Departamental.
- Los documentos o registros deben ser consultados en lo
posible en el área solicitada.
131
- Para los registros en medio magnético que requieran ser
consultados por otras áreas, el responsable de llevar el
registro deberá gestionar con el Dpto. de Sistemas el crear
un acceso controlado de solo lectura con clave a través de la
red. Los usuarios a los que se les conceda acceso deberán
resguardar la clave, evitando que sea conocida por otras
personas.
132
Modelo de la Matriz de Control de Registros, que es parte de cada
uno de los manuales de proceso.
Activo
Muert
o
Nota:
Losr
egist
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del
Regis
troRe
spon
sable
Ela
borac
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o de
docu
mento
133
5.2.2.3 Control de productos no conformes:
El Manual de Control de productos no conformes contempla tres
procedimientos: a) Tratamiento a no conformidades en materiales,
b) Tratamiento a no conformidades en proceso y producto
terminado, y c) Tratamiento a no conformidades ambientales. En
los mismos se establecen los niveles de autoridad y
responsabilidad para la resolución en cada uno de los casos.
134
Gráfico 5. 3 Procedimiento de Tratamiento a no
conformidades en materiales
Inicio
Inspector de materiales
Notificar no conformidad al proveedor y entregar a
Compras
Responsable Inspección de materiales
Retroalimentar al proveedor, solicitando
tomar acciones correctivas
Responsable Inspección de
materiales
Gestionar con el proveedor
Elaborar tratamiento a no conformidad?
Registrar información y obtener Tratamiento a no
conformidad
NOTA:
De acuerdo a criticidad del problema.Si la gestión es verbal, no se debe registrar la objeción en el Historial del proveedor.Si la gestión es escrita, entregar copia a Compras de gestión realizada.
Detección de no conformidad, según proceso de Inspección y ensayo de
materiales
Registrar información , únicamente si se realizó
gestión escrita de la objeción.
Aprobar material, de acuerdo a proceso de
Inspección y ensayo de materiales
F I N
Asistente Técnico de Compras
Proponer resolución
2
NOTA:
Escanear Tratamiento a no conformidad y enviar al proveedor. Registrar alternativas de resolución y entregar el TNC al Gerente G. Calidad. Si se trata de “Adecuación de materiales en planta”, debe constar el visto bueno de Manufactura.
135
2
Gerente G. Calidad
Analizar propuesta
Acepta resolución?
Asis. de compras / Responsable inspección
materiales
Tomar resolución definitiva
Responsable Inspección de materiales
Ejecutar resolución
Responsable Inspección de materiales
Seguimiento a no conformidad
Asis. Compras / Inspector materiales
Archivar documentos
F I N
NOTA:
Según procedimientos correspondientes:- Rechazo total o parcial de materiales- Adecuación de materiales en planta- Aceptación de materiales en estado actualDistribuir el registro de acuerdo a lo establecido.
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A.
Fuente: Manual de Control de productos no conformes Indurama S.A.
136
Gráfico 5. 4 Tratamiento a no conformidades en proceso y
producto terminado.
Inicio
Inpector de proceso / Inspector prod.
terminado
Elaborar Registro de no conformidad
¿Suspender despachos?
NOTA:
Alternativas de resolución:
- Rechazar- Reprocesar- Reclasificar para otros usos- Aceptar en estado actual.
Ejecutar procedimiento de "Suspensión y autorización
de despachos"
Inpector de proceso / Inspector prod.
terminado
Notificar a responsable de área de Producción
Supervisor de producción
Proponer alternativa de solución, y registrar en TNC
¿Aceptar alternativa?
Supervisor de producción
Entregar TNC a Jefe de línea de Producción
Jefe de línea de producción
Plantear resolución y registrar en el TNC
¿Acepta resolución?
Jefe Inspección y ensayo
Resp. Inspec. Y ensayo
Jefe Inspección y ensayo
1
2
NO
SI
1
NO
SI
NO
SI
137
2
Jefe de línea de producción
Entregar TNC a Gerente de Manufactura
¿Acepta resolución?
Gerente de Manufactura
Plantear resolución
Gerente de Manufactura
Gestionar resolución con Presidencia
Presidencia Ejecutiva
Tomar resolución definitiva
Supervisor de Producción
Ejecutar resolución
Responsable Inspección y ensayo
Archivar documentos
F I N
1
Gerente G. Calidad
SI
NO
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A.
Fuente: Manual de Control de productos no conformes de
Indurama S.A.
138
Gráfico 5. 5 Procedimiento de Tratamiento a no conformidades
ambientales
139
2
Acción eficaz?
Jefe Seguridad industrial
Cerrar no conformidad
ambiental
Jefe Seguridad Industrial
Archivar documentos.
F I N
1
SI
NO
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Manual de Control de productos no conformes Indurama S.A.
140
5.2.2.4. Acciones correctivas y preventivas
Gráfico 5. 6 Procedimiento de Acciones correctivas y
preventivas al producto
Inicio
Gerente Calidad / Coordinador mejoras
calidad
Abrir registro de acciones correctivas o
preventivas
Comisión Acciones correctivas producto
Analizar información
Tomar acc. correctivas / preventivas?
Acciones correctivas y preventivas del producto
Persona asignada
Realizar investigación de la causa
Comisión Acciones correctivas / preventivas
Definir acciones a tomar y registrar
Persona asignada
Verificar implantación de las acciones tomadas
2
Coordinar mejoras de calidad
Registrar decisión en acta y archivar documentos
Acta Acc.correctivas y preventivas
NOTA:
Fuentes de información:- Estadísticas internas- Estadísticas externas- Reportes de clientes: mercado nacional y exportación
F I N
1
SI
NO
141
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A.
Fuente: Manual de Acciones correctivas y preventivas Indurama S.A.
b) Acciones correctivas y preventivas ambientales: Este requisito
está contemplado en el procedimiento de Tratamiento a no
conformidades ambientales.
142
5.2.2.5 Auditoria del Sistema integrado Gráfico 5. 7 Procedimiento de planificación y ejecución de
auditorías internas al Sistema Integrado
143
144
Elaborado por: Gabriela Pérez y Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Manual de Auditoria interna de Indurama S.A.
145
6. DEMOSTRACIÓN DE HIPÓTESIS, CONCLUSIONES & RECOMENDACIONES, BIBLIOGRAFIA
6.1 Demostración de hipótesis:
Hipótesis planteada: Es factible la integración del Sistema de Gestión
Ambiental al Sistema de Gestión de Calidad que la empresa Indurama S.A.
mantiene implementado y en funcionamiento.
En el desarrollo del presente trabajo queda demostrada la hipótesis en su
totalidad, bajo las siguientes consideraciones:
1. La norma ISO 14001:2004, en su sección introductoria establece “ La
segunda edición de esta Norma Internacional está enfocada a
proporcionar claridad sobre la primera edición, y se han tenido en
cuenta las disposiciones de la Norma ISO 9001 con el fin de mejorar
la compatibilidad de las dos normas para beneficio de la comunidad
de usuarios”.
2. Tanto la norma ISO 14001 como la norma ISO 9001 han sido
desarrolladas utilizando la metodología PHVA (planear, hacer,
verificar y actuar).
3. Como premisa dentro de la planeación estratégica, las empresas
buscan que sus sistemas administrativos estén alineados hacia la
consecución de sus objetivos. Al integrar los requisitos de las dos
normas en un solo sistema, se está cumpliendo esta perspectiva.
4. En el capítulo V, al desarrollar el modelo del Manual del Sistema de
Gestión Integrado: Calidad – Ambiente, se demuestra la factibilidad
del cumplimiento de la hipótesis planteada.
146
6.2 Conclusiones:
De la historia de Indurama S.A. se desprende el hecho que es una
empresa que a lo largo de sus 37 años de operación, ha luchado por su
superación, y por llegar a ser en la actualidad líder en el mercado nacional,
con una importante aceptación en el mercado regional, a través de un
proceso de mejoramiento continuo en sus sistemas administrativos,
procesos productivos y aplicación tecnológica, cuidando permanentemente
el contribuir a la comunidad, de acuerdo a lo que establece su misión. Al
tener el tema ambiental gran trascendencia en el entorno mundial actual,
Indurama S.A. asume su responsabilidad y acepta el reto de desarrollar un
sistema que asegure que su impacto ambiental sea el mínimo posible, y
que se encuentra debidamente controlado, encontrando que la norma ISO
14001 se ajusta a esta necesidad.
Mundialmente, existe cada vez más presión de diferentes grupos sociales
para concientizar sobre los daños permanentes e irreversibles que está
sufriendo nuestro planeta. Por una parte, las grandes potencias mundiales
son los principales consumidores de los recursos naturales, que
generalmente están en los países subdesarrollados, y por ende
generadores de polución. Los países pobres, para obtener divisas, se ven
obligados a explotar indiscriminadamente sus recursos, sin la aplicación de
tecnologías verdes que protejan o minimicen el daño al medio ambiente.
Este problema se agrava más aún, al ser manejadas estas ganancias por
mafias locales, que no revierten sus ganancias en la población para su
desarrollo.
El gran entusiasmo existente en las primeras cumbres mundiales
realizadas, se ha visto frustrado al observar que han primado los intereses
económicos, sin embargo, los logros alcanzados son un aliciente para que
los sectores comprometidos con el ambiente sigan planteando la necesidad
147
de la aplicación de prácticas ambientalmente amigables en los sectores
productivos.
En el Ecuador, existe cada vez mayor conciencia a nivel gubernamental, es
así que la reglamentación ambiental es amplia, sin embargo la deficiencia
radica en su poca difusión y falta de controles de su aplicación, es por esta
razón que muchas empresas y personas hacen caso omiso de su
cumplimiento. A nivel local, el Municipio de Cuenca, ha creado la Comisión
de Gestión Ambiental (CGA), la misma que está acreditada por el
Ministerio de Ambiente como ente controlador para nuestra ciudad. Al ser
un organismo nuevo, está en proceso de desarrollo, faltando aún recursos,
que limitan su cobertura. En cuanto a las entidades con capacidad de
certificar resultados ambientales, únicamente ETAPA (Empresa de
teléfonos, agua potable y alcantarillado de Cuenca) puede realizar
mediciones ambientales que sean reconocidas por la CGA, esto constituye
un limitante para las industrias.
En la aplicación de la norma ISO 14001 en Indurama S.A., se observa que
es perfectamente compatible con el sistema administrativo actual,
insertándose sus requisitos en el mismo lenguaje que la organización
maneja, lo cual facilitará que el personal lo aprenda y lo haga vivencial
como parte de sus actividades rutinarias. Los aspectos técnicos a
desarrollar para la aplicación de la normativa, en muchos casos ya se los
venía realizando, sin embargo, existen aspectos puntuales que requieren
de inversión y desarrollo tecnológico.
6.3 Recomendaciones:
1. Ampliación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental hacia los
centros de servicio y bodegas a nivel nacional: Si bien como primera
etapa, se ha considerado la aplicación únicamente en la planta
148
industrial, se observa como oportunidad de mejora, en base a la
experiencia alcanzada, el aplicar la norma ISO 14001 en los centros de
servicio y en las bodegas regionales de producto terminado. Más aún,
considerando el hecho que en los centros de servicio existe gran
cantidad de desechos tecnológicos (tarjetas electrónicas, motores,
entre otros). A más de esto, es necesario considerar a futuro, el ciclo
de vida del producto, y la disposición final, cuando sea desechado por
los clientes.
2. Planta de tratamiento de efluentes: Al ser los efluentes uno de los
principales impactos que genera la empresa, es prioritario la
implantación de la planta de tratamiento de aguas de residuos
industriales, para asegurar que el agua que vaya al sistema de
alcantarillado cumpla con los estándares exigidos en la normativa local.
3. Adquisición de equipos para medición de efluentes y gases.
Actualmente constituye una restricción para la medición de los
impactos ambientales que genera la empresa, el tener que depender
de los laboratorios de ETAPA (Empresa municipal de agua potable y
alcantarillado), por ser el único ente acreditado para el efecto. Por esta
razón se sugiere que la empresa implemente un laboratorio básico, con
los equipos mínimos necesarios para la medición de efluentes y gases
generados, con el objeto que estos sean parte del control metrológico
que la empresa mantiene. De esta manera, se podrían realizar
mediciones en periodos más cortos, lo que serviría para la oportuna
toma de acciones correctivas o preventivas.
4. Programa intensivo de entrenamiento y capacitación a todo nivel: Una
vez que se concluya con el proceso de implantación de la norma, se
recomienda realizar un plan intensivo de capacitación, en dos partes,
149
una general aplicable a toda la organización, y otro específico, en
donde se dé a conocer por áreas los impactos que generan y los
procedimientos que deben aplicar para el cabal cumplimiento de los
requisitos ambientales.
6.4 Bibliografía
NTE INEN – ISO 9001:2001 –Sistemas de Gestión de la Calidad... Requisitos NTE INEN – ISO 9000:2001 –Sistemas de Gestión de la Calidad. Conceptos y Vocabulario NTE INEN – ISO 14001: 2004 – Sistema de Gestión Ambiental – Requisitos NTE INEN 2 266:2000, TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y MANEJO DE PRODUCTOS QUIMIDOS PLIGROSOS. REQUISITOS, Primera Edición – Ecuador ORDENANZA QUE SANCIONA EL PLAN DE ORDENAMIENTO TERRITORIAL DEL CANTON CUENCA: DETERMINACION PARA EL USO Y OCUPACION DEL SUELO URBANO ORDENANZA QUE REGULA LA GESTION INTEGRAL DE DESECHOS Y RESIDUOS SÓLIDOS EN EL CANTÓN CUENCA ORDENANZA DE APLICACIÓN EL SUBSISTEMA DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL REGLAMENTO DE LA ORDENANZA DE ADMINISTRACION, REGULACION Y TARIFAS PARA EL USO DE LOS SERVICIOS DE ALCANTARILLADO DEL CANTON CUENCA, en lo relativo al CONTROL DE LA CONTAMINACION LEY DE GESTION AMBIENTAL, NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DE DESCARGA DE EFLUENTES: RECURSO AGUA, Libro VI, anexo 1, Ley No. 37. RO 245 del 30 de julio de 1999
150
LEY DE PREVENCION Y CONTROL DE LA CONTAMINACION AMBIENTAL, Decreto Supremo No. 374. RO/ 97 de 31 de mayo de 1976 LEY DE TRANSITO Y TRANSPORTE TERRESTRE, RO No. 1002, 2 de agosto del 2006 CODIFICACION DE LA LEY DE AGUAS, Codificación 2004 – 016, mayo 2004 NORMA FUNDAMENTAL – INDURAMA S.A., Revisión No. 10 del 26 de mayo de 2008. ORTEGA VIVANCO Mayra Eco., Guía para diseñar el Proyecto de Tesis, Texto – Guía, Universidad Técnica Particular de Loja CURSO “LAS EMPRESAS Y EL MEDIO AMBIENTE: IMPLANTACIÓN
DE LAS NORMAS ISO 14000”, seminario dictado por Pilles Lalonde y
André L. Rolling, abril de 1996.
IDROVO MURILLO, Eduardo, LEGISLACION AMBIENTAL EN LA
PRODUCCION MAS LIMPIA, Curso dictado del 31 de enero al 1 de
febrero del 2005 en la UNIVERSIDAD DEL AZUAY.
CASTILLO, Ludgardo, CREAMER, Diego, Minimización de polvos
químicos en la farmacia de pigmentos en Continental / General Tire
Ecuador, Tesis previa a la obtención del título de Especialista en
Producción más limpia, UNIVERSIDAD DEL AZUAY, 2005.
REVISTA CALIDAD, del Instituto Ecuatoriano de Normalización, Agosto
2003, No. 10.
Suplemento del Boletín Semanal AICA Nº 2106 del 30 de abril de 1997 SGS CURSOS DE AUDITOR LIDER ISO 9001:2000, Julio 2002.
151
BAHAMONDE VICTOR, Curso sobre los sistemas de Gestión de SSO
especificación OHSAS 18001:1999 y norma ISO 14001 Sistema de
Gestión Ambiental, dictado en Cuenca, 2007.
Fuentes sitios WEB Certificación ISO 14000 http://www.sica.v¡govec/agronegocios/productos ISO 14000 – Wikipedia, la enciclopedia libre. http://es.wikipedia.org/wiki/ISO_14000 Normas ISO 14000, Instrumento de Gestión Ambiental para el siglo XXI Htto://www.monografías.com/trabajo4/iso14000/iso14000.shtml http://alainet.org/active/235&lang=es" http://www.un.org/dpcsd/earthsummit" http:\\www.un.org\dpcsd www.calidad.com.mx www.prodiversitas.bioetica.org www.fao.org www.corpac.gob.pe/ambiental www.analitica.com/va/documentos www.cinu.org.mx/temas www.un.org/spanish/conferences www8.madrid.org/gema
152
7. ANEXOS
7.1 Definición de aspectos ambientales significativos
7.1.1 Procedimiento
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo Azanza Fuente: Dpto. de Seguridad Industrial y Gestión ambiental Indurama S.A.
153
7.1.2 Criterios para la evaluación de aspectos ambientales
Utilizando el Registro "Matriz de Identificación de Aspectos
Ambientales":
1. Registrar en la columna "Impacto Ambiental" con una "P" si
el impacto es positivo (el impacto es beneficioso para el
medioambiente) y con una "N" si el impacto es negativo (el
impacto es perjudicial para el medio ambiente) según
corresponda. Un aspecto ambiental puede tener impacto en
más de un elemento: aire, agua, suelo o comunidad.
2. En la columna "Estado" indicar con una "x" el estado del
impacto ambiental en el tiempo (si se ha producido en el
pasado, permanece en el presente y continuará en el
futuro) de acuerdo con el desarrollo de la actividad
analizada.
3. En la columna "condición" indicar con una "x" si las
condiciones en las que se desarrolla la actividad son
normales o anormales. Se considera una condición normal
cuando la actividad sigue el procedimiento establecido y
está bajo control.
4. En la columna de "descripción breve del impacto
ambiental", describir el impacto que está relacionado con el
aspecto ambiental (contaminación del suelo, contaminación
154
del aire, afectación de la salud por residuos tóxicos, etc).
5. En la columna de "normativa legal aplicable", indicar todas
las leyes, normas y reglamentos aplicables al aspecto
ambiental en cuestión. Estas pueden ser de orden
gubernamental, y/o municipal.
6. En la columna de "criterios", utilizar una escala del 1 al 4 de
acuerdo a la tabla mostrada a continuación: (el diagnóstico
deberá ser evaluado por una Comisión Técnica preparada
con orientación ambiental).
TABLA DE CALIFICACION DE CRITERIOS:
CRITERIOS DE CALIFICACION 1 2 3 4
Peligroso Leve Moderado Grave Crítico Frecuencia Muy Baja Baja Alta Muy alta Duración Muy Baja Baja Alta Muy alta Regulación 100% del
cumplimiento
Más del 50% y menos del 100% del cumplimiento
50% o menos del cumplimiento
0% del cumplimiento
Comunidad Muy bajo Bajo Alto Muy alto
DEFINICION DE CRITERIOS:
PELIGROSO:
Grado en que se considera un aspecto como significativo o no
significativo, tomando en cuenta los siguientes cinco criterios
de calificación:
a. Leve: Daño a los elementos naturales que pueda
155
requerir medidas de restauración simples
(utilizando medios manuales, equipos o
herramientas comunes).
b. Moderado: Daño a los elementos naturales que pueda
requerir medidas de restauración mayores
(utilizando equipos y/o herramientas
especiales).
c. Grave: Daño a los elementos naturales que pueda
requerir medidas de restauración complejas
(utilizando sistemas de tratamiento y/o
métodos especializados por largos períodos
de tiempo; mayor de 1 año).
d. Crítico: Daño a vidas humanas, flora fauna o a
elementos naturales irreparables y/o que no es
posible su restauración por medios técnicos
y/o económicos.
FRECUENCIA:
Intervalo de tiempo en el cual se repite la actividad, y se
cuantifica de la siguiente manera:
a. Muy baja (semestral o mayor)
b. Baja (más de 1 mes y menos de 6 meses)
c. Alta (dos veces por semana a un mes)
156
d. Muy alta (diaria)
DURACION:
Duración del posible efecto adverso causado al ambiente,
considerando las condiciones físicas del lugar impactado o por
impactarse, así como la capacidad de respuesta ante el
evento, y se cuantifica de la siguiente manera:
a. Muy baja (menor o igual a 1 mes)
b. Baja (mayor de 1 mes y menor o igual de 1 año)
c. Alta (mayor de 1 año y menor o igual a 10 años)
d. Muy alta (mayor de 10 años)
REGULACION:
Es una medición del grado de cumplimiento de las leyes,
normas, reglamentos que le aplican al aspecto ambiental en
evaluación (gubernamental, provincial, municipal, local).
COMUNIDAD:
Importancia del aspecto ambiental del centro de trabajo, con
respecto a la sociedad o partes interesadas (como pueden ser
las comunidades ubicadas dentro del área de influencia; las
organizaciones normativas ambientales, el estado, el
municipio). Se cuantifica de la siguiente manera:
157
a. Muy bajo (de poco o nulo interés de las partes interesadas).
b. Bajo (de interés secundario para algunas partes
interesadas).
c. Alto (de interés para algunas de las partes interesadas).
d. Muy alto (de interés para la mayoría de las partes
interesadas).
7. En la columna de "total" asignar el valor resultante de la
suma de los cinco criterios evaluados para cada aspecto
ambiental.
8. En la columna de "aspecto ambiental significativo" indicar si
es SI o NO, de acuerdo con los siguientes criterios:
a. Aspecto ambiental cuya suma total de los cinco
criterios a evaluar sea igual o mayor de 11 indicar
con un "SI".
b. Aspecto ambiental que tenga una valoración de 3
ó 4 en el "criterio de peligroso", indicar con un
"SI". Este criterio se considera vital en la
determinación de un impacto ambiental
significativo.
c. Aspecto ambiental que no cumpla con la
"regulación ambiental obligatoria", indicar con un
"SI". Este criterio se considera vital en la
158
determinación de un impacto ambiental
significativo.
d. Aspecto ambiental cuya suma total de los cinco
criterios sea menor a 11, indicar con un "NO".
159
7.2 Matriz de identificación de aspectos e impactos ambientales
160
7.3 Cronograma de implantación de la norma ISO 14001.
TEMA QUE COMO DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO
Definir materiales pel. Aplicables a Indurama Comparativo Bodega, listado Seg. YNorma
Establecer requisitos que deben cumplirproveedores
Segùn norma
Modificar fichas tècnicas Gestión Compras - Proveedores Para cumplimiento de requisitos
normaVerificar cumplimiento norma en Bodegas yen planta
Gestionar modificaciones de sernecesario
Procedimiento manejo de productosquìmicos peligrososProcedimiento manejo de residuos demateriales peligrososElaborar norma interna de manejo mat.Peligrosos
En bases a NTE INEN 2266
Entrenamiento a personal involucradoDefinción de aspectos ambientales suelo O.K.Evaluaciòn de aspectos significativos Comparaciòn con normativa legalElaborar procedimientos de manejoambiental Suelo
En base a aspectos significativos
Establecer necesidades de infraestructurapara cumplir normativaModificar procedimientos de áreas contemas relacionados a gestiòn ambiental
Responsabilidades
Procedimiento de manejo de residuossòlidos
Por material
Entrenamiento a personal involucradoEstablecer programa de mediciones Definir frecuenciaDefinción de aspectos ambientales suelo O.K.Evaluaciòn de aspectos significativos Comparaciòn con normativa legalCaracterizaciòn de efluentes industriales Definir quien va a realizarlos (externo)Definir necesidad de infraestructura PresupuestoConstrucción planta de tratamiento aguasresidualesElaborar procedimientos de manejoambiental AguaModificar procedimientos de áreas contemas relacionados a gestiòn ambiental
Responsabilidades
Procedimiento de manejo de residuosLìquidos
Por material
Entrenamiento a personal involucradoEstablecer programa de mediciones Definir frecuenciaDefinción de aspectos ambientales aire O.K.Evaluaciòn de aspectos significativos Comparaciòn con normativa legalEstablecer programa de medicionesgaseosas y ruido
Definir entidad externa, fecha yfrecuencia, presupuestos
Elaborar procedimientos de manejoambiental aireModificar procedimientos de áreas contemas relacionados a gestiòn ambiental
Responsabilidades
Entrenameinto a personal involucradoDefinir potenciales riesgosEstablecer procedimientos para manejo decontingenciasEntrenameinto a personal involucradoConsolidar Plan de Manejo ambientalDeterminaciòn y aprobaciòn de Polìtica yObjetivos ambientales
Gestiòn con R.D y con Presidencia
Difusiòn y Capacitaciòn a toda laorganizaciònEntrenamiento Auditores ISO 14000Auditoria internaPre- Auditoria externa
AIRE
MANEJO DECONTINGENCIAS
PLAN GENERAL
AGUA
MATERIALES PELIGROSOS
SUELO
Elaborado por: Javier Alvarado y Blanca Inés Mogrovejo A.
Fuente: Departamento de Gestión de Calidad de Indurama S.A.
161
3 Proceso de Comunicación
7.4 Proceso de Comunicación
Elaborado por: Blanca Inés Mogrovejo A.
Fuente: Departamento de Gestión de Calidad de Indurama S.A.
162
7.5 Procedimiento para el manejo de lodos residuales
Elaborado por: Javier Alvarado y Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Manual de Seguridad Industrial y Gestión Ambiental de Indurama S.A.
163
7.6 Procedimiento para el manejo de materiales peligrosos
Elaborado por: Javier Alvarado y Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Manual de Seguridad Industrial y Gestión Ambiental de Indurama S.A.
164
7.7 Procedimiento para el manejo de desechos peligrosos Gráfico 7. 4 Procedimiento para el manejo de desechos peligrosos
Elaborado por: Javier Alvarado y Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Manual de Seguridad Industrial y Gestión Ambiental de Indurama S.A.
165
7.8 Procedimiento para el manejo de desechos sólidos industriales
Elaborado por: Javier Alvarado y Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Manual de Seguridad Industrial y Gestión Ambiental de Indurama S.A.
166
7.9 Procedimiento para la recuperación de pilas y baterías usadas.
Elaborado por: Javier Alvarado y Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Manual de Seguridad Industrial y Gestión Ambiental de Indurama S.A.
167
7.10 Procedimiento para el manejo de resíduos hospitalarios
Elaborado por: Javier Alvarado y Blanca Inés Mogrovejo A. Fuente: Manual de Seguridad Industrial y Gestión Ambiental de Indurama S.A.
168
7.11 Instructivo para el manejo de emergencias
Definiciones
Condiciones de emergencia
Son las situaciones que ocurren y que causan, o amenazan con causar,
riesgos que afectan la salud y la seguridad de los empleados o del
público, o que pueden dar por resultado un daño a la propiedad.
Clasificación de la emergencia
Es un sistema de clasificación de la severidad de la emergencia, basado
en las condiciones operacionales y verificadas en o cerca de la
Empresa.
Suceso reportable internamente (nivel 0)
Un suceso reportable internamente (nivel 0) es un incidente o un
problema menor, como un incendio pequeño y localizado, una liberación
menor de material peligroso, un mal funcionamiento del equipo, una
perturbación en la Empresa u otro acontecimiento interno que puede
manejar el personal de Empresa, utilizando procedimientos estándares
establecidos internamente. No es visible fuera de la Empresa, no
necesita un equipo profesional externo de respuesta a emergencias y no
requiere un reporte a las autoridades.
Suceso fuera de lo común (nivel 1)
Un suceso o evento fuera de lo común (nivel 1) es una emergencia o un
problema menor como un incendio , una liberación de material
peligroso, un mal funcionamiento importante del equipo, un ruido fuera
de lo común, un olor fuera de lo común, una actividad anormal, u otro
acontecimiento que puede ser visible o detectable fuera de la Empresa y
169
que puede requerir un reporte a las agencias externas, pero que no
presenta ninguna amenaza fuera de la Empresa y no necesita ayuda ni
acciones de protección de personas fuera de la Empresa. La situación
está bajo control; sin embargo, tal vez se requiera una respuesta del
personal profesional externo de repuesta a emergencias.
Alerta (nivel 2)
Una alerta (nivel 2) es una emergencia, como un incendio, una
explosión, una liberación de material peligroso, un mal funcionamiento
importante del equipo, u otro suceso que tiene el potencial de
intensificarse y convertirse en una emergencia más seria y/o afectar las
operaciones de la planta. La emergencia no está bajo control, pero no
plantea ninguna amenaza para las áreas fuera de la ubicación; sin
embargo, se puede requerir la ayuda de personal profesional externo de
respuesta a emergencias.
Emergencia en el área de toda la Planta (nivel 3)
Una emergencia en el área de toda la Planta (nivel 3) es una emergencia
seria, como un incendio, una explosión, una liberación de material
peligroso, un mal funcionamiento importante del equipo, u otro suceso
que ha ocurrido o que es inminente y que plantea una amenaza para los
residentes en los alrededores de la Empresa y que afecta seriamente las
operaciones de la Planta. Se requiere la respuesta del personal
profesional externo de respuesta a emergencias. La emergencia no está
bajo control, y pueden ser necesarias las acciones de protección para
las personas fuera de la Empresa.
Emergencia General (nivel 4)
Una emergencia general (nivel 4) es una emergencia severa, como un
incendio, una explosión, una liberación de material peligroso, un mal
funcionamiento importante del equipo, u otro suceso que ha ocurrido o
170
que es inminente y que afecta seriamente más allá de los límites de la
Empresa y/o operaciones de la Planta. Se requiere la respuesta del
personal profesional externo de respuesta a emergencias. La
emergencia no está bajo control, y son necesarias las acciones de
protección de las entidades fuera de la Empresa.
Acciones Iniciales:
Cuando se reconoce que existe una condición anormal o de emergencia,
se debe notificar inmediatamente al supervisor del área afectada.
El Supervisor notificará al Jefe de Seguridad Industrial y Ambiente de
trabajo, o en su ausencia al Supervisor de Seguridad física, quienes
serán los responsables de la coordinación de actividades, toma de
decisiones y notificación al Jefe de Comunicación e Integración.
Se pondrá en ejecución el Plan de Manejo de Emergencias, de acuerdo
al tipo y grado de la situación.
Acciones Posteriores:
Realizar una evaluación de daños generados por la emergencia a
personas, materiales, productos, equipos e instalaciones.
Coordinar acciones con la Gerencia para solucionar los daños
generados por la emergencia y hacer un seguimiento del cumplimiento
de las acciones tomadas.
Hacer una evaluación de la puesta en marcha del Plan de Manejo de
Emergencias, para identificar las falencias y problemas encontrados
durante el desarrollo de la situación.
GRÁFICO. 9
171
ESQUEMA DE LA CLASIFICACION DE EMERGENCIAS
INCIDENTE
INCIDENTECLASIFICABLE
PROCEDIMIENTOSDE OPERACION
ANORMALES
ACONTECI-MIENTO
REPORTABLEINTERNAMENTE
NIVEL 0
NONO
CIERRE
FIN
SI
SI
ACONTECI-MIENTO
FUERA DE LOCOMUNNIVEL 1
ALERTANIVEL 2
EMERGENCIAEN EL AREADE TODA LA
EMPRESANIVEL 3
EMERGENCIAGENERAL
NIVEL 4
CIERRE CONREPORTEESCRITO
ACTIVAR EL PLAN DE MANEJO DE EMERGENCIAS
Elaborado por: Javier Alvarado y Blanca Inés Mogrovejo A.
Fuente: Manual de Gestión Ambiental Indurama S.A.
RESPUESTA A EMERGENCIAS
Precauciones
En caso de presentarse una situación de emergencia que pudiera causar
incêndio, una liberación de un gas o líquido inflamable con el potencial de
ignición, explosión que generen un riesgo inmediato, inundación, sismos
o colapsos, ya sea operacional o para el personal, la persona que
descubre la condición se la notificará inmediatamente al Supervisor o Jefe
de Nave, para la notificación respectiva a Seguridad Industrial y
ambiente de trabajo.
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La persona a cargo de la emergencia, determinará los requerimientos de
ropa de protección y equipo respiratorio, basándose en el tipo y la
magnitud de la situación, antes de desplegar al personal para las
actividades de respuesta.
Acciones iniciales
Toda persona que observe esta clase de incidente debe notificar de
inmediato al Supervisor o Jefe Inmediato del área afectada y/o a
Seguridad Industrial, y emprender la acción apropiada para mitigar el
incidente, si esto se puede hacer sin ningún riesgo.
De manera rápida, el supervisor o Jefe del área afectada deberá:
- Evaluar la situación, llamar a pedir ayuda y comunicar el incidente
inmediatamente a Seguridad Industrial.
- Hacer sonar la alarma de emergencia de la sección o área.
- Iniciar las acciones apropiadas, según lo indiquen la situación y las
instrucciones de operación estándar.
Las personas que conforman la brigada de seguridad están en la obligación
de acudir de manera inmediata al sito del incidente y ponerse a las órdenes
de quién esté a cargo.
El Jefe de Seguridad Industrial y ambiente de trabajo, o el Supervisor de
Seguridad física en su ausencia deberán:
- Activar el centro móvil de control (CMC).
- Con la información del supervisor del área afectada, clasificar el
incidente conforme los criterios de clasificación establecidos.
- Anunciar la clasificación del incidente por los canales de
comunicación de la Planta, de ser necesario.
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- Asegurarse de que se hayan activado los equipos de respuesta
adecuados al tipo de incidente, y la organización y operación de
respuesta a emergencias, si se requiere.
- Llamar a los organismos de socorro externos, de ser necesario.
- Coordinar las actuaciones con el personal de la brigada de
emergencia, así como con el personal de apoyo externo.
- Mantener informado de los acontecimientos al Jefe de Comunicación
e integración para reportar el avance del incidente, de ser necesario.
Dentro de la asignación de tareas a los miembros de la brigada, se
establecerá:
- Responsables del área de Mantenimiento que se encarguen del corte
de los suministros de energía.
- Responsables de dirigir las tareas de evacuación.
- Responsable de coordinar el ingreso y salida de los carros de las
unidades de socorro.
- Responsable de activar los equipos de respuesta a emergencias.
Se prohibe que se acerquen a la zona de emergencia a todo el personal
que no pertenezca a la brigada de emergencias, o que no esté
colaborando en estricta coordinación con el responsable a cargo.
Acciones posteriores
El Jefe de Seguridad Industrial y ambiente de trabajo deberá preparar un
informe por escrito del incidente para los organismos correspondientes, el
mismo que debe ser aprobado por el Gerente de Manufactura.
TRANSPORTE DE PERSONAL LESIONADO O CONTAMINADO
Precauciones
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Los primeros auxilios deberán ser brindados por personal del Dpto.
Médico de la empresa, de acuerdo a los recursos existentes.
El personal del Dpto. Médico evaluará al paciente, y definirá la
necesidad o no de trasladarlo a la casa de salud más cercana,
independientemente que sea pública o privada.
Las personas lesionadas o contaminadas que sean transportadas al
hospital irán acompañadas por personal de la Empresa.
Se debe mantener una comunicación constante entre el hospital y la
Empresa.
El Departamento de Trabajo social deberá realizar el seguimiento del
personal afectado y su condición de salud.
PROCEDIMIENTO DE EVACUACION
Condiciones para una evacuación
La evacuación puede no afectar a todo el personal o a todas las áreas y
se puede deber a una de las siguientes condiciones:
- Una liberación incontrolable de materiales tóxicos y/o materiales
inflamables.
- Un incendio que requiere la ayuda del Cuerpo de bomberos.
- Cualquier incidente que, en opinión del responsable de seguridad a
cargo, requiere la evacuación como una medida de protección.
Precauciones
Se alertará con toda rapidez al personal en el área afectada, para que se
apresure a buscar refugio en el área y se prevenga de cualquier exposición
innecesaria a una contaminación en el aire, o a otros riesgos, quienes se
congregarán de acuerdo a las instrucciones dadas por el resonsable a
cargo.
La evacuación se realizará respetando las rutas de evacuación
reconocidas. La salida de las instalaciones normalmente será por los
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caminos principales y por la puerta principal. Las salidas alternas serán
de acuerdo con la evaluación de la situación.
El personal no volverá a entrar a un área afectada, a menos de que lo
haya autorizado el responsable de seguridad a cargo.
Si el tiempo lo permite, el personal dejará su equipo en una condición
segura antes de proceder a la evacuación.
El Supervisor verificará que todo el personal de su área proceda a
evacuar el sitio, recordándoles el sitio de reunión y la ruta de evacuación
a seguir.
Una vez llegado el personal al sitio de reunión, el Supervisor o Jefe de
cada área, se encargará de verificar el personal a su cargo, para
descartar que personal se haya quedado dentro de las instalaciones.
Todos son responsables de la seguridad de sus compañeros de trabajo;
por consiguiente, alguna ausencia se debe reportar a seguridad tan
pronto como sea posible.
Si se requiere, se iniciarán las acciones necesarias para localizar a
cualquier persona desaparecida
Acciones posteriores
El personal permanecerá en el área de reunión hasta que el responsable
de seguridad a cargo lo indique.
El Jefe de Seguridad Industrial y ambiente de trabajo realizará una
evaluación de todo el proceso de evacuación llevado a cabo y tomarán los
correctivos que sean necesarios para optimizar y mejorar este
procedimiento.