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GC-F -005 V. 01

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA NACIONAL - 2018 A LOS SUBSISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTAL Y DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO CORPORATIVO

GRUPO DE MEJORA CONTINUA INSTITUCIONAL DIRECCIÓN GENERAL

Bogotá D.C. 2018

Informe de Auditoría Interna Nacional- I CICLO 2018 a los Subsistemas de Gestión de la Calidad, Gestión Ambiental y Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

1. INFORMACIÓN GENERAL

1.1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA

1.1.1. Evaluar la capacidad del punto auditado para determinar los riesgos y oportunidades que debe gestionar a partir de su contexto, cotejado con los principales y más relevantes riesgos/oportunidades que se pueden presentar o se han presentado en los procesos y sedes a nivel nacional y determinar la eficacia de las acciones y la calidad de controles establecidos.

1.1.2. Evaluar el grado de cumplimiento de los requisitos legales ambientales y

de seguridad y salud en el trabajo en los puntos auditados.

1.2. ALCANCE Todas las Regionales y Centros de Formación fueron considerados para tomar la muestra que surge de los criterios de selección establecidos para la misma.

1.3. CRITERIOS DE AUDITORÍA

Guía de Riesgos DE-G-001 V.03, hallazgos, denuncias, requerimientos de entes de control, autoridad ambiental, entre otros, que evidencien los problemas (riesgos) o logros (por aprovechamiento de oportunidades), relevantes de la Entidad y que podrían aplicar en el punto auditado.

Norma NTC ISO 9001:2015: 4.1, 4.2, 6.1, 6.3, 8.1, 8.5.6, 9.1.3 e.

Norma NTC ISO 14001:2015: 4.1, 4.2, 6.1, 6.1.3 , 8.1 , 9.1.2

Decreto 1072/2015: 4.1 ( 2.2.4.6.7), 5.1 (2.2.4.6.8), 5.2 (2.2.4.6.5, 2.2.4.6.6, 2.2.4.6.8 (# 1), 2.2.4.6.7 ), 5.3 (2.2.4.6.8 (#2)), 6.2.1 (2.2.4.6.7, 2.2.4.6.18, 2.2.4.6.19, 2.2.4.6.20, 2.2.4.6.21, 2.2.4.6.22), 7.4 (2.2.4.6.14), 7.5 (2.2.4.6.12 ), 8.1 (2.2.4.6.23, 2.2.4.6.24, 2.2..4.6.26, 2.2..4.6.27, 2.2..4.6.28), 9.2 (2.2.4.6.29, 2.2.4.6.30) 9.3 (2.2.4.6.31 )

1.4. FECHA DE EJECUCIÓN

Del 19 de junio al 27 de julio de 2018. 1.5. EQUIPO AUDITOR

Auditora Líder:

Fabiola Cadena Díaz

Equipo Auditor: Auditores – Observadores Auditores

Adriana Patricia Paz Serrato


Astrid Suárez Beltrán

Carmen Elena Tellez Mora

Favio Zamora Valero

Jessica Peláez López

Leidy Puerta Peláez

Liliana Patricia Segura Benites

Luisa Fernanda Sánchez López

Rodrigo Barrero Muñoz

Willi Molina Restrepo

Daniela Jaimes

Johana Teresa Salcedo

Natalia Cifuentes

Sonia Origua

Nayiber Neira

Janya Pérez

Rosa del Carmen Lara

Alcira Malagón

Wilma Bejarano

Martha Herrera

Alexandra Amador

Alexander Montero

Brisa Salamanca

Leney Solarte

Jenny Paola Hernández

Wernher Nieves Díaz

Expertos Técnicos

Juan Carlos Hernández

Nelson Gerardo Gil Ayala

1.6. PUNTOS AUDITADOS

Regional Centro De Formación

Regional Amazonas Despacho Regional

Centro para La Biodiversidad y el Turismo del Amazonas

Regional Antioquia

Complejo Tecnológico Minero Agroempresarial

Centro de Tecnología de la Manufactura Avanzada

Centro del Hábitat y la Construcción

Regional Bolívar Centro para la Industria Petroquímica

Regional Caldas Centro Pecuario y Agroempresarial



Regional Caquetá Despacho Regional

Centro Tecnológico de la Amazonía

Regional Casanare Despacho Regional

Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de Casanare

Regional Chocó Despacho Regional

Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad.

Regional Distrito Capital

Centro de Diseño y Metrología

Centro de Gestión Industrial

Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos

Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica

Centro de Electricidad, Electrónica y Telecomunicaciones

Centro de Manufactura en Textil y Cuero

Centro de Materiales y Ensayos

Centro de Metalmecánico

Regional Guainía Despacho Regional

Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico

Regional Guaviare Despacho Regional

Centro de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico Del Guaviare

Regional Huila

Despacho Regional

Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila

Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios

Regional Magdalena Despacho Regional

Centro de Logística y Promoción Ecoturística del Magdalena

Regional Putumayo Despacho Dirección (Indirecto)

Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima

Regional Quindío

Despacho Regional

Centro para el Desarrollo Tecnológico de la Construcción y la Industria

Centro de Comercio y Turismo

Centro Agroindustrial

Regional Risaralda Centro de Diseño e Innovación Tecnológica Industrial

Regional San Andrés Centro de Formación Turística, Gente de Mar y de Servicios



Despacho Dirección

Regional Santander Centro Industrial del Diseño y la Manufactura

Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico

Regional Sucre Despacho Regional

Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios

Regional Tolima Despacho Regional

Centro de Comercio y Servicios

Regional Valle

Centro para la Construcción

Centro de Tecnologías Agroindustriales

Centro Latinoamericano de Especies Menores

Regional Vaupés Despacho Regional -

Centro Agropecuario y de Servicios Ambientales "Jiri- Jirimo"

Regional Vichada Despacho Regional

Centro de Producción y Transformación Agroindustrial de la Orinoquía

A continuación se presentan los hallazgos identificados: Aspectos Positivos, Buenas Prácticas, Oportunidades de Mejora y No Conformidades, en cada uno de los puntos auditados. Las buenas prácticas serán revisadas por los procesos en Dirección General para establecer su posible estandarización para el proceso. Las no conformidades serán registradas desde la Dirección General. Se solicita a los Directores y Subdirectores de los puntos auditados que para definir planes de mejoramiento articulados se requiera la participación de los tres subsistemas (cuando los temas sean transversales a estos). Las oportunidades de mejora asociadas a los procesos serán registradas en la plataforma CompromISO por los Líderes SIGA DG respectivos de acuerdo con el tipo de oportunidad asignado en el ejercicio para su respectivo tratamiento por parte de la dependencia auditada.


2. ASPECTOS POSITIVOS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA IDENTIFICADOS EN AUDITORÍA INTERNA NACIONAL PRIMER CICLO 2018

OPORTUNIDADES DE MEJORA SGC

DIRECCIONAMENTO ESTRATEGICO

Reforzar el conocimiento de riesgos y oportunidades en los procesos al igual que el uso de las herramientas para su valoración, la planeación de actividades y el seguimiento a la eficacia de los mismos como parte de las estrategias de mejora continua.

La metodología de contexto interno y externo. Para que la determinación de las cuestiones internas y externas, así como el seguimiento y revisión de esta información se integre más al quehacer permanente de las dependencias y se convierta en una herramienta de gestión pata la Alta Dirección en los niveles estratégico, táctico y operativo.

La estructura del módulo de riesgos y de los ejes temáticos de los Riesgos. Para que se escriban textos más genéricos y flexibles de manera que facilite la inclusión de los riesgos propios de las RG y los CF a partir de su PROPIO CONTEXTO.

La identificación de nuevos riesgos y los controles, a partir de cambios en el contexto interno. Para que se gestionen los riesgos en el contexto interno de la entidad, tales como: 1. Incumplimiento de perfiles 2. Afectación negativa de la evaluación de desempeño de funcionarios, por los resultados de la evaluación por dependencias de gerentes públicos.3 fortalecer los controles para los riesgos corrupción relacionados con documentación falsa o alterada que inciden en los procesos de Talento humano, contratación y recursos financieros 4.Afectación de riesgo estratégico a partir de la demora en el tramite actual de los registros calificados ante el ministerio de educación que pueden afectar el cumplimiento de metas en tecnólogos 5. Para el proceso de comunicaciones y emprendimiento, no se encuentran identificados riesgos de imagen, los cuales afectan directamente estos procesos 6. Para el proceso de relacionamiento empresarial no se encuentra identificado el riesgo asociado con la medición de la satisfacción del cliente"

GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

La gestión de RIESGOS del Proceso. Para que se registre en la plataforma CompromISO todo el ciclo de administración de los riesgos identificados en el análisis del contexto.


OPORTUNIDADES DE MEJORA SGSST

GESTIÓN CONTRACTUAL

El trabajo interdisciplinario durante el proceso completo de contratación. Para que se incluya el apoyo técnico de Seguridad y Salud en el Trabajo, en el desarrollo de la contratación desde la construcción de los estudios previos hasta la liquidación del proceso contractual, esto con el fin asegurar el cumplimiento de requisitos legales relacionados con la SST en la contratación y se establezcan los riesgos asociados al proceso

REGIONAL AMAZONAS - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO PARA LA BIODIVERSIDAD Y EL TURISMO DEL AMAZONAS ASPECTOS POSITIVOS:

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO:

La construcción de la nueva sede. Porque tiene mayor capacidad instalada para impartir la formación de los programas que se ofertan de acuerdo a la pertinencia del centro

El liderazgo y compromiso de la alta dirección frente al SIGA. Porque evidencia dinamismo en la búsqueda continua de nuevas estrategias para cumplir con las metas, la aplicación de los procedimientos y demás métodos de normalización como mecanismo para lograr que los procesos logren los resultados planificados.

La implementación de inspecciones planeadas en áreas y equipos por parte de ambiental y SST, las cuales permiten tener mayor control y seguimiento de las acciones tomadas resultantes de las mismas. Se evidencia en los puntos auditados mejoras como es el área de servicios generales.

OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS:

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO:

La apropiación de los conceptos del sistema de gestión como Contexto, partes interesadas, riesgos, entre otros. Para fortalecer y consolidar su aplicación de los mismos en todos los procesos. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015

La identificación de factores como el transporte en el departamento. Para se evidencia se aborde ya que puede afectar la prestación del servicio y el cumplimiento de metas. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015


Reforzar el conocimiento de riesgos y oportunidades en los procesos al igual que el uso de las herramientas para su valoración, la planeación de actividades y el seguimiento a la eficacia de los mismos como parte de las estrategias de mejora continua o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015 GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA

La gestión para la adquisición de estanterías para almacenamiento de sustancias químicas. Para prevenir situaciones de emergencia y dar cumplimiento a la normatividad vigente en materia ambiental y de SST. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.23. Gestión de los peligros y riesgos – Decreto

1072 de 2015 REGIONAL ANTIOQUIA – CENTRO DE TECNOLOGÍA DE LA MANUFACTURA AVANZADA ASPECTOS POSITIVOS:


La certificación FESTO del Ambiente de Formación para automatización y mecatrónica. Porque asegura para los aprendices la calidad de su formación la cual es acorde con estándares internacionales, exigidos a nivel mundial, facilitando al aprendiz su ingreso laboral al sector.

Los proyectos de generación de energías alternativas en los ambientes de formación de Domótica/Inmótica. Porque además de ofrecer a los aprendices ambientes para realizar prácticas reales en tecnologías de punta, le ofrece al Centro de formación ventajas en los costos de la energía y la protección del medio ambiente.

La dotación y disposición de los ambientes de formación. Porque todos los ambientes de formación cuentan con espacios amplios, ordenados y dotados de equipos de tecnología avanzada para la formación de los aprendices.

BUENAS PRÁCTICAS


La Escuela Monozukuri de Destrezas y Alto Rendimiento. "Porque es un ambiente que apoya el desarrollo de destrezas de los aprendices complementando la formación profesional integral.

Los centros de almacenamiento de materiales y herramientas y la sistematización para el control de entregas e inventarios. Porque la sistematización ofrece beneficios como control de inventarios, disponibilidad de herramientas y materiales para todos los ambientes de formación, orden,


agilidad en la entrega, entre otros, aportando una adecuada gestión en el manejo de los materiales de formación.

OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS

TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS

La determinación del contexto y su articulación con la gestión de los riesgos y oportunidades. Para que se incluyan en la matriz de riesgos todos aquellos que por Proceso los líderes identificaron a partir de su contexto, y determinen la calidad del control (preventivo o correctivo) que se requiere para mitigar la probabilidad o el impacto o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015

TODOS LOS PROCESOS MISIONALES AUDITADOS

Los criterios y la metodología para identificar los riesgos. Para que se tenga clara la diferencia entre el riesgo del proceso y lo que puede ser una Salida No Conforme y lo que puede ser un riesgo que proviene del contexto interno y externo. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015 OPORTUNIDADES DE MEJORA EVOLUTIVA


Los riesgos de los procesos contractuales. Para que se revise cómo establecer riesgos más pertinentes y adecuados al proceso contractual sin generar riesgos difíciles de gestionar o evidenciar y que se pueda evidenciar que se han establecido acciones para evitar su materialización. Además para que se contemplen los riesgos desde los tres Sub sistemas de Gestión: Calidad Ambiental y SST. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO

9001:2015 REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO PARA EL DESARROLLO DEL HÁBITAT Y LA CONSTRUCCIÓN ASPECTOS POSITIVOS


Los laboratorios con los que cuenta el Centro de Formación: de CoNCetos y Morteros, de Aguas, Domótica/inmótica, de Agregados de CoNCeto, de Topografía. Porque con estos ambientes al servicio de la formación y los Aprendices tienen acceso al conocimiento vigente para desarrollar competencias pertinentes y de calidad, lo que les facilita ser vinculados en el


mercado laboral o desarrollar proyectos de emprendimiento a partir de su formación.

BUENAS PRÁCTICAS


La plataforma in house "Mi práctica". Porque permite el registro de todas las modalidades y todos los aprendices en etapa práctica: pasantía o proyecto, vinculación laboral, proyecto productivo, con más opciones que la Plataforma Institucional Gestión Virtual de Aprendices que tiene limitaciones para registrar todas las modalidades.


La estrategia del verificar denominada "Rutas" que se gestiona entre la Sub Directora y los Coordinadores. Porque asegura la calidad en la prestación de los servicios ya que tienen establecido un control de verificación en sitio y en tiempo real sobre la ejecución de la formación y la prestación de los demás servicios, así como las actividades de soporte a la misionalidad en los asuntos críticos de cada servicio.

OPORTUNIDADES DE MEJORA EVOLUTIVAS


Los riesgos de los procesos contractuales. Para que se revise cómo establecer riesgos más pertinentes y adecuados al proceso contractual sin generar riesgos de materialización. Además para que se contemplen los riesgos desde los tres Sub sistemas de Gestión: Calidad, Ambiental y SST. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015


Los criterios y el esquema o mecanismo para identificar los riesgos. Para que al identificar los riesgos en los procesos misionales se tenga claridad entre lo que puede ser una Salida No Conforme o una NC y lo que puede ser un riesgo que proviene del contexto interno y externo. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015 REGIONAL ANTIOQUIA - COMPLEJO TECNOLÓGICO MINERO AGROEMPRESARIAL ASPECTOS POSITIVOS

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


El Convenio con Canadá. Porque permite obtener equipos de alta tecnología para impartir formación lo cual ahorra recursos económicos y mejora la calidad de la formación.

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO - SGA

Seguimiento a minas en cuanto a requisitos legales de orden ambiental y convenio con el Ministerio de Minas y Energía. Porque al hacer seguimiento y solo trabajar con minas que cuenten con licencias ambientales, se asegura una disminución de los aspectos ambientales compartidos con el centro de formación e incurrir en una sanción legal.


Acciones realizadas previamente para atender la nueva necesidad de la formación complementaria en relación al trabajo en alturas. Porque permite mitigar los tiempos de espera para der cumplimientos a la resolución 1178.

GESTIÓN DOCUMENTAL

El Manejo del Archivo Temporal del Centro. Porque evidencia la evolución de un espacio que cumple con las condiciones para salvaguardar la información de la Entidad y garantiza la aplicación de los controles necesarios para la mitigación de riesgos.

BUENAS PRÁCTICAS


El manejo e identificación de RESPEL por todas las personas del centro de formación. Porque permite realizar adecuada separación de residuos peligrosos dando cumplimiento a la normatividad, igualmente evita los derrames y por ende la materialización de emergencias.


La Implementación de control para el seguimiento a la etapa práctica en procesos de Formación Profesional. Porque permite aprovechar eficientemente el recurso humano disponible para esta actividad.

GESTIÓN DOCUMENTAL

Seguimiento adicional a las PQRS. Porque a través del trabajo colaborativo en un drive, permite visualizar y crear alertas tempranas en relación a los vencimientos de las PQRS




La identificación de la Partes Interesadas. Para que se reflejen todas las necesidades y expectativas de las mismas y se evidencie el seguimiento y la revisión de información relacionada "DE-F-022 V02 Formato Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, en el que no se evidencian todas las PIP. o Requisito: 4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las

Partes Interesadas – ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015

La evaluación de pertinencia de las partes interesadas del SGA y SGC. Para que se conozcan, manejen y sustenten los criterios de evaluación de pertinencia de las Parte Interesadas. o Requisito: 4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las

Partes Interesadas – ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015

La identificación de nuevos riesgos de Proceso para los procesos de GEE, GD, GCCL. Para que se reflejen los controles aplicados en el proceso, que permitan mitigar los mismos, así como su calificación. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015

El registro de la gestión de Riesgos de Proceso de los Procesos de GFPI, DE en la Plataforma CompromISO. Para que permitan evidenciar la gestión de riesgos que se hace en el centro de formación, derivados de cambios del contexto. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO SGA

La descripción de los riesgos ambientales identificados. Para que se identifiquen la totalidad de riesgos asociados a aspectos ambientales significativos y en condiciones de emergencia, en la descripción del riesgo se está diligenciando la causa y en las oportunidades los controles operacionales. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

14001:2015

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

La implementación del programa de riesgo químico. Para que se etiqueten todos los productos químicos en todas las áreas y se disponga de las respectivas hojas de seguridad. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015.

La ejecución de las inspecciones planeadas teniendo en cuenta el programa GTH-PG-002. Para que se dé cubrimiento al 100% de las áreas del centro de


formación, se registren en el formato DE-F-10, y en la plataforma compromiso la verificación de las inspecciones anteriores. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015

La investigación de accidentes laborales. Para que se cuente con la epicrisis en la investigación de accidentes laborales. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.32 Investigación de incidentes, accidentes de

trabajo y enfermedades laborales- Decreto 1072 de 2015

El seguimiento e implementación del formato pre operacional. Para que se diligencie el aun así contando con sensibilizaciones a conductores, revisiones tecnicomecánicas al día y campañas de seguridad vial, es necesario diligenciar los pre operacionales de todos los vehículos con el fin de prevenir y/o evitar accidentes. o Requisito: Decreto 1072 de 2015 articulo 2.2.4.6.24

REGIONAL BOLÍVAR – CENTRO PARA LA INDUSTRIA PETROQUÍMICA ASPECTOS POSITIVOS


La Gestión de las Partes Interesadas Pertinentes. La generación de alianzas con la industria petroquímica lo que le permite mejorar la pertinencia e impacto de los programas de formación.


Los equipos de última tecnología con los que cuenta el Centro CNC para mecanizado de piezas y ambientes especializados de formación. Porque que le permiten dar una mejor respuesta a las necesidades de formación de los aprendices de las tecnologías medulares del Centro.

La identificación completa de los riesgos y oportunidades basados en el contexto en el proceso de formación profesional integral lo que le permite una gestión de los mismos y facilita el logro de los objetivos del proceso.



La asignación del recurso humano para la gestión ambiental. Para asegurar una gestión ambiental más eficaz. o Requisito: 8.1. Planificación y Control Operacional - ISO 14001- 2015

La cultura para el registro y actualización del documento del contexto interno y externo con todos los factores que se están gestionando. Para que facilite la identificación de los riesgos y oportunidades surgidos del contexto y que es necesarios gestionar.


o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y de su Contexto ISO 14001 e ISO 9001- 2015

La cultura para el registro y actualización de la matriz de las partes interesadas pertinentes. Para que se incluya toda la información que se tienen para tal fin y se facilite la identificación, consolidación y cumplimiento de sus necesidades , expectativas y requisitos, así como facilitar el control sobre la gestión realizada con las partes interesadas pertinentes del Centro de Formación o Requisito 4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las

Partes Interesadas

REGIONAL CALDAS - CENTRO PECUARIO Y AGROEMPRESARIAL ASPECTOS POSITIVOS


La capacidad del Centro en cabeza de la Subdirectora para identificar y analizar el contexto pertinente. Porque permite hacer gestiones enfocadas a la mejora en la prestación de los servicios y facilita el logro de los resultados como por ejemplo las falencias de espacio en la infraestructura de la Sede que se encontraba en comodato y para la cual se logró gestionar con la alcaldía su donación para poder iniciar planes de ampliación de la infraestructura y modernización de los ambiente de formación.

La emisión de lineamientos desde la Subdirección sobre el manejo adecuado de los residuos y el uso eficiente del agua y la energía respaldando la implementación del comparendo ambiental. Porque motiva la implementación y apropiación de los programas ambientales.

La elaboración de libretas, portapapeles, calendarios y estaciones de papel con material reusado. Porque genera conciencia en la comunidad sobre la importancia de separar y reusar los residuos.

La metodología desarrollada conjuntamente con Enlace para tener control real sobre el consumo de papel en cada área del Centro de Formación. Porque facilita y permite llevar la medición de consumo de papel con datos reales y sectorizado, facilitando así el análisis y control del recurso.

GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA

La infraestructura (Ambientes Especializados para la Formación), como por ejemplo los laboratorios de fisicoquímica y microbiología. Porque le permiten al Centro brindar programas de formación a los aprendices con equipos e infraestructura especializada que iNCementan sus competencias para el trabajo.

GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN Y LA COMPETITIVIDAD


El desarrollo de los proyectos "Aplicación de energía renovable (fotovoltaica) en un sistema de potencia fluida" y "Medición de la incidencia solar para implementar sistemas fotovoltaicos en el SENA. Porque se permite el aprovechamiento de las condiciones ambientales del sector reduciendo el impacto ambiental del uso de energías convencionales.



La cultura para el registro y actualización del documento del contexto interno y externo con todos los factores que se están gestionando y que pueden afectar el logro de los resultados esperados, en el Centro de FormaciónPara que facilite la identificación de los riesgos y oportunidades surgidos del contexto y que deben ser gestionados. o Requisito: 4,1 Comprensión de la Organización y de su Contexto – ISO

9001:2015

La cultura para el registro de todos riesgos que se están gestionando en los procesos y que no se visualizan en el módulo de riesgos en el Centro de Formación. Para que permita asegurar una gestión completa y eficaz de los mismos de cara al logro de los resultados esperados. o Requisito 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades - ISO

9001:2015

La cultura para el registro y actualización de la matriz de las partes interesadas pertinentes con toda la información resultante de los mecanismos que se tienen para tal fin como los comités técnicos, mesas sectoriales entre otros en el Centro de Formación Para que facilite la identificación , consolidación y cumplimiento de sus necesidades , expectativas y requisitos que el Centro de Formación se compromete a cumplir o Requisito: 4.2 Comprensión de las Necesidades y expectativas de las Partes

Interesadas - ISO 9001:2015.

La inclusión de la Subsede Puerto Boyacá en las actividades relacionadas dentro de los documentos del SG-SST: la valoración de los riesgos y las actividades Relacionadas al tratamiento del riesgo , entre otros en el plan de trabajo anual, en el plan de emergencias, capacitaciones, inspecciones planeadas Porque es necesario realizar el control eficaz de los riesgos potenciales en esa Subsede Ausencia o Requisito Decreto 1072 DE 2015.

La identificación y evaluación de los aspectos ambientales incluyendo la totalidad de las actividades desarrolladas en el Centro de Formación. Para garantizar la implementación de controles y monitoreo en la totalidad de las actividades desarrolladas en el Centro de Formación. o Requisito: 8.1 Planificación Y Control Operacional – ISO 14001:2015



El seguimiento del plan de trabajo anual SST en las fechas establecidas de acuerdo con los registros. Para facilitar el logro de los objetivos del SG-SST. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del sistema de gestión de la

seguridad y salud en trabajo SG-SST - Decreto 1072 DE 2015

La alienación de las necesidades de capacitación de acuerdo con los riesgos de SST del centro. Para lograr un cambio en la cultura hacia la prevención de los riesgos de SST o Requisito: Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del sistema de gestión de

la seguridad y salud en el trabajo SG-SST - Decreto 1072 DE 2015

La Alineación de los planes operativos articulados con el contexto dado por la ubicación geográfica del centro junto al río Magdalena. Para mitigar las consecuencias en posibles materializaciones de un riesgo de inundación. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias. Decreto 1072 DE 2015

La cobertura de los Programas de Vigilancia Epidemiológico de acuerdo al riesgo de exposición. Para identificar las condiciones de Salud de la población trabajadora del centro y definir los controles adecuados desde medicina laboral, Higiene y seguridad. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control DECRETO

1072 DE 2015. REGIONAL CAQUETA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO TECNOLÓGICO DE LA AMAZONÍA ASPECTOS POSITIVOS


El liderazgo del Director Regional. Porque la relación que establece con el sector productivo le permite ampliar la cobertura y generar mayor impacto y desarrollo en la región del Caquetá.

La nueva sede del Centro Tecnológico de la Amazonía. Porque tiene mayor capacidad instalada para impartir la formación de los programas que se ofertan de acuerdo a la pertinencia del Centro.

Compromiso de los colaboradores del centro. Porque las personas vinculadas al centro demuestran actitud proactiva frente a sus funciones y obligaciones como respuesta al liderazgo de la alta dirección.

La Estrategia utilizada para la separación en la fuente de los residuos aprovechables. Porque realizan un trabajo conjunto con el personal de servicios generales para la adecuada separación de los residuos ordinarios y aprovechables.

El Rincón de la Lectura. Los aprendices de programas de formación del área ambiental diseñaron un espacio denominado el rincón de la lectura a partir


de material reciclable, dicho espacio es utilizado para realizar cines foros, lectura, etc.

La definición de metas por procesos para el consumo de papel. Porque es la práctica que ayuda a darle un uso más eficiente al papel que se maneja en la áreas del despacho y Centro Tecnológico de la Amazonía de la Regional Caquetá.

GESTIÓN DE CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES

La Planeación de proyectos del proceso de ECCL. Porque le permite al centro establecer y definir los proyectos que se van a ejecutar durante la vigencia al interior del despacho y centro de formación, realizando su respectivo seguimiento.

Las Alianzas corporativas. Porque la líder de proceso realizo gestión donde se definió plan de trabajo con la Clínica Medilaser con la finalidad de poder certificar a sus empleados en normas técnicas hospitalarias


Las reuniones mensuales de Instructores. Porque en estas se fortalecen temas del SIGA (programas ambientales, mediciones ambientales, aspectos e impactos ambientales, SNC, actualización de formatos, metas, indicadores etc.), logrando que los colaboradores conozcan y manejen los temas en mención.



La actualización el documento de contexto Para que se registren las nuevas situaciones que se presenten referente cambios normativos, requerimientos de entes de control entre otros, para así poder evaluarlas como fortalezas, oportunidades, debilidades o amenazas en el contexto ambiental y que a su vez estos cambios presentados se permita visualizarlas en la matriz de aspectos e impactos ambientales y riesgos se debe mejorar registrando en el contexto o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto – ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015

El mantenimiento a la PTAR. Para que se asegure el óptimo funcionamiento de la PTAR y dar cumplimiento a la normalidad vigente en materia de vertimiento. o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015 y

Resolución 0322 de 2014 emitida por CORPOAMAZONIA.

La gestión para la entrega de los residuos aprovechables. Para que se realice la entrega de los residuos aprovechables a un gestor que cumpla con los requisitos establecidos en el Decreto 1077 de 2015 y Decreto 596 de 2016


o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015 y Decretos 1077 de 2015 y 596 de 2016.

El plan de Residuos en atención en salud. Para que se gestionen los residuos que se generan en el programa de formación en enfermería. o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015 y

Resolución 1164 de 2002.

El PGIRS del Centro Tecnológico de la Amazonía sede nueva. Para que se actualice el plan de gestión integral de residuos del Centro Tecnológico de la Amazonía incluyendo lo relacionado con la gestión de residuos de la nueva sede. o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015 y

PGIRS del Centro Tecnológico de la Amazonía ubicado en la plataforma Compromiso.


La disponibilidad de hojas de seguridad de sustancias químicas que cumplan con los 16 ítems en los sitios de uso de las mismas. Para que en laboratorios, almacén y cuartos de aseo.se cuente con la información necesaria para controlar los riesgos asociados al manejo de estas sustancias. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias Decreto 1072 de 2015

La participación del COPASST en las inspecciones planeadas de SST. Para mejorar la participación de los trabajadores en la identificación de condiciones inseguras en todas las sedes del centro de formación. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.8. # 4 Programa de inspecciones planeadas -

Decreto 1072 de 2015

La capacitación en prevención de riesgos de SST, enfocadas al personal que realiza actividades críticas o prioritarias Para mejorar el enfoque de las capacitaciones en la población expuesta a riesgos críticos o prioritarios. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.11 Capacitación en seguridad y salud en el

trabajo Decreto 1072 de 2015

La medición higiénica de los riesgos críticos o prioritarios. Para mejorar la evaluación de los peligros identificados en la regional y así evitar la aparición de enfermedades asociadas a factores de riesgo higiénico. o Requisito: 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de

los riesgos - Decreto 1072 de 2015

La identificación de peligros y valoración de riesgos de los centros de la regional. Para contar con una herramienta eficaz para la planificación de la seguridad y salud en el trabajo y la gestión de los riesgos críticos o prioritarios. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.23 Gestión de los peligros y riesgos - Decreto

1072 de 2015.


REGIONAL CASANARE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AGROINDUSTRIAL Y FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL DE CASANARE ASPECTOS POSITIVOS


La capacidad del centro para identificar y analizar el contexto pertinente. Porque permite hacer gestiones enfocadas a la mejora en la prestación de los servicios y facilita el logro de los resultados como por ejemplo el aprovechamiento de la caída de los precios del petróleo para potenciar los programas medulares enfocados en el desarrollo de la agricultura y la ganadería.

La gestión realizada por la Directora Regional para conseguir los recursos para la construcción de dos nuevas subsedes y la adecuación y modernización de la sede principal del Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de Casanare. Porque que permite ampliar la cobertura y mejorar las condiciones de calidad en la prestación de los servicios misionales con alto impacto en la comunidad.

Los equipos de última tecnología como equipos el Banco de Separación Trifásica y el Banco de Procesos Industriales con los que cuenta el Centro. Porque permiten dar una mejor respuesta a las necesidades de formación de los aprendices en el ambiente de Hidrocarburos.

La implementación de acciones para corregir condiciones inseguras en techos y mobiliario. Porque disminuye los riesgos locativos en las diferentes áreas de trabajo.


La gestión ambiental permeada en los proyectos de formación, y de emprendimiento. Porque promueve en los aprendices la aplicación de buenas prácticas ambientales desde las actividades de formación.


El conocimiento de los aspectos e impactos y peligros y riesgos por parte del personal entrevistado. Porque favorece la implementación de controles ambientales y de seguridad y salud en el trabajo, establecidos desde los lineamientos institucionales.

BUENAS PRÁCTICAS


Los canales de comunicación directa establecidos con las alcaldías municipales a través del establecimiento de las figuras de enlace con dichas entidades. Porque permite articular y dinamizar los esfuerzos hacia el logro de resultados en beneficio de la Regional y de sus partes interesadas.


ACCIÓN: ESTANDARIZAR PARA EL SUBSISTEMA.

OPORTUNIDADES DE MEJORA EVOLUTIVAS DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

La cultura para el registro de todos riesgos que se están gestionando en los procesos y que no se visualizan en el módulo de riesgos en el Centro de Formación. Para que permita asegurar una gestión completa y eficaz de los riesgos de cara al logro de los resultados esperados. o Requisito: 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades - ISO

9001:2015

La identificación de oportunidades en los procesos a partir del contexto. Para que permitan establecer planes de acción enfocados a aprovecharlas y con esto mejorar el logro de los resultados previstos. o Requisito: 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades – ISO

9001:2015

La Gestión de recursos. Para evaluar la conveniencia de mantener y mejorar el sitio actual para el almacenamiento de los residuos y utilizar los recursos asignados actualmente, en otros temas de adecuaciones ambientales requeridas por el Centro.

Requisito: 7.1 Control Recursos - ISO 14001:2015 GESTIÓN CONTRACTUAL

La supervisión de los contratos con criterios ambientales. Para que a través de la supervisión del contrato de gestión de residuos peligrosos, se asegure que durante el transporte, el conductor del vehículo cuente con el curso de capacitación exigido por normatividad. o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional - ISO 14001:2015


El mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos utilizados para la formación. Para que se asegure su funcionabilidad y operatividad para la formación, evitando posibles interrupciones en el servicio, causada por posibles daños. o Requisito: 7.1.3 Infraestructura – ISO 9001:2015

Las adecuaciones al ambiente de gastronomía. Para mejorar las condiciones de los equipos, infraestructura y ambiente para la operación de los procesos que permita asegurar la calidad en la prestación del servicio y la seguridad de los aprendices e instructores. o Requisito: 7.1.3 Infraestructura – ISO 9001:2015

Los elementos para dar de bajas. Para que determine de qué manera se deben gestionar los elementos que son para dar de baja, si por subasta o son considerados como residuos.


o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional ISO 14001:2015 y artículo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Decreto 1072 de 2015.

La consecución y recarga de extintores. Para que se gestione oportunamente la consecución de los faltantes y se reubiquen aquellos que se encuentran obstruidos. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, Preparación y Respuesta Ante

Emergencias - Decreto 1072 de 2015 y 8.2 Preparación y Respuesta Ante Emergencias – ISO 14001:2015

El manejo de los residuos de construcción y demolición. Para que se implementen controles en el almacenamiento, de manera que siempre permanezcan cubiertos acorde con lo establecido en el Decreto 472 de 2017. o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional - ISO 14001:2015


Las Tareas de alto Riesgo. Para implementar controles en SST y ambientales para la tarea de alto riesgo de tanqueo de vehículos al interior del Centro. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015

El Plan de Emergencias. Para fortalecer el desarrollo de las actividades del Plan y su respectivo simulacro e integrarlo con el componente ambiental. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias - Decreto 1072 de 2015 Y 8.2 Preparación y Respuesta ante emergencias - ISO 14001:2015

El Plan Anual de Trabajo. Para fortalecer los soportes que demuestren el cumplimiento del Plan anual de trabajo de SST (informe de simulacro, listas de asistencias con capacitaciones de la brigada, resultados de las inspecciones planeadas). o Requisito: Articulo 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores - Decreto

1072 de 2015.

Las inspecciones planeadas. Para que se cuente con evidencias de gestión, correspondiente a las acciones implementadas a partir de las inspecciones planeadas. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015 REGIONAL CHOCÓ - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE RECURSOS NATURALES, INDUSTRIA Y BIODIVERSIDAD. ASPECTOS POSITIVOS



Liderazgo de la Subdirectora para que el equipo potencialice sus cualidades en pro de la Entidad. Porque genera en el equipo de trabajo la búsqueda e implementación de acciones que contribuyen a la mejora del desempeño de las dependencias

Los líderes de proceso tienen amplia experiencia y conocimiento de la región y del trabajo que desarrolla en Sena en la Región. Porque la implementación de acciones incluye el contexto.

BUENAS PRÁCTICAS


El intercambio de experiencias de los líderes de proceso con pares del centro ASTIN. Porque permite al equipo humano conocer prácticas que mejoren el desarrollo de su quehacer en los proceso.



La Infraestructura física. Para que el desarrollo de las labores del equipo humano cuente con los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua de los procesos o Requisito: 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos numeral C -

ISO 9001:2015


La verificación del cumplimiento del plan de multiplicación y/o aplicación de los conocimientos. Para que se iNCemente la capacidad individual y colectiva que contribuya al cumplimiento de la misión institucional. o Requisito 7.2 Competencia numeral C - ISO 9001:2015.

REGIONAL DISTRITO CAPITAL – CENTRO DE DISEÑO Y METROLOGÍA ASPECTOS POSITIVOS


La revisión de la información de las necesidades de las partes interesadas. Porque con base en esta gestiona formación pertinente que asegura respuesta adecuada al sector productivo y a la ciudadanía.

Las alianzas y convenios que gestiona el centro. Porque le permite asegurar espacios para llevar a cabo la etapa practica de los aprendices.

Los convenios nacionales e internacionales que está gestionando. Porque a través de estos se realizará transferencia de conocimientos y tecnología que ayudaran a que la formación tenga mayor impacto en las empresas y las personas.


El impacto de la labor social que realiza el centro. Porque ha facilitado la integración social de las personas con discapacidad física usuarias de aparatos de órtesis y prótesis que produce

El laboratorio móvil de prótesis. Porque a través de este el centro promociona las actividades que realiza en pro de la comunidad en condición de discapacidad física.

El laboratorio de marcha. Porque le permite al centro contar con espacios de investigación de nuevas técnicas en la rehabilitación de personas con discapacidad.

La alianza establecida con el centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos. Porque de esta manera el centro asegura que las personas en condición de discapacidad que son favorecidas prótesis producidas por el centro cuenten con estadía segura y cercana al centro.



La separación de instalaciones. Para que el centro cuente con ubicación única de sus ambientes de formación y parte administrativa, y así pueda mejorar la adecuación de espacios de trabajo y el manejo de los recursos de agua y luz.



La inclusión de todas las oportunidades identificadas en el contexto. Para que se asegure la toma de acciones apropiadas para aprovecharlas.

REGIONAL DISTRITO CAPITAL – CENTRO DE ELECTRICIDAD, ELECTRONICA Y TELECOMUNICACIONES ASPECTOS POSITIVOS


La disposición de la Alta Dirección para recibir la auditoria interna Nacional al SIGA. Porque promueve la mejora continua a través de los procesos de verificación de la implementación del SIGA en su centro de formación.

Manejo de la plataforma Compromiso por parte de los Líderes de proceso. Porque demuestran el empoderamiento y compromiso con la implementación del SIGA en el centro de formación


La adecuación de los ambientes de formación de Electrónica. Porque se perfila al centro de formación para certificar internacionalmente sus ambientes y proyecta la formación desarrollada en los mismos como de alto nivel y de clase mundial.


La implementación de proyectos de energía fotovoltaica en el centro de formación. Porque permite al centro ahorrar en consumo energético de las redes convencionales y demostrar su compromiso con el medio ambiente

Los simuladores de entrenamiento en la formación de instalaciones eléctricas residenciales. Porque contribuyen a una formación más acorde con los requerimientos del sector.

BUENAS PRÁCTICAS


El semillero de instructores SENA conformado con los mejores aprendices de los programas de formación del centro. Porque permite desarrollar materiales didácticos innovadores para la ejecución de la formación profesional integral en electricidad y electrónica, minimizando los riesgos asociados con la construcción y operación de estos elementos para los aprendices de estos programas.


Las estaciones de emergencia distribuidas en las áreas comunes del centro de formación porque se asegura el acceso y disponibilidad de elementos para la atención de emergencias en todas las áreas críticas del centro.

OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

El contexto del centro de formación. Para se actualice frente a los cambios externos e internos con relación a situaciones de emergencia presentadas que pueden afectar el centro y con nuevos requisitos de partes interesadas pertinentes Documento de Contexto Interno y Externo. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto - ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015

Los riesgos de proceso identificados. Para que se identifiquen aquellos riesgos que provienen del contexto y partes interesadas y su tratamiento sea eficaz. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015

La evaluación de riesgos de proceso. Para que se realice nueva calificaciones al impacto y probabilidad de ocurrencia, a los controles establecidos y se complete el ciclo de los mismos, utilizando la matriz para la toma de decisiones y evidenciar gestión. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar el riesgos y oportunidades - ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.


Los controles establecidos para los riesgos identificados. Para que sean pertinentes al riesgo y no se confundan con el cumplimiento básico de los lineamientos y procedimientos establecidos en el sistema. Así como la revisión de la calificación después de establecidos los controles. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar el riesgos y oportunidades - ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015

Las partes interesadas pertinentes. Para que se revisen los requisitos que la Entidad ha decidido satisfacer (Contratistas) y que los mismos no excedan los cumplimientos legales. o Requisito: 4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las

Partes Interesadas– ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015

Los aspectos e impactos ambientales de la sede. Para que se actualice la matriz de acuerdo a todas las actividades que se generan en el centro de formación y puedan ocasionar impactos significativos como el vertimiento de lixiviados en el centro de acopio, uso y consumo de químicos en ambientes de formación, mantenimiento de infraestructura, entre otros y se puedan definir los controles operacionales para la intervención de los mismos. o Requisito: 6.1.2 Aspectos ambientales - ISO 14001:2015

Separación y segregación de residuos en la fuente. Para asegure que se realice una separación adecuada de los residuos en los puntos ecológicos y se minimice la mezcla de los residuos. o Requisito : 8.1 Planificación y Control Operacional - ISO 14001:2015

La unidad de almacenamiento de residuos. Para que se mejore las condiciones de almacenamiento y se evite contaminación cruzada y hacer lo pertinente para el manejo de los lixiviados generados en el mismo. o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional - ISO 14001:2015


La identificación de peligros y riesgos en SST del centro de formación. Para que la matriz de riesgos y peligros sea actualizada con alcance a todos los procesos, que incluya todas las actividades rutinarias y no rutinarias así como los equipos y máquinas usadas y que puedan ocasionar riesgos prioritarios, como el caso de uso y consumo de químicos en ambientes de formación y áreas de mantenimiento de la infraestructura. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y

valoración de los riesgos - Decreto 1072 de 2015

Los elementos de protección personal. Para que se asegure que en todas las áreas del centro, estos elementos se almacenan de forma adecuada evitando el deterioro precoz y su contaminación con elementos innecesarios. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015



Las mediciones ambientales determinadas en el centro de formación. Para que el análisis que se hace a las mediciones ambientales sean de un nivel superior, reflejen el comportamiento del subsistema de gestión ambiental y sirvan para la toma de decisiones con respecto a la evaluación del desempeño y a la toma de acciones que deban emprenderse para mejorar la eficacia del mismo. o Requisito: 9.1 Seguimiento, medición, análisis y Evaluación - ISO

14001:2015


Los procesos contractuales. Para que se asegure que no se supere la anualidad dentro del plazo de ejecución del mismo y que se tomen las acciones para que la autorización de contratación suscrita por el Director Regional se allegue al expediente contractual en el menor tiempo posible y evitar hallazgos por parte de control interno de gestión o de entes de control externo. o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional ISO 9001:2015


Las inspecciones de SST. Para que estas inspecciones se enfoquen en la identificación de condiciones inseguras reales como caso de extintores inadecuadamente ubicados, sin demarcación ni señalización, con obstrucción para su acceso, así como pasillos, pisos y baños agrietados; las mismas sean gestionadas a través de la plataforma compromiso y se pueda hacer la verificación de las acciones tomadas frente a las condiciones inseguras identificadas o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015

Las condiciones de orden y limpieza. Para que se mejoren las condiciones de orden y limpieza de algunas áreas en el centro de formación (Ambiente de Electrónica, Ambiente de Electricidad, ambiente LG y Samsung, entre otros) y de esta forma se minimicen riesgos asociado a estas condiciones inseguras. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015

El plan de emergencias. Para que a todos los servidores y colaboradores del centro se les realice la divulgación del plan de emergencias, conozcan las señales de alarma y las acciones a tomar en caso de contingencias sobre todo aquellas que involucren sustancias químicas. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias - Decreto 1072 de 2015 y 8.2 Preparación Y Respuesta Ante Emergencias - ISO 14001:2015


El manejo de la plataforma compromiso por parte del equipo SST del centro de formación. Para que se fortalezca el manejo de la herramienta y se pueda tener disponibilidad de la información documentada relacionada con el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo del centro, de tal forma que pueda hacerse trazabilidad de las acciones tomadas para mejorar el desempeño y el logro de los objetivos del sistema. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.34 Mejora continua - Decreto 1072 de 2015

REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE GESTIÓN INDUSTRIAL ASPECTOS POSITIVOS


El software para análisis gerencial y administrativo. Porque es una herramienta que agiliza tramites y gestión administrativa.

Convenios con COMACERO. Porque permite asegurar el cumplimiento de metas de formación del Centro de formación.

Convenios con la Embajada de Austria Lo que permite asegurar la transferencia de conocimientos que fortalecen la formación y aseguran el cumplimiento de metas.



Asegurar la identificación de todas las partes interesadas pertinentes. Para la identificar sus necesidades y expectativas y poder determinar cuáles y de qué manera vamos a atenderlas o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas - ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015

La valoración de aspectos e impactos ambientales. Se requiere verificar la significancia de los aspectos, para evitar sesgo en la gestión y aplicación de controles de los mismos. o Requisito: 6.1.2 Aspectos Ambientales - ISO 14001:2015

La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que se fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de los mismos y así asegurar la correcta evaluación de cumplimiento. o Requisito: 9.1.2 Evaluación del cumplimiento ISO 14001:2015.


La validación y seguimiento al cumplimiento de requisitos contractuales establecidos. Para asegurar los procesos contractuales desde la etapa precontractual observa la totalidad de los criterios establecidos para el


cumplimiento de los requisitos legales ambientales asociados al servicio o producto suministrado. o Requisito: 8.1 Soportes de contratación - ISO 14001:2015


La dotación de botiquines y disponibilidad de elementos de emergencias. Para que se asegure que los botiquines contengan solo los elementos requeridos de acuerdo con la normatividad vigente y estén disponibles para su uso. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias. - Decreto 1072 de 2015

La señalización de acceso a los diferentes ambientes de formación no es suficiente de acuerdo con los peligros y riesgos que se pueden presentar en dichas áreas. Para que con base en esta se prevean peligros y riesgos en los ambientes de formación. o Requisito : Resolución 2400 de 1979

Seleccionar adecuadamente los programas de gestión del riesgo como controles de la matriz de riesgos y peligros. Para asegurarse que los programas de gestión de cada uno de los riesgos sean los pertinentes o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y

valoración de los riesgos - Decreto 1072 de 2015 REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE MANUFACTURA EN TEXTIL Y CUERO ASPECTOS POSITIVOS



Manejo de la plataforma Compromiso por parte de los Líderes de proceso. Porque demuestran de esta forma el empoderamiento y compromiso con la implementación del SIGA en el centro de formación.

Las jornadas SIGA de inducción. Porque han permitido divulgar la Planeación, alistamiento de auditoria, riesgos de proceso y corrupción del centro de formación.


El Compromiso del COPASST. Porque han aportado en la divulgación de lineamientos para el uso de EPP e identificación de peligros y riesgos en las diferentes áreas.


BUENAS PRÁCTICAS GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

El uso de sustancias menos contaminantes para realizar entrenamientos en laboratorio. Porque de esta forma se minimiza el uso y vertimiento de químicos al sistema de alcantarillado y se minimizan los impactos al medio ambiente

La implementación del Plan Mentor. Porque se ha convertido en una estrategia importante como herramienta para reducir el nivel de deserción de los aprendices


Las estaciones de emergencia distribuidas en las áreas comunes del centro de formación. Porque se asegura el acceso y disponibilidad de elementos para la atención de emergencias en todas las áreas críticas del centro.

GESTION DEL TALENTO HUMANO

Implementación del plan canguro seguro por parte del COPASST. Porque a través de esta estrategia se ha incentivado el uso de los elemento de protección personal en los servidores y colaboradores del centro en todas sus áreas prioritarias



Los riesgos ambientales identificados a partir de los aspectos ambientales. Para que se consideren nuevos riesgos de acuerdo al contexto de la sede, se particularicen las causas y se definan los controles adecuados para el tratamiento de los mismos. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

14001:2015

Las partes interesadas pertinentes. Para que se revise a pertinencia de algunas partes interesadas como COPASST y Sindicato para el subsistema de gestión ambiental, dado el aporte importante de estos organismos en la promoción del SGA y la sensibilización de los demás miembros del Sena en temas ambientales. o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas - ISO 14001:2015


El proceso de baja de bienes. Para que se finalicen los procesos abiertos y se liberen espacios en el Centro de Formación, lo que asegura el cumplimiento de los programas de orden y limpieza, disminuye los riesgos por


hacinamientos de espacios, evita la presencia de vectores y animales que se proliferan en esos almacenamientos. o Requisito: 7.14. Ambiente para la operación de los procesos – ISO

9001:2015


La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que se consideren como aplicables y determinar el estado de cumplimiento del Decreto 1077 de 2015, Resolución 316 de 2018 y Resolución 90708 de 2013 Energía/RETIE. o Requisito: 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento. - ISO 14001:2015

REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE MATERIALES Y ENSAYOS ASPECTOS POSITIVOS



Manejo de la plataforma Compromiso por parte de los Líderes de proceso. Porque demuestran de esta forma el empoderamiento y compromiso con la implementación del SIGA en el centro de formación

El liderazgo de la alta Dirección del Centro de Formación. Porque emplean el contexto interno y externo del centro y las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes, como insumo valioso para la planificación de la gestión.


Las condiciones de orden y limpieza de los ambientes de formación. Porque se demuestra el compromiso de toda la comunidad educativa del centro de formación en el mantenimiento de sus áreas de trabajo.

Las adecuaciones realizadas a los ambientes de formación especializadas (Soldadura Taller Q.M.A). Porque el centro de formación al proyectar la acreditación internacional de los mismo asegura el desarrollo de competencias de los aprendices.

La adquisición de nuevas tecnologías para la ejecución de la formación profesional integral como el caso del simulador de soldadura y otros equipos. Porque minimizan el impacto sobre el medio ambiente, peligros y riesgos a los que se ven enfrentados los aprendices al llegar a la etapa práctica, dado que el simulador les permite tener cercanía a los equipos y ser más eficaces a


la hora de usar los equipos reales además que se usan menos recursos y menos energía y se generan menos emisiones de material particulado y vapores tóxicos.

La entrega y pasión con la que los instructores, servidores y colaboradores del Centro presentan sus áreas, proyectos y ambientes de formación. Porque ello demuestra el gran empeño, esfuerzo, compromiso y la contribución de todos en el logro de los objetivos y metas propuestas por el centro.

BUENAS PRÁCTICAS


La estrategia de divulgación del contexto y plan de emergencias de la sede principal del centro de formación. Porque el mismo permite conocer de forma completa al centro de formación, reconocer los puntos de encuentro de forma visual e identificar las medidas a tomar en caso de una emergencia en el centro.


Los simuladores de entrenamiento en la formación de Soldadura con realidad aumentada. Porque contribuyen a que se minimicen los errores en la aplicación de sus conocimientos en la vida laboral y práctica.

El mecanismo adaptado a escaleras en los tres niveles. Porque facilita el acceso de personas en situación de discapacidad a las instalaciones del Complejo.


Las estaciones de emergencia distribuidas en las áreas comunes del centro de formación porque se asegura el acceso y disponibilidad de elementos para la atención de emergencias en todas las áreas críticas del centro.



Los riesgos ambientales identificados a partir de los aspectos. Para que se consideren nuevos riesgos de acuerdo al contexto de la sede, se analicen las causas y se definan los controles adecuados para el tratamiento de los mismos. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO

14001:2015



Las acciones correctivas del incumplimiento de requisitos de SST. Para que se tomen las acciones para hacer control de las desviaciones identificadas de forma oportuna y se puedan evidenciar en el módulo de mejora continua. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.32#1 Investigación de incidentes, accidentes de

trabajo y enfermedades laborales. Decreto 1072 de 2015 OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS


El contexto del centro de formación. Para que se revise la matriz DOFA y se analicen tanto las oportunidades como fortalezas del contexto y por ende se gestionen o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015 y 14001:2015

La identificación de oportunidades. Para que se identifiquen, gestionen y documenten las oportunidades del Contexto del centro o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015 y 14001:2015

La identificación de partes interesadas pertinentes. Para analicen y registren en la herramienta determinada para el fin, las necesidades y expectativas que el centro ha determinado puede satisfacer a sus partes interesadas así como la forma como va a dar cumplimiento al requisito o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas pertinentes – ISO 9001:2015 y 14001:2015

La evaluación de los riesgos de proceso. Para que los riesgos identificados sean revisados y se asegure que este asignados a quienes actualmente son responsables de gestión, se fortalezca la identificación de la causa, controles y acciones para los riesgos identificados en la actual vigencia; así como, el número excesivo de responsables de las acciones planteadas: o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO

9001:2015 y 14001:2015

La identificación de aspectos e impactos ambientales de la sede. Para que se actualice la matriz de aspectos e impactos ambientales de acuerdo con todas las actividades que se generan en el centro de formación que pueden ocasionar impactos significativos como uso y consumo de químicos en ambientes de formación de naturaleza cancerígena (Estireno), consumo de combustible, entre otros y se puedan definir los controles operacionales para la intervención de los mismos. o Requisito: 6.1.2 Aspectos ambientales – ISO 14001:2015

La separación y segregación de residuos en la fuente. Para que se asegure la comprensión de cómo se debe hacer la separación de los residuos en los


puntos ecológicos evitando la mezcla de los mismos y se pueda minimizar la cantidad de residuos a disponer como ordinarios y peligrosos. o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015

La unidad de almacenamiento de residuos. Para que se mejoren las condiciones de almacenamiento, se evite contaminación cruzada y se dé adecuado manejo de los lixiviados generados por los mismos residuos. o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015

La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que se consideren como aplicables y determinar el estado de cumplimiento del Decreto 1076 de 2015 (en materia de vertimientos) y la Resolución 316 de 2018. o Requisito: 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento. - ISO 14001:2015


El manejo de químicos en los ambientes de formación especializados. Para que se asegure que en todos los lugares dónde se haga manipulación y almacenamiento de estos productos peligrosos se cuente con el etiquetado de los mismos, matriz de compatibilidad, hojas de seguridad, estibas anti derrame o bandejas de contención de derrames y disponibilidad de kit anti derrames acordes con la sustancia a atender y se revise la eficacia de las acciones de capacitación y formación en manejo de químicos. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015 y 8.1 Planificación y control operacional - ISO NTC 14001:2015.

La identificación de peligros y riesgos en SST del centro de formación. Para que se actualice la matriz de peligros y riesgos con alcance a todos los procesos y que incluya todas las actividades rutinarias y no rutinarias así como los equipos y máquinas usadas y que puedan ocasionar riesgos prioritarios, como el caso de uso y consumo de químicos en ambientes de formación de naturaleza cancerígena entre otras. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y


REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO METALMECANICO ASPECTOS POSITIVOS


La disposición de la Alta Dirección y líderes de proceso para recibir la auditoria interna Nacional al SIGA. Porque promueve la mejora continua del SIGA en su centro de formación a través de los procesos de verificación.


El compromiso y liderazgo de la Alta Dirección del centro de formación. Porque demuestra total dominio y conocimiento de su contexto interno y externo y partes interesadas pertinentes y considera estos documentos como de gran valor para el centro de formación.

El compromiso de los líderes de proceso. Porque demuestran el conocimiento pleno y la entrega para el buen desarrollo de todas las actividades propias de su gestión.

La gestión de la subdirección del centro de formación. Porque ha contribuido en gran medida a la modernización de los ambientes de formación y en la mejora de las condiciones de la bodega del almacén del centro de formación.

Manejo de la plataforma Compromiso por parte de los Líderes de proceso. Porque demuestran de esta forma el empoderamiento y compromiso con la implementación del SIGA en el centro de formación


La adquisición de nuevas tecnologías para la formación. Porque de esta manera se mejoran las competencias de los aprendices e instructores del centro (Equipos de Energía Fotovoltaica, Equipos para la producción de plástico que incluye un robot que asegura las piezas, Máquina de medición por coordenadas, Máquina prototipadora en3D)

La proyección a acreditación internacional de los ambientes de formación especializados (Automatización y Mecatrónica). Porque fortalece las competencias de los aprendices.

La entrega y pasión con la que los instructores, servidores y colaboradores del Centro presentan sus áreas, proyectos y ambientes de formación. Porque ello demuestra el gran empeño, esfuerzo, compromiso y la contribución de todos en el logro de los objetivos y metas propuestas por el centro.

El liderazgo del centro en las pruebas de Worldskills Nacionales. Porque al contar con 4 expertos nacionales en diferentes disciplinas contribuyen al aumento de la competitividad del SENA en los diferentes escenarios y al mejoramientos de las competencias de los instructores y aprendices involucrados


Las condiciones de orden y limpieza de todas las áreas del centro de formación. Porque esto demuestra el compromiso y la toma de conciencia de los servidores y colaboradores del centro y disminuyen cualquier riesgo asociado a condiciones de este tipo que afecten la integridad de las personas usuarias de cada una de las áreas.



Los proyectos que se han desarrollado a través de SENNOVA. Porque los mismos que le han permitido al centro acceder a recursos de múltiples fuentes para la adquisición de nuevas tecnologías.

BUENAS PRÁCTICAS


El diseño y adquisición de equipos como: Tableros para simulación de fallas eléctricas en motores y Bancos de trabajo en Electricidad y Electrónica con diferencial para la protección del riesgo eléctrico. Porque los mismos tienen identificados los logros de aprendizaje alcanzados por cada aprendiz, lo que mejora las competencias de los mismos y hace más efectiva la formación impartida en éstas áreas.



El manejo de la plataforma compromiso por parte del equipo SST del centro de formación. Para que se fortalezca el manejo de la herramienta y se pueda tener disponibilidad de la información documentada relacionada con el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo del centro, de tal forma que pueda hacerse trazabilidad de las acciones tomadas para mejorar el desempeño y el logro de los objetivos del sistema. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.34 Mejora continua - Decreto 1072 de 2015



El documento de contexto del centro de formación. Para que se actualice con las situaciones del contexto histórico, actual y futuro en temas de calidad y ambiental y se revise frente a la metodología DOFA la calificación dada a las oportunidades vs fortalezas.

Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto - ISO 9001:2015 y 14001:2015

La identificación de partes interesadas pertinentes. Para analicen y registren en la herramienta determinada para el fin, las necesidades y expectativas que el centro ha determinado puede satisfacer a sus partes interesadas así como la forma como va a dar cumplimiento al requisito, especialmente en lo relacionado con las necesidades del COPAST y el sindicato o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas pertinentes – ISO 9001:2015 y 14001:2015

La evaluación de los riesgos de proceso y la identificación de oportunidades. Para que los riesgos identificados sean revisados y se asegure que este asignados a quienes actualmente son responsables de gestión, se fortalezca


la identificación de la causa, controles y acciones para los riesgos identificados en la actual vigencia; revisar el número excesivo de responsables de las acciones planteadas y asegurar la identificación de oportunidades. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO

9001:2015 y 14001:2015

Los riesgos ambientales. Para que, aun cuando se han identificado riesgos relacionados con los aspectos ambientales significativos y por emergencias, se consideren nuevos riesgos de acuerdo al contexto de la sede, se particularicen las causas y se definan los controles adecuados para el tratamiento de los mismos. o Requisito: 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

14001:2015

La identificación de aspectos e impactos ambientales en la sede. Para que, aun cuando se han identificado los aspectos del centro en una matriz de aspectos e impactos disponible en la plataforma Compromiso, la misma se actualice de acuerdo con todas las actividades que se generan en el centro de formación que pueden ocasionar aspectos significativos como el vertimiento de lixiviados en el centro de acopio, uso y consumo de químicos de características cancerígenas en ambientes de formación, consumo de combustible, actividades de aseo, limpieza y desinfección, mantenimiento de infraestructura, producción de centro, uso de resina fotosensible en la máquina prototipadora de 3D con el control de entrega de residuos pos consumo al proveedor (IMOCOM) entre otros y se puedan definir los controles operacionales para la intervención de los mismos. Igualmente se revise la evaluación y valoración de los aspectos e impactos ambientales identificados en la sede. o Requisito: 6.1.2 Aspectos Ambientales - ISO 14001:2015

La separación y segregación de residuos en la fuente. Para que se asegure la comprensión de cómo se debe hacer la separación de los residuos en los puntos ecológicos evitando la mezcla de los mismos y se pueda minimizar la cantidad de residuos a disponer como ordinarios y peligrosos. o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015

La unidad de almacenamiento de residuos. Para que se mejoren las condiciones de almacenamiento, se evite contaminación cruzada y se dé adecuado manejo de los lixiviados generados por los mismos residuos. o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015

La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que se consideren como aplicables y determinar el estado de cumplimiento del Decreto 1076 de 2015 (en materia de vertimientos), la Resolución 316 de 2018, Acuerdo 634 de 2015, Resolución 90708 de 2013 Energía/RETIE. o Requisito: 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento. - ISO 14001:2015



La identificación de peligros y riesgos de SST. Para que, si bien existe una matriz de impactos y riesgos disponible en la plataforma Compromiso, la misma requiere que se actualice de acuerdo a las todas las actividades que se desarrollan en la sede, teniendo en cuenta las máquinas y equipos presentes y las áreas donde éstos peligros se generan, se revise la evaluación del riesgo de acuerdo a la prioridad del mismo y se establezcan controles adecuados y suficientes para abordarlos. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y

valoración de los riesgos – Decreto 1072 de 2015

Los controles operacionales relacionados con el uso de químicos en los ambientes de formación especializados. Para que, aun cuando el centro ha realizado esfuerzos e inversiones en la adquisición de estantería adecuadas para el almacenamiento de químicos, se han comprado envases para el trasiego de químicos y duchas lava ojo portátiles, se deben mejorar los controles en todos los lugares dónde se haga manipulación y almacenamiento de estos productos peligrosos y se cuente con el etiquetado de los mismos, matriz de compatibilidad, hojas de seguridad, estibas anti derrame o bandejas de contención de derrames y disponibilidad de kit anti derrames acordes con la sustancia a atender y se revise la eficacia de las acciones de capacitación y formación en manejo de químicos. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015

El plan de emergencias de la sede. Para que, aun cuando se encuentra estructurado un plan de emergencias que incluye las contingencias de tipo ambiental para la sede, este se actualice de acuerdo a las nuevos recursos disponibles como camillas, extintores, kit anti derrames, estaciones de derrame, y se corrijan imprecisiones relacionadas con las ubicaciones de estos recursos, la sub estación eléctrica, y la conformación del Comité de Ayuda mutua. Además, se debe asegure que a todos los servidores y colaboradores del centro se les realice la divulgación del plan de emergencias, conozcan las señales de alarma y las acciones a tomar en caso de contingencias sobre todo aquellas que involucren sustancias químicas. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias - Decreto 1072 de 2015

Las acciones correctivas del incumplimiento de requisitos de SST. Para que, aun cuando se han identificado los requisitos aplicables y se han determinado incumplimientos de algunos requisitos, se deben tomar las acciones para hacer control de las desviaciones identificadas de forma oportuna y se puedan evidenciar en el módulo de mejora continua.


o Requisito: Articulo 2.2.4.6.32#1 Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales - Decreto 1072 de 2015

REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO NACIONAL DE HOTELERÍA, TURISMO Y ALIMENTOS ASPECTOS POSITIVOS


Suministro de alimentos a los aprendices antes de iniciar la jornada. Porque se convierte en un factor adicional de apoyo para los aprendices a los establecidos en el procedimiento de bienestar al aprendiz.

El Cambio de luminarias convencionales a luz led. Porque ayuda al cumplimiento de los programas de control operacional establecidos en el Sistema de Gestión Ambiental-


La conformación del Comité COPAST del centro. Porque ayuda en el control para el cumplimiento de los lineamientos del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.



Conocimiento de instructores y personal de servicio generales sobre los aspectos e impactos ambientales propios de sus actividades. Para asegurar la toma de conciencia frente a la aplicación de los controles operacionales requeridos asociados a los AIA de cada actividad. o Requisito: 7.2 Toma de conciencia – ISO 14001:2015

Fortalecer la separación de residuos desde la fuente. Para que el centro cuente con la cuantificación de residuos y gestión de los mismos, de acuerdo con lo establecido dentro del plan de gestión integral de residuos Para mejorar la. o Requisito: 8.1 Plantificación y Control Operacional - ISO 14001:2015

La valoración de aspectos e impactos ambientales. Para que se verifique la significancia de los aspectos y asegurar que se gestionen y se aplique controles adecuados a los mismos o Requisito: 6.1.2 Aspectos Ambientales - ISO 14001:2015

La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que se fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de dichos requisitos mismos. o Requisito: 9.1.2 Evaluación de cumplimiento - ISO 14001:2015



La Dotación de botiquines y disponibilidad de elementos de emergencias. Para asegurar que los botiquines contengan los elementos necesarios y reglamentarios acordes con el listado de para la dotación y su vigencia y disponibilidad o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias - Decreto 1072 de 2015 REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO PARA LA INDUSTRIA DE LA COMUNICACIÓN GRÁFICA ASPECTOS POSITIVOS


Las campañas de divulgación de temas ambientales. Porque asegura la toma de conciencia de toda la comunidad SENA en la implementación los programas de gestión ambiental.



La valoración de aspectos e impactos ambientales. Para que se verifique la significancia de los aspectos y asegurar que se gestionen y se aplique controles adecuados a los mismos o Requisito: 6.1.2 Aspectos Ambientales - ISO 14001:2015

La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que se fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de dichos requisitos mismos. o Requisito: 9.1.2 Evaluación de cumplimiento - ISO 14001:2015


La Dotación de botiquines y disponibilidad de elementos de emergencias. Para asegurar que los botiquines contengan los elementos necesarios y reglamentarios acordes con el listado de para la dotación y su vigencia y disponibilidad o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias - Decreto 1072 de 2015

La señalización de acceso a los diferentes ambientes de formación no es suficiente y acorde con los peligros y riesgos que se pueden presentar en dichas áreas. Para asegurar la gestión prevención de peligros y riesgos en los ambientes de formación, pues no se hace uso de EPPs de acuerdo con la normatividad vigente. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control – Decreto

1072 de 2015 y la Resolución 2400 de 1979.


Los programas de gestión del riesgo como controles de la matriz de riesgos y peligros. Para asegurar que los programas de gestión de cada uno de los riesgos sean los pertinentes. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y


REGIONAL GUAINÍA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AMBIENTAL Y ECOTURÍSTICO DEL NORORIENTE AMAZÓNICO ASPECTOS POSITIVOS


El liderazgo y compromiso del equipo humano, el buen ambiente laboral y el trato amable de los trabajadores vinculados al despacho y al Centro de Formación. Porque es un equipo de trabajo conocedor de las actividades y responsabilidades dentro de las dependencias lo que permiten la determinación e implementación de controles que responden a las necesidades y características de la región.

La utilización de la energía mediante las lámparas solares con detectores de presencia y medidores de intensidad para el alumbrado público. Porque le permite al Centro de Formación hacer uso eficiente y racional de los recursos naturales y ayuda al cumplimiento de la política del Subsistema de Gestión Ambiental en su compromiso para la protección del medio ambiente.


La construcción de la planta de 4000 vatios de campo fotovoltaico y 600 amperios de banco de baterías, que permiten alimentar los ambientes de formación. Instalación de paneles solares fotovoltaicos. Porque se muestra la forma como el centro articula los procesos de formación y de infraestructura.


La elaboración de madera plástica con mezcla de pet, pead y material orgánico, (madera segura para la construcción de diferentes tipos de estructura en plástico). Porque demuestra que el producto de la investigación que realiza el centro, contribuye a la conservación de los recursos naturales.


La competencia del Equipo SIGA. Porque ayuda técnicamente a la alta dirección a identificar, conocer y abordar las necesidades y expectativas de sus partes interesadas con el propósito de atender los requisitos legales reglamentarios y los propios de las normas internacionales.



La efectividad de las actividades de sensibilización y capacitación de la segregación de residuos en la fuente. Para que se asegure que la comunidad SENA tiene la comprensión de los conceptos y de la responsabilidad que se tiene frente a la gestión ambiental y por ende lograr los resultados esperados con este tipo de actividades. o Requisito: 7.3 Toma de conciencia – ISO 14001:2015

Fortalecer la identificación de riesgos ambientales relacionados a los aspectos, requisitos legales, contexto y partes interesadas del Subsistema de Gestión Ambiental. Para que se puedan lograr los resultados previstos, aumentar los efectos deseables y prevenir o reducir los efectos no deseados. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

14001;2015


La priorización de visitas de inspección a la cafetería ubicada en el centro de formación. Para asegurar que se establecen planes de mejoramiento para la adecuación de su infraestructura y por ende su funcionamiento o Requisito Artículo 2.2.4.6.32. Investigación de incidentes, accidentes de

trabajo y enfermedades laborales – Decreto 1072 de 2015

El ajuste de las acciones del programa de orden y limpieza en el área de almacén. Para que se mejore las condiciones de organización y funcionamiento del almacén. o Requisito Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control. Decreto

1072 de 2015

El ajuste del diseño con convenciones, punto de encuentro y recursos para la atención de emergencias de los planes de evacuación. Para asegurar que los elementos atención de emergencias cumplan con su función en los puntos establecidos y la comunidad educativa tenga fácil identificación de ellos. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias – Decreto 1072 de 2015

El cargue en su totalidad de la matriz de riesgos de SST del Centro de Formación en la plataforma CompromISO con su debido soporte. Para que se tenga el control de cumplimiento de todos los lineamientos legales vigentes en materia de seguridad y salud en el trabajo o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y

valoración de los riesgos. – Decreto 1072 de 2015 OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS



Fortalecer el ejercicio de identificación, comprensión, seguimiento y revisión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes de la Regional Guainía. Para que se determine la pertinencia del Subsistema de Gestión de Calidad y lograr los resultados previstos. o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas - ISO 9001:2015

REGIONAL GUAVIARE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE DESARROLLO AGROINDUSTRIAL, TURÍSTICO Y TECNOLÓGICO DEL GUAVIARE ASPECTOS POSITIVOS


La Publicación en carteleras de la Visión, Misión y objetivos del SIGA. Porque genera aporta a la toma de conciencia y al mantenimiento del Sistema Integrado de Gestión y Autocontrol en la comunidad del Despacho Regional y del Centro de Formación.

La inducción a contratistas para el desarrollo de actividades contractuales. Porque hay transferencia de conocimiento de la entidad hacia las personas (contratistas) que se encuentran en proceso de ingreso.

Las campañas como: “Se busca el Infractor”, “Canecas en tercera dimensión”, y mensajes para el uso eficiente de recursos. Porque sensibilizan a la comunidad SENA del despacho Regional y el Centro de formación, sobre la disposición de residuos y el uso eficiente de los recursos y aseguran el cumplimento de los programas ambientales

El cambio de iluminación de alto consumo por iluminación led. Porque contribuye a la disminución del consumo energético del despacho Regional y del Centro de Formación.


La actualización del documento Contexto del Despacho Regional. Para que se identifiquen todos los riesgos y oportunidades que la regional tiene y con base en esto su planeación y oferta sean pertinentes. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015

La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que se fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de los mismos, teniendo en cuenta el contexto de la región y las limitaciones y asegurar así su gestión y/o su cumplimiento. o Requisito: 9.1.2 Evaluación del cumplimiento – ISO 14001:2015



La documentación y registro del lavado de tanques de agua potable realizado por el personal de servicios generales y su posterior caracterización. Porque se requiere evidenciar la ejecución de la actividad en los tiempos establecidos normativamente (un lavado semestral). Y La calidad del agua, posterior al lavado de tanques. Para garantizar que cumpla con las características de potabilidad exigidas. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control – Decreto

1072 de 2015


La dotación de botiquines y disponibilidad de elementos de emergencias. Para que se asegure que el contenido de los botiquines solo corresponde al requerido por norma. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante


La identificación de peligros y riesgos. Para que en la matriz de peligros y riesgos registrada en la Plataforma CompromISO esté disponible toda la información relacionada con todas las actividades que se desarrollen dentro de cada una de las sedes del Centro de Formación y en el Despacho Regional. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y

valoración de los riesgos. – Decreto 1072 de 2015

REGIONAL HUILA - DESPACHO REGIONAL OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS


El funcionamiento de extintores. Para que se asegure que todos los extintores de la dependencia estén recargados y ubicados en sitios de fácil acceso para su uso. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante


La respuesta de la Brigada. Para que se realicen actividades de práctica de los brigadistas que les sirva como retroalimentación de la eficacia de su respuesta ante emergencias. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante



GESTIÓN CONTRACTUAL La identificación de riesgos de los procesos contractuales. Para que se

determinen actividades adecuadas que mitiguen la materialización de los riegos relacionados con el proceso y no se tenga una matriz estandarizada para todos los procesos contractuales.

o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO 9001:2015

REGIONAL HUILA - CENTRO AGROEMPRESARIAL Y DESARROLLO PECUARIO DEL HUILA ASPECTOS POSITIVOS


La gestión del subdirector para identificar oportunidades en el contexto externo. Porque le permiten al centro proyectar la formación a largo plazo, así como el desarrollo de diferentes actividades coordinadas con los empresarios de la región

Los documentos de prospectiva elaborados por el centro. Porque de esta manera se le da uso real a la información del contexto para la construcción de la planeación del centro.


La organización de los expedientes de contratación. Porque de esta forma se asegura el control y trazabilidad de los procesos contractuales que lleva el centro.


La infraestructura de nuevos ambientes como el de bilingüismo y los laboratorios y gastronomía. Porque le permite al Centro brindar formación con tecnología especializada que iNCementa en los aprendices competencias para el trabajo.

REGIONAL HUILA - CENTRO DE LA INDUSTRIA, LA EMPRESA Y LOS SERVICIOS

ASPECTOS POSITIVOS DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

El liderazgo del Subdirector y el trabajo en equipo. Porque permite ejecutar actividades articuladas que permiten la consecución de metas y cumplimiento de objetivos.


La gestión de los riesgos del contexto. Porque los convierten en oportunidades para el cumplimiento de las metas y el beneficio de los aprendices.

Los laboratorios de servicios tecnológicos. Porque permite la prestación de servicios tecnológicos a las empresas del sector, ayudando así al emprendimiento de la región.

La cualificación del talento humano. Porque asegura la pertinencia y la calidad en la prestación del servicio.



La identificación de riesgos. Para asegurar la gestión de los riesgos asociados a las actividades y proyectos que se ejecutan en Tecnoparque, Tecnoacademia o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015


Elementos de Emergencias. Para que los elementos para atención de emergencias como: camillas, extintores se reubiquen en sitios de fácil acceso y uso. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias – Decreto 1072 de 2015 REGIONAL MAGDALENA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE LOGÍSTICA Y PROMOCIÓN ECOTURÍSTICA DEL MAGDALENA ASPECTOS POSITIVOS


La gestión realizada por el Director Regional y Subdirector de Centro para ubicar el Despacho Regional en una sede diferente al Centro de Formación. Porque de esta forma se mejoran las condiciones de infraestructura destinada a la prestación de los servicios misionales.

La comunicación de la promesa de valor, políticas y objetivos de los subsistemas de gestión por diferentes medios. Porque permiten una mayor apropiación y toma de conciencia del aporte de los colaboradores en el cumplimiento de las directrices del SIGA.


La disponibilidad en el Centro de Logística y Promoción Ecoturística del Magdalena de ambientes especializados y equipados con simuladores como


los simuladores de tracto camión y locomotora entre otros equipos. Porque permiten al aprendiz formarse en condiciones muy similares al ambiente real de trabajo aumentando de esta manera sus competencias.



La ubicación de canecas en todas las oficinas del Despacho regional. Para que se incentive el uso de los puntos ecológicos dispuestos para separación de residuos en la fuente. o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015.

El análisis del contexto. La cultura para el registro y actualización del documento del contexto interno y externo con todos los factores que se están gestionando y que pueden afectar el logro de los resultados esperados, tanto en el Despacho Regional como en el Centro de Formación para que facilite la identificación de los riesgos y oportunidades surgidos del contexto y que es necesarios gestionar. o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto – ISO 9001:2015

La cultura para el registro de todos riesgos que se están gestionando en los procesos y que no se visualizan en el módulo de riesgos tanto del Despacho Regional como del Centro de Formación. Para que se asegure la gestión completa y eficaz de los mismos de cara al logro de los resultados esperados. o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto – ISO 9001:2015


Las condiciones de espacio en la infraestructura del centro de formación. Para que apoye el cumplimiento de metas del centro sin afectar la calidad del servicio que se brinda a los aprendices. o Requisito: 7.1.3 Infraestructura y 7,1,4 Ambiente para la operación de los

procesos – ISO 9001:2015

REGIONAL PUTUMAYO - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AGROFORESTAL Y ACUICOLA ARAPAIMA ASPECTOS POSITIVOS


La buena disposición de la Dirección y Coordinaciones frente al desarrollo de las actividades asociadas al SIGA. Porque con el ejemplo de la alta dirección se convierte en la mejor herramienta para la toma de conciencia.



La adecuada ejecución de los programas de SST. Porque se evidencia el seguimiento y control de los programas y la buena disposición del personal frente al Subsistema


La competencia y con sentido de pertenencia del talento humano. Porque esto facilita la implementación y mantenimiento del SIGA desde la participación activa de todos los miembros de la organización

El excelente resultado del programa de orden y limpieza. Porque estos reflejan el compromiso de todos en la organización de las actividades para el logro de los resultados y el mantenimiento de la regional.



La coordinación del trabajo del equipo SIGA. Para que las actividades ejecutadas en cumplimiento de las normas asociadas a cada subsistema, sean articuladas y así se eviten reprocesos, se facilite su control y se logren los resultados. o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto – ISO 9001:2015

La identificación de riesgos. Para que del análisis del contexto actual del Centro de Formación se gestionen tanto los riesgos como las oportunidades, y así la oferta sea pertinente. o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto – ISO 9001:2015

La eficacia de las comunicaciones Para que se brinde información suficiente del qué, para qué se realizan las jornadas de inducción y formación y así se logre el impacto de estas actividades. o Requisito: 7.4 Comunicación – ISO 9001:2015

El registro de evidencias en CompromISO. Para que tanto el Despacho Regional como el Centro de Formacion cuente con evidencias suficientes y organizadas del cumplimiento de la normatividad interna y mantenga el control de los compromisos generados para la mejora del Sistema. o Requisito: 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación – ISO 9001:2015

La participación en las actividades SIGA Para que se involucren a todas las personas de la comunidad SENA en las actividades programas y de esta manera se asegure la toma de conciencia de las responsabilidades para con el sistema. o Requisito: 7.3 Toma de conciencia – ISO 14001:2015


REGIONAL QUINDIO – DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE COMERCIO Y TURISMO ASPECTOS POSITIVOS


El compromiso de la alta dirección regional. Porque optimiza todos los recursos, tanto técnicos y económicos, como de talento humano, en favor del cumplimiento de la gestión ambiental.

La relación con las autoridades ambientales locales y regionales. Porque posibilita la identificación oportuna de normativa y su gestión.

La articulación del equipo SIGA con los directivos de la Regional. Porque posibilita una comunicación eficaz y la gestión del

El conocimiento de las implicaciones ambientales. Porque planificar la oferta de formación de acuerdo con la situación ambiental de su territorio, le otorga capacidad de respuesta.

El relacionamiento internacional liderado por del Despacho Regional. Porque ha permitido fortalecer la transferencia en gestión del conocimiento para instructores y aprendices con entidades de países como : Surinam, Mozambique, Panamá, Perú y Chile,

TODOS LOS PROCESOS DE SOPORTE AUDITADOS

El compromiso y capacidad de liderazgo por parte del Nivel Directivo y Líderes de Proceso de las diferentes dependencias. Porque permiten el logro de las metas de la entidad en los diferentes planes, programas y proyectos generando respuestas oportuna y proyectos que responden a las necesidades de la región en el marco de las políticas y los planes de desarrollo locales y regionales.

BUENAS PRÁCTICAS

GESTION DE FORMACIÓN PROFESIONAL

La herramienta de Excel para el seguimiento a la etapa productiva. Porque permite controlar la información de los aprendices y el estado de las visitas.

La herramienta Project para la programación de la formación. Porque es un control adicional a la programación que se registra en SOFIA, que ayuda a realizar el seguimiento a la duración de las competencias y la evaluación de los juicios de aprendizaje de acuerdo al diseño curricular.



Participación de los profesionales de SST en la contratación. Para que en los procesos de adquisición de los bienes y elementos se asegure el cumplimiento de normatividad de Seguridad y Salud en el Trabajo o Requisito: Artículo 2.2.4.6.27. Adquisiciones – Decreto 1072 de 2015



La gestión de los riesgos acorde con su calificación. Para que se realice el ciclo de la administración del riesgo, el análisis del riesgo y definición de controles apropiados que disminuyan la significancia de los riesgos tomen acciones que permitan bajar el impacto de los riesgos calificados en alto. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO

9001:2015 TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS

Las oportunidades del contexto interno y externo. Para que se gestionen las oportunidades que surgen de los procesos: Gestión de Comunicaciones, (proyecto NOTISENA del canal YouTube, está impactando el canal de información y la cobertura a diferentes partes interesadas), Gestión de Emprendimiento y Empresarismo, (alianzas con la Alcaldía de La Tebaida, con el fin de generar proyectos que impactan la región). o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – Decreto

1072 de 2015


Actualización del plan de Seguridad Vial. Para que se asegure la participación activa del Comité Regional de Seguridad Vial en el seguimiento del plan y la información que se requiere en el mismo, relacionada con los vehículos y conductores, (mantenimientos de vehículos, estado de salud de los conductores y capacitaciones realizadas que permitan controlar el desempeño de las personas y el funcionamiento de vehículos) para minimizar los riesgos asociados a esta actividad. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015

El control en el etiquetado de las sustancias químicas utilizadas por el personal de mantenimiento y servicios generales. Para que se asegure que se tienen controles administrativos que disminuir los riesgos de exposición del personal que utiliza dichas sustancias. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de 2015. OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS


El diseño y uso de rótulos para RESPEL. Para asegurar la identificación de los residuos peligrosos generados, tanto en su almacenamiento como en su transporte y disposición y/o aprovechamiento. o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015



La participación de un profesional en gestión ambiental en el comité de evaluación de contratación. Para que se asegure desde la elaboración de estudios previos, la inclusión de los requisitos ambientales que el proveedor de un bien o servicio debe cumplir a nivel regional y nacional. o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015

REGIONAL QUINDIO - CENTRO AGROINDUSTRIAL ASPECTOS POSITIVOS


La acreditación del laboratorio de alimentos por parte de la ONAC. Porque contribuye a la confiabilidad en los resultados y servicios prestados en el laboratorio.

Eventos como el de “La tasa de la excelencia”. Porque a través de este tipo de actividades se facilita el reconocimiento y posicionamiento internacional de la Escuela nacional de calidad del Café.

La certificación ICA de Unidades Agropecuarias. Porque este tipo de certificaciones demuestra que el componente ambiental se está cumpliendo, repercute no solo en la formación, sino para la protección ambiental, dando cumplimiento al Direccionamiento Estratégico de la entidad.



El análisis del contexto. Para que se gestionen todas las oportunidades que han surgido de cambios en el contexto interno y externo, tales como el crecimiento de la escuela nacional del café a través de eventos de talle internacional. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto. – ISO

9001:2015


El monitoreo y revisión de los riesgos residuales en estado moderado. Para que se verifique la eficacia del tratamiento a riesgos tales como: "Que las actividades de supervisión y/o interventoría a la ejecución contractual no se realicen de acuerdo a los parámetros establecidos en el manual de supervisión". o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto. – ISO

9001:2015


Participación de los profesionales de SST en la contratación. Para que en los procesos de adquisición de los bienes y elementos se asegure el cumplimiento de normatividad de Seguridad y Salud en el Trabajo o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015





El seguimiento y control a las actividades que realizan terceros dentro de las instalaciones del centro. Para que los subcontratistas que realizan trabajos en alturas conozcan y cumplan la normatividad establecida por la entidad y la vigente que rige la materia. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.28 Contratación – Decreto 1072 de 2015

REGIONAL QUINDIO - CENTRO PARA EL DESARROLLO TECNOLÓGICO DE LA CONSTRUCCIÓN Y LA INDUSTRIA ASPECTOS POSITIVOS


La participación de dos instructores y 30 aprendices de etapa práctica en el concurso bienal de arquitectura - Escuela Nacional de Calidad de Café. Porque este tipo de proyectos destacan la calidad de la formación que se imparte al centro y lo posicionan como líder el sector de la construcción.

El compromiso de la alta dirección regional. Porque optimiza todos los recursos, tanto técnicos y económicos, como de talento humano, en favor del cumplimiento de la gestión ambiental.

La construcción y puesta en marcha del CDI infantil - convenio ICBF. Porque el CDI hogar infantil beneficia 28 niños que son hijos de aprendices, funcionarios SENA y niños de familias ubicadas en el sector, impactando diferentes partes interesadas pertinentes.



Las oportunidades que han surgido de cambios en el contexto externo para la vigencia 2018. Para que se establezcan como nuevos referentes para la planeación y prospectiva del centro


o Requisito: 4.1. Comprensión de la organización y su contexto – ISO 9001:2015


La gestión del riesgo corrupción “Alteración de trámites o servicios recibiendo a cambio pagos o beneficios de terceros”. Para que se documenten los controles que actualmente se están aplicando o Requisito: 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO

9001:2015

OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS GESTIÓN CONTRACTUAL

Participación de los profesionales de SST en la contratación. Para que en los procesos de adquisición de los bienes y elementos se asegure el cumplimiento de normatividad de Seguridad y Salud en el Trabajo o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015




El seguimiento y control a las actividades que realizan terceros dentro de las instalaciones del centro. Para que los subcontratistas que realizan trabajos en alturas conozcan y cumplan la normatividad establecida por la entidad y la vigente que rige la materia. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.28 Contratación – Decreto 1072 de 2015

REGIONAL RISARALDA - CENTRO DE DISEÑO E INNOVACIÓN TECNOLÓGICA INDUSTRIAL ASPECTOS POSITIVOS


La Implementación de Proyectos con utilización de energías renovables (Paneles Solares). Porque permite fomentar la cultura de energías limpias en los procesos de formación, así como reducir los consumos e impactos ambientales.


GESTIÓN DE CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES

La aplicación eficaz de todos los controles definidos por el proceso de GCCL en su Plan de Control de Calidad. Porque que mitigan los riesgos del proceso incluyendo los riesgo de corrupción.


Los ambientes de formación de automatización, mecánica industrial, mantenimiento eléctrico industrias certificados (Festo, Rexcolh, Bosh). Porque permite brindar una formación con mayor calidad y pertinencia a los aprendices.

BUENAS PRÁCTICAS

GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

Actualización mensual del directorio activo de Outlook. Porque de esta forma se tiene la información vigente de la lista de contactos.



La identificación y registro de las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas pertinentes. Para que se realice seguimiento a las estrategias implementadas para la satisfacción de aquellas que la entidad decidió atender. o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas pertinentes.


La estandarización de Controles de ingreso y salida de Materiales en los Almacenes temporales ubicados en los ambientes de formación. Para que asegure el contenido real de almacenamiento en estos lugares y la devolución de los elementos que no son de consumos o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y su contexto y 6.1

Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO 9001:2015


La identificación de aspectos ambientales positivos, como el uso de paneles solares. Para que a través de los aspectos positivos del Subsistema de Gestión Ambiental se identifiquen oportunidades para el centro. o Requisito: 6 .1 Acciones para abordar Riesgos y oportunidades - ISO

14001:2015 y Guía de Aspectos e impactos - Riesgos y oportunidades.

Evidencias de la implementación del plan de mejoramiento enviado a Serviciudad. Para que el CF cuente con los soportes que denuesten el


cumplimiento del plan de mejoramiento para ser presentados a Serviciudad ESP. Plan de mejoramiento, cumplimiento de parámetros en la caracterización de vertimientos al alcantarillado. o Requisito: 10.2 No Conformidad Y Acción Correctiva - ISO 14001:2015

El Plan de Contingencias y Control de Derrames sustancias químicas. Para que cumpla con lo establecido en el Decreto 1076 de 2015 y según lo que se encuentra identificado en el Plan de Emergencias, este plan de contingencias debe ser aprobado por la CARDER. Elaboración y radicación ante la CARDER del Plan de Contingencia o Requisito: 9.1.2 Evaluación de cumplimiento - ISO 14001:2015


La gestión de riesgos del proceso en CompromISO. Para evidenciar la identificación de los mismos a través de la verificación de cambios del contexto. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

9001:2015 GESTIÓN DE EMPRENDIMIENTO Y EMPRESARISMO

La designación de responsables para el registro de Salidas No Conformes del proceso. Para que se aseguren los controles establecidos para mitigar el riesgo de "La baja calidad en la formulación de los planes de negocios o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

9001:2015 GESTIÓN DE TALENTO HUMANO

La disponibilidad de las hojas de seguridad de las sustancias químicas que se encuentran en todos los ambientes de formación. Para que se asegure que las personas que las usan, conozcan acerca de su uso y manejo, minimizando los posibles riesgos a los que están expuestos. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control – Decreto

1072 de 2015

El registro del cumplimiento de requisitos legales en SST en la plataforma CompromISO. Para asegurar el control del cumplimiento de los requisitos del subsistema. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.22.#1 Indicadores que evalúan el resultado del

sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST. – Decreto 1072 de 2015


REGIONAL SAN ANDRES - DESPACHO Y CENTRO DE FORMACIÓN TURÍSTICA, GENTE DE MAR Y DE SERVICIOS ASPECTOS POSITIVOS


La construcción de la nueva sede. Porque tiene mayor capacidad instalada para impartir la formación de los programas que se ofertan de acuerdo a la pertinencia del Centro.

Programas pos consumo. Porque al participar con diferentes entidades de la isla en la entrega de residuos especiales, se ayuda a la gestión ambiental no solo de la entidad sino también de la isla.



La apropiación de los conceptos del sistema de gestión como Contexto, partes interesadas. Para que se asegure su comprensión e implementación en la gestión de todos los procesos. o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y su contexto y 6.1

Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO 9001:2015 y 14001:2015

El conocimiento del módulo de riesgos y oportunidades. Para que se asegure la gestión de los mismos en la funcionalidad y el tratamiento con acciones eficaces. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

9001:2015

La gestión para cumplimiento de los requisitos legales ambientales en materia de captación de agua de fuentes subterráneas. Para asegurar que se tiene las evidencias del cumplimiento a los requisitos legales ambientales. o Requisito: 9.1.2 Evaluación de cumplimiento - ISO 14001:2015


La inclusión de controles ambientales en los procesos contractuales. Para que en los procesos donde se subcontratan mantenimientos a la planta eléctrica, vehículos y aire acondicionado, se asegura la trazabilidad en coherencia con la responsabilidad compartida establecida por la legislación Colombiana. o Requisito: 8.1. Planificación y control operacional - ISO 14001:2015


La adquisición de estanterías para almacenamiento de sustancias químicas. Para prevenir situaciones de emergencia y dar cumplimiento a la normatividad vigente en materia ambiental y de SST.


o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control – Decreto 1072 de 2015

La insonorización de la planta eléctrica. Para que se disminuya el impacto que puede causar en la comunidad aledaña, sin afectar a ni la prestación del servicio. o Requisito: 8.1. Planificación y control operacional - ISO 14001:2015

REGIONAL SANTANDER - CENTRO INDUSTRIAL DEL DISEÑO Y LA MANUFACTURA ASPECTOS POSITIVOS


El Convenio con ASICAM. Porque favorece la ejecución de contratos de aprendizaje y posterior vinculación laboral de los aprendices

La comunicación asertiva entre la alta dirección del centro y los colaboradores Porque promueve y apoya actividades que contribuyen a crear un clima organizacional positivo.

La publicación de protocolos de seguridad al ingreso de los talleres. Porque, ayuda a la toma de conciencia por parte de toda la comunidad educativa sobre el uso de EPPS, con el fin de minimizar los riesgos y peligros del área.

El análisis de indicadores. Porque esto le permite a la alta dirección enfocar esfuerzos en el cumplimiento de metas.

La construcción de ascensores. Porque facilita el acceso de personas en condición de discapacidad a las áreas administrativas y a los ambientes de formación.

El laboratorio de asfaltos. Porque cuenta con tecnología de punta y asegura formación pertinente para los aprendices.



La valoración de Riesgos Psicosociales. Para que se registren en la matriz de peligros de acuerdo con los resultados de la batería de riesgos psicosocial avalados por el Psicólogo regional, así como las medidas de control que sean acordes con la realidad del centro de formación logrando una intervención efectiva o Requisito: Artículo 2.2.4.6.23. Gestión de los peligros y riesgos - Decreto

1072 de 2015

La valoración de riesgos asociados a medicina preventiva y del trabajo debe estar conforme al diagnóstico de condiciones de salud realizado en el 2017 el cual se obtuvo del plan de trabajo ejecutado. Para que las medidas de control a riesgos estén acordes al plan de trabajo derivado de la intervención


en medicina preventiva y del trabajo, orientado por el profesional médico asignado a la regional o Requisito: Artículo 2.2.4.6.23. Gestión de los peligros y riesgos - Decreto

1072 de 2015

REGIONAL SANTANDER - CENTRO INDUSTRIAL Y DEL DESARROLLO TECNOLÓGICO ASPECTOS POSITIVOS


Ambientes de Formacion especializados. Porque la certificación de los mismos permite brindar una formación de calidad con estándares internacionales.

GESTIÓN DE EMPRENDIMIENTO Y EMPRESARISMO

La gestión de Riesgo del proceso de Emprendimiento y Empresarismo. Porque reflejan la aplicación de controles.

BUENAS PRÁCTICAS


La lista de chequeo diaria de revisión de la obra del bloque 7. Porque permite genera alarmas tempranas en relación a la ejecución de la obra para el equipo SIGA



La identificación individual de cada una de las Partes interesadas pertinentes. Para que se reflejen todas las necesidades y expectativas de las mismas, toda vez que se encontró partes interesadas pertinentes, como las víctimas del conflicto, cuya evaluación de pertinencia es mayor, para el SGA que para el SGC. Los entes de control (dentro de los que se encuentran las autoridades ambientales) tienen evaluaciones de pertinencia en el SGA inferiores a la evaluación de las víctimas del conflicto. o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas pertinentes – ISO 9001:2015 y 14001:2015

La Evaluación de Cumplimiento Legal Ambiental. Para que se incluya en la evaluación legal el decreto 1076 de 2015 en lo relacionado con vertimientos. o Requisito: 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento 14001:2015

El Plan de Emergencias. Para que se actualice en la Sede Principal y Sede Centro de Desarrollo el Vecindal y se incluya la identificación del grupo de ayuda mutua, amenaza de ruptura de luminaria, tubería de agua y derrame de Sustancias Químicas.


o Requisito: Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias


La evidencia de muestreo que se realiza en el PCCS del proceso de Formacion profesional. Para que permita tener una trazabilidad en relación a la muestra que forma parte del control establecido ej.: verificación de condiciones del 20% de las fichas de la oferta. Verificar disponibilidad de materiales de Formación (cantidad y calidad) para desarrollar la actividad de aprendizaje – o Requisito: 8.7 Control De Las Salidas No Conformes ISO 9001:2015


La identificación de riesgos del proceso de Gestión de Tecnologías de la información y Gestión Documental. Para que reflejen los controles aplicados en la operación o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades ISO

9001:2015 REGIONAL SUCRE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE LA INNOVACIÓN, LA TECNOLOGÍA Y LOS SERVICIOS ASPECTOS POSITIVOS


El uso de la información del contexto y las partes interesadas. Porque utiliza las oportunidades como insumo para la planeación y ejecución de una oferta de servicios pertinente al sector.

La disponibilidad para atender la auditoria y el compromiso de todos los niveles de la regional y el centro de formación. Porque permite desarrollar adecuadamente el plan de auditoria propuesto.

La siembra de árboles en las zonas verdes del centro de formación para generar espacios de sombra, apadrinados por colaboradores SENA. Porque fortalece el compromiso con la institución y el medio ambiente

GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGISTICA

La toma de conciencia. Porque se evidencia comprensión y apropiación de los lineamientos del Subsistema de Gestión Ambiental por parte de Subcontratistas de Aseo y cafetería y Mantenimiento.

El orden y aseo del CF. Porque asegura ambientes de formación y oficinas limpias y en buenas condiciones, en donde es posible operar en condiciones seguras para las personas y el medio ambiente.



Las inspecciones planeadas. Porque se ejecutan de acuerdo con su planeación y se convierten en elemento importante para el seguimiento de la mejora de las condiciones del centro



El Plan de Respuesta ante Emergencias. Para que se fortalezca desde el componente ambiental y desde el componente de SST, se asegure el conocimiento de las rutas de evacuación y puntos de encuentro y procedimientos en caso de emergencia. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante

emergencias – Decreto 1072 de 2015 y 8.2 Preparación y Respuesta Ante Emergencias – ISO 14001:2015

El documento de Partes Interesadas Pertinentes. Para que se identifiquen todas las partes interesadas y por consiguiente las necesidades y expectativas de estas. o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas pertinentes – ISO 9001:2015 y 14001:2015

Los vertimientos no contralados. Para que se generen las acciones necesarias para que los vertimientos de "la vaquera" sean controlados por el Centro antes de su descarga al suelo. o Requisito : 6.1.2 Aspectos ambientales – ISO 14001:2015

La actualización del documento de Contexto interno y externo del centro de Formación. Para que se registren todas las estrategias, y todas las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica del centro y aquellas que afectan a su capacidad para lograr los resultados. o Requisito: 4.1 comprensión de la organización y de su contexto


La implementación del programa de riesgo químico. Para que se implementen los controles necesarios al presentarse derrames de aceites en los ambientes de formación o sus alrededores. o Requisito: 8.1 Planificación y control operacional – ISO 14001:2015


Las investigaciones de los accidentes de 2018. Para que se registren las investigaciones de los accidentes en la funcionalidad provista en el Modulo de Seguridad y Salud en el Trabajo o Requisito; Artículo 2.2.4.6.32. Investigación de incidentes, accidentes de

trabajo y enfermedades laborales.


REGIONAL TOLIMA – DESPACHO REGIONAL ASPECTOS POSITIVOS


El compromiso de la alta dirección para la toma de conciencia sobre la responsabilidad que se tiene con el SIGA. Porque desde la alta dirección se promueven actividades como campañas y ferias, las cuales contribuyen a la apropiación del sistema.

El compromiso de las personas con el subsistema de gestión ambiental y Seguridad y salud en el trabajo. Porque aseguran la implementación de los programas.

La empleabilidad de medios de comunicación para divulgar las actividades del SIGA. Porque asegura la información de los avances del sistema a toda la comunidad SENA



Los cambios presentados en el contexto. Para que los cambios identificados en el contexto interno y externo del centro se registren en la matriz de aspectos e impactos ambientales y se determinen riesgos y oportunidades asociados a situaciones como los cambios normativos en la ciudad, requerimientos de entes de control entre otros o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades – ISO

14001:2015 REGIONAL TOLIMA - CENTRO DE COMERCIO Y SERVICIOS ASPECTOS POSITIVOS


El compromiso de la alta dirección para la toma de conciencia sobre la responsabilidad que se tiene con el SIGA. Porque desde la alta dirección se promueven actividades como campañas y ferias, las cuales contribuyen a la apropiación del sistema.

La empleabilidad de medios de comunicación para divulgar las actividades del SIGA. Porque asegura la información de los avances del sistema a toda la comunidad SENA



Los cambios presentados en el contexto. Para que los cambios identificados en el contexto interno y externo del centro se registren en la matriz de


aspectos e impactos ambientales y se determinen riesgos y oportunidades asociados a situaciones como los cambios normativos en la ciudad, requerimientos de entes de control entre otros o Requisito: 6.1 – ISO 14001:2015 Acciones para abordar riesgos y

oportunidades – ISO 9001.2015


Los controles operacionales en la contratación. Para que en todos los procesos contractuales, especialmente los de fumigación y cafetería se asegure la determinación de requisitos ambientales y el cumplimiento de los requisitos ambientales. o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional, Literales b y c -

ISO 14001: 2015 REGIONAL VALLE - CENTRO DE TECNOLOGÍAS AGROINDUSTRIALES ASPECTOS POSITIVOS


La implementación del Proyecto Own Cloud y el almacenamiento de evidencias de ejecución de contratos de prestación de servicios en el repositorio OneDrive. Porque permite mitigar el riego de perdida de información procesada a través de las Tecnologías de la información.

Las Sensibilizaciones TIC realizadas por el centro de formación Porque han incluido a los aprendices como grupo focal de sensibilizaciones, y se han apoyado en ellos para la divulgación de las mismas.

BUENAS PRÁCTICAS


La metodología de identificación de contexto externo, utilizada en el centro de Formacion. Porque inicia con la validación de los planes de desarrollo de los municipios que están dentro de la zona de influencia del Centro de Formacion, permitiendo identificar la necesidades de las PIP a largo plazo.



Estandarizar los controles para mitigación de riesgo a partir de los controles del Plan de control de calidad. Para que se identifiquen controles para los procesos misionales, como se hace en el proceso de formación Profesional y dar cubrimiento mínimo a los riesgos derivados de las Salidas No conformes o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

9001:2015




La gestión de riesgos del proceso. Para que los riesgos identificados a través de la verificación de cambios del contexto y el análisis DOFA, se registren en la plataforma CompromISO. o Requisito: Matriz de Riesgos

La identificación de controles de Riesgos de Proceso. Para que se registren controles que están implementados, y no acciones de tratamiento que están en implementación o Requisito: Guía de Administración de Riesgos - DE-G-001

El ciclo de administración de riesgo. Para que de los riesgos identificados en los procesos de DE, GFPI, GTI y GD se concluyan todas las etapas del ciclo, como análisis sin valoración, o controles que no disminuyen la valoración del riesgo inherente o Requisito: Guía de Administración de Riesgos - DE-G-001


La gestión de riesgos del proceso. Para que los riesgos que actualmente el centro está gestionado de forma adecuada, como lo es el riesgo relacionado con pérdida de la información sensible lo realice a través de CompromISO. o Requisito: Matriz de Riesgos del Proceso de GESTIÓN de Tecnologías de la

información. .

TODOS LOS PROCESOS

La identificación de Riesgos de Corrupción. Para que se identifiquen riesgos de corrupción en el proceso de GTI y se mejore la identificación en otros procesos. o Requisito: Nota 3 - 4.1 comprensión de la organización y de su contexto -

ISO 9001:2015

REGIONAL VALLE - CENTRO LATINOAMERICANO DE ESPECIES MENORES ASPECTOS POSITIVOS


La gestión de SST y SGA aseguran un ambiente para la operación adecuado para la prestación de los servicios. Porque en el Centro de Formación se manejan animales y los ambientes de formación cuentan con una gestión que asegura estándares adecuados para la operación, particularmente para la Formación Profesional.


BUENAS PRÁCTICAS


La estrategia de comunicación "Este árbol te habla". Porque permite que cada especie cuente en un texto amigable y en primera persona. Información como del árbol: la especie, fruto, si es comestible o es riesgoso consumirlo.



Los riesgos de los procesos contractuales. Para que se revise cómo establecer riesgos más pertinentes y adecuados al proceso contractual sin generar riesgos de materialización. Además que se contemplen los riesgos desde los tres Sub sistemas de Gestión: Calidad Ambiental y SST. o Requisito: 8.4 control de los procesos, productos y servicios suministrados

externamente - ISO 9001:2015, 8.1 Planificación y control operacional - ISO 14001:2015 y Artículo 2.2.4.6.28 Contratación Decreto 1072 de 2015.


Los criterios y la metodología para identificar los riesgos. Para que al identificar los riesgos en los procesos misionales se tenga claridad entre lo que puede ser una Salida No Conforme y lo que puede ser un riesgo que proviene del contexto interno y externo. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

9001:2015

OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS

La gestión de los riesgos de los Procesos. Para asegurar que se consideran todas las cuestiones internas y externas pertinentes y que se abordan con acciones oportunas que permitan prevenir o reducir los efectos no deseados o se aumentes los efectos deseables; se incluyan los controles que en la práctica se tienen, pero que no aparecen registrados en la Plataforma CompromISO y se tenga en cuenta si se requiere un control preventivo o correctivo para que tenga impacto en la calificación del riesgo. Para que se revise la probabilidad y el impacto asignados a los riesgos Para que se incluyan todos los riesgos que por Proceso los líderes identificaron a partir de su contexto, pero que no se encuentran en el módulo de riesgos de la Plataforma CompromISO. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015


REGIONAL VALLE - CENTRO PARA LA CONSTRUCCIÓN ASPECTOS POSITIVOS


La gestión de SST y SGA contribuyen en el aseguramiento de ambientes para la operación adecuados para la prestación de los servicios. Porque tratándose de ambientes de formación en los que se manejan animales, cuentan con una gestión que asegura estándares adecuados para la operación, evidenciando la importancia de la integración y articulación entre los Sub Sistemas de Gestión y su aporte a l desarrollo de la misionalidad institucional.

Los 5 proyectos Solar Decatlón. Porque son evidencia de la formación proyectada a impartir conocimientos aplicados con aportes valiosos para las empresas del país.

El Protocolo combinado para SGC, SST y SGA para formación en obras. Porque formando aprendices con estos protocolos el SENA contribuye con un capital humano formado para aportar a la productividad del país con conocimientos integrales para cumplir estándares y requisitos legales

El simulador de maquinaria pesada, los laboratorios de metrología. Porque son equipos a disposición de la formación de aprendices, lo que los capacita y proyecta a una vida laboral en donde sean reconocidos las competencias desarrolladas.

TODOS LOS PROCESOS ESTRATÉGICOS AUDITADOS

La elaboración de ladrillos a partir de escombros. Porque con estos proyectos se evidencia en la formación profesional integral el enfoque hacia la responsabilidad social y ambiental.

BUENAS PRÁCTICAS


Los tableros con información del SIGA, pertinente, relevante y actualizada, en todos los ambientes y en carteleras de piso en los pasillos. Porque el sistema se hace visible de manera permanente para aportar a la gestión del Centro.



Los riesgos de los procesos contractuales. Para que se revise cómo establecer riesgos más pertinentes y adecuados al proceso contractual sin generar riesgos de materialización. Además que se contemplen los riesgos desde los tres Sub sistemas de Gestión: Calidad Ambiental y SST.


o Requisito: 8.4 control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente - ISO 9001:2015, 8.1 Planificación y control operacional - ISO 14001:2015 y Artículo 2.2.4.6.28 Contratación Decreto 1072 de 2015.


Los criterios y la metodología para identificar los riesgos. Para que al identificar los riesgos en los procesos misionales se tenga claridad entre lo que puede ser una Salida No Conforme y lo que puede ser un riesgo que proviene del contexto interno y externo. o Requisito: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades - ISO

9001:2015

OPORTUNIDADES DE MEJORA NIVELATIVAS TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS

La gestión de los riesgos de los Procesos. Para asegurar que se consideran todas las cuestiones internas y externas pertinentes y que se abordan con acciones oportunas que permitan prevenir o reducir los efectos no deseados o se aumentes los efectos deseables; se incluyan los controles que en la práctica se tienen, pero que no aparecen registrados en la Plataforma CompromISO y se tenga en cuenta si se requiere un control preventivo o correctivo para que tenga impacto en la calificación del riesgo. Para que se revise la probabilidad y el impacto asignados a los riesgos Para que se incluyan todos los riesgos que por Proceso los líderes identificaron a partir de su contexto, pero que no se encuentran en el módulo de riesgos de la Plataforma CompromISO." o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto – ISO

9001:2015

REGIONAL VAUPÉS - DESPACHO REGIONAL - CENTRO AGROPECUARIO Y DE SERVICIOS AMBIENTALES "JIRI- JIRIMO" ASPECTOS POSITIVOS


El Software para análisis gerencial y administrativo. Porque es una herramienta que agiliza tramites y gestión administrativa.

Los convenios con COMACERO. Lo que permite asegurar el cumplimiento de metas del Centro de formación.

Los convenios con la Embajada de Austria. Porque permite asegurar la transferencia de conocimientos que fortalecen la formación y aseguran el cumplimiento de metas.



La identificación de todas las partes interesadas pertinentes para el Sistema de Gestión y Autocontrol. Para asegurar la identificación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas y determinar cuáles de estas que puedan convertirse en requisitos legales. o Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas ISO 9001:2015 Y 14001:2015.

La actualización del documento Contexto de la Regional. Para asegurar que los riesgos y oportunidades de la regional sean identificados, y que la oferta sea pertinente. o Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto - ISO 9001:

2015 Y 14001:20015

La valoración e identificación de aspectos e impactos ambientales. Para que se verifique la significancia y descripción de los aspectos ambientales, para evitar sesgos en la gestión y aplicación de controles de los mismos. o Requisito: 6.1.2 Aspectos Ambientales – ISO 14001:2015

La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para que se fortalezcan los criterios conceptuales de interpretación de los mismos y se realice una evaluación objetiva de estos teniendo en cuenta el contexto de la región y las limitaciones, o Requisito: 9.1.2 Evaluación de cumplimiento– ISO 14001:2015

El manejo del módulo de indicadores de proceso que se encuentra en la Plataforma CompromISO. Para que se utilice como herramienta para establecer el grado de cumplimiento de los objetivos y metas propuestas. o Requisito: 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación – ISO

9001:2015


La identificación de peligros y riesgos. Para que se asegure la identificación de los peligros y riesgos de todas las actividades de todos los procesos que se desarrollen dentro de cada una de las sedes del centro de formación o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y

valoración de los riesgos - Decreto 1072 de 2015.

La implementación de las actividades de medicina preventiva. Para que se asegure que la entidad cuente con el diagnóstico clínico, valoración médico ocupacional y psicosocial de las personas que forman parte de la brigada de emergencias, a fin de evitar que las actividades desarrolladas puedan afectar la salud de los brigadistas. o Requisito: Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Decreto

1072 de2015


REGIONAL VICHADA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE PRODUCCIÓN Y TRANSFORMACIÓN AGROINDUSTRIAL DE LA ORINOQUÍA ASPECTOS POSITIVOS


El compromiso de la alta dirección con el SIGA. Porque se apoyan las actividades que contribuyen a la eficacia del SIGA.

La sede del Centro de Producción y Transformación Agroindustrial de la Orinoquia. Porque tiene capacidad instalada para impartir la formación de los programas que se ofertan de acuerdo a la pertinencia del Centro y las necesidades de la Región del Vichada.

El compromiso de los colaboradores del centro. Porque las personas vinculadas al centro demuestran actitud proactiva frente a sus funciones y obligaciones como respuesta al liderazgo de la alta dirección.

La articulación del subsistema de gestión ambiental con bienestar del aprendiz. Porque permite que las actividades de los programas ambientales sean conocidas por los aprendices y personal administrativo del despacho y centro de formación.

La estrategia AMICAFOR. Porque esta estrategia permite en que los aprendices realicen organización de las aulas de formación después de hacer uso de la misma, al igual una adecuada separación en la fuente de los residuos que generan.

La estrategia TRAE TU VASO. Porque esta estrategia está dirigidos aprendices y funcionarios, donde se gestionaron a través de una fundación sin ánimo de lucro más de 1000 vasos los cuales fueron entregados a aprendices y funcionarios lo cual contribuye al cuidado de nuestro medio ambiente.

La cobertura en formación. Porque el Centro de Formación ofrece diversos programas de formación a las comunidades y resguardos indígenas de la Región del Vichada.

RELACIONAMIENTO EMPRESARIAL Y GESTIÓN DEL CLIENTE

Las sensibilizaciones sobre atención al cliente. Porque a través de la líder del proceso, se sensibiliza a todos los procesos sobre: PQRS, Protocolo de Servicio al Cliente, evidenciando una notable atención al cliente interno y externo.


La estrategia fortalecimiento de habilidades cognitivas. Porque la estrategia permite que los aprendices que ingresan al Centro de Formación puedan fortalecer sus habilidades cognitivas, debido a que la educación secundaria en la regional presenta debilidades.

La alianza de Etno-educación. Porque permite impactar a las comunidades o resguardos indígenas de la región del vichada, formando como técnico e


instructor a un integrante de dichas comunidades que maneja 5 lenguas propias con el fin de que luego forme a las comunidades y resguardos indígenas en la especialidad en que se instruyó.


El conocimiento del plan de emergencias. Porque evidencia que se ha realizado un buen trabajo en toma de conciencia frente a la respuesta en una eventual emergencias.

El compromiso por parte del Director de la Regional con la SST. Porque permite que las actividades relacionadas con el SG-SST se desarrollen oportunamente contribuyendo en la implementación del SSG-SST.



La identificación de las cuestiones internas y externas pertinentes en lo concerniente al subsistema de Gestión de Calidad y el Subsistema de Gestión Ambiental. Para que los cambios identificados en el contexto interno y externo del centro se registren en la matriz de aspectos e impactos ambientales y se determinen riesgos y oportunidades asociados a situaciones como los cambios normativos en la ciudad, requerimientos de entes de control entre otros o Requisito: 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto - ISO

14001: 2015

La entrega de los residuos peligrosos. Para que realice la entrega de los residuos peligrosos a un gestor que cumpla con los requisitos establecidos en el Decreto 1076 de 2015, dentro de los tiempos establecidos para el almacenamiento de estos en la entidad, el cual no podrá superar un tiempo de doce (12) meses. o Requisito: Decreto 1076 de 2015

El plan de residuos. Para que se incluyan los programas de formación en el plan de residuos, especialmente los peligrosos del técnico en enfermería. o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015

Actualizar el PGIRS del Centro de Producción y Transformación Agroindustrial de la Orinoquia. Para que el plan del Centro incluya los residuos que se generan en el técnico de enfermería, baterías de vehículos ubicadas en el aula de formación de obras civiles. o Requisito: 8.1 Planificación y Control Operacional – ISO 14001:2015


La capacitación en prevención de riesgos de SST. Para que las actividades de capacitación estén enfocadas al personal que realiza actividades críticas o prioritarias.


o Requisito: Artículo 2.2.4.6.11. Capacitación en seguridad y salud en el trabajo - Decreto 1072 de 2015.

La realización de mediciones higiénicas de los riesgos críticos o prioritarios. Para mejorar la evaluación de los peligros identificados en la regional y así evitar la aparición de enfermedades asociadas a factores de riesgo higiénico. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y

valoración de los riesgos – Decreto 1072 de 2015.

La implementación del Plan Estratégico de Seguridad Vial. Para dar cumplimiento en un 100% al plan de trabajo del PESV y de esta forma contribuir en la disminución de los accidentes de tránsito en la regional. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control – Decreto

1072 de 2015.

El reporte de condiciones inseguras y de incidentes laborales (casi accidentes). Para que se tenga control sobre la gestión que la regional realiza sobre estas situaciones y la prevención de futuros accidentes de trabajo. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control – Decreto

1072 de 2015.

La actualización del plan de trabajo en el módulo SST de la plataforma CompromISO. Para que regional cuente con trazabilidad de la gestión realizada y las actividades planeadas a lo largo del año o vigencia. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del sistema de gestión de la

seguridad y salud en trabajo SG-SST.. – Decreto 1072 de 2015.

El COPASST. Para asegurar la participación de los miembros del COPASST en las inspecciones planeadas realizadas a todas las sedes del centro de formación. o Requisito: Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores - Decreto

1072 de 2015


3. REGISTRO DE NO CONFORMIDADES REGIONAL AMAZONAS - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO PARA LA BIODIVERSIDAD Y EL TURISMO DEL AMAZONAS DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1

Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO

Declaración de la no conformidad

No se evidencia una completa identificación de todos los aspectos ambientales asociados a las actividades y servicios del centro de formación.

Evidencia En la matriz de Aspectos e impactos ambientales registrada en CompromISO no se incluyen los aspectos ambientales de las siguientes actividades: -Operación de subestación eléctrica -Almacenamiento y trasiego de combustible tipo Diésel para la planta eléctrica, guadañas y motocultor. - Transporte de vehículo y motos -Uso de guadañas y Motocultor -Uso de agroquímicos

Subsistema afectado, Norma y Requisito Incumplido

SGA: ISO 14001:2015 - Numeral 6.1.2 Aspectos ambientales.

Nombre y código del documento incumplido

Guía Aspectos e impactos ambientales - Riesgos y Oportunidades en materia Ambiental DE-G-003

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 2

Aplicado a ESPECÍFICO EN EL PUNTO AUDITADO


No se evidencia que el centro de formación, emprenda las acciones necesarias para el cumplimiento de los requisitos legales ambientales.

Evidencia • Incumplimiento en las obligaciones establecidas en la resolución 1675 del 27 de noviembre de 2016 por el cual se renueva la concesión de aguas subterráneas y permiso de vertimiento al rio Yahuarcaca, no se cumple con las siguientes obligaciones: Realizar análisis fisicoquímicos y bacteriológicos del agua captada y tratada con una periodicidad se menestral el último reporte se hizo en el año 2016 • No se cuenta con el programa de ahorro y uso eficiente del agua de acuerdo a la obligación establecida en la resolución 1675 y la ley 373 del 97



SGA: ISO 14001:2015 - Numeral 9.1.2 Evaluación del cumplimiento


Resolución 1675 del 27 de noviembre de 2016

GESTIÓN CONTRACTUAL NC No. 3



No se garantiza el cumplimiento de los requisitos ambientales y de SST para la adquisición de productos y servicios en el Centro de Formación de acuerdo a lo establecidos en el manual de contratación de la institución.

Evidencia Ausencia de evidencias en los siguientes contratos: 1. Mantenimiento de aires acondicionado: proveedor Juan Francisco García celebrado en noviembre de 2017 no cuenta con lo siguiente: Informe de SST, Certificado en alturas, Ficha técnica de los gases suministrados. 2. Gestor de RESPEL: ORIGEN SAS ESP, No se tiene el informe de SST/ Plan de contingencia, Declaración juramenta frente al cumplimiento del decreto 1079 de 2015, certificación de capacitación de transporte de residuos peligrosos.


SGA: ISO 14001-2015 - 8.1 planificación y control operacional SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Art 2.2.4.6.28 Contratación.


Manual de Contratación Administrativa GCCON-M-001

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO NC No. 4

Aplicado a ESPECÍFICO DEL PUNTO AUDITADO


Se evidencia falencias en el establecimiento e implementación de controles operacionales para el manejo adecuado de sustancias químicas y señalización en el Centro de Formación.

Evidencia 1. Ausencia total de hojas de seguridad en la bodega de mantenimiento, laboratorio químico, bodega de materiales de construcción y área agrícola. 2. Ausencia de estantes para el almacenamiento de sustancias químicas, los que existen son en madera


3. Se encontraron en la bodega de mantenimiento y área agrícola aceite usado en envases sin tapas y etiquetas. 4. Presencia de derrame en el suelo en bodega de mantenimiento 5. Ausencia de matrices de compatibilidad en los lugares de almacenamiento de sustancias Químicas. 6. Ausencia total de señales prohibitivas, informativas y reglamentarias en la bodega de mantenimiento, laboratorio químico, bodega de materiales de construcción, área agrícola y gastronomía.


SGA: ISO 14001-2015 - 8.1 Planificación Y Control Operacional SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Art 2.2.4.5.24 Medidas de prevención y control


Plan de Gestión de Residuos DE-F-012 Programa Gestión de Riesgo Químico GTH-PG-006




No se evidencia la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales de Seguridad y Salud en el Trabajo aplicables al Centro de Formación.

Evidencia El 95% de los requisitos legales registrados en el módulo SST no se encuentran evaluados


SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Art 2.2.4.6.8 #5 Obligaciones de los empleadores


Procedimiento Identificación y Evaluación al Cumplimiento de Requisitos Legales en Seguridad y Salud en el Trabajo GTH-P-010




No se evidencia una completa identificación de todos los peligros asociados a las actividades y servicios del centro de formación

Evidencia En la matriz de Peligros no se identificaron peligros asociadas a las siguientes actividades: -Operación de subestación eléctrica


-Formación en cocina -Formación en estética y peluquería -Tiramiento de agua potable y residuales - Transporte de vehículo y motos -Uso de guadañas y Motocultor -Uso de agroquímicos


SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos


Matriz de Peligros




No se evidencia una adecuada gestión de los programas del subsistema de seguridad y salud en el trabajo

Evidencia No se cuenta con el plan de trabajo registrado en compromiso y no se tienen evidencias de actividades cargadas y ejecutadas. Los soportes presentados no permiten evidenciar la gestión realizada en los programas de vigilancia epidemiologia correspondientes al eje de medicina preventiva y del trabajo.


SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de Prevención y Control


Plan de trabajo en CompromISO

TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS NC No. 8



No se realiza la identificación, análisis, valoración, tratamiento y monitoreo de los riesgos de gestión en los procesos del Despacho Regional y del centro de formación, de acuerdo con lo establecido en la Guía de Administración del Riesgo.

Evidencia *Ausencia de identificación de riesgos en CompromISO de los siguientes procesos: -Direccionamiento Estratégico -Gestión del Talento Humano


-Gestión de Tecnologías de la información -Gestión de formación profesional integral -Gestión de Comunicaciones -Gestión de Emprendimiento y Empresarismo -Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente - Gestión de evaluación y certificación de competencias laborales -Gestión de Infraestructura y Logística * En los siguientes procesos los riesgos no cuentan con el tratamiento y monitoreo --Gestión Contractual - Gestión de empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad -Gestión de Emprendimiento y Empresarismo -Gestión Jurídica


SGC: ISO 9001-2015 - 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades


DE-G-001 Guía Administración del riesgo

REGIONAL ANTIOQUIA – CENTRO DE TECNOLOGÍA DE LA MANUFACTURA AVANZADA GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL NC No. 1



En la verificación de las condiciones para la operación de los procesos misionales, se encontró en el ambiente de formación en soldadura una alta concentración de humo y gases, generados por los equipos y materiales utilizados, los cuales son perceptibles por el fuerte olor y los humos visibles en el ambiente. Esta situación genera condiciones físicas no aptas para la prestación del servicio de formación que se imparte en este ambiente en el cual instructores y aprendices deben permanecer, lo cual además puede afectar la salud de los mismos.

Evidencia Visita de campo a los ambientes de formación (Ambiente de soldadura



SGC: ISO 9001: 2015 - 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos SGSST: Decreto 1072 de 2015 – 2.2.4.6.23 Gestión de los peligros y riesgos.


REGIONAL ANTIOQUIA – COMPLEJO TECNOLÓGICO MINERO AGROEMPRESARIAL DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO - NC No. 1



Durante la vigencia 2018 en el Complejo Tecnológico Minero Agroempresarial No se evidencia la gestión de riesgos de corrupción a través de la herramienta CompromISO, para los procesos de DE, GFPI, GCCL, GD, GEE y GTH

Evidencia Matrices de Riesgo de Corrupción de los procesos de DE, GFPI, GCCL, GD, GEE y GTH, con corte 11 de Julio de 2018, en la que no se evidencia identificación de riesgos de corrupción.


SGC: ISO 9001:2015 - 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades


GESTIÓN CONTRACTUAL - NC No. 2



Durante la vigencia 2017 y 2018, en el Complejo Tecnológico minero Agroempresarial no se evidencian criterios ambientales ni de seguridad y salud en el trabajo relacionados a los requisitos habilitantes para la contratación de bienes y servicios.

Evidencia No se evidencian requisitos habilitantes en los procesos de contratación, igualmente para los procesos de compra de materiales de formación en construcción, suministro de combustible y análisis de PCB's, se tienen descritos como obligaciones específicas, las obligaciones precontractuales y contractuales incumpliendo el procedimiento del manual de contratación administrativa para los contratos


correspondientes al proyecto que se adelanta con SENNOVA y compra de materiales de formación para los laboratorios


SGA: ISO 14001-2015 - 8.1 Planificación Y Control Operacional SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.27 Adquisiciones.


GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN NC No. 3



Durante la vigencia 2018 en el Complejo Tecnológico Minero Agroempresarial no se evidencia aplicación de controles que mitiguen riesgos relacionados con el proceso de GTI

Evidencia No es posible evidenciar controles, relacionados con el riesgo de pérdida de información, ni con el uso ilegal de software, ni controles a los mantenimientos realizados a los equipos ofimáticos del centro de formación.


SGC - ISO 9001:2015 6.1 Acciones para Abordar Riesgos Y Oportunidades





No se evidencia la evaluación total de los requisitos legales aplicables al sistema de seguridad y salud en el trabajo del Complejo Tecnológico minero Agroempresarial

Evidencia Matriz de requisitos legales de Seguridad y salud en el trabajo - Plataforma compromiso evaluada en un 8% a corte 12 de Julio de 2018


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.8 # 5 Obligaciones de los empleadores


Matriz de requisitos legales





No se evidencia adecuada implementación del programa de prevención y protección contra caídas en los trabajadores oficiales ni con el personal de enlace del Complejo Tecnológico minero Agroempresarial durante la vigencia 2018

Evidencia No fue posible evidenciar ninguno de los formatos establecidos dentro del programa de prevención y protección contra caídas para los trabajos en alturas desarrollados por el señor Julio Vesga (trabajador oficial), igualmente, se evidencia la falta de coordinador de alturas, diligenciamiento del plan de rescate e inspección de EPCC en trabajos de alturas realizados por el personal de enlace.


SGSST- Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control





No evidencia la identificación de riesgos en todos los procesos que incluyen a las actividades rutinarias y no rutinarias del Complejo Tecnológico minero Agroempresarial durante la vigencia 2018 y 2017

Evidencia Se evidencia a corte 12 de julio de 2018 un único riesgo identificado en la matriz de peligros del subsistema de seguridad y salud en el trabajo (plataforma compromiso) correspondiente a la actividad de mantenimiento de refrigeración y climatización identificado con nivel de riesgo I, igualmente es sustentada la identificación de riesgos mediante el formato GHT-F-017 el cual se encuentra con vigencia 2017 y actualmente es un formato obsoleto


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos






No se evidencia el cronograma de actividades ni la ejecución de las actividades descritas en el plan anual 2018 (Plataforma compromiso) del Complejo Tecnológico minero Agroempresarial

Evidencia Se evidencia el cargue del plan anual en la plataforma, sin embargo el plan no cuenta con cronograma de las actividades planteadas (fechas de actividades) ni cantidad de entregables, ni porcentaje de avance a corte de 12 de julio de 2018.


SGSST – Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.8.# 7 Obligaciones de los empleadores


REGIONAL BOLÍVAR – CENTRO PARA LA INDUSTRIA PETROQUÍMICA DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



Los riesgos registrados en la matriz de riesgos de procesos del centro no presentan una identificación, análisis, evaluación, tratamiento y monitoreo coherente con la naturaleza y características del riesgo que permitan una gestión eficaz de los mismos para su mitigación

Evidencia La Matriz de riesgos de proceso del centro de formación en los siguientes riesgos: Que los ciudadanos sean mal atendidos; Que se presente pérdida del patrimonio documental de la Entidad, Que se incumplan los requisitos legales en el proceso de contratación, Que la etapa productiva no sea monitoreada y evaluada para controlar la aplicación de las competencias del programa de formación.


SGC: ISO 9001- 2015 - 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.



GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA NC No. 2



Se evidencia ausencia de controles operacionales para la contención de aceites usados en el ambiente de mecanizado.

Evidencia En la verificación en sitio se evidenció derrame de sustancias como aceites usados en el ambiente de mecanizado, no estaba disponible el kit anti derrames ni la aplicación de ningún otro control operacional que permitiera mitigar el impacto


SGA - ISO 14001- 2015 8.2. Planificación y Control Operacional Preparación y Respuesta ante Emergencias SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias.

Nombre y código del documento incumplido Plan de Emergencias




No se encontró evidencia del mantenimiento realizado a los equipos utilizados para la formación como equipos CNC para el mecanizado de piezas por lo que no se asegura su funcionabilidad ni su operatividad para la formación.

Evidencia Equipos de Control Numérico Computarizado para el Mecanizado de Piezas


SGC: ISO 9001: 2015 - 7.1. Infraestructura





Declaración de la no conformidad Se evidencia que en el centro no se aseguran las

condiciones del ambiente de formación de redes.

Evidencia En uno de los ambientes de formación de redes se encontró que parte de su techo está desprendida, lo que puede afectar la seguridad e integridad de los aprendices y por ende la calidad del servicio


SGC - ISO 9001:2015 - 7.1. Infraestructura SGSST- Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.23. Gestión de los peligros y riesgos





Al revisar los registros de los programas de gestión del subsistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, se evidencia que no están disponibles ni debidamente actualizados ya que al realizar la verificación de los expedientes de las investigaciones de accidentes, programa de riesgo psicosocial y programas de vigilancia epidemiológica correspondientes al centro de formación no se encontraban debidamente archivados ni permitía realizar trazabilidad de su gestión.

Evidencia Investigación de accidentes de trabajo Programa de vigilancia epidemiológica riesgo psicosocial Programas de vigilancia epidemiológica biomecánico


SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.12. Documentación.





Durante la verificación de las investigaciones de accidentes de trabajo no se evidencia el análisis de las causas de los accidentes de trabajo ocurridos en el


centro de formación, ni el seguimiento a las acciones preventivas y correctivas.

Evidencia Investigación de accidentes del centro de formación


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.32. Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales.





Talleres de soldadura, taller de CNC, Taller de mantenimiento industrial, ambientes de formación, laboratorio, centro de acopio de residuos y almacenamientos de sustancias químicas del centro de formación se evidencia deterioro y falta de seguimiento y gestión a las condiciones inseguras identificadas

Evidencia • Funcionalidad inspecciones planeadas plataforma Compromiso • Taller de Mantenimiento Industrial, CNC, Soldadura • Almacén de Sustancias Químicas • Centro de Acopio de Residuos


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control.


REGIONAL CALDAS - CENTRO PECUARIO Y AGROEMPRESARIAL DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



La Matriz de riesgos de proceso del centro de formación presenta riesgos los cuales no muestran en al análisis antes de controles los niveles de probabilidad e impacto coherentes con la naturaleza del riesgo que permita establecer el nivel de eficacia de los controles ni los tratamientos necesarios para su mitigación.

Evidencia Reporte de riesgos de proceso CompromISO del centro de formación



SGC - ISO 9001:2015 6.1. Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades


Reporte de Riesgos del Centro de Formación




El Centro Pecuario y Agroempresarial de la Regional Caldas, no se realiza la evaluación del cumplimiento legal ambiental aplicable de acuerdo a las actividades y aspectos que en éste se generan, poniendo en riesgo de incumplimiento y sanciones por parte de entes de control al Centro de Formación y la Entidad.

Evidencia Resolución 1164 del 2002 “Manual de Bioseguridad” se encuentra evaluado como Cumple cuando el ámbito de aplicación de la norma no aplica a las actividades desarrolladas en el Centro; Resolución 1675 del 2013 “Residuos post consumo plaguicidas” se encuentra evaluado como No aplica cuando en el Centro se desarrolla la actividad de fumigación y es necesario garantizar la disposición adecuada de los residuos; Decreto 321 de 1999 “Sustancias peligrosas derrame” se encuentra evaluado como cumple aun cuando no se ha documentado el Plan de Contingencias compuesto por plan estratégico, plan operativo y plan informático para el transporte y almacenamiento de combustible; Decreto 1076 de 2015 “Sustancias peligrosas derrames” se encuentra evaluado como Cumple aun cuando no se encuentra documentado el Plan de Contingencia para el transporte y almacenamiento de combustible.


SGA - ISO 14001: 2015- 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento


Instructivo Requisitos Legales Ambientales DE-I-009 V1

GESTION DEL TALENTO HUMANO NC No. 3




El Centro Pecuario y Agroempresarial de la Regional Caldas no han implementado los controles operacionales para el riesgo químico y separación de residuos sólidos.

Evidencia Lugares de almacenamiento de sustancias químicas no se encuentra disponible la matriz de compatibilidad, las sustancias almacenadas no tienen los requisitos mínimos de etiquetado como nombre de la sustancia, descripción del riesgo y precauciones, no se encuentra la totalidad de las hojas de seguridad (Ver Ley 55 de 1993) (almacén, laboratorio fisicoquímico y microbiológico, taller de construcción, ambiente 7 y 8, zona de personal de aseo, área de mantenimiento, ambiente de cocina, hangar); se realiza el almacenamiento de sustancias químicas en lugares que no cuentan con las condiciones mínimas como aireación, contención de derrames, almacenamiento por compatibilidad (Taller de construcción, ambiente 7, ambiente 8, área de mantenimiento, ambiente de cocina, hangar; falta de separación de residuos peligrosos (área de mantenimiento, taller de construcción).


SGA: ISO 14001: 2015 8.1 Planificación y Control operacional. SGSST - Decreto 1072 del 2015. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control.





La Matriz de riesgos de contrato presenta riesgos los cuales no muestran en al análisis antes de controles los niveles de probabilidad e impacto coherentes con la naturaleza del riesgo que permita establecer el nivel de eficacia de los controles ni los tratamientos necesarios para su mitigación.

Evidencia Contrato para la Adquisición de Materiales de Formación por Selección Abreviada No 1432 de 2017 Contrato para la Adecuación de la Infraestructura en 2017 sede Puerto Boyacá



SGC - ISO 9001:2015 6.1. Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades





En el Centro Pecuario y Agroempresarial de la Regional Caldas, se encuentra que no se están solicitando los criterios ambientales, de seguridad, salud en el trabajo y técnicos establecidos en el Manual de Contratación Administrativa GCCON-M-001 formalizado en la Plataforma Compromiso

Evidencia Aceptación Oferta 738 del 2018”Prestación del servicio para la recolección, transporte y disposición final de residuos peligrosos del Centro Pecuario y Agroempresarial y de la sede Puerto Boyacá del Sena Regional Caldas” no se evidencia la solicitud de los criterios ambientales, seguridad, salud en el trabajo y técnicos: Demostrar el cumplimiento de las obligaciones que aplican en relación a la Seguridad y Salud en el Trabajo; Para el transporte de los residuos peligrosos por carretera el proveedor debe entregar copia del Plan de Contingencias aprobado por la autoridad ambiental competente. Las certificaciones de capacitación para los conductores de los vehículos que transportan los residuos peligrosos, el curso es mínimo de 60 horas; el proveedor acredita no tener sanciones ni medidas preventivas abiertas o procesos de ejecución ante las autoridades ambientales. Aceptación Oferta 721 del 2018 “Realizar mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo con suministro de repuestos originales, incluido mano de obra para los vehículos del parque automotor y maquinaria agrícola del Centro Pecuario y Agroempresarial de la Regional Caldas no se evidencia la solicitud de los criterios ambientales, seguridad, salud en el trabajo y técnicos: Demostrar el cumplimiento de las obligaciones que aplican en relación a la Seguridad y Salud en el Trabajo; el proveedor se compromete a manejar


adecuadamente los residuos peligrosos (filtros, aceites, otros) así como presentar el Plan de Gestión de Residuos Peligrosos. Aceptación Oferta 690 de 2018 “Suministro de Materiales de formación del programa SENNOVA para los proyectos investigativos en implementación buenas prácticas ganaderas y agrícolas de la granja en Puerto Boyacá


SGA - ISO 14001: 2015 8.1 Planificación y Control operacional, SGSST - Decreto 1072 del 2015. 2.2.4.6.28 Contratación






En el Centro Pecuario y Agroempresarial de la Regional Caldas se evidencia que ninguno de los accidentes reportados en el año 2018; fueron investigados como obligación del contratante.

Evidencia Base de accidentalidad solicitada y entregada por asesor de la ARL. Verificación en plataforma Compromiso del reporte e investigaciones de los accidentes de los trabajadores Diana Patricia Bermúdez Villalobos con CC 24340884 con fecha de reporte de Accidente 2 de marzo y Edward Andres Valbuena Ramirez CC 1073321939 con Fecha de reporte de accidente 12/06/2018. Formatos FURAT con información escrita a mano del reporte. No se evidencia el análisis con árbol de causas.


SGSST – Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.32.

Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales.






La matriz de identificación de peligros del Centro Pecuario y Agroempresarial de la Regional Caldas no presenta alcance sobre todos las procesos, actividades; no identifica los peligros, no evalúa los riesgos en seguridad y salud en el trabajo

Evidencia Dentro de la matriz de Peligros del centro verificada en plataforma compromiso no se identifica el riesgo Mecánico, eléctrico, trabajo en alturas, espacios confinados, accidentes de tránsito, auditivo y voz y riesgo Biológico. El Trabajador Oficial Jefferson Gaitan realiza lavado de tanque subterráneo y no cuenta con certificado para trabajo en alturas. Dentro de la matriz de Peligros la valoración del riesgo Químico da como resultado un riesgo bajo, aun cuando solo se identifica el control de uso de EPP, sin tener en cuenta la peligrosidad de las sustancias.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.





No se identifican informes de inspecciones planeadas de las condiciones de las áreas de trabajo y entornos laborales puesto que estos deben ser verificados en la plataforma compromiso y su gestión soportada como planes de acción, a su vez se identifica materiales de oficinas en diferentes áreas comunes sin un adecuado almacenamiento, elementos de botiquines en la estación de emergencias vencidos y extintores vencidos con fecha de vencimiento de mayo de 2018

Evidencia Se cuenta con una Inspección planeada realizada del año 2017 en informe de Word, pero no está registrada en la plataforma, ni en el formato GTH-F-069, vigente en el 2017, al cual se puede evidenciar mejoras pero no se han registrado en ninguna parte / se tienen programadas inspecciones para el 19 y 20 de feb. 22 de mayo de 2018, ejecutadas en papel.


El alcance no refleja la necesidad del centro / en general no se realizan seguimientos a los hallazgos.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - DECRET0 1072 DE 2015

Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control


REGIONAL CAQUETÁ - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO TECNOLÓGICO DE LA AMAZONÍA DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



No se evidencia que el Despacho y Centro Tecnológico de la Amazonía de la Regional Caquetá cuente con identificación de aspectos en situaciones anormales y de emergencia.

Evidencia Matrices de Aspectos e Impactos dela vigencia 2018 del Despacho y Centro de Formación


SGA - ISO 14001:2015 – 6.1.2 Aspectos Ambientales literal b.






No se evidencia en el Centro Tecnológico de la Amazonía de la Regional Caquetá la implementación de controles operacionales para el manejo de residuos peligrosos.

Evidencia Al verificar en campo se evidencia que el Centro no cuenta con el centro de acopio para la adecuada disposición temporal de los residuos peligrosos.


SGA - ISO 14001:2015 – 8.1 Planificación y Control Operacional






No se evidencia que el Centro Tecnológico de la Amazonía de la Regional Caquetá en los procesos contractuales determine los criterios de SST y ambiental.

Evidencia Se evidenció en el contrato de arrendamiento No. 002 de 2018 arrendamiento cafetería. Contrato No. 005 de 2018 suministro de materiales de formación, insumos agrícolas, pecuario, tales como: registros sanitarios vigentes, educación y capacitación de manipuladores de alimentos, plan de saneamiento, entre otros (para el contrato de arrendamiento cafetería), entrega de hojas de seguridad (para el contrato de suministros de materiales de formación, insumos agrícolas..), conforme a lo establecido en el manual de contratación


SGA - ISO 14001:2015 – 8.1 Planificación y control operacional. SGSST – Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.28 Contratación






En el centro de formación no se encontraron evidencias de la implementación del “programa de prevención y protección contra caídas”, tales como permisos de trabajo, listas de chequeo pre operacionales, inspecciones de equipos, hojas de vida de equipos, entre otros; incumpliendo lo establecido en el programa de prevención y protección contra caídas de la entidad, formalizado en la plataforma CompromISO.

Evidencia Entrevistados: Luisa Torres (líder SST) Jorge Giraldo ( instructor de trabajo seguro en alturas)


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control






Al revisar la “matriz de evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos de Seguridad y Salud en el Trabajo” del Centro Tecnológico de la Amazonia en la plataforma CompromISO; se encontró que no se había realizado en su totalidad la evaluación del cumplimiento de requisitos, puesto que solo se habían evaluado 48 de los mismos, de los aproximadamente 312 requisitos totales que debían ser evaluados por sede.

Evidencia Matriz de Requisitos legales y otros aplicables en SST, verificada el 27 de junio de 2018, en la plataforma CompromISO, módulo SST, funcionalidad “Requisitos”.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.8 # 5 Obligaciones de los empleadores





No se evidencia que el Centro Tecnológico de la Amazonía de la Regional Caquetá haya gestionado completamente el ciclo de identificación, análisis, evaluación, tratamiento y monitoreo del Riesgo.

Evidencia Al verificar en la plataforma Compromiso, se evidencia que en la matriz de riesgos falta parte de la gestión del riesgo en los procesos de Direccionamiento Estratégico, Emprendimiento y Empresarismo, Evaluación y Certificación de Competencias Laborales, Innovación y Competitividad, Contractual, Relacionamiento Empresarial y Gestión al Cliente, Instancias de concertación y competencias laborales, formación profesional integral.


SGC - ISO 9001:2015 – 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Nombre y código del documento incumplido Guía Administración del Riesgo DE-G-001


REGIONAL CASANARE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AGROINDUSTRIAL Y FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL DE CASANARE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



Se evidencia que en el Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de Casanare no se implementan acciones para garantizar el cumplimiento de la resolución 500-41-17-0679 mediante la cual se otorga la concesión de aguas.

Evidencia No se cuenta con los soportes del cumplimiento de estas obligaciones. Se evidencia visita por parte de Corporinoquia el 26 de junio realizando seguimiento a la concesión con lo cual encontró los incumplimientos de las obligaciones: Obligación 2. Allegar anualmente el informe con la prueba de bombeo. (No se ha enviado). Obligación 6. Diseñar y diligenciar formatos de registros de caudales diarios. (Entregarlos en el informe de cumplimiento anual). Obligación 7. Monitoreos fisicoquímicos básicos y microbiológicos del agua cruda y del agua tratada Obligación 8. Informe del programa de mantenimiento al sistema de captación y abastecimiento dos meses después del 24 de mayo de 2017 Así mismo no se cuenta con programa de ahorro y uso eficiente del agua.


SGA - ISO 14001:2015 8.1 Planificación y Control Operacional Resolución 500-41-17-0679





Los riesgos registrados en la matriz de riesgos de los contratos no se califican de acuerdo con criterios definidos para establecer niveles reales de probabilidad ni de impacto, lo que no permite una


gestión de los mismos que sea eficaz y que logre mitigar los riesgos propios de cada contrato.

Evidencia Contrato 270 del 29 de junio de 2018 Contrato 266 del 26 de junio de 2018 Contrato 258 del 22 de mayo de2018


SGC - ISO 9001:2015 6.1. Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades Ley 1150 de 2007 artículo 4 “La Entidad Estatal debe “incluir la estimación, tipificación y asignación de los riesgos previsibles involucrados en la contratación.





Se evidencia que en el Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de Casanare no se cuenta con evidencias que demuestren la implementación de controles para asegurar la potabilidad del agua usada para la preparación de jugos en la cafetería del centro.

Evidencia No se cuenta con evidencias trazables del mantenimiento y desinfección de los bidones usados para almacenar el agua entregada de la Planta de la Aerocivil, ni soportes trazables que evidencien la procedencia de la misma.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Artículo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control


N/A




Se evidencia que en el Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de Casanare no se determinan todos los aspectos ambientales y riesgos ambientales aplicables a los servicios prestados por el Centro de Formación.

Evidencia En la matriz de AIA no se encuentran aspectos tales como: "sustracción de diversidad biológica" por los


animales silvestres como venados, tortugas, iguanas, etc. Transporte de combustible y tanqueo de combustible, Animales muertos, Compostaje y lombricultivos, Soldadura, Hidrocarburos, Cafetería, Uso de arena, grava y arcilla, Residuos de construcción y demolición No se identifican riesgos asociados a la disponibilidad del recurso agua y posibles sanciones por el incumplimiento de las obligaciones del permiso de concesión asociado


SGA - ISO 14001:2015 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y 6.1.2 Aspectos Ambientales


Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales / Plataforma CompromISO / Módulo Ambiental




Se evidencia que en el Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de Casanare No se implementan controles operacionales suficientes para el manejo de las sustancias químicas.

Evidencia En los ambientes visitados no se encontraban todas las fichas de datos de seguridad de las sustancias (desengrasante sin rótulo ni MSDS en gastronomía, cilindros de dióxido de carbono son MSDS ni rótulo, envase de alcohol sin rótulo en laboratorio de Ganadería, cloroformo y Xilol sin MSDS, botellas de gaseosa con varsol en ambiente de Hidrocarburos; desengrasante y blanqueador almacenados junto con las bebidas gaseosas en la cafetería. No se cuenta con soportes del control en el uso de sustancias controladas


SGA – ISO 14001:2015 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST Decreto 1072 de 2015. Artículo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control Ley 55 de 1993


N/A


REGIONAL CHOCÓ - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE RECURSOS NATURALES, INDUSTRIA Y BIODIVERSIDAD. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



Durante la visita de verificación documental del día 26 de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó, se evidencio en la matriz de Aspectos Ambientales de la plataforma compromiso que no se han identificado riesgos ni oportunidades.

Evidencia En el módulo ambiental de la plataforma compromiso del Centro de Formación se evidencio lo siguiente: • Los aspectos ambientales de derrames de aceite en el parqueadero, generación de olores de las PTAR, emisión de gases de fuentes fijas y generación de ruidos por el uso de chalupas, entre otros no se consideran en la respectiva matriz. • No se planifican acciones para abordar riesgos y oportunidades. • No se determinan los riesgos relacionados con sus aspectos ambientales y requisitos legales.


SGA - ISO 14001:2015 - 6.1.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades Y 6.1.2 Aspectos Ambientales


Matriz de aspectos ambientales de la plataforma compromiso del Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó.




Durante la visita de verificación física del día 26 de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó al cuarto de almacenamiento de residuos peligrosos de la sede Industrial, se evidencio que no cumple con las condiciones de almacenamiento adecuadas como matriz de compatibilidad de residuos, señalización, ubicarse de forma independiente y se encuentra en zona con registro de inundación, Incumpliendo el Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional.


Evidencia En el Cuarto de almacenamiento de residuos de la sede Industrial no se evidencio las fichas de seguridad de los residuos peligrosos con su respectiva capacitación, las matrices de compatibilidad y las condiciones de infraestructura necesarias como lugares independientes, de material de fácil limpieza, señalizados y no ubicados en zona de inundación.


SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y Control Operacional


Plan de Gestión Integral de Residuos Peligrosos del Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó.




Durante la visita verificación documental del día 26 de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó, se evidenció en la matriz de requisitos legales de la plataforma compromiso que no se han evaluado la totalidad de los lineamientos.

Evidencia En el módulo ambiental de la plataforma compromiso del Centro de Formación se evidencio en la matriz legal: • Los requisitos legales PEV y uso eficiente de energía, entre otros no se encuentran evaluados. • El registro de generadores de RESPEL solo se evidencio para la sede Principal. • No se soportó el lavado de tanques de almacenamiento de agua potable. • Los aceites usados generados en el ambiente de Gastronomía se disponen como residuo común. • El área de Gastronomía no tiene plan de saneamiento básico. • No evidencio la solicitud de fichas de seguridad y curso de 60 horas en la aceptación de la oferta 650 de 2016 para compra de químicos entre el SENA y la empresa Jackson Ariel Mosquera Guerrero. • No se determina el alcance de disposición de los residuos que se pueden entregar en la aceptación de la oferta 430 de 2018 entre el SENA y Preservec. • No se evidencia un plan de mejoramiento para los


requisitos legales en incumplimiento como los de vertimientos de aguas residuales y agua potable de la sede Industrial.


SGA - ISO 14001:2015 - 9.1 Evaluación del cumplimiento


Matriz de requisitos legales ambientales de la plataforma compromiso




En la revisión del documento contexto interno y externo, del Centro De Recursos Naturales Industria y Biodiversidad Sena-Choco, y contrastado con lo manifestado en las entrevistas realizadas a los líderes de los dieciséis procesos y el equipo SIGA de los dos subsistemas auditados no se encontró la actualización de las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y capacidad de lograr los resultados previstos.

Evidencia Entrevista realizada a todos los líderes de proceso y Subsistemas para evidenciar el conocimiento del Documento Contexto interno y externo, del centro de recursos naturales industria y biodiversidad SENA-Choco DE-F-021 V01. Fecha julio 2017.


SGC Y SGA ISO 9001:2015 Y 14001:2015 – 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto


Contexto interno y externo del Centro de Formación - DE-F-021 V01




En la revisión de la Matriz de riesgos de proceso y la matriz de riesgos de corrupción de las Dependencias auditadas que se encuentra en la Plataforma CompromISO y contrastado con las entrevistas realizadas a los líderes de los dieciséis procesos y el equipo SIGA, no se evidencia el seguimiento y monitoreo a los riesgos de los procesos ni de riesgos de corrupción definidos como medida de autocontrol.

Evidencia Entrevista realizada a todos los líderes de proceso para evidenciar la Matriz de riesgos de la Plataforma


CompromISO Modulo Administración del Riesgo y modulo Riesgos de corrupción de la dependencia del Centro De Recursos Naturales Industria Y Biodiversidad




Matriz de riesgos Plataforma CompromISO Modulo Administración del Riesgo y modulo Riesgos de corrupción de la dependencia




Durante la visita de verificación documental del día 26 de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó a la matriz de los requisitos legales aplicables de SST de la plataforma compromiso, se evidencio que no se tienen evaluadas varias normas legales vigentes.

Evidencia Matriz de requisitos legales aplicables de SST de la plataforma compromiso del Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó. No se encontraron las siguientes normas legales, entre muchas otras: • Ley 1801 de 2016 - Por la cual se expide el Código Nacional de Policía y Convivencia • Resolución 144 de 2017 - Ministerio del Trabajo. Por medio de la cual se adopta el formato de identificación de peligros establecidos en el artículo 2.2.4.2.5.2 numerales 6.1 y 6.2 del Decreto 1563 del 2016 y se dictan otras disposiciones. • Ley 1822 de 2017 - Se amplía de 14 a 18 semanas el periodo de lactancia. También se sancionó la norma que ordena implementar salas de lactancia en las empresas. • Ley 1010 de 2006 – por medio de la cual se adoptan medidas para prevenir, corregir y sancionar el acoso laboral y otros hostigamientos en el marco de las relaciones de trabajo


SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.8 # 5 Obligaciones de los empleadores.



Matriz de requisitos legales aplicables de SST de la plataforma compromiso del Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó.




Durante la visita de verificación física y documental del día 26 de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó a la matriz de peligros de la plataforma compromiso, se evidenció que no se tienen identificados todos los riesgos y peligros de los procesos.

Evidencia Matriz de peligros de la plataforma compromiso del Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó en su sede principal no ha identificado los siguientes riesgos:

Riesgos químicos para todas las áreas donde se usan productos químicos.

Riesgos físicos en ambientes de formación o Riesgos biológicos en áreas de primeros auxilios.

Riesgos mecánicos por el uso de herramientas en procesos de mantenimiento.

No se han identificado tareas de alto riesgo como las de trabajo en alturas.

Solo se tienen identificados tres riesgos para los procesos de gestión Contractual e infraestructura y logística.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 – artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.


Matriz de riesgos y peligros de SST de la plataforma compromiso del Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó.




Durante la visita de verificación física y documental del día 26 de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional


Chocó al programa de riesgo químico, se evidenció que no se tienen las correspondientes fichas de seguridad, las matrices de compatibilidad ni las condiciones de almacenamiento adecuadas.

Evidencia No se evidencio las fichas de seguridad de productos químicos con su respectiva capacitación, las matrices de compatibilidad y las condiciones de estantería e infraestructura necesarias como lugares no porosos de fácil limpieza, ventilados e independientes, señalizados y con el kit de emergencias entre otros en el ambiente de formación de Salud Oral y el Lugar de almacenamiento del primer piso de la sede principal y el ambiente de formación de mecánica de motocicletas de la Sede Industrial.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y Control Operacional


Programa Riesgo Químico del Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó.




Durante la visita de verificación documental y física del día 26 de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó, se evidencio que no se han realizado auditorías internas para el último año, Incumpliendo el numeral 2.2.4.6.29 del Decreto 1072 del 26 de mayo de 2015 – Auditoria.

Evidencia EL Gestor SIGA y el responsable de SST del Centro de Formación no evidencian ninguna auditoria al SG-SST para la última vigencia


SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Artículo 2.2.4.6.29 Auditoría.






Durante la visita de verificación física y documental del día 26 de junio de 2018 al Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad, SENA Regional Chocó en proceso de entrevista aleatoria a algunos funcionarios y contratistas y posterior verificación en listas de capacitación del área de SST del Centro de Formación, se evidenció que no conocen los integrantes del SIGA, el significado de la palabra SIGA, la plataforma compromiso, las generalidades básicas del SG-SST y la Seguridad Vial.

Evidencia Por entrevista aleatoria a Kelly Cordoba y Angela Prens y posterior verificación en listas de capacitación del área de SST del Centro de Formación donde no se registran, se evidenció que las personas citadas no conocen los integrantes del SIGA, el significado de la palabra SIGA, la plataforma compromiso y las generalidades básicas del SG-SST. A los dos conductores del Centro de Formación Jesus Mosquera y Robinson William no se les soporta capacitación en Seguridad Vial.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.11 d Capacitación en seguridad y salud en el trabajo -SST..


Actas y listas de capacitación

REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE DISEÑO Y METROLOGÍA GESTIÓN DE INFRAESTRUCTUA Y LOGISTICA NC No. 1



Se evidencia que el Centro de Diseño y Metrología no corrige las condiciones inseguras que se presentan en el lugar de trabajo, de acuerdo con las condiciones específicas y riesgos asociados a la tarea.

Evidencia Se evidencia que el tablero eléctrico P3 de la torre occidental se encuentra abierto dejando libre el acceso al barraje energizado, en la garita del parqueadero hay una toma eléctrica sin tapa, en el talle de prototipos hay tomas eléctricas desprotegidas. En el taller de prototipos la prensa hidráulica, no está anclada al piso.


En el taller de prototipos se encontraron químicos almacenados sin las debidas medidas de contención en caso de derrames. Se evidencia la falta de exigencia del uso de elementos de protección personal en las áreas de los talleres de prototipos y laminados. Se evidencia que la valoración del riesgo psicosocial se realizó sin el aporte del profesional de psicología de SST Se evidencia mezcla de residuos en los puntos ecológicos ubicados en diferentes áreas del centro de formación En el taller de prototipos no se encontraron disponibles hojas de seguridad del aceite dieléctrico, grasas mobil y varsol.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24.

Medidas de prevención y control SGA - ISO 14001: 2015 8.1 Planificación y control operacional





No se evidencia que el Centro de Diseño y Metrología identifique los recursos disponibles, incluyendo as medidas de prevención y control existentes al interior del centro para prevención, preparación y respuesta ante emergencias

Evidencia Se evidencia que los botiquines del centro ubicados en el piso 3 torre oriental y 1 de la torre occidental se encuentran bajo llave, impidiendo el acceso inmediato al recurso en caso de una emergencia. En el taller de prototipos se encontró un extintor de CO2 bloqueado por una prensa y equipos localizado s en el piso. También en el ambiente de laminación, los extintores 13 y 14 estaban vencidos. No se evidencia mantenimiento preventivo de la red contra incendios Al observar que un aprendiz fue traslada a la enfermería, se evidencia en entrevista a la aprendiz Valentina Ramirez, manifestó que desconocía el


procedimiento para solicitar ayuda de la brigada de emergencia.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.25.

Prevención, preparación y respuesta ante emergencias





Se evidencia que el Centro de Diseño y Metrología no adelanta una revisión del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la cual debe realizarse por lo menos una vez al año, de conformidad con las modificaciones en los procesos, resultados de las auditorías y demás informes que permitan recopilar información sobre su funcionamiento.

Evidencia En la presentación que se entrega como evidencia de la revisión por la dirección en el año 2017 en la diapositiva numero 8 la cual corresponde al subsistema dice “Este tema se revisará en DG” y contiene un cuadro sin información.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.31.

Revisión por la Dirección.





Se evidencia que el Centro de Diseño y Metrología no tiene indicadores mediante los cuales se evalúen la estructura, el proceso y los resultados del Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

Evidencia No hay evidencia de los indicadores de severidad, frecuencia de los accidentes de trabajo, índice de lesiones incapacitantes, incidencia de la enfermedad de riesgos psicosocial y de la prevalencia de la enfermedad del riesgo psicosocial.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.19.

Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.






No se evidencia que el Centro de Diseño y Metrología asegure que se aborde los riesgos y oportunidades de tal forma que asegure el logro de los resultados, prevenga o reduzca los efectos no deseados y logre la mejora.

Evidencia La matriz de riesgos del Centro de Diseño y Metrología, descargada de la plataforma CompromISO durante la auditoría, muestra desarticulación desde la identificación, análisis, valoración y tratamientos para los riesgos de los procesos, identifica riesgos para procesos que no ejecuta el centro tal como los procesos de gestión de comunicaciones y de evaluación y control


SGC Y SGA - ISO 9001:2015 Y 14001:2015 - 6.1. Acciones Para Abordar Riesgos Y Oportunidades.


REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE ELECTRICIDAD, ELECTRÓNICA Y TELECOMUNICACIONES DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



No se evidencia que el Centro de Electricidad, Electrónica y Telecomunicaciones tome acciones correctivas de forma que permitan controlar y corregir las No Conformidades originadas por incumplimientos de requisitos legales ambientales, que puedan poner en riesgo de sanciones por entes de control al mismo centro y a la Entidad y poner en riesgo la integridad de los usuarios de la sede.

Evidencia En verificación de la matriz de aspectos ambientales, se identificaron los siguientes requisitos en estado NO CUMPLE sin la toma de acciones correctivas para el control de la desviación:


Decreto 1575 de 2007 Agua/Mantenimiento de tanques: Las sedes del SENA que tengan tanques de almacenamiento de agua para consumo humano deberán contar con soportes (contratos, evidencia de inspecciones, entre otros) para demostrar el cumplimiento de los siguientes requisitos: - Realizar lavado y desinfección de tanques mínimo cada seis (6) meses, - Mantener en adecuadas condiciones de operación de las redes internas para preservar la calidad del agua suministrada. Se evidenció que la empresa ASM Institucionales realizó el lavado del tanque el 28 de agosto de 2017, 10 meses después no se ha realizado nuevo lavado. Se enfatiza que ésta es el agua que se usa para la preparación de alimentos en la cafetería, lavado de utensilios y de manos en toda la sede.


SGA - ISO 14001:2015 -10.2 No conformidad y Acción correctiva Decreto 1575 de 2007.


Plataforma CompromISO.




Se evidencia que en el Centro de Electricidad, Electrónica y Telecomunicaciones no se da un correcto manejo a los productos químicos en los ambientes de formación de Electricidad, LG y en el Almacén y la Biblioteca, poniendo en riesgo la integridad de las personas que manipulan los mismos así como la infraestructura del centro.

Evidencia En inspección realizada durante la Auditoría interna Nacional al SIGA en el punto auditado CEET de la Regional Distrito Capital, se evidenció:

Químicos re-envasados sin etiquetado y en envases de comestibles,

No se cuenta con las MSDS de los químicos manipulados (Alcohol isopropílico en ambiente de Electricidad, Gases refrigerantes en ambiente LG,


Pintura Pintuco en Biblioteca y Clean Espumoso en Almacén),

No se dispone de matriz de compatibilidad ni estantes adecuados para el almacenamiento seguro de químicos,

Las personas que manipulan los químicos no fueron capacitadas previamente para la manipulación segura de los mimos ni para el uso de kits en caso de derrames accidentales.


SGA - ISO 14001:2015 8.1 Planificación y Control operacional. SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control Ley 55 de 1993 Programa de Riesgo Químico GTH-PG-006


REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE GESTIÓN INDUSTRIAL DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



El Documento de Contexto del año 2017, no se actualiza de manera dinámica en las cuestiones internas y externas pertinentes dificultando la identificación y análisis de riesgos y Oportunidades para el cumplimiento de los objetivos.

Evidencia Documento de Contexto del año 2017 Presentado en Auditoría Interna Nacional, por el Subdirector y la Líder SIGA.


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 4.1 Comprensión de la organización y su contexto


Documento de Contexto del año 2017 descargado de la plataforma CompromISO




Falta la identificación de riesgos asociados a los Aspectos Ambientales


Evidencia Se encuentra que el Centro de Gestión no identifica los riesgos asociados a los aspectos ambientales significativos y/o en condición de emergencia.


SGA - ISO 14001:2015 - 6.1 Acciones para abordar Riesgos


Matriz de Aspectos Ambientales disponible en plataforma Compromiso




Se encuentra que el Centro de Gestión Industrial no realizó durante la última vigencia el ejercicio de revisión por la dirección del Sistema de Gestión

Evidencia Durante la auditoria no se evidencia documento que soporte del ejercicio de Revisión por la Dirección


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 - 9.3 Revisión por la Dirección





Se encuentra que el Centro de Gestión Industrial no asegura la implementación de controles operacionales asociados al manejo seguro de sustancias químicas.

Evidencia Durante el recorrido en las instalaciones del Centro de Gestión Industrial se encontró que en el laboratorio de Química-Bodega de Almacenamiento:

No se encuentran disponibles ni en físico, ni en medio magnético en el lugar de almacenamiento todas las fichas de seguridad de las sustancias químicas.

No se cuenta con matriz de compatibilidad.

No se encuentran etiquetados todos los químicos, ejemplo Barium Acetum, Amonioumm Bitartreite

No se tienen identificados y clasificados las sustancias del grupo E, sustancias cancerígenas 1 y de toxicidad aguda 1 y 2.

No se cuenta con kit anti derrames.



SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículos 2.2.4.6.23 Gestión de los peligros y riesgos y 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y Control Operacional





Se encuentra que en el Centro de Gestión Industrial no se identifican y gestionan los riesgos de los procesos acorde con los lineamientos de la entidad.

Evidencia Matriz de Riesgos del Centro de Gestión Industrial


SGC - ISO 9001:2015 - 6.1 Acciones para abordar Riesgos


Matriz de Riesgos disponible en plataforma CompromISO

REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE MANUFACTURA EN TEXTIL Y CUERO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO NC No. 1



No se evidencia en el centro un plan anual de trabajo de SST con cronograma de actividades ni se aportan evidencias del cumplimiento de las mismas de forma documentada

Evidencia Verificación en el módulo de SST de la plataforma Compromiso el plan anual de trabajo en los programas asociados a Higiene y seguridad Industrial y no se evidencia una planificación de las actividades definidas para la vigencia con cronograma establecido, así como no se aportan soportes del cumplimiento de las que se hayan definido. Se solicita al auditado allegar las evidencias de las actividades relacionadas con el programa de orden y limpieza realizadas durante la vigencia a lo que manifiesta que posee fotos en su celular de las jornadas realizadas, no constituyéndose estas en evidencia objetiva



REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE MATERIALES Y ENSAYOS GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO NC No. 1



No se evidencia en el centro un plan anual de trabajo de SST con cronograma de actividades ni se aportan evidencias del cumplimiento de las mismas de forma documentada

Evidencia Verificación en el módulo de SST de la plataforma Compromiso el plan anual de trabajo en los programas asociados a Higiene y seguridad Industrial y no se evidencia una planificación de las actividades definidas para la vigencia con cronograma establecido, así como no se aportan soportes del cumplimiento de las que se hayan definido.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Artículo 2.2.4.6.8 Obligación de los empleadores


Aplicativo Compromiso, módulo SST



No se evidencia la toma de acciones y verificación de las inspecciones planeadas ejecutadas durante la vigencia 2018 en el Centro de Manufactura en Textiles y cuero que aporte a la mejora del sistema y a la toma de decisiones

Evidencia Verificación en el módulo de SST de la plataforma Compromiso de las inspecciones planeadas y ejecutadas en abril de 2018 sin verificación de las mismas. Tampoco se aportan soportes de la toma de acciones en cualquier otro medio que puedan evidenciar la gestión y los avances de las actividades asociados al programa de Higiene y seguridad Industrial del centro de formación


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control





SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Artículo 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores





No se evidencia la toma de acciones y verificación de las inspecciones planeadas ejecutadas durante la vigencia 2018 en el centro Materiales y ensayos que aporte a la mejora del sistema y a la toma de decisiones

Evidencia Verificación en el módulo de SST de la plataforma Compromiso de las inspecciones planeadas y ejecutadas en abril de 2018 sin verificación de las mismas. Tampoco se aportan soportes de la toma de acciones en cualquier otro medio que puedan evidenciar la gestión y los avances de las actividades asociados al programa de Higiene y seguridad Industrial del centro de formación




REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO METALMECANICO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO NC No. 1



Se evidencia que no se han evaluado todos los requisitos legales en materia de seguridad y salud en el trabajo aplicables al Centro Metalmecánico, sede principal Complejo Sur, lo que se puede convertir en un riesgo para la salud de las personas bajo el alcance del sistema así como sanciones para la Entidad.


Evidencia En verificación de la matriz legal de SST disponible en la plataforma Compromiso, se han evaluado 52 de los 313 requisitos cargados y que de acuerdo al Plan anual de trabajo deberían estar en 100% de evaluación hasta mayo de 2018.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.8 #5 Obligaciones de los empleadores


Aplicativo Compromiso, módulo gestión ambiental




No se evidencia que en el Centro Metalmecánico se ejecute de manera oportuna el plan anual de trabajo de SST de acuerdo al cronograma de actividades establecido ni se aportan evidencias del cumplimiento de las mismas de forma documentada.

Evidencia En verificación del plan de trabajo anual en relación a las actividades de Higiene y seguridad Industrial establecidas para el Centro Metalmecánico, se han ejecutado 2 de las 6 actividades establecidas para cumplimiento a junio de 2018. No se aporta evidencia de la ejecución de las siguientes actividades: 1- Actualización de la matriz de peligros y riesgos de la sede principal Complejo Sur Centro Metalmecánico. 2- Actualización plan de emergencias de la sede principal Complejo Sur Centro Metalmecánico. 3- Socialización matriz de peligros y riesgos específicos frente a las actividades que se realizan en la sede principal Complejo Sur Centro Metalmecánico. 4- Inspecciones planeadas primer y segundo trimestre en la sede principal Complejo Sur Centro Metalmecánico.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - articulo 2.2.4.6.8#7 Obligaciones de los empleadores







No se evidencia la ejecución del programa de inspecciones planeadas para la vigencia 2018, de tal forma que se puedan identificar condiciones inseguras que permitan al centro Metalmecánico tomar acciones de manera oportuna para minimizar los riesgos que se presenten en la sede principal del Complejo Sur.

Evidencia No se encuentra en la plataforma Compromiso ni en ningún otro medio de soporte la realización de las inspecciones de primer y segundo trimestre planificadas para la vigencia 2018 en cumplimiento al Programa de inspecciones planeadas del Subsistema de seguridad y salud en el Trabajo.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 artículo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control.


REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO NACIONAL DE HOTELERÍA, TURISMO Y ALIMENTOS DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



No se evidencia que el Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos haya actualizado su documento de contexto interno y externo y por ende no han identificado y analizado los riesgos y oportunidades que dificulten o promuevan el cumplimiento de los objetivos del centro.

Evidencia La matriz de riesgos del Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos descargada de la plataforma CompromISO durante la auditoría, no registra riesgos identificados en durante el periodo enero - junio de 2018 y los que están registrados no cumplen con los lineamientos establecidos por la entidad para la administración de riesgos.


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 4.1. Comprensión De La Organización Y De Su


Contexto y 6.1. Acciones Para Abordar Riesgos y oportunidades






Se evidencia que el Centro nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos de la Regional Distrito Capital no ha identificado todas sus partes interesadas pertinentes

Evidencia La matriz de partes interesadas pertinentes, presentada en la auditoría no incluye de manera específica las PIP del centro sino del orden nacional y las necesidades y expectativas no corresponden al contexto del centro


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 4.2. Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas






Se evidencia que el Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos de la Regional Distrito Capital no corrige las condiciones inseguras que se presentan en el lugar de trabajo, de acuerdo con las condiciones específicas y riesgos asociados a la tarea.

Evidencia Durante el recorrido a las instalaciones del Centro se encontró que el TO Orlando Rodriguez, no contaba con el control administrativo pertinente para realizar trabajos en alturas (Terraza cielo abierto). Se encuentra un equipo (al parecer una antena de una celda de comunicación celular) sin la debida señalización de restricción de acceso a las personas. La escotilla de acceso al techo del piso 7 no cuenta con controles de acceso. En la bodega del laboratorio físico- químico, la


instructora Angélica Aguiar manifestó que para manipular ácido acético utiliza guantes de nitrilo, material no apto para este tipo de sustancias. En el cuarto de operación de calderas, se evidencia un tablero eléctrico abierto lo cual permite el libre acceso al barraje energizado pudiendo generar un accidente de trabajo.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control






Se evidencia que en el Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos de la Regional Distrito Capital no está preparado para tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial.

Evidencia En ejercicio de simulación de un derrame químico, la instructora Angélica Aguiar manifestó que no tiene como dar aviso a los brigadistas en estos casos, pues la forma de avisar sería desplazándose hasta un sitio remoto, donde se encuentra una alarma y la cual debe ser activada, generando pánico innecesario.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias


REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO PARA LA INDUSTRIA DE LA COMUNICACIÓN GRÁFICA DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



No se evidencia que el Centro para la Industria y la Comunicación Gráfica haya identificado las


necesidades y expectativas pertinentes de sus partes interesadas.

Evidencia La matriz de partes interesadas pertinentes, presentada en la auditoría no incluye de manera específica las PIP del Centro, sino las del centro Nacional de Hotelería que corresponde a las del orden nacional, por lo tanto las necesidades y expectativas no corresponden al contexto del centro.


SGC - ISO 9001:2015 e ISO 14001: 2015, 4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas


Matriz de partes interesadas pertinentes presentada en la auditoría.




No se evidencia que el Centro de la Comunicación Gráfica asegure que los procesos contratados externamente estén controlados

Evidencia En el contrato No 1192 de 2017 relacionado con el mantenimiento de maquinaria y equipos. Se evidencia que en la entrega final del servicio, no se requirió al proveedor la certificación de disposición final de los residuos peligrosos generados durante el servicio. En recorrido por el ambiente de Serigrafía se encuentra que no se hizo devolución de una caja de luminarias adquiridas en proceso contractual del año 2016. En entrevista a la supervisora del contrato, instructora Angélica Herrera manifestó que las luminarias no cumplieron con los requerimientos de uso para spot de secado del pulpo y que éstas no han sido recogidas por el proveedor. No justifica los motivos por los cuales no ha entregado al almacén del centro las luminarias para su adecuado almacenamiento.


SGA - ISO 14001:2015 8.1 Planificación y Control Operacional


Manual de Contratación – GCC–M-001





Se evidencia que el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica, no corrige las condiciones inseguras que presentan en el lugar de trabajo, de acuerdo con las condiciones específicas y riesgos asociados a la tarea.

Evidencia En la cafetería de funcionarios, se evidencia una extensión eléctrica mal conectada, con terminales expuestas lo que puede generar un accidente de trabajo. En el taller de serigrafía se evidencia una ductería eléctrica abierta, dejando expuestos todos los cables generando un riesgo eléctrico para los trabajadores. En el almacén se evidencia que las estanterías no están debidamente ancladas. Una estantería esta nivelada con dos trozos de madera. En el almacén se evidencia que las estanterías no están debidamente etiquetadas, informando la capacidad de carga de cada uno de los niveles. En el taller de serigrafía el instructor Ricardo Caicedo no contaba con la FDS de la sustancia química bloqueador 43, en el taller de impresión offset el instructor Gustavo Romero no contaba con la FDS de las tintas solventes de la maquina Mimaki, y en el almacén el contratista William Yara no contaba con la FDS del producto laca cerámica, evidenciando la falta de Fichas de Seguridad (FDS). En el taller de impresión offset, se evidencio la presencia de una máquina marca Mimaki, que esta fuera de servicio, sin la debida señalización y medios de control para evitar su manipulación. Se evidencia la presencia de tintas solventes en los tanques de la máquina, sin ningún tipo de control para restringir su manipulación. En el taller de encuadernación se evidencia que los controles seleccionados no son suficientes para los riesgos y peligros del área; hay evidencias de la presencia de materiales pesados que pueden caer sobre los pies de los trabajadores, sin embargo, no se exige el uso de botas o zapatos de seguridad.



SGSST - Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.23 Gestión de los peligros y riesgos - 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control SGA - ISO 14001:2015, 8.1 Planificación y Control Operacional





No se evidencia que el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica observe el procedimiento para prevenir y controlar las amenazas priorizadas o minimizar el impacto de las no prioritarias; tampoco se evidencia que el centro capacite y entrene la brigada de emergencias, acorde con su nivel de riesgo y los recursos disponibles, incluyendo las medidas de prevención y control existentes al interior de la empresa para prevención, preparación y respuesta ante emergencias.

Evidencia En el Laboratorio de tintas, al preguntarle a la contratista Catalina Ramírez cómo pedir ayuda a la brigada de emergencias en caso de un accidente en su lugar de trabajo, no sabía cómo activar el protocolo de emergencias. La asistencia a la capacitación de la brigada en el tema HAZMAT, fue del 50% de los brigadistas. Se evidencia que todos los extintores del centro vencieron en septiembre de 2017 Se evidencia que los botiquines del centro ubicados en el piso 4, 3l y 1 se encuentran bajo llave, impidiendo el acceso inmediato al recurso en caso de una emergencia.


SGSST - Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias SGA - ISO 14001:2015, 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias.






No se evidencia que el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica considere las cuestiones referidas en su documento de contexto interno y externo y determine los riesgos y oportunidades para asegurar el logro de los resultados de acuerdo con lo planteado en el objetivo de los procesos.

Evidencia En la Matriz de Riesgos del Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica, descargada de la plataforma CompromISO y revisada durante la auditoria, muestra desarticulación desde la identificación, análisis, valoración y tratamientos para los riesgos de los procesos: Gestión de Formación Profesional Integral, Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales y Gestión de Certificación de Competencias Laborales.


SGC - ISO 9001:2015, 6.1.2 Acciones para abordar Riesgos y oportunidades


Matriz de Riesgos disponible en plataforma CompromISO

REGIONAL GUAINÍA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AMBIENTAL Y ECOTURÍSTICO DEL NORORIENTE AMAZÓNICO DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



Durante la auditoria interna nacional al Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico, no se evidenció la determinación de partes interesadas pertinentes al Sistema de Gestión Ambiental,

Evidencia En la matriz de las partes interesadas; DE-F-022 V-02 no se registran las PIP relacionadas con el Sistema de Gestión Ambiental.


SGA - SO 14001:2015 - 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas


Formato Comprensión de las necesidades y expectativas





Durante la visita de verificación física del día 11 de julio de 2018 al Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico en el cuarto de almacenamiento de residuos peligrosos, se evidenció que no cumple con las condiciones de almacenamiento adecuadas como matriz de compatibilidad de residuos, señalización, ubicarse de forma independiente y carece de paredes y pisos en material de fácil limpieza.

Evidencia En el Cuarto de almacenamiento de residuos de la sede Industrial no se evidencio las fichas de seguridad de los residuos peligrosos con su respectiva capacitación, las matrices de compatibilidad y las condiciones de infraestructura necesarias como lugares independientes, de material de fácil limpieza, señalizados y no ubicados en zona de inundación.


SGA - ISO 14001: 2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional


Plan de Gestión Integral de Residuos Peligrosos




Durante la visita verificación física y documental del día 11 de julio de 2018 al Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico, se evidencio en la matriz de requisitos legales de la plataforma compromiso que no se han evaluado adecuadamente la totalidad de los lineamientos.

Evidencia En el módulo ambiental de la plataforma compromiso del Centro de Formación se evidencio en la matriz legal: • Los requisitos legales de uso de luminarias ahorradoras de energía se encuentra en trámite y en el área de Subdirección se encuentran luminarias de baja eficiencia. • No se soportó el lavado de tanques de almacenamiento de agua potable y se evaluó como cumple.


• El área de Gastronomía no tiene plan de saneamiento básico y se evaluó como cumple. • No evidencio la solicitud de fichas de seguridad y curso de 60 horas en el contrato de compras de químicos entre el SENA y la empresa correspondiente. • Se evaluó como En trámite el requisito legal de uso de equipos ahorradores de agua en todos los lavamanos y orinales de los baños y en la inspección no se soportó los dispositivos • No cuenta con una unidad técnica de almacenamiento de residuos peligrosos y el requisito legal esta evaluado como cumple. • Falta el permiso de legalización del pozo de agua subterránea del bloque 5 y en el requisito legal esta evaluado como cumple. • No se evidencio la caracterización de aguas residuales de la PTAR, y en el requisito legal esta evaluado como cumple. No se evidencia un plan de mejoramiento para los requisitos legales en incumplimiento.


SGA - ISO 14001:2015 - 9.1 Evaluación del cumplimiento


Matriz de requisitos legales ambientales del Centro de Formación




Durante la visita de verificación física y documental del día 11 de julio de 2018 al Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico al programa de riesgo químico, se evidencio que no se tienen las correspondientes fichas de seguridad, las matrices de compatibilidad y las condiciones de almacenamiento adecuadas,

Evidencia No se evidencio las fichas de seguridad de productos químicos con su respectiva capacitación, las matrices de compatibilidad y las condiciones de estantería e infraestructura necesarias como lugares no porosos de fácil limpieza, ventilados e independientes, señalizados y con el kit de emergencias. Ver lugar de almacenamiento de productos químicos del Bloque 2.



SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control


Programa Riesgo Químico del Centro de Formación




Durante la visita de verificación documental del día 11 de julio de 2018 al Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico, se evidencio que no se han realizado auditorías internas para el último año.

Evidencia EL Gestor SIGA y el responsable de SST del Centro de Formación no evidencian ninguna auditoria al SG-SST para la última vigencia


SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.29 Auditoría.





En la revisión de la Gestión de los Riesgos en sus etapas de identificación, análisis, evaluación y tratamiento de los riesgos de los Proceso y de corrupción que se encuentra en la Plataforma CompromISO del Centro de Formación Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico y contrastado con la revisión documental y física con entrevistas realizadas a los líderes de los dieciséis procesos y al equipo SIGA, no se evidencia coherencia en la identificación del proceso, temática del riesgo, descripción del riesgo, descripción de la causa del riesgo/ oportunidad y sus efectos

Evidencia Entrevista realizada a todos los líderes de proceso para evidenciar la Matriz de riesgos de la Plataforma CompromISO Modulo Administración del Riesgo y modulo Riesgos de corrupción de la dependencia Como es el caso del Riesgo de Formación Profesional Integral; Gestión de Talento Humano y el Riesgo Transversal de eje temático denominado “los planes, programas y/o proyectos de la Entidad se ejecuten


parcialmente o no se ejecuten”. En la etapa de identificación y evaluación de los controles, se soporta que la calificación de los mismos tienen fecha de mayo de 2017, no se evidencia un adecuado seguimiento y monitoreo a los riesgos de los procesos definidos como medida de autocontrol.




Matriz de riesgos Plataforma CompromISO Modulo Administración del Riesgo y modulo Riesgos de corrupción de la dependencia

REGIONAL GUAVIARE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE DESARROLLO AGROINDUSTRIAL, TURÍSTICO Y TECNOLÓGICO DEL GUAVIARE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



Se evidencia que el Despacho Regional y el Centro de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico del Guaviare no determinan todas las partes interesadas que son pertinentes al Sistema Integrado de Gestión y Autocontrol

Evidencia En la Matriz de Partes Interesadas Pertinentes, cuya divulgación interna se realizó mediante comité del Sistema Integrado de Gestión y Autocontrol realizada el 27 de Junio de 2018, se observa que no ha sido calificada adecuadamente, que las PIP no han sido valoradas en su totalidad, principalmente en lo relacionado con el Subsistema de Gestión Ambiental, no se han tenido en cuenta las PIP como: - Proveedores de servicios (Sin presentar discriminación entre Gestor de Residuos Peligrosos, Mantenimiento de vehículos, Cafetería, etc) - Convenios - COPAST No se ha realizado el análisis completo de la pertinencia de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, para determinar cuáles de estas se convierten en requisitos legales y otros requisitos.


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 - 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas



DE-F-022 V.02 -Formato Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas




No se evidencia que el Despacho Regional y el Centro de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico del Guaviare hayan considerado, dentro de la determinación y análisis de riesgos y oportunidades, las cuestiones referidas al contexto y partes interesadas para asegurar que el Sistema de Gestión pueda lograr los resultados previstos.

Evidencia En la Matriz de Riesgos del Despacho Regional y del Centro de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico del Guaviare disponible en la Plataforma CompromISO, no se han identificado: - Los riesgos y oportunidades derivados del Análisis DOFA realizado en el Documento de Contexto. - Los posibles Riesgos asociados a los procesos contractuales, que debido a las condiciones propias de la región puede presentar dificultades en el cumplimiento de las obligaciones de algunos contratos. - Las causas, los efectos y la valoración realizada, no es consistente con los riesgos y sus controles. - Los controles identificados para la mitigación del riesgo, no cumplen con las características propias del mismo, es decir, no se evidencia su documentación, su periodicidad, su responsable y no se asegura su permanencia en el tiempo. - No se tienen establecidos riesgos asociados a escenarios de contingencia, (ejemplo no se evidencia la planificación de cambios generados por la construcción de la nueva sede y/o el traumatismo que puede ocasionar el incumplimiento o retraso en su desarrollo).


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades



Matriz de riesgos disponible en plataforma CompromISO




Dentro de la Matriz de Aspectos ambientales, se evidencia que el Despacho Regional y el Centro de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico del Guaviare, no tienen identificados todos los aspectos ambientales que puede controlar en el desarrollo de sus actividades, productos y servicios.

Evidencia En la Matriz de Aspectos Ambientales disponible en la plataforma CompromISO no se evidencia la identificación de:

Aspectos ambientales del mantenimiento de equipos de Gimnasio

Mantenimiento del Desarenador del Centro de formación.

Los aspectos ambientales de la Captación de Aguas Subterráneas

Los aspectos ambientales que se presentan en el ambiente de formación Unidad Productiva pecuaria y Agrícola, en la subsede Biodiversa (de propiedad del SENA)


SGA - ISO 14001:2015 - 6.1.2 Aspectos Ambientales


Matriz de aspectos e impactos ambientales disponible en Plataforma CompromISO




Se evidencia que en el Despacho Regional y el Centro de Desarrollo Agroindustrial, Turístico y Tecnológico del Guaviare, no se asegura la implementación de los controles operacionales de eliminación, sustitución y administrativos, asociados a los aspectos ambientales, peligros y riesgos de las actividades realizadas

Evidencia En el desarrollo del recorrido por las instalaciones del Despacho Regional, el Centro de Desarrollo


Agroindustrial, Turístico y Tecnológico del Guaviare y la Subsede Biodiversa, se observó: 1. En la bodega de Almacenamiento de productos de aseo:

Trasvase de sustancias químicas.

Envases de sustancias químicas sin rótulos de seguridad.

No se tenía disponible la Hoja de Seguridad del Alcohol Industrial y del insecticida RAID.

No se cuenta con la matriz de compatibilidad para el almacenamiento de productos químicos.

La estantería de almacenamiento de sustancia químicas no se encuentra anclada a una superficie fija.

Los elementos de protección personal Utilizados en la manipulación de productos químicos no corresponden a los recomendados en la hoja de seguridad del producto, (ejemplo para el ácido muriático y el Clorox se debe utilizar tapabocas con filtros de carbón y solo se encontraron tapabocas convencionales).

2. En Laboratorio de Semilleros de Investigación:

Al destapar el recipiente contenedor de elementos Kit Anti derrames, para comprobar su contenido, se observó derrame de producto desengrasante, inundando la parte interior del mismo.

No se tenía disponible la Hoja de Seguridad de productos Technical Buffer trece.


3. En el centro de acopio de residuos:

No se cuenta con una adecuada separación de residuos teniendo en cuenta sus características.

No se tienen señalizados los espacios para el almacenamiento de residuos.

El almacenamiento de luminarias, puede generar rupturas en el centro de acopia, contaminando


los demás residuos y presentando riesgos para el personal que los manipula.

No se cuenta con las hojas de seguridad de los residuos peligrosos.

4. En la Oficina de Bienestar al Aprendiz

Se identifican estantes que no se encuentran sujetos a una superficie fija, los cuales son utilizados para el almacenamiento de cajas que contienen documentos de archivo y se encuentran sobre utilizados, presentando alto riesgo de caídas.

5. En la subsede Biodiversa


No se tenía disponible la Hoja de Seguridad del Regenet, del Non Woven y los lubricantes.


Se evidenció inadecuado almacenamiento de residuos peligrosos, ya que se mezclan corto punzante, aceites y biosanitarios en el mismo recipiente, al momento de la verificación del contenido de la caneca de color rojo, se observó que también se había filtrado agua lluvia en el mismo.

6. Instalaciones Despacho Regional y Centro de Formación en General

Se evidencian condiciones inseguras que se presentan en el lugar de trabajo, tales como: cables sueltos, puntos eléctricos desprotegidos en ambientes de formación, cables expuestos en cuarto de rack de equipos (Cuarto de cableado) , uso inadecuado de elementos de protección personal por parte del personal de aseo, .


SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y Control Operacional



REGIONAL HUILA – DESPACHO REGIONAL GESTIÓN DE INGRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA NC No. 1



No se evidencia que en el Despacho de la Regional Huila, se tomen medidas de prevención y control frente a condiciones inseguras.

Evidencia En el recorrido se evidencia falta de controles frente a condiciones inseguras tales como: 1. Estantería y mobiliario en oficinas y bodega, sin

anclaje con inadecuado apilamiento en los mismos en la parte superior de objetos, cajas o herramientas; puerta de acceso a la azotea sin restricción de acceso, con cableado expuesto y ventiladores del edificio.

2. Cableado con riesgo eléctrico en oficinas de (inadecuadas conexiones de aparatos eléctricos con extensiones inseguras con posible sobrecarga eléctrica).

3. Mala distribución de mobiliario impidiendo la circulación del personal en las oficinas de Talento Humano.

4. Ausencia de pasamanos en escaleras que llevan a la bodega y a la subestación eléctrica la cual tampoco tiene señalización de acceso restringido.

5. Obstrucción de una puerta de salida de la oficina de bienestar al aprendiz por cajas y elementos de dotación de los aprendices.

6. Elementos de aseo y de inventario en la subestación eléctrica.

No hay definidas de manera clara las actividades propias de los cargos y ejecución de funciones de las cuales no se tiene claridad acerca de su competencia de un trabajador oficial (desempeñando funciones en bodega de almacén).


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24 Medidas De Prevención Y Control.






En el Despacho Regional Huila no cumple con las condiciones de manejo adecuado de sustancias químicas.

Evidencia En el recorrido por el almacén, se evidencia contaminación cruzada condiciones inadecuadas de almacenamiento de sustancias químicas: (veneno para plagas y otros químicos), con elementos de cafetería (vajilla) en el almacén. Así mismo se evidencia, ausencia de matriz de compatibilidad Programa de gestión de riesgo químico GTH-PG-006, V01, matriz de identificación de peligros, programa de inspecciones planeadas, Plan de trabajo (capacitación de manejo de sustancias químicas), Programa de Elementos de Protección Personal.


SGA - ISO 14001:2015 - 8.1. Planificación y Control operacional SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24 Medidas De Prevención Y Control.





En el Despacho Regional Huila La matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos no se encuentra valorada acorde a la ejecución de los subprogramas o ejes temáticos de prevención de riesgo psicosocial y medicina preventiva y del trabajo.


Evidencia En la revisión de la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos con la profesional de apoyo al subsistema de seguridad y salud en el trabajo y en entrevista con la Psicóloga, se identifica que la valoración de riesgos psicosociales y relacionados con medicina preventiva y del trabajo, no están conforme a los resultados de la batería de riesgos psicosocial y al plan de trabajo derivado de la intervención en medicina preventiva y del trabajo, orientado por la profesional médico asignado a la Regional. Documento Matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos


REGIONAL HUILA - CENTRO AGROEMPRESARIAL Y DESARROLLO PECUARIO DEL HUILA GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA NC No. 1



Se encuentra que el Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila no asegura la implementación de controles operacionales.

Evidencia Durante el recorrido en las instalaciones del CENTRO AGROEMPRESARIAL Y DESARROLLO PECUARIO DEL HUILA se encontró que no se implementa el programa de orden y limpieza, encontrando que los elementos de aseo del contratista no tienen un sitio definido para su almacenamiento, cajas en ambientes de formación como el de bilingüismo, bodega en la parte superior de la enfermería, con elementos correspondientes a bienestar del aprendiz, generando condiciones inseguras y obstrucción de rutas de tránsito.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control






En el Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario Del Huila, no se evidencia medidas efectivas de prevención y control frente a condiciones inseguras.

Evidencia En el recorrido se evidencia falta de controles frente a condiciones inseguras tales como estantería y mobiliario en oficinas, corredores, bodegas, cuarto de disposición de residuos sin anclaje con inadecuado apilamiento en los mismos en la parte superior de objetos, cajas o herramientas; superficies irregulares y desniveles en pisos de transito continuo, bodegas y oficinas (desniveles si señalizar). Inadecuado uso de insumos cortopunzantes (alfileres para fijación en carteleras). Cableado con riesgo eléctrico en oficinas de (inadecuadas conexiones de aparatos eléctricos con extensiones inseguras con posible sobrecarga eléctrica).


SGSST - Decreto 1072 de 2015- Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de Prevención Y Control





En el Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila, no se evidencian procedimientos efectivos para prevenir y controlar las amenazas priorizadas o minimizar el impacto de ocurrencia de las no priorizadas.

Evidencia En el recorrido se evidencia falta señalización inadecuada de elementos obsoletos botiquines, extintores vencidos o mal ubicados bodegas 1 y 2, falta señalización y/o inadecuada señalización advertencia o emergencia: pasillos puerta de ingreso, bodegas y Cuarto insumos de cafetería. Salidas de emergencia obstruidas en oficinas; Botiquines y enfermería con insumos vencidos, algunos sin acceso.


No se evidencia respuesta oportuna y efectiva por parte de los brigadistas ante una emergencia real.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.25 Prevención, Preparación Y Respuesta Ante Emergencias





En el Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario Del Huila, no cumple con las condiciones de manejo adecuado de sustancias químicas.

Evidencia En el recorrido se evidencia contaminación cruzada condiciones inadecuadas de almacenamiento de sustancias químicas: (veneno para plagas, varsol, alcohol industrial, papel contaminado, residuos ordinarios, implementos para aseo (escobas, traperos)), con insumos de cafetería (pocillos, vasos, filtros para café, servilletas) en la bodega de almacenamiento de insumos de cafetería; así mismo, se encuentra re-envase de sustancias químicas sin retirar la etiqueta original. Almacenamiento de insumos químicos con peligrosidad a la salud (fungicidas y ácidos) sin manejo de matriz de compatibilidad, se evidencia falta de elementos de protección personal y procedimiento seguro por parte del trabajador a cargo de la bodega 1. Elementos de cafetería en oficinas contaminados con papel de archivo en oficina de gestión de infraestructura y logística. Contaminación cruzada de consumibles con por Punto de café al lado de baño público. Programa de gestión de riesgo químico GTH-PG-006, V01, matriz de identificación de peligros, programa de inspecciones planeadas, Plan de trabajo (capacitación de manejo de sustancias químicas), Programa de Elementos de Protección Personal.



SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24 Medidas De Prevención y Control SGA - ISO 14001:2015 8.1. Planificación y Control operacional





En Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario Del Huila, La matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos no se encuentra valorada acorde a la ejecución de los subprogramas o ejes temáticos de prevención de riesgo psicosocial y medicina preventiva y del trabajo.

Evidencia En la revisión de la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos con la profesional de apoyo al subsistema de seguridad y salud en el trabajo, se identifica que la valoración de riesgos psicosociales y de relacionados con medicina preventiva y del trabajo, no están estar conforme a los resultados de la batería de riesgos psicosocial avalados por el Psicólogo Regional y al plan de trabajo derivado de la intervención en medicina preventiva y del trabajo, orientado por el profesional médico asignado a la regional.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos


Documento Matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos.




En el Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario Del Huila no se están cumpliendo requisitos normativos aplicables al realizar procedimientos invasivos en sus instalaciones las cuales no están habilitadas para ello.


Evidencia Suministrar medicamentos a los aprendices mediante métodos invasivos (inyectología), por parte de la auxiliar de enfermería, sin cumplir con las condiciones de habilitación de instalaciones y personal idóneo para ello. En la visita al área de primeros auxilios, la auxiliar de enfermería Lina Fernanda Tocara en entrevista en el equipo auditor, indica que: en ejecución de acciones para planificación familiar para prevención de embarazos adolescentes, dirigida a los aprendices, en ocasiones se les entrega y suministra anticonceptivos inyectables (Nofertyl) entregado por un visitador médico”


SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.8 # 5 Obligaciones de los empleadores


REGIONAL HUILA - CENTRO DE LA INDUSTRIA, LA EMPRESA Y LOS SERVICIOS GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA NC No. 1



Se encuentra que el Centro de La Industria, la Empresa y Los Servicios no implementan en todas sus instalaciones el programa de orden y limpieza.

Evidencia Durante el recorrido se evidenció que en la parte posterior del Centro de La Industria, la Empresa y Los Servicios, existen elementos tales como: una planta eléctrica y motocicletas en proceso de baja y en condiciones de desorden y obstrucción de espacios; Lugares para uso del personal de vigilancia en condiciones de desaseo; módulos de la biblioteca en los que se encuentran documentos de vigencia 2003 sin gestión de disposición final; una parte de pasillos con elementos de mobiliario y materiales de SENNOVA sin utilizar convirtiéndose en obstáculo para el adecuado uso de los espacios del centro. Elementos pertenecientes a la firma enlace sin disposición adecuada. Poceta para lavado de traperos sin asepsia.


En los talleres de soldadura, CNC y máquinas y herramientas no se evidencia la aplicación del programa de orden y limpieza en pocetas de lavado sucias, con traperos sucios, equipos de soldadura en desorden, elementos para baja ocupando espacios; mala disposición de implementos de formación que deben reposar en bodega de almacén.







Se encuentra que el Centro de La Industria, la Empresa y Los Servicios La matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos no se encuentra valorada acorde a la ejecución de los subprogramas o ejes temáticos de prevención de riesgo psicosocial y medicina preventiva y del trabajo.

Evidencia En la revisión de la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos con la profesional de apoyo al subsistema de seguridad y salud en el trabajo y en entrevista con la Psicóloga, se identifica que la valoración de riesgos psicosociales y relacionados con medicina preventiva y del trabajo, no están conforme a los resultados de la batería de riesgos psicosocial y al plan de trabajo derivado de la intervención en medicina preventiva y del trabajo, orientado por la profesional médico asignado a la Regional.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos


Documento Matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos.




En Centro de La Industria, la Empresa y los Servicios Regional – Huila no se cumple con las condiciones de manejo adecuado de sustancias químicas.


Evidencia En el recorrido se evidencia Elementos de cafetería en oficinas contaminados con papel de archivo en oficina de gestión de infraestructura y logística. En los talleres de soldadura, CNC y máquinas y herramientas evidencia almacenamiento inadecuado inseguro de una cantidad considerable de sustancias inflamables y combustibles Contaminación cruzada: un solo espacio destinado para preparación de café y almacenamiento de insumos de aseo. Disposición inadecuada de sustancias químicas: Renvase de sustancias desconocidas en envases no etiquetados y sustancias peligrosas como ácido muriático en espacio teórico del taller de soldadura. Envases de sustancias químicas como aceites y

lubricantes, en el taller de máquinas y herramientas

sin información del producto en el envase y/o

renvalsados con otras sustancias diferentes al envase

original (varsol en un tarro de hipoclorito)

Programa de gestión de riesgo químico GTH-PG-006, V01, matriz de identificación de peligros, programa de inspecciones planeadas, Plan de trabajo (capacitación de manejo de sustancias químicas), Programa de Elementos de Protección Personal.


SGA - ISO 14001:2015 8.1. Planificación y Control operacional SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de Prevención y Control.





En el Centro de La Industria, la Empresa y Los Servicios de la Regional Huila, no se evidencia medidas efectivas de prevención y control frente a condiciones inseguras.

Evidencia En el recorrido se evidencia falta de controles frente a condiciones inseguras tales como estantería, lokers y mobiliario en oficinas, corredores, cuartos de aseos


sin anclaje; inadecuada distribución del mobiliario de oficina impidiendo la fácil circulación del personal de Competencias Laborales, la Biblioteca, la parte administrativa de los laboratorios de servicios tecnológicos, talleres de formación de soldaduras, CNC y máquinas y herramientas ; conexiones inadecuadas en la parte administrativa de los laboratorios de servicios tecnológicos;; superficies irregulares y desniveles en pisos de transito continuo, y oficinas (desniveles si señalizar). Falta de iluminación en escaleras. Condiciones inseguras tecnológicas y de incendio con químicos en el taller de soldadura.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de Prevención y Control.





Se encuentra que en el centro de la Industria, la Empresa y los servicios no se cumple con los requisitos del plan de saneamiento básico de la cafetería

Evidencia En visita a las instalaciones de la cafetería restaurante del centro sede principal se evidencia que no hay cumplimiento de las condiciones del plan de asepsia de las instalaciones, menaje, paredes, nevera, gavetas entre otros. Así mismo se evidencian condiciones inadecuadas de almacenamiento de alimentos e insumos. Del mismo modo no se cumple condiciones de señalización de áreas calientes, zona de lavado de alimentos zona de almacenamiento de alimentos. También se evidencian condiciones de riesgo eléctrico por instalaciones eléctricas inadecuadas.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.24 Medidas De Prevención Y Control



REGIONAL MAGDALENA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE LOGÍSTICA Y PROMOCIÓN ECOTURÍSTICA DEL MAGDALENA DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



Los riesgos registrados en la matriz de riesgos de procesos del Despacho Regional Magdalena no presentan una identificación, análisis, evaluación, tratamiento y monitoreo coherente con la naturaleza y características del riesgo que permitan una gestión eficaz de los mismos para su mitigación.

Evidencia Todos los riesgos identificados en la matriz de riesgos de la Regional Magdalena tienen calificación moderada o baja aún en ausencia de controles


SGC ISO 9001:2015 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.





El despacho regional y el centro de formación no determinan las cuestiones internas que afectan su capacidad para lograr los objetivos

Evidencia La separación de las Sedes de Despacho regional y del Centro de Formación no se refleja en el documento del contexto el cual se elaboró de manera unificada para las dos dependencias dificultando el análisis del contexto particular que le aplica a cada una de las dos dependencias


SGC - ISO 9001:2015 4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto


El documento del contexto del Despacho Regional




Se evidencian ítems de la matriz de requisitos legales sin evaluar e ítems calificados como no aplicables


cuando en el recorrido por las instalaciones del despacho se comprueba el uso y almacenamiento de sustancias químicas, y al momento de evaluar la matriz de requisitos legales se encuentran los numerales 307, 243, 245, 256, 279, 250, 247, 255,256, 37 de la matriz legal del despacho regional calificados como “No Aplica”.

Evidencia Matriz de requisitos legales del Despacho de la regional magdalena en los numerales 307, 243, 245, 256, 279, 250, 247, 255,256, 37


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.12. Documentación.





No se identifican peligros referentes a riesgo psicosocial riesgos físicos, químicos; adicional no se evalúan adecuadamente en la matriz de peligros del Despacho puesto que los resultados de la batería de riesgo Psicosocial y su nivel de calificación no coinciden con los establecidos en la matriz de peligros.

Evidencia Matriz de Peligros del Despacho Regional Batería de Riesgo Psicosocial


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, “evaluación y valoración de los riesgos.





No se evidencia una adecuada gestión de los programas del subsistema de seguridad y salud en el trabajo, puesto que al verificar el cumplimiento del plan de trabajo en la plataforma compromiso no presentan el total de actividades ejecutadas y los soportes presentados no permiten evidenciar la gestión realizada


Evidencia Actividades del Programa de vigilancia en Riesgo Psicosocial Actividades del programa de vigilancia epidemiológica Biomecánico, Biológico, Químico, Visual, Auditivo y voz.


SGSST – Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.8. Obligaciones de los empleadores.


REGIONAL PUTUMAYO - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO AGROFORESTAL Y ACUÍCOLA ARAPAIMA DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



No se determinan riesgos y oportunidades en materia ambiental a partir de los aspectos ambientales, requisitos legales y matriz de partes interesadas pertinentes, lo cual es un incumplimiento a: numeral 6.1.1 donde se indica que "La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4" y a la Guía de Aspectos e Impactos - Riesgos y Oportunidades en Materia Ambiental (DE-G-002)

Evidencia En las matrices de aspectos e impactos ambientales tanto del Despacho Regional Putumayo como de la Sede principal del Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima no se evidencia la identificación de riesgos y oportunidades para los aspectos con significancia alta ni para los que se encuentran en condición de emergencia.


SGA - ISO 14001:2015 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades


la Guía de Aspectos e Impactos y Riesgos y Oportunidades en Materia Ambiental (DE-G-002) Matriz de aspectos e impactos ambientales





No se actualiza la identificación de aspectos ambientales acorde con la periodicidad mínima establecida en la "Guía de Aspectos e Impactos - Riesgos y Oportunidades en Materia Ambiental, la cual debe realizarse anualmente; por lo cual, no se revisan los posibles cambios o evaluación en la gestión ambiental de la sede

Evidencia En las matrices de aspectos e impactos ambientales tanto del Despacho Regional Putumayo como de la Sede principal del Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima se evidencian aspectos con fechas del año 2015 y 2016 sin la respectiva reevaluación


SGA -ISO 14001:2015 6.1.2 Aspectos Ambientales


Guía de Aspectos e Impactos - Riesgos y Oportunidades en Materia Ambiental (DE-G-002) y Matriz de aspectos e impactos ambientales




No se asegura la contratación del gestor autorizado para el aprovechamiento, tratamiento y disposición de los residuos peligrosos.

Evidencia El Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima no cuenta con contrato para gestión de residuos peligrosos


SGA - ISO 14001:2015 Numeral 8.1 Planificación y control operacional y Decreto 1076 de 2015





No se realizó la identificación del contexto de la organización, incumpliendo el numeral 4.1 " de la norma técnica ISO 9001:2015

Evidencia Durante la entrevista a la Directora Regional y a su equipo de trabajo, se indagó sobre el contexto interno y externo tanto de la Regional Putumayo como del Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima, cuyos


resultados no concuerdan con el análisis de contexto presentado como evidencia


SGC - ISO 9001:2015 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto"





No se cuenta con matriz de partes interesadas pertinentes,

Evidencia Durante la auditoria, no se aportó la matriz de partes interesadas pertinentes


SGC - ISO 9001:2015 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas


Matriz de partes interesadas pertinentes




No se realizó un adecuado ejercicio de administración de riesgos, lo cual es un incumplimiento al numeral 6.1 "Acciones para abordar riesgos y oportunidades" de la norma técnica ISO 9001:2015

Evidencia Durante la verificación física y documental a la Regional Putumayo y al Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima, se evidencia que no se ha efectuado la identificado riesgos a partir del análisis de contexto y de necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes


SGC - ISO 9001:2015 6.1 "Acciones para abordar riesgos y oportunidades"


Guía de Riesgos (DE-G-001 V.03 y Matriz de riesgos

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO – NC No. 7



Se evidenció que no se tienen las correspondientes fichas de seguridad, las matrices de compatibilidad ni las condiciones de almacenamiento adecuadas,


Medidas de prevención y control" del Decreto 1072 del 26 de mayo de 2015

Evidencia Durante la visita de verificación al Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima, se encontraron (tanto en el cuarto de mantenimiento como en la bodega de herramientas de su granja "El Mochilo" que forma parte de la sede principal) combustibles y productos químicos sin rotulación, ni fichas de seguridad y en condiciones de almacenamiento inadecuadas


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control" SGA - ISO 14001:2015 8.1. Planificación y Control operacional


Fichas de seguridad

REGIONAL QUINDIO - CENTRO AGROINDUSTRIAL GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA NC No. 1



No se implementan controles operacionales como medidas de contingencia y criterios de almacenamiento de residuos peligrosos en el centro, de acuerdo con lo reglado por el Plan de Gestión Integral de Residuos de la Entidad.

Evidencia Observación directa y entrevista, donde se determinó la ausencia de dotación con extintor, FDS (Fichas de Datos de Seguridad) para el total de los RESPEL, matriz de compatibilidad para RESPEL y, carece de sistema de contención para el manejo de sustancias químicas; situación que se evidenció con equipo SIGA.


SGA - ISO 14001:2015, 8.1 Planificación y control operacional Decreto 1076 de 2015 Artículo 2.2.6.1.3.1. Obligaciones del Generador. Literales b, c y e. y numeral 6.2.3. medidas de contingencia y 6.2.2.4 Almacenamiento, respectivamente del PGIRS institucional



REGIONAL QUINDIO - CENTRO DE COMERCIO Y SERVICIO GESTIÓN CONTRACTUAL NC No. 1



En visita al Centro Comercio Y Servicio se evidencia que en el proceso de gestión contractual no se cumplen los criterios ambientales y de SST para la compra productos químicos para la formación profesional y producción de centro

Evidencia Para la contratación del servicio de Compra de materiales de formación profesional y producción de centro, elementos de belleza y estética no se solicitaron las Fichas de Datos de Seguridad que el proveedor debía aportar en cuanto a sustancias químicas “Tintes”; ya que en el Manual de Contratación Administrativa de la Entidad GCCON-M-001 en su numeral 4.2.5 las solicita con 16 ítems. Revisión de la Aceptación de oferta No 777/2017 obligaciones específicas de la contratación, folio 35 punto 6, donde se solicitan las FDS. Lo cual se realizó en presencia del equipo SIGA.


SGA - ISO 14001:2015, 8.1. Planificación y control operacional Ley 55 de 1993 artículo 9. Responsabilidad De Los Proveedores SGSST Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.28. Contratación


Manual de Contratación Administrativa. Código No GCCON-M-001




No se implementan controles operacionales como medidas de contingencia y criterios para el almacenamiento de residuos peligrosos en el centro, de acuerdo con lo reglado por el Plan de Gestión Integral de Residuos de la Entidad


Evidencia Observación directa y entrevista, donde se determinó la ausencia de extintor, FDS (Fichas de Datos de Seguridad) de RESPEL, matriz de compatibilidad para RESPEL, rótulos para los RESPEL almacenados y carece de rejilla para el manejo de aguas residuales producto del lavado de las instalaciones: lo anterior en cuanto el almacenamiento de residuos peligrosos. Situación evidenciada durante el recorrido a las instalaciones del miércoles 20 de junio de 2018.


SGA - ISO 14001:2015, 8.1 Planificación y control operacional Decreto 1076 de 2015 en su artículo 2.2.6.1.2.5, 2.2.6.1.3.1. Literales b, c y e; y numeral 6.2.3. Medidas de contingencia y 6.2.2.4 Almacenamiento, respectivamente del PGIRS institucional.


Plan de Gestión Integral de Residuos

REGIONAL QUINDIO - CENTRO PARA EL DESARROLLO TECNOLÓGICO DE LA CONSTRUCCIÓN Y LA INDUSTRIA GESTIÓN CONTRACTUAL NC No. 1



Se evidenció que el centro, para la contratación del “Suministro de materiales con destino a apoyar las prácticas de formación”, no incluyeron cláusulas ambientales para adquisición de maderas

Evidencia Para la contratación del “Suministro de materiales con destino a apoyar las prácticas de formación”, no se incluyeron cláusulas ambientales para adquisición de maderas según numeral 4.2.18. Revisión del registro CDTCI-51-039-2018, folio 257 numeral 33.11, el cual se realizó con personal de apoyo administrativo de contratación del centro.


SGA - ISO 14001:2015, 8.1 Planificación y control operacional


Manual de Contratación Admistrativa. Código GCCON-M-001





No se implementan controles operacionales como medidas de contingencia y criterios para almacenamiento de residuos peligrosos en el Centro, de acuerdo con los reglados por el Plan de Gestión Integral de Residuos de la Entidad

Evidencia Observación directa y entrevista, donde se determinó la ausencia de dotación con extintor, FDS (Fichas de Datos de Seguridad) para el total de los RESPEL, matriz de compatibilidad para RESPEL, rótulos para todos los RESPEL almacenados y carece de rejilla para el manejo de aguas residuales producto del lavado de las instalaciones cuya situación se evidenció con equipo SIGA.


SGA - ISO 14001:2015, 8.1. Planificación y control operacional Decreto 1076 de 2015 artículo 2.2.6.1.2.5, 2.2.6.1.3.1. Literales b, c y e; y numeral 6.2.3. Medidas de contingencia y 6.2.2.4 Almacenamiento, respectivamente del PGIRS institucional.

Nombre y código del documento incumplido Plan de Gestión Integral de Residuos

REGIONAL RISARALDA - CENTRO DE DISEÑO E INNOVACIÓN TECNOLÓGICA INDUSTRIAL DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



No se evidencia que el centro realice la identificación de aspectos ambientales asociados a las actividades que desarrolla el centro de formación

Evidencia En la matriz de aspectos ambientales no se evidencia la identificación de aspectos ambientales de emergencia, sin poder abordar los riesgos que puedan ocasionar.


SGA - ISO 14001:2015 6.1.2.Aspectos Ambientales


Guía de Aspectos e impactos y Riesgos y Oportunidades DE-G-002 V02


GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL - NC No. 2



No se evidencia la aplicación de controles para la mitigación de riesgos del proceso de Gestion de Formación Profesional Integral durante la vigencia 2018 en ninguno de los riesgos identificados a partir de cambios del contexto

Evidencia Entrevista realizada al coordinador misional del centro, Raul Diaz y a 3 Instructores líderes de Ficha, en la que se verifican los controles de programación de horarios vs, el reporte PE04 de Sofia Plus, de las fichas de formación del Técnico en Mantenimiento de Equipo de Computo diseño e instalación de cableado estructurado. No de Fichas revisadas : 1. 1168830 2.11618849


SGC - ISO 9001:2015 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades


GESTIÓN DOCUMENTAL – NC No. 3



No se evidencia el análisis de datos y e información que surge del seguimiento y medición del proceso de Gestion Documental para evaluar la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades

Evidencia Se encontró que el centro de formación No contaba con ninguna medición de los indicadores del proceso de Gestion Documental cuya medición se encuentra definida en Centros de Formacion desde la Ficha Técnica del mismo.


SGC - ISO 9001:2015 9.1.3.e Análisis y Evaluación






Se evidencia que el centro no cuenta con elementos para la oportuna respuesta ante emergencias

Evidencia Plan de emergencias Durante el recorrido se evidenciaron extintores Sokaflam vencidos desde agosto de 2017. No existen botiquines disponibles en el Centro de Formación, únicamente se cuenta con la atención en el puesto de primeros auxilios. En el plan de emergencias dice que únicamente hay 2 botiquines y 3 camillas para atender todo el centro de formación, falta identificación de los brigadistas del Centro de Formación, Recorrido


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.25 #7 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias


REGIONAL SAN ANDRÉS - CENTRO DE FORMACIÓN TURÍSTICA, GENTE DE MAR Y DE SERVICIOS DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO NC No. 1



El Centro de Formación no considera la identificación de riesgos y oportunidades relacionado con los aspectos ambientales y el contexto del Centro de Formación, de acuerdo a lo establecido en la Guía Aspectos e impactos ambientales - Riesgos y Oportunidades en materia Ambiental.

Evidencia Ausencia de riesgos y oportunidades en la matriz de aspectos e impactos registrada en CompromISO, incumpliendo lo establecido en la Guía Aspectos e impactos ambientales - Riesgos y Oportunidades en materia Ambiental DE-G-002


SGA - ISO 14001-2015: 6.1.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades







Se evidencia falencias en la determinación de aspectos ambientales en condiciones anormales y en situaciones de emergencia razonablemente previsibles en el Centro de Formación.

Evidencia En la matriz de Aspectos e impactos ambientales registrada en CompromISO no se incluye: operación de subestación eléctrica, almacenamiento y trasiego de combustible tipo Diésel para la planta eléctrica, el ruido que se genera cuando entra en operación la misma, incendios ocasionados por almacenamiento, entre otros.


SGA - ISO 14001-2015: 6.1.2 Aspectos ambientales






No se evidencia la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales ambientales y de Seguridad y Salud en el Trabajo aplicables al Centro de Formación.

Evidencia *Ningún requisito legal en el módulo ambiental se ha evaluado *El 90% de los requisitos legales identificados en el módulo SST no se encuentran evaluados


SGA - ISO 14001-2015: 9.1.2 Evaluación del cumplimiento SGSST - Decreto 1072 de 2015: Art 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores


Instructivo Requisitos Legales Ambientales DE-I-009 Procedimiento Identificación y Evaluación al Cumplimiento de Requisitos Legales en Seguridad y Salud en el Trabajo GTH-P-010





No se han determinado las necesidades y expectativas de las partes interesadas ni cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos, para la Regional San Andrés.

Evidencia No se encuentra diligenciado el formato DE-F-022 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 - 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas


DE-F-022 Formato Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas




No se determinan todas las cuestiones internas y externas pertinentes al SGC, al igual que las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas en la Regional San Andrés

Evidencia No se han determinado las siguientes cuestiones internas y externas para la regional: 1. No se cuenta con un gestor para residuos Peligrosos y aprovechables en la Isla 2. Actualmente la autoridad ambiental no está otorgando concesiones para captación de agua del pozo profundo 3. La dificultad para el cumplimiento de los requisitos ambientales y de SST de los proveedores en la región 4. La escases del suministro de agua potable 5. La dificultad del cumplimiento de metas por contar actualmente solo con 3 registros calificados en áreas que no son pertinentes a la región.


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 - 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto


DE-F-022 Formato Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas





No se garantiza el cumplimiento de los requisitos ambientales y de SST para la adquisición de productos y servicios en el Centro de Formación de acuerdo a lo establecidos en el manual de contratación de la institución.

Evidencia Ausencia de evidencias en los siguientes contratos: 1. Proveedor Refrigeración Gómez Wilson: Mantenimiento de aire acondicionado, adjudicado el 01-06-2018 2. Proveedor William Cárdenas Turisso: Mantenimiento planta eléctrica adjudicada 28-09-2018. 3. Proveedor Karen Margarita Erazo Prada: Arrendamiento de 23-03-2018.


SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y control operacional SGSST – Decreto 1072 de 2015 - Articulo 2.2.4.6.28 Contratación.






Se evidencia falencias en el establecimiento e implementación de controles operacionales para el manejo adecuado de sustancias químicas y residuos peligrosos en el Centro de Formación.

Evidencia EVIDENCIA QUE SOPORTA LA NO CONFORMIDAD: 1. Ausencia total de hojas de seguridad en el almacén general, almacén de mantenimiento y almacén de aseo. 2. Se encontraron en el almacén de mantenimiento sustancias químicas reenvasadas en empaques alimenticios sin etiquetas como colbón, desinfectantes y pinturas. 3. Ausencia de matrices de compatibilidad en los lugares de almacenamiento de sustancias Químicas y RESPEL 4. El centro de acopio de RESPEL no cuenta con los siguientes elementos: señalización, extintor, tarjetas de emergencia y etiquetas de RESPEL.



SGA - ISO 14001:2015 - 8.1 Planificación y control operacional SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.5.24 Medidas de prevención y control.


Plan de Gestión de Residuos DE-F-012 Programa Gestión de Riesgo Químico GTH-PG-006




No se evidencia que en el despacho, el centro de formación y la sede de providencia se identifiquen los peligros relacionados con las actividades desarrolladas

Evidencia Ausencia de registros en la Funcionalidad “matriz de peligros” en la plataforma CompromISO.


SGSST - Decreto 1072 de 2015: Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.


Matriz de Peligros




No se evidencia que en las dependencias de la Regional se realice una adecuada gestión de los programas del subsistema de seguridad y salud en el trabajo.

Evidencia Al verificar el cumplimiento del plan de trabajo en la plataforma CompromISO no se encuentran las actividades registradas y ejecutadas en el programa de vigilancia epidemiológica correspondientes al eje de medicina preventiva y del trabajo.


SGSST -Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de Prevención y Control


Plan de trabajo en CompromISO





No se identifica seguimiento a los planes de acción de los informes de las inspecciones planeadas ejecutadas en los entornos laborales, puesto que, al verificar los almacenes de mantenimiento, sustancias químicas y bienes y servicios del centro de formación no se refleja la gestión en estos entornos.

Evidencia * Funcionalidad inspecciones planeadas en Compromiso - Almacén de Mantenimiento - Almacén de Sustancias Químicas - Almacén de Bienes y suministros


SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control.


Inspecciones Planeadas

TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS – NC No. 11



No se garantiza la identificación, análisis, valoración, tratamiento y monitoreo de los riesgos de gestión en los procesos del Despacho Regional y del centro de formación, de acuerdo con lo establecido en la Guía de Administración del Riesgo.

Evidencia *Ausencia de identificación de riesgos en CompromISO de los siguientes procesos: - Gestión de evaluación y certificación de competencias laborales - Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales - Gestión de la Innovación y la Competitividad * En los siguientes procesos los riesgos no cuentan con la valoración, tratamiento y monitoreo -Direccionamiento Estratégico -Gestión Contractual -Gestión de Formación Profesional Integral - Gestión de empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad -Gestión de Emprendimiento y Empresarismo -Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente


SGC ISO 9001-2015: 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades



DE-G-001 Guía Administración del riesgo

TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS – NC No. 12



No se toman las acciones para eliminar, controlar y corregir las causas de las No Conformidades detectadas en la auditoría interna al SIGA del año 2017, con el fin de que estas no se vuelvan a presentar.

Evidencia Los siguientes hallazgos 8425, 8423, 8422, 8420, 8419, 8417, 8416 y 8414 no han sido gestionados en el módulo de mejoramiento en CompromISO al igual que no se implementaron las acciones en los procesos y actividades para el cierre de las mismas.


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 10.2 No Conformidad y Acción Correctiva SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.33 Acciones preventivas y correctivas


Informe auditoría Interna 2017 Acciones preventivas y correctivas.

REGIONAL SANTANDER - CENTRO INDUSTRIAL DEL DISEÑO Y LA MANUFACTURA DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO – NC No. 1

Aplicado a ESPECIFICO DEL PUNTO AUDITADO


No se evidencia que el Centro Industrial del Diseño y la Manufactura, identifique los riesgos y oportunidades referidos a su contexto interno y externo, para asegurar el logro de resultados y cumplimiento de los objetivos de los procesos.

Evidencia La matriz de riesgos del centro, descargada de la plataforma CompromISO muestra desarticulación desde la identificación, análisis, valoración y tratamiento para los riesgos.


SGC - ISO 9001:2015 - 4.1 Comprensión de la organización y su contexto



DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO – NC No. 2



No se evidencia que el Centro Industrial del Diseño y la Manufactura, haya identificado las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas pertinentes.

Evidencia La matriz de partes interesadas pertinentes, presentada en la auditoria no incluye de manera específica las PIP del centro y las necesidades y expectativas registradas no corresponden al contexto del centro. No se incluyen PIP como la Universidad Santo Tomas, Colegio Agustiniano, la empresa TCC, la alcaldía de Floridablanca, entre otros.


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 - 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes.





No se evidencia que el Centro Industrial del Diseño y la Manufactura aseguren que los procesos contratos externamente cuenten con requisitos ambientales y que estos estén controlados.

Evidencia En el proceso contractual DRS-MC 025 2018 relacionado con la compra de materiales de formación para carpintería, se evidencia que no se establecen criterios de evaluación para la compra de maderas en la etapa precontractual. En la etapa contractual se solicita el permiso de aprovechamiento pero el supervisor no verifica la entrega de este.


SGA - ISO 14001:2015 8.1 Planificación y control operacional


GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO - NC No. 4



Declaración de la no conformidad No se evidencia que en el Centro Industrial del Diseño

y la Manufactura asegure el manejo adecuado de sustancias químicas.

Evidencia En el recorrido se evidencia contaminación cruzada (condiciones inadecuadas de almacenamiento de sustancias químicas y alimentos) en los talleres de confección y taller de carpintería. El responsable del taller de confección desconoce el nivel de peligrosidad de las sustancias que manipula. Las sustancias químicas utilizadas en los talleres de carpintería, confección y joyería no están etiquetadas y no se evidencia el manejo de las hojas de seguridad.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control. SGA - ISO 14001:2015 8.1 Planificación y control operacional


GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y LOGÍSTICA - NC No. 5



No se evidencia que en el Centro Industrial del Diseño y la Manufactura se observen procedimientos para prevenir amenazas priorizadas o minimizar el impacto de ocurrencia de las no priorizadas.

Evidencia En el recorrido por el centro se evidencia falta de señalización de: elementos obsoletos como hidrantes, extintores vencidos o mal ubicados. Falta de señalización de advertencia y emergencia en talleres de confección, carpintería y joyería, pasillos, gimnasio y pasillo hacia laboratorio de pavimentos, la estación de emergencia no tiene fácil acceso, no hay publicación de números de emergencia y no hay respuesta oportuna por parte de los brigadistas.


Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias.



REGIONAL SANTANDER - CENTRO INDUSTRIAL Y DEL DESARROLLO TECNOLÓGICO DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO – NC No. 1



En el centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico no se evidencia identificación de Riesgos y Oportunidades a partir del contexto (Cuestiones externas e internas) Para los Procesos de Direccionamiento Estratégico y Gestion de Formación Profesional Integral y Subsistema de Gestion Ambiental durante la vigencia 2018

Evidencia Matriz de Riesgos Plataforma CompromISO del centro de formación con corte 9 de julio de 2018, en la que todos los riesgos identificados no cuentan con el campo fecha de identificación, campo que corresponde a las mejoras de la plataforma de diciembre del 2016. Matriz de Aspectos e Impactos del centro de formación, corte 9 de Julio 2018 sin asociación de Riesgos, en los aspectos significativos Altos y en condiciones de Emergencia


SGC y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 -6.1 Acciones Para Abordar Riesgos Y Oportunidades





En la identificación de requisitos de las Partes Interesadas Pertinentes del centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico no se evidencia el seguimiento y la revisión de información relacionada con las necesidades y expectativas de las PIP

Evidencia Se encontró que para el sector productivo no se identifican todas las necesidades en relacionadas los servicios que presta el SENA


SGA ISO 9001:2015 4.2 Comprensión De Las Necesidades Y Expectativas De Las Partes Interesadas






No se evidencia los planes de mejoramiento relacionados con el incumplimiento normativo (Resolución 1111 del 2015 del Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo, emitido por el ministerio de Trabajo

Evidencia No fue posible, evidenciar el diagnóstico inicial del SST, mediante el cual se establecen estos planes de mejoramiento


SGSST Resolución 1111 del 2015 del Sistema De Gestion De Seguridad Y Salud En El Trabajo, emitido por el ministerio de Trabajo. Decreto 1072 Articulo 2.2.4.6.33 Acciones preventivas y correctivas.





No se evidencia correcta medición de los indicadores del subsistema de SST

Evidencia Se evidenció valoración de rangos incoherentes (-79% y 400%), en el indicador de reducción de accidentes laborales.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.19 Indicadores del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST.


GESTIÓN DE CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES – NC No. 5




En el centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico , proceso de Gestion de Certificación de Competencias Laborales no se evidencia que las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades, sean proporcionales al impacto potencial en la conformidad del servicio

Evidencia En la Matriz de Riesgos del proceso de GCCL se evidencia la formulación de acciones de tratamiento para la vigencia 2018, que corresponden a controles implementados en el proceso desde la Guía de Certificación de Competencias Laborales, y que se encuentran implementados en el SENA desde hace 2 anos.


SGC - ISO 9001:2015 6.1 Acciones Para Abordar Riesgos Y Oportunidades


REGIONAL SUCRE - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE LA INNOVACIÓN, LA TECNOLOGÍA Y LOS SERVICIOS DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO - NC No. 1



Se evidencia que en el Despacho Regional, Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios de la Regional Sucre, Sede la Gallera, en la revisión de la matriz de aspectos e impactos ambientales, matriz legal, contexto y partes interesadas pertinentes, no se han identificado riesgos y oportunidades ambientales asociados.

Evidencia Plataforma CompromISO / Módulo Gestión Ambiental / Funcionalidad Matriz Aspectos e Impactos Ambientales.


SGA - ISO 14001: 2015 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades


Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO - NC No. 2




En el Despacho Regional, Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios de la Regional Sucre, Sede la Gallera, en la revisión de la matriz legal, la evidencia no corresponde con el criterio de evaluación registrado de 8 requisitos legales.

Evidencia Plataforma CompromISO / Módulo Gestión Ambiental / Funcionalidad Requisitos Legales Ambientales. (Resol 482/ 2009 se evalúa en trámite, no hay evidencia de gestión; Resol 760/ 2010 se evalúa en trámite, no hay evidencia de gestión; Decreto 1076/ 2015 Aprovechamiento Forestal, la evidencia adjunta es la solicitud a la autoridad ambiental, el requisito solicita la autorización emitida por la autoridad ambiental; Decreto 1843/ 1991, se evalúa en cumple, se adjuntan como evidencia hojas de seguridad, el requisito solicita certificado de manipulación de plaguicidas, no existe el soporte; Resol 1164/ 2002, se evalúa en cumple, se adjunta como soporte el formato RH1, el requisito solicita el Plan de Gestión de Residuos en Atención Salud y otros, no se ha elaborado el documento; Resol 1223/ 2004, evaluado en trámite, no hay evidencia de gestión, el requisito solicita el curso de manejo de sustancias peligrosos de conductores, Decreto 1575/2007, evaluado cumple, se adjunta contrato de lavado de tanques, se identifica que solo se realizó un lavado, el requisito exige realizar dos lavados al año; Resol 541/ 1994, requisito sin evaluar). Para la sede del Despacho Regional se encuentran 88 requisitos legales sin evaluar.


SGA - ISO 14001: 2015 9.1.2. Evaluación del Cumplimiento


Matriz de requisitos legales.




En el Despacho Regional y Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios de la Regional Sucre, Sede la Gallera, En la revisión de la matriz de aspectos e impactos, no se identifican aspectos ambientales en condición de emergencia.


Evidencia Plataforma CompromISO / Módulo Gestión Ambiental / Funcionalidad Matriz Aspectos e Impactos Ambientales.


SGA - ISO 14001:2015 6.1.2 Aspectos Ambientales


Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales




En el Despacho Regional y Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios de la Regional Sucre, Sede la Gallera, en el recorrido de las instalaciones se evidencia que no se realiza un manejo adecuado de sustancias químicas.

Evidencia Matriz de compatibilidad, estanterías de sustancias químicas, ventilación, señalización, en laboratorios duchas de emergencia y lavaojos. En los sitios de almacenamiento de sustancias químicas no se encuentra publicada la matriz de compatibilidad de sustancias, en los ambientes de formación de motores diésel, refrigeración y la vaquera no se encuentran la totalidad de las hojas de seguridad, en el laboratorio de biotecnología reproducción bovina se encuentran mezclados residuos Biosanitarios y cortopunzantes, en el laboratorio de motores diésel se encuentra una sustancia sin etiqueta, en los ambientes donde se almacenan sustancias químicas la estantería se encuentra suelta, en los laboratorios de biotecnología y en el ambiente de la vaquera no existe duchas de emergencias ni lavaojos.


SGA - ISO 14001: 2015 8.1 Planificación y Control operacional. SGSST - Decreto 1072 de 2015 - Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control


Matriz de compatibilidad,





En el Despacho Regional y Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios de la Regional Sucre, Sede la Gallera, en la revisión de los contratos, no se evidencia soporte de verificación de los criterios ambientales y de seguridad y salud en el trabajo registrados en las invitaciones públicas correspondientes.

Evidencia Expedientes de contratos: aceptación 715 del 11 dic 2017 Contratar el servicio de limpieza y desinfección de tanques de almacenamiento de agua potable, análisis microbiológico y fisicoquímico del agua para consumo humano de la Regional Sucre y aceptación 569 del 06 de septiembre 2017 Servicio de fumigación para vectores y plagas de forma trimestral del Sena Regional Sucre.


SGA - ISO 14001: 2015 8.1 Planificación y Control operacional, SGSST - Decreto 1072 del 2015. 2.2.4.6.28 # 1. Contratación.





No se evidencia que el centro elabore y ejecute planes de mejoramiento para asegurar la identificación de requisitos legales del Subsistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. .

Evidencia Plataforma CompromISO/Módulo de Seguridad y Salud en el Trabajo/ Funcionalidad Evaluar Requisitos se evidencia que en la matriz legal los requisitos evaluado como "No cumple"; no muestra en el módulo de mejora continua, el plan de acción respectivo


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.33 Acciones preventivas y correctivas.


TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS - NC No. 7




No se evidencia que el centro gestione los riesgos identificados de los procesos ejecutados en la dependencia, así como los de corrupción, así como tampoco se evidencia gestión de oportunidades en ninguno de los proceso

Evidencia Plataforma CompromISO / Módulo Administración del Riesgo /Funcionalidad - Informes - reporte. Plataforma CompromISO / Módulo Riesgos de Corrupción /Funcionalidad - Informes – reporte de riesgos de los procesos: Gestión Documental, Gestión de Comunicaciones; Gestión del Talento Humano, Gestión de Tecnologías de la Información, Gestión de Formación Profesional Integral


SGC ISO 9001:2015, 6.1. Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades. 9.1 3e. Análisis y Evaluación.


Guía de Administración del Riesgo DE- G001

REGIONAL TOLIMA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE COMERCIO Y SERVICIOS GESTIÓN CONTRACTUAL - NC No.1



Se evidencia que la organización no implementa controles operacionales ambientales en los procesos contractuales de fumigación y cafetería que se realizaron en el año 2017

Evidencia Los contratos de fumigación del 08 de septiembre y el 31 de agosto cafetería del año 2017; de acuerdo con lo estipulado en la norma ISO 14001 requisito Planificación y Control Operacional Literal b


SGA -ISO 14001:2015, numeral 8.1 Planificación y Control Operacional Literal (b)


REGIONAL VALLE - CENTRO LATINOAMERICANO DE ESPECIES MENORES





En la verificación del contexto del centro, se evidenció que no ha determinado las cuestiones internas y externas actuales que son pertinentes para su propósito y sus partes interesadas pertinentes.

Evidencia Documento de contexto - cuadros de contexto presente y la matriz de Partes Interesadas Pertinentes no se analizan las cuestiones que pueden afectar el direccionamiento estratégico del Centro y su capacidad para lograr los objetivos del Centro. Las partes interesadas que son pertinentes (PIP) propias del Centro de Formación que están identificadas, no se ha establecido los requisitos que van a satisfacer cada PIP, por lo tanto no se evidencia que éstos requisitos se satisfacen.


SGC y SGA - ISO 9001:2015 Y 14001:2015 - 4.1 Comprensión de la organización y su contexto y 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas


N/A

REGIONAL VALLE - CENTRO PARA LA CONSTRUCCIÓN DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO – NC No 1



En la verificación del contexto del centro, se evidenció que no ha determinado las cuestiones internas y externas actuales que son pertinentes para su propósito y sus partes interesadas pertinentes.

Evidencia Documento de contexto - cuadros de contexto presente y la matriz de Partes Interesadas Pertinentes no se analizan las cuestiones que pueden afectar el direccionamiento estratégico del Centro y su capacidad para lograr los objetivos del Centro. Las partes interesadas que son pertinentes (PIP) propias del Centro de Formación que están identificadas, no se ha establecido los requisitos que van a satisfacer cada PIP, por lo tanto no se evidencia que éstos requisitos se satisfacen.



SGC Y SGA - ISO 9001:2015 y 14001:2015 - 4.1 Comprensión de la organización y su contexto y 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas


N/A

REGIONAL VAUPES - DESPACHO REGIONAL - CENTRO AGROPECUARIO Y DE SERVICIOS AMBIENTALES "JIRI- JIRIMO" DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO - NC No. 1



No se evidencia que en el Despacho Regional - Centro Agropecuario Y De Servicios Ambientales "JIRI- JIRIMO" se haya actualizado la matriz de Riesgos,

Evidencia Matriz de riesgos de la Plataforma CompromISO. No se consideran todos los riesgos ni se ha realizado análisis de oportunidades para asegurar que el Sistema de Gestión pueda lograr los resultados previstos.


SGC ISO 9001:2015 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades





Se evidencia que en la Regional Vaupés: Despacho Regional - Centro Agropecuario Y De Servicios Ambientales "JIRI- JIRIMO" no se asegura la implementación de los controles operacionales de eliminación, sustitución y administrativos, asociados a los aspectos ambientales, peligros y riesgos de las actividades realizadas.,

Evidencia En el desarrollo del recorrido por las instalaciones del Despacho Regional - Centro Agropecuario Y De Servicios Ambientales "JIRI- JIRIMO" y la sede alterna que se encuentra en calidad de comodato, donde se desarrollan la mayor parte de las actividades de formación y bienestar, se observó: 1. En el Despacho Regional y Centro de Formación:


Trasvase de sustancias químicas.



No se cuenta con Kit anti-derrames en la zona de la Planta Eléctrica, donde se almacena ACPM y se pueden presentar derrames.

En zona de Planta Eléctrica se encuentran expuestas dos.

(2) baterías de Plomo Acido sin señalización.

En las Zonas comunes, alrededor del sitio utilizado como cafetería, se evidencia dique para evacuación de aguas, sin protección, presentando alto riesgo de caídas.

En el ambiente de formación TIC´S, se presenta riesgo locativo por cables atravesados.

Estantería y locker´s sin anclaje a una superficie fija en espacios como la biblioteca, en el área de infraestructura y logística y en el cuarto eléctrico de enlace.

Señalización de evacuación obstruida.

2. En la Sede Alterna donde se desarrollan actividades de formación:

En el laboratorio no se tenía disponible la Hoja de Seguridad del alcohol.

En el área de formación de Dibujo Arquitectónico, no se tenía disponible la hoja de seguridad ni se cuenta con la matriz de compatibilidad para el almacenamiento de pinturas.

Locker´s sin anclaje a una superficie fija en espacios de zona común, al igual que estanterías ubicadas en ambientes de formación (laboratorio, ambiente de formación dibujo arquitectónico).

Residuos como pipeta de gas refrigerante, cilindros de gas y extintores vacíos, almacenados por fuera del sitio de acopio de residuos y sin señalización.

No se cuenta con las hojas de seguridad de los residuos peligrosos.



ISO 14001:2015, Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional DECRETO 1072 DE 2015, Artículo 2.2.4.6.24 Parágrafo 4 Medidas de prevención y control


REGIONAL VICHADA - DESPACHO REGIONAL Y CENTRO DE PRODUCCIÓN Y TRANSFORMACIÓN AGROINDUSTRIAL DE LA ORINOQUÍA DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO - NC No. 1



Se evidencia ausencia en la determinación de aspectos ambientales en condiciones anormales y en situaciones de emergencia razonablemente previsibles en el Centro de Formación.

Evidencia Ausencia total en la matriz de Aspectos e impactos ambientales registrada en CompromISO de condiciones anormales y en situaciones de emergencia.


SGA - ISO 14001:2015 – Numeral 6.1.2 Aspectos Ambientales literal b.






Se evidencia falencias en la identificación de riesgos y oportunidades relacionado con los aspectos ambientales del Centro de Formación, de acuerdo a lo establecido en la Guía Aspectos e impactos ambientales - Riesgos y Oportunidades en materia Ambiental.

Evidencia Ausencia de riesgos y oportunidades en la matriz de aspectos e impactos registrada en CompromISO, incumpliendo lo establecido en la Guía Aspectos e impactos ambientales - Riesgos y Oportunidades en materia Ambiental DE-G-002


SGA - ISO 14001-2015: 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

http://compromiso.sena.edu.co/documentos/vista/descarga.php?id=1583








Ausencia de los criterios de SST y Ambiental conforme a lo establecido en el manual de contratación, tales como: registros sanitarios vigentes, concepto sanitario de secretaria de salud, plan de saneamiento, entre otros (para el contrato de arrendamiento cafetería), entrega de hojas de seguridad, autorización de operación emitida por ministerio de minas y energía, plan de contingencias, entre otros (para el contrato de combustibles, aceites y accesorios...).

Evidencia Contrato No. 00115 de 2018: Suministro de combustibles, aceites y accesorios para el parque automotor del centro de producción y transformación agroindustrial de la Orinoquia- Regional Vichada. Contrato No. 000111 de 2018 : Arrendamiento de Cafetería


SGA - ISO 14001:2015 – 8.1 literal b. Planificación y Control Operacional SGSST - Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6.28 Contratación






Se evidencia que el centro no ha implementado el programa de gestión del riesgo químico

Evidencia En los ambientes de formación multipropósito, obras civiles y bodega, se encontraron sustancias tales como hidróxido de sodio al 0,1 n, fenolftaleína, lubricantes, destapa cañerías y refrigerantes, de las mismas no se encontraron hojas de seguridad en sitio, matrices de compatibilidad, kits antiderrames y el inventario de sustancias químicas (actualizado a 22/05/2018) estaba incompleto; de igual forma se encontró thinner reenvasado en una botella de un suavizante, aceite 3 en




1 en botella de bebida de gaseosa, ambas sin el rotulado


SGSST- Decreto 1072 de 2015 – Articulo 2.2.4.6 24 Medidas de prevención y control. SGA - ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional


Programa Gestión de Riesgo Químico GTH-PG-006




No se encontraron evidencias de la implementación del “Programa de prevención y protección contra caídas”

Evidencia En entrevista con el contratista Pablo Alonso Galeano (administrador del edificio) se evidencia que realiza actividades de mantenimiento que en ocasiones implican ascender a más de 1,5 mt sobre un nivel superior utilizando por lo general escaleras.


SGSST - Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6 24 Medidas de prevención y control.


Programa de prevención y protección contra caídas, GTH-PG-001




Al revisar la “matriz de peligros y riesgos” del Centro de producción y Transformación Agroindustrial de la Orinoquia y Despacho Regional Vichada, cargada en plataforma CompromISO, no se encontraron identificados todos los peligros asociados a las actividades de los instructores de energía renovable, agroindustria y agropecuario; adicionalmente aparecían como controles de riesgos por ruido e iluminación los siguientes: accidentalidad, matriz de peligros; siendo estos últimos actividades del plan de trabajo y no mecanismos de control de riesgos.

Evidencia Matriz de peligros y valoración de riesgos, verificada el 12 de julio de 2018, en la plataforma CompromISO, módulo SST, funcionalidad “matriz de peligros” y con fecha de actualización de marzo de 2018.



SGSST - Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos


TODOS LOS PROCESOS AUDITADOS - NC No. 7



No se realiza completamente la identificación, análisis, valoración, tratamiento y monitoreo de los riesgos de gestión en los procesos del Despacho Regional y del centro de formación, de acuerdo a lo establecido en la Guía de Administración del Riesgo.

Evidencia *Ausencia de identificación, análisis, valoración riesgos en CompromISO de los siguientes procesos: - Direccionamiento Estratégico - Gestión de Innovación y Competitividad - Gestión de Tecnologías de la Información -Gestión Contractual * En los siguientes procesos los riesgos no cuentan con el tratamiento y monitoreo - Gestión de Emprendimiento y Empresarismo - Relacionamiento Empresarial y Gestión del Cliente - Gestión de empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad --Gestión de formación profesional Integral -Gestión de Evaluación y Certificación de Competencias


SGC - ISO 9001:2015 – 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto y 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades


Guía Administración del Riesgo DE-G-001

servicio nacional de aprendizaje...

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