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Prozessbeschreibung

Internes Audit

Handbuch zum Managementsystem (OMS)

Oberhofer Managementsystem

nach EN ISO 9001:2008

OMS Checkliste internes Audit

Dokument: P_internes Audit Version: 1.0 Neuerstellung Erstellt: Florian Himmler 20.07.2012 Freigegeben: Hannes Kafko Gendert: Freigegeben:

Seite: 2

Inhalt

1. Geltungsbereich ............................................................................................................... 3

2. Das interne Audit ............................................................................................................. 3

2.1. Auditplan ..................................................................................................................... 3

2.2. Auditoren ..................................................................................................................... 3

2.3. Auditvorbereitung und Durchfhrung ............................................................................. 3

2.4. Auditbericht ................................................................................................................. 4

3. Angaben zum Audit .......................................................................................................... 5

4. Auditinhalte: DIN EN ISO 9001 .......................................................................................... 6

5. Auditbericht - zusammenfassende Bewertung/Beurteilung im berblick .............................. 41

6. Auditbericht Manahmen zu Abweichungen, Wirksamkeit ............................................... 44

OMS Checkliste internes Audit

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1. Geltungsbereich

Die in dieser Prozessbeschreibung beschriebenen Festlegungen gelten fr alle Bereiche der Oberhofer Stahlbau Ges.m.b.H.

2. Das interne Audit

Wir fhren interne Audits durch, um zu prfen, ob die Qualittsablufe verstanden und genau so angewendet werden, wie wir sie beschrieben haben. Dies dient der Sicherstellung der bereinstimmung zwischen festgelegten Normforderungen (Theorie) und der Praxis unseres QM-Systems.

Des Weiteren werden Audits durchgefhrt um:

die Aktualitt der Dokumentation im OMS zu gewhrleisten zu prfen, ob gesetzte Korrekturmanahmen wirksam sind das OMS auf seine Norm-Konformitt zu berprfen die Effektivitt und Effizienz der angewandten Verfahren zu prfen der Geschftsfhrung Ergebnisse hinsichtlich der Wirksamkeit des QM-Systems zu

liefern.

2.1. Auditplan

Das interne Audit untersteht dem QM-Jahreszyklus und wird mindestens einmal in 3 Jahren stattfinden. Der QMB erstellt einen Auditplan, in dem die Verantwortlichen ber die grobe Zeitschiene ihres zu auditierenden Bereiches informiert werden.

2.2. Auditoren

Der QMB stellt (z.B. durch Schulungen etc.) sicher, dass die Qualitt der/die Auditoren ausreichend ist. Um eventuelle Befangenheiten auszuschlieen, ist geplant auch externe Auditoren in die Auditdurchfhrung einzubinden.

2.3. Auditvorbereitung und Durchfhrung

Zur Vorbereitung jedes Audits sind alle relevanten Daten und Dokumente des betreffenden Teilbereichs zu sammeln.

Als Hilfsmittel des Audits selbst wird die nachfolgende Checkliste verwendet. Mit dem zu auditierenden Fachbereich/Prozesseigner wird vom QMB rechtzeitig vor dem beabsichtigten Audit ein konkreter Termin (Datum, Uhrzeit, Dauer) vereinbart Auditplan.

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Bei der Durchfhrung des jeweiligen Audits ist der vorhergegangene Auditbericht zu verwenden und vor allem die Bereiche mit einer Abweichung auf Umsetzung und Wirksamkeit zu auditieren.

2.4. Auditbericht

Im Anschluss an jedes Audit wird ein Auditbericht (siehe nachfolgend nach der Auditcheckliste) erstellt. Abweichungen, die Korrekturmanahmen erfordern, werden im Punkt 5 Auditbericht - Manahmen zu Abweichungen, Wirksamkeit festgehalten. Die Beschreibung und Behandlung der Abweichung wird vom Auditor gemeinsam mit dem Verantwortlichen des betreffenden Bereiches vereinbart und dokumentiert.

Die Geschftsfhrung wird vom QMB ber die Auditergebnisse in Form der Berichte (Pkt 4 und 5) informiert.

Die folgenden Seiten sind fr das interne Audit als Hilfe bzw. Checkliste zu verwenden. Als Anhang an die Checkliste gibt es noch den Bericht, welcher im ersten Teil eine Zusammenfassung des Audits darstellt und im zweiten Teil die Abweichungen, die Gegenmanahmen, aber auch den Verantwortlichen und die Wirksamkeit dokumentiert.

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3. Angaben zum Audit

Firma/Unternehmen: Oberhofer Stahlbau Ges.m.b.H.

Produkte/Dienstleistungen: Stahlkonstruktionen, Brckenbau

Auditierter Standort/Bereich: Standort Saalfelden

Anzahl Mitarbeiter:

Schichtbetrieb:

Beauftragter der Leitung: Mag. Hannes Kafko

Grundlagen/QM Dokumentation: QM Handbuch nach 9001

OMS Oberhofer Managementsystem als intranet-Lsung

Zeitraum der Durchfhrung:

Auditleiter:

Co-Auditor(en):

Audit-Nr.:

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4. Auditinhalte: DIN EN ISO 9001

Qualittsmanagementsystem

Allgemeine Anforderungen

Dokumentationsanforderungen - Allgemeines - Qualittsmanagementhandbuch - Lenkung von Dokumenten - Lenkung von Aufzeichnungen

Verantwortung der Leitung

Verpflichtung der Leitung

Kundenorientierung

Qualittspolitik

Planung - Qualittsziele - Planung des QM-Systems

Verantworrtung, Befugnis und Kommunikation - Verantwortung und Befugnis - Beauftragter der obersten Leitung

- Interne Kommunikation

Managementbewertung

Management von Ressourcen

Bereitstellung von Ressourcen

Personelle Ressourcen - Allgemeines - Kompetenz, Bewusstsein und

Schulung

Infrastruktur

Arbeitsumgebung

Produktrealisierung

Planung der

Produktrealisierung

Kundenbezogene Prozesse - Ermittlung der Anforderungen in Bezug auf das Produkt - Bewertung der Anforderungen in Bezug auf das Produkt - Kommunikation mit den

Kunden

Entwicklung

Beschaffung - Beschaffungsprozess - Beschaffungsangaben - Verifizierung von beschafften Produkten

Produktion- und Dienstleistungserbringung - Lenkung der Produktion und der Dienstleistungserbringung - Validierung der Prozesse zur Produktion und zur Dienstleistungserbringung - Kennzeichnung und Rckverfolgbarkeit - Eigentum des Kunden

- Produkterhaltung

Lenkung von berwachungs-

und Messmittel

Messung, Analyse und

Verbesserung

Allgemeines

berwachung und Messung - Kundenzufriedenheit - Internes Audit - berwachung und Messung von Prozessen - berwachung und Messung

des Produkts

Lenkung fehlerhafter Produkte

Datenanalyse

Verbesserung - Stndige Verbesserung - Korrekturmanahmen - Vorbeugungsmanahmen

Handbuchprfung

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4 Qualittsmanagementsystem - Allgemeine Anforderungen 4.1

Fragen Nachweise/Regelungen/ Feststellungen

i.O. n.i.O. A/F/H

o In welcher Form sind die fr das QM-System erforderlichen Prozesse und ihre Anwendungen in der gesamten Organisation identifiziert?

o Wie sind Abfolge und Wechselwirkung dieser Prozesse festlegt?

o Wodurch wird sichergestellt, dass diese Prozesse wirksam durchgefhrt und gelenkt werden, und sind die erforderliche Methoden und Kriterien festgelegt?

o Wie wird die Verfgbarkeit von Ressourcen und Informationen sichergestellt, die zur Durchfhrung und berwachung dieser Prozesse bentigt werden?

o Werden diese Prozesse berwacht, gemessen, und analysiert? Wie erfolgt dies?

o Welche erforderlichen Manahmen sind getroffen, um die geplanten Ergebnisse sowie eine stndige Verbesserung dieser Prozesse zu erreichen?

Werden diese Prozesse in ber-einstimmung mit den Anforderungen der ISO 9001 geleitet und gelenkt?

Hinweis: Ausgegliederte Prozess(e), wodurch die Erfllung der Forderungen an die angebotenen Produkte / Leistungen beeinflusst wird, muss/mssen einer sicheren Lenkung unterstellt werden. Entsprechende Manahmen mssen festgelegt und wirksam realisiert werden.

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Dokumentationsanforderungen 4.2

Fragen Nachweise/Regelungen/ Feststellungen

i.O. n.i.O. A/F/H

4.2.1 Allgemeines

Enthlt die Dokumentation zum QM-System folgende Punkte:

o dokumentierte Qualittspolitik und Qualittsziele;

o ein Qualittsmanagementhandbuch;

o dokumentierte Verfahren, die von ISO 9001 gefordert werden;

o Dokumente, die zur Sicherstellung der wirksa