Informe de Auditora Interna a Socios Estratgicos 2015

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DATOS GENERALES DEL PROCESO DE AUDITORIA .

Empresa Auditada

Fecha y Hora de Auditoria

Giro de la Empresa

Vigencia del Certificado SGS(Solicitar copia)

Contratos (Describa todos los contratos actuales, Gerencia y vigencias)

Gerente del Proyecto

Administrador del Proyecto

Ings. de Seguridad del Proyecto

Certificados ISO y OHSAS vigentes

# Empleados, Obreros y Administrativos asignados al proyecto

Operador(es) de Contratos

GRUPO DE AUDITORIA . (Nombre y firma)

Participantes por el SS.EE.

Participantes por Antamina

PROTOCOLO DE AUDITORIA INTERNA A SOCIOS ESTRATEGICOS

ANTAMINA OPERACIONES

2015Sustento legal de participacin de los Socios Estratgicos:REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN MINERATTULO IGESTIN DEL SUB - SECTOR MINERACAPTULO IDISPOSICIONES GENERALESSubcaptulo IObjetivos y AlcancesArtculo 1.- El presente reglamento tiene como objetivo prevenir la ocurrencia de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales, promoviendo una cultura de prevencin de riesgos laborales en la actividad minera Para ello cuenta con la participacin de los trabajadores, empleadores y el Estado, quienes velarn por su promocin, difusin y cumplimiento.

Artculo 2.- Las actividades a las que alcanza el presente reglamento son las siguientes:

a) Las actividades mineras siguientes, desarrolladas en los emplazamientos en superficie o subterrneos:

1. Exploracin, desarrollo, preparacin y explotacin en minera subterrnea y a cielo abierto de minerales metlicos y no metlicos.

2. Preparacin mecnica, incluido la trituracin y molienda.

3. Clasificacin de minerales metlicos y no metlicos.

4. Concentracin.

5. Depsitos de relaves, desmonte y escorias.

6. Lixiviacin o lavado metalrgico del material extrado.

7. Fundicin.

8. Refinacin.

9. Labor general.

10. Transporte minero.

11. Depsitos de almacenamiento de concentrados de minerales, refinados y minerales no metlicos.

b) Los trabajos siguientes, conexos a la actividad minera:

Construcciones civiles, instalaciones anexas o complementarias, tanques de almacenamiento, tuberas en general, generadores, sistemas de transporte que no son concesionados, uso de maquinaria, equipo y accesorios, mantenimiento mecnico, elctrico, comedores, hoteles, campamentos, servicios mdicos, vigilancia, construcciones y otros tipos de prestacin de servicios.

Artculo 3.- El alcance de este reglamento es de aplicacin a toda persona natural o jurdica, pblica o privada, que realice actividades mineras y actividades conexas con personal propio o de terceros; las que estn obligadas a dar cumplimiento a todas sus disposiciones.

Artculo 4.- El presente reglamento establece las normas mnimas para la prevencin de los riesgos laborales, pudiendo los titulares mineros y trabajadores establecer libremente niveles de proteccin que mejoren lo previsto en la presente norma.

Artculo 5.- Toda mencin que se haga a la palabra Ley en este reglamento, debe entenderse referida al Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera aprobado por el Decreto Supremo N 014-92-EM.

Artculo 6.- El presente reglamento tiene por finalidad fijar normas para:

a) El desarrollo de una cultura preventiva de seguridad y salud combinando el comportamiento humano con la preparacin terico prctica de sistemas y mtodos de trabajo.

b) Practicar la explotacin racional de los recursos minerales, cuidando la vida y la salud de los trabajadores y el ambiente.

c) Fomentar el liderazgo, compromiso, participacin y trabajo en equipo de toda la empresa en la seguridad.

d) Fomentar entre los trabajadores una cultura de seguridad y salud que permita comprometerse con sus compaeros, el trabajo y la propia empresa.

e) Promover el conocimiento y fcil entendimiento de los estndares, procedimientos y prcticas para realizar trabajos bien hechos mediante la capacitacin.

f) Promover el cumplimiento de las normas de seguridad y salud ocupacional aplicando las disposiciones vigentes y los conocimientos tcnicos profesionales de la prevencin.

g) La adecuada fiscalizacin integral de la seguridad y salud en las operaciones mineras.

Control de riesgosEs el proceso de toma de decisin, basado en la informacin obtenida en la evaluacin de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos, a travs de proponer medidas correctoras, exigir su cumplimiento y evaluar peridicamente su eficacia.

FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GESTION DE SALUD, SEGURIDAD INDUSTRIAL Y MEDIOAMBIENTE

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA INTERNA SOCIOS ESTRATGICOS

DC004Auditoria InternaHALLAZGOPUNTUACIN

1.1Tienen un programa formal de revisiones de su propio desempeo en seguridad, salud y medio ambiente en el trabajo (auditoras)?

1.2Tienen registros de las auditoras y sus resultados?

1.3Tienen registros del control de las acciones correctivas provenientes de sus auditoras?

1.4Las observaciones del reporte de la ltima auditora de Antamina estn cerradas al 100% en el sistema PRIMASS?

DC100 Liderazgo y Responsabilidad en Salud y Seguridad Industrial HALLAZGOPUNTUACIN

2.1Cuenta con su Poltica de Salud, Seguridad y Medio Ambiente? Ha sido publicada y comunicada la ltima versin a todo su personal?

2.2Se cuenta instalado el Comit paritario de SST?

2.3El comit fue formado por votacin y es paritario segn el DS.055?

2.4Se cuenta con las actas de reunin de Comit SST (libro)?

2.5Se realiza un seguimiento de las acciones comprometidas en los comits?

2.6Se ha entregado al personal el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo?

2.7Se cuenta con el reglamento interno de seguridad Industrial, aprobado por el comit?

2.8Inspecciones por parte del Comit paritario SST? Libro de inspecciones actualizado?

2.9Se incluye en los comits la revisin de los indicadores IFAR e ISAR y los informe de accidentes?

DC101Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos(IPERC) HALLAZGOPUNTUACIN

3.1Cuentan con su matriz IPERC? (en base al D.S. 055-2010-EM)

3.2Existe evidencia que el IPERC y procedimientos han sido elaborados y/o revisados con la participacin de los trabajadores?

3.3Se considera en los IPERC la deficiencia de equipos y acciones inapropiadas de trabajadores?

3.4Se consideran los riesgos generados por cambios en el proceso, materiales o equipos?

3.5Tienen procedimientos escritos para cada una de las tareas crticas identificadas?

3.6Los AST estn correctamente llenados y firmados?

3.7Se cuenta con un inventario de riegos crticos y se hace un seguimiento especial a los controles?

DC110Control de Trabajos de Alto RiesgoHALLAZGOPUNTUACIN

4.1Se han identificado los trabajos de alto riesgo? (en base al D.S. 055-2010-EM)

4.2Se cuenta con procedimientos escritos para los trabajos de alto riesgo?

4.3Han entrenado a todo el personal en los procedimientos y aplicacin de los permisos?

4.4Mantiene un archivo de los permisos generados?

4.5Se ha establecido las personas autorizadas para aprobar un permiso? Fueron entrenadas?

DC111Maquinas y Equipos de Izaje HALLAZGOPUNTUACIN

5.1Los operadores y maniobristas se encuentran entrenados y certificados para la operacin de gras y camiones gra?

5.2Los equipos de izaje se encuentran certificados?

5.3El mantenimiento de las gras y equipos de izaje cumple con los requisitos del fabricante y las reglamentaciones?

5.4Se cuenta con un programa de inspecciones de los equipos y aparejos de izaje?

5.5Cuentan con un espacio adecuado para almacenar equipos y aparejos de izaje cuando no estn en uso?

DC112Equipo Motorizado, Transporte y Seguridad VialHALLAZGOPUNTUACIN

6.1Se cuenta con un listado de los equipos mviles propios y de terceros?

6.2Todo el personal que opera equipos motorizados tiene las autorizaciones requeridas?

6.3Se ha establecido el uso de una lista de verificacin pre-uso de los equipos motorizados?

6.4Se cumple con el programa de inspecciones y mantenimiento de los equipos motorizados? Se cuenta con el historial de eventos?

6.5Los equipos mviles cuentan con la autorizacin del operador de contrato?

DC113Control de Materiales Peligrosos HALLAZGOPUNTUACIN

7.1Tienen un listado de las sustancias peligrosas que utilizan en sus operaciones actualizadas?

7.2Tiene los MSDS de las sustancias peligrosas utilizadas?

7.3Se cuenta con la certificacin vigente (3 aos)?

7.4Se cuenta con la identificacin de los envases de sustancias peligrosas?

7.5Se cuenta con zona o bandeja de contencin para el almacenamiento de sustancias peligrosas?

7.6Se cuenta con un plan de contingencia para el caso de derrames o contacto con el producto?

7.7El personal que transporta, almacena o manipula ha sido entrenado en los riesgos de estos productos? Conocen la importancia y uso de los MSDS?

DC114Guardas de Seguridad HALLAZGOPUNTUACIN

8.1Existe un inventario de las guardas de seguridad? En los equipos, maquinarias y herramientas.

8.2Tienen un programa de inspecciones de las guardas de seguridad?

8.3Las guardas estn codificadas de acuerdo al inventario?

8.4En campo, las guardas estn completas e instaladas?

DC115Aislamiento Bloqueo y Sealizacin HALLAZGOPUNTUACIN

9.1Tienen un procedimiento para aislamiento, bloqueo y sealizacin?

9.2Tienen un listado actualizado de personal entrenado, evaluado y aprobado para aislamiento, bloqueo y sealizacin?

9.3Tienen procedimientos de bloqueo para sus equipos? En caso no existan, estn nombrados en los AST?

9.4Se verifica en los trabajos de campo la aplicacin y conocimientos al respecto?

DC117Control de Riesgos de CadasHALLAZGOPUNTUACIN

10.1El personal cuenta con entrenamiento sobre los controles para el control de riesgos de cadas (personas y objetos)?

10.2Se cuentan con los controles completos para las plataformas de trabajo en altura?

10.3El personal cuenta con arneses segn norma, se inspeccionan antes de usarse y se verifica su correcto uso?

10.4Se cuenta con controles para evitar la cada de objetos, herramientas, equipos, etc?

10.5Se cuenta con personal competente para el armado de andamios? Evidencia?

10.6Los equipos de detencin de cadas se almacenan o guardan adecuadamente? Se identifican los deficientes y se descartan?

DC002Capacitacin, Sensibilizacin y comp. profesionalHALLAZGOPUNTUACIN

11.1Cuentan con un plan de entrenamiento en base a los requisitos de Anexo 14-B de D.S. 055-2010-EM, aprobado por el comit?

11.2Cuenta con registros o programa de entrenamiento de acuerdo al Anexo 14-A del D.S. 055-2010-EM?

11.3Cuentan con un programa de entrenamiento en base a los riesgos crticos identificados en su IPERC?

11.4Los programas de entrenamiento se cumplen y se cuenta con registros?

11.5Se incluye temas ambientales (4 mnimos), dentro de su programa de entrenamiento?

11.6Se cuentan con los registros de entrenamiento en temas ambientales?

DC005INVESTIGACIN DE INCIDENTE, NO CONFORMIDADES, ACC. CORRECTIVAS Y PREVENTIVASHALLAZGOPUNTUACIN

12.1Cuentan con un mecanismo de control de incidentes de salud, seguridad y medio ambiente actualizados?

12.2Cada incidente cuenta con reporte de investigacin de causas y un plan de acciones correctivas?

12.3Se cuenta con el seguimiento para el cierre de las acciones correctivas?

DC140Procedimientos De Trabajo y Observacin De Tareas HALLAZGOPUNTUACIN

13.1Los procedimientos y estndares cumplen con el formato establecido en el al D.S. 055-2010-EM?

13.2Los PETS estn en los lugares de trabajo y son de conocimiento del personal?

13.3Existe un programa de OPT?

13.4Existen evidencia de haber realizado OPT?

DC001Control documentarioHALLAZGOPUNTUACIN

14.1Cuenta con la lista maestra de documentos?

14.2Se cuenta con los documentos actualizados y aprobados?

14.3Los procedimientos han sido difundidos?

DC143Cilindros De Gases Comprimidos Y Recipientes a Presin HALLAZGOPUNTUACIN

15.1Tienen un registro de los recipientes de gases comprimidos y recipientes a presin utilizados por la empresa?

15.2Tienen un procedimiento para el almacenaje de recipientes de gases comprimidos?

15.3Existe un programa de inspecciones de botellas de gases comprimidos y recipientes a presin?

15.4Se ha considerado a los compresores de aire y herramientas neumticas dentro de la inspeccin?

DC144Sealizacin De SeguridadHALLAZGOPUNTUACIN

16.1Se cuenta con Cdigo de Colores implementado y difundido?

16.2Se cuenta con el mapa de riesgos en lugares visibles?

16.3Cuenta el mapa de riesgos con la revisin anual?

16.4Se cuenta con sealtica restrictiva, preventiva y de obligatoriedad en los lugares de trabajo?

16.5Las cintas de seguridad utilizadas son de acuerdo al mensaje o criterio?

DC145Herramientas Y EquiposHALLAZGOPUNTUACIN

17.1Se ha establecido entrenamiento al personal para la seleccin, inspeccin y uso de las herramientas?

17.2Todas las herramientas cuentan con la cinta de inspeccin correspondiente?

17.3Se asegura que las herramientas en mal estado sean retiradas?

17.4Las herramientas se almacenan adecuadamente para evitar daos?

DC146Equipos de Proteccin Personal HALLAZGOPUNTUACIN

18.1El personal cuenta con el EPP requerido y hay un registro de la entrega?

18.2El personal ha recibido en entrenamiento necesario para el uso y mantenimiento de sus EPPs asignados?

18.3Se realiza una inspeccin peridica del EPP en uso?

DC211Control De Riesgos OcupacionalesHALLAZGOPUNTUACIN

19.1Se evidencia en el IPERC riesgos de Salud Ocupacional?

19.2Se evidencian controles de Salud Ocupacional?

DC200Gestin Salud OcupacionalHALLAZGOPUNTUACIN

20.1Cuenta con un programa de monitoreo de agentes ambientales y disergonmicos, se evidencian?

20.2Cuenta con un programa para el seguimiento mdico ocupacional de su personal?Si90 (Falta actulizar).

20.3Se desarrollan actividades para informar y sensibilizar al personal a su cargo acerca de los riesgos por la exposicin a agentes ambientales y disergonmicos.

20.4Se provee EPP para el tipo de agente ambienta expuesto y el uso de instrumentos, aditamentos o accesorios de proteccin solar cuando resulte inevitable la exposicin de las personas a la radiacin solar, tales como sobreros, gorros, anteojos y bloqueadores solares, entre otros.Si 90%

20.5Se colocan carteles, avisos o anuncios en lugares expuestos a agentes ambientales que se encuentren dentro de su mbito de administracin o en su jurisdiccin.

DC302Desarrollo de SimulacrosHALLAZGOPUNTUACIN

21.1Se cuenta con un programa anual de simulacros incluyendo temas ambientales? Se cumple?

21.2Se tiene evidencia de haber realizado simulacros?

21.3Se cuenta con la difusin de los resultados del simulacro?

21.4Se cuenta con el registro que evidencie el cierre de las recomendaciones del simulacro?

DC303Preparacin y Planes Para EmergenciasHALLAZGOPUNTUACIN

22.1Se cuenta con el plan de respuesta a emergencia actualizado y revisado anualmente por el rea de servicio de emergencia?

22.2Se cuenta con elementos necesarios para emergencias botiquines, camilla, extintores, kit de respuesta de derrames, etc?

22.3Tienen un cronograma formal para las inspecciones y mantenimiento de los equipos de emergencias? Ej. Extintores.

22.4El personal ha recibido entrenamiento en el plan de respuesta a emergencias?

22.5Se cuenta con brigadistas? Han sido entrenados?

22.6El personal conoce el flujograma de comunicacin para reportar emergencias de salud, seguridad industrial y medio ambiente?

DC027Plan de Manejo Ambiental OperativoHALLAZGOPUNTUACIN

23.1Cuentan con su plan de manejo ambiental operativo, validado por Medio Ambiente Antamina?

23.2Se han identificado aspectos ambientales significativos?

23.3Se han establecido controles operacionales y ambientales? Se encuentran implementados en campo?

23.4Se han incluido los objetivos y metas ambientales de acuerdo a los objetivos establecidos por su operador de contrato y/o Antamina?

23.5Se cuenta con el registro del seguimiento y medicin de los controles operacionales? y de seguimiento y medicin dentro de su cuadro verde

23.6Se cuenta con el registro de su cuadro verde?

DC022Manejo de Residuos SlidosHALLAZGOPUNTUACIN

24.1Se cuenta con los cilindros necesarios de acuerdo a los residuos slidos generados e identificados en la matriz de identificacin y evaluacin de AA?

24.2Se cuenta con los puntos de acopio registrados y sealizados? Indiciar cuntos tienen

24.3Los cilindros estn ubicados sobre una parihuela o loza, correctamente pintados, rotulados y con tapa?

24.4Existen residuos fuera de los tachos o contenedores en bolsas u otro tipo de envases o a granel en los puntos de acopio?

24.5Se encuentren los RRSS segregados adecuadamente de acuerdo al cdigo de colores?

24.6Los residuos lquidos no se colocan en cilindros o contenedores para residuos slidos? Estos son almacenados y dispuestos adecuadamente? Cuentan con registros de disposicin?

24.7Se generan maderas el sitio de acopio temporal y son debidamente sealizados y dispuestos?

24.8Se almacenan y disponen adecuadamente los RRSS Peligrosos especiales (pilas, fluorescentes, toners, cartuchos de tinta? Cuentan con registros de disposicin hacia el Almacn Temporal de Residuos Peligrosos por el propio generador o la EPS-RS?

24.9Las bateras de equipos estn acopiadas temporalmente en el rea generadora sobre parihuelas y cubiertas para evitar el contacto con el agua?

DC142Inspeccin De reas Y Edificios HALLAZGOPUNTUACIN

25.1Cuentan con un programa de inspecciones en salud, seguridad industrial y medio ambiente de todas las reas de responsabilidad de la empresa?

25.2Se tiene un informe del cumplimiento de las inspecciones? Se cuentan con los registros de las evidencias del cumplimiento de las observaciones?

Otros Aspectos AuditablesHALLAZGOPUNTUACIN

26.1Cuentan con registros de las normas legales?

26.2Cuentan con un organigrama de la empresa, proyecto y/o servicio actualizado y publicado?

26.3Cuentan con Manual de Organizacin y Funciones (MOF)? Las descripciones de puesto de los supervisores de SSI y MA estn actualizadas?

26.4Se cuenta con una lista mensual de los incidentes de salud, seguridad industrial y medio ambiente? Cuentan con los cdigos PRIMASS?

26.5Se han establecido las acciones correctivas para los accidentes y las preventivas para los casi accidentes? Se evidencian el cumplimiento del levantamiento de las observaciones?

EVALUACIN FINAL

La empresa ha obtenido un puntaje general de % en la evaluacin efectuada. Esta puntuacin final ubica a la empresa en una categora de:

Para lo cual tendrn 30 DIAS como mximo para levantar y sustentar las observaciones generadas como resultado de la auditoria al operador de contrato, quien se encargar de verificar la efectividad, seguimiento de las observaciones y actualizacin del status en el sistema PRIMASS.

Atentamente

Auditor Antamina 2015 EMBED Word.Picture.8

Informe de Auditora Interna a Socios Estratgicos 2015

2015

Gerencia de Salud y Seguridad Industrial

COMPAIA MINERA ANTAMINA

EMPRESA

1/1/2015

NIVEL

(85.01 90.00)%

Muy Bueno = 95, 01 % a 100,00 % de cumplimiento.

Bueno = 90,01 % a 95.00 % de cumplimiento.

Regular = 85,01 % a 90.00 % de cumplimiento.

Por Mejorar = 00.00 % a 85.00 % de cumplimiento.

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