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PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS2011
Código: PR-M9-P1-01
Versión: 02
Fecha de aprobación: 25/01/2008
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Fecha de elaboración: 24/11/2010 por el Equipo de Mejoramiento del Proceso de Evaluación Independiente.
Periodo que cubre: 2011
RESPONSABLE DEL PROGRAMA: Dr. Iván Darío Ortega Rojas - Gerente de Control Interno OBJETIVO DEL PROGRAMA: Verificar la conformidad de la entidad en el cumplimiento de las normas, políticas, procesos, planes, programas y proyectos; así mismo que el Sistema Integrado de Gestión se encuentre implementado y se mantenga de acuerdo con las normas MECI 1000:2005, NTCGP:1000:2009 e ISO 9001:2008.TIPO DE AUDITORÍA: Interna.
ALCANCE DEL PROGRAMA: Organismos del Nivel Central Departamental y Procesos del Sistema Integrado de Gestión.RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: Auditores internos de la Gerencia de Control Interno y Auditores de Calidad de la Entidad, infraestructura de cómputo y áreas de trabajo individual y de los equipos.
CICLO AUDITORIA AUDITADO AUDITOR
LIDER
AUDITORACOMPAÑA
NTEFECHA
PROCESO O TEMA DEPENDENCIA
FebreroVerificación Cumplimiento Normas sobre uso de Software y Derechos de autor.
Dirección de Informática
Proceso Soporte a los Sistemas de Información y Comunicación
María Victoria Ochoa Uribe
Beatriz Montealegre de Arango
15- 28
FebreroAuditoria de Verificación de los indicadores del Plan Estratégico de Informática respecto de los indicadores del Plan de Desarrollo.
Secretaría de Gestión Humana
Proceso Planeación del
Desarrollo
Ovidio Zapata
Velásquez
Fabio Borja Arboleda.
15-28
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANESFecha de impresión 26/11/2009Fecha de modificación: 26/11/2009
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Código: PR-M9-P1-01
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Fecha de aprobación: 25/01/2008
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FebreroAuditoria de Verificación al Proceso Integral de Planeación .
Planeación Departamental
Proceso Planeación del
Desarrollo
Argiro Quintero Villegas
Gloria Patricia Quevedo Villa
1-14
Febrero
Auditoría al Programa 5 “Cadenas productivas y fomento a la producción, transformación y Comercialización agropecuaria y piscícola, en áreas agroecológicamente aptas”, de la línea estratégica 3 del Plan de Desarrollo.”
AgriculturaProceso PDE
Gloria Stella
Maya Gil
Ana Cecilia Velásquez Maquiud
15-28
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Marzo
Auditoria al Proceso de Contratación de la Gobernación (incluye el cumplimiento de las funciones del interventor tanto interno como externo y la custodia y destino final de las carpetas de los contratos en las Secretarias de Productividad - Planeación, General).Nota 1: Incluir los convenios interadministrativos de la Gobernación –Secretaría de Educación- con el Politécnico Colombiano Jaime Isaza Cadavid, UdeA y Tecnológico de Antioquia en cuanto a la destinación de los recursos transferidos.Nota 2: Incluir el contrato Interadministrativo con Teleantioquia para visibilizar los programas y logros de la Secretaría de Educación ($3.300 millones para 2010).Nota 3: Incluir la verificación del cumplimiento del objeto contractual del Proyecto PROFIC (Programa de Formación Integral y Convivencia) con la Red de Universidades Asociadas del Eje Cafetero _ Red Alma Mater por $10.900 millones.Nota 4: Incluir el manejo del “Convenio de la FAO Programa Productivos”. MANANota 5: Incluir la Contratación del “Proyecto cooperación para la equidad antioqueña Medellín Vizcaya Bilbao AMBBI. Equidad de Genero.Nota 6: Incluir la contratación de toda la Secretaría de Equidad de Género en ambas Direcciones.Nota 7: Incluir la contratación administrativa de DAPARD.Nota 8: Incluir la Contratación Administrativa de la Dirección de Asuntos Legales de la D.S.S.A.Nota 9: Incluir la contratación de la Dirección de servicios generales de la Secretaría General.
Proceso de Contratación
(FLA- General-Gestión Humana-Salud-Planeación – Productividad-
Educación-MANA-Equidad de
Género-DAPARD, entre otras).
Proceso de Contratación
Administrativa
Beatriz Montealegr
e de Arango
Todos los demás
auditores de la Gerencia de Control
Interno.
1-31
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ABRIL Auditoría al Subprograma Asistencia Integral a unidades productivas en el departamento del “Programa 1 “Asistencia técnica integrada, para generar desarrollo armónico y sostenible”.
S. MINAS Proceso
Promoción del Desarrollo Económico
Gloria Patricia Quevedo Villa
Yon Alejandro Vásquez
1-15
ABRIL
Auditoria al Programa “Ccomplementación alimentaria” de la Línea 2 del Plan de Desarrollo.Nota 1: Incluir Auditoría al Programa “ seguridad alimentaria que es complemento de Mana” en la Gerencia Indígena.
MANÁ-Gerencia IndígenaProceso
Promoción del Desarrollo Social
Ana Cecilia Velásquez Maquiud
Ovidio Zapata Velásquez 18-29
ABRIL Auditoría a las Ventas internacionales de la FLA.
FlaProceso
Comercialización de Licores y Alcoholes
Gloria Maya Gil María Victoria Ochoa Uribe 18-29
ABRIL Auditoria de verificación al Manejo presupuestal y financiero Infraestructura y
productividadProceso Gestión
Financiera
Fabio Borja Arboleda
Alejandro Vásquez Álvarez
18-29
ABRIL Auditoria de verificación al Procedimiento Conservación catastral y al cumplimiento de la Resolución 2555 de 1988 del Instituto Geográfico Agustín Codazzi.
Planeación-Catastro Proceso
Promoción del Desarrollo Territorial
Ovidio Zapata Velásquez
María Victoria Ochoa Uribe 1-15
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MAYO
Auditoría al Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación de Antioquia (Calidad – MECI – Controles a los Procesos). Nota: En la Fla auditar todos los procesos y los numerales de la norma Iso 9001:2008 y la Integración de las actividades del desarrollo humano con la gobernación. Nota 2: En la Secretaría de Equidad auditar el “Proceso de Asesoría y asistencia técnica.
25 procesos de la Gobernación de Antioquia.
Argiro Quintero Villegas
Auditores Líderes
Contratados yAuditores
Acompañantes de Control
Interno y de Calidad.
Contratación de Auditores Líderes
2-31
MAYO Auditoria seguimiento Sellos de Producto FLA FLA ICONTEC
MAYO
Auditoría de Seguimiento a los Planes de Mejoramiento de Auditorias Externas (Regalías, Convenio Banco Mundial, BID, Contralorías, Supersalud, etc.).
Planes de Mejoramiento de
Regalías, Convenio BID,
Auditorías de las Contralorías, SupersaludProceso de
Mejoramiento Continuo
Yon Alejandro Vásquez Álvarez
Fabio BorjaOvidio Zapata
Gloria Quevedo 2-31
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANESFecha de impresión 26/11/2009Fecha de modificación: 26/11/2009
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JUNIOAuditoria de verificación de la operatividad de los Comités de la Gobernación de Antioquia.
GobernaciónProceso
Planeación del Desarrollo
Organizacional
Ana Cecilia Velásquez Maquiud
Fabio Borja Arboleda 1-15
JUNIOAuditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Gerencia Indígena con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.
Gerencia IndígenaProceso
Planeación del Desarrollo
Organizacional
María Victoria Ochoa
Gloria Maya Gil 1-15
JUNIO
Auditoría al Programa 7, de la línea estratégica 3 del Plan de Desarrollo” “Reordenamiento y modernización de la infraestructura de apoyo a la producción, transformación, comercialización e industrialización de productos agrícolas, pecuarios y piscícolas”,”
AgriculturaProceso
Promoción del Desarrollo Económico
Fabio Borja
Gloria Quevedo Villa
1-15
JUNIOAuditoría a la implementación de las Norma Iso 14001 Gestion Ambiental
CONTRATADA POR FLA
JUNIOAuditoria a la implementación de la Norma ISO 17025 Acreditación a Laboratorio de Calidad de la Fla
CONTRATADA POR FLA
JUNIOAuditoría a las áreas de Tesorería y Contabilidad (Hacienda)
HaciendaProceso Gestión
Financiera
Yon Alejandro Vásquez Álvarez
Ovidio Zapata1-30
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JULIO
Auditoría de Seguimiento al Plan de Mejoramiento producto de la Auditoría a Prestaciones Sociales y Nómina y Cuotas Partes Jubilatorias y Bonos Pensionales.
Gestión Humana y Desarrollo
OrganizacionalProceso de
Mejoramiento Continuo
CONTRATADA
JULIO
Auditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Secretaria de Participación con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.
Participación Ciudadana
Proceso Planeación del
Desarrollo Organizacional
Gloria Maya GilMaría Victoria
Ochoa18-29
JULIOAuditoría de Verificación al cumplimiento de los Mecanismos de Participación Ciudadana
Participación Ciudadana
Proceso Promoción del
Desarrollo Político
Gloria Maya Gil Ana Cecilia Velásquez Maquiud
1-15
JULIOAuditoria de Verificación a la Dirección de imprenta Departamental.
GeneralProceso Soporte
Logístico
Ana Cecilia Velásquez Maquiud
Ovidio Zapata Velásquez
18-29
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANESFecha de impresión 26/11/2009Fecha de modificación: 26/11/2009
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JULIOAuditoría de verificación al Proyecto de Seguridad de la Gobernación.
Dirección de Informática-
SGHDOProceso
Administración y Soporte de los Sistemas de Información y Comunicación
Gloria Quevedo Villa
Fabio Borja Arboleda.
1-15
AGOSTO
Auditoria de Verificación a la Dirección procesos y reclamaciones de la Secretaría General.
GeneralProceso de
Soporte Jurídico
Ana Cecilia Velásquez Maquiud
Gloria Patricia Quevedo Villa 16-31
AGOSTO
Auditoria de verificación de la implementación de los principios y valores en la Gobernación de Antioquia, contenidos en el Código de Buen Gobierno.
Secretaria de Gestión Humana
y Dllo Organizacional
Proceso Desarrollo del
Recurso Humano
Gloria Maya Gil
Ana Cecilia Velásquez Maquiud
1-15
AGOSTOAuditoría al Manejo de la Deuda Pública y la inversión
HaciendaProceso Gestión
Financiera
Yon Alejandro Vásquez Álvarez
Fabio Borja Arboleda 1-30
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AGOSTO
Auditar el procedimiento de control interno disciplinario tanto en la Secretaría de Gestión Humana como en la Fla
SGHDO _ FLAProceso
Administración del Recurso
Humano
Beatriz Montealegre de
Arango
Ovidio Zapata Velásquez 1-15
AGOSTO
Auditoría al Programa 17 Bilingüismo Línea 2 del Plan de Desarrollo.
EducaciónProceso
Promoción del Desarrollo Social
Argiro Quintero Villegas
María Victoria Ochoa 1-15
SEPTIEMBREAuditoria de Seguimiento a los Recursos de Educación Transferidos a Mana
EducaciónProceso Gestión
Financiera
Yon Alejandro Vásquez Álvarez
Fabio Borja Arboleda 1-16
SEPTIEMBREAuditoría al Programa de Implementación “Centro Acción Integral”, Línea 1 del Plan de desarrollo.
GobiernoProceso
Promoción del Desarrollo
Político.
Ana Cecilia Velásquez Maquiud
Beatriz Montealegre de Arango
1-16
SEPTIEMBREAuditoria de verificación al Programa 1 de la Línea 2 del Plan de Desarrollo “Implementación y seguimiento a la Política de Infancia y Adolescencia”.
Infancia y AdolescenciaPromoción del
Desarrollo Social
María Victoria Ochoa
Gloria Maya Gil
Ovidio Zapata Velásquez
1-16
SEPTIEMBRE Auditoría de Seguimiento al Sistema Integrado de Gestión Gobernación de
AntioquiaICONTEC
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANESFecha de impresión 26/11/2009Fecha de modificación: 26/11/2009
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SEPTIEMBRE Auditoria seguimiento Sellos de Producto FLA FLA ICONTEC
SEPTIEMBRE Auditoria seguimiento ISO 9001:2008 FLA Bureau Veritas
SEPTIEMBRE
Auditoria de Verificación a la Oficina de los alcaldes (resoluciones de vacaciones de los alcaldes, permisos de los alcaldes, nombramientos de alcaldes en algunos casos, mirar que integración de las actividades tiene esta oficina con el proceso de gestión de trámites y con otros procesos).
GobiernoPromoción del
Desarrollo Político
Argiro Quintero Villegas.
Gloria Patricia Quevedo Villa 1-16
OCTUBREAuditoría al Proyecto “Antójate de Antioquia”, LÍNEA 3 Programa de Desarrollo Económico del Plan de Desarrollo.
ProductividadPromoción del
Desarrollo Económico
Ovidio Zapata Velásquez
Ana Cecilia Velásquez Maquiud
3-14
OCTUBREAuditoria de verificación al Programa 2 de la Línea 2 del Plan de Desarrollo “Educación para la protección integral de los niños, niñas y adolescentes”.
Infancia y Adolescencia
Proceso Promoción del
Desarrollo Social
Argiro Quintero Villegas
Maria victoria Ochoa Uribe 3-14
OCTUBRE
Auditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Secretaria de Minas con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.
Minas Proceso Promoción del
Desarrollo Organizacional
Fabio Borja Arboleda
Beatriz Montealegre de Arango
3-14
OCTUBRE Auditoría a los Bienes del DepartamentoGeneral
Proceso Soporte Logístico
Yon Alejandro Vásquez Álvarez
Gloria Patricia Quevedo Villa 3-14
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Versión: 02
Fecha de aprobación: 25/01/2008
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OCTUBREAuditoría al Programa 4 “Apoyo a la infraestructura Social de la comunidad indígena”, Línea 2 del Plan de Desarrollo.
Gerencia IndígenaProceso
Promoción del Desarrollo Territorial
Gloria Patricia Quevedo Villa
Gloria Maya Gi
18-31
NOVIEMBRE
Auditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Gerencia de Infancia con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.
Gerencia de Infancia y
Adolescencia Planeación del
Desarrollo Organizacional
Ovidio Zapata Velásquez
Ana Cecilia Velásquez Maquiud
1-15
NOVIEMBREAuditoría de verificación a la Integración de las actividades de la Secretaría de Agricultura con el Sistema Integrado de Gestión de la Gobernación.
Secretaría de Agricultura
Proceso Planeación del
Desarrollo Organizacional
Beatriz Montealegre
Yon Alejandro Vásquez
1-15
NOVIEMBREAuditoria de Verificación al Programa de Organismos Comunales de la Línea 5 del Plan de desarrollo.
Participación C.Promoción del
Desarrollo Político
Gloria Patricia Quevedo Villa
Gloria Maya Gil 1-15
NOVIEMBREAuditoria a la implementación de la Norma ISO 22000 Inocuidad
FLA CONTRATADA POR LA FLA
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANESFecha de impresión 26/11/2009Fecha de modificación: 26/11/2009
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS2011
Código: PR-M9-P1-01
Versión: 02
Fecha de aprobación: 25/01/2008
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NoviembreAuditoria a la implementación de la Norma OHSAS 18001 seguridad Industrial y Salud Ocupacional
FLA CONTRATADA POR LA FLA
NoviembreAuditoria a la implementación de la Norma BASC Seguridad en la cadena de Abastecimiento
FLA CONTRATADA POR LA FLA
Nota 1: Las auditorías que sean solicitadas durante el año por el Señor Gobernador o por los diferentes Organismos o Líderes de Procesos de la Administración Central Departamental, hacen parte de este Programa y se realizarán en fechas diferentes a las previstas en las Auditorías Programadas.Nota 2: La articulación del Programa de las auditorías con los procesos se realizó en reunión del 25 de Noviembre de 2010 la cual contó con la Participación de los siguientes funcionarios: Clara Victoria Latorre, Representante del Proceso de Planeación del Desarrollo Organizacional, Francisco Tobón Naranjo, representante del Proceso de Mejoramiento Continuo y Argiro Quintero Villegas, representante del Proceso de Evaluación Independiente.
IVÁN DARÍO ORTEGA ROJASGerente
Aprobado por el equipo de Mejoramiento Noviembre 24 de 2010Socializado a Jefes de Organismo, líderes, gestores y equipos de mejoramiento de los procesos y a los auditores en Noviembre 26 de 2010 en el Auditorio Gobernadores del 4 piso del CAD.
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANESFecha de impresión 26/11/2009Fecha de modificación: 26/11/2009