Ministerio de Ciencia, Tecnología y Medio Ambiente

Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear

Resolución 1 de 2010

Por cuanto: Al amparo de la Resolución 6 de 29 de enero de 2002 del Ministerio de Ciencia, Tecnología y Medio Ambiente (CITMA) se creó la Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear (ORASEN) como órgano superior para la dirección y el control de la actividad regulatoria en el ámbito nacional, en materia ambiental, de seguridad biológica, de seguridad nuclear y radiológica, y del control de las sustancias reguladas en la Convención de Armas Químicas, con la consiguiente integración, a esta Oficina, de los centros reguladores en cada materia existentes hasta ese momento. Por cuanto: La Resolución 28 de 18 de marzo de 2002 del expresado organismo dispone, entre las funciones de la ORASEN, la elaborar y dictar, según corresponda, las disposiciones jurídicas, técnicas y de procedimiento en las esferas de su competencia. Por cuanto: La disposición especial única de la Resolución 132 de 11 de agosto de 2009 del CITMA, Reglamento del proceso de evaluación de impacto ambiental; impone el mandato de dictar las metodologías y los procedimientos específicos necesarios para lograr un adecuado cumplimiento de las disposiciones relativas a ese proceso. Por cuanto: El expresado reglamento introduce, como elemento novedoso dentro del proceso de evaluación de impacto ambiental, la figura reguladora del informe de seguridad para la operación de instalaciones con peligro de accidentes mayores, como parte del proceso de evaluación y licenciamiento ambiental para la realización de estas actividades. Con el fin de garantizar la presentación del informe de seguridad, conforme a lo dispuesto en los artículos 19 y 20 del reglamento de evaluación de impacto ambiental, se hace necesario dictar las metodologías para facilitar su elaboración adecuada y uniforme por parte de los solicitantes de la licencia ambiental, y su evaluación oportuna por la autoridad reguladora. Por cuanto: El que resuelve ha sido designado, al amparo de la Resolución 36 de 29 de abril de 2002 (corregida) del titular del CITMA, en el cargo de Director General de la Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear. Por tanto: En el ejercicio de las facultades que me están conferidas,

Resuelvo: Primero: Aprobar la Guía Reguladora para la preparación de informes de seguridad para instalaciones con peligro mayor, en lo adelante (GRIS-1.2), que se anexa a la presente resolución y forma parte inseparable de esta.

Ministerio de Ciencia, Tecnología y Medio Ambiente

Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear

Segundo: La Guía Reguladora GRIS-1.2 tiene carácter recomendatorio y se dicta con el propósito de brindar orientaciones básicas, a los titulares de instalaciones con peligro mayor, sobre los conceptos y enfoques para la elaboración y presentación de los informes de seguridad, de manera que se ofrezcan las garantías de la operación segura de la instalación. Tercero: La Guía Reguladora GRIS-1.2 entra en entra en vigor al siguiente día de la firma de la presente resolución. Cuarto: Encargar al Centro de Inspección y Control Ambiental (CICA), y al Centro Nacional de Seguridad Nuclear, y al Centro Ejecutivo de la Autoridad Nacional para la Prohibición de Armas Químicas, pertenecientes todos a esta Oficina, con el seguimiento y control del cumplimiento de lo dispuesto en la presente. Notifíquese a los Directores de los centros mencionados en el apartado cuarto. Comuníquese al Director de la Dirección de Medio Ambiente del CITMA, a los delegados territoriales del CITMA, y al Estado Mayor Nacional de la Defensa Civil. Archívese en el protocolo de resoluciones de esta Oficina correspondiente al año 2010. Dado en la sede de la Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear, a los 20 días del mes de enero del año 2010. Firmado Ing. Ulises Fernández Gómez Director General rgg.

MINISTERIO DE CIENCIA, TECNOLOGIA Y MEDIO AMBIENTE

(CITMA)

OFICINA DE REGULACION AMBIENTAL Y SEGURIDAD NUCLEAR (ORASEN)

GUIA REGULADORA (GRIS – 1.2)

PREPARACION DE INFORMES DE SEGURIDAD (IS)

PARA INSTALACIONES CON PELIGRO MAYOR

(IPM)

REGULACIONES DE INFORME DE SEGURIDAD ORASEN

2009

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PREAMBULO La presente Guía Reguladora (GRIS-1.2) titulada: “Preparación de Informes de Seguridad para instalaciones con peligro mayor” fue elaborada por el Grupo de Factores Humanos y Organizacionales (GFHO) del Centro Nacional de Seguridad Nuclear (CNSN), perteneciente a la Oficina de Regulación Ambiental y Seguridad Nuclear (ORASEN). El propósito de la Guía Reguladora (GRIS-1.2) es orientar a los titulares de instalaciones con peligro mayor, en relación a los conceptos y enfoques que pueden ser utilizados a la hora de preparar los Informes de Seguridad que se presentan en apoyo a la solicitud de licencia de operación para instalaciones con peligro mayor, conforme a lo establecido en la Resolución 132/2009 “Reglamento del proceso de evaluación de impacto ambiental”. La Guía reguladora esta destinada para que sea utilizada, tanto por los titulares como por los especialistas de la ORASEN, durante la preparación y evaluación de los Informes de Seguridad respectivamente.

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CONTENIDO 1. Introducción 1.1 Objetivo de la Guía Reguladora……………… ........ …. .................12 1.2 Alcance de la Guía Reguladora………………………… ………………12 1.3 Contenido de la Guía Reguladora……………………………………………….12 2. Parte 1. Introducción al Informe de Seguridad 1.1 Objetivo y alcance……… ................… …… …… … 15 1.2 Responsabilidades………………………………………………………………...15 1.3 Revisión y actualización………… ………………… ………………..16 1.4 Medición del desempeño……… ………………… ……………………16 1.5 Mejora continua……………………… ……… ……… ……………16 1.6 Plan de acción/recomendaciones……………… …… …………… ..17 1.7 Requisitos reguladores……… …… …… … … … 17 1.8 Involucramiento de los trabajadores…… . ………….……… ………,17 1.9 Justificación para comenzar (continuar) la operación…………………………17 Parte 2. Sistema de Gestión de la Seguridad del titular (SGS) 2.1 Política de Prevención de Accidentes Mayores (PPAM)…………………… 20 2.2 Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS)………………………………..... 20 2.2.1 Organización y responsabilidades……………………………… …… 21 2.2.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos………………… 22

2.2.3 Control operacional…………………………………………… …………. 22 2.2.4 Gestión del cambio…………………………………………………….. 23 2.2.5 Planificación de medidas de respuesta ante situaciones de desastre. 24 2.2.6 Medición del desempeño……………………………………………….. 24 2.2.7 Auditoria y revisión……………………………………………………… 24

2.3 Normas de desempeño………………………………… ………… ……. 25 2.4 Documentación de apoyo………………… ………… …………. … 27 3. Parte 3. Descripción de la Instalación (DI)

3.1 Ubicación y Plan General……………. …………… . …….. 29 3.2 Filosofía del diseño y criterios de selección de la tecnología………………. 29 3.3 Descripción de las secciones relevantes para la seguridad……….. ……. 30

3.4 Descripción de los Sistemas Críticos para la Seguridad (SCS)… .…. . 31 3.5 Sustancias químicas peligrosas……………….… ……….. …… .. 33

4. Parte 4. Gestión del Riesgo (GR)

4.1 Proceso de Gestión del riesgo……… …… ……….. …………….. …….. 38 4.2 Resultados de la Gestión del Riesgo……….………… …… ….. …… 38

4.2.1 Identificación de peligros mayores potenciales……… ………… 39 4.2.2 Evaluación de Riesgo………….…………… .………….. …… …….39 4.2.3 Identificación de medidas de reducción del riesgo … … …40

4.2.3.1 Idoneidad de las medidas de control (MD) …… …… …40 4.2.3.2 Identificación de los SCS y las Normas de Desempeño……….42 4.2.3.3 Verificación permanente de la idoneidad de las MC……… ..43

4.2.4 Aceptación y comunicación del riesgo…… …… ……….. …. .43

Parte 5. Planificación de las medidas de respuesta ante situaciones de desastre

5.1 Manejo de la respuesta ante situaciones de desastre…… ………… 45 5.1.1 Filosofía de la respuesta ante situaciones de desastre…… … … ……45

5.1.2 Análisis de la respuesta ante situaciones de desastre… ….… …… 46 5.1.3 Plan de medidas de respuesta ante situaciones de desastre… .….. 46

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5.2 Mando y comunicación 5.2.1 Mando durante las situaciones de desastre……… … ……….… ……47 5.2.2 Descripción de los recursos que pueden ser movilizados (internos y

externos)……………………………………………………………………… ….47 5.2.3 Comunicaciones……… ….…………………… …………………………47 5.3 Entrenamiento para situaciones de desastre 5.3.1 Entrenamiento de la respuesta ante situaciones de desastre…… …48 5.3.2 Simulacros y ejercicios……………… ….…………………………………48 5.3.3 Instrucción inicial en materia de seguridad……… ………… .……..48 5.4 Descripción del equipamiento existente en el emplazamiento… . … … .49

5. Parte 6. Medición del desempeño 6.1 Medición periódica………………………………………… …… …… …50 6.1.1 Investigación y reporte de incidentes………….… … ….……… ……51 6.1.2 Sistema de observación del comportamiento……………… …………..52 6.2 Auditoria y conformidad con la auditoria…… ………… … ………….52 6.3 Verificación de las tareas, actividades y equipos críticos para la seguridad

(ECS)………………………………………………………………………………..52

Anexo 1. Planes de Desarrollo del Informe de Seguridad (PDIS) 1. Propósito del PDIS………………………… …………………………….. 54 2. Recomendaciones al formato y contenido del PDIS…… … … 54 3. Recomendaciones generales al contenido detallado del PDIS 54 3.1 Filosofía del Informe de Seguridad…………………………………..55 3.2 Descripción de los métodos y metodologías………………… …….55 3.3 Programa de actividades……………………………… ……………56 3.4 Recursos, herramientas, sistemas… ………………………………..56 3.5 Cronograma de ejecución………………………………. …… ….59 3.6 Consultas……………………………………… … ……………….59

4. Dificultades que pueden encontrar los titulares de proyectos de IPM durante la preparación de los PDIS en la fase de ejecución del proyecto.

4.1 Dificultades………………… ………………… … … 60 4.2 Recomendaciones………………… ………… ……….…………….61 5. Aspectos a tener en cuenta durante la fase de ejecución del proyecto

de la IPM con impacto en el desarrollo del Informe de Seguridad….63 6. Conciliación del PDIS con ORASEN 6.1 Cambios generados por la ORASEN… ………… …………64 6.2 Cambios propuestos por el titular……… ……. ……………… …64 6.3 Criterios reguladores durante la revisión del PDIS... … ……..64

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1. INTRODUCCION Las instalaciones que manejan sustancias químicas peligrosas en grandes cantidades tienen la potencialidad de ocasionar accidentes mayores, cuyas consecuencias pueden ser significativas en términos de vidas humanas, daño al medio ambiente y perdidas materiales. Estas instalaciones se les conoce comúnmente como Instalaciones con Peligro Mayor (IPM). La Resolución 132/2009 “Reglamento del proceso de evaluación de impacto ambiental” proporciona las siguientes definiciones de Accidente Mayor e Instalación con Peligro Mayor: Accidente Mayor: Cualquier suceso, en el que están implicadas sustancias químicas peligrosas, que se produce como resultado del funcionamiento incontrolado de una instalación o del desarrollo incontrolado de una actividad o proceso y que supone un grave peligro para el medio ambiente y la salud humana, tanto en el interior como en el exterior de la instalación (Articulo 20). Instalación con Peligro Mayor (IPM): La totalidad de la zona de operación que se encuentra bajo control del titular de una licencia ambiental, en la que se encuentran presentes una o varias sustancias químicas peligrosas o una o varias unidades o áreas de proceso, incluidas las infraestructuras o actividades comunes o conexas, del tipo y en las cantidades suficientes para, en determinadas ocasiones, provocar la ocurrencia de un accidente mayor (Articulo 7, inc c) La frecuencia relativamente baja de ocurrencia de los accidentes mayores (ver fig.1) puede llegar a provocar que las organizaciones responsabilizadas con la operación de las mismas no le presten la debida atención a la posibilidad de ocurrencia de tales sucesos; cuando se compara con el nivel de prioridad que reciben aspectos, tales como, la prevención de accidentes individuales (caídas, resbalones o tropezones) que constituyen sucesos de una alta frecuencia de ocurrencia, pero de menores consecuencias (ver fig 1), o incluso los propios aspectos relacionados con la operación diaria de la instalación (conflicto seguridad – producción).

Fig.1 Énfasis de las regulaciones de Informe de Seguridad

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El Informe de Seguridad es, por tanto, una parte esencial en la estrategia reguladora ambiental dirigida a la reducción de los riesgos de accidentes mayores, con énfasis en evitar la ocurrencia de tales sucesos y asegurar que se mantenga una vigilancia permanente ante la posibilidad de ocurrencia de este tipo de eventos. Es importante enfatizar el hecho de que el régimen de Informe de Seguridad no pretende que se disminuya el énfasis en la prevención de otros tipos de accidentes (p.e los accidentes ocupacionales). Por el contrario, se pretende que se asegure que en esas instalaciones también se preste una atención adecuada a la prevención de accidentes mayores. La estrategia reguladora del Informe de Seguridad, que se implementa en nuestro país esta en consonancia con las mejores practicas reguladoras a nivel internacional en el campo de la regulación de la seguridad de instalaciones con peligro mayor, tales como, la Normativa Seveso – II (UE), Regulaciones de Informe de Seguridad (Reino Unido), Regulaciones de Instalaciones con Peligro Mayor (Australia), por solo citar algunas. En la concepción de la estrategia cubana del Informe de Seguridad se ha tenido en cuenta además la experiencia derivada de la aplicación de este concepto en la industria de perforación de petróleo costa afuera en el país. El Informe de Seguridad, en tanto componente de la permisologia ambiental, requiere que los titulares de instalaciones con peligro mayor presenten a la ORASEN un Informe de Seguridad, entendido como el documento que abarca el conjunto de argumentos y evidencias mediante los cuales el titular de una licencia ambiental de una instalación con peligro mayor, demuestra que cumple con su responsabilidad fundamental de garantizar la operación segura de la instalación (Articulo 19, Resolución 132/2009). Conforme a lo establecido en el Articulo 20 de la Resolución 132/2009, el Informe de Seguridad debe cumplir, como mínimo, con los requerimientos siguientes: 1. Demostrar a la autoridad responsable que se han adoptado todas las medidas

de control necesarias para prevenir accidentes mayores y limitar sus consecuencias para el medio ambiente y la salud humana; y

2. Proporcionar un documento que permita, tanto a la autoridad responsable como

al titular de la instalación, verificar los aspectos siguientes:

a) que las medidas de control y las correspondientes normas de desempeño adoptadas continúan siendo efectivas y suficientes para reducir los riesgos de accidentes mayores; en cumplimiento de las regulaciones vigentes,

b) que las disposiciones que componen el sistema de gestión de la seguridad, garantizan la integridad y la efectividad de las medidas de control durante toda la vida útil de la instalación.

El Informe de Seguridad es, por tanto, un medio tanto de asegurar como de demostrar que se cumple con el objetivo de operar la instalación de forma segura, incluyendo la mejora continua de la seguridad. El proceso de desarrollo del Informe de Seguridad, si se lleva a cabo adecuadamente, mejorara la seguridad de la instalación asegurando una revisión sistemática de las medidas de control que se aplican para los peligros mayores, tanto durante el desarrollo inicial del Informe de Seguridad como posteriormente en un proceso de mejora continua (ver fig. 2).

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Fig 2. Mejora continua de la seguridad mediante la implementación del Informe de Seguridad

En resumen, el Informe de Seguridad se convierte en un mecanismo, tanto para asegurar, como para demostrar que existe un adecuado control de los riesgos de accidentes mayores, y que los mismos se logran reducir hasta niveles aceptables, incluyendo la mejora continua de la seguridad de la instalación. Si se lleva a cabo correctamente, el proceso de preparación del Informe de Seguridad mejorará todas las actividades relacionadas con la operación de la IPM mediante la revisión sistemática de los peligros, sus riesgos asociados y las medidas de control que se aplican en la misma. Responsabilidades de los titulares en materia de gestión de la seguridad de la instalación Como parte de la estrategia reguladora del Informe de Seguridad, los titulares de las instalaciones, en calidad de máximos responsables por garantizar la seguridad de las mismas, están en la obligación de establecer un proceso de gestión del riesgo (ver. fig 3). Este proceso de gestión del riesgo define las siguientes obligaciones a los titulares: 1. Identificar todos los accidentes mayores potenciales que pudiesen

razonablemente preverse en la instalación; así como todos los peligros que podrían causar o contribuir a esos accidentes mayores. Como ocurre con cualquier proceso de gestión del riesgo, los riesgos solo pueden ser controlados si se identifican primeramente los peligros subyacentes. En este sentido, la identificación de peligros es crucial para todo el proceso de gestión del riesgo.

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2. Realizar evaluaciones de seguridad con el objetivo de investigar y analizar los peligros y los riesgos en lo relativo a las consecuencias asociadas a estos, y proporcionar con ello una comprensión detallada de los sucesos que pueden conducir a los accidentes mayores y contribuir a la evaluación de la efectividad e idoneidad de las medidas de control correspondientes.

3. Adoptar las medidas de control que reduzcan el riesgo asociado a los accidentes

mayores. La naturaleza, cantidad y envergadura de las medidas de control deberán estar en relación directa con el nivel de riesgo que se pretende controlar. Deberá establecerse una jerarquía de medidas de control, dando prioridad a aquellas que eliminan o previenen los accidentes mayores sobre aquellas que reducen o mitigan las consecuencias de estos.

4. Implementar un Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS) que proporcione el

conjunto necesario de procedimientos que constituyen medidas de control; conjuntamente con procedimientos que aseguren el desempeño efectivo y la integridad permanente de las medidas de control ingenieriles, así como el marco global para asegurar que estos procedimientos sean funcionales, se prueben y se mejoren de forma continua.

Fig. 3 Obligaciones de los operadores para lograr una operación segura 5. Preparar Planes de medidas de respuesta ante situaciones de desastre para la

instalación en cuestión, que consideren las consecuencias de las situaciones de desastre, tanto dentro como fuera del emplazamiento.

6. Revisar sus medidas de control (tanto las físicas como los procedimientos) al

menos una vez cada 5 años, o si surgen circunstancias (tales como, un incidente o un cambio en la instalación) que indiquen que las medidas de control no son adecuadas.

Desarrollo e implementación del Informe de Seguridad Las responsabilidades por las etapas de desarrollo e implementación del Informe de Seguridad (ver fig. 4) están claramente divididas entre el titular y la ORASEN; en este sentido: 1. El titular tiene la responsabilidad de planificar, desarrollar e implementar el

Informe de Seguridad en la instalación, o sea, implementar las medidas de control y el SGS que soporta estas medidas de control y consultar, informar y

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entrenar a los trabajadores y otras partes que guardan relación con la seguridad de la instalación.

2. La ORASEN es responsable de evaluar el Informe de Seguridad contra los

requisitos reguladores vigentes, verificando su implementación en la instalación y formándose un criterio en relación a la capacidad del titular de operar la instalación de manera segura, como parte de la decisión de otorgar la licencia ambiental correspondiente.

3. Una vez que se emite la licencia, el operador tiene la responsabilidad de operar

la instalación en correspondencia con su Informe de Seguridad y revisarlo y actualizarlo según sea necesario; así como buscar oportunidades de mejorar la seguridad ante peligros mayores de forma continua.

4. La ORASEN evalúa las propuestas de revisión o actualización del informe de

Seguridad y realiza la supervisión de la seguridad de la instalación; verificando el estricto cumplimiento por parte del titular con el Informe de Seguridad vigente.

El Informe de Seguridad debe de considerarse un “Resumen Ejecutivo” de todos los procesos usados para manejar la seguridad de procesos en la instalación. Resulta esencial que el Informe de Seguridad proporcione un claro mensaje a ORASEN de que la instalación dispone de un rango de medidas y procesos que no solo respaldan el cumplimiento con las normas del sistema de gestión de la seguridad, sino que además existe un sólido proceso de revisión que conduce a una mejora en el desempeño en seguridad. Los titulares deben tener en cuenta que el Informe de Seguridad es una herramienta dentro del proceso de evaluación de impacto ambiental que sustenta la decisión de otorgar la licencia ambiental y, por ende, es necesario que las declaraciones que se hagan en el Informe de Seguridad sean claras y libres de ambigüedad ya que estas declaraciones se convierten en los compromisos que el titular tendrá que cumplir una vez que el Informe de Seguridad pase a ser considerado como el Informe de Seguridad vigente para la instalación. Una vez que se emite la licencia ambiental para la etapa de explotación, el Informe de Seguridad pasa a constituir el Informe de Seguridad “vigente” para la instalación y constituye las “reglas” que el titular esta obligado a cumplir durante la operación de la instalación y contra las cuales estas operaciones serán posteriormente auditadas por la autoridad reguladora (ver fig. 3). En sentido general, el incumplimiento de lo establecido en el Informe de Seguridad se considerara un incumplimiento de las condiciones de vigencia de la licencia. Debe destacarse que el Informe de Seguridad vigente es válido solo por un periodo especificado de hasta 5 años. Esto refleja el hecho de que las operaciones en la instalación probablemente sufrirán cambios, lo que a su vez requerirá cambios a las medidas de control y al SGS. De igual forma cambiaran las normas de seguridad, y esto requerirá la actualización de las medidas de control aun en ausencia de cambios en las operaciones. Por lo tanto, para mantener un Informe de Seguridad y, en correspondencia, la validez de la licencia ambiental, el Informe de Seguridad tiene que ser revisado a la luz de cualquier revisión de la instalación y sus operaciones; así como las consecuentes revisiones a las medidas de control y al propio SGS.

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Fig. 3 Enfoque regulador hacia el Informe de Seguridad El proceso del Informe de Seguridad y su relación con el proceso de evaluación de impacto ambiental.

Fig. 4 Plazos de presentación del Informe de Seguridad (IS) y del Plan de desarrollo del

Informe de Seguridad (PDIS)

SSoolliicciittuudd ddee LLAAEEjj ccoonn PPDDIISS

EETTAAPPAASS YY AACCTTIIVVIIDDAADDEESS DDEELL PPRROOCCEESSOO IINNVVEESSIIOONNIISSTTAA ((RR 9911//22000066))

EETTAAPPAASS YY AACCTTIIVVIIDDAADDEESS DDEELL PPRROOCCEESSOO DDEE EEVVAALLUUAACCIIOONN DDEE IIMMPPAACCTTOO AAMMBBIIEENNTTAALL EENN RREELLAACCIIOONN CCOONN EELL PPDDIISS YY EELL IISS PPAARRAA IIPPMM ((RR 113322//22000066))

Fase de ejecuciónFase de inicio de

explotación Fase de

pre-inversión

Otorgamiento de LAEj

(Preparación del IS en base alPDIS)

SSoolliicciittuudd ddee LLAAEExx ccoonn IInnffoorrmmee ddee

SSeegguurriiddaadd ((IISS))

Otorgamiento de LAEx

(Implementación del Informe de Seguridad)

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Según se establece en el Articulo 19 de la Resolución 132/2009 “Reglamento del proceso de evaluación de impacto ambiental” el Informe de Seguridad debe acompañarse a la solicitud de licencia ambiental de operación de una instalación con peligro mayor (ver fig 4). El Plan de Desarrollo del Informe de Seguridad (PDIS) (ver pto “Planificación de las actividades de preparación del Informe de Seguridad”), se presenta en apoyo a la solicitud de Licencia Ambiental para la ejecución del proyecto de una instalación con peligro mayor (ver fig. 4). Planificación de las actividades de desarrollo del Informe de Seguridad En relación al proceso de preparación del Informe de Seguridad la ORASEN considera que: a) se requiere de un particular esfuerzo por parte de los titulares de instalaciones

desde el punto de vista de la planificación y el proceso de desarrollo para recopilar y compilar la información necesaria para completar todos los elementos del Informe de Seguridad;

b) es esencial que los titulares de instalaciones dispongan de una planificación detallada de las actividades de preparación del Informe de Seguridad desde etapas tempranas de ejecución del proyecto de la IPM y que se les de un pronto comienzo.

c) los titulares de instalaciones necesitan de una orientación específica acorde a sus particularidades.

En virtud de lo anterior, la ORASEN ha decidido requerir de los titulares de proyectos de instalaciones la presentación de un Plan de Desarrollo del Informe de Seguridad (PDIS), como parte de la documentación en apoyo a la solicitud de la licencia ambiental para la etapa de ejecución del proyecto (ver fig. 4). El PDIS es un elemento de particular importancia dentro del proceso del Informe de Seguridad ya que define el contenido y el plan para el proceso de este documento. En el Anexo 1 al presente documento se brindan recomendaciones especificas a los titulares en relación a la elaboración y presentación de los PDIS a la ORASEN como parte de la documentación en apoyo a la solicitud de licencia ambiental para la ejecución del proyecto de IPM.

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GUIA REGULADORA (GRIS-1.2) “PREPARACION DE INFORMES DE SEGURIDAD PARA INSTALACIONES CON PELIGRO MAYOR”

1.1 OBJETIVO DE LA GUIA REGULADORA La presente Guía de Reguladora (GRIS-1.2) “Preparación de Informes de Seguridad para instalaciones con peligro mayor persigue el propósito de ayudar a los titulares de instalaciones en la preparación de:

a) los Informes de Seguridad (IS) que se presentan en apoyo a las solicitudes de licencias ambientales para la etapa de explotación de las instalaciones con peligro mayor; y

b) los Planes de Desarrollo del Informe de Seguridad (PDIS) que se presentan en apoyo a las solicitudes de licencias ambientales para la etapa de ejecución de los proyectos de instalaciones con peligro mayor.

La GRIS-1.2 tiene un carácter recomendatorio y proporciona orientación y una interpretación básicas a los titulares de instalaciones con peligro mayor en relación a los requisitos de Informe de Seguridad, que resultan aceptables para la ORASEN desde el punto de vista de la naturaleza y el carácter de las evidencias que deben presentarse para sustentar el argumento de que se controlan adecuadamente los riesgos de accidentes mayores durante la operación de una instalación con peligro mayor. 1.2 ALCANCE DE LA GUIA REGULADORA Los requisitos de la GRIS-1.2 están referidos a la seguridad de la instalación con peligro mayor desde el punto de vista de la prevención de sucesos relacionados con la pérdida de contención de sustancias químicas peligrosas, así como la perdida de la integridad de las propias instalaciones (seguridad/integridad de procesos). Las recomendaciones contenidas en la guía reguladora son aplicables durante la preparación de la documentación del Informe de Seguridad para los siguientes tipos de instalaciones con peligro mayor:

a) instalaciones de perforación de pozos exploratorios de petróleo y gas

emplazadas en tierra; b) refinerías de petróleo e instalaciones de producción y procesamiento y

almacenamiento de hidrocarburos emplazadas en tierra; c) instalaciones de la industria química y petroquímica; d) ductos terrestres para el transporte de hidrocarburos y otras sustancias

químicas peligrosas; e) instalaciones para la disposición de desechos químicos peligrosos; y f) otras, no explícitamente mencionadas en los anteriores incisos, y que

constituyan fuentes de accidentes mayores con graves repercusiones ambientales.

1.3 CONTENIDO DE LA GUIA REGULADORA La GRIS-1.2 establece recomendaciones en relación al contenido y alcance de las diferentes partes que constituyen el Informe de Seguridad las que, cuando se conjugan en un único documento, puede ser utilizado por el titular para desarrollar un Informe de Seguridad efectivo desde el punto de vista de la gestión de la seguridad, y que son las siguientes (ver fig 5):

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1. Parte 1. Introducción al Informe de Seguridad; donde se brinda una introducción

al proceso del Informe de Seguridad realizado por el titular de la IPM.

2. Parte 2. Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS); que describe el sistema de gestión del titular de la instalación y presenta los objetivos de gestión de la seguridad que deben satisfacerse para demostrar la certeza que se tiene dentro de la organización del titular de que los riesgos de accidentes mayores se han reducido hasta niveles aceptables. Los métodos para alcanzar los objetivos de gestión deben considerarse en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”.

3. Parte 3. Descripción de la instalación (DI); que describe el equipamiento y los

sistemas necesarios para satisfacer los objetivos de seguridad descritos en la Parte 2 “Sistema de gestión de la seguridad” y satisfacer los requisitos del alcance de las operaciones que se realizan en la instalación o en relación con ella.

Fig. 5. Partes fundamentales del Informe de Seguridad 4. Parte 4. Gestión del Riesgo (GR); que describe el proceso de gestión del riesgo

para asegurar que los riesgos asociados a la operación de las instalación se reducen hasta niveles aceptables. El proceso de gestión del riesgo debe considerar los objetivos de gestión de la seguridad descritos en la Parte 2 “Sistema de gestión de la seguridad” y los sistemas y equipos descritos en la Parte 3 “Descripción de la instalación”. Cualquier no-correspondencia en relación con los objetivos de gestión de la seguridad en las Partes 2 y 3 que se identifican en la parte 4 deben de ser abordados en el SGS.

Parte 1 Introducción al Informe de

Seguridad

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5. Parte 5. Respuesta ante situaciones de desastre (RD); que describe los objetivos de gestión de la seguridad para la respuesta a situaciones de desastre, con vistas a mitigar las consecuencias (severidad) identificada en la Parte 4 y las medidas para la recuperación. Los objetivos de gestión de la seguridad incluidos en la parte 5 son considerados en la Parte 4.

6. Parte 6. Medición del desempeño (MD); que describe las disposiciones para la

medición con el objetivo de asegurar que las medidas de control del riesgo identificadas en la Parte 4 se implementan, mantienen y son efectivas. La medición regular directamente en el emplazamiento constituye también una medida de control del riesgo considerada en la Parte 4.

Para brindar la certeza de que el titular esta manejando los riesgos de manera efectiva las partes 2,3,5 y 6 tienen que aplicarse de conjunto con el proceso estructurado de gestión del riesgo, tal y como se describe en la parte 4 “Gestión del Riesgo”.

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PARTE I INTRODUCCION AL INFORME DE SEGURIDAD

La Parte 1 “Introducción al Informe de Seguridad” deberá presentar un resumen de los aspectos mas relevantes asociados a la preparación e implementación del proceso del Informe de Seguridad dentro de la organización del titular; incluyendo:

1.1 Objetivo y alcance 101. El Informe de Seguridad deberá contener la siguiente información en relación al

objetivo y alcance:

a) objetivos que persigue el titular con la preparación del Informe de Seguridad.

b) alcance del Informe de Seguridad y su relación con otros Informes de Seguridad (cuando aplique).

c) descripción de la estructura del Informe de Seguridad, así como del objetivo y alcance de cada una de las partes y la interrelación existente entre cada una de ellas.

d) aplicabilidad y cumplimiento con los requisitos reguladores y de seguridad aplicables.

e) delimitación de responsabilidades en relación con el control administrativo por la seguridad de la instalación.

f) la principal información utilizada para elaborar el Informe de Seguridad. 1.2 Responsabilidades 102. El Informe de Seguridad debe brindar una descripción de los roles y las

responsabilidades a nivel de la organización, a nivel individual y a nivel de

Parte 1 Introducción al Informe de

Seguridad

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equipos de trabajo por el desarrollo y la revisión del Informe de Seguridad, incluyendo:

a) la identificación del cargo (o los cargos) en la organización con sentido

global de pertenencia y responsabilidad por el Informe de Seguridad. b) la identificación del cargo (o los cargos), responsabilizados por asegurar

que el Informe de Seguridad se implemente y sea observado estrictamente. c) la identificación del cargo (o los cargos) responsabilizados con la

actualización y revisión periódica del Informe de Seguridad. d) breve descripción de estas responsabilidades. e) cargo y experiencia de las personas que participaron en el desarrollo del

Informe de Seguridad. 1.3 Revisión y actualización 103. El Informe de Seguridad debe brindar información en relación a los criterios y

disposiciones que sigue el titular para garantizar la actualización y revisión del Informe de Seguridad, incluyendo:

a) una declaración del compromiso del titular de la instalación hacia la revisión

y actualización del Informe de Seguridad. b) una descripción de los criterios que iniciarían una revisión de la

documentación del Informe de Seguridad. c) una descripción de las disposiciones (incluyendo las responsabilidades) por

la revisión y actualización de la documentación del Informe de Seguridad. 1.4 Medición del desempeño en la instalación 104. En este punto debe hacerse referencia a las disposiciones que se describen en

la Parte 6 “Medición del desempeño en la instalación” y que proporcionan la certeza y permiten verificar que se cumplen las expectativas siguientes:

a) que existe una gestión efectiva de la seguridad de procesos para manejar

los peligros mayores; b) que han sido identificado todos los peligros mayores potenciales; y c) que se han identificado, evaluado y manejado los riesgos asociados a

estos peligros y los riesgos residuales han sido reducidos hasta niveles aceptables.

1.5 Mejora continua 105. El Informe de Seguridad debe presentar una información que demuestre el

compromiso del titular hacia la mejora continua de la seguridad y el manejo de los riesgos de accidentes mayores, por ejemplo:

a) aplicando y contribuyendo a la identificación y desarrollo de normas

industriales y buenas practicas; b) participando en el desarrollo de legislaciones y regulaciones; c) revisando y evaluando las nuevas tecnologías; d) revisando y evaluando la aplicación de nuevas legislaciones y regulaciones

e implementando los cambios necesarios dentro de su sistema de gestión de la seguridad.

1.6 Plan de acción/recomendaciones

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106. El Informe de Seguridad debe presentar información que demuestre que el titular considera las recomendaciones y deficiencias relacionadas con el desempeño en materia de seguridad, tales como, las que se identifican como parte del proceso de evaluación del riesgo dentro del Informe de Seguridad y que da seguimiento y cierre a las acciones correctivas acordadas; incluyendo:

a) las disposiciones existentes para la revisión de las recomendaciones

identificadas durante el proceso de evaluación del riesgo (Parte 4) con referencias a los estudios o las fuentes a partir de las cuales se generaron las recomendaciones;

b) las disposiciones existentes para dar seguimiento y cierre de las acciones correctivas acordadas, incluyendo las personas o cargos responsabilizados por la implementación de cada una de las recomendaciones, así como las fechas estimadas para el completamiento de cada una de las recomendaciones; y

c) las disposiciones para verificar el cierre de todas las recomendaciones. 1.7 Requisitos reguladores 107. El Informe de Seguridad debe presentar información relativa a las disposiciones

existentes para garantizar el cumplimiento con los requisitos reguladores aplicables, incluyendo la descripción de las disposiciones para establecer y mantener el cumplimiento con los requisitos reguladores aplicables.

1.8 Involucramiento de los trabajadores 108 El Informe de Seguridad debe presentar información que demuestre que se ha

producido una consulta y participación efectivas de los trabajadores en el proceso de preparación (o revisión) del Informe de Seguridad. Esta demostración puede presentarse en forma de una combinación de la descripción del proceso de involucramiento, incluyendo referencias especificas a los documentos del SGS (puede incluirse un copia de la documentación aplicable), respaldada por los registros que identifiquen claramente los trabajadores que tomaron parte en el proceso de preparación del Informe de Seguridad.

1.9 Justificación para el comienzo (o continuación) de la operación 109. El Informe de Seguridad debe presentar información que demuestre que el

titular asegura que:

a) se han adoptado todas las medidas de control justificables, o que las mismas están en proceso de implementación, para asegurar que los riesgos de accidentes mayores se reducen hasta niveles aceptables.

b) se alcanzan los objetivos en materia de gestión de la seguridad incluidos en el Informe de Seguridad.

110. La información debe abarcar lo siguiente:

a) el compromiso de operar la instalación en estricta correspondencia con las disposiciones que se detallan en el Informe de Seguridad.

b) una declaración de que existe un sistema efectivo de gestión de la seguridad para el manejo sistemático de todos los peligros mayores;

c) una declaración de que se ha aplicado un proceso riguroso para la identificación de los peligros mayores potenciales.

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d) una declaración de que los riesgos asociados a estos peligros han sido identificados, evaluados y están siendo manejados a niveles aceptables.

e) una declaración de que se cumplen con todos los requisitos reguladores aplicables.

f) un compromiso de completar todas las acciones correctivas acordadas, identificadas en la evaluación de riesgo de la Parte 4 “Gestión del Riesgo”.

g) una declaración de la posibilidad de comenzar (o continuar) la operación, respaldada por los criterios aplicados en la parte 4 y que se relacionan con: I. las regulaciones aplicables II. las normas industriales y las buenas prácticas; y III. los objetivos del titular en materia de gestión de la seguridad

h) una declaración del compromiso de la alta dirección del titular de operar la instalación en correspondencia con las conclusiones que se derivan del Informe de Seguridad, incluyendo las que se representan en el Resumen de las Fronteras de Operación (RFO), o de los limites de operación segura (LOS).

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PARTE 2 SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD (SGS)

La Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad” del Informe de Seguridad debe describir el sistema de gestión de la seguridad del titular y presentar los objetivos en materia de gestión de la seguridad que tienen que alcanzarse para demostrar la certeza de que los riesgos de accidentes mayores se reducen a niveles aceptables. Las disposiciones para alcanzar los objetivos de gestión de la seguridad tienen que considerarse en la Parte 4 “Gestión del Riesgo” Para proporcionar la certeza al titular de que está manejando la seguridad de forma efectiva, las partes 2, 3, 5 y 6 tienen que aplicarse de conjunto con el proceso estructurado de gestión del riesgo, tal y como se describe en la Parte 4 (ver fig. 7).

Figura 7. Aseguramiento de la gestión de la seguridad

Al evaluar los objetivos en materia de gestión de la seguridad en la Parte 4 el titular:

a) demuestra la certeza de que se logran los objetivos en materia de gestión de la seguridad; o

b) identifica los casos en que no se cuentan con disposiciones para satisfacer los objetivos en materia de gestión de la seguridad (o cuando dichas disposiciones no son efectivas, las medidas compensatorias que resultan necesarias para satisfacer todos los objetivos en materia de gestión de la seguridad).

El titular puede identificar medidas de control adicionales para satisfacer los objetivos en materia de gestión durante el proceso de gestión del riesgo descrito en la Parte 4. El titular debe asegurar que las medidas de control identificadas se incorporen a sus correspondientes sistemas de gestión.

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La descripción que se proporciona del SGS dentro del Informe de Seguridad tendrá un carácter de resumen y debe considerar todos los aspectos que se relacionan a continuación: a) La Política de Prevención de Accidentes Mayores (PPAM); b) Una explicación de la relación de la PPAM con las metas específicas de la

instalación y los objetivos relacionados con la seguridad; c) Explicaciones, en términos genéricos, concernientes a la manera en la que estos

objetivos se alcanzan, especialmente con relación a la consistencia entre los enfoques seguidos y las medidas de control tomadas.

2.1 POLITICA DE PREVENCION DE ACCIDENTES MAYORES (PPAM) La PPAM es un documento que debe reflejar la política que sigue el titular para prevenir los accidentes mayores, en otras palabras, es una declaración de la intención que tiene el titular de controlar los peligros de accidentes mayores y que incluye los objetivos y principios que se pretenden adoptar en este sentido. No es necesario, por lo general, que la PPAM contenga una descripción detallada del SGS, sin embargo, la misma deberá proporcionar detalles suficientes para demostrar que el titular dispone de sistemas que abarcan todos los aspectos que guardan relación con la seguridad de la IPM. La PPAM constituye, por tanto, un documento similar a la política de seguridad y salud, o de medio ambiente, solo que se enfoca específicamente a los peligros de accidentes mayores. En el anexo 2 del presente documento se brinda un ejemplo de una PPAM. 201. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:

a) un pronunciamiento por parte de la alta dirección del titular de su compromiso de alcanzar altos estándares de seguridad en el control de los peligros de accidentes mayores, indicando que dispone de un SGS para implementar la PPAM.

b) un pronunciamiento por parte del titular sobre las expectativas que se quieren alcanzar en cada uno de los elementos de la PPAM.

c) la descripción del marco dentro del cual esto será posible y como se medirá el progreso que se va alcanzando en este sentido.

2.2. SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD (SGS) El SGS es el conjunto de actividades que asegura que los peligros se identifiquen, de manera efectiva, comprendan y minimicen hasta un nivel aceptable. En este sentido, puede entenderse como la transposición de las metas globales identificadas en la PPAM a los objetivos y procedimientos específicos (ver fig. 8).

21

Fig. 8 Características claves de un Sistema de Gestión de la Seguridad En relación al SGS que se utiliza para el control de los riesgos de accidentes mayores el Informe de Seguridad deberá brindar la siguiente información: 2.2.1 Organización y responsabilidades. 202. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:

a) la indicación de las responsabilidades de todas las personas involucradas

en la gestión de los peligros de accidentes mayores, así como de las habilidades y competencias que este personal necesita, y la manera en la que se proporciona el entrenamiento correspondiente.

b) la definición de los roles, responsabilidades, rendición de cuenta e interrelación de todas las personas que dirigen, realizan o verifican el trabajo que afecta la seguridad, en particular el personal responsabilizado con:

1. el diseño, la operación y el mantenimiento de la instalación. 2. la asignación de recursos, incluyendo los recursos humanos, para el

desarrollo y la implementación del SGS. 3. la acción que asegura que el personal esté conciente de los peligros y

cumpla con la PPAM del titular. 4. la identificación, el registro y el seguimiento de las acciones correctivas

y de mejora. 5. el control de situaciones anormales, incluyendo las situaciones de

desastre. 6. la identificación de las necesidades de entrenamiento, el aseguramiento

del entrenamiento necesario y la evaluación de la efectividad del mismo.

7. la coordinación de la implementación del sistema de reporte de incidentes y su comunicación a la alta dirección del titular; y

8. la inspección y el mantenimiento de la instalación.

c) la participación real y efectiva de todo el personal que labora en la instalación (incluyendo contratistas) en las disposiciones establecidas para

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la gestión de los peligros de accidentes mayores y la implementación de las mismas.

d) breve descripción del enfoque que sigue el titular en relacion a las disposiciones para seleccionar y reclutar personal competente e identificar y satisfacer sus necesidades de entrenamiento, dar seguimiento a su desempeño y asignar los roles y responsabilidades a los niveles correspondientes.

2.2.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos 203. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:

a) la adopción e implementación de procedimientos para la identificación sistemática de los peligros de accidentes mayores que surgen durante la operación normal y anormal; y la evaluación de su probabilidad y severidad.

b) la descripción de la manera en la que los procedimientos de identificación y evaluación se aplican a todas las etapas relevantes de la instalación desde su concepción hasta su cierre definitivo; incluyendo:

1. los peligros que surgen, o que se identifican, durante la planificación, el

diseño, la fabricación, la construcción, la puesta en servicio y la operación;

2. el rango normal de condiciones de operación del proceso, los peligros que se derivan de las operaciones de rutina y de las situaciones no rutinarias y, en particular, del arranque, el mantenimiento, las paradas y las actividades temporales.

3. los incidentes y las posibles situaciones de desastres, incluyendo aquellas que surgen de los fallos de componentes y materiales, sucesos externos y los factores humanos, incluyendo los fallos en el propio SGS.

4. los peligros asociados a la clausura (cierre definitivo), abandono y disposición final de desechos peligrosos.

5. los peligros que se derivan de otras actividades; y 6. los peligros externos, incluyendo aquellos que surgen de los peligros

naturales (como pueden ser temperaturas anormales, incendios, inundaciones, terremotos, fuertes vientos, etc) o de las operaciones relacionadas con el transporte, incluyendo la carga y descarga; así como las que se derivan de actividades que se llevan a cabo en las inmediaciones de la instalación o que son el resultado de acciones no autorizadas (cuando aplique).

c) descripción de las disposiciones para considerar las lecciones aprendidas

de los incidentes y accidentes que han ocurrido con anterioridad (tanto dentro, como fuera de la organización del titular); de la experiencia operativa de la instalación en cuestión o de instalaciones similares, así como de inspecciones y auditorias anteriores.

2.2.3 Control Operacional 204. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:

a) descripción de los procedimientos documentados para garantizar la seguridad del diseño y la operación de las instalaciones, los procesos, el equipamiento y las instalaciones. Deberán describirse los mecanismos

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existentes para desarrollar, comunicar, revisar y actualizar los siguientes procedimientos (sin proporcionar los detalles de los procedimientos):

1. el diseño de las instalaciones, los procesos, el equipamiento y las

instalaciones críticas para la seguridad. 2. la puesta en servicio. 3. el arranque. 4. todas las fases de la operación normal, incluyendo las pruebas, el

mantenimiento y la inspección. 5. la detección de las desviaciones de las condiciones normales de

operación y la respuesta ante estas situaciones. 6. las operaciones especiales o temporales. 7. la operación bajo condiciones de mantenimiento a sistemas críticos

para la seguridad. 8. la parada normal. 9. las operaciones de emergencia, incluyendo la parada de emergencia. 10. la clausura; y 11. la selección y el manejo de los contratistas.

b) definición de las prácticas de trabajo seguro para todas las actividades

relevantes para la seguridad operacional. 2.2.4 Gestión del cambio 205. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:

a) descripción de los procedimientos de gestión para la planificación y control de todos los cambios en relación a las personas, la organización, las instalaciones, los procesos y las variables de proceso, el equipamiento y los materiales, los procedimientos, el software y cualquier otra circunstancia relativa al diseño o externas que pueden afectar el control de los peligros de accidentes mayores, incluyendo tanto los cambios permanentes y temporales, como los cambios operacionales urgentes, así como los cambios al propio SGS.

b) el SGS deberá abarcar lo siguiente: 1. la definición de lo que constituye un cambio.

2. la asignación de las responsabilidades y autoridades por la iniciación de un cambio.

3. la identificación y documentación del cambio propuesto y de su implementación.

4. la identificación y el análisis, cuando corresponda, de cualquier significación que para la seguridad tenga el cambio propuesto.

5. la definición y explicación, cuando corresponda, y la documentación e implementación de las medidas de seguridad que se consideren apropiadas, incluyendo la información y los requisitos de entrenamiento, así como los cambios necesarios a los procedimientos de operación; y

6. la definición e implementación de los procedimientos de revisión posteriores a la introducción del cambio y los mecanismos de corrección, así como de seguimiento posterior.

c) descripción de los procedimientos de gestión del cambio que se aplican

durante el diseño y la construcción de nuevas instalaciones, procesos e instalaciones de almacenamiento.

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2.2.5 Planificación de la respuesta ante situaciones de desastre 206. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:

a) descripción de los procedimientos que aseguran que se desarrolla, adopta

e implementan acciones de respuesta adecuadas y que se definen las habilidades y competencias requeridas incluyendo, cuando corresponda, un enfoque de equipo para encontrar la necesaria combinación de conocimientos teórico-prácticos en los miembros del equipo encargado de dar respuesta a situaciones de desastre.

b) procedimientos para identificar, mediante un análisis sistemático, comenzando por la identificación de peligros de accidentes mayores, las situaciones de desastre previsibles (escenarios de desastre) asociados a la operación de la instalación y para registrar y mantener actualizados los resultados de este análisis.

c) procedimientos que aseguran que las medidas de Defensa Civil en la reducción de desastres son comunicadas a los que probablemente resultarán afectados en caso de una situación de desastre.

d) procedimientos para asegurar que los resultados de los simulacros de las acciones de respuesta son introducidos en el proceso de revisión y actualización de los Planes de Reducción de Desastres y deberán asegurar que cualquier nueva situación de desastre identificada (como por ejemplo después de tener lugar una modificación tecnológica) quede cubierta en la planificación de las acciones de respuesta a situaciones de desastre.

e) disposiciones para entrenar a los trabajadores y a otros que laboran en la instalación en los procedimientos de respuesta ante situaciones de desastre.

2.2.6 Medición del desempeño 207. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:

a) descripción de los procedimientos para asegurar que se mide el desempeño en materia de seguridad y se compara con los objetivos de seguridad que se han definido; incluyendo:

1. las acciones para determinar si los planes y objetivos están siendo

alcanzados y si las disposiciones para controlar los riesgos de accidentes mayores están siendo implementados antes de que ocurra un incidente o situación de desastre; incluyendo la medición activa (p.e las inspecciones de las instalaciones, equipamiento e instrumentación crítica para la seguridad, así como la evaluación del cumplimiento con el entrenamiento, las instrucciones y las prácticas de trabajo seguro) y reactivo (reporte de incidentes y accidentes y un sistema de investigación que identifique no sólo las causas inmediatas, sino también las causas subyacentes).

2. las responsabilidades por dar inicio a la investigación de incidentes y por la adopción de las acciones correctivas en caso de incumplimiento con cualquier parte del SGS incluyendo, en particular, la revisión de los procedimientos y sistemas para impedir que se repitan (de resultar procedente).

2.2.7 Auditoria y revisión 208. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:

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a) procedimientos para la evaluación sistemática de la PPAM y la efectividad

e idoneidad del sistema del SGS; la revisión documentada del desempeño de la PPAM y del SGS y su actualización por parte de la alta dirección.

b) descripción del plan de auditoría, incluyendo:

1. las áreas y actividades que son objeto de auditoria; 2. la frecuencia de las auditorias para cada una de las áreas en cuestión; 3. la responsabilidad por cada auditoria; 4. los recursos y el personal que se requieren para cada auditoria,

teniendo en cuenta la necesidad de conocimientos y experiencia, la independencia y el apoyo técnico correspondiente.

5. los protocolos de auditoria que se utilizan (que pueden incluir cuestionarios, listas de chequeo, entrevistas tanto abiertas como estructuradas, mediciones y observaciones).

6. los procedimientos para reportar los hallazgos de las auditorias; y 7. los procedimientos para dar seguimiento a las recomendaciones,

incluyendo las responsabilidades.

c) descripción de los mecanismos de revisión, sobre la base de los resultados de la medición del desempeño y/o de las auditorias.

2.3 NORMAS DE DESEMPEÑO DENTRO DEL SGS 209. Se debe brindar la descripción de las disposiciones existentes (políticas,

procedimientos, etc) para desarrollar y establecer las normas de desempeño. Se necesita que el contenido y el nivel de detalle sea el adecuado para poder apreciar el proceso que aplica. Se deberá presentar la siguiente información:

a) proceso para desarrollar las normas de desempeño b) estructura y contenido (p.e el grado en que se consideran los aspectos

siguientes): a. funcionalidad b. fiabilidad/disponibilidad c. supervivencia, y d. mantenibilidad

c) listado de las normas de desempeño d) uso que se le da a las normas de desempeño (p.e vínculos con los

programas y rutinas de inspección, pruebas y el mantenimiento, planes de respuesta ante situaciones de desastre, etc

e) ejemplos de contenido de normas de desempeño seleccionadas (p.e muestras de medidas de control (tanto físicas, como procedimientos). Ver fig 2.1.

No se requiere presentar el conjunto completo de normas de desempeño en el Informe de Seguridad. Sin embargo, en lo que respecta a las referencias que se hacen en la Parte 3 “Descripción de la Instalación” en relación a las normas de desempeño aplicables, estas deben incluirse explícitamente durante las descripciones. 210. El titular deberá brindar un listado de las normas de desempeño que se han

establecido para cada uno de los elementos del SGS contra los cuales se mide su efectividad, brindando un análisis en relación al razonamiento que esta detrás de la selección de estos criterios de desempeño y detalles en relación a los niveles reales de desempeño que se alcanzan en la instalación.

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META (FS): Proporcionar un servicio confiable y seguro a los sistemas de seguridad y de respuesta a emergencias para permitirles operar en situaciones de desastre

ALCANCE: P-2 Suministro Eléctrico de Emergencia (EPS)

FUNCION: Brindar una fuente de energía de emergencia a los sistemas críticos para la seguridad (SCE) en caso de fallar el suministro principal de energía o de una cese deliberado de la energía principal

FUNCIONALIDAD

Requisitos claves Criterios

(a) Proporcionar un arranque automatico y una transferencia de energia de emergencia en caso de perdida de la energia principal para mantener los servicios criticos para la seguridad

Diseño:

El sistema operara a la demanda por un periodo de x horas El sistema suministra energía de emergencia a los siguientes elementos críticos para la seguridad:

- Comunicaciones criticas - Detección de gases e incendios - Sistema de parada de de

emergencia - Sistema de HVAC - Iluminación de emergencia

……………………………………………………………………………………………………………………………………..

(b)

(c)

(d)

BASE DE DISENO FUNCIONAL

Documento de Refenecia Titulo ISO International Electro Technical Commission

(IEC) – Sistemas Eléctricos de Emergencia.

SUPERVIVENCIA

Evento Elemento/ Componente Criterio Incendio Cables Especificación para cables

eléctricos en atmósferas peligrosas

FIABILIDAD / DISPONIBILIDAD

Elemento/ Componente Criterio Generador de emergencia Operara a la demanda durante un periodo

de 10 horas. Si esta en mantenimiento, existen procedimientos que toman en cuenta este aspecto en términos operacionales.

DEPENDENCIA/ INTERACCIONES

Norma de desempeno Dependencia Razon

ER3 : Iluminación de Emergencia SI

Dependen del Generador de Emergencia para su operación. U2/3 : Comunicación de emergencia

Fig. 2.1 Ejemplo de una norma de desempeño para un ECS (Sistema de Suministro

Eléctrico de Emergencia) 211. Se deben analizar los procesos existentes en la instalación para validar la

idoneidad de las medidas críticas de reducción del riesgo (medidas de control y elementos del SGS) en el control de los riesgos de accidentes mayores (ver Parte 6 “Medición del desempeño en la instalación).

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212. Se debe analizar la manera en la que se verificara el cumplimiento con las normas de desempeño para asegurar que las mismas se mantiene su efectividad (ver Parte 6 “Medición del desempeño en la instalación”).

2.4 DOCUMENTACION DE APOYO 213. En este punto del Informe de Seguridad se podrá incluir la información siguiente: 1. Control documental y jerarquía de la documentación del SGS (p.e descripción o

diagrama que muestre la jerarquía de documentos de gestión del riesgo) 2. Lista de documentos y manuales de apoyo a la gestión de la seguridad (p.e

títulos de los principales manuales y procedimientos de seguridad); y 3. Organigramas (p.e un organigrama que muestre la organización de la instalación

y de las organizaciones de apoyo)

28

PARTE 3 DESCRIPCION DE LA INSTALACION (DI)

La Parte 3 “Descripción de la Instalación” del Informe de Seguridad describe el equipamiento y los sistemas necesarios para satisfacer los objetivos de gestión de la seguridad descritos en las partes 2 y 5. El equipamiento y los sistemas tienen que considerarse en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”. Para proporcionar la certeza que el titular esta manejando la segura de manera efectiva, las partes 2, 3, 5 y 6 tienen que aplicarse de conjunto con un proceso de evaluación estructurado según se describe en la Parte 4.

Fig. 7 Aseguramiento de la gestión de la seguridad El Informe de Seguridad debe incluir, o hacer referencia, a la información de apoyo que describe la instalación, sus sistemas y equipos. En este contexto, se recomienda consultar en una etapa temprana a la ORASEN para asegurar la idoneidad de los documentos de referencia que se incluyen o a los cuales se hace referencia en el Informe de Seguridad. La parte 3 “Descripción de la Instalación”, debe proporcionar suficiente información que puede ser utilizada por la ORASEN para confirmar la idoneidad de los sistemas de gestión y de la evaluación de la seguridad. La información que se brinda en esta parte debe abarcar los aspectos relativos a los peligros mayores y permitir a la ORASEN conocer las disposiciones y el equipamiento dispuesto en la instalación para controlar o mitigar un accidente mayor.

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3.1 UBICACIÓN Y PLAN GENERAL 301 Deberá presentarse el plan general de la instalación en su conjunto, así como

de sus áreas/instalaciones de mayor relevancia, reflejadas en un mapa a escala apropiada.

Los diagramas y/o fotos que se presenten de una determinada sección o equipo deben brindarse con una mayor resolución. 302. El Plan general deberá identificar adecuadamente las áreas de proceso y otras

actividades de la instalación, incluyendo:

a) las instalaciones de almacenamiento principales b) las instalaciones (áreas) de proceso c) la ubicación de las sustancias relevantes y sus cantidades d) el equipamiento relevante (incluyendo recipientes y ductos) d) la distancia entre instalaciones y entre sus secciones principales e) el equipamiento de las facilidades, servicios e infraestructura f) la ubicación de los sistemas claves de mitigación g) la ubicación de los edificios ocupados por personas (indicando la cantidad

máxima de personas que pueden estar presentes en un determinado momento)

h) otras unidades, si resultan relevantes en relación con las conclusiones a las que se arriban en la Parte 5 “Respuesta ante situaciones de desastre” del Informe de Seguridad.

303. Debe presentarse un plan a escala de la instalación y sus áreas circundantes

que muestre:

a) la ubicación de la instalación dentro del área circundante b) la información topográfica relevante c) el uso del territorio d) la ubicación de cualquier amenaza externa identificada, incluyendo:

1. otras instalaciones con peligro mayor; 2. otras instalaciones que podrían afectar la seguridad de la instalación

con peligro mayor 304. Deberá indicarse cualquier otro aspecto asociado a la ubicación o las

características de emplazamiento que pueda constituir una fuente potencial de accidentes mayor como pueden, por ejemplo, los peligros o fenómenos naturales (p.e fenómenos naturales que pueden desencadenar accidentes tecnológicos, conocidos comúnmente como NATECH).

3.2 FILOSOFIA DE DISENO Y CRITERIOS DE SELECCIÓN DE LA TECNOLOGIA 305. Deberá presentarse la siguiente información:

a) Basamento para arribar al diseño actual de la instalación (p.e razonamiento seguido para seleccionar el equipamiento fundamental y la tecnología); incluyendo las limitaciones conocidas de la tecnología, los limites operacionales y la historia de accidentes mayores.

b) Comparación de la tecnología elegida con alternativas que se perciben como las mejores practicas en la industria. Analizar las diferencias respectos a las mejores prácticas.

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c) Lista de códigos de práctica, normas y guías usadas en el diseño del proceso y de los sistemas de seguridad.

d) Elementos Críticos para la Seguridad (ECS); p.e contención, detección de fugas, funciones instrumentadas de seguridad, sistemas de alarma, sistemas de emergencia.

e) Uso de la tecnología mas moderna f) Experiencia operativa

3.3 DESCRIPCION DE LAS SECCIONES RELEVANTES PARA LA SEGURIDAD 306. El Informe de Seguridad debe brindar una identificación de las secciones

relevantes para la seguridad de la instalación las que, en sentido general, están caracterizadas por la cantidad y el tipo de sustancias químicas peligrosas presentes o las características de los procesos involucrados. La identificación puede realizarse con ayuda de métodos de screening (p.e Indice Dow).

307. El Informe de Seguridad debe contener una descripción detallada de las

secciones, sistemas y componentes importantes para la seguridad. La descripción deberá permitir la fácil identificación de:

a) las partes del proceso o de la instalación que contienen sustancias

peligrosas y su ubicación. b) las partes de la instalación que involucran procesos peligrosos c) los elementos que desempeñan funciones de seguridad relevantes (p.e

prevención, control y mitigación). d) los elementos capaces de desencadenar un accidente mayor. e) la interrelación entre las diferentes instalaciones/partes de las

instalaciones. 308. La descripción de los actividades peligrosas (proceso/almacenamiento) y las

partes del equipamiento deberá indicar el propósito y las características básicas de las operaciones asociadas dentro de la instalación que son importantes para la seguridad y pueden ser fuentes de peligros mayores; incluyendo:

a) operaciones básicas b) reacciones químicas, conversiones y trasformaciones físicas y biológicas c) almacenamiento provisional en el emplazamiento d) otras actividades relacionadas con el almacenamiento (p.e carga y

descarga, transporte incluyendo ductos, etc) e) descarga, retención, reuso y reciclaje o disposición de residuos y

desechos, incluyendo la descarga y el tratamiento de gases de desecho. f) otras etapas del proceso, especialmente las operaciones de tratamiento y

procesamiento.

309. No es necesario que el Informe de Seguridad contenga información detallada sobre las características estructurales u otros datos de diseño de las instalaciones de almacenamiento o proceso que manipulan sustancias peligrosas sino únicamente descripciones resumidas que abarquen ciertos tópicos relevantes, tales como:

a) la elección de los materiales importantes para la seguridad b) los cimientos c) el diseño del equipamiento sometido a altas presiones y temperaturas y sus

apoyos.

31

d) las dimensiones del equipamiento e) la estabilidad (cálculos estáticos, condiciones y capacidad del terreno para

soportar cargas) f) el diseño contra sucesos externos

310. Cuando el equipamiento haya sido construido en base a una norma o estándar

específico, este debe ser claramente identificado y proporcionarse su título completo, conjuntamente con su fecha de aprobación e indicarse la validez del mismo para el propósito esperado (cuando esto último no resulte evidente).

311. Se debe proporcionar una descripción general de los procedimientos para la

operación segura en todas las etapas de proceso, que incluya:

a) los procedimientos de operación (p.e operación normal, parada y arranque, operaciones excepcionales, procedimientos de seguridad y de respuesta ante situaciones de desastre);

b) las precauciones específicas durante el almacenamiento, transporte o manipulación, debido a las características específicas de la sustancia (p.e protección contra la vibración o de la humedad ambiental)

3.4 DESCRIPCION DE LOS SISTEMAS CRITICOS PARA LA SEGURIDAD (SCS) En esta parte deben describirse los SCS; entendidos como las partes de la instalación, o de sus componentes (incluyendo los programas de computación): a) cuyo fallo podría ocasionar o contribuir sustancialmente a la ocurrencia de un

accidente mayor. b) cuyo propósito es prevenir o limitar el efecto de un accidente mayor. La descripción de los SCS deberá corresponderse con la funcionalidad identificada en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”, que se requiere para asegurar que la medida de control contribuya de forma efectiva a la reducción del nivel de riesgo hasta niveles aceptables. La descripción de los procedimientos que constituyen medidas de control se incluye en la Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”. 312. La descripción del ECS/SCS deberá incluir lo siguiente:

a) Designación: Indicación de la función que realiza el sistema durante la operación normal de la instalación, así como de cualquier función relacionada con la seguridad en respuesta a violaciones de la operación normal o a sucesos iniciadores de accidentes mayores.

b) Bases de diseño: Una descripción del diseño funcional del sistema;

incluyendo:

1. requisitos funcionales (demandas postuladas y desempeño requerido); 2. régimen de operación del sistema (operación continua, intermitente o en

régimen de espera (stand-by). 3. requisitos específicos que imponen las regulaciones, códigos o normas; y

los que tienen que ver con la fiabilidad, redundancia e interfases con otros sistemas;.

4. requisitos específicos identificados sobre la base de la Evaluación de Seguridad.

5. requisitos como resultado de la experiencia operativa 6. principales elementos y su configuración; y

32

7. planos simplificados

c) Diseño del sistema: Elementos detallados del diseño del sistema, incluyendo los diagramas eléctricos monolineales y otros esquemas que se seleccionen de acuerdo con la importancia del sistema para la seguridad (para los sistemas eléctricos y de instrumentación y control); planos de ductos e instrumentación (para sistemas de fluidos); ubicación física o planos isométricos, precauciones contra sobrepresion, tales como dispositivos de bloqueo y protección por sobrepresion local (para sistemas de fluidos) y dispositivos de protección contra peligros internos y externos, aislamiento contra altas temperaturas, protección eléctrica contra corto circuitos o fallas eléctricas (sistemas eléctricos y de instrumentación y control), protecciones (voltaje y frecuencia) para las barras eléctricas que energizan a los equipos rotatorios e interfases con los sistemas de apoyo que brindan enfriamiento, lubricación, aire acondicionado y protección contra incendios.

d) Factores humanos: Consideración del factor humano en el diseño,

incluyendo la consideración de los factores humanos relativos a la interfase hombre-maquina para el arranque y la parada normal y las desviaciones de operación normal y accidentes, ubicación física (accesibilidad) del equipamiento que requiere de pruebas, mantenimiento y vigilancia; displays, alarmas, protecciones físicas y una indicación del estado (bypass o inoperante).

e) Aspectos operacionales: Interdependencia con la operación de otros

sistemas, requisitos para las especificaciones técnicas en relación a la operabilidad del sistema, posibilidad de prueba del sistema, requisitos a la vigilancia del sistema y requisitos para el mantenimiento.

313. Las medidas de prevención, control y mitigación de una instalación peligrosa

puede incluir:

a) sistemas de control de procesos, incluyendo redundancias b) sistemas de protección contra incendios y explosiones c) dispositivos para limitar el tamaño de los escapes accidentales, p.e

sistemas de scrubber, rociadores, etc. d) cortinas de vapor, recipientes colectores y válvulas de corte de emergencia. e) sistemas de alarma, incluyendo detección de gases; f) sistemas de parada automática g) sistemas para crear atmósferas inertes h) instrumentación a prueba de fallos i) venteo de emergencia, incluyendo paneles contra explosiones j) procedimiento de parada rápida y otros procedimientos de emergencia k) precauciones especiales contra accesos no autorizados (protección física)

314. Pueden requerirse otros detalles de las secciones relevantes para la seguridad

en correspondencia con el análisis de riesgo. Esta descripción deberá incluir una cantidad sustancial de datos de significación desde el punto de vista de la ingeniería de proceso y la seguridad de procesos, y abarcar también los sistemas de seguridad. Esto puede incluir:

a) cartas de flujo y PIDs b) Patrones de flujo y equipos/maquinarias necesarios en el proceso,

inventarios y dimensiones fundamentales de los recipientes y ductos ( si resultan relevantes)

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c) Condiciones del proceso, presión, temperatura, concentración (sus rangos de operación segura) y cualquier propiedad de transporte o termodinámica relevante en las etapas sucesivas del proceso, tales como:

1. flujos máximos y normales, consumo de reactivos, producción de

productos intermedios y finales (p.e balance masico global y por sustancias);

2. cantidades típicas o promedio que es posible que estén presentes, almacenadas o en proceso en condiciones normales y de accidente.

3. condiciones de formación de los sub-productos y de los productos accidentales no planificados.

4. acondicionamiento de los productos finales d) sistemas de instrumentación, control, alarma y otros sistemas de seguridad e) información cualitativa y cuantitativa relevante en relación al transporte de

energía y masa en el proceso; p.e balance material y de energía: 1. durante la operación normal 2. en los periodos de arranque y parada 3. durante operaciones anormales

f) condiciones características del proceso y parámetros del estado de las sustancias (p.e temperatura, presión, concentración, fluctuación del boil-off, etc)

3.5 SUSTANCIAS QUIMICAS PELIGROSAS 315. El Informe de Seguridad deberá brindar información sobre los tipos y

cantidades de sustancias peligrosas presentes en la instalación. Las sustancias pueden ubicarse en las siguientes categorías:

a) materias primas b) productos intermedios c) productos terminados d) sub-productos, desechos y productos auxiliares e) productos que se generan como resultado de la pérdida de control sobre

los procesos que involucran sustancias químicas peligrosas. 316. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información sobre las

sustancias peligrosas:

a) Tipo y origen de la sustancia (p.e número CAS, nombre IUPAC, nombre comercial, fórmula empírica, composición química, grado de pureza (si resulta relevante), la contaminación más importante que ocasiona, etc).

b) Propiedades físicas y químicas (p.e temperaturas y presiones características, concentración y fases en condiciones normales y durante desviaciones de la operación normal, datos sobre el equilibrio y curvas de operación si resulta relevante, propiedades termodinámicas y de transporte, datos sobre los cambios de fase, puntos de flasheo, temperaturas de ignición, combustibilidad de los sólidos, temperaturas de auto-ignición, límites de explosión, datos sobre estabilidad térmica, datos sobre reacciones y sus velocidades, descomposición, etc);

c) Características toxicológicas, de inflamabilidad y explosivas (p.e toxicidad, persistencia, efectos irritantes, efectos a largo plazo, efectos sinérgicos, síntomas de alerta, efectos sobre el medio ambiente, datos sobre la ecotoxicidad, etc).

d) Características de la sustancia en condiciones de pérdida del control del proceso o de almacenamiento (p.e información sobre la posible

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transformación en una nueva sustancia con otras propiedades de toxicidad, degradabilidad, etc).

e) otras (p.e características corrosivas, en particular con relación a material de la contención primaria, etc).

Nota: La información de esta índole puede encontrarse en la Hojas de Datos de Seguridad de las Sustancias (incluyendo las concentraciones de trabajo máximas permisibles, referencias a las guías de seguridad y salud en el puesto de trabajo, los métodos y medios de detectar la presencia de la sustancia en el puesto de trabajo y/o en el caso de la pérdida de contención, etc). Los datos sobre los niveles umbrales para escapes accidentales pueden ser tomados de la literatura, las recomendaciones nacionales o los estudios específicos realizados sobre este particular.

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PARTE 4 GESTION DEL RIESGO (GR)

La Parte 4 “Gestión del Riesgo” del Informe de Seguridad describe el proceso de gestión del riesgo para asegurar que los riesgos asociados a la operación de la instalación se reducen a niveles aceptables. El proceso de gestión del riesgo tiene que considerar los objetivos en materia de gestión de la seguridad descritos en la parte 2 y los sistemas y equipos descritos en la parte 3.

Fig. 7. Aseguramiento de la gestión de la seguridad Para proporcionar la certeza de que el titular esta manejando la seguridad de manera efectiva, las partes 2, 3, 5 y 6 tienen que aplicarse de conjunto con el proceso estructurado de evaluación del riesgo que se describe en la parte 4. Generalidades sobre el Proceso de Gestión del Riesgo (PGR) Proporcionar una descripción detallada de un PGR adecuado y suficiente dentro del Informe de Seguridad (ver fig 4.2) permitirá al titular proporcionar la evidencia de:

a) la comprensión que se tiene de los factores que influyen en el riesgo y las medidas de control criticas para controlar el riesgo;

b) la magnitud y severidad de las consecuencias que se derivan de los accidentes mayores para todo el espectro de posibles consecuencias;

c) la probabilidad de los accidentes mayores potenciales; d) la existencia de vínculos claros entre los peligros, los accidentes mayores, las

medidas de control, las consecuencias y los riesgos asociados; y

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e) una lista de acciones prioritarias para reducir los riesgos.

(*) En dependencia del criterio de aceptación regulador

Fig. 4.1 Panorámica del Proceso de Gestión del Riesgo (PGR) Los pasos para desarrollar el Informe de Seguridad están íntimamente ligados. Por esta razón este proceso no es un proceso lineal y algunos pasos pueden solaparse. Debido a este solapamiento, es particularmente importante organizar y construir los vínculos a lo largo de todo el proceso. Esto es mejor hacerlo en la fase de identificación de peligros, ya que esta fase da paso a las fases posteriores del desarrollo de la GR. El Informe de Seguridad debe tener una estructura global integrada, es decir que debe e existir un flujo lógico en lo relativo a todo el proceso de evaluación; esto posibilita que se creen fuertes vínculos entre las causas y las consecuencias de los sucesos de accidentes mayores, sus riesgos asociados, la selección de estrategias; medidas de control de los riesgos y el desempeño que se requiere de las medidas de control para mantener los riesgos a niveles aceptables. La descripción del PGR dentro del Informe de Seguridad es, por tanto, una descripción de las metodologías empleadas y un resumen de los resultados. Es, en resumen, la presentación del listado de los escenarios de accidentes mayores y sus correspondientes medidas de control. La descripción de las medidas de control aparecerá en la Parte 3 “Descripción de la Instalación” o en la Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”, según correspondan a medidas de control físicas o de procedimiento. El PGR, cuando se realiza por separado, contribuye muy poco a la reducción de los riesgos. Los riesgos solo se reducirán si se emplea este proceso de una manera

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participativa para asegurar la efectividad del Sistema de gestión de la seguridad (SGS). La gestión del riesgo es una parte esencial del cualquier SGS (ver fig. 4.2), cuyo propósito es identificar y jerarquizar los riesgos de manera que puedan ser manejados adecuadamente. Es parte del proceso de decidir si se dispone de suficientes medidas de control para operar en forma segura o si se requiere de medidas de control adicionales para proporcionar la certeza a las partes interesadas de que los riesgos se manejan adecuadamente.

Fig. 4.2 Proceso de Gestión del Riesgo (PGR) El PGR intenta asegurar que el esfuerzo de las personas para manejar los riesgos sea proporcional al nivel de riesgo potencial identificado. Este enfoque hacia la gestión del riesgo asegura que los peligros y los sucesos iniciadores, así como los riesgos asociados sean identificados y manejados de manera efectiva. El enfoque de gestión del riesgo debe llevarse a cabo de manera tal que se resalten las suposiciones claves y se justifiquen las decisiones tomadas. Las entradas al proceso de gestión del riesgo deberán justificarse con vínculos a las normas de desempeño y el ambiente operacional, de manera que puedan verificarse mediante auditoria o inspección, según se requiera. Las principales salidas deberán describirse, incluyendo la justificación de que los riesgos no son intolerables y la lista de los riesgos, jerarquizados considerando la reducción del riesgo. El Informe de Seguridad deberá analizar en detalle los escenarios de accidentes mayores y las medidas de control identificadas como resultado del proceso de gestión del riesgo El titular debe ser capaz de demostrar que se ha considerado con suficiente detalles un espectro completo de posibles accidentes.

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Además de identificar los escenarios de accidentes mayores, el proceso de gestión del riesgo forma la base para la identificación de:

a) todas las posibles medidas de reducción del riesgo y la selección de las medidas que resultan razonables, unido a la justificación del rechazo de las otras medidas de control.

b) Las medidas criticas para la seguridad, incluyendo los componentes del SGS y equipos/sistemas críticos para la seguridad (ECS/SCS);

c) Los requerimientos a los planes y procedimientos para dar respuesta ante situaciones de desastre.

El Informe de Seguridad debe extraer y resaltar los elementos claves que se derivan del proceso de gestión del riesgo de manera que se pueda entender la lógica seguida y verificarse las decisiones tomadas. El Informe de Seguridad no debe contener todo el proceso de gestión del riesgo. Los aspectos que deben reflejarse en el Informe son los siguientes:

a) Proceso de Gestión del Riesgo b) Resumen del Proceso de Gestión del Riesgo, incluyendo:

1. el listado de todos los accidentes mayores 2. la probabilidad y consecuencias de todos los accidentes mayores 3. la identificación de las medidas de control criticas, los puntos de medición

y las normas de desempeño. 4. el plan de implementación; y 5. la demostración de la aceptabilidad del riesgo

4.1 PROCESO DE GESTION DEL RIESGO 401. La información que se brinda en este punto podría incluir:

a) ejemplos del proceso utilizado. b) personal que llevo a cabo la ES y su competencia. c) la justificación de la selección de las técnicas y metodologías. d) la lógica existente tras cada una de las suposiciones. e) la fuente, idoneidad y fiabilidad de los datos utilizados. f) los criterios de riesgo utilizados y la justificación de su selección. g) el grado de involucramiento de los trabajadores en el proceso de gestión

del riesgo. h) la idoneidad de los métodos para determinar la integridad real de la

instalación. i) los métodos para asegurar el grado de completamiento de la revisión de la

identificación de peligros. j) los criterios aplicados para determinar los mayores contribuyentes al

riesgo. k) los métodos para asegurar la identificación completa de todos los caminos

que conducen a accidentes mayores; y l) los métodos para identificar todas las posibles medidas de reducción del

riesgo y la selección o rechazo de medidas de control. 4.2 RESULTADOS DEL PROCESO DE GESTION DEL RIESGO 402. El Informe de Seguridad debe resumir todos los escenarios de accidentes

mayores identificados durante el proceso de gestión de riesgo. Para cada uno

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de los escenarios de accidentes mayores deberán analizarse los siguientes aspectos:

a) Sucesos iniciadores que dan lugar a los escenarios de accidentes mayores

(p.e perdida de contención como resultado de la corrosión, impacto, etc). b) Naturaleza y magnitud de de los escenarios de accidentes mayores c) Grado de incertidumbre a la hora de determinar los escenarios de

accidentes mayores y el riesgo asociado. d) Medidas de reducción del riesgo existentes o propuestas. e) Justificación para la selección o el rechazo de las medidas de reducción del

riesgo y una explicación de la filosofía empleada. f) El plan de implementación para cualquier medida critica de reducción del

riesgo propuesta. g) El mecanismo para comunicar los hallazgos del PGR a los trabajadores. h) Los vínculos con el SGS, los planes y procedimientos de respuesta ante

situaciones de desastre (por ejemplo si se identifica una medida de control critica en el PGR, entonces el SGS debe incorporar la medición de esta medida de control con las correspondientes normas de desempeño); y

i) El titular tiene que demostrar la aceptabilidad de los niveles de riesgo de la instalación. La lógica seguida en este sentido debe de ser transparente y fácil de entender. Una demostración de que no resulta viable adoptar otras medidas de reducción del riesgo.

4.2.1 IDENTIFICACION DE LOS PELIGROS MAYORES POTENCIALES 403. Deberá presentarse la siguiente información:

a) una descripción del proceso de identificación de peligros mayores que se ha aplicado

b) un listado de los miembros del equipo que participo en el proceso, indicando su nivel de conocimiento, competencia y la comprensión que tiene del sistema de gestión del titular.

c) El Inventario de Peligros Mayores (IPM) que muestre como han sido evaluados todos los peligros de accidentes mayores. En la fig. 4.3 se muestra un ejemplo de IPM.

Peligro

Fuente (Suceso

Iniciador)

Consecuencias

Jerarquía del Riesgo (P/E/A/R)

Medidas de Control

Preventivas (Referencia

al SGS)

Medidas de Control

Mitigadoras (Referencia

al SGS) (1) (2) (3) (4) (5) (6)

Peligro 1 Fuente (SI) 1.1

Consecuencia 1.1

3D/1A/1A/3A Medida de Control P1.1

Medida de Control M1.1

Fuente (SI) 1.2

Consecuencia 1.2

Medida de Control 1.2

Medida de Control M1.2

Fuente (SI) 1.X

Consecuencia 1.3

Medida de Control 1.X

Medida de Control M1.3

Fig. 4.3 Ejemplo de Inventario de Peligros Mayores (IPM)

4.2.2 EVALUACION DEL RIESGO 404. Deberá presentarse la siguiente información

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a) La revisión del IPM que incluya:

1. una estimación realista de la severidad de las consecuencias potenciales y su probabilidad de ocurrencia para cada uno de los peligros en la medida en la que pueden afectar a las personas, los activos y el medio ambiente.

2. una jerarquización del riesgo global asignado a cada peligro. 405. Deberá presentarse la siguiente información:

a) una descripción de los criterios de barrido (screening criteria) usados para evaluar los riesgos asociados a cada uno de los peligros y sus sucesos iniciadores.

b) El IPM revisado, incluyendo los riesgos de accidentes mayores jerarquizados para cada uno de los peligros identificados y sus sucesos iniciadores.

c) Detalles en relación a la manera en la que se ha considerado la interrelación entre los peligros mayores y los sucesos iniciadores, incluyendo un esquema o descripción de la manera en la que se interrelacionan los peligros y sucesos iniciadores relevantes.

4.2.3 IDENTIFICACION DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL RIESGO 406. Deberá presentarse la información siguiente:

a) una descripción del proceso usado para identificar, evaluar y seleccionar sistemáticamente las medidas de control que se aplicaran para reducir los riesgos para cada uno de los peligros y sucesos iniciadores identificados.

b) El IPM completo en el que se relacionan todos los peligros y sucesos iniciadores, la estimación de los riesgos asociados, la significación de estos y referencias a las medidas de control seleccionadas para reducir los riesgos asociados hasta niveles tolerables.

c) Para las medidas de control también deberán describirse las actividades críticas, los factores de anulación de las medidas de control, así como los recursos, las competencias, etc necesarios para asegurar que estas se establezcan y mantengan. Debe brindarse un resumen de las Fronteras de Operación (RFO) o los Limites de Operación Segura (LOS).

d) Referencias a las decisiones tomadas por el equipo de revisión para documentar sus justificaciones para rechazar potenciales medidas de control o postergar la decisión para una etapa posterior.

e) Detalles en relación a si se tomaron en cuenta las buenas prácticas y juicio relevantes basados en los principios de ingeniería y ergonomía a la hora de determinar los riesgos tolerables.

f) Un listado de todas las medidas de control que se han seleccionado para reducir los riesgos, resaltando aquellas que ya se han establecido, así como las que aun no se han implementado totalmente.

g) Un Plan de Acción Correctivas (PAC) priorizadas para establecer plenamente las medidas de control restantes, incluyendo las partes responsabilizadas con la implementación y los plazos propuestos para ello.

4.2.3.1 IDONEIDAD DE LAS MEDIDAS DE CONTROL 407. La demostración de la idoneidad de las medidas de control es un aspecto

importante del Informe de Seguridad. Existen varios métodos que pueden ser usados para presentar esta información, que van desde un simple ejercicio de

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comparación con una serie de normas ingenieriles hasta presentaciones mas complejas, tales como la metodología del “Bow Tie” (Fig. 4.4), el análisis de los niveles de protección (LOPA) y el Nivel de Integridad de Seguridad (SIL) para las funciones instrumentadas de seguridad, o una combinación de estas técnicas.

El diagrama del tipo “Bow-Tie” puede ser utilizado para describir los escenarios de accidentes mayores e incluir las causas que subyacen. El centro del diagrama es el suceso asociado a la pérdida de contención o sea el “suceso tope”. La parte izquierda del Bow-Tie refleja toda las causas posibles que puediesen conducir a la ocurrencia del suceso tope. Las barras verticales se refieren a las medidas de control que están dispuestas para prevenir la liberación de la sustancia peligrosa; incluyendo también las medidas para controlar los factores que afectan la integridad y efectividad de las medidas (factores de escalamiento). La parte derecha del Bow-Tie describe el desarrollo de las posibles consecuencias que resultan del suceso tope. Las barras verticales en la parte derecha se refieren a las medidas para prevenir que el suceso tope cause daño a la salud humana, el medio ambiente o la propia instalación. Estas se establecen para controlar los escapes y los posibles factores de escalamiento y para limitar sus consecuencias (p.e cubeto, equipamiento a prueba de explosión, sistemas de protección contra incendios, etc) 408. La información a presentar en esta parte del Informe de Seguridad deberá

considerar la complejidad de las operaciones y las medidas de control del riesgo que están siendo tratadas. La intención es identificar claramente los peligros e indicar las medidas de control preventivas o de mitigación existentes para manejar los peligros de forma efectiva. Estas medidas de control están relacionadas con las correspondientes normas de desempeño (ver pto 2.3 Normas de Desempeño, Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”), que posibilitan la verificación permanente de la idoneidad de las medidas de control. También se identifican las medidas de control post-accidente, tales como las relacionadas con la preparación y respuesta ante situaciones de desastre (ver Parte 5 “Respuesta ante situaciones de desastre).

409. Una vez que se identifica una medida de control, se identifican también la

frecuencia y los medios para asegurar la verificación permanente de la idoneidad de la medida de control, como parte del programa de verificación.

Fig. 4.4 Ejemplo de un Diagrama del tipo “Bow-Tie”

42

4.2.3.2 Identificación de los Sistemas Críticos para la Seguridad (SCS) y Normas de Desempeño (ND).

409. El Informe de Seguridad debe presentar:

a) La metodología utilizada para identificar los Sistemas Críticos para la Seguridad (SCS). Un ejemplo de metodología se muestre en la fig 4.5.

b) La lista de SCS; con una referencia cruzada entre cada uno los peligros de accidentes mayores con cada uno de los SCS. Un ejemplo de matriz que interrelaciona los peligros de accidentes mayores con los sistemas críticos para la seguridad se muestra en la fig 4.6.

c) Las normas de desempeño para cada uno de los SCS (o sea, los parámetros que se miden o evalúan de manera que se pueda asegurar y verificar la idoneidad y efectividad de cada uno de los SCS). Un ejemplo del formato de una norma de desempeño aparece en la fig. 4.3

Fig 4.5 Ejemplo de metodología para identificación de SCE

Código Influencia sobre los AMs CC El Fallo ocasiona o contribuye a un AM P Previene un AM

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D Detecta el inicio de un AM C Controla un AM M Mitiga un AM RE Proporciona una respuesta a emergencia

Fig. 4.5 Matriz: Peligro de Accidente Mayor/Sistema Crítico para la Seguridad

4.2.3.3 Verificación permanente de la idoneidad de las medidas de control 410. Los fallos de las medidas de control o las medidas de control que resulten

inadecuadas pueden conducir a la ocurrencia de accidentes mayores con consecuencias indeseadas, por lo que estas medidas de control tienen que ser monitoreadas de manera efectiva.

411. La permanente verificación de la idoneidad de las medidas de control es de suma importancia para garantizar la integridad de la seguridad durante la operación de la instalación. La verificación que se realiza para asegurar la permanente idoneidad y aptitud para el propósito específico también promueve una revisión sistemática del desempeño de la instalación y permite priorizar los aspectos de seguridad relativos a la prevención de accidentes mayores. En este sentido los titulares deben de elaborar un programa para la verificación regular de la constante idoneidad de las medidas de control (ver Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”, pto 2.3 Normas de desempeño dentro del SGS).

4.2.4 ACEPTACION Y COMUNICACIÓN DEL RIESGO 407. Deberá presentarse la información siguiente:

a) un pronunciamiento por parte de la alta dirección del titular aceptando el proceso de gestión del riesgo aplicado por el equipo de desarrollo del Informe de Seguridad.

b) Un plan de acción para dar seguimiento y cierre a las recomendaciones para tratar las deficiencias en el desempeño en materia de seguridad que impiden que los riesgos puedan ser considerados tolerables.

c) Un pronunciamiento de la alta dirección del titular: 1. apoyando la evaluación de riesgo y el tratamiento del riesgo 2. aceptando los riesgos residuales

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3. aceptando las fronteras descritas en RFO (LCO) 4. concluyendo que los niveles de riesgo son tolerables; y 5. comprometiéndose a implementar el plan de medidas correctivas

408. El Informe de Seguridad deberá presentar la siguiente información:

a) la manera en la que el Informe de Seguridad se comunicara a los trabajadores.

b) una descripción de la manera en la que se identificaran, proporcionaran y verificaran los requisitos de entrenamiento para las personas a las que se le asignan actividades criticas para la seguridad.

c) una descripción de la manera en que se pretende que el Informe de Seguridad sea usado por los trabajadores.

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PARTE 5 MEDIDAS DE RESPUESTA ANTE SITUACIONES DE DESASTRE

La Parte 5 “Medidas de respuesta ante situaciones de desastre” del Informe de Seguridad debe presentar los objetivos de gestión de la seguridad para demostrar que las disposiciones para la respuesta ante situaciones de desastre han sido evaluadas sistemáticamente y de que se cuenta con planes adecuados para responder a todas las situaciones de desastres previsibles.

Fig 7. Aseguramiento de la gestión de la seguridad 5.1 MANEJO DE LA RESPUESTA ANTE SITUACIONES DE DESASTRE Para alcanzar los objetivos de gestión de la seguridad relativos a la respuesta ante situaciones de desastre, el titular tiene que desarrollar planes de medidas de respuesta efectivos. Los planes de medidas de respuesta tienen que ser desarrollados considerando los resultados del análisis de la respuesta a situaciones de desastre. El análisis de la repuesta ante situaciones de desastre considera el emplazamiento/área específica donde se encuentra la instalación y se desarrolla sobre la base de los resultados de la gestión del riesgo en la Parte 4 “Gestión de Riesgo” y la filosofía de respuesta ante situaciones de desastre del titular. Es extremadamente importante que exista un vínculo claro entre las consecuencias de los escenarios identificados en la Parte 4 “Gestión del Riesgo” y las medidas de protección e intervención para limitar las consecuencias de un accidente. 5.1.1 Filosofía de la respuesta ante situaciones de desastre

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501. El Informe de Seguridad debe demostrar:

a) el compromiso de desarrollar y mantener una capacidad de respuesta ante situaciones de desastre efectiva.

b) el establecimiento de objetivos de gestión de la seguridad contra los cuales se puedan evaluar esta capacidad.

502. El Informe de Seguridad debe presentar:

a) detalles en relación con la política de respuesta ante situaciones de desastre

b) los objetivos de gestión de seguridad que reflejan la filosofía de respuesta ante situaciones de desastre que tiene el titular.

5.1.2 Análisis de la respuesta ante situaciones de desastre 503. El Informe de Seguridad debe demostrar que para cada uno de los peligros

mayores identificados en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”, las disposiciones para la respuesta ante situaciones de desastre han sido sistemática y específicamente analizadas por el titular (Inventario de Peligros Mayores).

504. EL Informe de Seguridad debe presentar un resumen de los análisis que se han

llevado a cabo con las conclusiones, incluyendo la jerarquía preferida para la respuesta ante situaciones de desastre.

505. El Informe de Seguridad deberá también presentar un resumen de la

modelación de las consecuencias que describa los resultados de los escenarios de accidentes mayores seleccionados, con el objetivo de proporcionar información específica para la planificación de las acciones de respuesta ante situaciones de desastre que forman parte del Plan de Reducción de Desastres Externo y la planificación del uso del territorio alrededor de la instalación.

506. Los resultados de la modelación de las consecuencias pueden proporcionarse

a través de mapas, imágenes y descripciones; para satisfacer los requisitos del punto 505. La base para llevar a cabo la modelación es el conjunto específico de escenarios de accidentes mayores de referencia (ver pto 403, inc c). Para esta evaluación se consideran las medidas de control existentes para limitar las consecuencias (medidas de mitigación). Pueden también identificarse medidas de mitigación como resultado de la evaluación.

5.1.3 Plan de medidas de respuesta ante situaciones de desastre 507. El Informe de Seguridad debe demostrar que:

a) en el desarrollo del plan de medidas de respuesta ante situaciones de desastre se incluye la información relevante proveniente del análisis de la respuesta a situaciones de desastre (ver pto. 5.1.2)

b) se puede acceder con facilidad a la información contenida dentro del plan, para ayudar en la toma de decisiones durante el incidente.

508. El Informe de Seguridad debe presentar:

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a) la confirmación de que el plan de medidas de respuesta contiene la información relevante proveniente del análisis de la respuesta a situaciones de desastre.

b) la descripción del proceso para revisar y actualizar el plan de medidas de respuesta ante situaciones de desastre.

c) detalles respecto al involucramiento del personal de la instalación en el desarrollo y actualización del plan de medidas de respuesta ante situaciones de desastre.

d) detalles o referencias a los procedimientos de respuesta. 5.2 MANDO Y COMUNICACION 5.2.1 Mando durante las situaciones de desastre 509 El Informe de Seguridad debe demostrar que existe una estructura de mando

efectiva para dar respuesta a las situaciones de desastre. 510. El Informe de Seguridad debe presentar:

a) una muestra de la jerarquía de mando y control en una situación de desastre, tal y como se reflejar en los documentos relativos a la concentración del personal.

b) detalles en relación a los roles y responsabilidades de las personas claves, incluyendo el titular y personal de terceros según corresponda según el plan de medidas de respuesta especifico para la instalación.

c) detalles de los requisitos de competencia claves para el personal con responsabilidad de mando en situaciones de desastre y el método utilizado para verificar que estas personas mantengan la competencia.

d) Detalles de las facilidades, equipamiento y documentación del Centro de control de emergencias (cuando aplique).

5.2.2 Descripción de los recursos que pueden ser movilizados (internos y

externos) 511. El Informe de Seguridad debe brindar una adecuada descripción de todos los

recursos relevantes que necesitaran ser movilizados en caso de ocurrir un accidente mayor; incluyendo:

a) la activación del plan de medidas de respuesta (externo) ante situaciones

de desastre y la coordinación del plan de medidas de respuesta interno. b) Las actas de cooperación con otras instalaciones vecinas y la movilización

de recursos externos. c) Los recursos de que se dispone en el emplazamiento o mediante actas de

cooperación (p.e técnicos, organizativos, de información, primeros auxilios, servicios médicos especializados, etc)

5.2.3 Comunicaciones 512. El Informe de Seguridad debe demostrar que se disponen de sistemas de

comunicación, suficientes y efectivos, entre todas las partes que tiene responsabilidades ante una situación de desastre.

513. El Informe de Seguridad debe presentar:

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a) Un resumen de los sistemas de comunicación, incluyendo los sistemas de comunicaciones redundantes, existentes en la instalación o una referencia a la Parte 3 “Descripción de la instalación”.

b) Una descripción de los cuartos de control para el manejo de situaciones de emergencia emplazados fuera de la instalación (cuando aplique).

5.3 ENTRENAMIENTO PARA SITUACIONES DE DESASTRE 5.3.1 Entrenamiento para la respuesta ante situaciones de desastre 514. El Informe de Seguridad debe demostrar que todo el personal (incluyendo la

persona a cargo) son competentes para cumplir con sus roles ante situaciones de desastre.

515. El Informe de Seguridad debe presentar:

a) detalles en relación a los requisitos al entrenamiento y reentrenamiento para el manejo de situaciones de desastre, tanto para la persona a cargo como para su sustituto.

b) detalles en relación a los requisitos al entrenamiento y reentrenamiento para la respuesta ante situaciones de desastre para el personal clave (incluyendo el personal responsabilizado con la extinción de incendios, la respuesta a la contaminación o la asistencia medica).

c) referencias a las disposiciones para evaluar la competencia en el punto 2.2.5 “Planificación de la respuesta ante situaciones de desastre” de la Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”.

5.3.2 Simulacros y ejercicios 516. El Informe de Seguridad debe demostrar el estado de preparación de las

capacidades para dar respuesta ante situaciones de desastre mediante un programa de simulacros y ejercicios, los cuales:

a) prueban y desarrollan las disposiciones de mando y comunicación,

incluyendo el apoyo externo. b) prueba el equipamiento para dar respuesta bajo condiciones realistas. c) mantiene y desarrolla la competencia individual en la respuesta ante

situaciones de desastre, incluyendo las actividades de mando y control. d) mide el desempeño de los individuos para identificar las áreas de mejora y

cualquier requisito adicional al entrenamiento. e) verifica los datos y las suposiciones usadas durante las evaluaciones de la

respuesta ante situaciones de desastre (p.e el tiempo que se tarda en concentrar al personal en el refugio, etc).

517. El Informe de Seguridad debe presentar la siguiente información:

a) detalles de los ejercicios y simulacros de respuesta ante situaciones de desastre.

b) detalles de las disposiciones para medir y revisar la efectividad de los simulacros y ejercicios en el establecimiento y mantenimiento del estado de preparación de las capacidades de respuesta ante situaciones de desastre.

5.3.3 Instrucción inicial en materia de seguridad

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518. El Informe de Seguridad debe demostrar que a toda persona que entra en la instalación se le hace conocer su responsabilidad en relación con las disposiciones para la respuesta ante situaciones de desastre.

519. El Informe de Seguridad debe hacer referencia a la instrucción en materia de

seguridad, reflejada en el 2.2.5 “Planificación de la respuesta ante situaciones de desastre” de la Parte 2 “Sistema de Gestión de la Seguridad”.

5.4 DESCRIPCION DEL EQUIPAMIENTO DE EMERGENCIA PRESENTE EN LA

INSTALACION 520. El Informe de Seguridad deberá describir el equipamiento existente en la

instalación para limitar las consecuencias de los accidentes mayores. La lista deberá incluir una adecuada descripción de las circunstancias bajo las cuales se espera que se use el equipamiento (ver Parte 3 “Descripción de la Instalación”, pto 3.4 “Descripción de los Sistemas Críticos para la Seguridad”),

521. El Informe de Seguridad debe demostrar que existen sistemas de emergencia,

suficientes y adecuados en la instalación; incluyendo:

a) una descripción de las disposiciones para la respuesta antes situaciones de desastre, con referencias al plan de medidas.

b) un pronunciamiento en relación con el cumplimiento con los requisitos reguladores aplicables.

c) un resumen de la evaluación de las situaciones de desastre, incluyendo los tiempos de evacuación y escape.

d) Una referencia a la parte 5.3.2 “Simulacros y ejercicios”, en lo que respecta a las disposiciones para verificar los tiempos de escape y evacuación usados en las evaluaciones.

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PARTE 6 MEDICION DEL DESEMPEÑO

En esta parte se debe presentar información relativa a las disposiciones (medidas) establecidas por el titular de la instalación para la realización de revisiones y auditorias regulares y la medición periódica con el objetivo de: a) determinar la capacidad del SGS para controlar los riesgos de accidentes

mayores; b) determinar el grado en el que se ha implementado el SGS; c) identificar e implementar medidas para mejorar el desempeño en seguridad.

Fig. 7 Aseguramiento de la gestión de la seguridad Las disposiciones existentes en la instilación para la medición del desempeño están dirigidas a asegurar que las medidas de control del riesgo (tanto físicas como procedimientos) identificadas en la Parte 4 “Gestión del Riesgo”, se implementan, mantienen y son efectivas. 6.1 MEDICION PERIODICA 601. Debe presentarse información que demuestre que se cuenta con disposiciones

para la medición diaria de la efectividad de la gestión de los peligros de accidentes mayores en la instalación, incluyendo:

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a) la información sobre las responsabilidades de la línea administrativa y de los supervisores por la medición continúa del cumplimiento con los procedimientos y normas de seguridad.

b) los detalles de los esquemas de inspecciones a los puestos de trabajo. c) los detalles de los indicadores proactivos de desempeño en materia de

seguridad de procesos (prevención de accidentes mayores). d) los detalles de las disposiciones para registrar y analizar el desempeño en

materia de seguridad de procesos. e) los detalles de las disposiciones para analizar y revisar el desempeño en

materia de seguridad a los diferentes niveles de la instalación (desde el punto de vista del desempeño, tanto técnico como humano).

602. Los indicadores de desempeño que están estrechamente relacionados con los

accidentes mayores pueden incluir la salida de un parámetro de las fronteras de operación segura (p.e parámetro de proceso, plantilla de personal, disponibilidad de sistemas de control o mitigación, etc). En calidad de indicadores de desempeño puede relacionarse los siguientes:

a) efectividad de los programas de entrenamiento b) cantidad de fugas accidentales de sustancias peligrosas c) escapes al medio ambiente d) desviaciones del proceso e) actuación de los dispositivos de protección f) tiempo que toma detectar y responder a un escape g) tiempo de respuesta ante la aparición de alarmas de proceso h) desperfectos en componentes del proceso i) cantidad de actividades de mantenimiento pendientes j) retrasos en el mantenimiento k) frecuencia de pruebas para los componentes críticos l) cantidad de inspecciones/auditorias m) simulacros de emergencia n) revisiones a procedimientos o) observancia de los procedimientos críticos para la seguridad p) reducción de la plantilla más allá del mínimo permisible q) incumplimiento con la política de la empresa en relación a las horas

laborables 603. Es importante que los indicadores de desempeño se relacionen estrechamente

con las medidas de control que se identifican en la Evaluación Formal de Seguridad (Parte 4). Los indicadores de desempeño no deberán medir únicamente el desempeño de las medidas de control propiamente, sino también la calidad con la que el sistema de gestión las mide y maneja.

6.1.1 Análisis y reporte de incidentes 602. Debe presentarse información que demuestre que se cuentan con

disposiciones para el reporte, análisis y aprendizaje sobre la base de los incidentes relacionados con el proceso, incluyendo:

a) un resumen de las disposiciones para el reporte y la investigación de

incidentes. b) detalles de los criterios que se usan para determinar los incidentes

potenciales de importancia desde el punto de vista de la seguridad. c) información sobre el entrenamiento que se brinda a los miembros del

equipo de investigación de incidentes.

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d) información sobre la metodología adoptada para identificar las causas raíces de incidentes;

e) descripción de las disposiciones para dar seguimiento a las acciones que se derivan de las investigaciones, hasta su total completamiento.

6.1.2 Sistemas de observación del comportamiento 603. Debe presentarse información que demuestre que los trabajadores monitorean

las prácticas de seguridad con ayuda de un proceso estructurado basado en la observación del comportamiento, incluyendo:

a) detalles del proceso de observación del comportamiento. b) entrenamiento e instrucción que se da a los trabajadores y contratistas en

relación a la aplicación de este proceso. c) detalles de las disposiciones para el procesamiento y revisión de los

aspectos identificados mediante este proceso. 6.2 AUDITORIA Y CONFORMIDAD CON LA AUDITORIA 604. Debe presentarse información que demuestre que se cuenta con disposiciones

efectivas para que el personal del titular, que no está directamente responsabilizado con la operación de la instalación, audite la gestión de la seguridad abarcando los peligros de accidentes mayores incluyendo:

a) detalles del alcance de la auditoria, que abarque:

1. Las barreras identificadas en la Parte 4 – Evaluación de Seguridad 2. Los requisitos establecidos por el titular 3. Cualquier otro requisito aplicable.

b) Detalles del proceso de auditoria, incluyendo:

1. la selección, roles y responsabilidades del equipo de auditoria 2. la recopilación de datos de la auditoria – el examen del registro

documental 3. el seguimiento de las actividades laborales (personas y equipos) 4. el registro de ensayos, toma de muestras y observaciones 5. el análisis de la auditoria – tendencias, etc 6. el reporte de los hallazgos de la auditoria 7. el seguimiento y cierre de la acción correctiva 8. la revisión de los hallazgos por parte de la dirección 9. la preservación de los registros de la auditoria.

c) detalles de las disposiciones para el entrenamiento del personal del equipo de auditoria

d) detalles de las disposiciones para dar seguimiento a las acciones que se derivan de las auditorias; hasta su total completamiento.

6.3 VERIFICACION DE LAS TAREAS/ACTIVIDADES Y EQUIPAMIENTO CRÍTICO

PARA LA SEGURIDAD (ECS) 605. Debe brindarse información que demuestre que se cuenta con disposiciones

para verificar las actividades/tareas y equipos/sistemas críticos para la seguridad continúan siendo efectivos utilizando personal del titular que no esté

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directamente responsabilizado con la operación de la instalación o, preferentemente, personal perteneciente a terceros; incluyendo,

a) el listado de las actividades/tareas y equipos/sistemas (ver el Inventario de

Peligros de Accidentes Mayores del titular). b) detalles de las disposiciones para la verificación de la efectividad de las

actividades/tareas y equipos/sistemas contra las normas de desempeño establecidas por el personal del titular que no está directamente responsabilizado con la operación de la instalación.

c) detalles de las disposiciones para la verificación de la efectividad de todas las tareas/actividades equipos/sistemas críticos para la seguridad contra las normas de desempeño establecidas por el personal de terceros (cuando aplique).

d) detalles de las disposiciones para dar seguimiento a las acciones que se derivan de la verificación, hasta su total completamiento.

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ANEXO 1 PLAN DE DESARROLLO DEL INFORME DE SEGURIDAD (PDIS)

1. PROPOSITO DEL PDIS A101. El PDIS, que el titular de la instalación presenta en apoyo a la solicitud de

licencia ambiental (ver fig. 4 “Introducción”) es una descripción de las estrategias y procesos que serán usados por este para desarrollar el Informe de Seguridad; y debe brindar al titular:

a) una clara visión de lo que se debe de hacer para preparar el Informe de

Seguridad, y cuando se debe de hacer; b) la certeza de que se ha definido el alcance del proceso de desarrollo del

Informe de Seguridad, así como planificado su ejecución, y que el mismo se llevara a cabo de una manera organizada y estructurada; y

c) contribuir al manejo del propio proyecto del Informe de Seguridad, ya que su progreso puede ser seguido en base a los plazos establecidos, asegurando con ello que el producto final este disponible en tiempo.

A102. El PDIS deberá incluir los aspectos siguientes: a) una descripción de los métodos que serán usados por el titular para

desarrollar el Informe de Seguridad, incluyendo la “filosofía del Informe de Seguridad”;

b) un programa por escrito (detallado y enmarcado en plazos) para la preparación del Informe de Seguridad, con referencias especificas a cada uno de los aspectos contenidos en la presente Guía GR-1.2 “Preparación de Informes de Seguridad para Instalaciones con Peligro Mayor”.

c) Detalles en relación al alcance de las consultas que se llevaran a cabo cuando se prepara el Informe de Seguridad.

2. FORMATO Y CONTENIDO DEL PDIS. A103. El PDIS se debe manejar como se maneja cualquier otro proyecto, quiere

esto decir que deberán tenerse en cuenta los aspectos siguientes:

a) la definición de las tareas que se deben cumplimentar (¿Qué se necesita hacer?)

b) la definición de las dificultades existentes (los recursos a los que se debe tener acceso, el financiamiento de que se dispone, los plazos que establece la autoridad reguladora, etc)

c) la definición de la interrelación entre las tareas (que debe hacerse primero, cuales tareas dependen de la información que proporciona otra tarea, cuales son las limitaciones en relación con los recursos disponibles, etc)

d) la identificación y asignación de recursos para la ejecución de cada una de las tareas, incluyendo: a. quien se necesita para completar cada tarea b. que otros proyectos o tareas compiten por los mismos recursos c. que herramientas, equipamiento o sistemas se requerirán d. que datos se generaran y como se almacenaran, utilizaran y

manejaran. e. que recursos se utilizaran para medir el progreso en la ejecución de

las tareas

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A104. Otros elementos que se deberán tener en cuenta en la planificación del Informe de Seguridad son los siguientes:

a) una estimación del tiempo que demora completar cada tarea y la

definición de los resultados de las tareas dentro del grafico global de ejecución del proyecto de la instalación.

b) Un plan de consultas y reporte relacionado con el proyecto: ¿a quien debe involucrarse?, ¿a quien debe informarse?

c) Una clara estructura organizativa para el proyecto que detalle los roles, las responsabilidades y las líneas de reporte para las actividades del proyecto.

A105. El contenido del PDIS puede ser estructurado como se indica a continuación:

1. Organización y responsabilidades 1.1 Descripción del proyecto 1.2 Organización del proyecto 1.3 Responsabilidades dentro del proyecto

2. Administración 2.1 Comunicaciones 2.2 Documentación 2.3 Reporte del progreso

3. Controles del proyecto 3.1 Estructura para la ejecución de las actividades de preparación 3.2 Grafico de ejecución 3.3 Recursos necesarios 3.4 Estimado de recursos

4. Plan de Calidad 4.1 Objetivo en materia de gestión de calidad 4.2 Aseguramiento de la calidad del proyecto

5. Instalación y verificación 5.1 Ensayo piloto 5.2 Entrenamiento 5.3 Implementación 5.4 Verificación

3. RECOMENDACIONES GENERALES AL CONTENIDO DEL PDIS 3.1 Filosofía del Informe de Seguridad A106. El PDIS debe describir o definir la “filosofía” del Informe de Seguridad y los

métodos que se reflejen en el PDIS deben ser consistentes con esta filosofía. La filosofía del Informe de Seguridad identifica los métodos fundamentales de asegurar la integridad de la operación de la instalación, los riesgos inherentes y el modo en que se opera la instalación y se gestiona la seguridad de la misma. Estos métodos deben también reflejar el sistema de gestión de la seguridad como el medio primario de garantizar la operación segura. La presentación de la filosofía del Informe de Seguridad dentro del PDIS y la permanente consulta y discusión en relación con esta filosofía, a medida que esta evoluciona, aseguran al titular, la ORASEN y todas las otras partes interesadas una comprensión del fundamento sobre el que se basa el Informe de Seguridad A107. El PDIS debe hacer un esbozo de la manera en la que la seguridad es

manejada en el emplazamiento; incluyendo:

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a) los riesgos que se consideran de mayor preocupación en el emplazamiento (riesgos inherentes a la instalación);

b) las políticas y objetivos con relación a la seguridad (métodos fundamentales para garantizar la operación segura de la instalación);

c) los sistemas de gestión primarios que se usan para la gestión de la seguridad (descripción del sistema de gestión de la seguridad); y

d) la cultura de seguridad dentro de la organización. 3.2 Descripción de los métodos/metodologías A108. El PDIS deberá explicar la elección hecha por el titular en relación a las

metodologías claves, incluyendo aquellas que se utilizan en la identificación de peligros, la evaluación de la seguridad (incluyendo las metodologías de evaluación de riesgos) y la adopción/rechazo de las medidas de control.

Los métodos/metodologías escogidos para el Informe de Seguridad tienen un gran impacto en los requerimientos de recursos y en los plazos, por lo que deben establecerse desde etapas tempranas del proceso de planificación. Es de esperar que los métodos usados para el Informe de Seguridad se correspondan estrechamente con en enfoque hacia la seguridad existente en la instalación. Por ejemplo, en los casos en los que se haga énfasis en los procedimientos como principal medida de control, resultara inapropiado un PDIS que haga énfasis en un amplio uso de HAZOPs o en una evaluación cuantitativa de riesgo (ECR). Un enfoque más apropiado en estos casos seria un PDIS que incluyese auditorias al Sistema de Gestión de la Seguridad (SGS), tanto a nivel del sistema como de su cumplimiento, enfatizando el aseguramiento de la competencia y el desarrollo y uso de procedimientos. A109. El PDIS deberá mostrar las interacciones entre las tareas de preparación del

Informe de Seguridad. Las interacciones podrían mostrarse en el grafico de desarrollo del Informe de Seguridad, una representación más efectiva podría ser un diagrama de flujo de la información que se deriva de cada una de las actividades de preparación del Informe de Seguridad. A110. Se deberán describir los Talleres que tendrán lugar durante la preparación

del Informe de Seguridad. Los Talleres son una vía excelente de asegurar el involucramiento de los trabajadores (pueden usarse para demostrar que se ha realizado la consulta con los trabajadores), además de proporcionar resultados muy abarcadores (siempre que se planifiquen y se aseguren los recursos correspondientes) 3.3 Programa de actividades A111. El PDIS deberá mostrar el alcance de las tareas a realizar, sobre la base de

la comparación de los requisitos de la Guía Reguladora GRIS-1.2 “Preparación de Informes de Seguridad para Instalaciones con Peligro Mayor” con las practicas y documentación del titular (Análisis de Insuficiencias).

La primera tarea a la hora de planificar cualquier proyecto es definir el alcance del trabajo que se requiere realizar. Las tareas a realizar pueden determinarse sobre la

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base de un análisis de insuficiencias, comparando los requisitos de la presente Guía reguladora “Preparación de Informes de Seguridad para instalaciones con peligro mayor” con las practicas y documentación de las que dispone el titular, así como también con la filosofía del titular en relación con el Informe de Seguridad. El listado de insuficiencias resultantes proporciona una definición inicial de las tareas a realizar durante la preparación del Informe de Seguridad y, por lo general, incluirán actividades relacionadas con la identificación de peligros, la evaluación de la seguridad, la planificación de medidas de respuesta ante situaciones de desastre, la identificación y evaluación de las medidas de control, etc; así como de la preparación del propio Informe de Seguridad. A112. El programa detallado de actividades debe:

a) definir las tareas que serán realizadas b) establecer las fechas claves de comienzo y terminación (resultados) para

las tareas c) especificar los recursos que se requerirán para cada una de las tareas; y d) describir los vínculos entre las tareas para indicar como se integran unas

con otras. A113. El PDIS, mediante el análisis de insuficiencias, establece un compromiso

legal del titular hacia el cumplimiento con los requisitos del Informe de Seguridad; por lo que se debe tener en cuenta lo siguiente:

El PDIS no debe minimizar el grado de cumplimiento actual, o presentar un gráfico de trabajo que no sea alcanzable. Una vez que el PDIS se concilia con la ORASEN, los plazos se convierten en obligaciones para el titular. Para cambiar estos plazos establecidos, el titular necesitará explicar a la ORASEN las razones por la que los mismos no pueden ser cumplidos, las implicaciones que ello tiene para todo el proceso, y las medidas que se toman para rectificar esta situación. La ORASEN reconoce, sin embargo, que puede no ser posible obtener un PDIS completamente correcto en un inicio y que, en la práctica, hay métodos que pueden no resultar los idóneos o tareas que pueden extenderse mas allá de lo esperado. Es importante reconocer que el trabajo que se requerirá es probable que se extienda mas allá de las tareas de evaluación y documentación mencionadas con anterioridad. Específicamente, durante la preparación de un Informe de Seguridad pueden identificarse deficiencias en la gestión de la seguridad y en los aspectos relacionados con la ingeniería en seguridad que requieren de acciones correctivas antes de que la ORASEN pueda otorgar la licencia ambiental para la fase de puesta en explotación Estas deficiencias no podrán conocerse en su totalidad en la etapa de planificación, por lo que es aconsejable disponer de un plan de contingencia para permitir que se complete cualquier acción correctiva de esta índole 3.4 Recursos, herramientas y sistemas A114. El PDIS deberá especificar la cantidad, habilidades y competencia de los

recursos humanos involucrados en el cumplimiento de cada una de las tareas de desarrollo del Informe de Seguridad; incluyendo el papel que desempeñan los recursos externos a la organización (p.e consultores), que pueden requerirse durante el desarrollo del Informe de Seguridad.

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Una vez que se determina el alcance del trabajo, entonces pueden definirse los recursos. Los recursos requeridos serán por lo general recursos humanos, por lo que la cantidad, las habilidades y competencias de los mismos deben definirse en una etapa temprana y vincularse a cada una de las tareas en las cuales estarán involucradas. Cuando estos aspectos necesarios para la realización de las actividades claves no están claramente definidos y tratados de manera transparente dentro del PDIS se necesitara presentar información adicional. Puede usarse un grafico organizativo que muestre las interrelaciones entre las personas (tanto internas como externas) involucradas en el desarrollo del Informe de Seguridad para demostrar que las personas involucradas tengan la autoridad para completar las tareas de las que son responsables y por las que responden Pueden usarse breve resúmenes de los miembros claves del equipo del Informe de Seguridad y la descripción de los puestos de todo el personal involucrado para asegurar a la ORASEN que las tareas están siendo realizadas por la persona que poseen la pericia necesaria. Dependiendo de la magnitud y la variedad de los trabajos puede resultar necesario disponer de un equipo líder complementado con especialistas según se requiera y dependiendo del tamaño de la organización del titular el personal puede ser asignado a tiempo completo o tiempo parcial a este equipo líder. Considerar la necesidad de recursos dedicados al proyecto (p.e un Gestor del Proyecto del Informe de Seguridad) para asegurar que el proceso y no se vea afectado por conflicto de responsabilidades. La ORASEN espera un balance adecuado entre los recursos internos y externos ya que esto permitirá asegurar el sentido de pertenencia del titular de la instalación hacia el Informe de Seguridad. A115. El PDIS debe prever la participación de:

a) Operadores; b) Personal de mantenimiento c) Directores de instalaciones d) Ingenieros e) Especialistas de Seguridad, Salud, Medio Ambiente, Calidad f) Representantes sindicales g) Contratistas; y h) Directores de empresas/uniones

El titular debe asegurar que se proporcionen los recursos necesarios para el desarrollo del Informe de Seguridad. Como mínimo, los recursos deben permitir cierta tolerancia para tener en cuenta otras obligaciones que pueden tener las personas involucradas. Es preciso que la alta dirección no tolere ausencias a los Talleres del Informe de Seguridad. Los talleres pueden ser arduos, consumen tiempo y son repetitivos. Se requiere del apoyo de la dirección y del sindicato para vencer esta dificultad. Es necesario que los directores de la instalación y la dirección del titular se pongan de acuerdo y se comprometan con el programa de desarrollo del Informe de

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Seguridad, y se manejen los conflictos que pueda haber en relación con la demanda de recursos. Es usual que se identifiquen mejoras a lo largo de todo el proceso de desarrollo del Informe de Seguridad (a las unidades de proceso, al equipamiento, a los procedimientos, etc). Estas deberán ser cuidadosamente priorizadas para asegurar que el plan global para el Informe de Seguridad se cumpla como esta previsto (es decir, que no se desvíen los recursos asignados al proyecto). A116. El PDIS deberá identificar cualquier herramienta importante que se requiera

(por ejemplo, cualquier software o herramienta informática, bases de datos, materiales de referencia, etc).

Considerar tempranamente como registrar, almacenar, manejar y usar la gran cantidad de datos que se generan del proceso de desarrollo del Informe de Seguridad. Cuando los sistemas, herramientas existentes se utilicen en las tareas del Informe de Seguridad resulta prudente verificar de antemano que estos sistemas y herramientas proporcionan los resultados esperados. Si se utilizaran sistemas y herramientas pertenecientes a terceros (e.g. consultores) el titular deberá incluir tareas para probar y verificar la idoneidad de estas para lograr un Informe de Seguridad que cumpla con los requisitos. 3.5 Cronograma de ejecución A117. El cronograma debe describir la cantidad de trabajo y la secuencia de las

tareas fundamentales que serán llevadas a cabo durante el desarrollo del Informe de Seguridad. Debe además presentar los plazos para las tareas fundamentales, incluyendo: a) la identificación de peligros; b) la evaluación de la seguridad; c) la adopción y justificación de las medidas de control; d) la implementación del plan de medidas de respuesta ante situaciones de

desastre; y e) las mejoras a la seguridad que se requieran.

Deberá utilizarse un medio efectivo para presentar el cronograma, tales como, gráficos de barras u otra representación gráfica. 3.6 Consultas A118. En el PDIS se requerirá establecer la naturaleza de las consultas que se

llevaran a cabo durante la preparación del Informe de Seguridad. A119. El PDIS deberá describir:

a) quien será consultado b) como tendrá lugar la consulta; y c) como la información que genera la consulta será incorporada en el Informe

de Seguridad. La consulta con los trabajadores del titular deberán asegurar que el Informe de Seguridad refleje la realidad de las operaciones en la instalación y mejore la seguridad, para asegurar a la ORASEN que tendrá lugar una consulta suficiente y adecuada durante todo el proceso de preparación del Informe de Seguridad.

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El PDIS debe describir el proceso de consulta que el titular piensa llevar a cabo y detallar la manera en la que los resultados de las consultas serán incorporados en el Informe de Seguridad, y no simplemente el mecanismo que se utilizara para la consulta. Los aspectos claves en relación con la consulta son los siguientes:

a) Un grupo completo y adecuado de personas deben de ser consultadas en una determinada etapa del proceso de preparación del Informe de Seguridad. Una consulta mal preparada puede resultar tan dañina como una consulta al final del proceso.

b) Las personas que deberán ser consultadas dependerán de los aspectos que se revisen.

c) En algunos casos el proceso que se requiere es simplemente el de “informar” en cuyo caso es necesario presentar información y verificar que la misma se comprende. Para otras situaciones el requisito es el de consultar, en cuyo caso puede ser necesario que el titular cite a una reunión para recopilar información, opiniones e ideas de las personas presentes en la misma, considerarlas y extraer conclusiones de la información en su conjunto, y luego informar a todas las partes en relación con las decisiones adoptadas.

d) Un caso en particular es el referido al desarrollo de los roles de los trabajadores. No solo se necesita involucrar a los trabajadores en los diferentes aspectos del Informe de Seguridad, sino que también es necesario involucrar a los trabajadores en definir cuales serán sus roles dentro del proceso del Informe de Seguridad.

e) La descripción de los procesos de consulta en el PDIS deberá mostrar la manera en la que el titular propone utilizar los resultados de las consultas en otras áreas del Informe de Seguridad. Por ejemplo, involucrar a los trabajadores en lo relativo a la adopción de medidas de control requerirá un vínculo con el proceso de evaluación de la seguridad.

f) La comunicación efectiva del Informe de Seguridad a lo largo de toda la estructura organizativa de la instalación (incluyendo todos los niveles de dirección) constituir también un factor clave que deberá preverse.

4. DIFICULTADES QUE PUEDEN ENCONTRAR LOS TITULARES DE

PROYECTOS DURANTE LA PREPARACION DE LOS PDIS EN LA FASE DE EJECUCION DEL PROYECTO DE LA IPM.

4.1 Dificultades

a) Dificultad a la hora de mantener la correspondencia entre los plazos y metas del proyecto con los plazos conciliados con la ORASEN en el PDIS a medida que tienen lugar variaciones en el cronograma de ejecución del proyecto de la instalación. Esto es particularmente difícil cuando existen retrasos significativos en el grafico de ejecución del proyecto.

b) Dificultades practicas a la hora de involucrar a los trabajadores en el desarrollo del Informe de Seguridad e informar e instruir a los trabajadores en el Informe de Seguridad, toda vez que estas personas por lo general comienza a formar parte de la plantilla del titular en una etapa relativamente tardía del proyecto.

c) Debido a la naturaleza de los proyectos capitales, el Informe de Seguridad podría llegar a desarrollarse en gran medida por personas que no son las que responderán realmente por su uso e implementación, por lo que se

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necesitará de un “traspaso efectivo” al explotador (director de la instalación) y al personal de operación.

d) Dificultades prácticas a la hora de implementar plenamente un sistema de gestión de la seguridad (SGS) en un plazo relativamente corto de tiempo, incluyendo el ensayo del sistema y la adquisición de experiencia en materia de auditoria y mejora del mismo, antes de proceder a la fase de inicio de explotación.

e) El tiempo relativamente corto de que se dispone para implementar y probar en su totalidad las medidas de control antes de introducir las sustancias peligrosas en la instalación en cantidades que exceden las cantidades umbrales.

f) Los riesgos intrínsecamente más altos durante la fase de puesta en servicio, cuando el SGS y las medidas de control recién se adoptan e implementan.

4.2. Recomendaciones Dadas las dificultades prácticas a las que se enfrentan los titulares de proyecto de instalaciones, la ORASEN sugiere que se adopte el enfoque siguiente para maximizar el éxito en la preparación del informe de seguridad y la efectividad global de las interacciones entre el titular del proyecto y la ORASEN.

1. Interactúe tan pronto como sea posible con ORASEN La consulta temprana con los especialistas de la ORASEN puede reportar los siguientes beneficios:

a) establece una relación permanente de trabajo con los especialistas. b) permite un análisis temprano de los requisitos reguladores aplicables al

proyecto, a la vez que los especialistas pueden dar observaciones globales si cuentan con experiencia de casos análogos para los que se hayan preparado Informes de Seguridad.

c) debido a que las decisiones que se adoptan en las fases iniciales del proyecto, tales como, la selección de la tecnología o la configuración de la instalación pueden tener un efecto mayor en el eventual perfil de riesgo de la instalación, la consulta temprana puede conducir a mejores resultados en materia de seguridad.

d) el análisis y las sugerencias en relación a los enfoques para desarrollar el Informe de Seguridad, conjuntamente con el desarrollo de otros trabajos y actividades que forman parte del proyecto de la instalación.

2. Prepare el PDIS lo antes posible y busque la opinión de los especialistas de ORASEN antes de que este se presente como parte de la documentación de apoyo a la licencia ambiental para la fase de ejecución del proyecto.

La planificación temprana de las actividades para desarrollar el Informe de Seguridad, la metodología y el formato del Informe de Seguridad significa que será incorporado de manera más efectiva dentro del grafico de ejecución del proyecto. La ORASEN espera que los resultados y plazos dentro del PDIS estén estrechamente ligados a las etapas fundamentales y el cronograma de ejecución del proyecto de la instalación.

La preparación temprana del PDIS y su discusión con los especialistas de ORASEN ayuda también a refinar los plazos para las actividades de desarrollo del Informe de Seguridad de manera que se avengan más con el gráfico y resultados de ejecución

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del proyecto y para determinar medios más efectivos y eficientes para manejar las revisiones al PDIS una vez que este se concilie con la ORASEN.

3. Incorpore dentro del PDIS otros aspectos que pueden resultar beneficiosos dentro del proceso de desarrollo del Informe de Seguridad

Al momento de desarrollar el Informe de Seguridad, los titulares de proyectos se encuentran inmersos en dar seguimiento a los trabajos de construcción, conformar el equipo de operación, y desarrollar sistemas operacionales necesarios. El PDIS deber incluir detalles en relación a tales actividades y explicar claramente que es lo que entregara el constructor, el proyectista y que es lo que desarrollara propiamente el titular del proyecto. Por ejemplo: ¿quien es el responsable por los procedimientos y gráficos que se utilizaran en la puesta en servicio para la realización de las pruebas funcionales a los sistemas críticos para la seguridad?

4. Incorpore la identificación de peligros, la evaluación de riesgo y la selección de las medidas de control como parte integral del diseño de la instalación.

Algunas decisiones que reducen el riesgo de accidentes mayores pueden tomarse en la fase de diseño conceptual (p.e el plan general de la instalación y la configuración de los equipos; la selección de la tecnología); asi como durante el diseño detallado. La ORASEN puede proporcionar una retroalimentación importante (p.e en lo relativo a las decisiones relacionadas con el diseño conceptual; la metodología para la identificación de peligros que se ha seleccionado) y, de ser posible, los especialistas de ORASEN pueden observar y proporcionar criterios en relación con los talleres de identificación de peligros, los hallazgos de la evaluación de seguridad, etc.

5. De ser posible, involucre a los trabajadores en el desarrollo e implementación del Informe de Seguridad.

El involucramiento de los trabajadores es un requisito que, por lo general, no resulta fácil de cumplir en la práctica hasta el momento en el que el personal es traído por el explotador. Esto ocurre en etapas más tardías del proyecto. Sin embargo, la experiencia de los titulares de instalaciones, del personal de ingeniería y mantenimiento es de un valor inestimable para preparar el Informe de Seguridad. En tal sentido, y ante la ausencia de personal de la instalación, podría involucrarse personal con experiencia procedente de instalaciones similares o análogas perteneciente al propio titular, en las actividades relacionadas con la identificación de peligros, la evaluación de seguridad, etc.

6. Utilice los resultados de la preparación del Informe de Seguridad para preparar los módulos de entrenamiento.

Los resultados del trabajo de desarrollo del Informe de Seguridad pueden ser compilados tempranamente en borradores de módulos de entrenamiento para la preparación de los futuros trabajadores, aun si los materiales de entrenamiento no están finalizados hasta una etapa más tardía del proyecto. Por ejemplo, la información sobre los peligros identificados y los accidentes mayores potenciales (“Inventario de peligros”) y la información sobre las medidas de control seleccionadas, así como la fundamentación de la selección/rechazo de las medidas de control es un requisito básico el entrenamiento en relación con el Informe de Seguridad.

7. Comience a desarrollar tempranamente el Sistema de gestión de la seguridad (SGS).

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El desarrollo y la implementación del SGS es una actividad crítica que sustenta al Informe de Seguridad. No resulta obviamente posible implementar el sistema desarrollado hasta que la instalación no esta cerca de completarse y entrar en la etapa de puesta en servicio. Sin embargo, el desarrollo de las políticas, los procedimientos y la documentación puede realizarse paralelamente e integrarse con el desarrollo de la documentación de proyecto (p.e los manuales de operación, los gráficos y procedimientos de mantenimiento, etc.). También la elección del “diseño” del SGS puede hacerse en una etapa relativamente temprana del proyecto, por ejemplo, si el sistema corporativo del titular será adoptado/modificado para ser usado en la instalación, si el sistema se desarrollara específicamente para esa instalación, o si se utilizara una norma o modelo en particular, etc. 10. Prepare una lista preliminar de los Sistemas Críticos para la Seguridad

(SCS). Esto contribuirá a lograr un enfoque global basado en el riesgo y permitirá desarrollar e implementar un esquema de verificación a medida que progresa el diseño. En sentido general, se deberán considerar los siguientes aspectos para garantizar un efectivo proceso del Informe de Seguridad: 1. preparación temprana – el titular debe maximizar el tiempo disponible para

completar la preparación del PDIS. 2. desarrollar un plan y proporcionar el financiamiento correspondiente. 3. Desarrollar una filosofía en relación con la seguridad ante peligros mayores y

establecer objetivos que integren los diferentes aspectos de la seguridad. 4. Incluir a los trabajadores, los contratistas y subcontratistas en el proceso tan

pronto como sea posible. 5. Incluir la inducción y el entrenamiento en el Informe de Seguridad. 6. Incluir las normas de desempeño. 7. Proporcionar detalles en relación con la medición regular del desempeño, los

gráficos de auditoria y revisión para periodos de cinco (5) años. 5. ASPECTOS A TOMAR EN CUENTA DURANTE LA FASE DE EJECUCION DEL

PROYECTO DE IPM CON IMPACTO EN EL DESARROLLO DEL IS. El diseño de la instalación sufre un desarrollo considerable antes y durante la fase de ejecución de la instalación, por lo que se requiere establecer interfases para la gestión y comunicación efectivos entre el titular del proyecto, los contratistas y subcontratistas. Los aspectos que pueden afectar el PDIS y la preparación del IS son los siguientes:

a) los criterios de seguridad del diseño b) el control del proceso de diseño y de gestión de cambios (la identificación de

peligros y la evaluación de riesgos, el manejo del diseño y la aprobación de cambios al diseño, el control de la documentación, etc) durante la construcción y la puesta en servicio.

c) la competencia de los diseñadotes, constructores, contratistas y especialistas. d) el manejo de disposiciones o limitaciones temporales durante el diseño, la

construcción y la puesta en servicio. e) los sistemas de verificación de los trabajos de construcción y los controles

durante la puesta en servicio. Verificaciones posteriores a la puesta en servicio.

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f) identificación de los roles y las responsabilidades claves por el manejo de los peligros de accidentes mayores.

g) las comunicaciones entre el titular del proyecto, los diseñadotes, el personal de la construcción, el personal de puesta en servicio, el explotador, la propia ORASEN, así como otras partes interesadas.

h) los controles dentro de la planificación del diseño, la construcción y la puesta en servicio.

i) la revisión del SGS y el proceso de revisión previo a la puesta en explotación. 6. CONCILIACION DEL PDIS CON ORASEN Durante la preparación del PDIS, la ORASEN tendrá la oportunidad de proporcionar a los titulares orientación especifica en relación a la idoneidad de las bases propuestas para su Informe de Seguridad, así como en relación con la idoneidad del proceso de desarrollo de su Informe de Seguridad. El PDIS, una vez completado, debe ser remitido a la ORASEN para su conciliación. La ORASEN tiene la potestad de imponer cambios al PDIS si existen preocupaciones con relación a aspectos, tales como, las actividades, recursos o plazos propuestos. Este proceso debe ayudar a asegurar que el titular disponga de un plan que conduzca a un Informe de Seguridad que incluya todos los elementos necesarios, se prepare dentro de los plazos previstos y satisfaga los propósitos del Informe de Seguridad. Finalmente, al detallar los plazos para el desarrollo del Informe de Seguridad, la existencia de un plan documentado de desarrollo del Informe de Seguridad permite a la ORASEN supervisar y comentar en relación al progreso que va logrando el titular en el desarrollo del Informe de Seguridad. 6.1 Cambios requeridos por la ORASEN La ORASEN tiene la potestad de requerir cambios a los PDIS, incluyendo la capacidad de alterar el cronograma. La ORASEN puede acortar los plazos de completamiento del Informe de Seguridad de resultar necesario en interés de la seguridad, o si resulta razonablemente practico para el titular culminarlo antes. 6.2 Cambios propuestos por el titular Pueden existir circunstancias bajo las cuales el titular puede desear alterar el PDIS, por ejemplo, cuando el enfoque planteado originalmente prueba ser inefectivo o si el titular decide alterar la instalación. El titular deberá analizar estos casos con la ORASEN. La ORASEN considerara las circunstancias y orientara al titular a realizar los cambios necesarios al PDIS previamente conciliado. 6.3 Criterios reguladores durante la revisión del PDIS. El PDIS no deberá impedir el desarrollo exitoso del Informe de Seguridad. Si el PDIS necesita ser cambiado para satisfacer los requisitos reguladores relativos al Informe de Seguridad, la ORASEN trabajara junto con el titular para determinar los cambios que se requieran. Cuando se revisa el PDIS presentado por el titular, la ORASEN prestara atención a los aspectos siguientes:

1. EL PDIS brinda una visión adecuada en relación a la filosofía del Informe de Seguridad que posee el titular, y esto se refleja en el plan propuesto.

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2. Se ha utilizado un enfoque sistemático para identificar todas las tareas que se requieren para preparar el Informe de seguridad.

3. Existen plazos y resultados asociados a cada una de las tareas 4. El titular tiene una percepción en relación con las interacciones y los vínculos

entre las diferentes tareas, y esto se refleja en la secuencia en las que se presentan las tareas.

5. Existen recursos suficientes y adecuados asignados a cada tarea 6. Hay un adecuado uso de los recursos internos y externos, logrando un balance

que asegure el sentido de pertenencia del titular hacia el Informe de Seguridad 7. El PDIS proporciona una adecuada certeza a todos las partes interesadas de

que el Informe de Seguridad tendrá la calidad necesaria, satisfará los requisitos reguladores y se presentara oportunamente.

8. Las metodologías que se proponen, por ejemplo, para la evaluación de la seguridad, son las idóneas para la instalación en especifico y son compatibles con la filosofía establecida del titular;

9. Las bases para demostrar la idoneidad, incluyendo los criterios de riesgo (cuando corresponda) es idóneo para la instalación en especifico y es compatible con la filosofía establecida por el titular;

10. El titular ha identificado las áreas en las que la consulta y el involucramiento de los trabajadores serán requeridas y ha establecido procesos al respecto. Esto incluye los representantes en seguridad y salud, los trabajadores, los servicios de emergencia, los consejos de defensa, así como otras IPM cuando corresponda.

11. El PDIS explica la manera en la que el titular usa los resultados de las consultas en su Informe de Seguridad.

12. Se brindan plazos que permiten a la ORASEN evaluar y proporcionar una retroalimentación sobre los pasos claves durante el desarrollo del Informe de Seguridad.