mai.ru от 20.09.2019.pdf · 6.2 Цели в области качества и...

Приложение № 1 к приказу №________от ___________2019

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации

Федеральное государственное бюджетное

образовательное учреждение высшего образования

«Московский авиационный институт

(национальный исследовательский университет)»

Руководство по качеству ОД-078-СМК-РК-001

Должность Фамилия/ Подпись Дата

Разработал Начальник УКСиС Мирошниченко П.В. КЭ:_________ УЭ №_______

УТВЕРЖДАЮ

Директор Департамента

организационной и кадровой работы

______________А.Е. Сорокин

___ ______________ 2019 г.

РУКОВОДСТВО ПО КАЧЕСТВУ

Руководство по качеству

Версия 2.3

федерального государственного бюджетного

образовательного учреждения высшего образования



Дата введения:

___ _________ 2019 г.

Москва






ОД-078-СМК-РК-001

Версия: 2.3

Стр. 2 из 57

СОДЕРЖАНИЕ

Предисловие ........................................................................................................... 5

Краткая характеристика университета ........................................................... 5

1 Общие положения .............................................................................................. 8

2 Нормативные документы ................................................................................. 8

3 Определения, обозначения и сокращения .................................................. 10

4 Среда университета ......................................................................................... 12

4.1 Понимание университета и его среды .................................................... 12

4.2 Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон .... 12

4.3 Определение области применения системы менеджмента качества 12

4.4 Система менеджмента качества и её процессы .................................... 13

5 Лидерство ........................................................................................................... 16

5.1 Лидерство и приверженность .................................................................. 17

5.2 Политика ..................................................................................................... 18

5.3 Функции, ответственность и полномочия ............................................ 18

6 Планирование ................................................................................................... 19

6.1 Действия в отношении рисков и возможностей .................................. 19

6.2 Цели в области качества и планирование их достижения ................ 20

6.3 Планирование изменений ........................................................................ 20

7 Средства обеспечения ...................................................................................... 21

7.1 Ресурсы ........................................................................................................ 22

7.1.1 Общие положения .............................................................................. 22

7.1.2 Человеческие ресурсы ....................................................................... 22

7.1.3 Инфраструктура .................................................................................. 23

7.1.4 Среда для функционирования процессов ........................................ 23







Версия: 2.3

Стр. 3 из 57

7.1.5 Ресурсы для мониторинга и измерении ........................................... 24

7.1.6 Знания организации ........................................................................... 24

7.2 Компетентность.......................................................................................... 25

7.3 Осведомлённость ....................................................................................... 26

7.4 Обмен информацией ................................................................................. 26

7.5 Документированная информация .......................................................... 27

7.5.1 Общие положения .............................................................................. 27

7.5.2 Создание и актуализация ................................................................... 28

7.5.3 Управление документированной информацией ............................. 28

8 Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и услуг........... 29

8.1 Планирование и управление деятельностью на стадиях жизненного

цикла продукции и услуг ............................................................................... 29

8.2 Требования к продукции и услугам ....................................................... 30

8.2.1 Связь с потребителем ......................................................................... 30

8.2.2 Определение требований, относящихся к продукции и услугам .. 31

8.2.3 Анализ требований, относящихся к продукции и услугам ............ 31

8.2.4 Изменение в требованиях к продуктам и услугам .......................... 31

8.3 Проектирование и разработка продукции и услуг ............................. 32

8.3.1 Общие положения .............................................................................. 32

8.3.2 Планирование проектирования и разработки ................................. 32

8.3.3 Исходные данные для проектирования и разработки .................... 33

8.3.4 Средства управления проектированием и разработкой ................. 33

8.3.5 Выходные данные проектирования и разработки .......................... 33

8.3.6 Изменения проектирования и разработки ....................................... 33

8.4 Управление процессами, продукцией и услугами, поставляемыми

внешними поставщиками .............................................................................. 34

8.5 Производство продукции и предоставление услуг ............................. 34

8.5.1 Управление производством продуктов и услуг .............................. 34

8.5.2 Идентификация и прослеживаемость .............................................. 34







Версия: 2.3

Стр. 4 из 57

8.5.3 Собственность, принадлежащая потребителям или внешним

поставщикам ................................................................................................... 34

8.5.4 Сохранность ........................................................................................ 35

8.6 Выпуск продукции и услуг ...................................................................... 35

8.7 Управление несоответствующими результатами процессов ........... 36

9 Оценка результатов деятельности ............................................................... 36

9.1 Мониторинг и измерение ......................................................................... 36

9.2 Внутренний аудит ...................................................................................... 38

9.3 Анализ со стороны руководства ............................................................. 38

10 Улучшение ....................................................................................................... 40

10.1 Общие положения .................................................................................... 40

10.2 Несоответствия и корректирующие действия ................................... 40

10.3 Постоянное улучшение ........................................................................... 41

11 Приложения ..................................................................................................... 42

Приложение А. Политика МАИ в области качества на 2018-2021 годы. ... 42

Приложение Б. Схема взаимодействия процессов СМК МАИ .................... 45

Приложение В. Организационная структура СМК МАИ ............................. 46

Приложение Г. Организационная структура подразделений, входящих в

область сертификации СМК МАИ .................................................................. 47

Приложение Д. Матрица принадлежности и документированной

информации по процессам СМК МАИ ........................................................... 48

12 Лист рассылки (ознакомления) ................................................................... 56

13 Лист регистрации изменений ...................................................................... 57







Версия: 2.3

Стр. 5 из 57

Предисловие

Настоящее руководство по качеству (далее – Руководство) представляет

общее описание системы менеджмента качества федерального

государственного бюджетного образовательного учреждения высшего

образования «Московский авиационный институт (национальный

исследовательский университет)» (далее – Университет), содержит описание

процессов и их взаимодействия, а также ссылки на документацию и

предназначено для демонстрации возможностей университета обеспечивать

потребителей продукции и услуг в соответствии с их требованиями и

требованиями правовых, нормативных, методических и технических

документов, а также служит постоянным справочным и руководящим

материалом для применения и поддержания в рабочем состоянии системы

менеджмента качества Университета (СМК МАИ).

Настоящее руководство по качеству – документ, в котором изложена

политика руководства Университета в области качества и описаны основные

положения и требования к системе менеджмента качества в соответствии с

ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

Краткая характеристика университета

В период индустриализации страны, преследуя цель улучшения

подготовки инженеров, Правительством было принято решение о пересмотре

сети существующих в то время вузов и придании им целевого назначения. Так

в 1930 году Постановлением Всесоюзного авиационного объединения ВСНХ

СССР на базе аэромеханического факультета МВТУ им. Н.Э. Баумана было

организовано Высшее аэромеханическое училище (ВАМУ), названное вскоре

Московским аэромеханическим институтом. В августе 1930 года новый вуз

получил окончательное наименование: Московский авиационный институт.

Важным этапом в жизни Университета стало преобразование его в 1993 г. в

технический университет, а в 2011 г. получение статуса национального

исследовательского университета. В марте 2015 года Приказом Министерства

образования и науки Российской Федерации Университет был реорганизован

в форме присоединения к нему федерального государственного бюджетного

образовательного учреждения высшего образования «МАТИ – Российского

государственного технологического университета имени К.Э. Циолковского».







Версия: 2.3

Стр. 6 из 57

За прошедшие с момента основания годы из стен Университета вышло

более 160 тысяч специалистов для авиационной и ракетно-космической науки

и промышленности, к числу которых можно прибавить 60 тысяч выпускников

присоединённого в 2015 году федерального государственного бюджетного

образовательного учреждения высшего образования «МАТИ – Российского

государственного технологического университета имени К.Э. Циолковского».

Среди них более 250 генеральных и главных конструкторов,

руководителей КБ и НИИ, 38 академиков и членов-корреспондентов

Академии наук СССР и Российской академии наук, более 250 лауреатов

Государственных премий и премий Правительства (СССР и РФ),

Отдельно стоит отметить, что Университет является лидером среди

гражданских вузов по количеству выпускников, ставших лётчиками-

космонавтами и лётчиками-испытателями. Так, среди выпускников

Университета 23 лётчика-космонавта, которые отработали в космосе в общей

сложности более 15 лет. 14 из них совершили 65 выходов в открытый космос.

Многие выпускники-космонавты и в настоящее время работают в отряде

космонавтов.

Из стен Университета вышло много известных политиков, дипломатов,

государственных деятелей, работников культуры, выдающихся спортсменов.

Московский авиационный институт – признанный лидер среди

авиационных и ракетно-космических вузов России, он по-прежнему является

главным в ассоциации «Аэрокосмическое высшее образование» и в Учебно-

методическом объединении вузов РФ в области авиации, ракетостроения и

космоса (УМО АРК).

Сохраняя многолетние традиции, накопленные за годы существования

университета, и развивая новейшие тренды в области образования, науки

и инноваций, Университет обеспечивает прочную базу для формирования

кадрового потенциала страны – настоящих лидеров, обладающих

технологическими, организационными и бизнес-компетенциями.

Университет является государственным бюджетным образовательным

учреждением высшего образования федерального подчинения.

Полное официальное наименование образовательного учреждения –

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение

высшего образования «Московский авиационный институт (национальный

исследовательский университет)».







Версия: 2.3

Стр. 7 из 57

Сокращенное наименование – МАИ.

Место нахождения Университета – 125993, г. Москва, A-80, ГСП-3,

Волоколамское шоссе, д.4.

Основными направлениями деятельности Университета являются:

‒ образовательная деятельность;

‒ научно-исследовательская деятельность;

‒ организация проведения общественно значимых мероприятий в сфере

образования и науки.

Лицензия Федеральной службы по надзору в сфере образования: Серия

90Л01 № 0009017, регистрационный № 1961 от 18 февраля 2016 г., лицензия

действительна бессрочно.

Свидетельство о государственной аккредитации: Серия 90А01 №

0003333, регистрационный номер № 3172 от 03 июля 2019 г., свидетельство

действительно по 3 июля 2025 г.







Версия: 2.3

Стр. 8 из 57

1 Общие положения

Настоящее Руководство по качеству – документ, в котором изложены

принципы высшего руководства Университета в области качества и описаны

основные положения и требования к системе менеджмента качества в

соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001-2015 в Университете.

Руководство по качеству является документом, который демонстрирует

способность Университета обеспечивать потребителей продукцией и

услугами в соответствии с их требованиями и требованиями правовых,

нормативных, методических и технических документов, а также служит

постоянным справочным и руководящим материалом для применения и

улучшения системы менеджмента качества Университета.

Система менеджмента качества базируется на процессном подходе и

является составной частью общего менеджмента Университета, целью

которого является повышения удовлетворенности потребителей посредством

эффективного применения СМК МАИ, включая процессы постоянного её

улучшения и обеспечения соответствия требованиям потребителей и

соответствующим обязательным требованиям.

Руководство по качеству содержит все необходимые данные

(непосредственно или в виде ссылок), подтверждающие соответствие СМК

МАИ требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015, внутренним и/или внешним

регламентирующим документам.

Разделы Руководства по качеству полностью соответствуют разделам

стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

2 Нормативные документы

Руководство по качеству основано на следующих документах:

2.1 Закон Российской Федерации «Об образовании в Российской

Федерации» от 29 декабря 2012 г. № 273 ФЗ;

2.2 Постановление Правительства Российской Федерации от 05.08.2013

г. № 662 «Об осуществлении мониторинга системы образования»;

2.3 Распоряжение Правительства Российской Федерации от 30.04.2014 г.

№ 722-р «Об утверждении плана мероприятий («дорожной карты»)

«Изменения в отраслях социальной сферы, направленные на повышение







Версия: 2.3

Стр. 9 из 57

эффективности образования и науки»;

2.4 Устав федерального государственного бюджетного

образовательного учреждения высшего образования «Московский

авиационный институт (национальный исследовательский университет)»;

2.5 ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Системы менеджмента качества. Основные

положения и словарь;

2.6 ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества.

Требования;

2.7 ОД-078-СМК-ДП-001 «Внутренний аудит и корректирующие и

действия»;

2.8 ОД-078-СМК-ДП-002 «Анализ СМК со стороны высшего

руководства»;

2.9 ОД-078-СМК-ДП-003 «Управление рисками и возможностями»;

2.10 ОД-078-СМК-ДП-004 «Управление документацией»;

2.11 ОД-066-СМК-ПОЛ-002 «Положение о фонде оценочных средств»;

2.12 ОД-665-СМК-ПОЛ-001 «Положение о разработке, утверждении и

изменении образовательных стандартов высшего образования»;

2.13 ОД-021-СМК-ПОЛ-001 «Положение о государственной итоговой

аттестации выпускников»;

2.14 ОД-Р01009-СМК-ПОЛ-001«Положение об эффективном контракте

профессорско-преподавательского состава»;

2.15 ОД-066-СМК-ПОЛ-004 «Положение о проектировании, разработке

и актуализации основных образовательных программ»;

2.16 Инструкция по делопроизводству МАИ;

2.17 Приказ от 15.06.2016 № 541 «О распределении обязанностей между

руководителями университета»;

2.18 Приказ от 24.12.2009 № 587 «Об утверждении Положения об

обработке и защите персональных данных работников и обучающихся МАИ»;

2.19 Приказ от 26.04.2010 № 143 «Об утверждении регламента

использования электронной почтой»;

2.20 Приказ от 04.02.2014 № 42 «Об утверждении положения «Рейтинг

по дисциплине»;

2.21 Приказ от 15.09.2015 № 505 «О преобразовании Отдела закупок и

торгов (ОЗиТ) в Контрактную службу (КС) и утверждении Положения о

контрактной службе»;







Версия: 2.3

Стр. 10 из 57

2.22 Приказ от 15.07.2016 № 688 «Об утверждении регламента

осуществления закупок товаров, работ, услуг для нужд МАИ»;

2.23 Приказ от 29.12.2012 № 561 «О структуре УЭФ»;

2.24 Приказ от 13.05.2015 №277 «Об утверждении Положения об

ООТЭ»;

2.25 Приказ от 30.05.2017 №453 «Об утверждении положений об

Управлении методического обеспечения образовательной деятельности и его

структурных подразделений»;

2.26 Приказ от 29.12.2017 №2114 «Об утверждении Положения об

Управлении дополнительного профессионального образования»;

2.27 Приказ от 23.07.2015 №749 «Об утверждении Положения о порядке

замещения должностей педагогических работников, относящихся к

профессорско-преподавательскому составу» Министерства образования и

науки РФ».

3 Определения, обозначения и сокращения

АУП – административно-управленческий персонал;

ГАК – государственная аттестационная комиссия;

ГЭК – государственная экзаменационных комиссий;

ДП – документированная процедура;

ИАСУ МАИ – информационно-аналитическая система Университета;

МАИ – федеральное государственное бюджетное образовательное

учреждение высшего образования Московский авиационный институт

(национальный исследовательский университет);

НТБ МАИ – научно-техническая библиотека МАИ;

ООП ВО – основная образовательная программа высшего образования;

ППС – профессорско-преподавательский персонал;

РЦ НИИТ – ресурсный центр научных исследований и инновационных

технологий;

СМК МАИ – система менеджмента качества Университета;

СУОС ВО – самостоятельно устанавливаемый образовательный

стандарт высшего образования;

УВП – учебно-вспомогательный персонал;







Версия: 2.3

Стр. 11 из 57

УДПО – управление дополнительного профессионального

образования;

УИС – управление информационных систем;

УКСиС – Управление качества, стандартизации и сертификации

Департамента организационной и кадровой работы;

УМО ОД – управление методического обеспечения образовательной

деятельности;

УПиМЭО – управление поддержки и мониторинга электронного

обучения;

УУП – учебное управление;

УФУиФК – управление финансового учёта и финансового контроля;

УЭФ – управление экономики и финансов.

https://www.mai.ru/content/org/index.php?ID=70499










Версия: 2.3

Стр. 12 из 57

4 Среда университета

4.1 Понимание университета и его среды

Руководство Университета определило внешние и внутренние факторы,

относящиеся к его намерениям и стратегическим направлениям развития, а

также, влияющие на способность достигать запланированных результатов

системы менеджмента качества. Определение и анализ внешних и внутренних

факторов проводится ректором и проректорами по соответствующим

направлениям деятельности на совещаниях ректората, решения и выводы

протоколируются.

Мониторинг, актуализацию и анализ информации о внешних и

внутренних факторах осуществляют структурные подразделения проректоров

по соответствующим направлениям деятельности, закрепленные в приказе

(п.2.17). Порядок мониторинга, актуализации и анализа информации

определен соответствующими положениями о подразделениях.

Основными внешними факторами для университета являются

изменения в законодательной, конкурентной, рыночной, культурной,

социальной и экономической среде в Российской Федерации, а также на

международном, региональном или местном уровне.

Внутренние факторы связанны с ценностями, культурой, знаниями и

результатами работы университета. Указанные факторы носят стратегический

характер и могут оказать как положительное, так и отрицательное влияние на

деятельность университета. Все последствия от влияния внешних и

внутренних факторов учитываются при разработке документированной

информации.

4.2 Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон

С учётом влияния, которое заинтересованные стороны оказывают или

могут оказать на способность Университета осуществлять образовательную

деятельность, отвечающую требованиям потребителей и применимым к ней

законодательным и нормативным правовым требованиям, в Университета

определены:

а) заинтересованные стороны, имеющие отношение к системе

менеджмента качества: государство, работодатели, обучающиеся, родители;







Версия: 2.3

Стр. 13 из 57

б) требования этих заинтересованных сторон, относящиеся к системе

менеджмента качества:

– требования государства к уровню квалификации выпускника

установлены в федеральных государственных образовательных стандартах,

требования которых являются обязательными;

– требования работодателей к приемлемому для них уровню знаний и

умений (навыков и компетенций) выпускников определяются при

сотрудничестве;

– требования и предложения обучающихся и их представителей,

профессорско-преподавательского состава и других работников Университета

учитываются в части организации деятельности, условий осуществления

процессов системы менеджмента качества.

Определение предметного состава внешних и внутренних

заинтересованных сторон проводится ректором (проректорами по

соответствующим направлениям деятельности, согласно п. 2.17) на

совещаниях ректората.

Мониторинг, актуализацию и анализ информации о заинтересованных

сторонах, их соответствующих требованиях и предложениях постоянно

осуществляют структурные подразделения проректоров по соответствующим

направлениям деятельности, закрепленные в приказе (п. 2.17). Порядок

мониторинга, актуализации и анализа информации определен

соответствующими положениями о подразделениях.

Исходя из потребностей и ожиданий потребителей, Университет

устанавливает цели своей деятельности и мероприятия по их достижению.

4.3 Определение области применения системы менеджмента качества

Область действия СМК МАИ распространяется на все виды

деятельности, процедуры и процессы Университета (основные и

обеспечивающие), все структурные подразделения (за исключением

УФУиФК, УЭФ), всех работников, а также на всю инфраструктуру и

производственную среду Университета.

Область применения (сертификации) СМК МАИ определена в виде

перечня структурных подразделений в соответствии с п.2.17 и процессами

верхнего уровня/основными процессами/подпроцессами в соответствии с







Версия: 2.3

Стр. 14 из 57

Приложением Д. Область применения (сертификации) СМК МАИ может

быть изменена по решению ректора или директора Департамента

организационной и кадровой работы (ответственного представителя

руководства МАИ в области качества) на основании представлений от

проректоров по соответствующим направлениям деятельности или

структурных подразделений. В область применения (сертификации) не

входят процессы, следующие за итоговой аттестацией обучающихся с

соответствующей выдачей дипломов (свидетельств) об обучении

(деятельность после поставки и управление изменениями после поставки), т.к.

на этом этапе формальные взаимоотношения прекращаются.

В область применения (сертификации) СМК МАИ входят следующие

структурные подразделения, схема функционального взаимодействия между

которыми показана в Приложении Г:

1. Учебное управление (УУП) в составе:

– Отдел планирования учебного процесса УУП;

– Отдел практик и трудоустройства УУП.

2. Управление методического обеспечения образовательной

деятельности (УМО ОД) в составе:

– Отдел проектирования основных образовательных программ и

нормирования учебного процесса УМО ОД;

– Отдел контроля нормативной документации образовательной

деятельности УМО ОД;

– Отдел образовательных стандартов УМО ОД;

– Отдел аккредитации и лицензирования УМО ОД;

– Отдел межвузовского взаимодействия УМО ОД.

3. Управление поддержки и мониторинга электронного обучения

(УПиМЭО) в составе:

– Отдел электронных образовательных ресурсов и централизованного

тестирования УПиМЭО;

– Отдел технических средств и электронных технологий обучения

УПиМЭО;

– Отдел поддержки технологий электронного обучения УПиМЭО.

4. Приёмная комиссия.

5. Научно-техническая библиотека МАИ (НТБ МАИ).







Версия: 2.3

Стр. 15 из 57

6. Ресурсный центр научных исследований и инновационных

технологий (РЦ НИИТ).

7. Департамент организационной и кадровой работы в составе:

7.1. Управление по работе с персоналом в составе:

– Отдел кадрового делопроизводства работников;

– Отдел кадрового делопроизводства обучающихся;

– Отдел оценки и мотивации персонала;

7.2. Правовое управление в составе:

– Отдел правового обеспечения;

– Отдел судебно-претензионной работы;

– Отдел сопровождения международных проектов;

7.3. Управление качества, стандартизации и сертификации в составе:

– Отдел управления качеством;

– Отдел контроля, мониторинга и сертификации;

7.4. Управление делами в составе:

– Отдел документационного обеспечения;

– Отдел распорядительных документов;

– Объединенный архив;

– Отдел контроля, анализа и учета поручений;

– Отдел командирований и визового сопровождения;

7.5. Отдел охраны труда и экологии;

7.6. Информационно - технический центр;

7.7. Служба радиационной безопасности;

7.8. Экзаменационный центр.

8. Управление дополнительного профессионального образования

(УДПО) в составе:

– Центр дополнительного профессионального образования

руководителей и специалистов УДПО;

– Отдел учебно-методического обеспечения дополнительного

профессионального образования УДПО;

– Центр повышения квалификации научных и педагогических

работников УДПО.

9. Управление информационных систем (УИС) в составе:

‒ Отдел информационных сетей УИС;







Версия: 2.3

Стр. 16 из 57

‒ Отдел программного и технического обеспечения АСУПК УИС;

‒ Отдел специализированных данных УИС;

‒ Отдел разработки и сопровождения информационной системы

управления учебным процессом УИС;

‒ Отдел автоматизированной обработки данных УИС;

‒ Отдел сопровождения программного обеспечения УИС;

‒ Отдел анализа и автоматизации процессов УИС;

‒ Отдел технической поддержки пользователей.

10. Отдел аспирантуры и докторантуры.

11. Факультет № 1 «Авиационная техника».

12. Институт № 2 «Авиационные, ракетные двигатели и энергетические

установки».

13. Институт № 3 «Системы управления, информатика и

электроэнергетика».

14. Институт № 4 «Радиоэлектроника, инфокоммуникации и

информационная безопасность».

15. Институт № 5 «Институт инженерной экономики и гуманитарных

наук».

16. Институт № 6 «Аэрокосмический».

17. Факультет № 7 «Робототехнические и интеллектуальные системы».

18. Факультет № 8 «Информационные технологии и прикладная

математика».

19. Институт № 9 «Институт общеинженерной подготовки».

20. Институт №10 «Институт иностранных языков».

21. Институт №11 «Институт материаловедения и технологии

материалов».

22. Институт №12 Институт «Аэрокосмические наукоемкие технологии

и производства».

4.4 Система менеджмента качества и её процессы

В Университете разработана, внедрена, поддерживается в рабочем

состоянии, а также постоянно улучшается система менеджмента качества в

соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

Система менеджмента качества базируется на процессном подходе и







Версия: 2.3

Стр. 17 из 57

является составной частью общего менеджмента Университета.

Основой для разработки и функционирования СМК МАИ является

Политика в области качества, сформулированная и принятая руководством

Университета. Действующая в настоящее время Политика в области качества

приведена ниже (Приложение А).

Система менеджмента качества построена с учётом действующей

организационной структуры управления и специфики взаимодействия

структурных подразделений и служб Университета.

Перечень и иерархия процессов СМК МАИ, принадлежность

(владельцы процессов), а также документированной информации и

соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015 представлены в Матрице

принадлежности и документированной информации по процессам СМК МАИ

(Приложение Д).

Схема взаимодействия процессов СМК МАИ представлена в

приложении Б и включает в себя основные процессы, процессы управления и

процессы обеспечения.

Описание процессов документируется в виде документированных

процедур, положений или регламентов о видах деятельности.

Управление процессом СМК МАИ предусматривает следующие

действия:

‒ определение входов и выходов процесса;

‒ определение последовательности и взаимодействия процессов;

‒ определение и описание критериев и методов, применяемых к

процессу;

‒ определение ресурсов, необходимых для процесса;

‒ распределение обязанностей, ответственности и полномочий в

отношении процесса;

‒ учёт рисков и возможностей в отношении процесса;

‒ оценка, изменение и улучшение процесса.

5 Лидерство

5.1 Лидерство и приверженность

Для высшего руководства Университета требования потребителей,

ожидания, а также их изменение являются приоритетом.







Версия: 2.3

Стр. 18 из 57

Ректор Университета возглавляет Комиссию по развитию образования и

науки Общественной палаты Российской Федерации. На регулярной основе,

как и проректоры Университета, участвует в заседаниях съездов, форумов,

комиссий и круглых столов. Высшим руководством инициируются встречи и

обсуждение актуальных вопросов и проблем с представителями

государственных структур, промышленности и

обучающимися/абитуриентами.

5.2 Политика

С целью демонстрации намерений и стратегических направлений

развития Университета руководством принята «Политика МАИ в области

качества».

Принятая политика в области качества сформулирована на основе

анализа высшим руководством среды организации и предложений от

структурных подразделений Университета. Обобщение и систематизация

предложений и представление проекта политики в области качества на

рассмотрение руководства Университета осуществляет отдел управления

качеством УКСиС.

Принятая политика в области качества размещается на официальном

сайте Университета.

Ответственность за доведение политики в области качества до

работников подразделений, обеспечение её понимания и реализации

возложена на руководителей подразделений и служб.

Высшее руководство определяет необходимость пересмотра или

актуализации политики в области качества в процессе анализа деятельности

Университета и функционирования СМК МАИ.

Обязательство соответствовать требованиям и постоянно улучшать

СМК МАИ возложено на высшее руководство.

Текст действующей в Университете политики в области качества

приведён в приложении А к настоящему руководству.

5.3 Функции, ответственность и полномочия

Высшее руководство в положениях о подразделениях, в должностных

инструкциях для работников (АУП/УВП/ППС), в соответствующих приказах







Версия: 2.3

Стр. 19 из 57

и распоряжениях определило функции подразделений, их взаимодействие,

распределило обязанности, ответственность и полномочия персонала и довело

их до сведения каждого работника путём ознакомления с этими документами

под подпись.

Высшее руководство Университета делегировало часть своих

полномочий в рамках системы менеджмента качества на Ответственного

представителя высшего руководства МАИ в области качества, назначив его

соответствующим приказом. На представителя руководства по качеству

помимо его должностных обязанностей возложены дополнительная

ответственность и полномочия, для обеспечения:

– соответствия системы менеджмента качества требованиям стандарта

ГОСТ Р ИСО 9001-2015;

– обеспечения получения намеченных результатов процессов;

– подготовки отчётности высшему руководству о результатах

функционирования СМК МАИ и возможностях её улучшения;

– организация проведения внутреннего аудита в Университете;

– поддержки ориентации на потребителя во всем Университете;

– сохранения целостности СМК МАИ при планировании и внедрении

изменений в систему менеджмента качества Университета.

Ответственность и полномочия ответственного представителя высшего

руководства Университета в области качества определены приказом № 386 от

20.09.2019 «О назначении ответственного представителя высшего

руководства МАИ в области качества».

6 Планирование

6.1 Действия в отношении рисков и возможностей

При планировании в системе менеджмента качества в Университете

учитываются факторы (п. 4.1) и требования (п. 4.2), определяются риски и

возможности, подлежащие рассмотрению для:

– обеспечения уверенности в том, что система менеджмента качества

может достичь своих намеченных результатов;

– увеличения их желаемого влияния;

– предотвращения или уменьшения их нежелательного влияния;

– достижения улучшения.







Версия: 2.3

Стр. 20 из 57

Действия по обращению с рисками (управлению рисками и

возможностями) осуществляются в соответствие с документированной

процедурой ОД-078-СМК-ДП-003 «Управление рисками и возможностями».

6.2 Цели в области качества и планирование их достижения

Для реализации положений политики в области качества и планов

стратегического развития в Университете, устанавливаются измеримые цели

в области качества.

Цели в области качества устанавливаются на основании п. 2.3. Цели в

области качества устанавливаются/актуализируются ежегодным приказом, на

промежуток времени равный одному календарному году и на различных

уровнях (на уровне университета и на уровне подразделений). Данный приказ

устанавливает какие показатели должны быть выполнены, ответственных

должностных лиц за выполнение целей, сроки выполнения. Необходимые

ресурсы на выполнение поставленных целей закладываются в бюджет

подразделений при планировании, на этапе формирования бюджета

университета на текущий год. Необходимость дополнительного выделения

ресурсов рассматривается на совещаниях у проректоров по соответствующим

направлениям деятельности, после получения служебной записки.

Ежемесячный контроль за выполнением целей подразделениями

осуществляется на совещаниях у проректоров. Результаты оценки, выводы и

необходимость коррекций и корректирующих действий вносятся в протоколы

совещаний.

Оценка результатов выполнения поставленных целей за год происходит

при рассмотрении «Отчёта о реализации программы развития Московского

авиационного института» на совещании у ректора и далее на заседании

Ученого совета. Мониторинг и достижение поставленных целей служит

основой постоянного улучшения деятельности Университета.

6.3 Планирование изменений

Совершенствование (планирование изменений) СМК МАИ

осуществляется посредством разработки и реализации «Плана поддержания и

развития СМК МАИ» и других плановых мероприятий, которые ежегодно

разрабатываются структурными подразделениями Университета.







Версия: 2.3

Стр. 21 из 57

«План поддержания и развития СМК МАИ» и другие плановые

мероприятия формируются на основе:

– конкретных целей института в области качества;

– ежегодного анализа деятельности структурных подразделений

института, в том числе достижений поставленных целей в области качества;

– изменения потребностей и ожиданий потребителей;

– оценки результатов работы государственных аттестационных

(экзаменационных) комиссий (ГАК/ГЭК);

– результатов внутреннего аудита, проводимого УКСиС;

– предложений по совершенствованию СМК МАИ и её процессов;

– оценки возможностей применения всестороннего улучшения;

– результатов самооценки подразделений.

Выделение необходимых ресурсов для реализации «Плана поддержания

и развития СМК МАИ» и контроль за выполнением мероприятий

осуществляет директор Департамента организационной и кадровой работы.

7 Средства обеспечения

Высшее руководство Университета определяет и своевременно

обеспечивает выделение требуемых ресурсов, необходимых для внедрения и

поддержания в рабочем состоянии системы менеджмента качества, а также

постоянного повышения её результативности.

В университете действуют процессы, обеспечивающие:

– управление персоналом (Положения о подразделениях);

– управление библиотечными ресурсами (Положение о научно -

технической библиотеке МАИ);

– управление закупками материальных ресурсов (п. 2.21, п. 2.22.);

– управление финансами (п. 2.23);

– управление производственной средой (п. 2.24);

– управление инфраструктурой (в соответствии с положениями о

подразделениях в ведении Главного инженера и управления материально -

технического обеспечения.

https://mai.ru/bitrix/redirect.php?event1=news_out&event2=%2Fupload%2Fiblock%2Fceb%2Fceb2eb846b65b8eb34a35123c84cb480.pdf&event3=%D0%9F%D0%9E%D0%9B%D0%9E%D0%96%D0%95%D0%9D%D0%98%D0%95++%D0%9E++%D0%9D%D0%90%D0%A3%D0%A7%D0%9D%D0%9E-%D0%A2%D0%95%D0%A5%D0%9D%D0%98%D0%A7%D0%95%D0%A1%D0%9A%D0%9E%D0%99+%D0%91%D0%98%D0%91%D0%9B%D0%98%D0%9E%D0%A2%D0%95%D0%9A%D0%95.pdf&goto=%2Fupload%2Fiblock%2Fceb%2Fceb2eb846b65b8eb34a35123c84cb480.pdf

https://mai.ru/bitrix/redirect.php?event1=news_out&event2=%2Fupload%2Fiblock%2Fceb%2Fceb2eb846b65b8eb34a35123c84cb480.pdf&event3=%D0%9F%D0%9E%D0%9B%D0%9E%D0%96%D0%95%D0%9D%D0%98%D0%95++%D0%9E++%D0%9D%D0%90%D0%A3%D0%A7%D0%9D%D0%9E-%D0%A2%D0%95%D0%A5%D0%9D%D0%98%D0%A7%D0%95%D0%A1%D0%9A%D0%9E%D0%99+%D0%91%D0%98%D0%91%D0%9B%D0%98%D0%9E%D0%A2%D0%95%D0%9A%D0%95.pdf&goto=%2Fupload%2Fiblock%2Fceb%2Fceb2eb846b65b8eb34a35123c84cb480.pdf







Версия: 2.3

Стр. 22 из 57

7.1 Ресурсы

7.1.1 Общие положения

В Университете функционирует процесс управления финансами,

который предусматривает определение потребностей в финансах,

прогнозирование и планирование бюджета (определение будущих расходов и

доходов), определение и установление приоритетности выделения средств,

учёт фактических поступлений, контроль исполнения бюджета и его

коррекция в случае отклонений.

Процесс управления финансами документирован в виде «Положения по

ведению бухгалтерского учёта и бухгалтерской отчётности в Российской

Федерации» и в виде «Инструкции по бюджетному учёту».

Ответственность за управление данным процессом возложена на

проректора по экономике и финансам.

7.1.2 Человеческие ресурсы

Деятельность по управлению человеческими ресурсами включает:

– определение потребности в наборе новых или перемещении

работников;

– установление требуемой квалификации (образование, подготовка и

опыт) работников в должностных инструкциях и положениях о

подразделениях;

– наборе новых, перемещении работников или прекращение с ними

трудовых отношений.

Деятельность по управлению персоналом регламентируется

Положением об Управлении по работе с персоналом и соответствующими

инструкциями и нормативно-правовыми актами:

– Конституция Российской Федерации.

– Трудовой кодекс Российской Федерации.

– Коллективный договор.

– Правила внутреннего распорядка.

– Штатное расписание.

– Положения о подразделениях.

– Должностные инструкции работников согласно штатному расписанию.







Версия: 2.3

Стр. 23 из 57

– Приказы о приёме на работу.

– Трудовые договора.

– Графики отпусков.

– Приказы о расторжении трудового договора.

– Приказы о предоставлении отпусков.

– Табели учёта рабочего времени.

7.1.3 Инфраструктура

Инфраструктура Университета включает:

– административные, аудиторные и лабораторные помещения, здания и

сооружения, которые оборудованы рабочими местами для всех категорий

работников и обучающихся;

– рабочие места с необходимым оборудованием;

– библиотечные ресурсы;

– информационные и коммуникационные ресурсы.

Деятельность по определению, созданию и поддержанию в рабочем

состоянии инфраструктуры, необходимой для функционирования процессов и

достижения соответствия требований, осуществляется подразделениями,

подчиняющимися проректору по развитию комплекса университета и

социальным вопросам.

Финансовое обеспечение необходимой деятельности осуществляется

при планировании бюджета Университета.

Общее руководство работой по поддержанию необходимой

инфраструктуры возложено на проректора по развитию комплекса

университета и социальным вопросам.

7.1.4 Среда для функционирования процессов

Для достижения соответствия прошедших обучение соответствующим

требованиям и обеспечения условий труда работников и обучающихся

определена, обеспечена и находится под управлением необходимая

производственная среда.

Требования к производственной среде (необходимым условиям охраны

труда персонала и обучающихся) установлены в нормативной документации

РФ (СНиП, СанПиН и т.д.) и отражают требования правил пожарной







Версия: 2.3

Стр. 24 из 57

безопасности, технической безопасности и чистоты.

Организационно-методическую работу по управлению охраной труда,

подготовку управленческих решений и контроль за их реализацией

осуществляет отдел охраны труда и экологии.

Ректорат, руководители структурных подразделений, научно-

педагогический состав, учебно-вспомогательный персонал и

административно-хозяйственный персонал выполняет свои функции в рамках

системы управления охраной труда в соответствии с Положением о системе

управления охраной труда в МАИ.

7.1.5 Ресурсы для мониторинга и измерении

К средствам для мониторинга и измерений в Университете относятся

фонды оценочных средств основных образовательных программ высшего

образования. Разработка, проверка, согласование и утверждение фондов

оценочных средств ООП ВО проводится в соответствии с п. 2.11.

Ресурсы для создания фондов оценочных средств на электронных и

бумажных носителях обеспечивает кафедра (факультет/институт на правах

факультета), ведущая соответствующую дисциплину.

7.1.6 Знания организации

Знания Университета формируются из интеллектуального капитала всех

работников, которые обладают определенными знаниями, компетенциями,

навыками, опытом, идеями, суждениями и убеждениями. Все эти знания

делятся на две категории: формализованные и неформализованные.

К формализованным знаниям Университета отнесена следующая

документированная информация:

- документация СМК МАИ;

- документация по образовательному процессу (СУОС ВО, ООП ВО и

т.д.);

- другая нормативная, организационно - распорядительная,

инструктивная и методическая информация.

Необходимые знания для функционирования процессов Университета

определены в приложение Д.







Версия: 2.3

Стр. 25 из 57

В Университете обеспечение формирования знаний, доступа персонала

к знаниям, обмен знаниями осуществляется с помощью:

- официального сайта Университета;

- информационно-аналитической системы университета (ИАСУ);

- электронной почты (п 2.19).

7.2 Компетентность

С целью обеспечения соответствующей компетентности персонала в

университете руководителями подразделений, заведующими кафедрами

определяется требуемая компетентность лиц(а), выполняющих(его) работу,

которая оказывает влияние на результаты деятельности и результативность

системы менеджмента.

Компетентность работников Университета, осуществляющих

деятельность, влияющую на качество подготовки обучающихся и другие

процессы, определяется на основе соответствующего образования,

подготовки, мастерства и опыта.

Требования к образованию, подготовке и опыту определяются в

должностных инструкциях и положениях о структурных подразделениях

Университета.

Обеспечение и поддержание достаточной квалификации работников

достигается посредством реализации процедуры повышения

квалификации/переподготовки (с регистрацией и хранением

соответствующих записей), осуществляемой УДПО при взаимодействии с

Управлением по работе с персоналом.

Проводится систематическая работа по определению необходимой

компетентности:

- путем сравнения требований учебных планов с текущим уровнем

компетентности ППС;

- по заявкам от подразделений обеспечивается компетентность лиц на

основе соответствующего образования, подготовки и(или) опыта (например,

наем лиц, обладающих требуемым уровнем компетентности, организация

стажировок в ведущих учебных и/или научных, медицинских центрах и т.п.);

- там, где это применимо, руководством университета предпринимаются

действия, направленные на получение требуемой компетентности (например,







Версия: 2.3

Стр. 26 из 57

проведение обучения, организация повышения квалификации), и

непосредственными руководителями оценивается результативность

предпринятых действий;

- в отделе кадрового делопроизводства работников по представлению

информации от сотрудников регистрируется и сохраняется соответствующая

документированная информация как свидетельство компетентности.

Документированная информация регламентирующая процесс

обеспечения и поддержания достаточной квалификации работников и

свидетельств об их компетенции указана в п.2.27.

7.3 Осведомлённость

Документация СМК МАИ размещается и актуализируется на

официальном сайте Университета в разделе «Сотрудникам» - «Реестр

документации СМК» Управлением качества, стандартизации и сертификации.

Ознакомление работников с внутренними локальными нормативными

актами, регламентирующими деятельность (процессы) подразделений,

должностными инструкциями, трудовым договором (эффективным

контрактом) осуществляются под подпись при трудоустройстве и в виде

регулярной публикации отчетов в целях информирования работников:

- об их вкладе в результативность деятельности Университета и СМК

МАИ в ходе выполнения работ;

- о последствиях несоответствий требованиям СМК МАИ в ходе

выполнения работ.

Руководители структурных подразделений Университета под подпись

осуществляют ознакомление работников с политикой и целями в области

качества, документацией СМК МАИ, регламентирующей деятельность

(процессы) подразделений.

7.4 Обмен информацией

Взаимодействие и обмен информацией между подразделениями

университета, в том числе относящейся к СМК МАИ, регламентированы

положениями о подразделениях, должностными инструкциями, Инструкцией

по делопроизводству Университета (п.2.16) и организационно-

распорядительными документами (приказы, распоряжения),







Версия: 2.3

Стр. 27 из 57

документированными процедурами, регламентами и положениями.

Обмен информации внутри Университета осуществляется с помощью

следующих средств:

– заседания Учёного Совета и ректората;

– заседания Учебно-методического совета;

– заседания/совещания подразделений;

– телефонных и личных переговоров;

– размещение информации на официальном сайте Университета;

– размещение информации на внутренних ресурсах Университета;

– служебные и докладные записки, письма и т.п.;

– электронная почта (п.2.19).

Взаимодействие и обмен информацией подразделений университета с

внешними сторонами, в том числе относящейся к СМК МАИ,

регламентированы положениями о подразделениях, должностными

инструкциями, п.3.3 Инструкции по делопроизводству МАИ (п.2.16) и

организационно-распорядительными документами (приказы, распоряжения),

документированными процедурами, регламентами, положениями, договорами

о сотрудничестве, договорами о совместной деятельности, контрактами.

Обмен информацией подразделений университета с внешними сторонами

осуществляется с помощью следующих средств:

– телефонных и личных переговоров;

– электронной почты;

– почтовой перепиской, осуществляемой через отдел документационного

обеспечения.

7.5 Документированная информация


Документация СМК МАИ имеет многоуровневую структуру и

представлена в п.2.1 документированной процедуры ОД-078-СМК-ДП-004

«Управление документацией».

Взаимосвязь между документацией СМК МАИ достигается за счёт

перекрестных ссылок из разделов РК на документированные процедуры и

другие документы СМК МАИ. Аналогичным образом (за счёт ссылок)







Версия: 2.3

Стр. 28 из 57

осуществляется связь с СМК МАИ любых других действующих документов


7.5.2 Создание и актуализация

Порядок разработки, согласования, утверждения, введения в действие

документации СМК МАИ установлены в Инструкции по делопроизводству

МАИ, требования к документации СМК МАИ установлены в

документированной процедуре п.2.10.

Организационно-техническое и методическое руководство разработкой

документации СМК МАИ осуществляет отдел управления качеством УКСиС.

Ответственным за разработку документов (документированных

процедур, положений, инструкций) по конкретным элементам системы

менеджмента качества являются руководители структурных подразделений

(владельцы процессов), осуществляющие соответствующий вид деятельности.

7.5.3 Управление документированной информацией

Деятельность по управлению документированной информацией описана

в Инструкции по делопроизводству МАИ.

Управление документированной информацией устанавливает

процедуры:

– контроля, анализа, внесения изменений (актуализации) и пересмотра;

– распределения, учёта и хранения;

– идентификацию статуса изменений и пересмотра;

– изъятия из обращения документов и данных, утративших силу.

Управление организационно-распорядительными документами

возложено на отдел распорядительных документов.

Управление документами внутри структурных подразделений

осуществляют лица, ответственные за делопроизводство в подразделениях.







Версия: 2.3

Стр. 29 из 57

8 Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и услуг

8.1 Планирование и управление деятельностью на стадиях жизненного

цикла продукции и услуг

В Университете определены, внедрены и функционируют процессы

образовательной деятельности – одного из основных видов деятельности в

соответствии с Уставом МАИ.

Основными документами при планировании образовательной

деятельности Университета, как федерального государственного бюджетного

образовательного учреждения высшего образования являются документы,

перечисленные в п. 2.1 – 2.3 настоящего Руководства.

Процесс верхнего уровня «Образовательная деятельность включает

основные процессы», которые образуют жизненный цикл подготовки

специалиста: от момента приёма на выбранное направление/специальность, до

момента прохождения обучающимся итоговой аттестации.

К основным процессам образовательной деятельности относятся:

Проектирование, разработка и актуализация образовательной

деятельности (см. Приложение Д «Матрица принадлежности и

документированной информации по процессам СМК МАИ», А.2.1);

Реализация основных образовательных программ высшего образования

образования – программ бакалавриата, программ специалитета, программ

магистратуры (см. Приложение Д «Матрица принадлежности и

документированной информации по процессам СМК МАИ», А.2.2);

Реализация основных образовательных программ высшего образования –

программ подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (см.

Приложение Д «Матрица принадлежности и документированной информации

по процессам СМК МАИ», А.2.3);

Дополнительное профессиональное образование (см. Приложение Д

«Матрица принадлежности и документированной информации по процессам

СМК МАИ», А.2.4).

Основные процессы при декомпозиции распадаются на

последовательности подпроцессов. Подпроцессы также могут быть

декомпозированы на последовательность шагов процесса.

Управление каждым из процессов предусматривает выполнение







Версия: 2.3

Стр. 30 из 57

следующих видов деятельности:

– определение требований к услугам/результатам процессов;

– установление критериев для приемки услуг/результатов процессов;

– определение необходимых ресурсов;

– ведение всей документации, определенной для каждого процесса.

Документирование процессов осуществляется в виде

документированных процедур, соответствующих положений или

регламентов, указанных в Приложение Д.

8.2 Требования к продукции и услугам

В Университете определена и реализуется деятельность по

взаимодействию с потребителями, включающая:

– определение требований, относящихся к образовательной

деятельности, а также их документирование;

– анализ данных требований на предмет возможной реализации;

– взаимодействие с потребителями на различных стадиях подготовки

специалистов.

Университет осуществляет определение, анализ, документирование и

актуализацию требований потребителей к качеству подготовки обучающихся

на этапах основных процессов:

«Проектирование, разработка и актуализация образовательной

деятельности» (см. Приложение Д «Матрица принадлежности и

документированной информации по процессам СМК МАИ», А.2.1.1-А.2.1.3);

«Дополнительное профессиональное образование» (см. Приложение

Д «Матрица принадлежности и документированной информации по

процессам СМК МАИ», А.2.4.1).

8.2.1 Связь с потребителем

Связь с потребителями реализуется в Университете на разных этапах

взаимодействия с потребителями и включает:

– предоставление информации об образовательной деятельности

посредством её размещения на официальном сайте МАИ, в

проспектах/буклетах, на различного рода мероприятиях и др.;

– приём и обработку обращений, заявок, претензий и др., в том числе,







Версия: 2.3

Стр. 31 из 57

полученных через Интернет-приемную МАИ.

8.2.2 Определение требований, относящихся к продукции и услугам

Требования потребителей к качеству подготовки обучающихся

определяются государственными образовательными стандартами высшего

образования, самостоятельно устанавливаемыми образовательными

стандартами высшего образования, профстандартами,

контрактами/договорами или другими видами документов.

8.2.3 Анализ требований, относящихся к продукции и услугам

Предметом анализа являются требования государственных

образовательных стандартов, профстандартов, контрактов/договоров и других

видов документов:

- требования к структуре основных образовательных программ высшего

образования, в том числе к соотношению частей основной образовательной

программы высшего образования и их объему, а также к соотношению

обязательной части основной образовательной программы высшего

образования и части, формируемой участниками образовательного процесса;

- требования к условиям реализации основных образовательных

программ высшего образования, в том числе кадровым, финансовым,

материально-техническим и иным условиям;

- требования к результатам освоения основных образовательных

программ высшего образования;

- другие требования, установленные законодательством, локально-

нормативными актами Университета или сторонними организациями.

Анализ включает оценку возможности выполнения требований и

согласование всех предъявляемых требований. Регистрация любых новых

требований, результатов анализа, а также их сохранность производится в

соответствии с п. 2.12.

8.2.4 Изменение в требованиях к продуктам и услугам

С целью выпуска высококвалифицированных специалистов в

университете на регулярной основе проводится мониторинг изменений







Версия: 2.3

Стр. 32 из 57

требований потребителей и актуализация этих требований в документации


Объектом мониторинга являются государственные образовательные

стандарты, профстандарты, контракты/договоры или другие виды

документов.

Мониторинг и актуализация включают:

– однозначное определение и документирование новых требований;

– согласование/утверждение и внедрение изменений в документации и

деятельности, отличающихся от ранее сформулированных.

При изменении требований к продукции и услугам на заседании

Ученого Совета университета (ректората, Учебно - методического совета)

принимается решение о внедрении изменений в деятельность университета с

одновременным внесением поправок в соответствующую

документированную информацию и информированием педагогического и

учебно - вспомогательного персонала об изменившихся требованиях.

8.3 Проектирование и разработка продукции и услуг


В Университете к процессу проектирования и разработки относятся

основные процессы и подпроцессы:

«Проектирование, разработка и актуализация образовательной

деятельности» (см. Приложение Д «Матрица принадлежности и

документированной информации по процессам СМК МАИ», А.2.1.1-А.2.1.3);

«Проектирование дополнительных образовательных программ»

(см. Приложение Д «Матрица принадлежности и документированной

информации по процессам СМК МАИ», А.2.4.1), которые осуществляются

Управлением методического обеспечения образовательной деятельности

(п.2.25) и Управлением дополнительного профессионального образования

(п.2.26) соответственно.

8.3.2 Планирование проектирования и разработки

Процессы «Проектирование, разработка и актуализация

образовательной деятельности»; «Проектирование дополнительных

образовательных программ» – это деятельность, направленная на







Версия: 2.3

Стр. 33 из 57

планирование, разработку организационного и методического обеспечения

процессов «Реализация основных образовательных программ высшего

образования образования – программ бакалавриата, программ специалитета,

программ магистратуры», «Реализация основных образовательных программ

высшего образования – программ подготовки научно-педагогических кадров

в аспирантуре», «Реализация дополнительных образовательных программ для

руководителей и специалистов промышленных и научных организаций» и

«Реализация дополнительных профессиональных программ для научных и

педагогических работников университета».

8.3.3 Исходные данные для проектирования и разработки

Информация о входах (исходных данных) и выходах процесса

приведены в соответствующих положениях (Приложение Д).

8.3.4 Средства управления проектированием и разработкой

Средством управления процессами проектирования и разработки

является Информационно-аналитическая система университета (ИАСУ

МАИ). Описание системы, установленные требования к входам и выходам, а

также порядок её использования приведены в документации по ИАСУ МАИ.

8.3.5 Выходные данные проектирования и разработки

Результатами (выходными данными) процессов проектирования и

разработки являются основные образовательные программы высшего

образования, дополнительные образовательные программы для

руководителей и специалистов промышленных и дополнительные

профессиональные программы для научных и педагогических работников

университета.

8.3.6 Изменения проектирования и разработки

Управление изменениями осуществляется в соответствии с

положениями и требованиям регламентирующей документации процесса

проектировании и разработки (см. Приложение Д «Матрица принадлежности

и документированной информации по процессам СМК МАИ», А.2.1.1-А.2.1.3,

А.2.4.1).







Версия: 2.3

Стр. 34 из 57

8.4 Управление процессами, продукцией и услугами, поставляемыми

внешними поставщиками

Процесс верхнего уровня «Образовательная деятельность»

осуществляется без привлечения внешних поставщиков.

8.5 Производство продукции и предоставление услуг

8.5.1 Управление производством продуктов и услуг

В Университете определены и реализуются необходимые действия,

обеспечивающие реализацию основных образовательных программ высшего

образования, дополнительные образовательные программы для

руководителей и специалистов промышленных и дополнительные

профессиональные программы для научных и педагогических работников

Университета в управляемых условиях.

Управляемые условия, оказывающие влияние на качество подготовки

обучающихся, определены в положениях, регламентах и инструкциях

Университета в соответствии с приложением Д

8.5.2 Идентификация и прослеживаемость

В Университете внедрены и осуществляются соответствующие действия

по идентификации и прослеживаемости результатов процессов.

Идентификация осуществляется посредством:

– студенческих билетов;

– зачётных книжек;

– списков групп;

– журналов контроля посещений;

– журналов выполнения лабораторных работ;

– аттестационных (зачётных и экзаменационных) ведомостей.

8.5.3 Собственность, принадлежащая потребителям или внешним

поставщикам

В Университете выделяются две группы потребителей: внутренние

(обучающиеся и персонал) и внешние (работодатели, общество).

К собственности обучающихся относятся:







Версия: 2.3

Стр. 35 из 57

– документы, предоставленные ими при зачислении (документы об

образовании, результаты экзаменов или других письменных работ,

выполненных абитуриентами);

– выполненные итоговые работы (дипломные работы или проекты,

выпускные квалификационные работы, курсовые работы или проекты);

– документы (зачётные книжки), содержащие записи о прохождении

обучающимися промежуточной (зачёты, экзамены, курсовые) и итоговой

аттестации (выпускные квалификационные и дипломные работы).

К собственности персонала относятся:

– интеллектуальная собственность (научные разработки, учебные

пособия, учебные материалы и т.д.);

– документы, предоставленные ими при приёме на работу;

К собственности работодателей относится:

– оборудование, предоставляемое ими для обучения или прохождения

практики (относится к филиалам кафедр на предприятиях);

– документы, предоставляемые предприятиями обучающимся.

Сбор, обработка, хранение и т.д. персональных данных производиться в

соответствии с п.2.18.

Права на интеллектуальную собственность, включённую в

собственность потребителя, регулируются действующим положением об

интеллектуальной собственности МАИ.

8.5.4 Сохранность

Для сохранения соответствия результатов процессов соответствующим

требованиям в Университете предусмотрены мероприятия по сохранению

всей документированной информации в соответствии с положениями и

требованиям п. 2.10 и п. 2.16.

8.6 Выпуск продукции и услуг

Результатом образовательной деятельности являются выпускники,

обладающие набором требуемых компетенций, знаний, умений и навыков.

Управление документированной информацией по выпускникам

осуществляется в соответствии с требованиями п.2.13 и Положения о кабинете

дипломного проектирования каждого факультета/института (филиала).







Версия: 2.3

Стр. 36 из 57

8.7 Управление несоответствующими результатами процессов

В рамках образовательной деятельности могут быть выявлены

следующие виды несоответствующих результатов:

– требования разработанного СУОС ВО ниже требований соответствующего

ФГОС ВО;

– ООП ВО не соответствует требованиям СУОС ВО;

– неудовлетворительные результаты прохождения промежуточной

аттестации/ экзаменационной сессии обучающимися;

– неудовлетворительные результаты прохождения итоговых

государственных испытаний и аттестации выпускниками;

– неудовлетворительные результаты прохождения конкурсного отбора на

замещение должностей педагогических работников, относящихся к

профессорско - преподавательскому составу;

Неуспевающие обучающиеся могут быть выявлены как в процессе

обучения (на основе результатов текущего контроля успеваемости), так и по

результатам промежуточной аттестации и итоговой аттестации.

Процедуры управления несоответствующими результатами в части

уровня компетенций обучающихся (неудовлетворительные результаты

промежуточной аттестации, неудовлетворительные результаты итоговой

аттестации) регламентированы п.2.4 и п. 2.13.

Управление самостоятельно устанавливаемыми образовательными

стандартами высшего образования и основными образовательными

программами высшего образования, не соответствующими требованиям,

осуществляется на этапе их согласования, утверждения или изменения

(заседания кафедры, учебно-методический совет, Учёный совет) и

регламентируются п. 2.12 и п. 2.15.

9 Оценка результатов деятельности

9.1 Мониторинг и измерение

Для демонстрации способностей процессов СМК МАИ достигать

запланированных результатов осуществляется мониторинг и измерение

процессов.







Версия: 2.3

Стр. 37 из 57

Мониторинг и измерение процессов в Университете осуществляется

владельцами процессов. Показатели процессов, подлежащие мониторингу,

сроки и методы оценки и мониторинга выполнения процесса, записи,

содержащие измерения (записи результативности процесса), определены в

соответствующих регламентах:

- мониторинг, оценка результатов выполнения целей в области качества

на постоянной основе в соответствии с ежегодным приказом о выдаче заданий

подразделениям Университета;

- непрерывный мониторинг учебной деятельности по контрольным

точкам, отраженным в рабочей программе дисциплины, проводится в

соответствии с п. 2.20;

- проведения анализа, оценки результатов функционирования СМК МАИ

в рамках процесса «Мониторинг, измерение, анализ» в соответствии с п. 2.8;

- проведение оценки, анализа выполнения базового перечня показателей,

включаемых в индивидуальное задание ППС, формируемых на основании

перечня показателей эффективности деятельности Университета, проводится

в соответствии с п. 2.14.

Внутренний аудит также является инструментом мониторинга и

измерения процессов в Университете. В случае, когда запланированные

значения критериев не достигаются, принимаются соответствующие меры

коррекции и осуществляются необходимые корректирующие действия.

Ответственными за измерение и анализ удовлетворенности являются:

- внутренних потребителей (обучающихся, абитуриентов, выпускников,

слушателей) - проректор по учебной работе, деканы факультетов (директора

институтов);

- предприятий (организаций, учреждений) работодателей - проректор по

учебной работе, деканы факультетов (директора институтов);

- Министерства науки и высшего образования РФ, Рособрнадзора - сбор

информации для выполнения требований аккредитационных показателей -

проректор по учебной работе.

Результаты мониторинга и измерения процессов с запланированной

периодичностью предоставляются владельцами процессов для анализа

результативности СМК МАИ директору Департамента организационной и

кадровой работы в соответствии с п 2.8.







Версия: 2.3

Стр. 38 из 57

Полученная информация используется при анализе СМК МАИ со

стороны руководства, обеспечении высшим руководством выполнения

установленных требований, определении ресурсов, требуемых для повышения

удовлетворенности потребителей, а также для постоянного улучшения

деятельности Университета.

9.2 Внутренний аудит

Систематически проводимый внутренний аудит предназначен для

обеспечения высшего руководства Университета объективной и

своевременной информацией о степени соответствия СМК МАИ и её

результатов запланированным целям и мероприятиям, требованиям стандарта

ГОСТ Р ИСО 9001-2015, требованиям внутренней нормативной документации

Университета, а также для определения результативности и областей

деятельности для улучшения.

В процессе проведения аудита могут быть обнаружены отклонения

(замечания и несоответствия), в отношении которых должны быть

предприняты коррекция, корректирующие действия, а также действия по

определению рисков, связанных с произошедшим/возможным событием.

Проводимый внутренний аудит осуществляется в соответствии с п.2.7.

Все записи по проведенной внутренней проверке (аудиту) хранятся в

Управлении качества, стандартизации и сертификации.

Результаты внутренних проверок используются:

1) Ответственным представителем руководства в области качества при

подготовке отчёта высшему руководству университета;

2) руководителями процессов:

– при оценке эффективности и результативности процесса;

– при принятии решения о выполнении КД (п.2.7) и действий по

выявлению потенциальных несоответствий;

– при планировании мероприятий по улучшению процессов СМК МАИ.

9.3 Анализ со стороны руководства

Анализ состояния и эффективности системы менеджмента качества со

стороны высшего руководства проводится планово один раз в учебный год или

– немедленно, при выявлении в ходе внутреннего аудита по качеству







Версия: 2.3

Стр. 39 из 57

значительных несоответствий в структурных подразделениях.

Ответственность за проведение анализа функционирования системы

качества в структурных подразделениях несут руководители этих

структурных подразделений. Анализ системы качества в структурных

подразделениях проводится не реже одного раза в учебный семестр.

Представитель высшего руководства МАИ в области качества с

установленной периодичностью составляет отчёт по результатам

функционирования системы качества, дает оценку её пригодности,

адекватности, результативности и согласованности со стратегическими

целями университета. Отчёт составляется на основании информации,

полученной в результате сбора данных.

Отчёт об анализе системы менеджмента качества высшим руководством

содержит информацию, определенную в п.2.8.

Отчёт представляется высшему руководству университета, доводится до

сведения работников, обучающихся и иных заинтересованных сторон.







Версия: 2.3

Стр. 40 из 57

10 Улучшение

10.1 Общие положения

Улучшение процессов осуществляется на основе систематической

проверки качества (внутренних аудитах) образовательных и научно -

консультационных услуг, анализа функционирования СМК МАИ и

взаимодействия с потребителями и другими заинтересованными сторонами.

10.2 Несоответствия и корректирующие действия

Несоответствия в СМК МАИ выявляются в ходе:

– внешних и внутренних аудитов;

– инспекционных проверок;

– текущей деятельности подразделений;

– на совещаниях (заседаниях, собраниях), проводимых по итогам работы;

– анализа СМК со стороны высшего руководства;

– выполнения договора;

– измерения удовлетворенности потребителей, получения жалоб от них.

При появлении несоответствий руководители подразделений / владельцы

процессов предпринимают действия по управлению и коррекции выявленных

несоответствий, а также в отношении последствий их возникновения и причин

их появления согласно п.2.2 документированной процедуры ОД-081-СМК-

ДП-001 «Внутренний аудит и корректирующие действия».

Результативность предпринятых корректирующих действий

рассматривается при проведении анализа СМК МАИ высшим руководством

или при проведении внутренних аудитов.

Показателями результативности процесса КД являются:

– соответствие КД проблеме (выявленному несоответствию);

– своевременность выполнения КД;

– результативность реализации КД (устранена причина появления

несоответствия, а также получены ли какие-либо дополнительные выгоды).

Если корректирующее действие признано нерезультативным, то директор

Департамента организационной и кадровой работы или руководитель группы

внутреннего аудита должны потребовать, чтобы владелец процесса

предложил новые мероприятия и провел другое корректирующее действие.







Версия: 2.3

Стр. 41 из 57

Процесс может повторяться циклически, пока несоответствие не будет

устранено и корректирующее действие не будет признано результативным.

Перечень документов, мест и сроков их хранения, оформляемых при

регистрации выявленных несоответствий, при оформлении последующих

предпринятых действий (корректирующих действий), анализе их

результативности описан в п. 2.3 ОД-081-СМК-ДП-001 «Внутренний аудит и

корректирующие действия.

10.3 Постоянное улучшение

Постоянное улучшение деятельности и повышение результативности

СМК МАИ является одним из основных положений Политики в области

качества МАИ.

Деятельность по постоянному улучшению реализуется посредством

установления и достижения целей в области качества, анализа результатов

функционирования СМК МАИ со стороны руководства, данных и измерения

процессов, результатов внутренних и внешних аудитов, разработанных

корректирующих действий и мероприятий, направленных на предотвращение

или минимизацию нежелательных рисков.

Постоянное улучшение реализуется на различных уровнях

Университета, включая:

– на уровне подразделений путём установления и пересмотра целей

подразделений в области качества;

– на уровне процессов СМК МАИ путём обеспечения их

результативности и постоянного улучшения;

– на уровне университета путём установления целей Университета в

области качества, обеспечения результативности СМК МАИ и её постоянного

улучшения.







Версия: 2.3

Стр. 42 из 57

11 Приложения

Приложение А. Политика МАИ в области качества на 2018-2021 годы.

Приложение Б. Схема взаимодействия процессов СМК МАИ.

Приложение В. Организационная структура СМК МАИ.

Приложение Г. Организационная структура подразделений, входящих в

область сертификации СМК МАИ.

Приложение Д. Матрица принадлежности и документированной

информации по процессам СМК МАИ.







Версия: 2.3

Стр. 43 из 57

Приложение А

Политика МАИ в области качества на 2018-2021 годы

Утверждена приказом № 503 от 14.06.2018

Руководство университета принимает на себя ответственность за

выполнение Стратегии развития Федерального государственного бюджетного

образовательного учреждения высшего образования «Московский

авиационный институт (национальный исследовательский университет)»,

обязуется обеспечивать своих работников поддержкой и соответствующими

ресурсами для реализации политики и целей в области качества.

Политика в области качества МАИ направлена на решение основных

задач университета, таких как:

создание, внедрение и распространение новых образовательных

технологий с учётом мировых и отечественных достижений в данной области

с углублением профильных дисциплин и модулей;

формирование и развитие научно-технической базы в виде научно-

образовательных центров, центров коллективного пользования, ресурсных

центров, студенческих конструкторских бюро;

развитие и укрепление кадровой базы управления университетом;

снижение среднего возраста кадров научно-педагогических работников с

помощью привлечения молодых ученых и преподавателей;

подготовка и выпуск дипломированных кадров с учётом потребностей

предприятий авиационной, ракетной и космической отраслей

промышленности;

содействие распространению инновационных инженерно-технических и

технологический знаний и практик;

создание современной инфраструктуры для образовательной и научной

деятельности.

Политика в области качества реализуется через выполнение следующих

принципов:

Принцип 1 — МАИ — организация, ориентированная на потребителя.

Мы стремимся оказывать образовательные услуги, обеспечивая

потребителям гарантию высокого качества образования по всем реализуемым

программам.

Принцип 2 — МАИ— организация, базирующая деятельность на

лидерстве руководителя.

Мы ценим способность наших лидеров содействовать профессиональной

самореализации работников университета.







Версия: 2.3

Стр. 44 из 57

Принцип 3 — МАИ — организация, опирающаяся на вовлечение всех

работников.

Мы повышаем ценность нашего университета путём непрерывного роста

профессионализма каждого работника, совершенствования

внутриуниверситетских отношений и использования инновационных

технологий.

Принцип 4 — МАИ — организация, ориентированная на процессный

подход в управлении.

Мы осознаем необходимость перехода от функциональной структуры

управления университетом к процессной структуре.

Принцип 5 — МАИ стремится к реализации системного подхода к

управлению.

Мы реализуем системный подход с целью наиболее полного и

эффективного использования информационных, материальных и финансовых

ресурсов.

Принцип 6 — МАИ — совершенствующаяся организация, стремящаяся

к постоянному улучшению.

Мы восприимчивы к новому, готовы к переменам и стремимся делать

новое, принимая во внимание риски и возможности.

Принцип 7 — МАИ стремится к принятию решений, основанных на

фактах.

Мы понимаем, что эффективные управленческие решения основываются

на анализе объективных и адекватных данных и информации.

Принцип 8 — МАИ стремится к взаимовыгодным отношениям.

Мы понимаем, что университет и его поставщики взаимозависимы и

отношения взаимной выгоды повышают способность обеих сторон создавать

ценности. Мы развиваем партнерские отношения с промышленными,

научными и образовательными организациями.

Высшее руководство МАИ берет на себя обязательство по поддержке и

развитию системы менеджмента качества МАИ на соответствие требованиям

ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования

«Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)»



Версия: 2.3

Стр. 45 из 57

Приложение Б

Схема взаимодействия процессов СМК МАИ

ТРЕБОВАНИЯПотребители/

Заинтересованные стороны

Нормативная

база

УДОВЛЕТВОРЕННОСТЬПотребители/

Заинтересованные стороны

Приемная кампания Управление, оценка и улучшение А4

Прием документов

Проведение вступительных испытаний

Рассмотрение апелляций

Формирование списков поступающих

Зачисление на обучение

Управление документацией

Управление кадрами и контингентом обучающихся

Оценка результатов деятельности

А1.1

А1.2

А1.3

А1.4

А1.5

Менеджмент рисков и возможностей

Планирование и улучшение

Внутренний аудит и корректирующие действия

Мониторинг, измерение, анализ

А4.3.1 А4.3.2

А4.1

А4.2

А4.3

А4.4

А4.5

Образовательная деятельность А2

Обеспечение деятельности

Кадровое обеспечение Инфраструктурное обеспечениеОбеспечение среды для

функционирования процессов

Финансовое обеспечение

А3.1 А3.2А3.3 А3.4

Проектирование, разработка и актуализация

образовательной деятельности

Реализация основных образовательных программ высшего

образования – программ бакалавриата, программ специалитета, программ

магистратуры

Реализация основных образовательных программ высшего образования – программ подготовки

научно-педагогических кадров в аспирантуре

Дополнительное профессиональное образование

А2.1 А2.2 А2.3 А2.4

Разработка и актуализация самостоятельно установленных

образовательных стандартов высшего

образования

А2.1.1

Открытие основных образовательных программ

высшего образования

А2.1.2

Проектирование, разработка и актуализация основных образовательных

программ высшего образования

А2.1.3

Распределение учебной нагрузки и планирование образовательной

деятельности

А2.2.1

Прохождение учебного курса по формам обучения

А2.2.2

Теоретическая и практическая подготовка обучающихся

А2.2.2.1

Текущий контроль успеваемости и промежуточная аттестация

Проектирование дополнительных образовательных программ

А2.4.1

Реализация дополнительных образовательных программ для руководителей и специалистов промышленных и научных организаций

А2.4.2

Заключение договоров на обучение по дополнительным образовательным программам

А2.4.2.1

Прием, зачисление, восстановление и отчисление слушателей

А2.4.2.2

Образовательный процесс по дополнительным образовательным программам

А2.4.2.3

Организация, сопровождение и контроль образовательного процесса

А2.4.2.4

Выдача удостоверений о повышении квалификации, дипломов о профессиональной переподготовке, сертификатов об обучении, справок об

обучении

А2.4.2.5

Реализация дополнительных образовательных программ для научных и педагогических работников Университета

А2.4.3

Прием, зачисление и отчисление слушателей

А2.4.3.1

Образовательный процесс по дополнительным образовательным программам

А2.4.3.2

Организация, сопровождение и контроль образовательного процесса

А2.4.3.3

Выдача удостоверений о повышении квалификации, дипломов о профессиональной переподготовке

А2.4.3.4

А2.2.2.2

Распределение учебной нагрузки и планирование образовательной

деятельности по основным образовательным программ высшего образования - программ подготовки

научно-педагогических кадров в аспирантуре

А2.3.1

Прохождение учебного курса по формам обучения

А2.3.2

Теоретическая, практическая и научно-исследовательская подготовка кадров по основным образовательным программам

высшего образования - программ подготовки научно-педагогических

кадров в аспирантуре

А2.3.2.1

Текущий контроль успеваемости и промежуточная аттестация аспирантов

А2.3.2.2

Движение контингента аспирантов (перевод/восстановление/

предоставление отпуска/отчисление)

А2.3.2.3

Итоговая аттестация аспирантов

А2.3.2.4

Движение контингента обучающихся (перевод/

восстановление/предоставление отпуска/

отчисление)

Итоговая аттестация

А2.2.2.3

А2.2.2.4

А1

А3







Версия: 2.3

Стр. 46 из 57

Приложение В

Организационная структура СМК МАИ

Ректор

Департамент

организационной и

кадровой работы

ответственный представитель

руководства МАИ в области

качества (обеспечение

разработки, внедрения и

поддержания в рабочем

состоянии необходимых для

СМК МАИ процессов, несение

полной ответственности за

результативность и

эффективность всего комплекса

работ по управлению и

обеспечению в области

качества)

Управление качества,

стандартизации и

сертификации

разработка документации СМК

МАИ, внутреннее

информирование и координация

Руководители подразделений и видов деятельности

(владельцы процессов)

Группа

внутренних

аудиторов

СМК МАИ

проведение

внутреннего

аудита

Структурные подразделения,

факультеты/институты и кафедры –

участники процессов и видов деятельности

участие в разработке документации СМК, внедрение СМК в

структурных подразделениях, формирование и реализация планов

корректирующих действий и управления рисками/возможностями

Учёный совет

Проректоры по

направлениям





Версия: 2.3

Стр. 47 из 57

Приложение Г

Организационная структура подразделений, входящих в область сертификации СМК МАИ Ректор университета

Проректор по научной работе

Проректор по молодежной

политике

Отдел информационных сетей УИСОтдел анализа и автоматизации процессов УИС

Проректор по экономике и финансам

Проректор по безопасности

Проректор по развитию

комплекса университета и

социальным вопросам

Отдел автоматизированной обработки данных

УИСОтдел программного и технического

обеспечения АСУПК УИС

Отдел специализированных данных УИС

Отдел сопровождения программного

обеспечения УИСОтдел разработки и сопровождения

информационной системы управления учебным

процессом УИС

Проректор по

стратегическому развитию

Проректор по учебной

работе

Отдел проектирования основных

образовательных программ и нормирования

учебного процесса УМО ОД

Отдел контроля нормативной документации

образовательной деятельности УМО ОД

Отдел образовательных стандартов УМО ОД

Отдел аккредитации и лицензирования УМО ОД

Отдел межвузовского взаимодействия УМО ОД

Отдел электронных образовательных

ресурсов и централизованного

тестирования УПиМЭО

Отдел технических средств и

электронных технологий обучения

УПиМЭО

1

Отдел организации и

обеспечения учебного

процесса УУП

Отдел практик и

трудоустройства УУП

Отдел планирования

учебного процесса

УУП

Центр дополнительного

профессионального образования

руководителей и специалистов УДПО

Отдел учебно-методического

обеспечения дополнительного

профессионального образования УДПО

Центр повышения квалификации

научных и педагогических работников

УДПО

Отдел поддержки технологий

электронного обучения УПиМЭО

УЧЕБНОЕ

УПРАВЛЕНИЕ (УУП)

УПРАВЛЕНИЕ МЕТОДИЧЕСКОГО

ОБЕСПЕЧЕНИЯ (УМО)

УПРАВЛЕНИЕ ПОДДЕРЖКИ И

МОНИТОРИНГА ЭЛЕКТРОННОГО

ОБУЧЕНИЯ (УПиМЭО)

УПРАВЛЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО

ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

ОБРАЗОВАНИЯ (УДПО)

НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКАЯ

БИБЛИОТЕКА МАИ

(НТБ МАИ)

РЕСУРСНЫЙ ЦЕНТР НАУЧНЫХ

ИССЛЕДОВАНИЙ И

ИННОВАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ

(РЦ НИИТ)

Отдел кадрового делопроизводства

работников1


обучающихся

ПРАВОВОЕ УПРАВЛЕНИЕ Отдел охраны труда и экологии

Служба радиационной безопасности

Информационно-технический центр

ПРИЕМНАЯ КОМИССИЯФАКУЛЬТЕТ №1

«АВИАЦИОННАЯ ТЕХНИКА»

УПРАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ (УИС)

Отдел аспирантуры и докторантуры

Отдел технической поддержки пользователей

УИС

ДЕПАРТАМЕНТ ОРГАНИЗАЦИОННОЙ И КАДРОВОЙ РАБОТЫ

Экзаменационный центр

УПРАВЛЕНИЕ КАЧЕСТВА,

СТАНДАРТИЗАЦИИ И

СЕРТИФИКАЦИИ

ИНСТИТУТ №2

«АВИАЦИОННЫЕ, РАКЕТНЫЕ

ДВИГАТЕЛИ И ЭНЕРГЕТИЧЕСКИЕ

УСТАНОВКИ»


«СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ,

ИНФОРМАТИКА И

ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКА»


«РАДИОЭЛЕКТРОНИКА,

ИНФОКОММУНИКАЦИИ И

ИНФОРМАЦИОННАЯ

БЕЗОПАСНОСТЬ»


«ИНСТИТУТ ИНЖЕНЕРНОЙ

ЭКОНОМИКИ И ГУМАНИТАРНЫХ

НАУК»


«АЭРОКОСМИЧЕСКИЙ»

ФАКУЛЬТЕТ №7

«РОБОТОТЕХНИЧЕСКИЕ И

ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНЫЕ СИСТЕМЫ»


«ИНФОРМАЦИОННЫЕ

ТЕХНОЛОГИИ И ПРИКЛАДНАЯ

МАТЕМАТИКА»


«ИНСТИТУТ ОБЩЕИНЖЕНЕРНОЙ

ПОДГОТОВКИ»


«ИНСТИТУТ ИНОСТРАННЫХ

ЯЗЫКОВ»


«ИНСТИТУТ МАТЕРИАЛОВЕДЕНИЯ

И ТЕХНОЛОГИИ МАТЕРИАЛОВ»


ИНСТИТУТ «АЭРОКОСМИЧЕСКИЕ

НАУКОЕМКИЕ ТЕХНОЛОГИИ И

ПРОИЗВОДСТВА»

УПРАВЛЕНИЕ ПО РАБОТЕ С

ПЕРСОНАЛОМ

1

Отдел оценки и мотивации персонала

1

Отдел сопровождения

международных проектов

1

Отдел судебно-претензионной

работы

1

Отдел правового обеспечения1

Отдел управления качеством

1

Отдел контроля, мониторинга и


УПРАВЛЕНИЕ ДЕЛАМИ

Отдел документационного обеспечения

Отдел распорядительных документов

Объединенный архив

Отдел контроля, анализа и учета

поручений

Отдел командирований и визового

сопровождения





Версия: 2.3

Стр. 48 из 57

Приложение Д

Матрица принадлежности и документированной информации по процессам СМК МАИ

№

п/п

Коды процессов по уровням

декомпозиции

Наименование процесса Владелец процесса

Пункты

ГОСТ Р

ИСО

9001-

2015

Процес

сов

верхн

его у

ровн

я

Осн

овн

ых

процес

сов

Под

процес

сов

Шаго

в

процес

са

Документированная

информация

1 2 3 4 5 6 7 8 9

1 A1 Приёмная кампания Ответственный секретарь

приёмной комиссии

2 A1.1

Приём документов Ответственный секретарь


Правила приёма на

обучение по

образовательным

программам высшего


3 A1.2 Проведение вступительных

испытаний

Председатель экзаменационной

комиссии

Положение об

экзаменационной комиссии

4 A1.3 Рассмотрение апелляций Председатель апелляционной

комиссии

Положение об

апелляционной комиссии

5 A1.4

Формирование списков

поступающих

Ответственный секретарь


Правила приёма на

обучение по

образовательным

программам высшего


6 A1.5 Зачисление на обучение Ответственный секретарь






Версия: 2.3

Стр. 49 из 57

1 2 3 4 5 6 7 8 9

7 A2 Образовательная деятельность Проректор по учебной работе 8

8 A2.1

Проектирование, разработка и

актуализация образовательной


Начальник УМО ОД

8.1-8.3

9 A2.1.1

Разработка и актуализация

самостоятельно устанавливаемых

образовательных стандартов


Начальник отдела образовательных

стандартов УМО ОД

ОД-665-СМК-ПОЛ-001

8.2

10 А2.1.2

Открытие основных

образовательных программ


Начальник отдела аккредитации и

лицензирования УМО ОД

ОД-066-СМК-РГ-001

8.2

11 A2.1.3

Проектирование, разработка и

актуализация основных



Начальник отдела проектирования

основных образовательных

программ и нормирования







ОД-Р03035-СМК-ПОЛ-007


ОД-М28-СМК-ПОЛ-001

8.3

12 А2.2

Реализация основных



Начальник УУП

8.5 – 8.7





Версия: 2.3

Стр. 50 из 57

1 2 3 4 5 6 7 8 9

13 А2.2.1

Распределение учебной нагрузки и

планирование образовательной


Начальник отдела организации и

обеспечения учебного процесса

УУП

Начальник отдела планирования

учебного процесса УУП


8.5

14 А2.2.2

Прохождение учебного курса по

формам обучения

Декан факультета/директор

института на правах факультета

(филиала)

8.5

15 А2.2.2.1

Теоретическая и практическая

подготовка обучающихся

Завкафедрой ОД-021-СМК-ПОЛ-006



8.5

16 А2.2.2.2

Текущий контроль успеваемости и

промежуточная аттестация

Завкафедрой ОД-021-СМК-ПОЛ-002



8.7

17 А2.2.2.3

Движение контингента


(перевод/восстановление/предоста

вление отпуска/отчисление)

Деканат факультета (филиала)/

Дирекция института на правах

факультета




8.6

18 А2.2.2.4 Итоговая аттестация Завкафедрой ОД-021-СМК-ПОЛ-001

ОД-021-СМК-ПОЛ-007 8.6, 8.7

19 А2.3

Реализация основных


высшего образования – программ

подготовки научно-

педагогических кадров в

аспирантуре

Начальник УУП

Заведующий отделом аспирантуры

и докторантуры

8.5 – 8.7





Версия: 2.3

Стр. 51 из 57

1 2 3 4 5 6 7 8 9

20 А2.3.1

Распределение учебной нагрузки и

планирование образовательной

деятельности по основным

образовательным программ

высшего образования - программ




Начальник отдела организации и

обеспечения учебного процесса

УУП

Начальник отдела планирования

учебного процесса УУП

Заведующий отделом аспирантуры

и докторантуры



МАИ-035-СМК-ПЛ-003



8.5

21 А2.3.2

Прохождение учебного курса по

формам обучения




8.5

22 А2.3.2.1

Теоретическая, практическая и

научно-исследовательская

подготовка кадров по основным

образовательным программ

высшего образования - программ




Завкафедрой ОД-Р03035-СМК-ПОЛ-001






Положение об организации

и проведении

педагогической практики

аспирантов

8.5

23 А2.3.2.2

Текущий контроль успеваемости и

промежуточная аттестация

аспирантов



ОД-Р03035-СМК-ПОЛ-004 8.7





Версия: 2.3

Стр. 52 из 57

1 2 3 4 5 6 7 8 9

24 А2.3.2.3

Движение контингента аспирантов

(прикрепление/ перевод/

восстановление/ предоставление

отпуска/ отчисление)









8.6

25 А2.3.2.4

Итоговая аттестация аспирантов Завкафедрой ОД-Р03035-СМК-ПОЛ-005


МАИ-035-СМК-ПЛ-003 8.6, 8.7

26 А2.4

Дополнительное

профессиональное образование

Начальник УДПО

8.1 – 8.7

27 A2.4.1

Проектирование дополнительных


Начальник ОУМО ДПО УДПО



ОД-Р02022-СМК-РГ-001


и инструкции УДПО

8.1 – 8.3

28 A2.4.2

Реализация дополнительных

образовательных программ для

руководителей и специалистов

промышленных и научных

организаций

Директор ЦДПО РиС УДПО

8.3, 8.5 –

8.7

29 А2.4.2.1

Заключение договоров на

обучение по дополнительным

образовательным программам

Завкафедрой ОД-Р02022-СМК-РГ-001

8.3





Версия: 2.3

Стр. 53 из 57

1 2 3 4 5 6 7 8 9

30 А2.4.2.2

Прием, зачисление,

восстановление и отчисление

слушателей




8.6

31 А2.4.2.3

Образовательный процесс по

дополнительным образовательным

программам



8.5

32 А2.4.2.4

Организация, сопровождение и

контроль образовательного

процесса




ОД-Р02022-СМК-РГ-002 8.5

33 А2.4.2.5

Выдача удостоверений о

повышении квалификации,

дипломов о профессиональной

переподготовке, сертификатов об

обучении, справок об обучении



8.6, 8.7

34 A2.4.3

Реализация дополнительных

профессиональных программ для

научных и педагогических

работников университета

Директор ЦПК НПР УДПО

8.5 – 8.7

35 А2.4.3.1 Прием, зачисление и отчисление

слушателей


ОД-Р02022-СМК-РГ-001 8.6

36 А2.4.3.2

Образовательный процесс по

дополнительным

профессиональным программам



8.5





Версия: 2.3

Стр. 54 из 57

1 2 3 4 5 6 7 8 9

37 А2.4.3.3

Организация, сопровождение и

контроль образовательного

процесса




8.7

38 А2.4.3.4

Выдача удостоверений о

повышении квалификации,

дипломов о профессиональной

переподготовке



8.6, 8.7

39 A3 Обеспечение деятельности Ректор

7.1

40 A3.1 Кадровое обеспечение Руководитель подразделения Положения о структурных

подразделениях 7.1.2

41 A3.2 Инфраструктурное обеспечение Проректор по развитию комплекса

университета и социальным

вопросам

7.1.3

42 А3.3

Обеспечение среды для

функционирования процессов


организационной и кадровой

работы

7.1.4

43 A3.4 Финансовое обеспечение Проректор по экономике и

финансам

7.1.5

44 A4 Управление, оценка и

улучшение

Ректор 5, 6, 7, 9

45 A4.1

Управление документацией Директор Департамента


работы

Инструкция по

делопроизводству МАИ 7.4, 7.5

46 A4.2

Управление кадрами и

контингентом обучающихся



работы

7.2, 7.3





Версия: 2.3

Стр. 55 из 57

1 2 3 4 5 6 7 8 9

47 A4.3

Оценка результатов деятельности Директор Департамента


работы

9

48 А4.3.1 Мониторинг, измерение, анализ Директор Департамента


работы

ОД-078-СМК-ДП-002 9.1, 9.3

49 А4.3.2 Внутренний аудит и

корректирующие действия

Начальник Управления качества,

стандартизации и сертификации

ОД-078-СМК-ДП-001 9.2

50 A4.4 Менеджмент рисков и

возможностей

Проректор по учебной работе ОД-078-СМК-ДП-003 6.1

51 A4.5

Планирование и улучшение Проректор по учебной работе Задания по выполнению

показателей

эффективности/

Перечень проектов и задач/

Программы развития

6, 10







Версия: 2.3

Стр. 56 из 57

12 Лист рассылки (ознакомления)

ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ ПЕРСОНАЛА С

РУКОВОДСТВОМ ПО КАЧЕСТВУ


___________________________________________________

(наименование подразделения)

__________________________________________________

(руководитель подразделения, Ф.И.О. , должность)

№

п/п

Фамилия, имя,

отчество

Должность Ознакомлен Дата Подпись





13 Лист регистрации изменений

Номер

измене-

ния

Номера пунктов (разделов) Основание для

внесения

изменений Подпись Расшифровка подписи Дата

Версия

документа замененных новых аннулиро-

ванных

1

2, 4.1, 4.2, 4.3,

4.4, 6.2, 7, 7.4,

7.1.5, 7.1.6,

7.2, 7.5.1, 8.1,

8.2, 8.2.3, 8. 3,

8.4, 8.5, 8.7,

9.1, 9.3, 10.2

Приказ от 20.11.2018

№ 986

20.11.2018 2.1

1


МИНИСТЕРСТВО НАУКИ И ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ

УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ

«МОСКОВСКИЙ АВИАЦИОННЫЙ ИНСТИТУТ

(НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ)»

Изменения и дополнения в «Руководство по качеству

федерального государственного бюджетного образовательного учреждения





2019

2

Настоящие изменения и дополнения в «Руководство по качеству



исследовательский университет)» ОД-078-СМК-РК-001, утвержденное приказом

от 14.06.2018 № 502, разработаны в связи с изменением организационной структуры

и в целях совершенствования системы менеджмента качества Университета по

образовательной деятельности, в связи с чем:

1 Последний абзац раздела «Краткая характеристика университета»

изложить в следующей редакции:

«Свидетельство о государственной аккредитации: Серия 90А01 № 0003333,

регистрационный номер №3172 от 03 июля 2019 г., свидетельство действительно по

3 июля 2025 г.»

2 Пункты 2.2 и 2.3 изложить в следующей редакции:

«2.2 Постановление Правительства Российской Федерации от 05.08.2013 г. №

662 «Об осуществлении мониторинга системы образования»;

2.3. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 30.04.2014 г. №

722-р «Об утверждении плана мероприятий («дорожной карты») «Изменения в

отраслях социальной сферы, направленные на повышение эффективности

образования и науки»;».

3 Сокращение «ОКСиС УУП» изложить в следующей редакции:

«УКСиС – Управление качества, стандартизации и сертификации

Департамента организационной и кадровой работы;».

4 Заменить по всему тексту сокращение «ОКСиС УУП» на «УКСиС».

5 Третий абзац пункта 4.3 изложить в следующей редакции:

«В область применения (сертификации) СМК МАИ входят следующие

структурные подразделения, схема функционального взаимодействия между

которыми показана в Приложении Г:

1. Учебное управление (УУП) в составе:

– Отдел планирования учебного процесса УУП;

– Отдел практик и трудоустройства УУП.

2. Управление методического обеспечения образовательной деятельности

(УМО ОД) в составе:

– Отдел проектирования основных образовательных программ и

нормирования учебного процесса УМО ОД;

– Отдел контроля нормативной документации образовательной деятельности

УМО ОД;

– Отдел образовательных стандартов УМО ОД;

3

– Отдел аккредитации и лицензирования УМО ОД;

– Отдел межвузовского взаимодействия УМО ОД.

3. Управление поддержки и мониторинга электронного обучения

(УПиМЭО) в составе:

– Отдел электронных образовательных ресурсов и централизованного

тестирования УПиМЭО;

– Отдел технических средств и электронных технологий обучения УПиМЭО;

– Отдел поддержки технологий электронного обучения УПиМЭО.

4. Приёмная комиссия.

5. Научно-техническая библиотека МАИ (НТБ МАИ).

6. Ресурсный центр научных исследований и инновационных технологий

(РЦ НИИТ).

7. Департамент организационной и кадровой работы в составе:

7.1 Управление по работе с персоналом в составе:

– Отдел кадрового делопроизводства работников;

– Отдел кадрового делопроизводства обучающихся;

– Отдел оценки и мотивации персонала;

7.2 Правовое управление в составе:

– Отдел правового обеспечения;

– Отдел судебно-претензионной работы;

– Отдел сопровождения международных проектов;

7.3 Управление качества, стандартизации и сертификации в составе:

– Отдел управления качеством;

– Отдел контроля, мониторинга и сертификации;

7.4 Управление делами:

– Отдел документационного обеспечения;

– Отдел распорядительных документов;

– Объединенный архив;

– Отдел контроля, анализа и учета поручений;

– Отдел командирований и визового сопровождения;

7.5 Отдел охраны труда и экологии;

7.6 Информационно - технический центр;

7.7 Служба радиационной безопасности;

7.8 Экзаменационный центр.

8. Управление кадрового, правового и документационного обеспечения

(УКПДО) в составе:

– Отдел распорядительных документов УКПДО;

– Общий отдел УКПДО;

– Объединенный архив УКПДО;

9. Управление дополнительного профессионального образования (УДПО)

в составе:

– Центр дополнительного профессионального образования руководителей и

специалистов УДПО;

– Отдел учебно-методического обеспечения дополнительного

профессионального образования УДПО;

4

– Центр повышения квалификации научных и педагогических работников

УДПО.

10. Управление информационных систем (УИС) в составе:

‒ Отдел информационных сетей УИС;

‒ Отдел программного и технического обеспечения АСУПК УИС;

‒ Отдел специализированных данных УИС;

‒ Отдел разработки и сопровождения информационной системы управления

учебным процессом УИС;

‒ Отдел автоматизированной обработки данных УИС;

‒ Отдел сопровождения программного обеспечения УИС;

‒ Отдел анализа и автоматизации процессов УИС;

‒ Отдел технической поддержки пользователей

11. Отдел аспирантуры и докторантуры.

12. Факультет № 1 «Авиационная техника».

13. Институт №2 «Авиационные, ракетные двигатели и энергетические

установки».

14. Институт № 3 «Системы управления, информатика и электроэнергетика».

15. Институт № 4 «Радиоэлектроника, инфокоммуникации и информационная

безопасность».

16. Институт № 5 «Институт инженерной экономики и гуманитарных наук».

17. Институт № 6 «Аэрокосмический».

18. Институт № 7 «Робототехнические и интеллектуальные системы».

19. Факультет № 8 «Информационные технологии и прикладная математика».

20. Институт № 9 «Общеинженерная подготовка».

21. Институт иностранных языков (Институт № 10).

22. Институт «Материаловедение и технологии материалов» (Институт № 11).

23. Институт «Аэрокосмические наукоемкие технологии и производства»

(Институт № 12).».

6 Второй абзац пункта 5.2 изложить в следующей редакции:

«Принятая политика в области качества сформулирована на основе анализа

высшим руководством среды организации и предложений от структурных

подразделений Университета. Обобщение и систематизация предложений и

представление проекта политики в области качества на рассмотрение руководства

Университета осуществляет отдел управления качеством УКСиС».

7 Последний абзац пункта 5.3 изложить в следующей редакции:

«Ответственность и полномочия ответственного представителя высшего

руководства Университета в области качества определены приказом № 386 от

5

20.09.2019 «О назначении ответственного представителя высшего руководства

МАИ в области качества».

8 Второй абзац пункта 6.2 изложить в следующей редакции:

«Цели в области качества устанавливаются на основании п. 2.3».

9 Третий абзац пункта 6.3 изложить в следующей редакции:

«Выделение необходимых ресурсов для реализации «Плана поддержания и

развития СМК МАИ» и контроль за выполнением мероприятий осуществляет

Директор Департамента организационной и кадровой работы».

10 Второй абзац пункта 7.1.2 изложить в следующей редакции:

«Деятельность по управлению персоналом регламентируется Положением об

Управлении по работе с персоналом и соответствующими инструкциями и

нормативно-правовыми актами:

– Конституция Российской Федерации.

– Трудовой кодекс Российской Федерации.

– Коллективный договор.

– Правила внутреннего распорядка.

– Штатное расписание.

– Положения о подразделениях.

– Должностные инструкции работников согласно штатному расписанию.

– Приказы о приёме на работу.

– Трудовые договора.

– Графики отпусков.

– Приказы о расторжении трудового договора.

– Приказы о предоставлении отпусков.

– Табели учёта рабочего времени.».

11 Четвертый абзац пункта 7.2 изложить в следующей редакции:

«Обеспечение и поддержание достаточной квалификации работников

достигается посредством реализации процедуры повышения

квалификации/переподготовки (с регистрацией и хранением соответствующих

записей), осуществляемой УДПО при взаимодействии с Управлением по работе с

персоналом.».

12 Первый абзац пункта 7.3 изложить в следующей редакции:

«Документация СМК МАИ размещается и актуализируется на официальном

сайте МАИ в разделе «Сотрудникам» - «Реестр документации СМК» Управлением

качества, стандартизации и сертификации.».

6

13 Второй абзац пункта 7.5.2 изложить в следующей редакции:

«Организационно-техническое и методическое руководство разработкой

документации СМК осуществляет отдел управления качеством УКСиС.».

14 Пятый абзац пункта 10.2 изложить в следующей редакции:

«Если корректирующее действие признано нерезультативным, то Директор

Департамента организационной и кадровой работы или руководитель группы

внутреннего аудита должны потребовать, чтобы владелец процесса предложил

новые мероприятия и провел другое корректирующее действие. Процесс может

повторяться циклически, пока несоответствие не будет устранено и

корректирующее действие не будет признано результативным.».

15 Приложение В изложить в следующей редакции:

Организационная структура СМК МАИ

Ректор

Департамент



ответственный представитель

высшего руководства МАИ в

области качества

(обеспечение разработки,

внедрения и поддержания в

рабочем состоянии

необходимых для СМК МАИ

процессов, несение полной

ответственности за

результативность и

эффективность всего

комплекса работ по

управлению и обеспечению в

области качества)

Управление качества,



разработка документации СМК

МАИ, внутреннее

информирование и координация

Руководители подразделений и видов деятельности

(владельцы процессов)

Группа

внутренних

аудиторов

СМК МАИ

проведение


аудита

Структурные подразделения,

факультеты/институты и кафедры –

участники процессов и видов деятельности

участие в разработке документации СМК МАИ, внедрение СМК МАИ

в структурных подразделениях, формирование и реализация планов

корректирующих действий и управления рисками/возможностями

Учёный совет

Проректоры по

направлениям

7

16 Приложение Г изложить в следующей редакции:

Организационная структура подразделений, входящих в область сертификации СМК МАИ Ректор университета

Проректор по научной работе

Проректор по молодежной

политике

Отдел информационных сетей УИСОтдел анализа и автоматизации процессов УИС

Проректор по экономике и финансам

Проректор по безопасности

Проректор по развитию

комплекса университета и

социальным вопросам

Отдел автоматизированной обработки данных

УИСОтдел программного и технического

обеспечения АСУПК УИС

Отдел специализированных данных УИС

Отдел сопровождения программного

обеспечения УИСОтдел разработки и сопровождения

информационной системы управления учебным

процессом УИС


стратегическому развитию


работе

Отдел проектирования основных

образовательных программ и нормирования


Отдел контроля нормативной документации

образовательной деятельности УМО ОД

Отдел образовательных стандартов УМО ОД

Отдел аккредитации и лицензирования УМО ОД

Отдел межвузовского взаимодействия УМО ОД

Отдел электронных образовательных

ресурсов и централизованного

тестирования УПиМЭО

Отдел технических средств и

электронных технологий обучения

УПиМЭО

1

Отдел организации и

обеспечения учебного

процесса УУП

Отдел практик и

трудоустройства УУП

Отдел планирования

учебного процесса

УУП

Центр дополнительного

профессионального образования

руководителей и специалистов УДПО

Отдел учебно-методического

обеспечения дополнительного

профессионального образования УДПО

Центр повышения квалификации

научных и педагогических работников

УДПО

Отдел поддержки технологий

электронного обучения УПиМЭО

УЧЕБНОЕ

УПРАВЛЕНИЕ (УУП)

УПРАВЛЕНИЕ МЕТОДИЧЕСКОГО

ОБЕСПЕЧЕНИЯ (УМО)

УПРАВЛЕНИЕ ПОДДЕРЖКИ И

МОНИТОРИНГА ЭЛЕКТРОННОГО

ОБУЧЕНИЯ (УПиМЭО)

УПРАВЛЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО

ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

ОБРАЗОВАНИЯ (УДПО)

НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКАЯ

БИБЛИОТЕКА МАИ

(НТБ МАИ)

РЕСУРСНЫЙ ЦЕНТР НАУЧНЫХ

ИССЛЕДОВАНИЙ И

ИННОВАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ

(РЦ НИИТ)


работников1



ПРАВОВОЕ УПРАВЛЕНИЕ Отдел охраны труда и экологии

Служба радиационной безопасности

Информационно-технический центр

ПРИЕМНАЯ КОМИССИЯФАКУЛЬТЕТ №1

«АВИАЦИОННАЯ ТЕХНИКА»

УПРАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ (УИС)

Отдел аспирантуры и докторантуры

Отдел технической поддержки пользователей

УИС

ДЕПАРТАМЕНТ ОРГАНИЗАЦИОННОЙ И КАДРОВОЙ РАБОТЫ

Экзаменационный центр

УПРАВЛЕНИЕ КАЧЕСТВА,

СТАНДАРТИЗАЦИИ И

СЕРТИФИКАЦИИ


«АВИАЦИОННЫЕ, РАКЕТНЫЕ

ДВИГАТЕЛИ И ЭНЕРГЕТИЧЕСКИЕ

УСТАНОВКИ»


«СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ,

ИНФОРМАТИКА И

ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКА»


«РАДИОЭЛЕКТРОНИКА,

ИНФОКОММУНИКАЦИИ И

ИНФОРМАЦИОННАЯ

БЕЗОПАСНОСТЬ»


«ИНСТИТУТ ИНЖЕНЕРНОЙ

ЭКОНОМИКИ И ГУМАНИТАРНЫХ

НАУК»


«АЭРОКОСМИЧЕСКИЙ»


«РОБОТОТЕХНИЧЕСКИЕ И

ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНЫЕ СИСТЕМЫ»


«ИНФОРМАЦИОННЫЕ

ТЕХНОЛОГИИ И ПРИКЛАДНАЯ

МАТЕМАТИКА»


«ИНСТИТУТ ОБЩЕИНЖЕНЕРНОЙ

ПОДГОТОВКИ»


«ИНСТИТУТ ИНОСТРАННЫХ

ЯЗЫКОВ»


«ИНСТИТУТ МАТЕРИАЛОВЕДЕНИЯ

И ТЕХНОЛОГИИ МАТЕРИАЛОВ»


ИНСТИТУТ «АЭРОКОСМИЧЕСКИЕ

НАУКОЕМКИЕ ТЕХНОЛОГИИ И

ПРОИЗВОДСТВА»

УПРАВЛЕНИЕ ПО РАБОТЕ С

ПЕРСОНАЛОМ

1

Отдел оценки и мотивации персонала

1

Отдел сопровождения

международных проектов

1

Отдел судебно-претензионной

работы

1

Отдел правового обеспечения1

Отдел управления качеством

1

Отдел контроля, мониторинга и


УПРАВЛЕНИЕ ДЕЛАМИ

Отдел документационного обеспечения

Отдел распорядительных документов

Объединенный архив

Отдел контроля, анализа и учета

поручений

Отдел командирований и визового

сопровождения

8

17 Пункты 42, 45-47, 49 приложения Д изложить в следующей редакции:

№

п/п

Коды процессов по уровням

декомпозиции

Наименование

процесса Владелец процесса

Пункты

ГОСТ Р

ИСО

9001-

2015

Процес

сов

верхн

его у

ровн

я

Осн

овн

ых

процес

сов

Под

процес

сов

Шаго

в

процес

са

Документир

ованная

информация

1 2 3 4 5 6 7 8 9

42 А3.3

Обеспечение среды

для

функционирования

процессов

Директор

Департамента



7.1.4

45 A4.1

Управление

документацией

Директор




Инструкция

по

делопроизво

дству МАИ

7.4, 7.5

46 A4.2

Управление

кадрами и

контингентом


Директор




7.2, 7.3

47 A4.3

Оценка

результатов


Директор




9

49 А4.3.2

Внутренний аудит

и корректирующие

действия

Начальник

Управления

качества,



ОД-078-

СМК-ДП-

001 9.2


стандартизации и сертификации П.В. Мирошниченко

Приложение № 3 к приказу №_________от__________2019





(национальный исследовательский университет)» (МАИ)

Документированная процедура

ОД-078-СМК-ДП-001 Внутренний аудит и корректирующие действия



УТВЕРЖДАЮ



______________А.Е. Сорокин

___ ______________ 2019 г.

ВНУТРЕННИЙ АУДИТ И КОРРЕКТИРУЮЩИЕ

ДЕЙСТВИЯ


Версия 2.1





(МАИ)


____ ____________ 2019 г.

Москва






ОД-078-СМК-ДП-001

Версия: 2.1

Стр. 2 из 35


Определения, обозначения и сокращения ................................................................ 3

1 Назначение и область применения процедуры .................................................... 5

2 Описание процедуры ................................................................................................. 5

2.1 Внутренний аудит ................................................................................................ 5

2.1.1 Планирование внутреннего аудита .............................................................. 7

2.1.2 Проведение внутреннего аудита в подразделении ................................... 10

2.1.3 Оформление результатов внутреннего аудита .......................................... 10

2.1.4 Требования к квалификации и компетентности внутренних аудиторов 12

2.2 Несоответствия и корректирующие действия ............................................. 12

2.2.1 Регистрация несоответствий, выявленных работниками структурных

подразделений ......................................................................................................... 13

2.2.2 Регистрация несоответствий, выявленных в ходе внутреннего аудита . 13

2.2.3 Анализ несоответствий ................................................................................ 14

2.2.4 Выполнение коррекции и регистрация результатов ................................. 15

2.2.5 Определение корректирующих действий, планирование мероприятий и

необходимых ресурсов ........................................................................................... 16

2.2.6 Выполнение корректирующих действий и регистрация результатов .... 16

2.3 Регистрация и хранение документированной информации ..................... 17

3 Ответственность и полномочия ............................................................................ 19

4 Нормативные документы ....................................................................................... 21

5 Приложения ............................................................................................................... 22

Приложение А. Графическое описание документированной процедуры ............ 23

Приложение Б. Форма Программы внутренних аудитов ..................................... 25

Приложение В. Форма Плана внутреннего аудита СМК ..................................... 26

Приложение Г. Форма Чек-листа внутреннего аудита СМК .............................. 27

Приложение Д. Форма Протокола несоответствия ............................................ 28

Приложение Е. Форма Отчёта о результатах внутренних аудитов СМК ....... 31

6 Лист рассылки (ознакомления) ............................................................................. 34

7 Лист регистрации изменений ................................................................................. 35







Версия: 2.1

Стр. 3 из 35

Определения, обозначения и сокращения

В данной документированной процедуре используются определения,

обозначения и сокращения в соответствии с п. 4.3, 4.4:

Аудит – систематический, независимый и документированный процесс

получения свидетельств аудита и их объективного оценивания для определения

степени соответствия критериям аудита.

Примечания:

1. Внутренние аудиты, иногда называемые «аудиты первой стороной»,

проводятся самой организацией или по её поручению.

2. Внешние аудиты включают аудиты, обычно называемые «аудиты второй

стороной» или «аудиты третьей стороной». Аудиты, проводимые второй стороной,

проводятся сторонами, имеющими интерес к организации, такими, как

потребители, или другими лицами. Аудиты, проводимые третьей стороной,

проводятся независимыми аудирующими органами, такими, как организации,

осуществляющие сертификацию/регистрацию соответствия, или надзорные

органы.

Заключения по результатам аудита – выход аудита после рассмотрения

целей аудита и всех наблюдений аудита.

Запись - документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства

осуществлённой деятельности.

Коррекция – действие, предпринятое для устранения обнаруженного

несоответствия.


1. Коррекция может осуществляться в сочетании или после

корректирующего действия.

2. Коррекцией может быть, например, переделка или изменение градации.

Корректирующее действие (КД) – действие, предпринятое для устранения

причины несоответствия и предупреждения его повторного возникновения.


1. Несоответствие может иметь несколько причин.

2. Корректирующие действие предпринимают для предотвращения

повторного возникновения события.

Наблюдения аудита – результат оценивания собранных свидетельств

аудита по отношению к критериям аудита.







Версия: 2.1

Стр. 4 из 35

Требование – потребность или ожидание, которое установлено, обычно

предполагается или является обязательным.

Несоответствие – невыполнение требования.

Постоянное улучшение – повторяющаяся деятельность по улучшению

результатов деятельности.

Процесс – совокупность взаимосвязанных и(или) взаимодействующих видов

деятельности, использующих входы для получения намеченного результата.

Результативность – степень реализации запланированной деятельности и

достижения запланированных результатов.

Риск – воздействие неопределённости на достижение целей.

Свидетельство аудита – записи, изложение фактов или другая информация,

которые связаны с критериями аудита и являются верифицируемыми.

СМК – система менеджмента качества.


Соответствие – выполнение требования.

Удовлетворённость потребителей – восприятие потребителями степени

выполнения их требований.

Улучшение качества – часть менеджмента качества, направленная на

повышение способности выполнить требования к качеству.


Департамента организационной и кадровой работы.

Университет – федеральное государственное бюджетное образовательное

учреждение высшего образования «Московский авиационный институт

(национальный исследовательский университет)».

Цели в области качества – цель в отношении качества.







Версия: 2.1

Стр. 5 из 35

1 Назначение и область применения процедуры

Настоящая процедура устанавливает единый порядок:

– планирования, проведения, документального оформления внутреннего

аудита в структурных подразделениях Университета;

– применения коррекций и корректирующих действий по отношению ко всем

видам несоответствий процессов и видов деятельности в рамках системы

менеджмента качества в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

Настоящая процедура применяется:

– при проведении внутреннего аудита всех процессов, действующих в

Университете и влияющих на качество образовательной деятельности;

– при работе с выявленными несоответствиями в процессе работы

структурных подразделений Университета.

Действие процедуры распространяется на все структурные подразделения

университета и процессы, включённые в область сертификации.

Требования процедуры обязательны для применения всеми работниками

Университета, осуществляющими планирование, проведение и документирование

внутреннего аудита, коррекций и корректирующих действий.

2 Описание процедуры

Графическое описание документированной процедуры «Внутренний аудит и

корректирующие действия» представлено в Приложении А.

2.1 Внутренний аудит

Систематически проводимый внутренний аудит предназначен для

обеспечения руководства Университета объективной и своевременной

информацией о степени соответствия деятельности университета и её результатов

установленным требованиям. Для этого проверяется:

– соответствие деятельности университета требованиям, устанавливаемым

ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Системы менеджмента качества. Требования;

– соответствие деятельности университета (процессов/структурных

подразделений) требованиям нормативных документов по управлению качеством

в Университете, внутренних и внешних нормативных документов (Приказы,

письма, инструкции Министерства науки и высшего образования РФ,

Рособрнадзора и др. инстанций);







Версия: 2.1

Стр. 6 из 35

Для проведения аудита привлекаются независимые от проверяемого

подразделения аудиторы. Требования к квалификации и компетентности аудиторов

приведены в п. 2.1.4 настоящей процедуры.

Внутренний аудит проводится с целью:

– своевременного обеспечения руководства университета объективной и

полной информацией о степени соответствия СМК МАИ установленным

требованиям;

– оценки результативности СМК или её отдельных процессов в достижении

конкретных целей;

– сбора и анализа данных для стратегического планирования деятельности

университета и отдельных структурных подразделений;

– определения круга мероприятий, направленных на улучшение деятельности

как университета в целом, так и его отдельных структурных подразделений;

– проверки эффективности корректирующих действий по результатам

предыдущих аудитов;

– предоставления потребителям образовательных услуг доказательств

результативности и эффективности функционирования СМК с точки зрения

достижения установленных руководством целей и задач в области качества.

Объектами внутреннего аудита являются:

– система менеджмента качества университета и её процессы;

– документация системы менеджмента качества университета;

– деятельность структурных подразделений университета.

Внутренний аудит отдельных процессов или работ в рамках этих процессов

может по решению руководства университета заменяться или дополняться иными

формами контроля, например:

– периодическим аудитом (плановым или внеплановым) структурных

подразделений, отдельных работников и отдельных видов работ;

– инспекциями структурных подразделений или отдельных видов работ в

рамках процессов.

Организаторами и исполнителями внутреннего аудита в университете

являются работники Управления качества, стандартизации и сертификации (далее

– УКСиС), привлечённые специалисты.

Результаты внутреннего аудита должны быть использованы как основание

для улучшения:

– деятельности структурных подразделений;







Версия: 2.1

Стр. 7 из 35

– методов и средств управления процессами СМК и университетом в целом;

– программа внутреннего аудита, а также результативности и эффективности

аудитов.

Критериями качества внутреннего аудита являются:

– соответствие процесса проведения аудита нормативным документам,

инструкциям и положениям, принятым в университете;

– выполнение плана внутреннего аудита СМК;

– полнота и достоверность полученной в ходе аудита информации;

– соблюдение принципов аудита;

– степень согласованности с результатами внешних аудитов;

– отсутствие несоответствий, выявленных при проведении внешнего аудита,

но не учтённых при проведении внутреннего аудита;

– выполнение корректирующих действий по результатам аудита;

– результативность корректирующих действий по результатам внутреннего

аудита.

2.1.1 Планирование внутреннего аудита

2.1.1.1 Разработка программы внутреннего аудита

Ответственным за управление программой внутреннего аудита является

директор Департамента организационной и кадровой работы. Внутренний аудит

проводится на плановой и внеплановой основе.

Плановый аудит проводится в соответствии с программой внутреннего

аудита (форма ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-01 «Программа внутреннего аудита»

(Приложение Б)).

Директор Департамента организационной и кадровой работы делегирует

полномочия на разработку ежегодной программы внутреннего аудита начальнику

УКСиС. Начальник УКСиС на основании требований потребителей, высшего

руководства университета формирует программу внутреннего аудита и состав

аудиторской группы, готовит проект соответствующего приказа. После

утверждения ректором приказ рассылается во все проверяемые структурные

подразделения.

Программа внутреннего аудита ежегодно разрабатывается начальником

УКСиС до 1 июля текущего учебного года. При разработке программы внутреннего

аудита учитываются результаты и сроки выполнения программ за предыдущие







Версия: 2.1

Стр. 8 из 35

периоды.

Цели и критерии аудита устанавливаются в программе внутреннего аудита и

уточняются (при необходимости) в плане конкретного аудита.

При необходимости ректор или директор Департамента организационной и

кадровой работы могут назначить проведение внепланового внутреннего аудита в

следующих случаях:

– при значительных изменениях в организационной структуре, требующих

перераспределения ответственности и полномочий руководителей и работников,

деятельность которых влияет на качество образовательной деятельности,

процессов или СМК;

– при существенных изменениях требований к СМК, устанавливаемых в

нормативной документации;

– при значительном росте претензий по качеству продукции со стороны

потребителей и надзорных органов.

При разработке программы аудита учитываются риски, связанные с:

‒ планированием аудита – установление неадекватных целей аудитов и

объёма программы аудита;

‒ ресурсами для выполнения программы аудита – составление команды,

которая не обладает в совокупности достаточной компетентностью, необходимой

для результативного проведения аудита;

‒ выполнение программы аудита – недостаточно результативная

коммуникация в ходе реализации программы аудита;

‒ управлением документированной информацией – неверное установление

(определением) необходимой документированной информации, недостаточно

адекватная защита записей по аудиту, необходимых для демонстрации

результативности программы аудита;

‒ мониторингом, анализом, улучшением программы аудитов – отсутствие

достаточного мониторинга результатов программы аудитов.

Для снижения вероятности рисков:

‒ разработка программы аудита осуществляется на основе анализа отчётов по

аудитам за предыдущий период, данных о планируемых и имеющихся изменениях

в деятельности университета и структурных подразделений;

‒ для проведения аудита при необходимости привлекаются технические

эксперты, внутренние аудиторы проходят повышение квалификации;

‒ во время аудита члены группы обсуждают выявленные факты







Версия: 2.1

Стр. 9 из 35

несоответствий, при необходимости после аудита оформляются докладные и

служебные записки директора Департамента организационной и кадровой работы;

‒ документированная информация о результатах аудита в каждом

структурном подразделении хранятся в отдельных папках, доступ к которым имеют

только работники УКСиС. В структурных подразделениях назначены

ответственные, которые отвечают за сохранность записей по аудиту;

‒ выполнение программы аудита ежегодно анализируется начальником

УКСиС в конце учебного года и оформляется в виде отчёта о результатах

проведения внутреннего аудита, данные которого, используются для принятия

решений по управлению программой аудита и для анализа и оценки.

2.1.1.2 Подготовка к проведению внутреннего аудита

Подготовка к проведению внутреннего аудита включает:

– разработку и утверждение Плана внутреннего аудита СМК (ОД-078-СМК-

ДП-001-Ф-02 «План внутреннего аудита СМК» (Приложение В)), содержащего

цели, объём и критерии аудита. Во время разработки плана внутреннего аудита

проводится предварительный анализ документации структурных подразделений,

действующих процессов подразделений, результатов предыдущих проверок,

информации, полученной во время проверок других процессов (подразделений). В

случае, если по результатам последних трёх аудитов по какому-либо критерию

несоответствия не были выявлены, руководитель группы аудиторов может

уменьшить объём проверки по данным критериям;

– информирование проверяемых структурных подразделений об области

проверки при предстоящем аудите, посредством рассылки утверждённого плана

внутреннего аудита. Рассылка утверждённого плана внутреннего аудита

руководителям проверяемых подразделений осуществляется не позднее, чем за 10

рабочих дней до начала проверки;

– выпуск распоряжения руководителем группы аудиторов о назначении

ведущих аудиторов и распределении аудиторов по объектам проверки;

– обеспечение группы аудиторов необходимой документацией, формами ОД-

078-СМК-ДП-001-Ф-03 «Чек - лист внутреннего аудита СМК» (Приложение Г),

ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-04 «Протокол несоответствия» (Приложение Д) и, при

необходимости, опросными листами;

– проведение рабочего совещания аудиторской группы, инструктаж по

заполнению документации, распределение полномочий внутри аудиторской







Версия: 2.1

Стр. 10 из 35

группы и т.п. (количество совещаний определяется по необходимости).

При необходимости руководитель группы аудиторов может привлекать к

проведению внутреннего аудита в качестве технических экспертов специалистов

других структурных подразделений. Согласование кандидатур технических

экспертов и времени их привлечения к внутреннему аудиту с их

непосредственными руководителями осуществляет руководитель группы

аудиторов.

2.1.2 Проведение внутреннего аудита в подразделении

Аудит может проводить один аудитор или группа аудиторов. В случае работы

группы аудиторов – назначается ведущий аудитор.

Ответственность за организацию и обеспечение проведения аудита в

подразделении несёт непосредственный руководитель проверяемого

подразделения/владелец процесса.

При необходимости внутренний аудит подразделения (процесса) начинается

с предварительного совещания.

Проведение внутреннего аудита состоит из следующих этапов:

1) Аудит соответствия реализации процессов (и деятельности подразделений

по их реализации) требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, внутренним и

внешним нормативным документам, определённым по программе проведения

аудита. Перечень конкретных документов (критериев аудита) отражается также в

плане аудита.

2) Аудит наличия и доступности всех документов СМК, обязательных для

деятельности данного подразделения (процесса).

3) Аудит соответствия деятельности структурного подразделения

требованиям, установленным в документации СМК и положении о структурном

подразделении.

4) Аудит выполнения и результативности коррекций и корректирующих

действий, выполненных по результатам предшествующих аудитов (если были

предусмотрены приказами, распоряжениями, отчётами по итогам предыдущих

аудитов, планами и т.п. документами).

2.1.3 Оформление результатов внутреннего аудита

Данный этап включает:

1) Внутреннее совещание группы аудиторов.







Версия: 2.1

Стр. 11 из 35

2) Заполнение Протоколов несоответствий: пункт 1 протокола по форме ОД-

078-СМК-ДП-001-Ф-04 «Протокол несоответствия» (Приложение Д).

3) Проведение заключительного совещания, на котором доводятся сведения

наблюдений аудита и результат аудита до руководителя, проверяемого

структурного подразделения/ владельца процесса.

4) Передача аудиторами записей по плану внутреннего аудита и протоколов

несоответствий в УКСиС для их регистрации. Если при проведении внутреннего

аудита несоответствий не выявлено, протоколы не оформляются.

5) Заполнение чек-листов по форме ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-03 «Чек - лист

внутреннего аудита СМК» (Приложение Г).

6) Передача работниками УКСиС не позднее 3 рабочих дней после

проведения аудита зарегистрированных протоколов несоответствий и копий чек-

листов внутреннего аудита руководителю структурного подразделения (владельцу

соответствующего процесса).

7) Составление отчёта о результатах проведённого внутреннего аудита СМК.

После выполнения программы аудита, составляется отчёт о результатах

проведённого внутреннего аудита СМК. Отчёт оформляется не позднее 30 рабочих

дней с крайней даты Программы внутреннего аудита текущего года. Содержание

отчёта отражено в Приложении Е (форма ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-05 «Отчёт о

результатах внутреннего аудита СМК»). Отчёт должен содержать полную, точную

и однозначно трактуемую информацию по проведённому внутреннему аудиту.

Этот отчёт является одним из видов записей по качеству и необходим для оценки

СМК и принятия решений о её улучшении.

Если при внутреннем аудите процесса (структурного подразделения)

выявляется несоответствие, относящееся к деятельности другого процесса

(структурного подразделения), на него оформляется протокол и передаётся

владельцу процесса (руководителю структурного подразделения), к деятельности

которого относится выявленное несоответствие.

В случае несогласия с выявленными несоответствиями и замечаниями

руководитель структурного подразделения оформляет соответствующую

служебную записку и решает спорный вопрос с начальником УКСиС и/или

Директором Департамента организационной и кадровой работы.

После получения Протокола несоответствия руководители структурных

подразделений (владельцы процессов) должны организовать деятельность в

соответствии с п. 2.2 настоящей документированной процедуры и учесть







Версия: 2.1

Стр. 12 из 35

рекомендации по улучшению для снижения риска повторения


2.1.4 Требования к квалификации и компетентности внутренних аудиторов

Общие требования к внутренним аудиторам (на основе рекомендаций ГОСТ

Р ИСО 19011-2012):

– наличие высшего образования;

– наличие специальной подготовки по проведению внутреннего аудита и

сертификата (удостоверения) внутреннего аудитора;

– знание требований нормативных документов по СМК (в том числе ГОСТ Р

ИСО серий 9000 и документов СМК), принципов, методов проведения внутреннего

аудита;

– умение устанавливать личные контакты, коммуникабельность,

уравновешенность, умение владеть собой;

– реалистичность и объективность, умение аналитически и гибко мыслить,

целеустремлённость;

– умение устно и письменно выражать свои мысли, тактичность,

работоспособность.

Во время проведения внутреннего аудита должен соблюдаться принцип

беспристрастности.

Аудиторы проходят специальную подготовку (обучение) или имеют

квалификацию внутреннего аудитора, подтверждённую сертификатом

соответствующей организации.

Записи о квалификации внутренних аудиторов хранятся в УКСиС и

актуализируются не реже 1 раза в год.

2.2 Несоответствия и корректирующие действия

При получении информации о возникновении несоответствия руководитель

структурного подразделения/владелец процесса обязан проводить анализ

значимости несоответствия, устанавливать причины его возникновения, проводить

оценку и разрабатывать план действий, которые необходимо предпринять для

устранения несоответствия и его причин, назначать ответственных за выполнение.

Корректирующие действия (далее – КД) предпринимаются для

предотвращения повторного возникновения выявленных несоответствий или

нежелательных ситуаций.







Версия: 2.1

Стр. 13 из 35

Основанием для проведения коррекций/КД являются:

‒ данные о несоответствиях по результатам текущей работы структурного

подразделения (текущего мониторинга и измерения процессов);

‒ данные о выявленных несоответствиях по результатам внутреннего аудита

(см. пункт 2.1.3);

‒ данные об удовлетворённости потребителей и других заинтересованных

сторон.

Основные этапы работы с несоответствиями:

‒ регистрация несоответствий (см. пункт 2.2.1, 2.2.2);

‒ анализ несоответствий (см. пункт 2.2.3);

– определение и изучение причин, вызвавших появление несоответствий и их

последствий (см. пункт 2.2.3);

‒ проведение коррекции (см. пункт 2.2.4);

‒ определение КД, планирование мероприятий и необходимых ресурсов (см.

пункт 2.2.5);

‒ выполнение КД, регистрация данных по предпринятым действиям и

достигнутым результатам (см. пункт 2.2.6);

‒ анализ результативности предпринятых КД (см. пункт 2.2.7);

‒ внесение несоответствий в реестр рисков согласно ОД-078-СМК-ДП-003

«Управление рисками и возможностями» (при необходимости);

‒ повторное проведение корректирующих действий (при необходимости).

2.2.1 Регистрация несоответствий, выявленных работниками структурных

подразделений

Уведомление об обнаружении несоответствия (за исключением

несоответствий, выявленных при аудите) оформляется в виде докладной

(служебной) записки руководителю структурного подразделения, в котором

выявлено несоответствие. Копия докладной (служебной) записки направляется

директору Департамента организационной и кадровой работы или начальнику

УКСиС.

2.2.2 Регистрация несоответствий, выявленных в ходе внутреннего аудита

Регистрация несоответствий, выявленных в ходе внутреннего аудита,

производится внутренними аудиторами. Руководитель структурного

подразделения после выявления аудиторами и регистрации несоответствия в







Версия: 2.1

Стр. 14 из 35

пункте 1 Протокола несоответствия, проводит анализ выявленных несоответствий

и определение причин возникновения причин несоответствий (см. пункт 2.2.3),

разрабатывает меры коррекции, КД.

2.2.3 Анализ несоответствий

Все выявленные несоответствия должны быть подвергнуты анализу. Анализ

несоответствий представляет собой тщательное изучение событий и обстоятельств,

непосредственно обуславливающих возникновение несоответствия.

Анализ несоответствий проводят с целью определения уровня (области

распространения) возникших проблем, вызвавших их причин и принятия

адекватных мер коррекции и КД для невозможности повторного возникновения

ситуации или возникновения её в другом месте.

Для анализа несоответствий проводится сбор и изучение необходимой

информации (данные аудита, записи СМК, данные от заказчика (потребителя),

персонала университета, имеющего отношение к рассматриваемой проблеме и

т.д.).

Анализ несоответствий осуществляют должностные лица (владельцы

процессов), ответственные за область деятельности, руководителями

(владельцами) которой являются. При необходимости, для технической проверки,

привлекаются специалисты университета, сторонних организаций, технические

эксперты.

Результаты анализа должны быть основой для принятия решения об объекте

несоответствия (несоответствие процесса, несоответствие СМК и т. д.), его степени

значимости, области распространения и уровне принятия решения об его

устранении.

Для определения причин возникновения несоответствий могут быть

исследованы:

– соответствующая документация;

– распределение ответственности и полномочий;

– достаточность ресурсов и условий для выполнения деятельности;

– результаты мониторинга и измерения процессов и продукции;

– результаты деятельности и их соответствие запланированным

показателям;

– результаты внешних и внутренних аудитов;

– записи;







Версия: 2.1

Стр. 15 из 35

– взаимодействие с заказчиками (потребителями) и др.

Способы установления причин несоответствий:

– анализ, проводимый руководителем проверяемого структурного

подразделения/владельцем процесса, внутренним аудитором или группой,

назначенной для разработки КД;

– статистические методы;

– социологические методы.

Установленная руководителем структурного подразделения/владельцем

процесса причина обнаруженного несоответствия вносится в пункт 1 Протокола

несоответствия. Пункт 1 Протокола несоответствия заполняется в течении 5

рабочих дней после получения оригинала протокола. Руководитель проверяемого

структурного подразделения/владелец процесса информирует ведущего аудитора о

заполненном пункте 1 Протокола несоответствия.

По итогам обсуждения выявленных причин несоответствий, ведущий

аудитор заполняет пункт 3 Протокола несоответствия.

Результаты определения и анализа причин выявленных несоответствий

должны стать основой для дальнейшей выработки КД.

2.2.4 Выполнение коррекции и регистрация результатов

Руководителем структурного подразделения /владельцем процесса для всех

выявленных несоответствий должны быть предприняты меры коррекции для их

устранения без необоснованной задержки.

На данном этапе руководителем структурного подразделения /владельцем

процесса заполняется пункт 2 Протокола несоответствия, в котором он кратко

формулирует действие, устраняющее выявленное несоответствие (не позднее 5

рабочих дней после выявления несоответствия).

Несоответствия, выявленные работниками структурных подразделений

должны быть устранены в течение 14 рабочих дней.

Коррекция несоответствия, выявленного при внутреннем аудите должна

быть выполнена в срок, не позднее 20 рабочих дней после определения

необходимых действий (коррекции).

Результаты выполнения коррекции фиксируются в пункте 4 Протокола








Версия: 2.1

Стр. 16 из 35

На основе полученных результатов о выполнении коррекции ведущим

аудитором принимается решение о занесении выявленного несоответствия в реестр

рисков и заполняется пункт 5 Протокола несоответствия.

2.2.5 Определение корректирующих действий, планирование мероприятий и

необходимых ресурсов

После принятия решения ведущим аудитором о необходимости КД

руководитель структурного подразделения/владелец процесса разрабатывает

мероприятия для устранения установленных причин обнаруженного

несоответствия и заполняет пункт 6 Протокола несоответствия.

Содержание мероприятий и сроки их выполнения доводят до конкретных

исполнителей под подпись в пункте 6 Протокола несоответствия.

КД могут распространяться на:

– деятельность университета в целом;

– одно из направлений деятельности университета;

– функционирование процесса или структурного подразделения;

– деятельность конкретного работника структурного подразделения.

КД, охватывающие деятельность всего университета и / или одного из

направлений, принимаются на совещании у ректора. Решения фиксируются в

Протоколе совещания.

При необходимости оперативного устранения причин несоответствий КД

могут быть указаны в Приказе или Распоряжении ректора.

КД по функционированию процесса разрабатываются владельцами

процессов.

КД, выявленные при внутреннем аудите, разрабатываются руководителем

проверяемого структурного подразделения.

КД, выявленного при внутреннем аудите должно быть выполнено в срок, не

позднее 60 рабочих дней после определения необходимых действий (КД).

2.2.6 Выполнение корректирующих действий и регистрация

результатов

Реализацию КД осуществляют должностные лица и работники,

ответственные за выполнение мероприятий в соответствии с установленными

сроками (см. пункт 2.2.6).







Версия: 2.1

Стр. 17 из 35

При возможном невыполнении КД в установленный срок ответственные

исполнители мероприятий должны своевременно информировать вышестоящего

руководителя, утвердившего исходные документы.

На уровне Университета КД контролируются директором Департамента

организационной и кадровой работы. На уровне структурных подразделений и

выполняемых функций, при функционировании процессов – владельцем процесса

и руководителями структурных подразделений.

После выполнения всех КД руководитель структурного

подразделения/владелец процесса информирует ведущего аудитора об их

выполнении.

Выполнение КД по несоответствиям проверяет ведущий аудитор, указанный

в Протоколе несоответствия, не позднее 7 рабочих дней после окончания срока их

реализации.

Результаты выполнения КД фиксируются в пункте 6.2 Протокола

несоответствия, в «Отчёте об анализе системы менеджмента качества».

2.3 Регистрация и хранение документированной информации

Оригиналы чек - листов хранятся в УКСиС, копии – у руководителя группы

внутренних аудиторов.

Оригиналы протоколов несоответствий по результатам внутреннего аудита

хранятся у руководителя проверенного структурного подразделения, копия – в

УКСиС, как свидетельства аудита, вторая копия хранится у руководителя группы

внутренних аудитов.

Перечень документов (а также ссылки на их формы), оформляемых в

результате осуществления процедуры проведения внутреннего аудита и

корректирующих действий, приведён в таблице 1.

Таблица 1 – Перечень документов, оформляемых по процедуре внутреннего аудита

и корректирующих действий


документа

Номер

документа Исполнитель Потребитель

Место

хранения

документа

Срок

хранения

документа

Программа


аудита СМК

ОД-078-

СМК-ДП-

001-Ф-01

Начальник

УКСиС

Директор



кадровой работы/

ведущий аудитор

УКСиС

5 лет







Версия: 2.1

Стр. 18 из 35


документа

Номер

документа Исполнитель Потребитель

Место

хранения

документа

Срок

хранения

документа

План


аудита

ОД-078-

СМК-ДП-

001-Ф-02

Начальник

УКСиС Ведущий аудитор УКСиС 5 лет

Чек - лист


аудита СМК

ОД-078-

СМК-ДП-

001-Ф-03

Аудитор Ведущий аудитор УКСиС 5 лет

Протокол

несоответствия

ОД-078-

СМК-ДП-

001-Ф-04

Ведущий

аудитор

Руководитель

структурного

подразделения/

владелец процесса

УКСиС/

проверяемое

структурное

подразделение

5 лет

Отчёт о

результатах


аудита

ОД-078-

СМК-ДП-

001-Ф-05

Начальник

УКСиС

Ректор/

Директор



кадровой работы,

внешние аудиторы

УКСиС 5 лет







Версия: 2.1

Стр. 19 из 35

3 Ответственность и полномочия

Директор Департамента организационной и кадровой работы несёт

ответственность за:

‒ управление программой внутреннего аудита;

‒ оценку результатов аудитов, корректирующих действий и принятие

решений о необходимости изменений в программе внутреннего аудита, системе

менеджмента качества.

Начальник УКСиС несёт ответственность за:

‒ разработку программы внутреннего аудита;

‒ организацию проведения внутреннего аудита;

‒ обобщение результатов внутреннего аудита и своевременное

предоставление информации директору Департамента организационной и

кадровой работы для анализа со стороны высшего руководства;

‒ разработку, внедрение и актуализацию настоящей процедуры.

Руководитель структурного подразделения несёт ответственность за:

‒ своевременное информирование своих работников и назначение

контактных лиц и исполнителей;

‒ создание условий для проведения аудита;

‒ полноту и достоверность предоставляемой аудиторам информации;

‒ имеет право вносить предложения по изменению плана аудита;

‒ проведение коррекций, своевременную разработку и выполнение

корректирующих действий, и предоставление информации ведущему аудитору.

Руководитель группы аудиторов несёт ответственность за:

‒ формирование группы аудиторов и организация её работы;

‒ установление и разъяснение объекта и целей проверки ведущим аудиторам

и руководству проверяемого подразделения;

‒ решение спорных вопросов, возникающих в ходе аудита и представление

нерешённых спорных вопросов начальнику УКСиС;

‒ своевременное повышение квалификации внутренних аудиторов.

Ведущий аудитор несёт ответственность за:

‒ представление группы аудиторов руководству проверяемого структурного

подразделения;

‒ руководство экспертами в ходе проверки;







Версия: 2.1

Стр. 20 из 35

‒ решение спорных вопросов своего уровня и представление нерешённых

спорных вопросов руководителю группы аудиторов;

‒ протоколирование выявленных несоответствий;

‒ контроль внедрения корректирующих действий;

‒ проверка эффективности корректирующих действий;

‒ проведение итогового совещания;

‒ хранение и ведение документации по аудиту до сдачи в УКСиС;

‒ выполнение плана аудита;

‒ проведение всех намеченных этапов аудита;

‒ распределение полномочий внутри аудиторской группы;

‒ объективность и достоверность полученных результатов аудита;

‒ морально-этическое поведение членов группы;

‒ своевременное информирование руководителя группы аудиторов и

директора Департамента организационной и кадровой работы в случае

прекращения аудита.

Ведущий аудитор имеет право прекращать внутренний аудит, если в

установленные сроки руководитель структурного подразделения/владелец

процесса отказывается предоставить всю необходимую информацию и не

обеспечивает условия для проведения аудита.

Аудиторы несут ответственность за:

‒ добросовестное выполнение своих обязанностей;

‒ объективность и достоверность полученных результатов;

‒ соблюдение морально-этических норм.

Внутренние аудиторы не могут проверять свою собственную деятельность.

Внутренние аудиторы должны ответственно подходить к сохранению

конфиденциальной информации, если она имеется.







Версия: 2.1

Стр. 21 из 35


В настоящей документированной процедуре использованы ссылки на

следующие документы:

4.1 ОД-078-СМК-РК-001. Руководство по качеству.

4.2 ОД-078-СМК-ДП-003. Документированная процедура «Управление

рисками и возможностями».

4.3 ГОСТ Р ИСО 19011-2012. Руководящие указания по аудиту систем

менеджмента.

4.4 ГОСТ Р ИСО 9000-2015. Системы менеджмента качества. Основные

положения и словарь. 4.5 ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Системы менеджмента качества. Требования.







Версия: 2.1

Стр. 22 из 35


Приложение А. Графическое описание документированной процедуры.

Приложение Б. Форма Программы внутреннего аудита.

Приложение В. Форма Плана внутреннего аудита СМК.

Приложение Г. Форма Чек-листа внутреннего аудита СМК.

Приложение Д. Форма Протокола несоответствия.

Приложение Е. Форма Отчёта о результатах внутреннего аудита СМК.







Версия: 2.1

Стр. 23 из 35


Графическое описание документированной процедуры

Исполнитель Входы Алгоритм процесса Выходы Потребитель


«Внутренний аудит и

корректирующие

действия»


учебной работе

УКСиС

Группа

аудиторов

Проверяемое



Проведение аудита

Планирование аудита

Регистрация несоответствия в Протоколе


УКСиС

Аудитор

Протокол


Свидетельства аудита

Программа

внутренних аудитов;

Приказ о проведении


План внутреннего

аудита

Чек-лист

Выявлены

несоответствия ?

Оформление результатов внутреннего аудита

да

нет

Разработка коррекции

Выполнение коррекции

Контроль выполнения коррекции

Коррекция

выполнена?

Регистрация выполнения коррекции в

Протоколе несоответствия

да

нет

Разработка корректирующих действий

Протокол


Ответственный

за выполнение

коррекции

да

Аудитор



подразделения


«Управление рисками и

возможностями»

Начало процесса



Протокол несоответствия;

Чек-лист.

Протокол несоответствия

Чек-лист

Определение и изучение причин, вызвавших

появление несоответствия и его последствий

Регистрация причин, вызвавших появление

несоответствия и его последствий в Протоколе





Внесение в реестр

рисков



Корректирующие

действия

необходимо?

Протокол








Версия: 2.1

Стр. 24 из 35

Продолжение приложения А

Закрытый протокол


Составление отчета о результатах внутренних

аудитов



КД

Выполнение корректирующих действий

Контроль выполнения корректирующих

действий


действия выполнены?

да

Отчет о результатах

внутренних аудитов

Регистрация выполнения корректирующих

действий (устранения причин)

Начальник

УКСиС

Аудитор

Окончание процесса



возможностями»Внесение в реестр

рисков








Версия: 2.1

Стр. 25 из 35


Форма Программы внутреннего аудита

Приложение №__ к приказу №__ от ____20__ г.





ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-01

вер.2.1

Лист __из__

Программа внутреннего аудита на _____ год

Объект проверки Сроки проверки

начало/

окончание

(даты)

Ф.И.О.

ответственного за

прохождение аудита

№

п.п. Проверяемые

процессы СМК

Структурное



стандартизации и сертификации Ф.И.О.







Версия: 2.1

Стр. 26 из 35


Форма Плана внутреннего аудита СМК





ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-02

вер.2.1

Лист __из__

УТВЕРЖДАЮ



______________А.Е Сорокин

___ ______________ 20__ г.

План внутреннего аудита СМК

1. Цели аудита

2. Нормативная база аудита

3. Критерии оценки

Номер

Пункт ГОСТ Р ИСО

9001-2015/


нормативного

документа

Область

проверки

СМК

Проверяемые

объекты

(примерный

перечень)

Проверяемые


1 ЛИДЕРСТВО

2 ПЛАНИРОВАНИЕ

3 СРЕДСТВА ОБЕСПЕЧЕНИЯ

4 ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА СТАДИЯХ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА

ПРОДУКЦИИ И УСЛУГ

5 ОЦЕНКА РЕЗУЛЬТАТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

6 УЛУЧШЕНИЯ

7 ПРОЧИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ПРОЦЕССЫ (при необходимости)

…


стандартизации и сертификации Ф.И.О.







Версия: 2.1

Стр. 27 из 35


Форма чек-листа внутреннего аудита





ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-03

вер.2.1

Лист __из__

Область аудита (деятельность/процесс/структурное подразделение):

Аудитор (ы):

ЧЕК-ЛИСТ

внутреннего аудита № ____________ - XX

(аббревиатура структурного подразделения) (год)

Раздел

плана


аудита

Вопросы (критерии аудита - пункты

стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015)

Результаты

проверки

Подписи:

Вед. аудитор: ___________________ _____________ ___ ____________20__г.

(подпись)

Аудиторы: ___________________ _____________ ___ ___________ 20__ г.

(подпись)

___________________ _____________ ___ ____________ 20__г.

(подпись)

Руководитель проверяемого структурного подразделения/ владелец

процесса:

___________________ _____________ ___ ______________ 20__ г.

(подпись)







Версия: 2.1

Стр. 28 из 35


(лицевая сторона)

Форма протокола несоответствия







Версия: 2.1

Стр. 29 из 35

Продолжение приложения Д

(лицевая сторона)







Версия: 2.1

Стр. 30 из 35

Продолжение приложения Д

(оборотная сторона)







Версия: 2.1

Стр. 31 из 35

Приложение Е

Форма отчёта о результатах внутреннего аудита СМК





ОТЧЁТ О РЕЗУЛЬТАТАХ

ВНУТРЕННЕГО АУДИТА СМК

ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-05

вер.2.1

ОД-078-СМК-О-__-__ Лист ___ из ____

УТВЕРЖДАЮ



______________А.Е. Сорокин

___ ______________ 201_ г.

1. Структурные подразделения:

2. Группа по аудиту (состав):

3. Цель аудита:

4. Основание проведения аудита:

5. Результаты аудита:

Объект аудита

Результат: Ф.И.О.

ответственного №

п./п. Структурное подразделение







Версия: 2.1

Стр. 32 из 35

Продолжение приложения Е

6. Проверка корректирующих мероприятий по результатам предыдущего

аудита:

Объект аудита Выполнено Не выполнено

№

п./п. Структурное подразделение

7. Описание несоответствий и их причин:

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

__________________________

8. Выводы и рекомендации:

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

__________________________

9. Приложения:

План аудита подразделений - по форме ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-02;

Чек - листы - по форме ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-03;

Протоколы несоответствий - по форме ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-04.

10. Места рассылки:

1-ый экз. - директору Департамента организационной и кадровой работы:

_________________________ (Ф.И.О.)

2-ый экз. – руководителю группы аудиторов: _______________________ (Ф.И.О.)

3-ой экз. - в УКСиС: ___________________________ (Ф.И.О.)

Руководитель группы аудиторов: _______________ _____________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Члены аудиторской группы: ____________________ _____________________

(подпись) (Ф.И.О.)

____________________ _____________________

(подпись) (Ф.И.О)







Версия: 2.1

Стр. 33 из 35

Продолжение приложения Е

Содержание отчёта по внутреннему аудиту

- План аудита, включающий его цели, критерии и область (форма ОД-078-СМК-

ДП-001-Ф-02):

- Свидетельства аудита, зафиксированные в чек - листах (ОД-078-СМК-ДП-001-Ф

-03);

- Несоответствия аудита и планируемые по ним последующие действия (ОД-078-

СМК-ДП-001-Ф -04);

- Заключение по аудиту (с подтверждением достижения установленных целей. С

указанием областей, не охваченных аудитом, но установленных в плане.

Неразрешённые проблемы между группой по аудиту и проверяемым

подразделением);

- Описание любых препятствий при проведении аудита;

- Рекомендации, направленные на улучшение, если это предусмотрено целями

аудита;

- Сообщения о правах собственности и, если необходимо, о конфиденциальности

сведений;

- Список рассылки отчёта по аудиту;

- Подписи членов аудиторской группы.







Версия: 2.1

Стр. 34 из 35


ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ ПЕРСОНАЛА С ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ

ПРОЦЕДУРОЙ ОД-078-СМК-ДП-001

«Внутренний аудит и корректирующие действия»

(наименование структурного подразделения)

__________________________________________________

(руководитель структурного подразделения, Ф. И. О., должность)

№

п/п


отчество




Внутренний аудит и корректирующие действий



Номер

изменения


внесения

изменений

Подпись Расшифровка

подписи Дата

Версия

документа заменённых новых аннулиро-

ванных

1








Изменения и дополнения в документированную процедуру

ОД-078-СМК-ДП-001 «Внутренний аудит и корректирующие действия»





2019

2

Настоящие изменения и дополнения в документированную процедуру ОД-

078-СМК-ДП-001 «Внутренний аудит и корректирующие действия»



исследовательский университет)», утверждённую приказом от 14.06.2018 № 502,

разработаны в целях совершенствования системы менеджмента качества

Университета по образовательной деятельности, в связи с чем:

1 В тексте документированной процедуры

«Проректор по учебной работе» заменить на «Директор Департамента

организационной и кадровой работы».

2 В тексте документированной процедуры Отдел качества,

стандартизации и сертификации Учебного управления (ОКСиС УУП)

заменить на Управление качества, стандартизации и сертификации (УКСиС).

3 Раздел «Определения, обозначения и сокращения» изложить в

следующей редакции:

«В данной документированной процедуре используются определения,

обозначения и сокращения в соответствии с п. 4.4, 4.5:

Аудит – систематический, независимый и документированный процесс

получения свидетельств аудита и их объективного оценивания для определения

степени соответствия критериям аудита.


1. Внутренние аудиты, иногда называемые «аудиты первой стороной»,

проводятся самой организацией или по её поручению.

2. Внешние аудиты включают аудиты, обычно называемые «аудиты второй

стороной» или «аудиты третьей стороной». Аудиты, проводимые второй стороной,

проводятся сторонами, имеющими интерес к организации, такими, как потребители,

или другими лицами. Аудиты, проводимые третьей стороной, проводятся

независимыми аудирующими органами, такими, как организации, осуществляющие

сертификацию/регистрацию соответствия, или надзорные органы.

Заключения по результатам аудита – выход аудита после рассмотрения

целей аудита и всех наблюдений аудита.

Запись - документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства

осуществлённой деятельности.

Коррекция – действие, предпринятое для устранения обнаруженного



1. Коррекция может осуществляться в сочетании или после корректирующего

действия.

3

2. Коррекцией может быть, например, переделка или изменение градации.

Корректирующее действие – действие, предпринятое для устранения

причины несоответствия и предупреждения его повторного возникновения.


1. Несоответствие может иметь несколько причин.

2. Корректирующие действие предпринимают для предотвращения

повторного возникновения события.

Наблюдения аудита – результат оценивания собранных свидетельств аудита

по отношению к критериям аудита.

Требование – потребность или ожидание, которое установлено, обычно

предполагается или является обязательным.

Несоответствие – невыполнение требования.

Постоянное улучшение – повторяющаяся деятельность по улучшению

результатов деятельности.

Процесс – совокупность взаимосвязанных и(или) взаимодействующих видов

деятельности, использующих входы для получения намеченного результата.

Результативность – степень реализации запланированной деятельности и

достижения запланированных результатов.

Риск – воздействие неопределённости на достижение целей.

Свидетельство аудита – записи, изложение фактов или другая информация,

которые связаны с критериями аудита и являются верифицируемыми.

Соответствие – выполнение требования.

Удовлетворённость потребителей – восприятие потребителями степени

выполнения их требований.

Улучшение качества – часть менеджмента качества, направленная на

повышение способности выполнить требования к качеству.

Цели в области качества – цель в отношении качества.

КД – корректирующие действие;


учреждение высшего образования «Московский авиационный институт

(национальный исследовательский университет)»;

УКСиС– Управление качества, стандартизации и сертификации


СМК – система менеджмента качества;

СМК МАИ – система менеджмента качества Университета.».

4 Исключить из текста пункта 2.1:

«Стандарты и рекомендации ENQA».

5 Четвертый абзац пункта 2.2 изложить в следующей редакции:

4

«Основные этапы работы с несоответствиями:

‒ регистрация несоответствий (см. пункт 2.2.1, 2.2.2);

‒ анализ несоответствий (см. пункт 2.2.3);

– определение и изучение причин, вызвавших появление несоответствий и их

последствий (см. пункт 2.2.3);

‒ проведение коррекции (см. пункт 2.2.4);

‒ определение КД, планирование мероприятий и необходимых ресурсов (см.

пункт 2.2.5);

‒ выполнение КД, регистрация данных по предпринятым действиям и

достигнутым результатам (см. пункт 2.2.6);

‒ анализ результативности предпринятых КД (см. пункт 2.2.7);

‒ внесение несоответствий в реестр рисков согласно ОД-078-СМК-ДП-003

«Управление рисками и возможностями» (при необходимости);

‒ повторное проведение корректирующих действий (при необходимости).».

6 Пункт 2.2.2 изложить в следующей редакции:

«Регистрация несоответствий, выявленных в ходе внутренних аудитов,

производится внутренними аудиторами. Руководитель структурного подразделения

после выявления аудиторами и регистрации несоответствия в пункте 1 Протокола

несоответствия, проводит анализ выявленных несоответствий и определение причин

возникновения причин несоответствий (см. пункт 2.2.3), разрабатывает меры

коррекции, КД.».

7 Начиная с шестого абзаца пункт 2.2.3 изложить в следующей редакции:

«Для определения причин возникновения несоответствий могут быть

исследованы:

– соответствующая документация;

– распределение ответственности и полномочий;

– достаточность ресурсов и условий для выполнения деятельности;

– результаты мониторинга и измерения процессов и продукции;

– результаты деятельности и их соответствие запланированным показателям;

– результаты внешних и внутренних аудитов;

– записи;

– взаимодействие с заказчиками (потребителями) и др.

Способы установления причин несоответствий:

– анализ, проводимый руководителем проверяемого структурного

подразделения/владельцем процесса, внутренним аудитором или группой,

назначенной для разработки КД;

– статистические методы;

– социологические методы.

5

Установленная руководителем структурного подразделения/владельцем

процесса причина обнаруженного несоответствия вносится в пункт 2 Протокола

несоответствия. Пункт 2 Протокола несоответствия заполняется в течении 5 рабочих

дней после получения оригинала протокола. Руководитель проверяемого

структурного подразделения/владелец процесса информирует ведущего аудитора о

заполненном пункте 2 Протокола несоответствия.

По итогам обсуждения выявленных причин несоответствий, ведущий аудитор

заполняет пункт 3 Протокола несоответствия.

Результаты определения и анализа причин выявленных несоответствий

должны стать основой для дальнейшей выработки КД.».

8 Наименование пункта 2.2.4 изложить в следующей редакции:

«2.2.4 Выполнение коррекции и регистрация результатов».


«Руководителем структурного подразделения /владельцем процесса для всех

выявленных несоответствий должны быть предприняты меры коррекции для их

устранения без необоснованной задержки.

На данном этапе руководителем структурного подразделения /владельцем

процесса заполняется пункт 2 Протокола несоответствия, в котором он кратко

формулирует действие, устраняющее выявленное несоответствие (не позднее 5

рабочих дней после выявления несоответствия).

Несоответствия, выявленные работниками структурных подразделений

должны быть устранены в течение 14 календарных дней.

Коррекция несоответствия, выявленного при внутреннем аудите должна быть

выполнена в срок, не позднее 20 рабочих дней после определения необходимых

действий (коррекции).

Результаты выполнения коррекции фиксируются в пункте 4 Протокола


На основе полученных результатов о выполнении коррекции ведущим

аудитором принимается решение о занесении выявленного несоответствия в реестр

рисков и заполняется пункт 5 Протокола несоответствия.».


«После принятия решения ведущим аудитором о необходимости КД

руководитель структурного подразделения/владелец процесса разрабатывает

мероприятия для устранения установленных причин обнаруженного несоответствия

и заполняет пункт 6 Протокола несоответствия.

Содержание мероприятий и сроки их выполнения доводят до конкретных

исполнителей под подпись в пункте 6 Протокола несоответствия.

КД могут распространяться на:

6

– деятельность университета в целом;

– одно из направлений деятельности университета;

– функционирование процесса или структурного подразделения;

– деятельность конкретного работника структурного подразделения.

КД, охватывающие деятельность всего университета и / или одного из

направлений, принимаются на совещании у ректора. Решения фиксируются в

Протоколе совещания.

При необходимости оперативного устранения причин несоответствий КД

могут быть указаны в Приказе или Распоряжении ректора.

КД по функционированию процесса разрабатываются владельцами процессов.

КД, выявленные при внутреннем аудите, разрабатываются руководителем

проверяемого структурного подразделения.

КД, выявленного при внутреннем аудите должно быть выполнено в срок, не

позднее 60 рабочих дней после определения необходимых действий (КД).».

11 Пункт 2.3 изложить в следующей редакции:

«Оригиналы чек - листов хранятся в УКСиС, копии – у руководителя группы

внутренних аудиторов.

Оригиналы протоколов несоответствий по результатам внутреннего аудита

хранятся у руководителя проверенного структурного подразделения, копия – в

УКСиС, как свидетельства аудита, вторая копия хранится у руководителя группы

внутренних аудитов.

Перечень документов (а также ссылки на их формы), оформляемых в

результате осуществления процедуры проведения внутреннего аудита и

корректирующих действий, приведён в таблице 1.

Таблица 1 – Перечень документов, оформляемых по процедуре внутреннего аудита

и корректирующих действий

Наименование документа

Номер документа

Исполнитель Потребитель Место

хранения документа

Срок хранения документа

Программа внутреннего аудита СМК

ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-01

Начальник УКСиС


организационной и кадровой работы / ведущий аудитор

УКСиС 5 лет

7


аудита

ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-02


Ведущий аудитор УКСиС 5 лет

Чек - лист внутреннего аудита СМК

ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-03

Аудитор Ведущий аудитор УКСиС 5 лет


ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-04

Ведущий аудитор

Руководитель структурного

подразделения/ владелец процесса

УКСиС / проверяемое структурное


5 лет

Отчёт о результатах внутреннего

аудита

ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-05


Ректор/ Директор

Департамента организационной и кадровой работы,

внешние аудиторы

УКСиС 5 лет

».

12 Исключить из текста раздела 3:

«- имеет право давать предложения:

‒ об улучшении программы внутренних аудитов и организации проведения

аудитов;

‒ о поощрении внутренних аудиторов.».

13 Раздел 4 изложить в следующей редакции:

«В настоящей документированной процедуре использованы ссылки на



4.2 ОД-078-СМК-ДП-003. Документированная процедура «Управление

рисками и возможностями».

4.3 ГОСТ Р ИСО 19011-2012. Руководящие указания по аудиту систем

менеджмента.


положения и словарь.

4.5 ГОС Т Р ИСО 9001-2015. Системы менеджмента качества. Требования.».

8

14 Приложение А изложить в следующей редакции:


Графическое описание документированной процедуры



«Внутренний аудит и

корректирующие

действия»


учебной работе

УКСиС

Группа

аудиторов

Проверяемое



Проведение аудита

Планирование аудита

Регистрация несоответствия в Протоколе


УКСиС

Аудитор

Протокол


Свидетельства аудита

Программа





аудита

Закрытый протокол


Чек-лист

Составление отчета о результатах внутренних

аудитов

Выявлены

несоответствия ?

Оформление результатов внутреннего аудита

да

нет



КД

Разработка коррекции

Выполнение коррекции

Контроль выполнения коррекции

Коррекция

выполнена?

Регистрация выполнения коррекции в

Протоколе несоответствия

Выполнение корректирующих действий

Контроль выполнения корректирующих

действий


действия выполнены?

да

нет

нет

Разработка корректирующих действий

да

Отчет о результатах

внутренних аудитов

Протокол


Регистрация выполнения корректирующих

действий (устранения причин)



коррекции

Начальник

УКСиС

да

Аудитор




Аудитор








Протокол несоответствия;

Чек-лист.


Чек-лист

Определение и изучение причин, вызвавших

появление несоответствия и его последствий

Регистрация причин, вызвавших появление

несоответствия и его последствий в Протоколе





Внесение в реестр

рисков




действия

необходимо?



возможностями»Внесение в реестр

рисков

нет


Протокол


9

15 Приложение Д изложить в следующей редакции:


Форма протокола несоответствия

Порядковый №

несоответствия_______ ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЯ

№___________от ___ _________ 20____г.

ОД-078-СМК-ДП-001-Ф-04

вер.2.1

Ведущий аудитор: Чек лист номер:

Аудитор: Руководитель проверяемого подразделения/ владелец

процесса:

1. Данные о несоответствии (заполняется аудиторами и руководителем проверяемого подразделения /

владельцем процесса)

Критерий аудита: <дать ссылку на требования (положение стандарта, внутренние документы

университета, документы СМК и т.д.), нарушение которых привело к появлению данного >

Краткое описание несоответствия: <кратко сформулировать несоответствие, связанное с указанного в п

Аудитор ____________ ____ _________ 20 г. (подпись)

Причина несоответствия (заполняется в течении 5 рабочих дней с момента регистрации

несоответствия):

Объективные данные подтверждающие причину несоответствия:

Руководитель проверяемого подразделения /владелец процесса ____________ ____ _________ 20 г. (подпись)

2. Мероприятия по устранению несоответствия (коррекция) (заполняется руководителем

проверяемого подразделения / владельцем процесса)

Краткое описание мероприятия (заполняется в течении 5 рабочих дней с момента регистрации

несоответствия): <Не позднее 10 рабочих дней осле выявления несоответствия кратко сформулировать

действие,

Выполнить в срок до: ____________ 20 г. (не более 20 рабочих дней)

Назначить ответственным за выполнение: _______________ ____________________ (должность) (ФИО)

Руководитель проверяемого подразделения/владелец процесса _____________ ____ ___________ 20 г. (подпись) Ознакомлен, ответственный за выполнение ____________ ____ ________ 20 г.

(подпись)

3. Отметка о выполнении коррекции (заполняется ответственным за исполнение/ ведущим аудитором)

3.1 Устранение несоответствия (коррекция) (описание фактически проведённых работ):

Выполнено. Ответственный за выполнение: ______________________ ___________ ___ ___________ 20 г. (ФИО) (подпись)

3.2 Коррекция выполнена:

Несоответствие устранено:

Комментарий ведущего аудитора:

Ведущий аудитор: ______________ ___ __________ 20 г. (подпись)

4. Необходимость КД (заполняется ведущим аудитором)

(ненужное зачеркнуть)


Да Нет

Устранено

Нет Не устранено

Да (ненужное зачеркнуть)

10

(оборотная сторона)



5. Необходимость управления рисками (ОД-078-СМК-ДП-003 Управление рисками и

возможностями) (заполняется ведущим аудитором)

(ненужное зачеркнуть)


Руководитель проверяемого подразделения/владелец процесса _____________ ____ ___________ 20 г. (подпись)

6. Мероприятия по устранению причины несоответствия (КД) (заполняется руководителем

проверяемого подразделения / владельцем процесса)

Краткое описание мероприятия (заполняется в течении 5 рабочих дней с момента определения

необходимости КД): <Не позднее 10 рабочих дней осле выявления несоответствия кратко сформулировать

действие,

несоответствие>

Выполнить в срок до: ____________ 20 г. (не более 60 рабочих дней)

Назначить ответственным за выполнение: _______________ ____________________ (должность) (ФИО)

Руководитель проверяемого подразделения/владелец процесса _____________ ____ ___________ 20 г. (подпись) Ознакомлен, ответственный за выполнение ____________ ____ ________ 20 г.

(подпись)

7. Отметка о выполнении КД (заполняется ответственным за исполнение/ ведущим аудитором)

7.1 Устранение причины несоответствия (КД) (описание фактически проведённых работ):

Выполнено. Ответственный за выполнение: ______________________ ___________ ___ ___________ 20 г. (ФИО) (подпись)

7.2 Корректирующие действие выполнена:

Причина несоответствия устранена:

Комментарий ведущего аудитора:


Да Нет

Устранено

Нет Не устранено

Да (ненужное зачеркнуть)








ОД-078-СМК-ДП-003 Управление рисками и возможностями


Разработал Специалист ОУК УКСиС Кашкарова А.Н.

КЭ:_________ УЭ №_______

УТВЕРЖДАЮ



______________А.Е. Сорокин

___ ______________ 2019 г.

УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ И ВОЗМОЖНОСТЯМИ


Версия 1.1






____ ____________ 2019 г.

Москва





Управление рисками и возможностями


Версия: 1.1 Стр. 2 из 25


1 Назначение и область применения ......................................................................... 3

2 Общие положения ...................................................................................................... 6

3 Процедура управления рисками/возможностями ............................................... 8

3.1 Обмен информацией и консультирование.......................................................... 8

3.2 Определение области действия и критериев риска/возможности ................... 8

3.3 Идентификация риска/возможности ................................................................... 9

3.4 Анализ и оценка риска/возможности ................................................................ 10

3.5 Воздействие на риск/возможность .................................................................... 11

3.6 Мониторинг риска/возможности ....................................................................... 13


5 Приложения ............................................................................................................... 14

Приложение А. Форма Паспорта рисков/возможностей ................................ 15

Приложение Б. Описание методов анализа и оценки рисков/возможностей .. 16

Приложение В. Форма Плана мероприятий ....................................................... 22

Приложение Г. Форма Отчёта о реализации мероприятий ............................ 23


7 Лист регистрации изменений ................................................................................ 25








1 Назначение и область применения

1.1 Настоящая документированная процедура устанавливает в федеральном

государственном бюджетном образовательном учреждении высшего образования

«Московский авиационный институт (национальный исследовательский

университет)» (далее - Университет) порядок и требования к процессу управления

рисками и возможностями с учётом внешних и внутренних факторов, относящихся

к целям стратегического развития Университета и потребностям заинтересованных

сторон.

Риск-ориентированный менеджмент включает идентификацию, анализ и

оценку рисков и возможностей, планирование и реализацию мероприятий

(действий) по минимизации вероятности возникновения рисков и их негативного

влияния на цели Университета и максимизацию вероятности возникновения

возможностей и их позитивного влияния на цели Университета.

1.2 Настоящая процедура разработана в целях:

- выявления рисков и возможностей;

- планирования и управления деятельностью Университета с учётом рисков

и возможностей;

- создание и сохранение ценности для повышения результативности и

эффективности деятельности и обеспечения достижения целей Университета.

1.3 Настоящая документированная процедура рекомендована для применения

во всех структурных подразделениях Университета, должностными лицами и

сотрудниками при планировании и реализации целей деятельности.

1.4 Документированная процедура разработана в соответствии с

требованиями раздела 6.1 «Действия в отношении рисков и возможностей» ГОСТ Р

ИСО 9001 - 2015, ГОСТ Р ИСО 31000–2010.

1.5 Настоящая процедура входит в состав обязательной документации

системы менеджмента качества Университета.









В данной документированной процедуре используются термины и определения

в соответствии с п. 4.1, 4.3.

Риск - влияние неопределённости на цели.


1. Влияние выражается в отклонении от ожидаемого результата (цели) -

положительные или отрицательные.

2. Неопределённость является состоянием, связанным с недостатком, даже

частичном, информации, понимания или знания о событии, его последствиях или

вероятности.

3. Цели могут иметь различные аспекты (финансовые, экологические, цели в

отношении здоровья и безопасности; могут применяться на различных уровнях

(стратегических, в масштабах организации, проекта, продукта или процесса).

4. Риск часто определяют по отношению к потенциальным событиям и их

последствиям, или к их комбинации.

5. Слово «риск» иногда используется в тех случаях, когда существует

возможность только негативных последствий.

Риск-менеджмент - скоординированные действия по управлению

организацией с учётом риска.

Идентификация риска - процесс обнаружения, распознавания и описания

рисков.


1. Идентификация включает распознавание источников риска, событий, их

причин и возможных последствий.

2. Идентификация риска может использовать исторические данные,

теоретический анализ, обоснованную точку зрения и экспертные мнения, и

потребности заинтересованных сторон.

Источник риска - элемент, который отдельно или в комбинации имеет

собственный потенциал, чтобы вызвать риск (может быть материальным или

нематериальным).

Последствие - результат события, влияющий на цели.


1. Событие может привести к ряду последствий.

2. Последствие может быть определённым или неопределённым, может

иметь положительные и отрицательные влияния на цели.








3. Последствия могут выражаться качественно или количественно.

Анализ риска - процесс понимания природы риска и определения уровня

риска.

Критерии риска - признаки, в соответствии с которыми оценивают значимость

риска.


1. Критерии риска основываются на целях организации и внешней и внутренней

ситуации (контекста).

2. Критерии риска могут быть взяты из стандартов, законов, политик и

других требований.

Уровень риска - величина риска или комбинации рисков, выраженная как

комбинация последствий и их вероятности или возможности.

Управление риском - идентификация, анализ и оценка рисков для их

устранения и причин для предупреждения повторного возникновения.

Оценка риска - общий процесс идентификации риска, анализа риска и

оценивания риска.

Оценивание риска - процесс сравнения результатов анализа риска с

установленными критериями риска для определения, является ли риск и/или его

величина приемлемыми или допустимыми.

Воздействие на риск - процесс модификации (изменения) риска.


1. Воздействие на риск может включать:

- Избежание риска посредством решения не начинать или не продолжать

деятельность, в результате которой возникает риск.

- Принятие или увеличение риска для использования благоприятной

возможности.

- Устранение источников риска.

- Изменение вероятности или возможности.

- Изменение последствий.

- Осознанное удержание риска.

2. Воздействие на риск, имеющий отрицательные последствия, иногда

называют «смягчением риска», «устранением риска».

3. Воздействие на риск может создавать новые риски или изменять

существующие риски.

Контроль риска - Мера, которая модифицирует(изменяет) риск.









1. Контроль риска может включать любой процесс, политику, методику,

практику или другие действия, модифицирующие риск.

2. Контроль риска может не всегда приводить к желаемому или ожидаемому

эффекту.

Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причин

существующего несоответствия, дефекта или другой обнаруженной нежелательной

ситуации с тем, чтобы предотвратить их повторное возникновение.

Несоответствие - невыполнение требований.



(национальный исследовательский университет).

УКСиС– Управление качества, стандартизации и сертификации.

СМК МАИ – система менеджмента качества Университета.

2 Общие положения

2.1 Цели управления рисками и возможностями:

- Обеспечение гарантии достижения стратегических целей Университета.

- Увеличение вероятности достижения целей процессов в условиях

неопределённости.

- Предупреждение ситуаций, негативно влияющих на достижение целей

процессов, а также определение возможностей для улучшения.

- Сохранение и поддержание результативной и эффективности работы СМК

МАИ.

- Снижение потерь, связанных с ликвидацией последствий от возникновения

рисков.

- Обеспечение и формирование данных для стратегического планирования

целей и деятельности Университета (в том числе определение направлений

совершенствования СМК МАИ и политики в области качества), позволяющих

привести к улучшению его деятельности.

- Достижение постоянного улучшения процессов Университета.

2.2 Задачи управления рисками и возможностями:

- Идентификация и оценка рисков и возможностей, влияющих на достижение

стратегических целей Университета.

- Обеспечение информацией о потенциальных рисках и возможностях при








принятии управленческих решений.

- Своевременное информирование руководства Университета и

заинтересованных сторон о наличии рисков и возможностей.

- Планирование и реализация плана мероприятий по минимизации

вероятности возникновения рисков и их негативного влияния на цели процессов и

максимизации вероятности возникновения возможности и их позитивного влияния

на цели процессов.

- Мониторинг мероприятий по минимизации вероятности возникновения

рисков и их негативного влияния на цели процессов и максимизации вероятности

возникновения возможности и их позитивного влияния на цели процессов.

- Управление рисками и возможностями осуществляется руководителем

соответствующего структурного подразделения (владельцем процесса)

Университета на постоянной основе.

2.3 Система управления рисками и возможностями предназначена для

интеграции управления рисками и возможностями в основные процессы

Университета. Структура системы управления рисками включает в себя элементы:

- Лидерство и обязательства – обеспечение внедрения и функционирования

управлением рисками и возможностями, формирования целей с учётом рисков и

возможностей, обмена информацией о рисках и возможностях всех

заинтересованных сторон.

- Интеграция – управление рисками и возможностями должно осуществляться

на всех уровнях организационной структуры Университета и процессов.

- Разработка – при проектировании системы управления рисками и

возможностями учитываются внешние и внутренние факторы, влияющие на

Университет.

- Внедрение – обеспечение чёткого понимания необходимости управления

рисками и возможностями, реализация мер по управлению рисками и

возможностями.

- Оценка – мониторинг, измерения и оценка результативности и

эффективности управления рисками и возможностями и её применимости в

Университете.

- Улучшение – проведение постоянного совершенствования управления

рисками и возможностями.








3 Процедура управления рисками/возможностями

Процедура управления рисками и возможностями реализуется ежегодно и

включает следующие основные этапы:

- Обмен информацией и консультирование.

- Определение области действия и критериев риска/возможности.

- Идентификацию риска/возможности.

- Анализ и оценка риска/возможности.

- Воздействие на риск/возможность.

- Мониторинг и анализ риска/возможности.

3.1 Обмен информацией и консультирование

3.1.1 Обмен информацией и консультирование с заинтересованными сторонами

(руководителями и работниками структурных подразделений, с которыми

происходит взаимодействие в отношение риска или возможности) осуществляются

на всех этапах управления рисками и возможностями.

3.1.2 Обмен информацией и консультирование должен гарантировать, что

руководители структурных подразделений (владельцы процессов) и

заинтересованные стороны принанимают решения, основанные на информации

(свидетельствах), отражающей причины, которые указывают на необходимость

воздействия на риск/возможность.

3.1.3 Обмен информацией и консультирование должны способствовать обмену

объективной, существенной, точной и понятной информацией.

3.1.4 Обмен информацией и консультирование направлен на:

- владение необходимыми знаниями на каждом этапе управления рисками и

возможностями;

- обеспечении того, что при определении критериев рисков и возможностей и

их оценке учитываются все экспертные мнения;

- предоставление достаточной информации для обеспечения мониторинга и

контроля рисков и возможностей, и принятия решений, основанных на них.

3.2 Определение области действия и критериев риска/возможности

3.2.1 Целью определения области действия и критериев является внедрение

процесса управления рисками и возможностями для обеспечения эффективной

оценки риска и возможности, а также соответствующего воздействия на риск и

возможность.








3.2.2 Структурные подразделения должны определить область действия своей

деятельности по управлению рисками и возможностями.

При планировании процесса управления рисками и возможностями необходимо

учитывать:

- цели;

- ожидаемый результат;

- время, местоположение, определённые допущения и исключения;

- соответствующие инструменты и методы оценки рисков и возможностей;

- требуемые ресурсы, зоны ответственности и документацию (отчётность);

- взаимодействие с другими структурными подразделениями и процессами.

3.2.3 Структурные подразделения должны определить критерии оценки

значимости риска и возможности. Критерии риска/возможности должны

соответствовать структуре процесса управления рисками и возможностями, а также

учитывать цели и границу деятельности.

При планировании критериев риска и возможности, следует учитывать:

- характер и тип неопределённостей, которые могут повлиять на результаты и

цели (как материальные, так и нематериальные);

- способ определения и измерения последствий и вероятности возникновения;

- факторы, связанные со временем;

- порядок определения ранга (значимости) риска/возможности.

3.3 Идентификация риска/возможности

3.3.1 Цель идентификации рисков/возможностей заключается в поиске,

определении и документирование рисков/возможностей, которые могут влиять на

достижение целей организации. Для идентификации рисков/возможностей должна

использоваться достоверная и актуальная информация.

При индикации рисков/возможностей необходимо учитывать следующие

факторы и взаимосвязь между ними:

- материальные и нематериальные источники риска/возможности;

- причины и события;

- угрозы и возможности;

- уязвимости и способности;

- влияние внешних и внутренних факторов;

- последствия и их влияние на цели;

- ограниченность знаний и достоверности информации;

- факторы, связанные со временем.








3.3.2 Структурное подразделение Университета идентифицирует

риски/возможности и оформляет Паспорт рисков/возможностей (Приложение А).

3.3.3 При идентификации риска/возможности руководитель соответствующего

структурного подразделения (владелец процесса) Университета определяет и

документирует следующую информацию:

- Риск/возможность (название).

- Причина возникновения риска/возможности.

- Вероятность наступления риска/возможности.

- Возможные последствия риска/возможности.

3.3.4 В Паспорте риска/возможности столбец «Вероятность наступления

риска/возможности» заполняется по бальной системе (Таблица 1).

Таблица 1 – Бальная система оценки вероятности наступления

риска/возможности

№ Критерий вероятности наступления риска/возможности Ранг

1 Риск не наступит/возможность реализуется 0

2 Риск наступит, но не полностью/возможность реализуется, но не

полностью 1

3 Риск наступит/возможность не реализуется 2

3.3.5 При идентификации рисков/возможностей необходимо определить не

менее 7 рисков и/или возможностей.

3.3.6 Помимо идентификации рисков/возможностей руководителем


Университета, риски/возможности могут быть определены ведущим аудитором по

итогам внутреннего аудита.

3.4 Анализ и оценка риска/возможности

3.4.1 Цель анализа рисков/возможностей заключается определении характера

возникновения и ранга (значимости) риска/возможности. Методы анализа могут

быть качественными, количественными или комбинированными, в зависимости от

конкретных обстоятельств и предполагаемого использования результатов.

При анализе риска/возможности необходимо учитывать:

- вероятность событий и последствий;

- характер и масштабы последствий;

- факторы, связанные со временем.








3.4.2 Для рисков/возможностей задокументированных в Паспорте

рисков/возможностей проводиться анализ и оценка.

3.4.3 При анализе и оценки рисков/возможностей могут применятся следующие

методы:

1) ABC-анализ.

2) SWOT-анализ.

3) FMEA-анализ.

4) Ранговая оценка риска/возможности.

5) Анализ и оценка вероятности возникновения и последствий

рисков/возможностей.

6) Самостоятельно выбранный метод.

Краткое описание методов анализа и оценки рисков/возможностей

представлено в приложении Б.

3.4.4 Целью оценки риска/возможности является получение объективных

свидетельств для принятия решений.

На основе результатов оценки риска/возможности могут быть приняты

решения:

- более ничего не предпринимать;

- рассмотреть возможные варианты воздействия на риск/возможность;

- провести дальнейший анализ, чтобы лучше понять риск/возможность.

3.4.4 Исходя из выбранного метода анализа и оценки рисков/возможностей

оформляются соответствующие формы анализа и оценки.

3.4.5 На основе результатов, полученных в ходе анализа и оценки

рисков/возможностей, в зависимости от выборного метода производиться их

ранжирование по уменьшению степени влияния или определяются наиболее

значимые риски/возможности и заполняется столбец «Ранг риска/возможности»

Паспорта риска/возможности.

3.4.6 Из Паспорта риска/возможности выбираются первые по рангу 3-5


3.4.7 Для рисков/возможностей, идентифицированных в ходе внутреннего

аудита, анализ и оценка не проводится, а реализуется этап «Воздействие на

риск/возможность».

3.5 Воздействие на риск/возможность

3.5.1 Воздействие на риск/возможность включает выбор одного или нескольких

вариантов (мероприятий) по минимизации вероятности возникновения рисков и их








негативного влияния на цели процессов и максимизации вероятности возникновения

возможности и их позитивного влияния на цели процессов.

3.5.2 Воздействие на риск/возможность является циклическим процессом,

состоящим из следующих этапов:

- Планирование мероприятий по минимизации вероятности возникновения


возникновения возможности и их позитивного влияния на цели процессов

- Реализация мероприятий по минимизации вероятности возникновения рисков

и их негативного влияния на цели процессов и максимизации вероятности

возникновения возможностей и их позитивного влияния на цели процессов.

- Оценка результативности мероприятий.

- Выявление причин и разработка необходимых мероприятия при

отрицательном результате реализованных мероприятий.

- Определение достаточности реализованных мероприятий.

3.5.3 Планирование мероприятий по минимизации вероятности возникновения



производиться по итогам проведённого анализа и оценки рисков/возможностей.

Руководитель соответствующего структурного подразделения (владелец процесса)

Университета заполняет план мероприятий по минимизации вероятности

возникновения рисков и их негативного влияния на цели процессов и


на цели процессов (Приложение В).

3.5.4 Реализация мероприятий по м минимизации вероятности возникновения



проводится в соответствии с планом и запланированными сроками.

3.5.5 После реализации мероприятий руководитель соответствующего

структурного подразделения (владелец процесса) Университета заполняет отчёт о

реализации мероприятий по минимизации рисков и максимизации возможностей

(Приложение Г).

3.5.6 Результативность мероприятий оценивается определением того, наступил

риск/возможность или нет.








3.6 Мониторинг риска/возможности

Мониторинг и анализ риска/возможности являются составной частью процесса

управления рисками и возможностями. Регулярное проведение мониторинга,

анализа и управления риском/возможностью направлены на проверку:

- Достоверности предположений о риске/возможности.

- Достоверности предположений, на которых основана оценка

риска/возможности, включая внешние и внутренние области применения.

- Достижимости ожидаемых результатов.

- Соответствия результатов оценки риска/возможности фактической

информации о риске/возможности.

- Правильности применения методов оценки риска/возможности.

- Эффективности воздействия на риск/возможность.











4.2 ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Системы менеджмента качества. Требования.

4.3 ГОСТ Р ИСО 31000-2010. Менеджмент риска. Принципы и руководство.


4.5 ОД-078-СМК-ДП-004. Управление документацией.

4.6 ОД-078-СМК-ДП-001. Внутренние аудиты и корректирующие действия.


Приложение А. Форма Паспорта рисков/возможностей.

Приложение Б. Описание методов анализа и оценки рисков/возможностей.

Приложение В. Форма Плана мероприятий.

Приложение Г. Форма Отчёта о реализации мероприятий.







Форма Паспорта рисков/возможностей


«Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)» ОД-078-СМК-ДП-003-Ф01

вер. 1.1


Паспорт рисков/возможностей на 20__ год

Структурное подразделение


Информация о рисках/возможностях

№ Риск/возможность

(название)

Причина

возникновения


Вероятность

наступления


Возможные

последствия


Ранг риска

1

2

…

Руководитель подразделения ____________________ ___ ________20__г.

Примечание: При заполнении Паспорта рисков/возможностей, первыми вносятся все идентифицированные риски, далее










Описание методов анализа и оценки рисков/возможностей

Анализ риска может осуществляться с различной степенью подробности, в

зависимости от риска, цели анализа и доступной информации, данных и

имеющихся ресурсов. Анализ может быть качественным, полуколичественным или

количественным, либо быть их комбинацией в зависимости от обстоятельств.

Последствия и вероятность (возможность) могут быть определены

посредством моделирования исходов событий или ряда событий, или

экстраполяцией данных экспериментальных исследований или имеющихся

данных. Последствия могут быть выражены в виде материальных или

нематериальных воздействий. В некоторых случаях требуется более одного

численного значения или описывающий параметр для указания последствий и

степени их осуществимости для различных моментов времени, местоположения,

групп или ситуаций.


ABC-анализ – метод, позволяющий классифицировать риски по степени их

важности. В его основе лежит принцип Парето – контроль 20 % наиболее важных

рисков даёт 80 % эффективности в деятельности организации.

ABC-анализ – анализ, на основании которого риски делятся на следующие три

категории:

A – наиболее важные;

B – промежуточные;

C – наименее важные.

Результатом АВС анализа является группировка объектов по степени влияния

на общий результат.


SWOT-анализ – метод стратегического планирования, заключающийся в

выявлении факторов внутренней и внешней среды структурного подразделения

Университета и разделении их на четыре категории:

1. Сильные стороны — конкретные особенности структурного подразделения

Университета, которые составляют положительные стороны для достижения

целей. Это могут быть конкретные знания, доступ к ресурсам, навыки и многое

другое.








2. Слабые стороны — особенности структурного подразделения

Университета, которые мешают в достижении своих целей, снижают

эффективность и результативность. Это может быть отсутствие достаточной

компетенции, ограниченность ресурсов, низкое качество, устаревшие технологии,

отсутствие финансовых ресурсов и т.д.

3. Возможности — условия, которые приводят к развитию структурного

подразделения Университета: технологические изменения, изменение

государственного регулирования и т.д.

4. Угрозы — трудности, с которыми может столкнуться структурное

подразделение Университета. Это могут быть изменения в законодательстве,

нормативной документации организации и т.д.

Форма отчёта по SWOT-анализу представлена в таблице 1.

Таблица 1 – форма отчёта SWOT-анализа

Сильные стороны Слабые стороны

1.

2.

…

1.

2.

…

Возможности Угрозы

1.

2.

…

1.

2.

…


FMEA (аббревиатура от Failure Mode and Effects Analysis, анализ видов и

последствий отказов) – методология проведения анализа и выявления наиболее

критических несоответствий (рисков) процессов с целью управления

несоответствующими результатами процессов.

FMEA состоит из следующих шагов:

1. Сформировать команду экспертов.

2. Определить потенциальные несоответствия (риски) процесса.

3. Определить возможные последствия этих несоответствий, с определением

балла значимости S по таблице 3.

4. Определить потенциальные причины этих отклонений с установлением

балла вероятности их возникновения – О по таблице 3.








5. Определить имеющиеся меры управления процессом по обнаружению

данных потенциальных несоответствий с установлением балла по вероятности их

обнаружения D по таблице 3.

Таблица 3 – Квалиметрические шкалы значимости потенциального отказа

(S), вероятности возникновения дефекта (О), вероятности обнаружения дефекта (D)

Фактор S Фактор O Фактор D

1 – очень низкая (почти нет

проблем)

1 – очень низкая 1 – почти наверняка дефект

будет обнаружен

2 – низкая (проблемы

решаются работником)

2 – низкая 2 – очень хорошее

обнаружение

3 – не очень серьёзная 3 – не очень низкая 3 – хорошее

4 – ниже средней 4 – ниже средней 4 – умеренно хорошее

5 – средняя 5 – средняя 5 – умеренное

6 – выше средней 6 – выше средней 6 – слабое

7 – довольно высокая 7 – близка к высокой 7 – очень слабое

8 – высокая 8 – высокая 8 – плохое

9 – очень высокая 9 – очень высокая 9 – очень плохое

10 – катастрофическая

(опасна для людей)

10 – 100%-ная 10 – почти невозможно

обнаружить

6. Перемножая баллы S*O*D, вычислить приоритетное число риска ПЧР –

количественную оценку риска (от 1 до 1000).

Для процессов структурных подразделений Университета установим ПЧР

граничное =100.

7. Сравнивая ПЧР и ПЧР граничное определим приоритетные риски, по

которым необходимо, прежде всего, вести работу.

Приоритетные риски – это те риски ПЧР которых больше или равны ПЧР

граничному.

8. Определить рекомендуемые действия для устранения потенциальных

рисков и их причин (или для усиления потенциальных возможностей).

9. Определить ответственных за выполнение решений и конкретные сроки их

реализации.

10. Отследить и зафиксировать результаты рекомендованных действий после

их выполнения.

Этапы проведения FMEA-анализа:

1) Оценка рисков экспертами по бальным шкалам значимости последствий (S),

вероятности возникновения причин (О) и вероятности обнаружения данного вида

отказа для каждой причины его возникновения (D).

2) Определение ПЧР риска.








3) Сравнение каждого ПЧР согласно критериям оценки рисков с ПЧРгр.

Результаты FMEA-анализа документируются в форме, представленной в

таблице 2.

Таблица 2 – Таблица FMEA

№

Объект FMEA Потен

циальные

риски

Возмож

ные

послед

ствия

Причины

возникнов

ения

риска

S O D S*O*D

Оценка

риска Процесс

Этап

работ

Результат (что нужно

получить)


На первом этапе для риска/возможности определяется ранг вероятности

возникновения риска/возможности, который оцениваться по 10-ти бальной шкале,

где 1- минимальная вероятность возникновения, а 10 – максимальная.

На втором этапе определяется следствие риска/возможности, где для риска

определяется причины уменьшения эффективности процесса при возникновении

риска, а для возможности определяется причины увеличения эффективности

процесса.

На третьем этапе определяется ранг значимости риска/возможности, который

оцениваться по 10-ти бальной шкале, где 1- минимальная значимость (влияние)

возникновения, а 10 – максимальная.

На четвёртом этапе определяется ранг риска/возможности, который

рассчитывается по формуле

X=A*B, где

X- ранг риска/возможности;

А - ранг вероятности возникновения риска/возможности;

В - ранг значимости риска/возможности.

На пятом этапе проводиться ранжирование рисков/возможностей по

увеличению ранга риска/возможности.

На пятом этапе определяются методы снижения риска и увеличения


Все данные документируются в виде таблицы 3.

Таблица 3 – Ранговая оценка








№ Риск/

возможность

(название)

Ранг

вероятности


риска/возможно

сти (A)

Следствие

риска/возможно

сти

Ранг

значимости

риска/

возможности

(B)

Ранг риска/

возможности

(X)

Методы

снижения

риска и

увеличения

возможностей



Анализ конкретной проблемы с точки зрения причины и влияния, а затем

уже проводит оценку последствий и вероятности возникновения. Использует

следующую рейтинговую систему «светофор» для оценки последствий:

1 – Низкое. Последствие риска, которое вряд ли будет иметь постоянное или

существенное влияние.

2 – Умеренное. Последствие риска, которое будет иметь значительное

влияние на компанию в короткие сроки, но которые можно устранить без

серьёзного влияния в среднесрочной и долгосрочной перспективе.

3 – Высокое. Последствие риска, которое потребует значительных усилий по

урегулированию и разрешению в средней или долгосрочной перспективе, или

риски, которые могут стать причиной угрозы существования компании.

Вероятность возникновения:

1 – Маловероятно (0 – 10%) - Рисковое событие вряд ли произойдёт.

2 – Низкая вероятность (11- 25%) - Вероятность рискового события невелика,

но возможна.

3 – Вероятно (26-50%) Рисковое событие, вероятно, произойдёт.

4 – Очень вероятно (26-50%) Рисковое событие очень вероятно.

По результатам оценки составляется таблица оценки риска/возможности

(Таблица 4)

Таблица 4 - Оценка риска/возможности

№ Риск/возможность (название) Последствия Вероятность


После оценки, составляется матрица, по которой определяются

риски/возможности на которые в первую очередь необходимо обратить внимание

(Рисунок 1).








Рисунок 1 – Матрица рисков/возможностей







Форма Плана мероприятий



вер. 1.1


План мероприятий по минимизации вероятности возникновения рисков и их негативного

влияния на цели процессов и максимизации вероятности возникновения возможности и их

позитивного влияния на цели процессов на 20__ год





(название)

Мероприятие (название) Ответственный Сроки

1

2

...








Форма Отчёта о реализации мероприятий



вер. 1.1


Отчёт о реализации мероприятий по минимизации вероятности возникновения рисков и их


возможности и их позитивного влияния на цели процессов на 20__ год



№ Мероприятие

(название)

Сроки Дата

реализации

Факт


Последствия Подпись ФИО

1

2

...










ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ ПЕРСОНАЛА С ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ

ПРОЦЕДУРОЙ ОД-078-СМК-ДП-003 «Управление рисками и


___________________________________________________


__________________________________________________


№

п/п


отчество







Номер

измене-

ния


внесения

изменений

Подпись

Расшифровка подписи

Дата Версия


ванных

1









ОД-078-СМК-ДП-003 «Управление рисками и возможностями»





2019

2

Настоящие изменения и дополнения в документированную процедуру

«Управление рисками и возможностями» федерального государственного

бюджетного образовательного учреждения высшего образования «Московский

авиационный институт (национальный исследовательский университет)» ОД-

078-СМК-ДП-003, утверждённую приказом от 14.06.2018 № 502, разработаны в

целях совершенствования системы менеджмента качества Университета по

образовательной деятельности, в связи с чем:

1 Раздел «Назначение и область применения» изложить в следующей

редакции:

«1.1 Настоящая документированная процедура устанавливает в федеральном

государственном бюджетном образовательном учреждении высшего образования

«Московский авиационный институт (национальный исследовательский

университет)» (далее - Университет) порядок и требования к процессу управления

рисками и возможностями с учётом внешних и внутренних факторов, относящихся

к целям стратегического развития Университета и потребностям заинтересованных

сторон.

Риск-ориентированный менеджмент включает идентификацию, анализ и

оценку рисков и возможностей, планирование и реализацию мероприятий

(действий) по минимизации вероятности возникновения рисков и их негативного

влияния на цели Университета и максимизацию вероятности возникновения

возможностей и их позитивного влияния на цели Университета.

1.2 Настоящая процедура разработана в целях:

- выявления рисков и возможностей;

- планирования и управления деятельностью Университета с учётом рисков

и возможностей;

- создание и сохранение ценности для повышения результативности и

эффективности деятельности и обеспечения достижения целей Университета.

1.3 Настоящая документированная процедура рекомендована для

применения во всех структурных подразделениях Университета, должностными

лицами и сотрудниками при планировании и реализации целей деятельности.

1.4 Документированная процедура разработана в соответствии с

требованиями раздела 6.1 «Действия в отношении рисков и возможностей» ГОСТ Р

ИСО 9001 - 2015, ГОСТ Р ИСО 31000–2010.

Настоящая процедура входит в состав обязательной документации системы

менеджмента качества Университета.».


«2.2 Задачи управления рисками и возможностями:

- Идентификация и оценка рисков и возможностей, влияющих на достижение

стратегических целей Университета.

- Обеспечение информацией о потенциальных рисках и возможностях при

принятии управленческих решений.

- Своевременное информирование руководства Университета и

3

заинтересованных сторон о наличии рисков и возможностей.

- Планирование и реализация плана мероприятий по минимизации

вероятности возникновения рисков и их негативного влияния на цели процессов и


на цели процессов.

- Мониторинг мероприятий по минимизации вероятности возникновения


возникновения возможности и их позитивного влияния на цели процессов.

- Управление рисками и возможностями осуществляется руководителем


Университета на постоянной основе.».

3 Добавить в раздел 2 «Общие положения» пункт 2.3:

«2.3 Система управления рисками и возможностями предназначена для

интеграции управления рисками и возможностями в основные процессы

Университета. Структура системы управления рисками включает в себя элементы:

- Лидерство и обязательства – обеспечение внедрения и функционирования

управлением рисками и возможностями, формирования целей с учётом рисков и

возможностей, обмена информацией о рисках и возможностях всех

заинтересованных сторон.

- Интеграция – управление рисками и возможностями должно осуществляться

на всех уровнях организационной структуры Университета и процессов.

- Разработка – при проектировании системы управления рисками и

возможностями учитываются внешние и внутренние факторы, влияющие на

Университет.

- Внедрение – обеспечение чёткого понимания необходимости управления

рисками и возможностями, реализация мер по управлению рисками и


- Оценка – мониторинг, измерения и оценка результативности и

эффективности управления рисками и возможностями и её применимости в

Университете.

- Улучшение – проведение постоянного совершенствования управления

рисками и возможностями.».

4 Раздел 3 «Процедура управления рисками/возможностями» изложить в

следующей редакции:

«Процедура управления рисками и возможностями реализуется ежегодно и

включает следующие основные этапы:

- Обмен информацией и консультирование.

- Определение области действия и критериев риска/возможности.

- Идентификацию риска/возможности.

- Анализ и оценка риска/возможности.

- Воздействие на риск/возможность.

4

- Мониторинг и анализ риска/возможности.».

5 Добавить в раздел 3.1 «Обмен информацией и консультирование» пункт

3.1.4:

«3.1.4 Обмен информацией и консультирование направлен на:

- владение необходимыми знаниями на каждом этапе управления рисками и

возможностями;

- обеспечении того, что при определении критериев рисков и возможностей и

их оценке учитываются все экспертные мнения;

- предоставление достаточной информации для обеспечения мониторинга и

контроля рисков и возможностей, и принятия решений, основанных на них.».

6 Добавить раздел 3.2 «Определение области действия и критериев

риска/возможности» в следующей редакции:

«3.2.1 Целью определения области действия и критериев является внедрение

процесса управления рисками и возможностями для обеспечения эффективной

оценки риска и возможности, а также соответствующего воздействия на риск и

возможность.

3.2.2 Структурные подразделения должны определить область действия своей

деятельности по управлению рисками и возможностями.

При планировании процесса управления рисками и возможностями

необходимо учитывать:

- цели;

- ожидаемый результат;

- время, местоположение, определённые допущения и исключения;

- соответствующие инструменты и методы оценки рисков и возможностей;

- требуемые ресурсы, зоны ответственности и документацию (отчётность);

- взаимодействие с другими структурными подразделениями и процессами.

3.2.3 Структурные подразделения должны определить критерии оценки

значимости риска и возможности. Критерии риска/возможности должны

соответствовать структуре процесса управления рисками и возможностями, а также

учитывать цели и границу деятельности.

При планировании критериев риска и возможности, следует учитывать:

- характер и тип неопределённостей, которые могут повлиять на результаты и

цели (как материальные, так и нематериальные);

- способ определения и измерения последствий и вероятности возникновения;

- факторы, связанные со временем;

- порядок определения ранга (значимости) риска/возможности.».

7 Добавить в раздел 3.3 «Идентификация риска/возможности» пункт

3.3.1:

«3.3.1 Цель идентификации рисков/возможностей заключается в поиске,

определении и документирование рисков/возможностей, которые могут влиять на

достижение целей организации. Для идентификации рисков/возможностей должна

использоваться достоверная и актуальная информация».

5

8 Добавить в раздел 3.4 «Анализ и оценка риска/возможности» пункт

3.4.1:

«3.4.1 Цель анализа рисков/возможностей заключается определении характера

возникновения и ранга (значимости) риска/возможности. Методы анализа могут

быть качественными, количественными или комбинированными, в зависимости от

конкретных обстоятельств и предполагаемого использования результатов.

При анализе риска/возможности необходимо учитывать:

- вероятность событий и последствий;

- характер и масштабы последствий;

- факторы, связанные со временем.».


«3.4.3 При анализе и оценки рисков/возможностей могут применятся

следующие методы:







6) Самостоятельно выбранный метод.».

10 Добавить в раздел 3.4 «Анализ и оценка риска/возможности» пункт

3.4.4 в следующей редакции:

«Целью оценки риска/возможности является получение объективных

свидетельств для принятия решений.

На основе результатов оценки риска/возможности могут быть приняты

решения:

- более ничего не предпринимать;

- рассмотреть возможные варианты воздействия на риск/возможность;

- провести дальнейший анализ, чтобы лучше понять риск/возможность».

6

11 Приложение А «Форма Паспорта рисков/возможностей» изложить в следующей редакции:

Форма Паспорта рисков/возможностей



вер. 1.1


Паспорт рисков/возможностей на 20__ год





(название)

Причина



Вероятность



Возможные

последствия


Ранг риска

1

2

…


Примечание: При заполнении Паспорта рисков/возможностей, первыми вносятся все идентифицированные риски, далее


7

12 Приложение В «Форма Плана мероприятий» изложить в следующей редакции:

Форма Плана мероприятий



вер. 1.1


План мероприятий по минимизации вероятности возникновения рисков и их негативного

влияния на цели процессов и максимизации вероятности возникновения возможности и их

позитивного влияния на цели процессов на 20__ год





(название)

Мероприятие (название) Ответственный Сроки

1

2

...


8

13 Приложение Г «Форма Отчёта о реализации мероприятий» изложить в следующей редакции:

Форма Отчёта о реализации мероприятий



вер. 1.1


Отчёт о реализации мероприятий по минимизации вероятности возникновения рисков и их


возможности и их позитивного влияния на цели процессов на 20__ год



№ Мероприятие

(название)

Сроки Дата

реализации

Факт


Последствия Подпись ФИО

1

2

...











ОД-078-СМК-ДП-004 Управление документацией



УТВЕРЖДАЮ



______________А.Е. Сорокин

___ ______________ 2019 г.

УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ


Версия 2.1






____ ____________ 2019 г.

Москва







Версия: 2.1

Стр. 2 из 30


1 Назначение и область применения процедуры .................................................... 4

2 Описание процедуры ................................................................................................. 4

2.1 Документы системы менеджмента качества и их идентификация .................... 4

2.2 Оформление документов системы менеджмента качества ................................. 6

2.3 Стадии управления внутренними документами СМК МАИ .............................. 9

2.4 Управление внутренними документами СМК МАИ ......................................... 11

2.5 Управление основной документацией СМК МАИ ............................................ 12

2.6 Управление внешними документами .................................................................. 13

3 Ответственность и полномочия ............................................................................ 16


5 Приложения ............................................................................................................... 17

Приложение А. Графическое описание процесса «Управление документацией» 18

Приложение Б. Типовая форма документированной процедуры ........................... 19

Приложение В. Типовая форма регламента, положения ....................................... 24


7 Лист регистрации изменений ................................................................................ 30







Версия: 2.1

Стр. 3 из 30


ДИ – должностная инструкция;

ДП – документированная процедура;



(национальный исследовательский университет);

НД – нормативная документация;

ОД – образовательная деятельность;

ОРД – отдел распорядительных документов Управления делами;

ОУК – отдел управления качеством УКСиС;

ПОЛ – положение;

ПСП – положение о структурном подразделении;

РГ – регламент;

РК – Руководство по качеству;


СУОС ВО – самостоятельно устанавливаемый образовательный стандарт

высшего образования;



УЭ – утвержденный экземпляр документа.







Версия: 2.1

Стр. 4 из 30

1 Назначение и область применения процедуры

Настоящая процедура устанавливает общие положения и порядок

управления документацией СМК в Университете, а также порядок разработки,

утверждения, учёта и изменения документации СМК МАИ в соответствии с

требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

Действие настоящей ДП не распространяется на приказы, распоряжения,

письма и другие организационно-распорядительные документы, относящиеся к

унифицированной системе организационно-распорядительной документации и

включенные в ОК 011-93 «Общероссийский классификатор управленческой

документации» (класс 020000).

Требования настоящей ДП обязательны для применения всеми

подразделениями, должностными лицами и работниками Университета,

участвующими в разработке и обращении документации СМК МАИ.

Ответственность за выполнение требований настоящей ДП возложена на

ответственного представителя высшего руководства МАИ в области качества,

руководителя УКСиС, руководителей структурных подразделениях Университета.

Настоящая процедура входит в состав документации системы менеджмента

качества Университета.

2 Описание процедуры

2.1 Документы системы менеджмента качества и их идентификация

В качестве документов, относящихся непосредственно к СМК МАИ, то есть

тех, которые поддерживают выполнение требований системы менеджмента

качества Университета, определены следующие виды документов:

– политика в области качества;

– руководство по качеству (РК);

– документированные процедуры (ДП);

– регламенты (РГ);

– положения (ПОЛ);

– положения о структурных подразделениях (ПСП);

– должностные инструкции (ДИ);

– рабочие инструкции (РИ);

– методические инструкции (МИ);







Версия: 2.1

Стр. 5 из 30

– самостоятельно устанавливаемые образовательные стандарты высшего

образования (СУОС ВО);

– основные образовательные программы высшего образования (ООП ВО);

– формы (Ф);

– планы (П);

– протоколы (ПК);

– отчёты (О);

– распорядительные документы (приказы, распоряжения);

– записки (аналитические, служебные, пояснительные, и т.д.).

В зависимости от развития и совершенствования СМК МАИ могут

создаваться и другие виды документов, относящихся непосредственно к системе

менеджмента качества Университета.

Для кодирования документов СМК МАИ (присвоения регистрационного

номера) используется система идентификации, приведенная на рисунке 1.

Регистрационные номера документов СМК МАИ используются при ссылках

на них.

ААА – XXX – СМК – ББ – ХХXXXX – XXXXX

Рисунок 1 – Система кодирования документов СМК МАИ

Аббревиатура «МАИ» или «ОД» в идентификаторе документа показывает в

состав какой части СМК университета входит документ.

Структура документации системы менеджмента качества Университета:

Основная документация (Политика МАИ в области качества, Руководство

по качеству, вся документация с областью применения документа «МАИ»,

документированные процедуры с областью применения документа «ОД»).

Процедуры – нормативные акты, определяющие порядок какого-либо вида

деятельности, устанавливающие или запрещающие определенное поведение.

Область применения документа (МАИ - университет в целом; ОД - образовательная

деятельность.)

Буквенное обозначение вида документа – РК, ДП, РГ и т.д.

Идентификационный (порядковый) номер документа,

принятый в подразделении в настоящее время.

Принадлежность документа системе менеджмента качества МАИ.

Код подразделения.







Версия: 2.1

Стр. 6 из 30

Общая документация (Регламенты и положения). Документы данного

уровня устанавливают требования и описывают процессы, а также регламентируют

деятельность структурных подразделений, должностных лиц и работников


Регламенты, положения – нормативные акты, детально регламентирующие

правовой статус, порядок организации и последовательность какого-либо вида

деятельности.

Специальная документация (Рабочие и методические инструкции, планы,

протоколы и отчёты, учебно-методическая документация). Документы данного

уровня подробно описывают порядок и методы выполнения отдельных работ в

системе качества или являются способом передачи и хранения документированной

информации.

Инструкция – нормативный акт, издаваемый в целях разъяснения и

определения порядка применения соответствующего нормативного акта либо с

целью указания норм о способах выполнения определенных операций (процессов).

2.2 Оформление документов системы менеджмента качества

Для оформления документа разработаны принципы, благодаря

использованию которых достигается его однозначная идентификация,

управляемость, а также обеспечивается проверка на адекватность и утверждение

до его ввода в действие.

Документы системы менеджмента качества оформляются в соответствии с

требованиями п. 4.1 и на основе своих электронных шаблонов.

2.2.1 Реквизиты документов СМК МАИ

Документ СМК МАИ содержит следующие реквизиты:

эмблема;

код формы документа (для документов вида «Форма»);

наименование организации;

регистрационный номер документа;

наименование вида документа;

наименование документа;

гриф утверждения документа;

гриф согласования документа;







Версия: 2.1

Стр. 7 из 30

место составления документа;

текст документа.

Дополнительно к перечисленным используются следующие реквизиты:

дата первичного введения документа в действие;

дата введения версии документа;

версия документа.

Версией документа является десятичная дробь в виде записи, составленной

из разрядов единиц и десятых.

Нумерация версий документов начинается с «1.0» при первичном

утверждении документа.

2.2.2 Титульный лист

Первый лист документа является титульным листом, на котором располагают

верхний и нижний колонтитулы.

Верхний колонтитул титульного листа документов вида РК, ДП, РГ, ПОЛ,

ПСП, ДИ, СУОС ВО содержит следующие реквизиты:

эмблема;


регистрационный номер документа;


наименование документа.

Титульный лист документов вида РК, ДП, РГ, ПОЛ, ПСП, ДИ содержит

следующие реквизиты:

гриф утверждения документа;


наименование документа;


версия документа;

дата первичного введения документа в действие;



место составления документа.







Версия: 2.1

Стр. 8 из 30

Нижний колонтитул относиться только к документам вида РК, ДП, РГ, ПОЛ,

ПСП, ДИ. В нижнем колонтитуле первой страницы документа в строках

«Разработал» и «Согласовал» указываются фамилии должностных лиц

разработавших и согласовавших документ, даты подписания.

На всех последующих листах верхний и нижний колонтитулы имеют другой

вид. В верхнем колонтитуле указываются те же реквизиты, что и на титульном

листе. В нижнем колонтитуле указываются номер версии документа, номер

текущей страницы и общее число страниц документа.

Пример оформления документов вида РК, ДП представлен в приложении Б.

Пример оформления документов вида РГ, ПОЛ, ПСП, ДИ представлен в

приложении В.

2.2.3 Требования к содержанию документов СМК МАИ

Документы системы менеджмента качества Университета вида РК, ДП

содержат следующие разделы:

«Содержание»;

«Определения, обозначения и сокращения»;

«1 Назначение и область применения»;

«2 Описание»;

«3 Ответственность и полномочия»;

«4 Нормативные документы»;

«5 Приложения»;

«6 Лист рассылки (ознакомления)»;

«7 Лист регистрации изменений».

В разделе «Назначение и область применения» определяется цель

регламентируемой деятельности (процесса) и основные задачи, решение которых

обеспечивает достижение цели, устанавливается область применения объекта

документирования, указанного в наименовании данного документа.

В разделе «Описание» дается описание к объекту документирования. В

зависимости от специфики объекта требования могут излагаться в одном или

нескольких разделах.

В разделе «Ответственность и полномочия» распределяются ответственность

и полномочия работников Университета по отношению к данному объекту

документирования, при этом подразумевается, что для реализации ответственности







Версия: 2.1

Стр. 9 из 30

при выполнении какой-то функции персонал наделяется соответствующими

полномочиями, которые могут быть подробно определены в других документах

(например, в должностных инструкциях).

В разделе «Нормативные документы» перечисляются те документы, на

которые даются ссылки в тексте самого документа.

В разделе «Приложения» перечисляются приложения к документу в виде

таблиц, шаблонов, схем, матриц, рисунков, форм документов, алгоритмов и т.п.

Графическое описание алгоритмов выполняется на бланке шаблона с

помощью программы Microsoft Visio или с использованием автофигур из раздела

«Блок-схемы Microsoft Word».

Документы системы менеджмента качества вида РГ, ПОЛ рекомендуется

разрабатывать с включением следующих разделов и их последовательности:

«Содержание»;

«1Назначение и область применения»;

«2 Нормативные ссылки»;

«3 Термины и сокращения»;

«4 Общие положения»;

«5 Описание»;

«6 Приложения»;

«7 Лист рассылки (ознакомления)»;

«Лист регистрации изменений».

2.3 Стадии управления внутренними документами СМК МАИ

Стадии управления документами СМК МАИ установлены в матрице

ответственности, представленной в таблице 1.

Таблица 1 – Стадии управления и матрица распределения ответственности и

полномочий при управлении документацией СМК МАИ

Стадии управления Должностные лица

РК, ДП РГ, ПОЛ, РИ

1. Определение потребности в

документе





работе,

начальник УКСиС,

руководители структурных

подразделений (владельцы

процессов)







Версия: 2.1

Стр. 10 из 30

Стадии управления

Должностные лица


2. Планирование разработки





Руководители структурных


процессов)

3. Разработка, оформление УКСиС Структурные подразделения

4. Определение статуса

документов Начальник УКСиС



процессов)

5. Проверка УКСиС УКСиС

6. Утверждение,

ввод в действие

Ректор,




Ректор,



работы,

проректор по учебной работе

7. Регистрация, учёт УКСиС УКСиС

8. Размножение, распределение УКСиС



процессов)

9. Хранение:

– место хранения

– сроки хранения

ОРД,

УКСиС,

Руководители

подразделений,

должностные лица – УЭ

До переиздания

ОРД,

структурные подразделения

Руководители подразделений,



10. Анализ, актуализация,

внесение изменений,

переутверждение







процессов)

11. Отмена

Ректор,




Ректор,



работы,


12. Изъятие, утилизация УКСиС



процессов)







Версия: 2.1

Стр. 11 из 30

2.4 Управление внутренними документами СМК МАИ

2.4.1 Вновь создаваемый документ анализируется разработчиком на

адекватность описываемой деятельности и на соответствие требованиям

нормативной документации, в том числе ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

2.4.2 Документ подписывается разработчиком и передается для согласования

в УКСиС. После этого документ согласуется с руководителями структурных

подразделений (владельцами процессов), сфера деятельности которых входит в

область действия разработанного документа.

2.4.3 Порядок одобрения, согласования и утверждения документов СМК

МАИ соответствует порядку, установленному в п.4.4 и в п.4.6.

2.4.4 Документы системы менеджмента качества Университета

утверждаются и вводятся в действие приказом ректора/проректора по учебной

работе.

2.4.5 Утвержденный приказом документ получает статус контрольного. Для

рассылки документа используются электронные копии контрольного документа на

бумажном носителе.

2.4.6 Размещение утвержденных документов СМК МАИ на официальном

сайте Университета осуществляет УКСиС.

2.4.7 При внесении незначительных изменений или дополнений в документ,

не изменяющих его структуру, происходит изменение версии документа путем

арифметического прибавления единицы в разряд десятых (сотых) (1.1, 1.2, 1.3 и

т.д.).

2.4.8 При внесении существенных изменений в документ, в том числе с

изменением его структуры, происходит изменение версии документа путем

арифметического прибавления единицы в разряд единиц (1.0, 2.0, 3.0 и т.д.).

2.4.9 Учёт копий документов, изъятие заменяемых и контроль за

использованием актуальной версии документа осуществляет руководитель

структурного подразделения или работник структурного подразделения,

назначенный распоряжением.

2.4.10 С документом, в который внесены изменения или дополнения, должны

ознакомиться все его пользователи с соответствующим заполнением листа

рассылки (ознакомления).







Версия: 2.1

Стр. 12 из 30

2.5 Управление основной документацией СМК МАИ

2.5.1 К основной документации СМК МАИ относятся: Политика МАИ в

области качества, Руководство по качеству, вся документация с областью

применения документа «МАИ», документированные процедуры с областью

применения документа «ОД»).

2.5.2 Политика МАИ в области качества и цели в области качества

оформляются в виде отдельного документа на листе формата А4 в произвольной

форме, утверждаются подписью ректора/директора Департамента

организационной и кадровой работы. Проекты документов обсуждаются в

подразделениях университета, на Учебно-методическом совете МАИ и на Учёном

совете МАИ.

Срок действия Политики МАИ и целей в области качества составляет не

более 3 лет.

2.5.3 Актуализация Политики в области качества осуществляется на основе

периодического пересмотра следующих компонентов не реже, чем раз в три года:

– стратегии Университета, зафиксированной в стратегическом плане

развития университета;

– текущих результатов анализа удовлетворенности потребителей

Университета и других заинтересованных сторон;

– стандартов и директив гарантии качества высшего образования на

территории Европы (Стандарты и директивы ENQA);

– информации о результатах функционировании системы качества

Университета за предыдущие периоды.

Ответственный представитель высшего руководства МАИ в области качества

готовит проект предложений по актуализации Политики МАИ в области качества

и представляет его на обсуждение и согласование высшему руководству. После

рассмотрения и согласования она вводится приказом по университету за подписью

ректора.

2.5.4 Актуализация целей в области качества осуществляется с учётом

следующих аспектов:

– при пересмотре Политики появляются цели, связанные с её новыми

направлениями;

– необходимость выполнения требований приказа Рособрнадзора «О перечне

показателей деятельности и критериев государственной аккредитации высших

учебных заведений»;







Версия: 2.1

Стр. 13 из 30

– актуализация целей осуществляется по мере их достижения и в рамках

установленной Политики.

2.5.5 Руководство Университета последовательно согласовывает проекты

целей с руководителями структурных подразделений (владельцами процессов).

Информация обо всех параметрах согласованных целей в области качества

содержатся в приложениях к спецификациям процессов. К этим параметрам

относится:

– название показателей, связанных с целью в области качества;

– измеряемые значения показателей;

– единицы измерения показателей;

– метод измерения значений показателей;

– методы анализа измеренных значений показателей;

– целевые (планируемые) значения показателей.

2.5.6 Ответственный представитель высшего руководства МАИ в области

качества готовит проект предложений по актуализации целей политики в области

качества и представляет его на обсуждение и согласование высшему руководству.

После рассмотрения и согласования, Цели по качеству утверждаются и вводятся

приказом по Университету.

2.6 Управление внешними документами

2.6.1 Процесс управления документацией внешнего происхождения

предполагает:

– определение потребности структурных подразделений университета во

внешней НД;

– обеспечение структурных подразделений университета внешней НД;

– организацию работ по хранению и актуализации внешней НД в

структурных подразделениях университета.

Управление внешними НД университета осуществляется в соответствии с п.

4.6.

2.6.2 Потребность в НД внешнего происхождения определяют руководители

структурных подразделений (владельцы процессов) на основе анализа требований

контрактов, технических заданий и других установленных требований.

Потребность приобретения НД внешнего происхождения должна быть

зафиксирована в служебной записке или заявке. Решение о целесообразности







Версия: 2.1

Стр. 14 из 30

приобретения НД внешнего происхождения принимает соответствующий

проректор по подчиненности.

2.6.3 Обеспечение структурных подразделений университета НД внешнего

происхождения осуществляется посредством:

– приобретения НД в головных организациях по стандартизации, институтах

(центрах) Ростехрегулирования, Ростехнадзора, Роструда и т.д.;

– подписки на соответствующие периодически издаваемые информационные

указатели, вестники и бюллетени.

2.6.4 Регистрация, тиражирование, рассылка и учёт поступивших НД

внешнего происхождения осуществляется в соответствии с требованиями п. 4.6.

2.6.5 При поступлении НД внешнего происхождения руководитель

структурного подразделения определяется круг лиц, которые должны быть

ознакомлены с положениями документа.

Ознакомление сотрудников структурного подразделения университета с

положениями документа проводится под роспись.

2.6.6 Контроль за исполнением требований НД внешнего происхождения

осуществляется в рамках:

– текущего контроля, осуществляемого руководителем структурного

подразделения университета;

– внутренних и внешних проверок деятельности университета.

2.6.7 Хранение НД внешнего происхождения на бумажных носителях

осуществляется непосредственно в структурных подразделениях университета в

специально отведенных местах, обеспечивающих их сохранность, постоянную

пригодность для использования и оперативность доступа для всех

заинтересованных лиц.

2.6.8 Хранение НД внешнего происхождения в электронном виде

осуществляется во внутрикорпоративной информационной системе университета.

Оценка актуальности и пригодности НД внешнего происхождения должна

осуществляться систематически в течение всего срока действия документа, но не

реже одного раза в год (в первом квартале года). Ответственность за проведение

оценки несёт руководитель структурного подразделения университета,

использующей данный документ в работе.

2.6.9 В случаях особой необходимости в структурных подразделениях

университета допускается хранение аннулированных НД внешнего происхождения







Версия: 2.1

Стр. 15 из 30

в справочно-информационных целях. При этом хранение аннулированных

документов должно вестись отдельно от действующих для предотвращения

непреднамеренного использования документов, выведенных из эксплуатации.

2.6.10 Порядок хранения, передачи в архив документов, выведенных из

обращения описаны в п. 4.6.







Версия: 2.1

Стр. 16 из 30

3 Ответственность и полномочия

Распределение полномочий подразделений и должностных лиц по

управлению документацией приведено в таблице 2.

Таблица 2 – Распределение полномочий по управлению документацией

Должностное лицо Ответственность и полномочия

Директор


организационной

и кадровой

работы

Ответственен за:

– актуализацию Политики МАИ в области качества;

– обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем

состоянии необходимой для СМК МАИ документации;

– подготовку и представление руководству Университета отчёта о

функционировании СМК МАИ с оценкой её результативности и

достижения установленных целей в области качества и необходимости

её улучшения.

Начальник


качества,




– актуализацию всей документации СМК МАИ;

– организацию разработки, внедрения и поддержания в рабочем


– публикацию актуальных документов и изъятие старых документов,

подтверждение через акты сдачи-приемки.

Начальник отдела

управления

качеством

Начальник отдела управления качеством ответственен за:

– актуализацию общей документации СМК МАИ;

– разработку, внедрение и поддержание в рабочем состоянии

необходимой для СМК МАИ документации;

– проверку всех документов на соответствие требованиям стандартов в

области качества (ГОСТ Р ИСО 9001 и др.);

– архивирование документации.


структурных

подразделений/вл

адельцы

процессов

Участвуют в разработке документации СМК МАИ, проведении

внутренних аудитов, обработке полученных данных, формировании и

реализации планов корректирующих действий и управления рисками и


Каждый руководитель ответственен за:

– адаптацию существующей документации изменяющимся требованиям

совместно с ОУК УКСиС;

– разработку новой документации СМК МАИ для своей области


– внесение изменение в документацию своей области;

– изъятие старых документов;

– информирование и соответствующее обучение всего персонала, к

которому относятся изменения.

Все работники

Все работники ответственны за:

– применение актуализированной документации СМК МАИ;

– применение только оригиналов разрешенных документов.







Версия: 2.1

Стр. 17 из 30


В настоящей документированной процедуре использованы ссылки на


4.1 ГОСТ Р 1.4-2004. Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты

организаций. Общие положения.

4.2 ГОСТ Р ИСО 9000-2015. Системы менеджменты качества. Основные


4.3 ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Системы менеджмента качества. Требования.

4.4 Устав Университета.


4.6 Инструкция по делопроизводству МАИ.


Приложение А. Графическое описание процесса «Управление

документацией».

Приложение Б. Типовая форма документированной процедуры.

Приложение В. Типовая форма регламента, положения.







Версия: 2.1

Стр. 18 из 30


Графическое описание процесса «Управление документацией»


Деканаты

Кафедры

Преподаватели

Студенты

Разработка проекта документа

Принятие решения о разработке документа

Разработчик документа

Разработчик документа



Распоряжение о назначении

ответственного

Приказ

Структурные подразделения

Согласование проекта документа

Проект документа

Документ

Опубликованный документ

Утверждение документа и ввод в действие

Размещение на официальном сайте МАИ

Ректор,проректор по направлению,


руководитель структурного


Ректор, проректор по направлению,

директор Департамента организационной и кадровой

работы


ГОСТ Р ИСО 9000-2015

ГОСТ Р ИСО 9001-2015

ГОСТ Р 1.4-2004



Инструкция по делопроизводству

МАИ







Версия: 2.1

Стр. 19 из 30


Типовая форма руководства по качеству/документированной процедуры







Версия: 2.1

Стр. 20 из 30

Продолжение приложения Б







Версия: 2.1

Стр. 21 из 30








Версия: 2.1

Стр. 22 из 30








Версия: 2.1

Стр. 23 из 30








Версия: 2.1

Стр. 24 из 30


Типовая форма регламента/положения







Версия: 2.1

Стр. 25 из 30

Продолжение приложения В







Версия: 2.1

Стр. 26 из 30








Версия: 2.1

Стр. 27 из 30






Версия: 2.1

Стр. 28 из 30








Версия: 2.1

Стр. 29 из 30


ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ ПЕРСОНАЛА С ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ ПРОЦЕДУРОЙ

ОД-078-СМК-ДП-004 «Управление документацией»

___________________________________________________


__________________________________________________


№

п/п


отчество



«Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)» (МАИ)




Номер

измене-

ния


внесения

изменений Подпись Расшифровка подписи Дата

Версия


ванных

1









ОД-078-СМК-ДП-004 «Управление документацией»





2019

2

Настоящие изменения и дополнения в документированную процедуру ОД-

078-СМК-ДП-004 «Управление документацией» федерального

государственного бюджетного образовательного учреждения высшего

образования «Московский авиационный институт (национальный

исследовательский университет)», утвержденную приказом от 14.06.2018 № 502,

разработаны в целях совершенствования системы менеджмента качества

Университета по образовательной деятельности, в связи с чем:

1 В тексте документированной процедуры Отдел качества,

стандартизации и сертификации Учебного управления (ОКСиС УУП)

заменить на Управление качества, стандартизации и сертификации

Департамента организационной и кадровой работы (УКСиС).


«Настоящая процедура устанавливает общие положения и порядок

управления документацией СМК в Университете, а также порядок разработки,

утверждения, учёта и изменения документации СМК МАИ в соответствии с

требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

Действие настоящей ДП не распространяется на приказы, распоряжения,

письма и другие организационно-распорядительные документы, относящиеся к

унифицированной системе организационно-распорядительной документации и

включенные в ОК 011-93 «Общероссийский классификатор управленческой

документации» (класс 020000).

Требования настоящей ДП обязательны для применения всеми

подразделениями, должностными лицами и работниками Университета,

участвующими в разработке и обращении документации СМК МАИ.

Ответственность за выполнение требований настоящей ДП возложена на

Ответственного представителя высшего руководства МАИ в области качества,

руководителя УКСиС, руководителей структурных подразделениях Университета,

непосредственно участвующих в процессе оказания образовательной услуги.

Настоящая процедура входит в состав документации системы менеджмента

качества Университета.».


«Стадии управления документами СМК МАИ установлены в матрице

ответственности, представленной в таблице 1.

3

Таблица 1 – Стадии управления и матрица распределения ответственности и

полномочий при управлении документацией СМК МАИ

Стадии управления Должностные лица


1. Определение потребности в

документе



работы

Проректор по учебной работе,


руководители структурных


процессов)

2. Планирование разработки



работы, Начальник УКСиС



процессов)

3. Разработка, оформление УКСиС Структурные подразделения

4. Определение статуса

документов Начальник УКСиС



процессов)

5. Проверка УКСиС УКСиС

6. Утверждение,

ввод в действие

Ректор,



работы

Ректор,



работы,


7. Регистрация, учёт УКСиС УКСиС

8. Размножение, распределение УКСиС



процессов)

9. Хранение:

– место хранения

– сроки хранения

ОРД,

УКСиС,


подразделений, должностные

лица – УЭ


ОРД,

структурные подразделения

Руководители подразделений,



10. Анализ, актуализация,

внесение изменений,

переутверждение



работы, Начальник УКСиС



процессов)

11. Отмена

Ректор,



работы

Ректор,



работы,


12. Изъятие, утилизация УКСиС



процессов)

».

4


«Документ подписывается разработчиком и передается для согласования в

УКСиС. После этого документ согласуется с руководителями структурных

подразделений (владельцами процессов), сфера деятельности которых входит в

область действия разработанного документа.».


«Размещение утвержденных документов СМК МАИ на официальном сайте

Университета осуществляет УКСиС.».


«Политика МАИ в области качества и цели в области качества оформляются в

виде отдельного документа на листе формата А4 в произвольной форме,

утверждаются подписью ректора/директора Департамента организационной и

кадровой работы. Проекты документов обсуждаются в подразделениях

университета, на Учебно-методическом совете МАИ и на Учёном совете МАИ.

Срок действия Политики МАИ и целей в области качества составляет не более

3 лет.».


«Распределение полномочий подразделений и должностных лиц по

управлению документацией приведено в таблице 2.

Таблица 2 – Распределение полномочий по управлению документацией


Директор


организационной

и кадровой

работы


– актуализацию Политики МАИ в области качества;

– обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии


– подготовку и представление руководству Университета отчёта о

функционировании СМК МАИ с оценкой её результативности и

достижения установленных целей в области качества и необходимости её

улучшения.

Начальник


качества,




– актуализацию всей документации СМК МАИ;

– организацию разработки, внедрения и поддержания в рабочем


– публикацию актуальных документов и изъятие старых документов,

подтверждение через акты сдачи-приемки.

Начальник отдела

управления

качеством

Начальник отдела управления качеством ответственен за:

– актуализацию общей документации СМК МАИ;

– разработку, внедрение и поддержание в рабочем состоянии


– проверку всех документов на соответствие требованиям стандартов в

области качества (ГОСТ Р ИСО 9001 и др.);

– архивирование документации.

5



структурных

подразделений/

владельцы

процессов

Участвуют в разработке документации СМК МАИ, проведении

внутренних аудитов, обработке полученных данных, формировании и

реализации планов корректирующих действий и управления рисками и


Каждый руководитель ответственен за:

– адаптацию существующей документации изменяющимся требованиям


– разработку новой документации СМК МАИ для своей области


– внесение изменение в документацию своей области;

– изъятие старых документов;

– информирование и соответствующее обучение всего персонала, к

которому относятся изменения.

Все работники

Все работники ответственны за:

– применение актуализированной документации СМК МАИ;

– применение только оригиналов разрешенных документов.

».



mai.ru от 20.09.2019.pdf · 6.2 Цели в области качества и...

Documents