la nueva encuesta de población activa de 2005: cambios en ... · 2001 y especialmente adaptadas a...

Florentina Álvarez Álvarez* Instituto Nacional de Estadística

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C L M . E C O N O M Í A , N º 4 , P r i m e r S e m e s t r e d e 2 0 0 4 . P á g s . 1 3 9 - 1 6 0

La nueva Encuestade Población Activa de 2005:

Cambios en su ejecucióny adaptaciones a las nuevascondiciones sociolaborales.

ResumenLa Encuesta de Población Activa (EPA) proporciona trimestralmente información sobre el

mercado laboral español, de manera coordinada con encuestas similares desarrolladas en el restode los países de la Unión Europea. En 2005 se incorporan una serie de cambios que tienen porobjeto reflejar más adecuadamente las características actuales de la fuerza de trabajo.

En primer lugar se tendrá en cuenta el incremento que se ha producido en la poblacióncomo consecuencia del aumento del número de inmigrantes extranjeros. Se aplicarán, por tanto,nuevas proyecciones de población en el cálculo de los factores de elevación de la encuesta.Además se ha introducido un nuevo procedimiento de obtención de dichos factores, con elobjetivo de estimar mejor la distribución por ramas de actividad de los ocupados de nacionalidadextranjera.

El proceso de adecuación a las actuales características demográficas y a la distribuciónterritorial de la población se completará en 2005 con la puesta al día del seccionado de la EPA,que además prevé la posibilidad de calcular estimaciones para zonas geográficasinfraprovinciales, mediante modelos para áreas pequeñas. Con objeto de seguir las normas de la

* Este artículo se basa en diversos documentos de trabajo del Instituto Nacional de Estadísticarelacionados con la nueva EPA 2005, así como en publicaciones institucionales, y refleja los avancesrealizados en la preparación de la nueva encuesta hasta septiembre de 2004. Agradezco a todos loscompañeros del INE que trabajan en las unidades de Trabajos de Campo y Diseño sus aportaciones, asícomo las suyas a los colaboradores y amigos del departamento de Estadísticas Laborales y Sociales,especialmente a Miguel Angel García Martínez.

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Oficina Estadística de la Unión Europea, en ese año también se introducirán nuevas preguntas enel cuestionario y se ofrecerán resultados en media anual para una serie de variables por el llamadosistema de submuestras, a la vez que prosigue la publicación de los resultados trimestraleshabituales para las variables esenciales.

Por último, se va a modificar la redacción de las preguntas del cuestionario y también lacaptura de datos de la encuesta, cuando sea telefónica, introduciendo un sistema de recogida deinformación asistida por ordenador y controlada de manera centralizada.

Palabras clave: Encuesta a hogares, empleo, sistema de submuestras, CATI, inmigración.Clasificación JEL: C42

AbstractThe EPA (Encuesta de Población Activa, Labour Force Survey) provides quarterly information

on the Spanish labour market. It is coordinated with similar surveys undertaken throughout therest of the European Union. In 2005 a series of changes will be introduced to reflect the currentcharacteristics of the workforce more accurately.

In the first instance, it will take into account the growth experienced by the population as aconsequence of the increase in foreign immigrants. New population projections will be appliedin the calculation of the elevation factors of the survey. Furthermore, a new procedure forobtaining such data has been introduced in order to obtain more accurate statistics on activity-branch distribution of foreign workers.

The process of adjusting to the current demographic characteristics, and to the territorialdistribution of the population, should be completed in 2005 with the update of the samplingdesign of the EPA. This will also open up the possibilities of calculating estimates for geographicalareas inside the provinces by applying small area models.

In order to comply with European Union Regulations, a series of new questions will also beintroduced in the survey in 2005, and yearly results will be provided through the so-called waveapproach system. The usual quarterly results on the main variables will continue to be published.

Finally, there will be changes in the way the questions in the survey are expressed and alsothe way data is compiled, in telephone interviews, with the introduction of a centrally controlledcomputer-assisted information collection system.

Key words: Household survey, employment, wave approach, CATI, immigration.JEL Classification: C42

1.- Introducción.La Encuesta de Población Activa es una investigación por

muestreo, de periodicidad trimestral, en la que se entrevistanaproximadamente 180.000 personas de 65.000 hogares cadatrimestre. Su objetivo esencial es cuantificar la fuerza de trabajo y suscomponentes, reflejando sus características sociolaborales, asícomo analizar la población al margen del mercado laboral, loshogares y la evolución en el tiempo de los principales gruposlaborales. Su carácter de macroencuesta posibilita dar estimacionesno sólo para el total nacional, sino también para las comunidadesautónomas y las provincias, si bien con un grado de fiabilidaddescendente a medida que aumenta el nivel de desagregacióngeográfico.

El Instituto Nacional de Estadística (INE) realiza la EPA desde1964. Ha sufrido diversos cambios a lo largo de sus cuarenta añosde vida, cambios que han implicado en alguna ocasión incumplirotro de los fines fundamentales de la encuesta: el de dar serieshomogéneas de resultados, comparables en el tiempo yhomologables con los de encuestas similares de otros países.El INE siempre ha procurado minimizar el impacto de estos cambiosy, en cualquier caso, dar una medida de su impacto. En definitiva, uncierto grado de ruptura de las series es el precio a pagar pormantener al día el instrumento de medida.

Desde la entrada de España en la Unión Europea, la EPA incluyeen su cuestionario las preguntas de la llamada Encuesta de Fuerzade Trabajo Comunitaria (EFT). Se trata de una investigaciónarmonizada, que se hace en todos los países de la Unión,coordinada por Eurostat (Oficina Estadística de la Unión). El ficherode microdatos de la EFT es un subproducto del fichero final EPA.La EFT está regulada por diversos Reglamentos europeos, queestablecen tanto las variables del cuestionario como los períodosde ejecución, las normas de calidad, las definiciones, los plazosde transmisión de los resultados a Eurostat, etc. La metodologíautilizada es la adaptación a Europa de las normas dadas por laOrganización Internacional del Trabajo a través de las Conferenciasde Estadísticos del Trabajo. Las principales definiciones se basan enlas normas de la XIII Conferencia (Ginebra, 1982).

L A N U E V A E N C U E S T A D E P O B L A C I Ó N A C T I V A D E 2 0 0 5 : C A M B I O S E N S U E J E C U C I Ó N Y A D A P T A C I O N E S A L A S N U E V A S C O N D I C I O N E S S O C I O L A B O R A L E S

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El diseño actual de la encuesta es bietápico estratificado en lasunidades de primera etapa. Estas son las secciones censales, zonasperfectamente delimitadas que constituyen la última divisióninframunicipal. Hay 3.484 secciones en la muestra. Las unidades desegunda etapa son las viviendas, de las que se selecciona unpromedio de 18 ó 22 por sección, en total 75.000 aproximadamente.Esta muestra teórica se queda reducida a 65.000 viviendas demuestra efectiva.

Cada provincia es un universo. Los municipios estánestratificados en un máximo de nueve estratos por provinciaatendiendo a su población. Las secciones se seleccionan en cadaestrato con probabilidad proporcional a su tamaño. En cada secciónlas viviendas se seleccionan por muestreo sistemático con arranquealeatorio. De esta forma se llega a una muestra autoponderada encada estrato. Posteriormente se hace un proceso de calibración, deforma que los factores de elevación deducidos del diseño semodifican con el fin de ajustar simultáneamente la poblaciónestimada por sexo y edad en cada comunidad autónoma y el totalpoblacional de cada provincia a las proyecciones de población.

Hay un sistema de rotación de la muestra de viviendas, usualen este tipo de encuestas, con el fin de evitar el cansancio de losentrevistados. Cada trimestre se renueva una sexta parte de lamuestra, es decir, aproximadamente 10.000 viviendas. La parte quepermanece permite atenuar la variabilidad que se produciría en lasestimaciones en caso de tener muestras completamente distintasde un trimestre a otro.

El sistema de rotación es precisamente el que permite aplicaralguno de los cambios que se introducirán en 2005, concretamenteel sistema de submuestras anuales.

Es necesario también mencionar en esta introducción losúltimos cambios que se produjeron en la encuesta en 2002, pueshan determinado en parte los que se aplicarán en 2005.

En el año 2002 se modificó la EPA para incorporar tresnovedades: actualización de las proyecciones de población,aplicación del calibrado (hasta entonces las estimaciones eran lasdeducidas directamente aplicando los factores de diseño)e introducción de la nueva definición de paro establecida en la UE


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por el Reglamento CE nº 1897/2000 de la Comisión de 7 deseptiembre de 2000. Tales cambios produjeron un gran impacto enlos resultados de la EPA, elevando los datos estimados de laocupación en el cuarto trimestre de 2001 en 1.254.000 personasy disminuyendo el paro en 321.000, respecto de las cifraspublicadas anteriormente para ese mismo trimestre.

La nueva definición de paro no produjo un efecto similar entoda España, hecho explicable en buena medida por la variedad desituaciones y de oportunidades que presenta el mercado laboral ennuestro país. Los cambios que se introducirán en 2005 que afectanal cuestionario y al trabajo de campo van destinados a transformarla encuesta en un instrumento de medida homogéneo y conenunciados comprensibles y adaptados a cualquier situación.

2.- Novedades de la EPA en 2005.Las modificaciones responden a varias causas: en primer lugar,

a la necesidad de adecuar la EPA a la realidad demográfica y laboralexistente; en segundo lugar, a la aplicación de nueva legislacióneuropea; por último, también se trata de estandarizar la ejecuciónde la encuesta.

Los cambios son los siguientes:

• Revisión de las proyecciones de población.• Introducción de nuevas preguntas.• Sistema de submuestras.• Modificación del diseño de la encuesta.• Cambios en el cuestionario.• Entrevistas realizadas con el método CATI (computer assisted

telephone interview).

La renovación de la encuesta irá acompañada, en el trimestreen que se produzca (el primero de 2005), de una evaluación de suimpacto sobre las principales variables. También se reestimarántodas las series de resultados a partir de las nuevas proyecciones depoblación.


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3.- Revisión de las proyeccionesde población.

Las proyecciones de población son parte fundamental en elcálculo de los factores de elevación de la EPA. El numerador de talesfactores es la población proyectada existente en el estrato a quepertenezca la persona entrevistada, con referencia a la fecha centraldel trimestre de encuesta. En la EPA hasta finales de 2004 seutilizarán proyecciones basadas en el Censo de Población de 1991revisadas con los datos demográficos disponibles a mediados de2001 y especialmente adaptadas a la EPA (ya que se refieren a lapoblación residente en hogares familiares e incorporan algunosenlaces realizados en la década de los 90). En 2005 se sustituirán porproyecciones basadas en el Censo del 2001, de las cuales ya sedispone de datos definitivos para el período 2001-2003. Como sepuede observar en el Cuadro 1, las diferencias entre unas y otras afinales del año 2003 ascendían a 1.262.900 personas.


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1991 38.993,5 38.994,1 0,71992 39.030,8 39.113,5 82,71993 39.058,8 39.218,8 160,01994 39.107,2 39.305,4 198,21995 39.210,8 39.383,1 172,31996 39.310,6 39.467,8 157,31997 39.391,7 39.570,9 179,21998 39.525,2 39.724,4 199,21999 39.744,8 39.960,7 215,92000 40.116,2 40.376,4 260,22001 40.409,4 40.850,5 441,22002 40.682,6 41.550,6 868,02003 40.935,0 42.197,9 1.262,9

Años DiferenciaProyecciones C-1991(utilizadas en EPA)

Estimacionesinternacionales(*) yproyecciones C-2001

Cuadro 1Proyecciones actualmente utilizadas en la EPA

(base Censo 1991)Estimaciones intercensales y proyecciones base

Censo 2001A 31 de diciembre de cada año. Incluyen colectivos

(cifras en miles).

(*) provisionales

La causa fundamental de la revisión de las proyecciones es quelas derivadas del Censo de 1991 se establecieron con hipótesissobre inmigración que han resultado estar por debajo de la realidad.Especialmente a partir del año 2001 han entrado más de 600.000inmigrantes procedentes del extranjero cada año, cifra más de tresveces superior a la prevista en la proyección. Otra causa de larevisión de las proyecciones es un desajuste entre los Censos de1991 y 2001.

Después de varios años de funcionamiento del PadrónContinuo, puede decirse que la cifra poblacional se conoceactualmente casi en tiempo real. La explotación permanente de labase de datos padronal permitirá mantener actualizadas lasproyecciones, incorporándoles cualquier cambio de tendencia quese observe en la cifra de población o en su composición.

En anteriores revisiones de la EPA debidas a la introducciónde nuevas proyecciones, el procedimiento de cálculo de losfactores era el descrito en la Introducción. Los efectos de la revisióneran, en esencia, una expansión de todas las estimacionesaproximadamente en la misma proporción en que se expandía lapoblación total. Las tasas, por ejemplo las de actividad y paro, nosufrían apenas variación, ya que tanto el numerador como eldenominador crecían en la misma medida. La hipótesis subyacenteera que toda la población, tanto la preexistente como la que afloraen las nuevas proyecciones, se comporta de manera similar frente almercado laboral.

Esta hipótesis no es tan clara en la presente ocasión, ya que nocabe suponer que los inmigrantes participan en la fuerza de trabajoen análogas condiciones a las que tienen los españoles, tanto en lorelativo a las ramas de actividad en las que desarrollan su trabajocomo en cuanto al tipo de contrato que tienen, las horas trabajadas,etc. A ello se une las especiales dificultades para entrevistar a lapoblación inmigrante: una parte no reside en hogares familiares,con lo que queda fuera del ámbito de la encuesta; en otros casos, lailegalidad y el idioma dificultan lograr la entrevista, con lo que la tasade no respuesta es mayor. Todo ello obliga a modificar el cálculo delos factores de elevación, de forma que se pueda reflejar mejor elpeso específico de los inmigrantes en determinados sectores oprofesiones, siempre que alcancen un mínimo de representación en


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la muestra. En concreto se modificará el calibrado aplicado a losfactores de diseño, con objeto de que simultáneamente:

• se ajuste la pirámide de población por sexo y edad de cada comunidad autónoma

• se ajuste el total de población de cada provincia• se ajuste el total de población por nacionalidad (española,

extranjera) de cada comunidad autónoma, siempre que la cuantía de la muestra de extranjeros lo permita

El procedimiento se aplicará retrospectivamente, al menosdesde 1993, con objeto de que las series de resultados seanhomogéneas. Estas incorporarán, por tanto, las nuevasproyecciones y el ajuste al total de población por nacionalidad, sibien en este último caso comenzará a aplicarse en años distintospara cada comunidad autónoma, dependiendo de cuándo lamuestra de extranjeros alcance un tamaño suficiente.

Hay que advertir que las nacionalizaciones se reflejan en elPadrón y en la encuesta, con lo que las dos fuentes estáncoordinadas a efectos de asignar la variable nacionalidad. Se haprescindido de calibrar atendiendo al lugar de nacimiento en vez dea la nacionalidad, porque los resultados se suelen facilitar entérminos de esta última, con lo cual parece más adecuado que elcalibrado se haga atendiendo a la variable de clasificación directay no a otra indirecta.

Dentro de los extranjeros no se han consideradonacionalidades distintas a efectos de calibrar (sí se tendrán encuenta para ofrecer resultados de la encuesta), ya que la cuantía dela muestra no lo permite.

En los Cuadros 2 y 3 se pueden observar los efectos que laintroducción de las nuevas proyecciones y el calibrado pornacionalidad tienen sobre las principales estimaciones de la EPA. Setrata de datos provisionales publicados en abril de 2004 referidos ala media del año 2003. El número de ocupados experimenta unincremento de 630.000 personas, el paro sube en 116.700 y las tasasde actividad y paro ascienden en 0,5 y 0,2 puntos respectivamente.Pero lo más interesante es la repercusión en la distribución delempleo por sectores y ramas de actividad. La agricultura,construcción, comercio, hostelería y servicio doméstico son las


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actividades que experimentan mayores incrementos, ya que son lasque han recibido mayores contingentes de extranjeros.

En el Cuadro 4 se muestra la repercusión que las nuevasproyecciones tienen en el empleo por comunidades autónomas.


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55 Hostelería51 Comercio al por mayor e intermediarios del comercio, excepto de vehículos de motor

y motocicletas52 Comercio al por menor, excepto el comercio de vehículos de motor, motocicletas

y ciclomotores; reparación de efectos personales y enseres domésticos74 Otras actividades empresariales95 Hogares que emplean personal doméstico

Base 2001 35.231,4 17.324,6 2.244,1 55,5 11,5Base 1991 34.203,1 16.694,6 2.127,4 55,0 11,3Diferencia 1.028,3 630,0 116,7 0,5 0,2

Población de 16 y más

años

Tasa deactividad

Tasa deparo

Ocupados Parados

Cuadro 2Distribución de la población en viviendas

familiares por relación con la actividad. Datos provisionales. Media del año 2003.

(Valores absolutos en miles).

Total 17.324,6 16.694,6 630,0

Agricultura 989,7 942,1 47,6Industria 3.208,2 3.123,4 84,8Construcción 2.104,9 1.984,6 120,3Servicios 11.020,4 10.643,2 377,2

de los cuales:55 1.139,1 1.042,3 96,851 617,9 599,9 18,052 1.702,7 1.663,9 38,874 1.116,0 1.075,9 40,195 542,8 441,7 101,1

TOTAL

DiferenciaBase 2001 Base 1991

Cuadro 3Ocupados por actividad

Datos provisionales. Media del año 2003(Valores absolutos en miles).


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TOTAL 17.324,6 16.574,4 750,2 2.244,1 2.127,3 116,7

Andalucía 2.624,5 2.556,3 68,2 599,0 589,4 9,6Aragón 516,8 484,1 32,7 36,5 32,8 3,7Asturias (Principado de) 384,6 379.3 5,3 48,3 48,4 -0,2Baleares (Islas) 433,9 384,0 49,9 46,3 39,4 6,9Canarias 788,3 761,6 26,7 101,4 99,4 2,0Cantabria 218,8 212,7 6,1 25,8 25,4 0,4Castilla y León 937,6 940,3 -2,8 116,8 116,1 0,7Castilla-La Mancha 688,3 658,6 29,7 76,9 71,7 5,2Cataluña 3.014,5 2.836,1 178,4 336,7 292,5 44,2Comunidad Valenciana 1.849,5 1.774,1 75,4 233,6 216,5 17,2Extremadura 359,5 372,7 -13,2 75,7 79,0 -3,3Galicia 1.071,0 1.101,2 -30,1 156,5 159,8 -3,3Madrid (Comunidad de) 2.585,6 2.341,0 244,6 205,4 183,2 22,2Murcia (Región de) 515,4 466,9 48,5 61,8 55,8 6,0Navarra (Comunidad Foral de) 253,9 239,7 14,1 15,5 14,1 1,4País Vasco 913,6 903,1 10,5 95,4 91,7 3,7Rioja (La) 121,4 113,3 8,1 7,7 7,4 0,3Ceuta y Melilla 47,3 49,2 -1,9 4,8 5,0 -0,2

Base 2001 Base 1991 Diferencia Base 2001 Base 1991 Diferencia

OCUPADOS PARADOS

Cuadro 4Distribución de la población por comunidades

autónomas y relación con la actividad.Datos provisionales.

Media del año 2003 (valores absolutos en miles).

TOTAL 55,5 54,7 0,9 11,5 11,4 0,1

Andalucía 52,9 52,5 0,4 18,6 18,7 -0,2Aragón 53,0 52,0 1,0 6,6 6,4 0,2Asturias (Principado de) 46,3 46,4 -0,1 11,2 11,3 -0,2Baleares (Islas) 62,7 60,9 1,9 9,6 9,3 0,3Canarias 58,7 57,6 1,1 11,4 11,5 -0,1Cantabria 52,5 52,1 0,4 10,5 10,7 -0,1Castilla y León 49,8 50,1 -0,4 11,1 11,0 0,1Castilla-La Mancha 51,3 51,0 0,4 10,0 9,8 0,2Cataluña 60,4 58,8 1,5 10,0 9,3 0,7Comunidad Valenciana 57,2 56,7 0,6 11,2 10,9 0,3Extremadura 50,0 50,6 -0,6 17,4 17,5 -0,1Galicia 52,3 53,0 -0,7 12,7 12,7 0,1Madrid (Comunidad de) 58,8 56,5 2,3 7,4 7,3 0,1Murcia (Región de) 57,0 55,4 1,6 10,7 10,7 0,0Navarra (Comunidad Foral de) 56,4 55,4 1,1 5,7 5,5 0,2País Vasco 55,8 55,6 0,2 9,5 9,2 0,2Rioja (La) 53,4 52,6 0,8 6,0 6,1 -0,2Ceuta y Melilla 49,5 48,4 1,1 9,2 9,2 0,0

Base 2001 Base 1991 Diferencia Base 2001 Base 1991 Diferencia

TASA ACTIVIDAD TASA PARO

Cuadro 4 (continuación)Distribución de la población por comunidades

autónomas y relación con la actividad.Datos provisionales.

Media del año 2003 (valores absolutos en miles).

Igual que sucede en la actualidad, a partir de 2005 no se va atener en cuenta a los menores de 16 años a efectos de calcular elfactor de elevación del hogar. Es decir, los miembros de un mismohogar con 16 o más años tendrán el mismo factor, que será a la vezel del hogar; los miembros menores de 16 tendrán otro pesodistinto. Pero además desde 2005 el factor de los menores de unhogar puede no ser idéntico para todos ellos. Se les va a aplicar unasencilla estratificación a posteriori por edad. Con ello se simplifica elcálculo de las estimaciones referidas a los niños, sin perjudicar losprincipales resultados de la encuesta que son los relativos a lapoblación en edad de trabajar.

4.- Nuevas preguntas.El Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo

2257/2003, que modifica el Reglamento del Consejo 577/98,especifica que la Encuesta de Fuerza de Trabajo Comunitaria ha deincluir seis nuevas variables, que por tanto han de introducirsetambién en la EPA.

Las nuevas variables son:

• si la persona en su empleo principal supervisa las tareas de otros trabajadores

• el papel que han desempeñado las oficinas públicas de empleo en la obtención del trabajo principal actual de la persona entrevistada

• si tiene un contrato con una agencia de empleo temporal (ya incluida actualmente en la EPA)

• caracterización de las horas extraordinarias y si son o no pagadas

• existencia o carencia de servicios de cuidados a personas dependientes

• percepción o no del salario en caso de ausencia prolongada del trabajo

A ellas se añade la cuantía del salario en el caso de lostrabajadores por cuenta ajena, que se deja como pregunta opcional.Su inclusión en el cuestionario está siendo probada en la actualidad


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en diversos países, con patrocinio de Eurostat, con objeto de decidirsi a partir del año 2007 entra a formar parte de la EFT como preguntaobligatoria.

El objetivo de las nuevas preguntas es diverso. En algún caso(supervisión de otros trabajadores, contrato con agencia de trabajotemporal) se trata de cuestiones que definen mejor lascaracterísticas del empleo principal. En el caso de las horasextraordinarias se intenta contabilizar la jornada laboral efectiva demanera más adecuada. La información sobre servicios de cuidado apersonas dependientes (niños, enfermos, etc.) es importante, ya queson los que permiten compatibilizar la vida laboral con la familiary tienen gran influencia en la incorporación de la mujer al trabajo oen poder tener un empleo de jornada completa. La pregunta sobresi la empresa sigue pagando el salario al trabajador en caso deausencia prolongada sirve para determinar si la persona conservavínculos laborales, es decir, si se debe clasificar como ocupada enla EPA.

5.- Sistema de submuestras.El mismo Reglamento mencionado en el punto anterior

determina que los países de la Unión pueden aplicar el llamadosistema de submuestras. Las preguntas del cuestionario EFT sedividen en dos clases: las estructurales, para las que sólo esnecesario dar estimaciones una vez al año, y las que integran elnúcleo de dicho cuestionario sobre las que hay que darnecesariamente información trimestral. Para las primeras se crea elsistema de submuestras.

La EPA tiene en cada trimestre una sexta parte de las viviendasque están siendo entrevistadas por vez primera en la encuesta, otrasexta parte que participa en ella por segunda vez y asísucesivamente hasta llegar a las que están en sexta y últimaentrevista. El sistema de submuestras consiste en construir unamuestra anual agregando las submuestras trimestrales que están enel mismo orden de entrevista. Es decir, se formaría una muestraanual con las 10.000 viviendas entrevistadas por primera vez encada trimestre, otra distinta con las entrevistadas por segunda vez


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en cada trimestre, etc. Cualquiera de las seis posibles muestrasanuales tendrá un tamaño de 40.000 viviendas.

Supongamos que la muestra anual elegida es la formada porlas viviendas en primera entrevista en cada trimestre. Las personasde esos hogares tendrían que responder a un cuestionario largointegrado por preguntas del núcleo y preguntas estructurales.El resto, es decir, quienes están en segunda o sucesivas entrevistas,responderían a un cuestionario corto formado únicamente por laspreguntas del núcleo.

La razón de implantar el sistema de submuestras es disminuirla duración de las entrevistas, ya que el cuestionario completo esmuy largo. De esta forma, cada familia colaboradora sólo respondeal cuestionario extenso una sola vez de las seis que participa en laencuesta.

Presenta varios inconvenientes. Uno de ellos es que lasestimaciones obtenidas para las variables nucleares a partir de lamuestra anual y las obtenidas para tales variables a partir de lospromedios trimestrales no son iguales. El Cuadro 5 ilustra estacircunstancia. Se puede observar, por ejemplo para la ocupación,que hay 16.064.400 ocupados en la estimación calculada con lamuestra anual de 40.000 viviendas en primera entrevista, mientrasque el promedio de los ocupados de los cuatro trimestres es de15.945.600.


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Población (16+) 33.688,6 33.688,6Ocupados 15.945,6 16.064,4Parados 1.869,1 1.848,7Inactivos 15.834,4 15.746,6Servicio militar 39,6 29,0

Relación con la actividadeconómica Muestra anual

EPA 2001

Promedio de loscuatro trimestres

Cuadro 5Diferencia entre los datos obtenidos a partir

de la muestra anual y los calculados a través delpromedio trimestral Año 2001.

Cifras en miles.

Otro inconveniente es que con el sistema de submuestras nose refleja la estacionalidad de las variables. También hay que teneren cuenta que la muestra anual es de menor tamaño que latrimestral (que tiene 65.000 viviendas) por lo que no será posible darlos datos tan desagregados como en los resultados trimestrales. Elloafecta especialmente a los datos autonómicos y provinciales.

Eurostat fijará a lo largo de 2004 qué variables pueden serconsideradas estructurales. Será una definición de máximos, puestoque luego cada país determinará, en función de las necesidades deinformación de los usuarios nacionales, cuáles de ellas lo seránefectivamente en el país en cuestión y cuáles seguirán siendoconsideradas variables de núcleo y, por tanto, estimadastrimestralmente.

Un requisito esencial en España para poder aplicar el sistema esque la muestra anual sea representativa a nivel nacional yautonómico. Para comprobarlo se han calculado los coeficientes devariación de las estimaciones de las principales variables delcuestionario, para las seis posibles muestras anuales. Todos ellos semantienen en límites aceptables. Por otra parte, el promedio anualde cada estimación se mantiene dentro del correspondienteintervalo de confianza calculado a partir de la muestra anual. No haydiferencias estadísticamente significativas entre las seis muestrasanuales, por lo que se ha optado por incluir las variablesestructurales en la formada por las primeras entrevistas, ya que éstasse realizan por visita personal, lo que permite utilizar un cuestionariomás largo. La mayoría de las segundas y sucesivas entrevistas sonteléfonicas.

El requisito de representatividad de Eurostat para las variablesestructurales es más laxo. En el borrador de Reglamento de laComisión que desarrollará el Reglamento 2257/2003 del Consejo seestablece que para los países cuya población supere los veintemillones de habitantes “el coeficiente de variación de cualquierestimación anual que represente al menos el 1% de la población enedad laboral no debe exceder del 5%”.

Para resolver la falta de coincidencia entre las estimacionesanuales y los promedios trimestrales que se presenta en el caso delas variables del núcleo, se establece en el borrador de Reglamento


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citado que “los datos obtenidos a partir de la muestra anual seajustarán a los promedios trimestrales de ocupados, parados e inactivospor sexo y grupos de edad (15-24, 25-34, 35-44, 45-54, 55 y más)”.El ajuste se hace mediante calibración. En España se añadirá ademásel ajuste a los totales de ocupados, parados e inactivos porcomunidades autónomas.

A partir de 2005 la implantación del sistema de submuestrashará variar el plan de difusión de la encuesta. El contenido de laspublicaciones trimestrales se reducirá, puesto que habrá queeliminar las variables estructurales que, a cambio, se incluirán en unanueva publicación anual más extensa que la actual. También habrádos tipos de ficheros de microdatos: trimestral y anual.

En el segundo trimestre de cada año se añade a la EPA unmódulo especial, con no más de once variables, que investigaaquellos aspectos del mercado laboral que son de interés en cadamomento (accidentes y enfermedades profesionales, discapacidady empleo, transición de la educación al mercado laboral, etc.). Estemódulo a partir de 2006 formará parte de las variables estructurales.En 2005 en España seguirá realizándose en el segundo trimestre.

6.- Modificación del diseñode la encuesta.

Como hemos visto en el apartado anterior el diseño actual dela EPA permite la aplicación del sistema de submuestras.

No obstante, hay otros requisitos que no es capaz de satisfaceradecuadamente. Uno de ellos es la demanda de datos a nivelinferior al provincial. A partir de 2005 el nuevo diseño de la EPAtendrá en cuenta la comarca (zona geográfica inferior a la provinciacuya población en general es superior a 200.000 habitantes) y lasislas. No entra dentro de los objetivos de la encuesta proporcionarresultados comarcales directamente, pero sí dar los elementossuficientes para poder calcularlos más eficientemente mediantemodelos de estimación para áreas pequeñas.

Otra demanda a satisfacer por el nuevo seccionado es unamejor representación de la población por edades (que afecta


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fundamentalmente a los menores de 16 años y, entre ellos, al grupode 0 a 5 años, insuficientemente representado en la muestra) y de lapoblación extranjera.

Para cumplir con todos estos requisitos se modificará el diseñode la encuesta, fundamentalmente en lo que afecta a la fase desubestratificación.

Hay tres aspectos del diseño a considerar: la estratificación, lasubestratificación y la actualización del seccionado.

En lo que respecta a las variables de estratificación se seguiránutilizando las mismas que hasta ahora, es decir el tamaño delmunicipio dentro de la provincia. La única novedad es que parala cifra de población de cada municipio se toma como referenciala dada por el Censo de Población de 2001. También se estánrevisando los límites de población municipales establecidos paracada estrato (que son actualmente 2.000, 5.000, 10.000, 20.000,50.000 y 100.000 habitantes, además de los municipiosautorrepresentados y de las capitales de provincia), por si esnecesario agrupar o desagregar los estratos actuales.

La subestratificación, que tiene como objetivo agrupar dentrode los estratos a las unidades de primera etapa en gruposhomogéneos, se hará por medio de técnicas de análisis deconglomerados. Las variables de subestratificación, que se utilizanestandarizadas y con pesos distintos según su importancia, son lassiguientes: población por grupos de edad y sexo, proporción deextranjeros, nivel de estudios, relación con la actividad, ocupación yrama de actividad, renta media imponible por vivienda conperceptores, proporción de renta imponible de actividades agrariassobre total de renta de la sección y proporción de renta imponibledel capital mobiliario sobre total.

La afijación de la muestra se realizará de manera proporcionalal tamaño del estrato y del subestrato.

El tamaño de la muestra se incrementará ligeramente, conobjeto de potenciar la representación de las comunidadesautónomas uniprovinciales más pequeñas y de las comunidadesinsulares. A la vez se tratará de minimizar el número de comarcas eislas sin representación en la muestra.


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En lo que respecta a la actualización del seccionado, se tratade una operación habitual tras disponer de los resultados definitivosde un censo de población. Consiste en actualizar las probabilidadesde selección de las unidades primarias, teniendo en cuenta lasvariaciones que se han producido en el tamaño de las seccionesdesde que fue seleccionada la muestra.

La actualización permite que las secciones de la muestrafiguren en ella con sus probabilidades de selección actualizadas.A la vez también posibilita asignar la muestra por estratos ysubestratos de manera acorde a la nueva estructura poblacionaldada por el censo.

Tradicionalmente sólo se actualizaba el seccionado con cadacenso. Desde el año 2000 se han introducido actualizaciones cadados años, que se fundamentan en los cambios poblacionales dadospor el Padrón Continuo.

La renovación del seccionado puede hacerse seleccionandouna nueva muestra completa con las probabilidades actualizadas oaplicando métodos de selección controlada, en concreto el de Kish,que permitan el mantenimiento del mayor número posible desecciones en la muestra. En la EPA se ha utilizado siempre, exceptoen el año 1995, el segundo procedimiento, para evitar unavariabilidad excesiva en la estimación de los cambios entre eltrimestre de implantación del nuevo seccionado y el trimestreinmediato anterior. En 2005 se seguirá el mismo proceder. De estaforma además no han de dedicarse recursos adicionales a poner aldía la documentación relativa a un gran número de seccionesnuevas.

La nueva muestra tendrá un total de 3.588 unidades de primeraetapa, de las que 2.936 ya estaban en la antigua.

En cuanto a la implantación del nuevo seccionado, se harágradualmente, aprovechando la sexta parte de la muestra que serenueva cada trimestre. De esta forma la encuesta sigue con suproceso de ejecución habitual.

La otra posibilidad sería sustituir en un trimestre todo elantiguo seccionado por el nuevo. Presenta el inconveniente de quetoda la muestra estaría en primera entrevista, en visita personal, lo


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que produciría un sesgo en los resultados y una anómala estimacióndel cambio respecto al trimestre anterior.

La opción elegida también tiene la desventaja de que nose puede medir el efecto del cambio en el momento en que seproduce éste, pues para ello habría de hacerse dos veces laencuesta en el mismo trimestre, una con el antiguo y otra conel nuevo seccionado.

Hay, sin embargo, un procedimiento para obtener un indicadordel impacto del cambio a partir de los microdatos del Censo dePoblación de 2001. Se selecciona en el fichero censal la informacióncorrespondiente al seccionado antiguo y nuevo de la EPA, para unasdeterminadas variables censales coincidentes con las principales dela encuesta (por ejemplo, para la ocupación, el paro, la inactividad).Así tendríamos el valor de esas variables para cada una de lassecciones, antiguas o nuevas de la EPA. A partir de las dos muestrasobtendríamos el valor estimado de las variables en cuestión,procediendo como si se hubiera realizado un muestreo deconglomerados en una etapa (es decir, se prescinde delsubmuestreo que se realiza en la EPA). La comparación entre lasestimaciones procedentes de la muestra antigua y nueva nos da lamedida del impacto del cambio de seccionado en la época censal.Se puede ver en el Cuadro 6 que es inapreciable.

Otro procedimiento consiste en calcular la variaciónintertrimestral -durante el período de implantación del nuevoseccionado- a partir de las cinco sextas partes de muestra comúnentre dos trimestres consecutivos, es decir, sin considerar el sextocorrespondiente a la muestra renovada, con lo que se elimina la


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Ocupados 16.146,0 16.132,6 13,4 0,1Parados 2.660,7 2.653,9 6,8 0,3Inactivos 21.425,3 21.437,6 -12,3 -0,1

Variables Seccionado actual Seccionado 2005 Diferencia Porcentaje

Cuadro 6Indicadores del impacto del cambio de seccionado.

Simulación de muestreo en una etapa.Datos del Censo de Población de 2001.

Cifras absolutas en miles.

influencia de ésta. De nuevo este procedimiento conduce a unindicador aproximado de la variación intertrimestral, ya que lacalculada habitualmente utiliza la muestra completa de la encuesta,incluidas las secciones en primera entrevista.

7.- Cambios en el cuestionario.Las modificaciones en el contenido del cuestionario responden

a varias causas:

• Introducción de las nuevas preguntas exigidas por Eurostat.• Implantación del sistema de submuestras, que conduce a

realizar la primera entrevista con un cuestionario más largoque el utilizado en segunda y sucesivas.

• Estandarización de las entrevistas. Persigue que todos losentrevistadores sigan exactamente el guión que marca elcuestionario, haciendo las preguntas tal como figuran en él.Para ello la redacción de las preguntas ha de ser sencilla, conobjeto de que sean fácilmente comprensibles por elentrevistado, sin necesidad de explicaciones adicionales.De esta forma, el cuestionario se transforma en uninstrumento de medida “neutral”, sin posibilidad devariabilidades aportadas por cada entrevistador, lo quegarantiza una medida homogénea en todo el territorio.Esto es particularmente importante en lo que se refiere aalgunas preguntas esenciales para la clasificación final delos entrevistados, como son los métodos de búsquedade empleo (para los que se conciliará la obtención deinformación detallada sobre un gran número de métodoscon la respuesta espontánea de los entrevistados) y el tenero no trabajo, que son muy sensibles a ligeros cambios en laforma de redactarlas.

• Captación de situaciones especiales, sobre todo en lo querespecta al empleo y a las horas trabajadas. Así, por ejemplo,las nuevas preguntas dirigidas a saber si se tiene o noempleo permitirán detectar mejor aquéllos de muy cortaduración o de jornada muy reducida.

El efecto de la estandarización es un aumento de la longitud


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del cuestionario, ya que a menudo supone transformar unapregunta concisa en otra u otras directamente comprensibles,que contienen explícitamente todos los conceptos y matizacionesque antes sólo estaban en las instrucciones dadas al entrevistador.Es especialmente notorio en la primera entrevista en la que seincluyen tanto las preguntas nucleares como las estructurales. Perotambién es largo el cuestionario utilizado en la segunda y sucesivasentrevistas, que son telefónicas. Está en estudio un procedimientode simplificación por el cual se trataría de que el entrevistadoconfirmara en bloque módulos enteros del cuestionario cuando susituación no haya variado desde la entrevista anterior.

El nuevo cuestionario de la Encuesta de Población Activa se haevaluado exhaustivamente utilizando métodos cognitivos(entrevistas en profundidad, grupos de discusión).

Los ficheros de microdatos de la EPA 2005 serán de dos tipos:los de proceso contendrán las preguntas del cuestionario; losficheros finales contendrán variables (que se materializan en una ovarias preguntas en el cuestionario). De esta forma, losinvestigadores que trabajan con series de ficheros finales veránsimplificada su tarea, ya que serán muy similares a los actuales.

8.- Entrevistas realizadas porel método CATI (computer assistedtelephone interview).

La estandarización del cuestionario se completa con unaestandarización del método de entrevista. En el caso de lasentrevistas telefónicas se va a utilizar el sistema CATI con estepropósito.

En la actualidad la segunda y sucesivas entrevistas ya se hacenpor teléfono cuando el entrevistado así lo desea. El entrevistadorintroduce las respuestas en un ordenador, en el que se haprogramado el cuestionario junto con algunos controles (derecorrido por sus preguntas, de incompatibilidad entre ciertasrespuestas). Pero no se controla centralizadamente el trabajo de


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cada entrevistador. El nuevo procedimiento permite seguir lasentrevistas cuando se están haciendo, valorando la manera en quese realizan, a la vez que gestionar la base de datos de hogaresasignados a cada entrevistador, estableciendo su trabajo en funciónde las horas en que las personas desean que les llamen, etc.

El Instituto Nacional de Estadística ha probado el método CATIen una encuesta piloto desarrollada de julio a septiembre de 2004.El objetivo principal de esta prueba ha sido verificar que la longituddel cuestionario entra dentro de los límites de una entrevistatelefónica. A la vez ha servido también para probar diferentesformulaciones de las preguntas.

9.- Evaluación de los cambios.En el primer trimestre de 2005, cuando se inicie la nueva EPA,

el INE facilitará junto con los resultados trimestrales una evaluacióndel impacto producido por los cambios en el cuestionario y en elmétodo de entrevista. Previamente se habrá hecho unareestimación de las series de resultados históricas, aplicando lasnuevas proyecciones de población.

La evaluación se basa en una muestra testigo, independientede la muestra de la EPA actual y de la nueva, a la que se entrevistadurante el primer trimestre de 2005 utilizando el cuestionario ymétodo de entrevista actuales. De esta forma tendremos para dichotrimestre una estimación procedente de la encuesta nueva y otra dela encuesta antigua (muestra testigo).

La medida del impacto se ha de dar para las principalescaracterísticas de la EPA (activos, ocupados, parados e inactivos) anivel de comunidad autónoma, por lo que el tamaño muestralnecesario para la muestra testigo es de 16.000 viviendas. Con objetode que sea lo más parecida posible a la EPA habitual, se ha diseñadode forma que sus viviendas pertenecen a las mismas secciones quelas de la muestra EPA y además han comenzado a ser entrevistadascon anterioridad al primer trimestre de 2005, para que en él hayaviviendas en entrevistas posteriores a la primera.

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