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ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA

MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA

AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL SOCIAL DE

AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO

INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN

OPERATIVO ANUAL

(PRIMER SEMESTRE)

GESTIÓN 2018

LA PAZ - BOLIVIA

Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua

Potable y Saneamiento Básico

Informe de Seguimiento y Evaluación al POA

Gestión 2018

i

Contenido

RESUMEN EJECUTIVO ...................................................................................................................................... 1

1. ANTECEDENTES ....................................................................................................................................... 3

2. MARCO GENERAL .................................................................................................................................... 4

2.1. BASE LEGAL ......................................................................................................................................... 4

2.2. METODOLOGIA PARA EL SEGUIMIENTO DEL POA ............................................................................... 4

3. MARCO INSTITUCIONAL .......................................................................................................................... 5

3.1. MISIÓN ............................................................................................................................................ 5

3.2. VISIÓN ............................................................................................................................................. 5

4. OBJETIVOS ESTRATÉGIOS, DE GESTIÓN Y OPERACIONES ......................................................................... 5

5. SEGUIMIENTO AL PRIMER SEMESTRE, PLAN OPERATIVO ANUAL 2018 ..................................................12

5.1. EJECUCION DEL POA 2018 .............................................................................................................12

5.2. EJECUCION FINANCIERA ................................................................................................................33

5.2.1. PRESUPUESTO DE GASTO ..........................................................................................................33

5.2.2. PRESUPUESTO DE RECURSOS ....................................................................................................34

5.3. ANALISIS DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ..........................................................................37

5.4. ANALISIS SITUACIONAL POR OBJETIVO ..........................................................................................39

5.5. PRINCIPALES RESULTADOS ALCANZADOS POR OBJETIVO DE GESTIÓN ..........................................41

6. CONCLUSIONES .....................................................................................................................................43

7. RECOMENDACIONES .............................................................................................................................43

8. ANEXOS .................................................................................................................................................44



Informe de Seguimiento al POA

Gestión 2018

UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 1

RESUMEN EJECUTIVO

El Estado Plurinacional de Bolivia, en el horizonte de la construcción de una sociedad más justa y

equitativa, ha constitucionalizado el acceso universal al agua, es así que establece que toda persona tiene

derecho al acceso universal y equitativo a los servicios básicos de agua potable y saneamiento básico. Por

otra parte, se establece que, el acceso al agua y alcantarillado constituye un derecho humano

fundamentalísimo, por lo mismo, los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario no son objeto de

concesión ni privatización y están sujetos a un régimen de licencias y registros, conforme a ley.

En este marco, el Estado en todos sus niveles de gobierno, es el responsable de la provisión de los servicios

de agua potable y saneamiento básico a través de entidades públicas, mixtas, cooperativas o comunitarias,

bajo principios de solidaridad, complementariedad, reciprocidad, equidad, diversidad y sustentabilidad.

Por tanto, la creación de la Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento

Básico (AAPS) por Decreto Supremo Nº 071 de fecha 9 de abril de 2009, responde a una de las políticas

públicas de cambio estructural del Estado Plurinacional, que busca establecer un nuevo marco regulatorio

eficiente con responsabilidad social y ambiental, y que prioriza fundamentalmente la sostenibilidad de los

servicios de agua potable y saneamiento básico.

Bajo estos lineamientos y con el fin de cumplir con su misión institucional de fiscalizar, controlar,

supervisar y regular la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básico en el marco de lo

establecido en la Constitución Política del Estado y demás normativa vigente, la AAPS ha definido un

conjunto de objetivos y operaciones en su Plan Operativo Anual (POA) 2018. Es así que, realizado el

seguimiento al POA 2018 de la entidad, correspondiente al primer semestre, se pueden remarcar los

siguientes avances:

La Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico, al primer

semestre de la presente gestión, tiene un avance físico de cumplimiento de sus metas (eficacia)

del 45%, con una ejecución presupuestaria del 37,02%, y una relación de avance, según al tiempo

transcurrido para la consecución de los objetivos y metas, del 45%; lo que significa que se tiene

un avance regular en la ejecución del POA 2018. Por lo que existe la necesidad de realizar un

seguimiento minucioso y un acompañamiento permanente a algunas Direcciones, Unidades y

Áreas Organizacionales de la AAPS, con el fin de asegurar el cumplimiento de los objetivos y metas

previstas para la presente gestión.

Respecto a algunos resultados logrados por las áreas sustantivas de la AAPS, podemos mencionar

que: la Dirección de Estrategias Regulatorias (DER), al primer semestre realizó el análisis de 46

Planes Operativos Anuales y Presupuestos presentado por las EPSA, como parte del seguimiento

al desempeño técnico, económico, financiero y comercial a las 60 EPSA reguladas; así también

remarcar la inspección de calidad de agua realizada a 9 EPSA, obteniendo 79 muestras de agua en

fuentes superficiales y subterráneas, en el marco del convenio PASAP. En la Dirección de




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Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento Básico (DRA-RH) podemos mencionar la

regularización, actualización y/o renovación de 69 SARH, documentos que fueron remitidos a

Asuntos Jurídicos de la AAPS para su emisión de RAR; así también se ha realizado 6 inspecciones

a Descargas Industriales al Alcantarillado Sanitario. En la Jefatura de Atención al Consumidor (JAC)

se puede remarcar la atención de 1018 consultas jurídicas y técnicas de los usuarios del servicio

de agua potable y saneamiento básico a nivel nacional.

En las áreas de apoyo de la AAPS, entre los principales resultados logrados, podemos mencionar

la elaboración y presentación de los Estados Financiero de la AAPS según las Normativas Básicas

del Sistema de Contabilidad Integrada e instructivos de Cierre de Gestión, emitidos por el

Ministerio de Economía y Finanzas Públicas; así también podemos mencionar la gestión de apoyo,

junto a la Dirección Ejecutiva, que está posibilitando con CIMAS la contratación de tres

consultorías para "Monitoreo y seguimiento de Planes de Contingencia Fase I", “Modelos de

Gestión” y "Actualización del Modelo y Sistema de Regulación para el sector de agua potable y

saneamiento básico Fase I ", con el BID se está gestionando la puesta en marcha de la prueba

piloto del SIIRAyS para el reporte y cálculo de indicadores de gestión de las EPSA, con AFD se está

gestionando la Asistencia Técnica del PBL. Así también podemos remarcar la realización de

eventos de capacitación y actualización desarrollados al interior de la AAPS, y otros desarrollados

a nivel del sector, como el Taller Internacional de Planes de Contingencia; finalmente podemos

remarcar la participación de la AAPS en 9 ferias en diferentes departamentos (Oruro, Potosí, Santa

Cruz y La Paz) en coordinación con el Ministerio de Medio Ambiente y Agua, y demás instituciones.




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1. ANTECEDENTES

La Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico (AAPS) fue creada

por el Decreto Supremo N° 071 de 9 de abril de 2009, como institución pública técnica y operativa, con

personalidad jurídica y patrimonio, independencia administrativa, financiera, legal y técnica, supeditada

al Ministerio de Medio Ambiente y Agua; cumple el rol trascendental del Estado de proteger y garantizar

el acceso a los servicios de agua potable y saneamiento básico de todas las bolivianas y los bolivianos.

La AAPS es la entidad encargada de fiscalizar, controlar, supervisar y regular la prestación del servicio de

agua potable y saneamiento básico en el marco de lo establecido en la Ley Nº 2066, de Prestación y

Utilización de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario; la Ley Nº 2878, de Promoción y Apoyo

al Sector Riego y sus reglamentos, en tanto no contradiga lo dispuesto en la Constitución Política del

Estado.

Así también, dentro de los Sistemas de Administración y Control de los recursos del Estado establecidos

en la Ley 1178, está el Sistema de Programación de Operaciones (SPO) como parte de los sistemas para

programar y organizar actividades, que traducirá los objetivos y planes estratégicos de cada entidad, en

resultados, tareas, procedimientos, medios y recursos a utilizar; concordantes con los planes y políticas

del nuevo Sistema de Planificación Integral del Estado.

Las Normas Básicas de Sistema de Programación de Operaciones NB – SPO aprobado mediante Decreto

Supremo Nº 3246 de 5 de julio de 2017 establecen que la formulación del Plan Operativo Anual en las

entidades del sector público debe sujetarse a lo determinado por el Plan Estratégico Institucional y

expresarse en acciones de corto plazo. El contenido del Plan Operativo Anual comprende:

a) Una programación de las acciones de corto plazo.

b) La determinación de operaciones.

c) La determinación de requerimientos necesarios.

En este marco, la AAPS cuenta con su Plan Operativo Anual 2018 aprobado mediante Resolución

Administrativa Interna Nº 042/2017 de fecha 7 de septiembre de 2017, y modificado mediante Resolución

Administrativa Interna N° 17/2018 de fecha 19 de junio de 2018, que está en plena ejecución.

Por otra parte, en el marco de la Ley Nº 1178, y las Normas Básicas del Sistema de Programación de

Operaciones en sus Art. 18, parágrafos I y II, y el Art. 19, parágrafos I, II, III y IV, que establece la obligación

de realizar el seguimiento y evaluación periódica al Plan Operativo Anual (POA), y en cumplimiento al

Reglamento Específico del Sistema de Programación de Operaciones y el Manual de Procesos y

Procedimiento del SPO de la AAPS, se realiza el seguimiento respectivo al POA 2018 correspondiente al

primer semestre, trabajo que está siendo coordinado por la Unidad de Planificación.




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2. MARCO GENERAL

2.1. BASE LEGAL

El seguimiento al Plan Operativo Anual (POA) 2018 de la AAPS, al primer semestre, se enmarca en:

• Las Normas Básicas del Sistema de Programación de Operaciones (NB – SPO) aprobado mediante

Decreto Supremo Nº 3246 de 5 de julio de 2017, que define un conjunto de normas, procesos y

procedimientos que instrumentan la elaboración, seguimiento, reformulación y evaluación al

POA.

• El Reglamento Específico del Sistema de Programación de Operaciones, aprobado mediante

Resolución Administrativa Interna N° 13/2018 de fecha 25 de mayo de 2018.

• El Manual de Procesos y Procedimientos del SPO, aprobado mediante Resolución Administrativa

Interna Nº 07/2018 de fecha 27 de febrero de 2018.

• El Plan Operativo Anual (POA) 2018, elaborado en función del Presupuesto institucional, aprobado

mediante Resolución Administrativa Interna 042/2017 de fecha 7 de septiembre de 2017, y

modificado mediante Resolución Administrativa Interna N° 17/2018 de fecha 19 de junio de 2018.

2.2. METODOLOGIA PARA EL SEGUIMIENTO DEL POA

El presente informe muestra, de manera cuantitativa y cualitativa, los resultados obtenidos al primer semestre de la gestión 2018, adoptando indicadores de eficacia, ejecución y relación de avance para el cumplimiento físico y financiero del POA de la AAPS.

Indicador de Eficacia: Indicador porcentual que resulta de la medición de los resultados logrados, a la fecha de medición (primer semestre), respecto a los esperados o programados para la presente gestión.

Indicador de Ejecución: Es el indicador porcentual que resulta de la medición del presupuesto ejecutado, a la fecha de medición (primer semestre), respecto al presupuesto aprobado para la gestión, por operación o acción de corto plazo.

Indicador de Avance: Indicador porcentual que resulta, a la fecha de medición, del tiempo transcurrido desde la fecha de inicio de determinada operación o acción de corto plazo, respecto al tiempo programado para esta operación.

La determinación de estos indicadores permitirá apreciar el desempeño general de la Autoridad de

Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico, así como el cumplimiento de los

objetivos, metas y operaciones previstos en el POA – 2018, al primer semestre.




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Es importante también remarcar que la AAPS internamente ha adoptado indicadores que miden el

grado de avance de las operaciones en relación a su ponderación, que tiene que ver con el grado de

cumplimiento de los resultados, valorados según su ponderación asignada a cada operación, lo que

nos permitirá conocer el avance real de cada una de las áreas y unidades respecto de los programado

y el valor asignado a cada operación.

Debemos señalar que, para el cálculo de los indicadores de eficacia, ejecución y grado de avance, por

operación o acción de corto plazo, se aplicaron las siguientes fórmulas:

𝐸𝑓𝑖𝑐𝑎𝑐𝑖𝑎 = 𝐿𝑜𝑔𝑟𝑎𝑑𝑜𝑠

𝐸𝑠𝑝𝑒𝑟𝑎𝑑𝑜𝑠x 100

𝐸𝑗𝑒𝑐𝑢𝑐𝑖ó𝑛 = 𝐸𝑗𝑒𝑐𝑢𝑡𝑎𝑑𝑜

𝐴𝑝𝑟𝑜𝑏𝑎𝑑𝑜x 100

𝐴𝑣𝑎𝑛𝑐𝑒 = 𝑁° 𝑑í𝑎𝑠 𝑡𝑟𝑎𝑛𝑠𝑐𝑢𝑟𝑟𝑖𝑑𝑜𝑠

𝑁° 𝑑í𝑎𝑠 𝑡𝑟𝑎𝑛𝑠𝑐𝑢𝑟𝑟𝑖𝑑𝑜𝑠+ 𝑁° 𝑎𝑐𝑡𝑢𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑜 𝑑𝑒 𝑑í𝑎𝑠 𝑟𝑒𝑚𝑎𝑛𝑒𝑛𝑡𝑒x 100

3. MARCO INSTITUCIONAL

La AAPS fiscaliza, controla, supervisa y regula las actividades de Agua Potable y Saneamiento Básico

considerando la Ley No. 2066, del 11 de abril de 2000 de Prestación y Utilización de Servicios de Agua

Potable y Alcantarillado Sanitario; la Ley 2878, del 8 de octubre de 2004 de Promoción y Apoyo al Sector

Riego; y sus reglamentos, en tanto no contradigan lo dispuesto en la Constitución Política del Estado.

3.1. MISIÓN

Ejercer la función de regulación y fiscalización de las EPSA para que las mismas presten servicios

sostenibles de agua potable y saneamiento básico en el marco del derecho humano de acceso al agua

y en armonía con la madre tierra.

3.2. VISIÓN

Autoridad fortalecida y consolidada con cumplimiento pleno de sus competencias regulatorias en la

prestación de los servicios de agua potable y saneamiento básico con alta incidencia en el

cumplimiento del derecho humano al agua.

4. OBJETIVOS ESTRATÉGIOS, DE GESTIÓN Y OPERACIONES

En el siguiente cuadro se presenta la relación de los objetivos estratégicos establecidos en el Plan

Estratégico Institucional (PEI) 2016 – 2020 de la AAPS, los objetivos de gestión institucional y las

operaciones definidas en el POA 2018 de la AAPS.




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CUADRO 1. OBJETIVOS Y OPERACIONES POR ÁREA

OBJETIVOS ESTRATÉGICO PEI

OBJETIVOS DE GESTION INSTITUCIONAL

PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS (OPERACIONES)

Regular y Fiscalizar la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básico con enfoque integral en el marco del derecho humano al agua para Vivir Bien.

Regular, Fiscalizar e incorporar a la EPSA en el sistema regulatorio a través de la otorgación de licencias y registros, para el seguimiento y evaluación a la calidad de prestación del servicio.

Regularización de nuevas EPSA para la otorgación de Licencias y Registros en el área rural

Evaluación y aprobación de documentos de Planificación (PTDS - PDQ - Estudios) en el área urbana

Autorización del uso y aprovechamiento de nuevas fuentes de agua por EPSA del área urbana o rural

Autorización de ampliaciones de área de servicio por EPSA del área urbana o rural

Atención de solicitudes de revocatoria de área y/o derechos de prestación de servicios en área urbana

Seguimiento y control regulatorio a 60 EPSA

Supervisión y seguimiento en la elaboración e implementación de planes de contingencia

Procesos sancionatorios por contravención a normativa y metas de calidad.

Cumplimiento al indicador 1 PASAP (Número de EPSA con adecuada categorización de usuarios)

Fiscalización y control a la calidad de agua a EPSA (Indicador 2 Convenio PASAP)

Inspecciones en campo mediante la aplicación de protocolos modulares técnico y/o económico en EPSA reguladas.

Asistencia técnica regulatoria a EPSA en elaboración y reporte de información

Inspecciones de verificación de aplicación correcta de tarifas y precios en EPSA reguladas.

Regular el manejo y aprovechamiento sustentable de los recursos hídricos priorizando el consumo humano en un enfoque de manejo integrado y en armonía con la Madre Tierra.

Fiscalizar y controlar el desempeño ambiental de los sistemas de autoabastecimiento del recurso hídrico, saneamiento alternativo, saneamiento convencional y fuentes de agua.

Regularización (renovación y/o actualización) de SARH a través de las EPSA en el área urbana y rural.

Generación de instrumentos para la fiscalización del desempeño de la gestión ambiental.

Regularización de Empresas de Transporte y Recolección de Lodos (ETRL)

Fiscalización Técnico Económico a las EPSA por los Sistemas de Autoabastecimiento de Recurso Hídricos – SARH

Realización de Talleres de Socialización de instrumentos de regulación ambiental




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Evaluación de estudios y/o proyectos para la sostenibilidad de las fuentes de agua

Fiscalización de Plantas de Tratamiento de Agua Residual - PTAR

Fiscalización de Descargas de Efluentes Industriales, Especiales y Lodos al Alcantarillado Sanitario - DIELAS

Información reportada en línea para su respectivo análisis a través de la plataforma web desarrollada

Control del desempeño del Operador sobre O&M de PTAR con una visión preventiva

Inspecciones a fuentes de agua con las EPSA para monitoreo de actividades mineras.

Garantizar los derechos de los usuarios y consumidores de los servicios de agua potable y saneamiento básico con oportunidad y eficiencia en el marco del derecho humano al agua.

Proteger los derechos de los usuarios y consumidores de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario atendiendo oportunamente las reclamaciones administrativas y generando mecanismos de articulación con las EPSA y Municipios.

Substanciación de reclamaciones administrativas

Atención de conflictos que afecten al uso de recursos hídricos para consumo humano y saneamiento básico

Seguimiento al funcionamiento de las instalaciones de las EPSA que están destinadas a la atención de usuarios y consumidores.

Inspección a las instalaciones de las EPSA que están destinadas a la atención de usuarios y consumidores.

Articulación con GAM para la coordinación en la protección de los derechos de los usuarios y consumidores.

Realización de talleres de capacitación para el personal ODECO de las EPSA

Atención a consultas jurídicas y técnicas de los usuarios y consumidores

Lograr una gestión pública eficiente y transparente para asegurar el uso adecuado de los recursos públicos.

Administrar los recursos económicos, financieros, humanos, bienes y servicios, así como la gestión de Tasas de regulación con base a las normas en vigencia, las directrices del MEFP y el presupuesto 2018, demostrando la eficiencia, efectividad, economía y transparencia que contribuya a lograr los objetivos de gestión.

Apoyo a la gestión administrativa y sustantiva de la AAPS de manera eficaz y eficiente.

Transferencias de recursos financieros al TGN

Elaboración de manuales de procesos y procedimientos de la Jefatura Administrativa Financiera

Estados Financieros de la gestión 2017, aprobados y presentados al MEFP

Recursos humanos administrados en base al SAP y las normas en vigencia de manera eficiente y eficaz

Contrataciones de bienes y servicios realizados en el marco de las NB-SABS




Gestión 2018





Recursos de Tasas de Regulación registrados y conciliados

Elaboración de 3 Reglamentos Internos (Reglamento de Conciliaciones, Reglamento de Ropa de Trabajo, y Reglamento de Caja Chica)


Prestar Asesoramiento Legal a la Entidad y sustanciar todos los procesos administrativos, regulatorios y procesos judiciales.

Elaboración de resoluciones administrativas regulatorias e informes legales

Elaboración de resoluciones administrativas internas e informes legales

Gestión de procesos administrativos

Elaboración de Contrataciones de Bienes y Servicios

Elaboración de Convenios Interinstitucionales

Sustanciación de Procesos Administrativos Internos


Difundir y socializar la gestión e imagen institucional de la AAPS con la realización de medios impresos y audio-visuales, mediante ferias y medios de comunicación, con el fin de sensibilizar el buen uso racional del agua en el usuario y las EPSA.

Edición, diseño e impresión de la Memoria Anual gestión 2017

Edición, diseño e impresión de material de difusión (trípticos, afiches, volantes, pasacalles, banners, etc.)

Edición y Producción de capsulas, Spot o Videos y jingles Institucionales

Difusión de resultados institucionales a nivel nacional mediante medios de comunicación, pagina web y redes sociales.

Participación en ferias y eventos institucionales de socialización y sensibilización ciudadana

Elaboración de reportes de prensa, pauteo y monitoreo de Radio y TV

Coordinación de eventos realizados a nivel nacional por las direcciones, jefaturas y áreas de la AAPS


Realizar de manera permanente el control interno, mediante la emisión de recomendaciones orientadas a la implementación de controles que permitan el mejoramiento de los procesos formales establecidos y el aprovechamiento efectivo de los recursos disponibles en la AAPS, para el logro de los

Auditoría de Confiabilidad de Registros Contables y Estados Financieros gestión 2017

Elaboración de informe de Control Interno producto de la Auditoría de Confiabilidad de Registros Contables y Estados Financieros gestión 2017

Elaboración de informes de Seguimiento a recomendaciones emergentes del Examen de Confiabilidad 2017 y de gestiones anteriores

Auditoria Operacional al Proceso de Reclamación de Usuarios




Gestión 2018





objetivos institucionales, en el marco de la normativa vigente.

Auditoria Operacional al Proceso de Evaluación Técnico, Económico, Financiero y Comercial de las EPSA

Auditoría Especial sobre Procedimiento para el Control y Conciliación de los Datos Liquidados en las Planillas Salariales y Registros Individuales de cada Servidor Público

Elaboración de informes de seguimiento a las recomendaciones contenidas en los informes emergentes de la Evaluación del Sistema de Programación de Operaciones.

Elaboración de informe de seguimiento a las recomendaciones contenidas en el informe emergentes de la Evaluación del Sistema de Presupuesto

Auditoría Operativa al Proceso de Regulación, renovación y/o actualización de SARH a través de las EPSA en el área urbana y rural

Elaboración de informe de revisión anual del cumplimiento del procedimiento de Cumplimiento Oportuno de las Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas

Elaboración de informes de seguimiento a las Auditorias Sobre el Cumplimiento Oportuno de las Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas


Planificar, programar, monitorear y evaluar el desarrollo de las operaciones, y el logro de los objetivos y metas de gestión de la AAPS.

Seguimiento y evaluación al POA 2018

Formulación y Aprobación POA 2019

Coordinación en la elaboración de planes y proyectos específicos y operativos de la AAPS

Relacionamiento y gestión de recursos financieros con organismos de cooperación

Cumplir el Mandato Constitucional de Rendición Pública de Cuentas

Revisión y elaboración del Reglamento Específico del SPO y el Manual de Procesos y Procedimientos del SPO


Generar y facilitar procesos de desarrollo de capacidades en temáticas específicas que hacen a la regulación, al interior de la AAPS y en instituciones como las EPSA, los GAM y demás actores sociales involucradas en el sector.

Generación de procesos de desarrollo de capacidades regulatorias al interior de la AAPS

Generación de espacios de desarrollo de capacidades regulatorias con las EPSA, GAM y otras instituciones

Articular con instituciones del sector para generar oportunidades de desarrollo de capacidades




Gestión 2018






Administrar los recursos tecnológicos de manera eficiente y fortalecer los sistemas información de la AAPS, garantizando el correcto funcionamiento a los sistemas en producción y en desarrollo.

Administración y mantenimiento de los Sistemas Informáticos en producción en la AAPS

Verificación áreas de prestación de servicios de EPSA con la BD GIS-AAPS.

Publicación artes de solicitud de otorgación y ampliación de licencias y/o registros

Mantenimiento preventivo y correctivo de equipos de comunicación, equipos de computación y soporte técnico a usuarios de la AAPS.

Desarrollo de sistema de información para la Jefatura de Atención al Consumidor

Fuente: Formulario 01 POA 2018

CUADRO 2. NUMERO DE OBJETIVOS Y OPERACIONES POR ÁREA – POA 2018

ÁREA OBJETIVOS OPERACIONES

DIRECCIÓN DE ESTRATEGIAS REGULATORIAS (DER) 1 13

DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL, RECURSOS HÍDRICOS Y SANEAMIENTO BÁSICO (DRA – RH)

1 11

JEFATURA DE ATENCIÓN AL CONSUMIDOR (JAC) 1 7

JEFATURA ADMINISTRATIVA FINANCIERA (JAF) 1 8

ASUNTOS JURÍDICOS (AJ) 1 6

ÁREA DE COMUNICACIÓN (COM) 1 7

AUDITORÍA INTERNA (UAI) 1 11

PLANIFICACIÓN (PLA) 1 6

DESARROLLO DE CAPACIDADES REGULATORIAS (DCR) 1 3

TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN (TIC) 1 5

TOTAL 10 77

Fuente: Elaboración en base a Formulario 01 y Formulario 02, POA 2018

Como se puede observar en el Cuadro 2, el total de objetivos de gestión institucional planteados por

la Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico alcanzan a un

total de 10, los mismos para su consecución se plantean 77 operaciones.




Gestión 2018


GRÁFICO 1. OBJETIVOS DE GESTIÓN POR ÁREA – POA 2018

Fuente: Elaboración en base a Formulario 01 y Formulario 02, POA 2018

En relación al número de objetivos de gestión, en el gráfico Nº 1 se puede observar que de un total

de 10 objetivos de gestión institucional formulados en el POA 2018, cada una de las áreas de la AAPS

se plantea a un (1) objetivo de gestión, que representa el 10% por área organizacional.

GRÁFICO 2. OPERACIONES PROGRAMADAS EN EL POA 2017 POR ÁREA

Fuente: Elaboración en base a Formulario 01, POA 2018

Respecto al número de operaciones desagregado por área organizacional, en el gráfico Nº 2 se

observa que un total de 77 operaciones formuladas en el POA 2018 de la AAPS, las áreas sustantivas,

como la DER, DRA-RH y la JAC, registran 31 operaciones que represente al 40%, y las áreas de apoyo

registran 46 operaciones que representa el 60%.

DIRECCIÓN DE ESTRATEGIAS

REGULATORIAS10%

DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL DE RECURSOS HÍDRICOS

10%

JEFATURA DE ATENCIÓN AL CONSUMIDOR

10%

JEFATURA ADMINISTRATIVA

FINANCIERA10%ASUNTOS JURÍDICOS

10%

ÁREA DE COMUNICACIÓN10%

AUDITORÍA INTERNA10%

PLANIFICACIÓN10%

DESARROLLO DE CAPACIDADES

REGULATORIAS10%

TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

10%

DIRECCIÓN DE ESTRATEGIAS

REGULATORIAS17%

DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL DE RECURSOS HÍDRICOS

14%

JEFATURA DE ATENCIÓN AL CONSUMIDOR

9%JEFATURA

ADMINISTRATIVA FINANCIERA

10%

ASUNTOS JURÍDICOS8%

ÁREA DE COMUNICACIÓN9%

AUDITORÍA INTERNA14%

PLANIFICACIÓN8%

DESARROLLO DE CAPACIDADES

REGULATORIAS4%


7%




Gestión 2018


De conformidad con el seguimiento realizado por las Direcciones, Unidades y Áreas de la AAPS, la

Unidad de Planificación procedió a efectuar el trabajo de seguimiento al POA 2018, correspondiente

al primer semestre, de acuerdo a la estructura organizacional de la institución; se hizo el seguimiento

a las Direcciones sustantivas, luego a las áreas de apoyo administrativo, finalmente a asesorías y áreas

de dependencia directa de la Dirección Ejecutiva.

5. SEGUIMIENTO AL PRIMER SEMESTRE, PLAN OPERATIVO ANUAL 2018

El seguimiento al POA 2018, correspondiente al primer semestre, fue sistematizado en base a la

información proporcionada por los responsables de las diferentes áreas y unidades organizacionales que

registraron la información en los formularios fijados por el Reglamento Específico del Sistema de

Programación de Operaciones de la AAPS y el Manual de Procesos y Procedimiento del SPO.

El informe de seguimiento al POA 2018 pretende poner en conocimiento de la autoridad jerárquica de la

AAPS, los resultados parciales alcanzados por las Direcciones, Unidades y Áreas sobre el cumplimiento de

los objetivos y operaciones en la gestión 2018, al primer semestre, expresados en forma cualitativa y

cuantitativa en los cuadros y gráficos que se acompañan al presente informe.

5.1. EJECUCION DEL POA 2018

En el siguiente cuadro presentamos un resumen de la ejecución física del Plan Operativo Anual al

Primer Semestre de la gestión 2018, por unidad organizacional, de la Autoridad de Fiscalización y

Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico.

CUADRO 3. EJECUCIÓN FÍSICA POA 2018, POR UNIDAD ORGANIZACIONAL

ÁREA ORGANIZACIONAL

EFICACIA % EJECUCIÓN

% AVANCE %

PONDERACIÓN DE OBJETIVO

(%)

GRADO DE CUMPLIMIENT

O SEGÚN PONDERACIÓN

1ER SEM (%)

2DO SEM (%)

ANUAL (%)

1ER SEM (%) 1ER SEM (%)

2DO SEM (%)

ANUAL (%)

1ER SEM (%)

Dirección de Estrategias Regulatorias 41% 41% 26,80% 28% 28% 100% 35%

Dirección de Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento Básico

33% 33% 12,79% 36% 36% 100% 37%

Jefatura de Atención al Consumidor 48% 48% 30,06% 41% 41% 100% 50%

Jefatura Administrativa Financiera 36% 36% 40,15% 45% 45% 100% 36%

Asuntos Jurídicos 64% 64% 42,84% 36% 36% 100% 64%

Comunicación 43% 43% 20,12% 55% 55% 100% 39%

Auditoria Interna 31% 31% 25,55% 55% 55% 100% 42%

Planificación 63% 63% 20,02% 71% 71% 100% 59%

Desarrollo de Capacidades Regulatorias 50% 50% 4,06% 58% 58% 100% 50%

Tecnologías de Información Comunicación

43% 43% 39,71% 40% 40% 100% 42%

TOTAL - AAPS 45% 45% 37,02% 45% 45% 100% 45%

Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018




Gestión 2018


El cuadro Nº 3 nos muestra que la AAPS, al primer semestre de la presente gestión, tiene un avance

físico de cumplimiento de las metas (eficacia) del 45%, con una ejecución presupuestaria del 37,02%,

y una relación de avance, según al tiempo transcurrido para la consecución de los resultados, del 45%;

lo que significa que se tiene un avance regular en la ejecución del POA 2018. Importante también

considerar que, según la ponderación asignada a cada operación, en global se tiene un avance del

45%.

Respecto al porcentaje de ejecución presupuestaria, señalar que el dato presentado en el cuadro

anterior (37.02%), no contempla los gastos realizados por la Jefatura Administrativa Financiera de Bs.-

25.380,00 (Veinticinco Mil Trescientos Ochenta 00/100 Bolivianos), que fueron utilizados para cubrir

gastos de pasajes de la gestión 2017.

Desagregada la información por Direcciones, Unidades y Áreas de la AAPS, respecto a la ejecución

física (eficacia), ejecución presupuestaria, la relación de avance y la ejecución física según su

ponderación asignada a cada operación, se tiene la siguiente información:

GRAFICO 3. RESULTADOS LOGRADOS – EFICACIA


Respecto a los resultados logrados (eficacia) al primer semestre por área organizacional, se tiene con

un porcentaje de avance a Asuntos Jurídicos con el 64%, seguido por la Unidad de Planificación con el

63% y el área de Desarrollo de Capacidades Regulatorias con un 50%. En el otro extremo tenemos a

Auditoría Interna con una eficacia del 31% de avance físico, seguido por la Dirección de Regulación

Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento Básico con un 33% y la Jefatura Administrativa Financiera

con un 36%.

41%

33%

48%

36%

64%

43%

31%

63%

50%

43%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

Direccion deEstrategias

Regulatorias

Direccion deRegulacionAmbiental,RecursosHídricos y

SaneamientoBásico

Jefatura deAtencion alConsumidor

JefaturaAdministrativa

Financiera

AsuntosJuridicos

Comunicación AuditoriaInterna

Planificacion Desarrollo deCapacidadesRegulatorias

Tecnologias deInformacion

Comunicacion




Gestión 2018


GRAFICO 4. PRESUPUESTO EJECUTADO – EJECUCIÓN


Respecto a la ejecución del presupuesto asignada por unidad organizacional, tal y como se puede

observar en el gráfico Nº 4, al primer semestre, Asuntos Jurídicos muestra una ejecución

presupuestaria importante con un 42,84% de ejecución, seguido por la Unidad Administrativa

Financiera con el 40,15% y el área de Tecnologías de Información y Comunicación con el 39,71%.

Contrariamente tenemos al área de Desarrollo de Capacidades Regulatorias con un ejecución

presupuestaria de 4,06%, seguido de la Dirección de Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y

Saneamiento Básico con un 12,79% y la Unidad de Planificación con una ejecución de 20,02%.

GRAFICO 5. RELACIÓN DE AVANCE SEGÚN EL TIEMPO PROGRAMADO


26,80%

12,79%

30,06%

40,15%42,84%

20,12%

25,55%

20,02%

4,06%

39,71%

0,00%

5,00%

10,00%

15,00%

20,00%

25,00%

30,00%

35,00%

40,00%

45,00%


Regulatorias


SaneamientoBásico



Financiera

AsuntosJuridicos




Comunicacion

28%

36%41%

45%

36%

55% 55%

71%

58%

40%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%


Regulatorias


SaneamientoBásico



Financiera

AsuntosJuridicos




Comunicacion




Gestión 2018


Respecto al tiempo programado y transcurrido para la consecución de resultados al primer semestre,

como se puede observar en el gráfico Nº 5, la Dirección de Estrategias Regulatorias programó el 28%

de su tiempo para este primer semestre, así también la Dirección de Regulación Ambiental, Recursos

Hídricos y Saneamiento Básico y Asuntos Jurídicos programaron el 36%. Por otro lado tenemos a la

Unidad de Planificación que programo el 71% de su tiempo, seguido del área de Desarrollo de

Capacidades Regulatorias con un 58% y Comunicación con un 55%.

GRAFICO 6. EJECUCIÓN FÍSICA EN RELACIÓN A LA PONDERACIÓN


Con relación a la ponderación asignada a cada uno de las operaciones del POA 2018, en el gráfico Nº

6 se puede observar que Asuntos Jurídicos muestra un avance considerable del 64%, seguido de la

Unidad de Planificación con un 59%, la Jefatura de Atención al Consumidor y el área de Desarrollo de

Capacidades Regulatorias con el 50%. En el otro extremo tenemos a la Dirección de Estrategias

Regulatorias con un 35% de avance físico según su ponderación, seguido de la Jefatura Administrativa

Financiera con un 36% y la Dirección de Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento

Básico con un 37%.

EJECUCIÓN POA 2018 POR AREA ORGANIZACIONAL

En los siguientes cuadros que siguen se presenta desglosado el avance físico del POA 2018, al primer

semestre por Direcciones, Unidades y Áreas de la Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua

Potable y Saneamiento Básico:

35%37%

50%

36%

64%

39%42%

59%

50%

42%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


Regulatorias


SaneamientoBásico



Financiera

AsuntosJuridicos




Comunicacion




Gestión 2018


CUADRO 4. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (DER), AL PRIMER SEMESTRE

OBJETIVOS DE GESTION

INSTITUCIONALES

PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS

ESPERADOS (OPERACIONES)

RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN

DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)

GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI

ÓN

OBSERVACIONES Y/O ACLARACIONES ESPERADO

HASTA FIN DE GESTIÓN

ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE

LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE

EFICACIA %

PROGRAMADO EN LA GESTIÓN

EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE

EJECUCIÓN %

AVANCE %

Regular, Fiscalizar e incorporar a la EPSA en el sistema regulatorio a través de la otorgación de licencias y registros, para el seguimiento y evaluación a la calidad de prestación del servicio.

Regularización de nuevas EPSA para la otorgación de Licencias y Registros en el área rural

50 25 32 64% 165.480,00 11.458,00 6,92% 50% 15% 10%

Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre, sin embargo su ejecución presupuestaria alcanza el 6,92%.

Evaluación y aprobación de documentos de Planificación (PTDS - PDQ - Estudios) en el área urbana

10 5 1 10% 9.936,00 3.999,50 40,25% 50% 13% 1%

No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.

Autorización del uso y aprovechamiento de nuevas fuentes de agua por EPSA del área urbana o rural

30 9 0 0% 12.678,00 2.793,50 22,03% 30% 8% 0%

No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre, sin embargo se tiene una ejecución presupuestaria del 22,03%.

Autorización de ampliaciones de área de servicio por EPSA del área urbana o rural

8 2 1 13% 4.968,00 0,00 0,00% 25% 8% 1%


Atención de solicitudes de revocatoria de área y/o derechos de prestación de

1 0 0 0% 3.484,00 1.721,50 49,41% 0% 6% 0%

No está programado para el primer semestre, sin embargo se tiene una ejecución




Gestión 2018



INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN





EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

servicios en área urbana

presupuestaria del 49,41%.

Seguimiento y control regulatorio a 60 EPSA

180 36 46 26% 431.717,00 166.879,83 38,65% 20% 10% 3%

Se logró alcanzar los resultados superando lo programados para el primer semestre.

Supervisión y seguimiento en la elaboración e implementación de planes de contingencia

12 2 5 42% 10.452,00 2.631,50 25,18% 16% 5% 2%

Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.

Procesos sancionatorios por contravención a normativa y metas de calidad.

40 20 41 100% 4.600,00 245,50 5,34% 50% 5% 5%

Se logró alcanzar los resultados programados para la gestión con una ejecución presupuestaria del 5,34%

Cumplimiento al indicador 1 PASAP (Número de EPSA con adecuada categorización de usuarios)

11 4 5 45% 38.324,00 1.995,00 5,21% 37% 5% 2%

Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre, sin embargo su ejecución sólo alcanza el 5,21%.

Fiscalización y control a la calidad de agua a EPSA (Indicador 2 Convenio PASAP)

100 40 79 79% 180.896,00 31.372,10 17,34% 40% 5% 4%





Gestión 2018



INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN





EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Inspecciones en campo mediante la aplicación de protocolos modulares técnico y/o económico en EPSA reguladas.

15 0 0 0% 34.840,00 20.313,50 58,31% 0% 10% 0%

No está programado para el primer semestre, sin embargo se tiene una ejecución presupuestaria del 58,31%.

Asistencia técnica regulatoria a EPSA en elaboración y reporte de información

5 2 6 100% 6.968,00 1.817,00 26,08% 40% 3% 3%


Inspecciones de verificación de aplicación correcta de tarifas y precios en EPSA reguladas.

5 0 3 60% 10.565,00 0,00 0,00% 0% 7% 4%

No está programado para el primer semestre, sin embargo se tiene un avance importante.

DER 41% 914.908,00 245.226,93 26,80% 28% 100% 35%


En el presente cuadro se puede ver que la Dirección de Estrategias Regulatorias (DER), al primer semestre, alcanzó una eficacia (resultados

logrados) del 41% con una ejecución presupuestaria del 26,80%, con una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo

programado, del 28%. Sin embargo, su eficacia disminuye al 35% considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018. Por lo

que se recomienda a la DER acelerar sus procesos de ejecución física como financiera en aquellas operaciones donde no se logró alcanzar los

resultados programados para el primer semestre.

La información presentada en el cuadro que precede fue procesada en función al informe AAPS/DER/INF/559/2018 de fecha 06 de julio de 2018

remitida por la DER, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la ejecución

financiera, documentación que se adjunta al presente informe.




Gestión 2018


CUADRO 5. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (DRA-RH), AL PRIMER SEMESTRE


INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN





EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Fiscalizar y controlar el desempeño

ambiental de los sistemas de

autoabastecimiento del recurso

hídrico, saneamiento alternativo,

saneamiento convencional y

fuentes de agua.

Regularización (renovación y/o actualización) de SARH a través de las EPSA en el área urbana y rural.

120 60 69 58% 64.720,00 31.235,83 48,26% 50% 20% 12%


Generación de instrumentos para la fiscalización del desempeño de la gestión ambiental.

2 1 1 50% 137.870,00 0,00 0,00% 50% 10% 5%

Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.

Regularización de Empresas de Transporte y Recolección de Lodos (ETRL)

15 7 6 40% 129.856,00 50.258,06 38,70% 47% 5% 2%


Fiscalización Técnico Económico a las EPSA por los Sistemas de Autoabastecimiento de Recurso Hídricos – SARH.

20 10 7 35% 33.004,00 9.496,50 28,77% 50% 15% 5%


Realización de Talleres de Socialización de instrumentos de regulación ambiental.

4 0 0 0% 10.452,00 2.556,00 24,45% 0% 10% 0% No está programado para el primer semestre

Evaluación de estudios y/o proyectos para la sostenibilidad de las fuentes de agua

20 10 7 35% 56.030,00 14.754,57 26,33% 50% 10% 4%


Fiscalización de Plantas de Tratamiento de Agua Residual - PTAR

10 5 5 50% 12.194,00 782,00 6,41% 50% 10% 5%

Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre




Gestión 2018



INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN





EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Fiscalización de Descargas de Efluentes Industriales, Especiales y Lodos al Alcantarillado Sanitario - DIELAS

15 7 6 40% 8.710,00 0,00 0,00% 47% 10% 4%


Información reportada en línea para su respectivo análisis a través de la plataforma web desarrollada

1 0 0 0% 302.010,00 0,00 0,00% 0% 4% 0% No está programado para el primer semestre.

Control del desempeño del Operador sobre O&M de PTAR con una visión preventiva

3 0 0 0% 98.340,00 0,00 0,00% 0% 4% 0% No está programado para el primer semestre.

Inspecciones a fuentes de agua con las EPSA para monitoreo de actividades mineras.

4 2 2 50% 0,00 50% 2% 1%


DRA-RH 33% 853.186,00 109.082,96 12,79% 36% 100% 37%


La Dirección de Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento Básico (DRA-RH), al primer semestre, alcanzó una eficacia (resultados

logrados) del 33% con una ejecución presupuestaria del 12,79%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo

programado, del 36%. Sin embargo, su eficacia asciende al 37% considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018. Se

recomienda a la DRA-RH acelerar sus procesos de avance físico y financiero, especialmente en aquellas operaciones donde no se logró alcanzar

los resultados programados, de esta manera asegurar el logro de los objetivos del POA 2018 de la AAPS.

La información presentada en el cuadro Nº 5 fue procesada en función al informe AAPS/DRA-RH/INF/189/2017 de fecha 06 de julio de 2018

remitida por la DRA-RH, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la ejecución

financiera, esta documentación se adjunta al presente informe.




Gestión 2018


CUADRO 6. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (JAC), AL PRIMER SEMESTRE


INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O

ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN

DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Proteger los derechos de los usuarios y consumidores de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario atendiendo oportunamente las reclamaciones administrativas y generando mecanismos de articulación con las EPSA y Municipios.

Substanciación de reclamaciones administrativas

350 175 165 47% 244.040,00 76.350,56 31,29% 50% 20% 9%


Atención de conflictos que afecten al uso de recursos hídricos para consumo humano y saneamiento básico

10 5 5 50% 3.220,00 681,00 21,15% 50% 15% 8%


Seguimiento al funcionamiento de las instalaciones de las EPSA que están destinadas a la atención de usuarios y consumidores.

4 2 4 100% 0,00 50% 15% 15%


Inspección a las instalaciones de las EPSA que están destinadas a la atención de usuarios y consumidores.

7 3 3 43% 6.968,00 915,00 13,13% 42% 10% 4%


Articulación con GAM para la coordinación en la protección de los derechos de los usuarios y consumidores.

7 3 3 43% 3.220,00 0,00 0,00% 42% 15% 6%





Gestión 2018



INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Realización de talleres de capacitación para el personal ODECO de las EPSA

2 0 0 0% 3.484,00 491,00 14,09% 0% 10% 0% No está programado para el primer semestre

Atención a consultas jurídicas y técnicas de los usuarios y consumidores

2000 1000 1018 51% 0,00 50% 15% 8%


JAC 48% 260.932,00 78.437,56 30,06% 41% 100% 50%


Como se puede observar en el cuadro Nº 6, la Jefatura de Atención al Consumidor (JAC) al primer semestre, alcanzó una eficacia (avance físico)

del 48%, con una ejecución financiera del 30,06%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 41%.

Sin embargo, su eficacia asciende al 50% considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018.

La información que se presenta en el cuadro Nº 6 fue procesada en función al informe AAPS/JAC/INF/188/2018 de fecha 02 de julio de 2018

remitida por la Jefatura de Atención al Consumidor, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera

respecto a la ejecución financiera, se adjunta la documentación de respaldo.




Gestión 2018


CUADRO 7. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (JAF), AL PRIMER SEMESTRE


INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Administrar los recursos económicos, financieros, humanos, bienes y servicios, así como la gestión de Tasas de regulación con base a las normas en vigencia, las directrices del MEFP y el presupuesto 2018, demostrando la eficiencia, efectividad, economía y transparencia que contribuya a lograr los objetivos de gestión.

Apoyo a la gestión administrativa y sustantiva de la AAPS de manera eficaz y eficiente.

12 6 4 33% 1.670.105,00 746.998,65 44,73% 50% 30% 10%


Transferencias de recursos financieros al TGN

4 2 0 0% 0,00 50% 10% 0%


Elaboración de manuales de procesos y procedimientos de la Jefatura Administrativa Financiera

1 0 0 0% 0,00 0% 10% 0%

No está programado para el primer semestre

Estados Financieros de la gestión 2017, aprobados y presentados al MEFP

1 1 1 100% 3.484,00 0,00 0,00% 100% 10% 10%


Recursos humanos administrados en base al SAP y las normas en vigencia de manera eficiente y eficaz

24 12 12 50% 9.049.296,00 3.542.617,94 39,15% 50% 10% 5%





Gestión 2018


Contrataciones de bienes y servicios realizados en el marco de las NB-SABS

40 20 32 80% 259.520,00 130.699,68 50,36% 50% 10% 8%


Recursos de Tasas de Regulación registrados y conciliados

27 8 7 26% 27.469,00 0,00 0,00% 29% 10% 3%


Elaboración de 3 Reglamentos Internos (Reglamento de Conciliaciones, Reglamento de Ropa de Trabajo, y Reglamento de Caja Chica)

3 1 0 0% 0,00 33% 10% 0%


JAF 36% 11.009.874,00 4.420.316,27 40,15% 45% 100% 36%


Al primer semestre la Jefatura Administrativa Financiera (JAF), presenta una eficacia del 36% y una ejecución presupuestaria del 40,15%, y una

relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 45%; considerando la ponderación asignada a cada operación,

su eficacia se mantiene en el 36%. Por lo que se recomienda a la JAF acelerar la ejecución de sus operaciones, especialmente en aquellas donde

no se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.

Esta información fue procesada en función al informe AAPS/JAF/INF/306/2018 de fecha 06 de julio de 2018 remitida por la Jefatura

Administrativa Financiera, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la ejecución

financiera, se adjunta la documentación de respaldo.




Gestión 2018


CUADRO 8. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (AJ), AL PRIMER SEMESTRE


INSTITUCIONALES


ESPERADOS (OPERACIONES

)


DE AVANCE PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN





EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Prestar Asesoramiento Legal a la Entidad y sustanciar todos los procesos administrativos, regulatorios y procesos judiciales.

Elaboración de resoluciones administrativas regulatorias e informes legales

300 150 187 62% 24.200,00 12.100,00 50,00% 50% 40% 25%


Elaboración de resoluciones administrativas internas e informes legales

30 15 19 63% 71.430,50 27.277,67 38,19% 50% 25% 16%


Gestión de procesos administrativos

250 125 175 70% 7.968,00 5.009,00 62,86% 50% 15% 11%


Elaboración de Contrataciones de Bienes y Servicios

40 12 32 80% 0,00 30% 7% 6%


Elaboración de Convenios Interinstitucionales

5 1 3 60% 0,00 20% 7% 4%


Sustanciación de Procesos Administrativos Internos

6 1 3 50% 0,00 16% 6% 3%


ASUNTOS JURIDICOS

64% 103.598,50 44.386,67 42,84% 36% 100% 64%





Gestión 2018


En el cuadro Nº 8 se puede observar que Asuntos Jurídicos, al primer semestre, presenta una eficacia del 64% y una ejecución presupuestaria

del 42,84%, siendo que se ha ejecutado más allá de lo programado, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo

programado, del 36%. Considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018 correspondiente a AJ, su eficacia se mantiene en

el 64%.

Señalar que la información que se presenta en el cuadro Nº 8, fue procesada en función al informe AAPS/AJ/INF/283/2018 de fecha 02 de julio

de 2018 remitida por Asuntos Jurídicos, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto

a la ejecución financiera, se adjunta documentación de respaldo como anexo al presente informe.




Gestión 2018


CUADRO 9. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (COM), AL PRIMER SEMESTRE


INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Difundir y socializar la gestión e imagen institucional de la AAPS con la realización de medios impresos y audio-visuales, mediante ferias y medios de comunicación, con el fin de sensibilizar el buen uso racional del agua en el usuario y las EPSA

Edición, diseño e impresión de la Memoria Anual gestión 2017

1 1 0 0% 60.000,00 8.933,35 14,89% 100% 20% 0%

No se logró alcanzar el resultado programados para el primer semestre.

Edición, diseño e impresión de material de difusión (trípticos, afiches, volantes, pasacalles, banners, etc.)

15 8 7 47% 43.850,00 10.962,50 25,00% 54% 30% 14%

No se logró alcanzar con los resultados programados para el primer semestre.

Edición y Producción de capsulas, Spot o Videos y jingles Institucionales

4 2 2 50% 0,00 50% 10% 5%


Difusión de resultados institucionales a nivel nacional mediante medios de comunicación, pagina web y redes sociales.

50 20 24 48% 0,00 40% 10% 5%


Participación en ferias y eventos institucionales de socialización y sensibilización ciudadana

20 10 9 45% 5.226,00 2.226,00 42,59% 50% 15% 7%


Elaboración de reportes de prensa,

240 120 122 51% 0,00 50% 10% 5% Se logró alcanzar los resultados




Gestión 2018



INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

pauteo y monitoreo de Radio y TV

programados para el primer semestre.

Coordinación de eventos realizados a nivel nacional por las direcciones, jefaturas y áreas de la AAPS

10 4 6 60% 2.742,00 371,00 13,53% 40% 5% 3%


COMUNICACIÓN 43% 111.818,00 22.492,85 20,12% 55% 100% 39%


En el presente cuadro se puede observar que el área de Comunicación, al primer semestre, alcanzó una eficacia del 43%, su ejecución

presupuestaria alcanza el 20,12%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 55%. Sin embargo, su

eficacia disminuye al 39% considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018. Por lo que se recomienda al área de

Comunicación acelerar sus procesos en aquellas operaciones donde no se logró alcanzar los resultados del POA programados para el primer

semestre.

Señalar también que la información presentada en el cuadro Nº 9 fue procesada en función al informe AAPS/COM/INF/22/2017 de fecha 09 de

julio de 2018 remitida por el área de Comunicación, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera

respecto a la ejecución financiera. Se adjunta documentación de respaldo como anexo al presente informe.




Gestión 2018


CUADRO 10. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (A.I.), AL PRIMER SEMESTRE


INSTITUCIONALES

PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS

(OPERACIONES)


DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Realizar de manera permanente el control interno, mediante la emisión de recomendaciones orientadas a la implementación de controles que permitan el mejoramiento de los procesos formales establecidos y el aprovechamiento efectivo de los recursos disponibles en la AAPS, para el logro de los objetivos institucionales, en el marco de la normativa vigente.

Auditoría de Confiabilidad de Registros Contables y Estados Financieros gestión 2017

1 1 1 100% 0,00 100% 10% 10%

Se logró alcanzar el resultado programado para el primer semestre.

Elaboración de informe de Control Interno producto de la Auditoría de Confiabilidad de Registros Contables y Estados Financieros gestión 2017

1 1 1 100% 47.796,50 10.670,17 22,32% 100% 20% 20%


Elaboración de informes de Seguimiento a recomendaciones emergentes del Examen de Confiabilidad 2017 y de gestiones anteriores

5 5 2 40% 14.842,00 5.335,00 35,95% 100% 5% 2%


Auditoria Operacional al Proceso de Reclamación de Usuarios

1 1 0 0% 0,00 100% 10% 0%


Auditoria Operacional al Proceso de Evaluación Técnico, Económico, Financiero y Comercial de las EPSA

1 1 1 100% 0,00 100% 10% 10%





Gestión 2018



INSTITUCIONALES


(OPERACIONES)


DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Auditoría Especial sobre Procedimiento para el Control y Conciliación de los Datos Liquidados en las Planillas Salariales y Registros Individuales de cada Servidor Público

1 1 0 0% 0,00 100% 10% 0%


Elaboración de informes de seguimiento a las recomendaciones contenidas en los informes emergentes de la Evaluación del Sistema de Programación de Operaciones.

2 0 0 0% 0,00 0% 5% 0%


Elaboración de informe de seguimiento a las recomendaciones contenidas en el informe emergentes de la Evaluación del Sistema de Presupuesto

1 0 0 0% 0,00 0% 5% 0%


Auditoría Operativa al Proceso de Regulación, renovación y/o actualización de SARH a través de las EPSA en el área urbana y rural

1 0 0 0% 0,00 0% 10% 0%


Elaboración de informe de revisión anual del cumplimiento del procedimiento de Cumplimiento Oportuno de las Declaraciones

1 0 0 0% 0,00 0% 10% 0%





Gestión 2018



INSTITUCIONALES


(OPERACIONES)


DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Juradas de Bienes y Rentas

Elaboración de informes de seguimiento a las Auditorias Sobre el Cumplimiento Oportuno de las Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas

2 0 0 0% 0,00 0% 5% 0%


AUDITORÍA INTERNA 31% 62.638,50 16.005,17 25,55% 55% 100% 42%


La Unidad de Auditoria Interna, al primer semestre, tiene un avance físico (eficacia) del 31%, con una ejecución presupuestaria del 25,55%, y una

relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 55%. Importante considerar que su eficacia asciende al 42%

considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018. Por lo que se recomienda a Auditoría Interna acelerar sus procesos de

ejecución del POA, especialmente en aquellas operaciones donde no se logró alcanzar con los resultados programados para el primer semestre.

Esta información presentada en el cuadro Nº 10 fue procesada en función al informe AAPS/AU/INF/24/2018 de fecha 10 de julio de 2018 remitida

por Auditoría Interna, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la ejecución

financiera. Se adjunta la documentación de respaldo como anexo al presente informe.




Gestión 2018


CUADRO 11. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (PLA), AL PRIMER SEMESTRE


INSTITUCIONALES




DE AVANCE

PONDERACIÓN DE

OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Planificar, programar, monitorear y evaluar el desarrollo de las operaciones, y el logro de los objetivos y metas de gestión de la AAPS

Seguimiento y evaluación al POA 2018

2 1 1 50% 0,00 50% 20% 10%


Formulación y Aprobación POA 2019

1 0 0 0% 0,00 0% 20% 0% No está programado para el primer semestre

Coordinación en la elaboración de planes y proyectos específicos y operativos de la AAPS

2 2 1 50% 6.968,00 891,00 12,79% 100% 15% 8%


Relacionamiento y gestión de recursos financieros con organismos de cooperación

4 3 3 75% 3.484,00 556,50 15,97% 75% 15% 11%


Cumplir el Mandato Constitucional de Rendición Pública de Cuentas

1 1 1 100% 10.000,00 2.648,00 26,48% 100% 10% 10%


Revisión y elaboración del Reglamento Específico del SPO y el Manual de Procesos y Procedimientos del SPO

2 2 2 100% 0,00 100% 20% 20%


PLANIFICACIÓN 63% 20.452,00 4.095,50 20,02% 71% 100% 59%





Gestión 2018


Como se puede observar en el cuadro Nº 11, la Unidad de Planificación, al primer semestre, cumplió satisfactoriamente con el avance físico de

su POA, alcanzando una eficacia del 63%, con una ejecución presupuestaria del 20,02%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido

en función a lo programado, del 71%. Sin embargo su eficacia disminuye levemente (59%) considerando la ponderación asignada a cada

operación.

La información presentada en el cuadro Nº 11 fue elaborada en función al informe AAPS/PLA/INF/046/2017 de fecha 06 de julio de 2018 remitida

por la Jefatura de Planificación, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la

ejecución financiera. Se adjunta al presente informe la documentación de respaldo.




Gestión 2018


CUADRO 12. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (DC), AL PRIMER SEMESTRE


INSTITUCIONALES


(OPERACIONES)



OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Generar y facilitar procesos de desarrollo de capacidades en temáticas específicas que hacen a la regulación, al interior de la AAPS y en instituciones como las EPSA, los GAM y demás actores sociales involucradas en el sector.

Generación de procesos de desarrollo de capacidades regulatorias al interior de la AAPS

4 2 3 75% 0,00 50% 40% 30%


Generación de espacios de desarrollo de capacidades regulatorias con las EPSA, GAM y otras instituciones

4 1 1 25% 5.644,00 300,00 5,32% 25% 40% 10%

Se logró alcanzar el resultado programados para el primer semestre.

Articular con instituciones del sector para generar oportunidades de desarrollo de capacidades

2 2 1 50% 1.742,00 0,00 0,00% 100% 20% 10%


DESARROLLO DE CAPACIDADES REGULATORIAS

50% 7.386,00 300,00 4,06% 58% 100% 50%


El área de Desarrollo de Capacidades Regulatorias, al primer semestre, alcanzó una eficacia del 50%, con una ejecución presupuestaria del 4,06%,

y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 58%. Considerando la ponderación asignada a cada

operación, su eficacia se mantiene en el 50%.

La información presentada fue procesada en función al informe AAPS/PLA/INF/046/2017 de fecha 06 de julio de 2018 remitida por la Jefatura

de Planificación, y complementada con la información proporcionada por la JAF respecto a la ejecución financiera. Se adjunta informe de

respaldo.




Gestión 2018


CUADRO 13. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (TIC), AL PRIMER SEMESTRE


INSTITUCIONALES





OBJETIVO (%)


ÓN

OBSERVACIONES Y/O


DE GESTIÓN



EFICACIA %



EJECUCIÓN %

AVANCE %

Administrar los recursos tecnológicos de manera eficiente y fortalecer los sistemas información de la AAPS, garantizando el correcto funcionamiento a los sistemas en producción y en desarrollo.

Administración y mantenimiento de los Sistemas Informáticos en producción en la AAPS

14 7 7 50% 6.968,00 2.388,00 34,27% 50% 25% 13%


Verificación áreas de prestación de servicios de EPSA con la BD GIS-AAPS.

200 100 169 85% 0,00 50% 20% 17%


Publicación artes de solicitud de otorgación y ampliación de licencias y/o registros

250 125 7 3% 0,00 50% 20% 1%

No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre

Mantenimiento preventivo y correctivo de equipos de comunicación, equipos de computación y soporte técnico a usuarios de la AAPS.

300 150 233 78% 13.310,00 5.665,00 42,56% 50% 15% 12%


Desarrollo de sistema de información para la Jefatura de Atención al Consumidor

1 0 0 0% 0,00 0% 20% 0% No está programado para el primer trimestre


43% 20.278,00 8.053,00 39,71% 40% 100% 42%





Gestión 2018


Como se puede observar en el presente cuadro, el área de Tecnologías de Información y Comunicación, al primer semestre, alcanzó una eficacia

del 43%, así también la ejecución presupuestaria alcanza el 39,71%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo

programado, del 40%. Considerando la ponderación asignada a cada operación su eficacia se mantiene en el 42%.

La información presentada en el cuadro Nº 13 fue procesada en función al informe AAPS/PLA/INF/046/2017 de fecha 06 de julio de 2018

remitida por la Jefatura de Planificación, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto

a la ejecución financiera. Se adjunta la documentación de respaldo como anexo al presente informe.




Gestión 2018


5.2. EJECUCION FINANCIERA

5.2.1. PRESUPUESTO DE GASTO

La Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico a través del

Ministerio de Economía y Finanzas Públicas aprobó para la gestión 2018 un presupuesto de GASTOS

de Bs.- 29.688.181,00 (Veintinueve Millones Seiscientos Ochenta y Ocho Mil Ciento Ochenta y Uno

00/100 Bolivianos).

Estos recursos son provenientes de diferentes fuentes de financiamiento como ser: Transferencias

del Tesoro General de la Nación (TGN), Transferencia del Ministerio de Medio Ambiente y Agua

(MMAyA) a través de Apoyo Presupuestario Sectorial – PASAP, y Transferencias de Recursos

Específicos por recaudación de Tasas de Regulación.

Así también, se debe señalar que la AAPS firmó un Convenio Interinstitucional de cooperación con la

Deutsche Gesellschaft Für Internationale Zusammenarbeit (GIZ) con el objetivo de ejecutar el

Proyecto “Fortalecimiento e Implementación de una Herramienta Virtual para las Entidades

Prestadoras de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario EPSA y el Ente Regulador”, por un

monto de Bs. 400.350,00 (Cuatrocientos Mil Trecientos Cincuenta 00/100 Bolivianos).

Durante el primer semestre la Jefatura Administrativa Financiera realizó la inscripción de estos

recursos, lo cual modifica el presupuesto, haciendo un total de Bs. 30.088.531,00 (Treinta Millones,

Ochenta y Ocho Mil Quinientos Treinta y Un 00/100 Bolivianos) para la presente gestión 2018, como

se presenta en el siguiente cuadro:

CUADRO 14. PRESUPUESTO DE GASTOS POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO

(Expresado en Bolivianos)

FTE – ORG DESCRIPCIÓN PRESUPUESTO

APROBADO MODIFICACIÓN

PRESUPUESTO VIGENTE

41 - 111 Transferencias T.G.N. 12.293.601,00 0,00 12.293.601,00

42 - 230 Transferencias de Recursos Específicos

16.723.460,00 0,00 16.723.460,00

41 - 111 Transferencias T.G.N.- APS 671.120,00 0,00 671.120,00

80 - 517 Fondo de Innovación - GIZ 0,00 400.350,00 400.350,00

TOTALES 29.688.181,00 400.350,00 30.088.531,00

Fuente: Jefatura Administrativa Financiera




Gestión 2018


GRAFICO 7. PORCENTAJE DE PRESUPUESTO DE GASTOS ASIGNADO A LA AAPS POR FUENTE DE

FINANCIAMIENTO


De los recursos económicos asignados para el cumplimiento de los objetivos y operaciones del POA

2018 de la AAPS, como se puede observar en el gráfico Nº 7, de un total de Bs.- 30.088.531,00 de

presupuesto aprobado, un 40.86% representa el financiamiento del Tesoro General de la Nación

T.G.N., el 2.23% corresponde al Apoyo Presupuestario Sectorial – PASAP, y 55.58% representa la

Transferencia de Recursos Específicos que la AAPS recauda por Tasas de Regulación, y el 1,33%

pertenece al financiamiento de la GIZ a través del Fondo de Innovación.

5.2.2. PRESUPUESTO DE RECURSOS

Para la presente gestión se cuenta con un presupuesto de recursos de un total de Bs. 30.088.531,00

(Treinta Millones, Ochenta y Ocho Mil Quinientos Treinta y Un 00/100 Bolivianos), estos importes

estimados, tienen carácter indicativo, por lo que la recaudación puede ser menor o mayor durante la

gestión fiscal, a continuación se expone el Presupuesto de Recursos:

CUADRO 15. PRESUPUESTO DE RECURSOS POR RUBRO

(Expresado en Bolivianos)

FTE – ORG RUBRO DESCRIPCIÓN IMPORTE

BS.

20 - 230 15100 Tasas 16.723.460,00

41 - 111 19211 Por Subsidios y Subvenciones 12.293.601,00

80 - 517 18221 Monetizable 400.350,00

41 - 111 19211 Por Subsidios y Subvenciones 671.120,00

TOTALES 30.088.531,00


40,86%

55,58%

2,23% 1,33%

Transferencias T.G.N.

Transferencias de RecursosEspecificos

Transferencias T.G.N.- APS

Fondo de Innovacion - GIZ




Gestión 2018


Como se puede observar en el cuatro N° 15, la AAPS programó para la presente gestión una

recaudación por concepto de tasas de regulación de las EPSA de Bs.16.723.460.00 (Dieciséis Millones

Setecientos Veintitrés Mil Cuatrocientos Sesenta 00/100 bolivianos).

EJECUCION PRESUPUESTARIA DE GASTOS

Del presupuesto vigente aprobado por el Ministerio de Economía y Finanzas Públicas, la AAPS al 30 de

junio de 2018 alcanzó una ejecución presupuestaria de Bs 4.973.778,91 (Cuatro Millones Novecientos

Setenta y Tres Mil Setecientos Setenta y Ocho 91/100 bolivianos), de acuerdo al siguiente detalle:

CUADRO 16. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DE GASTOS AL 30 DE JUNIO DE 2018 (Expresado en Bolivianos)

FTE – ORG DESCRIPCIÓN PRESUPUESTO

APROBADO MODIFICACIÓN

PRESUPUESTO VIGENTE

PRESUPUESTO EJECUTADO

PORCENTAJE DE

EJECUCION

41 - 111 Transferencias T.G.N. 12.293.601,00 0,00 12.293.601,00 4.802.692,18 39,07%

42 - 230 Transferencias de Recursos Específicos

16.723.460,00 0,00 16.723.460,00 0,00 0,00%

41 - 111 Transferencias T.G.N.- APS

671.120,00 0,00 671.120,00

171.084,73 25,49%

80 - 517 Fondo de Innovación - GIZ

0,00 400.350,00 400.350,00

- 0,00%

TOTALES 29.688.181,00 400.350,00 30.088.531,00 4.973.776,91 16,53

Fuente: Informe de Gestión Financiera - Jefatura Administrativa Financiera

GRAFICO 8. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA PRIMER SEMESTRE - GESTIÓN 2018

Fuente: Informe de Gestión Financiera

0,00

10.000.000,00

20.000.000,00

30.000.000,00

40.000.000,00

PRESUPUESTO VIGENTE

PRESUPUESTO EJECUTADO

30.088.531,00

4.973.776,91

PRESUPUESTO VIGENTE PRESUPUESTO EJECUTADO




Gestión 2018


Como se puede observar en el gráfico Nº 8, la ejecución financiera al Primer Semestre de la gestión

2018 alcanzó el 16,53% respecto al presupuesto vigente.

En el siguiente gráfico (N° 9) se ver la ejecución financiera por fuentes de financiamiento en el cual se puede observar la ejecución que se tuvo, al concluir el primer semestre de la gestión 2018, que alcanzó un 16.53%.

GRAFICO 9. PORCENTAJE DE EJECUCIÓN FINANCIERA GESTIÓN 2018

Fuente: Informe de Gestión Financiera

TRANSFERENCIAS AL TGN DE RECAUDACIONES POR CONCEPTO DE TASAS DE REGULACIÓN

Para la presente gestión, la AAPS ha proyectado alcanzar una recaudación de Bs. 16.723.460,00

(Dieciséis Millones Setecientos Veintitrés Mil Cuatrocientos Sesenta 00/100 bolivianos), mismos que

deben ser transferidos en su totalidad al Tesoro General de la Nación – TGN.

La Jefatura Administrativa Financiera realiza un control sobre la recaudación por concepto de Tasas

de Regulación en el marco de la Ley 2066 de Prestación y Utilización de Servicios de Agua Potable y

Alcantarillado Sanitario.

En tal sentido al 30 de junio de 2018, se tiene una recaudación de Bs. 7.146.532,17 (Siete Millones

Ciento Cuarenta y Seis Mil Quinientos Treinta y Do 17/100 Bolivianos), que representa el 42,73 % con

relación a lo programado, como se observa en el cuadro N° 18.

TransferenciasT.G.N.

Transferencias deRecursos Especificos

TransferenciasT.G.N.- APS

Fondo de Innovacion- GIZ

Series1 12.293.601,00 16.723.460,00 671.120,00 400.350,00

Series2 4.802.692,18 0,00 171.084,73 -

0,00

2.000.000,00

4.000.000,00

6.000.000,00

8.000.000,00

10.000.000,00

12.000.000,00

14.000.000,00

16.000.000,00

18.000.000,00




Gestión 2018


CUADRO 17. RECAUDACION DE RECURSOS POR TASAS DE REGULACION AL 30 DE JUNIO DE 2018 (Expresado en Bolivianos)

DESCRIPCIÓN PROYECCIÓN 2018 RECAUDACIÓN

31/03/2018 % DE

RECAUDACIÓN

Tasas de Regulación 16.723.460,00 7.146.532,17 42,73%

Fuente: Informe de Gestión Financiera - Jefatura Administrativa Financiera

Asimismo se programó realizar en la presente gestión Transferencias Trimestrales para alcanzar la

meta mencionada; al respecto informar que al Primer Semestre no se realizó ninguna transferencia al

T.G.N., considerando que se tiene previsto realizar esta transferencia en este mes de julio.

5.3. ANALISIS DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

CUADRO 18. NÚMERO DE SERVIDORES PÚBLICOS BAJO DEPENDENCIA

UNIDAD ORGANIZACIONAL PLANTA

TGN CONSULTORES

DE LINEA

CONSULTOR POR

PRODUCTO TOTAL

DESPACHO 7 2 0 9

JEFATURA DE PLANIFICACION 6 0 0 6

DERECCIÓN DE ESTRATÉGIAS REGULATORIAS 4 0 0 4

JEFATURA DE CONSTITUCIÓN DE LICENCIAS Y REGISTROS 5 1 0 6

JEFATURA DE SEGUIMIENTO REGULATORIO 12 7 0 19

DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL Y RECURSOS HÍDRICOS

4 0 0 4

JEFATURA DE CONTROL AMBIENTAL 1 3 0 4

JEFATURA DE ASUNTOS JURIDICOS 3 1 0 4

JEFATURA ADMINISTRATIVA FINANCIERA 5 4 0 9

JEFATURA DE ATENCIÓN AL CONSUMIDOR 4 3 0 7

TOTAL 51 21 0 72

Fuente: Recursos Humanos

En el presente cuadro se puede observar que para el cumplimiento de los objetivos de gestión y las operaciones del POA 2018 de la AAPS, se cuenta con un total de 72 servidores públicos, donde 51 son personal de planta (T.G.N.) y 21 son consultores de línea.




Gestión 2018


ORGANIGRAMA – GESTION 2018

DIRECTOR EJECUTIVO

Jefe de Asuntos Jurídicos

Jefe de Planificación

Responsable Nacional de Tecnologías de Información y Comunicación

Analista Jurídico

Profesional Ingeniero Civil

en Fiscalización y Seguimiento Regulatorio

Cochabamba

Administrador de Servidores y Base de

Datos

Técnico en Redes y Soporte

Profesional Analista Económico Financiero

Jefatura de Constitución de Licencias y Registros

Asistente Jurídico

Jefatura de Fiscalización y Seguimiento

Regulatorio

Profesional Ingeniero Civil en Licencias y Registros

Profesional Analista Técnico

Profesional Económico

Financiero en Fiscalización y Supervisión I

Profesional Ingeniero Civil

en Fiscalización y Seguimiento Regulatorio

Santa Cruz

Auxiliar Administrativo

Técnico en calidad de Agua

Profesional Económico en Fiscalización I

DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL, RECURSOS

HÍDRICOS Y SANEAMIENTO BÁSICO

Jefatura de Control Ambiental y Recursos

Hídricos

Profesional Ingeniero Civil de Fiscalización y

Supervisión

Jefatura de Atención al Consumidor

Profesional Jurídico

Operador de atención al consumidor

Secretaria DER

Secretaria DRA-RH


Financiera

Profesional Económico en Fiscalización II

Responsable Financiero

Responsable Administrativo

Asistente de Financiero

Asistente Administrativo y en RRHH

DIRECCIÓN DE ESTRATEGIAS REGULATORIAS

Técnico en Planificación y Desarrollo de Capacidades

Asesor Técnico de Despacho

Comunicador

Asistente de Despacho

Auditor Interno


Profesional Ingeniero Civil en Planificación

Regulatoria

Profesional Económico en

Licencias y Registros


Financiero en Fiscalización y Supervisión II


Recepcionista

Técnico Jurídico

Responsable Nacional de

Desarrollo de Capacidades Regulatorias

Coordinador de Despacho


Supervisión II


Financiero en Planificación Regulatoria

II


Supervisión III




Gestión 2018


5.4. ANALISIS SITUACIONAL POR OBJETIVO

Se analizó los factores que tienen incidencia positiva o negativa desde la perspectiva institucional

interna, así como a las variables del entorno que afectan de manera favorable o desfavorable a la

Entidad; el resultado de este análisis y consideración se presenta en el siguiente cuadro:

CUADRO 10. ANÁLISIS SITUACIONAL POR OBJETIVO DE GESTIÓN 2018

ANÁLISIS SITUACIONAL

VARIABLES IDENTIFICADAS PONDERACIÓN

(1-5)

FORTALEZAS

La AAPS es una entidad que genera información confiable, y precisa respecto a las EPSA reguladas.

5

Se cuenta con Personal capacitado para la resolución de conflictos en favor del usuario

4

La AAPS es la única entidad reguladora de los servicios de agua potable y saneamiento básico, garantizando el servicio a los usuarios.

5

Se cuenta con mecanismos de reacción inmediata ante contingencias que se presentan en las EPSA por efectos del Cambio Climático.

3

La AAPS realiza el seguimiento regulatorio de las EPSA fiscalizando la calidad de la prestación de los servicios de acuerdo a normativa vigente.

4

Se realiza la regularización de los Sistemas de Autoabastecimiento en Recursos Hídricos – SARH a través de las EPSA a nivel nacional.

3

La AAPS protege los derechos de los usuarios y consumidores de los servicios de agua potable y Saneamiento Básico

4

La AAPS fiscaliza la ejecución de los recursos emergentes de las tarifas SARH de las EPSA.

3

Se cuenta con planes institucionales de mediano y corto plazo, articulados.

5

Objetividad técnica y legal en la atención de los casos que hacen a la regulación

3

Trabajo interdisciplinario en los equipos de trabajo 3

Generación de espacios internos de capacitación del personal técnico de la AAPS

4

Se cuenta con normativa interna que permite un adecuado manejo de los recursos del Estado en el marco de la Ley 1178.

4

OPORTUNIDADES

Se tiene una cobertura regulatoria del 70% de la población mediante las EPSA.

3

Se cuenta con Planes de mediano plazo en el sector de agua potable y saneamiento básico.

2

La AAPS a través del seguimiento regulatorio mejora el desempeño de las EPSA.

4




Gestión 2018




(1-5)

Planes de contingencia en contextos de cambio climático genera expectativa en instituciones de cooperación.

4

Instituciones interesadas en apoyar el Fortalecimiento institucional de la AAPS.

5

Articulación con G.A.M para la protección de los derechos de los usuarios de agua potable y alcantarillado sanitario con una visión de corto, mediano y largo plazo.

2

Socialización y concientización de la realidad del recurso Agua a la población como consagración de los derechos y obligaciones de las EPSA.

3

Fortalecimiento en la articulación con las diferentes instituciones del sector de agua potable y saneamiento básico.

4

DEBILIDADES

Recursos económicos insuficientes para cubrir los gastos administrativos y operativos de la entidad.

4

Personal insuficiente en las regionales de Santa Cruz y Cochabamba de la AAPS.

3

Instrumentos y procesos de regularización y regulación desactualizados, datan de la etapa preconstitucional.

4

Cantidad de personal limitado para la atención de las funciones asignadas a cada una de las Direcciones y Unidades de la AAPS.

3

Responsabilidad compartida sin una coordinación con otros involucrados en lo que hace a la regulación ambiental.

4

No se tiene una conceptualización sobre la fiscalización técnica y su componente ambiental de los SARH.

3

Carencia de ambientes adecuados para mejor atención a los usuarios.

3

No se cuenta con manuales de procedimientos específicos para el desarrollo de las funciones de la Unidad de Auditoria Interna

3

Falta de instrumentos, procesos y procedimientos específicos para la regulación ambiental en la Dirección de Regulación Ambiental.

4

Protocolos de inspección desactualizados en el contexto o ámbito ambiental.

4

Dependencia de instituciones de cooperación en la DRA dificultan el desarrollo de las operaciones oportunamente.

3

AMENAZAS

Insuficiente asignación de Presupuesto por parte del MEFP. 4

La Ley 2066 es preconstitucional 4

Falta de una Ley Marco de Aguas que limita algunas acciones 3

Capacidades técnicas limitadas en algunas EPSA que dificultan el reporte de información.

4

Desconocimientos de las competencias de la AAPS por parte de otras entidades del Sector.

3




Gestión 2018




(1-5)

EPSA no reguladas limitan el accionar oportuno de la AAPS. 3

La indefinición respecto de la delegación de competencias de los GAM dificulta el funcionamiento de las EPSA.

3

La ingobernabilidad dentro de las EPSA limita el accionar de la regulación.

3

Falta de políticas preventivas, respecto a la contaminación de las fuentes de agua que afecten el abastecimiento de agua potable.

4

5.5. PRINCIPALES RESULTADOS ALCANZADOS POR OBJETIVO DE GESTIÓN

CUADRO 11. PRINCIPALES RESULTADOS ALCANZADOS AL PRIMER TRIMESTRE 2018

OBJETIVOS DE GESTIÓN RESULTADOS ALCANZADOS

PRIMER TRIMESTRE - GESTIÓN 2018

Regular, Fiscalizar e incorporar a la EPSA en el

sistema regulatorio a través de la otorgación de

licencias y registros, para el seguimiento y

evaluación a la calidad de prestación del servicio.

Al primer semestre se realizó la regularización de 32 nuevas EPSA,

para la otorgación de licencias y/o registros a EPSA del área rural a

nivel nacional.

Al primer semestre se realizó el análisis de 46 Planes Operativos

Anuales y Presupuestos, como parte del seguimiento al desempeño

técnico, económico, financiero y comercial a las 60 EPSA reguladas.

En el marco del convenio PASAP, se ha ejecutado protocolos de

inspección sanitaria en 9 EPSA, obteniendo 79 muestras de agua en

fuentes superficiales y subterráneas.

Fiscalizar y controlar el desempeño ambiental de

los sistemas de autoabastecimiento del recurso

hídrico, saneamiento alternativo, saneamiento

convencional y fuentes de agua.

La DRA-RH en este primer trimestre, realizó informes de

regularización y/o renovación de 69 SARH, mismo que fueron

remitidos a Asuntos Jurídicos de la AAPS para su emisión de RAR.

Se realizó 6 fiscalizaciones a Descargas Industriales Líquidas al

Alcantarillado Sanitario, generándose los respectivos informes de

fiscalización.

Proteger los derechos de los usuarios y

consumidores de los servicios de agua potable y

alcantarillado sanitario atendiendo

oportunamente las reclamaciones

administrativas y generando mecanismos de

articulación con las EPSA y Municipios.

Al primer semestre de la presente gestión se atendieron 1018

consultas jurídicas y técnicas de los usuarios del servicio de agua

potable y saneamiento básico.

Así también, el Sistema de Formularios generó 165 casos registrados

correspondientes a igual número de procedimientos de

reclamaciones administrativas atendidas por la JAC.

Administrar los recursos económicos,

financieros, humanos, bienes y servicios, así

como la gestión de Tasas de regulación con base

a las normas en vigencia, las directrices del MEFP

y el presupuesto 2018, demostrando la

eficiencia, efectividad, economía y transparencia

que contribuya a lograr los objetivos de gestión.

En este primer semestre, se elaboró y presentó los Estados

Financiero según las Normativas Básicas del Sistema de Contabilidad

Integrada e instructivos de Cierre de Gestión, emitidos por el

Ministerio de Economía y Finanzas Públicas.

Resultado de la conciliación con 7 EPSA sobre Tasas de Regulación,

al primer semestre se logró recaudar Bs. 7.146.532,17, que

representa el 42,73 % con relación a lo programado.




Gestión 2018




Prestar Asesoramiento Legal a la Entidad y

sustanciar todos los procesos administrativos,

regulatorios y procesos judiciales.

En este primer semestre se emitieron 187 Resoluciones

Administrativas Regulatorias, mismos que coadyuvan al trabajo de

las áreas sustantivas de la AAPS.

Así también se emitieron 175 Autos Administrativos; procesos

administrativos que derivan en Autos de Admisión, Cargos de

Infracción, Apertura Término Probatorio, Cierre Probatorio,

Intimatorio.

Difundir y socializar la gestión e imagen

institucional de la AAPS con la realización de

medios impresos y audio-visuales, mediante

ferias y medios de comunicación, con el fin de

sensibilizar el buen uso racional del agua en el

usuario y las EPSA

En el primer semestre se realizó el diseño e impresión de 7 bipticos

y afiches, mismo que fueron difundidos en ferias y otros espacios

públicos.

Se participó en 9 ferias en diferentes departamentos (Oruro,

Potosí, Sata Cruz y La Paz) en coordinación con el Ministerio de

Medio Ambiente y Agua, y demás instituciones.

Realizar de manera permanente el control

interno, mediante la emisión de

recomendaciones orientadas a la

implementación de controles que permitan el

mejoramiento de los procesos formales

establecidos y el aprovechamiento efectivo de

los recursos disponibles en la AAPS, para el logro

de los objetivos institucionales, en el marco de la

normativa vigente.

Desde la Unidad de Auditoria Interna se realizaron las siguientes

auditorias:

Auditoria de Confiabilidad de los Registros y Estados

Financieros, al 31 de diciembre 2017 (Dictamen de

Auditoría).

Auditoria de Confiabilidad de los Registros y Estados

Financieros, al 31 de diciembre 2017 (Informe de Control

Interno).

Elaboración de informes de seguimiento a

recomendaciones emergentes del Examen de

Confiabilidad 2017 y de gestiones anteriores.

Auditoria Operacional al Proceso de Evaluación Técnico,

Económico, Financiero y Comercial de las EPSA.

Planificar, programar, monitorear y evaluar el

desarrollo de las operaciones, y el logro de los

objetivos y metas de gestión de la AAPS.

En este primer trimestre se participó juntamente con la Dirección

Ejecutiva en la gestión de recursos que posibilitó:

Con CIMAS, la contratación de tres consultorias, para la elaboración de los PdC, Modelos de Gestión y Actualización del Modelo Regulatorio.

En proceso con GIZ poner en marcha el SIIRAyS con reporte y cálculo de indicadores.

Con AFD la Asistencia Técnica del PBL.

Se Actualizó y aprobó el Reglamento Específico del Sistema de

Programación de Operaciones, así como el Manual de Procesos y

Procedimientos del SPO.

Generar y facilitar procesos de desarrollo de

capacidades en temáticas específicas que hacen

a la regulación, al interior de la AAPS y en

instituciones como las EPSA, los GAM y demás

actores sociales involucradas en el sector.

En el área de Desarrollo de Capacidades Regulatorias, en el primer

semestre se realizaron los siguiente eventos:

En fecha 08 de febrero de 2018 se realizó la Mesa

Redonda “DEFINICIÓN DE FUNCIONES DE LA DRA-RH Y LA

DER”.

En fecha 11 de mayo de la presente gestión se realizó el

Taller de capacitación “MANEJO DE EQUIPOS DE

CONTROL DE CALIDAD DE AGUA”.




Gestión 2018




En fecha 30 de mayo de 2018 se realizó el Seminario

Interno “SISTEMA DE PLANIFICACIÓN INTEGRAL DEL

ESTADO”.

En fecha 6 y 7 de junio de 2018 se realizó el Taller

Internacional “PLANES DE CONTINGENCIA”.

Administrar los recursos tecnológicos de manera

eficiente y fortalecer los sistemas información de

la AAPS, garantizando el correcto

funcionamiento a los sistemas en producción y

en desarrollo.

Al primer semestre de la gestión 2018 se encuentran en

funcionamiento 13 sistemas de información:

1. Sistema de Correspondencia 2. Sistema Administrador de Dominios 3. Sistema Administrador de Correos 4. Servidor Pagina Web 5. Sistema PTAR - DRA 6. Sistema VSIAF (Activos fijos) 7. Sistema de Almacenes 8. Sistema de cálculo de vacaciones 9. SIIRAyS fase 1A Regularización 10. Sistema de Control de Personal 11. ODECO 12. SIGMA - SIGEP 13. Sistema de Información Geográfico BD-GIS AAPS.

Mismos que se realizan la administración, mantenimiento y

monitoreo constante para su correcto funcionamiento.

Al primer semestre se atendieron 169 solicitudes de verificación y

ampliación de áreas de prestación de servicio de agua potable y

verificación de SARH en la base de datos geográficos.

6. CONCLUSIONES

La Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico, al primer

semestre de la presente gestión, tiene un avance físico de cumplimiento con indicadores de

eficacia igual a 45%, con una ejecución presupuestaria del 37,02%, y una relación de avance,

según al tiempo transcurrido para la consecución de los objetivos y metas, del 45%; lo que

significa que se tiene un avance de cumplimiento regular en la ejecución del POA 2018.

Respecto al grado de cumplimiento de los objetivos y actividades programadas en contraste

con la ponderación asignada a cada una de las operaciones y objetivos, al primer semestre de

la gestión 2018, se tiene un avance del 45%.

7. RECOMENDACIONES

Se recomienda a los Directores y Jefes de Unidad realizar acciones orientadas a acelerar la

ejecución de las actividades, especialmente en aquellas operaciones donde los avances y el




Gestión 2018


logro de los resultados están muy por debajo de lo programado al primer semestre, de esta

manera asegurar el logro de los objetivo de gestión previstos en el POA 2018.

Así también se recomienda realizar un seguimiento minucioso y un acompañamiento

permanente a la Direcciones y Unidades que tienen una baja ejecución presupuestaria, con el

fin de asegurar el cumplimiento de sus objetivos de gestión.

Finalmente se recomienda remitir el presente Informe de Seguimiento al POA 2018,

correspondiente al primer semestre, al Ministerio de Medio Ambiente y Agua.

8. ANEXOS

Formulario 02 (de seguimiento al POA 2018 de la AAPS)

Adjunto informes de la DER, DRA-RH, JAC, JAF, AJ, COM, A.I. y PLA.

informe de seguimiento al plan operativo anual …...el acceso a los servicios de agua potable y...

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