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INFORME DE AUDITORÍA

De

Mantenimiento y Cambio de Alcance (MA-CA)

Del

Sistema de Gestión de Calidad: Norma ISO 9001:2008

/ NMX-CC-9001-IMNC-2008

De

Universidad de Occidente

FDAC-05 Rev. 09 Fecha de emisión: 26.12.16

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Paseo de la Hacienda de Echegaray No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juárez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americantrust.com.mx

CLAVE DE AUDITORIA NÚMERO DE CLIENTE

MACA UNO-098

INFORMACIÓN GENERAL

Domicilio Fiscal: Avenida Gabriel Leyva No. 169 Sur, Colonia Centro, C.P. 81200, Los Mochis, Sinaloa

Domicilio de la Organización: Avenida Gabriel Leyva No. 169 Sur, Colonia Centro, C.P. 81200, Los Mochis, Sinaloa

Nombre del contacto del cliente: Ing. Juan Ignacio Bojorquez

Teléfono del cliente: 668 8161050

Correo electrónico del cliente: [email protected]

Fecha de Auditoría: 18,19,20,21 de Abril del 2017

EQUIPO AUDITOR

Auditor Líder: Lic. Carlos Mendez

Grupo Auditor: N/A

Experto Técnico: N/A

Eliminar este apartado si en la auditoría no hay participantes adicionales. PARTICIPANTES ADICIONALES

Auditor en Entrenamiento: N/A

Auditor Evaluador (ema / Interno): N/A

CONFIRMACIÓN DE LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR EL CLIENTE Y/O EL ÁREA COMERCIAL

(x ) Sí es correcta la información.

( ) No es correcta la información.

Diferencias detectadas: (Procesos, sitios, instalaciones, número de personas, etc.)

Acciones tomadas: (Breve descricpión de las acciones tales como: tiempo mayor de auditoria, cambio de procesos, cambio en el alcance, etc.)

CUMPLIMIENTO DE CRITERIOS, OBJETIVOS Y ALCANCE ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE AUDITORÍA

( x ) Sí se cumplió de acuerdo al plan de auditoría.

( ) No se cumplió de acuerdo al plan de auditoría.

Descripción del incumplimiento en criterios, objetivos, procesos, instalaciones o sitios no auditados:

Motivo por el cual no se cumplió y/o acciones tomadas:

INSTALACION(ES) DENTRO DEL ALCANCE DEL SG. Instalación: Sitios fijos o permanentes donde la organización lleva a cabo procesos incluidos en el alcance de sistema gestión.

Instalación Proceso(s), Actividad(es), Elemento(s)

STIO 1 Unidad Los Mochis Blvd. Macario Gaxiola y Carretera Internacional, s/n, C.P. 81223 En la Ciudad de Los Mochis

Admisión a Licenciatura, Permanencia Escolar, Egreso Escolar, Servicio Social, Servicios Bibliotecarios, Soporte Tecnológico, Ingresos, Competencias, Nómina, Contratación de personal de apoyo administrativo, Adquisiciones ,Mantenimiento. Estancia Académica Profesional

STIO 2 Unidad Guasave Av. Universitaria s/n, Fracc. Villa Universidad C.P. 81048 En la Ciudad de Guasave


STIO 3 Unidad Guamúchil Blvd. Lázaro Cárdenas y José María Vigil, s/n, Col. Magisterio, C.P. 81470 En la Ciudad de Guamúchil


mailto:[email protected]




STIO 4 Unidad Culiacán

Boulevard Carretera a Culiacancito Km 1.5, C.P. 80020 En la Ciudad de Culiacán


STIO 5 Unidad Mazatlán Avenida del Mar, No. 1200, C.P. 82110 En la Ciudad de Mazatlán


STIO 6 Unidad El Fuerte Carretera El Fuerte-Choix, km 1.5 En la Ciudad de El Fuerte

Admisión a Licenciatura, Permanencia Escolar, Egreso Escolar, Servicio Social, Servicios Bibliotecarios, Soporte Tecnológico, Ingresos, Competencias, Nómina, Contratación de personal de apoyo administrativo, Adquisiciones, Mantenimiento. Estancia Académica Profesional

Eliminar este si la organización no tiene sitios muestreables.

SITIO(S) MUESTREABLE(S) DENTRO DEL ALCANCE DEL SG. Sitio: Sitios fijos o permanentes donde la organización lleva a cabo al menos un proceso repetitivo del sistema gestión.

Sitio Muestreable Proceso(s), Actividad(es), Elemento(s)

Oficinas de Rectoría Egreso Escolar, Ingresos, Nómina, Evaluación de la Gestión Institucional, Auditorías Internas, Revisión por la Dirección

Unidad de Culiacán Permanencia Escolar, Servicios Bibliotecarios. Mantenimiento, Adquisiciones

Unidad de Los Mochis Soporte tecnológico, Admisión a Licenciatura, Servicio Social, Competencias, Contratación de personal administrativo.

ISO 9001:2008

ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN ACORDADO CON EL CLIENTE

Los procesos que ha determinado en su alcance como necesarios para el Sistema de Gestión de la Calidad son: los procesos centrales de Admisión a Licenciatura, Permanencia Escolar -nivel licenciatura-, Egreso Escolar –nivel de licenciatura-, Servicio Social, Servicios Bibliotecarios -préstamo interno y externo-, Ingresos -propios, estatales y federales-, Adquisiciones, Mantenimiento -comprende los espacios académicos y administrativos, así como las áreas verdes de las diferentes Unidades de la Universidad-, Nómina, Contratación de personal administrativo, Soporte Tecnológico y Estancia académica profesional. Asimismo, los procesos estratégicos de Evaluación de la Gestión Institucional y Auditorias Internas. Además de un proceso de soporte, que es Competencias.

Listado de Procesos Listado de productos y/o servicios Evaluación de la Gestión Institucional Auditorías Internas Admisión a Licenciatura Permanencia Escolar Egreso Escolar Servicio Social Servicios Bibliotecarios Estancia Académica Profesional Soporte Tecnológico Adquisiciones Mantenimiento Ingresos Contratación de personal administrativo Nómina Competencias

Regular y controlar la inscripción, seguimiento y evaluación de la Estancia Académica Profesional, desarrollado como parte de la formación integral de los estudiantes de los programas educativos que

oferta la Universidad de Occidente.




EXCLUSIONES DEL SGC

Exclusión Justificación HALLAZGO

7.3. Diseño y Desarrollo.

Se excluye fundamentando esta decisión en que los procesos que integran el Sistema de Gestión de la Calidad, ofrecen productos/servicios ya determinados por el marco legal que sustenta a la Universidad de Occidente.

C

7.5.2. Validación de los procesos de la

producción y de la prestación del servicio.

Se excluye debido a que los productos/servicios resultantes de los procesos centrales pueden verificarse mediante actividades de seguimiento o medición posteriores.

C

7.6. Control de los dispositivos de

seguimiento y medición.

Los productos resultantes de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad son servicios, por lo que la medición de sus atributos y requisitos es de tipo

cualitativo, lo que genera la exclusión de todo lo relacionado con equipo de medición especificado en este apartado, pues por las particularidades de los servicios no le es

aplicable.

C

REVISIÓN DE LA EFICACIA DE LA(S) NO CONFORMIDAD(ES) MENOR(ES) DETECTADA(S) EN LA AUDITORÍA ANTERIOR

Tipo Norma Requisito Descripción de la declaración de

la no conformidad menor Revisión de las evidencias

presentadas por la organización

ESTATUS

EFICAZ NO EFICAZ

NC-m ISO 9001:2008 6.2.2

Unidad los Mochis No se realiza la evaluación de la eficacia de la formación proporcionada durante el 2015

Se revisa la causa raíz donde se marca que marca que por problemas de cambios y tiempos no se realizaban, se revisan los formatos de evidencias donde se mide la eficiencia del curso en base al capacitador y al conocimiento adquirido en un tiempo determinado.

x

NC-m ISO 9001:2008 6.3

Unidad de Culiacán El estado de la bodega se presenta en desorden y no existe un plan de almacenamiento adecuado de los equipos y materiales para proporcionar el mantenimiento de instalaciones de manera efectiva

Se muestra evidencia del trabajo sin embargo no se ha solucionado el problema por lo que continúa abierta

x

NC-m ISO 9001:2008 7.2.1

Unidad Culiacán No se tiene la identificación de los libros o acervo bibliotecario las necesidades específicas clasificados como bibliografía obligatoria y la complementaria, consultada con la subdirectora académica.

Se revisa el análisis de causa raíz donde se marca el cambio del objetivo, junto con el diagrama de Gant para poner tiempos y soluciones

x




DESCRIPCIÓN BREVE DE LA AUDITORÍA REALIZADA

Evidencia de la Conformidad con los requisitos de las Normas de SG y sus controles operacionales, así como otros Documentos Normativos, Reglamentarios, Legales, Contractuales y la relación a los hallazgos de incumplimiento detectados.

Proceso / Área / Actividad / Elemento:

Competencias Fecha de Auditoría:

18-4-17 Sitio o

Instalación: Los Mochis

Evidencia:

Se revisa el procedimiento de competencias CT-PR-01, se cuenta con una plantilla de 486 personal administrativo. Se revisa el organigrama de la institución en base a ello se revisan los siguientes perfiles de puestos, donde se marca lo siguiente:

Jefe de departamento de gestión académico – administrativa: formación y experiencia Coordinador del programa educativo de turística. formación y experiencia

Jefe de sección de extensión y vinculación Se revisan los expedientes, con los siguientes documentos:

C.V.

Título y cedula Se revisa la evaluación de desempeño CT-FO-02

Funciones del puesto

Competencias institucionales

Habilidades

Competencias del personal

Personalidad

Se revisa el plan de capacitación enero – diciembre 2017

Inducción al SGC

Calidad en el servicio al cliente. Encuesta de satisfacción del cliente CT-FO-05- V. 4 Se revisa la encuesta junto con los resultados y el análisis que se muestran satisfactorios.

Relación de Hallazgos de Auditoría (NC-M / NC-m):


Admisión a Licenciatura Fecha de Auditoría:

18-4-17 Sitio o


Evidencia:

Se revisa el instructivo para el registro de los aspirantes AL-IN-01, donde marcan los pasos para el registro junto con los documentos que necesarios para realizar el registro son: Certificado de bachillerato, o constancia de estudios hasta el 5to semestre con todas las materias aprobadas, calificaciones y promedio global

Acta de nacimiento

Comprobante de domicilio

Dos fotografías

Pago

Solicitud del aspirante




Se revisan dos expedientes, validando los documentos. Se revisa el procedimiento de registro de aspirantes. Se revisa la convocatoria de admisión para el ciclo escolar 2017 – 2018, donde se especifican el:

Calendario de actividades

Registro de aspirantes

Requisitos para el registro de los aspirantes

Selección de aspirantes

Inscripciones

Se revisa el procedimiento de inscripción AL-IN-02 Se entregan original y copia de:

Acta de nacimiento

Certificado de bachillerato

Carta de buena conducta

Certificado medico

CURP Se revisa la encuesta socioeconómica Se revisa la encuesta junto con los resultados y el análisis que se muestran satisfactorios.



Estancia Académica Profesional

Fecha de Auditoría:

18-4-17 Sitio o


Evidencia:

Se revisa el procedimiento de estancia académica profesional EAP-PR-01. Se revisa la programación académica para asignar asesores, especificando el profesor, tipo de nombramiento, programa adscrito, turno, número de alumnos (sin superar los 25) y número de horas. Se revisan los lineamientos generales para la prestación de estancia académica profesional, en base al art 13 se define el perfil de puesto del docente.

Poseer competencias laborales en el área de acentuación al programa educativa

Demostrar experiencia laboral

Incorporarse al programa de capacitación sobre el modelo educativo de la UO

Se revisa la experiencia laboral en base al CV Se revisa la base de datos del sector productivo con alumnos Se revisa el seguimiento y evaluación del programa.

Reporte mensual EAP-FO-03

Rubrica de evaluación del prestador en la estancia académica profesional EAP-FO-05

Informe final sobre la realización de la estancia académica profesional EAP-FO-04

Constancia de liberación EAP-FO-06 Se revisa la encuesta de satisfacción del estudiante en el proceso de estancia académica profesional EAP-FO-07, teniendo como resultado 97.66%




Se revisan el cumplimiento en base a alumnos inscritos vs alumnos terminados



Servicios Bibliotecarios Fecha de Auditoría:

18-4-17 Sitio o


Evidencia:

Se revisa la infraestructura de la biblioteca, junto con el acomodo de los libros. Acervo 7462 títulos Se revisa el inventario de los libros, se validan los siguientes:

Manual para la administración de proyectos 4 títulos

Percepción proceso básico cognoscitivo 3 títulos}

Procedimiento de préstamo interno SB-PR-01 Se revisan los lineamientos generales de los servicios bibliotecarios Satisfacción del cliente, demuestra un resultado de satisfactorio



Estancia Académica Profesional


19-04-17 Sitio o

Instalación: Guasave

Evidencia:

Se revisa el procedimiento de estancia académica profesional EAP-PR-01 Se revisa la programación académica para asignar asesores, especificando el profesor, tipo de nombramiento, programa adscrito, turno, número de alumnos (sin superar los 25) y número de horas. Se revisa el expediente del profesor Se revisa la carta de presentación de estancia profesional con fecha del 1-3-17 Solicitud de inscripción con fecha de 15-3-17 Carta de aceptación de la empresa con fecha del 17-3-17 Rubrica de evaluación del prestador en la estancia académica profesional EAP-FO-05 Informe final sobre la realización de la estancia académica profesional EAP-FO-04 Constancia de liberación EAP-FO-06


Adquisiciones Fecha de Auditoría:

19-04-17 Sitio o


Evidencia:

Se revisa el procedimiento de adquisiciones AQ-PR-01-VRS, Se revisa el procedimiento de selección y evaluación de proveedores AQ-PR-02 Se revisa la encuesta de satisfacción al cliente del proceso de adquisiciones AQ-FO-VRS 5 Se revisa las requisiciones de equipo de limpieza, la cual es validada por el receptor Se revisa la requisición con folio 696 con fecha el 14-3-17

El proveedor es Vagoli,

Surtidora Gobyco sa de cv.




Se revisa la evaluación de proveedores AQ-FO-VRS1, donde se miden:

Capacidad técnica y financiera

Constitución legal

Referencia oficial Se revisa la reevaluación del proveedor AQ-FO-04 donde se miden

Tiempo de entrega

Precio

Calidad

Recepción factura

Se revisa el diario oficial con fecha del 289-2-17 en donde se marca la licitación publica nacional presencial en plazos reducidos Se marcan las fechas de la junta de aclaraciones La presentación y apertura de proposiciones Junta de aclaraciones y presentación y apertura de proposiciones y acto de fallo. Relación de Hallazgos Auditoría (NC-M / NC-m):


Contratación de personal administrativo


19-04-17 Sitio o


Evidencia: Se revisa el procedimiento de contratación de personal de apoyo administrativo CA-PR-02 Se revisa la solicitud del personal del 6 de Mayo del 2016 expresando al vicerrector la necesidad de nuevo personal para mantenimiento. Se revisa la lista de verificación posterior la entrevista CA-FO-05, junto con el aviso de movimiento o alta CA-FO-07 con fecha 1-6-16, en base a esto se realiza el contrato junto con la firmas de los interesados. Se revisa la constancia de inducción con fecha del 1-6-16 donde se marcan los siguientes puntos

Antecedentes de la universidad

Servicios que ofrece la universidad

Misión, visión y valores de la universidad

Ubicación de las unidades

Organigrama de la universidad,

Derechos y obligaciones Se revisa el expediente físico

Cv

Fotos

CURP

RFC

Identificación oficial

Comprobante de domicilio

Comprobante de estudios Relación de Hallazgos Auditoría (NC-M / NC-m):





Soporte Tecnológico Fecha de Auditoría:

19-04-17 Sitio o


Evidencia: Se revisa el procedimiento solicitud de servicios informáticos ST-PR-02 Se revisa el reporte de solicitudes por servicio, del mes de febrero donde se miden los siguientes puntos:

Cambios de contraseña en correo institucional

Cambio de contraseña PROMAC

Otros servicios Se cuentan con 39 servicios en el mes de febrero Se revisa la intranet donde se registran las solicitudes las cuales pueden ser:

Apoyo a evento

Asesoría en manejo especial

Software institucional

Cambio de contraseña de correo

Cambio de contraseña PROMAC

Quemador de CDS

Reporte de falla de servicio

Revisión de equipo

Solicitud de correo electrónico o institucional Se revisa el reporte de fallas del mes de febrero con 39 reportes Se revisa el check list de mantenimiento preventivo ST-FO-07 donde se revisa lo siguiente:

Estado de componentes internos

Limpieza de gabinete

Remplazo de hardware

Revisión del software

Identificación de impresoras Se revisan los mantenimientos semestrales y cuatrimestrales ST-FO-06 se marca el responsables, la marca, el modelo, la dirección y firma del responsable del usuario Se revisa la satisfacción del usuario manejada un muestreo del 50% de su población, teniendo como resultado 95.1% Relación de Hallazgos Auditoría (NC-M / NC-m):


Ingresos Fecha de Auditoría:

20-04-17 Sitio o

Instalación: Guamúchil

Evidencia: Se revisa el procedimiento de ingresos IN-PR-01 Ley de ingresos y presupuestos de egresos del estado de Sinaloa Se identifica el producto no conforme como el aumento del porcentaje de prorrogas establecido en las estrategias del objetivo de calidad del proceso. Se revisa la relación de recibos consecutivos IN-FO-11 del mes de febrero Se revisan los reportes de pago INFO03 y INFO05 con fecha del 19-4-17, con esta información se generan las pólizas con fecha del 18-4-17, junto con las firmas de autorizaciones Objetivo recaudar los ingresos académicos presupuestados, a nivel unidad 97% el aumento del porcentaje de prorrogas 3%




Relación de Hallazgos Auditoría (NC-M / NC-m):


Servicio Social Fecha de Auditoría:

20-04-17 Sitio o

Instalación: Guamúchil

Evidencia: Requisitos para iniciar servicio social:

Cursar la asignatura de servicio social

Carta de créditos cubiertos 70%

Carta de aceptación

Acta de nacimiento

Se revisa el reglamento de servicio social

Se solicitan 480 horas mínimas y 2000 horas máximas para el cumplimiento del servicio social

Se revisa solicitud de inscripción al servicio

Datos generales

Fecha de inscripción

Datos de unidad

Carrera que cursa Se revisa la constancia del cumplimiento de créditos promovidos para la inscripción al servicio social, que valida contar con mas del 70% de créditos cubiertos. Se revisa el programa de servicio social, “linces en movimiento”

Denominación

Justificación

Objetivo

Lugar de realización

Duración y calendarización de las actividades

Programa educativo

Número de participantes

Número de beneficiarios

Asesor académico

Tiempo de dedicación

Formación de evaluación

Se revisan los reglamentos académicos donde marcan los lineamientos de los asesores Se revisa el reporte bimestral donde se marcan las actividades desarrolladas y las pendientes, junto con las firmas y sellos

Datos generales del prestador

Periodo de realización

Programa educativo que cursa

Nombre del proyecto

Nombre de la unidad receptora

Nombre del asesor de servicio social

Introducción

Objetivos

Relación de actividades desarrolladas




Vinculación con el programa educativo

Conclusiones Se revisa la constancia de cumplimiento de servicio social Se revisa la lista de convenios de organismos receptores de servicio social Se revisa la supervisión del mes de enero 2017 Se revisa la encuesta de satisfacción 98.4 % Relación de Hallazgos Auditoría (NC-M / NC-m):


Nómina Fecha de Auditoría:

19-04-17 Sitio o


Evidencia:

Se revisa el procedimiento para la elaboración de nómina NO-PR-01. Se revisa el lineamiento normativo para el otorgamiento y pago de las prestaciones autorizadas al personal docente y administrativo 2016. Se revisa el tabulador administrativo de unidades 2016. Se revisa la identificación de producto no conforme. Falta de consideración de incidencias para pago. Pago o descuentos que no correspondan al empleado. Se revisa el aviso de movimiento de personal. Se revisan los listados de incidencias de docentes y administrativos del mes de marzo firmada y autorizada por la subdirectora administrativa. Se revisa la prenomina con fecha del 14-4-17, esta es firmada por cada uno de los elementos cada quincena.

Relación de Hallazgos Auditoría (NC-M / NC-m):


Egreso Escolar Fecha de Auditoría:

19-04-17 Sitio o


Evidencia: Se revisa el procedimiento de expedición de titulo EE-PR-01 Se revisa la instrucción de trabajo para el trámite de titulación EE-IN-01 Se revisa el reglamento escolar el título quinto de egreso art 76Que habla de titulación Tipos de títulos

Título en opción terminales previas a la conclusión

Título de licenciatura

Diploma de especialidad

Grado de maestro

Grado de doctor Modalidades de titulación

Escolaridad 90 de promedio toda la carrera

Tesis en examen profesional

Individual




DESEMPEÑO DEL SG CON RELACIÓN A OBJETIVOS Y METAS CLAVE

# Seguimiento, medición, informe y revisión Comentarios del auditor sobre la evidencia

que soporta los resultados obtenidos HALLAZGO

1 Objetivo:

Contribuir al fomento de la práctica formativa en el estudiante, con el oportuno seguimiento de programas y certificación de la liberación del servicio social

Se cuenta con un 88% de resultado sin embargo se espera el resultado de la carrera de enfermería, que son anuales.

c

Meta: 95%

2 Objetivo:

Mejorar la calidad de los servicios educativos, mediante la modernización y simplificación de los procesos escolares, así como del fortalecimiento del desarrollo bibliotecario, financiero e informático.

Se han modificado los procesos educativos, la percepción de la comunidad universitaria está satisfecha logrando un nivel mayor del 90 % de

c

Colectiva

Interdisciplinaria

Examen de conocimientos

Seminario de titulación

Memoria de trabajo de profesionales

Estudios de posgrado a nivel de maestría

Examen general para el egreso de licenciatura Para obtener el título profesional se deberá cumplir

Acreditar alguna modalidad de titulación

Presentar certificado de estudios profesionales

Constancia de liberación de servicio social

Requisitos señalados en el programa educativo Revisa la solicitud de expedición de título y cedula profesional Domicilio particular Modalidad de la titulación Requisitos generales Se revisa el acta de titulación

Cedula profesional

Título profesional

Acta de titulación

Certificado profesional

Constancia de liberación de servicio social

Constancia de EGEL

Constancia de comprensión y traducción de un idioma extranjero

Acta de nacimiento

Certificado de bachillerato

Certificado de secundaria Se revisan los productos no conformes identificados Relación de Hallazgos Auditoría (NC-M / NC-m):




Meta: 90% satisfacción, logrando la meta establecida

3 Objetivo:

Apoyar las funciones sustantivas universitarias, a través de una gestión Institucional eficaz y eficiente, en materia de: adquisición de bienes y servicios, pago de nómina, contratación y capacitación del personal administrativo; y mediante auditorías internas al SGC, que permitan identificar áreas en los procesos que precisan mejoras

Los procesos han presentado un desempeño adecuado ya que se han logrado los objetivos a nivel general establecidos en cada uno de los procesos, presentando indicadores arriba de lo esperado.

c

Meta:

4

Objetivo:

Colaborar a la conservación de los planteles educativos en condiciones de operación, mediante el mantenimiento preventivo y correctivo en la infraestructura física y áreas verdes.

Se ha logrado cumplir con el programa de mantenimiento y los resultados de la evaluación por los usuarios de las instalaciones y los solicitadores del servicio de mantenimiento lo han calificado como satisfactorio es decir arriba del 90 %

C

Meta: 90%

5 Objetivo:

Incrementar el número de procesos académico-administrativos certificados con las normas aplicables tipo ISO, para ser capaces de atender oportunamente los trámites de alumnos, docentes, administrativos y usuarios externos en los servicios educativos que ofrece la Institución.

Se cumple con la inclusión del proceso de estancias académica profesional

C

Meta: Proceso Incluido

DESEMPEÑO DEL SG CON RELACIÓN A AUDITORÍAS INTERNAS, REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN, ACCIONES CORRECTIVAS Y QUEJAS

Aspecto a Evaluar

Evidencias Presentadas Comentarios del auditor sobre la evidencia

presentada HALLAZGO

Responsabilidad y Revisión por la Dirección.

a) los resultados de auditorías, b) la retroalimentación del cliente, c) el desempeño de los procesos y la conformidad del producto, d) el estado de las acciones correctivas y preventivas, e) las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas, f) los cambios que podrían afectar al sistema de gestión de la calidad, y g) las recomendaciones para la mejora.

Las evidencias cumplen con lo establecido con la Norma ISO 9001:2008

C

Auditoría Interna.

Se revisa el procedimiento de auditorias internas AI-PR-01 Se revisa el programa de auditorias donde se marcan los sitios en donde se recibirá la auditoria junto con los días Se revisa el plan de auditoria interna AI-FO-03 Se revisa la auditoria interna AI-FI-06 con fecha del 18 al 26 de agosto y 9 de septiembre del 2016, de revisaron los procesos de Egreso escolar, soporte tecnológico, servicio social, contratación de personal, administrativo, nomina,


C




CAMBIOS SIGNIFICATIVOS QUE DEBE CONSIDERAR EL EQUIPO AUDITOR PARA LA SIGUIENTE AUDITORÍA Procesos, áreas, elementos y actividades

Adquisiciones, se deberá de auditar en Rectoria.

RESULTADO DE LA AUDITORIA

Número de no conformidad mayor (NC - M) detectada en la presente auditoría. 0

Número de no conformidad menor (NC - m) detectada en la presente auditoría. 2

NO CONFORMIDAD(ES) MENOR(ES) (NC-m) DETECTADA(S) EN LA PRESENTE AUDITORÍA

Tipo Norma Requisito Descripción de la declaración de la no

conformidad menor Sustento por lo que se declara

No Conformidad menor

NC-m ISO 9001:2008 6.3

Unidad de Culiacán El estado de la bodega se presenta en

desorden y no existe un plan de almacenamiento adecuado de los equipos

y materiales para proporcionar el mantenimiento de instalaciones de manera

efectiva

Se considera una No Conformidad Menor ya que se tiene plan un

trabajo para organizar la bodega sin embargo no se ha terminado.

NC-m ISO 9001:2008 7.4.1

El área de compras esta presentando 10 evaluaciones de proveedores de 400 que se tienen declarados, la evaluación y la

reevaluación consideran distintos factores a evaluar.

Se considera una No Conformidad Menor ya que se cuenta con la evaluación a proveedores sin

embargo se tienen que homologar los criterios para la evaluación y la

reevaluación,

LUGAR DE CIERRE

( ) En Sitio El seguimiento y/o cierre se realizará en las instalaciones de la organización. Nota: Personal de ATR se pondrá en contacto con el cliente para cotizar dicha Auditoría.

( x ) En Gabinete La organización debe enviar a American Trust Register S.C. las evidencias documentadas del análisis, plan de acción, implementación y cierre de las No Conformidades Mayores detectadas durante esta auditoría, con el objetivo de determinar si son aceptadas por el auditor líder para su cierre. La eficacia de las acciones tomadas será confirmada en la próxima auditoría.

servicio bibliotecario, competencias, auditoria interna y dirección Se revisa la reunión de apertura AI-FO-04

Acciones Correctivas.

Se revisa el procedimiento de acciones correctivas y preventivas AI-PR-02. Se revisan las correctivas de las auditorías internas y externas.


C

Quejas recibidas de las partes interesadas.

Se tienen quejas menores, que no han afectado al SGC, el mecanismo es el adecuado para su arreglo.


C




Para auditorías de Mantenimiento y Recertificación: En caso de no presentar ya sea en sitio o en gabinete la información requerida o que las evidencias no aseguren eliminar la(s) No Conformidad(es) Mayor(es) en el plazo de 90 días naturales, será necesario realizar una auditoría en sitio máximo en los siguientes 180 días naturales. (Personal de ATR se pondrá en contacto con el cliente para cotizar dicha Auditoría). El estatus del Certificado a partir del día 91 será “suspendido” por el periodo que a continuación se establece:

En auditorías de mantenimiento hasta que la organización reciba la auditoría, pasando el tiempo máximo de la suspensión (180 días naturales) el estatus cambiará a “Cancelado”.

En auditorías de recertificación hasta el vencimiento de su certificado.

Pasando los 90 días naturales en auditorías de:

Cambio de alcance se mantendrá el alcance anterior, hasta la realización de la siguiente auditoría.

Transición se mantendrá el Sistema de Gestión en su versión anterior.

Certificación se podrá realizar nuevamente la auditoría de Etapa 2 en los siguientes 180 días naturales. Eliminar este apartado si en la presente auditoría NO se detectaron No Conformidades menores.

ACCIONES DE SEGUIMIENTO PARA NO CONFORMIDAD MENOR (NC-m)

( ) Se verificó durante la auditoría que el Plan de Acción de la Organización para la atención de las no conformidades menores (NC-m) es viable ya que contiene una referencia de la misma, responsable, acciones propuestas y fechas compromiso de finalización, para corregir lo detectado.

( x ) La organización debe enviar a American Trust Register S.C. el Plan de Acción para la atención de las no conformidades menores (NC-m) que incluya: una referencia de la misma, responsable, acciones propuestas y fechas compromiso de finalización, en un plazo no mayor a 90 días naturales. ATR determinará si es aceptable.

( ) Para auditorías de Transición (Normas ISO 9001 e ISO 14001 versión 2015), la organización debe resolver y presentar la(s) No Conformidad(es) menor(es) para su seguimiento y cierre en la próxima auditoría.

En auditorías de certificación, recertificación y cambios de alcance no se podrá recomendar para su dictaminación por parte del Consejo de Certificación de ATR hasta que sea aprobado el Plan de Acción.

La eficacia de las acciones tomadas será revisada en la próxima auditoría, en caso de no evidenciar dicha eficacia, podrán será(n) declarada(s) como No Conformidad(es) Mayores.

Para auditorías de Mantenimiento y Recertificación: En caso de no enviar a ATR el Plan de Acción para la atención de la(s) no conformidad(es) menor(es) que incluya: una referencia de la misma, responsable, acciones propuestas y fechas compromiso de finalización en los siguientes 90 días naturales, el estatus del Certificado a partir del día 91 será “suspendido”, por un periodo máximo de 180 días naturales, pasando dicho plazo y de no haber presentado el Plan de Acción el estatus cambiará a “Cancelado” en auditorias de Mantenimiento o de vencido en auditorías de recertificación. Pasando los 90 días naturales en auditorías de:

Cambio de alcance se mantendrá el alcance anterior, hasta la realización de la siguiente auditoría.

Transición se mantendrá el Sistema de Gestión en su versión anterior.

Certificación se podrá realizar nuevamente la auditoría de Etapa 2 en los siguientes 180 días naturales.

APELACIONES DEL RESULTADO DE LA AUDITORÍA POR PARTE DEL AUDITADO

¿Existen diferencias de opinión o puntos no resueltos sobre las No Conformidades declaradas y/o su clasificación?

( ) Sí. Se aplicará el Procedimiento de Apelaciones vigente de ATR.

Descripción de la información que soporta la apelación: (Puede ser proporcionada al término o en fecha posterior de la Auditoría).

(x ) No.

CONFIDENCIALIDAD EN EL MANEJO DE LA INFORMACIÓN

Se ha realizado la auditoría con base en un muestreo y en consecuencia, pueden existir otros hallazgos que no fueron identificados en este ejercicio. Cabe recordar que toda la información a la que tuvo acceso el equipo auditor se maneja con carácter confidencial.

AGRADECIMIENTO

En nombre de American Trust Register S.C. agradecemos a la Organización y al personal auditado las facilidades otorgadas, información proporcionada y atenciones recibidas durante la presente Auditoría.




CONCLUSIÓN DE LA AUDITORIA POR PARTE DEL AUDITOR LIDER Sin considerar si hubo apelación a este resultado

( ) ACEPTABLE Se concluye que el SG de la Organización cumple con lo establecido en la Norma:

( ) ISO 9001:2008 / NMX-CC-9001-IMNC-

2008.

( x ) CONDICIONADO POR:

( ) NO CONFORMIDAD MAYOR (x ) NO CONFORMIDAD menor

Se concluye que la Organización requiere enviar la documentación que evidencie la eliminación de la(s) No Conformidad(es) Mayores detectadas en el SG en los 90 días naturales siguientes, para su revisión y aceptación, con base en lo establecido en la Norma:

( ) ISO 9001:2008 / NMX-CC-9001-IMNC-2008.

Se concluye que la Organización debe presentar un Plan de Acción para atender la(s) no conformidad(es) menor(es) detectada(s) en el SG en los 90 días naturales siguientes, para su revisión y aceptación, con base en lo establecido en la Norma:

(x ) ISO 9001:2008 / NMX-CC-9001-IMNC-2008.

Por lo que el auditor líder recomienda:

( ) Otorgar / Certificar.

( ) Recertificar / Renovar). ( ) Mantener. ( ) Modificar / Cambio de alcance. ( ) Transición.

EL AUDITOR LIDER DEBE ANEXAR: LISTA DE REQUISITOS LEGALES APLICADOS POR LA EMPRESA. LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS APLICADOS EN EL SG. MANUAL DE GESTIÓN O DOCUMENTO DONDE PLANIFICARON EL SG (SI LO HAN GENERADO)

Clasificación de hallazgos

Lic. Carlos Mendez

Dr. Juan Cayetano Niebla Zatarain

Nombre y Firma del Auditor Líder Nombre y Firma del Representante del Cliente

C Cumple

NC-M No Conformidad Mayor

NC-m No Conformidad menor

NA No Aplica

informe de auditorÍa€¦ · nc-m iso 9001:2008 x6.2.2 unidad los mochis no se realiza la...

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