gestión de proyectos-v4
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UN ENFOQUE FARMACÉUTICO
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¿ARTE O CIENCIA?
• … y sin embargo, se debe entender de antemano que la
administración de proyectos no es enteramente una ciencia,
por lo que nunca existe una garantía de que haya resultados
exitosos.
• Los procesos y técnicas de administración de proyectos son
usados para coordinar recursos con el fin de alcanzar
resultados predecibles.
• La gestión de proyectos es parcialmente un arte que requiere
flexibilidad y creatividad, especialmente en lo que al manejo
de gente se refiere; y esto requiere de habilidades intuitivas
que han de aplicarse a situaciones que varían y a menudo son
totalmente únicas de proyecto a proyecto y siempre existirá
un factor de complejidad e incertidumbre que no podrá
controlarse totalmente.
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Para poder ejercer las funciones y roles propios de la gerencia, un
gerente debe poseer ciertas habilidades. Existen tres grandes
grupos de habilidades gerenciales, que debe dominar un gerente
para ser exitoso:
Habilidades Técnicas: Involucra el conocimiento y experticia en
determinados procesos, técnicas o herramientas propias del cargo
o área específica que ocupa.
Habilidades Humanas: Se refiere a la habilidad de interactuar
efectivamente con la gente. Un gerente interactúa y coopera
principalmente con los empleados a su cargo; muchos también
tienen que tratar con clientes, proveedores, aliados, etc.
Habilidades Conceptuales: Se trata de la formulación de ideas-
entendimiento de relaciones abstractas, desarrollar nuevos
conceptos, resolver problemas en forma creativa, etc.
HABILIDADES GERENCIALES
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Dependiendo del nivel gerencial, se vuelven más o menos
importantes las distintas habilidades. Si bien en todos los
niveles son importantes las habilidades humanas, en los
altos niveles gerenciales se hacen más importantes las
habilidades conceptuales (para poder ver a la organización
como un todo, planificar, etc.), mientras que en los niveles
más bajos, tienen mucha importancia las habilidades
técnicas.
A medida que el mundo de los negocios cambia, también lo
hace la necesidad de determinadas habilidades gerenciales.
Es por ello que todo gerente, o quien aspire serlo, debe
estar en una constante actualización y mejora de sus
habilidades gerenciales.
HABILIDADES GERENCIALES
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1. Administración del tiempo
2. Coaching
3. Comunicación en los negocios
4. Creatividad en la Empresa y los Negocios
5. Delegar
6. Desarrollo Personal
7. Efectividad
8. Empowerment
9. Ética en los negocios
10.Gerencia de Proyectos
11. Idiomas
12. Innovación en los Negocios
13. Inteligencia en los negocios
14. Liderazgo
15. Manejo de crisis
HABILIDADES GERENCIALES
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14. Manejo del estrés
15. Motivación
16. Negociación
17. Networking
18. Reuniones de negocios
19. Toma de decisiones
20. Trabajo en equipo
21. Capacidad Para Tratar a los Demás
22. Capacidad administrativa y estratégica
23. Comunicación escrita: un memorándum
24. Comunicación mixta: una junta
25. Comunicación verbal: cómo negociar
26. Comunicación verbal: cómo alabar y criticar
27. Sueldos y los salarios
HABILIDADES GERENCIALES
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• La administración de proyectos, en su parte de ciencia, se refiere al uso de procesos probados y repetibles y a las técnicas que permiten alcanzar resultados exitosos
• Una buena metodología de gestión de proyectos proporciona el esquema de trabajo, los procesos, normas y técnicas para manejar a la gente y la cantidad de trabajo asociado; por lo que ésta incrementa las probabilidades de tener éxito, y en consecuencia proporciona valor a la organización, al proyecto y al gerente del proyecto.
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• CONCEPTO DE PROYECTO
• CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO
• GERENCIA DE PROYECTO
• EVALUACION DE PROYECTOS
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Origen de los Proyectos:
• Todo Proyecto se desarrolla en torno a una idea, que surge como consecuencia de la detección de una necesidad, de una oportunidad de negocio o por la identificación de un nicho de mercado.
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¿Qué es un proyecto y cuales sus Características? • Un proyecto es "un singular empeño para producir un
conjunto de aportes dentro de unas limitaciones claramente especificadas de tiempo, costo y calidad.
• Son de naturaleza única.
• Tienen un alcance definido
• No son rutinarios.
• Cada proyecto emprendido es diferente a otros,
aunque a menudo involucren actividades operacionales repetitivas.
• Productos o resultados específicos (también llamados entregables).
• Siempre produce bienes, mejoras o servicios únicos.
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• Tiene una temporalidad definida, es decir, inicio – fin.
• Sus entregables deben cumplir los requerimientos especificados por el cliente.
• Cuentan con un presupuesto aprobado
• Tienen recursos limitados y un presupuesto finito.
• Conllevan un elemento de riesgo para el negocio por el grado de incertidumbre que los rodea
• Típicamente mejoran la organización a través de la implementación de cambios benéficos al negocio.
• Hay un punto en el tiempo en el cual, las tareas no
existen (antes del proyecto), de pronto existen (durante el proyecto) y una vez concluidas, desaparecen (después del proyecto).
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Proyectos de reemplazo: mantenimiento del negocio. Consiste en aquellos gastos que serán necesarios para reemplazar los equipos desgastados o dañados que se usan para la elaboración de los productos rentables. Estos proyectos de reemplazo son necesarios cuando las operaciones deben continuar.
Proyectos de reducción de costos: incluye aquellos gastos que se necesitarán para reemplazar los equipos utilizables pero que ya son obsoletos. En este caso, la meta consiste en disminuir los costos de la mano de obra, de los materiales o de otros insumos tales como la electricidad. Estas decisiones son de naturaleza discrecional y por lo general se requiere de un análisis más detallado para darles apoyo.
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Proyectos de expansión de los productos o mercados existentes: Aquí se incluyen los gastos necesarios para incrementar a producción de los productos actuales o para ampliar los canales o instalaciones de distribución en los mercados que se están atendiendo actualmente. Estas decisiones son más complejas ya que se requiere de un pronóstico explícito con relación al crecimiento de la demanda. La decisión se toma un nivel más alto dentro de la empresa.
Proyectos de expansión hacia nuevos productos o mercados: Se refieren a los gastos necesarios para elaborar un nuevo producto o para expandirse hacia un área geográfica que actualmente no esté siendo atendida. Estos proyectos implican decisiones estratégicas que podrían cambiar la naturaleza fundamental del negocio, y requieren la erogación de fuertes sumas de dinero a los largo de periodos muy prolongados, se requerirá de un análisis muy detallado y la decisión final se tomará generalmente en los niveles jerárquicos más altos.
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Proyectos de seguridad y/o de protección ambiental: Se refieren a los gastos necesarios para cumplir con las disposiciones gubernamentales, con los contratos laborales o con las pólizas de seguros. Estos gasto se denominan inversiones obligatorias o proyectos no productores de ingresos.
Proyectos diversos: Esta categoría es de naturaleza general e incluye los edificios de oficinas, los lotes de estacionamiento, los aviones para ejecutivos y otros aspectos similares. La forma en que se manejan estos proyectos varía entre cada empresa.
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¿Que es la Gerencia de Proyecto?
• "La Gerencia de Proyecto es el conjunto de habilidades, instrumentos y procesos de dirección requeridos emprender un proyecto con éxito".
• Una de las funciones primordiales de los administradores de proyectos es administrar los procesos internos del mismo donde realmente se efectúa el trabajo.
• Por pequeño que sea el proyecto, se requieren habilidades de administración del mismo para sortear las diferentes situaciones que se presenten, y además garantizar el cumplimiento de los objetivos dentro de los tiempos estipulados. Estas habilidades van desde la definición del proyecto, hasta la administración de las medidas de avance del mismo. Adicionalmente, se deben incorporar técnicas para el manejo de contratos y el manejo de proveedores.
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COMO NO ORGANIZAR EL PROYECTO
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ORGANIZACIÓN LINEAL
ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO
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ORGANIZACIÓN FUNCIONAL
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Organización para el Proyecto
(Estructuras)
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FUNCIONAL
• Varios responsables
• Superior identificado
• Actúan por especialidad
• Enfoque fragmentado
MATRICIAL
• Reporta al Líder del proyecto y al Mando funcional
• Líder de proyecto de tiempo completo
• Autoridad y toma de decisiones compartida
POR PROYECTOS
• El personal reporta directamente al Mando Superior
• Control total sobre el
presupuesto, recursos materiales
• El Mando Superior
tiene responsabilidad administrativa sobre el personal
• Puede disponerse de
un pool de recursos
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Director
Ejecutivo
Gerente
Funcional
Gerente
Funcional
Gerente
Funcional
Coordinación
de Proyectos
ORGANIZACION FUNCIONAL
Personal afectado a Proyectos
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Director
Ejecutivo
Project
Manager
Project
Manager
Project
Manager
Coordinación
de Proyectos
ORGANIZACION POR PROYECTOS
Personal afectado a Proyectos
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22
Director
Ejecutivo
Gerente
Funcional
Gerente
Funcional
Gerente
Funcional
Gerente de
Project
Managers
Project Manager
Project Manager
Project Manager
Coordinación
del Proyecto A
ORGANIZACION MIXTA
Personal afectado a Proyectos
Coordinación
Proyecto B
Estructura de Matriz
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Estructuras matriciales
• En las estructuras matriciales, frecuentes en consultoría y otras empresas que organizan su trabajo por proyectos, los empleados tienen dos jefes.
• Pensemos, por ejemplo, en una gran compañía de construcción donde existe un departamento de ingeniería, comandado por un director, pero cuando comienza un gran proyecto donde colaboran varios departamentos, el proyecto tiene un director responsable. De esta forma, durante el proyecto, un ingeniero tendrá dos jefes. El director de su departamento y el del proyecto donde está trabajando. Ambos deben coordinarse bien para no bloquear la organización con sus decisiones.
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ACTIVIDAD
1
ACTIVIDAD
2
ACTIVIDAD
3
ACTIVIDAD
4
PROJECT
MANAGER
DIRECTOR
GENERAL
DIRECTOR
DE AREA
CONTRALOR
GERENTES
DE AREA
JEFES DE
AREA
ORGANIZACIÓN MATRICIAL
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Organización para el Proyecto
Diapositiva 25
Habilidades de los equipos de trabajo
Organización para el Proyecto
Alto
Bajo
Competencias técnicas
Competencias humanas
Niveles operativos Mandos medios Niveles superiores
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1 Definición del proyecto
• Antes de iniciar el proyecto, es indispensable que el trabajo está entendido y que los responsables, tanto de la ejecución del proyecto como quienes recibirán los resultados del mismo, tienen una visión clara de los resultados esperados, cuando se terminará, cuánto va a costar, quién hará el trabajo, como se dará por terminado el trabajo, y cuáles serán los beneficios.
• Pequeño o grande el proyecto, la definición de su alcance es herramienta vital para que el Gerente del Proyecto o los comités respectivos puedan tomar decisiones en las etapas administrativas que se mencionarán más adelante. Buena parte de las decisiones se toman y se califican mediante valoración del impacto que tienen en el resultado final del mismo, dado por esta etapa de definición.
• Entre más grande el proyecto, la importancia de dejar esta información explícitamente estipulada aumenta. El resultado de esta actividad debe ser un documento titulado "Definición del Proyecto" y debe incluir la información mencionada en el primer párrafo.
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1 Definición del proyecto
• Puede ser un poco difícil determinar cuáles serán las salidas del proyecto en detalle, y también puede ser complejo determinar el costo total y la fecha de finalización. En este caso se recomienda dividir el proyecto en proyectos más pequeños. Se definiría en detalle los primeros subproyectos en el cronograma, y se definiría el detalle de los proyectos más lejanos, cuando se acerque su ejecución. Habrá, en este caso, que dejar actividades de revisión de proyecto para garantizar que estas definiciones si se llevarán a cabo. Omitirlas del plan de trabajo, casi certifica que no se harán.
• Al final de esta etapa, se debe tener entonces un documento con el alcance y expectativa del mismo, como se medirá, quien lo hará, y cuanto costará. Este documento deberá estar aprobado por todos los involucrados, ya que tratar de buscar consenso sobre estos temas en un proyecto que ya ha arrancado es extremadamente difícil.
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2. Planeación del Trabajo • Cuando se define el proyecto, uno se asegura que se tiene un
entendimiento claro con el patrocinador del mismo sobre qué se debe alcanzar en el proyecto. En la etapa de planeación se determina cómo se va realizar el trabajo. Esto implica entonces elaborar un plan para el trabajo. Se utilizan diferentes alcances, acordes al tamaño del proyecto. Por ejemplo, se puede utilizar desde una hoja de papel para un proyecto pequeño, hasta soluciones sistematizadas como el Microsoft Project para proyectos más complejos.
• Si no se cuenta con una plantilla para el plan de trabajo, se recomienda utilizar la estructura de análisis de arriba abajo, una técnica que permite mirar el proyecto desde un alto nivel, y quebrar el trabajo en pequeños componentes hasta que se tiene el panorama completo del mismo. Todo el equipo puede colaborar en esta tarea. Se recomienda tener cuidado con el nivel de detalle, porque partir el proyecto en componentes exageradamente pequeños puede ocasionar altos costos de ineficiencia en su mantenimiento. Mi recomendación es que se tengan actividades en fracciones del tamaño total del proyecto. Por ejemplo, si el proyecto dura un año, la tarea más pequeña debe ser en semanas. Si el proyecto dura meses, la tarea más pequeña debe ser días, y si el proyecto dura semanas, la tarea más pequeña debe ser de cuatro horas. No tiene sentido incorporar actividades de menor duración a las estipuladas aquí, a menos que sean hitos dentro del proyecto.
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2. Planeación del Trabajo
• Una vez se tiene la lista de actividades, el siguiente paso es estructurar la dependencia de las mismas. No todos se pueden desarrollar al tiempo. Una vez culminado este proceso de dependencias, se pasa a asignar los recursos a cada una de las actividades. Estos recursos incluyen personal, dinero, y elementos requeridos. Es factible, y por lo general común, que la asignación de recursos ocasione cambios en las fechas, por lo que se utilizan técnicas de nivelación de recursos para ajustar el plan de trabajo a la disponibilidad de recursos.
• Se recomienda, especialmente para el recurso humano, tomar solo seis horas hábiles por día laborable, y en caso que se trabaje los sábados, no contar este tiempo dentro de la planeación, sino dejarlo para ajustes semanales al proyecto. Cuando el cálculo de tiempos es muy preciso, se ocasionan muchos ajustes a cronogramas y fechas de terminación, lo que por lo general desmotiva al grupo.
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3. Administración de contratos
• Si el proyecto no involucra proveedores externos, tanto este aparte como el siguiente se pueden saltar. Sin embargo, dado que el auge por el outsourcing, en especial en materia de conexión a Internet e implementación de software de refiere, incluimos los dos apartes como tercer y cuarta habilidad requerida.
• El contrato es el documento que rige las condiciones bajo las cuales se adquiere un bien y/o servicio. En el caso de los bienes, es mucho más fácil medir la entrega de lo adquirido, situación que se dificulta cuando son servicios. Por esto es recomendable tener una lista de "entregables" que se esperan obtener de los servicios recibidos. Entre más tangibles los entregables, más fácil de administrar el cumplimiento.
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3. Administración de contratos
• Hay dos temas fundamentales en la administración de un contrato: la entrega de los resultados (entregables) y el cumplimiento de las fechas para estas entregas. Para ambos se establecen criterios y requerimientos que permiten controlar el cumplimiento de los dos temas. Ojalá el pago esté amarrado a los entregables a satisfacción por el contratante, lo que aporta un factor motivador para el cumplimiento.
• Con frecuencia se olvida que el contrato es un documento legal, regido por el código de comercio de cada país, por lo que es indispensable conocer éste código. De la misma manera se convierte en necesidad conocer el esquema de manejo de las pólizas de cumplimiento, las instancias para su ejecución, y la documentación de soporte.
• En resumen, la administración del contrato involucra el control de los entregables, los pagos, y el manejo del tiempo del proyecto.
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4. Administración de Proveedores
• En el transcurso del proyecto, la relación con los proveedores es muy variante, variación estrechamente ligada al avance del mismo. Es claro que al inicio del proceso, todo es como una luna de miel: la empresa acaba de contratar a quienes consideró su mejor opción en un proceso de selección, y el proveedor acaba de adquirir un nuevo cliente. Durante esta etapa, todo fluye, las decisiones son fáciles de tomar, y realmente no es mucho el tropiezo que se sufre.
• Una vez inicia el proyecto, empiezan a detectarse diferencias de criterios y de alcances para los entregables. En la administración de contratos y en el proceso de contratación mismo, se trata de incluir todo lo que pudiera hacer claridad en el manejo del proveedor y sus obligaciones, pero con frecuencia no son suficientes.
• Como en los matrimonios, el mejor remedio es la conversación, y si es a tiempo, mucho mejor. Se deben establecer reuniones periódicas de seguimiento tanto al contrato como a las actividades del proveedor. Aplica la misma recomendación que para la elaboración del cronograma, la reunión por lo menos deberá ser como mínimo semanal, y como máximo mensual, dependiendo del estado de avance del mismo.
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4. Administración de Proveedores
• Tanto el proveedor como el cliente en ocasiones dejan de establecer mecanismos para esta administración, por lo que por lo general terminan estableciéndose procedimientos durante la ejecución del contrato. Es necesario tener claro, por ejemplo, quién sufraga los costos de viajes y alojamiento, cómo se relacionan dentro del proyecto, cuales son los documentos para exigir el pago, y cada cuanto se presentan estos pagos.
• De la misma manera, es imperante establecer cómo se manejarán los incumplimientos, normales hasta cierto punto, entre lo programado inicialmente y lo que realmente está entregando el proveedor. Hay dos tipos de incumplimientos: el de especificaciones o función requerida, y el de tiempos. Sobra decir que una entrega incompleta, pero en la fecha estipulada, no constituye una entrega a satisfacción, y por lo tanto induce al incumplimiento.
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4. Administración de Proveedores
• Un proyecto, dependiendo de la envergadura, puede llegar a tener varios proveedores interactuando. La administración de esta interacción la puede hacer inclusive otro proveedor, o la empresa misma. Se deben definir también los mecanismos de asignación de responsabilidades de tal manera que no haya lugar a rebotar de un proveedor a otro, la solución a un problema.
• Se recomienda el nombramiento de un tercero como interventor del proyecto de tal manera que haya una visión imparcial y defensora del proyecto en sí y sus objetivos, y no de los intereses de cliente y proveedor. Es claro que el único que queda sin defensor es el proyecto, y el interventor puede hacer esta tarea.
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5. Administración del Plan de Trabajo • Hasta aquí, ya se tienen definidos el proyecto y planeado el
trabajo. De la misma manera, en caso de necesitarse, están en pié los documentos que rigen la relación con los proveedores. Los entregables del proyecto hasta ahora son: La Definición del Proyecto, El Plan de Trabajo, el Contrato, y el Manual de Administración del Proyecto. Aunque algunos gerentes de proyecto consideran que al superar estos pasos ya se tiene superada la parte difícil de la administración del proyecto, están equivocados.
• El plan de trabajo es solo un entregable. Describe lo que
hay que hacer, el orden del trabajo, el esfuerzo requerido y quien está asignado a qué tarea, pero solo representa el mejor estimado de cómo completar el trabajo que queda por hacer en un momento dado de un proyecto.
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5. Administración del Plan de Trabajo
• Entre más complejo es el proyecto, más cambios se presentan en el plan de trabajo con el transcurrir del tiempo. El Gerente del proyecto deberá revisar los planes de trabajo en forma permanente (se recomienda en forma semanal, como mínimo) y determinar el estado actual del mismo.
• Se hace indispensable el uso de la gerencia proactiva, de tal manera que se identifiquen las actividades a cumplirse en el cercano futuro, y con base en estas actividades y su impacto dentro de los cronogramas y los objetivos del proyecto, hacer los ajustes para que los objetivos principales se cumplan. Cualquier cambio en los cronogramas, criterios de aceptación y objetivos establecidos deberán ser resueltos a través de un comité de cambios. Debe ser claro para todos los involucrados en el proyecto, que estos cambios afectan el alcance del contrato, por lo que no se pueden tomar unilateralmente. Este comité debe, una vez se analice el impacto y evalúe el riesgo, tomar la decisión de asignar más recursos, o aplazar el cumplimiento.
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6. Administración de problemas • Por lo general, un proyecto se administra en dos instancias:
una a nivel de equipo de proyecto y el gerente del proyecto, y la segunda a nivel de gerencia de la compañía. Cuando se involucran proveedores, habrá también un gerente del proyecto por parte del proveedor, y estará también asignado al proyecto el gerente de la empresa para el comité gerencial. En algunos casos, comité implica largas e improductivas reuniones. Para efectos de este escrito, el comité es un grupo de personas con autoridad para tomar decisiones, que requieren o no de reuniones para hacerlo. Hoy, con el uso del correo electrónico y sistemas automatizados para el manejo de proyectos, son escasas las reuniones requeridas.
• Una "situación" se presenta cuando un problema puede
llegar a impedir o impide el progreso del proyecto y no puede ser resuelto por el gerente del proyecto y el equipo del proyecto sin ayuda externa. Cuando se presenta este tipo de situaciones, no queda más alternativa que resolver el problema.
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6. Administración de problemas
• Se recomienda la aplicación de técnicas de manejo de problemas, la cual tiene dos componentes. El primero es tener un proceso que permita encontrar estas situaciones y traerlas a la luz, determinar su impacto en el proyecto, evaluar las alternativas, y conseguir las personas que permitan tomar la mejor decisión dadas las circunstancias. Este proceso debe hacer parte del proceso general de administración del proyecto y debe estar definido antes de empezar el mismo.
• El segundo componente es aplicar técnicas de solución de problemas para resolver estas situaciones. Esto incluye el entendimiento de herramientas como los diagramas de espina de pescado, diagramas de Paretto, y análisis de causa y efecto. El conocer estas herramientas permite que el equipo entienda la razón del problema, determine acciones disponibles, y qué alternativa sería la mejor a tomar.
• Es importante tener en cuenta que tener un proceso para resolver situaciones no es lo mismo que tener la habilidad para resolverlos exitosamente. En algunos casos hay mejores alternativas, y el trabajo del grupo de proyecto es encontrarlas y aplicarlas. En otros casos no hay una buena solución para estas situaciones. En este caso hay que tomar la decisión por la que menos daño haga, o la "menos mala" de las alternativas.
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7. Administración del Alcance
• El alcance de un proyecto describe los límites del mismo y lo que el proyecto va a entregar, qué información se necesita y qué partes de la organización se verán afectadas. Dado un grupo de recursos y tiempo, un número de cosas se puede lograr.
• La administración de cambios en el alcance inicia con la definición de qué es un cambio de alcance. Si el gerente del proyecto no ha definido bien el alcance inicial del proyecto, será tremendamente difícil administrar este alcance durante el proyecto. El propósito de la administración de cambios en el alcance es proteger la viabilidad de la definición del proyecto ya definida y aprobada. Cuando se definió el proyecto, también se definieron y estipularon las expectativas de resultados.
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7. Administración del Alcance
• Durante la vida del proyecto es normal que se requieran ítems diferentes o adicionales a los incluidos en la definición original del proyecto. Debe ser claro para todas las partes que cumplir estos nuevos requerimientos con los mismos recursos de la definición anterior, es prácticamente imposible.
• Es claro que la aprobación de los cambios en el alcance debe ser efectuada entre los clientes y proveedores del mismo, ya que es la única manera de que se alleguen los recursos adicionales necesarios y se ajusten las expectativas de los involucrados.
• La administración del alcance no es siempre tan sencilla. Suceden problemas comunes como el aceptar cambios pequeños que a simple vista no afectan mucho el proyecto, y se desconoce el efecto conjunto de muchos cambios pequeños. También se pueden tomar decisiones a un nivel menor del indicado, lo que implica que los "dueños" del resultado pueden no obtenerlo. Para evitar este segundo problema, se recomienda que los cambios en los entregables solo puedan ser aprobados por la gerencia de cada empresa.
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8. Administración de riesgos
• El riesgo es una condición futura que existe fuera del control del grupo del proyecto, y que puede tener un impacto negativo sobre el resultado del proyecto si se llega a dar la condición. Administradores reactivos esperan a resolver la situación cuando esta suceda. Los administradores proactivos tratan de identificar y resolver problemas potenciales antes de que ocurran.
• Los proyectos pequeños, por su corta duración, no dan mucha cabida al surgimiento de problemas. Por el contrario, los proyectos grandes están propensos a problemas esperando a aparecer. Abogamos por una administración proactiva, por lo que la administración de riesgos entonces la definimos como la identificación de todos los riesgos posibles, determinas qué tan certero es que se presente el riesgo, y entender el impacto en el proyecto si ocurren.
• Una vez identificado el riesgo que se quiere administrar activamente, hay cinco cursos de acción que se pueden tomar:
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8. Administración de riesgos
a) No hacer nada. No se hará nada si se determina que el efecto sobre el proyecto es despreciable ante la ocurrencia del riesgo, o no hay nada que se pueda hacer para atenderlo.
b) Seguimiento. Se le dará seguimiento al riesgo en forma que se pueda determinar la probabilidad de que se dé o no el riesgo en la medida que transcurre el tiempo. Si aparentemente aumenta la probabilidad de ocurrencia a medida que pasa el tiempo, se atenderá en ese momento.
c) Evitar el riesgo. Esto implica eliminar la condición que podría causar el problema. Por ejemplo, riesgos que presente un proveedor pueden ser evitados con la contratación de otro proveedor.
d) Mueva el riesgo. En algunos casos es factible que la administración del riesgo sea removida de la administración del proyecto y asignada a otra entidad o tercera parte.
e) Mitigue el riesgo. En la mayoría de los casos esta es la medida a tomar. Si se ha detectado un riesgo, y es de consideración, puede desarrollarse un plan proactivo para garantizar que el riesgo no ocurra, o si lo hace, su impacto sea despreciable.
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9. Administración de la Comunicación • Esta es una de las actividades críticas en un proyecto, y
fundamental en la administración de los objetivos y los receptores de los beneficios del mismo. Es la mejor forma de evitar las sorpresas, factor agravante ante la presencia de un imprevisto.
• Hay dos niveles de comunicación en un proyecto. Todos los
proyectos deben comunicar el estado del mismo. Adicionalmente, si el proyecto es complejo o más grande, se necesita un nivel más sofisticado de comunicación definido en un Plan de Comunicaciones.
• Las reuniones de estado y el reporte de estado del proyecto
es donde se estipula el avance del proyecto, los problemas, las actividades cumplidas, revisión del flujo de caja, y la proximidad de los entregables. En este nivel se efectúa la formalización del manejo de riesgo, de situaciones, de los contratos y demás componentes del proyecto. Por lo general se define un informe con formato estándar donde se resume el avance y se alerta sobre posibles problemas.
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9. Administración de la Comunicación • Cuando el impacto del proyecto es de gran envergadura, se
requiere un Plan de Comunicaciones, que no solo informe sobre el proyecto sino que ayude en la implementación del cambio. Por lo general este plan se arma con información que se distribuye en varios niveles. El obligatorio, donde se incluyen los reportes de estado del proyecto, presupuestos, y requerimientos legales y de auditoria. El de información, donde se provee información extensa para quien la requiera. Esta información incluye preguntas frecuentes, una biblioteca de documentos y un sitio web para el proyecto entre otros. Por último, está el tipo de información de mercadeo que se encarga de crear entusiasmo por el proyecto, e incluye desde la nombrada del proyecto, entrega de testimoniales de los administradores, y relatos de los éxitos en el proyecto.
• La comunicación se debe manejar en forma proactiva por el
administrador del proyecto, debe estar planeada y ser ejecutada con un propósito en mente.
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10. Administración de los Documentos
• La administración de la documentación es una de esas actividades que los gerentes de proyectos dan por sentadas, hasta que se ven inundados en papel. Para proyectos pequeños no hay necesidad de establecer todo un sistema administrativo, pero en la medida que el alcance del proyecto aumenta, se hace necesario tenerlo. Aunque es una de las tareas que puede ser asistida por tecnologías como un repositorio documental, estas herramientas pueden ser difíciles de administrar e incorporan mayores problemas al proyecto.
• Temas tan sencillos como la codificación de los documentos, y qué tipos de documentos se quieren almacenar y por cuánto tiempo. Algunos prefieren organizarlo por fuente de la información, y otros por el objeto de la misma. He tenido muy buena experiencia clasificando la información general del proyecto, como contratos, pólizas y reporte de cumplimientos en un grupo; la información relativa a cada logro en otro, y por último, las actas consecutivas de los diferentes estamentos de decisión. Recomendamos utilizar el PDF para los documentos que no variarán una vez se publiquen, y crear un sitio Web para su almacenamiento.
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11. Administración de la Calidad • La calidad de un proyecto ser mide por qué tan cerca están
de cumplirse las expectativas y entregables para el cliente, por lo tanto el objetivo central del equipo del proyecto es tratar de cumplir y exceder los requerimientos del cliente. Hay una tendencia a equiparar calidad con el mejor material, mejor equipo y cero defectos. Sin embargo en la mayoría de los casos, el cliente no espera y no puede costear una solución perfecta.
• El propósito de la función de la administración de la calidad
es la correcta definición de la expectativa del cliente, mediante la cuantificación de algo que originalmente se maneja como subjetivo. Se debe descomponer el término "calidad" en un número de áreas que puedan definir las características de calidad en forma tangible, y luego ver cómo se mide cada una de ellas.
• La medición de la calidad no es un evento sino un proceso
continuo y un estado mental. Se recomienda la utilización de los principios del circulo de calidad para efectuar este proceso en forma efectiva.
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11. Administración de la Calidad • Cuando se define el proyecto, el grupo de trabajo debe
entender los términos de calidad impuestos por el cliente y estar consignados en un Plan de Calidad, en el cual se manejan los criterios de aceptación y corrección de cada entregable. Por ejemplo, en la entrega de software, se sabe que es difícil que esté completamente libre de fallas, por lo que se puede definir que se da por aceptado con fallas de forma, más no de fondo.
• El plan también contiene dos procesos: control de calidad y
aseguramiento de la calidad. El control de calidad asegura que los entregables del proyecto cumplan con las expectativas del cliente. Aseguramiento de la calidad se ocupa de que el proceso para crear los entregables sea de alta calidad. Un ejemplo de este segundo caso puede ser una lista de chequeo de pasos para garantizar que el producto se entrega completo.
• Uno de los propósitos del control de calidad es detectar
errores lo antes posible en la vida del proyecto, y así disminuir su impacto tanto económico como en tiempo del mismo.
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12. Administración de la Medición • Obtener las métricas de un proyecto es la habilidad de manejo de
proyectos más sofisticada, y se puede convertir en la más difícil. Las métricas son por lo general difíciles de definir y recolectar, razones por las cuales se ignoran o se manejan en forma inadecuada.
• Se deben definir métricas básicas que permitan medir el esfuerzo,
costo y tiempos de terminación. También se deben incluir métricas que determinen que tan bien se satisfacen los requerimientos del cliente y como se cumple con las expectativas. Dependiendo de los resultados, se toman los correctivos pertinentes.
• Para fijar las métricas para el proyecto, se sugiere identificare los
criterios de éxito en termino de entregables y ejecución, determinar cómo medir tanto el logro final como el avance, seleccionar un numero balanceado de métricas, y recoger la información. Es de vital importancia colocar parámetros de comparación mediante metas ya que la métrica por sí sola no dice mucho.
• En general, este proceso es de poca importancia para proyectos
pequeños ya que no hay ni el tiempo para recolectar los valores, y menos para analizar y tomar correctivos.
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CONCLUSIONES • Estas doce habilidades descritas como necesarias
en una medida u otra para garantizar el éxito de los proyectos se centra en la administración de procesos. Sin embargo hay otra serie de habilidades que también se requieren en el manejo de las personas como liderazgo, escucha y buena retroalimentación.
• Algunos de estos aspectos de la administración
de proyectos, como definir el proyecto y administrar situaciones, aplican para todos los proyectos. Otros como el manejo de la documentación y las métricas cobran importancia en proyectos más grandes.
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Integración
Definición de proyecto y las áreas involucradas desde el plan de administración, la ejecución, al cierre.
Alcance
Administración, definición de productos y actividades y su seguimiento.
Costos
Presupuesto y su control.
Recursos
Planeación de recursos, desarrollo y administración de equipos del proyecto.
Áreas de conocimiento
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Tiempo
Definición de actividades interrelacionadas y cronogramas,
Calidad
Planeación, aseguramiento y control de la calidad.
Comunicaciones
Definición de la distribución de información del proyecto.
Riesgos
Planes y administración.
Suministros
Planeación de adquisiciones, contrataciones, manejo de proveedores
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INICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERRE
origen equipo del Proyecto
carta
alcance
plan avance
aceptación
entrega
PRODUCTO
Etapas de la Administración de Proyectos
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Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 54 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Diapositiva 55 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management
Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Develop Project Charter
· Develop Preliminary Project Scope Statement
Diapositiva 56 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management
Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Develop Project Charter
· Develop Preliminary Project Scope Statement
· Develop Project Management Plan
Diapositiva 57 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management
Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Develop Project Charter
· Develop Preliminary Project Scope Statement
· Develop Project Management Plan
· Direct & Manage Project Execution
Diapositiva 58 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management
Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Develop Project Charter
· Develop Preliminary Project Scope Statement
· Develop Project Management Plan
· Direct & Manage Project Execution
· Monitoring & Controlling Project Work
· Integrated Change Control
Diapositiva 59 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management
Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Develop Project Charter
· Develop Preliminary Project Scope Statement
· Develop Project Management Plan
· Direct & Manage Project Execution
· Monitoring & Controlling Project Work
· Integrated Change Control
· Close Project
Diapositiva 60 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 61 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Scope Planning· Scope Definition· Create WBSProject Scope
Management
Diapositiva 62 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Scope Planning· Scope Definition· Create WBS
· Scope Verification· Scope ControlProject Scope
Management
Diapositiva 63 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 64 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Activity Definition· Activity Sequencing· Activity Resource
Estimating· Activity Duration
Estimating· Schedule
Development
Project Scope Management
Project Time Management
Diapositiva 65 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Activity Definition· Activity Sequencing· Activity Resource
Estimating· Activity Duration
Estimating· Schedule
Development
· Schedule Control
Project Scope Management
Project Time Management
Diapositiva 66 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 67 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Cost Estimating· Cost Budgeting
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Diapositiva 68 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Cost Estimating· Cost Budgeting
· Cost Control
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Diapositiva 69 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 70 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Quality Planning
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Diapositiva 71 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Quality Planning · Perform Quality Assurance
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Diapositiva 72 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Quality Planning · Perform Quality Assurance
· Perform Quality Control
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Diapositiva 73 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 74 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Human Resource Planning
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Diapositiva 75 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Human Resource Planning
· Acquire Project Team
· Develop Project Team
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Diapositiva 76 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Human Resource Planning
· Acquire Project Team
· Develop Project Team
· Manage Project Team
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Diapositiva 77 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 78 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Communication Planning
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Diapositiva 79 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Communication Planning
· Information Distribution
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Diapositiva 80 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Communication Planning
· Information Distribution
· Performance Reporting
· Manage Stakeholders
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Diapositiva 81 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 82 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Risk Management Planning
· Risk Identification · Qualitative Risk
Management · Quantitative Risk
Management · Risk Response
Planning
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Diapositiva 83 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Risk Management Planning
· Risk Identification · Qualitative Risk
Management · Quantitative Risk
Management · Risk Response
Planning
· Risk Monitoring & Control
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Diapositiva 84 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 85 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Plan Purchase and Acquisitions
· Plan Contracting
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 86 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Plan Purchase and Acquisitions
· Plan Contracting
· Request Seller Responses
· Select Sellers
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 87 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Plan Purchase and Acquisitions
· Plan Contracting
· Request Seller Responses
· Select Sellers
· Contract Administration
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 88 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
· Plan Purchase and Acquisitions
· Plan Contracting
· Request Seller Responses
· Select Sellers
· Contract Administration
· Contract Closure
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
Diapositiva 89 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Project Management Integration
Initiating Planning ExecutingMonitoring
& Controlling
Closing
Project Scope Management
Project Time Management
Project Cost Management
Project Quality Management
Project HR Management
Project Communication Management
Project Risk Management
Project Procurement Management
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Ciclo de vida del Proyecto
1. Inicio*
2. Planeación*
3. Ejecución*
4. Control*
5. Cierre*
NIV
EL D
E A
CT
IVID
AD
INICIO TIEMPO
*Etapas del proyecto
TERMINO
Diapositiva 92 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
100%
$, HH
Avance
Fase 1
Inicio
Fase 2
Planeación
Diseño
Fase 3
Ejecución
Fase 4
Pruebas y
Arranque
Decisión de
arranque
Decisiones
trascendentes
Instalación
completa
Operación
completa
Entrega
Grado de influencia en resultados
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Iniciación de proyecto • En esta fase un problema u oportunidad de negocio es
identificado y un plan de negocio que provee varias opciones de solución es definido.
• Un estudio de viabilidad es conducido entonces para investigar la probabilidad de cada opción de solución dirigiéndose al problema comercial y la solución final recomendado es propuesta.
• Una vez que la solución recomendada es aprobada, un proyecto es iniciado para entregar la solución aprobada.
• Los “Términos de la Referencia” son completados, que perfilan los objetivos, alcance y estructura del nuevo proyecto, y un Gerente de Proyecto es designado.
• El Gerente de Proyecto comienza a reclutar un equipo de proyecto y establece un ambiente de Oficina de Proyecto.
• La aprobación es buscada entonces para moverse en la fase de planificación detallada.
Diapositiva 94 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
INICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERREINICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERRE
• Carta del proyecto
• Alcance del proyecto
• Mecanismos de
selección de proyecto
• Definición del proyecto
Técnicas y herramientas
INICIO
Diapositiva 95 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Planeación del Proyecto
• Una vez que el alcance del proyecto ha sido definido, el proyecto entra en la fase de planificación detallada mediante la ruta crítica.
• Plan de Proyecto (perfilando las actividades, tareas, dependencias y márgenes de tiempo).
• Plan de Recursos (poniendo el trabajo en una lista, equipo y materiales requeridos)
• Plan Financiero (identificándose el trabajo, equipo y gastos de materiales)
• Plan de calidad (proveyendo objetivos de calidad, aseguramiento y medidas de control)
Diapositiva 96 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Planeación del Proyecto
• Plan de Riesgo (destacando riesgos potenciales y acciones tomadas para mitigarlos)
• Plan de Aceptación (poniendo en una lista los criterios a alcanzar para ganar aceptación de cliente)
• Plan de Comunicaciones (poniendo la información en una lista para informar a los stakeholders)
• Plan de adquisiciones (identificándose productos para ser adquiridos de proveedores externos).
• En este punto el proyecto ha sido planeado detalladamente y está listo a ser ejecutado.
Diapositiva 97 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
INICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERREINICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERRE
Técnicas y herramientas
PLANEACIÓN
• Estructura de
Descomposición del
Trabajo
• Tabla de precedencias
• Ruta critica
• Matriz de roles
• Plan del proyecto
Diapositiva 98 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Ejecución de Proyecto
• Esta fase implica la ejecución de cada actividad y tarea puesta en una lista en el Plan de Proyecto.
• Mientras las actividades y las tareas están siendo ejecutadas, una serie de procesos de dirección son emprendidos para supervisar y controlar los entregables del proyecto.
• Este incluye la identificación de cambios, riesgos y problemática, la revisión de la calidad entregable y la medida de cada entregable producido contra los criterios de aceptación.
• Una vez que todos los entregables han sido producidos y el cliente ha aceptado la solución final, el proyecto está listo para el cierre.
Diapositiva 99 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
INICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERREINICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERRE
Técnicas y herramientas • Sistema de autorización
de trabajo
• Sistema de información
• Reportes de avance
• Resultados del trabajo
• Cambios requeridos
• Mejora de calidad
• Mejoras en la ejecución
• Informes de proyecto
EJECUCIÓN
Diapositiva 100 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Cierre de Proyecto
• El Cierre de Proyecto implica liberar los entregables finales al cliente, pasando documentación de proyecto, terminando contratos de proveedor, liberando recursos de proyecto y comunicando el cierre del proyecto a todos los stakeholders.
• El último paso restante debe emprender una Revisión de Post-Realización para cuantificar el éxito total del proyecto y poner cualquier lección en una lista aprendida para futuros proyectos.
Diapositiva 101 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
INICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERREINICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERRE
Reporte final
• Auditorias de procura
• Informes y reportes
de ejecución
Técnicas y herramientas
CIERRE
Diapositiva 102 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados Diapositiva 102
INICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERREINICIO PLANEACIÓN EJECUCIÓN CONTROL CIERRE
Técnicas y herramientas
• Análisis de valor ganado
• Distribución de información
• Sistemas de control de cambio
• Control de riesgos
• Actualizaciones del plan
• Acciones correctivas
• Lecciones aprendidas
• Aceptación del trabajo
• Ordenes de cambio
• Ajustes a línea base
CONTROL
Diapositiva 103 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
• La metodología de gestión de proyectos de inversión FEL (front end loading) es una metodología basada en el concepto de portones de aprobación, donde en cada portón se aprueba, o no, el pasaje a la siguiente etapa. Esta metodología ayuda ahorrar costos y mantener al proyecto en fecha, ya que cada fase, antes de ser iniciada, debe estar correctamente planificada y aprobada.
Las fases son:
• * FEL 1: Fase de identificación de oportunidad, sirve para validar de la oportunidad del negocio y se basa en estudios de factibilidad técnico-económicos. Puede que no tenga aún asignado un PM ya que el proyecto está en el “mundo de los negocios”.
• * FEL 2: Fase de proyecto conceptual, es el inicio del planeamiento del proyecto a fin de seleccionar una alternativa y avanzar en las definiciones de la misma. Hasta aquí no se ha desembolsado gran cantidad de dinero.
• * FEL 3: Fase de proyecto básico, en esta fase se desarrolla detalladamente el alcance, se elabora la ingeniería básica, se crea el plan de ejecución y se logra una estimación final de las inversiones con un mínimo error.
• * Fase de Ejecución: se trata de la obra en sí, e incluye la ingeniería de detalle, la construcción y el montaje. Es la fase en la que más tiempo y dinero se invierten, y su éxito en parte queda determinado por la calidad de las fases anteriores.
Diapositiva 104 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Varias encuestas sostienen que sólo en el orden del 20% de los proyectos finalizan obteniendo el objetivo planteado, en el tiempo y con los recursos estimados. Esta problemática se da en todo tipo de proyectos, y está particularmente acentuada en proyectos tecnológicos.
Motivos que originan fracasos en el cumplimiento de los proyectos:
– 21% Cambios en los objetivos definidos a nivel estratégico
– 31% No utilización, o mala utilización de metodologías de trabajo
– 48% Problemas humanos, de conducción, comunicación y conflictos entre la gente
Diapositiva 105 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Con relación al cambios en los objetivos, el mismo es responsabilidad de las máximas autoridades de la organización. Y del proyecto en sí.
Con respecto a la profesionalidad para diseñar y ejecutar un proyecto, el factor crítico es la utilización de metodologías. En muchas organizaciones pequeñas y medianas el factor brilla por su ausencia, y en muchas organizaciones grandes el mismo existe y en general se trabaja bien, pero no son pocos los casos en los cuales -en general por falta de tiempo - la metodología termina siendo utilizada como una máscara formal para el cumplimiento de normas y etapas y no como lo que verdaderamente es, el eje del proyecto tomando el contenido de la metodología y no solo la forma.
Tanto la falta o la mala utilización de metodologías, se resuelve con vocación de parte de los directivos de la organización en profesionalizar sus cuadros y que esto no sea solo una expresión de deseo sino que vaya acompañada por acciones concretas que exceden una capacitación, puesto que deben luego darle el tiempo para su ejecución y cumplir con las exigencias que la propia metodología en pos de resultados, requiere.
Diapositiva 106 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
El último punto se refiere a problemas humanos, es crítico, y así lo expresan los números. Existen muchos otros factores informales, subjetivos, de interrelación entre las personas, como ser la habilidad para detectar conflictos ocultos, que son tan importantes como los métodos y documentos que utiliza el líder para llevar adelante su tarea. Estas relaciones están regladas por sensaciones, intuiciones, percepciones, sentimientos y aceptación de intereses personales no manifiestos.
Proyectos de reingeniería de procesos, informatización, modernización tecnológica, mejoramiento de calidad, etc. están a la orden del día, pero con un nivel de exigencia muy especial que se traduce en "resultados lo más pronto posible". Esto sitúa al líder del proyecto en una posición muy compleja. Deberá negociar y balancear las presiones de las autoridades que le asignaron el proyecto con las presiones de su equipo de trabajo que no puede acortar los tiempos que la realidad les impone.
Diapositiva 107 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Es muy posible que estos factores tengan mayor peso en los fracasos, en culturas latinas como la nuestra, donde las posiciones personales tienen un rol trascendente en la fluidez de las comunicaciones y el día a día de la ejecución del proyecto. Estas capacidades necesarias se resumen en los siguientes tópicos:
• Visión y estrategia
• Negociación
• Equipos de trabajo
• Manejo de resistencias LIDERAZGO
• Comunicación y marketing
• Control de ejecución
• Cambios dinámicos
Diapositiva 108 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Las 10 reglas de carbón: 1. Permita que compañías sin experiencia ni trayectoria participen en
la licitación, y no verifique la experiencia y formación del equipo de trabajo propuesto por los oferentes. Eso es problema del proveedor y de algún modo sobrellevarán el proyecto
2. Saque a la calle el pliego licitatorio sin verificar si está incompleto, ordenado y revisado. Sin dudas los oferentes van a entenderlo igual, para eso es que los llama
3. No especifique que documentos deberán incluir los participantes en sus propuestas, los oferentes deberían ya imaginarse lo que usted necesita
4. Seleccione a los proveedores sin establecer criterios de experiencia mínima, solvencia técnica, ni capacidad financiera. De todos modos tendrán que cumplir con el contrato.
5. Cambie constantemente el alcance, y hágalo luego de aprobado el proyecto. O mejor aún, si puede, no defina el alcance o deje todo en gris. Igualmente, aún con un alcance bien definido, durante el proyecto el contratista siempre lo molestará con dudas
Diapositiva 109 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Las 10 reglas de carbón: 6. Subdivida el proyecto entre varios proveedores y no disponga
recursos para controlar estas interfaces. (Esta poderosa técnica funciona mejor si la combina con la anterior)
7. Si el proyecto requiere modificar, ampliar o utilizar instalaciones o equipos existentes, no se moleste en verificar que la información que le brinda a los oferentes sea confiable, completa y actualizada. De todos modos ellos se darán cuenta durante la implementación
8. Bajo ningún concepto brinde soporte técnico o logístico al contratista. Ellos deberían saber ya todo, para eso escribió el pliego
9. ...y mucho menos asigne a un Project Manager al proyecto. Usted es el cliente, el que debe trabajar es el proveedor
10.Por último pero no menos importante, no registre ni divulgue las lecciones aprendidas, si alguien las leyese y actuase en consecuencia seguramente le iría mejor que a usted, y eso sería injusto
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Iniciación
• La fase de iniciación esencialmente implica el “arranque” del proyecto. Esto es la fase dentro de la cual el problema comercial o la oportunidad son identificados, la solución es concordada, un proyecto formado para producir la solución y un equipo de proyecto designado. Se inicia con la creación del Project Charter:
• Documento donde se firman por el Sponsor,
Stakeholders, Steering Commitee y Gerente del proyecto:
» Objetivos
» Alcance general del proyecto
» Presupuesto
» Project Team propuesto
» Milestones
» Entregables
» Calendario
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Desarrollo del Plan de Negocio Una vez un problema de negocio u oportunidad ha sido
identificado, un Plan de Negocio está listo. Este incluye:
• Una definición detallada del problema u oportunidad
• Preparación del URS
• Un análisis de las opciones de solución potenciales disponibles. Para cada opción, las ventajas potenciales, los gastos, los riesgos y las problemática son documentados. Puede encargarse un estudio de viabilidad formal si la viabilidad de alguna opción de solución particular no está clara
• La solución recomendada y un plan de realización genérico.
• El Plan de Negocio es aprobado por el Patrocinador de Proyecto (Sponsor) y la financiación requerida es asignada para seguir con el proyecto.
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Realización del Estudio de Viabilidad
• En cualquier etapa durante (o después) el desarrollo de un Plan de Negocio, puede encargarse un Estudio de Factibilidad Formal.
• El objetivo es evaluar la probabilidad de una opción de solución particular alcanzando las ventajas perfiladas en el Plan de Negocio.
• El Estudio de Factibilidad también investigará si los gastos pronosticados son razonables, la solución es alcanzable, los riesgos son aceptables y/o cualquier problemática probable es evitable.
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Establecer los Términos de Referencia (línea base)
• Después de que la solución ha sido acordada y la financiación asignada, el proyecto está formado. Los Términos de Referencia definen la visión, objetivos, alcance y entregables para el proyecto.
• Esto también proporciona la estructura de organización (roles y responsabilidades) y un plan resumido de las actividades, recursos y financiación requerido para emprender el proyecto.
• Finalmente, cualquier riesgo, problemática, asunciones planeadas y restricciones son puestos en una lista
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Designación del Equipo de Proyecto • En este punto el alcance del proyecto ha sido definido
detalladamente y el equipo de proyecto está listo para ser designado. Aunque un Gerente de Proyecto pueda ser designado en cualquier etapa del proyecto, tendrá que ser designado antes del establecimiento del equipo de proyecto.
• El Gerente de Proyecto documenta una Descripción Detallada del Trabajo para cada rol del proyecto y designa un recurso humano a cada rol basado en sus habilidades relevantes, experiencia y el Project Charter.
• Una vez el equipo es 'totalmente integrado’, la Oficina de Proyecto está lista a ser puesta en marcha.
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Formación de la Oficina de Proyecto
La Oficina de Proyecto es el ambiente físico dentro del cual el equipo estará basado. Aunque sea habitual tener una oficina de proyecto central, es posible tener 'un ambiente' de oficina de proyecto virtual, con miembros de equipo de proyecto en varias posiciones alrededor del mundo. Sin tener en cuenta la posición, un ambiente de oficina de proyecto adecuado comprenderá los componentes siguientes: – Localización (física o virtual)
– Comunicaciones (teléfonos, red de ordenador, correo
electrónico, acceso de Internet, almacenaje completo disponible, almacenaje de base de datos e instalaciones de reserva)
– Documentación (metodología, procesos, formas y registros)
– Herramientas (para contabilidad, planeación de proyecto y modelado de riesgos).
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Al llegar a esta etapa, las ventajas y los gastos del proyecto han sido claramente documentados, los objetivos y el alcance han sido definidos, el equipo de proyecto ha sido designado y un ambiente de oficina de proyecto formal establecido. Esto es ahora el tiempo para emprender la planificación detallada asegurar que las actividades realizadas en la fase de ejecución del proyecto son correctamente ordenadas, provista de recursos, ejecutada y controlada.
Desarrollo del Plan de Proyecto
• El primer paso debe documentar el Plan de Proyecto. 'Una Estructura de Detallada de Trabajo' (WBS) se identifica, que incluye un conjunto jerárquico de fases, actividades y tareas para ser emprendidas en el proyecto. Después de que el WBS ha sido acordado, se realiza una evaluación de los esfuerzos requeridos para emprender las actividades y las tareas requeridas. Las actividades y las tareas son ordenadas en orden secuencial, los recursos son asignados y una lista de actividades del proyecto detallada es preparada. Esta lista de proyecto constituirá la herramienta primaria para el Gerente de Proyecto para evaluar el progreso del proyecto.
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Desarrollo del Plan de Recursos
• Inmediatamente después de que el Plan de Proyecto es elaborado, es necesario asignar los recursos requeridos para emprender cada una de las actividades y tareas dentro del Plan de Proyecto. Aunque los grupos generales de recursos puedan haber sido asignados ya al Plan de Proyecto, se requiere de una evaluación detallada de recurso para identificar:
• Tipos de recursos (trabajo, equipo y materiales)
• Cantidades totales de cada tipo de recurso
• Roles, responsabilidades y conjunto de habilidades de todos los recursos humanos
• Artículos, objetivos y especificaciones de todo el equipo de recursos
• Artículos y cantidades de recursos materiales.
• Un programa para cada tipo del recurso se debe realizar de modo que el Gerente de Proyecto pueda evaluar la asignación de recursos en cada etapa en el proyecto.
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Desarrollo del Plan Financiero • Similar al Plan de Recursos, un Plan Financiero se
prepara para identificar la cantidad del dinero requerido para cada etapa en el proyecto.
• El costo total de trabajo, equipo y materiales es cuantificado y una lista de gasto es definida que provee al Gerente de Proyecto de un entendimiento de los gastos pronosticados vs. los gastos reales en todas las etapas del proyecto.
• La preparación de un Plan Financiero detallado es muy importante cuando el éxito del proyecto dependerá de si es entregado dentro de las estimaciones de ”Tiempo, Costo y Calidad” para este proyecto.
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Desarrollo del Plan de Calidad
El cumplimiento de las expectativas de calidad del cliente es crítica para el éxito del proyecto. Para asegurar que las expectativas de calidad son claramente definidas y pueden ser razonablemente conseguidas, un Plan de Calidad es documentado.
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El Plan de Calidad:
• Define lo que la calidad significa en términos de este proyecto
• Lista claramente y sin ambigüedades los objetivos de calidad inequívocos para cada entregable.
• Proporciona un conjunto de criterios y estándares que deben ser conseguidos para alcanzar las expectativas del cliente
• Perfila un plan de actividades que asegurarán al cliente que los objetivos de calidad serán alcanzados (es decir un Plan de Garantía de Calidad)
• Identifica las técnicas empleadas para controlar el nivel real de la calidad de cada entregable cuando es construido (es decir un Plan de Control de Calidad).
• Finalmente, es importante examinar la calidad no sólo de los entregables producidos por el proyecto sino también de los procesos de administración que los producen.
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Desarrollo del Plan de Riesgos
• Los riesgos previsibles del proyecto son documentados entonces dentro de un Plan de Riesgos y un conjunto de acciones a ser tomadas, formulado tanto para impedir a cada riesgo de ocurrir como reducir el impacto del riesgo si aconteciera.
• El desarrollo de un Plan de Riesgos claro es una actividad importante dentro de la fase de planificación cuando es necesario mitigar todos los riesgos de proyecto críticos antes de la entrada en la fase de Ejecución del proyecto.
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Desarrollo del Plan de Aceptación • La clave de un proyecto exitoso es cuando gana la
aceptación del cliente que cada entregable producido alcanza (o excede) sus exigencias.
• Clarificar los criterios solía juzgar cada entregable para la aceptación de cliente, un Plan de Aceptación es producido.
• El Plan de Aceptación proporciona los criterios para obtener la aceptación de cliente, una lista de revisiones de aceptación dentro de las cuales la aceptación de cliente será buscada y un resumen del proceso solía ganar la aceptación de cada uno entregable del cliente.
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Desarrollo del Plan de Comunicaciones
• Antes de la fase de Ejecución, es también necesario identificar como cada uno de los stakeholders será mantenido informado del progreso del proyecto.
• El Plan de Comunicaciones identifica los tipos de información para ser distribuida, los métodos de distribuir la información a stakeholders, la frecuencia de distribución y responsabilidades de cada persona en el equipo de proyecto para distribuir la información con regularidad a stakeholders.
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Desarrollo del Plan de Procuración
• La última actividad de planificación dentro de la fase de Planificación debe identificar los elementos del Proyecto que serán adquiridos de proveedores externos al proyecto.
• El Plan de Procuración proporciona una descripción detallada de los Productos (es decir bienes y servicios) para ser conseguidos de proveedores, la justificación para conseguir cada producto por fuera, a diferencia de desde dentro el negocio, y la lista para la Procuración.
• Esto también se refiere al proceso para la selección de un proveedor preferido ("Proceso de Licitación") y el proceso para la Orden de Compra y la entrega de los productos adquiridos ("Proceso de Procuración").
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Contratación de Proveedores
• Aunque los proveedores externos puedan ser designados en cualquier etapa del proyecto, es habitual designar a proveedores después de que el Plan de Proyecto ha sido documentado, pero antes de la fase de Ejecución del proyecto.
• Sólo en este punto el Gerente de Proyecto tendrá una idea clara del papel del proveedor y las expectativas para sus entregas.
• Un Proceso de Licitación formal es realizado para identificar una lista corta de proveedores interesados y seleccionar a un proveedor para encontrar las necesidades de Procuración del proyecto.
• El Proceso de Licitación implica crear una Declaración de Trabajo, una Petición de la Información y Petición de la Oferta obtener la información suficiente de cada proveedor potencial para seleccionar a un proveedor preferido.
• Una vez que un proveedor ha sido elegido, un Contrato de Proveedor es concordado para la entrega del producto necesario
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La fase de Ejecución es típicamente la fase más larga del proyecto (en términos de duración). Esto es la fase dentro de la cual los entregables son físicamente construidos y presentados al cliente para la aceptación.
Para asegurar que las exigencias del cliente son
alcanzadas, el Gerente de Proyecto supervisa y controla las actividades, recursos y gasto requerido construir cada entregable en todas partes de la fase de ejecución.
Se realiza el FAT y el SAT Varios procesos de dirección también son
emprendidos para asegurar que el proyecto procede como planeado.
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Elaboración de Entregables
Esta fase requiere la elaboración física de cada entregable para la aceptación por el cliente. Las actividades actuales emprendidas para construir cada entregable variarán, según el tipo de proyecto (p. ej. ingeniería, construcción, desarrollo, infraestructura, IT o proceso comercial que desarrolla nuevo proyectos).
Los entregables pueden ser llevados a cabo en forma “de cascada” (donde cada actividad es emprendida en secuencia hasta que el entregable sea terminado) o de una manera 'iterativa' (donde las iteraciones de cada entregable son llevadas a cabo hasta que el entregable cumpla los requerimientos del cliente).
Sin importar el método usado para realizar cada entregable, procesos cuidadosos de supervisión y control deben ser empleados para asegurar que la calidad del final del entregable cumple los criterios de aceptación puestos por el cliente.
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Supervisión y Control
• Mientras el Equipo de Proyecto produce físicamente cada entregable, el Gerente de Proyecto pone en práctica una serie de procesos administrativos para supervisar y controlar las actividades emprendidas.
• Una descripción de cada proceso de administración continúa.
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Administración de Tiempo
• La Administración de Tiempo es el proceso dentro del cual el tiempo pasado por el personal que emprende tareas de proyecto es registrado contra el proyecto.
• Cuando el tiempo es un recurso escaso en proyectos, es importante registrar el tiempo pasado por cada miembro del equipo en un Timesheet para permitir al Gerente de Proyecto controlar el nivel de recurso asignado a una actividad particular.
• Un Registro de Timesheet proporciona un resumen del tiempo actualmente pasado en el proyecto y permite al Plan de Proyecto ser guardado totalmente actualizado.
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Administración de Costo
• La Administración de Costo es el proceso por el cual los costos (o gastos) incurridos en el proyecto son formalmente identificados, aprobados y pagados.
• Las Formas de Gasto son completadas para cada conjunto de gastos relacionados al proyecto como trabajo, equipo y gastos de materiales.
• Las Formas de Gasto son aprobadas por el Gerente de Proyecto y registradas dentro de un Registro de Gasto para objetivos de auditoría.
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Administración de Calidad
• La calidad es definida como "el nivel de conformidad del entregable final a los requerimientos del cliente".
• La Administración de Calidad es el proceso por el cual la calidad del entregable es asegurada y controlada para cumplir con el objetivo del proyecto, usando técnicas de Control de Calidad y Garantía de Calidad.
• Las revisiones de calidad son con frecuencia emprendidas y los resultados registrados dentro de un Registro de Calidad.
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Administración del Control de Cambios • La Administración del Control de Cambios es el proceso por
el cual los cambios en alcance del proyecto, entregables, escalas de tiempo o recursos son formalmente definidos, evaluados y aprobados antes de la realización.
• Un aspecto principal del papel del Gerente de Proyecto es manejar el cambio dentro del proyecto con éxito. Este es conseguido entendiendo el negocio y conductores del sistema que requieren el cambio, documentando las ventajas y gastos de adoptar el cambio y formular un plan estructurado para poner en práctica el cambio. Para solicitar formalmente un cambio es a menudo necesario completar una Forma de Cambio.
• Los detalles de petición de cambio pueden ser registrados entonces dentro de un Registro de Cambio, la cual deberá ser totalmente explícita en cuanto a su costo y los resultados que arrojará, para posteriormente ser presentada a los stakeholders, steering commitee, sponsor y obtener su firma de autorización.
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Administración del Riesgo
• La Administración del Riesgo es el proceso por el cual los riesgos al proyecto (ej. alcance, entregables, escalas de tiempo o recursos) son formalmente identificados, cuantificados y manejados durante el proyecto.
• Se debe realizar un análisis de riesgo
• Un riesgo de proyecto puede ser identificado en cualquier etapa del proyecto completando un Formato de Riesgo y registrando los detalles de riesgo relevantes dentro del Registro de Riesgos.
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Administración de Incidentes
La Administración de Incidentes (issues) es el método por el cual las problemáticas que actualmente afectan la capacidad del proyecto de producir el entregable requerido son formalmente manejadas.
Después de la finalización de un Formato de Incidente (y registro de los detalles dentro del Registro de Incidentes), cada incidente es evaluado por el Gerente de Proyecto y un conjunto de acciones emprendidas para resolver la problemática en cuestión, para evitar que el proyecto salga de calendario o presupuesto.
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Administración de Procuración
La Administración de Procuración es el proceso por el cual el producto es proveído de un proveedor externo. Para solicitar la entrega de producto de un proveedor, una Orden de Compra debe ser aprobada por el Gerente de Proyecto y enviada al proveedor para la confirmación.
El estado de la compra es rastreado entonces usando un Registro de Procuración hasta que el producto haya sido entregado y aceptado por el equipo de proyecto.
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Administración de Aceptación
La Administración de Aceptación es el proceso por el cual los entregables producidos por el proyecto son examinados y aceptados por el cliente al cumplir con sus requerimientos específicos. Para solicitar la aceptación de un entregable por el cliente, un Formato de Aceptación debe ser completado.
La Forma de Aceptación describe los criterios de los cuales el entregable ha sido producido y el nivel de satisfacción de cada criterio puesto en una lista.
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Administración de Comunicaciones
La Administración de Comunicaciones es el proceso por el cual los mensajes de comunicaciones formales son identificados, creados, examinados y comunicados dentro de un proyecto.
El método más común de comunicar el estado del proyecto es vía un Informe de Estado de Proyecto. Cada artículo de comunicación liberado a los stakeholders del proyecto es capturado dentro de un Registro de Comunicaciones.
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Comunicaciones en el Proyecto
Procesos para contar con la información del proyecto
en tiempo y forma.
• Planificar las comunicaciones
• Generar información
• Distribuir la información
• Informar los avances
• Satisfacer a los interesados
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Después de la finalización de todos los entregables y aceptación del proyecto por el cliente, un proyecto exitoso habrá alcanzado sus objetivos y estará listo para el cierre formal.
El Cierre de Proyecto es la fase última y debe ser conducido formalmente de modo que los beneficios logrados por el proyecto sean totalmente comprendidos y aceptados por el cliente.
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Cierre de Proyecto El Cierre de Proyecto implica emprender una serie
de actividades para terminar el proyecto; incluye:
• Identificación de cualquier situación excepcional (actividades, riesgos o problemática)
• Producción de un plan de “cambio de mano” para transferir los entregables al medio ambiente del cliente
• El listado de las actividades requeridas para pasar la documentación, cierre de contratos de proveedor y libere recursos de proyecto al negocio.
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Cierre de Proyecto
• Comunicación de cierre a todos los stakeholders y partes interesadas.
• Un Informe de Cierre de Proyecto es presentado al Sponsor del Proyecto y/o Cliente para la aprobación. El Gerente de Proyecto es responsable entonces de emprender cada una de las actividades identificadas dentro del Informe de Cierre de Proyecto a tiempo y según el presupuesto.
• El proyecto está cerrado sólo cuando todas las actividades identificadas en el Informe de Cierre de Proyecto han sido completadas.
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Examinar la Finalización de Proyecto
La actividad final emprendida en cualquier proyecto es una revisión de su éxito total por un recurso independiente. El éxito es determinado por que tan bien funcionó esto medido contra los objetivos definidos y se conformó a los procesos de dirección perfilados en la fase de planificación.
Para determinar el desempeño, varias preguntas son propuestas. Por ejemplo:
• ¿Cumplió esto los beneficios definidos en el Plan de Negocio?
• ¿Consiguió los objetivos perfilados en los Términos de Referencia?
• ¿Funcionó esto dentro del ámbito de los Términos de Referencia?
• ¿Los entregables cumplen con criterios definidos en el Plan de Calidad
• ¿Fue entregado dentro del programa perfilado en el Plan de Proyecto?
• ¿Fue entregado dentro del presupuesto perfilado en el Plan Financiero?
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Examinar la Finalización de Proyecto
Para determinar la conformidad, se emprende una revisión del nivel de conformidad de las actividades de proyecto comparada con los procesos de dirección perfilados o definidos en el Plan de Calidad.
Los susodichos resultados, los logros claves y las lecciones aprendidas son documentados dentro de un informe de Revisión de Post-Realización y presentados al Patrocinador (sponsor) de Proyecto para la aprobación.
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• Planeación a detalle con Project Manager
• Evaluación de la demanda por regresión lineal:
– Demanda lineal
– Demanda Estacional
– Regresión lineal múltiple
• Evaluación financiera por:
– NPV
– TIR
– ROI
– Payback Period
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EL ANALISIS DE REDES
El análisis de las redes nos sirve para pronosticar los puntos en que se terminarán los proyectos que podríamos emprender. Ofrece los marcos o fórmulas analíticos que se pueden emplear para transformar información subjetiva o "blanda" (u opiniones) en proyecciones o "soluciones" un tanto más tangibles, para problemas de planeación.
La ruta crítica y el PERT son los métodos del análisis de redes que gozan de mayor popularidad. La ruta crítica nos permite identificar las coyunturas en las que probablemente se presentarán demoras.
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1. PERT (Program Evaluation and Review Technique)
El PERT (técnica para la revisión y evaluación de proyectos) nos permite incluir proyecciones optimistas y pesimistas (es decir, anticipadas o demoradas) de los tiempos en que se terminarán los proyectos.
• Se emplea para estimar tiempos y costos.
• Es de utilidad para:
– Análisis de alternativas
– Empleo eficiente de recursos
– Optimización de calendarios
– Facilita el control del proyecto y las revisiones de costos
El método tiene dos formas.
1. Como técnica determinista (es decir, una en cuyo caso se supone que todos los tiempos de las actividades se conocen con certidumbre), es casi igual que el método de la ruta crítica "y cualquier diferencia existente, si la hubiere, sería meramente histórica“.
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2. No obstante, como técnica estocástica (es decir, una en cuyo caso se supone que todos los tiempos de las actividades son variables aleatorias), los gerentes del proyecto tienen que asignar tres tiempos, estimados subjetivamente, a cada elemento o tarea. El cálculo optimista (es decir, antes de tiempo o "más temprano" se multiplica por 1, el realista por 4 y el pesimista por 1.
Estos tres cálculos ponderados se suman y después se dividen entre seis.
La fórmula para este cálculo es
Te = a + 4b + e
6
donde
Te = tiempo para terminar cada tarea
a = cálculo optimista
b = cálculo realista
e = cálculo pesimista
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• Se calcula con base en tres estimaciones de la duración
esperada para la actividad: Optimista (O), Pesimista (P) y Mas
probable (M).
Tiempo esperado entre eventos (P+4M+O)
6
Desviación estándar (P-O)
6
Varianza de una tarea (P-O)
6
2
Desviación esperada del proyecto Suma de varianza de las tareas
Duración esperada del proyecto Suma de duración de las tareas
Diapositiva 149 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
PERT Dialogue
How long do you
think it would
take to send 100
surveys out?
Diapositiva 150 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
PERT Dialogue
It all depends. I have
seen people do it in 6
hours and I have seen
others do it in 1 hour.
Diapositiva 151 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
PERT Dialogue
But given what I know
about your operations
I think it will take 2
hours.
Diapositiva 152 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
PERT Dialogue
5.26
15
6
1246duration Expected
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2. La ruta crítica
Este método describe una serie de rutas ligadas o críticas que conducen al término del proyecto. La ruta crítica es la ruta más larga de todas y representa la cantidad de tiempo que se necesitará para terminar el proyecto.
La técnica fue introducida por primera vez por EJ. Du Pont de Nemours. La Figura siguiente contiene la ruta crítica para la construcción de un centro de investigaciones científicas. Es preciso completar debidamente de la tarea A a la F para terminar el proyecto. Además, ciertos pasos deben quedar terminados antes de iniciar otros. Estos pasos se llaman "requisitos“ o “predecesoras”.
En situaciones donde las tareas se sobreponen o traslapan (sucede con las tareas B y C), sólo se cuenta la más larga o tardada de dichas tareas, pues si se contara más de una podría llevar a una exageración del tiempo que se necesita para terminar el proyecto. Tal vez podamos acelerar la terminación reforzando las tareas que se sobreponen.
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Diagrama de Red (ruta crítica)
• Determina la duración total del proyecto
• Se basa en el estimado de un valor de duración por
tarea
• Muestra interdependencia de tareas
• Permite estimar el tiempo de finalización del
proyecto
• Permite evaluar balance entre recursos y tiempo
• Permite evaluar avances o desempeño
Diapositiva 157 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Diagrama de Red (ruta crítica)
INICIO A
B
C
D
E
H
G
F
I FIN
0 7 6
6
8
4 6
8 3 0
7
0 - 0 0 - 7 7 - 13
14 - 21
21 - 24 24 - 24
8 - 14
0 - 8
0 - 6
8 - 16
6 - 10
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Diagrama de Red (ruta crítica)
• Es el período de tiempo que una tarea puede
retrasarse sin retrasar al proyecto
• Las tareas en la ruta crítica tienen cero holgura.
• Las tareas de la ruta crítica que se retrasan,
ocasionan retrasos al proyecto
Holgura
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Diagrama de Red (ruta crítica)
• Las cifras mas tempranas se calculan siguiendo el diagrama de la
red , desde el inicio del proyecto para cada tarea; las cifras mas
tardías se encuentran a partir del fin del proyecto hacia el inicio.
La holgura se calcula por alguna de las siguientes fórmulas:
Actividad
Es Ef
Ls Lf
Inicio mas tardío – Inicio mas temprano (Ls - Es)
o bien,
Final mas tardío – Final mas temprano (Lf - Ef)
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¿Cómo se come un elefante?
¡ En partecitas !
Suficientemente
pequeñas que
quepan en el
plato y lo
suficientemente
grandes que no
indigesten.
Estructura de Descomposición del Trabajo
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¿Qué es? • Representación de la jerarquía del proyecto
• Identifica todo el trabajo a realizar
• Es un producto de la definición de alcance
Características • Organiza y define el alcance total del proyecto
• Estructura los entregables en diferentes niveles con desglose suficiente para seguimiento
• Considera las fases del proyecto
Es el fundamento para • Estimación de costos
• Distribución de roles y funciones
• Planes técnicos
• Lista de productos a entregar
• Informes sobre el avance y análisis de problemas
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Elaboración
1. Identificar los productos entregables y el trabajo
relacionado
2. Estructurar y organizar la EDT (Estructura de
Descomposición del Trabajo)
3. Descomponer los niveles superiores de la EDT en
componentes detallados de nivel inferior
4. Desarrollar y asignar códigos de identificación a los
componentes de la EDT
5. Verificar que el grado de descomposición del
trabajo es necesario y suficiente
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1.2 1.3 1.1
Componentes mas
importantes
Productos de trabajo
terminados
Tareas que entregan un
producto
1.1.1
1.1.2
1.2.1
1.2.2
1 2 3
PRODUCTO
• Organización de unidades medibles de trabajo requeridos para desarrollar productos
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2. Permite registrar avances
de acuerdo con lo
planeado.
1. Programar las actividades
del Proyecto considerando
tiempo y responsables.
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Tabla de precedencias
• Contiene todas las actividades del proyecto
identificadas en la EDT, en el orden en que se
ejecutarán.
• Incluye los siguientes elementos:
– Clave de la actividad
– Actividad
– Duración
– Actividades precedentes
– Responsable
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Actividad A Actividad B Final a Inicio
Inicio a Inicio
Final a Final
Inicio a Final
Actividad A Actividad B
Actividad A Actividad B
Actividad A Actividad B
Tipos de precedencias
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1 2
3
7
4 5
6
1 2
3 5
7 6
4
Diagrama de Gantt
Hitos
(milestones)
1 2
3 5
7 6
4
4
3
2
2
1
2
2
1
1
Red / Ruta crítica
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• EJERCICIO
• Planeación detallada para un proyecto
• 10 min.
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PRESUPUESTO: Es la presentación ordenada de los resultados
previstos de un plan, un proyecto o una estrategia.
• Estimación de la demanda (D)
Una manera de pronosticar la demanda futura es mediante la ecuación de la función lineal determinada por el método de mínimos cuadrados denominada regresión lineal:
Y = m (X) + b
donde:
• Y = VARIABLE DEPENDIENTE
• m = PENDIENTE
• X = VARIABLE INDEPENDIENTE
• b = INTERSECCIÓN AL EJE Y (CONSTANTE)
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1) Introducción
2) Crecimiento
3) Maduración
4) Declinación
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Año Ventas Vendedores Y X 1 1999 40 6 2 2000 44 10 3 2001 46 12 4 2002 48 14 5 2003 52 16 6 2004 58 18 7 2005 60 22 8 2006 68 24 9 2007 74 26 10 2008 80 32 N=10
Sumatoria= 570 180
Ejemplo:
Una empresa ha pedido al nuevo gerente de marketing le proporcione el
pronóstico de ventas para el próximo año, el cual debe ser preciso debido a
lo costoso de los productos producidos ahí, los costos de inventarios son de
naturaleza muy elevados, además de que el tiempo de producción es muy
largo; esto resulta en un tiempo de respuesta grande, y se pueden ocasionar
pérdida de clientes; de hecho el nuevo gerente de mercadotecnia fue
contratado para solucionar esa problemática, aumentando en 5 sus
vendedores. Los datos con que cuenta la empresa son los siguientes:
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Utilizamos la función Solver de Excel: m= 1.659 b= 27.125 r= 0.98542 r2 =0.97105 Modelo que representa las ventas de la empresa:
Ventas 2009 = 1.659 (37) + 27.125 = 88.51 = 89 unidades
Año Ventas Vendedores Pronósticos Dif. Real/Pronós Y X Y=mX + b 1 1999 40 6 37.09 2.91 2 2000 44 10 43.72 0.28 3 2001 46 12 47.05 -1.05 4 2002 48 14 50.36 -2.36 5 2003 52 16 53.69 -1.69 6 2004 58 18 57.01 1 7 2005 60 22 63.65 -3.64 8 2006 68 24 66.97 1.03 9 2007 74 26 70.29 3.72 10 2008 80 32 80.25 -0.25 N=10
Sumatoria= 570 180 Std. Dev.= 2.29
Diapositiva 175 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Resumen
Estadísticas de la regresión
Coeficiente de correlación
múltiple 0.985
Coeficiente de
determinación R^2 0.971
R^2 ajustado 0.967
Error típico 2.432
Observaciones 10
ANÁLISIS DE VARIANZA
Grados de
libertad
Suma de
cuadrados
Promedio de los
cuadrados F
Valor crítico
de F
Regresión 1 1586.694 1586.694 268.331 0.000
Residuos 8 47.306 5.913
Total 9 1634.000
Coeficientes Error típico Estadístico t Probabilidad Inferior 95%
Intercepción 27.125 1.979 13.705 0.000 22.561
Variable X 1 1.6597 0.101 16.381 0.000 1.426
Diapositiva 176 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Análisis de los residuales
Observación
Pronóstico
para Y Residuos
1 37.083 2.917
2 43.722 0.278
3 47.042 -1.042
4 50.361 -2.361
5 53.681 -1.681
6 57.000 1.000
7 63.639 -3.639
8 66.958 1.042
9 70.278 3.722
10 80.236 -0.236
Sumatoria: 570.0000 -2.13163E-14
Desv. Est.: 13.2778 2.2926
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Demanda Estacional:
• Cuando la demanda se
presenta en forma
estacionalizada, antes
debemos calcular el índice
estacional para ajustar los
valores a una forma lineal.
Ejemplo
• Se presenta el resumen de
ventas de una fabrica
sweters y se desea saber el
pronóstico de ventas para el
año 2010 y concluir acerca
de estos resultados
Trimestre Año Ventas
1 2006 450
2 2006 486
3 2006 553
4 2006 583
1 2007 453
2 2007 488
3 2007 562
4 2007 593
1 2008 476
2 2008 517
3 2008 588
4 2008 614
1 2009 482
2 2009 524
3 2009 607
4 2009 623
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FASE 1
Trimestre
Año 1º 2o 3o 4o Media anual
2006 450 486 553 583 518
2007 453 488 562 593 524
2008 476 517 588 614 549
2009 482 524 607 623 559
Diapositiva 179 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
FASE 2
450 ÷ 518.00 = 0.8687 0.9382 1.0675 1.1254
453 ÷ 524.00 = 0.8645 0.9312 1.0725 1.1316
476 ÷ 548.75 = 0.8674 0.9421 1.0715 1.1189
482 ÷ 559.00 = 0.8622 0.9373 1.0858 1.1144
Índice Estacional= 0.8657 0.9373 1.0744 1.1226
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FASE 3
Trimestre Ventas Desestacionalizadas 1 450 ÷ 0.8657 519.79 2 486 ÷ 0.9373 518.53 3 553 ÷ 1.0744 514.72 4 583 ÷ 1.1226 519.31 5 453 ÷ 0.8657 523.26 6 488 ÷ 0.9373 520.67 7 562 ÷ 1.0744 523.10 8 593 ÷ 1.1226 528.22 9 476 ÷ 0.8657 549.83
10 517 ÷ 0.9373 551.61 11 588 ÷ 1.0744 547.30 12 614 ÷ 1.1226 546.93 13 482 ÷ 0.8657 556.76 14 524 ÷ 0.9373 559.07 15 607 ÷ 1.0744 564.98 16 623 ÷ 1.1226 554.94
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FASE 4Resumen
Estadísticas de la regresión
Coeficiente de correlación múltiple 0.930842643
Coeficiente de determinación R^2 0.866468025
R^2 ajustado 0.856930027
Error típico 6.719842738
Observaciones 16
ANÁLISIS DE VARIANZA
Grados de libertad Suma de cuadrados Promedio de los cuadrados
Regresión 1 4102.168765 4102.168765
Residuos 14 632.18801 45.15628643
Total 15 4734.356775
Coeficientes Error típico Estadístico t
Intercepción 507.914 3.523915261 144.1334318
Variable X 1 3.4735 0.36443464 9.531201523
Diapositiva 182 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Análisis de los residuales
Observación Pronóstico para Y Residuos
1 511.3875 8.4025
2 514.861 3.669
3 518.3345 -3.6145
4 521.808 -2.498
5 525.2815 -2.0215
6 528.755 -8.085
7 532.2285 -9.1285
8 535.702 -7.482
9 539.1755 10.6545
10 542.649 8.961
11 546.1225 1.1775
12 549.596 -2.666
13 553.0695 3.6905
14 556.543 2.527
15 560.0165 4.9635
16 563.49 -8.55
8599.02 -3.97904E-13 sumatorias
16.54 6.49 desv. Std.
Diapositiva 183 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
500
510
520
530
540
550
560
570
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18
Y
Variable X 1
Variable X 1 Curva de regresión ajustada
Y
Pronóstico para Y
Diapositiva 184 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
FASE 5 Trimestre
Pronóstico X
Indice
Ventas Estacionalizadas
17 566.96 X 0.8657 = 490.83 = 1er CUARTO 2010 18 570.43 X 0.9373 = 534.64 = 2do CUARTO 2010 19 573.90 X 1.0744 = 616.59 = 3er CUARTO 2010 20 577.38 X 1.1226 = 648.19 = 4to CUARTO 2010 2,290.25 = Ventas Anuales.
Diapositiva 185 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Regresión Múltiple
SE TIENEN LOS SIGUIENTES REGISTROS DE LAS VENTAS DE UNA
EMPRESA:
¿CUALES SERAN LAS VENTAS CON UNA PUBLICIDAD DE 82,000 Y UN
PRECIO DE 80 Y UN AUMENTO A 70 VENDEDORES?
Y X1 X2 X3
VENTAS VENDEDORES PUBLICIDAD PRECIO
120,000 55 55,340 101
129,000 57 58,630 120
140,000 57 60,350 125
114,500 56 62,275 132
116,000 54 63,000 160
123,200 57 63,750 152
133,800 60 64,101 120
135,000 60 64,500 100
143,000 59 64,600 99
148,000 60 64,300 90
156,000 62 72,150 81
165,000 62 78,400 78
Diapositiva 186 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Resumen
Estadísticas de la regresión
Coeficiente de correlación múltiple 0.926998554
Coeficiente de determinación R^2 0.859326318
R^2 ajustado 0.806573688
Error típico 6992.86003
Observaciones 12
Coeficientes Error típico
Intercepción -21721.91984 94587.19349
Variable X 1 2210.790682 1799.893414
Variable X 2 0.827281127 0.577528694
Variable X 3 -220.4278355 130.7080261
VENTAS = -21721.92 +2210.79 * X1 +0.83 * X2 -220.43 *X3
VENTAS = 183,236
Diapositiva 187 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
PRESUPUESTO
• Es la presentación ordenada de los resultados previstos de un plan, un proyecto o una estrategia.
• Resultado del proceso gerencial que consiste en establecer objetivos y estrategias y en elaborar planes.
• Los presupuestos, están orientados hacia el futuro y no hacia el pasado
Diapositiva 188 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Estado de Resultados
• Ventas. El primer dato que se debe mostrar es el de las ventas del giro a que se dedica la entidad económica por el periodo que se está presentando (se debe indicar en la parte de arriba del mismo que periodo comprende iniciando el 1 de enero)
• Costo de ventas. A las ventas se les resta el costo de ventas, que es el concepto que indica cuanto le costó a la empresa el artículo que ahora está vendiendo, por ejemplo, la empresa X se dedica a comprar y vender computadoras; normalmente compra las PCs en 500 dólares, y las vende en 600 dólares, en su estado de resultados hipotético, la venta fue de 600 dólares y su costo de ventas de 500 dólares.
Diapositiva 189 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
• Utilidad Bruta o Margen Bruto. Es la diferencia entre Ventas menos Costo de Ventas, y sirve para reconocer cuanto se le gana en términos brutos al producto que se vende como si no existiese ningún tipo de gasto para llevar a cabo esa venta, es decir, a cuanto le vendo el producto a mi cliente contra cuanto me cuesta con mi proveedor.
• Gastos de Operación. Cualquier empresa para llevar a cabo sus operaciones necesita incurrir en una serie de gastos independientes del costo de ventas del producto, por ejemplo la simple llamada telefónica para comprar el producto al proveedor es un gasto. A los gastos que no están involucrados directamente en el costo de ventas se les llama “gastos de operación” y esos normalmente son gastos fijos, que haya o no ventas existirán de cualquier forma (la nomina del personal administrativo de la empresa, los pagos de energía eléctrica de las oficinas, teléfono, agua, etc.)
Diapositiva 190 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
• EBITDA o Utilidad sobre flujo. Este término deriva del ingles, y son las siglas de Earning Before Interest, Taxes, Depreciation and Amortization. En esta fase del estado de resultados se está obteniendo la utilidad del giro de la empresa sin involucrar factores externos que no tienen que ver con el propósito de negocio de la compañía pero que de cualquier forma existen (los impuestos, los intereses, las depreciaciones de los bienes físicos).
• Depreciaciones, Amortizaciones e Intereses. Estos términos son los importes que anualmente se van aplicando para bajar el valor contable a los bienes físicos de la empresa que utiliza para llevar a cabo sus operaciones denominados “activos fijos”, por ejemplo el mobiliario de oficina, las computadoras, los vehículos, la maquinaria, las herramientas, etc. Año con año estos bienes pierden valor contable hasta quedar en ceros en los registros. Se conoce también como Escudo Fiscal.
Diapositiva 191 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
• Utilidad de operación. Es la diferencia que se obtiene de restar al EBITDA las depreciaciones y amortizaciones.
• Gastos financieros y productos financieros. Son
gastos e ingresos que la empresa tiene pero que
no están relacionados con su giro de negocios
principal comúnmente (aunque no
exclusivamente) relacionados con instituciones
bancarias, por ejemplo, los intereses pagados por
obtener créditos bancarios, los intereses
obtenidos por inversiones en bancos, la ganancia
y perdida cambiarias por fluctuaciones de distintas
divisas, etc.
• Otros ingresos y otros costos y gastos. Son los
ingresos, costos y gastos varios no incluidos en
las anteriores descripciones y que existieron
durante la operación de la empresa en el periodo.
• Utilidad antes de impuestos. Su nombre define
perfectamente el concepto.
Diapositiva 192 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
• Impuestos. Son las contribuciones sobre ganancias
que la empresa deberá pagar al Fisco. Se deben
restar de la utilidad porque de ahí se pagaran
precisamente.
• Utilidad neta. Es la ganancia (o perdida) final de la
entidad económica en el periodo que comprende el
reporte. Este dato al final del 31 de diciembre y antes
de iniciar el 1 de enero del siguiente año, en
términos contables se traspasa a la cuenta del
Balance General denominada “resultados de
ejercicios anteriores” para dejar al Estado de
Resultados en ceros e iniciar un nuevo ciclo.
• Suma de Depreciaciones y Amortizaciones. Esto se
realiza porque en realidad son gastos virtuales, no
reales, es decir, no retiramos dinero de nuestra
cuenta bancaria para pagar una depreciación o
amortización; solo son asientos contables que nos
permiten reducir la base de la tasa impositiva.
• Flujo neto de Efectivo. Este es el resultado final de
cada período que produce nuestro proyecto. Es el
efectivo real que se ha producido o gastado.
Diapositiva 193 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Ventas
Menos Costo de ventas
Igual Utilidad Bruta
Menos Gastos de operación
Igual EBITDA
Menos Depreciaciones, Amortizaciones e Intereses
Igual Utilidad de operación
Menos Gastos financieros
Mas Productos financieros
Menos Otros costos y gastos
Mas Otros ingresos
Igual Utilidad antes de impuestos
Menos Impuestos sobre la utilidad
Igual Utilidad neta
Mas Depreciaciones, Amortizaciones
Igual Flujo neto de Efectivo
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Análisis de sensibilidad
• En un proyecto individual, la sensibilidad debe hacerse con respecto a los parámetros más inciertos; por ejemplo, si se tiene una incertidumbre con respecto al precio de venta del artículo que se proyecta fabricar, es importante determinar que tan sensible es la Tasa Interna de Retorno (TIR) o el Valor Presente Neto (VPN) con respecto al precio de venta. Si se tienen dos o más alternativas, es importante determinar las condiciones en que una alternativa es mejor que otra.
• La sensibilidad en la toma de decisiones está en la relación a nivel local y autogestionaria del programa. Organizacionalmente se deben compatibilizar tres instancias que implican diferentes alternativas de roles: Tomador de decisiones: Toma de decisiones según lógica administrativa, política o profesional. Grupo técnico: Conflicto de roles, estereotipos profesionales, estilos burocráticos vs democráticos, Personal de apoyo
• En los tomadores de decisiones pueden darse distintos tipos de liderazgo: por elección, por tradición, por imposición autoritaria.
Diapositiva 196 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Método del Valor Presente Neto (VPN)
• El método del Valor Presente Neto es muy utilizado por dos
razones, la primera porque es de muy fácil aplicación y la
segunda porque todos los ingresos y egresos futuros se
transforman a pesos de hoy y así puede verse, fácilmente, si
los ingresos son mayores que los egresos. Cuando el VPN
es menor que cero implica que hay una pérdida a una cierta
tasa de interés o por el contrario si el VPN es mayor que cero
se presenta una ganancia. Cuando el VPN es igual a cero se
dice que el proyecto es indiferente.
• La condición indispensable para comparar alternativas es
que siempre se tome en la comparación igual número de
años, pero si el tiempo de cada uno es diferente, se debe
tomar como base el mínimo común múltiplo de los años de
cada alternativa
Diapositiva 197 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
• En la aceptación o rechazo de un proyecto depende directamente de la tasa
de interés que se utilice. Por lo general el VPN disminuye a medida que
aumenta la tasa de interés, de acuerdo con la siguiente gráfica:
• En consecuencia para el mismo proyecto puede presentarse que a una
cierta tasa de interés, el VPN puede variar significativamente, hasta el punto
de llegar a rechazarlo o aceptarlo según sea el caso.
• Al evaluar proyectos con la metodología del VPN se recomienda que se
calcule con una tasa de interés superior a la Tasa de Interés de Oportunidad
(TIO), con el fin de tener un margen de seguridad para cubrir ciertos riesgos,
tales como liquidez, efectos inflacionarios o desviaciones que no se tengan
previstas.
Diapositiva 198 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Cuando realizamos, a los efectos de proyectar una inversión, los estudios
pertinentes y utilizando el criterio de VAN, nos encontramos con tres
escenarios alternativos:
• VAN es positivo o VAN > 0, se trata de un proyecto rentable en el cual los
ingresos superan a los costos, incluyendo el costo de oportunidad, o
rentabilidad mínima requerida sobre el capital invertido. Proyecto aceptable.
• VAN es negativo o VAN < 0, nos encontramos en la situación inversa, donde
los ingresos no superan a los costos. Proyecto no aceptable.
• VAN es neutro o VAN = 0, nos encontramos con un proyecto que es
indistinto, de acuerdo a la tasa de corte o de oportunidad que hemos utilizado,
porque los resultados estrictamente compensarán los costos. Si en este caso,
la tasa de corte que hemos utilizado es la de rentabilidad de otro negocio de
nuestra empresa, no es negativa su realización, sino que tácticamente puede
ser bueno, dado que ampliamos la base del negocio de la empresa,
diversificamos. Recordemos que ya tenemos incluida la tasa de rentabilidad
del otro negocio.
Diapositiva 199 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Ejemplo del cálculo del NPV: Una empresa farmacéutica quiere comprar una tableteadora adicional que le permitirá vender más
productos. En los tres años de vida útil de la tableteadora se prevén ventas de $50,000, $60,000 y
$80,000, con gastos anuales incrementales de $30,000. El precio de compra de la tableteadora es de
$120,000, y se estima que habrá un incremento de existencias de $20,000. La empresa utiliza el
método de depreciación lineal y tiene una tasa marginal de impuestos del 30%. La tasa de
rentabilidad mínima aceptada (TREMA) para este proyecto se estima en el 10%.
Datos para el valor presente neto y la tasa interna de retorno del proyecto
Año: 1 2 3
Ingresos incrementales 80.000 90.000 120.000
Costos incrementales 30.000 30.000 30.000
Depreciación 40.000 40.000 40.000
Beneficio neto antes de impuestos 10.000 20.000 50.000
Impuestos (30%) 3.000 6.000 15.000
Beneficio neto después de impuestos 7.000 14.000 35.000
Reintegro de la depreciación 40.000 40.000 40.000
Flujo de caja 47.000 54.000 75.000
Calculamos el NPV utilizando los factores de valor presente
NPV = 47.000 x (1+.1) -1
+ 54.000 x (1 + 0,1) -2
+ 75.000 x (1 + 0,1) -3
- 120.000 - 20.000
= 47.000 x 0,90909 + 54.000 x 0,82644 + 75.000 x 0,75131 - 120.000 - 20.000
= 42.727 + 44.627 + 56.348 - 120.000 - 20.000
= 3.702
Puesto que el NPV>0, el proyecto debe ser aprobado.
El valor de TIR es 11.38%
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Método de la Tasa Interna de Retorno (TIR)
• Dentro del campo de la teoría económica, otros autores como I. Fisher, J .M.
Keynes, K.E. Boulding, etc., han resuelto el problema planteado, de otro
modo, que fue estimando la tasa interna de rentabilidad de una inversión.
• La TIR es el tipo de interés para el cual el valor actual de todos los ingresos
y gastos son equivalentes, es decir, se hace igual a cero, por lo que la tasa
no es ahora una dato, sino la incógnita. Esa tasa se corresponde con la rate
of return de Fisher, la eficiencia marginal del capital de Keynes, y la internal
rate of return de Boulding.
• Para determinar la ventaja de realizar una inversión, habrá que comparar
con la tasa interna de rentabilidad, el tipo de interés que el empresario
considera como mínimo necesario; Keynes sostiene que el empresario
invertirá hasta que la TIR de la inversión marginal, se iguale con la tasa de
interés de mercado. La denominada eficiencia marginal del capital.
• La Tasa Interna de Retorno o TIR, la definimos como aquella tasa de
actualización o Costo de oportunidad que hace al VAN = 0.
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TIR Es la tasa máxima en "after-taxes basis" que puede ser pagada para
financiar los requerimientos de capital para un proyecto sin pérdidas en la
inversión, es decir, "representa aquella tasa a la cual el valor presente de todos
los beneficios futuros esperados, derivados del proyecto, igualan el valor
presente de todas las inversiones en activos fijos, capital de trabajo, etc.
requeridos para el proyecto.
Un criterio de aceptación generalmente empleado es comparar la TIR (IRR)
contra una tasa de retorno requerida (Hurdle Rate, TREMA); en los casos de
proyectos de bajo riesgo, la tasa requerida es equivalente al costo del capital
(12% ej. adquisición de maquinaria para reducción de costos), para proyectos
de mediano riesgo (15% ej. expansión de planta para cubrir volúmenes de
venta), y, para proyectos de alto riesgo (18% ej. adquisición de nuevas
compañías o lanzamiento de nuevos productos).
Los criterios de aceptación o rechazo son:
a) TIR > TREMA, Se acepta la inversión.
b) TIR < TREMA, Se rechaza la inversión.
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Los flujos netos de efectivo:
Es importante tener en cuenta la diferencia existente entre el las utilidades
contables y el flujo neto de efectivo. Las primeras es el resultado neto de una
empresa tal y como se reporta en el estado de resultados; en otras palabras es la
utilidad sobre un capital invertido. El flujo neto de efectivo es la sumatoria entre
las utilidades contables con la depreciación y la amortización de activos nominales,
partidas que no generan movimiento alguno de efectivo y, que por lo tanto,
significa un ahorro por la vía fiscal debido a que son deducibles para propósitos
tributarios. Cuanto mayor sea la depreciación y mayor sea la amortización de
activos nominales menor será la utilidad antes de impuestos y por consiguiente
menor los impuestos a pagar.
Los flujos netos de efectivo son aquellos flujos de efectivo que el proyecto debe
generar después de poner en marcha el proyecto, de ahí la importancia en realizar
un pronóstico muy acertado con el fin de evitar errores en la toma de decisiones.
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Para calcular los FNE debe acudirse a los pronósticos tanto de la inversión inicial
como del estado de resultados del proyecto. La inversión inicial supone los
diferentes desembolsos que hará la empresa en el momento de ejecutar el
proyecto (año cero). Por ser desembolsos de dinero debe ir con signo negativo en
el estado de FNE.
Del estado de resultados del proyecto (pronóstico), se toman los siguientes rubros
con sus correspondientes valores: los resultados contables (utilidad o pérdida
neta), la depreciación, las amortizaciones de activos diferidos y las
provisiones. Estos resultados se suman entre sí y su resultado, positivo o negativo
será el flujo neto de efectivo de cada periodo proyectado.
IMPORTANTE: La depreciación, las amortizaciones de activos nominales y las
provisiones, son rubros (costos y/o gastos) que no generan movimiento alguno de
efectivo (no alteran el flujo de caja) pero si reducen las utilidades operacionales de
una empresa. Esta es la razón por la cual se deben sumar en el estado de flujo neto
de efectivo.
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FLUJOS NETOS DE EFECTIVO DEL PROYECTO
CONCEPTO Per 0 Per 1 Per 2 Per 3 Per 4 Per 5
Resultado del ejercicio 30 150 165 90 400
+ Depreciación 100 100 100 100 100
+ Amortización de diferidos 40 30 20 10
+ Intereses
0 0 0 0 0
+ Provisiones 30 20 15
- Inversión Inicial -1,000
FLUJO NETO DE EFECTIVO -1,000 200 300 300 200 500
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Relación entre Valor Presente Neto y Tasa Interna de Retorno:
El valor de i es la tasa de descuento que aplicamos.
La TIR es aquella tasa de descuento que hace que el valor actual sea igual a los valores futuros.
j
j
TIR
CF
TIR
CF
TIR
CF
TIR
CFCFTIR
11113
3
2
2
1
10
j
j
i
CF
i
CF
i
CF
i
CFCFVPN
11113
3
2
2
1
10
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ROI (Return On Investment)
• Es un porcentaje que se calcula en función de la inversión y los beneficios obtenidos, para obtener el ratio de retorno de inversión y es uno de los conceptos que tenemos que tener en cuenta a la hora de evaluar una inversión en un negocio.
• El ROI es un valor que mide el rendimiento de una inversión, para evaluar qué tan eficiente es el gasto que estamos haciendo o que planeamos realizar. Existe una fórmula que nos da este valor calculado en función de la inversión realizada y el beneficio obtenido, o que pensamos obtener.
• ROI = (beneficio obtenido - inversión) / inversión
• Es decir, al beneficio que hemos obtenido de una inversión (o que planeamos obtener) le restamos el costo de inversión realizada. Luego eso lo dividimos entre el costo de la inversión y el resultado es el ROI.
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ROI (Return On Investment)
• Por ejemplo, hemos hecho una inversión de 1,000 euros y hemos obtenido 3,000 euros. Entonces el ROI sería igual a (3000 - 1000) / 1000 = 2
• Para saber el porcentaje de beneficios de nuestra inversión podemos multiplicar el ROI por 100. Es decir, con un ROI de 2 en realidad estamos ganando un 200% del dinero invertido, o lo que es lo mismo, de cada euro invertido estamos obteniendo 2 euros (siempre una vez descontado el costo de la inversión).
• El ROI se puede utilizar para cualquier tipo de inversión. Por ejemplo, para una inversión publicitaria podemos calcular este ratio con la fórmula anterior, para saber el retorno económico de nuestros anuncios.
• (Ingresos - Costos) / Costo
• Supongamos que haciendo una inversión de 1,000 euros en publicidad obtenemos 2,500 euros en ventas en nuestro sitio web. Entonces el ROI sería, (2500 - 1000) / 1000 = 1,5 (sacaríamos un 150% a nuestra inversión de publicidad).
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Periodo de recuperación de la inversión – PRI
• El periodo de recuperación de la inversión – PRI – es uno de los métodos que en el corto plazo puede tener el favoritismo de algunas personas a la hora de evaluar sus proyectos de inversión. Por su facilidad de cálculo y aplicación, el Periodo de Recuperación de la Inversión es considerado un indicador que mide tanto la liquidez del proyecto como también el riesgo relativo pues permite anticipar los eventos en el corto plazo.
• Es importante anotar que este indicador es un instrumento financiero que al igual que el Valor Presente Neto y la Tasa Interna de Retorno, permite optimizar el proceso de toma de decisiones.
Calculo del PRI
Supóngase que se tienen dos proyectos que requieren un mismo valor de inversión inicial equivalente a $1,000.00. El proyecto (A) presenta los siguientes FNE (datos en miles):
• CALCULO PRI (A): Uno a uno se van acumulando los flujos netos de efectivo
hasta llegar a cubrir el monto de la inversión. Para el proyecto (A) el periodo de recuperación de la inversión se logra en el periodo 4: (200+300+300+200=1,000).
200 300 300 200 500
0 1 2 3 4 5
-1,000
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600 300 300 200 500
0 1 2 3 4 5
-1,000
Ahora se tiene al proyecto (B) con los siguientes FNE: CALCULO PRI (B): Al ir acumulando los FNE se tiene que, hasta el periodo 3, su
sumatoria es de 600+300+300=1,200, valor mayor al monto de la inversión inicial, $1.000. Quiere esto decir que el periodo de recuperación se encuentra entre los periodos 2 y 3.
• Se toma el periodo anterior a la recuperación total (2) • Calcule el costo no recuperado al principio del año dos: 1,000 - 900 = 100. • Divida el costo no recuperado (100) entre el FNE del año siguiente (3), 300:
100÷300 = 0.33 • Sume al periodo anterior al de la recuperación total (2) el valor calculado en el
paso anterior (0.33) • El periodo de recuperación de la inversión, para este proyecto y de acuerdo a sus
flujos netos de efectivo, es de 2.33 períodos = 2 años, 3 meses, 29 días.
ANÁLISIS: Como se puede apreciar, el proyecto (A) se recupera en el periodo 4
mientras que el proyecto (B) se recupera en el 2.33 periodo. Lo anterior deja ver que entre más corto sea el periodo de recuperación mejor será para los inversionistas, por tal razón si los proyectos fueran mutuamente excluyentes la mejor decisión sería el proyecto (B).
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Precio
$16.90
$19.90
$24.90
$29.50
Año 1 (CF0) Año 2 (CF1) Año 3 (CF2) Año 4 (CF3) Año 5 (CF4)
156,000 14,800 1,760 1,000 0
12,200 12,200 12200 12,200 12,200
32,000 32,790 34300 39,500 43,000
27,960 39,563 43800 49,651 55,012
358,500 0 0 0 0
71,700 71,700 71700 71,700 71,700
658,360 171,053 163,760 174,051 181,912
218,855 242,929 269,651 299,313 332,237
-439,505 71,876 105,891 125,262 150,325
-7,170 -32,344 -47,651 -56,368 -67,646
-446,675 39,532 58,240 68,894 82,679
71,700 71,700 71,700 71,700 71,700
-374,975 111,232 129,940 140,594 154,379
15.09%
12,950 11.00%
11,790 8.00%
El Director de Marketing de una empresa ha solicitado a la Dirección General la aprobación de
un proyecto para cambio de imagen de uno de los productos a su cargo.
Los estudios del área de Ingeniería Industrial indican la necesidad de adquirir cierta
maquinaria especial, para trabajar con alta productividad.
El área de desarrollo de nuevos productos ha realizado pre-estudios de planeación para el
desarrollo de la nueva formulación, y consideran necesaria una inversión en equipos y
estudios, los cuales deberán extenderse durante un período de tres años.
La nueva imagen causó gran aceptación y se considera tendrá un rápido posicionamiento dado
lo novedoso del producto.
Por medio de estudios de mercado se determinó un diferencial de ventas con respecto al
producto actual a diferentes precios:
Diferencial Ventas Crecimiento anual
Con base en la información presentada, el Director General de la empresa pidió al Director de
Marketing justificar su proyecto en base a una TIR mínima del 20 %.
El Director de Marketing debe evaluar financieramente su proyecto y determinar el precio al
cual puede alcanzar la TIR indicada sin modificar sustancialmente los resultados arrojados por
los estudios de mercado.
9,260 6.00%
8,150 3.00%
Flujo de Caja después de imps.
Gastos de desarrollo
Gasto de Manto.
Gastos de Venta
Gastos de inventarios
Equipo de fabricación
Depreciación
Total Egresos
Total ventas @US$16.90
Flujo de Caja antes de Impuestos
- Impuestos (45%)
+Depreciación
Flujo Total @ US$16.90
TIR @ US$16.90
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234,621 253,391 273,662 295,555 319,199
-423,739 82,338 109,902 121,504 137,287
-7,170 -37,052 -49,456 -54,677 -61,779
-430,909 45,286 60,446 66,827 75,508
71,700 71,700 71,700 71,700 71,700
-359,209 116,986 132,146 138,527 147,208
17.32%
230,574 244,408 259,073 274,617 291,094
-427,786 73,355 95,313 100,566 109,182
-7,170 -33,010 -42,891 -45,255 -49,132
-434,956 40,345 52,422 55,311 60,050
71,700 71,700 71,700 71,700 71,700
-363,256 112,045 124,122 127,011 131,750
13.25%
240,425 247,638 255,067 262,719 270,600
-417,935 76,585 91,307 88,668 88,688
-7,170 -34,463 -41,088 -39,901 -39,910
-425,105 42,122 50,219 48,767 48,779
71,700 71,700 71,700 71,700 71,700
-353,405 113,822 121,919 120,467 120,479
13.02%
Flujo de Caja antes de Impuestos
Total ventas @US$19.90
Flujo Total @ US$24.90
- Impuestos (45%)
Flujo de Caja después de imps.
+Depreciación
Flujo Total @ US$19.90
TIR @ US$19.90
Total ventas @US$24.90
Flujo de Caja antes de Impuestos
- Impuestos (45%)
Flujo de Caja después de imps.
+Depreciación
TIR @ US$24.90
Total ventas @US$29.50
Flujo de Caja antes de Impuestos
- Impuestos (45%)
Flujo de Caja después de imps.
+Depreciación
Flujo Total @ US$29.50
TIR @ US$29.50
Diapositiva 212 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
241,695 261,031 281,913 304,466 328,823
-416,665 89,978 118,153 130,415 146,911
-7,170 -40,490 -53,169 -58,687 -66,110
-423,835 49,488 64,984 71,728 80,801
71,700 71,700 71,700 71,700 71,700
-352,135 121,188 136,684 143,428 152,501
20.05%
Flujo de Caja antes de Impuestos
El valor de TIR = 17.32 % no está alejado del 20 % solicitado por lo que sería conveniente
negociar la aceptación del proyecto, sin embargo, si modificamos el precio para obtener una
TIR del 20 % en esta segunda opción, resolveríamos el problema del Director de Marketing.
Esta decisión debe evaluarse cuidadosamente, pues la proyección en la demanda puede verse
afectada al cambiar el precio, así, si consideramos que la diferencial en precio, por el tipo de
producto, no afecta las proyecciones hechas, puede realizarse el cambio, de lo contrario,
deberá evaluarse un nuevo estudio de mercado o diferentes mezclas de Marketing.
Total ventas @US$20.50
- Impuestos (45%)
Flujo de Caja después de imps.
+Depreciación
Flujo Total @ US$20.50
TIR @ US$20.50
Diapositiva 213 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
ASPECTOS NO MEDIBLES FINANCIERAMENTE
Normatividad
GMP’s
Calidad (del equipo, materiales y del producto procesado)
Avances tecnológicos
Seguridad
Ergonomía
Facilidad para ser calificado/ validado / limpiado
Importancia en la capacidad del proceso
Simplicidad para ser operado, mantenimiento
Simplicidad para llevar a cabo el cambio de formato
Apoyo técnico previo durante arranque y post arranque
Facilidad para la adquisición de refacciones y accesorios
SU JUSTIFICACIÓN SE FUNDAMENTA EN LA NORMATIVIDAD
LOCAL, INTERNACIONAL Y EN LAS POLÍTICAS INTERNAS.
Diapositiva 214 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
Derecho Mercantil:
El Derecho mercantil es el conjunto de normas
relativas a los comerciantes en el ejercicio de su
profesión, a los actos de comercio legalmente
calificados como tales y a las relaciones
jurídicas derivadas de la realización de estos; en
términos amplios, es la rama del Derecho que
regula el ejercicio del comercio.
Diapositiva 215 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
En México, el Código de Comercio menciona literalmente en su
artículo tercero quienes son comerciantes:
I.- Las personas que teniendo capacidad legal para ejercer el
comercio, hacen de él su ocupación ordinaria (dos características:
capacidad y Ejercicio Habitual de Comercio)
II.- Las sociedades constituidas con arreglo a las leyes mercantiles
(Sociedades Mercantiles Nacionales)
III.- Las sociedades extranjeras o las agencias y sucursales de éstas,
que dentro del territorio nacional ejerzan actos de
comercio.(Sociedades Mercantiles Extranjeras)
Siguiendo lo establecido podemos clasificar a los comerciantes en:
• Comerciantes personas físicas
• Sociedades Mercantiles:
– Sociedades Mercantiles Nacionales
– Sociedades Mercantiles Extranjeras
Diapositiva 216 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
El artículo 12 del Código de Comercio mexicano establece de manera
expresa quienes están imposibilitados para ejercer el comercio:
I.- Los corredores
II.- Los quebrados que no hayan sido rehabilitados
III.- Los que por sentencia ejecutoriada hayan sido condenados por
delitos contra la propiedad, incluyendo en éstos la falsedad, el
peculado, el cohecho y la conclusión.
Las obligaciones de los comerciantes en México son cuatro, a saber:
I.- A la publicación, por medio de la prensa, de la calidad mercantil;
con sus circunstancias esenciales, y en su oportunidad, de las
modificaciones que se adopten;
II.- A la inscripción en el Registro público de comercio, de los
documentos cuyo tenor y autenticidad deben hacerse notorios;
III.- A mantener un sistema de Contabilidad.
IV.- A la conservación de la correspondencia que tenga relación con el
giro del comerciante.
Diapositiva 217 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
CONTRATOS
Contrato es el acuerdo de dos o más personas que produce o transfiere
obligaciones y derechos. Es una especie del genero convenio, que es el
acuerdo para crear, transferir, modificar o extinguir obligaciones.
ELEMENTOS ESENCIALES DEL CONTRATO
A) El consentimiento.
B ) El objeto que pueda ser materia del mismo.
El consentimiento es la manifestación de voluntad, que debe ser libre, esto es
sin vicios (error, violencia, dolo o mala fe); por la que una persona da su
aprobación para celebrar un contrato. El consentimiento puede ser expreso
o tácito. Es expreso cuando se manifiesta verbalmente, por escrito o por
signo inequívocos. El consentimiento tácito resulta de hechos o de actos
que lo presupongan o que autoricen a presumirlo.
Diapositiva 218 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
CONTRATOS
Son objeto de los contratos:
1ª. la cosa que el obligado debe dar,
2ª. el hecho que el obligado debe hacer o no hacer.
Para poder ser objeto del contrato, las cosas deben reunir los
requisitos siguientes:
1ª. Existir en la naturaleza.
2ª. Ser determinadas o determinables.
3ª. Estar en el comercio.
Diapositiva 219 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
CONTRATOS
FORMA DE LOS CONTRATOS
Articulo 78. Código de Comercio.
En las convenciones mercantiles cada uno se obliga en la manera y términos que
aparezca que quiso obligarse, sin que la validez del acto comercial dependa de
las observancia de formalidades o requisitos determinados. Se pretende así
establecer en materia mercantil el principio de libertad de forma.
Articulo 79.Código de Comercio.
Exceptúa de la regla expresada:
Los contratos que con arreglo al mismo ordenamiento u otras leyes deban reducirse
a escritura pública o requieran formas o solemnidades necesarias para su
eficacia.
A los contratos celebrados en países extranjero en que la ley exija escritura, formas
o solemnidades determinadas para su validez, aunque no las requiera la ley
mexicana.
En estos casos, los contratos que no llenen la forma o solemnidad requerida no
producirán obligación ni acción en juicio.
Cuando la ley exija determinada forma para un contrato, mientras este no revista
esa forma no será válido, salvo disposición legal en contrario; pero si la voluntad
de las partes para celebrarlo consta de manera fehaciente, cualquiera de ellas
puede reclamar se de al contrato fa forma legal exigida.
Diapositiva 220 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
CONTRATOS
Actos de comercio:
A las adquisiciones y enajenaciones, a las compras y ventas de artículos,
mercaderías, muebles e inmuebles, verificadas con propósito de
especulación comercial.
No son actos de comercio las reventas hechas por obreros, cuando ellas
fueren consecuencia directa de la practica de su oficio.
Además, la mercantilidad de una compraventa puede depender de otros
elementos, a saber:
a) Del carácter del objeto sobre el que recae, y
b) De la calidad de las partes que intervienen en ella.
Diapositiva 221 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
CONTRATOS
Así, deben considerarse mercantiles las compraventas que tienen por objeto
cosas mercantiles (Títulos de crédito, cuotas o partes de las sociedades
mercantiles, buques, empresas) y las celebradas entre comerciantes.
Por otra parte, apartándose del sistema tradicional, nuestro código de
comercio, recuerden que en su artículo 75 fracción XXIII, considera acto de
comercio: La enajenación que el propietario o cultivador haga de los
productos de su finca o cultivo.
Son también mercantiles los contratos de compraventa que se celebren en
relación con objetos de la industria petrolera.
Naturaleza consensual del contrato de compraventa.
El contrato de compraventa es un contrato consensual. Esto quiere decir que el
contrato produce sus efectos, en virtud del simple acuerdo de las partes
sobre la cosa y el precio.
Diapositiva 222 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
CONTRATOS
OBLIGACIONES DEL VENDEDOR.
a ) La entrega de la cosa; la entrega de la cosa al comprador debe de ser:
real, jurídica o virtual.
La entrega real: Consiste en la entrega material de la cosa vendida, o en la
entrega del título si se trata de un derecho.
Hay entrega jurídica: Cuando aun sin estar entregada materialmente la cosa,
la ley la considera recibida por el comprador (Art. 2228 del código civil).
Ahora bien, desde el momento en que el comprador acepta que las
mercancías vendidas queden a su disposición, dice el artículo 378 del
código de comercio, se tendrá por virtualmente recibido de ellas, y el
vendedor quedara con los derechos y obligaciones ellas, y el vendedor
quedara con los derechos y obligaciones de un simple depositario.
Asimismo, la entrega de la cosa vendida debe hacerse en el plazo establecido
en el contrato, y si no lo hubiere, el vendedor deberá tenerla a disposición
del comprador, dentro de las veinticuatro horas siguientes al contrato.
(Artículo 382 del código de comercio).
Diapositiva 223 M.A.E. Salvador A. Silva Rodríguez© Todos los Derechos Reservados
CONTRATOS
OBLIGACIONES DEL VENDEDOR.
Respecto a los gastos de entrega de las ventas mercantiles, serán:
A cargo del vendedor, todos los que se ocasionen hasta poner las mercancías
pesadas o medidas a disposición del comprador;
Los de recibido y extracción fuera del lugar de entrega, serán por cuenta del
comprador. (Artículo 382 del código de comercio).
El vendedor no está obligado a entregar la cosa si el comprador no ha pagado
el precio, salvo que en el contrato se haya señalado un plazo para el pago
(artículo 2286 del código civil). Tampoco está obligado a la entrega, aun
cuando haya concedido plazo para el pago del precio, si con posterioridad
a la venta, se descubre que el comprador se haya en estado de
insolvencia, de suerte que el vendedor corra el peligro inminente de perder
el precio, a menos que el comprador le garantice que le será pagado al
término del plazo convenido. (Artículo 2287 del código civil).
Los Contratos Mercantiles serán válidos y producirán obligación y acción en
juicio los contratos mercantiles, cualesquiera que sean la forma y el idioma
en que se celebren, la clase a que correspondan y la cantidad que tengan
por objeto, con tal que conste su existencia por alguno de los medios que el
Derecho civil tenga establecidos.
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CONTRATOS
EL CONTRATO DE COMPRAVENTA MERCANTIL y CONTRATOS AFINES
Es aquel por el cual uno de los contratantes (vendedor) se obliga a transferir la
propiedad de una cosa o de un derecho, y el otro (comprador), a su vez, se
obliga a pagar por ellos un precio cierto y en dinero.
Elementos esenciales del contrato −La cosa y el precio. La cosa debe ser
determinada o determinable en cuanto a su especie.
El precio deberá pagarse precisar lente en dinero y ser determinado o
determinable.
Forma.− el contrato de compraventa, no requiere para su validez formalidad
alguna especial.
La voluntad de las partes puede manifestarse de cualquier modo, a menos que
la ley imponga una forma especial, como es el caso de la compra venta de
inmuebles.
Cabe señalar, sin embargo, que este concepto tomado del derecho civil, es
insuficiente para precisar el concepto de la compraventa mercantil, que, por
supuesto, posee caracteres propios que le distinguen de la civil. precisa,
por tanto, determinar en que caso un contrato de compraventa debe
calificarse como mercantil.
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CONTRATOS
• COMPRAVENTA MERCANTIL será mercantil la compraventa de cosas muebles
para revenderlas, bien en la misma forma que se compraron, o bien en otra
diferente, con ánimo de lucrarse en la reventa. Si la venta se hiciere sobre
muestras o determinando calidad conocida en el comercio, el comprador no
podrá rehusar el recibo de los géneros contratados, si fueren conformes a las
muestras o a la calidad prefijada en el contrato. En el caso de que el comprador
se negare a recibirlos, se nombrarán peritos por ambas partes, que decidirán si
los géneros son o no de recibo. En las comprar de género que no se tengan a la
vista ni puedan clasificarse por una calidad determinada y conocida en el
comercio, se entenderá que el comprador se reserva la facultad de examinarlos
y de rescindir libremente el contrato si los géneros no le convinieren. También
tendrá el comprador el derecho de rescisión si por pacto expreso se hubiere
reservado ensayar el género contratado.
• En el caso de suministros pactados a fechas diferentes, es importante el
concepto de que cada entrega debe diferenciarse de otras, considerado como
varios contratos individuales; es decir, problemas inherentes a una entrega y sus
posibles penalizaciones no afectarán a las subsecuentes, salvo pacto en
contrario.
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DIVERSAS CLASES DE CONTRATOS MERCANTIL
LOS CONTRATOS DE ADHESIÓN
Los contratos se forman generalmente mediante una elaboración preparada en cada
caso por las partes.
Tienen un contenido, que representa el resultado de los tratos, discusiones y
negociaciones que en el caso particular se ha llevado a cabo entre las dos o
mas partes sobre intereses opuestos.
Se conoce por contrato de adhesión aquel cuyas cláusulas son previamente
determinadas y propuestas por uno solo de los contratantes, de modo que el
otro no tiene el poder de introducirles modificaciones y si no quiere aceptar debe
renunciar a celebrar el contrato, lo que introduce una limitación a la libertad
contractual y se resuelve en una imposición del contenido contractual ( o tomar
o dejar ).
En los términos del artículo 63 de la LFPC, la procuraduría Federal del Consumidor
vigilará que los contratos de adhesión no contengan cláusulas que establezcan
prestaciones des proporcionadas a cargo de los consumidores o les impongan
obligaciones inequitativas. La misma atribución se ejercerá respecto a las
cláusulas uniformes y generales o estandarizadas de los contratos hechos en
formularios, machotes o reproducidos en serie mediante cualquier procedimiento
y, en general, cuando dichas cláusulas hayan sido redactadas unilateralmente
por el proveedor del bien o servicio sin que la contraparte tuviere posibilidad de
discutir su contenido.
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CONTRATOS
CONTRATO DE SEGURO
El contrato de seguro es un contrato bilateral, ya que las partes se obligan
recíprocamente. Es un contrato oneroso por que las partes estipulan
gravámenes y provechos recíprocos. Es un contrato aleatorio.
El asegurador se obliga, mediante el cobro de una prima y para el caso de que se
produzca el evento cuyo riesgo es objeto de cobertura a indemnizar, dentro de
los límites pactados, el daño producido al asegurado o a satisfacer un capital,
una renta u otras prestaciones convenidas.
Las condiciones generales, que en ningún caso podrán tener carácter lesivo para los
asegurados, habrán de incluirse por el asegurador en la proposición de seguro
si la hubiere y necesariamente en la póliza de contrato o en un documento
complementario, que se suscribirá por el asegurado y al que se entregará copia
del mismo. Las condiciones generales y particulares se redactarán de forma
clara y precisa. Se destacarán de modo especial las cláusulas limitativas de los
derechos de los asegurados, que deberán ser específicamente aceptadas por
escrito.
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CONTRATOS
CONTRATOS DE GARANTIA.
A) LA PRENDA MERCANTIL
En materia mercantil es aplicable el concepto de prenda del derecho común. El artículo
2856 del Código civil para el D.F. dice, que la prenda es un derecho real constituido
sobre un bien mueble enajenable para garantizar el cumplimiento de una obligación y
su preferencia en el pago.
La prenda es mercantil cuando se constituye para garantizar un acto de comercio o cuando
recae sobre cosas mercantiles (títulos de crédito).
B) LA FIANZA MERCANTIL.
La fianza es la garantía personal que asume el fiador en favor del deudor y frente al
acreedor. En virtud de este compromiso el fiador pagará al acreedor cuando el deudor
principal o fiado no pague al acreedor. La fianza se constituye mediante un contrato
accesorio o subordinado al contrato u obligación principal, que es precisamente lo que
se pretende afianzar. Por ello, la validez de la fianza depende de la de la obligación
afianzada, y la extensión de la primera no podrá ser superior, aunque sí inferior, a la
de la segunda.
La diferencia más clara entre la fianza civil y la mercantil es que ésta no tiene validez si no
se formaliza por escrito, no siendo suficiente la firma del afianzador en el documento
que contiene la deuda principal. Es preciso, pues, hacer una declaración expresa del
afianzamiento dirigida al acreedor y por la que el afianzador asume la responsabilidad
solidaria con el deudor afianzado.
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CONTRATOS
EL CONTRATO DE TRANSPORTE TERRESTRE
Una persona llamada porteador se obliga, mediante una retribución o
precio, a trasladar cosas o personas de un lugar a otro.
El contrato se reputará mercantil cuando: a) tenga por objeto
mercaderías o efectos de comercio; b) cuando siendo cualquiera
su objeto, sea comerciante el porteador o se dedique
habitualmente a verificar transportes para el público.
Elementos personales del contrato del transporte de cosas son: a) el
porteador, que es la persona que se obliga a ejecutar el transporte;
el cargador (o remitente), que es la persona que entrega al
porteador las cosas para su transporte; c) el consignatario (o
destinatario), que es a quien o a cuya orden van dirigidas las cosas
objeto del transporte.
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CONTRATOS
• CONTRATO DE TRANSPORTE DE COSAS: La carta de porte es
el documento que describe los elementos esenciales del contrato y
constituye medio de prueba privilegiado respecto al transporte. El
cargador se obliga a la entrega en lugar y tiempo determinado y
tiene dos derechos fundamentales: exigir que el transporte se
realiza en la forma pactada y disponer de los bienes hasta su
entrega en destino.
• CONTRATO DE TRANSPORTE DE PERSONAS: La carta de
porte se ve sustituida por el billete. De él se prueba el contrato y
surgen las obligaciones del porteador ( itinerario, puesta a
disposición del viajero de plaza de la clase pactada, transporte del
equipaje, etc.). Por su parte el viajero debe pagar el precio y tiene
deber de compostura y adecuada utilización de medios en el viaje.
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CONTRATOS
CONTRATO DE LEASING
Se trata de un contrato complejo regido por los pactos, y cuyo objeto es la cesión de
uso de bienes, adquiridos según deseos del usuario que paga por el uso cuotas
y que incluye una opción de compra. También se le denomina Arrendamiento
con opción de compra. La entidad de Leasing es la titular dominical del bien,
frente a cuyo embargo puede oponer con éxito la tercería de dominio. En el
contrato de leasing, concurren tres partes diferenciadas, la empresa de leasing
que financia la operación conjunta y celebra con el proveedor el contrato de
compraventa y con el usuario el de arrendamiento con opción de compra, el
proveedor que ha celebrado el anterior contrato de compraventa y entrega la
cosa al usuario y por último, el usuario, que celebra el contrato con la empresa
de leasing, y recibe la cosa del proveedor, normalmente elegida por él mismo.
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Articulo 392.- El Fideicomiso se extingue:
I.- Por la realización del fin para el cual fue constituido.
II.- Por hacerse éste imposible.
III.- Por hacerse imposible el cumplimiento de la condición suspensiva de que dependa ó no haberse verificado
dentro del termino señalado al constituirse el fideicomiso ó en su defecto dentro del plazo de 20 años
siguientes a su constitución.
IV.- Por haberse cumplido la condición resolutoria a que haya quedado sujeto.
V.- Por convenio expreso entre el Fideicomitente y el Fideicomisario.
VI.- Por revocación hecha por el Fideicomitente cuando éste se haya reservado expresamente ese derecho al
constituir el Fideicomiso.
VII.- Cuando el Fideicomiso se haya constituido en fraude de terceros.
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Los INCOTERMS tratan sobre:
· Derechos y obligaciones del vendedor y comprador, de acuerdo a la
cláusula de venta escogida.
· Determinan quién asume los gastos y riesgos, hasta el momento de
la entrega de la mercancía, si el vendedor o el comprador.
· Fijan el momento y lugar en que se producirá la entrega de la
mercancía.
· Reglamentan la obligación de pago del comprador.
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EXW
Ex-works, ex-factory, ex-warehouse, exmill.
El vendedor ha cumplido su obligación de entrega al poner la
mercadería en su fábrica, taller, etc. a disposición del comprador.
No es responsable ni de cargar la mercadería en el vehículo
proporcionado por el comprador ni de despacharla de aduana para
la exportación, salvo acuerdo en otro sentido. El comprador
soporta todos los gastos y riesgos de retirar la mercadería desde el
domicilio del vendedor hasta su destino final.
Modificaciones
La responsabilidad de cargar la mercancía cambia del vendedor al
comprador
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FCA
Free carrier (Franco Transportista – libre transportista)
El vendedor cumple con su obligación al poner la mercadería en el lugar fijado, a
cargo del transportista, luego de su despacho de aduana para la exportación. Si
el comprador no ha fijado ningún punto específico, el vendedor puede elegir
dentro de la zona estipulada el punto donde el transportista se hará cargo de la
mercadería.
Este término puede usarse con cualquier modo de transporte, incluido el multimodal.
Modificaciones
i. Envío al transportista en las instalaciones del comprador, siendo éste el
responsable de cargar el material
ii. Envío al transportista en cualquier otro punto (terminal portuaria, muelle, etcétera)
siendo el transportista (de parte del comprador) el responsable para descargar
el material del vehículo enviado por el vendedor.
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FOB
(Free on Board - Libre a bordo)
Va seguido del puerto de embarque, ej. F.O.B. Cd. De México. Significa que la
mercadería es puesta a bordo del barco con todos los gastos, derechos y
riesgos a cargo del vendedor hasta que la mercadería haya pasado la borda del
barco, con el flete excluido.
Exige que el vendedor despache la mercadería de exportación.
Este término puede usarse solamente para el transporte por mar o vías acuáticas
interiores.
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FAS
(Free alongside ship - Libre al costado del buque)
La abreviatura va seguida del nombre del puerto de embarque. El precio de la
mercadería se entiende puesta a lo largo (costado) del navío en el puerto
convenido, sobre el muelle o en barcazas, con todos los gastos y riesgos hasta
dicho punto a cargo del vendedor. El comprador debe despachar la mercadería
en aduana. Este término puede usarse solamente para el transporte
Modificaciones
La responsabilidad de obtener la licencia de exportación y aduanaje cambiara del
comprador a vendedor en el puerto de salida.
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CFR
(Cost & Freight - Costo y Flete)
La abreviatura va seguida del nombre del puerto de destino. El precio comprende la
mercadería puesta en puerto de destino, con flete pagado pero seguro no
cubierto.
El vendedor debe despachar la mercadería en Aduana y solamente puede usarse
en el caso de transporte por mar o vías navegables interiores.
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CIF
(Cost, Insurance & Freight - Costo, Seguro y Flete)
La abreviatura va seguida del nombre del puerto de destino y el precio incluye la
mercadería puesta en puerto de destino con flete pagado y seguro cubierto.
El vendedor contrata el seguro y paga la prima correspondiente.
El vendedor sólo está obligado a conseguir un seguro con cobertura mínima.
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CPT
(Carriage paid to -Transporte Pagado Hasta)
El vendedor paga el flete del transporte de la mercadería hasta el destino
mencionado.
El riesgo de pérdida o daño se transfiere del vendedor al comprador cuando la
mercadería ha sido entregada al transportista.
El vendedor debe despachar la mercadería para su exportación.
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CIP
(Carriage and Insurance Paid to - Transporte y Seguro pagados hasta)
El vendedor tiene las mismas obligaciones que bajo CPT, pero además debe
conseguir un seguro a su cargo.
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DAF
(Delivered at Frontier - Entregado en frontera)
El vendedor cumple con su obligación cuando entrega la mercadería, despachada
en
aduana, en el lugar convenido de la frontera pero antes de la aduana fronteriza del
país colindante.
Es fundamental indicar con precisión el punto de la frontera correspondiente.
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DES
(Delivered ex Ship - Entregada sobre buque)
El vendedor cumple con su obligación cuando pone la mercadería a disposición del
comprador a bordo del buque en el puerto de destino, sin despacharla en
aduana para la importación.
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DEQ
[Delivered ex Quay (Duty Paid) - Entregada en muelle (derechos pagados)]
El vendedor cumple con su obligación cuando pone la mercadería a disposición del
comprador sobre el muelle en el puerto de destino convenido, despachada en
aduana para la importación.
Modificaciones
La responsabilidad de los gastos de aduana e importación cambia del
vendedor/exportador al comprador/importador.
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DDU
(Delivered Duty Unpaid – Entregada derechos no pagados)
El vendedor cumple con su obligación cuando pone la mercadería a disposición del
comprador en el lugar convenido en el país de importación. El vendedor asume
todos los gastos y riesgos relacionados con la entrega de la mercadería hasta
ese sitio (excluidos derechos, cargas oficiales e impuestos), así como de los
gastos y riesgos de llevar a cabo las formalidades aduaneras.
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DDP
(Delivered Duty Paid – Entregada derechos pagados)
El vendedor asume las mismas obligaciones que en D.D.U. más los derechos,
impuestos y cargas necesarias para llevar la mercadería hasta el lugar
convenido.
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Factory Acceptance Tests (FAT´s)
Se efectúa en el lugar donde se manufactura el equipo antes de su
despacho
* Objetivo:
Asegurar en fábrica que la máquina cumpla con especificaciones de
diseño y especificaciones de los productos destinados a fabricarse
o empacarse en esta máquina (Según URS).
Site Acceptance Tests (SAT’s)
Se efectúa en el lugar donde será instalado definitivamente antes del
PQ
* Objetivo:
• Verificar que todos los cambios solicitados durante el FAT se
llevaron a cabo y que no hubieron afectaciones en el transporte e
instalación. Equivalencia con el Commissioning
AMBOS REQUIEREN UN PROTOCOLO PREPARADO POR EL
CLIENTE Y EL PROVEEDOR
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• Se realiza un protocolo, generalmente por el fabricante
• Se revisa y aprueba por el gerente de proyecto, el usuario, personal
de validación y personal que dará el mantenimiento
• Se efectúa en la planta donde fue fabricado
• Combinación de IQ, y OQ y da el soporte de IQ y OQ.
• Verificación de lo siguientes documentos:
• Orden de compra
• Confirmación de orden de compra
• Lista de componentes principales detallando especificaciones.
Componentes descritos normalmente en la orden de compra.
Se anexa información de componentes adquiridos a terceros.
• Manuales de instalación, operación y mantenimiento
• Lista de planos. Diagramas eléctricos y neumáticos
• Lista de refacciones por 2 años
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• Lista de lubricantes, tipo (si se requiere biodegradable) y
características, donde se usan, si tienen contacto con el
producto y el proveedor del lubricante.
• Certificados de materiales de fabricación, principalmente los
que tienen contacto con el producto
• Descripción y validación del software de los sistemas de
computo.
• Lista de programa de los PLC´s
• Lista de herramientas básicas.
• Lista y guía de formatos cuando aplique
• Certificado de calibración de instrumentos de medición
• Verificar la existencia del respaldo del software.
• Verificar el cumplimiento de las especificaciones de diseño de
componentes principales y su estado físico.
• Verificar el funcionamiento de componentes de seguridad en la
máquina y en software.
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• Verificar funciones de control y operación de la máquina y en
software.
• Verificar físicamente la calibración de instrumentos de
medición.
• Verificar velocidades de poleas y motores.
• Verificar condiciones de operación y velocidades de producción si aplica.
• Probar la máquina con placebos y materiales con los que se operará, si aplica probar cada uno de los formatos, considerando: o Condiciones de ajuste de máquina o Funcionar la máquina a su máxima y mínima
capacidad de operación o Operar la máquina con un tiempo mínimo que
refleje la operación de rutina o Evaluar la calidad del producto
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Administración de cambios
• Evaluar y documentar ajustes y sus impactos
• Recopilar, medir y difundir la información sobre el avance,
riesgos y resultados preliminares del Proyecto
Con el objeto de:
– Comparar y evaluar el avance real del Proyecto
– Dar seguimiento y supervisión de riesgos
– Documentar la situación actual del Proyecto
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Análisis y contención de riesgos
Recomendaciones prácticas:
• Prevea riesgos, no catástrofes
• Aplique su sensibilidad, visión
• Realice el análisis en grupo y en forma ágil
• Analice los riesgos más importante
• Contemple probabilidad de ocurrencia e impacto
• Repita el análisis de riesgos durante el proyecto antes
de actividades o eventos críticos
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Descripción de los riesgos posibles
1. Riesgos de costo
1.1 Sobrepasar los costos de desarrollo previstos
1.2 Cambios en el alcance y los requerimientos de la parte del cliente
1.3 Mala estimación de los costos durante la fase de inicialización
2. Riesgos de calendario
2.1 Sobrepasar el calendario previsto / Mala estimación del tiempo necesario
2.2 Incremento de esfuerzos en la resolución de problemas técnicos,
operacionales o externos.
2.3 Mala asignación de recursos / asignación de recursos no planeada
2.4 Mayor prioridad en otro proyecto
2.5 Perdida de recursos humanos no prevista
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3. Riesgos tecnológicos
3.1 Problemas con tecnologías no controladas / problemas para entender
complejidad de nuevas tecnologías requeridas por el proyecto.
3.2 Usar herramientas mal adaptadas
3.3 Usar herramientas no aprobadas o con fallas
3.4 Problemas de hardware/software (mala respuesta en tiempos, errores
internos)
3.5 Problemas de integración de las diferentes partes del proyecto desarrolladas
en paralelo.
4. Riesgos operacionales
4.1 Mala resolución de problemas no planeados
4.2 Falta de liderazgo en el equipo
4.3 Falta de comunicación
4.4 Falta de motivación del equipo
4.5 Riesgos de monitoreo y de implementación
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5. Riesgos externos
5.1 Cambios en el mercado que vuelven el proyecto obsoleto
5.2 Mala administración de los oponentes al proyecto
5.3 Cambios legales
5.4 Cambios de normas, estándares, con impactos sobre el proyecto
5.5 Desastres naturales (fuego, inundación, terremoto, otros…)
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Numero Descripción Respuesta si ocurre o
Acción para evitar
Nivel de
impacto
(0-5)
Nivel de
probabilidad
(0-5)
Nivel de
significación
(0-5)
Nivel de
control
(0-5)
Impacto en
la
regulación
(0-5)
TOTAL
Max=75
1.1 Sobrepasar los costos de
desarrollo previstos
Hacer une buena planeación
Guardar una reserva de
dinero por si ocurre
4 1 5 1 0 11
1.2 Cambios en el alcance y los
requerimientos de la parte del
cliente
Hacer un bueno contrato /
análisis
Planear un nuevo ciclo de
análisis de los cambios no
previstos antes de seguir
3 2 5 1 3 14
1.3 Mala estimación de los costos
durante la fase de inicialización
Hacer una buena análisis
Si ocurre, cambiar el
asignación de los recursos
4 1 5 2 1 13
1.0 TOTAL 11 4 15 4 4 38
Factor de Riesgo: 38 / 75 = .51
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Numero Descripción Respuesta si ocurre o Acción
para evitar
Nivel de
impacto
(0-5)
Nivel de
probabilidad
(0-5)
Nivel de
significación
(0-5)
Nivel de
control
(0-5)
Impacto
en la
regulación
(0-5)
TOTAL
Max=125
2.1 Sobrepasar el calendario
previsto / Mala estimación del
tiempo necesario
Negociar mas tiempo,
Aumentar recursos humanos
(en relación con los
costos…).
Entregar una versión beta del
programa
3 2 5 3 5 18
2.2 Incremento de esfuerzos en la
resolución de problemas
técnicos, operacionales o
externos
Hacer un buen análisis previo
de los posibles problemas
técnicos y prever soluciones
viables
3 4 5 3 0 15
2.3 Mala asignación de recursos /
asignación de recursos no
planeada
Cambiar la asignación de los
recursos según prioridades
3 4 4 3 0 14
2.4 Mayor prioridad en otro
proyecto
Administrar cambios de
recursos
3 1 4 1 1 10
2.5 Perdida de recursos humanos
no prevista
Emplear otra persona
Prever personas ya
capacitadas,
Repartir conocimientos /
responsabilidad entre varias
personas
2 4 5 4 3 18
2.0 TOTAL 14 15 23 14 9 75
Factor de Riesgo: 75 / 125 = .60
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Numero Descripción Respuesta si ocurre o Acción para
evitar
Nivel de
impacto
(0-5)
Nivel de
probabilidad
(0-5)
Nivel de
significación
(0-5)
Nivel de
control
(0-5)
Impacto en
la
regulación
(0-5)
TOTAL
Max=125
3.1
Problemas con tecnologías no
controladas / problemas para
entender complejidad de nuevas
tecnologías requeridas por el
proyecto
Analizar bien los requerimientos
técnicos de lo que queremos hacer
Capacitar los personas antes de
iniciar el proyecto
Monitoreo tecnológico continuo
4 1 5 1 5 16
3.2 Usar herramientas mal adaptadas
Analizar bien los requerimientos
técnicos de lo que queremos hacer
4 1 5 1 5 16
3.3 Usar herramientas no aprobadas o
con fallas
Analizar bien los requerimientos
técnicos de lo que queremos hacer
Capacitar los personas antes de
iniciar el proyecto
4 1 5 1 5 16
3.4 Problemas de hardware/software
(mala respuesta en tiempos, errores
internos)
Analizar bien los requerimientos
técnicos de lo que queremos hacer
Capacitar los personas antes de
iniciar el proyecto
Monitoreo tecnológico continuo
4 1 5 1 5 16
3.5 Problemas de integración de las
diferentes partes del proyecto
desarrolladas en paralelo.
Planear y buena comunicación,
Documentos de seguimiento del
proyecto accesibles para todos
4 2 5 3 5 19
3.0 TOTAL 20 6 25 7 25 83
Factor de Riesgo: 83 / 125 = .67
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Numero Descripción Respuesta si ocurre o Acción para
evitar
Nivel de
impacto
(0-5)
Nivel de
probabilidad
(0-5)
Nivel de
significación
(0-5)
Nivel de
control
(0-5)
Impacto en
la
regulación
(0-5)
TOTAL
Max=125
4.1
Mala resolución de problemas no
planeados
Buena comunicación, reportes de
problemas…
Couching
5 2 5 5 3 20
4.2 Falta de liderazgo en el equipo Si ocurre, tal vez cambiar de líder.
Proporcionar apoyo al líder
5 2 5 5 3 20
4.3 Falta de comunicación Buena comunicación, reportes de
problemas…
Realizar juntas periódicas con el
equipo
5 2 5 5 3 20
4.4 Falta de motivación del equipo
Buena comunicación, reportes de
problemas…
Si ocurre, cambiar la asignación
de las tareas según las voluntades
si es posible
5 2 4 4 1 16
4.5 Riesgos de monitoreo y de
implementación
Reportes, seguimiento,
liderazgo…
4 3 5 2 5 19
4.0 TOTAL 24 11 24 21 15 95
Factor de Riesgo: 95 / 125 = .76
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Numero Descripción Respuesta si ocurre o Acción para
evitar
Nivel de
impacto
(0-5)
Nivel de
probabilidad
(0-5)
Nivel de
significación
(0-5)
Nivel de
control
(0-5)
Impacto en
la
regulación
(0-5)
TOTAL
Max=125
5.1 Cambios en el mercado que
vuelven el proyecto obsoleto
Hacer una buena análisis de
mercado,
Monitoreo del mercado
Si ocurre, cambiar el contrato,
negociar con el cliente otros
requerimientos
5 1 5 2 5 18
5.2 Mala administración de los
oponentes al proyecto
Realizar juntas periódicas con el
equipo del proyecto y Directores
de área
Solicitar cambio de integrante
5 2 5 3 0 15
5.3
Cambios legales Usar normas aprobadas y
establecidas
Si ocurre, adaptar el contrato
4 2 5 2 5 18
5.4 Cambios de normas, estándares,
con impactos sobre el proyecto
Usar normas aprobadas y
establecidas
Si ocurre, adaptar el contrato
4 2 5 2 5 18
5.5 Desastres naturales (fuego,
inundación, terremoto, otros…)
Usar protecciones, respaldos, en
diferentes lugares, contratar
seguros
Si pasa, negociar con el cliente
más tiempo, recursos
5 1 5 5 2 18
5.0 TOTAL 23 8 25 14 17 87
Factor de Riesgo: 87 / 125 = .70
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Nivel de
impacto
(0-5)
Nivel de probabilidad
(0-5)
Nivel de significación
(0-5)
Nivel de
control
(0-5)
Impacto en la
regulación
(0-5)
TOTAL
Max=700
1.0 TOTAL 11 4 15 4 4 38
2.0 TOTAL 14 15 23 14 9 75
3.0 TOTAL 20 6 25 7 25 83
4.0 TOTAL 24 11 24 21 15 95
5.0 TOTAL 23 8 25 14 17 87
TOTAL 92 44 112 60 70 378
Reactivos: 28 Valor max: 700 Resultado: 378
Factor de Riesgo: 378 / 700 = .54
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