formacion de auditores sso (presentacion)

FORMACIN DE AUDITORES

INTERNOS

ING. CSAR MONTOYA CAMPAA

RECOMENDACIONES IMPORTANTES

PARA EL XITO DEL CURSO

Ideograma: Escuchar

ojo

corazn

atencin

no dividida

soberano

oido

Ing. Csar Montoya: Mag. en Sistemas Integrados de Gestin Calidad,Seguridad y Medio Ambiente en Universidad Via del Mar Chile, IngenieroIndustrial - URP, Auditor Internacional en Sistemas de Gestin de Calidad ySeguridad. 10 aos de experiencia como Jefe de Sistemas Integrados deGestin en Promotores Elctricos, Consultor en Sistemas Integrados deGestin en Bureau Veritas, Consultor externo en Sistemas Integrados deGestin para Tgestiona - Telefnica, Asesor en Sistemas de Gestin deCalidad en el Ministerio de Desarrollo en Inclusin Social, Consultor en elMinisterio de la Produccin, Actualmente especialista en Gestin deProcesos en la Presidencia del Consejo de Ministros.

Docente:

Univeridad Nacional de Ingenieria Universidad Ricardo Palma Universidad Mayor de San Marcos Universidad Agraria la Molina Universidad Nacional del Centro (Huancayo) Colegio de Ingenieros del Per

OBJETIVOS DEL CURSO

Brindar a los estudiantes del Diplomado los conocimiento

necesarios requeridos en le proceso de auditora y el

entendimiento de las tcnicas de auditora.

As como proporcionar el entrenamiento formal que le permita

conducir o participar de una auditora interna a un Sistema de

Gestin Seguridad & Salud Ocupacional.

ISO 19011

Introduccin:

3. Trminos y definiciones

4. Principios de la Auditora

5. Gestin de un programa de Auditora

6. Actividades de Auditora

7. Competencias de los auditores

AUDITORIA DEL SISTEMA

DE GESTIN

Introduccin

Proceso sistemtico, independiente y documentado

para obtener evidencias de la auditora y

evaluarlas de manera objetiva con el fin de

determinar la extensin en que se cumplen los

criterios de auditora

(3.1 ISO 19011)

TIPS DE AUDITORIA

PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

ORGANIZACIN

AUDITORA INTERNA

CLIENTE

AUDITORA EXTERNA

CERTIFICADORA

AUDITORA EXTERNA

OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:

Determinar si el Sistema de GestinEs conforme con los requisitos. Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

Evaluar la adecuacin paracumplir eficazmente los requisitos del solicitante. Verificar la aplicacin de disposiciones contractuales.

Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos de una Norma Internacional.

Para: Para: Para:

Evaluar el Sistema de Gestin .Identificar oportunidades de mejora. (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

Evaluar y seleccionar proveedores.Mantener relaciones gana gana. VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

CERTIFICACIN O RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO (VER LOS REQUISITOS EN)

ISO/IEC 19011:2011)

RECUERDEN

Se audita el Sistema de

Gestin y no la actuacin de la

persona.

Por qu necesitamos Auditar?

Para proporcionar informacin a la Gerencia sobre el

desempeo del Sistema de Gestin.

Una Auditora realizada efectivamente debe:

Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarselas decisiones de la Gerencia.

Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada.

Promover la comunicacin entre diferentes niveles dentro dela organizacin.

Introduccin

Introduccin

Requisitos fundamentales para una

Auditora Efectiva:

Apoyo de la Direccin.

Auditores entrenados.

Independencia de los auditores.

Acceso a documentos.

Acceso a todos los niveles gerenciales.

Procedimiento de auditora definido.

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

3.2- Criterios de Auditora: Grupo de polticas, procedimientos o

requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara

la evidencia de auditora.

3.3-Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de

hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los

criterios de auditora y que son verificables.

3.4- Hallazgos de la Auditora: Resultados de la evaluacin de

la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de

auditora.

3.9- Equipo Auditor : Uno o ms auditores que llevan a cabo

una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos


3.10- Experto Tcnico : Persona que aporta conocimientos o

experiencia especficos al equipo auditor.

3.11- Observador: Persona que acompaa al equipo auditor,

pero no audita.

3.12- Gua: Persona nombrada por el auditado para asistir al

equipo auditor.

3.13- Programa de Auditora : Conjunto de una o ms

auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y

dirigidas hacia un propsito especfico.

3.14- Alcance de la Auditora : Extensin y lmites de una

auditora.


Nota: El alcance de la auditora incluye generalmente una

descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin,

las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo

cubierto.

3.15- Plan de Auditora : Descripcin de las actividades y de los

detalles acordados de una auditora .

3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .

Gestin de Riesgos:

Incluir el tema de gestin de riesgos en la auditora. No solo para

planear y ejecutar la auditora, sino tambin aplicado a los procesos con

el fin de anticipar situaciones que podran representar problemas para la

empresa. Dnde estn las fortalezas y las debilidades en los controles

planificados y ejecutados por la

organizacin para garantizar resultados consistentes en el tiempo.

En la ilustracin siguiente se muestran cuales podran ser los diferentes

hallazgos en una auditora, utilizando un grupo ms amplio de

posibilidades (considerando el concepto de riesgos).

1

1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditora de sistemas de gestin. El enfoque adoptado relaciona

tanto el riesgo de que el proceso de auditora no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditora interfiera con las

actividades y procesos de los auditados


ENTIDADES DE NORMALIZACIN

A continuacin, se muestra un resumen de los principales

organismos de Normalizacin:

ENTIDADES IMPORTANTES

ISO

Organizacin internacional no gubernamental, que redacta y aprueba

normas tcnicas internacionales. Dichas normas se conocen como

normas ISO

IEC Organizacin internacional que prepara y publica normas internacionales

sobre electricidad, electrnica y tecnologas relacionadas.

UIT Organizacin de las Naciones Unidas para las tecnologas de la

informacin y la comunicacin

COPANT

Es la Comisin Panamericana de Normas Tcnicas. Para impulsar el

crecimiento comercial, industrial, cientfico y tecnolgico de los pases que

lo forman

MERCOSUR El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para controlar el

mercado aduanero de los pases que lo integran

CEN

Comit Europeo de Normalizacin que desarrolla trabajos de

normalizacin que cubren todos los sectores tcnicos con excepcin del

campo electrotcnico

CENELEC Comit Europeo de Normalizacin Electrotcnica es la organizacin

europea de normalizacin en este campo


ENTIDADES IMPORTANTES

ANSI Organizacin de normalizacin norteamericana con un amplio desarrollo

normativo y reconocimiento internacional

ICONTEC Organismo de Normalizacin de Colombia que pertenece a ISO y

COPANT

AENOR Organismos de Normalizacin de Espaa que es miembro de ISO, IEC,

CEN, CENELEC y miembro adherente de COPANT

AFNOR, BSI,

DIN, IRAM

Son los organismos de normalizacin de Francia, Reino Unido, Alemania y

Argentina, respectivamente

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN

A continuacin, se encuentra el listado de las principales entidades de

acreditacin:

Pas Siglas Nombre

ALEMANIA DAR, DKD,

DACH, etc. Deutscher Akkreditierungs Rat

AUSTRIA BMWA BUNDESMINISTERIUM Fr

WIRTSCHAFT Und ARBEIT

BLGICA BELAC Bercert, Bertest, Bko/Obe

BULGARIA BAS Bulgarian Accreditation Service

CHIPRE CYS-CYSAB Cyprus Organization For The

Promotion Of Quality

DINAMARCA DANAK Danish Accreditation

ESLOVAQUIA SNAS Slovak National Accreditation

Service

ESLOVENIA SA Slovenian Accreditation

ESPAA ENAC Entidad Nacional De Acreditacin

ESTONIA EAK Estonian Accreditation Centre


Pas Siglas Nombre

FINLANDIA FINAS Finnish Accreditation Service

FRANCIA COFRAC Comit Franais D'accrditation

GRECIA ESYD Hellenic Accreditation System

HOLANDA RvA Raad Voor Accreditatie

HUNGRA NAT Hungarian Accreditation Board

IRLANDA INAB National Accreditation Board

ISLANDIA ISAC Icelandic Board For Technical

Accreditation

ITALIA SINAL, SIT, SINCERT

Sistema Nazionale Per

l'Accreditamento Degli Organismi Di

Certificazione E Ispezione

LETONIA LATAK Latvian National Accreditation

Bureau

LITUANIA LA Lithuanian National Accreditation

Bureau

LUXEMBURGO OLAS Office Luxembourgeois

dAccreditation Et De Surveillance


Pas Siglas Nombre

MALTA NAB-MSA National Acccreditation Body - Malta

Standard Authority

NORUEGA NA Norwegian Accreditation

POLONIA PCA Polskie Centrum Akredytacji

PORTUGAL IPAC Instituto Portugues De Acreditacao,

I.P.

REINO UNIDO UKAS United Kingdom Accreditation

Service

REPBLICA CHECA CAI Czech Accreditation Institute

REPBLICA DE CROACIA HAA Croatian Accreditation Agency

RUMANIA RENAR Romanian Association For

Accreditation

SUECIA SWEDAC Swedish Board For Accreditation

And Conformity Assessment

SUIZA SAS Swiss Accreditation Service

TURQUA TURKAK Turkak

4. - Audi tor a - Pr inc ip ios


INDEPENDENCIA

Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditora. Los auditores son independientes de la actividad auditada. Los hallazgos estn basados slo en evidencias.

ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS

Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables. Es una muestra de la informacin disponible.

(4. ISO 19011)


INTEGRIDAD (Remplaza al Termino Conducta tica)

Honradez y rectitud en la conducta de los auditores

PRESENTACIN ECUANIME

La obligacin de informar con veracidad y exactitud

Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan converacidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de

los obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las

opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditad

(4. ISO 19011)


CUIDADO PROFESIONAL DEBIDO

La aplicacin de diligencia y juicio al audita.

Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdocon la importancia de la tarea que desempean y la confianza

depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras

partes interesadas. Un factor importante es tener la

competencia necesaria.

CONFIDENCIALIDAD (Nuevo)

El Auditor no puede divulgar ni utilizar la informacin parafines propios. Toda informacin que es analizada por el auditor

es dejada en la empresa.

(4. ISO 19011)

5. - Gest in de un programa

de Audi tor a

Definir el Programa

- Objetivos / alcance- Procedimientos- Recursos- Responsabilidades

Implementar el Programa

- Evaluar auditores- Asignar al equipo auditor- Dirigir la auditoria- riesgos

Seguir y revisar el programa

- Identificar oportunidades para la mejora

Acciones de mejora

Competencia de Auditores

Actividades de auditoria

DESIGNACIN RESPONSABLE

Planificar

Hacer

Verificar

Actuar

CRITERIOS A CONSIDERAR

Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del producto, peligro que puede generar e impacto que pueda

generar.

Estado de la actividad.Resultado de las auditorias previas.Cubrir todos los requisitos de la norma.Disponibilidad de los auditados y auditores.

El programa suele ser semestral o anual.


de Audi tor a

CALIFICACIN DEL AUDITOR.

Adiestramiento:Sistemas de GestinTcnicas de auditora

Participacin de AuditorasExamenRe-calificacinHabilidades adicionales:

PlaneamientoOrganizacinComunicacinCoordinacin


de Audi tor a

6. Actividades de Auditora

Iniciacin de la Auditora

(6.2)

Revisin de la documentacin

(6.3)

Preparacin de la actividades

de Auditora In Situ (6.4)

Informe de Auditora

(6.6)

Finalizacin de la Auditora

(6.7)

Seguimiento de la Auditora

(6.8)

Actividades de Auditora In Situ

(6.6)

6. Act iv idades de Audi tor a

Iniciacin de la Auditoria (6.2)

Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora

Objetivos:

a) Determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del auditado.

b) Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar los requisitos

reglamentarios y contractuales.

c) Evaluar la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos

especificados.

d) Identificar reas de mejora potencial del sistema de gestin.


Iniciacin de la Auditoria (6.2)

Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora

Alcance:

a) Extensin o lmites de la auditora.

b) Unidades de la organizacin, procesos,

c) Periodo de tiempo cubierto.

Criterios de auditora:

a) Norma Internacional

b) Documentos de la organizacin.

c) Requisitos legales.

d) Requisitos contractuales.


Revisin de documentacin (6.3)

Conforme

Criterios de

Auditora

Documentacin

del Sistema

Continuar con el

proceso.

Inadecuada

Comunicar

No continuar hasta que se

resuelva el problema

Conformidad

documentaria

del SGC


Preparacin del Plan de auditora (6.4)

Contenido del Plan de Auditora

Objetivo y alcance

Criterios

Equipo Auditor

Lugar y fecha

Duracin de las actividades

Reuniones de enlace y retroalimentacin

Reuniones de apertura y cierre

Designacin de responsabilidad


Preparacin del Plan de auditora (6.4)

Agenda de la Auditora

1. Informacin General de Auditora Interna

Procesos / Sector AuditadoPRODUCCIN Y COMERCIALIZACIN DE HARINA DE PESCACO

Fecha de auditora: 11 junio 2012 Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007Auditor lder: Sr. PrezAuditor Asistente: Sr. Guzmn

Objetivo de la Auditora: Evaluar el grado de implementacin del Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente

Alcance de la Auditora:Elaboracin de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el Almacenamiento comoProducto terminado.

1.1 Agenda

Fecha Hora LugarClausula de la

NormaArea o Proceso Documentos

Auditor Responsable

Responsable del Proceso

Auditado20/05/2

01209:00 -09:30 Planta 1 Reunin de Apertura

20/05/2012

09:30 -11:00

Planta 2

4.2 / 5.34.3.14.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.4.54.4.64.5.14.5.4 / 4.2.4

Calildad

Manual SSOMAPrincipio de Negocio

Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS

Formacin y toma de concienciaControl de documentos

Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,

IncidentesEvaluacin del cumplimiento legal

Todos los Procedimientos de GestinProcedimientos e Instructivos

Operativos aplicablesInformacin de la Revisin por la

direccin

CM, JM Jefe de Calidad

20/05/2012

11:00 -12:00

Planta 1

4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4

Produccin








direccin

CM, JMJefe de Produccin



20/05/2012

12:00 -13:00

Planta 2

4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4

SIG








direccin

CM, JMJefe de Sistemas Integrados de Gestin

20/05/2012

13:00 -14:00

Planta 1 Almuerzo

20/05/2012

15:30 -17:30

Planta 1

4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4

Gestin de Humanos








direccin

CM, JMJefe de Gestin Humana

20/05/2012

17:30 -18:00

Planta 1 Reunin de Clausura



Preparacin de Actividades de Auditora

In Situ (6.4)

Lista de verificacin Soporte de la Auditora

Herramienta del equipo auditor.

Ayuda en la entrevista

Permite estructurar la evaluacin

Recordatorio

No limitarse a ella

No es para interrogar

Permite despersonalizar la auditoria

Administracin del tiempo

Uniformidad al proceso de auditora

Preparacin de Actividades de Auditora

In Situ (6.4)

DESARROLLO DE PREGUNTAS

Concretas

De acuerdo con el propsito y alcance de la auditora

Considerando las responsabilidades del auditado.

Abiertas

Realizacin de las Actividades


REUNIN DE APERTURA

Presentacin de los auditores

Metodologa de la auditora

Alcance y objetivos

Acordar el itinerario

Confirmar los acompaantes de la Auditora

Disposiciones logsticas



Comunicacin durante la auditoria

oMiembros del equipo consultarse peridicamente para

intercambiar informacin.

oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser

comunicadas.

oAcciones para reconfirmacin del plan de auditora.



Tcnicas de Auditora:

Tcnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor

hasta conseguir habilidades y experiencia.



Recopilacin y verificacin de la

informacinMtodos:

EntrevistasObservacin de las actividadesRevisin de documentos

Tres criterios de Evaluacin:

La existenciaFunciona correctamenteEs efectivo



Recopilacin y verificacin de la

informacinConsiderar:

Lista de verificacin.

Precisar sus anotaciones.

Buscar evidencias de auditora

Hablar con las personas que ejecutan las actividades.

Solicitar registros.



ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN QUE

DEBEN SER AUDITADOS

Personal Documentacin

Materiales, ITEMS, y

equipos

Proceso



TCNICAS DE ENTREVISTAS

Palabras fundamentales del auditor

CmoDndeCundoQuPor quQuin



TCNICA DE ENTREVISTA

Preguntas abiertasPreguntas cerradasSe debe evitar hacer:

Preguntas que sugiere una respuestasPreguntas con connotacin emotiva

Entonacin adecuada



Consejos para la Conduccin de Auditoras

Contacto cara a cara

Mostrarse interesado

Tomar notas en corto tiempo

Inclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmente

Observar el lenguaje corporal

Verificar con evidencia

Preguntas silenciosas

Dar las gracias



Consejos para la Conduccin de Auditora

Eliminar barreras en la comunicacin: fsicas, psicolgicas, intelectuales.

Crear un clima apropiado:TiempoEspacioContacto visualLenguaje corporal

Paralenguaje



Actitudes a tomar en el transcurso de la

auditora

Permanecer seguro

Administrar el tiempo

adecuadamente

No dejarse conducir o engaar

Ser detallista y eficiente

Evitar apartarse del tema



Tcticas del Auditado

Perdida de tiempo

Querer manejar al auditor

Probar la fortaleza del auditor

Respuestas limitadas

Engaar al auditor



Actitudes que se deben evitar

Ser negativo, indisciplinado

Ser critico

Caer un disputas

Discutir personalidades

Comparar al auditado

Ser sarcstico



Para una correcta

evaluacin

Pregunte

Escuche

Observe

Piense

Evalu

Registre



Generacin de hallazgos de

auditora

Evidencia de

auditora

Criterios de

auditora

Hallazgos de auditora

Generacin de hallazgos de

auditora

Hallazgos

Buenas Practicas /

Puntos Fuertes

Oportunidad de Mejora

Puntos Dbiles

Riesgos

Conformidad

No Conformidad



Generacin de hallazgos de auditora

TERMINOS RELACIONADOS

No Conformidad:

Incumplimiento de un requisito

(3.6.2 ISO 9000: 2005)

Nota: Se aplica a la desviacin o ausencia, con respecto a

los requisitos especificados, de una o mas de las

caractersticas de la calidad.



Revisin de Hallazgos Reuniones de enlace

Compare sus notas con las del resto del equipo

Determine las NO conformidades

Documente las no conformidades

Revisin de plan y lista de Verificacin

No Conformidades mas comunes

Existencia de documentos obsoletos

Documentos actualizados sin autorizacin

Registros incompletos o sin implementar

Legajos de personal incompletos

Falta identificacin de Necesidades de Capacidad por competencias

Contratos que no se cumplen en todas sus clausulas

No se evalan a los subcontratistas

Criterios no homogneos del control

No se cumple lo establecido en los procedimientos e instrucciones

Fechas de calibraciones vencidas

No Conformidades mas comunes (continuacin)

Falta eficacia en la atencin de encuestas de satisfaccin de cliente.

No hay registros relativos al proceso de producto No conforme

Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas

Falta implementar acciones para mejorar el desempeo de los

indicadores.

No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones Correctivas

Acciones Correctivas inadecuadas.



Preparacin de conclusiones de auditora

El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios

de auditora.

La eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin.

La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,

adecuada y eficacia del sistema de gestin.



Realizacin de la reunin de cierre

Agradecer.

Presentar al equipo auditor.

Recordar el objetivo, alcance y criterios.|

Presentacin de los resultados Fortalezas / Debilidades.

Explicar con exactitud las no conformidades.

Dar oportunidad al auditado de explicar informacin discrepante.

Informar que el proceso es por muestreo.

Alcances sobre le seguimiento.

Agradecer atenciones.

Informe de Auditora (6.6)

Estructura:

Alcance y objetivos de la auditora.

Identificacin de los auditores.

Personas contactadas.

Fecha de la auditora.

Normas de referencia.

Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos de la

auditora.

Fortalezas y Debilidades.

Descripcin de las NO conformidades encontradas.

Adjuntar: SAC y Observaciones

Exclusiones.

Informe de Auditora (6.6)

Informe de Auditora

Que no debe incluirse?

Opiniones subjetivas.

Informacin Confidencial no

Correspondiente.

Crtica hacia individuos.

Declaraciones ambiguas.

Detalles triviales.

Hallazgos no mencionados en la

reunin de cierre.

Finalizacin de la Auditora (6.7)

La auditora se completa

cuando todas las actividades

del plan de auditora han sido

finalizadas y el informe

aprobado ha sido distribuido.

Seguimiento de Auditora (6.8)

Correcta Redaccin de No Conformidades

Las no conformidades debern registrarse y las evidencias de auditora

que las apoyan.

Problemas

Evidencia

Requisito incumplido SACPS


Correcta Redaccin de No Conformidades

Las frases y palabras a evitar :

Frases y Palabras a Evitar

VIOLADOCUANDO

AUDIT

ENCONTR

CONTRAVI

NIENDO

NINGUNO

DE LOS .VARIOS

ELEMENTOS DE

ESCASAS

PRUEBAS

DE ..

POCOS

REGISTROS DE

EL SR. X DIJO

QUE . HE OBSERVADO

QUE .

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)

TIPO: CORRECTIVA N 1PREVENTIVA

PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONALQUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS

GERENTESOTROS..

SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD

Norma/Requisito: ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___Documento de Referencia/ Manual de Organizacin y Funciones M-01/Ver. 00

El rea de recursos cuenta con un Manual de Organizacin y Funciones donde no se haestablecido habilidades especializadas, como por ejemplo para el Sr. Waldir Saenz quetrabaja en la empresa, realizando trabajo en altura.

FECHA: 01/07/2011EMISOR: PEAFIEL ROSFIRMA:

GERENCIA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Coordinador de Recursos HumanosFIRMA:

SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS

N Descripcin Responsables

FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:

SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA

N Descripcin Plazo

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?



PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONALQUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS GERENTESOTROS..


Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia y capacitacin ___Documento de Referencia/ N de Revisin: GSS-00-PR-05 Perfil de Especialista de Cableado/Ver. 00

No se puede evidenciar el registro de habilidades especializada del Especialista de Cableado del rea de produccin, del turno maana, tal como lo establece el perfil del puesto GC-RRHH-05 Perfil del Especialista de Cableado.

FECHA: 01/07/2011EMISOR: Jorge MesonesFIRMA:

GERENCIA/AREA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano.FIRMA:





N Descripcin Plazos

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD

?




GERENTESOTROS..


Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparacin y Respuesta ante emergencia ___Documento de Referencia/ N de Revisin: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01

Se evidenci que El Programa Anual de Simulacro 2013 (versin 01) aprobado 17 febrero 2013, se encuentradesactualizado, no contando en l, situaciones de emergencia como Hombre al Agua y Derrame deSustancia QumicaTambin no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa Anual de Simulacros (2013)

FECHA: 01/07/2009EMISOR: Luis Cuto GuadalupeFIRMA:

GERENCIA/AREA: Sistema de Gestin IntegradoRESPONSABLE: Csar MontalvanFIRMA:





N Descripcin Plazo

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD

?




GERENTESOTROS..


Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.5.4 Control de Registro___Documento de Referencia/ N de Revisin: PL-08-IN-04 Entrega y Cambio de EPP/Ver 00

Se encontr que el rea de SSO no registra la renovacin de EPP en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Renovacin de EPP, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10.Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la Norma y el numeral 5.4 de la instruccin PL-08-IN-04Entrega y Cambio de EPP

FECHA: 01/07/2011EMISOR: PEAFIEL ROSFIRMA:

GERENCIA: AlambreRESPONSABLE: Coordinador de alambres.FIRMA:





N Descripcin Plazo

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?


No

Conformidad

Accin Inmediata

Evaluacin de

causas

Acciones

Correctivas

Evaluacin de la

efectividad de las

acciones tomadas

Implementacin de

acciones

correctivas.

ok FINNO SI


La accin correctiva siempre debe

contemplar:

Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la

no conformidad (correccin).

Realizar una investigacin de causas acorde el problema

Eliminar las no conformidades (accin correctiva)

Definir el tiempo de implementacin y responsables


Las actividades de

seguimiento deben ser

conducidas por el

Auditor.

Evaluar si las condiciones correctivas propuestas son adecuadas.

Confirmar si la accin correctiva fue implementada y cumplida.

7. Competencia de los Auditores

RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR ASISTENTE

Cumplir con el 100% de los requisitos de auditora.

Tener habilidades de comunicacin y entendimiento de los requisitos de la auditora.

Realizar efectivamente las actividades asignadas.

Documentar el 100% de las observaciones.

Verificar la efectividad de las acciones aplicadas como resultado de la auditora.

7. Competencia de los Auditores

RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR LIDER

Responsabilidad final de auditora

Participacin en la seleccin de los miembros del equipo.

Preparacin del plan de Auditora.

Representacin del equipo auditor con la Gerencia.

Preparacin y entrega del reporte de auditora.

Direccin de las actividades de seguimiento.

7. Competencia de los Audi tores

Cualidades personales

tico- imparcial, sincero, honesto y discreto.

De mentalidad abierta.

Diplomtico Amable.Con capacidad de comunicacin (oral y

escrita).

Observador.

Perceptivo.

Preparado.

Paciente.

Interesado

Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones.

Tenaz persistente, orientado a la consecuencia de los objetivos.

Decidido.

Seguro de si mismo acta y funciona en forma independiente a la vez que se relaciona

eficazmente con otros.

Puntual.

Un

A

ud

ito

r d

eb

e s

er:

7. Competencia de los Audi tores

Caractersticas NO deseables

Mente cerrada

Argumentativo

Indisciplinado

Prejuicioso

Obstinado

Deseo de ser agradable

Tmido

Impaciente

Aceptar todo por las apariencias

Ingenuo

Mal perceptor

GRACIAS.

formacion de auditores sso (presentacion)

Documents