finansiel compliance
DESCRIPTION
Bliv opdateret og få praktiske input og inspiration på årets konference om compliance i den finansielle sektorTRANSCRIPT
KONFERENCE • 11. & 12. marts 2013WORKSHOP • 13. MARTS 2013KØBENHaVN
…om hunden, frisbee’en og reguleringen af banker Underdirektør Jesper Berg, Nykredit
…om Finanstilsynets krav & forventninger Kontorchef stig Nielsen, Finanstilsynet
…om god skik & rådgivning Head of Compliance Kjeld Gosvig-Jensen, arbejdernes Landsbank
…om whistleblowing i den finansielle sektor afdelingsdirektør Henrik Kilsgaard, Danske Bank
Og meget mere…
FINANSIEL COMPLIANCE tilmeld dig direkte på www.ibceuroforum.dk/com
Hør tALErE FrA
Nykredit
moalem Weitemeyer Bendtsen
Finanstilsynet
Deloitte
Ashurst (London & Stockholm)
Danske Bank
Københavns Lufthavne
Nordea
arbejdernes Landsbank
Lokale Pengeinstitutter
LEtt
DEBAt om scopet for compliancefunktionen
WOrKSHOP om risikostyring & compliance i praksis
Konferencen lever op til kravene for advokaters efteruddannelse
2 2
2
taLErListE :
Underdirektør Jesper Berg Nykredit A/S
Advokat, partner, ph.d. David Moalem moalem Weitemeyer Bendtsen
Kontorchef Stig Nielsen Finanstilsynet
senior manager torben Faber Entreprise risk services Deloitte
Partner rob Moulton Ashurst (London)
Partner Mat Hansson Ashurst (Stockholm)
advokat, partner Nicolai Hesgaard moalem Weitemeyer Bendtsen
afdelingsdirektør Henrik Kilsgaard Danske Bank A/S
General Counsel, advokat Jon Iversen Københavns Lufthavne A/S
Senior Risk & Compliance Officer Jens Augsburg Nordea A/S
Legal Director & Head of Compliance Kjeld Gosvig-Jensen Arbejdernes Landsbank A/S
afdelingsdirektør, advokat Annelise Warrer Nykredit A/S
Chefjurist Astrid thomas Lokale Pengeinstitutter
OrDStyrEr:Advokatfuldmægtig Maria thomsen moalem Weitemeyer Bendtsen
MODErAtOr På DEBAt:Advokat, ph.d. Michael Camphausen LEtt
UNDErvISErE På WOrKSHOP:senior manager torben Faber Entreprise risk services, Deloitte
GRC facilitator & stifter tomas thobias HellumLinkGrC
33
32
F iNaNsiEL COmPLiaNCE – OPDATERiNG, iNSPiR ATiON & DiSKuSS iON
Når konferencen Finansiel Compliance afholdes den 11.-12. marts 2013 i København, er det igen i år med fokus på faglig og kollegial opdatering.
Konferencen er det naturlige mødested for complianceprofessionelle fra finansielle virksomheder – gennem de senere år har en lang række store som små pengeinstitutter, kreditforeninger, investeringsforeninger mv. således været repræsenteret.
HvAD Er På AGENDAEN?Konferencen byder i 2013 på faglig opdatering, praktiske input, inspiration og diskussion af følgende aktuelle emner:
Et stærkt talerpanel fra ind- og udland vil præsentere årets indlæg – lige fra Finanstilsynet, til complianceansvarlige og en række anerkendte fagspecialister.
HAr DU HELt Styr På rISIKOStyrING & COMPLIANCE I PrAKSIS? Workshoppen RISIKOSTYRING & COMPLIANCE – effektivisering af det daglige (sam)arbejde, afholdes i forlængelse af konferencen og giver rig mulighed for at få indblik i, hvordan man kan effektivisere governance-, risikostyrings- og compliancearbejdet i det daglige.
med venlig hilsen
rikke ryge Casper senior Project manager iBC Euroforum
rEGULEriNG aF BaNKEr – hvad er på vej & hvad betyder det?
COmPLiaNCEFUNKtiONEN – Finanstilsynets krav & forventninger
Et GLOBaLt PErsPEKtiV – market abuse enforcement
PERSONDATA & COMPLiANCE – ny lovgivning & betydningen
WHistLEBLOWiNG i DEN FiNaNsiELLE sEKtOr – overvejelser & erfaringer
JUriDisK risiKOstYriNG – et indspark udefra
RiSiKOSTYRiNG & COMPLiANCE – håndtering i praksis
GOD SKiK & RÅDGiVNiNG – ny rolle på vej
COMPLiANCEFuNKTiONEN & DET OPTiMALE SCOPE – hvad & hvorfor?
4 4
4
08.30 Udlevering af navneskilte og deltagermaterialeMorgenkaffe/te
09.00 åbning af konferencen Project Manager Rikke Ryge Casper, IBC Euroforum
09.05 Introduktion ved ordstyrerenAdvokatfuldmægtig Maria Thomsen, Moalem Weitemeyer Bendtsen
rEGULEriNG aF BaNKEr – hvad er på vej & hvad betyder det?
09.10 Hunden, frisbee’en og reguleringen af banker • Finansiel regulering vil aldrig nå status quo• De finansielle virksomheder må indstille sig på løbende ændringer af
rammevilkåreneUnderdirektør Jesper Berg, Nykredit A/S
09.50 Pause
10.00 MIFID II • Status og forventet implementering af MiFiD ii• Den praktiske betydning af de nye regler for de finansielle virksomheder og
markederAdvokat, partner, ph.d. David Moalem, Moalem Weitemeyer Bendtsen
11.00 Pause
11.15 regulering fra de europæiske tilsyn EBA & ESMA • Hvordan ser den europæiske tilsynsstruktur ud? • Hvad er Finanstilsynets rolle i relation til de europæiske tilsyn og
reguleringen derfra?• Den retlige status – hvordan skal compliancefunktioner forholde sig?Kontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet
COmPLiaNCEFUNKtiONEN – tilsynets krav & forventninger
11.45 Finanstilsynets krav og forventninger til compliancefunktionen • Lovgivningens krav til compliancefunktionen• Regelområder, som compliancefunktionen bør blive inddraget i• Erfaringer fra Finanstilsynet med compliancefunktionerneKontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet
MANDAG • 11. MARTS 2013
55
54
13.00 Frokost
14.00 §71 set fra rådgivers side• Samspil mellem ledelse, risikofunktion og complianceafdeling• Hvor tæt skal complianceafdelingen være på virksomhedens
forretningsområder?• Hvordan sikrer man sig compliance på overholdelse af §71? Kan complian-
cestatus overvåges?Senior Manager Torben Faber, Entreprise Risk Services, DeloitteTorben Faber arbejder med løsninger til finansielle virksomheder inden for gover-nance, risk management & compliance. Han har mange års erfaringer fra finanssek-toren med ledelse af kredit-, risiko-, jura- og compliancefunktioner.
14.40 Pause
iNtErNatiONaLE trENDs
14.50 Global trends in market abuse enforcementThis presentation will highlight the emerging trends, using recent cases as examples, and look ahead to proposed future rule changes.Partner Rob Moulton, Ashurst (London)Partner Mat Hansson, Ashurst (Stockholm)
Rob Moulton specialises in financial services regulatory advice. His advice covers Conduct Of Business Rule matters, European regulatory developments and contested enforcement actions.
Mat Hansson is an English qualified solicitor and specialises in public and private M&A, Equity Capital Markets, financial services regulatory matters and also advises on Debt Capital Markets transactions.
Indlægget afholdes på engelsk
15.35 Pause
PERSONDATA & COMPLiANCE – ny lovgivning & betydningen
15.45 Persondata og compliance i praksis • Status på den kommende persondataforordning • Betydningen for compliance Advokat, partner Nicolai Hesgaard, Moalem Weitemeyer Bendtsen
16.30 Konferencens første dag slutter
MANDAG • 11. MARTS 2013
6 6
6
08.30 Morgenkaffe/te
09.00 Ordstyreren introducerer dagens indlæg
WHistLEBLOWiNG i DEN FiNaNsiELLE sEKtOr
09.05 Whistleblowerordninger i den finansielle sektor – overvejelser & erfaringer • Hvilke overvejelser bør man gøre sig?• Hvilke modeller og muligheder kan man køre efter?• Hvilke erfaringer?• En overligger med rapportering uden for virksomheden – effekten?Afdelingsdirektør Henrik Kilsgaard, Danske Bank A/S
10.00 Pause
RiSiKOSTYRiNG & COMPLiANCE – håndtering i praksis
10.15 Juridisk risikostyring – et indspark udefra• Hvor vigtig er juraen for virksomhedens strategi?• Hvordan fastsættes virksomhedens og juridisk afdelings risikoappetit?• Hvordan kan juridisk afdeling i praksis arbejde med risikostyring?General Counsel, advokat Jon Iversen, Københavns Lufthavne A/S
11.15 Pause
11.30 En praktisk kobling mellem risikostyring og compliance• Compliancerisici er en del af de risici, der skal styres – hvordan kobler man
opgaverne sammen?• Skal eller kan risikovurderingerne være styrende for compliancearbejdet
– og hvordan gør man det?Senior Risk & Compliance Officer Jens Augsburg, Nordea A/S
12.30 Frokost
TiRSDAG • 12 . MARTS 2013
Vi tager forbehold for fejl og ændringer i programmet samt eventuelle trykfejl. spørgsmål vedrørende konferencen besvares af senior Project manager rikke ryge Casper telefon 41 95 14 29 , e-mail [email protected].
77
76
GOD SKiK & RÅDGiVNiNG – ny rolle på vej
13.30 God skik og rådgivning• Hvilken rolle har compliancefunktionen i relation til at føre kontrol med god
skik og rådgivning?• God skik og rådgivning er en del af ESMA – er der en ny rolle på vej?Legal Director & Head of Compliance Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank A/S
14.15 Pause
COMPLiANCEFuNKTiONEN – hvilket scope?
14.30 Det optimale scope for compliancefunktioner• Hvad bør fokus være for compliancefunktionen? • Hvordan skal samspillet være med juridisk afdeling, risk management, intern
revision? Afdelingsdirektør, advokat Annelise Warrer, Nykredit A/S
15.15 DEBAT: Compliancefunktionen – hvilket scope?Med udgangspunkt i oplægget ved Annelise Warrer og med indledende kommentarer fra det øvrige panel lægges der op til debat: • Hvad er det optimale – eller hvad er det tilstrækkelige scope for
compliancefunktionen?
PANEL: Legal Director & Head of Compliance Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank A/SAfdelingsdirektør, advokat Annelise Warrer, Nykredit A/SChefjurist Astrid Thomas, Lokale Pengeinstitutter
MODErAtOr: Advokat, ph.d. Michael Camphausen, LETT
15.55 Opsummering af konferencen ved ordstyreren
16.00 Konferencen slutter
TiRSDAG • 12 . MARTS 2013
8 8
8
ONSDAG • 13. MARTS 2013
RiSiKOSTYRiNG & COMPLiANCE – effektivisering af det daglige (sam)arbejde Der kommer løbende nye eksterne krav og reguleringer i den finansielle sektor samtidig med at aktionærer, bestyrelse og ledelse stiller større krav til governance, risikostyring og compliance i organisationen.
Der afsættes samtidig ikke flere ressourcer til det samlede arbejde, hvorfor man i daglig-dagen må søge efter måder at trimme organisationen, effektivisere processerne og anvende iT til at understøtte arbejdet.
Den ledelsesmæssige opbakning til compliancefunktionens aktiviteter bliver stadigt vigtigere.
DERFOR er compliancefunktionen nødt til at have en løbende dialog med ledelsen om gennemførte opgaver og resultatet heraf.
DErFOr SK AL DU DELtAGE Workshoppen vil gå nærmere ind på, hvordan man, med udgangspunkt i virksomhedens/afdelingens overordnede strategi, kan effektivisere governance-, risikostyrings- og compli-ancearbejdet i det daglige, herunder skabe overblik over status på virksomhedens compli-anceopgaver til brug for planlægning og prioritering af indsatser.
Workshoppen vil indeholde en kombination af præsentationer (teori og praksis), demon-stration af mulige systemløsninger samt mindre gruppearbejder.
Som deltager vil du gå hjem med idéer til effektivisering af dit daglige arbejde samtidig med, at du vil have fået en idé om indsatsen som den ser ud i andre virksomheder og i markedet generelt.
Workshoppen går ind i, hvordan man sammenkæder strategi, risici, instrukser/politikker, arbejdsgange og afhjælpning (kontroller), samt hvordan man kan automatisere trivielle processer/arbejdsgange.
WOrKsHOP
MÅLGRuPPE FOR KONFERENCEN:Konferencen henvender sig til primært Heads of Compliance, Compliance Managers, Compliance Officers, Compliance Associates, jurister, advokater, kontorchefer og direktionssekretariatsmedarbejdere. Herudover relaterede inden for Risk Management, internal Audit, investering samt andre med interesse i og ansvar for compliance i den finansielle sektor.
99
98
Workshoppen ledes af Tomas Thobias Hellum, som er en erfaren Governance, Risk & Compliance (GRC) facilitator og stifter af LinkGRC.
Desuden inddrages Senior Manager Torben Faber fra Entreprise Risk Services hos Deloitte.
Tomas er specialiseret i og har særlig erfaring med:• afholdelse og facilitering af risiko workshops• At sammenkæde strategien med GRC-arbejdet• Effektivisering af det interne kontrol arbejde• At sammenkæde ekstern lovgivning med det interne GRC-arbejde
Torben er specialiseret i og har særlig erfaring med:• Det daglige og praktiske GRC-arbejde i finanssektoren• Det daglige samarbejde mellem risikostyring og compliancefunktionerne• Det lovkompleks, som omgiver finanssektoren – specielt pengeinstitutter
UNDErvISErNE
08.30 udlevering af deltagermateriale & morgenkaffe/te
09.00 Workshoppen starter
12.00 Frokost
13.00 Workshoppen fortsætter
15.00 Workshoppen slutter
Der indlægges en formiddags- og en eftermiddagspause
tIDSPLAN
aDVOKatErs OBLiGatOrisKE EFtErUDDaNNELsEKONFERENCE 13 LEKTiONERWOrKsHOP 5 LEKtiONEr
iBC Euroforums juridiske konferencer herunder FiNANSiEL COMPLiANCE opfylder kvalitetskravene for advokaters efteruddannelse, jf. reglerne om advokaters obligatoriske efteruddannelse, der trådte i kraft den 1/1 2008.
10 10
10
aNDrE sPæNDENDE arr aNGEmENtEr
Nu har du en unik mulighed for at blive eksponeret over for dine potentielle kunder på en af iBC Euroforums konferencer. i modsætning til traditionelle medier, hvor du kun har få sekunder til at kommunikere et budskab til din målgruppe, kan du nu sikre dig flere dages dialog med relevante beslutningstagere inden for netop din målgruppe.
Kontakt salgschef Sarah Elhauge for en uforpligtende snak om, hvordan vi kan skræddersy en løsning, som afdækker netop din virksomheds behov på telefon 35 25 35 45 eller [email protected]
Nå diN målgruppe i et NYt forum
StrAtEGI I JUrIDISK PErSPEKtIv KONFErENCE DEN 27.-28. FEBrUAr 2013
KøBENHAvN
AIFM & UCItS KONFErENCE DEN 17.-18. APrIL 2013
KøBENHAvN
CrD Iv KONFErENCE 2013
KøBENHAvN
1111
1110
Afholdelsesdato og -sted Konferencen Finansiel Compliance den 11.- og 12. marts 2013 og workshoppen Risikostyring & Compliance den 13. marts 2013 afholdes i Charlottehaven, Hjørringgade 12C, 2100 København Ø, telefon 35 27 15 00.
Overnatning Charlottehaven råder ikke over overnatningsfaciliteter. iBC Euroforum henviser til www.visitcopenhagen.dk for booking af hotelværelser.
Parkering iBC Euroforum fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrangementet. Rejser du med offentlig transport, ligger Nordhavn Station og buslinje 3A i umiddelbar nærhed af Charlottehaven.
Konferencepris Alle priser er ekskl. moms.
EArLy BIrD!tilmelding senest
25. januar tilmelding senest
22. februartilmelding efter
22. februar
Konference & workshop 14.995,- 15.995,- 16.995,-
Konference 12.995,- 13.995,- 14.995,-
Workshop 5.995,- 5.995,- 5.995,-
Prisen inkluderer kaffe/te, frugt og frokost samt uddybende dokumentation fra de forskel-lige talere. Faktura og bekræftelse på din tilmelding vil blive fremsendt ved tilmelding.
tilmelding Send, ring eller fax din tilmelding til iBC Euroforum. Du kan også tilmelde dig på www.ibceuroforum.dk eller [email protected]. Tilmeldingen er bindende!
Afbestilling Afbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %. Sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen betales fuld pris. Er du selv forhindret, har du ligeledes mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.
iBC Euroforum ApS, Silkegade 17, st., Postboks 2023, 1012 København K, Telefon 35 25 35 45, Fax 35 25 35 46, [email protected], www.ibceuroforum.dk, Giro 3 93 14 55, CVR-nr 24 24 03 71
Pr aKtisKE OPLYsNiNGEr
tILMELDING tIL IBC EUrOFOrUM Arr ANGEMENtEt
Navn
stilling
afdeling
Ønsker du at modtage information om kommende arrangementer via e-mail? Ja tak Nej tak
Firma
adresse
Postnr. og by
Telefon (omstilling)
Hvis offentlig: Notér EAN nr./ordrenr.
Sekretær
Nærmeste chef
Jeg er forhindret i at deltage og ønsker derfor at rekvirere talernes præsentationsmateriale fra konferencen (kr. 2.495,- ekskl. moms).
FINANSIEL COMPLIANCE Konference • 11. & 12. marts 2013 • Workshop • 13. marts 2013
SÅDAN KAN Du TiLMELDE DiG: Venligst oplys tilmeldingskode – se adressefelt
35 25 35 45
www.ibceuroforum.dk/com
iBC Euroforum Silkegade 17, st. 1113 København K 35 25 35 46 [email protected]
13co
m
iBC Euroforum ApS • Silkegade 17, st. • Postboks 2023 • 1012 København K
Alle priser er ekskl. moms.Jeg ønsker at deltage:
sæt XEArLy BIrD!
tilmelding senest 25. januar
tilmelding senest 22. februar
tilmelding efter 22. februar
Konference & workshop 14.995,- 15.995,- 16.995,-
Konference 12.995,- 13.995,- 14.995,-
Workshop 5.995,- 5.995,- 5.995,-