a principle of justified promise-breaking and its ... - nyu law

\ \ S e r v e r 0 3 \ p r o d u c t n \ N \ N Y S \ 5 7 - 2 \ N Y S 2 0 2 . t x t u n k n o w n S e q : 1 1 9 - O C T - 0 1 1 0 : 5 8

A P R I N C I P L E O F J U S T I F I E DP R O M I S E - B R E A K I N G A N D I T S

A P P L I C A T I O N T O C O N T R A C T L A W

G I L L A H A V *

I N T R O D U C T I O N

T h e t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h s t a t e s t h a t i t i s s o c i a l l y u s e f u l t ob r e a c h a c o n t r a c t w h e n e v e r t h e b r e a c h w o u l d l e a v e n o p a r t y w o r s eo f f , w h i l e l e a v i n g a t l e a s t o n e p a r t y b e t t e r o f f . T h i s v i e w , e s s e n t i a l l ya K a l d o r - H i c k s p r i n c i p l e 1 a p p l i e d t o c o n t r a c t l a w , p r e s u p p o s e s t h a tt h e b e n e f i t i n g p a r t y w i l l t r a n s f e r e n o u g h o f i t s b r e a c h - r e l a t e d g a i nt o t h e l o s i n g p a r t y t o m a k e t h a t p a r t y “ w h o l e ” ( t h a t i s , a s w e l l o f f a st h e l o s i n g p a r t y w o u l d h a v e b e e n h a d t h e c o n t r a c t b e e n p e r -f o r m e d ) . T h e t h e o r y t h u s d i c t a t e s t h a t t h e l e g a l s y s t e m s h o u l d n o to n l y r e f r a i n f r o m p e n a l i z i n g e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t b r e a c h e s , i ts h o u l d a c t u a l l y e n c o u r a g e t h e m , o n t h e a s s u m p t i o n t h a t s u c hb r e a c h e s p r o d u c e a n e t b e n e f i t t o s o c i e t y .

T r a d i t i o n a l l y t h e t h e o r y h a s b e e n d i s c u s s e d i n t e r m s t h a t a r ee i t h e r a m o r a l o r i m m o r a l . J u d g e R i c h a r d P o s n e r , o n e o f t h e m o s td i s t i n g u i s h e d p r o p o n e n t s o f e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y , p o i n t s o u t t h a t“ m a n y m o r a l l y o b j e c t i o n a b l e b r e a c h e s o f p r o m i s e g i v e r i s e t o n oc a u s e o f a c t i o n . . . b e c a u s e t h e r e a c h o f l a w i s l i m i t e d b y t h e c o s t s o fa d m i n i s t e r i n g i t . T h e c o s t s o f e n f o r c i n g a l l p r o m i s e s w o u l d e x c e e dt h e b e n e f i t s . ” 2 P o s n e r i n c l u d e s p r o m i s e s t h a t w e r e e f f i c i e n t l y

* A s s o c i a t e , D a v i s P o l k a n d W a r d w e l l ; A . B . , H a r v a r d C o l l e g e , C u m L a u d e1 9 9 4 ; S e n i o r E x e c u t i v e E d i t o r o f t h e H a r v a r d R e v i e w o f P h i l o s o p h y a n d w r i t e r a n de d i t o r f o r t h e H a r v a r d C r i m s o n . J . D . , C o l u m b i a L a w S c h o o l , 2 0 0 1 , m e m b e r o f t h eC o l u m b i a J o u r n a l o f E u r o p e a n L a w . I w o u l d l i k e t o t h a n k P r o f e s s o r A l l a n F a r n s w o r t h ,N a t h a n i e l R e a d , a n d G u y Y o n a y f o r t h e i r h e l p f u l c o m m e n t s . I a m a l s o g r a t e f u l t om y f a m i l y f o r a l l o f t h e i r l o v e a n d s u p p o r t .

1 . A c h a n g e i n t h e s t a t e o f t h e w o r l d i s K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n t i f i t m a k e s a tl e a s t o n e p e r s o n s u b j e c t i v e l y b e t t e r o f f a n d t h e g a i n e r ( s ) c o u l d c o s t l e s s l y c o m p e n -s a t e t h e l o s e r ( s ) s o t h a t n o o n e w o u l d b e s u b j e c t i v e l y w o r s e o f f .A p r o j e c t i s ( 1 ) P a r e t o e f f i c i e n t r e l a t i v e t o t h e s t a t u s q u o i f a t l e a s t o n e p e r s o na c t u a l l y p r e f e r s i t t o t h e s t a t u s q u o a n d n o o n e p r e f e r s t h e s t a t u s q u o o r ( 2 )K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n t r e l a t i v e t o t h e s t a t u s q u o i f t h e r e i s a h y p o t h e t i c a lc o s t l e s s r e d i s t r i b u t i o n f r o m t h o s e w h o p r e f e r t h e p r o j e c t t o t h o s e w h o d o n o tt h a t w o u l d m a k e t h e p r o j e c t P a r e t o e f f i c i e n t .

M a t t h e w D . A d l e r & E r i c A . P o s n e r , I m p l e m e n t i n g C o s t - B e n e f i t A n a l y s i s W h e n P r e f e r -e n c e s A r e D i s t o r t e d , 2 9 J . L E G A L S T U D . 1 1 0 5 , 1 1 0 5 - 0 6 ( 2 0 0 0 ) .

2 . R I C H A R D A . P O S N E R , E C O N O M I C A N A L Y S I S O F L A W 2 6 2 ( 4 t h e d . 1 9 9 2 ) .

1 6 3


1 6 4 N Y U A N N U A L S U R V E Y O F A M E R I C A N L A W 5 7 / 2 0 0 0

b r e a c h e d i n t h e s e t o f p r o m i s e s t h a t — o n c o s t - b e n e f i t g r o u n d s —s h o u l d n o t b e e n f o r c e d , 3 e v e n i f b r e a k i n g t h e c o n t r a c t u a l p r o m i s ei s m o r a l l y o b j e c t i o n a b l e . A l t h o u g h t h i s v i e w a s s u m e s t h a t t h e l a wn e e d n o t a l w a y s d i c t a t e m o r a l b e h a v i o r , P o s n e r ’ s c l a i m t h a t “ w e a l t hm a x i m i z a t i o n i s i n s t r u m e n t a l t o u t i l i t y m a x i m i z a t i o n ” 4 m i g h t i m p l yt h a t e f f i c i e n t b r e a c h i s a c t u a l l y a m o r a l t h e o r y . N e v e r t h e l e s s , h i sa c k n o w l e d g m e n t t h a t s o m e c o n t r a c t u a l b r e a c h e s a r e m o r a l l y o b j e c -t i o n a b l e — b u t l e g a l l y p e r m i s s i b l e o n c o s t - b e n e f i t g r o u n d s — s u g g e s t st h a t h e c o n c e i v e s o f e f f i c i e n t b r e a c h a s a n e c o n o m i c t h e o r y t h a t i sa m o r a l r a t h e r t h a n o n e t h a t i s e i t h e r m o r a l o r i m m o r a l . P o s n e r ’ sv i e w s a s i d e , i f c o n t r a c t l a w i s a m o r a l 5 a n d e f f i c i e n t b r e a c h s h o u l d b ev i e w e d a s j u s t a p a r t o f c o n t r a c t l a w , t h e n e f f i c i e n t b r e a c h s h o u l d b ev i e w e d a s a m o r a l .

C r i t i c s o f e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y c o n t e n d t h a t i t i s i m m o r a la n d t h e r e f o r e h a s n o p l a c e i n c o n t r a c t l a w . 6 S o m e h a v e a r g u e d t h a t

3 . P o s n e r r e g a r d s e f f i c i e n t b r e a c h e s a s e c o n o m i c a l l y a n a l o g o u s t o c o n t r a c t st h a t a r e i n v o l u n t a r i l y b r o k e n b e c a u s e “ p e r f o r m a n c e i s i m p o s s i b l e a t a r e a s o n a b l ec o s t . ” I d . a t 1 1 8 .

4 . I d . a t 1 6 . S e e a l s o R I C H A R D A . P O S N E R , T H E E C O N O M I C S O F J U S T I C E 1 1 5( 1 9 8 3 ) ( s t a t i n g t h e s a m e v i e w m o r e f o r c e f u l l y : “ t h e c r i t e r i o n f o r j u d g i n g w h e t h e ra c t s a n d i n s t i t u t i o n s a r e j u s t o r g o o d i s w h e t h e r t h e y m a x i m i z e t h e w e a l t h o fs o c i e t y ” ) .

5 . F o r t h e d e s c r i p t i v e v i e w t h a t c o n t r a c t l a w i s i n f a c t a m o r a l , s e e G e o f f r e y R .W a t s o n , I n t h e T r i b u n a l o f C o n s c i e n c e : M i l l s v . W y m a n R e c o n s i d e r e d , 7 1 T U L . L . R E V .1 7 4 9 , 1 8 0 4 - 0 5 ( 1 9 9 7 ) ( d i s c u s s i n g c a s e s a n d d o c t r i n e s t h a t e x e m p l i f y t h e a m o r a l i t yo f c o n t r a c t l a w a n d t h e n c o n t e n d i n g t h a t c o n t r a c t l a w s h o u l d b e m o d i f i e d t o c o n -f o r m m o r e t o m o r a l r e s p o n s i b i l i t y b y b i n d i n g p r o m i s o r s t o p e r f o r m s i n c e r e l y m a d ep r o m i s e s , i n c l u d i n g p r o m i s e s u n s u p p o r t e d b y c o n s i d e r a t i o n ) . S e e a l s o P e t e rL i n z e r , O n t h e A m o r a l i t y o f C o n t r a c t R e m e d i e s – E f f i c i e n c y , E q u i t y , a n d t h e S e c o n d R e s t a t e -m e n t , 8 1 C O L U M . L . R E V . 1 1 1 ( 1 9 8 1 ) ( e x a m i n i n g t h e a m o r a l s t a n c e r e f l e c t e d i nR E S T A T E M E N T ( S E C O N D ) O F C O N T R A C T S ( 1 9 8 1 ) ) .

6 . P a t r i c i a H . M a r s c h a l l h a s a r g u e d t h a t c o u r t s s h o u l d n o t a l l o w w i l l f u lb r e a c h e r s t o p r o f i t f r o m t h e i r b r e a c h e s : “ E v e n i f t h e t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c hw e r e r e a l i s t i c , t h e v a l u e s t h a t s u p p o r t i t a r e o f l e s s i m p o r t a n c e t o s o c i e t y t h a n t h ep r i n c i p l e o f g o o d f a i t h a n d f a i r d e a l i n g i n t h e p e r f o r m a n c e a n d e n f o r c e m e n t o fc o n t r a c t s . . . . C o u r t s o u g h t t o b e p u t t i n g m o r e e m p h a s i s o n t h e n o t i o n o f s a n c t i t yo f c o n t r a c t a n d t h e r e s u l t i n g m o r a l o b l i g a t i o n t o h o n o r o n e ’ s p r o m i s e s . ” P a t r i c i aH . M a r s c h a l l , W i l l f u l n e s s : A C r u c i a l F a c t o r i n C h o o s i n g R e m e d i e s f o r B r e a c h o f C o n t r a c t ,2 4 A R I Z . L . R E V . 7 3 3 , 7 3 4 ( 1 9 8 2 ) ; s e e a l s o C r a i g W a r k o l , N o t e , R e s o l v i n g t h e P a r a d o xB e t w e e n L e g a l T h e o r y a n d L e g a l F a c t : T h e J u d i c i a l R e j e c t i o n o f t h e T h e o r y o f E f f i c i e n tB r e a c h , 2 0 C A R D O Z O L . R E V . 3 2 1 , 3 4 6 - 4 7 n . 1 8 1 ( 1 9 9 8 ) ( c i t i n g t h e I s r a e l i S u p r e m eC o u r t ’ s o p e n r e j e c t i o n o f e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y “ o n m o r a l g r o u n d s ” a n d a r g u i n gt h a t t h e t h e o r y i m p l i c i t l y e n d o r s e s e f f i c i e n t t h e f t a n d i s t h e r e f o r e m o r a l l y u n a c -c e p t a b l e ) ; F r a n k M e n e t r e z , C o n s e q u e n t i a l i s m , P r o m i s s o r y O b l i g a t i o n , a n d t h e T h e o r y o fE f f i c i e n t B r e a c h , 4 7 U C L A L . R E V . 8 5 9 , 8 8 2 ( “ t h e c o n s e q u e n t i a l i s t n a t u r e o f t h et h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h r e n d e r s i t i n c a p a b l e o f a c c o r d i n g a n y m o r a l w e i g h t t op r o m i s e s , a n d t h u s u n a v o i d a b l y b r i n g s i t i n t o c o n f l i c t w i t h t h e m o r a l i t y o f p r o m i s -


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 6 5

j u d g e s h a v e b e e n r e l u c t a n t t o a p p l y e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y i n a c -t u a l c a s e s “ b e c a u s e i t f a i l s t o c o n s i d e r t h e v a l u e o f m o r a l i t y . ” 7 T h i sa r t i c l e w i l l p r o p o s e a t h i r d a l t e r n a t i v e : e f f i c i e n t b r e a c h , w h e n m o d i -f i e d p r o p e r l y , i s a m o r a l t h e o r y t h a t s h o u l d b e f o r m a l l y i n t e g r a t e di n t o c o n t r a c t l a w 8 b e c a u s e i t e n a b l e s j u d g e s t o m a k e d e c i s i o n s t h a tp r o m o t e e c o n o m i c e f f i c i e n c y w i t h o u t o f f e n d i n g i m p o r t a n t m o r a lp r i n c i p l e s .

T h e f i r s t t w o p a r t s o f t h i s a r t i c l e a r e m a i n l y t h e o r e t i c a l . S e c -t i o n I . A . a t t e m p t s t o g r o u n d t h e c o n c e p t o f e f f i c i e n t b r e a c h w i t h i na l a r g e r m o r a l t h e o r y b y s h o w i n g h o w t h e p r a c t i c e o f e f f i c i e n tb r e a c h c o u l d b e m a d e c o m p a t i b l e w i t h u t i l i t a r i a n a n d e v e n d e o n t o -l o g i c a l e t h i c s . S e c t i o n I . B . d e v e l o p s a s y n t h e t i c P r i n c i p l e o f J u s t i f i e dP r o m i s e - B r e a k i n g , u s i n g a m o r e c o m p l e x m e a s u r e o f K a l d o r - H i c k se f f i c i e n c y , a n d p r o v i d e s s e v e r a l e x a m p l e s t o i l l u s t r a t e h o w t h e p r i n -c i p l e w o u l d w o r k i n p r a c t i c e a n d h o w t h e j u d g m e n t s i t p r o d u c e sc o n f o r m t o b a s i c m o r a l i n t u i t i o n s . T h e a r t i c l e s u g g e s t s t h a t t h ep r i n c i p l e ’ s c o n f o r m i t y t o b a s i c m o r a l i n t u i t i o n s a n d i t s p r e s e n c e i nc e r t a i n m o r a l j u d g m e n t s w e a k e n t h e c l a i m t h a t e f f i c i e n t b r e a c h i si n t r i n s i c a l l y i m m o r a l o r a m o r a l , e v e n i f t h e t e r m i s n o t n o r m a l l yu s e d i n m o r a l , n o n - c o n t r a c t u a l d i s c u s s i o n s . S e c t i o n I I . A . e x a m i n e sh o w m o r a l l y e f f i c i e n t a n d e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t b r e a c h e s c o m p a r et h e o r e t i c a l l y i n t e r m s o f t h e i r c o m p a t i b i l i t y w i t h t h e a u t o n o m y -b a s e d , r e l i a n c e - b a s e d , r e l a t i o n a l , a n d i n s t i t u t i o n a l t h e o r i e s o f c o n -t r a c t l a w . S e c t i o n I I . B . c o m p a r e s h o w e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y a n dt h e p r o p o s e d P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g r e s p o n d d i f -f e r e n t l y t o t h e t h e o r e t i c a l c r i t i c i s m t h a t e f f i c i e n t b r e a c h i s m o r a l l yf l a w e d b e c a u s e i t i m p l i c i t l y e n d o r s e s e f f i c i e n t t h e f t .

T h e t h i r d p a r t o f t h i s a r t i c l e i s m a i n l y p r a c t i c a l . S e c t i o n I I I . A .f o c u s e s o n t h e d i f f e r e n t j u d g m e n t s t h a t e a c h a p p r o a c h t o c o n t r a c -t u a l b r e a c h p r o d u c e s w h e n a p p l i e d t o a c e r t a i n c l a s s o f c a s e s . T h es e c t i o n i l l u s t r a t e s h o w e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y r e c o m m e n d s d e c i -s i o n s t h a t a r e m o r a l l y l e s s s a t i s f y i n g t h a n t h o s e r e c o m m e n d e d b y

s o r y o b l i g a t i o n . I f w e w i s h t o t a k e s e r i o u s l y t h e m o r a l f o r c e o f c o n t r a c t s a sp r o m i s e s , t h e n e f f i c i e n t b r e a c h e s s h o u l d n o t b e e n c o u r a g e d . ” ) .

7 . W a r k o l , s u p r a n o t e 6 , a t 3 4 3 . W a r k o l a l s o d e t a i l s h o w , “ [ w ] i t h a f e w n o t a b l ee x c e p t i o n s , m o s t j u d g e s d o n o t e x p l i c i t l y a d h e r e t o t h e p r e c e p t s o f t h e t h e o r y o fe f f i c i e n t b r e a c h i n t h e i r d e c i s i o n s . ” I d . a t 3 3 4 .

8 . T h i s a r t i c l e w i l l n o t a t t e m p t t o j u s t i f y t h e v i e w t h a t a l e g a l s y s t e m s h o u l dh a v e m o r a l a s p i r a t i o n s o r o p e r a t e w i t h i n a m o r a l f r a m e w o r k . T h e a r t i c l e a s s u m e s ,i n s t e a d , t h a t w h e n f a s h i o n i n g a l e g a l s y s t e m , l a w s t h a t p r o m o t e m o r a l b e h a v i o rs h o u l d b e p r e f e r r e d — a l l e l s e b e i n g e q u a l — o v e r l a w s t h a t d o n o t . T h u s , i f e c o -n o m i c e f f i c i e n c y i s a n i m p o r t a n t g o a l o f t h e l e g a l s y s t e m a n d t h e r e a r e t w o p o s s i b l el e g a l r u l e s t h a t a c h i e v e t h e s a m e e f f i c i e n t r e s u l t s b u t o n e i s m o r a l l y s u p e r i o r t o t h eo t h e r , t h e m o r a l l y s u p e r i o r r u l e s h o u l d b e p r e f e r r e d .



t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g , p a r t i c u l a r l y w h e nb r e a k i n g t h e c o n t r a c t y i e l d s a m o r a l g a i n b u t a f i n a n c i a l l o s s o r af i n a n c i a l g a i n b u t a m o r a l l o s s . M o s t o f t h e c a s e s d i s c u s s e d i n v o l v ec o n t r a c t s w h o s e b r e a c h a f f e c t s s o m e t h i r d p a r t y i n t e r e s t i n a w a yt h a t i s n o t r e c o g n i z e d b y t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c ha n d t h e c o n v e n t i o n a l m e a s u r e o f K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n c y . T h i sn o n - r e c o g n i t i o n l e a d s t h e t w o a p p r o a c h e s t o d i v e r g e i n t h e i r j u d g -m e n t s a b o u t w h e t h e r a p a r t i c u l a r c o n t r a c t s h o u l d b e h o n o r e d o rb r e a c h e d . S e c t i o n I I I . B r e c o m m e n d s s o m e c h a n g e s i n t h e j u d i c i a lp r a c t i c e o f e f f i c i e n t b r e a c h t h a t w o u l d m a k e t h e t h e o r y a n d p r a c -t i c e o f e f f i c i e n t b r e a c h m o r e a c c e p t a b l e t o j u d g e s , l e g a l c o m m e n t a -t o r s , a n d l i t i g a n t s . S e c t i o n I I I c o n c l u d e s b y c o n s i d e r i n g s o m e o f t h ep r a c t i c a l p r o b l e m s t h a t t h e r e c o m m e n d e d c h a n g e s m i g h t p r o d u c e .

IT H E O R I E S O F J U S T I F I E D P R O M I S E - B R E A K I N G

A . J u s t i f i e d P r o m i s s o r y B r e a c h U n d e r D e o n t o l o g i c a l a n dU t i l i t a r i a n E t h i c s

A n y c o m p l e t e e t h i c a l s y s t e m w i l l s u p p l y e n o u g h p r i n c i p l e s t op r o v i d e , e x p l i c i t l y o r i m p l i c i t l y , t h e c o n d i t i o n s t h a t e x c u s e o r j u s t i f yb r e a k i n g a p r o m i s e , e v e n i f s u c h c o n d i t i o n s a l m o s t n e v e r o b t a i n . 9T h i s s e c t i o n a n a l y z e s u t i l i t a r i a n a n d d e o n t o l o g i c a l e t h i c s t o d e t e r -m i n e w h e n , u n d e r e a c h , a b r e a c h w o u l d b e p e r m i t t e d o r r e -q u i r e d . 1 0 I n a u t i l i t a r i a n s y s t e m o f e t h i c s , a c t i o n s a r e j u d g e d b y t h ec o n s e q u e n c e s t h e y p r o d u c e . 1 1 I n a d e o n t o l o g i c a l s y s t e m o f e t h i c s ,t h e c o n s e q u e n c e s o f a n a c t i o n a r e g e n e r a l l y i r r e l e v a n t t o m o r a l a s -s e s s m e n t ; 1 2 r a t h e r , m o r a l i t y a r i s e s f r o m a r a t i o n a l a g e n t ’ s r e c o g n i -t i o n o f h i s o r h e r d u t i e s t o w a r d o t h e r s . 1 3

9 . T h e r e m i g h t b e a m o r a l s y s t e m t h a t a d m i t s o f n o e x c e p t i o n s t o t h e m o r a li m p e r a t i v e t o k e e p o n e ’ s p r o m i s e s . H o w e v e r , i t i s h a r d t o s e e h o w s u c h a s y s t e mc o u l d b e c o n s i d e r e d r a t i o n a l l y m o r a l , a s i t w o u l d c o m m i t o n e t o m o r a l l y u n t e n a b l ed e c i s i o n s s u c h a s s a c r i f i c i n g o n e ’ s m o t h e r i n o r d e r t o g i v e s o m e f r i e n d s a p r o m i s e dr i d e t o a t e n n i s m a t c h .

1 0 . T h e s e m o r a l t h e o r i e s w e r e c h o s e n f o r d i s c u s s i o n b e c a u s e t h e y a r e p r o b a -b l y t h e m o s t i n f l u e n t i a l , a n d b e c a u s e t h e y p r o v i d e t e s t s t h a t a c c u r a t e l y c a p t u r ee s s e n t i a l m o r a l j u d g m e n t s a b o u t p r o m i s e - b r e a k i n g . W h i l e a c o m p l e t e s u r v e y o ft h e o t h e r m o r a l t h e o r i e s o f p r o m i s e s i s b e y o n d t h e s c o p e o f t h i s a r t i c l e , S e c t i o nI I . A . o f t h i s a r t i c l e d o e s d i s c u s s t h e m a j o r c o n t r a c t t h e o r i e s f o r e n f o r c i n g p r o m i s e s .

1 1 . S e e i n f r a n o t e 1 8 .1 2 . W . D . R O S S , T H E R I G H T A N D T H E G O O D 1 , 1 7 ( 1 9 3 0 ) .1 3 . T h e s e d u t i e s c a n b e g r o u n d e d i n d i f f e r e n t w a y s , f r o m d i v i n e r e v e l a t i o n t o

o b j e c t i v e r a t i o n a l p r i n c i p l e s ( s u c h a s K a n t ’ s “ c a t e g o r i c a l i m p e r a t i v e ” ) .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 6 7

A K a n t i a n o r a u t o n o m y - b a s e d m o r a l t h e o r y h a s a s i t s f u n d a -m e n t a l p r i n c i p l e t h e d u t y t o t r e a t p e o p l e a l w a y s a s e n d s a n d n e v e ra s m e a n s . 1 4 S u c h a d e o n t o l o g i c a l t h e o r y g r o u n d s t h e d u t y t o k e e po n e ’ s p r o m i s e s i n a n o b l i g a t i o n t o r e s p e c t t h e p r o m i s e e ’ s a u t o n -o m y . T h e o b l i g a t i o n f o r b i d s o n e f r o m u s i n g p r o m i s e s t o m a n i p u -l a t e t h e p r o m i s e e i n a d v a n c e m e n t o f o n e ’ s o w n e n d s a n d a l l o w s t h ep r o m i s e t o b e b r o k e n o n l y w i t h t h e p r o m i s e e ’ s c o n s e n t . 1 5 I t f o l l o w sf r o m t h e s e p r i n c i p l e s t h a t t h e p r o m i s o r i s r e l e a s e d f r o m t h e p r o m -i s s o r y o b l i g a t i o n w h e n e v e r :( 1 ) T h e p r o m i s o r r e c e i v e s a c t u a l c o n s e n t t o t h e p r o m i s e b e i n g

b r o k e n , b e c a u s e t h e p r o m i s e e e i t h e r n o l o n g e r w a n t s t h ep r o m i s e t o b e p e r f o r m e d , o r i s w i l l i n g t o r e l e a s e t h e p r o m -i s o r f r o m t h e o b l i g a t i o n . F o r e x a m p l e , P i e r r e p r o m i s e s D i -a n e a t r i p t o S p a i n n e x t s u m m e r b u t , w h e n t h e s u m m e ra r r i v e s , s h e a s k s h i m n o t t o p e r f o r m b e c a u s e h e r d e m a n d -i n g j e t - s e t t i n g j o b h a s m a d e h e r u n w i l l i n g t o s p e n d h e r l e i -s u r e t i m e t r a v e l i n g .

( 2 ) T h e p r o m i s o r c o n s t r u c t i v e l y r e c e i v e s t h e p r o m i s e e ’ s e xa n t e i m p l i e d c o n s e n t t o t h e p r o m i s e b e i n g b r o k e n . P r o m -i s e e s c a n n o t e f f i c i e n t l y l i s t a l l o f t h e c i r c u m s t a n c e s i nw h i c h t h e y w o u l d p r e f e r t h a t t h e p r o m i s e n o t b e k e p t ,e v e n t h o u g h t h e s e c i r c u m s t a n c e s a c t u a l l y e x i s t . T h u s , i ft h e p r o m i s o r r e a s o n a b l y b e l i e v e s t h a t t h e p r o m i s e e w o u l dh a v e r e q u e s t e d a n e x c e p t i o n t o t h e p r o m i s e a t t h e t i m e i tw a s m a d e h a d h e o r s h e c o n s i d e r e d t h e c i r c u m s t a n c e s i nw h i c h t h e p r o m i s e m u s t n o w b e p e r f o r m e d , t h e p r o m i s o rc o n s t r u c t i v e l y r e c e i v e s e x a n t e i m p l i e d c o n s e n t . 1 6 T h i s

1 4 . “ T h e p r a c t i c a l i m p e r a t i v e w i l l . . . b e . . . [ t o a c t i n s u c h a w a y ] t h a t y o u u s eh u m a n i t y , w h e t h e r i n y o u r o w n p e r s o n o r i n t h e p e r s o n o f a n y o t h e r , a l w a y s a t t h es a m e t i m e a s a n e n d , n e v e r m e r e l y a s a m e a n s . ” I M M A N U E L K A N T , G R O U N D I N G F O R

T H E M E T A P H Y S I C S O F M O R A L S 3 6 ( J a m e s W . E l l i n g t o n t r a n s . , 1 9 8 1 ) .1 5 . [ T ] h e m a n w h o t e n d s t o m a k e a f a l s e p r o m i s e . . . [ m a k e s ] u s e o f

a n o t h e r m a n m e r e l y a s a m e a n s t o a n e n d . . . . F o r , t h e m a n w h o m I w a n t t ou s e f o r m y o w n p u r p o s e s b y s u c h a p r o m i s e c a n n o t p o s s i b l y c o n c u r w i t h m yw a y o f a c t i n g t o w a r d h i m , a n d h e n c e c a n n o t h i m s e l f h o l d t h e e n d o f t h i sa c t i o n .

I d . p a r a . 3 7 .1 6 . C o m p a r e t h i s n o t i o n o f e x a n t e i m p l i e d c o n s e n t w i t h R i c h a r d P o s n e r ’ s

c l a i m t h a t e x a n t e c o n s e n t i s i m p l i c i t l y g i v e n t o a l o s s w h e n e v e r i t w a s c o m p e n s a t e de x a n t e ( a s w i t h a l o s i n g l o t t e r y t i c k e t ’ s h i g h e x p e c t e d r e t u r n ) : “ [ s ] i n c e t h e e n t r e -p r e n e u r ’ s e x p e c t e d r e t u r n i n c l u d e s a p r e m i u m t o c o v e r t h e r i s k o f l o s s e s d u e t oc o m p e t i t i o n , h e w a s c o m p e n s a t e d f o r t h e l o s s e x a n t e . ” P O S N E R , s u p r a n o t e 4 , a t8 8 - 9 4 . H o w e v e r , i t s e e m s d i f f i c u l t t o e x t e n d t h i s n o t i o n o f c o m p e n s a t i o n a s c o n -s e n t t o e f f i c i e n t b r e a c h e s . W h e r e a s e n t r e p r e n e u r s k n o w i n g l y a s s u m e t h e g e n e r a lr i s k s o f b e i n g i n b u s i n e s s i n o r d e r t o a c h i e v e e x p e c t e d g a i n s t h a t w i l l c o m p e n s a t e



s o r t o f c o n s e n t r e q u i r e s t h a t t h e p r o m i s o r h a v e e n o u g hk n o w l e d g e a b o u t t h e p r o m i s e e ’ s v a l u e s a n d g o a l s t o b ea b l e t o i n f e r h o w t h e y r e l a t e t o t h e c i r c u m s t a n c e s i n w h i c ht h e p r o m i s e m u s t b e k e p t . F o r e x a m p l e , P i e r r e p r o m i s e sD i a n e a t r i p t o S p a i n n e x t s u m m e r , b u t j u s t b e f o r e t h es u m m e r a r r i v e s D i a n e h a p p i l y a c c e p t s a p r o m i s i n g n e w j o bt h a t w i l l r e q u i r e h e r f u l l - t i m e p r e s e n c e i n N e w Y o r k f o r t h ed u r a t i o n o f t h e s u m m e r . H a d D i a n e t h o u g h t o f t h i s p o s s i -b l e c i r c u m s t a n c e w h e n P i e r r e o r i g i n a l l y m a d e t h e p r o m i s et o h e r , s h e w o u l d h a v e m e n t i o n e d i t a s a c o n d i t i o n t h a tw o u l d r e l e a s e h i m f r o m d e l i v e r i n g h e r t h e p r o m i s e d t r i pt o S p a i n . T h u s , h e i m p l i c i t l y i s r e l e a s e d f r o m h i s d u t y . 1 7

( 3 ) T h e p r o m i s o r c o n s t r u c t i v e l y r e c e i v e s t h e p r o m i s e e ’ s e xp o s t i m p l i e d c o n s e n t t o t h e p r o m i s e b e i n g b r o k e n . W i t ht h i s k i n d o f c o n s e n t , t h e p r o m i s e e w o u l d n o t h a v e i n -c l u d e d , a t t h e t i m e t h a t t h e p r o m i s e w a s m a d e , a n y e x c e p -t i o n t o p e r f o r m a n c e t h a t c o v e r s t h e a c t u a l c a u s e f o r n o n -p e r f o r m a n c e . H o w e v e r , b e c a u s e c i r c u m s t a n c e s h a v e s u b -s e q u e n t l y c h a n g e d i n s u c h a w a y t h a t t h e p r o m i s e e w o u l dn o w p r e f e r t o i n c l u d e t h i s e x c e p t i o n t o t h e p r o m i s e , t h ep r o m i s e e w o u l d n o w r e l e a s e t h e p r o m i s o r f r o m t h e d u t y t op e r f o r m i f g i v e n t h e o p p o r t u n i t y . T h i s s o r t o f c o n s e n t i n -v o l v e s a n a c t u a l c h a n g e i n t h e p r o m i s e e ’ s v a l u e s o r g o a l st h a t w a s n o t k n o w n t o e i t h e r p a r t y a t t h e t i m e o f t h e p r o m -i s e b u t b e c o m e s k n o w n t o b o t h b y t h e t i m e f o r p e r f o r m -a n c e . F o r e x a m p l e , a t t h e t i m e t h a t P i e r r e p r o m i s e d

t h e i r p o t e n t i a l l o s s e s , t h e y e n t e r c o n t r a c t s p r e c i s e l y t o l o w e r t h e s e r i s k s . H o w e v e r ,P o s n e r ’ s n o t i o n o f i m p l i e d c o n s e n t f o r i n s t i t u t i o n s ( s u c h a s t h e t o r t s y s t e m o f n e g -l i g e n c e l i a b i l i t y ) i s e s s e n t i a l l y t h e s a m e a s t h e p r o p o s e d n o t i o n o f i m p l i e d c o n s e n tt o a b r o k e n p r o m i s e : “ i m p l i e d . . . c o n s e n t . . . c a n b e a s c e r t a i n e d b y a s k i n g . . .w h e t h e r , i f t r a n s a c t i o n c o s t s w e r e z e r o , t h e a f f e c t e d p a r t i e s w o u l d a g r e e . ” I d . a t 9 6 .

1 7 . A l l c o n d i t i o n s t h a t e x c u s e t h e p e r f o r m a n c e o f a p r o m i s e ( i n c l u d i n g l e g a ld e f e n s e s t o b r e a c h o f c o n t r a c t ) a r g u a b l y b e l o n g t o t h e s e t o f c i r c u m s t a n c e s u n d e rw h i c h t h e p r o m i s e e h a s g i v e n e x a n t e i m p l i e d c o n s e n t . F o r e x a m p l e , s u p p o s eP i e r r e p r o m i s e s t o t a k e D i a n e h a n g - g l i d i n g b u t s u b s e q u e n t l y b e c o m e s p a r a l y z e d .H e h a s h e r e x a n t e i m p l i e d c o n s e n t n o t t o f u l f i l l t h e p r o m i s e i f , a t t h e t i m e o f t h ep r o m i s e , s h e b e l i e v e d ( a s m o r a l p h i l o s o p h e r s d o ) t h a t “ o u g h t ” i m p l i e s “ c a n , ” s ot h a t i f h e c a n n o t p o s s i b l y t a k e h e r h a n g - g l i d i n g l a t e r , h e i s n o l o n g e r o b l i g a t e d t od o s o . I n e f f e c t , t h i s v a l u e ( o r m o r a l j u d g m e n t ) t h a t p o t e n t i a l l y r e l a t e s t o t h ep r o m i s e a n d t h a t b o t h p e o p l e s h a r e d b e f o r e t h e p r o m i s e w a s m a d e b e c o m e s a n e xa n t e i m p l i e d t e r m o f t h e p r o m i s e . S i m i l a r l y , t h e l e g a l d e f e n s e s t o b r e a c h o f c o n -t r a c t m i g h t b e s e e n t o d e r i v e f r o m s o m e e x a n t e i m p l i c i t m o r a l c o n s e n s u s a b o u tw h e n a p r o m i s o r i s r e l e a s e d f r o m a d u t y t o p e r f o r m a c o n t r a c t . F o r e x a m p l e , i fP i e r r e m a d e a c o n t r a c t w i t h D i a n e t o t a k e h e r h a n g - g l i d i n g , b u t s u b s e q u e n t l y b e -c a m e p a r a l y z e d , h e c o u l d a s s e r t t h e d e f e n s e o f i m p o s s i b i l i t y .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 6 9

D i a n e a t r i p a b r o a d n e x t s u m m e r , D i a n e p r e f e r r e d S p a i no v e r a l l o t h e r c o u n t r i e s , b u t a s t h e s u m m e r a p p r o a c h e ss h e d i s c o v e r s B i b l i c a l a r c h e o l o g y a n d w o u l d n o w m u c hr a t h e r h a v e a t r i p t o I s r a e l . A l t h o u g h D i a n e n e v e r e x p l i c -i t l y t e l l s P i e r r e o f h e r n e w “ p e r f o r m a n c e p r e f e r e n c e , ” h ei n t u i t i v e l y k n o w s o f i t b e c a u s e o f t h e i r c l o s e r e l a t i o n s h i p .P i e r r e g i v e s h e r a t r i p t o I s r a e l i n s t e a d .

I n e a c h o f t h e s e c a s e s , t h e p r o m i s e e i s t r e a t e d a s a n e n d r a t h e rt h a n a s a m e a n s . T h e p r o m i s e e ’ s a u t o n o m y i s a c t u a l l y r e s p e c t e dm o r e t h a n i t w o u l d b e i f t h e p r o m i s o r r i g i d l y a d h e r e d t o t h e o r i g i -n a l p r o m i s e b e c a u s e t h e n o n - p e r f o r m a n c e o f t h e p r o m i s e i s w h a tt h e p r o m i s e e a c t u a l l y w a n t s , e v e n i f t h i s a c t u a l p r e f e r e n c e i s n e v e re x p r e s s l y c o m m u n i c a t e d ( a s i n t h e l a s t t w o c a s e s ) . W h e r e t h ep r o m i s e e ’ s c o n s e n t t o b r e a c h i s i m p l i e d b u t n o t e x p r e s s , t h e p r o m -i s e e ’ s a u t o n o m y i s n e v e r t h e l e s s r e s p e c t e d b e c a u s e t w o c o n d i t i o n sa r e s a t i s f i e d :( 1 ) t h e p r o m i s e e w o u l d h a v e c o n s e n t e d t o t h e b r e a c h , a n d( 2 ) t h e b r e a c h w a s m o t i v a t e d b y t h e p r o m i s e e ’ s i n t e r e s t s .A r g u a b l y b o t h c o n d i t i o n s m u s t b e s a t i s f i e d , s i n c e c o n d i t i o n

( 1 ) , a l o n e , m e a n s t h e p r o m i s e e ’ s w i s h e s a r e o n l y c o i n c i d e n t a l l yr e s p e c t e d a n d c o n d i t i o n ( 2 ) , a l o n e , a f f o r d s t o o g r e a t a n o p p o r t u -n i t y f o r a p r o m i s o r p a t e r n a l i s t i c a l l y o r e v e n s e l f i s h l y t o a s s e r t w h a t i si n t h e p r o m i s e e ’ s b e s t i n t e r e s t s .

U t i l i t a r i a n i s m , a n o t h e r m a j o r m o r a l t h e o r y , h a s i t s p h i l o s o p h i -c a l r o o t s i n t h e w r i t i n g s o f J e r e m y B e n t h a m . T h e c e n t r a l g o a l o fu t i l i t a r i a n i s m i s t o m a x i m i z e h a p p i n e s s a n d m i n i m i z e s u f f e r i n g . 1 8 Al a t e r v a r i a n t o f u t i l i t a r i a n i s m , a c t u t i l i t a r i a n i s m , i s b a s e d o n “ t h ev i e w t h a t t h e r i g h t n e s s o r w r o n g n e s s o f a n a c t i o n i s t o b e j u d g e d b yt h e c o n s e q u e n c e s , g o o d o r b a d , o f t h e a c t i o n i t s e l f . ” 1 9 T h u s , a c tu t i l i t a r i a n i s m g r o u n d s t h e d u t y t o k e e p o n e ’ s p r o m i s e s i n t h e g e n -e r a l o b l i g a t i o n t o a c h i e v e t h e g r e a t e s t g o o d f o r t h e g r e a t e s t n u m b e ro f p e o p l e . T h e d u t y t o m a x i m i z e t h e g o o d i m p l i e s t h a t a p r o m i s es h o u l d b e b r o k e n w h e n e v e r d o i n g s o w i l l p r o d u c e m o r e g o o d ( o rl e s s h a r m ) t h a n k e e p i n g t h e p r o m i s e w i l l p r o d u c e . T h i s a r t i c l em e a s u r e s t h e g o o d ( o r h a r m ) p r o d u c e d b y a n a c t i o n i n t e r m s o f

1 8 . S e e J E R E M Y B E N T H A M , A n I n t r o d u c t i o n t o t h e P r i n c i p l e s o f M o r a l s a n d L e g i s l a -t i o n , r e p r i n t e d i n T H E W O R K S O F J E R E M Y B E N T H A M 1 ( J o h n B o w r i n g e d . , 1 9 6 2 )( 1 7 8 9 ) .

1 9 . J . J . C . S m a r t , A n O u t l i n e o f a S y s t e m o f U t i l i t a r i a n E t h i c s , i n U T I L I T A R I A N I S M :F O R A N D A G A I N S T 3 , 9 ( J . J . C . S m a r t & B e r n a r d W i l l i a m s e d s . , 1 9 7 3 ) ; f o r a n o t h e rd e f e n s e o f a c t u t i l i t a r i a n i s m s e e D E R E K P A R F I T , R E A S O N S A N D P E R S O N S , 3 - 1 1 4( 1 9 8 4 ) .



K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n c y , b u t d i s t i n g u i s h e s b e t w e e n t w o v e r s i o n s o fs u c h e f f i c i e n c y :

( a ) t h e s t a n d a r d v e r s i o n , w h i c h m e a s u r e s w e l f a r e o n l y i n t e r m so f w e a l t h e f f e c t s , a n d

( b ) “ c o m p l e x - K a l d o r - H i c k s ” ( h e r e i n a f t e r “ c - K a l d o r - H i c k s ” ) e f -f i c i e n c y , w h i c h m e a s u r e s w e l f a r e i n b r o a d e r t e r m s t h a t i n c l u d ew e a l t h e f f e c t s a n d a l l o f t h e o t h e r m o r a l l y s i g n i f i c a n t e f f e c t s d i r e c t l ya t t r i b u t a b l e t o a n a c t i o n , i n c l u d i n g t h o s e t h a t t h e m a r k e t c a n n o te a s i l y m o n e t i z e . S u c h n o n - m o n e t i z a b l e e f f e c t s i n c l u d e e n v i r o n -m e n t a l d e s t r u c t i o n ( o r r e p a i r ) , p a i n a n d s u f f e r i n g ( o r h e a l i n g ) , t o r -t i o u s h a r m s ( o r t h e i r a v o i d a n c e ) , a n d d e a t h ( o r i t s p r e v e n t i o n ) .

B . P r o p o s a l f o r a A y n t h e t i c P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n gT h e p r o p o s e d P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g s y n t h e -

s i z e s t h e a u t o n o m y - b a s e d a n d a c t u t i l i t a r i a n t h e o r i e s 2 0 b y p r o v i d i n gt h a t a p r o m i s o r s h o u l d b r e a k a p r o m i s e w h e n , a n d o n l y w h e n , t h ep r o m i s o r r e a s o n a b l y b e l i e v e s t h a t :( 1 ) b r e a k i n g t h e p r o m i s e w i l l p r o d u c e m o r e g o o d ( o r l e s s

h a r m ) t h a n k e e p i n g t h e p r o m i s e w o u l d p r o d u c e , a s m e a -s u r e d b y c - K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n c y , a n d

( 2 ) t h e p r o m i s e e c o n s e n t s t o t h e p r o m i s e b e i n g b r o k e n o r ad e n i a l o f s u c h c o n s e n t w o u l d b e m o r a l l y u n r e a s o n a b l eu n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s i n w h i c h t h e p r o m i s e m u s t b ek e p t . 2 1

U n d e r t h i s p r i n c i p l e , t h e v i r t u e s o f K a n t i a n e t h i c s a r e p r e -s e r v e d b u t w i t h o u t i n d i f f e r e n c e t o t h e m o r a l c o n s e q u e n c e s o f r e -s p e c t i n g t h e p r o m i s e e ’ s a u t o n o m y . 2 2 T h u s , i f n o r e a s o n a b l e a n d

2 0 . C o m p r e h e n s i v e l y d e m o n s t r a t i n g h o w t h i s p a r t i c u l a r m o r a l t h e o r y i s s u p e -r i o r t o a l l o f t h e a l t e r n a t i v e s i s w e l l b e y o n d t h e s c o p e o f t h i s a r t i c l e – a n d p o s s i b l ya n y t h i n g s h o r t e r t h a n a t o m e . F o r t h e p u r p o s e s o f t h i s a r t i c l e , t h e a i m o f w h i c h i st o p l a c e e f f i c i e n t b r e a c h w i t h i n a n a c c e p t a b l e m o r a l f r a m e w o r k , i t w i l l s u f f i c e t oo f f e r a w o r k a b l e m o r a l t h e o r y t h a t p r o d u c e s j u d g m e n t s i n c o n f o r m i t y w i t h b a s i cm o r a l i n t u i t i o n s a n d i n l i g h t o f w h i c h e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y m a y b e c r i t i c a l l ye v a l u a t e d a n d c o n s t r u c t i v e l y m o d i f i e d .

2 1 . O n e m i g h t o b j e c t t h a t t h i s p r i n c i p l e e f f e c t i v e l y w e a k e n s t h e p r a c t i c e o fp r o m i s i n g b y e n c o u r a g i n g p r o m i s o r s t o s e e k u t i l i t a r i a n j u s t i f i c a t i o n s f o r p r o m i s -s o r y b r e a c h . H o w e v e r , t h e p r i n c i p l e r e q u i r e s w o u l d - b e p r o m i s e - b r e a k e r s t o i n -c l u d e i n t h e i r u t i l i t a r i a n c a l c u l u s t h e h a r m s t h a t w i l l b e d o n e b o t h t o t h e g e n e r a li n s t i t u t i o n s o f p r o m i s e s a n d t r u s t , a n d t o t h e p r o m i s e - b r e a k e r ’ s p e r s o n a l c r e d i b i l -i t y , i f t h e p r o m i s e - b r e a k e r r e l i e s o n s p e c i o u s u t i l i t a r i a n c l a i m s i n o r d e r t o b e r e -l e a s e d f r o m a p r o m i s e . T h u s , a g o o d - f a i t h a p p l i c a t i o n o f t h e p r i n c i p l e w i l l y i e l dr e l a t i v e l y f e w c a s e s i n w h i c h a p r o m i s e s h o u l d b e b r o k e n .

2 2 . I m m a n u e l K a n t , p e r h a p s t h e m o s t a b s o l u t i s t o f d e o n t o l o g i s t s , a p p a r e n t l yr e j e c t e d t h e p o s s i b i l i t y t h a t i t c o u l d e v e r b e r i g h t t o l i e , n o m a t t e r h o w t e r r i b l e t h ec o n s e q u e n c e s o f t e l l i n g t h e t r u t h . S e e I M M A N U E L K A N T , O n a S u p p o s e d R i g h t t o L i e


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 7 1

m o r a l p e r s o n i n t h e p r o m i s e e ’ s c i r c u m s t a n c e s w o u l d i n s i s t t h a t t h ep r o m i s e b e k e p t ( g i v e n t h e h a r m f u l c o n s e q u e n c e s o f k e e p i n g t h ep r o m i s e ) , t h e p r o m i s o r s h o u l d b r e a k t h e p r o m i s e , e v e n i f t h ep r o m i s e e d e n i e s c o n s e n t t o t h e p r o m i s e - b r e a k i n g . H o w e v e r , t h ep r o m i s o r s h o u l d n o t b r e a k t h e p r o m i s e i n o r d e r t o a c h i e v e s o m eg r e a t e r g e n e r a l g o o d w i t h o u t t h e p r o m i s e e ’ s e x p r e s s o r i m p l i e dc o n s e n t i f a m o r a l a n d r e a s o n a b l e p e r s o n c o u l d d e n y c o n s e n tu n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s . A n y p r o m i s e b r o k e n p u r s u a n t t o t h i sP r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g w i l l b e t e r m e d a “ m o r a l l ye f f i c i e n t b r e a c h ” a n d a n y p r o m i s e b r o k e n i n v i o l a t i o n o f t h i s p r i n c i -p l e w i l l b e t e r m e d a “ m o r a l l y i n e f f i c i e n t b r e a c h . ” A c c o r d i n g l y , b r o -k e n p r o m i s e s t h a t a r e e f f i c i e n t ( u n d e r e i t h e r t h e c o m p l e x o r t h es t a n d a r d v e r s i o n o f K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n c y ) b u t c o n t r a r y t o t h ep r o m i s e e ’ s m o r a l l y r e a s o n a b l e w i s h e s a r e m o r a l l y i n e f f i c i e n tb r e a c h e s .

T o o b s e r v e t h e p r i n c i p l e i n p r a c t i c e , i t i s h e l p f u l t o s e e h o w i ta p p l i e s t o l e g a l l y u n e n f o r c e a b l e p r o m i s e s m a d e b e t w e e n f r i e n d s ,s i n c e t h e s e p r o m i s e s t e n d t o i n d u c e m o r e r e l i a n c e a n d g r e a t e r e x -p e c t a t i o n s t h a n s u c h p r o m i s e s a m o n g n o n - f r i e n d s . C o n s i d e r t h ef o l l o w i n g s i x e x a m p l e s i n w h i c h A r i b r e a k s a p r o m i s e t o h a v e d i n -n e r w i t h h i s f r i e n d , S a m : 2 3

( 1 ) O n t h e w a y t o d i n n e r A r i u n e x p e c t e d l y m e e t s a r e a l e s t a t eb r o k e r w h o c a n o b t a i n f o r S a m t h e k i n d o f a p a r t m e n t t h a tA r i k n o w s S a m v a l u e s m u c h m o r e t h a n a d i n n e r w i t h A r i .H e t a k e s t h e b r o k e r o u t t o d i n n e r i n s t e a d o f d i n i n g w i t hS a m , a n d , a s a r e s u l t , S a m g e t s t h e a p a r t m e n t h e w a n t e d .T h i s e x a m p l e m o s t c l e a r l y i n v o l v e s a m o r a l l y e f f i c i e n tb r e a c h : t h e p r o m i s o r r e a s o n a b l y b e l i e v e d b o t h t h a t b r e a k -i n g t h e p r o m i s e w o u l d p r o d u c e a n e t c - K a l d o r - H i c k s g a i na n d t h a t t h e p r o m i s e e w o u l d h a v e c o n s e n t e d t o t h eb r e a c h . F u r t h e r , t h e p r o m i s o r ’ s b e l i e f s w e r e c o r r e c t .

( 2 ) S a m e f a c t s a s i n ( 1 ) , b u t A r i i s u l t i m a t e l y u n s u c c e s s f u l i ng e t t i n g S a m t h e a p a r t m e n t . T h i s e x a m p l e s i m i l a r l y i n -v o l v e s a m o r a l l y e f f i c i e n t b r e a c h . E v e n t h o u g h t h e p r o m -i s o r ’ s b e l i e f a b o u t p r o d u c i n g a n e t c - K a l d o r - H i c k s g a i nt u r n e d o u t t o b e f a l s e , a s l o n g a s t h a t b e l i e f a n d h i s b e l i e f

f r o m A l t r u i s t i c M o t i v e s , i n C R I T I Q U E O F P R A C T I C A L R E A S O N A N D O T H E R W R I T I N G S I N

M O R A L P H I L O S O P H Y 3 4 6 , 3 4 7 - 3 4 8 ( L e w i s W h i t e B e c k t r a n s . a n d e d . , 1 9 4 9 ) .2 3 . W h i l e t h e s e h y p o t h e t i c a l s w o u l d n e v e r b e l i t i g a t e d i n c o u r t , t h e y a r e o f -

f e r e d t o i l l u s t r a t e h o w t h e p r i n c i p l e o f j u s t i f i e d p r o m i s e - b r e a k i n g w o r k s i n p r a c t i c ea n d h o w i t g e n e r a l l y c o n f o r m s t o e v e r y d a y m o r a l j u d g m e n t s a n d i n t u i t i o n s .

\ \ S e r v e r 0 3 \ p r o d u c t n \ N \ N Y S \ 5 7 - 2 \ N Y S 2 0 2 . t x t u n k n o w n S e q : 1 0 1 9 - O C T - 0 1 1 0 : 5 8


a b o u t t h e p r o m i s e e ’ s e x a n t e c o n s e n t w e r e r e a s o n a b l e , 2 4h i s b r e a c h w a s m o r a l l y e f f i c i e n t u n d e r t h e P r i n c i p l e o f J u s -t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g .

( 3 ) S a m e f a c t s a s i n ( 1 ) , b u t A r i u s e s t h e n e w c o n t a c t w i t h t h eb r o k e r t o h e l p a n o t h e r f r i e n d , T a l ( w h o i s n o t a f r i e n d o fS a m ’ s ) , r a t h e r t h a n t o h e l p S a m . T h e a p a r t m e n t w o u l dm a k e T a l s l i g h t l y h a p p i e r t h a n i t w o u l d m a k e S a m h a p p y .T h i s e x a m p l e i l l u s t r a t e s a m o r a l l y i n e f f i c i e n t b r e a c h .W h i l e T a l ’ s g r e a t e r h a p p i n e s s f r o m t h e a p a r t m e n t m i g h tb r i n g e n o u g h o f a c - K a l d o r - H i c k s g a i n t o T a l t o o u t w e i g ht h e h a r m o f t h e b r o k e n p r o m i s e t o S a m , i t i s u n r e a s o n a b l ef o r A r i t o b e l i e v e t h a t S a m w o u l d c o n s e n t e x a n t e o r e xp o s t t o t h e b r o k e n d i n n e r p r o m i s e , a n d S a m ’ s r e f u s a l t oc o n s e n t w o u l d n o t b e m o r a l l y u n r e a s o n a b l e .

( 4 ) O n t h e w a y t o d i n n e r A r i u n e x p e c t e d l y e n c o u n t e r s a c h i l dw h o w a s i n j u r e d b y a h i t - a n d - r u n d r i v e r a n d n e e d s u r g e n tm e d i c a l h e l p . A r i r u s h e s t h e c h i l d t o a n e a r b y h o s p i t a l i n -s t e a d o f m e e t i n g S a m f o r d i n n e r . T h i s e x a m p l e i l l u s t r a t e sa m o r a l l y e f f i c i e n t b r e a c h b e c a u s e h e l p i n g t h e i n j u r e dc h i l d c l e a r l y p r o d u c e s e n o u g h o f a c - K a l d o r - H i c k s g a i n t oo u t w e i g h t h e h a r m o f t h e b r o k e n p r o m i s e t o S a m , a n d i tw o u l d b e r e a s o n a b l e t o b e l i e v e t h a t S a m w o u l d g i v e e xa n t e c o n s e n t t o b r e a k i n g a d i n n e r p r o m i s e i n o r d e r t o s a v ea c h i l d ’ s l i f e ( a s s u m i n g S a m i s a m o r a l l y r e a s o n a b l e p e r -s o n ) . S i n c e r e f u s a l o f s u c h c o n s e n t w o u l d b e m o r a l l y u n -r e a s o n a b l e , A r i w o u l d b e j u s t i f i e d i n b r e a k i n g t h e p r o m i s ew i t h o u t S a m ’ s i m p l i e d e x a n t e c o n s e n t . 2 5 N o t i c e t h a t i fS a m i s a m o r a l l y r e a s o n a b l e p e r s o n , h i s e x a n t e c o n s e n t i sv i r t u a l l y g u a r a n t e e d b y t h e o v e r w h e l m i n g l y g r e a t e r g o o dt h a t t h e b r o k e n p r o m i s e p r o d u c e s . I n a d d i t i o n , i f A r ic h o o s e s t o i g n o r e t h e b l e e d i n g c h i l d s o t h a t h e c a n k e e ph i s d i n n e r p r o m i s e , a n d S a m d i s c o v e r s t h i s l a t e r o n , S a m

2 4 . A m o r e K a n t i a n t h e o r y o f m o r a l l y e f f i c i e n t b r e a c h m i g h t i n v o l v e a s t r i c tl i a b i l i t y r u l e r e q u i r i n g a c c u r a t e i m p l i e d c o n s e n t , s o t h a t e v e n i f t h e p r o m i s o r r e a -s o n a b l y b e l i e v e d b o t h t h a t b r e a k i n g t h e p r o m i s e w o u l d p r o d u c e a n e t g a i n a n dt h a t t h e p r o m i s e e w o u l d h a v e c o n s e n t e d ( e x a n t e o r e x p o s t ) , t h e b r e a c h w o u l d b em o r a l l y i n e f f i c i e n t i f t h e p r o m i s e e w o u l d h a v e a c t u a l l y d e n i e d c o n s e n t e x a n t e o re x p o s t ( a s e v i d e n c e d , f o r e x a m p l e , b y t h e p r o m i s e e ’ s l a t e r s t a t e m e n t s ) .

2 5 . K e n t G r e e n a w a l t m a k e s a s i m i l a r p o i n t : “ I f I b r e a k a n i m p o r t a n t p r o m i s ei n o r d e r t o s a v e a l i f e , I m a y h a v e a s o c i a l d u t y t o o f f e r s o m e k i n d o f a p o l o g y t o t h eh a r m e d p r o m i s e e , b u t m y f a i l u r e t o f u l f i l l t h e p r o m i s e w a s m y m o r a l d u t y a n dt h e r e f o r e j u s t i f i a b l e . ” K e n t G r e e n a w a l t , T h e P e r p l e x i n g B o r d e r s o f J u s t i f i c a t i o n a n d E x -c u s e , 8 4 C O L U M . L . R E V . 1 8 9 7 , 1 9 2 1 n . 7 4 ( 1 9 8 4 ) .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 7 3

m i g h t a c t u a l l y i n c u r a n e t l o s s b e c a u s e o f h i s g u i l t f o r h a v -i n g b e e n t h e r e a s o n t h a t A r i f a i l e d t o s a v e a c h i l d ’ s l i f e .

( 5 ) O n t h e w a y t o d i n n e r A r i u n e x p e c t e d l y e n c o u n t e r sS e i n f e l d , w h o i s s o i m p r e s s e d b y A r i ’ s n e u r o t i c w i t t h a t h ed e c i d e s t o i n t e r v i e w A r i f o r t h e p o s i t i o n o f e x e c u t i v ew r i t e r - p r o d u c e r o f h i s t e l e v i s i o n s h o w r i g h t t h e r e a n dt h e n . S e i n f e l d ’ s i m p u l s i v e e n t h u s i a s m a n d t h e f a c t t h a tt h e s h o w i s s e v e r e l y b e h i n d i t s p r o d u c t i o n s c h e d u l e m e a nt h a t A r i c a n n o t o b t a i n a n o t h e r i n t e r v i e w t i m e . C o n s e -q u e n t l y , A r i m i s s e s h i s d i n n e r d a t e w i t h S a m b u t g e t s t h ej o b o f h i s d r e a m s a t t e n t i m e s h i s p r e v i o u s s a l a r y . T h i s e x -a m p l e i n v o l v e s a b r e a c h t h a t i s a r g u a b l y a l s o m o r a l l y e f f i -c i e n t , a s s u m i n g A r i r e a s o n a b l y b e l i e v e d t h a t p a r t i c i p a t i n gi n S e i n f e l d ’ s s p o n t a n e o u s j o b i n t e r v i e w w a s l i k e l y t o p r o -d u c e e n o u g h h a p p i n e s s t o o u t w e i g h t h e h a r m o f b r e a k i n gh i s d i n n e r p r o m i s e t o S a m . H e c o u l d a l s o r e a s o n a b l y b e -l i e v e t h a t S a m w o u l d h a v e i m p l i e d l y c o n s e n t e d , a s s u m i n gt h e t w o f r i e n d s s h a r e t h e m o r a l v i e w t h a t f i n d i n g o n e ’ sd r e a m j o b a t t e n t i m e s o n e ’ s p r e v i o u s s a l a r y i s m o r e i m p o r -t a n t t h a n k e e p i n g a d i n n e r d a t e . W h i l e b r e a k i n g t h e d i n -n e r p r o m i s e i s c l e a r l y c - K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n t , i f S a mw o u l d d e n y e x a n t e o r e x p o s t c o n s e n t t o t h e b r o k e np r o m i s e s o t h a t A r i c o u l d o b t a i n h i s d r e a m j o b , s u c h a d e -n i a l w o u l d n o t b e a s c l e a r l y m o r a l l y u n r e a s o n a b l e a s d e n i a lw o u l d b e i n t h e e x a m p l e o f t h e i n j u r e d c h i l d . N e v e r t h e -l e s s , t h e c l o s e r t h e t w o a r e a s f r i e n d s , t h e m o r e t h e y s h a r ei n e a c h o t h e r ’ s s u c c e s s a n d h a p p i n e s s , a n d t h e m o r e l i k e l yi t i s t h a t S a m ’ s i m p l i e d c o n s e n t w o u l d b e v i r t u a l l y g u a r a n -t e e d b y t h e h a p p i n e s s t h a t A r i ’ s u n e x p e c t e d f o r t u n e w o u l db r i n g t o S a m . H e r e , t o o , S a m m i g h t e v e n e x p e r i e n c e a n e tl o s s i f h e s o m e h o w d i s c o v e r s t h a t b u t f o r A r i ’ s d e c i s i o n t ok e e p h i s d i n n e r p r o m i s e t o S a m , A r i w o u l d h a v e v a s t l y i m -p r o v e d h i s c a r e e r .

( 6 ) O n t h e w a y t o d i n n e r A r i u n e x p e c t e d l y n o t i c e s t h a t h i s f a -v o r i t e e p i s o d e o f t h e T w i l i g h t Z o n e i s s t a r t i n g o n t h e t e l e v i -s i o n a n d , w h i l e h e c o u l d r e c o r d t h e s h o w a n d w a t c h i ta f t e r h i s d i n n e r w i t h S a m , h e d e c i d e s o n a w h i m t o s t a yh o m e a n d w a t c h t h e s h o w i n s t e a d o f m e e t i n g S a m f o r d i n -n e r . T h i s e x a m p l e c l e a r l y i l l u s t r a t e s a m o r a l l y i n e f f i c i e n tb r e a c h : e v e n i f w a t c h i n g t h e T w i l i g h t Z o n e e p i s o d e b r i n g sA r i s o m u c h p l e a s u r e t h a t i t o u t w e i g h s t h e h a r m o f h i s b r o -k e n p r o m i s e t o S a m , i t i s u n r e a s o n a b l e t o b e l i e v e t h a t S a mw o u l d h a v e c o n s e n t e d t o s u c h a b r o k e n p r o m i s e ( a s s u m -



i n g t h a t S a m i s n o t s i m i l a r l y m o v e d t o b r e a k t h e d i n n e rp r o m i s e i n o r d e r t o w a t c h t h e s a m e e p i s o d e ) . I f S a m r e f -u s e s t o g i v e c o n s e n t , s u c h r e f u s a l w o u l d n o t b e u n r e a s o n a -b l e . T h u s A r i w o u l d n o t b e j u s t i f i e d i n b r e a k i n g h i sp r o m i s e , a n d S a m w o u l d r i g h t l y c o n c l u d e t h a t i t h a d b e e nb r o k e n f o r a n u t t e r l y t r i v i a l a n d s e l f i s h r e a s o n .

E x a m p l e s ( 5 ) a n d ( 6 ) d e m o n s t r a t e a p r i n c i p l e r e l e v a n t t o r e -p e a t - i n t e r a c t i o n b u s i n e s s p a r t n e r s : h o w t r i v i a l a n d s e l f i s h a f r i e n d ’ se x c u s e f o r p r o m i s e - b r e a k i n g c a n b e w i t h o u t o f f e n d i n g t h e p r o m -i s e e w i l l d e p e n d o n h o w c l o s e t h e i r f r i e n d s h i p i s a n d o n h o w g r e a tt h e p r o m i s o r ’ s n e t g a i n w a s . 2 6 T h e c l o s e r t h e t w o f r i e n d s a r e , t h em o r e e a s i l y a g a i n f o r o n e c a n b e “ t r a n s f e r r e d ” a s a n “ e f f i c i e n t o v e r -a l l g a i n ” t o t h e o t h e r ; s i m i l a r l y , t h e l o n g e r t w o c o m p a n i e s h a v eb e e n d o i n g b u s i n e s s w i t h e a c h o t h e r , t h e l e s s l i k e l y t h e y a r e t o s u ee a c h o t h e r o v e r m i n o r c o n t r a c t u a l b r e a c h e s — e s p e c i a l l y i f t h o s eb r e a c h e s l e a d t o a l o n g - t e r m g a i n f o r t h e d i s a p p o i n t e d p r o m i s e e .F o r e x a m p l e , s u p p o s e c o m p a n y P p a y s s u b c o n t r a c t o r M $ 5 , 0 0 0 t oc o m p l e t e a m a r k e t r e s e a r c h s t u d y b y J a n u a r y 1 . U n e x p e c t e d l y , al e n d e r o f f e r s M a c a p i t a l i n v e s t m e n t l o a n o f $ 1 0 0 , 0 0 0 f o r t h e p u r -p o s e o f i m p r o v i n g M ’ s r e s e a r c h e q u i p m e n t . M e e t i n g t h e l e n d e r ’ sr e q u i r e m e n t s w o u l d m e a n d e v o t i n g a l l o f M ’ s e n e r g i e s t o r e s e a r c h -i n g a n d i n v e s t i n g i n n e w e q u i p m e n t , a n d w o u l d t h u s r e q u i r e ab r e a c h o f t h e J a n u a r y 1 d e a d l i n e . H o w e v e r , s i n c e t h e r e s u l t i n g i m -p r o v e m e n t s w i l l u l t i m a t e l y e n a b l e P t o g a i n a t l e a s t $ 5 0 , 0 0 0 i n i m -p r o v e d r e s e a r c h r e s u l t s a n d f a s t e r d e l i v e r i e s o f f u t u r e s t u d i e su n d e r t a k e n b y M f o r P , t h e b r e a c h i s , o v e r t h e l o n g - r u n , e f f i c i e n tf o r P . T h u s , P c h o o s e s n o t t o s u e M f o r b r e a c h o f t h e c o n t r a c t u a lp e r f o r m a n c e d e a d l i n e .

E x a m p l e s ( 1 ) t h r o u g h ( 4 ) , d i s c u s s e d a b o v e , h i g h l i g h t a n o t h e rp r i n c i p l e : W h e r e t h e m o t i v e f o r t h e b r e a c h i s t h e r e a s o n a b l e b e l i e ft h a t b r e a c h i n g w i l l m a x i m i z e t h e n e t b e n e f i t s t o t h e p r o m i s e e ( a s i ne x a m p l e s ( 1 ) a n d ( 2 ) ) , i t i s l i k e l y t h a t t h e p r o m i s e e w o u l d i m p l i e d l yc o n s e n t t o t h e b r e a c h . H o w e v e r , w h e r e t h e m o t i v e i s t o b e n e f i ts o m e t h i r d p a r t y ( e x a m p l e s ( 3 ) a n d ( 4 ) ) , t h e c o n d i t i o n s f o r i m -p l i e d c o n s e n t a r e l e s s l i k e l y t o b e s a t i s f i e d b e c a u s e o f t h e p o s s i b l yd i v e r g e n t v a l u e s t h a t t h e p r o m i s o r a n d t h e p r o m i s e e p l a c e o n t h i s

2 6 . F o r a d i s c u s s i o n o f h o w c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s r e f l e c t t h e c l o s e n e s s o f t h ec o n t r a c t i n g p a r t i e s , s e e g e n e r a l l y I a n R . M a c n e i l , T h e M a n y F u t u r e s o f C o n t r a c t s , 4 7S . C A L . L . R E V . 6 9 1 ( 1 9 7 4 ) , s h o w i n g h o w r e l a t i o n a l n o r m s a i m a t p r o t e c t i n g t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e n p a r t i e s , a n d I a n R . M a c N e i l , V a l u e s i n C o n t r a c t : I n t e r n a l a n dE x t e r n a l , 7 8 N W . U . L . R E V . 3 4 0 ( 1 9 8 3 ) , i n w h i c h M a c N e i l a r g u e s t h a t c o n t r a c t ss e r v e t o g o v e r n t h e r e l a t i o n s o f e c o n o m i c a c t o r s i n t h e p r o c e s s o f p r o j e c t i n g e x -c h a n g e s i n t o t h e f u t u r e .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 7 5

t h i r d p a r t y ’ s i n t e r e s t s . W h i l e t h i s d i v e r g e n c e w i l l b e m i n i m a l w h e r et w o f r i e n d s s h a r e s i m i l a r m o r a l v a l u e s a n d / o r h a v e a v e r y s t r o n gf r i e n d s h i p , i t i s m o r e l i k e l y t o p o s e a p r o b l e m b e t w e e n s i n g l e - t r a n s -a c t i o n b u s i n e s s a s s o c i a t e s — w h e r e t h e p o t e n t i a l l o s s e s a r e h i g h e ra n d m o r a l a g r e e m e n t i s l e s s l i k e l y t o e x i s t . M o r e o v e r , t h e r e i s p r e s -e n t l y n o l e g a l p r i n c i p l e o f c o n t r a c t l a w t h a t c a n o v e r r i d e a p r o m -i s e e ’ s m o r a l l y u n r e a s o n a b l e o b j e c t i o n t o a b r e a c h t h a t p r o d u c e st r e m e n d o u s g a i n s t o t h i r d p a r t i e s a t c o m p a r a t i v e l y l i t t l e c o s t t o t h ep r o m i s e e ( a s i n t h e e x a m p l e o f b r e a k i n g a d i n n e r p r o m i s e t o h e l pt h e i n j u r e d c h i l d ) . 2 7

I IC O M P A R I N G T H E O R E T I C A L A C C E P T A B I L I T Y :E F F I C I E N T B R E A C H T H E O R Y V E R S U S T H E

P R I N C I P L E O F J U S T I F I E DP R O M I S E - B R E A K I N G

A . C o m p a r i n g C o m p a t i b i l i t y W i t h E a c h M a j o r C o n t r a c t T h e o r y :E f f i c i e n t B r e a c h T h e o r y V e r s u s T h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d

P r o m i s e - B r e a k i n g

T h e p r e c e d i n g s e c t i o n h a s t r i e d t o d e v e l o p t h e P r i n c i p l e o f J u s -t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g b y s y n t h e s i z i n g e s s e n t i a l a s p e c t s o f u t i l i t a -r i a n a n d d e o n t o l o g i c a l t h e o r i e s o f p r o m i s e - k e e p i n g a n d b yi l l u s t r a t i n g t h e a p p l i c a t i o n o f t h e p r o p o s e d p r i n c i p l e t o v a r i o u sc a s e s . T h e e l a b o r a t i o n a n d i l l u s t r a t i o n o f t h i s p r i n c i p l e s h o u l dm a k e i t c l e a r t h a t t h e s t a n d a r d a n d t h e p r o p o s e d v e r s i o n s o f e f f i -c i e n t b r e a c h c l e a r l y o v e r l a p i n i m p o r t a n t w a y s . T h e t w o a g r e e t h a tb r e a k i n g a p r o m i s e c a n p r o d u c e a c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t , 2 8a n d t h e y s o m e t i m e s s h a r e t h e v i e w t h a t t h i s i m p r o v e m e n t o u g h t t ob e a c h i e v e d b y b r e a k i n g t h e p r o m i s e . T h e s u b s t a n t i a l o v e r l a p b e -t w e e n t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g a n d t h e s t a n d a r de f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y , c o u p l e d w i t h t h e p r e s e n c e o f m o r a l l y e f f i -c i e n t b r e a c h e s i n m o r a l , n o n - l e g a l j u d g m e n t s ( f o r e x a m p l e , b r e a c h -i n g a d i n n e r p r o m i s e t o b e n e f i t t h e p r o m i s e e e v e n m o r e , o r t o s a v ea c h i l d ) w e a k e n s t h e c l a i m t h a t t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t

2 7 . S e e i n f r a S e c t i o n I I I . A .2 8 . A s t a n d a r d K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t w i l l q u a l i f y a s a c - K a l d o r - H i c k s i m -

p r o v e m e n t w h e n e v e r i t r e s u l t s i n a n e t f i n a n c i a l g a i n w i t h o u t e n o u g h o f a n o n -m o n e t i z a b l e “ m o r a l l o s s ” ( s u c h a s p a i n a n d s u f f e r i n g o r e n v i r o n m e n t a l d e s t r u c -t i o n ) t o o f f s e t t h e f i n a n c i a l g a i n .



b r e a c h c a n h a v e n o b a s i s i n m o r a l r e a s o n i n g , o r t h a t t h e t h e o r y i si n t r i n s i c a l l y i m m o r a l o r a m o r a l . 2 9

O n t h e o t h e r h a n d , t h e e c o n o m i c t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c hc l e a r l y l a c k s s o m e e s s e n t i a l m o r a l f e a t u r e s i n h e r e n t i n t h e P r i n c i p l eo f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g : s p e c i f i c a l l y , t h e v i e w t h a t n e t s o c i a lg a i n s s h o u l d b e a c h i e v e d w i t h o u t t h e p r o m i s e e ’ s c o n s e n t o n l y i f t h ep r o m i s e e ’ s d e n i a l o f c o n s e n t i s m o r a l l y u n r e a s o n a b l e , a n d t h e v i e wt h a t t h e K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n c y c o m p u t a t i o n m u s t i n c l u d e n o n -m o n e t a r y c o n s e q u e n c e s , 3 0 a n d n o t o n l y w e a l t h c o n s e q u e n c e s .T h e s e s u b s t a n t i a l d i f f e r e n c e s u l t i m a t e l y m e a n t h a t n o t e v e r y m o r -a l l y e f f i c i e n t c o n t r a c t u a l b r e a c h i s e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t , a n d n o te v e r y e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t c o n t r a c t u a l b r e a c h i s m o r a l l ye f f i c i e n t . 3 1

I n t h i s s e c t i o n , t h e t h e o r e t i c a l d i f f e r e n c e s b e t w e e n m o r a l l y a n de c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t b r e a c h e s b e c o m e m o r e c o n s p i c u o u s w h e nt h e t w o a r e e v a l u a t e d i n t e r m s o f h o w t h e y w o u l d b e r e c e i v e d b y t h em a j o r t h e o r i e s o f c o n t r a c t l a w : t h e a u t o n o m y - b a s e d , r e l i a n c e - b a s e d ,r e l a t i o n a l , a n d i n s t i t u t i o n a l t h e o r i e s o f c o n t r a c t . 3 2 T h e a u t o n o m y -b a s e d v i e w o f c o n t r a c t t h e o r y h a s b e e n v i g o r o u s l y a n d f a m o u s l y d e -f e n d e d b y C h a r l e s F r i e d :A n i n d i v i d u a l i s m o r a l l y b o u n d t o k e e p h i s p r o m i s e s b e c a u s eh e h a s i n t e n t i o n a l l y i n v o k e d a c o n v e n t i o n w h o s e f u n c t i o n i t i st o g i v e g r o u n d s — m o r a l g r o u n d s — f o r a n o t h e r t o e x p e c t t h ep r o m i s e d p e r f o r m a n c e . . . . I n b o t h s p e e c h a n d p r o m i s i n gt h e r e i s a n i n v i t a t i o n t o t h e o t h e r t o t r u s t , t o m a k e h i m s e l f v u l -

2 9 . S e e s u p r a n o t e 4 f o r t h e v i e w t h a t m a x i m i z i n g w e a l t h b y b r e a c h i n g e f f i -c i e n t l y a m o u n t s t o a m o r a l a c t i o n .

3 0 . W h i l e t h e i n c l u s i o n o f n o n - m o n e t a r y e f f e c t s m a k e s t h e P r i n c i p l e o f J u s t i -f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g m o r a l l y m o r e a t t r a c t i v e i n t h e o r y , i t a l s o m a k e s i t m u c hh a r d e r t o a p p l y i n p r a c t i c e . A p r o p o s a l f o r h o w a c t u a l l y t o c o m p u t e t h e l o s s e sa s s o c i a t e d w i t h n o n - m o n e t a r y c o n s e q u e n c e s l i k e p a i n a n d s u f f e r i n g , e n v i r o n m e n -t a l d a m a g e , a n d d e a t h — w i t h e n o u g h p r e c i s i o n t o m a k e t h e r i g h t c o s t - b e n e f i t j u d g -m e n t i n a n y g i v e n c a s e — i s b e y o n d t h e s c o p e o f t h i s a r t i c l e . I t m a y b e e a s y t oc o n c l u d e t h a t a n e n t r e p r e n e u r s h o u l d n e v e r b r e a c h a c o n t r a c t u a l p r o m i s e w h e nd o i n g s o w i l l h a r m h e r b u s i n e s s a n d p a r a l y z e s o m e o n e ( f o r e x a m p l e , a p r o m i s e t oa b i d e b y o c c u p a t i o n a l s a f e t y p r o c e d u r e s ) . H o w e v e r , i t i s m o r e d i f f i c u l t t o c o n -c l u d e t h a t s h e s h o u l d b r e a c h a c o n t r a c t u a l p r o m i s e w h e n d o i n g s o w i l l h a r m h e rb u s i n e s s b u t a v o i d a p a r a l y s i s ( e . g . s t a l l i n g b i l l i o n d o l l a r d e l i v e r i e s t o g e t a n i n -j u r e d m a n t h e m e d i c a l c a r e t h a t w i l l p r e v e n t h i s p a r a l y s i s ) .

3 1 . S e e i n f r a S e c t i o n I I I . A .3 2 . S e e F . H . B u c k l e y , P a r a d o x L o s t , 7 2 M I N N . L . R E V . 7 7 5 ( 1 9 8 8 ) , f o r a c l e a r

a n d c o m p r e h e n s i v e d i s c u s s i o n o f t h e s e a n d o t h e r c o n t r a c t t h e o r i e s .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 7 7

n e r a b l e ; t h e l i a r a n d t h e p r o m i s e - b r e a k e r t h e n a b u s e t h a tt r u s t . 3 3

I f t h e p r o m i s e e ’ s e x p e c t a t i o n s i n v o l v e o n l y m o n e t a r y g a i n , a n dt h e b r e a c h i n g p r o m i s o r c o m p e n s a t e s t h e p r o m i s e e e n o u g h s o t h a tt h e p r o m i s e e r e c e i v e s t h a t e x p e c t e d g a i n 3 4 a n d r e c o v e r s a n y c o s t sa s s o c i a t e d w i t h t h e b r e a c h ( f o r e x a m p l e , t h e c o s t o f f i n d i n gc o v e r 3 5 ) , t h e n a n e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t b r e a c h i s p e r f e c t l y c o m p a t i -b l e w i t h t h e a u t o n o m y - b a s e d v i e w o f c o n t r a c t l a w . I n d e e d , F r i e de x p l i c i t l y e n d o r s e s t h e p r o m i s e e ’ s e x p e c t a t i o n i n t e r e s t a s t h ep r o p e r m e a s u r e o f d a m a g e s : “ I f I m a k e a p r o m i s e t o y o u , I s h o u l dd o a s I p r o m i s e ; a n d i f I f a i l t o k e e p m y p r o m i s e , i t i s f a i r t h a t Is h o u l d b e m a d e t o h a n d o v e r t h e e q u i v a l e n t o f t h e p r o m i s e dp e r f o r m a n c e . ” 3 6

H o w e v e r , i n s o f a r a s e f f i c i e n t b r e a c h a l l o w s o n e t o d i s a p p o i n tt h e e x p e c t a t i o n s o f t h e p r o m i s e e , i t s h o u l d b e r e j e c t e d b y F r i e d ’ sa u t o n o m y - b a s e d c o n t r a c t t h e o r y . W h i l e F r i e d n e v e r e x p r e s s l y a c -

3 3 . C H A R L E S F R I E D , C O N T R A C T A S P R O M I S E ; A T H E O R Y O F C O N T R A C T U A L O B L I -

G A T I O N 1 6 ( 1 9 8 1 ) .3 4 . W h i l e t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h s e e k s m e r e l y t o r e s t o r e t h e

c o n t r a c t u a l e x p e c t a t i o n s o f d i s a p p o i n t e d p r o m i s e e s , t h e r e i s a g o o d a r g u m e n t f o rr e q u i r i n g a m o r e e q u i t a b l e d i s t r i b u t i o n o f t h e s u r p l u s c r e a t e d b y e f f i c i e n tb r e a c h e s . C o n s i d e r t h e f o l l o w i n g s c e n a r i o s i n w h i c h A h a s a c o n t r a c t t o b u y a r a r es t a m p f r o m B f o r $ 1 0 0 , a n d C v a l u e s t h e s a m e s t a m p a t $ 6 0 0 : ( 1 ) B b r e a c h e s w i t hA , s e l l s t h e s t a m p t o C f o r $ 6 0 0 , a n d c o m p e n s a t e s A w i t h $ 1 0 0 ; ( 2 ) B s e l l s t h es t a m p t o A f o r t h e a g r e e d u p o n $ 1 0 0 , a n d t h e n A s e l l s t h e s t a m p t o C f o r $ 6 0 0 . I ne a c h c a s e t h e s t a m p e n d s u p w i t h t h e p a r t y t h a t v a l u e s i t m o s t , b u t t h e $ 5 0 0 s u r p l u sc r e a t e d b y s h i f t i n g t h e g o o d t o t h i s p a r t y i s d i s t r i b u t e d d i f f e r e n t l y . I n c a s e ( 1 ) , Br e t a i n s t h e s u r p l u s o n l y b y b r e a c h i n g t h e a g r e e m e n t w i t h A , w h i l e i n c a s e ( 2 ) , Ar e t a i n s t h e s u r p l u s o n l y b e c a u s e B h o n o r s a n a p p a r e n t l y u n w i s e a g r e e m e n t . T h e r ei s n o c o m p e l l i n g r e a s o n w h y e i t h e r A o r B s h o u l d e n d u p w i t h t h e e n t i r e s u r p l u s o f$ 5 0 0 . O n t h e o n e h a n d , i t w a s u l t i m a t e l y B w h o c r e a t e d t h e v a l u e i n t h e f i r s t p l a c eb y a g r e e i n g t o s e l l t h e s t a m p a t a l l ( w h e t h e r t o C o r t o A ) . O n t h e o t h e r h a n d , Ap l a y e d t h e e c o n o m i c a l l y i m p o r t a n t r o l e o f e s t a b l i s h i n g a f l o o r p r i c e f o r t h e s t a m pa n d p r o m p t i n g t h e s u r p l u s - c r e a t i o n p r o c e s s t h a t l e d t o C ’ s b i d o f $ 6 0 0 ; w i t h o u t A ’ si n i t i a l o f f e r o f $ 1 0 0 , C w o u l d h a v e o f f e r e d o n l y B ’ s l o w e s t a c c e p t a b l e p r i c e o f $ 1 0 0( a s s u m i n g p e r f e c t r a t i o n a l i t y a n d n o o t h e r b u y e r s ) . H e n c e , t h e r e m a y b e g o o dr e a s o n t o d i v i d e t h e s u r p l u s m o r e e q u i t a b l y , i f n o t e q u a l l y , a m o n g t h e o r i g i n a lp a r t i e s t o t h e c o n t r a c t t h a t w a s e f f i c i e n t l y b r e a c h e d .

3 5 . I n c o m m e r c i a l l a w , t o “ c o v e r ” i s :t o f i n d a s o u r c e o f s u p p l y o f s i m i l a r g o o d s t h r o u g h p u r c h a s e s o n t h e o p e nm a r k e t a f t e r a s e l l e r o f g o o d s h a s b r e a c h e d a c o n t r a c t o f s a l e b y f a i l i n g t od e l i v e r t h e g o o d s a s a g r e e d . U n d e r U C C § 2 - 7 1 2 , a f t e r a s e l l e r b r e a c h e s a n dt h e b u y e r “ c o v e r s , ” t h e b u y e r c a n r e c o v e r t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e c o s t o ft h e s u b s t i t u t e g o o d s a n d t h e o r i g i n a l c o n t r a c t p r i c e . . . p r o v i d e d t h e b u y e r h a sa c t e d i n g o o d f a i t h a n d w i t h o u t u n r e a s o n a b l e d e l a y i n e f f e c t i n g s u c h “ c o v e r . ”

B A R R O N ’ S L A W D I C T I O N A R Y 1 1 7 ( 4 t h e d . 1 9 9 3 ) .3 6 . F r i e d , s u p r a n o t e 3 2 , a t 1 7 .



c e p t s e f f i c i e n t b r e a c h , h i s a c c e p t a n c e i s i m p l i c i t i n h i s a r g u m e n tt h a t e x p e c t a t i o n d a m a g e s a r e t h e a p p r o p r i a t e r e m e d y f o r b r e a c h .S u c h a r e m e d y s e e m s i n a d e q u a t e f o r h i s K a n t i a n , d u t y - b a s e d a p -p r o a c h t o c o n t r a c t u a l o b l i g a t i o n s . I f o n e i s d u t y - b o u n d t o k e e po n e ’ s p r o m i s e , t h e n a p r o m i s o r h a s c o m m i t t e d a w r o n g b y b r e a k i n gt h e p r o m i s e , s u c h t h a t t h e m o s t a p p r o p r i a t e r e m e d y i s a r g u a b l y s p e -c i f i c p e r f o r m a n c e , a n d t h e n e x t b e s t r e m e d y i s t h e p r o m i s e e ’ s e x -p e c t a t i o n i n t e r e s t p l u s s o m e p u n i t i v e d a m a g e s f o r t h e w r o n gc o m m i t t e d ( a l t h o u g h t h e e x p e c t a t i o n i n t e r e s t m i g h t i n a d e q u a t e l ym e a s u r e t h e v e r y e x p e c t a t i o n s t h a t F r i e d i s s o c o n c e r n e d w i t h p r o -t e c t i n g ) . 3 7 A w a r d i n g t h e p r o m i s e e o n l y h e r e x p e c t a t i o n i n t e r e s tp a s s e s n o j u d g m e n t o n t h e p a r t y i n b r e a c h 3 8 a n d r e d u c e s t h e p r o m -i s o r ’ s d e c i s i o n w h e t h e r t o k e e p t h e p r o m i s e t o a m e r e c o s t - b e n e f i ta n a l y s i s ( i . e . w i l l b r e a c h i n g a n d p a y i n g t h e p r o m i s e e h e r e x p e c t a -t i o n i n t e r e s t p r o d u c e m o r e v a l u e f o r t h e p r o m i s o r t h a np e r f o r m i n g ? ) .

M a r k T u n i c k m a k e s a r e l a t e d p o i n t :[ F r o m ] t h e e c o n o m i c s a p p r o a c h , p r o m i s e s a r e t r e a t e d a s c o m -m e r c i a l t r a n s a c t i o n s , a n d p r o m i s o r s a s e c o n o m i c a c t o r s w h oc o n s i d e r t h e c o s t s a n d b e n e f i t s o f f u l f i l l i n g t h e i r p r o m i s e s .F r i e d w o u l d f i n d t h i s t o b e a n i n a p p r o p r i a t e a s s u m p t i o n t om a k e i n a s m u c h a s w h e n o n e p r o m i s e s t h a t m e a n s t h a t o n e i sn o t s u p p o s e d t o m a k e t h e s o r t o f c a l c u l a t i o n o f c o s t s a n d b e n e -f i t s i n d e c i d i n g w h e t h e r t o k e e p o n e ’ s w o r d — a f t e r a l l , o n ep r o m i s e d . 3 9

T u n i c k d o e s n o t d i s c u s s t h e a p p a r e n t i n c o n s i s t e n c y b e t w e e nF r i e d ’ s K a n t i a n v i e w o f c o n t r a c t s a n d F r i e d ’ s f o r g i v i n g r e m e d i e s f o rb r e a c h , b u t h i s o b s e r v a t i o n p o i n t s i n t h e s a m e d i r e c t i o n . W h i l ea w a r d i n g s p e c i f i c p e r f o r m a n c e o r p u n i t i v e d a m a g e s w o u l d n o t a l t e ra n e f f i c i e n t b r e a c h e r ’ s c o s t - b e n e f i t a p p r o a c h t o p r o m i s e s ( s u c hr e m e d i e s w o u l d s i m p l y r a i s e t h e c o s t s o f b r e a c h i n g ) , s u c h r e m e d i e s

3 7 . S e e C h a r l e s J . G o e t z & R o b e r t E . S c o t t , L i q u i d a t e d D a m a g e s , P e n a l t i e s a n d t h eJ u s t C o m p e n s a t i o n P r i n c i p l e : S o m e N o t e s o n a n E n f o r c e m e n t M o d e l a n d a T h e o r y o f E f f i c i e n tB r e a c h , 7 7 C O L U M . L . R E V . 5 5 4 ( 1 9 7 7 ) ( a r g u i n g t h a t t h e p r o h i b i t i o n o f l i q u i d a t e dd a m a g e s u n d e r c o m p e n s a t e s p r o m i s e e s w h e n e v e r t h e y p l a c e a n o n - p r o v a b l e , i d i o -s y n c r a t i c v a l u e o n p e r f o r m a n c e ) .

3 8 . M o r a l p h i l o s o p h e r T . M . S c a n l o n e x p l i c i t l y r e j e c t s t h e i d e a t h a t c o m p e n -s a t i n g t h e p r o m i s e e ’ s e x p e c t a t i o n s i s m o r a l l y j u s t a s g o o d a s k e e p i n g t h e p r o m i s e :“ t h e o b l i g a t i o n o n e u n d e r t a k e s w h e n o n e m a k e s a p r o m i s e i s a n o b l i g a t i o n t o d ot h e t h i n g p r o m i s e d , n o t s i m p l y t o d o i t o r t o c o m p e n s a t e t h e p r o m i s e e a c c o r d -i n g l y . ” T . M . S C A N L O N , W H A T W E O W E T O E A C H O T H E R 3 0 1 ( 1 9 9 8 ) .

3 9 . M A R K T U N I C K , P R A C T I C E S A N D P R I N C I P L E S : A P P R O A C H E S T O E T H I C A L A N D L E -

G A L J U D G M E N T 1 2 7 ( 1 9 9 8 ) ( i t a l i c s i n o r i g i n a l ) .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 7 9

c o u l d n e v e r t h e l e s s s y m b o l i c a l l y p a s s m o r a l j u d g m e n t o n d e c i s i o n st o b r e a c h .

W h i l e t h e r e a p p e a r s t o b e a g o o d a r g u m e n t t h a t a n a u t o n o m y -b a s e d c o n t r a c t t h e o r y i s i n c o m p a t i b l e w i t h a n e c o n o m i c a l l y e f f i -c i e n t b r e a c h , n o s u c h i n c o m p a t i b i l i t y e x i s t s w i t h a m o r a l l y e f f i c i e n tb r e a c h . B e c a u s e c o n s e n t c o m p r i s e s t h e s e c o n d s t e p o f t h e t w o - s t e pa n a l y s i s r e q u i r e d b y t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g ,t h e r e i s n o p o s s i b i l i t y t h a t a m o r a l l y e f f i c i e n t b r e a c h w i l l v i o l a t e t h ep r o m i s e e ’ s a u t o n o m y t h r o u g h d e c e p t i o n o r d i s a p p o i n t e d e x p e c t a -t i o n s . I n t h e r a r e c a s e s w h e n a m o r a l l y e f f i c i e n t b r e a c h e f f e c t i v e l yi g n o r e s t h e w i l l o f t h e p r o m i s e e , i t i s o n l y b e c a u s e t h e p r o m i s e e i sa s s e r t i n g h i s o r h e r a u t o n o m y i n a w a y t h a t c a l l s i n t o q u e s t i o n t h ep e r s o n ’ s a b i l i t y t o w i l l i n a m o r a l l y r e a s o n a b l e w a y ( f o r e x a m p l e , b yi n s i s t i n g t h a t k e e p i n g a d i n n e r p r o m i s e i s m o r e i m p o r t a n t t h a n s a v -i n g a l i f e ) . 4 0

A n i n t e r e s t i n g p r o b l e m a r i s e s w h e n p e r f o r m a n c e w o u l d p r o -d u c e c - K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n c y , t h e p r o m i s e e w a n t s p e r f o r m a n c e ,b u t t h e p r o m i s o r p r e f e r s b r e a c h a f t e r c o n c l u d i n g t h a t t h e c o n t r a c ti s i m m o r a l . I n s u c h a c a s e , t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c hw o u l d a l l o w b r e a c h , w h i l e t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k -i n g m i g h t n o t r e a c h t h e s a m e r e s u l t . F o r e x a m p l e , s u p p o s e t h a tb e c a u s e J o h n i s t e r m i n a l l y i l l , p e r p e t u a l l y d e p r e s s e d , a n d i n c o n -s t a n t p h y s i c a l s u f f e r i n g , h e h i r e s M a r y t o t e r m i n a t e h i s l i f e . I f s h el a t e r c o n c l u d e s t h a t s h e s h o u l d b r e a c h t h i s c o n t r a c t b e c a u s e i t i si m m o r a l , a p u r e t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h w o u l d p e r m i t h e r b r e a c hp r o v i d e d M a r y p a y s J o h n t h e v a l u e o f t h e c o n t r a c t a s c o m p e n s a t i o n( a l t h o u g h i n p r a c t i c e t h e c o n t r a c t w o u l d b e v o i d a s a g a i n s t p u b l i cp o l i c y ) . T h e o u t c o m e i s l e s s c l e a r u n d e r t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e dP r o m i s e - B r e a k i n g b e c a u s e o f t h e p r i n c i p l e ’ s r e q u i r e d c o n s e n t t ob r e a c h a n d i t s c - K a l d o r - H i c k s m e a s u r e m e n t t h a t i n c l u d e s b o t hd e a t h a n d p h y s i c a l s u f f e r i n g i n t h e u t i l i t a r i a n c a l c u l u s . O n t h e o n eh a n d , i t w o u l d s e e m t h a t a c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t c a n n o t p r o -

4 0 . A n a b s o l u t i s t p r o p o n e n t o f t h e a u t o n o m y - b a s e d t h e o r y o f c o n t r a c t s m i g h to b j e c t t h a t a n y p r o m i s o r w h o c h o o s e s t o b r e a c h a c o n t r a c t u a l o b l i g a t i o n w i t h o u tt h e p r o m i s e e ’ s c o n s e n t h a s c o m p r o m i s e d t h e p r o m i s e e ’ s a u t o n o m y . W h i l e s u c ha n o b j e c t i o n i s t e c h n i c a l l y c o r r e c t , i t i s n o t p a r t i c u l a r l y d a m a g i n g t o a s y n t h e t i ct h e o r y t h a t a i m s o n l y t o i n c o r p o r a t e t h e m o r e u s e f u l i n s i g h t s o f K a n t i a n a n d u t i l i -t a r i a n e t h i c s w i t h o u t s u c c u m b i n g t o t h e e x t r e m e f o r m s o f e i t h e r p h i l o s o p h y .M o r e o v e r , s u c h a n o b j e c t i o n a p p e a r s t o c o m p e l t h e u n t e n a b l e c o n c l u s i o n t h a t o n es h o u l d h o n o r a c o n t r a c t t o p a i n t a w a l l b y n o o n i n s t e a d o f b r e a c h i n g i t t o e x t i n -g u i s h a s m a l l f i r e a c r o s s t h e s t r e e t t h a t c o u l d , i f i g n o r e d , c o n s u m e a n e n t i r e b u i l d -i n g o f p e o p l e ; i n s u c h a c a s e , t h e “ a u t o n o m y v a l u e ” o f t h o s e s a v e d i n t h e b u i l d i n gs h o u l d o u t w e i g h t h e “ a u t o n o m y v a l u e ” o f t h e p r o m i s e e e x p e c t i n g t o h a v e a w a l lp a i n t e d b y n o o n .



d u c e a d e a t h , b e c a u s e t h e d e a d p e r s o n w o u l d b e a “ l o s e r ” w h o c a n -n o t b e c o m p e n s a t e d e v e n i n t h e o r y . O n t h e o t h e r h a n d , i fe u t h a n a s i a w o u l d e n d t h e c o n s t a n t p h y s i c a l a g o n y o f a t e r m i n a l l y i l lp a t i e n t w h i l e r e s p e c t i n g h i s o r h e r w i s h e s , i t w o u l d a p p a r e n t l y i m -p r o v e t h e w e l f a r e o f t h e w o r l d w i t h o u t p r o d u c i n g a n y “ l o s e r s . ” T h i sc o n c l u s i o n s e e m s c o n f i r m e d b y t h e p o s s i b i l i t y t h a t n o t h i n g s h o r t o fs p e c i f i c p e r f o r m a n c e c a n c o m p e n s a t e t h e p r o m i s e e i n t h e e u t h a n a -s i a e x a m p l e .

A s s u m i n g t h a t p e r f o r m a n c e w o u l d y i e l d a c - K a l d o r - H i c k s i m -p r o v e m e n t , t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g d o e s n o t r e -q u i r e t h e p r o m i s e e ’ s c o n s e n t t o p e r f o r m a n c e ( a n d p r e s u m a b l y i td o e s n o t n e e d t o , s i n c e s u c h c o n s e n t i s i m p l i e d b y t h e f a c t t h a t t h ep r o m i s e e h a s n o t t e r m i n a t e d t h e c o n t r a c t ) , a n d t h u s t h e r e i s n oo p p o r t u n i t y t o i n v o k e a n y m o r a l c o n s e n s u s t h a t m i g h t o v e r r i d e t h ep r o m i s e e ’ s w i s h e s . H o w e v e r , M a r y c o u l d t r y t o a l t e r t h e c - K a l d o r -H i c k s c a l c u l u s b y c l a i m i n g t h a t p e r f o r m a n c e w i l l c a u s e h e r a l i f e -t i m e o f u n b e a r a b l e r e m o r s e t h a t o u t w e i g h s J o h n ’ s r e m a i n i n gm o n t h s o f m i s e r y . A s s u m i n g h e r c l a i m i s c r e d i b l e , t h e r e w o u l dt h e n b e a n o p p o r t u n i t y t o i n v o k e a m o r a l c o n s e n s u s i n o r d e r t od e t e r m i n e w h e t h e r J o h n ’ s w i l l c a n b e o v e r r i d d e n . N e v e r t h e l e s s , i nc o n t r o v e r s i a l c a s e s l i k e e u t h a n a s i a , t h e r e m a y b e n o m o r a l c o n s e n -s u s t h a t c o u l d p e r m i t M a r y ’ s v i o l a t i o n o f J o h n ’ s w i l l . T h i s o u t c o m em a y b e a n e t h i c a l l i m i t a t i o n o f t h e p r i n c i p l e , d e p e n d i n g o n o n e ’ sv i e w s o f p a t e r n a l i s m a n d h o w t o d e a l w i t h d i f f i c u l t i s s u e s l i k ee u t h a n a s i a .

A n o t h e r m a j o r c o n t r a c t t h e o r y b a s e s t h e o b l i g a t i o n t o f u l f i l lo n e ’ s p r o m i s e o n t h e d e t r i m e n t a l r e l i a n c e t h a t t h e p r o m i s e i n d u c e si n t h e p r o m i s e e . A n e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t b r e a c h p o s e s n o p r o b -l e m f o r t h i s t h e o r y , s i n c e a b r e a c h t h a t i s e f f i c i e n t i m p l i e s t h a t t h ep r o m i s e e i s a w a r d e d h i s e x p e c t a t i o n o f p e c u n i a r y g a i n a n d t h u sl o s e s n o m o r e t h a n w o u l d h a v e b e e n l o s t h a d t h e p r o m i s e b e e np e r f o r m e d . M o r a l l y e f f i c i e n t b r e a c h e s , h o w e v e r , c o u l d p o t e n t i a l l yl e a v e p r o m i s e e s w o r s e o f f t h a n t h e y w o u l d h a v e b e e n w i t h p e r f o r m -a n c e . I f t h e c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t s g a i n e d f r o m t h e m o r a l l ye f f i c i e n t b r e a c h a r e n o t m o n e t i z a b l e o r n o t l e g a l l y c o l l e c t i b l e b y t h ep r o m i s e e s , t h e p r o m i s e e s w i l l r e m a i n u n c o m p e n s a t e d f o r t h e i r d e t -r i m e n t a l r e l i a n c e . 4 1

A m o r e s o c i o l o g i c a l , l e s s p o p u l a r c o n t r a c t t h e o r y g r o u n d s t h ed u t y t o k e e p o n e ’ s p r o m i s e o n t h e i m p o r t a n c e o f l o n g t e r m - r e l a -

4 1 . S e e i n f r a S e c t i o n I I I . A , c a s e ( 7 ) , i n w h i c h a c o r p o r a t e w h i s t l e b l o w e rb r e a c h e s a c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t f o r t h e p u b l i c g o o d .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 8 1

t i o n s a m o n g e c o n o m i c a c t o r s . 4 2 T h i s t h e o r y , w h i c h a p p e a r s t o r e s to n a u t i l i t a r i a n c a l c u l u s a p p l i e d t o s o c i o - p s y c h o l o g i c a l r e a l i t i e s , i sm o r e c o m p a t i b l e w i t h m o r a l l y e f f i c i e n t b r e a c h e s t h a n w i t h e c o n o m -i c a l l y e f f i c i e n t b r e a c h e s b e c a u s e t h e f o r m e r a r e m o r e l i k e l y t o p r e -s e r v e g o o d r e l a t i o n s a m o n g p a r t i e s t o a c o n t r a c t . A s e f f i c i e n tb r e a c h c u r r e n t l y i s c o n c e i v e d a n d i m p l e m e n t e d , t o o l i t t l e a t t e n t i o ni s p a i d t o w h e t h e r t h e p r o m i s e e a g r e e s w i t h t h e o u t c o m e r e c o m -m e n d e d b y e f f i c i e n t b r e a c h . E v e n i f t h e p r o m i s e e i s a d e q u a t e l yc o m p e n s a t e d ( w h i c h i s i n i t s e l f a r a r i t y ) , 4 3 h e w o u l d s t i l l p r o b a b l yb e m o r e i n c l i n e d t o t r u s t t h e p r o m i s o r i n b r e a c h , a n d t o e n t e r i n t of u t u r e c o n t r a c t s w i t h t h e p r o m i s o r , i f t h e p r o m i s o r p r o m p t l y t r i e s t on e g o t i a t e a c o n t r a c t u a l r e l e a s e f r o m t h e p r o m i s e e — a s m o r a l l y e f f i -c i e n t b r e a c h e s r e q u i r e . T h u s , a n o t h e r a d v a n t a g e o f t h e P r i n c i p l e o fJ u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g i s t h a t i t p r o m o t e s a m o r e d i p l o m a t i cw a y o f b r e a c h i n g t h a t i s l e s s l i k e l y t o l e a v e t h e p r o m i s e e r e s e n t f u l .

F i n a l l y , t h e i n s t i t u t i o n a l t h e o r y o f p r o m i s e s h o l d s t h a t p r o m i s e sa r e b i n d i n g o n p r o m i s o r s b e c a u s e t h e y h a v e a c c e p t e d b e n e f i t s f r o mt h e i n s t i t u t i o n o f p r o m i s i n g , a n d h e n c e i t i s o n l y f a i r t h a t t h e ys h o u l d b e b o u n d b y t h e r u l e s o f t h a t i n s t i t u t i o n . T h e p h i l o s o p h e rm o s t a s s o c i a t e d w i t h t h i s v i e w i s J o h n R a w l s . 4 4 R a w l s s t a t e s t h a t t h e :p r i n c i p l e o f f a i r n e s s h a s t w o p a r t s , o n e w h i c h s t a t e s h o w w ea c q u i r e o b l i g a t i o n s , n a m e l y , b y d o i n g v a r i o u s t h i n g s v o l u n t a -r i l y , a n d a n o t h e r w h i c h l a y s d o w n t h e c o n d i t i o n t h a t t h e i n s t i -t u t i o n i n q u e s t i o n b e j u s t . . . . T h e p u r p o s e o f t h i s s e c o n dc l a u s e i s t o i n s u r e t h a t o b l i g a t i o n s a r i s e o n l y i f c e r t a i n b a c k -g r o u n d c o n d i t i o n s a r e s a t i s f i e d . A c q u i e s c e n c e i n , o r e v e n c o n -s e n t t o , c l e a r l y u n j u s t i n s t i t u t i o n s d o e s n o t g i v e r i s e t oo b l i g a t i o n s . I t i s g e n e r a l l y a g r e e d t h a t e x t o r t e d p r o m i s e s a r ev o i d a b i n i t i o . 4 5

T h u s , e v e r y i n s t i t u t i o n h a s r u l e s ( e x p r e s s o r i m p l i e d ) a b o u tw h e n t h e i n s t i t u t i o n i s j u s t o r n o t , a n d i t i s i m p l i c i t i n t h e i n s t i t u t i o no f p r o m i s i n g t h a t i t w o u l d b e u n j u s t t o o b l i g e p r o m i s o r s t o k e e pp r o m i s e s u n d e r c e r t a i n c o n d i t i o n s ( e . g . , d u r e s s ) . T h u s , w h i l ep r o m i s o r s a r e n o t e x c u s e d f r o m k e e p i n g t h e i r p r o m i s e s j u s t b e -c a u s e t h e y n o l o n g e r f e e l l i k e p e r f o r m i n g t h e m , t h e y c a n b e e x -c u s e d u n d e r t h e r i g h t c o n d i t i o n s . S i n c e R a w l s i s i n t e r e s t e d i np r e s e r v i n g t h e i n s t i t u t i o n o f p r o m i s i n g f o r t h e b e n e f i t s i t p r o v i d e s

4 2 . S e e M a c n e i l , s u p r a n o t e 2 6 .4 3 . S e e i n f r a n o t e 6 2 .4 4 . S e e J O H N R A W L S , A T H E O R Y O F J U S T I C E 3 4 2 - 5 0 ( 1 9 7 1 ) .4 5 . I d . a t 3 4 3 .



i n t e r m s o f t r u s t a n d c o o p e r a t i o n , 4 6 h e i s l i k e l y t o a d m i t o f f e w c a s e si n w h i c h p r o m i s e - b r e a k i n g i s a l l o w e d , a n d t h e s e w i l l a l m o s t a l w a y si n v o l v e a p r o m i s o r b e i n g d e c e i v e d , c o e r c e d , o r n o t s u f f i c i e n t l y a l e r t .T h u s , t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h i s p r o b a b l y t o o p e r -m i s s i v e i n a l l o w i n g p r o m i s e s t o b e b r o k e n , s i n c e t h e s e a l l o w a n c e sa r e b a s e d o n m a x i m i z i n g w e a l t h r a t h e r t h a n a v o i d i n g s o m e u n f a i r -n e s s t o t h e c o e r c e d p r o m i s o r . W h e t h e r t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e dP r o m i s e - B r e a k i n g i s r e s t r i c t i v e e n o u g h f o r t h e R a w l s i a n v i e w i s u n -c l e a r , a l t h o u g h t h e f a c t t h a t a w o u l d b e p r o m i s e - b r e a k e r m u s t a l -m o s t a l w a y s o b t a i n t h e c o n s e n t o f t h e p r o m i s e e s h o u l d s t i l l p r e s e r v et h e t r u s t a n d c o o p e r a t i o n t h a t R a w l s s e e k s t o p r o m o t e t h r o u g h t h ei n s t i t u t i o n o f p r o m i s i n g . 4 7

B . C o m p a r i n g H o w t h e T h e o r e t i c a l C r i t i q u e o f E f f i c i e n t T h e f t i sA d d r e s s e d : E f f i c i e n t B r e a c h T h e o r y V e r s u s t h e P r i n c i p l e o f

J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g

T h i s s e c t i o n c o n c l u d e s t h e t h e o r e t i c a l d i s c u s s i o n o f e f f i c i e n tb r e a c h b y c o m p a r i n g h o w t h e m o r a l a n d t h e e c o n o m i c v e r s i o n s o fe f f i c i e n t b r e a c h e a c h r e s p o n d t o t h e s e r i o u s c r i t i c i s m t h a t e f f i c i e n tb r e a c h i s m o r a l l y f l a w e d b e c a u s e i t i m p l i c i t l y c o n d o n e s e f f i c i e n tt h e f t . 4 8 C r a i g S . W a r k o l p r o v i d e s t h e f o l l o w i n g e x a m p l e o f a n e f f i -c i e n t t h e f t :

4 6 . R a w l s m a i n t a i n s t h a t t h e “ r o l e o f p r o m i s e s i s a n a l o g o u s t o t h a t w h i c h H o b -b e s a t t r i b u t e d t o t h e s o v e r e i g n . J u s t a s t h e s o v e r e i g n m a i n t a i n s a n d s t a b i l i z e s t h es y s t e m o f s o c i a l c o o p e r a t i o n b y p u b l i c l y m a i n t a i n i n g a n e f f e c t i v e s c h e d u l e o f p e n -a l t i e s , s o m e n i n t h e a b s e n c e o f c o e r c i v e a r r a n g e m e n t s e s t a b l i s h a n d s t a b i l i z e t h e i rp r i v a t e v e n t u r e s b y g i v i n g o n e a n o t h e r t h e i r w o r d . ” I d .

4 7 . I n t h e r a r e e v e n t t h a t c o n s e n t i s n o t o b t a i n e d , i t i s o n l y b e c a u s e t h eb r e a c h w a s t o p r o d u c e s u c h a g r e a t g o o d t h a t n o m o r a l l y r e a s o n a b l e p e r s o n w o u l dh a v e d e n i e d c o n s e n t ( a s i n t h e e x a m p l e o f b r e a c h i n g a c o n t r a c t t o p a i n t a w a l l b yn o o n i n o r d e r t o p r e v e n t t h e a d j a c e n t b u i l d i n g f u l l o f p e o p l e f r o m c a t c h i n g f i r e ) .T h e g r e a t m a j o r i t y o f s u c h c a s e s w i l l p r o b a b l y i n v o l v e s o m e k i n d o f a l t r u i s t i c p r o -t e c t i o n o f t h i r d - p a r t y i n t e r e s t s , s o t h a t t h e r e s h o u l d b e r o o m w i t h i n t h e R a w l s i a ns y s t e m f o r a j u s t i f i c a t i o n o r a n e x c e p t i o n t h a t c o v e r s s u c h c a s e s o f p r o m i s e - b r e a k -i n g ; i n d e e d , t h i s u n c o m m o n f o r m o f p r o m i s s o r y b r e a c h s h o u l d o n l y r e i n f o r c e t h ev e r y s o c i a l t r u s t a n d c o o p e r a t i o n t h a t R a w l s i a n i n s t i t u t i o n s i n t e n d t o a d v a n c e .

4 8 . T h e l e g a l d o c t r i n e o f a d v e r s e p o s s e s s i o n s e e m s t o s u g g e s t t h a t t h e l a w i sn o t o p p o s e d — a t l e a s t i n p r i n c i p l e — t o c o n d o n i n g e f f i c i e n t t h e f t . T h e j u s t i f i c a t i o nf o r t h e d o c t r i n e o f a d v e r s e p o s s e s s i o n i s t h a t i t e n c o u r a g e s t h e e f f i c i e n t u s e o fs c a r c e r e s o u r c e s b y a w a r d i n g p r o p e r t y r i g h t s t o t h o s e w h o v a l u e t h e p r o p e r t y m o r e( a s e v i d e n c e d b y t h e i r p o s s e s s i o n a n d u s e o f i t ) o v e r t h o s e w h o v a l u e i t l e s s ( a se v i d e n c e d b y t h e i r d i s u s e o r i n a d e q u a t e p r o t e c t i o n o f t h e p r o p e r t y ) . H o w e v e r , t h ed o c t r i n e ’ s g o a l o f p r o m o t i n g e f f i c i e n c y i s b a l a n c e d b y t h e d o c t r i n e ’ s o t h e r g o a l s —p r o t e c t i n g t h e t r u e o w n e r ’ s i n t e r e s t s , s a f e g u a r d i n g t h e a d v e r s e p o s s e s s o r ’ s r e l i a n c ei n t e r e s t s , a n d p r e v e n t i n g s t a l e c l a i m s — a n d h e n c e i s u n a v a i l a b l e t o t a k e r s o f p r o p -e r t y f o r m a n y y e a r s . T h u s , t h o s e s e e k i n g t o j u s t i f y e f f i c i e n t t h e f t b y a n a l o g y t o t h e


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 8 3

S u p p o s e t h a t R o b i n p u r c h a s e d a v a s e f o r $ 5 0 , 0 0 0 . O n e a f t e r -n o o n B a r b a r a s a w R o b i n ’ s v a s e a n d d e c i d e d t h a t s h e w o u l ds p e n d u p t o $ 7 5 , 0 0 0 t o p u r c h a s e a s i m i l a r v a s e . . . . F l o y d , t h ee f f i c i e n t e c o n o m i c a c t o r . . . f a s h i o n e d a s o l u t i o n . F l o y d b r o k ei n t o R o b i n ’ s h o u s e a n d s t o l e t h e v a s e . H e t h e n s o l d t h e v a s e t oB a r b a r a f o r $ 7 5 , 0 0 0 a n d r e t u r n e d $ 5 0 , 0 0 0 t o R o b i n . I n e c o -n o m i c t e r m s , t h e m e r c h a n d i s e m o v e d t o i t s h i g h e s t v a l u e du s e r , a n d F l o y d e f f i c i e n t l y r e d i s t r i b u t e d s o c i e t a l r e s o u r c e s . 4 9

T h i s p a r t i c u l a r e x a m p l e w o u l d b e s t r e n g t h e n e d b y s u p p o s i n gt h a t R o b i n a c t u a l l y v a l u e d t h e v a s e a t $ 8 0 , 0 0 0 b u t w a s l u c k y e n o u g ht o b u y i t t h r o u g h a o n e - o f - a - k i n d d e a l f o r o n l y $ 5 0 , 0 0 0 . T h i s a d d i -t i o n a l d e t a i l i l l u s t r a t e s h o w t h e t h e f t r e s u l t s i n a n e t w e a l t h l o s s o f$ 5 , 0 0 0 a n d h o w g i v i n g R o b i n t h e $ 5 0 , 0 0 0 o f c o m p e n s a t i o n r e -q u i r e d b y e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y f a i l s t o l e a v e h e r w h o l e b e c a u s e i tw i l l b e i m p o s s i b l e f o r h e r t o f i n d t h e s a m e v a s e f o r t h e o n e - t i m eb a r g a i n p r i c e o f $ 5 0 , 0 0 0 . A l t e r n a t i v e l y , i f t h e s a m e b a r g a i n p r i c ec a n b e f o u n d , b u t o n l y a f t e r 1 0 0 h o u r s o f s e a r c h i n g , t h e n , o n c ea g a i n , t h e t h e o r y f a i l s t o c o m p e n s a t e R o b i n a d e q u a t e l y b e c a u s e e f f i -c i e n t b r e a c h t h e o r y d o e s n o t t r a d i t i o n a l l y i n c l u d e s e a r c h c o s t s i nt h e c o m p e n s a t o r y d a m a g e s a w a r d e d t o t h e p r o m i s e e . 5 0 M o r e o v e r ,i f — a f t e r t h e p u r c h a s e — R o b i n g r e w s e n t i m e n t a l l y a t t a c h e d t o t h ep a r t i c u l a r v a s e s h e b o u g h t , s u c h t h a t n o o t h e r v a s e o f t h e s a m e k i n dc o u l d r e p l a c e t h e s u b j e c t i v e v a l u e o f t h e o r i g i n a l v a s e , t h e n a d a m -a g e s a w a r d b a s e d o n t h e o r i g i n a l p u r c h a s e p r i c e o f $ 5 0 , 0 0 0 w o u l db e s i m i l a r l y i n a d e q u a t e . 5 1

T h e t y p i c a l c r i t i q u e o f t h e e f f i c i e n t t h e f t a r g u m e n t f o c u s e s o nt h e i n e f f i c i e n c y o f t h e f t i t s e l f . 5 2 R i c h a r d P o s n e r r e a s o n s t h a t t h e f t

p r o p e r t y r u l e o f a d v e r s e p o s s e s s i o n m u s t a c c o u n t f o r t h o s e g o a l s o f t h e d o c t r i n et h a t m a k e i t u n a v a i l a b l e t o e f f i c i e n t t h i e v e s o f l a n d f o r m a n y y e a r s .

4 9 . W a r k o l , s u p r a n o t e 6 , a t 3 4 6 . F o r o t h e r p r e s e n t a t i o n s o f t h e e f f i c i e n t t h e f ta r g u m e n t , s e e I a n R . M a c n e i l , E f f i c i e n t B r e a c h o f C o n t r a c t : C i r c l e s i n t h e S k y , 6 8 V A . L .R E V . 9 4 7 , 9 6 3 ( 1 9 8 2 ) , a n d D a n i e l F r i e d m a n n , T h e E f f i c i e n t B r e a c h F a l l a c y , 1 8 J . L E -

G A L S T U D . 1 , 4 ( 1 9 8 9 ) .5 0 . W a r k o l n o t e s h o w b o t h t h e t i m e a n d t h e e m o t i o n a l c o s t s o f b r e a c h a r e

n o t c o m p e n s a t e d : “ [ V ] a r i o u s c o s t s . . . o f t e n a r e n o t r e c o v e r a b l e . O n e s u c h c o s t i st h e t i m e a n d f r u s t r a t i o n i n v o l v e d i n n e g o t i a t i n g a s e c o n d d e a l . ” W a r k o l , s u p r a n o t e6 , a t 3 4 9 .

5 1 . S e e s u p r a n o t e 3 0 .5 2 . S e e , e . g . , D a v i d D . H a d d o c k , F r e d S . M c C h e s n e y , & M e n a h e m S p i e g e l , A n

O r d i n a r y E c o n o m i c R a t i o n a l e f o r E x t r a o r d i n a r y L e g a l S a n c t i o n s , 7 8 C A L . L . R E V . 1( 1 9 9 0 ) ( a r g u i n g t h a t a n e f f i c i e n t l e g a l s y s t e m w i l l p e n a l i z e t h e f t e n o u g h t o e l i m i -n a t e t h e a d v a n t a g e s o f t h e f t o v e r n e g o t i a t i o n s , b e c a u s e r e m e d i e s t h a t o n l y m a k et h e p l a i n t i f f w h o l e d o n o t s u f f i c i e n t l y d e t e r a c t o r s f r o m c h o o s i n g t h e f t o v e r n e g o t i -a t i o n , a n d s u c h a c h o i c e d i s c o u r a g e s i n v e s t m e n t i n t h e s t o l e n a s s e t w h i l e e n c o u r a g -i n g t h e d e a d w e i g h t l o s s o f i n v e s t m e n t s i n p r o t e c t i n g t h e a s s e t f r o m t h e f t ) .



“ i s i n e f f i c i e n t b e c a u s e i t v i o l a t e s t h e p r i n c i p l e t h a t w h e r e m a r k e tt r a n s a c t i o n c o s t s a r e l o w , p e o p l e s h o u l d b e r e q u i r e d t o u s e t h e m a r -k e t i f t h e y c a n a n d t o d e s i s t [ f r o m e n j o y i n g t h e g o o d t h e y w i s h t os t e a l ] i f t h e y c a n ’ t . ” 5 3 H e a l s o p o i n t s o u t t h a t t h e o w n e r a n d t h et h i e f w i l l h a v e i n v e s t e d m o n e y “ i n t r y i n g r e s p e c t i v e l y t o p r e v e n t a n dt o a c c o m p l i s h t h e t r a n s f e r o f t h e g o o d . T h e s u m i s w a s t e d f r o m as o c i a l s t a n d p o i n t ; t h i s w a s t e i s t h e e c o n o m i c o b j e c t i o n t o t h e f t . ” 5 4

R i c h a r d H a s e n a n d R i c h a r d M c A d a m s t a k e a s i m i l a r a p p r o a c hb u t s t a r t b y s h o w i n g t h a t ,t h e f t i s a m o r e e f f i c i e n t m e t h o d o f e x c h a n g e t h a n t h e m a r k e tw h e n e v e r ( i ) t h e t h i e f v a l u e s t h e g o o d a t s o m e a m o u n t g r e a t e rt h a n t h e o w n e r d o e s , ( i i ) t h e i n d i r e c t c o s t s o f t h e t h e f t a r e l e s st h a n t h e t r a n s a c t i o n c o s t s o f a s a l e , a n d ( i i i ) t h e t h e f t a v o i d st h e t r a n s a c t i o n c o s t s . 5 5P r o f e s s o r s H a s e n a n d M c A d a m s d e f i n e t h e i n d i r e c t c o s t s o f t h e

t h e f t a s “ t h e i n v e s t m e n t t h i e v e s m a k e i n t h e f t ( e . g . , t i m e a n d r e -s o u r c e s s p e n t a c q u i r i n g t e c h n o l o g y a n d s k i l l s f o r s t e a l i n g ) a n d t h ed e f e n s i v e m e a s u r e s t a k e n b y o w n e r s ( e . g . , d e a d b o l t l o c k s , b u r g l a ra l a r m s , a n d g u a r d d o g s ) . ” 5 6 T h e y c o n c l u d e t h a t t h e i n d i r e c t c o s t so f t h e f t a r e n e v e r l e s s t h a n t h e t r a n s a c t i o n c o s t s o f a s a l e b e c a u s e“ t h e s t r u c t u r e o f m a r k e t i n t e r a c t i o n s w o r k s t o r e d u c e t r a n s a c t i o nc o s t s , w h e r e a s t h e s t r u c t u r e o f t h e f t i n t e r a c t i o n s w o r k s . . . t o i n -c r e a s e t h e t h i e v e s ’ i n v e s t m e n t a n d o w n e r s ’ d e f e n s i v e m e a s u r e s i nr e s p o n s e t o e a c h o t h e r . ” 5 7 P r o f e s s o r s H a s e n a n d M c A d a m s a l s op o i n t o u t t h a t w h e n e v e r a t h i e f t r i e s t o r e s e l l a s t o l e n o b j e c t , e f f i -c i e n c y i s l o s t b e c a u s e “ s o c i e t y i n c u r s b o t h t h e i n d i r e c t c o s t s o f t h et h e f t — a n y f u t i l e d e f e n s i v e m e a s u r e s p l u s t h e t h i e f ’ s i n v e s t m e n tc o s t s — a n d t h e t r a n s a c t i o n c o s t s o f t h e t h i e f ’ s s u b s e q u e n t s a l e . ” 5 8

A n a d d i t i o n a l a r g u m e n t c a n b e m a d e i n s u p p o r t o f t h e c o n c l u -s i o n t h a t t h e f t i s n e v e r e f f i c i e n t ; t h e f t u n d e r m i n e s t h e t r e m e n d o u su t i l i t y o f c e r t a i n i n t a n g i b l e b e n e f i t s a s s o c i a t e d w i t h a t h e f t - f r e e s o c i -e t y , s u c h a s : t h e a b i l i t y t o r e l y o n t h e f u t u r e p r e s e n c e o f o n e ’ s p o s -

5 3 . P O S N E R , s u p r a n o t e 2 , a t 2 0 8 .5 4 . I d . ; s e e a l s o D a v i d D . F r i e d m a n , S h o u l d t h e C h a r a c t e r i s t i c s o f V i c t i m s a n d

C r i m i n a l s C o u n t ? : P a y n e v . T e n n e s s e e a n d T w o V i e w s o f E f f i c i e n t P u n i s h m e n t , 3 4 B . C .L . R E V . 7 3 1 , 7 3 2 n . 5 ( 1 9 9 3 ) ( “ I f y o u r t e l e v i s i o n s e t i s w o r t h m o r e t o m e t h e r e i s n on e e d f o r m e t o s t e a l i t ; I c a n b u y i t i n s t e a d . M y g a i n f r o m s t e a l i n g i t i s o n l y t h em o n e y I s a v e b y n o t b u y i n g i t f r o m y o u . B u t t h a t i s e q u a l t o y o u r l o s s , s o a f t e ri n c l u d i n g t h e a s s o c i a t e d c o s t s t h e t h e f t i s i n e f f i c i e n t . ” ) .

5 5 . R i c h a r d L . H a s e n & R i c h a r d H . M c A d a m s , T h e S u r p r i s i n g l y C o m p l e x C a s eA g a i n s t T h e f t , 1 7 I N T ’ L R E V . L . & E C O N . 3 6 7 , 3 7 0 ( 1 9 9 7 ) .

5 6 . I d . a t 3 7 1 .5 7 . I d .5 8 . I d . a t 3 7 2 ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l ) .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 8 5

s e s s i o n s ; t h e a b i l i t y t o t r u s t s t r a n g e r s n o t t o s t e a l o n e ’ s p e r s o n a lp r o p e r t y ; a n d t h e a b i l i t y t o e n j o y t h e p r i v a c y o f a d o m i c i l e t h a t w i l ln o t b e i n v a d e d b y t h i e v e s . T h e u t i l i t y o f t h e s e i n t a n g i b l e g o o d s i sn o t f u l l y c a p t u r e d b y i n v e s t m e n t i n c o u n t e r - t h e f t m e a s u r e s b e c a u s es u c h m e a s u r e s c a n n o t s e c u r e t h e s e i n t a n g i b l e b e n e f i t s , e v e nt h o u g h o w n e r s m i g h t b e w i l l i n g t o p a y f o r t h e m . F o r e x a m p l e , i fA l i c e a s k s B o b , a s t r a n g e r , t o w a t c h h e r c o a t w h i l e s h e r u n s o u t t om a k e a q u i c k p h o n e c a l l , t h e r e i s n o a n t i - t h e f t i n v e s t m e n t t h a t s h ec a n m a k e t o p r e v e n t B o b f r o m s t e a l i n g t h e v e r y p r o p e r t y h e a g r e e dt o s a f e g u a r d . T h e r e i s a l s o n o a n t i - t h e f t p u r c h a s e s h e c a n m a k e t oa s s u r e h e r s e l f t h a t a p a r t i c u l a r l y c r a f t y t h i e f w i l l n o t b e a b l e t o o v e r -c o m e t h e l a t e s t l o c k t h a t s h e f i x e d t o h e r d o o r . E v e n i f , i n f a c t , n ot h i e f h a s y e t d e v e l o p e d t h e a b i l i t y t o b y p a s s A l i c e ’ s n e w l o c k , s h ec a n n e v e r b e s u r e t h a t t h i s i s t h e c a s e . T h e r e f o r e , s h e c a n n e v e re n j o y t h e s a m e p e a c e o f m i n d a s s o m e o n e w h o h a s t h e s a m e k i n d o fl o c k a s A l i c e h a s b u t w h o l i v e s i n a s o c i e t y w h e r e t h e f t r a r e l y o c c u r sb e c a u s e i t i s e f f e c t i v e l y d i s c o u r a g e d b y t h e l e g a l r u l e s i n e f f e c t . F i -n a l l y , i n v e s t m e n t s i n a n t i - t h e f t d e v i c e s f a i l t o c a p t u r e t h e o w n e r ’ ss e a r c h c o s t s o f r e p l a c i n g t h e g o o d s t h a t w e r e s t o l e n o r t h e d i f f e r -e n c e b e t w e e n t h e h i g h p r i c e o f s o m e s u b s t i t u t e g o o d a n d t h e l o w e rv a l u e o f t h e p r o p e r t y b e i n g r e p l a c e d .

P r o f e s s o r s H a s e n a n d M c A d a m s c l a i m t h a t t h e “ i m p o r t a n t e f -f e c t [ o f t h e f t ] . . . i s n o t t h e t e m p o r a r y d e p r i v a t i o n o f o n e ’ s p r o p -e r t y b u t t h e r e s o u r c e s w a s t e d i n c u r r i n g b o t h i n d i r e c t c o s t s a n dt r a n s a c t i o n c o s t s . ” 5 9 T h i s c o n c l u s i o n s e e m s w e a k e n e d b y t h e a b o v eo b s e r v a t i o n a b o u t t h e i n t a n g i b l e b e n e f i t s o f a t h e f t - f r e e w o r l d a n db y t h e f a c t t h a t i f p e o p l e c a n n o t a c c u r a t e l y s t a t e w h a t i s i n t h e i rp o s s e s s i o n , t h e i r v e r y n e t w o r t h i s c a l l e d i n t o q u e s t i o n — a t l e a s t a sf a r a s l e n d e r s a r e c o n c e r n e d . F o r e x a m p l e , i f A l i c e o w n s j e w e l sw o r t h $ 1 0 , 0 0 0 , s h e c o u l d n o t p l a n t o u s e t h e m a s c o l l a t e r a l f o r al o a n a s l o n g a s t h e y a r e u n p r e d i c t a b l y o u t o f h e r p o s s e s s i o n o r l i k e l yt o b e s t o l e n a t a n y m o m e n t .

W h i l e t h e s e a r g u m e n t s p r o b a b l y s u f f i c e t o o v e r c o m e t h e c r i t i -c i s m t h a t e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y i m p l i c i t l y e n d o r s e s e f f i c i e n t t h e f t ,t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g i s e v e n m o r e e f f e c t i v e i nr e b u t t i n g t h e e f f i c i e n t t h e f t o b j e c t i o n . B e c a u s e n o n e o f t h e a b o v ea r g u m e n t s c o n s i d e r w e a l t h e f f e c t s , t h e y f a i l t o c o n s i d e r o n e h i g h l yt h e o r e t i c a l c a s e i n w h i c h t h e f t c o u l d b e e f f i c i e n t . S u p p o s e t h a tw h e n e v e r a t h e f t o c c u r r e d t h e t h i e f a l w a y s c a m e f r o m t h e p o o r e s t1 % o f t h e c o u n t r y , t h e v i c t i m a l w a y s c a m e f r o m t h e w e a l t h i e s t 1 % ,t h e t h e f t n e v e r a m o u n t e d t o m o r e t h a n $ 1 0 , a n d t h e t h e f t w a s a l -

5 9 . I d . a t 3 7 4 .



w a y s c a r r i e d o u t o n t h e s t r e e t . T h i s k i n d o f l i m i t e d t h e f t w o u l dl e a v e e v e r y o n e f e e l i n g s a f e i n t h e i r h o m e s a n d 9 9 % o f t h e p e o p l ef e e l i n g s a f e o n t h e s t r e e t s s u c h t h a t t h e i n t a n g i b l e b e n e f i t s o f at h e f t - f r e e w o r l d w o u l d e f f e c t i v e l y b e p r e s e r v e d . T h e g a i n s t o t h ep o o r e s t 1 % , a s c o m p a r e d t o t h e l o s s e s o f t h e w e a l t h i e s t 1 % , c o u l db e s o g r e a t t h a t t h e t h e f t s w o u l d p r o d u c e c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e -m e n t s d e s p i t e t h e i n v e s t m e n t s t h a t t h e r i c h e s t 1 % m i g h t m a k e i nb o d y g u a r d s , w e a p o n s , o r o t h e r a n t i - t h e f t d e v i c e s .

W h i l e t h i s k i n d o f l i m i t e d “ R o b i n H o o d ” t h e f t w o u l d p r o b a b l yh a v e t o b e a c c e p t e d b y e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r i s t s , i t w o u l d p r o b a b l yn o t h a v e t o b e e n d o r s e d b y t h o s e f o l l o w i n g t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e dP r o m i s e - B r e a k i n g . A m o r a l l y e f f i c i e n t b r e a c h r e q u i r e s c o n s e n tf r o m t h e p r o m i s e e b e f o r e a p r o m i s o r c a n b r e a c h f o r t h e s a k e o fa c h i e v i n g a c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t , u n l e s s n o r e a s o n a b l e a n dm o r a l p e r s o n c o u l d d e n y c o n s e n t u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s . A t f i r s tb l u s h , p e r m i t t i n g a p r o m i s s o r y b r e a c h t h a t c a u s e s a l o s s o f $ 1 , 0 0 0 t oa b i l l i o n a i r e s o t h a t a h o m e l e s s m a n w h o h a s $ 1 t o h i s n a m e c a nr e c e i v e a $ 1 , 0 0 0 b e n e f i t a p p e a r s t o b e s o m e t h i n g t h a t n o r e a s o n a -b l e a n d m o r a l b i l l i o n a i r e c o u l d d e n y . 6 0 H o w e v e r , e v e n p u t t i n ga s i d e t h e s t a n d a r d c r i t i c i s m s o f r e d i s t r i b u t i o n s c h e m e s , t h e b i l l i o n -a i r e c o u l d r e a s o n a b l y a n d m o r a l l y d e n y t h i s k i n d o f p r o m i s s o r yb r e a c h o n t h e g r o u n d t h a t t h e r e i s p o t e n t i a l l y n o e n d t o t h e n u m -b e r o f s u c h b r e a c h e s t h a t s h e w o u l d h a v e t o p e r m i t i n a g i v e n d a y .T h e p a r a l l e l t o t h i s s i t u a t i o n i s t h e b i l l i o n a i r e w h o m u s t s p e n d a l l o fh e r t i m e b e i n g a v i c t i m o f t h e f t o r a v o i d i n g t h e f t u n t i l s h e h a s l o s te n o u g h m o n e y t o h o m e l e s s t h i e v e s t h a t w e a l t h e f f e c t s n o l o n g e rr e n d e r s u c h t h e f t s c - K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n t . O n t h e o t h e r h a n d , ab i l l i o n a i r e ’ s r e f u s a l t o c o n s e n t m i g h t v i o l a t e t h e s t a n d a r d o f t h e“ r e a s o n a b l e a n d m o r a l ” b i l l i o n a i r e i f t h e p r o m i s s o r y b r e a c h o c -c u r r e d i n f r e q u e n t l y e n o u g h , a n d r e f u s a l w o u l d c e r t a i n l y v i o l a t e t h i ss t a n d a r d i f i t m e a n t t h e d e a t h o f t h e h o m e l e s s m a n w h o m t h eb r e a c h w o u l d h a v e s a v e d . 6 1

6 0 . E v e n t h o u g h a $ 1 , 0 0 0 p r o m i s s o r y b r e a c h w o u l d c o s t t h e b i l l i o n a i r e o n l y. 0 0 0 1 % o f h i s o r h e r w e a l t h , i t w o u l d i n c r e a s e t h e w e a l t h o f t h e h o m e l e s s m a n b y1 0 0 , 0 0 0 % . S t a t e d d i f f e r e n t l y , $ 1 , 0 0 0 w o u l d m e a n a l o t m o r e t o a h o m e l e s s m a nt h a n t o a b i l l i o n a i r e i n t e r m s o f t h e m a r g i n a l l i f e i m p r o v e m e n t s t h a t s u c h a s u mc a n a f f o r d e a c h p e r s o n . B e c a u s e t h e l a w o f d i m i n i s h i n g m a r g i n a l r e t u r n s a p p l i e sa s m u c h t o m o n e y a s t o a n y o t h e r s c a r c e g o o d , t h e $ 1 , 0 0 0 l o s s s h o u l d e f f e c t i v e l yh a v e n o i m p a c t o n t h e b i l l i o n a i r e ’ s q u a l i t y o f l i f e . O n t h e o t h e r h a n d , t h e $ 1 , 0 0 0g a i n s h o u l d m a k e a s u b s t a n t i a l d i f f e r e n c e t o t h e h o m e l e s s m a n ’ s q u a l i t y o f l i f e .

6 1 . T h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h w o u l d a l s o n o t p e n a l i z e a p e t t yt h e f t t h a t s a v e s t h e t h i e f ’ s l i f e ; s u c h a t h e f t w o u l d b e e x c u s e d u n d e r t h e d o c t r i n e o fn e c e s s i t y ( p r o v i d e d t h a t t r a n s a c t i o n c o s t s a r e t o o h i g h f o r t h e t h i e f t o o b t a i n t h eo b j e c t l e g a l l y ) . S e e P O S N E R , s u p r a n o t e 2 , a t 2 4 2 .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 8 7

I I IM O R A L L Y E F F I C I E N T A N D E C O N O M I C A L L Y

E F F I C I E N T B R E A C H E S C O M P A R E DI N P R A C T I C E

A . W h e r e t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g a n d E f f i c i e n tB r e a c h T h e o r y D i v e r g e i n T h e i r J u d g m e n t s o f C o n t r a c t u a l

B r e a c h

W h e n a p p l i e d i n p r a c t i c e , t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e -B r e a k i n g a n d t h e c l a s s i c a l t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h a g r e e i n t h e i rj u d g m e n t s o f p r o m i s s o r y b r e a c h w h e n e v e r b r e a k i n g t h e c o n t r a c ty i e l d s b o t h a c - K a l d o r - H i c k s g a i n ( t h a t i s , a “ m o r a l g a i n ” ) a n d af i n a n c i a l g a i n ( t h a t i s , t h e s t a n d a r d K a l d o r - H i c k s g a i n ) f o r a l l p a r -t i e s t o t h e b r o k e n a n d m o r e e f f i c i e n t c o n t r a c t s . I n o t h e r w o r d s , t h et w o a p p r o a c h e s a g r e e w h e n e v e r t h e b r e a c h i s b o t h m o r a l l y a n d e c o -n o m i c a l l y e f f i c i e n t . 6 2 S e c t i o n I I I . A o f t h i s a r t i c l e w i l l e x a m i n e t h ec l a s s o f “ a s y m m e t r i c b r e a c h e s ” i n w h i c h t h e t w o a p p r o a c h e s d i v e r g ei n t h e i r j u d g m e n t s : w h e n e v e r b r e a k i n g t h e c o n t r a c t y i e l d s a m o r a lg a i n b u t a f i n a n c i a l l o s s , o r a f i n a n c i a l g a i n b u t a m o r a l l o s s . T h i sc l a s s o f c a s e s c a n b e r e d u c e d t o f o u r t y p e s :

6 2 . N o t e t h a t a n e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t b r e a c h c a n n o t b e m o r a l l y e f f i c i e n t ,u n d e r t h e p r i n c i p l e o f j u s t i f i e d p r o m i s e b r e a k i n g , u n l e s s t h e d i s a p p o i n t e d p r o m -i s e e i s i n f a c t a d e q u a t e l y c o m p e n s a t e d . F o r a g o o d s u m m a r y o f t h e u n d e r c o m p e n -s a t i o n p r o b l e m , i n c l u d i n g c a s e s a n d o t h e r a r t i c l e s d i s c u s s i n g t h e p r o b l e m , s e eW a r k o l , s u p r a n o t e 6 , a t 3 4 8 - 5 1 ( d i s c u s s i n g h o w e f f i c i e n t b r e a c h p r o m i s e e s o f t e nr e c e i v e i n a d e q u a t e c o m p e n s a t i o n f o r t h e i r s e a r c h c o s t s , a t t o r n e y ’ s f e e s , a n d l o s ti n t e r e s t ) ; s e e a l s o R i c h a r d C r a s w e l l , C o n t r a c t R e m e d i e s , R e n e g o t i a t i o n , a n d t h e T h e o r y o fE f f i c i e n t B r e a c h , 6 1 S . C A L . L . R E V . 6 2 9 , 6 3 7 ( 1 9 8 8 ) ( r e m a r k i n g t h a t d a m a g e s i n t h eA m e r i c a n c o n t r a c t r e g i m e “ o f t e n f a l l s h o r t o f a t r u l y c o m p e n s a t o r y m e a s u r e d u e t ot h e e x c l u s i o n o f s u c h i t e m s a s a t t o r n e y s ’ f e e s , u n m e a s u r a b l e s u b j e c t i v e l o s s e s , a n d‘ u n f o r e s e e a b l e ’ d a m a g e s ” ) ; G o e t z & S c o t t , s u p r a n o t e 3 7 ( n o t i n g t h a t a n e f f i c i e n t l yb r e a c h i n g p a r t y m u s t k n o w h o w m u c h t o c o m p e n s a t e t h e p r o m i s e e , a n d h o w t h i sr e q u i r e m e n t i s o f t e n b e s t m e t w i t h l i q u i d a t e d d a m a g e s c l a u s e s r a t h e r t h a n t h ee x p e c t a t i o n m e a s u r e t h a t c o u r t s u s e ) ; M a c n e i l , s u p r a n o t e 4 9 , a t 9 5 8 ( a r g u i n g t h a tt h e e f f i c i e n c y o f p a r t i c u l a r r e m e d i e s c a n b e a s c e r t a i n e d o n l y b y e x a m i n i n g t h e i rp e r t i n e n t t r a n s a c t i o n c o s t s a n d e x t e r n a l i t i e s , a n d t h u s t h e s t a n d a r d d a m a g e a w a r db a s e d o n e x p e c t a t i o n s i s o f t e n s i m p l i s t i c a n d i n a d e q u a t e ) ; J o h n A . S e b e r t , J r . , P u n i -t i v e a n d N o n p e c u n i a r y D a m a g e s i n A c t i o n s B a s e d u p o n C o n t r a c t : T o w a r d A c h i e v i n g t h eO b j e c t i v e o f F u l l C o m p e n s a t i o n , 3 3 U C L A L . R E V . 1 5 6 5 , 1 5 7 1 - 8 4 ( 1 9 8 6 ) ( d e t a i l i n g h o we x p e c t a t i o n m e a s u r e s f a l l s h o r t o f t h e f u l l c o m p e n s a t i o n i d e a l ) . S e e g e n e r a l l yD a n i e l F r i e d m a n n , s u p r a n o t e 4 9 ( t a k i n g i s s u e w i t h t h e s t a n d a r d a n a l y s i s o f t h ee f f i c i e n t b r e a c h q u e s t i o n ) . N o t e t h a t b e c a u s e c i v i l l a w s y s t e m s t e n d t o p r o t e c t c o n -t r a c t u a l e n t i t l e m e n t s w i t h p r o p e r t y r u l e s , t h e y g e n e r a l l y a l l o w t h e p r o m i s e e t oc h o o s e s p e c i f i c p e r f o r m a n c e a n d t o e n f o r c e p e n a l t y c l a u s e s . S e e R U D O L P H B .S C H L E S I N G E R E T A L . , C O M P A R A T I V E L A W : C A S E S - T E X T - M A T E R I A L S , 6 6 3 - 8 4 ( 5 t h e d .1 9 8 8 ) ; U g o M a t t e i , T h e C o m p a r a t i v e L a w a n d E c o n o m i c s o f P e n a l t y C l a u s e s i n C o n t r a c t s ,4 3 A M . J . C O M P . L . 4 2 7 , 4 3 4 - 3 8 , 4 4 1 ( 1 9 9 5 ) .



( A ) A n u n e x p e c t e d o p p o r t u n i t y t o a c h i e v e g r e a t e r f i n a n c i a lb e n e f i t s t o t h i r d p a r t i e s t h a t c a n b e r e a l i z e d o n l y b y b r e a k -i n g a c o n t r a c t t h a t w o u l d h a v e y i e l d e d m o r a l b e n e f i t s ;

( B ) A n u n e x p e c t e d o p p o r t u n i t y t o a c h i e v e g r e a t e r m o r a l b e n -e f i t s t o t h i r d p a r t i e s t h a t c a n b e r e a l i z e d o n l y b y b r e a k i n ga c o n t r a c t t h a t w o u l d h a v e y i e l d e d f i n a n c i a l b e n e f i t s ;

( C ) A n u n e x p e c t e d f a c t u a l r e v e l a t i o n l e a d s t h e p r o m i s o r t oc o n c l u d e t h a t b r e a c h i n g t h e c o n t r a c t i s m o r a l l y j u s t i f i e d ,i n d e p e n d e n t o f a n y o t h e r f i n a n c i a l o r m o r a l o p p o r t u n i t i e st h a t b r e a k i n g t h e c o n t r a c t e n a b l e s t h e p r o m i s o r t o r e a l i z e ;

( D ) A n u n e x p e c t e d m o r a l e p i p h a n y l e a d s t h e p r o m i s o r t oc o n c l u d e t h a t b r e a c h i n g t h e c o n t r a c t i s m o r a l l y j u s t i f i e d ,i n d e p e n d e n t o f a n y o t h e r f i n a n c i a l o r m o r a l o p p o r t u n i -t i e s t h a t b r e a k i n g t h e c o n t r a c t e n a b l e s t h e p r o m i s o r t or e a l i z e .

B r e a c h e s i n t h e s e t y p e s o f c a s e s a r e n o w i l l u s t r a t e d w i t h v a r i o u s h y -p o t h e t i c a l s i t u a t i o n s . 6 3 E a c h s i t u a t i o n i s t h e n a n a l y z e d u n d e r t h eP r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g a n d t h e c l a s s i c a l t h e o r y o fe f f i c i e n t b r e a c h t o h i g h l i g h t t h e w a y s i n w h i c h t h e t w o a p p r o a c h e sp r o d u c e d i f f e r e n t j u d g m e n t s .

T y p e A

A n u n e x p e c t e d o p p o r t u n i t y t o a c h i e v e g r e a t e r f i n a n c i a l b e n e -f i t s c a n b e r e a l i z e d o n l y b y b r e a k i n g a c o n t r a c t t h a t w o u l d h a v ey i e l d e d m o r a l b e n e f i t s t o t h i r d p a r t i e s .( 1 ) A , a n o n - p r o f i t r e l i e f o r g a n i z a t i o n , h i r e s c o m p a n y B t o

b u i l d a h o s p i t a l i n C a m b o d i a . B i s l a t e r o f f e r e d a n o t h e rd e a l t o b u i l d a h o s p i t a l i n H o n g K o n g f o r t h r e e t i m e s t h ep r o f i t ( a n d t h u s e n o u g h t o c o m p e n s a t e A ’ s e x p e c t a t i o n i n -t e r e s t ) . B c a n n o t c o m p l e t e b o t h c o n t r a c t s s i m u l t a n e o u s l y ,a n d a n e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t b r e a c h w i t h A w i l l m e a n t h a t4 0 0 C a m b o d i a n s w i l l d i e b e c a u s e o f t h e d e l a y s i n g e t t i n gt h e m p r o p e r h o s p i t a l c a r e . B k n o w s t h a t C a m b o d i a s e -v e r e l y l a c k s h o s p i t a l s b u t H o n g K o n g d o e s n o t . B e c a u s eH o n g K o n g h a s p l e n t y o f m e d i c a l f a c i l i t i e s , a n d i t s p a t i e n t sc a n o f t e n a f f o r d t o f l y e l s e w h e r e f o r m e d i c a l c a r e , n o o n et h e r e w i l l d i e i f B r e j e c t s t h e H o n g K o n g o f f e r a n d b u i l d s

6 3 . T h e s e c a s e s h a d t o b e i n v e n t e d s i n c e t h e r e a p p e a r t o b e n o r e p o r t e d c a s e sw i t h s i m i l a r f a c t s ; t h i s a b s e n c e o f r e a l c a s e s m i g h t i n d i c a t e t h a t t h e l e g a l r u l e s r e -g a r d i n g c o n t r a c t u a l b r e a c h d i s c o u r a g e m o r a l l y e f f i c i e n t b r e a c h e s t h a t a r e n o t a l s oe c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t . T h e o n e n o t a b l e e x c e p t i o n i s c a s e ( 7 ) , w h i c h r e s e m b l e st h e v a r i o u s c o r p o r a t e w h i s t l e - b l o w e r c a s e s t h a t h a v e a r i s e n i n t h e c o n t e x t o f e m -p l o y e e c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t s .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 8 9

t h e h o s p i t a l i n C a m b o d i a . B b r e a c h e s i n o r d e r t o b u i l d ah o s p i t a l i n H o n g K o n g .

( 2 ) S a m e f a c t s a s i n c a s e ( 1 ) , b u t t h i s t i m e B i s o f f e r e d a n o t h e rd e a l , f o r t e n t i m e s t h e p r o f i t , t o b u i l d t h e m i l i t a r y c o m -m a n d b u i l d i n g s f o r a n u c l e a r m i s s i l e s i t e . B b r e a c h e s i no r d e r t o b u i l d t h e m i l i t a r y b u i l d i n g s .

T h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h w o u l d u n f l i n c h i n g l yv i e w b o t h b r e a c h e s a s e f f i c i e n t . T h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e -B r e a k i n g p r o b a b l y w o u l d n o t . I n t h e f i r s t c a s e , a d i f f e r e n t t h i r dp a r t y c l a s s ( H o n g K o n g p a t i e n t s ) i s b e n e f i t e d m u c h l e s s t h a n t h eo r i g i n a l t h i r d p a r t y c l a s s ( C a m b o d i a n p a t i e n t s ) s o t h a t t h e b r e a c hp r o d u c e s a c - K a l d o r - H i c k s l o s s , e v e n t h o u g h t h i s l o s s i s b e l i e d b yt h e f a c t t h a t m o n e t a r y w e a l t h i s m a x i m i z e d b y b u i l d i n g i n H o n gK o n g . I n t h e s e c o n d c a s e , i f c o n s t r u c t i n g a m i l i t a r y c o m m a n db u i l d i n g f o r a n u c l e a r m i s s i l e s i t e i s v i e w e d a s a c - K a l d o r - H i c k s l o s so r w a s t e ( b e c a u s e i t s m a i n p u r p o s e i s t o e n a b l e m a s s d e s t r u c t i o n ) ,t h e n t h e w e a l t h t h a t i s m a x i m i z e d b y t h e b r e a c h s i m i l a r l y b e l i e s t h ef a c t t h a t t h e b r e a c h i s m o r a l l y i n e f f i c i e n t ( b e c a u s e t h e b r e a c h f a i l st o p r o d u c e a c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t ) . I f B ’ s b r e a c h i n t h e s et w o c a s e s f a i l s t o p r o d u c e a c - K a l d o r - H i c k s g a i n , t h e n t h e P r i n c i p l eo f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g r e q u i r e s n o i n q u i r y i n t o t h e p r o m -i s e e ’ s c o n s e n t t o t h e b r e a c h . T h e b r e a c h i s d e e m e d m o r a l l yi n e f f i c i e n t .

T h e k i n d o f j u d g m e n t s i m p l i c i t i n t h e a b o v e c - K a l d o r - H i c k sa n a l y s e s a r e a d m i t t e d l y f a r m o r e c o m p l i c a t e d i n r e a l i t y . I n t h e f i r s th y p o t h e t i c a l , t h e s y s t e m t h a t d e t e r m i n e s w h o g e t s a c c e s s t o m e d i c a lc a r e i n C a m b o d i a m i g h t b e s o c o r r u p t t h a t a n y n e w h o s p i t a l w i l lb e n e f i t o n l y t h o s e w h o n e e d i t l e a s t . I n t h e s e c o n d c a s e , t h e c o n -s t r u c t i o n o f t h e m i s s i l e s i t e m i g h t d e t e r a n e n e m y f r o m s t a r t i n g an u c l e a r w a r , t h e r e b y s a v i n g m i l l i o n s o f l i v e s . T h e s e p o s s i b i l i t i e s s u g -g e s t t h a t , i n t h e o r y a t l e a s t , t h e r e i s n e v e r e n o u g h i n f o r m a t i o n t or e a c h a n y m o r a l c o n c l u s i o n s . N e v e r t h e l e s s , m o r a l j u d g m e n t s m u s tb e m a d e i n p r a c t i c e , 6 4 a n d t h u s t h e c - K a l d o r - H i c k s a n a l y s i s s h o u l db e p e r f o r m e d i n g o o d f a i t h , u s i n g w h a t e v e r r e l i a b l e i n f o r m a t i o n i sa v a i l a b l e a t t h e t i m e .

6 4 . A p h i l a n t h r o p i s t w i t h l i t t l e t i m e t o r e s e a r c h t h e m o s t m o r a l l y w o r t h y b e n e -f i c i a r y w i l l p r o b a b l y r e l y o n a g e n e r a l s t a t i s t i c a l h e u r i s t i c a n d d o n a t e t o h o s p i t a lc o n s t r u c t i o n b e f o r e n u c l e a r m i s s i l e s i t e c o n s t r u c t i o n , e v e n t h o u g h e n o u g h r e -s e a r c h m i g h t l e a d t o a d i f f e r e n t d e c i s i o n i n a n y p a r t i c u l a r c a s e . T h i s o b s e r v a t i o nm i g h t b e e x p l a i n e d b y t h e f a c t w e a p o n s a r e g o o d o n l y i f t h e y a r e u s e d f o r g o o dp u r p o s e s , b u t m e d i c a l c a r e i s g e n e r a l l y r e g a r d e d a s a l m o s t a l w a y s i n t r i n s i c a l l yg o o d . W h i l e m o s t w o u l d a g r e e t h a t a r m i n g k n o w n c r i m i n a l s i s m o r a l l y w r o n g , f e ww o u l d c o n t e n d t h a t g i v i n g t h e m m e d i c a l c a r e i s m o r a l l y w r o n g .



T y p e B

A n u n e x p e c t e d o p p o r t u n i t y t o a c h i e v e g r e a t e r m o r a l b e n e f i t st o t h i r d p a r t i e s c a n b e r e a l i z e d o n l y b y b r e a k i n g a c o n t r a c t t h a tw o u l d h a v e y i e l d e d f i n a n c i a l b e n e f i t s .( 3 ) B b r e a c h e s a c o n t r a c t t o b u i l d a h o s p i t a l i n H o n g K o n g i n

o r d e r t o b u i l d a h o s p i t a l i n C a m b o d i a . B e x p e c t s n o m o r ep r o f i t f r o m t h e h o s p i t a l d e a l i n C a m b o d i a t h a n f r o m t h eo r i g i n a l H o n g K o n g d e a l , s u c h t h a t B w i l l b e u n a b l e t oc o m p e n s a t e t h e o r i g i n a l p r o m i s e e ’ s e x p e c t a t i o n . H o w -e v e r , B e x p e c t s t h e n e w c o n t r a c t t o p r o d u c e f a r g r e a t e rt h i r d p a r t y g a i n s b e c a u s e o f h o w b a d l y C a m b o d i a n e e d sh o s p i t a l s .

( 4 ) S a m e f a c t s a s i n c a s e ( 3 ) , b u t B ’ s o r i g i n a l c o n t r a c t w a s t ob u i l d t h e m i l i t a r y c o m m a n d s t r u c t u r e f o r a n u c l e a r m i s s i l es i t e .

U n l i k e i n t h e f i r s t t w o c a s e s , t h e s e c a s e s i n v o l v e c o n t r a c t u a lb r e a c h e s t h a t p r o d u c e c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t s . T h u s , i t b e -c o m e s n e c e s s a r y t o i n q u i r e i n t o w h e t h e r t h e p r o m i s e e w o u l d c o n -s e n t t o t h e b r e a c h . S u c h c o n s e n t w o u l d n a t u r a l l y e x i s t i n t h eu n u s u a l e v e n t t h a t t h e p r o m i s e e a n d p r o m i s o r s h a r e d s u f f i c i e n t l yi n t e r d e p e n d e n t g o a l s ( a s i n t h e m a r k e t r e s e a r c h s u b c o n t r a c t o r e x -a m p l e ) 6 5 o r w e r e e q u a l l y l o y a l t o t h e s a m e t h i r d p a r t y b e n e f i c i a r i e s( f o r e x a m p l e , t h e C a m b o d i a n g o v e r n m e n t h a s t h e o r i g i n a l c o n t r a c tw i t h B t o b u i l d t h e n u c l e a r m i s s i l e c o m m a n d s t r u c t u r e , b u t d e c i d e st h a t B ’ s d e c i s i o n t o b r e a c h a n d b u i l d a h o s p i t a l i n C a m b o d i a i n -s t e a d i s a c c e p t a b l e ) . H o w e v e r , i n m o s t c a s e s , t h e p r o m i s e e w i l l n o tc o n s e n t t o t h e m o r a l l y - m o t i v a t e d b r e a c h , a n d b r e a c h i n g t h e c o n -t r a c t t o a c h i e v e t h e c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t w i l l n o t b e j u s t i -f i e d u n l e s s n o m o r a l a n d r e a s o n a b l e p r o m i s e e w o u l d d e n y c o n s e n tu n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s . W h e r e a s i n c a s e s ( 1 ) a n d ( 2 ) , a p r o m i s o rw a n t i n g t o b r e a c h w o u l d h a v e t o c o n c l u d e o n l y t h a t t h e b r e a c h p r o -d u c e d a c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t , i n c a s e s ( 3 ) a n d ( 4 ) , s u c h ap r o m i s o r w o u l d h a v e t h e a d d i t i o n a l d i f f i c u l t y o f c o n c l u d i n g t h a tt h e c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t i s s o g r e a t t h a t n o m o r a l a n d r e a -s o n a b l e p r o m i s e e w o u l d d e n y c o n s e n t t o t h e b r e a c h . T h u s , i t i s l e s sc l e a r i n c a s e s ( 3 ) a n d ( 4 ) t h a t t h e b r e a c h e s w o u l d q u a l i f y a s m o r a l l ye f f i c i e n t . T h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g p l a c e s g r e a tw e i g h t o n t h e p r o m i s e e ’ s a u t o n o m y , m a k i n g i t d i f f i c u l t f o r a p r o m -i s o r t o b r e a c h f o r t h i r d p a r t y i n t e r e s t s w h o s e p r o t e c t i o n i s n o tc l e a r l y m a n d a t e d b y m o r a l i t y .

6 5 . S e e s u p r a P a r t I . B .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 9 1

A n e x a m p l e o f w h e n b r e a c h i n g t o p r o t e c t a t h i r d p a r t y i n t e r e s ti s c l e a r l y m a n d a t e d b y m o r a l i t y i s m o r e e a s i l y f o u n d i n t h o s e c a s e sw h e r e a p a r t y m u s t c h o o s e b e t w e e n r e s c u i n g a t h i r d p a r t y ’ s l i f e a n dp e r f o r m i n g a r e l a t i v e l y u n i m p o r t a n t c o n t r a c t . 6 6 N e i t h e r t h e l a wn o r t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h g i v e s t h e r e s c u e r o f at h i r d p a r t y a n y p r o t e c t i o n f r o m a p o t e n t i a l l a w s u i t b y t h e d i s a p -p o i n t e d p r o m i s e e . T h e l a w t h u s v i e w s m o r a l d u t i e s t o t h i r d p a r t i e sa s l e g a l l y s u b o r d i n a t e t o t h e o b l i g a t i o n s o f c o n t r a c t l a w . T h i s a p -p a r e n t p r e f e r e n c e m i g h t b e e x p l a i n e d b y t h e f a c t t h a t , i n g e n e r a l ,t h e t o r t r e g i m e o f c o m m o n l a w c o u n t r i e s r e c o g n i z e s n o l e g a l d u t yt o r e s c u e a s t r a n g e r . 6 7

I n t h e o r y , h o w e v e r , t h e p r o b l e m h a s n o t h i n g t o d o w i t h t h ej u d i c i a l r e c o g n i t i o n o f t h i r d p a r t y i n t e r e s t s b e c a u s e s u c h r e c o g n i -t i o n e f f e c t i v e l y o c c u r s w h e n e v e r a n e f f i c i e n t b r e a c h i s g r a n t e d s ot h a t s o m e t h i r d p a r t y v a l u i n g t h e c o n t r a c t m o r e t h a n t h e o r i g i n a lp r o m i s e e c a n e x p l o i t t h a t c o n t r a c t . I n e f f e c t , t h e p r o b l e m a m o u n t st o p r o t e c t i n g i n t e r e s t s t h a t a r e i g n o r e d b y t o r t l a w a n d t h a t h a v e n o tb e e n s p e c i f i c a l l y s a f e g u a r d e d b y t h e o r i g i n a l c o n t r a c t o r a m o r e e f -f i c i e n t r e p l a c e m e n t c o n t r a c t . M o r e o v e r , b e c a u s e t h e s e t h i r d - p a r t y“ r e s c u e i n t e r e s t s ” a r e n o t a d d r e s s e d b y t h e c o n t r a c t , t h e y a r e e f f e c -t i v e l y n o t m o n e t i z e d a d e q u a t e l y , m a k i n g i t a l l t h e m o r e d i f f i c u l t f o rc o u r t s t o c o n s i d e r t h e m . T o i l l u s t r a t e t h i s p o i n t , c o n s i d e r t h e f o l -l o w i n g c a s e :( 5 ) A d a m i s c o n t r a c t u a l l y b o u n d t o d e l i v e r g r o c e r i e s t o G r e g ’ s

h o u s e b y 5 : 0 0 P . M . A d a m e x p e c t s t o g a i n $ 5 f r o m t h e $ 1 5c o n t r a c t , b e c a u s e i t c o s t s h i m $ 1 0 t o p e r f o r m i t ; G r e g v a l -u e s p e r f o r m a n c e b y 5 : 0 0 P . M . a t $ 2 0 a n d p a y s $ 1 5 f o r t h es e r v i c e . S o A d a m a n d G r e g e a c h e x p e c t t o g a i n $ 5 f r o mt h e c o n t r a c t . O n t h e w a y t o t h e s u p e r m a r k e t , A d a m e n -c o u n t e r s a w o m a n w h o h a s b e e n b a d l y w o u n d e d b y a h i t -a n d - r u n d r i v e r . I f h e h e l p s t h e w o m a n h i s d e l i v e r y w i l l b el a t e . H e i g n o r e s t h e i n j u r e d w o m a n t o a v o i d b e i n g l i a b l et o G r e g f o r b r e a c h o f c o n t r a c t .

W h i l e t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g w o u l d d e e m s u c ha d e c i s i o n t o b e m o r a l l y i n e f f i c i e n t , t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t

6 6 . I f t h e p r o m i s o r m u s t c h o o s e b e t w e e n s a v i n g t h e p r o m i s e e ’ s l i f e a n d p r o -v i d i n g t h e b a r g a i n t h a t t h e p r o m i s e e c o n t r a c t e d t o o b t a i n , t h e n t h e p r o m i s o r p r o b -a b l y r i s k s n o l e g a l p r o b l e m s f o r d o i n g t h e m o r a l l y r i g h t t h i n g . I n d e e d , i t w o u l d b ei n t e r e s t i n g t o s e e w h a t c o u r t s w o u l d d o i n t h o s e r a r e c a s e s w h e r e t h e s a v e d p e r s o ni s s o u n g r a t e f u l a s t o s u e t h e r e s c u e r f o r f a i l i n g t o p e r f o r m t h e c o n t r a c t .

6 7 . S e e , e . g . , J a m e s L . I s h a m , A n n o t a t i o n , L i a b i l i t y o f O t h e r w i s e U n i n v o l v e d P e r s o nf o r H a r m R e s u l t i n g f r o m R e f u s a l t o T e l e p h o n e , o r t o A l l o w A n o t h e r t o T e l e p h o n e , f o r E m e r -g e n c y o r P o l i c e H e l p , 3 7 A . L . R . 4 t h 1 1 9 6 , 1 1 9 7 - 9 8 ( 1 9 8 5 ) .



b r e a c h — a n d A m e r i c a n l a w g e n e r a l l y — w o u l d j u d g e A d a m t o h a v eb e h a v e d a c c e p t a b l y . B e c a u s e t h e i n j u r e d w o m a n h a s n o t e n t e r e di n t o a c o n t r a c t w i t h A d a m o r G r e g t h a t i s m o r e e f f i c i e n t t h a n t h ec o n t r a c t b e i n g b r o k e n , c o n t r a c t l a w c a n n o t p r o t e c t h e r i n t e r e s t s . 6 8T h u s c o n t r a c t l a w g i v e s A d a m e v e r y i n c e n t i v e t o i g n o r e t h e i n j u r e dw o m a n s o t h a t t h e g r o c e r i e s w i l l g e t t o G r e g ’ s h o u s e b y 5 : 0 0 P . M .H o w e v e r , i f t h e i n j u r e d w o m a n c o n t r a c t u a l l y p r o m i s e d t o p a y A d a ma t l e a s t $ 1 0 , s h e i s n o l o n g e r a n i r r e l e v a n t s t r a n g e r t o t h e o r i g i n a lc o n t r a c t . T h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h n o w h a s n o d i f f i -c u l t y i n a c c e p t i n g A d a m ’ s b r e a c h a s e f f i c i e n t , a s l o n g a s h e c o m p e n -s a t e s G r e g f o r t h e $ 5 n e t g a i n t h a t G r e g e x p e c t e d f r o m h i s c o n t r a c tw i t h A d a m . B u t s h o r t o f a s p e c i f i c o f f e r t h a t m o n e t i z e s t h e v a l u e o ft h e b r e a c h , t h a t b r e a c h w i l l b e c o n s i d e r e d i n e f f i c i e n t b y t h e s t a n -d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h . T h i s m o r a l l y d i s t u r b i n g o u t c o m e i sa v o i d e d b y t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g b e c a u s et h e r e i s n o r e q u i r e m e n t t h a t t h e t h i r d - p a r t y i n t e r e s t “ p r o v e i t sv a l u e ” c o n t r a c t u a l l y ; t h a t i n t e r e s t — w h i c h n e e d n o t b e m o n e t i z -a b l e — i s i n c l u d e d a u t o m a t i c a l l y w h e n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h eb r e a c h i s c - K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n t . 6 9

T h e c l o s e s t c o n t r a c t l a w p r e s e n t l y c o m e s t o r e c o g n i z i n g t h i r dp a r t y i n t e r e s t s t h a t a r e n e v e r v o l u n t a r i l y n e g o t i a t e d i n t o a c o n t r a c t( a n d t h e r e b y m o n e t i z e d ) i s t h e d o c t r i n e o f q u a n t u m m e r u i t . F o re x a m p l e , i n t h e f a m o u s 1 9 0 7 c a s e o f C o t n a m v . W i s d o m , a d o c t o rr e n d e r e d m e d i c a l s e r v i c e t o s a v e a n u n c o n s c i o u s a c c i d e n t v i c t i ma n d w a s l a t e r a b l e t o r e c o v e r h i s o r d i n a r y d o c t o r ’ s f e e f r o m t h e p a -t i e n t u n d e r a t h e o r y o f r e s t i t u t i o n , e v e n t h o u g h t h e p a t i e n t n e v e ra s s e n t e d t o t h e s e r v i c e b e f o r e i t w a s g i v e n . 7 0 A p p l y i n g a s i m i l a r t h e -o r y t o t h e o r i g i n a l g r o c e r y h y p o t h e t i c a l , A d a m c o u l d c h o o s e t o h e l pt h e i n j u r e d w o m a n , a n d w h i l e h e w o u l d s t i l l b e l i a b l e t o G r e g f o rh i s e x p e c t e d $ 5 n e t g a i n , h e c o u l d r e c o v e r f r o m h e r t h e f a i r m a r k e t

6 8 . T o r t l a w a l s o c a n n o t p r o t e c t t h e i n j u r e d w o m a n ’ s i n t e r e s t s b e c a u s e A d a mh a s n o d u t y t o h e l p a s t r a n g e r u n d e r t h e A m e r i c a n r e g i m e ; u n d e r E u r o p e a n t o r tl a w , h o w e v e r , s u c h a d u t y w o u l d e x i s t . F o r a f u l l d i s c u s s i o n o f t h i s c o n t r a s t , s e eJ e n n i f e r L . G r o n i n g e r , N o D u t y t o R e s c u e : C a n A m e r i c a n s R e a l l y L e a v e a V i c t i m L y i n g i nt h e S t r e e t ? W h a t I s L e f t o f t h e A m e r i c a n R u l e , a n d W i l l I t S u r v i v e U n a b a t e d ? , 2 6 P E P P . L .R E V . 3 5 3 ( 1 9 9 9 ) .

6 9 . N o t e , h o w e v e r , t h a t t h e p r i n c i p l e d o e s n o t i m p l y t h a t a c o n t r a c t m u s t a l -w a y s b e b r o k e n t o s a v e a t h i r d p a r t y ’ s l i f e . W h e n t h e c o n t r a c t i t s e l f r e p r e s e n t s t h es u r v i v a l o f m a n y l i v e s , t h e n a m o r e c o m p l i c a t e d c o s t - b e n e f i t a n a l y s i s w i l l b e r e -q u i r e d , t a k i n g i n t o a c c o u n t t h e n u m b e r o f p e o p l e l i k e l y t o b e s a v e d b y a n y g i v e na c t i o n . I f , f o r e x a m p l e , A d a m c o n t r a c t e d t o d e l i v e r t o a h o s p i t a l a n u r g e n t s u p p l yo f b l o o d , t h e t i m e l y d e l i v e r y o f w h i c h w i l l s a v e 1 0 0 l i v e s , t h e n b r e a c h i n g t h i s c o n -t r a c t t o s a v e t h e i n j u r e d w o m a n i n t h e s t r e e t c l e a r l y w o u l d n o t b e j u s t i f i e d .

7 0 . C o t n a m v . W i s d o m , 1 0 4 S . W . 1 6 4 ( A r k . 1 9 0 7 ) .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 9 3

v a l u e o f w h a t e v e r s e r v i c e s h e r e n d e r e d h e r . H o w e v e r , i f A d a m c a n -n o t p r o v e t h a t h i s s e r v i c e s h a d a f a i r m a r k e t v a l u e o f m o r e t h a n $ 5 ,h e w o u l d s t i l l i n c u r a n e t l o s s a n d b e e c o n o m i c a l l y d i s c o u r a g e df r o m h e l p i n g t h e i n j u r e d w o m a n . 7 1 A w a r d i n g d a m a g e s t o G r e gb a s e d o n h i s r e a s o n a b l e r e l i a n c e o r h i s r e s t i t u t i o n a r y i n t e r e s t s e e m sf a i r e n o u g h ( a f t e r a l l , h e d i d n o t h i n g t o c a u s e t h e w o m a n ’ s i n j u r y ) ,b u t a w a r d i n g h i m d a m a g e s b a s e d o n h i s l o s t e x p e c t a t i o n s ( t h e $ 5n e t g a i n ) s e e m s a b i t h a r s h . I n e f f e c t , G r e g ’ s e x p e c t a t i o n i n t e r e s tr e p r e s e n t s h i s p r o f i t , a n d i t s e e m s w r o n g t o a l l o w a p r o m i s e e t op r o f i t f r o m a p r o m i s o r ’ s m o r a l l y m o t i v a t e d a n d p r o f i t l e s s b r e a c h .A w a r d i n g t h e p r o m i s e e ’ s r e l i a n c e o r r e s t i t u t i o n a r y i n t e r e s t , o n t h eo t h e r h a n d , s i m p l y r e s t o r e s t h e p r o m i s e e t o h i s o r h e r p r e - c o n t r a c -t u a l p o s i t i o n .

T y p e C

A n u n e x p e c t e d f a c t u a l r e v e l a t i o n l e a d s t h e p r o m i s o r t o c o n -c l u d e t h a t b r e a c h i n g t h e c o n t r a c t i s m o r a l l y j u s t i f i e d , i n d e p e n d e n to f a n y o t h e r f i n a n c i a l o r m o r a l o p p o r t u n i t i e s t h a t b r e a k i n g t h e c o n -t r a c t e n a b l e s t h e p r o m i s o r t o r e a l i z e .( 6 ) A h i r e s B t o d r i l l o f f - s h o r e f o r o i l . O n e m o n t h b e f o r e B i s

s u p p o s e d t o c o m m e n c e d r i l l i n g , s e v e r a l r e p u t a b l e s t u d i e si n d i c a t e t h a t t h e d r i l l i n g w i l l p r o d u c e e n v i r o n m e n t a l d a m -a g e w o r t h f a r m o r e t h a n t h e c o n t r a c t b e t w e e n A a n d B .H o w e v e r , t h e l a x r e g u l a t o r y s c h e m e i n p l a c e e n s u r e s t h a tA a n d B w i l l s t i l l p r o f i t h a n d s o m e l y b y p e r f o r m i n g t h e c o n -t r a c t . O u t o f a m o r a l c o n c e r n f o r t h e e n v i r o n m e n t , Bb r e a c h e s t h e c o n t r a c t u p o n l e a r n i n g h o w e c o l o g i c a l l y d e v -a s t a t i n g p e r f o r m a n c e o f t h e c o n t r a c t w o u l d b e .

C a s e ( 6 ) i s s i m i l a r t o c a s e ( 5 ) i n t h a t b o t h i n v o l v e g a p s i n t h et o r t l a w t h a t e f f e c t i v e l y s a n c t i o n a h a r m f u l o m i s s i o n ( f a i l i n g t o r e s -c u e a t h i r d p a r t y i n m o r t a l d a n g e r ) o r a h a r m f u l c o m m i s s i o n ( p o l -l u t i n g t h e e n v i r o n m e n t ) . T h e m a i n d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e t w oc a s e s , w h e n a p p l y i n g t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g , i st h a t t h e r e m i g h t b e l e s s m o r a l c o n s e n s u s a b o u t t h e m o r a l i t y o f p o l -l u t i n g t h e e n v i r o n m e n t , w h e r e t h e c o n s e q u e n c e s t o h u m a n h e a l t h

7 1 . T h e C o t n a m c a s e a n d t h e g r o c e r y h y p o t h e t i c a l a l s o h i g h l i g h t a s t r a n g em o r a l p a r a d o x i n t h e l a w : t h e d i f f e r e n t f o r m s o f a s s i s t a n c e t h a t A d a m a n d t h ed o c t o r r e n d e r e d t o t h e i n j u r e d w o m a n m i g h t h a v e b e e n e q u a l l y c r i t i c a l t o h e rs u r v i v a l , b u t b e c a u s e o n l y t h e d o c t o r ’ s s e r v i c e s h a v e a r e a d i l y a s c e r t a i n a b l e f a i rm a r k e t v a l u e , o n l y t h e d o c t o r ’ s a s s i s t a n c e w i l l b e c o m p e n s a t e d . A c o m p r o m i s ea p p r o a c h t h a t a v o i d s t h i s p a r a d o x w o u l d b e t o a w a r d r e s c u e r s t h e f a i r m a r k e t v a l u eo f e i t h e r t h e s e r v i c e s t h e y r e n d e r e d o r t h e i r t i m e s p e n t i n r e n d e r i n g t h e s e s e r v i c e s ,w h i c h e v e r i s g r e a t e r .



a r e r e l a t i v e l y r e m o t e . I f n o m o r a l a n d r e a s o n a b l e p e r s o n w o u l d a l -l o w t h e k i n d o f p o l l u t i o n i n q u e s t i o n f o r t h e s a k e o f i n d i v i d u a lp r o f i t , t h e n t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g w o u l d r e c -o g n i z e t h e b r e a c h a s m o r a l l y e f f i c i e n t ; o t h e r w i s e , t h e p r i n c i p l ew o u l d y i e l d t h e s a m e o u t c o m e a s t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n tb r e a c h . H o w e v e r , e v e n u n d e r t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n tb r e a c h , a b r e a c h t o p r e v e n t t h e p o l l u t i o n w o u l d b e e f f i c i e n t i f , f o re x a m p l e , e n v i r o n m e n t a l c o n s e r v a t i o n g r o u p s c o l l e c t e d e n o u g hm o n e y t o p a y t h e o r i g i n a l p a r t i e s t h e a m o u n t n e e d e d f o r t h e m t or e a l i z e t h e i r e x p e c t e d m o n e t a r y g a i n s i n e x c h a n g e f o r t h e n o n - p e r -f o r m a n c e o f t h e c o n t r a c t . T h i s p o s s i b i l i t y i s a n a l o g o u s t o t h e w o -m a n o f f e r i n g t h e g r o c e r y d e l i v e r e r $ 1 0 t o b r e a c h t h e d e l i v e r yc o n t r a c t a n d h e l p h e r i n s t e a d .

T o t h e e x t e n t t h a t t h e e n v i r o n m e n t a l d a m a g e m i g h t l e a d t os o m e k i n d o f f u t u r e t o r t l i a b i l i t y , a s t r o n g e r c a s e f o r b r e a c he m e r g e s u n d e r t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h . I n c a s e ( 6 ) ,f o r e x a m p l e , i f B d i s c o v e r s a f t e r s i g n i n g t h e c o n t r a c t t h a t h i s d r i l l -i n g m i g h t r e l e a s e t o x i c c h e m i c a l s i n t o c e r t a i n d r i n k i n g w a t e rs o u r c e s a n d m a y e v e n t u a l l y l e a d t o t o r t s u i t s a g a i n s t h i s c o m p a n y ,t h e n B ’ s b r e a c h i s m o r e l i k e l y t o b e c o n s i d e r e d e c o n o m i c a l l y e f f i -c i e n t b y e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y . T h u s t h e r e s e e m s t o b e a s t r o n g e rc a s e w i t h i n t h e A m e r i c a n l e g a l s y s t e m f o r e x c u s i n g a b r e a c h t h a ta v o i d s a p o t e n t i a l l y a c t i o n a b l e t o r t t h a n f o r e x c u s i n g a b r e a c h t h a te n a b l e s a l t r u i s t i c a s s i s t a n c e . T h e c o n t r a c t i n g p a r t y e x p o s e d t o t o r tl i a b i l i t y m a y n o l o n g e r r e c e i v e t h e n e t g a i n o r i g i n a l l y b a r g a i n e d f o r ,a s s u m i n g t h e h a r m w a s t o o c o s t l y o r d i f f i c u l t t o f o r e s e e b e f o r e e n -t e r i n g i n t o t h e c o n t r a c t . H o w e v e r , i f t h e b r e a c h i n g p a r t y p e r c e i v e st h e f o r e s e e a b l e h a r m t o o l a t e — b e c a u s e o f i n a d e q u a t e d u e d i l i -g e n c e o r f o r e s i g h t ( p e r h a p s a n a l o g o u s t o t h e k i n d t h a t l e a d s p a r t i e st o m a k e l o s i n g c o n t r a c t s ) — t h e n t h e p r o m i s e e s h o u l d n o t b e m a d et o p a y ( e s p e c i a l l y i f t h e p a r t y i n b r e a c h c o u l d h a v e o b t a i n e d i n s u r -a n c e a g a i n s t p o s s i b l e t o r t l i a b i l i t y ) . I f , h o w e v e r , n o r e a s o n a b l ea m o u n t o f d u e d i l i g e n c e c o u l d h a v e u n c o v e r e d t h e r i s k o f f u t u r et o r t s u i t s , a w a r d i n g e x p e c t a t i o n d a m a g e s w o u l d u n f a i r l y a l l o w t h en o n - b r e a c h i n g p a r t y t o p r o f i t f r o m a m i s t a k e t h a t d o e s n o t b e n e f i tt h e p a r t y i n b r e a c h .

M o r e o v e r , t h e r e c o u l d b e a n a r g u m e n t b a s e d o n p u b l i c p o l i c yt h a t c o u r t s s h o u l d n o t e n f o r c e c o n t r a c t s t h a t a r e l i k e l y t o p r o d u c et o r t i o u s h a r m s t o a s u b s t a n t i a l n u m b e r o f p e o p l e . A c o u r t c e r t a i n l yw o u l d n o t e n f o r c e a c o n t r a c t t o c o m m i t a n i n t e n t i o n a l t o r t ; s u c h


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 9 5

c o n t r a c t s a r e v o i d a s a g a i n s t p u b l i c p o l i c y . 7 2 C o u r t s a l s o d o n o t e n -f o r c e c o n t r a c t s i n v i o l a t i o n o f h e a l t h a n d s a n i t a r y c o d e s 7 3 o r p u b l i cm o r a l s , 7 4 a n d w i l l g e n e r a l l y t r e a t a s u n e n f o r c e a b l e a n y c o n t r a c tw h o s e f o r m a t i o n o r p e r f o r m a n c e v i o l a t e s a s t a t u t e . 7 5 B u t e x t e n d i n gt h i s p r i n c i p l e t o c o n t r a c t s t h a t m a y p r o d u c e u n i n t e n t i o n a l t o r t s n o tv i o l a t i n g a n y e x p l i c i t r e g u l a t i o n i s r i d d l e d w i t h p r o b l e m s i n a n y c a s ew h e r e t h e c a u s a l l i n k b e t w e e n t h e c o n t r a c t a n d t h e h a r m i s s o m e -w h a t i n d i r e c t . F o r e x a m p l e , s h o u l d a c o n t r a c t t h a t a s t e e l s u p p l i e re n t e r s i n t o w i t h a c a r m a n u f a c t u r e r n o t b e e n f o r c e d b e c a u s e o f t h em a n y t o r t c l a i m s a r i s i n g f r o m a u t o m o b i l e a c c i d e n t s ? I n d e c i d i n gw h e t h e r e n f o r c i n g t h e c o n t r a c t i s i n t h e p u b l i c i n t e r e s t , c o u r t sw o u l d h a v e t h e c o s t l y a n d p e r h a p s i m p o s s i b l e t a s k o f w e i g h i n g t h el i k e l y c o s t s a g a i n s t t h e l i k e l y b e n e f i t s o f t h e s u b j e c t m a t t e r i n v o l v e di n t h e c o n t r a c t t h a t w a s b r e a c h e d .

N e v e r t h e l e s s , c e r t a i n T y p e C b r e a c h e s i n v o l v e a v o i d i n g h a r mt h a t i s d e f i n i t e l y f o r e s e e a b l e a n d o f f a r g r e a t e r m o r a l ( a n d s o m e -t i m e s f i n a n c i a l ) i m p o r t a n c e t h a n t h e o r i g i n a l c o n t r a c t . C o n s i d e r ,f o r e x a m p l e , t h e f o l l o w i n g h y p o t h e t i c a l :( 7 ) B e l l a s i g n s a c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t a s a c o n d i t i o n f o r

e m p l o y m e n t w i t h a p h a r m a c e u t i c a l c o m p a n y , p r o m i s i n gn e v e r t o r e v e a l a n y t h i n g a b o u t t h e i n t e r n a l a f f a i r s o f t h ec o m p a n y , t h e i n g r e d i e n t s o f i t s p r o d u c t s , o r t h e r e s u l t s o fp r o d u c t t e s t i n g t h a t t h e c o m p a n y h a s n o t m a d e p u b l i c ,e v e n a f t e r h e r e m p l o y m e n t e n d s . O n e y e a r a f t e r s h el e a v e s t h e c o m p a n y , B e l l a l e a r n s t h a t a c l a s s a c t i o n s u i t h a sb e e n f i l e d a g a i n s t t h e c o m p a n y , a l l e g i n g t h a t t h e c o m p a n ys o l d t o t h e p u b l i c a b e n e f i c i a l b u t p o t e n t i a l l y d a n g e r o u sd r u g w i t h o u t d i s c l o s i n g c e r t a i n h a r m f u l s i d e - e f f e c t s o fw h i c h i t w a s a w a r e . T h e m e m b e r s o f t h e c l a s s a c t i o n w e r ea l l s e r i o u s l y h a r m e d b y t h e u n d i s c l o s e d s i d e - e f f e c t s a n d

7 2 . S e e R E S T A T E M E N T ( S E C O N D ) O F C O N T R A C T S § 1 9 2 ( 1 9 8 1 ) ; s e e a l s o 2 E . A L -

L A N F A R N S W O R T H , F A R N S W O R T H O N C O N T R A C T S § 5 . 2 , a t 1 2 ( 2 n d e d . 1 9 9 8 ) ( “ Ap r o m i s e t h a t i n v o l v e s c o m m i t t i n g a t o r t o r a b r e a c h o f a f i d u c i a r y d u t y i s . . . u n e n -f o r c e a b l e a s a g a i n s t p u b l i c p o l i c y . ” ) ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v . K i n g , 8 4 0 F . 2 d 1 2 7 6( 6 t h C i r . 1 9 8 8 ) , C o r t i v . F l e i s h e r , 4 1 7 N . E . 2 d 7 6 4 ( I l l . A p p . 1 9 8 1 ) , S a y r e s v . D e c k e rA u t o C o . , 1 4 5 N . E . 7 4 4 ( N . Y . 1 9 2 4 ) ) .

7 3 . S e e , e . g . , C h e s t e r f i e l d F a r m s , I n c . v . L o f t u s , 2 0 N . Y . S . 2 d 9 6 6 ( N . Y . M u n . C t .1 9 4 0 ) ( r e f u s i n g t o u p h o l d a c o n t r a c t d e s i g n e d t o c i r c u m v e n t N e w Y o r k C i t y ’ s s a n i -t a r y c o d e r e g u l a t i n g t h e s a l e o f m i l k ) .

7 4 . E r n s t v . C r o s b y , 3 5 N . E . 6 0 3 ( N . Y . 1 8 9 3 ) ( d e n y i n g r e c o v e r y o f r e n t t o i n n o -c e n t g r a n t e e o f a p a r c e l o f r e a l t y i n N e w Y o r k C i t y u n d e r a l e a s e , s u b j e c t t o w h i c ht h e p r o p e r t y h a d b e e n c o n v e y e d t o h i m , b e c a u s e h i s g r a n t o r k n e w w h e n h e m a d et h e l e a s e t h a t t h e l e s s e e i n t e n d e d t o u s e t h e p r e m i s e s f o r p r o s t i t u t i o n p u r p o s e s ) .

7 5 . 2 R E S T A T E M E N T ( S E C O N D ) O F C O N T R A C T S § 1 7 8 c m t . a , i l l u s . 1 & c m t . b ,§ 1 7 9 c m t . b ( 1 9 8 1 ) .



d e s p e r a t e l y n e e d s o m e f o r m e r e m p l o y e e s w h o c a n t e s t i f ya s t o w h e n t h e c o m p a n y k n e w a b o u t t h e u n d i s c l o s e d r i s k s .B e l l a c a n p r o v i d e t h e n e e d e d t e s t i m o n y , a n d d e c i d e s t ob r e a c h t h e c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t i n o r d e r t o t e s t i f y . 7 6

A p p l y i n g t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g , B e l l a ’ sb r e a c h p r o d u c e s a c - K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t b e c a u s e i t s t r e n g t h -e n s p u b l i c c o n f i d e n c e i n t h e l e g a l s y s t e m , i m p r o v e s c o r p o r a t e r e -s p o n s i b i l i t y a n d c o n s u m e r s a f e t y , a n d h e l p s t h e j u d i c i a l s y s t e mc o r r e c t a w r o n g . U n l e s s t h e p r o m i s e e ( w h o i s h e r e t h e e m p l o y e rb e i n g s u e d ) r e c o g n i z e s h i s w r o n g , h e w i l l n o t c o n s e n t t o B e l l a ’ sb r e a c h o f t h e e m p l o y e e c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t . H o w e v e r , s u c ha s e l f - s e r v i n g r e f u s a l o f c o n s e n t i s s t i l l s u b j e c t t o t h e a n a l y s i s o fw h e t h e r a r e a s o n a b l e a n d m o r a l p e r s o n i n t h e p r o m i s e e ’ s p o s i t i o nw o u l d r e f u s e c o n s e n t . W h i l e p r e s u m a b l y a m o r a l a n d r e a s o n a b l ep r o m i s e e w o u l d n o t b e i n t h e c o m p a n y ’ s p o s i t i o n t o b e g i n w i t h , s h ew o u l d c e r t a i n l y g r a n t c o n s e n t b a s e d o n t h e m o r a l b e n e f i t p r o v i d e db y B e l l a ’ s t e s t i m o n y .

T h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h w o u l d n o t l i k e l y c h a r -a c t e r i z e B e l l a ’ s b r e a c h a s e f f i c i e n t . F r o m t h e p r o m i s e e ’ s p e r s p e c -t i v e , t h e b r e a c h i s e c o n o m i c a l l y i n e f f i c i e n t b e c a u s e i t m a y l e a d t o al a w s u i t t h a t i s f a r m o r e e x p e n s i v e t h a n t h e c o n t r a c t v a l u e o f B e l l a ’ sc o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t . F r o m B e l l a ’ s p e r s p e c t i v e , t h e b r e a c h i se c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t a s l o n g a s t h e p l a i n t i f f c l a s s c o n t r a c t u a l l yp r o m i s e s t o i n d e m n i f y B e l l a a g a i n s t a n y l i a b i l i t y s h e m i g h t h a v e f o rb r e a c h o f c o n t r a c t . H o w e v e r , t h e p h a r m a c e u t i c a l c o m p a n y w o u l db e i n a d e q u a t e l y c o m p e n s a t e d f o r i t s b r e a c h - r e l a t e d l o s s e s s i n c e t h e yw o u l d p r e s u m a b l y f a r e x c e e d t h e d a m a g e s i t c o u l d e x p e c t t o c o l l e c tf r o m B e l l a f o r h e r b r e a c h o f t h e c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t . 7 7 A s ar e s u l t , e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y w o u l d r e g a r d B e l l a ’ s b r e a c h a si n e f f i c i e n t .

I t i s u n c l e a r h o w c u r r e n t l a w w o u l d t r e a t c a s e ( 7 ) . C a r o l B a s tn o t e s h o w o n e c o u r t h a s r e c o g n i z e d p u b l i c p o l i c y l i m i t s t o c o n f i -d e n t i a l i t y a g r e e m e n t s :

7 6 . S e e M a r i e B r e n n e r , T h e M a n W h o K n e w T o o M u c h , V A N I T Y F A I R , M a y 1 9 9 6 ,a t 1 7 0 ( r e p o r t i n g o n a s t o r y b a s e d u p o n s i m i l a r f a c t s t o t h e e x a m p l e l i s t e d a b o v e ,w h i c h a l s o i n s p i r e d t h e 1 9 9 9 M i c h a e l M a n n f i l m T h e I n s i d e r ) . T h e a r t i c l e d e t a i l sh o w a s c i e n t i s t f o r t h e B r o w n & W i l l i a m s o n t o b a c c o c o m p a n y b r e a c h e d h i s c o n f i -d e n t i a l i t y a g r e e m e n t t o e x p o s e t h e c o m p a n y ’ s w r o n g d o i n g .

7 7 . E v e n i f t h e p h a r m a c e u t i c a l c o m p a n y s u c c e s s f u l l y a r g u e s t h a t t h e m i l l i o n so f d o l l a r s i n l o s t g o o d w i l l , f u t u r e p r o f i t s , a n d s h a r e h o l d e r v a l u e w e r e a l l d a m a g e st h a t w e r e f o r e s e e a b l e a n d p r o x i m a t e l y c a u s e d b y B e l l a ’ s b r e a c h , s u c h t h a t s h es h o u l d b e l i a b l e f o r t h e s u m o f t h e s e d a m a g e s , t h e c o m p a n y i s u n l i k e l y a c t u a l l y t or e c o v e r s u c h d a m a g e s ( u n l e s s B e l l a i s v e r y w e a l t h y ) .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 9 7

I n K h a i r v . C a m p b e l l S o u p C o . , [ 8 9 3 F . S u p p . 3 1 6 ( D . N . J . 1 9 9 5 ) ]t h e q u e s t i o n w a s r a i s e d w h e t h e r t h e e m p l o y e e c o u l d b l o w t h ew h i s t l e t o t h e E E O C w h e r e t h e e m p l o y e r ’ s c o u n t e r c l a i m a l -l e g e d t h a t t h e d i s c l o s u r e v i o l a t e d a c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t. . . . T h e c o u r t n o t e d , “ [ T ] h e r e i s a s e r i o u s i s s u e a s t o w h e t h e ru n d e r N e w J e r s e y l a w a c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t o r c o m m o nl a w d u t y m a y f r u s t r a t e t h e r i g h t o f a n e m p l o y e e t o r e p o r t h i se m p l o y e r ’ s i l l e g a l c o n d u c t t o t h e a p p r o p r i a t e g o v e r n m e n ta g e n c y . 7 8

B a s t o b s e r v e s t h a t “ i t w a s l e s s c o s t l y , a t l e a s t i n t h e s h o r t r u n , t o s t i f l ew h i s t l e b l o w i n g ” t h a t o t h e r w i s e m i g h t h a v e a v o i d e d t h e t o r t i o u sh a r m s p r o d u c e d b y t h e F o r d P i n t o , t h e L o v e C a n a l , a n d T h r e e M i l eI s l a n d . 7 9 S h e c o n c l u d e s t h a t “ [ u ] s e o f c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t s i na n a n a l o g o u s s i t u a t i o n m a y c o n c e a l a p r a c t i c e c o n t r a r y t o p u b l i cp o l i c y . ” 8 0 A r g u i n g f o r a p u b l i c p o l i c y e x c e p t i o n t o t h e e n f o r c e a b i l -i t y o f c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t s , B a s t c o n t e n d s t h a t w h e n s u c ha g r e e m e n t s a r e u s e d t o “ s u p p r e s s i n f o r m a t i o n p o s i n g a s u b s t a n t i a la n d i m m i n e n t h e a l t h o r s a f e t y d a n g e r t o t h i r d p a r t i e s , ” t h e y e n d a n -g e r t h e p u b l i c , a n d w h e n t h e y a r e u s e d t o h i d e “ i n f o r m a t i o n o f i l l e -g a l i t y o r s t a t u t o r y v i o l a t i o n ” t h e y e n c o u r a g e “ n o n - c o m p l i a n c e w i t ht h e c r i m i n a l j u s t i c e s y s t e m ” o r t h w a r t “ t h e p u r p o s e [ s ] o f t h es t a t u t e s . ” 8 1

T y p e D

A n u n e x p e c t e d m o r a l e p i p h a n y l e a d s t h e p r o m i s o r t o c o n -c l u d e t h a t b r e a c h i n g t h e c o n t r a c t i s m o r a l l y j u s t i f i e d , i n d e p e n d e n to f a n y o t h e r f i n a n c i a l o r m o r a l o p p o r t u n i t i e s t h a t b r e a k i n g t h e c o n -t r a c t e n a b l e s t h e p r o m i s o r t o r e a l i z e .( 8 ) J w a s h i r e d b y t h e A m e r i c a n g o v e r n m e n t t o a d v i s e i t o n

d e v e l o p i n g a m o r e a d v a n c e d n u c l e a r b o m b . J h a d n e v e ra s s i s t e d i n s u c h a p r o j e c t a n d h a d n o t g i v e n m u c h t h o u g h tt o t h e m o r a l i t y o f s u c h a s s i s t a n c e a t t h e t i m e t h a t s h e c o n -t r a c t u a l l y p r o m i s e d t o p r o v i d e i t . O n c e J s t a r t s w o r k i n g o nt h e p r o j e c t , s h e g i v e s i t s o m e m o r e t h o u g h t a n d c o n c l u d e st h a t s h e i s d o i n g s o m e t h i n g m o r a l l y w r o n g . J b r e a c h e s t h ec o n t r a c t , e v e n t h o u g h s h e i s n o t c e r t a i n t h a t s h e w i l l b ea b l e t o f i n d a l t e r n a t i v e e m p l o y m e n t q u i c k l y .

7 8 . C a r o l M . B a s t , A t W h a t P r i c e S i l e n c e : A r e C o n f i d e n t i a l i t y A g r e e m e n t s E n f o r c e a -b l e ? , 2 5 W M . M I T C H E L L L . R E V . 6 2 7 , 6 4 4 n . 8 3 ( 1 9 9 9 ) .

7 9 . I d . a t 7 0 0 .8 0 . I d .8 1 . I d . a t 7 0 1 .



I n T y p e D b r e a c h e s , t h e r e i s n o p o s t - c o n t r a c t u a l r e v e l a t i o n o fs o m e m o r a l l y s i g n i f i c a n t f a c t t h a t w a s n o t c l e a r w h e n t h e c o n t r a c tw a s m a d e ( l i k e t h e e n v i r o n m e n t a l h a r m s i n c a s e ( 6 ) ) . R a t h e r , T y p eD b r e a c h e s i n v o l v e a p o s t - c o n t r a c t u a l t r a n s f o r m a t i o n i n t h e p r o m -i s o r ’ s m o r a l v a l u e s , a n d c a n i n c l u d e t h e b r e a c h o f a n y c o n t r a c t t op e r f o r m s o m e a c t t h a t i s i l l e g a l a s a g a i n s t p u b l i c m o r a l s , s u c h a sl a t e - t e r m a b o r t i o n s , 8 2 p r o s t i t u t i o n , 8 3 o r e u t h a n a s i a . 8 4 I n t h e e u t h a -n a s i a e x a m p l e , t h e p r o m i s o r i n b r e a c h h a d a l l o f t h e m o r a l l y r e l e -v a n t i n f o r m a t i o n a t t h e t i m e s h e m a d e t h e p r o m i s e , b u t s o m e t i m ea f t e r t h e p r o m i s e w a s m a d e , s h e e x p e r i e n c e d “ a n e t h i c a l c h a n g e o fh e a r t ” t h a t m a d e h e r u n a b l e t o c o m m i t t h e e u t h a n a s i a s h e c o n -t r a c t e d t o p e r f o r m .

A s t r i c t a p p l i c a t i o n o f e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y s h o u l d c o n s i d e rT y p e D b r e a c h e s t o b e i n e f f i c i e n t w h e n e v e r p e r f o r m a n c e w o u l dh a v e p r o d u c e d m o r e w e a l t h t h a n n o n - p e r f o r m a n c e w o u l d h a v ep r o d u c e d . W h e t h e r t h e w e a l t h o f t h e w o r l d i s i n c r e a s e d b y c r e a t i n ga m o r e a d v a n c e d n u c l e a r b o m b o r g r a n t i n g s o m e o n e t h e w i s h t od i e a r e d i f f i c u l t t h e o r e t i c a l q u e s t i o n s , b u t e f f i c i e n t b r e a c h p r o p o -n e n t s t y p i c a l l y a v o i d t h e m b y u s i n g “ w i l l i n g n e s s t o p a y ” a s t h e b e s tm e a s u r e o f t h e w e a l t h t h a t t h e c o n t r a c t w o u l d h a v e p r o d u c e d .T h u s , s t a u n c h e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r i s t s w o u l d a w a r d t h e p r o m i s e eh i s o r h e r e x p e c t a t i o n d a m a g e s , b a s e d o n t h e v a l u e o f t h e c o n -t r a c t . 8 5 H o w e v e r , g i v e n t h a t t h e p r o m i s o r h a s b r e a c h e d f o r r e a s o n st h a t a r e p u r e l y m o r a l , i t s e e m s u n f a i r t o a l l o w t h e p r o m i s e e t op r o f i t f r o m t h e p r o m i s o r ’ s g o o d - f a i t h m o r a l t r a n s f o r m a t i o n . T h eP r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g , o n t h e o t h e r h a n d , i s m o r en u a n c e d w i t h r e s p e c t t o T y p e D b r e a c h e s , a n d w o u l d p r o b a b l ya w a r d d a m a g e s t o p r o m i s e e s b a s e d o n l y o n t h e i r r e a s o n a b l e r e l i -a n c e o r r e s t i t u t i o n a r y i n t e r e s t . T h e c a s e f o r p r e f e r r i n g m o r e f o r g i v -i n g r e m e d i e s i n T y p e D b r e a c h e s i s s t r e n g t h e n e d w h e n t h e b r e a c hp r o d u c e s a c - K a l d o r - H i c k s g a i n t h a t i s s u b s t a n t i a l b u t n o t s o g r e a tt h a t i t s h o u l d m o r a l l y o v e r r i d e t h e p r o m i s e e ’ s w i l l ( a s m i g h t b e t h ec a s e i n t h e n u c l e a r b o m b e x a m p l e , a s s u m i n g a n i n a d e q u a t e m o r a lc o n s e n s u s o n t h e s u b j e c t ) .

8 2 . S e e , e . g . , S u m m i t M e d . A s s o c . v . P r y o r , 1 8 0 F . 3 d . 1 3 2 6 , 1 3 3 0 n . 4 ( 1 1 t h C i r .1 9 9 9 ) ; W o m a n ’ s M e d . P r o f ’ l C o r p . v . T a f t , 1 1 4 F . S u p p 2 d . 6 6 4 , 7 0 6 ( S . D . O h i o2 0 0 0 ) .

8 3 . S e e , e . g . , I o w a S u p r e m e C o u r t B o a r d o f P r o f ’ l E t h i c s a n d C o n d u c t v .L y z e n g a , 6 1 9 N . W . 2 d 3 2 7 ( I o w a 2 0 0 0 ) ; P e o p l e v . Z a m p a , 1 9 1 N . E . 2 d 3 9 0 ( I l l . A p p .C t . 1 9 6 3 ) .

8 4 . S e e d i s c u s s i o n o f t h e e u t h a n a s i a c a s e s u p r a P a r t I I . A ; s e e , e . g . , V a c c o v .Q u i l l , 5 2 1 U . S . 7 9 3 , 7 9 7 ( 1 9 9 7 ) .

8 5 . A . M I T C H E L L P O L I N S K Y , A N I N T R O D U C T I O N T O L A W A N D E C O N O M I C S 3 1 - 3 2( 2 n d e d . 1 9 8 9 ) .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 1 9 9

T h e l e g a l s y s t e m i s a l s o m o r e n u a n c e d i n i t s t r e a t m e n t o f s u c hb r e a c h e s . I f t h e j u d i c i a r y o r t h e l e g i s l a t u r e h a s n o t e x p r e s s l yd e e m e d t h e s u b j e c t m a t t e r o f t h e c o n t r a c t t o b e i l l e g a l a s a g a i n s tp u b l i c p o l i c y ( a s i n a s s i s t i n g t h e A m e r i c a n g o v e r n m e n t t o b u i l d am o r e a d v a n c e d n u c l e a r b o m b ) , t h e n j u d g e s m a y t r e a t t h e b r o k e nc o n t r a c t a s a n o r d i n a r y b r e a c h , a w a r d i n g w h a t e v e r d a m a g e s a r e a p -p r o p r i a t e t o t h e c a s e . I f , o n t h e o t h e r h a n d , t h e l e g a l s y s t e m h a se x p r e s s l y d e e m e d t h e s u b j e c t m a t t e r o f t h e b r o k e n c o n t r a c t t o b ei l l e g a l a s a g a i n s t p u b l i c p o l i c y ( a s w i t h e u t h a n a s i a 8 6 o r a l a t e - t e r ma b o r t i o n i n s o m e s t a t e s 8 7 ) , t h e n a b r e a c h o f s u c h a c o n t r a c t w o u l do n l y a d v a n c e t h a t p o l i c y a n d c o u r t s w o u l d p r o b a b l y a l l o w t h eb r e a c h w i t h o u t p e n a l t y .

C o n s i d e r t h e f o l l o w i n g t w o m o r a l e p i p h a n y b r e a c h e s b r o u g h ta b o u t b y a p o s t - c o n t r a c t u a l r e l i g i o u s c o n v e r s i o n i n t h e p r o m i s o r :

( 9 ) M e n t e r s i n t o a c o n t r a c t t o d e l i v e r a l c o h o l t o a c h a i n o fl i q u o r s t o r e s . S o m e t i m e a f t e r h e s i g n s t h e c o n t r a c t , Mc o n v e r t s t o o r t h o d o x I s l a m a n d b r e a c h e s t h e c o n t r a c t ,c l a i m i n g t h a t h i s n e w r e l i g i o u s c o n v i c t i o n s m a k e h i m c e r -t a i n t h a t d e l i v e r i n g t h e a l c o h o l w o u l d b e i m m o r a l .

( 1 0 ) P , a n a g n o s t i c N a t i v e A m e r i c a n w h o i n h e r i t s N a t i v eA m e r i c a n b u r i a l l a n d , e n t e r s i n t o a c o n t r a c t t o s e l l t h el a n d t o a h o s p i t a l d e v e l o p e r . S o m e t i m e a f t e r t h e c o n t r a c ti s s i g n e d , P r e d i s c o v e r s h i s n a t i v e r e l i g i o n a n d h a s am o r a l e p i p h a n y a g a i n s t t h e s a l e . P b r e a c h e s .

U n d e r e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y , t h e b r o k e n c o n t r a c t i n c a s e ( 9 )w o u l d e n t i t l e t h e a g g r i e v e d p a r t y t o a n a w a r d e q u a l t o i t s e x p e c t a -t i o n i n t e r e s t s . U n d e r c o n t r a c t l a w , t h e d i s a p p o i n t e d p a r t y w o u l d b ee n t i t l e d t o w h a t e v e r r e l i a n c e , r e s t i t u t i o n a r y , o r e x p e c t a t i o n d a m -a g e s a r e a p p r o p r i a t e b e c a u s e t h e r e i s n o r e c o g n i z e d d e f e n s e o f“ m o r a l o r r e l i g i o u s i m p o s s i b i l i t y . ” 8 8 U n d e r t h e P r i n c i p l e o f J u s t i -

8 6 . S e e s u p r a n o t e 8 4 .8 7 . S e e s u p r a n o t e 8 2 .8 8 . I f t h e r e w e r e s u c h a d e f e n s e , i t w o u l d b e i n t e r e s t i n g t o a s k w h e t h e r p r o m -

i s e e s s h o u l d b e a b l e t o p r o t e c t t h e m s e l v e s f r o m t h e p o s s i b i l i t y o f t h e p r o m i s o r ’ sm o r a l o r r e l i g i o u s c o n v e r s i o n b y c o n t r a c t u a l l y i n c l u d i n g a n a c k n o w l e d g m e n t o ff a i r w a r n i n g ( e . g . , “ I a c k n o w l e d g e t h a t t h e s u b j e c t m a t t e r o f t h i s c o n t r a c t i s m o r a l l yc o n t r o v e r s i a l a n d p r o h i b i t e d b y c e r t a i n r e l i g i o n s . ” ) , a n d r e q u i r i n g a t t e s t a t i o n s o fm o r a l a c c e p t a b i l i t y ( e . g . , “ I a t t e s t t h a t I h a v e t h o r o u g h l y a n d a d e q u a t e l y c o n s i d -e r e d t h e m o r a l i t y o f t h e s u b j e c t m a t t e r , a n d t h a t I h a v e n o m o r a l o r r e l i g i o u sq u a l m s w i t h p e r f o r m i n g t h e c o n t r a c t . I n t h e e v e n t t h a t I u n d e r g o a r e l i g i o u s o rm o r a l c o n v e r s i o n t h a t a f f e c t s m y a b i l i t y t o p e r f o r m , I s h a l l b e l i a b l e f o r t h e f u l lv a l u e o f p e r f o r m a n c e . ” ) . S u c h a p r o t e c t i v e l i q u i d a t e d d a m a g e s c l a u s e m i g h t b ea n a l o g o u s t o o n e i n s e r t e d b y a h a n g - g l i d i n g i n s t r u c t o r w h o , i n o r d e r t o r e a s s u r ef u t u r e c u s t o m e r s w h o p l a c e s o m e i d i o s y n c r a t i c v a l u e o n p e r f o r m a n c e , p r o m i s e s t o



f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g , i t i s u n l i k e l y t h a t t h e p a i n c a u s e d t o t h ep r o m i s o r w o u l d o u t w e i g h t h e h a r m o f t h e b r e a c h ; e v e n i f i t d i do u t w e i g h t h e h a r m , a n d t h e p r o m i s e e d e n i e d c o n s e n t t o a b r e a c h , am o r a l a n d r e a s o n a b l e p r o m i s e e c o u l d d e n y c o n s e n t . T h u s , t h ep r i n c i p l e w o u l d d e e m t h e b r e a c h t o b e m o r a l l y i n e f f i c i e n t . N e v e r -t h e l e s s , i f t h e b r e a c h w a s i n f a c t m o t i v a t e d o n l y b y a m o r a l c o n v e r -s i o n r a t h e r t h a n f i n a n c i a l o p p o r t u n i s m , t h e n a w a r d i n g d a m a g e sb a s e d o n l y o n r e s t i t u t i o n o r r e a s o n a b l e r e l i a n c e s e e m s t o b e t h em o s t a p p r o p r i a t e r e m e d y . G r a n t i n g e x p e c t a t i o n d a m a g e s w o u l du n f a i r l y e n a b l e t h e p r o m i s e e t o p r o f i t f r o m a g o o d - f a i t h , b u t p r o f i t -l e s s , c h a n g e i n t h e p r o m i s o r ’ s e t h i c s .

I n c a s e ( 1 0 ) , c o n t r a c t l a w w o u l d g r a n t t h e h o s p i t a l d e v e l o p e rs p e c i f i c p e r f o r m a n c e . 8 9 T h e s t a n d a r d e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r yw o u l d a p p l y t h e g e n t l e r r e m e d y o f a w a r d i n g e x p e c t a t i o n d a m a g e st o t h e d e v e l o p e r . T h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n gw o u l d p r o b a b l y r e a c h t h e s a m e r e s u l t a s i t r e a c h e s i n c a s e ( 9 ) .

T h i s s e c t i o n h a s c o m p a r e d h o w e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y a n d t h eP r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g d i v e r g e w i t h r e s p e c t t oa s y m m e t r i c b r e a c h e s ( t h a t i s , c a s e s i n w h i c h b r e a c h i n g p r o d u c e sw e a l t h l o s s e s a n d m o r a l g a i n s , o r w e a l t h g a i n s a n d m o r a l l o s s e s ) .T h e s e d i f f e r i n g j u d g m e n t s w e r e c o m p a r e d t o t h o s e p r o d u c e d b yt h e l e g a l s y s t e m , w h e n t h i s a d d i t i o n a l c o m p a r i s o n h i g h l i g h t e d t h ed i f f e r e n c e s b e t w e e n t h e t w o a p p r o a c h e s o r i n d i c a t e d a n u n s e t t l e do r p r o b l e m a t i c a r e a o f t h e l a w . T o c o n c l u d e t h i s s e c t i o n , i t i s w o r t hm e n t i o n i n g o n e c l a s s o f c a s e s w h e r e t h e t w o t h e o r e t i c a l a p p r o a c h e sr o u g h l y a g r e e i n t h e i r d i v e r g e n c e f r o m t h e c u r r e n t l e g a l r e g i m e o fc o n t r a c t s : t h o s e c o n t r a c t s t h a t c u r r e n t l a w w o u l d e n c o u r a g e b eb r e a c h e d b u t t h a t a l e g a l s y s t e m a i m e d a t p r o m o t i n g e i t h e r k i n d o fK a l d o r - H i c k s e f f i c i e n c y w o u l d e n f o r c e . 9 0 F o r e x a m p l e , c u r r e n t l a ww o u l d e n c o u r a g e t h e b r e a c h o f a n y c o n t r a c t f o r t h e s a l e o f m a r i -j u a n a , b e c a u s e t h e s u b j e c t m a t t e r o f t h e c o n t r a c t i s i l l e g a l . H o w -

p a y l i q u i d a t e d d a m a g e s , i n t h e e v e n t t h a t h e i s p a r a l y z e d b y a h a n g - g l i d i n g a c c i -d e n t p r i o r t o t h e t i m e f o r p e r f o r m a n c e .

8 9 . S e e F i r s t N a t ’ l S t a t e B a n k o f N . J . v . C o m m o n w e a l t h F e d . S a v . a n d L o a nA s s ’ n o f N o r r i s t o w n , 4 5 5 F . S u p p . 4 6 4 , 4 6 9 ( D . N . J . 1 9 7 8 ) . S e e a l s o 2 E . A L L A N F A R N S -

W O R T H , F A R N S W O R T H O N C O N T R A C T S § 1 2 . 6 ( 2 n d e d . 1 9 9 8 ) ( s t a t i n g t h a t t r a d i t i o n -a l l y , i f v e n d o r b r e a k s p r o m i s e t o c o n v e y l a n d , s p e c i f i c p e r f o r m a n c e w i l l b eg r a n t e d ) ; C h a r l e s J . G o e t z & R o b e r t E . S c o t t , L i q u i d a t e d D a m a g e s , P e n a l t i e s , a n d t h eJ u s t C o m p e n s a t i o n P r i n c i p l e , 7 7 C O L U M . L . R E V . 5 5 4 , 5 6 9 - 7 0 ( 1 9 7 7 ) ( c l a i m i n g t h a tw h e r e a p a r t y h o l d s s u b j e c t i v e v a l u e s t h a t a r e n o t r e f l e c t e d i n a n y e s t a b l i s h e d m a r -k e t , i t w o u l d b e m o r e e f f i c i e n t t o a w a r d s p e c i f i c p e r f o r m a n c e i n f a v o r o f t h a t p a r t y ,s i n c e m o n e t a r y d a m a g e s a r e u n a s c e r t a i n a b l e ) .

9 0 . A t h o r o u g h d i s c u s s i o n o f l e g a l p r o h i b i t i o n s t h a t a r e K a l d o r - H i c k s i n e f f i -c i e n t i s b e y o n d t h e s c o p e o f t h i s a r t i c l e .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 2 0 1

e v e r , i f e m p i r i c a l e v i d e n c e w e r e t o s h o w t h a t t h e a c t i v i t y p r o m o t e sb o t h k i n d s o f K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n c y , t h e n b r e a c h i n g t h e c o n t r a c tw i t h o u t t h e p r o m i s e e ’ s c o n s e n t w o u l d b e m o r a l l y a n d e c o n o m i c a l l yi n e f f i c i e n t . S i m i l a r l y , i f e m p i r i c a l e v i d e n c e w e r e t o s h o w t h a t t h es a l e o f a l c o h o l i c b e v e r a g e s p r o d u c e s b o t h k i n d s o f K a l d o r - H i c k sl o s s e s , t h e n b r e a c h i n g a c o n t r a c t f o r t h e s a l e o f a l c o h o l w i t h o u t t h ep r o m i s e e ’ s c o n s e n t c o u l d b e a c c e p t e d a s m o r a l l y a n d e c o n o m i c a l l ye f f i c i e n t ( e v e n t h o u g h p r e s e n t l a w w o u l d r e j e c t s u c h a b r e a c h a si n e f f i c i e n t ) .

B . U s i n g T h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g T o I m p r o v e t h eM o r a l i t y a n d E f f i c i e n c y o f E f f i c i e n t B r e a c h I n P r a c t i c e

( a n d T h e o r y )T h e c l a s s i c a l t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h h a s b e e n s u b j e c t t o

m u c h c r i t i c i s m , 9 1 d e s p i t e i t s f o u n d a t i o n o n a v a l u a b l e i n s i g h t f r o ma c t u t i l i t a r i a n e t h i c s . A d a p t i n g t h e p r a c t i c a l i m p l e m e n t a t i o n o f e f f i -c i e n t b r e a c h t h e o r y s o t h a t i t m o r e c l o s e l y c o n f o r m s t o t h e P r i n c i -p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g o u t l i n e d a b o v e 9 2 c o u l d b r i n g t h ed o c t r i n e m u c h g r e a t e r a c c e p t a n c e a m o n g l e g a l c o m m e n t a t o r s ,j u d g e s , a n d l i t i g a n t s .

C u r r e n t l y , s o m e j u d g e s 9 3 a p p l y e f f i c i e n t b r e a c h i n t h e w a y t h a tt h e t h e o r y p r e s c r i b e s , c o n s i d e r i n g o n l y w h e t h e r t h e b r e a c h w a sK a l d o r - H i c k s e f f i c i e n t i n t e r m s o f w e a l t h m a x i m i z a t i o n w i t h o u t c o n -t i n u i n g t h r o u g h t h e r e s t o f t h e a n a l y s i s c o m p r i s i n g t h e P r i n c i p l e o fJ u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g . P u t t i n g a s i d e t h e m o r a l r e a s o n s t o u s et h e m o r e c o m p l e x v e r s i o n o f K a l d o r - H i c k s e f f i c i e n c y t h a t i n c l u d e sn o n - m o n e t a r y e f f e c t s , 9 4 o n c e j u d g e s d e t e r m i n e t h a t t h e b r e a c h w a sm o n e t a r i l y e f f i c i e n t , t h e y s h o u l d d e t e r m i n e w h e t h e r t h e b r e a c h i n gp a r t y o b t a i n e d c o n s e n t t o t h e b r e a c h f r o m t h e p r o m i s e e . 9 5 I f t h e

9 1 . S e e s u p r a n o t e s 6 , 4 9 , a n d 6 2 .9 2 . S e e s u p r a P a r t I . B .9 3 . T h e m o s t r e n o w n e d i s J u d g e P o s n e r . S e e , e . g . , P a t t o n v . M i d - C o n t i n e n t

S y s . , I n c . , 8 4 1 F . 2 d 7 4 2 , 7 5 0 ( 7 t h C i r . 1 9 8 8 ) ( P o s n e r , J . ) ( s t a t i n g t h a t t h e l a w d o e sn o t w a n t t o d e t e r b r e a c h w h e n t h e p r o m i s o r ’ s p e r f o r m a n c e i s w o r t h m o r e t o at h i r d p a r t y t h a n i t i s t o t h e p r o m i s e e ) ; s e e a l s o A l l a p a t t a h S e r v s . v . E x x o n C o r p . , 6 1F . S u p p . 2 d 1 3 2 6 , 1 3 2 9 ( S . D . F l a . 1 9 9 9 ) ( s t a t i n g t h a t t h e “ a c c e p t a n c e o f i n t e n -t i o n a l , e f f i c i e n t b r e a c h e s h a s b e e n u n i f o r m l y a d o p t e d a m o n g t h e j u r i s d i c t i o n s , ”a n d l i s t i n g c a s e s ) ; 3 E . A L L A N F A R N S W O R T H , C O N T R A C T S § 1 2 . 8 , a t 1 9 4 - 9 5 ( 2 d e d .1 9 9 0 ) ( s t a t i n g t h a t “ m o s t c o u r t s h a v e n o t i n f r i n g e d o n t h e f r e e d o m t o k e e p o r t ob r e a k a c o n t r a c t t r a d i t i o n a l l y a f f o r d e d a p a r t y b y t h e c o m m o n l a w a n d e n d o r s e d b yt h e n o t i o n o f e f f i c i e n t b r e a c h , ” a n d l i s t i n g c a s e s ) .

9 4 . S e e s u p r a P a r t I I I . A f o r e x a m p l e s o f h o w s u c h n o n - m o n e t a r y e f f e c t s c a ne n t e r t h e m o r a l c a l c u l u s i n v o l v e d i n d e c i d i n g w h e t h e r t o b r e a c h a c o n t r a c t .

9 5 . S e e s u p r a P a r t I . A ; s e e a l s o M a c n e i l , s u p r a n o t e 4 9 , a t 9 5 8 - 6 0 ( a r g u i n g t h a tt h e l e g a l r e g i m e g o v e r n i n g e f f i c i e n t b r e a c h e s s h o u l d “ r e q u i r e j o i n t d e c i s i o n m a k -



p r o m i s e e d e n i e d c o n s e n t t o b r e a c h , t h e j u d g e s s h o u l d t h e n d e t e r -m i n e w h e t h e r t h e d e n i a l w a s u n r e a s o n a b l e , u s i n g t h e t e s t s s u m m a -r i z e d b e l o w , 9 6 a n d d e c i d e t h e c a s e a c c o r d i n g l y .

I f t h e c o n s e n t c a m e f r o m a m u t u a l p o s t - c o n t r a c t u a l t e r m i n a -t i o n o f t h e c o n t r a c t o r i s i m p l i e d f r o m a n e x c e p t i o n t o t h e c o n t r a c -t u a l p r o m i s e t h a t t h e p r o m i s o r r e s e r v e d e x p r e s s l y , t h e n t h e r e i s n ob r e a c h a t a l l . I f c o n s e n t w a s i m p l i e d e x a n t e 9 7 b e c a u s e t h e p r o m -i s o r d e l i v e r e d s o m e t h i n g w h i c h , e x a n t e , t h e p r o m i s e e v a l u e d m o r et h a n t h e p r o m i s e d b e n e f i t , t h e n t h e p r o m i s e e ’ s c a s e s h o u l d b e d i s -m i s s e d a s u n g r a t e f u l o v e r r e a c h i n g . H o w e v e r , e x a n t e c o n s e n tm i g h t s t i l l p r e s e n t a p r o b l e m w h e r e t h e p r o m i s o r c o r r e c t l y a s s u m e dt h a t t h e p r o m i s e e w o u l d h a v e p r e f e r r e d t h e a l t e r n a t i v e b e n e f i t a c t u -a l l y d e l i v e r e d b y t h e p r o m i s o r o v e r t h e o n e o r i g i n a l l y p r o m i s e d , b u ta n e x p o s t c h a n g e i n t h e p r o m i s e e ’ s c i r c u m s t a n c e s m a k e s t h ep r o m i s e e p r e f e r t h e o r i g i n a l l y p r o m i s e d b e n e f i t o v e r t h e o n e a c t u -a l l y d e l i v e r e d . I n s u c h a r a r e c a s e , t h e j u d g e m i g h t h a v e t o d e c i d et h e c o n s e n t i s s u e b y d e t e r m i n i n g w h i c h p a r t y w a s m o r e n e g l i g e n t i nf a i l i n g t o i n f o r m t h e o t h e r a b o u t t h e n e w p e r f o r m a n c e b e i n g d e l i v -e r e d o r t h e n e w c i r c u m s t a n c e s a f f e c t i n g p e r f o r m a n c e p r e f e r e n c e s .

A s i m i l a r a n a l y s i s a p p l i e s t o e x p o s t i m p l i e d c o n s e n t t ob r e a c h : 9 8 i f t h e p r o m i s o r d e l i v e r s s o m e t h i n g t h a t t h e p r o m i s e ew o u l d h a v e v a l u e d l e s s t h a n t h e o r i g i n a l l y p r o m i s e d p e r f o r m a n c e ,b u t b e c a u s e o f p o s t - c o n t r a c t u a l c h a n g e s i n c i r c u m s t a n c e t h e p r o m -i s e e s h o u l d n o w p r e f e r t h e d e l i v e r e d p e r f o r m a n c e , t h e p r o m i s e e ’ sl a w s u i t f o r b r e a c h s h o u l d b e d i s m i s s e d a s u n g r a t e f u l o v e r r e a c h i n g .T h e o t h e r i n s t a n c e s w h e r e i m p l i e d c o n s e n t e x p o s t c o u l d o c c u r i n -c l u d e a l l o f t h e c a s e s c o v e r e d b y t h e d o c t r i n e s o f i m p o s s i b i l i t y a n df r u s t r a t i o n o f p u r p o s e , 9 9 i n s o f a r a s t h e y i n v o l v e s o m e p o s t - c o n t r a c -t u a l c h a n g e i n l a w o r f a c t t h a t r e n d e r s p e r f o r m a n c e i n e f f i c i e n t o ri m p o s s i b l e a n d r e l e a s e s t h e p r o m i s o r o f t h e o b l i g a t i o n t o p e r f o r m .

I n t h e v a s t m a j o r i t y o f e f f i c i e n t b r e a c h e s — e s p e c i a l l y t h o s e i n -v o l v i n g b e n e f i t s t o t h i r d p a r t i e s — i m p l i e d c o n s e n t t o a c o n t r a c t u a lb r e a c h w i l l a l m o s t n e v e r b e a v a i l a b l e a s a d e f e n s e b e c a u s e t h e c o n -t r a c t i n g p a r t i e s w i l l n o t h a v e a c l o s e e n o u g h r e l a t i o n s h i p t o e n a b l et h e p r o m i s o r t o i n f e r a c c u r a t e l y t h e c i r c u m s t a n c e s u n d e r w h i c h t h e

i n g c o n c e r n i n g t e r m i n a t i o n o f t h e f i r s t c o n t r a c t ” i n o r d e r t o a v o i d “ n e g a t i v e t r a n s -a c t i o n c o s t s a n d e x t e r n a l i t i e s ” ) .

9 6 . F o r t h e t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k u n d e r p i n n i n g s u c h t e s t s , s e e s u p r a P a r t I . B .9 7 . S e e s u p r a P a r t I . A .9 8 . S e e s u p r a P a r t I . A .9 9 . T o t h e e x t e n t t h a t t h e s e d o c t r i n e s a l s o r e f l e c t m o r a l v a l u e s t h a t w e r e

s h a r e d b y b o t h p a r t i e s b e f o r e t h e c o n t r a c t w a s e n t e r e d i n t o , t h e i m p l i e d c o n s e n tp r o d u c e d b y s u c h d o c t r i n e s i s a l s o e x a n t e . S e e s u p r a n o t e 1 7 .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 2 0 3

p r o m i s e e w o u l d i m p l i e d l y c o n s e n t t o a b r e a c h ( a n d b e c a u s e , i f t h ep a r t i e s h a v e s u c h a c l o s e r e l a t i o n s h i p , t h e y w i l l r a r e l y c h o o s e t o l i t i -g a t e t h e c a s e i n t h e f i r s t p l a c e ) . I n p a r t i c u l a r , t h e p r o m i s o r w i l lu s u a l l y l a c k s u f f i c i e n t k n o w l e d g e o f t h e p r o m i s e e ’ s s p e c i f i c g o a l s ,a l l i a n c e s , o r m o r a l v a l u e s t o k n o w w h e n t h e p r o m i s e e w o u l d p r e f e rb r e a c h t o p e r f o r m a n c e . M o r e o v e r , w h e r e t h e c o n t r a c t i n g p a r t i e sa r e i n v o l v e d i n a o n e - t i m e t r a n s a c t i o n , a g a i n t o t h e p r o m i s o r i nb r e a c h w i l l n o t t r a n s f e r n a t u r a l l y t o t h e p r o m i s e e o v e r t h e l o n g -r u n . 1 0 0

T h u s , i n m o s t c a s e s t h e p r o m i s o r w i l l n e e d t o o b t a i n t h e p r o m -i s e e ’ s e x p r e s s c o n s e n t t o t h e b r e a c h , i n t h e f o r m o f a n e g o t i a t e dr e l e a s e . I f t h e b r e a c h i n g p r o m i s o r f a i l s t o g e t a n e x p r e s s r e l e a s ew i t h i n , f o r e x a m p l e , o n e m o n t h 1 0 1 o f t h e b r e a c h , t h e n o n - b r e a c h -i n g p r o m i s e e w o u l d b e e n t i t l e d t o s u m m a r y j u d g m e n t f o r b r e a c h o fc o n t r a c t , a n d w o u l d b e a w a r d e d d a m a g e s b a s e d o n t h e p r o m i s e e ’ se x p e c t a t i o n i n t e r e s t , r e a s o n a b l e a t t o r n e y ’ s f e e s , a n d a n y c o s t s t h a tt h e p r o m i s e e c a n p r o v e a r e l i k e l y t o b e i n c u r r e d i n o b t a i n i n g c o v e r( i n c l u d i n g t h e v a l u e o f t h e t i m e t h e p r o m i s e e w i l l p r o b a b l y s p e n di n f i n d i n g c o v e r o r t h e p r o m i s e e ’ s c o s t o f p a y i n g a n o t h e r f i r m t oc o n d u c t t h e s e a r c h ) . T o p r o t e c t t h e p r o m i s o r f r o m a r e c a l c i t r a n to r o v e r r e a c h i n g p r o m i s e e w h o r e f u s e s t o n e g o t i a t e a r e l e a s e , t h ed e a d l i n e c o u l d b e e x t e n d e d f o r a s l o n g a s t h e p r o m i s e e s p u r n s t h ep r o m i s o r ’ s g o o d - f a i t h e f f o r t s t o e n t e r i n t o n e g o t i a t i o n s f o r a r e -l e a s e . T h e d e a d l i n e c o u l d a l s o b e e x t e n d e d f o r a s l o n g a s t h ep r o m i s e e r e j e c t s r e a s o n a b l e c o m p e n s a t i o n o f f e r s f r o m t h e p r o m -i s o r i n b r e a c h , w h e r e a “ r e a s o n a b l e c o m p e n s a t i o n o f f e r ” i s t h a tl e v e l o f c o m p e n s a t i o n t h a t a c o u r t w o u l d h a v e a w a r d e d ( b a s e d o nt h e r u l e s d e s c r i b e d i n t h i s s e c t i o n ) . 1 0 2 T h u s , i f d u r i n g t h e f i r s tt h r e e m o n t h s a f t e r t h e b r e a c h t h e p r o m i s e e r e f u s e s t o n e g o t i a t ew i t h t h e p r o m i s o r o r c o n s i s t e n t l y r e j e c t s r e a s o n a b l e c o m p e n s a t i o n

1 0 0 . S e e d i s c u s s i o n o f t h e m a r k e t r e s e a r c h s u b c o n t r a c t o r e x a m p l e s u p r a P a r tI . B .

1 0 1 . A c t u a l d e a d l i n e s f o r n e g o t i a t i n g a n e x p r e s s r e l e a s e s h o u l d p r o b a b l y b ed e t e r m i n e d b y j u d i c i a l e x p e r i e n c e a n d o t h e r r e s e a r c h . T h e d e a d l i n e c o u l d a l s o b em a d e t o v a r y a c c o r d i n g t o t h e t y p e o f c o n t r a c t b e i n g b r e a c h e d a n d c o u l d i n a l lc a s e s b e e x t e n d e d b y a n e g o t i a t e d d e a d l i n e a g r e e m e n t w i t h t h e p r o m i s e e .

1 0 2 . O n e c a n i m a g i n e a f r u s t r a t e d c l a s s o f p r o m i s e e s w h o p l a c e s u c h a h i g hs u b j e c t i v e v a l u e o n t h e t i m e r e q u i r e d t o f i n d c o v e r a n d n e g o t i a t e t h e p r o p e r l e v e lo f c o m p e n s a t i o n t h a t n o l e v e l o f c o m p e n s a t i o n c o u l d i n d u c e t h e m t o s p e n d a n y o ft h e i r t i m e e v e n n e g o t i a t i n g ( m u c h l e s s g r a n t i n g a r e l e a s e t o t h e p a r t y i n b r e a c h ) .W h i l e s u c h a r e f u s a l i s n o t t h e k i n d o f e x p l o i t a t i v e h o l d o u t t h a t t h e p r o p o s e d r u l e sa r e i n t e n d e d t o a v o i d , i t w o u l d h a v e t o b e t r e a t e d a s s u c h b e c a u s e o f t h e p r a c t i c a li m p o s s i b i l i t y o f a s s e s s i n g t h e s u b j e c t i v e v a l u e t h a t a p a r t y p l a c e s o n i t s o w n t i m e ( i ne x c e s s o f t h e p r o v a b l e e c o n o m i c v a l u e o f i t s t i m e ) .



o f f e r s , t h e p r o m i s o r ’ s m o n t h f o r n e g o t i a t i n g a r e l e a s e w o u l d n o tb e g i n u n t i l t h e f o u r t h m o n t h a f t e r t h e b r e a c h . T h i s d e f a u l t d e a d -l i n e w o u l d p r o v i d e a n i n c e n t i v e t o p r o m i s o r s t o b e g i n g o o d - f a i t hn e g o t i a t i o n s f o r a r e l e a s e a s s o o n a s p o s s i b l e a f t e r t h e i r b r e a c h . 1 0 3

T h e p r o p o s e d r u l e s g o v e r n i n g a n e x p r e s s r e l e a s e s h o u l d a d e -q u a t e l y , i f n o t c o m p l e t e l y , b o l s t e r t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n tb r e a c h a g a i n s t t h e m o r a l c r i t i q u e t h a t p r o m i s e e a u t o n o m y i s c o m -p r o m i s e d a n d a g a i n s t t h e m o r a l a n d e c o n o m i c c r i t i q u e t h a t p r o m i s -e e s a r e c o n s i s t e n t l y u n d e r c o m p e n s a t e d i n p r a c t i c e . 1 0 4 P r o m i s o r s i nb r e a c h m u s t p a y t h e p r o m i s e e s ’ s e a r c h c o s t s f o r c o v e r — i f t h eb r e a c h i s t o b e t r u l y e f f i c i e n t a n d i f t h e y a r e t o o b t a i n a c o n s e n t t ot h e b r e a c h . T h u s , p a r t i e s i n b r e a c h w i l l b e e n c o u r a g e d p r o m p t l y t oi n f o r m t h e a f f e c t e d p r o m i s e e s a b o u t t h e b r e a c h a n d t o h e l p t h ep r o m i s e e s m i t i g a t e t h e c o s t s f o r c o v e r ( i n c l u d i n g s e a r c h c o s t s ) . F i -n a l l y , t h e s u m m a r y j u d g m e n t o p t i o n w i l l a l s o l e s s e n t h e b u r d e n o fe f f i c i e n t b r e a c h l i t i g a t i o n o n j u d i c i a l r e s o u r c e s .

I f a n e x p r e s s r e l e a s e c o u l d n o t b e o b t a i n e d t h r o u g h g o o d - f a i t hn e g o t i a t i o n s , a j u d g e f o l l o w i n g t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e -B r e a k i n g m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r n o r e a s o n a b l e a n d m o r a l p e r s o ni n t h e p r o m i s e e ’ s c i r c u m s t a n c e s w o u l d d e n y c o n s e n t t o b r e a c h .T h i s s t e p p r o v i d e s a c r u c i a l s a f e g u a r d a g a i n s t t h e h o l d o u t p r o b l e m ,i n w h i c h t h e p r o m i s e e t r i e s t o e x t r a c t a n i n e f f i c i e n t l y h i g h l e v e l o fc o m p e n s a t i o n f o r b r e a c h . T o f a c i l i t a t e j u d i c i a l d e t e r m i n a t i o n o ft h i s i s s u e , p r o m i s o r s c o u l d s u b m i t a s e v i d e n c e e a c h o f f e r t h e y m a d eb u t t h e p r o m i s e e s r e j e c t e d , t h e r e b y e n a b l i n g j u d g e s t o a s s e s sw h e t h e r t h e p r o m i s e e s w e r e o p p o r t u n i s t i c a l l y h o l d i n g o u t o rm e r e l y r e j e c t i n g o f f e r s t h a t w e r e i n e f f i c i e n t l y l o w . I f t h e p r o m i s e ew a s h o l d i n g o u t , t h e j u d g e w o u l d a w a r d t h e p r o m i s e e a n e f f i c i e n tl e v e l o f c o m p e n s a t i o n m i n u s t h a t p o r t i o n o f t h e p r o m i s o r ’ s r e a s o n -a b l e a t t o r n e y ’ s f e e s t h a t w a s c a u s e d b y t h e h o l d o u t . I f , o n t h e o t h e rh a n d , t h e p r o m i s e e w a s n o t h o l d i n g o u t a n d w a s j u s t i f i e d i n d e n y -i n g c o n s e n t , t h e p r o m i s e e ’ s c o m p e n s a t i o n w o u l d n o t b e r e d u c e d b ya n y o f t h e p r o m i s o r ’ s a t t o r n e y ’ s f e e s . A n e f f i c i e n t l e v e l o f c o m p e n -s a t i o n w o u l d a m o u n t t o t h e s a m e p a c k a g e a w a r d e d w h e n t h e p r o m -i s e e w i n s o n s u m m a r y j u d g m e n t ( d i s c u s s e d a b o v e ) . I f t h e

1 0 3 . T h i s i n c e n t i v e d i r e c t l y a d d r e s s e s a p r o b l e m d i s c u s s e d b y M a c n e i l :[ T h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h p r o m o t e s ] i n d i v i d u a l , u n c o o p e r a t i v eb e h a v i o r a s o p p o s e d t o b e h a v i o r r e q u i r i n g t h e c o o p e r a t i o n o f t h e p a r t i e s .T h e w h o l e t h r u s t o f t h e P o s n e r a n a l y s i s i s b r e a c h f i r s t , t a l k a f t e r w a r d s . I n -d e e d , t h i s m a y b e a n o v e r s t a t e m e n t o f t h e l e v e l o f c o o p e r a t i o n , s i n c e P o s n e rp a y s s i n g u l a r l y l i t t l e a t t e n t i o n t o t a l k i n g a f t e r w a r d s .

M a c n e i l , s u p r a n o t e 4 9 , a t 9 6 8 .1 0 4 . S e e s u p r a n o t e 6 2 .


5 7 / 2 0 0 0 C O N T R A C T L A W 2 0 5

p r o m i s o r ’ s o f f e r s w e r e c o n s i s t e n t l y i n e f f i c i e n t d u r i n g t h e s t i p u l a t e do r d e f a u l t n e g o t i a t i o n p e r i o d , t h e n a f t e r t h e d e a d l i n e e x p i r e s t h ep r o m i s o r w o u l d l o s e o n s u m m a r y j u d g m e n t .

J u d g e s s e e k i n g t o a p p l y t h e “ m o r a l l y i m p r o v e d ” v e r s i o n o f e f f i -c i e n t b r e a c h t o t h e g r e a t e s t e x t e n t p o s s i b l e w i l l h a v e t h e m o s t d i f f i -c u l t y w i t h a s y m m e t r i c b r e a c h e s . S u c h b r e a c h e s w i l l r e q u i r e j u d g e st o w e i g h w e a l t h e f f e c t s a g a i n s t c - K a l d o r - H i c k s c h a n g e s t h a t c a n n o tb e a d e q u a t e l y m o n e t i z e d b u t c l e a r l y h a v e m o r a l i m p o r t . T h e s eb r e a c h e s 1 0 5 w i l l b e e n c o u r a g e d b y e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y b u t d i s a l -l o w e d b y t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g . I f b r e a c h i n gd e s p i t e a m o n e t a r y l o s s a n d t h e p r o m i s e e ’ s d e n i a l o f c o n s e n t n e v e r -t h e l e s s p r o d u c e s a c o m p l e x K a l d o r - H i c k s i m p r o v e m e n t , j u d g e s w i l la l s o h a v e t o c o n s i d e r w h e t h e r t h e i m p r o v e m e n t i s s o g r e a t t h a t n om o r a l a n d r e a s o n a b l e p e r s o n i n t h e p r o m i s e e ’ s p o s i t i o n w o u l dd e n y c o n s e n t . T h i s q u e s t i o n w i l l o f t e n i n v o l v e c o n t r o v e r s i a l s u b -j e c t s ( a s i n b r e a c h i n g a c o n t r a c t t o i m p r o v e A m e r i c a ’ s n u c l e a rb o m b , i n c a s e ( 8 ) ) . T h e s e d i f f i c u l t i e s p r o b a b l y m e a n t h a t t h e P r i n -c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g c a n o f t e n b e i m p l e m e n t e d o n l yi n a w e a k e r , n o n - o b l i g a t o r y f o r m : p r o m i s o r s m a y b r e a k t h e i rp r o m i s e s w h e n d o i n g s o i s m o r a l l y j u s t i f i e d .

N e v e r t h e l e s s , t h e p r i n c i p l e s h o u l d b e a p p l i e d w i t h a l l o f i t sn o r m a t i v e f o r c e ( t h a t i s , p r o m i s o r s s h o u l d b r e a k t h e i r p r o m i s e sw h e n , a n d o n l y w h e n , d o i n g s o i s m o r a l l y j u s t i f i e d ) w h e n e v e r j u s t i c ea n d p u b l i c s a f e t y a r e c l e a r l y a t s t a k e . 1 0 6 T h e r e i s a l s o a s t r o n g m o r a la r g u m e n t f o r a p p l y i n g t h e o b l i g a t o r y f o r m o f t h e p r i n c i p l e w h e nt h e s u r v i v a l o f h u m a n l i f e c o n f l i c t s w i t h a r e l a t i v e l y t r i v i a l c o n t r a c t( f o r e x a m p l e , b r e a c h i n g a g r o c e r y d e l i v e r y c o n t r a c t t o s a v e a s e -v e r e l y i n j u r e d p e r s o n ) . A p p l y i n g t h e p r i n c i p l e i n t h i s m a n n e rc o u l d c r e a t e a n e w t o r t - b a s e d d u t y t o s t r a n g e r s s i n c e , i f o n e s h o u l db r e a k a m i n o r c o n t r a c t t o p e r f o r m a r e s c u e , t h e n s u r e l y t h e s a m eo b l i g a t i o n s h o u l d e x i s t w h e n n o c o n t r a c t c o n f l i c t s w i t h t h e r e s c u e .

T h e m o d i f i c a t i o n s t o c o n t r a c t l a w r e c o m m e n d e d a b o v e n e v e r -t h e l e s s r i s k p r o d u c i n g a t l e a s t t w o s e r i o u s p r o b l e m s :

( 1 ) a f l o o d o f l i t i g a t i o n f r o m t h i r d p a r t i e s c l a i m i n g a n i n j u r yf r o m s o m e c o n t r a c t t h a t t h e y c o n t e n d w a s m o r a l l y i n e f f i -c i e n t u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s a n d s h o u l d h a v e b e e n

1 0 5 . S e e s u p r a P a r t I I I . A .1 0 6 . S e e d i s c u s s i o n o f c a s e ( 7 ) s u p r a P a r t I I I . A ( o f f e r i n g a r a t i o n a l e f o r i m p o s -

i n g l i a b i l i t y f o r r e f u s i n g t o b r e a k a c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t d e s p i t e t h e o v e r -w h e l m i n g h a r m t h a t s u c h a r e f u s a l w o u l d c a u s e t o t h e i n t e r e s t s o f j u s t i c e ) .E n f o r c e m e n t o f t h i s l i a b i l i t y s c h e m e c o u l d c o m e i n t h e f o r m o f c i v i l p e n a l t i e s p a i dt o t h e h a r m e d p l a i n t i f f s , o r e v e n c r i m i n a l s a n c t i o n s f r o m t h e s t a t e ( u n d e r a t h e o r yo f o b s t r u c t i o n o f j u s t i c e ) .



b r e a c h e d . N e v e r t h e l e s s , s u c h s u i t s c o u l d b e l i m i t e d b yn a r r o w l y d e f i n i n g t h e c i r c u m s t a n c e s u n d e r w h i c h t h e r e i sa d u t y t o b r e a k m o r a l l y i n e f f i c i e n t c o n t r a c t s .

( 2 ) m o r e i n e f f i c i e n t b r e a c h e s m i g h t r e s u l t f r o m p a r t i e sp r e s e n t i n g t h e i r b r e a c h m o t i v e a s a c o n c e r n f o r t h i r d - p a r t yi n t e r e s t s , w h e n t h e v a l u e o f t h e s e i n t e r e s t s i s i n f a c t s m a l l e rt h a n t h e c o n t r a c t u a l i n t e r e s t a t s t a k e . H o w e v e r , s u c hb r e a c h e s c o u l d b e l i m i t e d b y a s t r i c t e r a p p l i c a t i o n o f t h eP r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e - B r e a k i n g . 1 0 7

C O N C L U S I O NA t t h e v e r y l e a s t , t h e p r o p o s e d P r i n c i p l e o f J u s t i f i e d P r o m i s e -

B r e a k i n g p r o v i d e s a t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k f o r c o n s i d e r i n g f a c t st h a t a r e m o r a l l y r e l e v a n t t o j u d g i n g a b r e a c h o f c o n t r a c t , a n d i l l u s -t r a t e s h o w t h e t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h c a n b e m a d e m o r a l l y a c -c e p t a b l e , w i t h s o m e s i g n i f i c a n t m o d i f i c a t i o n s . T h e p r i n c i p l e a l s od e f e n d s a s m o r a l t h e b a s i c a c t u t i l i t a r i a n r a t i o n a l e b e h i n d t h e s t a n -d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h , w h i l e h i g h l i g h t i n g s o m e o f t h em o r a l s h o r t c o m i n g s o f e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y .

E v e n a c o n s e r v a t i v e a p p l i c a t i o n o f t h e P r i n c i p l e o f J u s t i f i e dP r o m i s e - B r e a k i n g t o t h e s t a n d a r d t h e o r y o f e f f i c i e n t b r e a c h ( t h a t i s ,o n e t h a t r e c o g n i z e s a s e f f i c i e n t o n l y t h o s e b r e a c h e s t h a t m a x i m i z et h e m o n e t a r y w e a l t h o f a l l t h e p a r t i e s t o t h e b r o k e n a n d t h e m o r ee f f i c i e n t c o n t r a c t s ) s t i l l y i e l d s a v e r s i o n o f e f f i c i e n t b r e a c h t h a t i sm u c h m o r e l i k e l y t o p r o m p t w o u l d - b e b r e a c h e r s t o s e e k c o n s e n tf r o m p r o m i s e e s a n d t o l e a v e d i s a p p o i n t e d p r o m i s e e s a d e q u a t e l yc o m p e n s a t e d . T h e s e i m p r o v e m e n t s t i p t h e s c a l e o f m o r a l a n d e c o -n o m i c c o n s i d e r a t i o n s i n f a v o r o f t h e l e g a l s y s t e m ’ s f o r m a l a d o p t i o no f t h e m o r a l l y i m p r o v e d v e r s i o n o f e f f i c i e n t b r e a c h t h e o r y .

1 0 7 . S e e d i s c u s s i o n o f T y p e B b r e a c h e s s u p r a P a r t I I I . A .

a principle of justified promise-breaking and its ... - nyu law

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