avrupa bİrlİĞİ ve tÜrkİye rekabet hukukunda pİŞmanlik ... · rkk 16. maddenin son fıkrası...
TRANSCRIPT
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
AVRUPA BİRLİĞİ VE TÜRKİYE REKABET HUKUKUNDA
PİŞMANLIK PROGRAMLARI
İÇİNDEKİLER
I. AB REKABET HUKUKUNDA PİŞMANLIK PROGRAMLARI ….………… 4
1. 1996 Tarihli Pişmanlık Bildirimi …………………..……………………………… 4
2. 2002 Tarihli Pişmanlık Bildirimi …………………………………………………... 5
II. TÜRKİYE REKABET HUKUKUNDA PİŞMANLIK PROGRAMLARI ……… 8
1. Rekabetin Korunması Hakkında Kanun’daki (RKK) Düzenlemeler …………… 8
2. Kartellerin Ortaya Çıkarılması Amacıyla Aktif İşbirliği Yapılmasına Dair
Yönetmelik …………………………………………………………………………. 10
3. Rekabeti Sınırlayıcı Anlaşma, Uyumlu Eylem ve Kararlar ile Hakim
Durumun Kötüye Kullanılması Halinde Verilecek Para Cezalarına İlişkin
Yönetmelik …………………………………………………………………………. 14
KAYNAKÇA ……………………………………………………………………………..... 15
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
KISALTMALAR
AB : Avrupa Birliği
ABD : Amerika Birleşik Devletleri
a.g.e. : adı geçen eser
B. : Bası
b. : bend
Bkz. : Bakınız
C. : Cilt
m. : madde
RKK : 1994 tarihli Rekabetin Korunması Hakkında Kanun
s. : sayfa
T. : Tarihli
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
I. AVRUPA BİRLİĞİ REKABET HUKUKUNDA PİŞMANLIK
PROGRAMLARI
1. 1996 Tarihli “Pişmanlık Bildirimi”
ABD’deki başarılı uygulamaların sonucunda kartelleşme ile mücadelede
önemli bir araç olarak kabul edilen pişmanlık programları AB’de ilk olarak 1996 yılında
ortaya çıkmıştır. Komisyonun yayınladığı 96/C 207/04 sayılı “Pişmanlık Bildirimi” (Leniency
Notice) çoğu üye ülkenin ulusal hukuklarına etki etmiştir1.
Yayınlanan bu bildirimin ardından yaklaşık 100 şirket ceza
indirimlerinden yararlanmak üzere komisyona başvurmuş; komisyon da 24 kartelleşme
olayını karara bağlamış, 3,45 Milyar EUR para ceza vermiştir2. Bu programın uygulandığı
kartellere örnek olarak Vitamin, Luxembourg Beer, Carbonless Paper, Methionine, Art
Auction, Food Flavour Enchancers, Specialty Graphite, Sorbates, Carbon and Graphite,
Organic Peroxides, Copper Plumbing verilebilir3.
Yayınlanan bu bildirim A,B,C,D ve E olmak üzere toplam 5 bölümden
oluşmaktaydı. A bölümünde Bildirim’in gerekçesi, B,C ve D bölümlerinde para cezasından
farklı düzeylerde indirim şartları ve E bölümünde usul kuralları yer almaktaydı4.
Bildirime göre B ve C bölümlerinde belirtilen %80 ile %100 arasındaki
indirimlerden yararlanabilmek şu şartlara bağlanmış idi;
a) Kesin delil sunan ilk şirket olunması: Bildirimde kesin delil
kavramı açıkça tanımlanmamış olmakla birlikte uygulamasında
maddi delillerin sunulması gerekliydi. Düzenlenen bu kesin delil
şartı takdir yetkisine açık ve belirsizlik yaratan bir kavramdı. İlk
şirket olunması şartı ise kartelleşme faaliyetinden sonra amaçlarını
elde eden şirketlerin birlikte başvuru yaparak indirimlerden
yararlanmasını engellemek amacıyla getirilmişti.
b) İhlale katılımın en geç başvuru zamanına kadar sona erdirilmesi
1 ŞAHİN (2013), Rekabet Hukukunda Tazminat Talepleri, s.95, XII Levha Yayıncılık, İstanbul
2 ÖZSUNAY (2006), ABD ve Kartel Hukuklarında “Pişmanlık Programları” ve Türk Rekabet Hukuku Üzerine
Düşünceler, s. 40-41, Rekabet Hukukunda Güncel Gelişmeler Sempozyumu IV. Erciyes Üniversitesi, Kayseri 3 KEKEVİ, Pişmanlık Programları: Muhabereyi Kaybetmek Savaşı Kazanmak, s.8, Rekabet Dergisi, s.34,
Ankara 4 KOCAER (2005), Kartellerle Mücadelede Pişmanlık Programlarının Uygulanması, s. 47, Yüksek Lisans Tezi
Rekabet Kurumu Yayınları, Ankara
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
c) Kartele ilişkin sahip olunan tüm delillerin komisyona sunulması ve
sürekli ve tam işbirliği yapılması: Başvuru yapıldıktan sonra
belgelerin gizlenmesini engellemek, soruşturma sonuna kadar
komisyonla tam bir işbirliği içerisinde çalışılması için bu şart
getirilmişti.
d) Başvuruda bulunan şirketin diğer şirketi ihlale katılmaya
zorlamamış olması ve açık bir şekilde ihlali teşkil eden veya ihlalde
belirleyici rol oynayan olmaması: Bu şart ile başvuru yapabilme
olanağı düşünülerek kartel anlaşması yapılması engellenmeye
çalışılmıştır. Komisyon’a göre gizli kartel anlaşmalarında üç tür
üye bulunabilir. Bunlar; liderler, aktif üyeler ve pasif üyelerdir.
Şirketin pazara geç girmesi, toplantılara düzenli olarak katılmaması
gibi unsurlar dikkate alınarak şirketin pasif üye olduğu kanaati
oluşmaktaydı5.
D bölümü ise B ve C bölümünde belirtilen şartlara sahip olmayan fakat
işbirliğinde bulunan tüm şirketlere uygulanabilmekteydi. Bu bölüm kapsamında %10 ve %50
arasında indirime hak kazanmak için tek şart kartelin ortaya çıkarılabilmesi için komisyonla
işbirliği yapmaktı. Bölümün amacı başvuruya teşvik etmek değil idari süreci hızlandırmaktı6.
Bu bildirimin ardından 1998 yılında Para Cezaları Hakkında Kılavuz
(Guidelines on Fines) yayınlanmış ve AB Rekabet Genel Müdürlüğü bünyesinde yeni bir
Kartel Birimi kurulmuştur7.
2. 2002 Tarihli “Pişmanlık Bildirimi”
1996 tarihli bildirim yayınlanmadan önce komisyon bildirimin
uygulamasını görmek ve değişiklik yapılıp yapılmayacağını tespit etmek amacında olduğunu
ifade etmiş idi. 5 yıllık uygulamadan sonra bu tecrübenin kazanıldığına karar verilerek
program şartlarına ilişkin şeffaflık sağlanarak ve ihlalin ispatına şirketin katkısı ile indirim
düzeyi arasında uyum sağlanarak programın başarısının artırılabileceğine karar verilmiş ve
2002 yılının şubat ayında bildirim yenilenmiştir.
5 KOCAER, a.g.e. s.51-54
6 KOCAER, a.g.e. s.55
7 ÖZSUNAY, a.g.e. s.41
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
2002/C 45/03 sayılı “pişmanlık bildirimi” ile yapılan değişiklikler şu
şekilde özetlenebilir;
a) Kendiliğinden işbirliği durumunda şirkete para cezalarında tam
bağışıklık sağlanması güvencesi getirilmiştir.
b) Kesin delil olması şartı kaldırılarak iki tip delil modeli benimsenmiştir.
c) Şirketin ihlaldeki rolü şartları yumuşatılmıştır.
d) Bağışıklık için gerekli koşulları gerçekleştiremeyen diğer kartel üyeleri
bakımından para cezalarında indirim sağlayacak ek düzenlemeler
yapılmıştır.
e) Başvurunun kabul edilmesi halinde yazılı olarak şartlı bağışıklık
verilmesi ve hipotetik delil sunma olanağının sağlanması8.
Görüldüğü gibi 2002 tarihli pişmanlık bildirimi hem öze hem usule ilişkin
yeni çözümler getirmektedir. ABD adalet bakanlığı antitröst bölümü ile iş birliği içerisinde
bulunan AB rekabet makamları yapılan bu değişikliklerle ABD pişmanlık programlarına daha
da yaklaşmıştır. Bu bildirim; hem para cezalarında tam bağışıklık getirdiği hem de para
cezalarında indirim konusuna açıklık getirdiği için “hukuksal belirlilik konusunda daha
geliştirilmiş bir çözüm öngördüğü söylenebilir9.
Para cezalarında tam bağışıklık bildirimin 8(a) ve 8(b) maddelerinde idari
süreçte gelinen aşama ve delil durumuna bağlı olarak düzenlenmiştir.
Tam bağışıklığın genel şartlarını şu şekilde sayabiliriz:
a) Daha önceden komisyon tarafından keşfedilmemiş bir kartel hakkında
başvuruda bulunulmuş olması veya soruşturma sırasında soruşturmanın
başarıyla sonuçlandırılabilmesi için kartel üyeleri aleyhine önceden
bilinmeyen önemli delillerin sağlanması;
b) Komisyon ile tam ve sürekli işbirliği halinde bulunulması;
c) Başvuruda bulunan şirketin kartelin oluşumunda önder olmaması,
başka teşebbüsleri katılmaya zorlamamış olması10
.
Bildirimin 8(a) ve 8(b) maddelerinde delil eşiğine göre bir ayrıma
gidilmiştir. 1996 tarihli bildirimde kesin delil olması şartı aranırken bu ikili sistem ile delil
8 KOCAER, a.g.e. s.59
9 ÖZSUNAY, a.g.e. s.42
10 ÖZSUNAY, a.g.e. s.43
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
eşiği önemli ölçüde azaltılmıştır11
. Ayrıca bildirinin 13. Maddesi ile “hipotetik delil” sunma
olanağı da getirilmiştir12
.
Bildirimde belirtilen koşulları gerçekleştiren 14. madde uyarınca şirketlere
para cezalarından tam bağışıklık verileceğine ilişkin yazı verilir.
Yukarıda belirtilen 8. maddede düzenlenen şartları sağlayamayan
şirketlere ise bildirinin 12. maddesi uyarınca derhal bu durum haber verilir. Haberi alan şirket
17. madde uyarınca başvurusunu geri alabileceği gibi B bölümü kapsamında indirim talep
etme hakkına sahiptir13
.
Tıpkı ABD modelinde olduğu gibi bağışıklık şartlarını sağlayamayan
kartel üyesi şirketler için bildirinin 20. maddesinde para cezalarında indirim sağlama koşulları
düzenlenmiştir. Bildirinin 21. maddesinde ise ihbarda bulunan şirketin durumu
değerlendirilerek ilk şirkete verilecek para cezasında %30-50 oranında, ikinci şirket için %20-
30 oranında üçüncü şirket için ise %20’ye kadar indirim yapılabileceği düzenlenmiştir. İdari
süreç ilerledikçe sunulan delilin değeri azalacağı için indirim oranları başvuru sırasına göre
düzenlenmiştir14
. İndirim oranını takdir yetkisi ise komisyonda olup bu takdir yetkisi
kullanırken ihbarda bulunan şirketin sunduğu delillerin değeri ile delilleri sunduktan sonra
derhal ihlale son verip vermediği göz önünde tutulur15
. Deliller sunulduktan sonra ihlali
sonlandırma şartı indirimler için de aranmaktadır.
1996’dan 2002’ye kadar uygulanan 1996 tarihli programa, bu süre
içerisinde, 80’in üstünde başvuru yapılmışken, ABD ile birlikte çalışılarak çıkarılan 2002
tarihli programın ilk yılındaki başvuru sayısı, 20’den fazladır. 2003 yılında 16 olan başvuru
sayısı, 2004’te 29’a, 2005’te 87’ye, 2006’da 104’e çıkmıştır. 2002 tarihli bildirimin
başarısının göstergesi ise, başvuruların, eski programın aksine, çoğunlukla, Komisyon’un
yerinde incelemelerinden önce yapılmasıdır 2002 tarihli programın uygulandığı örnekler,
Rubber Chemicals, Hydrogen Peroxide and Perborate, Acrylic Glass, Road Pavement
Bitumen ve Synthetic Rubber’dır. Kartellerle mücadeledeki katkılarına rağmen, 2002 tarihli
programa da çeşitli eleştiriler yöneltilmiş; örneğin, 1996 tarihli programın değiştirilme
sebeplerinden biri olan belirsizlikleri gidermek konusunda yetersiz kaldığı ifade edilmiştir.
11
KOCAER, a.g.e. s.60 12
KOCAER, a.g.e. s.62 13
KOCAER, a.g.e. s.62 14
KOCAER, a.g.e. s.62 15
ÖZSUNAY, a.g.e. s.43
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
Komisyon çalışanları tarafından da kabul edilen bu eksiklikleri ortadan kaldırmak ve başarıyı
arttırmak üzere, 2006 tarihli pişmanlık programı16
uygulamaya konmuştur17
.
I. TÜRKİYE REKABET HUKUKUNDA PİŞMANLIK
PROGRAMLARI
1. Rekabetin Korunması Hakkında Kanun’daki (RKK) Düzenlemeler
1994 yılında yürürlüğe giren Rekabetin Korunması Hakkındaki Kanun’un
“Rekabeti Sınırlayıcı Anlaşma, Uyumlu Eylem Ve Kararlar” başlıklı 4. maddesinde
yasaklanan faaliyetler kapsamında şu düzenleme yapılmıştır;
MADDE 4 - Belirli bir mal veya hizmet piyasasında doğrudan veya dolaylı
olarak rekabeti engelleme, bozma ya da kısıtlama amacını taşıyan veya bu etkiyi doğuran
yahut doğurabilecek nitelikte olan teşebbüsler arası anlaşmalar, uyumlu eylemler ve teşebbüs
birliklerinin bu tür karar ve eylemleri hukuka aykırı ve yasaktır.
Madde hükmü uyarınca teşebbüs sayılan gerçek veya tüzel kişilerin kartel
faaliyeti içerisine girmeleri yasaklanmış faaliyet olarak düzenlenmiştir. Kartel faaliyeti
içerisine giren teşebbüslere verilecek idari para cezaları da 16. maddenin 3 ve 4. fıkralarında
şu şekilde yer almaktadır;
MADDE 16 - (3) Bu Kanun'un 4, 6 ve 7 nci maddelerinde yasaklanmış
davranışlarda bulunanlara, ceza verilecek teşebbüs ile teşebbüs birlikleri veya bu birliklerin
üyelerinin nihai karardan bir önceki mali yıl sonunda oluşan veya bunun hesaplanması
mümkün olmazsa nihai karar tarihine en yakın mali yıl sonunda oluşan ve Kurul tarafından
saptanacak olan yıllık gayri safi gelirlerinin yüzde onuna kadar idari para cezası verilir.
(4) Teşebbüs veya teşebbüs birliklerine üçüncü fıkrada belirtilen idari
para cezaları verilmesi halinde, ihlalde belirleyici etkisi saptanan teşebbüs veya teşebbüs
16
Commission Notice on Immunity from fines and reduction of fines in cartel cases [2006] OJ C298/17. 17
KEKEVİ, Pişmanlık Programları: Muhabereyi Kaybetmek Savaşı Kazanmak s.9
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
birliği yöneticilerine ya da çalışanlarına teşebbüs veya teşebbüs birliğine verilen cezanın
yüzde beşine kadar idari para cezası verilir.
Görüldüğü gibi RKK’ya göre 4. madde uyarınca kartelleşme faaliyeti
yasaklanmış, 16. Madde uyarınca ise hem bu faaliyet içerisine giren teşebbüslere hem de hem
de faaliyet içerisindeki yönetici veya çalışan durumunda olan gerçek kişilere idari para cezası
verilmesi emredilmiştir.
AB rekabet hukukunda olduğu gibi kartelleşme faaliyeti içerisine girmiş
teşebbüslerin yararlanabileceği bir pişmanlık müessesi RKK kapsamında yer almamaktadır.
Ancak maddenin devamında idari para cezaları verilirken “Kabahatler Kanunu'nun 17.
maddesinin ikinci fıkrası bağlamında, ihlalin tekerrürü, süresi, teşebbüs veya teşebbüs
birliklerinin piyasadaki gücü, ihlalin gerçekleşmesindeki belirleyici etkisi, verilen taahhütlere
uyup uymaması, incelemeye yardımcı olup olmaması, gerçekleşen veya gerçekleşmesi
muhtemel zararın ağırlığı gibi hususların” dikkate alınacağı düzenlenmiştir18
. Bu hükümler
uyarınca verilen para cezalarına ilişkin örnek kararlar incelendiğinde belirtilen şu hususların
hafifletici neden olarak sayıldığı ve verilen para cezalarında indirim yapıldığı
görülmektedir19
;
a) Piyasanın küçüklüğü ve ihlalin etkilerinin az olması,
b) İhlalden elde edilen cironun diğer faaliyetlerden elde edilen ciro
içerisinde küçük bir yer tutması,
c) İhlali yapan teşebbüslerin zayıf olması, ihlale konu olan anlaşmanın
fiilen uygulanmaması, potansiyel tehdit seviyesinde kalması,
d) İhlalin sınırlı bir etkiye sahip olması,
e) Soruşturma başladıktan sonra ihlale son verilmesi ve heyet ile işbirliği
içinde bulunulması.
Öte yandan, bazı kararlarda; belirli bir piyasada faaliyette bulunan
teşebbüslerin tümünün uyumlu eylem içinde yer almaları, soruşturma yürütülürken dahi ihlale
18
ŞAHİN, a.g.e. s.209 19
Örnek kararlar ve daha detaylı bilgi için bkz. ASLAN (2007) , Rekabet Hukuku Teori Uygulama Mevzuat,
B.4, s. 732-736, Ekin Kitapevi, Ankara,
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
devam edilmesi20
, soruşturma evresinde heyetle işbirliği yapılmaması21
ağırlaştırıcı nedenler
olarak kabul edilmiştir.
RKK 16. maddenin son fıkrası ise teşebbüsün işbirliği yapması halinde
para cezalarından bağışıklık veya indirim hallerinin Kurul tarafından çıkarılacak yönetmelikle
düzenleneceğini hükme bağlamıştır. Bu kapsamda çıkarılan Kartellerin Ortaya Çıkarılması
Amacıyla Aktif İşbirliği Yapılmasına Dair Yönetmeliğin hükümleri aşağıda detaylı olarak
incelenecektir22
.
2. Kartellerin Ortaya Çıkarılması Amacıyla Aktif İşbirliği Yapılmasına
Dair Yönetmelik
15.02.2009 tarihinde yayınlanan yönetmelikten önce RKK’nın yürürlükte
olduğu dönemde Türkiye’de herhangi bir pişmanlık programı uygulanmamıştır. Başta ABD
olmak üzere diğer ülkelerde aktif olarak uygulanan ve kartellerin ortaya çıkarılmasında
oldukça başarılı olan pişmanlık programlarının o dönem Türkiye’de de yer alması gerektiği
konusunda doktrin tarafından yapılan eleştirilerek sonuç vermiş ve yönetmelik yürürlüğe
girmiştir23
.
Yönetmeliğin “para cezası verilmemesi” başlıklı 4. maddesinde şu şartlar
öngörülmüştür;
a) Teşebbüsün ön araştırma yapılmasına karar verilmesinden önce
başvuruda bulunmuş olması,
b) Teşebbüsün başvuru konusu kartelin etkilediği ürünler, kartelin süresi,
kartele taraf olan teşebbüslerin isimleri, kartelle ilişkili görüşmelerin
tarihleri, yerleri, katılımcıları ve kartelle ilgili sahip olunan bilgi ve
belgeleri sunması,
c) Teşebbüsün diğer kartel üyelerinden bağımsız olarak başvuru yapmış
olması,
d) Teşebbüsün ilk başvuran olması.
20
ÖZSUNAY, a.g.e. s.46 21
ŞAHİN, a.g.e. s.736 22
Bkz. 2. Bölüm 23
Eleştiriler için bkz. ÖZSUNAY, a.g.e. s.47 , KOCAER, a.g.e. s.70-71
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
Öte yandan; yönetmelikte verilecek para cezalarında indirim yapılması
hususu 5. maddede düzenlenmiş olup şu şartların varlığı halinde verilecek idari para
cezalarından indirim yapılacağı öngörülmüştür;
a) Teşebbüsün ön araştırma kararı ile raporun tebliğine kadar olan süreç
içerisinde başvuruda bulunmuş olması,
b) Teşebbüsün diğer kartel üyelerinden bağımsız olarak başvuruda
bulunması,
c) Teşebbüsün 4. Maddede belirtilen ceza verilmemesi şartlarını
sağlayamamış olması,
d) Teşebbüsün başvuru konusu kartelin etkilediği ürünler, kartelin süresi,
kartele taraf olan teşebbüslerin isimleri, kartelle ilişkili görüşmelerin
tarihleri, yerleri, katılımcıları ve kartelle ilgili sahip olunan bilgi ve
belgeleri sunması24
,
Belirtilen bu şartları sağlayan teşebbüslere verilecek para cezalarında
indirim öngörüldüğü gibi aynı maddenin devamında kartel üyesi teşebbüslerin ihlali kabul
eden ve aktif işbirliği içerisine giren yönetici ve çalışanlara verilecek RKK 16. maddesi
kapsamında verilecek cezalarında indirileceği düzenlenmiştir.
Cezalarda yapılacak indirimler ise maddenin devamında şu şekilde yer
almaktadır;
a) İlk teşebbüse verilecek ceza üçte bir ile yarısı arasında indirilir. Bu
durumda teşebbüsün ihlali kabul eden ve aktif işbirliğinde bulunan
yöneticileri ve çalışanlarına verilecek cezalar da üçte birden az
olmamak kaydıyla indirilir veya ceza verilmeyebilir.
b) İkinci teşebbüse verilecek ceza dörtte bir ile üçte bir arasında indirilir.
Bu durumda teşebbüsün ihlali kabul eden ve aktif işbirliğinde bulunan
yöneticileri ve çalışanlarına verilecek cezalar da dörtte birden az
olmamak kaydıyla indirilir veya ceza verilmeyebilir.
c) Diğer teşebbüslere verilecek cezalar altıda bir ile dörtte bir arasında
indirilir. Bu durumda teşebbüsün ihlali kabul eden ve aktif işbirliğinde
bulunan yöneticileri ve çalışanlarına verilecek cezalar da altıda birden
az olmamak kaydıyla indirilir veya ceza verilmeyebilir.
24
Yönetmeliğin 6. maddesinde düzenlenen belgeler.
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
d) Sunulan deliller neticesinde, ihlalin suresinin uzaması ve benzeri
nedenlerle para cezasının arttırılması gerekirse, bu artıştan, ilgili
delilleri ilk olarak sunan teşebbüs ve bu teşebbüsün ihlali kabul eden
ve aktif işbirliğinde bulunan yöneticileri ve çalışanları etkilenmez.
Teşebbüslere para cezası verilmemesinin şartlarını düzenleyen 4.
maddenin yanı sıra yönetmeliğin 7. maddesinde kartel faaliyetinde bulunan teşebbüslerin
yönetici ve çalışanlarına para cezası verilmemesinin şartları düzenlenmiştir. Yönetici ve
çalışanlara para cezası verilmemesinin şartları şunlardır;
a) Yönetici veya çalışanın ön araştırma yapılmasına karar verilmesinden
önce başvuruda bulunmuş olması,
b) Yönetici veya çalışanın diğer kartel üyelerinin yönetici veya
çalışanlarından bağımsız olarak başvuru yapmış olması,
c) Yönetmeliği 9. Maddesinde belirtilen bilgi ve belgeleri sunmuş
olması25
,
d) Yönetici veya çalışanın ilk başvuran olması,
e) Teşebbüsün 4. madde uyarınca önceden başvuru yapmamış olması ve
koşulları yerine getirmiş olması.
7. maddenin ikinci fıkrasında ise bir alternatif yol daha düzenlenmiştir. Bu
düzenleme uyarınca; Rekabet Kurulu ön araştırmaya karar verip soruşturma devam ederken
daha önce herhangi bir başvuru yok ise aşağıdaki şartların gerçekleşmesi durumunda yönetici
veya çalışana ceza verilmez;
a) RKK’nın 4. maddesinin ihlal edildiğine ilişkin kurulun elinde delil
bulunmaması,
b) Ön araştırma kararı ile soruşturma raporunun tebliğine kadar
başvuruda bulunulmuş olması,
c) Diğer kartel üyelerinden bağımsız bir şekilde başvuru yapılmış olması,
d) Yönetmeliği 9. Maddesinde belirtilen bilgi ve belgeleri sunmuş
olması26
,
25
Yönetmeliği 9/a maddesi: Başvuru konusu kartelin etkilediği ürünler, kartelin suresi, kartele taraf olan
teşebbüslerin isimleri, kartelle ilişkili görüşmelerin tarihleri, yerleri, katılımcıları ve kartelle ilgili sahip olunan
bilgi ve belgeler sunulur,
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
Bu düzenlemede “yeterli delil bulunmaması” ifadesine yer verildiği için
Rekabet Kurulunun takdir yetkisi bulunmaktadır. Rekabet kurulu bu takdir yetkisini
başvuruda bulunan lehine yorum yaparak kullanacaktır. AB düzenlemelerinde yer alan
“güncel kendini suçlayıcı deliller” ifadesinin bu yönetmelikte yer almaması başvuru lehine
yorum yapılması gereğini ifade etmektedir27
. Bu ilke yönetmeliğin gerekçesinde şu şekilde
yer almıştır; “Bu Yönetmelikte belirsizlik var ise, eğer başvuran teşebbüs, yönetici veya
çalışanlar bakımından bir sorun olacaksa, bu belirsizlikte başvuran lehine yorum yapılması
esastır.”
Yönetmeliğin 8. maddesinde ise, yöneticilere ve çalışanlara verilecek
cezalarda indirim yapılması düzenlenmektedir. Buna göre; Rekabet Kurulunun ön araştırma
yapmaya karar vermesinden soruşturma raporunun tebliğine kadar, kartele taraf olan
teşebbüsler ile bu teşebbüslerin yöneticileri ve çalışanlarından bağımsız bir şekilde,
Yönetmeliğin 9. maddesinde belirtilen bilgi, belgeleri sunan ve koşulları yerine getiren, ancak
7. maddedeki ceza verilmemesine ilişkin düzenlemeden yararlanamayan yöneticilere ve
çalışanlara verilecek para cezaları indirilir28
.
Bu kapsamda;
a) İlk yönetici veya çalışana verilecek ceza üçte birden az olmamak
kaydıyla indirilir veya ceza verilmeyebilir.
b) İkinci yönetici veya çalışana verilecek ceza dörtte birden az olmamak
kaydıyla indirilir veya ceza verilmeyebilir.
c) Diğer yöneticilere veya çalışanlara verilecek cezalar altıda birden az
olmamak kaydıyla indirilir veya ceza verilmeyebilir.
Yine başvuran lehine yorumlama ilkesi gereği olarak AB
düzenlemelerinde yer alan “katma değer yaratan delil” ifadesi yönetmelikte yer almamıştır29
.
Yönetmeliğin 9. maddesi ise 7. ve 8. maddeden yararlanmanın koşul ve
usullerini düzenlemektedir.
Yönetmelikte, pişmanlık başvurusu yapan teşebbüs veya teşebbüslere karşı
açılacak tazminat davalarına pişmanlık sürecinin nasıl etki edeceğine ilişkin bir düzenleme
bulunmamaktadır. Başvuruda bulunan teşebbüsün sunduğu deliller açılacak tazminat
davalarını doğrudan etkileyeceği için bu delillerin gizliliği ve saklanması çok büyük önem
26
KEKEVİ (2009), Rekabet Hukuku Yaptırım Politikasında Yeni Dönem Ceza ve Pişmanlık Yönetmeliği, s.59,
Rekabet Hukuku Yaptırım Politikasında Yeni Dönem Konferansı, XII Levha Yayınları, İstanbul 27
KEKEVİ, Rekabet Hukuku Yaptırım Politikasında Yeni Dönem Ceza ve Pişmanlık Yönetmeliği, s.58 28
ŞAHİN, a.g.e. s.213 29
KEKEVİ, Rekabet Hukuku Yaptırım Politikasında Yeni Dönem Ceza ve Pişmanlık Yönetmeliği, s.60
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
taşımaktadır. Böylece pişmanlık programı çerçevesinde teşebbüsün sunacağı delillerin
tazminat davalarında ortaya çıkması engellenmiş olacak, bunun sonucunda pişmanlık
başvurusunda çekinmelerin önüne geçilmiş olacaktır30
.
3. Rekabeti Sınırlayıcı Anlaşma, Uyumlu Eylem ve Kararlar ile Hakim
Durumun Kötüye Kullanılması Halinde Verilecek Para Cezalarına
İlişkin Yönetmelik
4054 sayılı RKK 16. Maddesi gereğince tespit verilecek para cezasının
tespitine ilişkin usul ve esasları düzenlemek amacıyla 15.02.2009 tarih 17242 sayılı Resmi
gazetede, “Rekabeti Sınırlayıcı Anlaşma, Uyumlu Eylem ve Kararlar ile Hakim Durumun
Kötüye Kullanılması Halinde Verilecek Para Cezalarına İlişkin Yönetmelik” yayınlanarak
yürürlüğe girmiştir.
Yönetmeliğin “hafifletici unsurlar” başlıklı 7. maddesinde şu düzenleme
yer almaktadır;
MADDE 7 – (1) Temel para cezası, yasal yükümlülüklerin yerine
getirilmesi haricinde incelemeye yardımcı olunması, ihlalde kamu otoritelerinin teşvikinin
veya diğer teşebbüslerin zorlamasının bulunması, zarar görenlere gönüllü olarak tazminat
ödenmesi, diğer ihlallere son verilmesi, ihlal konusu faaliyetlerin yıllık gayri safi gelirler
içerisindeki payının çok düşük olması gibi haller ilgili teşebbüs veya teşebbüs birliği
tarafından ispatlanırsa, dörtte bir ile beşte üç arasında indirilebilir.
(2) Yürütülen bir soruşturmada Aktif İşbirliği Yönetmeliğindeki para
cezası verilmemesine ilişkin düzenlemeden yararlanamayan bir teşebbüse verilecek ceza,
başka bir kartele ilişkin olarak Kurulun ön araştırma yapmaya karar vermesinden önce, Aktif
İşbirliği Yönetmeliğinin 6 ncı maddesinde belirlenen bilgi ve belgeleri sunması halinde, dörtte
bir oranında indirilir. Aktif İşbirliği Yönetmeliğinin para cezası verilmemesine ve verilecek
cezalarda indirim yapılmasına ilişkin hükümleri saklıdır.
(3) Diğer ihlalleri gerçekleştiren teşebbüs veya teşebbüs birliklerinin
ihlallerini kabul ederek, aktif işbirliğinde bulunmaları halinde, para cezası altıda bir ile
dörtte bir arasında indirilir.
30
ŞAHİN, a.g.e. s.214
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
Yönetmeliği 8. maddesinde; kartelde belirleyici etkisi saptanan teşebbüs
yöneticileri ve çalışanlarının her birine ayrı ayrı, aktif işbirliği gibi hususlar dikkate alınarak,
teşebbüse verilen cezanın yüzde üçü ile yüzde beşi arasında bir oranda para cezası verileceği
düzenlenmiştir.
Aynı maddenin 2. fıkrasında ise kartellerin ortaya çıkarılması amacıyla
Kurumla aktif işbirliği yapan teşebbüs yöneticileri ve çalışanlarına, Aktif İşbirliği
Yönetmeliği hükümleri çerçevesinde para cezası verilmeyeceği veya indirim yapılacağı
hükme bağlanmıştır.
Kurulun yönetmelik çerçevesindeki ilk pişmanlık uygulaması
Sinyalizasyon İnşaat şirketine ilişkin karardır. Kurul Trafik sinyalizasyonu pazarında
yürüttüğü ve toplam 10 milyon TL ‘nin üzerinde idari para cezası verilen soruşturmada,
Sinyalizasyon İnşaat şirketine Kurul ile aktif işbirliğine girmesi sebebiyle idari para cezası
uygulanmamıştır31
.
31
08-26/283-91 sayılı 27.03.2008 tarihli Rekabet Kurulu kararı.
Hazırlayan : Av. Çağlar Doğu Aras
KAYNAKÇA
ASLAN, Yılmaz, Rekabet Hukuku Teori Uygulama Mevzuat, B.4, Ekin Kitapevi, Ankara,
2007
KEKEVİ, Gökşin, Pişmanlık Programları: Muhabereyi Kaybetmek Savaşı Kazanmak,
Rekabet Dergisi, Ankara
KEKEVİ, Gökşin, Rekabet Hukuku Yaptırım Politikasında Yeni Dönem Ceza ve Pişmanlık
Yönetmeliği, Rekabet Hukuku Yaptırım Politikasında Yeni Dönem Konferansı, XII Levha
Yayınları, İstanbul, 2009
KOCAER, Şenol Kartellerle Mücadelede Pişmanlık Programlarının Uygulanması, Yüksek
Lisans Tezi Rekabet Kurumu Yayınları, Ankara, 2005
ÖZSUNAY, Ergun, ABD ve Kartel Hukuklarında “Pişmanlık Programları” ve Türk Rekabet
Hukuku Üzerine Düşünceler, Rekabet Hukukunda Güncel Gelişmeler Sempozyumu IV.
Erciyes Üniversitesi, Kayseri, 2006
ŞAHİN, Murat, Rekabet Hukukunda Tazminat Talepleri, XII Levha Yayıncılık, İstanbul,
2013