ponencia de metodologia de la investigacion
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VIII Congreso Internacional de Análisis Organizacional
INDIVIDUO Y SOCIEDAD:
Redes y Formas Emergentes de Organización
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
María del Carmen Monarres Alderete Correo Electrónico: mcmonarres@hotmail.com
Institución de adscripción: Facultad de contaduría y administración de la Universidad Autónoma de Sinaloa
Ciudad Universitaria Modulo IV, C.P. 80000Culiacán, Sinaloa, México
Tel. 667 716 03 03.
Culiacán, Sinaloa, México.01 de Octubre de 2010
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METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
Resumen:
El presente proyecto, aborda el tema Metodología de la Investigación, en la cual analizamos las fases que el investigador científico tiene que seguir paso a paso. El objetivo principal de este artículo está orientado hacia al desarrollo de las fases que inicia desde el proyecto, en él, da inicio el proceso investigativo con la idea clara del tema que se pretende investigar, surgiendo así, el protocolo de investigación, el cual muestra la planeación y organización de las tareas y actividades para lograr el objetivo.Además, analiza la importancia del método científico en forma muy breve y define los tipos de investigación: cualitativa, cuantitativa y mixta, así como los instrumentos de medición de datos estadísticos, las técnicas, fuentes de recolección de información y la presentación de resultados a través de los paquetes estadísticos. Por último, se menciona los estilos de publicación de documentos científicos, referenciando que las normas APA se utilizan en las investigaciones concernientes a las ciencias sociales, logrando así, la publicación de artículos de carácter científico, para un mejor ejemplo, la presente ponencia.
Palabras Clave: Metodología, positivismo, constructivismo.
1
Introducción
Uno de los mayores problemas que enfrentamos, los que pretendemos desarrollar
proyectos de investigación, es precisamente lo concerniente a la metodología de la
investigación, ya que esta requiere del cumplimiento de orientaciones y
especificaciones muy concretas para poder lograr nuestro objetivo, ser capaces de
publicar documentos con lineamientos de carácter científico. En este sentido, surge el
presente artículo sobre metodología de la investigación, la cual muestra las fases a
seguir paso a paso, iniciando con el proyecto, protocolo, diseño, fuentes de
información, instrumentos de medición de datos estadísticos y la presentación de
resultados, las técnicas y fuentes de recopilación de datos.
Bajo esta perspectiva, es pertinente aclarar que, con la elaboración de esta ponencia
se pretende establecer un conjunto de orientaciones generales y particulares para la
elaboración de documentos científicos, tratando de facilitar al lector de las ciencias
sociales, la comprensión y aplicación en el contenido del mismo.
2
Metodología de la investigación
Desde la antigüedad el individuo ha ido en busca de respuestas a sus problemas, las
fuerzas que lo motivan a adaptarse a su entorno como las ideas, los sentimientos, los
motivos que lo hacen ser autosuficiente y desarrollarse como un ser con raciocinio,
pensante y capaz de tomar sus propias decisiones.
Bajo esta perspectiva, Hernández, Fernández y Baptista (2008) señalan que:
A lo largo de la historia de la ciencia han surgido corrientes de
pensamiento tales como el empirismo, el materialismo dialectico, el
positivismo, la fenomenología, el estructuralismo, así como diversos
marcos interpretativos tales como la etnografía y el constructivismo,
que han originado diferentes rutas en la búsqueda del conocimiento
(p. 4).
De esta forma, se entiende por conocimiento; los hechos, la percepción o la
información que es adquirida por una persona a través de la experiencia o la
educación, la comprensión teórica o práctica de un tema.
Por otra parte, el proceso de conocimiento es un modelo más o menos organizado de
concebir el mundo y de dotarlo de ciertas características que resultan en primera
instancia de la experiencia personal del individuo que realiza tal proceso, (Ladrón de
Guevara, 1978, p.16).
Por consiguiente, el ser humano adquiere el conocimiento cuando se encamina a
conocer y analizar de muchas maneras distintas, algún objeto o tema de interés y
3
busca el método para seguir construyendo más conocimiento, no obstante puede que
lo encuentre al azar, sin orden y sin forma, entonces su conocimiento será adquirido de
manera empírica.
De modo que, entendemos por método, el conjunto de procedimientos, técnicas o la
manera de hacer algo, en especial siguiendo un plan, o si se realiza de forma
sistemática, ordenada y lógica, logrando así obtener la información a investigar y
conocer, las técnicas y herramientas que se utilizan de acuerdo al objeto de estudio o
sobre un tema determinado, a través de la sucesión lógica de pasos o etapas que
muestran el camino para lograr un fin. Por esta razón, es fundamental, un rigor
metodológico para visualizar los problemas y encontrar las posibles soluciones que
permitan aportar nuevo conocimiento.
En este orden de ideas, Taylor y Bogdan (1987), consideran que el termino
metodología designa el modo en que se enfocan los problemas y se buscan las
respuestas. Todo ello hace pensar que mientras algunos individuos buscan la forma
más rápida de obtener información, otros utilizan sus habilidades y aptitudes para
ponerlos en práctica y desarrollar el proceso de investigación de manera correcta,
aunque en ocasiones resulte complicado y hasta cierto punto difícil más no imposible.
Desde esta perspectiva, Hernández, Fernández y Baptista (2006), vierten sus
comentarios sobre la investigación científica, los cuales resultan muy interesantes, ya
que exponen de una manera muy sencilla dos mitos que se han creado en torno al
proceso de investigación, los cuales se mencionan a continuación:
4
Primer mito: la investigación es sumamente complicada y difícil
Durante años, algunas personas han dicho que la investigación es
muy complicada, difícil, algo exclusivo para personas de edad
avanzada, con pipa, lentes, barba y pelo canoso y desaliñado; propio
de “mentes privilegiadas”; incluso un asunto de “genios”. Sin embargo,
la investigación no es nada de esto. La verdad es que no es tan
intricada ni difícil, cualquier ser humano puede hacer investigación y
hacerla correctamente, si aplica el proceso de investigación
correspondiente. Lo que se requiere es conocer dichos procesos y sus
herramientas fundamentales. (Hernández, et al, 2006:xxxvii)
Segundo mito
Hay estudiantes que piensan que la investigación científica es algo
que no tiene relación con la realidad cotidiana……Es algo que
solamente se acostumbra hacer en centros especializados e institutos
con nombres largos y complicados. (Hernández, et al (2006:xxxvii)
Ciertamente, comparto la idea de los autores, ya que se requiere que todo investigador
desarrolle toda su capacidad, dedicación y disposición para saber utilizar las
herramientas, las técnicas, los instrumentos, las fuentes de información y recopilación
de datos, pero sobre todo, el conocimiento de los procesos que se han de seguir en el
desarrollo del proceso investigativo. Lo cual no es exclusivo de personas que tengan
características con personalidad científica.
5
Fases de la Metodología
A continuación, se mencionan las fases o pasos de la metodología a desarrollar en un
proyecto de investigación1.
1.- Proyecto de Investigación
a) Selección del tema a investigar
Rodríguez Peñuelas (2008), comenta que:
Uno de los primeros aspectos que debe hacerse al inicio de una
actividad de investigación, es el diseño de la estructura del proyecto
que se tiene planeado desarrollar, con la finalidad de darle orden y
coherencia desde el principio. Al respecto, existe una gran diversidad
de autores con diferentes propuestas para diseñar proyectos de tesis,
sin embargo, es pertinente aclarar que no hay un modelo universal
para elaborar y presentar este tipo de planes, de tal forma que cada
una de las ciencias tiene sus propias formas de hacerlo.
De acuerdo a lo anteriormente señalado por el autor, la selección del tema es el primer
paso para la elaboración del proyecto de tesis. Para ello, el investigador se tiene que
plantear y encontrará respuesta a las siguientes interrogantes:
1) ¿Qué tema le gustaría conocer y profundizar?
2) ¿Es de interés el tema?
3) ¿Existe información suficiente?
1 En este artículo el proyecto de investigación se trata de la elaboración de una tesis. 6
4) ¿Qué resultados personales y generales traerá el desarrollo de esa
investigación?
Para dar respuesta a estas interrogantes el investigador deberá realizar los siguientes
trabajos exploratorios sobre el tema:
1) Deberá informarse documentalmente. Es decir, realizar una revisión
bibliográfica para identificar teorías y conceptos suficientes relacionados con el
tema.
2) Consultar a profesores, investigadores, empresarios, directivos de empresas,
funcionarios o expertos sobre la pertinencia del tema que desea investigar.
3) Si es posible, realizar observaciones exploratorias.
4) Conseguir autorización de los directivos de la organización donde pretende
realizar su investigación. El investigador deberá valorar sus posibilidades
académicas e intelectuales para desarrollar satisfactoriamente la investigación.
2.- Protocolo de investigación
Esta fase, es la parte medular de proceso de investigación, pues analiza a profundidad
el tema que se pretende investigar, además muestra la planeación y organización
previa de todas las tareas y actividades necesarias para alcanzar el objetivo.
Para Tamayo (2007), el término protocolo, está sujeto a los siguientes elementos
estructurales básicos:
a) Es el planteamiento de algo.
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b) Se indican y justifican los conjuntos de acciones necesarias para alcanzar un
objetivo específico determinado.
c) Las acciones se planifican en el proyecto dentro de ciertos parámetros de
concepción, de tiempo y de recursos.
Por otro lado, se toman en cuenta todas las teorías que dan sustento al tema de
investigación, así como lo que estamos buscando o tratando de probar, pueden ser
explicaciones tentativas del tema que pretende investigar. Pero además considera
aspectos relevantes para ser tomados en cuenta, tales como: que se va a hacer?,
como se va a hacer?, con que se va a hacer?, cuánto tiempo dura? y cuanto cuesta?. A
continuación mencionamos el diseño del protocolo:
a) Selección del tema.
b) Planteamiento del problema.
c) Objetivos de la investigación.
d) Justificación de la investigación.
e) Formulación de hipótesis o supuestos de investigación.
f) Marco teórico.
g) Metodología de la investigación.
h) Bibliografía.
3.- Diseño de la investigación
En el diseño de la investigación, los modelos hacen relación al manejo metodológico, o
guía que soporta el proceso investigativo, de tal forma considera tres aspectos
comunes:8
1.- El tema a investigar.
2.- El problema a resolver.
3.- La metodología a seguir.
Pero además, considera factores relevantes para el proceso, los que se mencionan a
continuación:
a) Fijación de objetivos
b) Formulación de hipótesis
c) Marco teórico, etc.
El diseño, es un planteamiento de una serie de actividades sucesivas y organizadas,
que pueden adaptarse a las particularidades de cada investigación y que nos indican
los pasos y pruebas a efectuar y las técnicas a utilizar para recolectar, además analizar
los datos (Tamayo, 2007). Por lo anteriormente señalado, el diseño representa la
estructura a seguir en una investigación, ejerciendo el control de la misma a fin de
encontrar resultados confiables y su relación con las interrogantes surgidas de los
supuestos e hipótesis-problema.
En este sentido, en la búsqueda del diseño adecuado de la investigación, se tendrá que
analizar las fuentes de información, así como la naturaleza de los objetivos, que
conlleve a utilizar la metodología más apropiada que nos permita desarrollar la
investigación de acuerdo al cronograma de actividades.
A continuación se presenta un esquema de la estructura de las fuentes de información,
así como por la naturaleza de los objetivos, cabe señalar que analizaremos cada uno
de los conceptos presentados en el mismo.
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4.- Fuentes de información
Documental Medición, variables
Cuantitativo-Positivismo Experimental, causal
Objetividad, deductiva
Estudio de caso Holística
Inv. De campo Cualitativa-Constructivismo Historia de vida Hermenéutico
Etnografía Fenomenológico
Explicativo
Hibrido Inductivo
Mixto-Pragmático Triangulación Exploratorio
Comparación Descriptivos
Investigación documental
Se aplica al aprendizaje de las técnicas de organización y manejo del trabajo con
documentos y a los procedimientos para la elaboración de las diferentes formas que
adopta una investigación de este tipo. Es aquella que se realiza a través de la
consulta de documentos.
Investigación de campo (empírica)
Es la que se efectúa en el lugar y tiempo real en que ocurren los fenómenos objetos de
estudios. A partir de esta idea, es necesario analizar las diversas corrientes de
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pensamiento, y debido a las diferentes premisas que sustentan el conocimiento,
elegiremos entre los dos enfoques principales o aproximados al mismo; el enfoque
cuantitativo y el enfoque cualitativo. Es importante señalar que existe un hibrido
producto de la combinación de los dos enfoques llamado enfoque mixto2.
En este contexto (Tamayo, 2007), señala que las investigaciones científicas pueden ser
realizadas a partir de metodología cuantitativa, cualitativa o mixta. La metodología
cuantitativa consiste en el contraste de teorías ya existentes a partir de una serie de
hipótesis surgidas de la misma, siendo necesario obtener una muestra, ya sea en
forma aleatoria o discriminada, pero representativa de una población o fenómeno
objeto de estudio. Por lo tanto, para realizar estudios cuantitativos es indispensable
contar con una teoría ya construida, dado que el método científico utilizado en la misma
es el deductivo; mientras que la metodología cualitativa consiste en la construcción o
generación de una teoría a partir de una serie de proposiciones extraídas de un cuerpo
teórico que servirá de punto de partida al investigador, para lo cual no es necesario
extraer una muestra representativa, sino una muestra teórica conformada por uno o
más casos, y es por ello que utiliza el método inductivo, según el cual se debe partir de
un estado nulo de teoría.
Por otra parte, que el enfoque mixto, se origina en el año 1973, cuando S. Sieber
sugirió la mezcla de estudios de caso cualitativos con encuestas, creando así “un
nuevo estilo de investigación” y la integración de distintos métodos en un mismo
estudio, todo ello hace pensar que va más allá de la comparación de datos
2 El diseño mixto, propone recabar datos mediante técnicas cuantitativas y cualitativas, e ilustra la “triangulación de datos”.
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cuantitativos y cualitativos y se puede hablar de diversos tipos de triangulación en el
contexto híbrido: de teorías, de métodos, de investigadores, pero sobre todo, de
enfoques. Cabe señalar que los modelos mixtos en sus orígenes fueron severamente
criticados y su aplicación creo conflictos y se polarizaron opiniones: rechazo y
aceptación.
Método cuantitativo
El Método cuantitativo tiene su base en el positivismo3, que busca las causas mediante
métodos tales como el cuestionario y producen datos susceptibles de análisis
estadístico, por ello es deductivo. Para el positivismo, la objetividad es muy importante,
el investigador observa, mide y manipula variables; además de que se desprende de
sus propias tendencias y es que la relación entre éste y el fenómeno de estudio es
independiente. Lo que no puede medirse u observarse con precisión se descarta como
“objeto” de estudio. Cabe señalar que el primer enfoque a la investigación en
desarrollarse fue el cuantitativo.
Método Cualitativo
El Método cualitativo tiene su origen en el constructivismo. Por lo que respecta a los
paradigmas, critico social, constructivista y dialógico, se asume que el conocimiento
es una creación compartida a partir de la interacción entre el investigador y el
investigado, en la cual, los valores median o influyen la generación del conocimiento,
3 En la publicación de 1849 del Discurso sobre el espíritu positivo del filósofo francés Augusto Comte, se inicia en las ciencias sociales un paradigma denominado “positivista”.
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lo que hace necesario “meterse en la realidad”, objeto de análisis, para poder
comprenderla tanto en su lógica interna como en su especificidad.
Por otro lado, Taylor y Bogdan (1987) señalan que, el método cualitativo tiene sus
orígenes en la fenomenología. El fenomenólogo busca comprensión utilizando
instrumentos tales como la observación participante, la entrevista a profundidad y la
investigación-acción. Por consiguiente la investigación de tipo cualitativo se refiere
en su sentido más amplio a la investigación que produce datos descriptivos: las
propias palabras de las personas, habladas o escritas, y la conducta observable, la
investigación cualitativa es más que un conjunto de técnicas para recoger datos. Es
un modo de encarar el mundo empírico.
Desde la perspectiva de Cook y Reichardt (citado por Tamayo 2007) consideran
entre los métodos cualitativos, el estudio de caso, la etnografía, las historias de vida,
además de las ya mencionadas; observación participante, la entrevista a profundidad
y la investigación-acción.
La historia de los métodos cualitativos, así como la observación descriptiva y las
entrevistas son tan antiguos como la historia escrita, Wax (1971) señalado por Taylor
y Bogdan (1987) manifiesta que los orígenes del trabajo de campo pueden
rastrearse hasta historiadores, viajeros y escritores que van desde el griego
Herodoto hasta Marco Polo, pero solo a partir del siglo XIX y principios del XX lo que
ahora denominamos métodos cualitativos fueron empleados conscientemente en la
investigación social.
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Desde la década de 1960 resurgió el empleo de los métodos cualitativos, que van
desde estudios vigorosos y profundos, monografías, compilaciones, libros e incluso
hasta periódicos. Actualmente son sorprendentes las investigaciones cualitativas con
enfoques de sociólogos, antropólogos, psicólogos y otros estudiosos similares.
De esta manera, Taylor y Bogdan (1987) señalan las siguientes características de la
metodología cualitativa:
1.- La investigación cualitativa es inductiva. Los investigadores desarrollan conceptos y
comprensiones partiendo de pautas de los datos y no recogiendo datos para evaluar
modelos, hipótesis o teorías preconcebidos. Los investigadores siguen un diseño de
investigación flexible, comenzando sus estudios con interrogantes vagamente
formuladas.
2. En la metodología cualitativa el investigador ve al escenario y a las personas en una
perspectiva holística; las personas, los escenarios o los grupos no son reducidos a
variables, sino considerados como un todo. Se estudia a las personas en el contexto
de su pasado y las situaciones actuales en que se encuentran.
3. Los investigadores cualitativos son sensibles a los efectos que ellos mismos han
creado sobre las personas que son objeto de su estudio. El investigador interactúa con
los informantes de un modo natural y no intrusivo.
4. Los investigadores cualitativos tratan de comprender a las personas dentro del
marco de referencia de ellas mismas. Desde un punto de vista fenomenológico4 y para
4 La perspectiva fenomenológica es esencial para nuestra concepción de la metodología cualitativa. Para el fenomenólogo, la conducta humana, lo que la gente dice y hace, es producto del modo en que define su mundo.
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la investigación cualitativa es esencial experimentar la realidad tal como otros la
perciben. Siendo de esta manera que el investigador cualitativo se identifica con las
personas que estudia para poder comprender como ven las cosas.
5. El investigador cualitativo aparta sus propias creencias, perspectivas y
predisposiciones. El investigador ve las cosas como si ellas estuvieran ocurriendo por
primera vez. Nada da por sobrentendido, todo es un tema de investigación.
6. Para el investigador cualitativo todas las perspectivas son valiosas. No busca la
verdad o la moralidad, sino una comprensión detallada de las perspectivas de otras
personas. A todas las ve como a iguales.
7. Los métodos cualitativos son humanistas. Al estudiar a las personas
cualitativamente, llegamos a conocerlas en lo personal y a experimentar lo que ellas
sienten en sus luchas cotidianas en la sociedad o en las organizaciones. Aprendemos
sobre conceptos tales como belleza, dolor, fe, sufrimiento, frustración y amor, cuya
esencia se pierde en otros enfoques investigativos.
8. El investigador cualitativo da énfasis a la validez en su investigación. Los métodos
cualitativos nos permiten permanecer próximos al mundo empírico. Están destinados a
asegurar un estrecho margen entre los datos y lo que la gente realmente dice y hace.
Observando a las personas en su vida cotidiana, escuchándolas hablar sobre lo que
tienen en mente y viendo los documentos que producen, el investigador cualitativo
obtiene un conocimiento directo de la vida social, no filtrado por conceptos,
definiciones operacionales y escalas clasificatorias.
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9. Para el investigador cualitativo, todos los escenarios y personas son dignos de
estudio. Ningún aspecto de la vida social es demasiado trivial como para ser
estudiado.
10. La investigación cualitativa es un arte. Los investigadores cualitativos son flexibles
en cuanto al método en que intentan conducir sus estudios, es un artífice. El científico
social cualitativo es alentado a crear su propio método. Se siguen lineamientos
orientadores, pero no reglas. Los métodos sirven al investigador; nunca es el
investigador esclavo de un procedimiento o técnica.
Estudio de caso
El estudio de caso es la estrategia más adecuada cuando las cuestiones de
investigación están relacionadas con el cómo y el por qué de algunos acontecimientos
contemporáneos, en relación a los históricos, en los que el investigador tiene poco o
ningún control (Yin, 1994).
Por su parte, Cereceres Gutiérrez (2003) señala que los investigadores usan múltiples
métodos y planteamientos para conducir los estudios de caso. Analizando los
siguientes tópicos:
Tipos de estudios caso: bajo la más generalizada categoría de estudio de caso existen
varias subdivisiones, cada una de las cuales es seleccionada para usarse dependiendo
de las metas y objetivos del investigador. Esos tipos de caso incluyen los siguientes:
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a) Estudios de caso descriptivos: se utilizan típicamente uno o dos casos de un evento
para mostrar cómo es la situación. Sirven principalmente para volver familiar lo
desconocido y dar a los lectores un lenguaje común acerca del tema en cuestión.
b) Estudios de caso exploratorios: estos son estudios de caso que se llevan a cabo
antes de implementar una larga escala de investigación. Su función es básicamente
ayudar a identificar preguntas y tipos selectos de medición a priori a la investigación
principal.
c) Estudios de caso acumulativos: éstos sirven para recoger información global en
diferentes tiempos. La idea detrás de estos estudios es la recolección de estudios
pasados que permitan grandes generalizaciones sin adicionar costos, sin utilizar
tiempo adicional en repetir los estudios.
d) Estudios de caso crítico: Éstos examinan uno o más sitios para cualquiera de los
propósitos al examinar una situación de interés único con poco o ningún interés en
la generalización o nombrar a la pregunta en cuestión o un reto muy generalizado
de afirmación universal. Este método es útil para contestar preguntas de causa-
efecto
Por otra parte, Tellis (1995 citado en Cereceres 2003), propone tres categorías de
estudio de caso:
1. Intrínseco, es cuando el investigador está interesado en el caso.
2. Instrumental, cuando el caso es utilizado para entender más allá de lo que se
puede observar.
3. Colectivo, cuando se estudia un grupo de casos.
17
En todos los tipos de estudios de caso se pueden hacer aplicaciones únicas o
múltiples.
A partir de lo anterior, el mismo autor sostiene que se pueden encontrar cuatro
aplicaciones de un estudio de caso modelo:
1. Para explicar relaciones causales complejas en las situaciones de la vida real.
2. Para describir el contexto de la vida real en la cual ocurrió la intervención.
3. Para describir la intervención en sí misma.
4. Para explorar aquellas situaciones de la intervención en las cuales no hay conjuntos
claros de resultados.
Desde la perspectiva de Yin (1994 citado en Cereceres 2003) los estudios de caso se
clasifican en tres tipos:
a) Exploratorio: que a veces es considerado el preludio de una investigación social.
b) Explicativo: que puede ser utilizado como causa de una investigación.
c) Descriptivo: que requiere de una teoría descriptiva para ser desarrollado antes
de iniciar el proyecto.
Cabe destacar, que el autor anterior proporciona uno de los más completos formatos
para conducir un estudio de caso con todas sus premisas y perspectivas.
Bajo este escenario, el método de estudio de caso es una herramienta valiosa de
investigación, y su mayor fortaleza radica en que a través del mismo se mide y registra
la conducta de las personas involucradas en el fenómeno estudiado, mientras que los
métodos cuantitativos sólo se centran en información verbal obtenida a través de
18
encuestas por cuestionarios (Yin, 1989)5. Además, en el método de estudio de caso los
datos pueden ser obtenidos desde una variedad de fuentes, tanto cualitativas como
cuantitativas; esto es, documentos, registros de archivos, entrevistas directas,
observación directa, observación de los participantes e instalaciones u objetos físicos
(Chetty, 1996).
El estudio de caso es una investigación empírica que estudia un fenómeno
contemporáneo dentro de su contexto real, en la que los límites entre el fenómeno y el
contexto no son claramente visibles, y en la que se utilizan distintas fuentes de
evidencia.
Etnografía
La etnografía como parte del método cualitativo, se concibe como la ciencia que
estudia, describe y clasifica las culturas o pueblos. Además, proviene de la
Antropología que trata de la descripción científica de culturas individuales, desde esta
perspectiva se le distingue como "una teoría de la descripción", de donde surge la idea
de que es sólo un reflejo de la realidad concreta, un dato empírico, absoluto y relativo
de acuerdo a ciertas categorías.
Todo ello hace pensar que, el diseño etnográfico pretende describir y analizar ideas,
creencias, significados, conocimientos y prácticas de grupos, culturas y comunidades
Patton (2002 citado en Hernández, et al, 2008). Incluso pueden ser muy amplios y
abarcar la historia, geografía y los subsistemas socioeconómico, educativo, político y
5 Cabe mencionar que, Yin es sin duda el autor más citado en la investigación basada en casos, habiéndose convertido en referencia casi obligada para todos los que utilizan esta metodología.
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cultural; de un sistema social, como pueden ser los rituales, símbolos, funciones
sociales, parentesco, migraciones, redes, entre otros. De manera que la etnografía
implica la descripción e interpretación profunda de un grupo o sistema social o cultural.
Creswell (1998 citado en Hernández, et al, 2008).
Así por ejemplo, al realizar un análisis de lo que representa el escenario en el espacio
físico, y dado que juegan un papel muy importante tanto los actores como los
participantes que comparten una actividad, un quehacer, algunas funciones al realizar
ciertas acciones, obteniendo como resultado que se conjuguen estos tres elementos;
escenario, participantes y actividades, permitiendo que se interrelacionen para crear su
propio contexto, el cual incluye la historia, costumbres, lenguaje, y tradiciones creados
a través de un ambiente social y natural.
Desde la perspectiva de Wiersma (1986 citado en Santana y Gutiérrez 2007), el
propósito fundamental del estudio etnográfico puede ser sólo describir una cultura o
algún aspecto de una o más culturas en una organización.
A partir de esa premisa una característica relevante de la Etnografía es que incorpora
las experiencias, creencias, actitudes, pensamientos, reflexiones, de los participantes.
La Etnografía considera tales aspectos en los mismos términos y significados que le
dan las personas a sus acciones, ya que Etnografía supone describir e interpretar los
fenómenos sociales desde la propia perspectiva del participante, tal como son
expresadas por ellos mismos y no como uno los describe.
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Por lo anteriormente señalado, podemos afirmar que hacer etnografía es tener
presente aspectos explícitos e implícitos, manifiestos y ocultos, objetivos y subjetivos,
lo cuantitativo y lo cualitativo. Nos permite reflexionar constante y profundamente sobre
la realidad, asignando significaciones a lo que se ve, se oye y se hace, desarrollando
aproximaciones hipotéticas, redefiniendo continuamente, hasta llegar a construir e
interpretar esa realidad sin anteponer el sistema de valores del investigador, ya que
solo obtendrá resultados óptimos estando dentro de la organización que se pretende
estudiar.
Historias de vida
Las historias de vida forman parte de manera trascendental de una de las corrientes
metodológicas más importantes dentro de las Ciencias Sociales. Para Hernández, et al
(2008) se requiere de diseños narrativos, para que el investigador recolecte datos
sobre las historias de vida y experiencias de ciertas personas para describirlas y
analizarlas. Resultan de interés los individuos en sí mismos y su entorno, incluyendo,
desde luego, a otras personas.
Creswell (2005) señala que la narración en diversas ocasiones es un esquema de
investigación, pero también una forma de intervención, ya que el contar una historia
ayuda a procesar cuestiones que no estaban claras o conscientes. Se usa
frecuentemente cuando el objetivo es evaluar una sucesión de acontecimientos. De tal
forma que, los datos se obtienen de autobiografías, biografías, entrevistas,
documentos, artefactos y materiales personales y testimonios los cuales en ocasiones
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se encuentran en cartas, diarios, artículos en la prensa, grabaciones radiofónicas y
televisivas, etc. En este sentido, la narración puede referirse a: 1) Toda la historia de
vida de un individuo o grupo, 2) Un pasaje o época de dicha historia de vida y 3) Uno o
varios episodios.
5.- La investigación según la naturaleza de los objetivos
La tipología señala cuatro clases de investigaciones (Hernández, et al 2006).
Exploratoria. Los estudios exploratorios se efectúan, normalmente, cuando el objetivo
es examinar un tema o problema de investigación poco estudiado o que no ha sido
abordado antes.
Descriptiva. Requiere considerable conocimiento de la realidad que se investiga para
formular las preguntas específicas que busca responder.
Correlacional. Los estudios correlaciónales miden las dos o más variables que se
pretende ver si están o no relacionadas en los mismos sujetos y después se analiza la
correlación.
Explicativa. Los estudios explicativos van más allá de la descripción de conceptos o
fenómenos o del establecimiento de relaciones entre conceptos; están dirigidos u
responder a las causas de los eventos físicos o sociales. Como su nombre lo indica, su
interés se centra en explicar por qué ocurre un fenómeno y en qué condiciones se da
éste, o por qué dos o más variables están relacionadas.
6.- Instrumentos de medición, técnicas y fuentes de recopilación de información
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En este punto son comentados los aspectos referentes a la obtención, análisis y
presentación de datos para la realización de una investigación. Es decir, son dados a
conocer los instrumentos de medición de las variables que ocurren en las
investigaciones cuantitativas, como son, el cuestionario o las encuestas, así también
las técnicas que se utilizaron en la recolección de datos, como son la observación,
entrevistas, grabaciones de video y audio, adicionalmente abordaremos las fuentes de
recopilación de la información, así como también la forma en que es presentada la
información obtenida para lograr los objetivos planteados.
En opinión de Rodríguez Peñuelas (2005), Técnicas, son los medios empleados para
recolectar información: observación, cuestionario, entrevistas, encuestas.
La información, en opinión de Méndez (2005), señala que es la materia prima por la
cual puede llegarse a explorar, describir y explicar hechos o fenómenos que definen un
problema de investigación. A pesar de la importancia de este aspecto, en ocasiones no
se le da el valor que tiene y se olvida su incidencia en la investigación. Algunas
personas, inician el trabajo sin identificar qué tipo de información se necesita o las
fuentes en las cuales puede obtenerse; esto ocasiona pérdidas de tiempo, e incluso, a
veces, el inicio de una nueva investigación. Por tal razón, este diseño prevé como
aspecto esencial que el investigador defina las técnicas que van a emplearse en la
recolección de la información, al igual que las fuentes en las que puede adquirir tal
información.
El autor, define qué son fuentes de información y señala que estas pueden ser
secundaria o primarias. En relación a las fuentes de información secundarias, establece
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que toda investigación implica acudir a este tipo de fuentes, que suministran
información básica. Se encuentra en las bibliotecas y está contenida en, enciclopedias,
diccionarios, anuarios, etc. libros, periódicos y otros materiales documentales, como
trabajos de grado, revistas especializadas. La recolección de datos desde el enfoque
cualitativo es buscar datos que se convertirán posteriormente en información, por lo
tanto en la indagación cualitativa, el instrumento no es una prueba estandarizada, ni un
cuestionario ni un sistema de medición; es el mismo investigador, que constituye
también una fuente de datos. Lo más difícil consiste en introducirse al ambiente e
involucrarse en el tema central a investigar y expresar un profundo sentido de
entendimiento del fenómeno estudiado.
Al referirse a las fuentes secundarias, en la investigación debe definirse y señalarse el
tipo de fuente, y el grado de facilidad o dificultad que para el investigador tiene su
utilización. En relación a las fuentes primarias, es posible que el desarrollo de la
investigación propuesta dependa de la información que el investigador debe recoger en
forma directa.
Las técnicas especificas que se utilizan en la investigación para recopilar la información
son, entrevistas realizadas a través de cuestionarios o grabaciones en video y audio,
notas de campo como producto de las actividades de observación, así como de libros,
prensa local, revistas especializadas, documentos internos de la empresa, Internet y
otros materiales documentales, como tesis de grado, enciclopedias y diccionarios, entre
otras, (Angulo López, 2007).
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Respecto a la aplicación de formularios y de encuestas supone que el investigador
diseñe el cuestionario; este es el instrumento para realizar la encuesta y el medio
constituido por una serie de preguntas que sobre un determinado aspecto se formulan
a las personas que se consideran relacionadas con el mismo. El empleo de la encuesta
supone la definición por parte del investigador del universo de investigación. Si el
universo de investigación es muy amplio, debe definir una muestra representativa del
mismo. Para ello, ha de recurrir a las diferentes técnicas y procedimientos de muestreo
cuantitativo o cualitativo.
Méndez (2005) señala que el tratamiento de la información es un proceso que consiste
en el recuento, clasificación y ordenación en tablas o cuadros y que estos
procedimientos dependen de la clase de estudio o investigación y del tipo de datos.
Además menciona que dentro del tratamiento de la información existen técnicas
estadísticas y la presentación de la información.
En ese sentido, se requiere de programas adecuados para presentar la información
estadística obtenida a través de la investigación cuantitativa. A continuación son
presentados algunos software que son instrumentos para la aplicación de la
metodología de investigación cuantitativa y cualitativa:
Análisis de datos para la investigación cuantitativa:
Paquete estadístico para las ciencias sociales. Statistical Package for the Social
Sciences (SPSS). Programa desarrollado por la Universidad de Chicago, es uno
de los más difundidos.
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DYANE versión 2 diseño y análisis de encuestas en investigación social y de
mercados. Desarrollado en España por Santesmases.
Análisis de datos para la investigación cualitativa:
Aquat
7.- Estilos de Publicación y Publicación de Artículos Científicos.
Sistema tradicional
De acuerdo con Gaxiola (2004), la manera tradicional de citar consiste en reconocer las
fuentes empleadas en los párrafos de la redacción del trabajo de investigación a través
de notas o citas, conocidas como pie de página. Aunque también se pueden relacionar
al final del capitulado en donde se le conoce como relación de notas.
Investigaciones científicas
En esta parte encontramos la información referente a los Formatos de citas
bibliográficas para trabajos de investigación. Por consiguiente, para dar respuesta al
porque citar, debemos dar el prestigio al autor, y esto nos conduce a que siempre que
utilicemos los recursos bibliográficos: libros, revistas documentos, videos, DVD,
grabaciones, periódicos, información de la Internet y las ideas se basen en el trabajo de
otros, es nuestro deber documentar las fuentes que utilizamos, por esta razón se da el
crédito apropiado a los autores. Luego entonces, estaremos contribuyendo a evitar el
plagio.
En lo que respecta a como citar, existen manuales de estilo como APA, MLA, Turabian
y Chicago. Los cuales son utilizados por la mayoría de los académicos en las
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humanidades, ciencias sociales y algunas disciplinas científicas. Cabe mencionar que
cuando se redacta un trabajo tenemos que utilizar alguno de estos manuales, dado que
señala la manera de realizar uno de los asientos bibliográficos cuando se cita una obra
en un trabajo de investigación6.
Por consiguiente, uno de los manuales de normas para la elaboración de trabajos de
investigación y publicaciones científicas más conocidos es editado por la American
Psychological Association (APA), bajo el título Publication Manual of the American
Psychological Association (nombrado Manual de la APA), el cual recoge los sistemas y
criterios de mayor uso en el campo de las Ciencias Sociales. Estas Normas no sólo han
sido adoptadas por un número significativo de revistas en distintos países del mundo,
sino también adaptadas e incorporadas en las reglamentaciones de muchos programas
de postgrado de instituciones universitarias de prestigio. De esta manera, los
investigadores que utilizan las normas APA, serán capaz de elaborar documentos
científicos desde ensayos, reseñas, ponencias tesis, hasta libros y artículos en revistas
especializadas, indexadas y arbitradas.
Conclusión:
La metodología de la investigación, independientemente del enfoque cuantitativo,
cualitativo o mixto, que se pretenda utilizar con sus respectivas características, es sin
lugar a dudas; el único camino a seguir para la elaboración de proyectos de
6 Los manuales o estilos constantemente presentan adecuaciones y actualizaciones, por tal motivo el investigador deberá estar a la vanguardia por ser reconocidos por la comunidad científica.
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investigación de carácter científico, que ponen en manifiesto todos los lineamientos que
son requeridos para la publicación de los documentos científicos en las revistas que
circulan en el ámbito nacional e internacional.
Por esta razón, se considera el estilo APA, el más utilizado en la metodología de la
investigación, para la publicación de los proyectos de investigación científica que se
realizan en el área de las ciencias sociales. En este sentido, se requiere cumplir al
momento de redactar los artículos con las especificaciones y lineamientos establecidos
en el manual. Estas normas no sólo han sido adoptadas por un número significativo de
revistas en distintos países del mundo, sino también adaptadas e incorporadas en las
reglamentaciones de programas de postgrado de instituciones universitarias de
prestigio.
El presente trabajo reviste de gran importancia, ya que en él son presentados los
aspectos más trascendentales que el alumno de posgrado necesariamente tendrá que
recurrir a ellos. Su importancia también es en el sentido que actualmente existe un
porcentaje muy bajo de eficiencia terminal en estudios de posgrado en México.
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