แผนบริหารความเสี่ยง...

1

แผนบรหารความเสยง สำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ประจำปงบประมาณ 2563

2

สารบญ

หนา

บทนำ .............................................................................................................................................................. 5 ทมาและความสำคญ ........................................................................................................................................ 5 วตถประสงค .................................................................................................................................................... 6 เปาหมาย ......................................................................................................................................................... 6 กรอบการบรหารจดการความเสยง (Framework) ........................................................................................... 6 สภาพแวดลอม และความเสยงตอเนอง ............................................................................................................ 9 การวเคราะหปจจยภายนอก ......................................................................................................................... 10 การวเคราะหปจจยภายใน............................................................................................................................. 14 แผนบรหารความเสยงประจำป 2563 ........................................................................................................... 15 ความเสยงตอเนอง และการระบความเสยงใหม ............................................................................................ 15 เกณฑในการประเมนความเสยง .................................................................................................................... 18 การวดระดบความเสยง ................................................................................................................................. 20 การจดลำดบความเสยง ................................................................................................................................. 23

1. ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk) ............................................................................................. 23 2. ความเสยงดานการเงน (Financial Risk) ............................................................................................ 24 3. ความเสยงดานการดำเนนการ (Operational Risk) ........................................................................... 24 4. ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบทเกยวของ (Compliance Risk) ........................................ 25

มาตรการตอบสนองความเสยง ...................................................................................................................... 27 ประเภท 1: ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk) .............................................................................. 27 ประเภท 2: ความเสยงดานการเงน (Financial Risk) .............................................................................. 28 ประเภท 3: ความเสยงดานการดำเนนการ (Operational Risk) ............................................................. 29 ประเภท 4 : ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบ (Compliance Risk) .......................................... 30

ภาคผนวก ..................................................................................................................................................... 33

3

สารบญตาราง

หนา

ตารางท 1 การทบทวนความเสยงสำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2562 - 2563 .............................. 16

ตารางท 2 นยามความสำคญความเสยงในแตละระดบ .................................................................................. 18

ตารางท 3 แสดงคาโอกาส ระดบและความนาจะเปนทจะเกด ...................................................................... 20

ตารางท 4 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ ............................................................................ 20

ตารางท 5 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยดานการเงน ......................................... 21

ตารางท 6 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยดานการดำเนนงาน .............................. 21

ตารางท 7 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยดานกฎระเบยบสำหรบโครงการทมขอ

รองเรยน ....................................................................................................................................................... 22

ตารางท 8 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยดานกฎระเบยบสำหรบโครงการขนาด

ใหญทเกดขอผดพลาด หรอมขอรองเรยน...................................................................................................... 22

ตารางท 9 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แนวทาง เพอผลกดนแผนงาน โครงการตามแผนแมบทฯ สแผนงาน

ระดบชาต และแผนยทธศาสตรการจดสรรงบประมาณรายจาย ประจำป 2564 ........................................... 27

ตารางท 10 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แนวทางการดำเนนงานเพอตดตามแผนงาน โครงการเพอใหบรรล

เปารหมายตามแผนแมบทฯ .......................................................................................................................... 28

ตารางท 11 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การกำหนดหลกเกณฑ โครงการทมความรวมมอกบภาคเอกชน ... 28

ตารางท 12 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การกำหนดหลกเกณฑ ในการจดหารายไดของสำนกงานฯ ........... 29

ตารางท 13 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การพฒนากระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกส

ทงหมด ......................................................................................................................................................... 29

ตารางท 14 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การพฒนากระบวนการขอรบการสงเสรม ใหเปนระบบ

อเลกทรอนกส ............................................................................................................................................... 30

ตารางท 15 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การไมเกดขอรองเรยนจากการดำเนนโครงการของสำนกงานฯ .... 30

ตารางท 16 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด สรางความเขาใจในหลกการ กระบวนการใหกบผรบบรการ ......... 31

ตารางท 17 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การศกษากฎ ระเบยบและการควบคมการดำเนนงาน ใหเปนไปตาม

แผนกระบวนการ Word Expo 2020 .......................................................................................................... 31

ตารางท 18 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แผนงาน การศกษากฎ ระเบยบและจดทำระบบควบคมการ

ดำเนนงาน ใหเปนไปตามกระบวนการของโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล ......... 32

ตารางท 19 แสดงคาระดบความเสยง ณ ไตรมาส 1/2563 ........................................................................... 33

4

สารบญรป

หนา

รปท 1 กรอบการบรหารจดการความเสยงตามมาตรฐาน COSO ................................................................... 7

รปท 2 ผลการบรหารความเสยงสำนกงานฯ ประจำปงบประมาณ 2562....................................................... 9

รปท 3 กลยทธในการจดการความเสยง ....................................................................................................... 18

รปท 4 แผนภมแสดงความเสยง (Risk Matrix) ............................................................................................ 19

5

บทนำ

ทมาและความสำคญ แผนบรหารความเสยง เปนแผนทจดทำขนเพอเตรยมความพรอม ตอการรบมอกบภาวะความเสยงท

สำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทลอาจตองเผชญในอนาคต เพอลดความสญเสยและเพมโอกาสความสำเรจตามแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ.2561-2564 และแผนกลยทธสำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ระยะ 4 ป (พ.ศ. 2561-2564)

แผนบรหารความเสยงสำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล (สศด.) ประจำปงบประมาณ พ.ศ.2562 ไดมการนำไปดำเนนการตามกลยทธจดการความเสยง เพอถายโอน และควบคมความเสยง ตามแผนงานทไดเตรยมรองรบ ซงไดมการรายงานตอคณะอนกรรมการบรหารความเสยงองคกร ครงท 3/2562 เมอวน 18 กนยายน 2562 และทประชมไดมมตรบทราบ พรอมใหขอเสนอแนะถงผล และแนวทางการดำเนนงานเพอจดทำแผนบรหารความเสยงฯ ในปงบประมาณ 2563

โดยการบรหารความเสยงของสำนกงานฯ จะดำเนนการในทกระดบชนตามโครงสรางขององคกร เพอใหสามารถดำเนนงานตามวตถประสงคและอำนาจหนาทไดอยางมประสทธภาพและเกดประสทธผล พรอมกบกำหนดใหมการจดระบบและกระบวนการบรหารจดการความเสยง เพอใหทกหนวยงานไดรบทราบและปฏบตในแนวทางเดยวกน โดยใหนำระบบบรหารความเสยงไปปฏบตเปนสวนหนงของการดำเนนงานตามภารกจจนเกดเปนวฒนธรรมองคกรในทสด ตลอดจนกำหนดใหมการนำเทคโนโลยดจทลมาใชในการบรหารจดการความเสยงอยางเหมาะสม เพอใหสามารถดำเนนงานไดอยางมประสทธภาพ รวมทงดำเนนการจดสรรทรพยากรอยางเพยงพอ ตลอดจนสงเสรม สอสาร และพฒนาความรและความเขาใจในเรองการบรหารจดการความเสยงใหแกบคลากรทกระดบ เสรมสรางความตระหนกถงประโยชนและความสำคญในการบรหารจดการความเสยงของสำนกงานฯ ดวยการกำหนดแนวทางตามกรอบการบรหารความเสยง

แนวทางการจดทำแผนบรหารความเสยง เพอใหครอบคลมทกระดบปญหา จงดำเนนการระบความเสยงเปน 2 รปแบบ คอ

1. แบบลางข นบน: Bottom-up Risk Identification นำส การพจารณาคดเลอกความเส ยงท มผลกระทบสงตอสำนกงานฯ ซงระดมความคดเหนในระดบคณะทำงานบรหารความเสยงองคกร

2. แบบบนลงลาง: Top-down Risk Identification ตามทประชมผ บรหารของสำนกงานฯ ใหขอคดเหน

จากนนจงนำมากลนกรอง และเสนอขอความเหนชอบตอทประชมคณะอนกรรมการบรหารความเสยง เพอจดทำแผนบรหารความเสยงประจำปงบประมาณ พ.ศ. 2563 พรอมรายงานตอคณะกรรมการกำกบสำนกงานฯ และถายทอดแผนบรหารความเสยงสำนกงานฯ ลงสการปฏบตระดบหนวยงาน โดยการระบโครงการ/กจกรรมทสอดคลองกบมาตรการตอบสนองความเส ยง พรอมกำหนดกรอบระยะเวลา และ

6

ผรบผดชอบในการดำเนนงานทชดเจน เพอใหผลการดำเนนงานในภาพรวมสามารถบรรลผลตามตวชวด และเปาหมายตวชวดตอไป

หลกการสำคญทสดคอการมสวนรวมในการดำเนนงานตามแผนรวมกนของพนกงานทกคนในองคกรทคอยเปนหเปนตา สอดสองในแตละกจกรรม ซงจะทำใหแผนการบรหารความเสยงสามารถตอบสนอง การดำเนนงานดานการบรหารความเสยงตอปจจยเสยงไดอยางเหมาะสม สามารถลดความสญเสยและเพมโอกาสในการบรรลผลสำเรจตามทกำหนดไว สการเปนองคกรทมสมรรถนะสง (High Performance Organization: HPO) ในทกๆ ดานตอไป

วตถประสงค 1. เพอพฒนาระบบบรหารความเสยงใหเปนกระบวนการสำคญประการหนงทจะสนบสนนใหผลการ

ดำเนนงานของสำนกงานฯ เปนไปตามวตถประสงคและเปาหมายทกำหนดไว 2. เพอเตรยมการปองกนหรอรบมอกบความสญเสย ความเสยหายจากปญหาและอปสรรคตางๆ รวมทง

สถานการณท ไมแนนอน เขาใจถงความเส ยงดานตางๆท เกดข นกบองคกร และหาวธจดการทเหมาะสมในการลดความเสยงใหอยในระดบทองคกรยอมรบได

3. เพอสรางกรอบและแนวทางในการดำเนนงานใหแกบคลากรในองคกรใหสามารถบรหารจดการความไมแนนอนทจะเกดขนกบองคกรไดอยางเปนระบบและมประสทธภาพ

4. เพอใหมระบบในการตดตามตรวจสอบผลการดำเนนการบรหารความเสยงและเฝาระวงความเสยงททนสมย รองรบสถานการณความเสยงทอาจเกดขนไดตลอดเวลา

เปาหมาย สำนกงานฯ สามารถดำเนนการตามแผนบรหารความเสยงประจำปงบประมาณ 2563 เพอลดระดบความเสยงจากปจจบน ใหอยในระดบทยอมรบได และสามารถใชวธควบคมความเสยงปกตในขนตอนการปฏบตงานของสำนกงานได

กรอบการบรหารจดการความเสยง (Framework) การบรหารความเสยงระดบองคกร (Enterprise Risk Management) ของสำนกงานฯ ใหความสำคญ

ตอการดำเนนงานในกระบวนการทบคลากรทวทงองคกรไดมสวนรวมในการคด วเคราะห และคาดการณถงเหตการณ หรอความเสยงทอาจจะเกดขน รวมทงการระบแนวทางในการจดการกบความเสยงดงกลาว ใหอยในระดบทเหมาะสมหรอยอมรบได เพอชวยใหองคกรบรรลในวตถประสงคทตองการ ตามกรอบวสยทศน และพนธกจขององคกร ดวยการกำหนดกรอบการบรหารความเสยงองคกร ใหสามารถสะทอนถงนโยบายการบรหารจดการ และการกำกบดแลกจการของแตละองคกร เพอใหสามารถบรรลวตถประสงคองคกร ทงในเชงประสทธภาพและประสทธผลของงาน

7

รปท 1 กรอบการบรหารจดการความเสยงตามมาตรฐาน COSO

ทมา: http:// ruchareka.wordpress.com/2012/03/07/การบรหารความเสยง

กรอบการบรหารความเสยงของสำนกงานฯ จะดำเนนการบรหารความเสยงตามหลกการ Enterprise Risk Management-Integrated Framework ขอ งThe Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission หรอ COSO โดยยอเรยกรวมวา COSO-ERM ซง COSO เปนองคกรทเกดจากการรวมตวของหนวยงานสำคญดานการบญชและการตรวจสอบของประเทศสหรฐอเมรกา ทถอเปนประเทศตนแบบของระบบการเงนและการบญชททวโลกใชอยในปจจบน1 ประกอบดวยองคประกอบ 8 ประการ ซงครอบคลมแนวทางการกำหนดนโยบายการบรหารงาน การดำเนนงาน และการบรหารความเสยง ดงน

1) สภาพแวดลอมภายในองคกร (Internal Environment) สภาพแวดลอมขององคกรเปนองคประกอบท สำคญ ในการกำหนดกรอบบรหารความเส ยง

ประกอบดวยปจจยหลายประการ เชน วฒนธรรมองคกร นโยบายของผบรหาร แนวทางการปฏบตงานบคลากร กระบวนการทำงาน ระบบสารสนเทศ ระเบยบ เปนตน สภาพแวดลอมภายในองคกรประกอบเปนพนฐานสำคญในการกำหนดทศทางของกรอบการบรหารความเสยงขององคกร

2) การกำหนดวตถประสงค (Objective Setting) เปนการพจารณากำหนดวตถประสงคในการบรหารความเสยง ใหมความสอดคลองกบกลยทธและ

ความเสยงทองคกรยอมรบได เพอวางเปาหมายในการบรหารความเสยงขององคกรไดอยางชดเจน และเหมาะสม

3) การบงชเหตการณ (Event Identification) เปนการรวบรวมเหตการณทอาจเกดขนกบหนวยงาน ทงในสวนของปจจยเส ยงทเกดจากภายในและ

ภายนอกองคกร เชน นโยบายบรหารงาน บคลากร การปฏบตงาน การเงน ระบบสารสนเทศ ระเบยบ

1 http://www.trisacademy.com/articles-and-knowledge/coso-erm-coso-2017/

http://www.trisacademy.com/articles-and-knowledge/coso-erm-coso-2017/

8

กฎหมาย ระบบบญช เปนตน ทงนเพอทำความเขาใจตอเหตการณและสถานการณนน เพอใหผบรหารสามารถพจารณากำหนดแนวทางและนโยบายในการจดการกบความเสยงทอาจจะเกดขนไดเปนอยางด

4) การประเมนความเสยง (Risk Assessment) เปนการจำแนกและพจารณาจดลำดบความสำคญของความเสยงทมอย โดยการประเมนจากโอกาสท

จะเกด (Likelihood) และผลกระทบ (Impact) โดยสามารถประเมนความเสยงไดทงจากปจจยความเสยงภายนอกและปจจยความเสยงภายในองคกร

5) การตอบสนองความเสยง (Risk Response) เปนการดำเนนการหลงจากทสามารถบงชความเสยงขององคกร และประเมนความสำคญของความ

เสยงแลว โดยจะนำความเสยงไปดำเนนการตอบสนองดวยวธการทเหมาะสม เพอลดความสญเสยหรอโอกาสทจะเกดผลกระทบใหอยในระดบทองคกรยอมรบได

6) กจกรรมการควบคม (Control Activities) เปนการกำหนดกจกรรมและการปฏบตตางๆ ทกระทำเพอลดความเสยง และทำใหการดำเนนงาน

บรรลตามวตถประสงคและเปาหมายขององคกร เชน การกำหนดกระบวนการปฏบตงานทเกยวของกบการจดการความเสยงใหกบบคลากรภายในองคกร เพอเปนการสรางความมนใจวาจะสามารถจดการกบความเสยงนนไดอยางถกตองและเปนไปตามเปาหมายทกำหนด

7) สารสนเทศและการสอสาร (Information and Communication) กำหนดใหมระบบสารสนเทศและการตดตอสอสารทมประสทธภาพ เพราะเปนพนฐานสำคญทจะ

นำไปพจารณาดำเนนการบรหารความเสยงใหเปนไปตามกรอบ และขนตอนการปฏบตทองคกรกำหนด

8) การตดตามประเมนผล (Monitoring) มการตดตามผล เพอใหทราบถงผลการดำเนนการวามความเหมาะสมและสามารถจดการความเสยง

ไดอยางมประสทธภาพหรอไมในทก 6 เดอนผานกลไกคณะอนกรรมการบรหารความเสยง

9

สภาพแวดลอม และความเสยงตอเนอง

ในปงบประมาณ 2563 สำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ไดวางแผนดำเนนการวเคราะหและจดทำแผนบรหารความเสยงเพอเตรยมการรองรบสภาวะการเปลยนแปลงทจะเกดขน โดยพจารณาทบทวนจากรายงานผลการดำเนนงาน ตามแผนบรหารความเสยงของปงบประมาณ 2562 รวมถงขอเสนอแนะจากการประชมคณะอนกรรมการบรหารความเสยงฯ พรอมกบคดเลอกความเสยงทยงมคาในระดบสง (High) รวมถงความเสยงทแมจะมการบรหารจดการใหมระดบทตำลง แตยงคงเปนความเสยงทมแนวโนมวาจะกอใหเกดผลกระทบรายแรงตอสำนกงานฯ เพอนำมากำหนดมาตรการ หรอแผนการดำเนนงานในการจดการและควบคมความเสยงทสง และสงมาก ใหลดลงมาอยในระดบทยอมรบได สวนความเสยงในระดบปานกลาง (Medium) ยงตองมมาตรการ เพอควบคม ปองกน ไมใหเกดผลกระทบรายแรงตอกจกรรมของสำนกงานฯ ทงน การดำเนนงานตามมาตรการลดความเสยงไดพจารณาถงความสำคญของผลกระทบ กบประโยชนทประชาชน ผรบบรการจะไดรบเปนสำคญ

ทงน ผลการบรหารความเสยงสำนกงานฯ ในป 2562 สามารถสรปไดดงน

รปท 2 ผลการบรหารความเสยงสำนกงานฯ ประจำปงบประมาณ 2562 อนง ตามทรฐบาลโดยกระทรวงดจทลเพ อเศรษฐกจและสงคม ไดดำเนนการขบเคล อนใหเกด

พระราชบญญตทเกยวของกบการดำเนนกจกรรมหรอธรกรรมทางดจทล จำนวน 2 ฉบบ คอ พ.ร.บ. คมครองขอมลสวนบคคล และ พ.ร.บ. การรกษาความมนคงปลอดภยไซเบอร และไดประกาศบงค บใชในราชกจจานเบกษา เมอวนท 27 พฤษภาคม 2563 ซง พ.ร.บ. ทง 2 ฉบบ ลวนมความเกยวของกบภารกจของสำนกงานฯ ทงสน การจดทำแผนการบรหารความเสยงประจำปงบประมาณ 2563 จงตองหยบยกประเดนกฏหมายและสถานณการปจจบนเขามาพจารณา เพอใหเขาใจบรษทและสามารถระบปญหาทจะนำมาเปนประเดนความเสยงไดอยางแมนยำ

10

การวเคราะหปจจยภายนอก

1. กฎหมายใหมทเกยวของ

การเปลยนแปลงอยางเฉยบพลน (Disruption) เปนวลตดปาก ตดตา ทวไปในปจจบน ซงเปนททราบกนดวาเปนยคแหงการเปลยนแปลงทเกดขนอยางรวดเรวและรนแรงจากเทคโนโลย โดยเฉพาะเทคโนโลยดจทล ซงเปนขนพลแถวหนาของการพลกยคสมย ผานการมบทบาทในทกกจกรรมของชวต จากเชาวนใหมจรดเชาวนใหม แมขณะนอนหลบ อปกรณตางยงคงสอสารหมนวนเปนพลวตรทำงานกนเองไดอยางอตโนมตอยางรวดเรว ทงน เบองหลงกจกรรมดงกลาว อปกรณทกชนไดทงรองรอยขอมล เกดขนซำ ๆ กลายเปนฐานขอมล โดยเฉพาะกจกรรมประจำวน การสอสาร การทำธรกรรม ทดำเนนการผานระบบอเลกทรอนกสโดยตรง ซงสามารถนำไปวเคราะห เกดเปนรปแบบเฉพาะพฤตกรรมสวนบคคล สามารถคาดการณความตองการของบคคลนนๆ ไดอยางคอนขางแมนยำ ซงผลของความแมนยำนเอง ทอาจสรางปญหาใหกบเจาของขอมล ขนกบวาผถอขอมลจะนำไปใชเพอการสรางสรรคหรอทำลาย หากมองในภาคธรกจทว ไป ขอมลสวนบคคล เมอนำมาจดเปนฐานขอมล พฒนาระบบจะสามารถวเคราะหพฤตกรรมผบรโภค เกดความสามารถทางการแขงขนเหนอคแขง แสวงหาโอกาสทางธรกจไดเรวและกวางกวา หากมองในแงความมนคง ขอมลสวนบคคลยงสงผลกระทบ จากการนำขอมลไปกออาชญากรรมทางไซเบอร เกดผลกระทบไดตงแตระดบเลกทสดคอปจเจกชน สงคม หรอลกลามกลายเปนปญหาระหวางประเทศ เพ อปองกนปญหา รฐบาลจงไดออกกฎหมายเพอปองกนและรองรบ เหตการณทอาจเกดขน

สำนกงานฯ ในฐานะเปนหนวยงานของรฐ ทมภารกจหนาทสงเสรม ประยกตใชดจทล จงหลกเลยงไมไดท ตองมความเกยวของ และปฏบตกฏหมายดงกลาวอยางเครงครด ทงในประเดนของการประกาศแนวทางปฏบตในการจดเกบขอมล การจดตง depa one stop service (doss ) การขบเคลอนโครงการ City data platform ตลอดจนการจดตงผควบคมขอมลของหนวยงานตามทกฏหมายกำหนด ดงนน จงไดจดทำสรปกฏหมายตลอดจนภาพรวมสถานการณทเปลยนแปลง และอาจสงผลกระทบตอการดำเนนงานของ สศด. ในอนาคต

พ.ร.บ.คมครองขอมลสวนบคคล สศด. ในฐานะทเปนหนวยงานของรฐ และมพนธกจดานการขบเคลอน สงเสรม ประยกตใชเทคโนโลยดจทล ทงในเชงธรกจ และสงคม จงหลกเลยงไมไดทจะมความเกยวของกบการจดเกบและจดการขอมลสวนบคคล รวมถงในแงหนวยงานของรฐทตองมการจดเกบขอมล การสงเสรมเทคโนโลยดจทลทบางสวนตองมการประมวลผลจากฐานขอมลสวนบคคล ดงนน พรบ. คมครองขอมลสวนบคคล จงสงผลกระทบและเปนภาวะแวดลอมใหมทตองเตรยมความพรอมเพอรองรบแนวทางปฏบตจาก พรบ. ฉบบน โดยยกตวอยางบางมาตรา ดงมใจความสำคญ ดงน 1. การเกบขอมลสวนบคคล ตองไดรบความยนยอม และแจงวตถประสงคของการเกบขอมล รวมถงตองคำนงอยางถงทสดในความเปนอสระในการทจะใหความยนยอม หรอการยกเลกทจะใหความยนยอม (มาตรา 19)

11

2. หามเกบรวบรวมขอมล เกยวกบเชอชาต ความเหนทางการเมอง ความเชอ พฤตกรรมทางเพศ ประวตอาชญากรรม ขอมลสขภาพ ความพการ สหภาพแรงงาน พนธกรรม ขอมลชวภาพ เวนแตจะไดรบความยนยอมโดยชดแจง (มาตรา 20) 3. หามมใหเปดเผยขอมล โดยไมไดรบความยนยอมจากเจาของขอมล หากไดรบขอมลตามขอกฏหมายทไดรบยกเวน ตองไมใชเกนจากวตถประสงคทแจงกบผควบคมขอมล (มาตรา 27) 4. เจาของขอมลมสทธเขาถงขอมลและรบสำเนาขอมลของตนได รวมถงขอใหผควบคมขอมลเปดเผยการไดมาของขอมลทตนไมไดใหความยนยอม (มาตรา 30) 5. เจาของขอมลมสทธคดคานการจดเกบขอมล รวมถงใหดำเนนการลบหรอทำลาย เวนแตกฏหมายกำหนดไวเปนอยางอน (มาตรา 32 – 33) 6. ผควบคมขอมลตองดำเนนการใหขอมลสวนบคคลนน เปนปจจบน สมบรณ ไมกอใหเกดความเขาใจผด (มาตรา 35) 7. ผควบคมขอมลตองมมาตรการรกษาความมนคง ปลอดภย มระบบการตรวจสอบ แจงเหตการละเมด รวมถงตองมการแตงตงผควบคมขอมล (มาตรา 37)

8. หนวยงานของรฐ หรอผประกอบการขนาดใหญทมขอมลสวนบคคลจำนวนมาก หรอดำเนนธรกจในลกษณะการจดเกบขอมล ตองจดใหม เจาหนาทคมครองขอมลสวนบคคล (มาตรา 41)

พ.ร.บ.ความมนคงปลอดภยทางไซเบอร ภยคกคามทางไซเบอร เปนภยทมาตามยคสมย ไมตองใชอาวธ มด หรอปน แมจะไมสงผลตอกายภาพในทางตรง แตมผลกระทบทตามมารายแรงไมแพกนในแงของความมนคง ปลอดภย ทงในสวนของภาครฐ เศรษฐกจ การทหาร โดยเฉพาะความสงบเรยบรอยภายในประเทศ หากการโจมตนน มงไปสการทำลายระบบสาธารณปโภคพนฐาน หรอระบบฐานขอมลกลาง เชน ไฟฟา ประปา ฐานขอมลทะเบยนราษฏ ระบบการเงนของธนาคาร แมกระท งการโจมตเฉพาะเพยงระบบขนสงมวลชนสาธารณะอยางรถไฟฟา กจะนำมาซงผลกระทบอนเปนระลอกตามมา เพอเปนการปองกนและรบมอปญหาทอาจจะเกดขนจากภยทางไซเบอร จงมการจดตง พ.ร.บ. ความมนคงปลอดภยทางไซเบอรขน และจากพนธกจดานการขบเคลอน สงเสรม ประยกตใชเทคโนโลยดจทล ของ สำนกงานฯ จงมความเกยวเนองกบ พ.ร.บ. ดงกลาว เชน การจดตงสถาบนสงเสรมการวเคราะหและบรหารขอมลขนาดใหญภาครฐ รวมถงการบรหารงานภายในของสำนกงานฯ ดานงานสารสนเทศ ดงนน จงไดทำการสรปเนอหาของ พ.ร.บ. เพอเปนขอมลเบองตน ดงน 1. ภยคมคามทางไซเบอร คอ การดำเนนการใดโดยใชคอมพวเตอร ระบบ หรอโปรแกรม เพอมงใหคอมพวเตอร ระบบ หรอโปรแกรมอน ไดรบความเสยหาย โดยแบงภยคกคาม ออกเปน 3 ระดบ 1.1 ระดบไมรายแรง หมายถง ภยคกคามไซเบอรททำใหระบบคอมพวเตอรของหนวยงานโครงสรางพนฐานสำคญของประเทศหรอการใหบรการของรฐดอยประสทธภาพลง

12

1.2 ระดบรายแรง หมายถง ภยคกคามไซเบอรททำใหบรหารโครงสรางพนฐานสารสนเทศสำคญ ความมนคง ความสมพนธระหวางประเทศ การปองกนประเทศ เศรษฐกจ สาธาณสข ความปลอดภยสาธารณะ หรอความเรยบรอยของประชาชนเสยหาย ไมสามารถทำงานหรอใหบรการ 1.3 ระดบวกฤต มลกษณะสำคญ ดงน ก. ภยคกคามไซเบอรทสงผลกระทบรนแรงตอสารสนเทศของประเทศในวงกวาง โครงสรางพนฐานสำคญลมเหลวทงระบบ รฐไมสามารถควบคมการทำงานสวนกลางของระบบคอมพวเตอรรฐได และอาจลกลามไปโครงสรางพนฐานอนๆ จนอาจเกดอนตรายถงชวต ข. ภยคกคามไซเบอรททำใหสวนใดสวนหนงหรอทงประเทศตกอยในภาวะคบขน หรอมการกอการราย การรบ การสงคราม ซงตองมมาตรการเรงดวนเพอรกษาไวซงการปกครอง หรอการปองปด แกไขความเสยหายจากภยพบตฉกเฉน และรายแรง (มาตรา 60) 2. หนวยงานโครงสรางพนฐานสำคญทางสารสนเทศ ตองมขนตอนปฏบต เพอเฝาระวงภยคกคาม ทอาจสงผลตอสารสนเทศของตน ตามมาตรฐานทกำหนดโดยหนวยควบคม ตามประมวลแนวทางปฏบต รวมถงระบบมาตรการทคณะกรรมการกำกบดแลดานความมนคงปลอดภยไซเบอร กำหนด (มาตรา 56) 3. หากคาดวาจะเกดภยคกคามทางไซเบอรตอสารสนเทศซงอยในความรบผดชอบของหนวยงานรฐ หนวยงานนนๆ ตองดำเนนการตรวจสอบขอมลทเกยวของ ทงขอมลและระบบคอมพวเตอร รวมถงภาวะแวดลอม เพอประเมนถงภยคกคามทจะเกดขน พรอมตองดำเนนการหากเกดภยคกคาม ตามแนวทางปฏบตและกรอบมาตราฐานดานความมนคงปลอดภยทางไซเบอรของหนวยงานนน พรอมแจงหนวยงานตนสงกด (มาตรา 58) 4. กรณมความจำเปน เพ อการปองกน รบมอ และลดความเส ยงจากภยคมคามทางไซเบอร คณะกรรมการกำกบดแลดานความมนคงปลอดภยไซเบอร สามารถสงใหหนวยงานของรฐใหขอมล สนบสนนบคลากรในสงกด หรอเครองมออเลกทรอนกสทอยในความครอบครองได (มาตรา 63) 2. ความลาชาของปฏทนงบประมาณรายจายประจำปงบประมาณ 2563 ตามทสำนกงบประมาณ ไดเสนอใหมการปรบปรงปฏทนงบประมาณรายจายประจำป 2563 เพอใหสอดคลองกบสถานการณในปจจบน ซ งการจดสรรงบประมาณดำเนนการไดชากวาวงรอบปกตมากวา ประมาณ 3 เดอน สงผลใหหนวยงานราชการสามารถใชงบประมาณใหมไดประมาณเดอนมกราคม 2563 ซงลวงเลยเขาสไตรมาสท 2 ของการดำเนนงานของราชการ แมจะไดรบงบประมาณจดสรรพลางกอนประมาณรอยละ 50 ของงบประมาณรายจายประจำขนตำ กสามารถดำเนนการไดเพยงบางสวนทเปนกจกรรมการดำเนนงานพนฐาน สวนโครงการตามขอเสนอโครงการท ขอจดสรร ยงตองรอจนกวาพระราชบญญตงบประมาณประจำป 2563 จะประกาศใช ดงนน จงสงกระทบโดยตรงตอแผนการดำเนนง าน เปาหมาย ผลสมฤทธและตวชวดของแผนงาน โครงการของ สศด. ทตองลาชา

13

3. การเปลยนแปลงรฐบาล จากรฐบาลคณะรกษาความสงบแหงชาต (คสช.) มาเปนรฐบาลผสม ในระบบการเลอกตงปกต จากการทสำนกงานฯ ไดเสนอ แผนงาน โครงการ ตามคำของบประมาณรายจายประจำป 2563 ซง ดำเนนการไวตงแตชวงปลายป 2561 ในชวงทรฐบาล คสช. ยงบรหารราชการแผนดน แนวนโยบายในการพฒนาประเทศจงยดโยงจากแนวทางสำคญของยทธศาสตรชาตระยะ 20 ป และวสยทศนเชงนโยบาย Thailand 4.0 ทมงพฒนาประเทศจากนวตกรรม โดยหนงในเมกะโปรแกรมภายวสยทศนนโครงการพฒนาระเบยงเศรษฐกจพเศษภาคตะว นออก (Eastern Economic Corridor: EEC) โดยสำนกงานฯ ได รบงบประมาณในการจดตงสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล ณ เขตสงเสรมอตสาหกรรมและนวตกรรมดจทล ซ งเปนสวนหนงของโครงการ EEC สถานะปจจบนของโครงการอย ระหวางข นตอนการกอสรางอาคารนวตกรรมไอโอท 1 และอยระหวางทำความตกลงกบสำนกงบประมาณในการกอสรางอาคารนวตกรรมไอโอท 2 จากทงหมด 4 อาคาร ในขณะทรฐบาลปจจบน เปนรฐบาลผสมทมาจากการเลอกต งในระบบปกต จงอาจไดรบผลกระทบจากแนวทางการเมองทเปลยนไป เกดการอภปราย ไมเหนดวยกบนโยบายการพฒนา EEC ตามทมการวจารณถงความไมโปรงใสของโครงการนจากสมาชกสภาผแทนราษฎรของพรรคฝายคาน ในระยะยาว จงอาจสงผลกระทบตอโครงการใหมในอนาคตทมแผนจะดำเนนการอยใน EEC ทงโครงการลงทนของภาครฐเอง และโครงการของภาคเอกชน จากการขาดความเช อม นของนกลงทน ซ งน นหมายความถงความสำเรจตามเปาประสงคของการจดตงสถาบนไอโอทและนวตกรรมดวย

4. ระบบเศษฐกจโลกและภายในประเทศ สงครามการคาระหวางสหรฐอเมรกาและจน (Trade war) ทยดเยอบานปลาย สงผลตอสถานการณการคาโลกในภาพรวม จากการททงคเปนประเทศมหาอำนาจขนาดใหญ การเปลยนแปลงนโยบายทางการคาใดๆ ยอมสงผลกระทบตออปสงคและอปทาน โดยเฉพาะประเทศกำลงพฒนาทมรายไดจากการเปนผปอนวตถดบ และสนคาเขาสหวงโซอปทาน (Supply Chain) เพอสงไปยงทง 2 ประเทศยกษใหญน ไทยเองกหลกเลยงผลกระทบทจะไดรบจากสงครามการคาครงนไมไดเชนกน หากจะพจารณาเฉพาะในฐานะทเปนผสงออกชนสวนอเลกทรอนกส เครองใชไฟฟา และเคมภณฑ ไปยงจน เพอไปประกอบเปนสนคาสำเรจและสงออกไปขายยงสหรฐอเมรกา เมอสหรฐอเมรกา ตงกำแพงภาษเพอกดกนการนำเขาสนคาจากจน ทำใหจนจำเปนตองชะลอหรอรายแรงทสดคอยกเลกคำสงซอวตถดบ หรอชนสวนอปกรณจากไทย บรษททเปนคสญญาจงเกดการหดตวของรายไดและผลกำไร เมอผสมโรงกบคาเงนบาททแขงคาทสดในภมภาค ลาสด ณ วนท 25 ตลาคม 2563 ระดบอตราแลกเปลยนอยท 30.17 บาท ตอ 1 ดอลลารสหรฐ จงยงสงผลตอรายไดของบรษทสงออกสนคา กระทบตอกระแสเงนสดและความสามารถในการทำกำไร โดยเฉพาะกรณทไมไดปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน เปนเหตใหตองลดตนทนและคาใชจาย ดงจะเหนไดจากขาวการเลกจางพนกงานบางสวน หรอใหหยดงานในชวงทไมมคำสงซอ

14

“เบรกซท” (Brexit) สหราชอาณาจกรจะถอนตวออกจากสหภาพยโรป ทยงคงยดเยอไมไดขอสรปจากขอตกลงหลายอยาง เชน รปแบบของเบรกซท วาเมอแยกตวแลวจะเปนการแยกแบบเดดขาด ไรขอตกลง หรอแยกตวแบบผอนปรน มขอตกลงสามารถใชกฏเกณฑบางอยางเชนเดม ซงแตละทางเลอกจะสงผลกระทบตอเศรษฐกจโดยเฉพาะหนสาธารณะของสหราชอาณาจกร การจดเกบภาษ และการคมนาคมผานแดน ซงสงผลตอความเชอมนของคนทงในสหราชอาณาจกร และสหภาพยโรป จากภาวะแวดลอมทางเศรษฐกจโลกดงกลาว จะสงผลกระทบตอระบบเศรษฐกจของไทย จนกระทบตอแนวทาง และเปาหมายในการสนบสนนใหเกดการประยกตใชดจทลสำหรบบรษท เนองจากขาดแรงจงใจจากกำไรทลดลง ประกอบกบการขาดสภาพคลองทางการเงน ตามปรมาณคำสงซอทลดลง ในขณะเดยวกนยอมสงผลกระทบตอการพฒนานวตกรรมดจทลในภาพรวมทชะลอตว จากสภาพแวดลอมทไมเอ อตอการพฒนาอกดวย

การวเคราะหปจจยภายใน

1.ระบบงานอเลกทรอนกส จากการทสำนกงานฯ ไดยายสถานทต งสำนกงาน จากเดมอาคารรฐประศาสนภกด (อาคาร B)

ศนยราชการเฉลมพระเกยรตแจงวฒนะ ถนนแจงวฒนะ แขวงทงสองหอง เขตหลกส กรงเทพมหาสคร มายงท ทำการแหงใหม เลขท 80 อาคารลาดพราวฮลล ซอย 4 ถนนลาดพราว แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร เมอชวงเดอนตลาคม 2562 ทผานมา สงผลใหตองมการปรบเปลยนระบบการดำเนนงานภายในใหมทงหมด เชน ระบบสารบญ ระบบงานทรพยากรบคคล ระบบ Odoo ระบบ Enterprise Resource Planning (ERP) ระบบงบประมาณ ระบบจดสรรการใชทรพยากรของสำนกงานฯ เปนตน ซ งท ผานมา แมระบบจะสามารถดำเนนการ ใชงานไดครบทกระบบ แตยงคงมประเดนเรองความเชอมโยงระหวางระบบและขอมลทอาจเกบในแตละระบบ รวมถงการขาดความรความเขาใจในการใชงานผใชงาน ซงทำใหการใชระบบดจทลภายในองคกรไมมประสทธภาพเทาทควร และอาจเปนอปสรรคกบการทำงานในการกาวสการเปน องคกรสมรรถนะสง

2. บคลากร เนองจากสำนกงานฯ มภารกจดานการสงเสรมใหเกดการนำเทคโนโลยดจทลมาประยกตใชในทกภาค

สวน ซงเปนงานทตองใชกำลงคนจำนวนมากทจะรวมผลกดนใหประสบผลสำเรจตามเปาหมาย แตทผานมาพบวา แมจะมการรบบคลากรเขามาเพมเตมในแตละสายงาน แตกยงไมสามารถเตมเตมไดเพยงพอ สงผลตอความคาดหวงในการดำเนนภารกจทสำนกงานฯ ไดรบมอบหมายเพมเตม เชน การจดงาน World expo 2020 เปนตน

อนง การดำเนนงานในบางสวนงาน ปรมาณงานจะเพมมากขนจนเกนภาระงานตอบคคลคอนขางสงในขณะทมขอจำกดในเรองของจำนวนบคลากรในฝายมไมเพยงพอ จงสงผลตอประสทธภาพการดำเนนงานใหสมฤทธผลตามเปาประสงคทงในแงของปรมาณหนวยนบ และระยะเวลาในการปฏบตงาน

15

แผนบรหารความเสยงประจำป 2563

สำหรบแผนการบรหารความเสยงประจำป งบประมาณ 2563 ของสำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ไดมการเพมใหมคณะทำงานบรหารความเสยงองคกร เพมเตมจากเดม ภายใตองคประกอบหลกทสำคญ ของแผนบรหารความเสยง ดงน

1. กลยทธในการดำเนนงาน (กจกรรมจดการความเสยง) 2. คณะทำงานบรหารความเสยงองคกร 3. ผรบผดชอบ (ฝายหรอกลมงาน) ในแตละกจกรรมของแผนบรหารความเสยง 4. กำหนดระยะเวลาดำเนนการของแผนงาน และการตรวจทานผล

แผนบรหารความเสยงของสำนกงานฯ มองคประกอบในลกษณะเดยวกบแผนปฏบตการ (Action plan) โดยกำหนดมาตรการ/กจกรรมการจดการความเสยง กำหนดระยะเวลาดำเนนการของกจกรรม และ ผรบผดชอบ (ตามแบบฟอรมการรายงานและการตดตามผลการดำเนนงานตามแผนบรหารความเสยงระดบองคกร) เมอดำเนนการจดทำแผนบรหารความเสยงและแผนควบคมภายในเรยบรอยแลว จะมการสอสารแผนบรหารความเสยงและแผนควบคมภายในของสำนกงานฯ ใหบคลากรทงหมดทราบ และเขาใจ ซงจะมความสอดคลองกนในหลกการของการบรหารความเสยงองคกร รวมทงสนบสนนใหรวมด ำเนนกจกรรมตางๆ ทเกยวของไดอยางมประสทธภาพ บรรลผลสำเรจตามทตองการ การพจารณากำหนดแผนบรหารความเสยงและควบคมภายในระดบฝาย/งาน ใหผอ.ฝายและผจดการความเสยงเปนผพจารณา สำหรบระดบองคกร ใหคณะทำงานบรหารความเสยงและจดวางระบบควบคมภายในเปนผพจารณา เพอเสนอตอคณะกรรมการทเกยวของ สำหรบพจารณาใหความเหนชอบตามลำดบ

ความเสยงตอเนอง และการระบความเสยงใหม สำนกงานฯ ไดมการบงชเหตการณทมความเสยง จากการคนหาความเสยง และสาเหตหรอปจจยของ

ความเสยง ดวยการพจารณาจากปจจยตาง ๆ ทงภายในและภายนอกทสงผลกระทบตอเปาหมายผลลพธขององคกรตามกรอบการบรหารความเสยง จากสาเหตของความเสยงทแทจรง เพอนำมาวเคราะหและกำหนดมาตรการลดความเสยงไดอยางถกตอง โดยมแหลงทมาของปจจยตาง ๆ ไดแก

• ปจจยภายในองคกร เชน วตถประสงคขององคกร กระบวนการทำงาน การดำเนนนโยบายและกลยทธ วฒนธรรมขององคกร สภาพการเงน โครงสรางองคกรและระบบการบรหารงาน ประสบการณทำงาน เทคโนโลยสารสนเทศ ทางภมศาสตร และกฎหมาย ระเบยบทเกยวของภายในองคกร

• ปจจยภายนอกองคกร เชน นโยบายของรฐบาล สภาวะเศรษฐกจ หนวยงานทเกยวของ สภาวะการแขงขน สภาพสงคม เหตการณธรรมชาต กฎระเบยบภายนอกองคกร และการเมอง

อางองมต คณะอนกรรมการบรหารความเสยงองคกร ครงท 3/2562 ซงมมตใหนำความเสยงดานการเงน R04 การบรหารจดการงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมายจนกอใหเกดความเสยหายตอการดำเนนงานของสำนกงานฯ และ R06 การดำเนนงานขององคกรไมสอดคลองกบกฎ ระเบยบ สญญาขอตกลง ขอบงคบ วธ

16

ปฏบตของหนวยงานกำกบดแลภาครฐอน ในประเดนดานการดำเนนงานของโครงการเมอ งอจฉรยะ (Smart City) ยกมาเปนประเดนความเสยงตอเนองในการจดทำแผนบรหารความเสยง ประจำปงบประมาณ 2563 เนองจากอาจมประเดนอนหลงเหลอ จนอาจกอใหเกดผลกระทบรายตอสำนกงานฯ

อกทง จากการนำเสนอตอคณะกรรมการกำกบ สำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ครงท 6/2562 เมอวนท 11 พฤศจกายน 2562 ทประชมมมต เหนชอบตอแผนบรหารความเสยงสำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล ซงไดมการยกประเดนความเสยงเดม มาเปนความเสยงตอเนอง จำนวน 3 ประเดน และเพมเตมความเสยงใหม 2 ประเดน แสดงดงตารางท 3

ตารางท 1 การทบทวนความเสยงสำนกงานสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2562 - 2563 ประเภท

ความเสยง ความเสยง

ปงบประมาณ 2562 ความเสยง

ปงบประมาณ 2563 ความเสยงดานกลยทธ

R01 ไม สามารถข บเคล อนได ตามเปาหมายของแผนแมบทการสงเสรมฯ และแผนกลยทธฯ

R01 การขบเคลอนแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2561-2564 ไมเปนไปตามเปาหมาย

R02 องคกรไมเปนทยอมรบในระดบแถวหนา

ความเสยงดานการเงน R03 ไมมงบประมาณในการดำเนนงานตามแผนยทธศาสตรและภารกจ

R02 ได ร บงบประมาณไมสอดคล องกบแผนการดำเนนงานขบเคลอนแผนแมบทฯ

R04 การบรหารจดการงบประมาณไมเปนไปตาม เปาหมายจนกอใหเกดความเสยหาย

ความเสยงดาน การดำเนนการ

R05 ความเสยงจากกระบวนการภายในทไมเปนระบบและไมมประสทธภาพจากการจดตงสำนกงานใหม

R03 กระบวนการลาชา จากการพฒนาปรบปรงระบบสารสนเทศ

ความเสยงดาน การปฏบตตามกฎ ระเบยบ ทเกยวของ

R06 การดำเน นงานขององค กรไมสอดคล องก บกฎ ระเบ ยบ ส ญญาข อตกลง ข อบ งค บ ว ธ ปฏ บ ต ของหนวยงานกำกบดแลภาครฐอน

R04 เกดขอรองเรยนจากการดำเนนงานของสำนกงานฯ

R05 เกดขอผดพลาดจากการดำเนนงานโครงการขนาดใหญ

17

กลยทธในการจดการความเสยงของสำนกงานฯ

จากความเสยง (Identify Risk) ทระบขางตน ไดนำมาสการวางแผนบรหารความเสยงในระดบองคกรประจำป งบประมาณ 2563 ดวยการกำหนดกลยทธการบรหารจดการความเสยงออกเปน 4 กลยทธ ดงน

กลยทธท 1. การหลกเลยงความเสยง (Terminate) เปนการกำจดความเสยงออกไปหรอหลกเลยงความเสยง เนองจากมโอกาสเกดขนสงและมผลกระทบสง เชน เปลยนเปาหมาย การยกเลกโครงการหรอแผนงาน การเปลยนรปแบบการดำเนนโครงการ

สำนกงานฯ จะดำเนนการใชกลยทธน ในกรณทเมอพจารณาแลวเหนวาหากดำเนนการตอไปจะยงสงผลใหเกดความเสยหายตอองคกร จงควรหลกเลยง หรอหยดดำเนนการกจกรรม กลยทธท 2. การถายโอนความเสยง (Transfer) เปนการลดโอกาสทจะเกดความเสยง และ/หรอลดผลกระทบทจะเกดขนจากความเสยง โดยการถายโอนหรอแบงภาระบางสวนใหผอนรบผดชอบ เชน การทำประกนภย การโอนความรบผดชอบไปยงผ ร บเหมา การโอนงานไปยงผ ร บสมปทาน การจางเหมา (Outsourcing) สำนกงานฯ จะดำเนนการตามกลยทธนเมอพจารณาแลวเหนวา การดำเนนกจกรรม โครงการโดยลำพงอาจสงผลใหเกดความเสยหายในระดบสงได จงตองดำเนนการถายโอนหรอแบงเบาภาระบางสวนใหผอน หรอเครอขายความรวมมอของสำนกงานฯ รวมดำเนนการ เพอเปนการจดการความเสยงทอยในระดบสงมาก และหนวยงานไมอาจยอมรบได กลยทธท 3. การควบคมความเสยง (Treat) เปนการลดโอกาสของการเกดความเสยง และ/หรอผลกระทบทจะเกดขนจากความเสยง โดยปรบเปลยนการทำงานหรอเตรยมแผนการตางๆ รองรบ เชน การปรบวธการทำงาน การกำหนดมาตรการตดตามตรวจสอบ การปรบโครงสราง การใหความรแกพนกงาน สำนกงานฯ จะดำเนนการในกรณทพบวากจกรรมหรอโครงการสามารถอยในการควบคมตามกจกรรม โครงการทกำหนดไว เพอลดโอกาสของการเสยง และ/หรอ ผลกระทบทจะเกดขนจากความเสยง กลยทธท 4. การยอมรบความเสยง (Take) เปนการยอมรบความเสยงทจะเกดขน กลยทธนจะไมมการดำเนนการใดเพอลดโอกาสหรอผลกระทบเนองจากระดบความเสยงทเหลออยอยในระดบตำ หรออยในระดบทยอมรบได หรอมคาใชจายในการบรหารจดการความเสยงสงกวาผลลพธทจะได สำนกงานฯ จะดำเนนการในกรณทความเสยงทเกดขนเมอประเมนแลวอยในระดบทยอมรบได

18

รปท 3 กลยทธในการจดการความเสยง

เกณฑในการประเมนความเสยง

เกณฑในการประเมนความเส ยง พจารณาเง อนไขในการกำหนดเกณฑการประเมนความเส ยง 2 มต คอ โอกาสทจะเกดความเสยง (Likelihood) และผลกระทบของความเสยง (Impact) เพอกำหนดระดบความเสยง (Level of Risk) ซงระดบความเสยงแบงตามความสำคญเปน 5 ระดบ ดงน

ตารางท 2 นยามความสำคญความเสยงในแตละระดบ

ระดบ ความเสยง

ระดบคะแนน

ความหมาย

สงมาก (Extreme)

16-25 ระดบทไมสามารถยอมรบได จำเปนตองเรงจดการความเสยงในทนทเพอใหความเสยงตำลง และอยในระดบทยอมรบไดในทสด

สง (High)

10-15 ระดบทไมสามารถยอมรบได โดยตองเฝาระวง และจดการความเสยงเพอใหอยในระดบทยอมรบไดตอไป

ปานกลาง (Medium)

6-9 ระดบทพอยอมรบได แตตองใชความพยายามทจะลดความเสยงทจะลดความเสยงใหอยในระดบทนอยลงตอไป

นอย (Low)

1-5

ระดบทยอมรบได โดยใชวธควบคมปกตในขนตอนการปฏบตงานทกำหนด และตดตามระดบความเสยงตลอดระยะเวลาการปฏบตงาน

19

สำนกงานฯ จะพจารณาคดเลอกความเสยงตงแตระดบคะแนน 10-25 นำมาเขาสกระบวนการบรหารจดการความเสยงเพอจดการและควบคมความเสยงใหลดลง สวนความเสยงในระดบคา 9 และทตำกวา ถอวาเปนความเสยงทสามารถยอมรบได

รปท 4 แผนภมแสดงความเสยง (Risk Matrix)

เมอนำคะแนนระดบความเสยงทยอมรบไดของความเสยงแตละรายการประจำปนนๆ มาเปรยบเทยบกบระดบความเสยงทไดประเมนไวของความเสยงและสาเหตแลวจะทราบไดวาความเสยงทประเมนไวนนจดอยในกรณใด ดงน

1. ความเสยงทตองกำกบดแลอยางใกลชด (ระดบความเสยง 16-25 คะแนน) เปนระดบความ เสยง ทสงถงสงมาก และเกนระดบความเสยงทยอมรบได ซงจะตองบรหารความเสยงทนท โดยผบรหารตองกำกบดแลอยางใกลชด

2. ความเสยงทตองเฝาระวง (ระดบความเสยง 10-15 คะแนน) เปนความเสยงปานกลาง และมระดบความเสยงทพอยอมรบได ซงจะตองบรหารความเสยงโดยผบรหารใหความสนใจเฝาระวง เพอควบคมและพยายามลดความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได

3. ความเสยงทยอมรบได (ระดบความเสยง 6-9 คะแนน) เปนความเสยงทนอย หรอมระดบความ เสยงทพอจะยอมรบได แตตองพยายามควบคม มเอกสารมาตรฐาน หรอมมาตรการเพอกำหนดการปฏบตงาน เพอไมใหความเสยงเคลอนยายสระดบทสงขน

4. ความเสยงทยอมรบได โดยไมตองมการควบคมความเสยง (ระดบความเสยง 1-5 คะแนน) ใชวธ ควบคมตามกระบวนการทำงานปกต ไมตองมการจดการเพมเตม เปนความเสยงทมระดบความเสยงนอยมาก

20

การวดระดบความเสยง จากการระบความเสยงอนอาจจะเกดขนของสำนกงานฯ นน สามารถนำมาจดระดบความเสยงในการ

ประเมนระดบโอกาสทจะเกดความเสยง (Likelihood) และระดบผลกระทบตอองคกรหากเกดความเสยงนนขน (Impact) ไดดงน

ระดบโอกาสทความเสยงนนจะเกดขน (Likelihood)

ตารางท 3 แสดงคาโอกาส ระดบและความนาจะเปนทจะเกด โอกาสทจะเกด ระดบ ความนาจะเปนทจะเกด

สงมาก 5 ความนาจะเปนทจะเกดขน ≥ 80% สง 4 ความนาจะเปนทจะเกดขน 60% - 79% ปานกลาง 3 ความนาจะเปนทจะเกดขน 40% - 59% นอย 2 ความนาจะเปนทจะเกดขน 20% - 39% นอยมาก 1 ความนาจะเปนทจะเกดขน < 20%

ระดบผลกระทบตอองคกร กรณทความเสยงนนเกดขน (Impact)

ผลกระทบดานกลยทธ ไมสามารถดำเนนงานไดบรรลเปาหมายตามแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2561-2564

เปนผลใหองคกรไมเปนทยอมรบในระดบประเทศ

ตารางท 4 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ ผลกระทบ/

ความเสยหาย ระดบ ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

สงมาก 5 ไมสามารถในการดำเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการของแผนแมบทได ≥30%

สง 4 ไมสามารถในการดำเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการของแผนแมบทได 20%-29%

ปานกลาง 3 ไมสามารถในการดำเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการ ของแผนแมบทได 10%-19%

นอย 2 ไมสามารถในการดำเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการ ของแผนแมบทได 6%-9%

นอยมาก 1 ไมสามารถในการดำเนนงานใหบรรลตามกลไก/มาตรการ ของแผนแมบทได ≤5%

21

ผลกระทบดานการเงน งบประมาณทไดรบจดสรรนอยกวาแผนการใชจายงบประมาณทเสนอขออนมตตามผลงานทตองสงมอบ

ตารางท 5 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยดานการเงน ผลกระทบ/


สงมาก 5 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 15%

สง 4 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 12%

ปานกลาง 3 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 10%

นอย 2 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 8%

นอยมาก 1 ไดรบการจดสรรงบประมาณนอยกวาทเสนอขอ 5%

ผลกระทบดานการดำเนนงาน การดำเนนการลาชา เกดขอผดพลาด ไมเปนไปตามเปาหมาย

ตารางท 6 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยดานการดำเนนงาน ผลกระทบ/


สงมาก 5 ระบบงานไมสามารถดำเนนการไดตามแผน ทง 6 ระบบ นำรอง

สง 4 ระบบงานไมสามารถดำเนนการไดตามแผน อยางนอย 4 ระบบ

ปานกลาง 3 ระบบงานไมสามารถดำเนนการไดตามแผน อยางนอย 2 ระบบ

นอย 2 ระบบงานไมสามารถดำเนนการไดตามแผน อยางนอย 1 ระบบ

นอยมาก 1 ระบบงานสามารถดำเนนการไดตามแผนโดยไรกระดาษ Zero Paper

22

ผลกระทบดานกฎระเบยบ การดำเนนงานของสำนกงานฯ ไดรบการรองเรยน และเกดขอผดพลาดในการดำเนนโครงการขนาด

ใหญ เชน โครงการ Word expo และโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล

ตารางท 7 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยดานกฎระเบยบสำหรบโครงการทมขอรองเรยน

ผลกระทบ/ ความเสยหาย

ระดบ ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

สงมาก 5 กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำนกงานฯ อยางรนแรง ถงขนโดนฟองรองดำเนนคด ตรวจสอบ

สง 4 กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำนกงานฯ เกดขอรองเรยนทางกฏหมายเรองทจรต

ปานกลาง 3 กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำนกงานฯ เกดขอรองเรยนทางกฏหมายเรองการประพฤตผดมชอบ

นอย 2 กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำนกงานฯ เกดขอรองเรยนทางกฏหมายเรองบคคล และระเบยบขอบงคบ

นอยมาก 1 กระทบชอเสยง ภาพพจน ของสำนกงานฯ เลกนอย แตไมเกดขอรองเรยนทางกฏหมาย

ตารางท 8 แสดงผลกระทบ ระดบ และปรมาณผลกระทบ/ความเสยดานกฎระเบยบสำหรบโครงการขนาดใหญทเกดขอผดพลาด หรอมขอรองเรยน

ผลกระทบ/ ความเสยหาย

ระดบ ปรมาณผลกระทบ/ความเสยหาย

สงมาก 5 เกดผลกระทบตอแผนงาน กระบวนการ และการดำเนนงานรนแรงมาก ถงขนไมสามารถดำเนนการได

สง 4 เกดผลกระทบตอกระบวนการ และการดำเนนงาน สามารถดำเนนการไดมากกวารอยละ 50 ของกจกรรม

ปานกลาง 3 เกดผลกระทบตอกระบวนการ และการดำเนนงาน สามารถดำเนนการไดมากกวารอยละ 30 ของกจกรรม

นอย 2 เกดผลกระทบตอกระบวนการ และการดำเนนงาน สามารถดำเนนการไดมากกวารอยละ 10 ของกจกรรม

นอยมาก 1 ไมเกดผลกระทบตอกระบวนการ และการดำเนนงาน

23

การจดลำดบความเสยง ในการจดลำดบความเสยงของสำนกงานฯ มดำเนนการคำนวนระดบความเสยง (Risk Exposure) เทากบผลคณของคะแนนระหวางโอกาสทจะเกดกบความเสยหายเพอจดลำดบความสำคญ และใชในการตดสนใจวาความเส ยงใดควรเรงจดการกอน พรอมท งจดทำแผนภมความเส ยงเสนอตอผ บรหารเพอประกอบการพจารณาจดลำดบความเสยง เปนดงตอไปน

1. ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk) R01 การขบเคล อนแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2561-2564 ไมเปนไปตาม

เปาหมาย ความเสยงทเกดการดำเนนงานโครงการหรอกจกรรมตางๆ ไมเปนไปตามเปาหมาย สมฤทธผลตาม

แผนแมบทฯ อนจะกอใหเกดผลกระทบตอการผลการดำเนนงานและประสทธภาพในการปฏบตงานตามแผนงานภาพรวม ตลอดจนความความนาเชอถอของสำนกงานฯ

ระดบความเสยง (25) สงมาก สาเหตหลก แผนงานเปนโครงการขนาดใหญทตองดำเนนการรวมกนหลายสวนงาน ทงสวนงาน

ภายใตกระทรวงเดยวกน และตางกระทรวง สงผลตอการดำเนนงานในภาพรวมทกระจดกระจาย รวมถงทรพยากรของสำนกงานทงงบประมาณ และบคลากรทมอยในปจจบนยงไมเพยงพอ แนวทาง ผลกดนแผนงาน โครงการ โปรแกรมภายใตแผนแมบทฯ ใหเชอมโยงเปนสวนหนงของแผนงานระดบชาต และแผนยทธศาสตรการจดสรรงบประมาณรายจายประจำป 2563

กลยทธ 1.การถายโอนความเสยง: การถายโอนภาระรบผดชอบในการดำเนนงานเพอให สามารถดำเนนโครงการหรอกจกรรมตางๆ ทไมเปนไปตามเปาหมายใหสมฤทธ ผานหนวยงานเครอขาย 2.การควบคมความเสยง: การควบคมการดำเนนโครงการหรอกจกรรมตางๆ ให สามารถดำเนนการตามแผนงานและบรรลผลสมฤทธผลทกำหนดไว

วตถประสงค เพอถายโอนและควบคมความเสยงทเกดจากการขาดความรวมมอจากหนวยงานทเกยวของ และผมสวนไดสวนเสย ของโครงการตางๆ โดยแผนงานเพอการตอบสนองกลยทธการถายโอน และควบคมความเสยง ประกอบดวย แผนงาน คอ

แผนงาน ท 1. การจดทำกลไกการดำเนนงาน เพอขบเคลอนโครงการตามแผนแมบทฯ แผนงานท 2. การตดตามแผนงาน โครงการ เพอขบเคลอนแผนแมบทฯ

24

2. ความเสยงดานการเงน (Financial Risk) R02 ไดรบงบประมาณไมสอดคลองกบแผนการดำเนนงานขบเคลอนแผนแมบทฯ ความเสยงทเกด

จากการขาดงบประมาณในการดำเนนงานตามแผนแมบทฯ แตกลบมสภาพคลองเพอดำเนนโครงการในสวนทไมใชกจกรรมหลกตามแผนแมบทฯ

ระดบความเสยง (25) สงมาก สาเหตหลก ไดรบการจดสรรงบประมาณไมเพยงพอตอการดำเนนงานขบเคลอนโครงการตาม

แผนแมบทฯ และในเวลาทเหมาะสม รวมทงงบประมาณทไดรบอนมตใหดำเนนงานไมตอเนอง หรอไมเพยงพอตอการสรางผลกระทบในเชงประจกษได

แนวทาง เนนดำเนนกจกรรมตามแผนงาน โครงการทรวมกบเครอขายภาคเอกชน กลยทธ 1. การควบคมความเสยง: การควมคมความเส ยงท เกดขน และการเตรยมการ

วางแผนดานงบประมาณใหมความพรอม 2. การถายโอนความเสยง: การถายโอนภาระรบผดชอบในการดำเนนการเพอให

สามารถดำเนนโครงการหรอกจกรรมตางๆ ทไมเปนไปตามเปาหมายใหสมฤทธ วตถประสงค เพอควบคมงบประมาณ และบรหารโครงการใหเปนไปตามภารกจของสำนกงานฯ

โดยกำหนดแผนงานเพอการตอบสนองกลยทธการควบคมความเสยง คอ แผนงานท 1. การดำเนนงานโดยใหความสำคญกบโครงการทมความรวมมอกบหนวยงานภายนอกทง

ภาคเอกชนและภาครฐ แผนงานท 2. การจดหารายได นอกจากงบประมาณปกต

3. ความเสยงดานการดำเนนการ (Operational Risk) R03 กระบวนการลาชา จากการพฒนาปรบปรงระบบสารสนเทศ ความเสยงอนเกดการกระบวนการทำงานภายในทยงไมเปนระบบและขาดประสทธภาพ กอใหเกด

ความผดพลาด ความลาชาในการดำเนนงาน และสงผลใหการทำงานไมสามารถทำไดลลวงตามแผนงานทกำหนดไว ทงในมตของเปาหมาย ผลสมฤทธ และเวลา

ระดบความเสยง (20) สง สาเหตหลก 1. ระบบการอนมตการดำนนงานของสำนกงานฯ ยงไมเสถยรเนองจากวางระบบ

ใหม ทงยงตองพมพกระดาษจากระบบ ขาดความเชอมโยง ไมสามารถดำเนนการตามผงการไหลของเอกสารอยางครบวงจร และมความจำเปนตองเกบหลกฐานการอนมตตามระเบยบราชการ แนวทาง ปรบปรงกระบวนการ ระบบอนมตในองคกรใหเปนระบบดจทลและเชอมโยงทงหมด ทงในสวนของระบบเอง และการเชอมตอระหวางสาขาและสวนกลางทเชอมตอกนและมความตองถกตอง

กลยทธ 1. การควบคมความเสยง: การควบคมการกระบวนการภายในใหมประสทธภาพ และการปรบวธการทำงาน เชน การใชเทคโนโลยมาเพมประสทธภาพการทำงาน เปนตน

25

วตถประสงค เพ อลดความเส ยงจากการดำเนนงานภายในองคกรอยางไมเปนระบบและขาดประสทธภาพ โดยมแผนงานเพอการตอบสนองกลยทธการควบคมความเสยง คอ

แผนงานท 1. การพฒนากระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกสทกระบบงาน แผนงานท 2. การพฒนากระบวนการขอรบการสงเสรม ใหเปนระบบอเลกทรอนกส

4. ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบทเกยวของ (Compliance Risk) R04 เกดขอรองเรยนจากการดำเนนงานของสำนกงานฯ ความเสยงทเกดการความผดพลาดจากกระบวนการ หรอการไมเขาใจระบบของสำนกงานฯ ของทงผ

เจาหนาทและผรบบรการ จนเกดความเขาใจผด มขอรองเรยนการดำเนนงานไปยงหนวยงานตรวจสอบ องคกรสอ และหนวยงานตนสงกดทเกยวของ

ระดบความเสยง (15) สง สาเหตหลก ไมมประกาศแผนการดำเนนงานเปนมาตรการอยางชดเจน และผรบบรการขาด

ความเขาใจรปแบบ ระบบ ระยะเวลาการดำเนนงานดานเอกสาร และระเบยบขอบงคบของสำนกงานฯ แนวทาง มแนวทาง มาตรการการดำเนนงานเปนแผนงานประจำป พรอมชแจงแนวทางการ

ปฏบตงาน ทงบคลากรภายใน ผรบจาง และผรบบรการใหเขาใจอยางชดเจน กลยทธ การควบคมความเสยง: การควบคมการดำเนนงานแผนงาน โครงการ มงเนนให

ความสำคญกบโครงการทเทานน วตถประสงค เพอควบคมความเสยงทจะเกดการรองเรยนจากผรบบรการ จากการทเจาหนาท

ดำเนนงานผดพลาด ลาชา หรอเกดความคลาดเคลอนเนองจากขาดการรบรในกระบวนการของผรบบรการ อนอาจสงผลกระทบและอาจกอใหเกดความเสยหายตอชอเสยงของสำนกงานฯ โดยแผนงานเพอการตอบสนองกลยทธการควบคมความเสยง คอ

แผนงานท 1. การสรางความความเขาใจ ในหลกการ กระบวนการทำงานใหกบพนกงาน ผปฏบตงาน แผนงานท 2. สรางการสอสาร รบร ถงแนวทางการใหบรการของสำนกงานฯ แกผรบบรการ

R05 เกดขอผดพลาดจากการดำเนนงานโครงการขนาดใหญ ความเสยงทเกดการดำเนนงานของสำนกงานฯ ทไมเปนไปตามกระบวนการ ไมสามารถดำเนนการได

ทนตามชวงเวลาทกำหนดใวไมสอดคลอง และ/หรอ ขดตอกฎ ระเบยบ สญญา ขอตกลง ขอบงคบ วธปฏบตของหนวยงานอน จนกอใหเกดความเสยหายดานชอเสยง ความนาเชอถอของสำนกงานฯ

ระดบความเสยง (20) สงมาก สาเหตหลก การดำเนนโครงการหรอแผนงานทไมมกระบวนการควบคมกำกบการทำงานของ

โครงการ World Expo 2020 และโครงการการกอสรางอาคารสถาบนโอโอทและนวตกรรมดจทล และอาจไมสอดคลองกบกฎ ระเบยบ สญญาขอตกลง ขอบงคบ วธปฏบต เกดความผดพลาดสงผลตอการดำเนนงานหรอทำใหงานลาชากวากำหนด

26

แนวทาง การวางระบบเพ อตดตาม world expo 2020 และการกอสรางอาคารสถาบน ไอโอทและนวตกรรมดจทล

กลยทธ การควบคมความเสยง: จดทำแผนงานและระบบควบคมการดำเนนงานเพอตดตามโครงการ Word expo และกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล

วตถประสงค เพอควบคมความเสยงทจะเกดจากการดำเนนงานโครงการ Word Expo 2020 และกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทลใหเปนไปตามระบบ ไมขดตอกฏ ระเบยบ สญญา ขอตกลง ขอบงคบ วธปฏบตทเกยวของ โดยแผนงานเพอการตอบสนองกลยทธการควบคมความเสยง คอ

แผนงานท 1. การศกษากฎ ระเบยบ ตลอดจนแผนรองรบ ทงกอนและหลงการจดงาน Word Expo 2020

แผนงานท 2. การศกษากฎ ระเบยบและควบคมการดำเนนงาน ใหเปนไปตามกระบวนการของโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล (อาคาร 1)

27

มาตรการตอบสนองความเสยง

ในการกำหนดมาตรการเพอตอบสนองความเสยงของสำนกงานฯ นน ฝายเลขานการไดดำเนนการโดยหารอรวมกบผบรหาร เพอขอขอคดเหนถงความเสยงแตละประเภท รวมถงปจจยเสยงตางๆ เพอใหสามารถระบคานำหนกความสำคญ ตลอดจนผลกระทบความเสยงตางๆ เพอนำเสนอตอทประชมคณะอนกรรมการบรหารความเสยงองคกร และคณะกรรมการกำกบสำนกงานฯ โดยสามารถแบงประเดนความเสยงทงหมดออกเปน 6 ประเดน ภายใตกรอบการบรหารความเสยง 4 ประเภท สามารถแสดงดงตาราง ตอไปน

ประเภท 1: ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk) R01 การขบเคลอนแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2561-2564 ไมเปนไปตามเปาหมาย แผนงานท 1. การจดทำกลไกการดำเนนงาน เพอขบเคลอนโครงการตามแผนแมบทฯ ตารางท 9 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แนวทาง เพอผลกดนแผนงาน โครงการตามแผนแมบทฯ สแผนงานระดบชาต และแผนยทธศาสตรการจดสรรงบประมาณรายจาย ประจำป 2564

ตวชวด โครงการภายใตแผนแมบทฯ ไดรบการผลกดนสแผนงานระดบชาต1

Risk Owners

รองผอำนวยการ กลมงานยทธศาสตรและบรหาร

Task Owners

ผอ.ฝายนโยบายและยทธศาสตร

คาระดบ

5 มการทบทวนกลไกการขบเคลอนแผนงาน และจดทำแนวทางอยางเปนรปธรรม

4 เสนอกลไกการขบเคลอน แผนงาน ภายใตแผนแมบทฯ ตอคณะกรรมการกำกบสำนกงานฯ

3 ผลกดนกลไกการขบเคลอนแผนงาน ไปสการปฏบต ผานการประชมเชงปฏบตการ

2 จดทำขอเสนอเสนอแนะเชงนโยบาย ตามโครงการภายใตแผนแมบทฯ จำนวน 3 เรอง

1 คณะกรรมการระดบชาต เหนชอบตามขอเสนอแนะ 1 แผนงานระดบชาต เชน แผนปฏบตราชการ 4 ป พ.ศ. 2562-2565 ของกระทรวงดจทลเพอเศรษฐกจและสงคม แผนพฒนาดจทลเพอเศรษฐกจและสงคม แผนยทธศาสตรการจดสรรงบประมาณรายจาย ประจำป 2564

28

แผนงานท 2. การตดตามแผนงาน โครงการ เพอขบเคลอนแผนแมบทฯ ตารางท 10 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แนวทางการดำเนนงานเพอตดตามแผนงาน โครงการเพอใหบรรลเปารหมายตามแผนแมบทฯ

ตวชวด การตดตามแผนงาน โครงการ เพอใหบรรลวตถประสงคตามแผนแมบทฯ/แผนกลยทธฯ

Risk Owners


Task Owners

ผอ.ฝายนโยบายและยทธศาสตร

คาระดบ

5 มการวางแผนแนวทางการในการตดตาม ประเมนผล

4 มการจดเกบขอมลเพอใชในการตดตามเปาหมายได รอยละ 50

3 มการจดเกบขอมลเพอใชในการตดตามเปาหมายได รอยละ 100

2 มการจดทำบทวเคราะหเพอเสนอแนะแนวทางการแกปญหา

1 มแนวทางดำเนนงานเพอบรรลเปาหมายตามแผนการดำเนนงานขบเคลอน

ประเภท 2: ความเสยงดานการเงน (Financial Risk) R02 ไดรบงบประมาณไมสอดคลองกบแผนการดำเนนงานขบเคลอนแผนแมบทฯ แผนงานท 1. การดำเนนงานโดยใหความสำคญกบโครงการทมหนวยงานภายนอกรวมดำเนนโครงการ ตารางท 11 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การกำหนดหลกเกณฑ โครงการทมความรวมมอกบภาคเอกชน

ตวชวด เอกชนรวมลงทนเพอดำเนนโครงการตามแนวทางตวชวดสำนกงานฯ

Risk Owners


Task Owners

รองผอำนวยการ 1. กลมงานยทธศาสตรและบรหาร 2. กลมงานสงคมและกำลงคนดจทล 3. กลมงานโครงการพเศษ 4. กลมงานเศรษฐกจดจทล

คาระดบ

5 หนวยงานภายนอกรวมดำเนนโครงการ มลคาการรวมทนรวมไมนอยกวา 400 ลานบาท





29

แผนงานท 2 การจดหารายไดนอกงบประมาณ ตารางท 12 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การกำหนดหลกเกณฑ ในการจดหารายไดของสำนกงานฯ

ตวชวด สามารถจดหารายไดนอกงบประมาณตามเกณฑทกำหนดตามตวชวดสำนกงานฯ

Risk Owners


Task Owners

รองผอำนวยการ 1. กลมงานยทธศาสตรและบรหาร 2. กลมงานสงคมและกำลงคนดจทล 3. กลมงานโครงการพเศษ 4. กลมงานเศรษฐกจดจทล

คาระดบ

5 มลคาโครงการจากเงนนอกงบประมาณไมนอยกวา 60 ลานบาท





ประเภท 3: ความเสยงดานการดำเนนการ (Operational Risk) R03 กระบวนการลาชา จากการพฒนาปรบปรงระบบสารสนเทศ แผนงานท 1. การพฒนากระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกสทกระบบงาน ตารางท 13 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การพฒนากระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกสทงหมด

ตวชวด กระบวนการภายในรองรบระบบงานอเลกทรอนกสทงหมด โดยมงเนนการงดใชกระดาษ รอยละ 100

Risk Owners

ผอ.กลมงานบรหารสำนกงาน Task

Owners ผจก.สวนเทคโนโลยดจทลและสารสนเทศ

คาระดบ

5 มกระบวนการขออนมตงบประมาณ โดยไมใชกระดาษจำนวน 1 กระบวนการ

4 มกระบวนการขอเบกจายโดยไมใชกระดาษจำนวน 1 กระบวนการ

3 มกระบวนการขอยมเงนโดยไมใชกระดาษจำนวน 1 กระบวนการ

2 มกระบวนการขออนมตจดซอจดจางโดยไมใชกระดาษจำนวน 1 กระบวนการ

1 สำนกงาน Digitised กระบวนการภายในภายระบบ Electronic และมการเชอมโยงระบบงบประมาณ ตลอดจนการสงจายผานระบบ E Payment และ Zero Paper

30

แผนงานท 2. การพฒนากระบวนการขอรบการสงเสรม ใหเปนระบบอเลกทรอนกส ตารางท 14 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การพฒนากระบวนการขอรบการสงเสรม ใหเปนระบบอเลกทรอนกส

ตวชวด การพฒนากระบวนการขอรบการสงเสรม ใหเปนระบบอเลกทรอนกส

Risk Owners


Owners ผจก.สวนเทคโนโลยดจทลและสารสนเทศ

คาระดบ

5 จดทำแผนปฏบตการพฒนาระบบงานอเลกทรอนกส เสนอ ผสศด.

4 เกดกระบวนการขอรบการสงเสรมผานระบบอเลกทรอนกส 1 ระบบงาน



1 ความพงพอใจของผใชงานระบบอเลกทรอนกสการขอรบการสงเสรมรอยละ 85

ประเภท 4 : ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบ (Compliance Risk) R04 เกดขอรองเรยนจากการดำเนนงานของสำนกงานฯ แผนงานท 1. การสรางความความเขาใจ ในหลกการ กระบวนการทำงานใหกบพนกงาน ตารางท 15 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การไมเกดขอรองเรยนจากการดำเนนโครงการของสำนกงานฯ

ตวชวด ไมเกดขอรองเรยน จากกระบวนการและแนวทางปฏบตสำนกงานฯ

Risk Owners


Owners

1. ผจก.สวนบรหารและพฒนาบคคล 2. ผจก.สวนกฎหมาย 3. ผจก.สวนบรหารกลางและพสด 4. ผจก.สวนสงเสรมการลงทน

คาระดบ

5 มการจดทำแผน กจกรรมสรางความเขาใจในกระบวนการทำงานใหกบพนกงาน และเสนอ ผสศด. เหนชอบ

4 มการจดกจกรรมสรางความเขาใจในกระบวนการทำงานใหกบพนกงาน อยางนอย 1 เรอง



1 ไมเกดขอรองเรยนการดำเนนงานโครงการ หมายเหต : กระบวนการและแนวทางปฏบตสำนกงานฯ 3 เรอง ไดแก กฎหมายและระเบยบ ระเบยบพสดและการจดซอจดจาง และมาตรการสงเสรมการลงทน

31

แผนงานท 2. สรางการสอสาร รบร ถงแนวทางการใหบรการของสำนกงานฯ แกผรบบรการ ตารางท 16 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด สรางความเขาใจในหลกการ กระบวนการใหกบผรบบรการ

ตวชวด ไมเกดการรองเรยน ในการดำเนนงานตามแนวทางปฏบตของสำนกงานฯ

Risk Owners


Owners ผจก.สวนประชาสมพนธและสอสารองคกร

คาระดบ

5 มการทบทวนชองทางการสอสารจากประเมนในป 2562

4 มการจดทำแผนการประชาสมพนธ โดยกำหนดใหชองทางการใหบรการของสำนกงาน เปนสวนหนงของแผน

3 จดทำสอประชาสมพนธเพอสรางการรบร แนวทางการใหบรการของสำนกงานฯ ผานชองทางตางๆ

2 มการประเมนความพงพอใจการใหบรการของสำนกงานฯ ไมนอยกวา รอยละ 80

1 ไมเกดขอรองเรยนการดำเนนงานโครงการ R05 เกดขอผดพลาดจากการดำเนนงานโครงการขนาดใหญ แผนงานท 1 การศกษากฎ ระเบยบ ตลอดจนแผนรองรบ ทงกอนและหลงการจดงาน Word Expo 2020 ตารางท 17 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด การศกษากฎ ระเบยบและการควบคมการดำเนนงาน ใหเปนไปตามแผนกระบวนการ Word Expo 2020

ตวชวด มแผนรองรบเพอเตรยมความพรอมระหวางการกอสราง และหลงการจดงาน

Risk Owners


Task Owners

ผอำนวยการฝายนโยบายและยทธศาสตร

คาระดบ

5 ศกษา กฎระเบยบ ทเกยวของกบการกออาคารแสดงในงาน Word Expo 2020

4 จดทำแผนปฏบตการในสวนทเกยวของทงในขณะกอสรางอาคาร ขณะดำเนนการจดงาน และแผนควบคมการรอถอน ซงเปนไปตามขอกำหนด

3 กำหนดผเกยวของทงภายในและภายนอกสำนกงานฯ เพอดำเนนการตามแผนปฏบตการ

2 นำเสนอแผนปฏบตการ ตอคณะกรรมการทเกยวของเพอใหความเหนชอบ

1 ประเมนผลกระทบตามแผนการดำเนนงาน

32

แผนงานท 2 การศกษากฎ ระเบยบและควบคมการดำเนนงาน ใหเปนไปตามกระบวนการของโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล (อาคาร 1) ตารางท 18 แสดงเกณฑคาระดบ ตวชวด แผนงาน การศกษากฎ ระเบยบและจดทำระบบควบคมการดำเนนงาน ใหเปนไปตามกระบวนการของโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล

ตวชวด แผนรองรบเพอเตรยมความพรอมระหวางการกอสราง และหลงการกอสราง

Risk Owners

รองผอำนวยการ กลมโครงการพเศษ

Task Owners

1.ผชวยผอำนวยการกำกบสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล 2.ผอ.ฝายบรหารการคลงและบรหารกลาง 3.ผอ.ฝายกจการสำนกงาน

คาระดบ

5 มการศกษา กฎระเบยบ ทเกยวของกบการกอสรางอาคาร

4 มการจดทำแผนงาน ระบบควบคมงานกอสราง และแผนการจดหารายได

3 สามารถดำเนนการไดตามแผนงาน และแผนเงน รอยละ 75

2 สามารถดำเนนการไดตามแผนงาน และแผนเงน รอยละ 100

1 มรายงานผลการตดตามการดำเนนงานตามแผนงาน และแผนเงน และแผนการจดหารายได

33

ภาคผนวก

ตารางท 19 แสดงคาระดบความเสยง ณ ไตรมาส 1/2563

กจกรรม โอกาส ทจะเกด

ผลกระทบ ระดบความเสยง

ไตรมาส 1 R01 การขบเคลอนแผนแมบทการสงเสรมเศรษฐกจดจทล พ.ศ. 2561-2564 ไมเปนไปตามเปาหมาย

5 5 25 แผนงานท 1. การจดทำกลไก เพอขบเคลอนโครงการตามแผนแมบทฯ แผนงานท 2. การตดตามแผนงาน โครงการ เพอขบเคลอนแผนแมบทฯ R02 ไดรบงบประมาณไมสอดคลองกบแผนการดำเนนงานขบเคลอนแผนแมบทฯ

5 5 25 แผนงานท 1. การดำเนนงานโดยใหความสำคญกบโครงการทมความรวมมอกบหนวยงานภายนอก แผนงานท 2. การจดหารายได นอกจากงบประมาณปกต

R03 กระบวนการลาชา จากการพฒนาปรบปรงระบบสารสนเทศ

4 5 20 แผนงานท 1. การพฒนากระบวนการภายในใหรองรบระบบงานอเลกทรอนกสทกระบบงาน แผนงานท 2. การพฒนากระบวนการขอรบการสงเสรม ใหเปนระบบอเลกทรอนกส

R04 เกดขอรองเรยนจากการดำเนนงานของสำนกงานฯ

3 5 15 แผนงานท 1. การสรางความความเขาใจ ในหลกการ กระบวนการทำงานใหกบพนกงาน แผนงานท 2. สรางการสอสาร รบร ถงแนวทางการใหบรการของสำนกงานฯ แกผรบบรการ R05 เกดขอผดพลาดจากการดำเนนงานโครงการขนาดใหญ

4 5 20

แผนงานท 1. การศกษากฎ ระเบยบตลอดจนแผนรองรบ ทงกอนและหลงการจดงาน Word Expo 2020 แผนงานท 2. การศกษากฎ ระเบยบและควบคมการดำเนนงาน ใหเปนไปตามกระบวนการของโครงการกอสรางอาคารสถาบนไอโอทและนวตกรรมดจทล (อาคาร 1)

แผนบริหารความเสี่ยง...

Documents