แผนบริหารความเสี่ยง องค์การ...

แผนบรหารความเสยง องคการสวนสตว ประจ าป 2561 1

1. ความเปนมาและหลกการเหตผล

การบรหารความเสยงถอเปนเครองมอทส าคญทจะท าใหหนวยงานตางๆ ขององคการสวนสตว สามารถด าเนนไปอยางมทศทางทชดเจน บรรลเปาหมายและวตถประสงคในการด าเนนงานของหนวยงานได แตในความเปนจรงแลวการด าเนนงานของทกหนวยงานไมวาจะวางแผนไวไดดอยางไรกตาม อาจจะยงมปจจยทคาดไมถงทอยในการควบคม หรอนอกเหนอการควบคมเกดขนตลอดเวลาอยางเปนพลวตต แลบางปจจยตางๆเหลานนอาจสงผลกระทบอยางรนแรงตอการท างาน ท าใหงานนนๆไมสามารถบรรลวตถประสงคตามทก าหนดไวได โดยปจจยเสยงตางๆ ทมากระทบนนมทงโอกาสเกดขนบอย หรอ นานๆครงกได ซงอาจสงผลกระทบทรนแรงกได

องคการสวนสตว ไดตระหนกและเลงเหนถงความส าคญของการบรหารความเสยง เพอรองรบตอการเปลยนแปลงดงกลาวตามนโยบายของกระทรวงการคลง โดยส านกงานคณะกรรมการนโยบายรฐวสาหกจ(สคร.) ก าหนดเกณฑการประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหกจดานการบรหารจดการองคการ ประจ าป 2561 ยทธศาสตรการพฒนาระบบบรหารจดการไดก าหนดใหมการปรบเปลยนกระบวนการและวธการท างาน เพอยกระดบขดความสามารถ และมาตรฐานการท างานขององคการสวนสตวใหอย ในระดบมาตรฐานสากล มงเนนใหเกดผลส าเรจตามแผนยทธศาสตร 4 ป ขององคการสวนสตว (พ.ศ. 2560 – 2564) และแผนงบประมาณ ซงหากองคการสวนสตวมการวางกรอบโครงสรางและแนวทางการปฏบตในการบรหารความเสยงอยางมประสทธภาพยอมสามารถใชเปนเครองมอในการสรางมลคาเพมใหแกองคการสวนสตว

ดงนน เพอใหเกดความมนใจในการท างานใหบรรลภารกจหลกขององคการวนสตว จงไดก าหนดใหมการน าการบรหารความเสยงมาใชในการบรหารงานองคการสวนสตว เพอเปนเครองมอและกลไกลส าคญทจะท าใหองคการสวนสตว สามารถบรรลวตถประสงค และพนธกจทองคการสวนสตวไดก าหนดไวใหมากทสด

2. หลกเกณฑการประเมนการบรหารความเสยง

หลกเกณฑการประเมนการบรหารความเสยง แบงเปน 2 สวน ไดแก คะแนนในสวนแรกทยดหลกเกณฑต า ม (The Committee of Sponsoring Organizations of the Tread way Commission: COSO) ก า รบรหารความเสยงระดบองคกร (Enterprise Risk Management: ERM) และคะแนนในสวนทสอง ซงเปนเกณฑประเมนเพอสนบสนนระบบการบรหารความเสยงใหมประสทธภาพมากยงขน

แผนบรหารความเสยง องคการสวนสตว ประจ าป 2561


2.1 คะแนนในสวนแรก แบงเปนเกณฑขนบนไดใน 3 ระดบ ไดแก

ระดบท 1 การบรหารความเสยงนอยมาก ไดแก รฐวสาหกจทมการบรหารความเสยงโดยมแนว ทางการบรหารความเสยงเชงรบ/ในระดบเบองตน การบรหารความเสยงยงไมเปนระบบ รฐวสาหกจไมมคณะท างานเพอจดการความเสยงในรปแบบบรณาการและไมมการจดท าคมอการบรหารความเสยง

ระดบท 2 การบรหารความเสยงเบองตนทมระบบ ไดแก รฐวสาหกจทมการบรหารความเสยงทเปน กลยทธระยะสน มคณะท างาน/กอง/งาน/ฝายเพอจดการความเสยงในรปแบบบรณการ มองคประกอบในการบรหารความเสยงทดครบถวน โดยมการวเคราะหระดบความรนแรง (I/L) ทชดเจนเปนระบบ และ มคมอการบรหารความเสยงตามเกณฑ และเผยแพรใหกบพนกงานทกระดบ

ระดบท 3 การบรหารความเสยงในเชงบรณการ ไดแก รฐวสาหกจทมการบรหารความเสยงครบถวนตามทก าหนดในระดบ 2 และ การบรหารความเสยงเปนกลยทธหรอ การด าเนนงานทตอเนองทงองคกร มคณะท างาน/กอง/งาน/ฝายเพอจดการความเสยง มแผนงานทชดเจน รวมถงสามารถบรรลเปาหมายในแผนงานไดครบถวน มการก าหนดเกณฑระดบความรนแรงแยกรายปจจยเสยง ก าหนดเปาหมายในเชงระดบความรนแรงทคาดหวง และสามารถรายงานระดบความรนแรงของแตละปจจยเสยงรายไตรมาส มการก าหนด Risk Appetite และ Risk Tolerance ทกปจจยเสยงรวมถงมการบรหารความเสยงแบบบรณาการ

2.2 คะแนนในสวนทสอง เปนเกณฑทมคะแนนถวงน าหนกในเกณฑดงกลาว ไดแก

1. มการบรหารเทคโนโลยสารสนเทศเพอการจดการทด 2. กลยทธการบรหารความเสยง เชอมโยงกบการก าหนดนโยบาย/กลยทธ/วางแผน/การลงทนของ

รฐวสาหกจ 3. มการทบทวนการบรหารความเสยงอยางสม าเสมอ และท าการปรบปรงเมอจ าเปน 4. จดใหมบรรยากาศและวฒนธรรมทสนบสนนการบรหารความเสยง 5. กระบวนการบรหารความเสยงเปนกจกรรมประจ าวนของทกหนวยงานและสมพนธกบคาตอบแทน 6. มการบรหารความเสยง และมการสนบสนนการบรหารเพอเพมมลคาใหกบองคกร 7. การบรหารความเสยงเปนการสนบสนนการบรหารเพอสรางสรรคมลคาใหกบองคกร 8. ผลการบรหารความเสยงทเกดขนจรง 9. Portfolio View of Risk 10. Integrated Governance, Risk and Compliance

ดงนนองคการสวนสตวฯ จงควรมการบรหารจดการกบการบรหารความเสยงทงปจจยภายนอกและปจจยภายในทอาจสงผลกระทบทงเชงลบและเชงบวกตอการบรหารจดการองคกรนนไดอยางทนเวลา ถกตอง มประสทธภาพ และประสทธผล สามารถลดโอกาสทไมพงประสงคทจะสงผลใหความส าเรจของการด าเนนงานของ องคการสวนสตว หรอเพมโอกาสทจะ สรางมลคาเพมขนจากปจจยเหลานน เพอใหการบรหารความเส ยงของ องคการสวนสตว ในป 2561 เปนไปอยางมประสทธภาพสามารถบรรล เปาหมายทวางไวในป 2561 และกอใหเกดการสรางมลคาเพมแกองคกรนน ทางองคการสวนสตวจงใหมการทบทวนและพฒนาการบรหารความเสยงใหมอนน ามาซงการจดการท าแผนบรหารความเสยงและแผนปฏบตการบรหารความเสยงขององคการสวนสตว เพอเปน


หลกชน าทศทางและกลยทธการบรหารความเสยงภายในองคการสวนสตว รวมถงการระบและประเมนความเสยง ตลอดจนการตดตามผลการบรหาร ความเสยงอยางเปนระบบ

3. เหตการณความเสยง องคการสวนสตวป 2561

ปงบประมาณ 2561 องคการสวนสตว ไดมการด าเนนการบรหารความเสยงทงหมด 4 ประเภท ตามหลกเกณฑการประเมนความเสยงของการด าเนนงานขององคการสวนสตว หมายถง โอกาสทจะเกดเหตการณทไมพงประสงคเกดขน และมผลกระทบตอองคการสวนสตว ในดานกลยทธ ดานการปฏบตการ ดานการเงน ดานการปฏบตตามกฎระเบยบ ซงเปนเหตการณทอาจจะเกดขนและสงผลกระทบในเชงลบตอองคการสวนสตว ประเภทของความเสยงและความเสยงทอาจเกดขนกบองคการสวนสตว สรปไดดงน

3.1 ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk: SR)

1) ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด SR1

2) ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย SR2

3.2 ความเสยงดานการปฏบตการ (Operational Risk: OR)

1) ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ OR1

2) ความเสยงจากการด าเนนการตามแผนประชากรสตว OR2 3.3 ความเสยงดานการเงน (Financial Risk: FR)

1) ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย FR1

2) ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน FR2

3.4 ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบ (Compliance Risk: CR)

1) ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA CR1


4. โครงสรางบรหารความเสยงองคการสวนสตว

รปภาพท 1 โครงสรางบรหารความเสยงองคการสวนสตว

- ส านกบรหารกลาง - ส านกกฎหมาย - สวนสตวดสต - สวนสตวอบลราชธาน

- ส านกการเงนและทรพยสน - ส านกพฒนาธรกจ - สวนสตวเปดเขาเขยว - สวนสตวขอนแกน

- ส านกยทธศาสตรและแผน - ส านกอนรกษ และวจย - สวนสตวเชยงใหม - โครงการคชอาณาจกร สรนทร

- ส านกบรหารทรพยากรบคคล - สถาบนบรหารจดการสวนสตว - สวนสตวนครราชสมา

- ส านกเทคโนโลยสารสนเทศ - สวนสตวสงขลา

คณะท างานบรหารความเสยง ส านก/สวนสตว/สถาบน

ผชวยผอ านวยการ ส านก / สวนสตว/สถาบน

ผอ านวยการ ส านก / สวนสตว / สถาบน / ผจก.โครงการคชอาณาจกร

คณะกรรมการองคการสวนสตว

ปจจยภายนอก

คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะอนกรรมการดาน

การบรหารความเสยง

หนวยงานตรวจสอบภายใน

ผอ านวยการองคการสวนสตว

รองผอ านวยการองคการสวนสตว

คณะท างานควบคมภายใน

คณะท างานบรหารความเสยงองคการสวนสตว


4.1. หนาทและความรบผดชอบตามโครงสรางบรหารความเสยงองคการสวนสตว

ตารางท 1 แสดงหนาทและความรบผดชอบตามโครงสรางการบรหารความเสยง องคการสวนสตว

ผเกยวของ หนาทและความรบผดชอบ

คณะกรรมการ องคการสวนสตว

1. ก าหนดนโยบายบรหารความเสยงทวทงองคกร 2. ก ากบดแลใหมการบรหารความเสยงทเหมาะสมครอบคลมในทกดานและแตงตงคณะอนกรรมการบรหารความเสยง 3. มความเขาใจถงความเสยงทอาจมผลกระทบรายแรงตอองคกร และท าใหมนใจวามการด าเนนการทเหมาะสมเพอจดการความเสยงนนๆและอนมตแผนการบรหารความเสยง

คณะอนกรรมการบรหารความเสยงองคการสวนสตว

1. ก าหนดแนวทางและใหค าปรกษาในเรองการบรหารความเสยงทวทงองคกร 2. จดท านโยบายและกรอบการบรหารความเสยง 3. ตดตามรายงานสถานการณด าเนนงานการบรหารความเสยงทวทงองคกร 4. ประเมนและอนมตแผนและคมอการจดการการบรหารความเสยง 5. การปรบปรงอยางตอเนองเรองการบรหารความเสยงทวทงองคกรเพอใหพนกงานทกระดบตระหนกถงความเสยงและการควบคมความเสยงของทกหนวยงาน 6 . จ ด ให ม การบ รณ าการระหว างการก ากบด แลก จการท ด (Corporate Governance) การบรหารความเสยง(Risk Management) และการก ากบดแลการปฏบตงานของ องคกรใหเปนไปตามกฎหมายกฎระเบยบ นโยบายและกระบวนการปฏบตงานทไดวางเอาไว (Compliance) 7. แตงตงคณะท างานเกยวกบการบรหารความเสยงไดตามความเหมาะสม

ผอ านวยการ องคการสวนสตว

1. ก าหนดใหมการบรหารความเสยงทวทงองคกร 2. สงเสรมนโยบายการบรหารความเสยงและท าใหมนใจวากระบวนการบรหารความเสยงไดรบการปฏบตทวทงองคกร 3. ก ากบดแลใหมการวเคราะห ประเมน และจดการความเสยงอยางตอเนอง 4. ก ากบและตดตามความเสยงทส าคญทวทงองคกร และท าใหมนใจวามแผนการจดการทเหมาะสม 5. ก าหนดใหมกลไกการบรหารความเสยงท เหมาะสม มประสทธภาพ และสนบสนนใหมการพฒนาขดความสามารถบคลากรเครองมอและระบบในการด าเนนงาน 6. เสนอรายงานผลการบรหารความเสยงตอ คณะกรรมการองคการสวนสตวส านกงานคณะกรรมการ นโยบายรฐวสาหกจ (สคร.) และ บรษทประเมน (บรษท ทรสคอรปอเรชน จ ากด TRIS) ทก 6 เดอน และทกสนปงบประมาณ



รองผอ านวยการ องคการสวนสตว

1. ตดตามความเสยงดานกลยทธ ดานการปฏบตการทส าคญ ดานการเงน และดานการปฏบตตามกฎ ระเบยบ และท าใหมนใจไดวามแผนการจดการบรหารความเสยงทเหมาะสม 2. สงเสรมวฒนธรรมการบรหารความเสยงและท าใหมนใจวาผอ านวยการส านก/สวนสตว/สถาบน/โครงการ/ในสายงาน ใหความส าคญกบการบรหารความเสยงในฝายงาน

คณะท างานบรหาร ความเสยง องคการสวนสตว

1. ก าหนดแนวทางและใหค าปรกษาในเรองการบรหารความเสยงทวทงองคกร 2. จดท านโยบาย กรอบการบรหารความเสยง มาตรการจดการความเสยง และกจกรรมควบคม 3. จดท าแผนและคมอการบรหารความเสยง องคการสวนสตว 4. ตดตามรายงานสถานการณด าเนนงานการบรหารความเสยงทวทงองคกร 5. จดท ารายงานการตดตามประเมนผลการบรหารความเสยง ตอผอ านวยการองคการสวนสตว

ผอ านวยการส านก/ สวนสตว/สถาบน/โครงการ

1. ท าใหมนใจวาการปฏบตงานมการประเมนจดการ และรายงานความเสยงอยางเพยงพอ 2. สงเสรมพนกงาน/ลกจางในสายงานใหตระหนก ถงความส าคญของการบรหาร ความเสยง 3. เหนชอบแผนการบรหารความเสยงของส านก/สวนสตว/สถาบน/โครงการ 4. เสนอรายงานผลการตดตามประเมนผลการบรหารความเสยงตอประธานคณะท างานบรหารความเสยงองคการสวนสตว ทก 3 เดอน 6 เดอน และทกสนปงบประมาณ

ผชวยผอ านวยการส านก/สวนสตว/สถาบน

1. สงเสรม และสนบสนนใหมการบรหารความเสยง และกจกรรมการควบคม ความเสยงภายในส านก/สวนสตว/สถาบน 2. สงเสรม และสนบสนนใหมการน านโยบายการด าเนนงานบรหารความเสยงของส านก/สวนสตว/สถาบน สการปฏบต 3. ใหความเหนชอบในเบองตนตอแผนการบรหารความเสยงของส านก/สวนสตว/สถาบน 4. เสนอรายงานผลการตดตามประเมนผลการบรหารความเสยงทก 3 เดอน 6 เดอน และทกสนปงบประมาณ ตอส านก/สวนสตว/สถาบน 5. สงเสรมใหมการน าระบบเทคโนโลยสารสนเทศมาใชในงานบรหารความเสยงอยางเปนระบบและตอเนอง



คณะท างานบรหารความเสยงส านก/สวนสตว/สถาบน/โครงการ

1. ระบและรายงานความเสยงทเกยวของกบการปฏบตงานตอผอ านวยการส านก/ สวนสตว/สถาบน/โครงการ และเขารวมในการจดท าแผนจดการความเสยง และน าแผนไปปฏบต 2. ประเมนความเสยงจากการด าเนนงานทรบผดชอบ 3. จดล าดบความส าคญของความเสยง 4. ก าหนดกจกรรมควบคม และมาตรการความเสยงใหอยในระดบทยอมรบไดโดยค านงถง Cost Benefit 5. ระมดระวงปจจยเสยงตางๆ และน าเสนอประเดนทเกยวของกบความเสยงแกผบงคบบญชาอยางทนสถานการณ 6. จดท ารายงานสถานะของความเสยงหลงจากจดการหรอแกไขปจจยเสยงนน ๆ เสรจสนตอผบงคบบญชา 7. จดท ารายงานผลการตดตามประเมนผลการบรหารความเสยงทก ๓ เดอน ๖ เดอน และทกสนปงบประมาณ ตอผอ านวยการส านก/สวนสตว/สถาบน/โครงการ 8. ใชระบบเทคโนโลยสารสนเทศมาใชในงานบรหารความเสยงอยางเปนระบบและตอเนอง

ตรวจสอบภายใน 1. สนบสนนใหผบรหารระดบสงและคณะกรรมการตรวจสอบ ตดตามระบบการบรหารภายในและการควบคมความเสยง 2. จดท าแผนตรวจสอบและตามความเสยงขององคกร 3. สนบสนน และท าใหมนใจวาองคการสวนสตวไดมการน าระบบการบรหารความเสยงมาปรบใชอยางเหมาะสม มคณภาพและมการปฏบตตามทวทงองคกร 4. สอบทานการปฏบตงานบรหารความเสยงอยางเหมาะสม


5. ความเสยงและการประเมนความเสยงขององคการสวนสตว ป 2561

ความเสยงของการด าเนนการของ องคการสวนสตว หมายถง โอกาสทจะเกดเหตการณทไมพงประสงคเกดขน และมผลกระทบตอองคการสวนสตว ในดานกลยทธ ดานการด าเนนงาน ดานการเงน ดานการปฏบตตามกฎระเบยบ ดานความนาเชอถอ และดานทรพยสน ซงเปนเหตการณทอาจจะเกดขนและสงผลกระทบในเชงลบตอองคการสวนสตว ประเภทของความเสยงและความเสยงทอาจเกดขนกบองคการสวนสตว สรปไดดงน


1) ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด SR1

2) ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย SR2

5.2 ความเสยงดานการปฏบตการ (Operational Risk: OR)

1) ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ OR1

2) ความเสยงจากการด าเนนการตามแผนประชากรสตว OR2

5.3 ความเสยงดานการเงน (Financial Risk: FR)

1) ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย FR1

2) ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน FR2


1) ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA CR1


5.5 การประเมนความเสยง องคการสวนสตว ป2561

ตารางท 2 การประเมนความเสยง องคการสวนสตว ป2561

ภายใน ภายนอกผลกระทบ

(Impact)

โอกาส

(Likelihood)รวมคะแนน ระดบ Risk

3.92 3.68 14 H เทา

1. บรณาการสอการเรยนรทกรปแบบโดยน าผลการศกษาพฤตกรรมของเยาวชนมาพจารณา

ผอ านวยการสวนสตวทง 7 แหง

แผนงานการสรางมาตรฐานของการบรหารจดการสวนสตว

1.สอการเรยนร in Zoo ททนสมยมากขน

ผอ านวยการสวนสตวทกสวนสตว /ผอ านวยการส านกอนรกษและวจย

จ านวนสอการเรยนร 1 ต าแหนง/ป/สวนสตว

6 เดอน

2. การยกระดบสวนสตวสระดบสากลรวมถงการใหบรการสวนสตว เพอใหสามารถพฒนาศกยภาพการบรหารจดการ รวมถงการเพมขดความสามารถในการแขงขน และเพอเพมรายไดใหกบ อสส.

ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ

การด าเนนกจกรรมเชงการตลาด

2.สรางมาตรฐานการใหบรการความรแกผเขาชม

หวหนาฝายการศกษา การก าหนดมาตรฐานการใหบรการความร

6 เดอน

3. ใหความส าคญดานการจดสรรงบประมาณโดยเนนดานการสอสาร

ผอ านวยการทกสวนสตว /หวหนาฝายการศกษาทกสวนสตว

การประชมรายไตรมาส

3. จดท ายทธศาสตรทเนนความรใหกบเยาวชนอยางตอเนอง

หวหนาฝายการศกษา แผนยทธศาสตร 1 ป

4. กจกรรมเชงการตลาด (3.การปรบปรงเวบไซดของ องคการสวนสตวใหนาสนใจ)


เวบไซด 4.จดท าคมอครเกยวกบการทศนศกษาและเรยนรในสวนสตว

หวหนาฝายการศกษา คมอคร 6 เดอน

5. มการนเทศ(ตรวจสอบ)เจาหนาททเกยวของอยางสม าเสมอและการใหความรกบวทยากรอยางครบถวนของสตวทกชนด

คณะท างานดานพฒนางานดานการศกษา องคการสวนสตว

จ านวนการนเทศ 2 ครง/ป

5. สรางกระบวนการเรยนรเกยวกบสอสาธารณะ โทรทศนและเวบไซด

ส านกพฒนาธรกจ จ านวนสอทออกอากาศและลงในเวบไซด

1 ป

6. องคการสวนสตว มการใหความรายละเอยดถงบรการสวนสตวแตละแหง ท าใหคณครมขอมลในการเตรยมนกเรยน

หวหนาฝายการศกษาทกสวนสตว

จ านวนครงของการสญจรตามโรงเรยน - - - -

7. ก าหนดใหมการบรณาการรวมระหวางฝายการตลาด ฝายบ ารงสตว และฝายอนรกษวจยและสขภาพสตว

ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ/ผอ านวยการส านกอนรกษและวจย/ผอ านวยการสถาบนบรหารจดการสวนสตว

จ านวนผเขาอบรม/ครง

6. มการศกษาวจยพฤตกรรมผบรโภคโดยเฉพาะดานผเขาชมโดยละเอยดครบถวนทกสวนสตว พรอมทงใหขอเสนอแนะ ทงในเรองของโครงสรางพนฐานและการบรการ

หวหนาฝายการศกษา งานวจย 1 ป

8. มการรายงานผลการใชงบประมาณทเกยวของรายเดอน

RMC/ผอ านวยการส านกยทธศาสตรและแผน

ประชมรวมกบเจาของความเสยง - - - -

9. เรงรดการใชงบประมาณ RMC /ผอ านวยการส านกยทธศาสตรและแผน

เวบไซด คมอการบรหารความเสยง และแผนการบรหารความเสยง

- - - -

10. อบรมผทเกยวของใหเกดความเขาใจและเหนถงความส าคญในปญหาน

ผอ านวยการ องคการสวนสตว

จ านวนครงของการประชม (อยางนอย 4 ครงตอป)

7. จดท าคมอการบรการและบรรยายองคความรในสวนสตวแตละแหง

หวหนาฝายการศกษา คมอการบรการ

11. เชญเจาของความเสยงและผรายงานผลเพอมาตดตามผลอยางใกลชด

ผอ านวยการส านกการเงนและทรพยสน/หวหนาฝายงบประมาณ

รายงานผลการใชงบประมาณรายเดอน

- - - -

12. การสรางความตระหนก ผอ านวยการทกสวนสตว /หวหนาฝายการศกษาทกสวนสตว


- - - -

ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ (OR1)

5% 4.0553 3.46 14.03 H เทา

ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน (FR2)

5% 4.542 3.13 14.21 H เทา

ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA (CR1)

10% 3.892 4.00 15.58 H เทา

SR2-1 ขาดการบรณาการรวมกนของส านกพฒนาธรกจ ฝายพฒนาธรกจและประชาสมพนธในทกสวนสตว และส านกอนรกษและวจย ในการสอสารประชาสมพนธใหผเขาชมมาชมสวนสตว

P 5% 5 5.00 25 VH แดง

SR2-2 กจกรรมใหมๆทตอบสนองตอพฤตกรรมของผเขาชมทเปลยนไปตามสถานการณยงไมเพยงพอ

P 5% 5 3.00 15 H เทา

SR2-5 สวนสตวบางแหงเชน สวนสตวสงขลาและสวนสตวอบลราชธาน ยงไดรบความสนใจจากผเทยวชมนอย

P 5% 5 2.00 10 H เทา

OR1-2 ขาดการดแลสถานทบางจด ท าใหเกดอบตเหตในจดนน

P 5% 5 1.00 5 M เหลอง

OR1-3 เจาหนาทไมปฏบตตามขอก าหนด ในการดแลรกษาความปลอดของผเขาชม

P 5% 5 2.00 10 H เทา

OR1-4 การเกดความไมปลอดภยมกจะเกดขนในชวงทมผเขาชมมาก เจาหนาทไมเพยงพอในการดแล

P 5% 3 5.00 15 H เทา

FR1-2 กจกรรมไมดงดดใหผเขาชม เขามาใชบรการ

P 5% 4 4.00 16 VH แดง

FR1-4 ขาดการเพมการแสวงหาพนธมตรทสนบสนนใหกบสวนสตว

P 10% 3 4.00 12 H เทา

CR1-1 บางกจกรรมจะไมมงบประมาณทเพยงพอในการสนบสนนการท ากจกรรมตามเกณฑของ WAZA

P 5% 2 5.00 10 H เทา

100%

5 3.00 15 H เทา

155.003

เทา

10 H

H15

(รายละเอยดขอมล (ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ (OR1))

(รายละเอยดขอมล (ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR1))

(รายละเอยดขอมล (ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA (CR1))

1.1 การน าเสนอความรของสวนสตวไมสามารถสอสารกบผเขาใชบรการทเปนเยาวชนได

P 10% 1.1.1 ยงมการบรณาการองคความรเกยวกบสตวและท าการสอสารไปยงเยาวชนนอย1.1.2 สอทน าเสนอไมสมบรณหรอขาดมาตรฐานเพยงพอตอการสรางความเขาใจในการเรยนรในสวนสตว1.1.3 ยงมการปรบเปลยนสอใหสอดคลองกบพฤตกรรมของเยาวชนทเปลยนไปนอย1.1.4 การสนบสนนงบประมาณทเกยวของกบเรองนยงมนอย1.1.5 เยาวชนยงใหความสนใจสอการเรยนรทองคการสวนสตวน าเสนอไมมากพอ

เยาวชนไดรบความรความเขาใจเกยวกบสตวและมความตระหนกในเรองการอนรกษนอย

P

ปจจยเส ยง กบ

สาเหต (ทางออม

)

รายละเอยดขอมล ทมา ผลกระทบ การประเมนความเสยง สความรนแรง มาตรการปจจบน ผรบผดชอบ ตวชวด (ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย(SR2))



รายละเอยดขอมล ทมา ผลกระทบ การประเมนความเสยง สความรนแรง มาตรการปจจบน ผรบผดชอบ ตวชวด (ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ (OR1))



รายละเอยดขอมล ทมา ผลกระทบ การประเมนความเสยง สความรนแรง มาตรการปจจบน ผรบผดชอบ ตวชวด (ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR1))


รายละเอยดขอมล ทมา ผลกระทบ การประเมนความเสยง สความรนแรง มาตรการปจจบน ผรบผดชอบ ตวชวด (ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA (CR1))

5%

ปจจย

เสยง

กบ

ปจจย

เสยง

คมอการใหบรการเขาชมภายในสวนสตว

1. แผนเพมรายไดจ าหนายบตร2. แผนเพมรายไดจ าหนายสนคาและบรการ 3. แผนเพมรายไดตอบแทนตามสญญา 4. แผนเพมรายไดคาเชาสถานท

เทา

5

10% 1.2.1 คณครขาดการเตรยมตวนกเรยนทจะเขามาเรยนร

เยาวชนบางสวนยงขาดจดมงหมายในการหาความรในการมาเทยวสวนสตว

2 5.00

H1.4.1 บางจดไมมทใหบรการสอเพยงพอ ตองอาศยวทยากรเพยงอยางเดยว

เยาวชนไมไดรบความรอยางครบถวน

3.00

เทา

ปจจย

เสยง

กบ

สาเห

ต (ท

างตร

ง)

1.3 ยงมการน าผลการศกษาวจยพฤตกรรมของเยาวชนในการเรยนรมาใชนอย

1.4 เจาหนาททเกยวของกบการใหความร บางครง ยงไมสามารถใหบรการความรทก าหนดทกขนตอน ทกครง ทก าหนด

1.2 เยาวชนทเปนกลมเปาหมายในการเรยนรยงขาดการเตรยมการจากทางโรงเรยน ท าใหขาดองคความรทไดรบ

P

การใหบรการดานการเรยนรยงไมตอบสนองตอผใชบรการอยางมประสทธผล

1.3.1 หนวยงานการศกษาและหนวยงานปฏบตยงขาดการบรณาการ

5%P

ตารางการประเมนความเสยงองคการสวนสตว. ประจ าปงบประมาณ 2561

ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk)

ปจจยเสยง

(Risk factor)

สาเหต น าหนกความสมพนธ ทมา และผลกระทบของความเสยง การประเมนความเสยง

(Inherent Risk) สความ

รนแรงมาตรการรองรบความเสยงในปจจบน

ผรบผ

ดชอบ

ตวช ว

ด มาตรการ/แผน/กจกรรมรองรบความเสยง

ในอนาคตควบคมภายใน

ผรบผ

ดชอบ

ตวช ว

ด

ระยะ

เวลา แผนกลยทธเพอปรบปรงประสทธภาพ

(SIP)สาเหต (Risk Cause)สาเหต

น าหนกของ

สาเหต (%)ทมา (Root Cause) ผลกระทบ (Impact)

1. ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด (SR1)



(Impact)

โอกาส


4.03 3.69 14.89 H เทา

1. มการส ารวจและวจยผเขาชมสวนสตว ในเรองพฤตกรรมผเขาชม


ผลงานวจยผเขาชม 1. จดท าแผนกลยทธดานการพฒนาธรกจ องคการสวนสตว ระยะยาว

นายสรยา แสงพงค แผนกลยทธดานพฒนาธรกจ

1 ป

2. ปรบปรงสาระและการออกแบบเนอหาในการสอประชาสมพนธใหตรงกลมเปาหมาย


แผนการปรบปรง 2. แผนการตลาดเฉพาะพนท ระยะสนและระยะยาว

นายสรยา แสงพงค แผนการตลาด 1 ป

3. การสรางความตระหนก ผอ านวยการทกสวนสตว /หวหนาฝายการศกษาทกสวนสตว


- - - -

4 อบรมผทเกยวของใหเกดความเขาใจและเหนถงความส าคญในปญหาน

ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ/ผอ านวยการสถาบนบรหารจดการสวนสตว/ผอ านวยการส านกอนรกษและวจย

จ านวนผเขาอบรมตอครง

- - - -

5 ส ารวจและศกษาแหลงเรยนรทเปนคแขงเพอน าจดเดนของแตละแหลงเรยนรมาพฒนาและปรบปรงใหสอดคลอง


ผลการส ารวจการศกษา

3. จดท าแผนบรณาการทกสวนงานทเกยวของในดานการตลาด โดยมการน าผลการศกษาวจยมาด าเนนการ

ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ/ผอ านวยการส านกอนรกษและวจย

แผนบรณาการ 1 ป

6 พฒนาแผนจงใจผเทยวชมทองถนโดยเฉพาะส าหรบแหลงทองเทยวทมผเขาชมไมไดตามเปาหมาย

ผอ านวยการทกสวนสตว

โครงการจงใจ- - - -

5. กจกรรมเชงการตลาด (4.การประชาสมพนธสวนสตวเชงรก) (Impact)

ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ /หวหนาฝายพฒนาธรกจและประชาสมพนธสวนสตวทง 7 แหง

จ านวนกจกรรมทประชาสมพนธ

4. จดท าแผนการตลาดและประชาสมพนธระยะยาวและมการด าเนนการอยางครบถวน


แผนการตลาดและประชาสมพนธระยะยาว

1 ป

6 การขยายเครอขายพนธมตร ดานธรกจ (Impact)


จ านวนเครอขายพนธมตร - - - -

7. ใหมการประชมเพอบรณาการรวมกน 3 ฝาย อยางนอย ไตรมาสละ 1 ครง

ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ/ผอ านวยการสถาบนบรหารจดการสวนสตว /หวหนาฝายการศกษาผอ านวยการสวนสตวทง 7 แหง

ผลการประชม 5. จดท าแผนพนธมตรกบแหลงเรยนรใหมๆในดานการตลาดและประชาสมพนธ


แผนพนธมตร 1 ป

8 มการรายงานผลการใชงบประมาณทเกยวของรายเดอน (Likelihood)


รายงานผลการใชงบประมาณรายเดอน - - - -

2.5 สวนสตวบางแหงเชน สวนสตวสงขลาและสวนสตวอบลราชธาน ยงไดรบความสนใจจากผเทยวชมนอย

P 5% 2.5.1 ความไมปลอดภยในของชายแดน และพฤตกรรมของประชาชมยงไมนยมการเทยวสวนสตว

ผเขาชมในสองพนทยงไมไดตามเปาหมาย

5 2 10 H เทา 9. จดสมมนาบรณาการการด าเนนการดานการตลาดและบรการผเขาชมในสวนสตวอบลราชธาน

ผอ านวยการทกสวนสตว /หวหนาฝายการศกษาทกสวนสตว


6. พฒนากจกรรมผเขาชมทดงดดอยางตอเนอง


กจกรรมใหมๆ 1 ป

10. มแผนซอมรบอบตเหตอยางเปนประจ า


แผนซอมรบอบตเหต

- - - -

11. แผน BCM ในเรองอบตภย คณะท างาน BCM แผน BCM- - - -

ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด (SR1)

10% 3.92 3.68 14.42 H เทา


5% 4.0553 3.460675 14 H เทา


10% 3.892 4.002 16 VH แดง


P 5% 3 5 15 H เทา

FR1-2 กจกรรมไมดงดดใหผเขาชม เขามาใชบรการ

P 10% 4 4 16 VH แดง

FR1-3 ขาดแผนเชงรกในการแสวงหารายไดจากผเขาชม ทไมใชคาตว

P 5% 3 4 12 H เทา

FR1-4 ขาดการเพมการแสวงหาพนธมตรทสนบสนนใหกบสวนสตว

P 5% 3 4 12 H เทา


P 5% 2 5 10 H เทา

100%

แดง2.1 ขาดการบรณาการรวมกนของส านกพฒนาธรกจ ฝายพฒนาธรกจและประชาสมพนธในทกสวนสตว และส านกอนรกษและวจย ในการสอสารประชาสมพนธใหผเขาชมมาชมสวนสตว

P 10% 2.1.1 ความเคยชนในการด าเนนงานทผานมาท าใหขาดการบรณาการรวมกนระหวางกน

ปย. ดานผเขาชม

ปจจย

เสยง

กบ

ปจจย

เสยง

5 5 25

ปจจย

เสยง

กบ

สาเห

ต (ท

างออ

ม)

5%P 5

กลมเปาหมายไดรบขอมลขาวสารถงกจกรรมไมถง ลาชา และไมทนกาล ท าใหผเขาชมมานอยกวาแผนทก าหนด






ผเขาชมจะลดลงเมอเกดเหต2.6.1 องคการสวนสตวมสวนสตวกระจายอยทงประเทศ ในแตละปไมสามารถหลกเลยงอบตภยตางๆได

H10

(รายละเอยดขอมล ( ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด (SR1))


2.4 กลมเปาหมายของสวนสตวถกแบงปนไปยงแหลงเรยนรทเปนคแขงขนทมความทนสมยและนาสนใจมากกวา

P 5%



เทา

VH

ผเขาชมไดรบความพงพอใจนอย

ผเขาชมบางกลมลดลง

2

2.4.1 เกดแหลงเรยนรใหมๆเพมขน ทเปนแหลงเรยนรชนดเดยวกน

เทา1025

H เทา1025

ปจจย

เสยง

กบ

สาเห

ต (ท

างตร

ง)

2.6 เกดเหตการณอบตภยทคาดไมถงทงในเรองของภยพบต ความไมสงบและการเมอง

152.2 กจกรรมใหมๆทตอบสนองตอพฤตกรรมของผเขาชมทเปลยนไปตามสถานการณยงไมเพยงพอ

P 10% 2.2.1 มการวจยผเขาชมนอยและขาดการน าความตองการของผเขาชมมาปรบใช

ผเขาชมรนใหมใหความสนใจกบการเทยวชมสวนสตวนอยลง

2.3.1. ขาวเกยวกบสตวยงไมไดรบความสนใจจากสอมวลชน และประประชาชน

มาตรการรองรบความเสยงในปจจบน

ผรบผ

ดชอบ

ตวช ว

ด

5 3

2.3 สอการประชาสมพนธมประสทธผลไมเพยงพอทจะจงใจใหคนมาเขาชม

10%P H

สาเหต (Risk Cause)สาเหต


สาเหต (%)

H เทา


ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk)


(Risk factor)


(Inherent Risk)

ทมา (Root Cause) ผลกระทบ (Impact)

สความ

รนแรง

มาตรการ/แผน/กจกรรมรองรบความเสยง


2. ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย (SR2)

ผรบผ

ดชอบ

ตวช ว

ด

ระยะ

เวลา แผนกลยทธเพอปรบปรงประสทธภาพ

(SIP)



(Impact)

โอกาส


4.06 3.46 14.03 H เทา

1. จดท าปายสญลกษณเตอนภยใหกบผเขาชมในทกจดทคาดวาจะเกดอบตเหต

RMC ระบบฐานขอมลและผลรายงานรายเดอน

1 แผนพฒนาสอแจงเตอนการระมดระวงอบตภย ในสวนสตว

ฝายพฒนาธรกจและประชาสมพนธ

แผนแผนพฒนาสอแจงเตอนการระมดระวงอบตภย

1ป

2. อบรมบรรยายสรปใหผเขาชมไดรบทราบถงขอก าหนดตางๆทอาจจะท าใหเกดอบตเหตและก าชบใหปฏบตตามอยางเครงครด

ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ/ผอ านวยการสถาบนบรหารจดการสวนสตว/ผอ านวยการส านกอนรกษและวจย


- - - -

3 อบรมเจาหนาทดานการตอนรบ ไดทราบถงความถของจดทเกดอบตเหตและชแจงผเขาชม


การอบรม- - - -

4. จดท าระบบเกบขอมลและระบบรายงานผล ทครอบคลมถงสาเหตของการเกดอบตเหต


ผลการรายงานขอมล

- - - -

5. การรวบรวม แผนทเกยวของกบระบบความปลอดภยและอาชวอนามยของทกสวนสตว เพอใหเปนมาตรฐานเดยวกน

คณะท างานดานความปลอดภยอาชวอนามย และสภาพแวดลอมในการท างาน

จ านวนแผนทเกยวของกบระบบความปลอดภยและอาชวอนามย

2. แผนพฒนาพนท ทมความถของการเกดอบตเหต

ฝายพฒนาสวนสตวของทกสวนสตว

แผนพฒนาพนท ทมความถของการเกดอบตเหต

1ป

6. มการก าหนดขอปฏบตของเจาหนาทแตละพนท ใหรายงานสถานททเกดอบตเหตเปนประจ า

ฝายพฒนาธรกจและประชาสมพนธของทกสวนสตว

จ านวนการผเขาอบรม/ป 3. จดท าแผนการส ารวจและซอมบ ารงสถานท


แผนการส ารวจและซอมบ ารงสถานท

1ป

7. ใหมการประชมเพอบรณาการรวมกนของผเกยวของ ไตรมาสละ 1 ครง

ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ/ผอ านวยการสถาบนบรหารจดการสวนสตว /หวหนาฝายการศกษาผอ านวยการสวนสตวทง 7 แหง

ผลการประชม 4. คมอเจาหนาทดานความปลอดภย ฝายพฒนาธรกจและประชาสมพนธ

คมอเจาหนาทดานความปลอดภย

1ป

8. มการรายงานผลการใชงบประมาณทเกยวของรายเดอน (Likelihood)



- - - -

9.. เรงรดการใชงบประมาณ (Likelihood)

คณะท างานดาน EVM /ส านกยทธศาสตรและแผน


- - - -

10. เชญเจาของความเสยงและผรายงานผลเพอมาตดตามผลอยางใกลชด (Impact,Likelihood)

RMC/ส านกยทธศาสตรและแผน

ประชมรวมกบเจาของความเสยง - - - -

11. การสรางความตระหนก RMC /ส านกยทธศาสตรและแผน


- - - -

12. ก าหนดใหมแผนบคลากรรองรบและการบรหารผเขาชมใหเหมาะสมกบพนท


แผนบคลากร 5. จดท าแผนอตราก าลงคนในระยะยาว ผอ านวยการส านกทรพยากรบคคล/ผอ านวยการทกสวนสตว

แผนอตราก าลงคน 1ป

13. ก าหนดใหผเขาชมงดใชสถานท ทพจารณาแลววามอนตราย


ประกาศ

- - - -

14 ก าชบและประชมสรปใหผเกยวของเอาใจใสและปฏบตอยางละเอยดและครบถวน


การประชม 6. แผนพฒนาพนท ทมความถของการเกดอบตเหต


แผนพฒนาพนท ทมความถของการเกดอบตเหต

1ป

15. มการตรวจสอบและรายงานอปกรณ สถานท สระน า ถงความเสยหายทเกดขนทนททพบความเสยหาย


รายงาน

- - - -

ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย (SR2)

10% 3.89 3.54 13.77 H เทา


5% 4.542 3.1295 14.21 H เทา


10% 3.892 4.002 15.58 H เทา

SR1-4 เยาวชนทเปนกลมเปาหมายในการเรยนรยงขาดการเตรยมการจากทางโรงเรยน ท าใหขาดองคความรทไดรบ

P 5% 3 5 15 H เทา

SR2-6 เกดเหตการณอบตภยทคาดไมถงทงในเรองของภยพบต ความไมสงบและการเมอง

P 5% 2 5 10 H เทา


P 5% 2 5 10 H เทา

100%

4 5 20 VH แดง

3 5 153.4.1 เจาหนาทไมสามารถดแลผเขาชมอยางทวถงได ในชวงทมผเขาชมมาก

มโอกาสท าใหเกดอบตเหตและความไมปลอดภยของผใชบรการ

10% เทา3.4 การเกดความไมปลอดภยมกจะเกดขนในชวงทมผเขาชมมาก เจาหนาทไมเพยงพอในการดแล

(รายละเอยดขอมล (ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน (FR2))

(รายละเอยดขอมล (ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA (CR1))รายละเอยดขอมล ทมา ผลกระทบ การประเมนความเสยง สความรนแรง มาตรการปจจบน ผรบผดชอบ ตวชวด (ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด (SR1))


H

ปจจย

เสยง

กบ

สาเห

ต (ท

างตร

ง)

10% 3.5.1 พนกงานหรอเจาหนาทไมด าเนนการตรวจสอบตามขนตอนหรอคมอทไดก าหนดไว

เจาหนาทไมเขาใจและขาดความสม าเสมอในการดแลความปลอดภยผเขาชม


ปจจย

เสยง

กบ

สาเห

ต (ท

างออ

ม)

P

(รายละเอยดขอมล (ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย (SR2))

2

M เหลอง

เทาH

15 H เทา

5

10

ปจจย

เสยง

กบ

ปจจย

เสยง

3.2 ขาดการดแลสถานทบางจด ท าใหเกดอบตเหตในจดนน

3.1 ผเขาชมไมระวงและไมปฏบตตามขอก าหนด

P

P

3.5 การตรวจสอบอปกรณและสถานท สระน า ไมละเอยดเพยงพอ

P

5เจาหนาทไมเขาใจและขาดความสม าเสมอในการดแลความปลอดภยผเขาชม

3.3.1 ขาดการอบรมเจาหนาท ทเกยวของเปนประจ าอยางเพยงพอ

P3.3 เจาหนาทไมปฏบตตามขอก าหนด ในการดแลรกษาความปลอดของผเขาชม


ความเสยงดานการปฏบตการ (Operation Risk)

ปจจยเสยง (Risk

factor)


(Inherent Risk)

115%

15%

3.2.1 ในพนทบางแหงมการช ารดและขาดการเขาไปดแล


ตวช ว

ด มาตรการ/แผน/กจกรรมรองรบความเสยง

ในอนาคตผลกระทบ (Impact)

สความ

รนแรง

10%

5

5 3


สาเหต (%)ทมา (Root Cause)

3.1.1 ผเขาชมขาดความเอาใจใสทจะอานขอก าหนด3.1.2 คร ผปกครองและเจาหนาทสวนสตวขาดการเอาใจใสและตกเตอนเยาวชนและผเขาชมทวไปกอนเขาชมสวนสตว3.1.3 ปายขอก าหนดมการช ารดและเลอะเลอน ท าใหเหนขอความไมชดเจน


มาตรการรองรบความเสยงในปจจบน

ผรบผ

ดชอบ


คมอ จป

ควบคมภายใน

3. ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ (OR1)

ผรบผ

ดชอบ

ตวช ว

ด

ระยะ

เวลา

แผนกลยทธเพอปรบปรง

ประสทธภาพ

(SIP)สาเหต (Risk Cause)

สาเหต



(Impact)

โอกาส


4.29 4.80 20.59 VH แดง

1. จดสมมนาแผนประชากรสตว ผเกยวของทงองคการสวนสตว ภายในเดอนธนวาคม

คณะกรรมการแผนประชากรสตว

แผนประชากรสตว

- - - -

2. มการวางแผนประชมลวงหนาและแจงก าหนดการใหกรรมการไดรบทราบ

คณะกรรมการแผนประชากรสตว

การประชม

4.2 บางสวนสตวยงบนทกขอมลสตวไมเปนปจจบน

P 20% 4.2.1 ระบบฐานขอมลบนทกสตวยงมปญหาในเรองของการปรบระบบใหเปนปจจบน4.2.2 บางสวนสตวผบนทก ไมบนทก

ขอมลสตวไมเปนปจจบน ท าใหการท าแผนรอความครบถวนของขอมล

5 5 25 VH แดง 3.ปรบระบบฐานขอมลใหเปนปจจบนใหมากขน

ผอ านวยการส านกอนรกษและวจย/ผอ านวยการสวน

ฐานขอมล- - - -

4.3 รายการสตวบางประเภทยงขาดการระบในฐานขอมล

P

15%

4.3.1 เจาหนาทบางคนละเลยทจะก าหนดรายการของสตวทจะบนทก

ขอมลสตวไมเปนปจจบน ท าใหการท าแผนรอความครบถวนของขอมล

4 5 20 VH แดง 4. อบรมผบนทกขอมลใหมความตระหนกและรบผดชอบ

ผอ านวยการส านกอนรกษและวจย/ผอ านวยการสวนสตวทกแหง

การอบรม

- - - -

4.4 การปรบเปลยนผบนทกขอมลในสวนสตวบอย ขาดความตอเนองในการท างาน

P

15%

4.4.1 การใชลกจางมารบผดชอบ ท าใหขาดความตอเนองในการบนทกขอมล

ท าใหระบบฐานขอมลเกดความไมนงและยงยากตอผใชงาน

5 5 25 VH แดง 5. ก าหนดใหมผด าเนนการทชดเจนในการบนทกขอมลในระยะยาว


การก าหนดหนาท

- - - -

4.5 มการปรบเปลยนผรบจางภายนอกในการดแลระบบฐานขอมลสตวทกป

P

5%

4.5.1 งบประมาณทไดรบเปนงบประมาณเปนรายป

ท าใหระบบฐานขอมลเกดความไมนงและยงยากตอผใชงาน

2 5 10 H เทา 6. ของบประมาณผกพนอยางนอย 3 ป ในการจดจางบคคลภายนอก

ผอ านวยการส านกอนรกษและวจย

งบประมาณทไดรบ

- - - -


กบ



10% 3.892 4.002 15.58 H เทา

CR1-2 สวนสตวอบลราชธานไมมบคลากรเฉพาะดานในบางเรอง

P 5% 5 5 25 VH แดง

CR1-3 การด าเนนการตาม WAZA จะตองใชเอกสารคอยขางมาก ท าใหตองใชเวลาในการรวบรวม

P 5% 4 3 12 H เทา

100%

- -





กบ สาเหต

(ทางออม)

ปจจยเส

ยง

กบ ส

าเหต (

ทาง

ตรง

)

25%

4. ความเสยงจากความไมส าเรจของแผนประชากรสตว (OR2)

ควบคมภายในสาเหต (Risk Cause) ต

วช วด

ทมา (Root Cause) ผลกระทบ (Impact) ตวช วด มาตรการ/แผน/กจกรรมรองรบความเสยง

ในอนาคต

ผรบ

ผดชอบ

สาเหตน าหนกของ

สาเหต (%) ระยะเ

วลา แผนกลยทธเพอปรบปรง


(SIP)


ความเสยงดานการปฏบตการ (Operation Risk)


(Risk factor)




ผรบ

ผดชอบ

4.1 ไมสามารถประชมคณะกรรมการไดตามการจดท าแผน

4.1.1. กรรมการมภารกจมากท าใหการประชมไมเปนไปตามทก าหนดไว4.1.2 กรรมการมาจากสวนสตวทง 7 แหง ท าใหการจดเวลาทตรงกนยาก

ท าใหแผนไมแลวเสรจตามก าหนด 4 5 20 VH แดงP



(Impact)

โอกาส


3.88 3.62 14.01 H เทา

5.1 จ านวนผเขาชมทเกบคาบรการไมเปนไปตามแผน

P 15% 5.1.1 การตลาดและการประชาสมพนธ การบรการประชาชน ไมตอบสนองตอการเปลยนแปลงของตลาด

รายไดจากคาเขาชมลดลง 5 4 0.6 VH แดง 1. กจกรรมเชงการตลาด (5 แนวทางการสรางมลคาของการด าเนนงานกจกรรมเชงการตลาด ทเปนการเพมรายไดใหกบองคกร


มลคาเพมจากกจกรรมเชงการตลาด

1. จดท าแผนกลยทธดานการพฒนาธรกจ องคการสวนสตว ระยะยาว

นายสรยา แสงพงค แผนกลยทธดานพฒนาธรกจ

1 ป

5.2 กจกรรมไมดงดดใหผเขาชม เขามาใชบรการ

P 10% 5.2.1 ยงมการน าผลการวจยตลาดมาใชในการพฒนากจกรรมนอย

รายไดของกจกรรมลดลง 4 4 0.4 VH แดง 2.สรางและพฒนากจกรรมใหมๆ ใหเกดขนในแตละสวนสตวเพอดงดดผเขาชม


มลคาเพมจากพนธมตร

2. แผนการตลาดเฉพาะพนท ระยะสนและระยะยาว

นายสรยา แสงพงค แผนการตลาด 1 ป

5.3 ยงมแผนเชงรกในการแสวงหารายไดจากผเขาชม ทไมใชคาตว นอย

P 5% 5.3.1 งบประมาณดานธรกจยงไมเพยงพอตอการท าแผนเชงรก

อตราสวนรายไดทไมใชคาตวตอผเขาชมต า

3 4 0.2 H เทา 3.ก าหนดใหมการบรณาการรวมระหวางฝายการตลาด ฝายบ ารงสตว และฝายอนรกษวจยและสขภาพสตว


จ านวนครงของการประชม (อยางนอย 4 ครงตอป)

3 พฒนาแผนแมบทเชงรกในการแสวงหารายได ระยะสนและระยะยาว

นายสรยา แสงพงค แผนแมบทเชงรก 1 ป

4. จดท าแผนหรอกจกรรมในการแสวงหาพนธมตรในการสนบสนนรายไดใหกบองคการสวนสตว



4. จดท าแผนแมบทดานพนธมตรตางๆขององคการสวนสตว

นายสรยา แสงพงค แผนแมบทดานพนธมตร

1 ป

5. กจกรรมเชงการตลาด (2. การรวมมอกบพนธมตรทางธรกจ)


กจกรรม

6. มการรายงานผลการใชงบประมาณทเกยวของรายเดอน


รายงานไตรมาส

7. ก าหนดกจกรรมการใชองคความรในการหารายได 2 โครงการ



5. แผนแมบทจากการแสวงหารายไดจากองคความร

นายสรยา แสงพงค แผนแมบทดานแสวงหารายได

1 ป

8 เรงรดการใชงบประมาณ ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ


5.6 อสส.ยงขาดการวางระบบทเปนมาตรฐานในการจดเกบคาเชาการใชพนท ทจดท าเปนสวนเพอหารายได

P 5% 5.6.1 สวนสตวบางแหงก าลงอยในชวงพฒนาและยงขาดความชดเจนเรองการใชพนท5.6.2 สวนสตวแตละแหงมความแตกตางกนในเรองผเขาชม และแตกตางกนในเรองราคาคาเชาในแตละสวนสตว หรอในสวนสตวเดยวกนในแตละพนทมราคาทแตกตางกน 6.3 ท าใหสวนสตวบางแหงไมสามารถขยายการใหเชาพนทได

สวนสตวขาดมาตรฐานในการเกบคาเชาและบรหารพนท

2 4 0.2 M เหลอง 9. เชญเจาของความเสยงและผรายงานผลเพอมาตดตามผลอยางใกลชด

ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ/ผอ านวยการส านกการเงนและทรพยสน

ประชมรวมกบเจาของความเสยง

6. จดท ามาตรฐานการเกบคาเชาพนทขององคการสวนสตว

5.7 มการน าสงรายไดของสวนสตวไมตรงกบรอบบญช

P 5% 5.7.1 สวนสตวบางแหงสงรายละเอยดบญชไมตรงตามรอบ5.7.2 ตามระเบยบของ อสส. ในการน าสงรายไดรอบบญชในปกษ 2 ของเดอนกนยายน สามารถสงยอดรายไดภายในเดอนตลาคม

ท าใหการสงรายละเอยดทางการเงน ในแตละรอบบญชลาชา

2 3 0.15 M เหลอง 10. การสรางความตระหนก ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจ


ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด (SR1)

10% 3.92 3.68 14.42 H เทา

ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย (SR2)

10% 4.03 3.69 14.89 H เทา


5% 4.06 3.46 14.03 H เทา


5% 4.542 3.1295 14.21 H เทา


P 5% 5 3 15 H เทา

SR2-3 สอการประชาสมพนธมประสทธผลไมเพยงพอทจะจงใจใหคนมาเขาชม

P 5% 5 2 10 H เทา

SR2-5 สวนสตวบางแหงเชน สวนสตวสงขลาและสวนสตวอบลราชธาน ยงไดรบความสนใจจากผเทยวชมนอย

P 5% 5 2 10 H เทา


P 5% 2 5 10 H เทา

100%

ขาดโอกาสจากการหารายไดในองคความร

5.5.1 น าศกยภาพในดานองคความรทเกยวกบสตว มาแสวงหารายได

5.5 การแสวงหารายไดจากองคความรจากภารกจหลก ยงมนอย

P 5%

5.4.1 มการทบทวนแผนการใชประโยชนจากความรวมมอของพนธมตร นอย5.4.2 มบคลากรไมเพยงพอ ทจะมาด าเนนการในเรองน

5%P5.4 การแสวงหาพนธมตรทสนบสนนใหกบสวนสตว ยงจ ากดอยเฉพาะรายเดม

เทาH0.243

รายละเอยดขอมล ทมา ผลกระทบ การประเมนความเสยง สความรนแรง มาตรการปจจบน ผรบผดชอบ ตวชวด (ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย(SR2))รายละเอยดขอมล ทมา ผลกระทบ การประเมนความเสยง สความรนแรง มาตรการปจจบน ผรบผดชอบ ตวชวด (ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย(SR2))



ปจจยเส ยง กบ

สาเหต

(ทางออม

)


เทาH0.24

คมอการตลาด พนธมตร ประชาสมพน สญญาเชา

ปจจยเส

ยง

กบ ส

าเหต (

ทาง

ตรง

)ปจจยเส

ยง

กบ ป

จจยเส

ยง

5. ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณ ไมเปนไปตามเปาหมาย (FR1)

(รายละเอยดขอมล ( ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด (SR1))

(รายละเอยดขอมล (ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย (SR2))(รายละเอยดขอมล (ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ (OR1))(รายละเอยดขอมล (ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน (FR2))

3ท าใหขาดโอกาสในการหารายไดจากพนธมตร

ตวช วด

ระยะ

เวลา แผนกลยทธเพอปรบปรง


(SIP)


ความเสยงดานการเงน (Financial Risk)

ปจจยเสยง (Risk

factor)




ผรบ

ผดช

อบ

ตวช วด มาตรการ/แผน/กจกรรมรองรบความเสยง





ผรบ

ผดช

อบ



(Impact)

โอกาส


4.54 3.13 14.216.1 กรรมการทควบคมงานและกรรมการตรวจการจางขาดความร ความเขาใจในงานทตรวจการจางเฉพาะบางประเภท

P 20% 6.1.1 ท าใหการตดสนใจของกรรมการตองใชเวลาในการตรวจรบ

ท าใหการตรวจรบลาชา 5 2 10 H เทา 1. มการจางทปรกษาเพอควบคมงาน ผอ านวยการทกสวนสตว

การวาจางทปรกษาในโครงการทส าคญ

1. การสรางความตระหนกใหผเกยวของในระยะยาว

หวหนาฝายพสด เวบไซด 6 เดอน

6.2 มการปรบเปลยนรปแบบรายละเอยดระหวางการตรวจการกอสราง

P 15% 6.2.1 ขาดการศกษาแบบรายละเอยดอยางชดเจนกอนออก TOR

ท าใหการตรวจรบลาชา 5 3 15 H เทา 2. มการจดท าแบบฟอรมราคากลางและรปแบบรายละเอยดการจดท า TOR

ผอ านวยการส านกการเงนและทรพยสน/นางสกญญา กาญจนดษฐ

แบบฟอรมราคากลาง

2. ปรบปรงระเบยบองคการสวนสตววาดวยการพสด ใหมความทนสมยและสอดคลองกบความเปนจรง

ผอ านวยการส านกกฎหมาย/ผอ านวยการส านกการเงนและทรพยสน

เลมระเบยบองคการสวนสตววาดวยการพสด ฉบบใหม

6 เดอน

3.สงเสรมเจาหนาททเกยวของเขารบการอบรมกบหนวยงานทเกยวของอยางตอเนอง

ผอ านวยการส านกการเงนและทรพยสน

โครงการอบรม 3. สรางความเขาใจใหกบเจาของเงนลงทนทเกยวของ เรมกระบวนการจดซอจดจางไดเมอทราบงบประมาณผานวาระ 2 แลว

ผอ านวยการองคการสวนสตว

ประชมประจ าเดอน 6 เดอน

4. จดผเชยวชาญมาใหความรกบพนกงานทวทงองคกร


จ านวนผเขาอบรมตอครง - - - -

6.4 เจาของงานไมปฏบตตามขอก าหนดการจดซอจดจางลวงหนาได

P 15% 6.4.1 ขาดความชดเจนและความพรอมในการด าเนนการใหเปนไปตามกรอบเวลาวเคราะหแบบรายละเอยดของงานจดซอจดจางจากเจาของงาน6.4.2 ผยนประมลคณสมบตไมครบถวนตามทก าหนด6.4.3 การจดซอจดจางของอสส มเยอะในบางชวงเวลาซงเจาหนาททรบผดชอบเรองนมไมเพยงพอในบางชวงเวลา6.4.4 เจาของงบประมาณขาดการเตรยมการรายละเอยดในการจดซอจดจางในชวงระยะเวลาทไดรบการจดสรรงบ กอนทงบประมาณจดซอจดจางจะผานบอรดในชวงเดอนตลาคม

ท าใหการท างานตามงวดงานลาชา

5 2 10 H เทา 5. มการอบรมจดซอจดจางใหกบเจาหนาททเกยวของ



- - - -

6.5 ขาดความสมบรณและครบถวนของเอกสารสงมอบงานจากคณะกรรมการตรวจการจาง

P 10% 6.5.1 ความไมละเอยดของคณะกรรมการควบคมงานและกรรมการตรวจการจางในการตรวจรบงานและตรวจเอกสาร6.5.2 ผรบจางสงงานและเอกสารไมครบถวน

ท าใหการเบกจายลาชา 5 4 20 VH แดง 6. ก ากบดแลกรรมการตรวจการจางใหมการตรวจสอบความสมบรณและครบถวนกอนการสงท าการเบกจายใหกบผรบจาง


การตรวจสอบความครบถวน

- - - -

6.6 ขาดการด าเนนการตามแผนระยะเวลาของแตละขนตอนตามระเบยบพสด

P 5% 6.6.1 ขาดการสรางความเขาใจและตระหนกของผรบผดชอบ

ท าใหการเบกจายลาชา 5 4 20 VH แดง 7. มการก ากบดแลตรวจสอบใหผเกยวของด าเนนงานตามแผนขนตอนระเบยบพสดอยางเครงครด


ขนตอนระเบยบพสด

- - - -

6.7 ผรบจางทงงานหรอลาชา P 5% 6.7.2 ผรบจางขาดความรบผดชอบ

ไมสามารถตรวจรบงานได 5 2 10 H เทา 8. มการเขยน TOR ถงคณสมบตผรบจางใหเหมาะสมและสามารถสรรหาผรบจางทมคณภาพได


แบบฟอรม TOR

- - - -

6.8 ความลาชาจากสภาพภมประเทศและอากาศ

P 5% 6.8.1 ขาดการส ารวจพนทกอสราง กอนออกแบบ

ท าใหการท างานลาชา 5 2 10 H เทา 9.มการตรวจสอบสภาพภมประเทศและอากาศอยางละเอยดครบถวน ในขนตอนออกแบบ

ผอ านวยการส านกการเงนและทรพยสน/ผอ านวยการสวนสตวทกแหง

ขนตอนการออกแบบ

- - - -


กบ


ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณ ไมเปนไปตามเปาหมาย (FR1)

5% 3.84 3.59 13.79 H เทา


กบ สาเหต

(ทางออม)


P 5% 3 5 15 H เทา

100%

5 15 H เทาP 15% 6.3.1 กฎหมายสนบสนนทจะท าให พรบ. นยงไมครบถวนเพยงพอทจะท าใหด าเนนการได6.3.2 เจาของโครงการยงเคยชนกบระบบการจดซอจดจางแบบเดม

ท าใหการท างานลาชา 3



ควบคมภายในสาเหต (Risk Cause)

สาเหต

ปจจยเส

ยง

กบ ส

าเหต (

ทาง

ตรง

)

ผรบ

ผดช

อบ

ตวช วด มาตรการ/แผน/กจกรรมรองรบความเสยง


คมอจดชอจดจาง

ไมม

6. ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน (FR2)

ผรบ

ผดช

อบ

ตวช วด

ระยะ

เวลา แผนกลยทธเพอปรบปรง


(SIP)น าหนกของ


6.3 ระเบยบการจดซอจดจางตาม พรบ การจดซอจดจาง 2560


ความเสยงดานการเงน (Financial Risk)


(Risk factor)






(Impact)

โอกาส


3.89 4.00 15.58 H เทา

2 0.4 5 1 10 H เทา 1.จดท าแผนกจกรรมลวงหนาทเกยวของกบ WAZA ของสวนสตวใหแลวเสรจ


แผนกจกรรม 1. ก าหนดใหมแผนระยะยาว ตามระยะเวลาของแผนยทธศาสตร


แผนระยะยาว 1 ป

2. มการวเคราะหความคมคาของกจกรรม


ผลการวเคราะห- - - -

7.2 สวนสตวอบลราชธานไมมบคลากรเฉพาะดานในบางเรอง

P 15% 7.2.1 ขาดบคคลากร ท าใหด าเนนการไมครบถวนตามเกณฑของ WAZA

5 0.75 5 0.75 25 VH แดง 3. ใชนกวจยจากภายนอกสวนสตวอบลราชธานมาวจยงานทเกยวของ


งานวจย 2. สรางและสรรหานกวจยในสวนสตวทขาดแคลนใหครบถวน

ผอ านวยการส านกอนรกษและวจย/ผอ านวยการส านกทรพยากรบคคล

นกวจย 1 ป

7.3 การด าเนนการตาม WAZA จะตองใชเอกสารคอยขางมาก ท าใหตองใชเวลาในการรวบรวม

P 10% 7.3.1 ขอก าหนดของ WaZA ตองรายงานดวยเอกสาร

ท าใหการตรวจสอบเอกสารบางครงไมครบถวน

4 0.4 3 0.3 12 H เทา 4. ท ารายการตรวจสอบเอกสาร WAZA เพอใหเจาหนาทไดทราบและดความครบถวน


ผลการตรวจสอบเอกสาร

3. สมมนาผทเกยวของ เพอบรหารจดการ WAZA เปนประจ า


เอกสารสมมนา 1 ป


10% 3.97 0.40 3.38 0.34 13.42 H เทา

ความเสยงจากความไมส าเรจของแผนอนรกษ ฟนฟ และปองกนการสญเสยทรพยากรสตวปาทส าคญของโลกในสวนสตว (OR2)

10% 4.25 0.425 4.77 0.477 20.27 VH แดง

ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณ ไมเปนไปตามเปาหมาย (FR1)

5% 3.86 0.19 3.61 0.18 13.93 H เทา


5% 4.54 0.227 3.13 0.1565 14.21 H เทา


P 5% 5 0.25 3 0.15 15 H เทา

OR1-2 ขาดการดแลสถานทบางจด ท าใหเกดอบตเหตในจดนน

P 5% 5 0.25 1 0.05 5 M เหลอง

OR1-3 เจาหนาทไมปฏบตตามขอก าหนด ในการดแลรกษาความปลอดของผเขาชม

P 5% 5 0.25 2 0.1 10 H เทา


P 5% 3 0.15 5 0.25 15 H เทา

OR1-5 การตรวจสอบอปกรณและสถานท สระน า ไมละเอยดเพยงพอ

P 5% 4 0.2 5 0.25 20 VH แดง

100% 3.892 4.002


(รายละเอยดขอมล (ความเสยงจากความไมส าเรจของแผนอนรกษ ฟนฟ และปองกนการสญเสยทรพยากรสตวปาทส าคญของโลกในสวนสตว (OR2))


(รายละเอยดขอมล (ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน (FR2))รายละเอยดขอมล ทมา ผลกระทบ การประเมนความเสยง สความรนแรง มาตรการปจจบน ผรบผดชอบ ตวชวด (ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย(SR2))รายละเอยดขอมล ทมา ผลกระทบ การประเมนความเสยง สความรนแรง มาตรการปจจบน ผรบผดชอบ ตวชวด (ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ (OR1))


-

ผลกระทบ (Impact) ระยะเว

ลา


-

ผรบผดชอบ


สาเหต (%)ทมา (Root Cause)

ปจจยเส

ยง ก

บ ส

าเห

ต (

ทางออม)

7. ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA (CR1)


ปจจยเส

ยง ก

บ ป

จจยเส

ยง

ปจจยเส

ยง ก

บ ส

าเห

ต (

ทางตรง)


7.1.1 ไมมแผนของบประมาณลวงหนาท าใหในปนไมมงบประมาณ ในการด าเนนกจกรรม

ท าใหด าเนนการไมครบถวนตามเกณฑของ WAZA

7.1 บางกจกรรมจะไมมงบประมาณทเพยงพอในการสนบสนนการท ากจกรรมตามเกณฑของ WAZA

P 20%

สความ


ตวช วด

ตวช วด

ผรบผดชอบ แผนกลยทธเพอปรบปรง


(SIP)


ความเสยงดานการปฏบตตามกฎระเบยบ (Compliance Risk)


(Risk factor)


(Inherent Risk) ควบคมภายในมาตรการ/แผน/กจกรรมรองรบความเสยง



6. ความเชอมโยงควบคมภายในกบการบรหารความเสยง องคการสวนสตว ประจ าป 2561 (คมอปฏบตงานหลก และคมอสนบสนน)

ตารางท 3 รายชอคมอการปฏบตงานหลก และคมอสนบสนน

ล าดบ รายการ

1 คมอตรวจสอบภายใน

1 คมอปฏบตงานเลขานการ

2 คมอปฏบตงานฝายประชมและพธการ

3 คมอบรหารงานกลาง

1 คมอขนตอนการปฏบตงานพสด

2 คมอขนตอนการปฏบตงานดานงบประมาณ

3 คมอดานการเงน

4 คมอดานบญช

1 คมอการควบคมภายใน

2 คมอการบรหารความเสยง

3 คมอการบรหารจดการเพมมลคาทางเศรษฐศาสตร (EVM)

4 คมอตรวจการจาง

1 คมอจดซอจดจาง

2 คมอรางสญญา

3 คมอเปลยนแปลงรายการ

4 คมอการด าเนนคด

1 คมอการปฏบตงานการตรวจแยกเพศสตวปกดวยวธทางอณพนธศาสตร

2 คมอขนตอนมาตรฐานการชนสตรซากสตวและวธการวนจฉยพนฐาน อสส.

1 คมอปฏบตงานการด าเนนงานเชงธรกจ

1 คมอการปฏบตงานดานเวบไซด

2 คมอดานการออกแบบและจดท างบประมาณ

3 คมอการตรวจเชคหอง Server

4 คมอการตรวจเชคระบบเครอขายคอมพวเตอร

5 คมอการใชงานการประชมทางไกล

คมอปฏบตงานองคการสวนสตว (ควบคมภายใน)

ส านกบรหารกลาง

ส านกการเงนและทรพยสน

ส านกตรวจสอบ

ส านกยทธศาสตรและแผน

ส านกเทคโนโลยสารสนเทศ

ส านกอนรกษและวจย

ส านกกฎหมาย

ส านกพฒนาธรกจ



1 คมอสรรหาพนกงานลกจาง

2 คมอจรรยาบรรณ ของกรรมการ พนกงานและลกจาง องคการสวนสตว

3 คมอการประเมนสมรรถนะองคการสวนสตว

4 คมอความขดแยงทางผลประโยชน

1 คมอปฏบตงานฝายอ านวยการ

2 คมอจดท า E-Book ศนยการเรยนรตลอดชวต

3 คมอปฏบตงานศนยขอมลการจดการสตวปา

4 คมอการปฏบตงานศนยพฒนาสมรรถนะ

1 คมอปฎบตงานฝายบรหารงานทวไป

2 คมอปฎบตงานฝายพฒนาธรกจและประชาสมพนธ

3 คมอปฎบตงานฝายการศกษา

4 คมอการท างานฝายบ ารงสตว

5 คมอปฎบตงานฝายพฒนาสวนสตว

6 คมอปฎบตงานฝายอนรกษ วจย และสขภาพสตว









3 คมอปฎบตงานฝายการศกษาสวนสตวเชยงใหม




7 คมอปฏบตงานโครงการวจยและจดแสดงหมแพนดาในประเทศไทย

8 คมอกรงเลยงจดแสดงสตวในสวนสตว

สถาบนบรหารจดการสวนสตว

ส านกบรหารทรพยากรบคคล


สวนสตวดสต

สวนสตวเปดเขาเขยว

สวนสตวเชยงใหม



1 คมอการปฎบตงานฝายบรหารงานทวไป

2 คมอการปฎบตงานบญช





7 คมอปฎบตงานหมวดงานธรการ

8 คมอปฎบตงานหมวดงานอนรกษ วจย และสขภาพสตว

9 คมอปฎบตงานหมวดงานวจย

1 0 คมอปฎบตงานหมวดงานสขภาพสตว

1 1 คมอปฎบตงานหมวดงานสงเสรมพฤตกรรมสตว

1 2 คมอปฎบตงานหมวดงานบรหารโครงการ

1 3 คมอปฎบตงานฝายพฒนาธรกจและประชาสมพนธ













สวนสตวอบลราชธาน

สวนสตวนครราชสมา

สวนสตวสงขลา





2 คมอปฎบตงานบคลากร

3 คมอปฎบตงานการเงน

4 คมอปฎบตงานพสดและยานพาหนะ

5 คมอปฎบตงานบญชและงบประมาณ




9 คมอปฎบตงานธรการ

1 0 คมอปฎบตงานวางแผนและประเมนผล

1 1 คมอปฎบตงานสทธประโยชน

1 2 คมอปฎบตงานการตลาดและประชาสมพนธ

1 3 คมอปฎบตงานวเทศสมพนธและสารสนเทศ

1 4 คมอปฎบตงานประชาสมพนธ

1 5 คมอปฎบตงานฝายการศกษา

1 6 คมอปฎบตงานฝายอนรกษ วจย และสขภาพสตว

1 7 คมอการท างานฝายสงเสรมพฤตกรรมและสวสดภาพสตว

1 8 คมอและขนตอนปฏบตงานวจย

1 9 คมอผใชหองปฏบตการ

2 0 คมอปฎบตงานทางหองปฏบตการทางปรสตวทยา

2 1 คมอปฎบตงานทางหองปฏบตการทางโลหตวทยา

2 2 คมอการยอมสทางหองปฏบตการ

2 3 คมอการรกษาและตรวจสขภาพสตว

2 4 คมอการก าจดซาก

2 5 คมอการใชเครองเอกซเรยคอมพวเตอร

2 6 คมอการดแลรกษารถรกษาสตว

2 7 คมอการชนสตรซาก

2 8 คมอการก าจดขยะ

2 9 คมอปฎบตงานภายในอาคารสตวปวย

3 0 คมอการใชเตาเผาซาก

สวนสตวขอนแกน



7. วตถประสงค เปาประสงคของแผนบรหารความเสยง องคการสวนสตวเปนดงน

1) พนกงานองคการสวนสตว มความตระหนกและมการบรหารความเสยงในองคกรไปในทศทางเดยวกน 2) ควบคมความเสยงทมอยใหไดภายในขดความสามารถขององคการสวนสตว และน าไปใน

การบรหารงาน 3) เพอลดโอกาสและผลกระทบจากความเสยงทเกดขนภายในองคกร รวมถงผมสวนไดเสยในการพฒนาองคกรตามแผนยทธศาสตร แผนแมบท แผนงานโครงการขององคการสวนสตว 4) ระดบคะแนนการบรหารความเสยงตามระบบประเมนของ สคร. มคะแนนเพมสงขนจากเดม 5) เพอหาโอกาสเพมมลคาเพมใหกบผใหบรการ และความเสยงทคาดวาจะเกดขนขององคการสวนสตว

8. ตวชวดปจจยความส าเรจการบรหารความเสยงระดบองคกร

1) ผบรหาร และพนกงานใหความส าคญในการบรหารจดการบรหารความเสยง โดยตระหนกถงผลสมฤทธ วตถประสงคและเปาหมาย ตามหลกธรรมาภบาลองคกรในทศทางเดยวกน 2) สามารถลดโอกาสและผลกระทบจากความเสยงใหอยในระดบองคกรทยอมรบได

3) ใหมการทบทวนแผนการบรหารความเสยงระดบองคกรปละ 1 ครง

9. แผนภาพประเมนความเสยง (Risk Profile)

Risk Assessment Matrix

ความเปนไปได

ต ามาก ต า ปานกลาง

สง สงมาก

๑ ๒ ๓ ๔ ๕

ผลกระทบ/ความรนแรง

๕

๔

๓

๒

๑

๑ ๒ ๓ ๔ ๕

โอกาส ระดบความเสยง

รปภาพท 2 แผนภาพประเมนความเสยง (Risk Profile) กอนการบรหารความเสยง

กอนการบรหารความเสยง ป 2561

Risk Boundary SR๑

SR๒ FR๑

OR๑ OR๒

FR๒

CR๑


9.1 ระดบความเสยงของความเสยงองคการสวนสตว ประเมนม 4 ระดบ ดงน

1) ความเสยงระดบสงมาก (16-25 คะแนน) • ความเสยงจากการด าเนนการตามแผนประชากรสตว (OR2)

2) ความเสยงระดบสง (10-15 คะแนน) • ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด (SR1) • ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย (SR2)

• ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ (OR1) • ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR1) • ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน(FR2) • ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA (CR1)

3) ความเสยงระดบปานกลาง (5-9 คะแนน) --ไมม-- 4) ความเสยงระดบต า (< 4 คะแนน)

--ไมม—

9.2 ขอบเขตระดบความเสยงทองคกรยอมรบได (Risk Boundary)

ขอบเขตของคะแนนระดบความเสยงทองคกรยอมรบได คอ ระดบคะแนนตงแต 1-9 คะแนนระดบความรนแรง (Impact × Likelihood) คอ ความเสยงทมระดบคะแนน 10-25

รปภาพท 3 ระดบความเสยงทองคกรยอมรบได (Risk Boundary)

Risk Boundary


เสนแบงระหวางระดบความเสยงทมคาสงและสงมาก ทมระดบ คะแนนตงแต 10-25 (คะแนนระดบความรนแรง Impact × Likelihood) ซงหากเปนสขอบเขตของ Risk Boundary จะกนระยะใหอยในโซนสแดงและสเทา กบโซนสเหลอง และสเขยว เปนโซนทมระดบความเสยงทมคาต า และปานกลาง หรอมระดบคะแนนตงแต 1-9 (คะแนนระดบความรนแรง Impact × Likelihood) ซงอยในโซน สเหลอง และสเขยว เพอเปนการตดตามดระดบของความเสยงตางขององคการสวนสตว ทตองท าการบรหารความเสยง เมอความเสยงใดกตามมคาความเสยงเกนระดบของ Risk Boundary ใน ระดบ 10 คะแนนขนไป หรออยในระดบโซนสแดง และส เทา หรอหรอแสดงวาปจจยเสยงใด ปจจยเสยง หนง อยในโซนสแดง หรอความเสยงสงมาก จะเปนตวบงชวา องคการ สวนสตว จะตองท าการบรหารความเสยงนน ๆ เมอใดกตามทความเสยงอยในโซนสง หรอสงมาก


10. ระดบความเสยงทยอมรบไดทจะท าใหบรรลวตถประสงค (Risk Appetite)

ชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance)


1) ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด (SR1)

จากภาพจด A คอ ระดบความเสยงทยอมรบไดทจะท าใหบรรลวตถประสงค (Risk Appetite) T คอ ชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) ตารางท ๒ ระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Appetite) และชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) ของความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด SR1

ปจจยเสยง ความเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการไมเปนไปตามเกณฑทก าหนด (SR1) คะแนนความเสยง 14.43 (ปานกลาง) Risk Appetite ผลกระทบ (Impact)

องคการสวนสตว สามารถยอมรบระดบความพงพอใจของผใชบรการ จากผลการประเมนแบบสอบถาม ระดบความพงพอใจ ระดบ 1 โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบ รอยละความพงพอใจของผใชบรการ รอยละ 100

Risk Tolerance ผลกระทบ (Impact) องคการสวนสตว สามารถยอมรบระดบความพงพอใจของผใชบรการ จากผลการประเมนแบบสอบถาม ระดบความพงพอใจ ระดบ 2 โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบ รอยละความพงพอใจของผใชบรการ รอยละ 95

รอยละการเบกจายงบประมาณ อสส.

ทเกยวกบการบรการและจดการองค

ความร (Likelihood)

100 95 90 85 80

ระดบความพงพอใจ (Impact)

ระดบ 5

ระดบ 4

ระดบ 3

ระดบ 2

ระดบ 1

Risk Boundary

A

T

SR๑


จ ำนวนผเขำชมสวนสตว (Impact)

2) ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย (SR2)

จากภาพจด A คอ ระดบความเสยงทยอมรบไดทจะท าใหบรรลวตถประสงค (Risk Appetite) T คอ ชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) ตารางท 5 ระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Appetite) และชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกร

เสยหาย (Risk Tolerance) ของความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามแผน SR2 ปจจยเสยง ความเสยงจากจ านวนผเขาชมไมเปนไปตามแผน (SR2) คะแนนความเสยง 14.89 (ปานกลาง) Risk Appetite ผลกระทบ (Impact)

องคการสวนสตวสามารถยอมรบจ านวนผเขาชมได 6,230,808 ลานคน/ป โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบการด าเนนการตามแผนงานไดรอยละ 100

Risk Tolerance ผลกระทบ (Impact) องคการสวนสตวสามารถยอมรบจ านวนผเขาชมได 5,450,208 ลานคน/ป โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบการด าเนนการตามแผนงานไดรอยละ 95

4,669,608 ลานคน/ป

5,059,908 ลานคน/ป

5,450,208 ลานคน/ป

5,840,508 ลานคน/ป

6,230,808 ลานคน/ป

100 95 90 85 80

รอยละการด าเนนการตามแผนหารายได (Likelihood)

Risk Boundary

A

T

SR๒


10.2 ความเสยงดานการปฏบตงาน (Operational Risk: OR)

3) ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ (OR1)

จากภาพจด A คอ ระดบความเสยงทยอมรบไดทจะท าใหบรรลวตถประสงค (Risk Appetite) T คอ ชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) ตารางท ๒ ระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Appetite) และชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) ของความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ OR1

ปจจยเสยง ความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ (OR1) คะแนนความเสยง 14.03 (ปานกลาง) Risk Appetite ผลกระทบ (Impact)

องคการสวนสตว สามารถยอมรบระดบความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ ไดในระดบ1 ปฐมพยาบาล โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบ ความถ(ครง/ป)ของการบาดเจบขนปฐมพยาบาล ในระดบท1 (73ครง/ป)

Risk Tolerance ผลกระทบ (Impact) องคการสวนสตว สามารถยอมรบระดบความเสยงเรองความไมปลอดภยของผใชบรการ ไดในระดบ1 ปฐมพยาบาล โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบ ความถ(ครง/ป)ของการบาดเจบขนปฐมพยาบาล ในระดบท2 (146ครง/ป)

ความถ(ครง/ป)ของการบาดเจบขน

ปฐมพยาบาล(Likelihood) 73 146 219 291 364

ความเสยหาย (Impact)

Risk Boundary

A

T

เสยชวต

ตองนอนพกรกษาตวใน ICU

ตองนอนพกรกษาตวในโรงพยาบาล

มการบาดเจบตองน าสงโรงพยาบาล

ปฐมพยาบาล

OR๑


4) ความเสยงจากการด าเนนการตามแผนประชากรสตว (OR2)

จากภาพจด A คอ ระดบความเสยงทยอมรบไดทจะท าใหบรรลวตถประสงค (Risk Appetite) T คอ ชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) ตารางท ๒ ระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Appetite) และชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) ของความเสยงจากการด าเนนการตามแผนประชากรสตว OR2

ปจจยเสยง ความเสยงจากการด าเนนการตามแผนประชากรสตว (OR2) คะแนนความเสยง 20.59 (สง) Risk Appetite ผลกระทบ (Impact)

องคการสวนสตว สามารถยอมรบความเสยงได ในระดบท 1กจกรรมของแผนฯ ป2561 ไดถกน าไปปฏบตครบถวน โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบการด าเนนงานแลวในเดอน สงหาคม

Risk Tolerance ผลกระทบ (Impact) องคการสวนสตว สามารถยอมรบความเสยงได ในระดบท 1กจกรรมของแผนฯ ป2561 ไดถกน าไปปฏบตครบถวน โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบการด าเนนงานแลวในเดอน กนยายน

การด าเนนงาน (Likelihood)

ม.ย. ก.ค. ส.ค. ก.ย. ต.ค.

เกณฑประเมนผล (Impact)

(Impact)

Risk Boundary

A

T

OR๒ จดสมมนาผทเกยวของ

น าเสนอแผนฯ ใหผอ านวยการองคการสวนสตว

น าเสนอขอความเหนชอบจาก ผอ านวยการองคการสวนสตว

แผนฯ ป2561 ถกน าไปปฏบต

กจกรรมของแผนฯ ป2561 ไดถกน าไปปฏบตครบถวน


รายไดนอกงบประมาณ (Impact)

10.3 ความเสยงดานการเงน (Financial Risk: FR)

5) ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR1)


เสยหาย (Risk Tolerance) ของความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย FR1 ปจจยเสยง ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR1) คะแนนความเสยง 14.01 (ปานกลาง) Risk Appetite ผลกระทบ (Impact)

องคการสวนสตวสามารถยอมรบรายไดนอกงบประมาณ จ านวน 635 ลานบาท โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบ รอยละความส าเรจของกจกรรมตามแผนงานการหารายไดรอยละ 100

Risk Tolerance ผลกระทบ (Impact) องคการสวนสตวสามารถยอมรบรายไดนอกงบประมาณ จ านวน 603 ลานบาท โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบการด าเนนการตามแผนงานไดรอยละ 95

550 ลานบาท





100 95 90 85 80

รอยละความส าเรจของกจกรรมตาม

แผนงานการหารายได (Likelihood)

Risk Boundary

A

T

FR๑


จ านวนเงนทใชไมไดตามเปาหมาย(งบลงทน) (Impact)

6) ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน (FR2)


เสยหาย (Risk Tolerance) ของความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน FR2 ปจจยเสยง ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมไดตามแผน (FR2) คะแนนความเสยง 14.21 (ปานกลาง) Risk Appetite ผลกระทบ (Impact)

องคการสวนสตวสามารถยอมรบการเบกจายงบลงทนไดตามแผน จ านวน 443,627,600บาท โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบ รอยละของจ านวนงวดงานทสามารถปฏบตไดตามแผน รอยละ 100

Risk Tolerance ผลกระทบ (Impact) องคการสวนสตวสามารถยอมรบการเบกจายงบลงทนไดตามแผน จ านวน 311,000,000บาท โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบ รอยละของจ านวนงวดงานทสามารถปฏบตไดตามแผน รอยละ 100

177,451,000 บาท

243,995,000 บาท

311,000,000 บาท

377,000,000 บาท

443,627,600 บาท

100 95 90 85 80

รอยละของจ านวนงวดงานทสามารถปฏบต

ไดตามแผน (Likelihood)

Risk Boundary T

A

FR๒



7) ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA (CR1)

จากภาพจด A คอ ระดบความเสยงทยอมรบไดทจะท าใหบรรลวตถประสงค (Risk Appetite) T คอ ชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) ตารางท ๒ ระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Appetite) และชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) ของความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA CR1

ปจจยเสยง ความเสยงจากการปฏบตไมครบถวนตามหลกเกณฑของ WAZA (CR1) คะแนนความเสยง 15.58 (ปานกลาง) Risk Appetite ผลกระทบ (Impact)

องคการสวนสตว สามารถยอมรบระดบความเสยงในจ านวนสวนสตวทท าตามหลกเกณฑ ได 7 สวนสตว โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบ รอยละความส าเรจของกจกรรมทตองท าตามเกณฑรอยละ 100

Risk Tolerance ผลกระทบ (Impact) องคการสวนสตว สามารถยอมรบระดบความเสยงในจ านวนสวนสตวทท าตามหลกเกณฑ ได 6 สวนสตว โอกาสทจะเกดขน (Likelihood) องคการสวนสตวสามารถยอมรบ รอยละความส าเรจของกจกรรมทตองท าตามเกณฑรอยละ 95

รอยละของกจกรรมทตองท าตาม

เกณฑใน 7สวนสตว (Likelihood) 100 95 90 85 80

จ านวนสวนสตว ทท าตามหลกเกณฑ (Impact)

Risk Boundary

A

T

CR๑

3 สวนสตว






11. แผนทความเสยง(Risk Map)องคการสวนสตว ประจ าป 2561

รปภาพท 4 แผนทความเสยง (Risk Map)องคการสวนสตว ประจ าป 2561


12. แผนทความเสยง(Risk Map)องคการสวนสตว ประจ าป 2561 (ตอ)

รปภาพท 5 แผนทความเสยง (Risk Map)องคการสวนสตว ประจ าป 2561 (สาเหต-สาเหต)

แผนบรหารความเสยง องคการสวนสตว ประจ าป 2561 ๓๒

แผนบริหารความเสี่ยง องค์การ...

Documents