6sohwqrmdyqrsrvyhwrydqmhr ...trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2015/march/tradoc_153319.pdf ·...
TRANSCRIPT
SL SL
EVROPSKA KOMISIJA
Bruselj, XXX
[…](2015) XXX draft
DELOVNI DOKUMENT SLUŽB KOMISIJE
Poročilo
Spletno javno posvetovanje o zaščiti naložb in reševanju sporov med vlagateljem in
državo (RSVD) v Čezatlantskem sporazumu o partnerstvu za trgovino in naložbe
(TTIP)
Datum: 26.3.2015
Poročilo
Spletno javno posvetovanje o zaščiti naložb in reševanju
sporov med vlagateljem in državo (RSVD) v Čezatlantskem
sporazumu o partnerstvu za trgovino in naložbe (TTIP)
13. januarja 2015
Povzetek
Pogajalske smernice1 za pogajanja o Čezatlantskem sporazumu o partnerstvu za
trgovino in naložbe (TTIP) predvidevajo vključitev zaščite naložb in reševanja sporov
med vlagateljem in državo (RSVD), če bodo izpolnjeni nekateri pogoji. Zaščita naložb
in RSVD sta bili v ospredju živahne javne razprave v EU o TTIP. Zato je Komisija med
27. marcem in 13. julijem 2014 organizirala javno posvetovanje, da bi nadalje razvila
pristop EU glede teh pomembnih vprašanj, ki zadevajo evropske državljane. Na
posvetovanju je bil predstavljen možen pristop EU (v nadaljnjem besedilu: predlagani
pristop EU ali predlagani pristop) ter zbrane povratne informacije o tem, ali bi
predlagani pristop EU, ki se bistveno razlikuje od drugih sporazumov s tradicionalnimi
klavzulami o zaščiti naložb in RSVD, dosegel ustrezno ravnovesje med zaščito
vlagateljev ter varstvom pravice in sposobnosti EU in držav članic, da zakonodajno
urejajo to področje v javnem interesu. Opozoriti bi bilo treba, da je bil predlagani
pristop EU glede zaščite naložb in RSVD oblikovan tudi na podlagi izkušenj, ki so bile
v okviru številnih obstoječih sporazumov pridobljene z arbitražo, kar pa je bilo včasih
sporno. Pri izvajanju pristojnosti, ki jo določa Lizbonska pogodba, lahko EU za svoje
celotno območje vzpostavi ureditev, ki bo nadomestila in postopno ukinila obstoječe
sporazume držav članic.
1 http://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-11103-2013-DCL-1/sl/pdf
26.3.2015 Stran 3 od 27
Predloženo je bilo referenčno besedilo na osnovi osnutka sporazuma med EU in Kanado
(CETA), ki je olajšalo sodelovanje v posvetovanju in ponazorilo elemente inovativnega
pristopa, ki ga predlaga EU2.
Posvetovanje je bilo strukturirano okoli 12 ključnih tem, ki zajemajo tako vsebinska
vprašanja o zaščiti naložb kot vprašanja glede RSVD. Prav tako je bilo na voljo odprto
splošno vprašanje, da so anketiranci lahko predložili svoja splošna stališča.
Službe Komisije s tem poročilom podajajo pregled rezultatov posvetovanja.
Komisija je prejela skoraj 150 000 odgovorov. Vsi odgovori so bili upoštevani
enakopravno. Velika večina odgovorov, tj. približno 145 000 (ali 97 %), je bila
predložena skupno prek različnih spletnih platform, ki so ponujale vnaprej pripravljene
odgovore, za katere so se odločali anketiranci. Poleg tega je Komisija prejela
posamezne odgovore od več kot 3 000 državljanov in okoli 450 organizacij, ki zastopajo
široko paleto civilne družbe EU (poslovne organizacije, sindikati, potrošniške
organizacije, odvetniške pisarne, akademska sfera itd.).
Na splošno bi odgovore lahko razdelili v tri kategorije.
Čeprav je bil obseg posvetovanja omejen na predlagani pristop EU glede zaščite naložb
in RSVD v okviru TTIP, so v prvi kategorij splošno nasprotovanje ali pomisleki glede
TTIP. Ta stališča so se pojavila tudi v zgodnejših posvetovanjih Komisije o TTIP.
Čeprav so bila ta stališča upoštevana, se mora nadaljnja ocena v okviru tega
posvetovanja še naprej osredotočati na izjave v zvezi s posebnimi vidiki,
predstavljenimi v okviru posameznega vprašanja.
Druga kategorija se nanaša na pomisleke ali nasprotovanje glede zaščite naložb ali
RSVD v okviru TTIP. Opozoriti je treba, da to posvetovanje poteka v posebnih
okoliščinah, saj so države članice soglasno pooblastile Komisijo za pogajanja o zaščiti
naložb in RSVD v TTIP pod pogojem, da bo končni rezultat v skladu z interesi EU.
Pogajalske smernice zato vključujejo element pogojevanja in pojasnjujejo, da bo
odločitev o vključitvi RSVD sprejeta v sklepni fazi pogajanj. Ta druga kategorija
odgovorov zadeva vprašanje, ki je širše od tistega, ki je bil predmet tega posvetovanja.
Zato bi bilo treba na to širše vprašanje odgovoriti glede na trenutna prizadevanja EU za
poglobljeno reformo zaščite naložb in sistema RSVD ter glede na oceno teh
prizadevanj.
Tretja kategorija zajema posebna stališča v zvezi z različnimi vidiki, ki jih predstavlja
posamezno vprašanje, mnoga od teh stališč pa navajajo konkretne predloge za nadaljnje
ukrepanje. Slika, ki jo kažejo ti odgovori, ponuja podrobnejši razpon pogledov.
Razhajanja obstajajo med različnimi kategorijami anketirancev, včasih pa se pojavijo
celo znotraj iste kategorije. Nekateri anketiranci na primer menijo, da predlagani pristop
2 http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/march/tradoc_152280.pdf
26.3.2015 Stran 4 od 27
EU ni zadosten za reševanje nekaterih vprašanj v zvezi s pravico do zakonodajnega
urejanja, drugi pa svarijo pred tem, da se ne bi prekomerno zmanjšala zaščita
vlagateljev. Mnenja so deljena glede skoraj vseh vprašanj.
Brez poseganja v katera koli druga vprašanja so se v tem okviru pojavila zlasti štiri
področja, na katerih bi bilo treba proučiti nadaljnje izboljšave:
- varstvo pravice do zakonodajnega urejanja,
- vzpostavitev in delovanje arbitražnih sodišč,
- razmerje med nacionalnimi pravosodnimi sistemi in RSVD,
- pregled odločb, sprejetih v okviru RSVD, prek pritožbenega mehanizma.
V prvem četrtletju leta 2015 se službe Komisije zato nameravajo dodatno posvetovati z
zainteresiranimi stranmi EU, državami članicami EU in Evropskim parlamentom glede
zgoraj navedenih področij, in sicer v okviru širše razprave o zaščiti naložb in RSVD v
TTIP, kar bi Komisiji omogočilo pripravo konkretnih predlogov za pogajanja o TTIP.
Treba je opozoriti, da trenutno ne potekajo nobena pogajanja o tem vprašanju.
Oblikovanje novega pristopa pri zaščiti naložb in RSVD, ki bi v celoti ustrezal interesu
EU in bil v celoti usklajen z zavezo pred Evropskim parlamentom, je ključni cilj
pogajanj o TTIP.
26.3.2015 Stran 5 od 27
Vsebina
1. UVOD IN OZADJE 8
2. PREGLED ŠTEVILA IN VRSTE ANKETIRANCEV 9
2.1. Pregled vseh odgovorov 9
2.2. Skupni odgovori in tehnične težave 10
2.3. Vrste anketirancev 11
3. PREGLED GLAVNIH REZULTATOV POSVETOVANJA 14
3.1. Splošne ugotovitve 14
3.2. Posebne ugotovitve 16
4. PREDHODNA STALIŠČA GLEDE PODROČIJ ZA NADALJNJE DELO 24
PRILOGA I. METODOLOGIJA IN PREDSTAVITEV UGOTOVITEV (NA VOLJO
SAMO V ANGLEŠČINI)
PRILOGA II. PREDSTAVITEV ODGOVOROV POSAMEZNIH DRŽAVLJANOV
(NA VOLJO SAMO V ANGLEŠČINI)
PRILOGA III. PREDSTAVITEV PREJETIH ODGOVOROV PO VPRAŠANJIH (NA
VOLJO SAMO V ANGLEŠČINI)
26.3.2015 Stran 6 od 27
Seznam okrajšav
ACEA Association des Constructeurs Européens d’automobiles (Evropsko združenje
proizvajalcev avtomobilov)
BEPS erozija davčne osnove in prelivanje dobičkov
BEUC Bureau Européen des Unions de Consommateurs (Evropska potrošniška
organizacija)
BIT bilateralna investicijska pogodba
CEEP Evropski center za podjetja z javno udeležbo in podjetja splošnega
gospodarskega pomena
CEFIC Conseil Européen des Fédérations de l’Industrie Chimique (Evropska trgovinska
zveza za kemično industrijo)
CETA Celoviti gospodarski in trgovinski sporazum med EU in Kanado
CNCD Nacionalni center za razvojno sodelovanje
EKČP Evropska konvencija o človekovih pravicah
ECT Pogodba o energetski listini
EFILA Evropska zveza za naložbeno zakonodajo in arbitražo
ETUC Evropska konfederacija sindikatov
ETUCE odbor za izobraževanje v Evropski konfederaciji sindikatov
EU Evropska unija
GATT Splošni sporazum o carinah in trgovini
GATS Splošni sporazum o trgovini s storitvami
NTI neposredne tuje investicije
FET poštena in pravična obravnava
FTA sporazum o prosti trgovini
IBA Mednarodna odvetniška zbornica
ICC Mednarodna trgovinska zbornica
ICSID Mednarodni center za reševanje investicijskih sporov
IISD Mednarodni inštitut za trajnostni razvoj
26.3.2015 Stran 7 od 27
IIED Mednarodni inštitut za okolje in razvoj
MOD Mednarodna organizacija dela
IPR Pravice intelektualne lastnine
RSVD reševanje sporov med vlagateljem in državo
MFN država z največjimi ugodnostmi
MS države članice
NT nacionalna obravnava
NVO nevladna organizacija
NHS nacionalna zdravstvena služba
OECD Organizacija za gospodarsko sodelovanje in razvoj
SG generalni sekretar
MSP mala in srednja podjetja
TACD Čezatlantski potrošniški dialog
TTIP Čezatlantsko partnerstvo za trgovino in naložbe
TRIPS trgovinski vidiki pravic intelektualne lastnine
ZN Združeni narodi
UNCITRAL Komisija Združenih narodov za mednarodno trgovinsko pravo
UK Združeno kraljestvo
ZDA Združene države Amerike
STO Svetovna trgovinska organizacija
26.3.2015 Stran 8 od 27
1. UVOD IN OZADJE
Svet je junija 2013 soglasno pooblastil Evropsko komisijo za pogajanja o
Čezatlantskem sporazumu o partnerstvu za trgovino in naložbe (TTIP). V pogajalskih
smernicah je navedeno, da bi moral TTIP vključevati zaščito naložb in reševanje sporov
med vlagateljem in državo (RSVD), če bo končni rezultat izpolnjeval interese EU.
Zaradi velikega zanimanja javnosti za vprašanje zaščite naložb in RSVD je Komisija
začela javno posvetovanje o možnem pristopu (v nadaljnjem besedilu: predlagani
pristop EU ali predlagani pristop) ter zbrala povratne informacije o vrsti elementov, ki
so inovativni v primerjavi s preteklimi in sedanjimi praksami držav članic EU in so
zajeti v tem predlaganem pristopu ter bi lahko služili kot izhodišče za pogajanja o TTIP.
Javno posvetovanje se je začelo 27. marca 2014 in končalo 13. julija
20143.
To posvetovanje je bilo na voljo vsem zainteresiranim državljanom in stranem v EU.
Vprašalnik je bil na voljo v vseh jezikih EU. Komisija je zbrala mnenja o približno
dvanajstih ključnih vprašanjih, in sicer:
1. področje uporabe materialnih določb o zaščiti naložb,
2. nediskriminatorna obravnava vlagateljev,
3. poštena in pravična obravnava,
4. razlastitev,
5. zagotovitev pravice do zakonodajnega urejanja in zaščite naložbe,
6. preglednost RSVD, sočasni zahtevki in razmerje do nacionalnih sodišč,
7. etičnost arbitrov,
8. ravnanje in kvalifikacije,
9. zmanjšanje tveganja neresnih in neutemeljenih zadev,
10. dopuščanje obravnave zahtevkov (filtriranje),
11. smernice pogodbenic za razlago sporazuma,
12. pritožbeni mehanizem in doslednost sklepov.
Poleg tega so anketiranci pri končnem odprtem vprašanju lahko predstavili svoja
splošna stališča o zaščiti naložb in RSVD v TTIP.
Za vsako vprašanje je posvetovanje podalo uvodno razlago, opis najpogostejšega
pristopa v večini naložbenih sporazumov, opis ciljev EU za TTIP ter referenčna
3 Vse posvetovalne dokumente najdete na:
http://trade.ec.europa.eu/consultations/index.cfm?consul_id=179
26.3.2015 Stran 9 od 27
besedila, ki ponazarjajo, kako bi se lahko določeno vprašanje ubesedilo v pravnem
jeziku.
V tem poročilu so predstavljeni odgovori, ki so jih službe Komisije prejele med
posvetovanjem. Ni nujno, da ta stališča odražajo mnenje Evropske komisije ali njenih
služb. Poročilo prikazuje število in vrste anketirancev ter povzetek odgovorov, poleg
tega pa določa področja, glede katerih se želijo službe Komisije posvetovati z drugimi
zainteresiranimi stranmi, državami članicami EU in Evropskim parlamentom, da bi
lahko Komisija oblikovala stališče EU v pogajanjih o zaščiti naložb in RSVD v TTIP.
V prilogi je predstavljena uporabljena metodologija za analizo odgovorov in
predstavitev rezultatov. V drugi prilogi je za vsako vprašanje, ki je bilo zastavljeno v
posvetovanju, podrobna predstavitev stališč, ki so jih izrazile različne kategorije
anketirancev. Vsebuje tudi povzetek odgovorov posameznih državljanov.
2. PREGLED ŠTEVILA IN VRSTE ANKETIRANCEV
2.1. Pregled vseh odgovorov
Ta mobilizacija evropske civilne družbe je bila do zdaj največje javno posvetovanje, ki
ga je organizirala Komisija. Prejela je skoraj 150 000 odgovorov.
Pri posvetovanju so sodelovali anketiranci iz vseh 28 držav članic EU. Največ
odgovorov je prispelo iz Združenega kraljestva, sledijo pa mu Avstrija, Nemčija,
Francija, Belgija, Nizozemska in Španija, ki skupaj predstavljajo 97 % odgovorov4.
4 Podrobni statistični pregled je bil objavljen kmalu po zaključku posvetovanja; glej
http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/july/tradoc_152693.pdf.
26.3.2015 Stran 10 od 27
Preglednica 1: porazdelitev odgovorov po državah članicah
Država članica Število odgovorov % skupnega
števila
odgovorov
Združeno kraljestvo 52 008 34,8 %
Avstrija 33 753 22,6 %
Nemčija 32 513 21,8 %
Francija 9 791 6,5 %
Belgija 9 397 6,3 %
Nizozemska 4 906 3,3 %
Španija 2 537 1,7 %
Skupaj 144 905 97,0 %
Druge države članice 4 494 3,0 %
Skupno število odgovorov 149 399 100,0 %
2.2. Skupni odgovori in tehnične težave
Ugotovljeno je bilo, da je bilo zelo veliko število odgovorov (približno 145 000)
predloženih skupno prek različnih nevladnih organizacij (NVO). Te organizacije so
ponudile vnaprej pripravljene odgovore, za katere so se odločali anketiranci. Te NVO so
zagotovile namenske spletne platforme ali programsko opremo, pogosto z vnaprej
pripravljenimi odgovori, ki so omogočale neposredno nalaganje odgovorov v bazo
podatkov javnega posvetovanja, tako da je bilo v kratkem času mogoče predložiti zelo
veliko odgovorov. Opozoriti je treba, da so veliko večino teh odgovorov predložili
posamezni državljani, vendar so nekatere odgovore predložile tudi različne organizacije
(glej preglednico 2). Vsi odgovori so bili upoštevani kot veljavni prispevki.
Skupna stališča se lahko razdelijo, kot sledi:
Približno 70 000 odgovorov sestavlja sedem različnih sklopov, ki so bili
predloženih prek osmih različnih NVO. Vsak sklop vsebuje enake ali zelo podobne
odgovore na vseh 13 vprašanj.
Približno 50 000 odgovorov, predloženih prek ene NVO, vsebuje drugačen vzorec.
Na vprašanja 1 do 12 je bil odgovor splošna izjava, in sicer „nobenega komentarja
– menim, da RSVD ne bi smelo biti del TTIP“, medtem ko so bili posamezni
odgovori na zadnje vprašanje različni (vprašanje št. 13 – Splošna ocena).
Poleg tega je bilo približno 25 000 odgovorov s podobnimi značilnostmi, tj. brez
odgovorov na vprašanja 1 do 12, le odgovor na vprašanje 13. Odgovori na
vprašanje 13 so različni, vendar je večina izrazila podobna stališča. Vira teh
odgovorov ni bilo mogoče ugotoviti. Glede na podobnosti z drugimi skupnimi
odgovori so se za namene tega poročila tudi ti šteli za skupne odgovore.
Zaradi velikega števila prejetih odgovorov, ki so se istočasno nalagali v podatkovno
bazo, je bilo spletišče javnega posvetovanja 3. julija 2014 nedosegljivo za 2 uri. Da bi se
26.3.2015 Stran 11 od 27
popravile nevšečnosti, ki jih je povzročil ta tehnični incident, so se službe Komisije
odločile za podaljšanje posvetovanja za en teden. Med tem dodatnim tednom je mnogo
anketirancev ponovno predložilo svoje odgovore. Ker so bili nekateri od teh že zavedeni
pri prvi predložitvi, je bilo ob koncu posvetovanja več kot 6 000 popolnoma enakih
dvojnikov (tj. enako besedilo, ki ga je dvakrat poslal isti anketiranec). Sklenjeno je bilo,
da se zaradi nadaljnje analize in uradnih statističnih podatkov dvojniki izključijo iz
celotnega števila odgovorov.
Poleg skupnih odgovorov je baza podatkov posvetovanja zabeležila 3 144 posameznih
odgovorov državljanov EU in 445 posameznih odgovorov različnih organizacij, kot
so NVO, akademska sfera, posamezna podjetja, sindikalne organizacije, skupine za
zaščito potrošnikov, poslovna združenja in podobno. Za namene predstavitve rezultatov
se v nadaljnjem besedilu ti dve vrsti anketirancev imenujeta „posamezni odgovori
državljanov“ in „posamezni odgovori organizacij“.
2.3. Vrste anketirancev
Podrobna delitev odgovorov glede na kategorijo anketirancev je naslednja:
Preglednica 2: delitev po kategorijah anketirancev
Vrsta anketiranca Odgovori
skupaj
Državljani
148 830
Vrste organizacij: 569
Akademska sfera 8
Podjetja 60
Svetovalna podjetja 15
Vladne institucije in regulativni organi 11
Odvetniške pisarne 7
Nevladne organizacije 180
Trgovinska združenja, ki predstavljajo podjetja v EU 66
Sindikati in organizacije, ki predstavljajo sindikate v EU 42
Krovne nevladne organizacije 22
Možganski trusti 21
Druge organizacije 137
Popolnoma enaki dvojniki skupaj (ponovne predložitve) 6 346
Vsi skupni odgovori (brez dvojnikov) 139 464
Vsi posamezni odgovori 3 589
Vsi odgovori skupaj 149 399
Med postopkom analize je bilo ugotovljenih dvanajst dvojnikov, vendar niso imeli
vpliva na končni rezultat, ki je predstavljen v tem poročilu.
26.3.2015 Stran 12 od 27
Samo majhno število anketirancev (manj kot 1 % vseh anketirancev) je navedlo, da
imajo naložbe v ZDA.
Organizacije, ki so se odzvale, se zelo razlikujejo glede na vrsto, namen in obseg,
vendar skupaj predstavljajo široke sektorje evropske civilne družbe.
Opozoriti je treba, da uvrstitev v različne vrste organizacij zgolj odraža navedbo, ki so
jo anketiranci sami vnesli v spletni obrazec za namene posvetovanja na spletišču
Komisije.
V zvezi z vrstami anketirancev je za boljše razumevanje treba navesti naslednje:
Akademska sfera
Akademska sfera je zajemala skupino 120 visokošolskih strokovnjakov na področju
trgovinskega in naložbenega prava, prava EU, mednarodnega prava in človekovih
pravic, ustavnega prava, zasebnega prava, politične ekonomije in drugih področjih (ki
so predložili skupni odgovor), oddelek za evropsko, mednarodno in primerjalno pravo –
sekcija za mednarodno pravo in mednarodne odnose na Dunajski univerzi in
Observatorio sobre la Protección Jurídica de Inversiones en el Exterior, Universidad
Pontificia Comillas (ICAI-ICADE) iz Madrida (Španija).
Podjetja
Poleg tega so službe Komisije prejele odgovore od 60 posameznih podjetij, vključno od
27 mikropodjetij (manj kot 10 zaposlenih), 14 malih in srednjih podjetij ter 19 velikih
podjetij. Slednja vključujejo zelo velika podjetja EU (npr. Total, Alstom, Veolia, GDF-
Suez, Versalis, Daimler, Iberdrola, Repsol) in večnacionalna podjetja zunaj EU (npr.
Chevron, Japan Tobacco, Philip Morris); mnoga od teh pa so bila vpletena v odmevne
zadeve v okviru RSVD.
Potrošniki
Interese potrošnikov so med drugim predstavljali Evropska potrošniška organizacija
(BEUC), Čezatlantski potrošniški dialog (TACD) in Evropska zveza za uporabnike
finančnih storitev (Boljše financiranje).
Poslovna združenja
Poslovna združenja so vključevala BusinessEurope in Čezatlantski poslovni svet ter tudi
številne gospodarske zbornice iz različnih držav članic (npr. Avstrije, Belgije, Danske,
Finske, Francije, Nemčije, Nizozemske, Španije, Švedske in Združenega kraljestva).
Komisija je precej odgovor prejela tudi od organizacij, dejavnih v določenih sektorjih
ali na posebnih področjih, kot so storitve, kemikalije, prehrana, alkoholne pijače,
prodaja na drobno, nafta in plin, avtomobilska industrija, IT, neželezne kovine in
založništvo. Sodelovali sta tudi dve združenji, ki sta predstavljali javne storitve, in sicer
Aqua Publica Europea (Evropsko združenje za javna podjetja za oskrbo z vodo) in
Evropski center za podjetja z javno udeležbo in podjetja splošnega gospodarskega
pomena (CEEP).
26.3.2015 Stran 13 od 27
Trgovinska združenja na evropski ravni, ki so prispevala k posvetovanju, so na primer
ACEA (proizvajalci avtomobilov), DigitalEurope (informacijske tehnologije), CEFIC
(kemična industrija), Eurometaux (neželezne kovine) ter storitve (Evropski forum za
storitve).
Vladne organizacije
Regionalne vlade in parlamenti ali politične stranke, ki so predložili odgovore, so bili iz
ene nemške (Bavarska) in ene avstrijske (Vorarlberg) regije, sodelovali pa so tudi ena
politična stranka nemškega parlamenta, ena stranka nemške regije ter parlament
Bavarske in mesti München in Nantes.
Nevladne organizacije
Pri posvetovanju so sodelovale nevladne organizacije (NVO) iz vseh glavnih sektorjev.
Dve tretjini jih šteje manj kot 500 članov, druge pa imajo vseevropski domet. Zlasti so
prispevale glavne okoljske organizacije na ravni EU, kot so Evropski urad za okolje,
Greenpeace, Friends of the Earth Europe ter Transport & Environment.
Od nacionalnih NVO so odgovore prispevale predvsem nemške (Naturschutzbund,
Greenpeace Germany, Združenje nemških potrošniških organizacij
(Verbraucherzentrale Bundesverband)), belgijske (CNCD 11.11.11, Ligue des Droits de
l’Homme, Mouvement Ouvrier Chrétien Wereldsolidariteit), francoske (Union fédérale
des Consommateurs, Attac in Amis de la Terre) in britanske (War on Want in Trade
Justice Movement) ter Friends of the Earth Finland, danski svet za potrošnike in
Zdravniki brez meja (kampanja za dostop).
Od neevropskih NVO so pri posvetovanju sodelovale US Public Citizen in Canadian
Council of Canadians ter Trade Justice Network.
Prispevki možganskih trustov so vključevali Mednarodni inštitut za trajnostni razvoj
(IISD), Mednarodni inštitut za okolje in razvoj (IIED), Mednarodni inštitut za mediacijo
(ki ni predložil odgovorov na vprašanja, ampak sveženj priporočenih smernic za
mediacijo).
Sindikati
Sindikate je predstavljalo glavno krovno združenje evropskih sindikatov, tj. Evropska
konfederacija sindikatov (ETUC). Poleg tega je mnogo nacionalnih organizacij
neposredno sodelovalo pri posvetovanju, na primer iz Avstrije, Belgije, Finske,
Francije, Irske, Italije, Nizozemske, Švedske ali Združenega kraljestva.
Odzvalo se je tudi več sindikatov iz posameznih sektorjev, med drugim iz naslednjih
dejavnosti: izobraževanje (odbor za izobraževanje v Evropski konfederaciji sindikatov –
ETUCE), založništvo (Federacija evropskih založnikov), javne službe (Evropska zveza
sindikatov javnih uslužbencev), proizvodnja in energija (industriAll), finance (npr.
Nordic Financial Sectors), promet (Evropska federacija delavcev v prometu) in storitve
(UNI Europa).
26.3.2015 Stran 14 od 27
Večina je predložila podrobne odgovore glede vsebine. Verjetno so se do neke mere
uskladile, saj je precej odgovorov podobnih ali celo enakih.
Drugi anketiranci
Omembe vredni anketiranci iz drugih kategorij so bili Law Society of England and
Wales, sekretariat Pogodbe o energetski listini (ECT), EFILA (Evropska zveza za
naložbeno zakonodajo in arbitražo) ter tudi glavna mednarodna arbitražna sodišča
(Stalno arbitražno sodišče v Haagu, arbitražni inštitut Stockholmske trgovinske zbornice
in Mednarodni center za reševanje investicijskih sporov (ICSID).
3. PREGLED GLAVNIH REZULTATOV POSVETOVANJA
Različne interesne skupine, ki so sodelovale v posvetovanju, predstavljajo najrazličnejše
interese na ravni EU. Zato ne preseneča dejstvo, da obstajajo pomembna razhajanja v
stališčih ne le med različnimi kategorijami anketirancev, temveč tudi znotraj istih
kategorij. Poleg tega je pomembno dejstvo, da so najbolj podrobne odgovore, ki
vsebujejo specifične predloge za nadaljnje ukrepanje, predložile predvsem različne
posamezne organizacije.
3.1. Splošne ugotovitve
Skupni odgovori odražajo vsesplošno nasprotovanje RSVD v TTIP ali pa na splošno.
Znatna večina odgovorov na splošno nasprotuje TTIP.
V teh odgovorih je mehanizem RSVD razumljen kot grožnja demokraciji in javnim
financam ali javnim politikam. Prav tako se ta mehanizem za EU in ZDA šteje za
nepotrebnega, saj sta pravosodna sistema obeh strani domnevno trdna. Taka mnenja
imajo v veliki meri tudi večina sindikatov, velika večina NVO, vladne institucije in
veliko anketirancev v kategoriji „druge organizacije“, vključno s potrošniškimi
organizacijami. Veliko skupnih odgovorov izraža posebne pomisleke glede možnosti,
da bi korporacije za velike vsote denarja tožile državo, kar bi po njihovem mnenju
negativno vplivalo na pravico do zakonodajnega urejanja. Poleg tega nekateri odgovori
sindikatov izražajo splošno nezaupanje glede neodvisnosti in nepristranskosti arbitrov
ali pa jih skrbi, da bi RSVD lahko bila priložnost za vlagatelje, da se izognejo
nacionalnim sodiščem, zakonom ali predpisom.
Po drugi strani pa velika večina poslovnih združenj in večina velikih podjetij močno
podpira zaščito naložb in RSVD v TTIP, medtem ko so mala podjetja bolj kritična.
Precejšnje število odgovorov poudarja pozitivno vlogo, ki jo lahko imajo neposredne
tuje naložbe za gospodarsko rast in delovna mesta. Navajajo, da predpisi o zaščiti
naložb lahko podprejo naložbe z zagotavljanjem enakih konkurenčnih pogojev za EU in
ZDA. Nekateri odgovori navajajo, da vlagatelji iz EU morda ne bodo ustrezno zaščiteni
na ameriških sodiščih. Zato je pomembna previdnost, da se ne bi znižala raven zaščite,
ki so je vajeni evropski vlagatelji.
26.3.2015 Stran 15 od 27
Zaradi raznolikosti interesov, ki jih predstavljajo anketiranci v tej široki kategoriji, so
stališča kategorije „druge organizacije“ na splošno deljena. Tisti, ki nasprotujejo zaščiti
naložb in RSVD, v bistvu navajajo iste trditve, kot so navedene zgoraj. Tisti pa, ki to
podpirajo, menijo, da ni dovolj dokazov o pomanjkljivosti mehanizma RSVD. Menijo,
da pri zaščiti naložb in uporabi RSVD ne gre za krizo, ki bi narekovala obsežno
reformo.
Glede na predlagani pristop pri zaščiti naložb številni sindikati, NVO, poslovne
organizacije ali druge vrste anketirancev priznavajo, da si EU prizadeva izboljšati
sistem zaščite naložb. Vendar znatno število sindikatov in velika skupina NVO menijo,
da spremembe v predlaganem pristopu ne zadostujejo za odpravo njihovih pomislekov
glede zaščite naložb in RSVD. Po drugi strani pa več anketirancev iz različnih kategorij
meni, da gre predlagani pristop predaleč; izrazili so namreč resne pomisleke glede
znižanja ravni zaščite naložb.
Znatno število poslovnih združenj na različne načine izraža podporo predlaganim
izboljšavam glede RSVD v TTIP ali pa na splošno navaja, da bi podprlo bolj vključujoč
in skladen sistem RSVD, ki bi bil pregleden in etičen. Predlagani pristop za TTIP v
sedanji obliki po mnenju več podjetij znatno znižuje raven zaščite, ki jo zagotavljajo
obstoječi investicijski sporazumi. Nekaj anketirancev, ki so se izjavili za NVO, kritizira
predlagani pristop, ki naj bi ogrožal zaščito naložb, in trdi, da bi nižji standardi zaščite
naložb lahko imeli negativen vpliv na Evropo, ker bi privabili manj naložb.
Veliko anketirancev iz več različnih kategorij poudarja potrebo po ohranitvi pravice do
zakonodajnega urejanja v javnem interesu. Drugi anketiranci, v glavnem posamezna
podjetja in poslovna združenja, pa menijo, da si mednarodni predpisi o naložbah in
pravica držav do zakonodajnega urejanja niso v nasprotju.
Precejšnje število anketirancev iz različnih kategorij meni, da je predlagani pristop
neuravnotežen v korist vlagateljev. Zato zahtevajo večje obveznosti za vlagatelje, zlasti
na področju človekovih pravic, socialnih in okoljskih predpisov ali, bolj na splošno,
odgovornosti podjetij do družbe.
V zvezi s predlaganim pristopom pri RSVD mnogi anketiranci podpirajo načelo večje
preglednosti. Vendar prav tako menijo, da bi klavzulo za zaščito zaupnih informacij v
postopku RSVD vlagatelji lahko zlorabili in javnosti ne bi razkrili pomembnih
informacij. Uvedba kodeksa ravnanja za arbitre se na splošno šteje za pozitivno, čeprav
mnogi dvomijo, da je možno zagotoviti neodvisnost arbitrov. Obstaja tudi splošno
mnenje, da so nacionalna sodišča primernejša od RSVD, številni primeri pa navajajo, da
bi se morala uporabiti izključno nacionalna sodišča za reševanje sporov med državo in
tujimi vlagatelji. Kljub nekaterih odgovorov v podporo teh reform mnogi anketiranci
menijo, da ne zadostujejo za odpravo pomislekov, ki jih imajo glede RSVD na splošno.
Obstajajo tudi pomisleki, da dostop do mehanizma RSVD dejansko ostaja posebna
pravica predvsem velikih družb, saj mali zasebni vlagatelji zaradi stroškov in
zapletenosti težko posegajo po tem mehanizmu. Zaželen je mehanizem za reševanje
sporov, ki bi bil bolj prilagojen MSP.
26.3.2015 Stran 16 od 27
3.2. Posebne ugotovitve
Vprašanje št. 1 Področje uporabe materialnih določb o zaščiti naložb
Obstajajo različna stališča glede področja uporabe zaščite naložb.
Izključitev podjetij nabiralnikov z zahtevo po bistveni poslovni dejavnosti je pozdravilo
veliko anketirancev iz različnih kategorij, vendar ta podpora ni bila soglasna. Nekateri
državljani so na primer izrazili dvome glede učinkovitosti predlaganega pristopa v
praksi. Nekateri člani akademske sfere, odvetniške pisarne, podjetja ali sindikati
zahtevajo večjo jasnost dikcije in opredelitev pojma „bistvene poslovne dejavnosti“. Po
drugi strani pa manjšina poslovnih združenj meni, da bi bilo treba dovoliti zbiranje
najugodnejših pogodb in podjetja nabiralnike, če so bila ustanovljena v skladu z
veljavno zakonodajo. Nekateri anketiranci, na primer poslovna združenja, predlagajo
vključitev klavzule o odrekanju ugodnosti namesto sklicevanja na bistvene poslovne
dejavnosti.
Glede opredelitve pojma „naložba“ nekateri anketiranci menijo, da je preozka, drugi pa,
da je preširoka. Številni anketiranci iz različnih kategorij pozivajo k večji jasnosti
nekaterih izrazov, predvsem tistih, ki se nanašajo na značilnosti naložb. Znatno število
sindikatov se je zavzemalo za ozko opredelitev, na primer omejeno le na neposredne
tuje naložbe. Veliko anketirancev iz različnih kategorij je zavrnilo zamisel, da bi se
lahko zaščitile portfeljske ali špekulativne naložbe.
Različni anketiranci so zahtevali horizontalne izjeme, na primer javnih storitev ali
določenih občutljivih sektorjev (npr. zdravstvo, izobraževanje, okolje ali finančni trgi),
temu pa je odločno nasprotovalo več poslovnih združenj, ki so se zavzemala za čim
manj izjem in omejitev.
Več anketirancev med poslovnimi združenji in podjetji se zavzema za široke opredelitve
pojmov, ki bi na primer zajemale vse pravice intelektualne lastnine, nematerialne
naložbe ter tudi nekatere posebne pogodbe. Nekateri pozivajo tudi k razširitvi zaščite
naložb, vključno z RSVD, na fazo pred ustanovitvijo. Od anketirancev iz različnih
kategorij (npr. akademska sfera, poslovna združenja, sindikati) so prišle tudi omembe
vredne pobude, da se pojasni sklicevanje na veljavno zakonodajo.
Vprašanje št. 2 Nediskriminatorna obravnava vlagateljev
Nekateri anketiranci menijo, da je nediskriminatorna obravnava že določena v
nacionalni zakonodaji ali zakonodaji EU in je zato ni treba posebej vključiti v TTIP.
Nekateri menijo, da je diskriminacijo v nekaterih primerih mogoče upravičiti. Po drugi
strani pa številna poslovna združenja menijo, da je nediskriminacija zelo pomembno
načelo za naložbe ali celo bistvena za zagotovitev enakih konkurenčnih pogojev.
Stališča se tudi razhajajo glede vprašanja splošnih izjem. Nekateri (npr. sindikati)
menijo, da bi morale biti širše in da bi se morale na primer uporabljati za vse določbe o
zaščiti naložb, drugi (npr. poslovnega združenja) pa menijo, da bi jih moralo biti čim
26.3.2015 Stran 17 od 27
manj, da ne bi prišlo do prikritega protekcionizma. Nekateri anketiranci dvomijo v
učinkovitost izjem na področju naložb, saj so namenjene predvsem trgovinskim
zadevam.
Klavzula o državi z največjimi ugodnostmi (MFN) je prav tako predmet različnih
stališč. Nekateri (npr. nekatere NVO) menijo, da klavzula o MFN ni potrebna. Drugi
anketiranci (npr. iz kategorije „druge organizacije“ ali „poslovna združenja“) pa menijo,
da je bistvenega pomena. Namen EU, da bi se izognili uvozu boljših postopkov za
RSVD ali materialnih standardov prek klavzule o MFN, je po mnenju anketiranih
državljanov pa tudi organizacij premalo jasen, nezadosten ali pa prekomeren, saj obstaja
nevarnost, da bi s tem obveznost MFN postala skoraj nesmiselna. Na splošno se poziva
k večji jasnosti.
Vprašanje št. 3 Poštena in pravična obravnava
Za večino skupnih anketirancev, sindikatov in več NVO so standardi poštene in
pravične obravnave zelo zaskrbljujoči, bodisi zaradi nekaterih zadev v okviru RSVD
bodisi iz strahu, da bi predlagani pristop še vedno dovoljeval široko razlago s strani
arbitražnih sodišč. Več anketirancev iz poslovnih krogov, NVO ali drugih organizacij je
izrazilo zaskrbljenost glede znižanja ravni zaščite zaradi revizije standardov poštene in
pravične obravnave, ki naj bi zagotavljali osnovno zaščito. Zdi se, da najpomembnejše
področje soglasja zadeva zagotovilo, da se poštene in pravične obravnave ne more
razlagati kot zavezo ali obljubo, da bo pravno okolje vlagatelja ostalo nespremenjeno
(„stabilizacijska klavzula“).
Obstaja splošni interes za večjo jasnost, zlasti v zvezi z nekaterimi pojmi, uporabljenimi
v izčrpnem seznamu obravnave, ki opredeljuje ta standard. Mnenja pa so deljena med
anketiranci različnih kategorij, ali to pomeni, da mora biti poštena in pravična
obravnava opredeljena z izčrpnim ali neizčrpnim seznamom. Nekatere pomisleke so
izrazile obe strani glede možnosti, da bi pogodbenici revidirali vsebino standarda v
življenjskem obdobju TTIP (tj. nekateri se bojijo, da bi to povzročilo povečanje
področja uporabe standarda, drugi pa, da bi v praksi pogodbenici v zvezi s tem težko
dosegli dogovor).
Vprašanje legitimnih pričakovanj tudi zbuja velik interes, saj nekateri anketiranci trdijo,
da ne bi smela biti vključena, drugi pa trdijo, da jih predlagani pristop ne zajema
zadostno. Anketiranci iz več kategorij menijo, da bi bila dodatna pojasnila koristna ali
potrebna.
Poleg tega so stališča precej deljena med različnimi kategorijami anketirancev glede
vključitve ali nevključitve „krovne“ določbe.
Vprašanje št. 4 Razlastitev
Večina stališč, izraženih glede tega vprašanja, se nanaša na posredno razlastitev.
Nekateri anketiranci opozarjajo, da ni nujno, da vsi regulativni ukrepi, ki jih sprejmejo
države, zahtevajo plačilo nadomestila, medtem ko drugi menijo, da bi moral vsakršen
26.3.2015 Stran 18 od 27
regulativni ukrep, ki ima enak učinek kot razlastitev, imeti značaj nadomestila. To
dejansko odraža širše razhajanje mnenj med strokovnjaki in izvajalci na tem področju,
in sicer gre za doktrino „policijskih pooblastil“ proti doktrini „zgolj po učinku“.
Nekateri anketiranci tudi menijo, da so nekateri izrazi nejasni. Na primer, po mnenju
večine državljanov pa tudi nekaterih sindikatov, akademske sfere in možganskih trustov
ustvarja sklicevanje na sorazmernost ali zakonitost nekaterih javnih ukrepov negotovost,
kar bi lahko povzročilo preširok manevrski prostor za razlago.
Nekateri anketiranci, na primer nekateri sindikati, menijo, da bi bilo treba pojem
posredne razlastitve znatno zožiti, tako da na primer ne bi specifično zajemal izgube
dobička. Drugi anketiranci, v glavnem iz poslovnih krogov, menijo, da bi predlagani
pristop znižal zaščito vlagateljev pred največjim tveganjem, s katerim se soočajo v
tujini, zlasti v primerjavi z bilateralnimi investicijskimi pogodbami, saj omogoča
državam, da nadomestil ne dodelijo za ukrepe, sprejete v nekaterih sektorjih (npr.
zdravstvo). To bi lahko škodovalo naložbam v teh sektorjih v primerjavi z naložbami v
drugih sektorjih.
Vprašanje št. 5 Zagotovitev pravice do zakonodajnega urejanja in zaščite naložb
Velika večina anketirancev iz skoraj vseh kategorij se na splošno strinja, da je treba
doseči ustrezno ravnovesje med zaščito naložb in potrditvijo pravice do zakonodajnega
urejanja v javnem interesu. Vendar ima manj anketirancev pozitivno mnenje o
predlaganem pristopu, saj je bilo dejansko zabeleženo precejšnje razhajanje. Nekateri na
primer menijo, da predlagani pristop ni zadosten, drugi pa, da je preširok; spet tretji pa
trdijo, da si pravica do zakonodajnega urejanja in zaščita naložb nista v nasprotju.
Predlagani pristop je po mnenju nekaterih anketirancev prešibek (npr. akademska sfera,
možganski trusti), saj je sklicevanje na pravico do zakonodajnega urejanja v preambuli
in je lahko nezavezujoča. Po mnenju nekaterih pa je preozek (na primer sindikati), ker
se na primer sklicevanja ne uporabljajo za standarde, ki ščitijo naložbe. Drugi
anketiranci, na primer iz poslovnih krogov, zavračajo nekatere izjeme ali omejitve (npr.
glede subvencij ali javnih naročil), ki se uporabljajo za zaščito naložb, ali pa na splošno
priporočajo previdnost pri uporabi takih omejitev.
Vprašanje št. 6 Preglednost RSVD
Preglednost postopkov RSVD in dostop do zaslišanja sta splošno sprejeta cilja. Vendar
gre pri tem za dve vrsti pomislekov. En sklop pomislekov, večinoma s strani NVO in
sindikatov, zadeva nekatere izjeme pri določbah o preglednosti zaradi varovanja
zaupnih poslovnih informacij, ker bi se lahko razlagale preširoko in bi ogrozile
učinkovitost preglednosti. Izražen je bil tudi pomislek glede sodišč, ki bi lahko imela
preveliko diskrecijsko pravico pri odločanju o okoliščinah, v katerih bi bilo javno
zaslišanje zaprto za javnost. Drug sklop pomislekov, ki prihaja iz poslovnih organizacij
in podjetij, zadeva določbe o preglednosti v predlaganem pristopu, ki naj bi presegale
tiste v večini nacionalnih pravnih sistemih, kar bi lahko privedlo do nevarnosti razkritja
resnično zaupnih podatkov in poslovnih skrivnosti. Obstaja tudi zaskrbljenost, da bo
26.3.2015 Stran 19 od 27
dostop javnosti do zaslišanj politiziral zadeve, ki jih predložijo podjetja, pri čemer
obstaja nevarnost, da bi to vplivalo na poštenost postopka.
Vprašanje št. 7 Sočasni zahtevki in razmerje do nacionalnih sodišč,
Kar zadeva razmerje do nacionalnih sodišč, je veliko anketirancev podalo splošne izjave
namesto pripomb glede specifičnega predlaganega pristopa. Tako so na primer številne
NVO, tudi krovne NVO, menile, da bi bilo treba nacionalna sodišča uporabiti izključno
za poravnavo sporov med državo in tujimi vlagatelji. Vendar več anketirancev zastopa
zmernejše stališče, ki bodisi ne izključuje RSVD v nekaterih primerih bodisi določa bolj
specifične pripombe, če se bo uvedlo RSVD. Ti anketiranci menijo, da bi praviloma
morala imeti nacionalna sodišča prednost, saj so v boljšem položaju za reševanje sporov
med vlagatelji in državo. Zato podpirajo zamisel o spodbujanju nacionalnega postopka,
vendar mnogi menijo, da predlagani pristop nezadostno spodbuja nacionalna pravna
sredstva. Trdijo, da osnutek določb ne obvezuje in ne spodbuja vlagateljev, da se za
popravo krivice obračajo na nacionalna sodišča. Prav nasprotno, trdijo, da določbe
obvezujejo vlagatelje samo, da izberejo med nacionalnim sodiščem in mednarodnim
arbitražnim sodiščem, da bi se izognili vzporednemu postopku. Zato nekateri od teh
anketirancev neposredno zagovarjajo uvedbo zahteve, da se najprej izčrpajo lokalna
pravna sredstva, potem pa se lahko uporabi RSVD kot zadnje sredstvo za rešitev spora.
Po drugi strani pa skoraj vsa velika podjetja in poslovna združenja, ki sicer razumejo
razlog za spodbujanje nacionalnega postopka, menijo, da bi vlagatelj moral imeti
možnost svobodne izbire pravne poti (bodisi nacionalne bodisi mednarodne), RSVD pa
ne bi smelo biti zadnje sredstvo. Menijo, da bi nekatere ugovore bolje obravnavala
nacionalna sodišča, po drugi strani pa bi bila za nekatere potrebna mednarodna
arbitraža. Nekateri anketiranci navajajo primer diskriminacije v korist lokalnih podjetij,
kar po ameriški zakonodaji ni prepovedano. Drugi omenjajo dejstvo, da se lokalnim
sodiščem lahko prepreči neposredna uporaba obveznosti, ki izhajajo iz mednarodne
pogodbe. Spet drugi menijo, da se državam gostiteljicam lahko odobri imuniteta na
lokalnih sodiščih, zlasti ko gre za javne akte. Prav tako priznavajo, da nekaterih
zahtevkov ni mogoče obravnavati z mednarodno arbitražo, na primer preiskovanje
ustavnosti ukrepa. Na splošno vsa velika podjetja in podjetniška združenja nasprotujejo
obvezni zahtevi po izčrpanju nacionalnih pravnih sredstev, saj bi to ustvarilo samo
nepotrebne zamude. Podjetja (in poslovna združenja) prav tako na splošno nasprotujejo
rešitvi tako imenovanega razpotja.
Večina anketirancev med NVO in drugimi organizacijami, ki ne zavzemajo načelnega
stališča proti RSVD kot takem, podpirajo predlagani pristop, da se preprečijo vzporedni
postopki in dvojne odškodnine. Vendar nekateri menijo, da predlagane določbe ne
zadostujejo za zagotovitev, da ne bo prišlo do vzporednih postopkov ali zbiranja
najugodnejših pogodb. Po drugi strani pa se nekatera podjetja in poslovna združenja ne
strinjajo s predlogom, da povezana podjetja tožečega vlagatelja ne smejo na lastno
pobudo začeti postopka RSVD. Menijo, da bi v primeru kakršnega koli tveganja za
prekrivanje nadomestil naknadna sodišča pri sprejemanju sklepov in dodelitvi
odškodnine upoštevala vse predhodne arbitražne postopke, če bi to zahtevale okoliščine.
26.3.2015 Stran 20 od 27
Na koncu pa približno polovica anketirancev, ki je navedla posebne pripombe glede
mediacije (iz vseh kategorij), podpira predlagani pristop pri spodbujanju mediacije. Prav
tako se strinja s predlogom, da bi se mediacija lahko uporabila kadar koli v nacionalnem
postopku in postopku RSVD. Vendar nekateri anketiranci menijo, da predlog
nezadostno spodbuja mediacijo, nekateri od njih pa so predlagali, da bi morala biti
predhodna mediacija obvezna, preden se zadeva preda senatu.
Vprašanje št. 8 Etičnost, ravnanje in kvalifikacije arbitrov
V zvezi z etičnostjo in ravnanjem arbitrov mnogi anketiranci menijo, da so pravila o
neodvisnosti arbitrov in zanesljivi izbirni postopki za arbitre bistvenega pomena.
Številni odgovori pozdravljajo prizadevanja EU za rešitev tega vprašanja. Kljub temu so
nekateri udeleženci podvomili, da bo predlagani pristop EU zagotovil zadostna jamstva,
ali pa so trdili, da to ni bilo preizkušeno v praksi. Več udeležencev meni, da že sam
značaj RSVD onemogoča zakonodajno ureditev ravnanja arbitrov (NVO, akademska
sfera), drugi pa trdijo, da vprašanja navzkrižja arbitrov ne gre precenjevati, saj obstoječi
predpisi (npr. smernice Mednarodnega odvetniška zbornica, pravila ICSID itd.) ustrezno
rešujejo to problematiko (predvsem podjetja, nekatere odvetniške pisarne in akademska
sfera).
Nekateri menijo, da so zahtevane kompetence arbitrov preveč omejene, medtem ko
drugi (zlasti NVO) menijo, da bi arbitri morali imeti izkušnje na socialnem in okoljskem
področju; spet drugi udeleženci (odvetniške pisarne, podjetja) poudarjajo potrebo po
arbitrih s posebnim (tehničnim) znanjem, ki ustreza področju spora.
Mnogi anketiranci pozdravljajo predlog EU za kodeks ravnanja in pravila za
izpodbijanje arbitrov v okviru RSVD, čeprav se mnogi (NVO, akademska sfera,
možganski trusti in vlade) bojijo, da to v praksi ne bo zavezujoče (glej pojasnila v
Prilogi III, vprašanje 7).
Kar zadeva izključitev arbitrov nekateri udeleženci (možganski trusti, vlade in
akademska sfera) trdijo, da bi bilo treba postopek razširiti in s tem vključiti
pomanjkanje kvalifikacij (ne le pomanjkanje neodvisnosti kot navaja predlagani
pristop). Nekateri udeleženci izrecno pozdravljajo zamisel o pooblastitvi generalnega
sekretarja ICSID, da odloča o izpodbijanju arbitrov, medtem ko nekateri drugi (NVO)
ne zaupajo generalnemu sekretarju ICSID, ker menijo, da je preveč naklonjen ZDA
(glej pojasnila v Prilogi III, vprašanje 7).
Poleg tega mnogi udeleženci menijo, da je register arbitrov korak v pravo smer. Vendar
je predlagani pristop EU pogosto kritiziran, ker naj bi šlo le za rezervno rešitev (tj.
uporablja se le, če strani v sporu ne imenujeta arbitra ali se ne moreta dogovoriti glede
predsednika).
Drugi udeleženci (velika podjetja, odvetniške pisarne in arbitražne institucije, kot so
ICC) nasprotujejo oblikovanju registrov arbitrov, ker bi to stranem v sporu omejevalo
izbiro. Registri arbitrov so bili tudi kritizirani, ker naj bi bili pristranski v korist držav
26.3.2015 Stran 21 od 27
(saj vlagatelji ne sodelujejo pri oblikovanju seznamov) in ker politizirajo imenovanja
arbitrov ter preprečujejo imenovanje arbitrov s posebnim znanjem na področju spora.
Vprašanje št. 9 Zmanjšanje tveganja neresnih in neutemeljenih zadev
Pripombe glede neresnih in neutemeljenih zahtevkov so usmerjene v mehanizem za
neresne zahtevke, zlasti glede njegovega področja uporabe, postopkovnih vidikov in
vloge arbitrov, ki obravnavajo te zahtevke.
Glede mehanizma neresnih zahtevkov majhno število poslovnih združenj, drugih
organizacij in svetovalnih služb trdi, da neresni in neutemeljeni zahtevki v preteklosti
niso bili problematični, zato ni potrebe, da se to vprašanje obravnava zdaj. Prav tako več
sindikatov in podjetniških združenj meni, da tak mehanizem že obstaja v pravilih ICSID
za arbitražo, oblikovanje novega pa ne bi pomenilo nobene dodane vrednosti.
Glede področja uporabe načela majhna skupina anketirancev, ki v glavnem zastopajo
sindikate in NVO, meni, da obseg neresnih in neutemeljenih zahtevkov, kot je
opredeljen v besedilu, ne bo zadostoval, da bi preprečil zlorabo sistema s strani
vlagateljev. Obžaluje, da ne bi izključeval zahtevkov, ki bi lahko povzročili resno javno
škodo. Kljub prošnji nekaterih anketirancev iz vseh kategorij za boljšo opredelitev
neresnih in neutemeljenih zahtevkov ni bilo nobenega konkretnega predloga besedila.
Anketiranci so predložili tudi veliko pripomb glede predlaganega postopka za
obravnavanje neresnih in neutemeljenih zahtevkov. Nacionalni odbori Mednarodne
trgovinske zbornice glede tega izražajo zaskrbljenost, da bi skupni učinek teh dveh
členov povzročil nepotrebno zavlačevanje postopka. V odziv na nevarnost sistematičnih
ugovorov s strani države z namenom zavlačevanja postopka nekatere NVO, poslovna
združenja in odvetniške pisarne predlagajo, da bi postopek obravnaval tudi „neresne
ugovore“.
Pri preučevanju načela „kdor izgubi, plača“ večina tistih, ki je predložila pripombe,
nasprotuje strogi uporabi tega načela. Področje uporabe in učinek tega načela sta bila
predmet pripomb.
V zvezi z njegovim področjem uporabe nekateri anketiranci, v glavnem poslovna
združenja, NVO in druge kategorije, predlagajo uporabo načela v fazi, ko sodišče izreče
sklep o obstoju neresnega in neutemeljenega zahtevka. Poleg tega NVO in anketirane
vlade predlagajo, da se za dodatno odvračanje od neresnih zahtevkov sodiščem dovoli,
da uvedejo dodelitev kazni poleg dodelitve stroškov arbitraže, ki jih je imela stran, ki je
vložila neresni zahtevek. Majhno število NVO in sindikatov predlaga tudi jasnejšo
opredelitev pojma „izjemne okoliščine“, saj meni, da bi ta določba lahko povzročila
dolgotrajne razprave. Poleg tega nekatera poslovna združenja, podjetja in drugi
anketiranci trdijo, da bi morali arbitri ohraniti svojo diskrecijsko pravico in odločati o
stroških na podlagi lastne ocene.
Glede učinka načela več anketirancev iz poslovnih združenj, NVO, podjetij in drugih
skupin trdi, da bi dosledna uporaba načela „kdor izgubi, plača“ lahko odvrnila MSP od
26.3.2015 Stran 22 od 27
uporabe mehanizma RSVD. Če bi MSP tvegalo plačilo stroškov v primeru neuspešnega
zahtevka, ne bi izbiralo RSVD. Po mnenju dveh poslovnih združenj je učinek načela
tudi to, da bi njegova uporaba odvračala iskanje alternativne rešitve spora. Po drugi
strani pa več NVO izjavlja, da bi država morebiti sprejela poravnavo, da bi se izognila
plačilu visokih stroškov.
Vprašanje št. 10 Dopuščanje obravnave zahtevkov (filtriranje)
Veliko anketirancev, zlasti med poslovnimi združenji, se boji, da bi uporaba filtrov v
postopkih reševanja sporov lahko privedla do močne politizacije sporov, in priporoča,
da se ne uporabljajo. Nekateri menijo, da mehanizem filtriranja ne bi prispeval k
pravičnejšemu in bolj poštenemu arbitražnemu sistemu, medtem ko druge skrbi, da bi
predlagani mehanizem filtriranja omejil in oviral možnost vlagateljev do
nepristranskega in neodvisnega odločanja o njihovih zadevah/zahtevkih.
Po drugi strani pa številni anketiranci, zlasti med državljani in sindikati, menijo, da filter
ne bi bil učinkovit pri preprečevanju zahtevkov za RSVD, če se upošteva sporazumni
značaj tega mehanizma.
Sicer pa več anketirancev pozdravlja uvedbo filtra, saj nekateri od njih na primer
menijo, da je filter upravičen v času svetovne finančne krize, drugi pa ga podpirajo, ker
se po njihovem mnenju tako prepreči nevarnost napačnega razlaganja s strani
arbitražnih sodišč.
Vprašanje št. 11 Smernice pogodbenic za razlago sporazuma,
Velika večina anketirancev, ki je odgovorila na to vprašanje, ni zadovoljna s
predlaganim pristopom glede nadzora, ki ga imajo pogodbenice nad razlago sporazuma
(prek zavezujočih razlag in pravice do posredovanja pogodbenice, ki ni stran v sporu),
vendar so mnenja jasno deljena, ko gre za razloge za kritiko.
Prva skupina (predvsem NVO in sindikati) meni, da predlogi pogodbenicama ne dajejo
dovolj nadzora nad arbitražnim postopkom, medtem ko druga skupina (predvsem
poslovna združenja in podjetja) navaja, da pogodbenici ne bi smeli posegati v arbitražna
sodišča, ki bi morala svobodno odločati tudi o vprašanjih razlage. To odraža bolj
temeljno stališče glede RSVD. Tisti, ki nasprotujejo RSVD, želijo več nadzora s strani
pogodbenic nad arbitražnim postopkom in menijo, da so predlogi še vedno nezadostni,
medtem ko tisti, ki sprejemajo arbitražno sodišče, niso pripravljeni sprejeti nadzora s
strani pogodbenic in mehanizme, ki bi lahko omejevali diskrecijsko pravico sodišč.
Anketiranci, ki menijo, da predlagani mehanizmi za razlago niso zadostni, so predložili
naslednje utemeljitve. Prvič, zavezujoče razlage zahtevajo soglasje obeh strani.
Predvsem NVO menijo, da pogodbenica, ki ni stran v sporu, ne bi smela imeti pravice
do veta. Drugič, več anketirancev (predvsem NVO in sindikati) trdi, da v praksi sodišča
26.3.2015 Stran 23 od 27
morda ne bodo želela uporabiti„zavezujočih“ razlag, mehanizmi za uveljavljanje takih
razlag pa ne obstajajo.
Anketiranci, ki menijo, da so predlagani mehanizmi za razlago prekomerni (poslovna
združenja in podjetja), so izrazili zaskrbljenost, da predlogi dajejo pogodbenicama
preveč pristojnosti. Trdijo, da bi morala biti mnenja le v obliki priporočil, ki niso
zavezujoča za arbitražno sodišče. Glavni razlogi proti zavezujoči razlagi vključujejo
nevarnost politizacije sporov v postopku, nevarnost oslabitve pristojnosti arbitrov in
pomisleke glede oblikovanja sistema, ki bi bil preveč okoren. Pomisleki glede
zavezujočih razlag so toliko bolj odločni, ko gre za njihovo morebitno uporabo pri
zadevah v postopku. Zlasti poslovna združenja, podjetja, odvetniške pisarne in
gospodarske zbornice svarijo pred takšno uporabo in trdijo, da bi bilo to v nasprotju z
dolžnim pravnim postopanjem ter bi ogrozilo pravno varnost za vlagatelje.
Poleg tega je več anketirancev izrazilo dvome glede pravice posredovanja s stani
pogodbenice, ki ni stran v sporu. Menijo, da bi bilo treba to pravico uveljavljati
previdno in v dobri veri ter ji dodati jamstva za zagotovitev, da posredovanje ne bi
oviralo ali neupravičeno bremenilo arbitražnega postopka ali neupravičeno vplivalo na
katero koli stran v sporu.
Vprašanje št. 12 Pritožbeni mehanizem in doslednost sklepov
Predlog za pritožbeni mehanizem ni bil niti v celoti zavrnjen niti v celoti podprt.
Mnogi anketiranci iz vseh kategorij se načeloma zavzemajo za pritožbeni mehanizem
ali celo menijo, da je nujno potreben. To stališče izražajo zlasti mnoge NVO ter več
poslovnih združenj, podjetij, sindikatov, krovnih NVO in vladnih organizacij. Čeprav se
zavedajo, da je možnost pritožbe prednost, navajajo tudi več pomislekov. Zato glede
pritožbenega mehanizma ni bilo jasnega stališča niti za niti proti; ta je odvisen
predvsem od konkretne oblike mehanizma in od tega, ali se pomisleki lahko odpravijo.
Glavna prednost predlaganega pritožbenega mehanizma je, da prispeva k večji
skladnosti in s tem tudi pravni varnosti. Najbolj pogosto omenjena slabost je, da
pritožbeni mehanizem povzroča stroške in zamude v postopku. Nekateri so predlagali,
da se uvedejo zavezujoči roki, da bi se zamude omejile.
Pri preučevanju uporabnosti pritožbenega mehanizma je več anketirancev podvomilo,
da bo predlagani pristop dosegel zastavljene cilje (NVO in podjetja). ICC in nekatera
poslovna združenja glede tega trdijo, da pritožbeni mehanizem lahko ogrozi dokončnost
arbitraže in s tem spodkoplje temelje mednarodne arbitraže. Zato načeloma nasprotujejo
pritožbenemu mehanizmu. Nekateri anketiranci (zlasti nekatere nacionalne podružnice
ICC) menijo, da pritožbeni mehanizem ni potreben, ker je na voljo dovolj obstoječih
mehanizmov. Nadzorni mehanizmi na podlagi Konvencije ICSID in mehanizmi
Newyorške konvencije so se izkazali za učinkovite in zagotavljajo primerno ravnotežje
med dokončnostjo in poštenostjo postopka. Nazadnje je precejšnje število anketirancev
iz različnih kategorij (npr. poslovna združenja, NVO, možganski trusti, vladne
26.3.2015 Stran 24 od 27
organizacije) izjavilo, da bi morale službe Komisije zagotoviti več informacij o strukturi
in delovanju pritožbenega mehanizma, ali trdilo, da ne morejo soditi o predlogu brez
podrobnih informacij.
Večina zadevnih odgovorov se načeloma zavzema za pritožbeni mehanizem. Kljub
temu imajo precej negativno stališče glede predloga, saj se zavzemajo za pritožbeni
mehanizem, ki se razlikuje od pritožbenega mehanizma iz dokumentov posvetovanja:
Številna poslovna združenja in podjetja ter nekaj NVO, drugih organizacij in
nacionalnih podružnic ICC menijo, da bi bilo treba mehanizem, če je ta potreben,
razviti na večstranski ravni, na primer v tesnem sodelovanju z UNCITRAL, ICSID
in ICC.
Nazadnje je majhno število NVO predlagalo, da bi moral imeti pritožbeni
mehanizem, če bo ustanovljen, obliko mednarodnega sodišča.
Znatno število anketirancev je izrazilo pomemben pomislek glede nevarnosti, da bo
povečano število dvostranskih sporazumov o naložbah povzročilo močno
razdrobljenost RSVD. Vsak dvostranski sporazum o naložbah ima lahko svoj
mehanizem RSVD, sodišča pa lahko različno razlagajo iste določbe, ki jih vsebujejo
različni dvostranski sporazumi o naložbah. Ti anketiranci so zato predlagali
vzpostavitev tako imenovanega „splošnega pritožbenega mehanizma“, ki bi veljal za
vse pogodbe o naložbah.
Več anketirancev se zavzema tudi za dodatna jamstva. Trdijo, da je pritožbeni postopek
odvisen od neodvisnosti arbitrov, in predlagajo na primer, da se oblikuje kot stalni
organ s stalnimi člani.
Kar zadeva obseg pritožbe, večina anketirancev, ki je odgovorila na to vprašanje, meni,
da ne bi smel zajemati popolnega pregleda (pravni in dejanski okvir), ampak le pravno
podlago (izključno ali poleg postopkovnih vprašanj). To stališče zagovarja več NVO in
krovnih NVO ter tudi nekaj poslovnih združenj in podjetij.
Vprašanje št. 13 Splošna ocena
Splošni odgovori, zbrani v okviru tega odprtega vprašanja, so v splošnem že
predstavljeni na začetku tega poglavja. Podrobnejše informacije so na voljo v prilogah.
4. PREDHODNA STALIŠČA GLEDE PODROČIJ ZA NADALJNJE DELO
To poročilo vsebuje rezultate javnega posvetovanja o predlaganem pristopu EU pri
zaščiti naložb in RSVD v pogajanjih o TTIP. Kot je navedeno v obvestilu o
posvetovanju, je ključno vprašanje posvetovanja, ali bi predlagani pristop za TTIP, kot
je predstavljen v referenčnih besedilih, dosegel ustrezno ravnovesje med zaščito
vlagateljev ter varstvom pravice in sposobnosti EU, da zakonodajno ureja to področje v
javnem interesu.
Na podlagi odgovorov je mogoče izjave na splošno razdeliti v tri glavne kategorije:
26.3.2015 Stran 25 od 27
i) izjave, ki na splošno nasprotujejo TTIP,
ii) izjave, ki navajajo pomisleke glede zaščite naložb in RSVD v okviru TTIP ali pa
na splošno, ter
iii) izjave, ki navajajo posebna stališča glede vprašanj v zvezi s posvetovanjem.
Izjave, ki na splošno nasprotujejo TTIP
Prva kategorija se nanaša na izjave, ki na splošno nasprotujejo TTIP. Glede na prejšnje
posvetovanje o TTIP in javno razpravo o tem področju se Komisija zaveda različnih
stališč zainteresiranih strani glede TTIP na splošno. Vendar je dejanski obseg tega
posvetovanja omejen na predlagani pristop pri zaščiti naložb in RSVD za TTIP. Čeprav
so bila ta stališča upoštevana, se mora nadaljnja ocena v okviru tega posvetovanja še
naprej osredotočati na izjave v zvezi s posebnimi vidiki, predstavljenimi v okviru
posameznega vprašanja.
Izjave, ki nasprotujejo RSVD v okviru TTIP ali pa na splošno
Druga kategorija izjav navaja pomisleke glede zaščite naložb in RSVD v okviru TTIP
ali pa na splošno. Opozoriti je treba, da to posvetovanje poteka v posebnih okoliščinah,
saj je Svet soglasno pooblastil Komisijo za pogajanja o visokih standardih zaščite
naložb in RSVD v okviru TTIP pod pogojem, da bo končni rezultat v skladu z interesi
EU. Pogajalske smernice zato vključujejo element pogojevanja in pojasnjujejo, da bo
odločitev o vključitvi RSVD sprejeta v sklepni fazi pogajanj.
Tako ta druga kategorija odgovorov obravnava širše vprašanje od tistega, ki je bil
predmet tega posvetovanja. Zato je treba na to širše vprašanje odgovoriti v okviru
trenutnih prizadevanj EU za temeljito reformo zaščite naložb in sistema RSVD ter
ocene teh prizadevanj. .
Opozoriti je treba, da več pomislekov temelji na zadevah v okviru RSVD, ki še niso bile
obravnavane. Rezultati in posledice teh zadev niso znane. Zato se zdi, da so vsi sklepi
na takšni podlagi prezgodnji. Vendar se službe Komisije strinjajo, da je treba
razpravljati o tveganjih za pravico do zakonodajnega urejanja, ki izhaja iz teh zadev.
Drugič, ti pomisleki v mnogih zadevah temeljijo na sodnem postopku RSVD po
obstoječih naložbenih sporazumih ali na podlagi pristopa, ki je bil uporabljen v
obstoječih naložbenih sporazumih. Opozoriti bi bilo treba, da je bil predlagani pristop
pri zaščiti naložb in RSVD oblikovan tudi na podlagi izkušenj, tj. rezultati arbitraže v
okviru številnih obstoječih sporazumov so bili včasih sporni. Z izvajanjem pristojnosti,
ki jo določa Lizbonska pogodba, ima EU možnost, da po vsej EU vzpostavi reformirano
ureditev, ki bo nadomestila in postopno ukinila obstoječe pogodbe držav članic5. Ker se
5 V tem okviru bi se lahko sklicevali tudi na Listina Evropske unije o temeljnih pravicah, zlasti na
člen 47.
26.3.2015 Stran 26 od 27
predlagani pristop precej razlikuje od besedila obstoječih sporazumov po vsem svetu, je
težko priti do dokončnih ugotovitev o prednostih predlaganega pristopa EU, ki temelji
na starih besedilih. Predlagani pristop bi zlasti vključeval pravila za večjo preglednost v
postopku RSVD. V sporazumih EU tajnost sodišča RSVD ne bo možna, zainteresirane
strani pa bodo lahko posredovale in predložile svoja mnenja. Predlagani pristop tudi v
veliki meri odpravlja pomisleke glede ravnanja in etičnosti arbitrov, zlasti z uvedbo
kodeksa ravnanja in vnaprej pripravljenega seznama („registra arbitrov“), s katerega bi
strani v sporu v okviru RSVD izbrale arbitre. Slednji bo omogočil vnaprejšnje
izogibanje navzkrižju interesov. Tretjič, kar zadeva pomisleke glede morebitne
nevarnosti za zakonodajo v javnem interesu, je treba opozoriti, da je mehanizem RSVD
namenjen izključno izvrševanju določb o zaščiti naložb. RSVD ni sistem, ki vlagateljem
zagotavlja pravico do revizije ali spremembe zakonodaje. Za vložitev zahtevka morajo
vlagatelji dokazati kršitev enega od standardov zaščite naložb in posledično
gospodarsko škodo za naložbo tujega vlagatelja. Poleg tega si predlagani pristop EU
prizadeva za nadaljnjo obravnavo pomislekov, ki zadevajo potrebo po preprečevanju
ugovorov proti zakonodaji ali ureditvi za javne namene, in sicer s pojasnitvijo
standardov zaščite naložb in preprečevanjem neupravičene razlage. Na primer, v okviru
spremenjenih določb o razlastitvi ali natančnejše opredelitve „poštene in pravične
obravnave“ ni več mogoče predvideti uspešnega zahtevka vlagatelja zoper zakonodajo
na področju javnega interesa, ki bi vplivala le na njegov dobiček.
Vendar je ravnovesje med pravico do zakonodajnega urejanja in zaščito naložb v
središču tega posvetovanja in se šteje za eno od področij, na katerem se bo delo
nadaljevalo.
V zvezi z ravnanjem vlagateljev predlagani pristop ščiti le tiste naložbe, ki so v skladu z
veljavnimi predpisi države gostiteljice. To pomeni, da morajo vlagatelji izpolnjevati vse
obveznosti, ki se uporabljajo v jurisdikciji gostiteljice, npr. v smislu temeljnih pravic ter
delovne ali okoljske zakonodaje. Država gostiteljica še vedno lahko opredeli posebne
obveznosti, ki veljajo za vlagatelje na njenem ozemlju. Poleg tega je ena od pomembnih
novosti predlaganega pristopa ta, da se v istem sporazumu medsebojno podpirajo
določbe o zaščiti naložb in določbe o trajnostnem razvoju. Slednje med drugim
vključujejo specifična sklicevanja na mednarodne konvencije na področju dela ali
okolja ali prepoved znižanja ravni varstva dela in okolja z namenom privabljanja
naložb. Zajemajo tudi sklicevanja na obstoječe mednarodne programe družbene
odgovornosti podjetij, ki se neposredno nanašajo na ravnanje vlagateljev.
Izjave, ki vsebujejo posebna stališča glede vprašanj v zvezi s posvetovanjem
Tretja kategorija zajema izjave, ki vsebujejo posebna stališča glede vprašanj v zvezi s
posvetovanjem. So zelo podrobne in pogosto vsebujejo tudi posebna priporočila za
predlagani pristop EU. Mnogi odgovori priznavajo, da predlagani pristop pomeni
napredek v primerjavi z obstoječimi modeli.
Slika, ki jo kažejo ti odgovori, ponuja celovitejši in podrobnejši razpon odgovorov in je
zato pomemben rezultat tega posvetovanja. Stališča, ki jih zastopajo nekatere kategorije
26.3.2015 Stran 27 od 27
anketirancev, se očitno razhajajo, vendar obstajajo tudi področja možnega ali
dejanskega soglasja, zlasti kar zadeva nadaljnje izboljšave.
Ta analiza potrjuje, da je predlagani pristop v referenčnem besedilu izhodišče za
razpravo o stališču EU v TTIP. Vendar posvetovanje tudi kaže, da so za TTIP potrebna
dodatna prizadevanja. Ta pogajanja naj bi imela posebne značilnosti, ki zahtevajo
nadaljnji razvoj stališča EU. Na primer, naložbeni odnosi med EU in ZDA so daleč
najširši in najgloblji na svetu. Treba je upoštevati te okoliščine in tudi dejstvo, da ima
TTIP širše posledice kot drugi sporazumi, ki jih je s pogajanji sklenila EU.
Brez poseganja v katera koli druga vprašanja so se v zvezi s tem pojavila zlasti štiri
področja, na katerih bi bilo treba proučiti nadaljnje izboljšave:
- varstvo pravice do zakonodajnega urejanja,
- vzpostavitev in delovanje arbitražnih sodišč,
- razmerje med nacionalnimi pravosodnimi sistemi in RSVD,
- pregled odločb, sprejetih v okviru RSVD, prek pritožbenega mehanizma.
V prvem četrtletju leta 2015 se službe Komisije zato nameravajo dodatno posvetovati z
zainteresiranimi stranmi EU, državami članicami EU in Evropskim parlamentom glede
zgoraj navedenih področij, in sicer v okviru širše razprave o zaščiti naložb in RSVD v
TTIP, kar bi Komisiji omogočilo pripravo konkretnih predlogov za pogajanja o TTIP.
Treba je opozoriti, da trenutno ne potekajo nobena pogajanja o tem vprašanju.
Oblikovanje novega pristopa pri zaščiti naložb in RSVD, ki bi v celoti ustrezal interesu
EU in bil v celoti usklajen z zavezo pred Evropskim parlamentom, je ključni cilj
pogajanj o TTIP.
***