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UNIVERSIDAD DE CHILE FACULTAD DE CIENCIAS FÍSICAS Y MATEMÁTICAS

DEPARTAMENTO DE INGENIERÍA CIVIL

IDENTIFICACIÓN DE LOS ELEMENTOS QUE PRODUCEN LAS CONTROVERSIAS EN CONTRATOS DE LA INDUSTRIA DE LA CONSTRUCCIÓN Y PROPOSICIÓN DE

ACCIONES PREVENTIVAS

MEMORIA PARA OPTAR AL TÍTULO DE INGENIERO CIVIL

MARÍA EUGENIA VERA GONZÁLEZ

PROFESOR GUÍA:

CARLOS AGUILERA GUTIERREZ

MIEMBROS DE LA COMISIÓN:

DAVID CAMPUSANO BROWN

ARMANDO QUEZADA ORTUZAR

SANTIAGO DE CHILE

2007

RESUMEN DE LA MEMORIA PARA OPTAR AL TÍTULO DE INGENIERO CIVIL POR: María Eugenia Vera González FECHA: Septiembre 2007 PROF. GUÍA: Sr. Carlos Aguilera Gutiérrez

“IDENTIFICACIÓN DE LOS ELEMENTOS QUE PRODUCEN LAS CONTROVERSIAS EN CONTRATOS DE LA INDUSTRIA DE LA CONSTRUCCIÓN Y PROPOSICIÓN DE

ACCIONES PREVENTIVAS”

El objetivo general del presente trabajo de título es establecer las causas que generan controversias en el desarrollo de proyectos de construcción, analizarlos y proponer mejoras en los contratos, a través de acciones preventivas, que permitan minimizar los conflictos entre las partes. Se busca además, elaborar una metodología para el tratamiento de reclamos que se producen durante la ejecución de una obra de construcción. Del análisis de documentos y estudios realizados por el Centro de Arbitraje y Mediación y por el Instituto del Cemento y Hormigón, sobre las controversias detectadas en la ejecución de proyectos, se desprende que la principal causa de conflictos es la deficiencia de los documentos contractuales, constatándose que éstos son diseñados sin la prolijidad suficiente, afectando negativamente el desarrollo de proyectos. A partir de lo anterior, se establecieron las causas de los problemas presentados y las acciones preventivas, especificando la etapa del proyecto en la cual será efectiva su aplicación. Para esto se generaron tablas y esquemas explicativos, y formatos con ejemplos útiles para la aplicación de las mejoras propuestas. Por otro lado, se desarrolló una metodología para el tratamiento del reclamo, si este es presentado por el Mandante y otro procedimiento si el reclamo es presentado por el Constructor. En ambos casos se busca agotar todas las instancias posibles para evitar la generación de un conflicto. En el caso que un reclamo desencadene en conflicto, se estima como lo más adecuado, la utilización de métodos como mediación y/o arbitraje. Se concluye que la mayoría de las causas de los conflictos en los proyectos de construcción, pueden evitarse al utilizar documentos contractuales diseñados en forma equitativa, con la información clara, precisa y completa. Se entrega como anexo, un contrato tipo que reúne la aplicación de las mejoras propuestas en el presente trabajo. Finalmente, con la participación positiva de Mandantes, Proyectistas y Constructores, es posible hacer un esfuerzo para mejorar y hacer más justo y agradable el Arte de Construir.

1

INDICE

CAPÍTULO 1 - INTRODUCCIÓN 3

MOTIVACIÓN 3

OBJETIVOS GENERALES 4

OBJETIVOS ESPECÍFICOS 4

METODOLOGÍA DE TRABAJO 5

RESULTADOS ESPERADOS 5

CAPÍTULO 2 – MARCO TEÓRICO 6

DEFINICIÓN DE CONTRATO DE CONSTRUCCIÓN 6

PRINCIPIOS BÁSICOS DE UN CONTRATO 7

PARTICIPANTES DE UN CONTRATO DE CONSTRUCCIÓN 7

DOCUMENTOS INTEGRANTES DE UN CONTRATO DE CONSTRUCCIÓN 8

TIPOS DE CONTRATOS DE CONSTRUCCIÓN 9

CLASIFICACIÓN DE CONTRATOS DE ACUERDO A SU ALCANCE 10

CLASIFICACIÓN DE CONTRATOS DE ACUERDO A SU PRECIO Y FORMA DE PAGO 11

RECLAMOS Y CONFLICTOS EN EL DESARROLLO DE CONTRATOS DE

CONSTRUCCIÓN 13

CAPÍTULO 3 – CARACTERIZACIÓN DE RECLAMOS EN PROYECTOS DE

CONSTRUCCIÓN 14

CAPÍTULO 4 – ANÁLISIS DE RECLAMOS DURANTE EL DESARROLLO DE

CONTRATOS DE CONSTRUCCIÓN 22

CAPÍTULO 5 – PROPOSICIÓN DE MEJORAS EN EL DESARROLLO DE

CONTRATOS DE CONSTRUCCIÓN 28

ACCIONES PREVENTIVAS 32

ACCIONES PREVENTIVAS COMPLEMENTARIAS 46

2

CAPÍTULO 6 – METODOLOGÍA PARA TRATAMIENTO DE RECLAMOS 51

CAPÍTULO 7 – CONCLUSIONES Y COMENTARIOS 56

BIBLIOGRAFÍA 60

INDICE DE FIGURAS

Figura 1 – Distribución de arbitrajes según materia, CAM 15

Figura 2 – Aplicación de acciones preventivas 31

Figura 3 – Proceso de obras extras, aceleraciones y modificaciones 45

Figura 4 – Metodología para tratamiento de reclamo presentado por el Constructor 52

Figura 5 – Metodología para tratamiento de reclamo presentado por el Mandante 53

INDICE DE TABLAS

Tabla 1 – Ítemes de contrato asociados a conflictos 16

Tabla 2 – Análisis de reclamos 24

Tabla 3 – Acciones preventivas 29

ANEXO A – Matriz de responsabilidad

ANEXO B – Criterios de aceptación para recepción de trabajos

ANEXO C – Formato para revisión de proyectos

ANEXO D – Contenidos de un plan de calidad para una obra de construcción

ANEXO E – Contrato tipo

3

CAPÍTULO 1 - INTRODUCCIÓN

El presente trabajo busca proponer mejoras al desarrollo de contratos de construcción,

a partir de un catastro y análisis de las diversas controversias generadas en proyectos

de construcción.

Para el desarrollo de este trabajo, se realiza una revisión de la situación actual del

sector en temas de prevención, presentación y solución de controversias, estableciendo

los tipos de reclamos y problemas más comunes, las metodologías aplicadas para el

tratamiento de conflictos y el resultado obtenido, con el objeto de identificar los

elementos técnicos que generan las controversias en contratos de construcción.

Con esta información se pretende proponer medidas que ayuden a minimizar la

posibilidad de generación de conflictos entre las partes de un contrato, indicando las

ventajas y desventajas detectadas en la implementación de estas acciones. Además, se

busca establecer una metodología para el tratamiento de reclamos y conflictos en los

distintos tipos de contratos de construcción.

Por otra parte, se pretende continuar y actualizar las investigaciones realizadas con

anterioridad, como la memoria realizada el año 2002 “Análisis de reclamos

contractuales en la industria de la construcción” (referencia bibliográfica Nº 5), donde se

entrega una recolección de antecedentes de casos de controversias entre los años

1994 y 2000, presentándose un método para el análisis de éstos y entregando

recomendaciones generales apuntando mayormente a acciones correctivas, una vez

generadas las controversias.

MOTIVACIÓN

En los últimos años, la industria de la ingeniería y construcción se ha desarrollado

dentro de un mercado globalizado y altamente competitivo, con clientes cada vez más

exigentes en sus demandas, influyendo en la generación de estrategias empresariales

que permitan contar con la capacidad necesaria para enfrentar los nuevos escenarios

contractuales.

4

Es así como, se han generado fusiones y alianzas de empresas, con el fin de ampliar

sus capacidades para optar a la participación en nuevos proyectos, en los cuales se

requiere servicios más integrales con nuevos tipos de contratos. Se suma a esto, la

privatización de empresas y concesiones de infraestructura y servicios públicos.

Dentro de éste contexto, los últimos años se han celebrado diversos tipos de contratos,

muchos de los cuales han terminado en controversias entre las partes debido a

deficiencias en los documentos contractuales, constatándose que éstos son diseñados

sin los elementos técnicos adecuados a cada proyecto.

En conclusión, la falta de prolijidad de los contratos ha afectado negativamente el

desarrollo de proyectos de construcción, y es esa la inquietud por proponer una mejora

en el desarrollo de contratos de construcción, incorporando los elementos técnicos

necesarios para evitar controversias.

OBJETIVOS GENERALES

El objetivo general de este trabajo es intentar establecer las causas que generan

controversias en el desarrollo de proyectos de construcción, analizarlos y proponer

mejoras en los contratos que permitan minimizar las controversias entre las partes.

En el presente trabajo se analizará exclusivamente las controversias suscitadas entre

mandantes y contratistas en contratos de construcción.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Proponer una metodología basada en acciones preventivas para el desarrollo de

contratos, dependiendo de las características de los proyectos de construcción y

buscando minimizar la posibilidad de generación de controversias.

5

METODOLOGÍA DE TRABAJO

Para el desarrollo de esta memoria se realizarán las siguientes actividades:

Se realiza un estudio de la documentación relacionada con el tema, con el objeto de

profundizar en conceptos y situación general de la industria de la construcción en

materia de contratos.

Se analiza el resultado de estudios realizados por instituciones del sector, sobre

conflictos presentados en el desarrollo de obras de construcción. Se confecciona un

catastro de las controversias, para luego hacer un análisis crítico, caracterizando los

problemas, reclamos más frecuentes y las herramientas de prevención utilizadas para

evitar la generación de reclamos, estrategia de tratamiento de reclamos y su

efectividad.

En base al catastro realizado, se propone una metodología para el tratamiento de

reclamos y conflictos.

Se estudian estructuras de contratos utilizados en países más desarrollados en estas

materias, respecto a herramientas utilizadas con el objeto de evitar la generación de

conflictos. Con esta información se proponen acciones preventivas para implementar en

futuros proyectos de construcción, con el fin de minimizar las controversias.

RESULTADOS ESPERADOS

El trabajo pretende entregar sugerencias que permitan mejorar el desarrollo de los

contratos de construcción y entregar la información técnica a ser considerada para

minimizar las controversias. Además, se busca elaborar una metodología para el

tratamiento de reclamos y conflictos en el desarrollo de proyectos.

6

CAPÍTULO 2 – MARCO TEÓRICO

DEFINICIÓN DE CONTRATO DE CONSTRUCCIÓN

Para entregar una definición de contrato de construcción, se acude al artículo 1438 del

Código Civil que rige en Chile, el cual indica que “Contrato o convención es un acto por

el cual una parte se obliga para con otra a dar, hacer o no hacer alguna cosa. Cada

parte puede ser una o muchas personas”.

Por lo tanto, adecuando este concepto a la situación en que una entidad encarga a otra

la construcción de una obra, a cambio de una suma económica, se puede decir que, en

términos generales, un contrato de construcción es un acuerdo o convenio entre dos o

más partes competentes, por medio del cual se definen los derechos, obligaciones y

responsabilidades para la ejecución de una obra.

Entre los artículos 1439 y 1443, el Código Civil, entrega conceptos que definen los

contratos, bajo los cuales se puede caracterizar el contrato de construcción como:

- Bilateral, debido a que las partes contratantes se obligan recíprocamente1. Una

parte está obligada a ejecutar una obra bajo estándares definidos en un plazo

establecido y la otra parte debe pagar un precio convenido a través de una forma

de pago establecida, luego de un proceso de recepción de obra satisfactorio.

- Oneroso, ya que tiene por objeto la utilidad de ambos contratantes, gravándose

cada uno a beneficio del otro2. Los beneficios de un contrato de construcción,

para una parte es el pago establecido por la ejecución de una obra, y para la otra

la obtención de un inmueble para fines como venta, arriendo o uso particular.

- Conmutativo, porque cada una de las partes se obliga a dar o hacer una cosa

que se mira como equivalente a lo que la otra parte debe dar o hacer a su vez3.

1 Artículo 1439 del Código Civil. 2 Artículo 1440 del Código Civil. 3 Artículo 1441 del Código Civil.

7

- Consensual, debiendo existir un consentimiento entre las partes que participan

del contrato4.

PRINCIPIOS BÁSICOS DE UN CONTRATO

Al diseñar un contrato, es fundamental tener presentes los siguientes principios:

- Buena fe de las partes en el pensar y en el actuar.

- Buena voluntad de las partes para conseguir un objetivo común.

- Cada parte paga sus propias culpas.

- Una parte no puede beneficiarse o enriquecerse a costa de los demás por culpas

propias.

- Una parte no puede perjudicar a la otra por culpas propias.

Más allá de los buenos propósitos iniciales en que las partes acuerden construir una

relación para enfrentar el proyecto buscando un beneficio mutuo, no se puede olvidar

que cada una de las partes tiene sus propios intereses económicos, lo que puede dar

origen a disputas.

PARTICIPANTES DE UN CONTRATO DE CONSTRUCCIÓN

En un contrato de construcción, participan el Mandante (propietario o dueño), quien es

el que realiza la inversión, desarrollando el proyecto según sus intereses, y el

Constructor, que es la empresa que ejecuta las obras especificadas en el contrato.

4 Artículo 1443 del Código Civil.

8

El desarrollo de un contrato se verá afectado directamente por el tipo de relación que

exista entre el Mandante y el Constructor, ya que por ejemplo, si el Mandante se

involucra mucho en el proyecto, puede mantener una comunicación directa con los

proyectistas y con el Constructor, discutiendo cada detalle de la obra; además, en

algunos casos el Mandante proporciona algunos materiales o equipos. Por otro lado,

existen Mandantes que toman una actitud menos interesada en el desarrollo de la

construcción, y una vez que el Arquitecto interpreta correctamente su idea, delega en él

todo el control de la obra. Esta situación es sumamente delicada, debido a que el

Arquitecto es responsable de una serie de tareas propias, y además de controlar al

Constructor, cuyo trabajo depende de los realizados por el Arquitecto, parte interesada

y contratada por el Mandante, pasando a ser juez y parte.

DOCUMENTOS INTEGRANTES DE UN CONTRATO DE CONSTRUCCIÓN

Principalmente forman parte del contrato de construcción los siguientes documentos:

- Documento de firma e individualización de las partes (Contrato).

- Bases especiales y sus aclaraciones.

- Bases generales y sus aclaraciones.

- Especificaciones técnicas del proyecto y sus aclaraciones.

- Planos del proyecto.

En estos documentos se deben incluir por lo menos las siguientes cláusulas:

- Objeto, alcance y naturaleza del contrato.

- Plazo y programa.

- Precio y pago.

- Declaraciones de las partes.

- Obligaciones de las partes.

9

- Ordenes de cambio.

- Terminación anticipada.

- Garantías y límite máximo de responsabilidad.

- Bonos (incentivos) y multas.

- Fuerza mayor.

- Aseguramiento de la calidad,

- Procedimientos de seguridad.

- Subcontrataciones.

- Solicitudes y reclamos.

- Solución de controversias por vía judicial.

- Procedimiento de recepción.

- Liquidación y finiquito del contrato.

Al revisar contratos de construcción de distintos proyectos, se puede apreciar que es

común la utilización de documentos contractuales tipos, los cuales fueron diseñados

inicialmente para algún proyecto y luego se han utilizado en uno nuevo, actualizando los

datos del proyecto. Este accionar es favorable en la medida que se mantenga un

mejoramiento continuo de los documentos, en base a la experiencia obtenida en los

proyectos en que se ha aplicado, detectando aquellas cláusulas que son más débiles y

que requieren mayor claridad en su redacción, con el objeto de evitar ambigüedades en

la interpretación de las partes en futuros proyectos. Por otro lado, es importante revisar

detenidamente el formato, puesto que pueden existir cláusulas que deban adecuarse,

eliminarse o agregarse por las particularidades del proyecto.

TIPOS DE CONTRATOS DE CONSTRUCCIÓN

Los contratos de construcción se diseñan fundamentalmente en base a las etapas del

proyecto que se encomiendan al contratista, y según el precio y forma de pago en que

el Mandante cancelará los trabajos al Constructor. De este modo, los contratos se

pueden clasificar de acuerdo a su alcance y de acuerdo a su precio y forma de pago.

10

Clasificación de Contratos de acuerdo a su alcance

En el desarrollo de un proyecto, se pueden celebrar distintos tipos de contratos,

dependiendo de las etapas del proyecto que abarque la tarea del contratista. De esta

manera, existen contratos tales como:

- Ingeniería (E). Este tipo de contrato se refiere única y exclusivamente a la etapa

de diseño de un proyecto.

- Ingeniería y Adquisiciones (EP). La empresa contratada es responsable de la

ejecución del diseño del proyecto y la adquisición de equipos y/o materiales que

requiera la obra.

- Ingeniería, Adquisiciones y Construcción (EPC). El contratista debe realizar el

diseño del proyecto, suministrar equipos y/o materiales y ejecutar las obras de

construcción.

- Ingeniería, Adquisiciones y administración de la construcción (EPCM). A

diferencia del tipo de contrato anterior, en el contrato EPCM, el contratista no

tiene la responsabilidad de construir, pero si debe administrar su ejecución,

pasando a ser un contratista principal que deja a cargo de la construcción a una

empresa subcontratada.

- Construcción (C). En este contrato, se encarga al contratista solamente la

ejecución de la obra.

- Diseño y construcción (D&B). El contratista es responsable de ejecutar el diseño

del proyecto y llevar a cabo los trabajos de construcción.

- Contrato de Concesión de Obra Pública. Definido como el derecho que el Estado

entrega a particulares para la ejecución, conservación y explotación de una obra

pública fiscal, constituida sobre bienes nacionales de uso público o fiscales,

sujeto a un plazo determinado, en que el pago de la inversión y costos

11

operacionales son de cargo del concesionario, lo que puede ser complementado

por un sistema de aporte o pagos del Estado al concesionario. A su vez, el

concesionario percibe ingresos por la explotación del servicio de las obras. En

ésta modalidad de contrato, se utilizan términos como: Build, Operate and

Transfer (BOT); Build, Own and Operate (BOO); Build, Operate and Renewal

(BOR); Build, Own, Operate and Transfer (BOOT); Build, Lease and Transfer

(BLT); Build, Rent and Transfer (BRT); Design, Build, Finance and Operate

(DBFO); etc.

El análisis que se presenta en esta memoria, se realiza solamente en contratos de

construcción.

Clasificación de Contratos de acuerdo a su precio y forma de pago

Los tipos de contratos más comunes, según su precio y forma de pago son:

- Contrato a Suma Alzada: El contratista se compromete a ejecutar la obra en los

plazos establecidos, según planos y especificaciones, por un precio global e

invariable, fijado de antemano5. Este contrato puede contener precios unitarios

representativos, que serán considerados en caso de presentarse modificaciones

o trabajos complementarios que pueden ser cobrados por el contratista.

- Contrato por serie de precios unitarios: En este contrato se especifica el precio

de cada trabajo por unidad y el Contratista cobra según la cantidad ejecutada.

- Contrato con precio máximo garantizado: Se establece un precio global máximo,

que incluye la utilidad del Contratista. Si el proyecto cuesta más que el precio

indicado, el Contratista debe costear la diferencia, pero si el proyecto resulta por

un valor menor al precio establecido, el mandante solo pagará el valor real de la

obra, otorgándose al contratista el porcentaje de la diferencia que se generó.

5 Artículo 2003 del Código Civil.

12

- Contrato a costo más: Este contrato establece un honorario fijo más un valor

adicional que será recibido por el Contratista, el que puede ser un porcentaje fijo,

cantidad fija o un porcentaje variable.

El empleo de uno o más tipos de contratos en un proyecto, dependerá del grado de

definición del proyecto, ya que cuando se trata de proyectos en que el diseño no se

encuentra completamente terminado, no se conocen los volúmenes finales de cada

partida, por lo tanto, es incierto el costo total de la obra y los plazos de ejecución.

Un caso particular de esta situación, son los llamados proyectos fast track, en los cuales

comienza su construcción cuando la ejecución del diseño aun no se encuentra

terminada. La idea de los proyectos fast track, es aplicarlo a obras que permitan una

rápida recuperación de la inversión por parte del mandante (por ejemplo las obras

destinadas a centro comerciales o mall), de modo que es más conveniente asegurar un

inicio de funcionamiento del proyecto lo antes posible, que esperar que el diseño este

totalmente terminado para seguir en forma secuencial con la construcción del proyecto.

Existen además, los contratos por administración, en los cuales, el Mandante paga la

mano de obra y los materiales directamente a medida que se van empleando; y paga al

contratista (Constructor) responsable de la dirección un porcentaje definido.

Por otro lado, se conocen los contratos a Trato Directo, como una forma de contratar la

realización de una obra sin llamar a licitación, conviniéndose entre las partes los

precios, plazos y normas que regirán el contrato.

13

RECLAMOS Y CONFLICTOS EN EL DESARROLLO DE CONTRATOS DE CONSTRUCCIÓN

Es importante mencionar, la diferencia entre reclamos y conflictos o controversias que

se presentan durante la ejecución de una obra.

Se entiende como reclamos, a los requerimientos que hace una parte a la otra, para

hacer valer sus derechos establecidos en el contrato, considerando que es imposible

que los mandantes y proyectistas puedan precisar de manera absoluta el alcance que

va a tener un contrato.

Es importante señalar que un reclamo no necesariamente deriva en un conflicto. En la

mayoría de los casos se llega a un acuerdo entre las partes sin necesidad de recurrir a

instancias mayores.

Por lo tanto, como se mencionó anteriormente, el conflicto o controversia surge cuando

las partes no logran ponerse de acuerdo respecto de un reclamo.

Entonces, para evitar que se desencadenen conflictos o controversias entre las partes,

es necesario evitar que se generen reclamos. Para esto, se deben tomar las

providencias adecuadas buscando este objetivo.

14

CAPÍTULO 3 – CARACTERIZACIÓN DE RECLAMOS EN PROYECTOS DE CONSTRUCCIÓN

Últimamente, distintas instituciones se han relacionado con las controversias que se

generan en el desarrollo de proyectos de construcción. Por un lado hay organizaciones

que prestan apoyo a las empresas participantes de contratos de construcción, en la

búsqueda de acuerdos y arbitraje frente a conflictos entre las partes, como es el caso

del Centro de Arbitraje y Mediación de la Cámara de Comercio de Santiago (CAM), de

donde se puede obtener estadística de las controversias en que han trabajado. Por otro

lado existen organizaciones como el Instituto del Cemento y del Hormigón de Chile,

cuyo Comité de Revisión de Contratos de Construcción, ha desarrollado estudios con el

objeto de caracterizar los reclamos que se presentan en proyectos de construcción.

Con el objeto de identificar las causas raíces que generan los reclamos entre las partes,

se listarán los principales problemas mencionados por distintos estudios realizados.

Estadística del Centro de Arbitraje y Mediación de la Cámara de Comercio de Santiago.

Desde al año 1992, el CAM Santiago ha recibido arbitrajes provenientes de distintos

sectores económicos, asociados a distintas materias de conflictividad. En cuanto a las

materias de arbitraje administrados por el CAM Santiago, se presentan en la figura 1, la

distribución de arbitrajes por sector en los períodos comprendidos entre los años 1992

al 2000 y 1992 al 2000.

15

Distribución de Arbitrajes según materia

22%

7%4%

10% 7%3%

47%

24%20%

25%

5% 4% 2%

20%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

Inmobil

iario

Soc. C

omerc

iales

Constr

ucción

Obra

s Ing.

Banca

rio y

Financ

iero

Activid

ad Agro

pecu

aria

Mineras

Otros

Materias

%

Período 1992 al 2000 Período 2000 al 2006

Figura 1 – Distribución de arbitrajes según materia, CAM

De la distribución presentada en la figura 1, se puede ver, que durante el período

comprendido entre los años 2000 al 2006, la mayor cantidad de casos fueron en

materias del sector Inmobiliario y Construcción y Obras de Ingeniería, con un 24% y un

25% respectivamente.

El sector Inmobiliario ha sufrido una leve alza en el porcentaje de casos, de un período

al otro, mientras que el sector de Construcción y Obras de Ingeniería ha presentado un

notorio aumento, de un 4% en el primer período a un 25% en el último.

De la información entregada por el CAM Santiago, durante el período comprendido

entre los años 1992 y 2000, se realizó un análisis6 de casos nacionales que permite

identificar el ítem del documento contractual que generó el conflicto entre las partes. El

estudio permite obtener la información indicada en la siguiente tabla.

6 Análisis de reclamos contractuales en la industria de la construcción, Memoria para optar al título de

Ingeniero Civil, Facultad de Ciencias Físicas y Matemáticas, Universidad de Chile – Mauricio García,

2002.

16

ITEMES DE CONTRATO ASOCIADOS A CONFLICTOS

Ítem del contrato asociado en el conflicto Porcentaje

de influencia en conflicto

ALCANCE DE LOS TRABAJOS 41% Definición del trabajo 4% Planos 6% Especificaciones 2% Descripción de las responsabilidades del contratista 4% Programa de trabajo 12% Canales de comunicación e información 10% Reglamentación interna de obra 2% Control de calidad 2% TERMINOS COMERCIALES 33% Precio y relación respecto al incremento y cambio de obra 10% Fórmula de ajuste del precio 2% Multas 8% Garantías 2% Instrucciones de facturación 6% Cobros revertidos 2% Formas de pago 4% BASES ADMINISTRATIVAS GENERALES 14% Condiciones legales (derechos y responsabilidades) 6% Instrucciones al contratista 4% Condiciones para el desempeño 4% BASES ASMINISTRATIVAS ESPECIALES 12% Cambios a partes anteriores 4% Peculiaridades del proyecto o de las leyes sociales 8%

Tabla 1 – Ítemes de contrato asociados a conflictos

La mayor cantidad de conflictos se refieren a los alcances de los trabajos alcanzando

un 41% de los reclamos, en donde el programa de trabajo y los canales de

comunicación e información son los ítemes más afectados. Luego, un 33% de los

reclamos son asociados a los términos comerciales, mayormente al precio y la relación

con respecto al incremento y cambio de obra.

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Estudio del Instituto del Cemento y del Hormigón de Chile

El Comité de Revisión de Contratos del Instituto del Cemento y Hormigón de Chile,

analizó las dificultades que se presentan comúnmente en los proyectos de construcción

desde la licitación hasta el término de las obras, entregando una caracterización de

acuerdo a la etapa en que se presentan.

a.- Desde la licitación a la firma del contrato.

- En la etapa de consultas

o Muchas veces las aclaraciones del proyecto se entregan en forma tardía y

a poco tiempo de la propuesta, no dando el tiempo necesario para evaluar

y cotizar correctamente.

o Se entregan respuestas vagas, equívocas y a veces contradictorias.

o Contradicciones entre los distintos documentos contractuales.

o A veces simplemente no se dan respuesta alguna a determinadas

consultas.

- Contratos por adhesión

Bases y modelos de contratos redactados por el mandante en que se imponen

todas las obligaciones y responsabilidades de plazos, castigos y multas al

contratista y muy pocas al mandante, responsable de la ingeniería y suministros,

siendo que esto es incidente en el éxito del proyecto. Las cláusulas abusivas

crean una atmósfera de desconfianza entre las partes y faltan a los principios

básicos de la buena fe entre las partes y la equidad de que cada parte paga sus

propias culpas.

- En los remates abiertos. Algunos mandantes han establecidos propuestas en

que la oferta económica de los participantes calificados en la oferta técnicas

participan en un remate abierto, en donde el mandante informa los valores de las

ofertas a todos los licitantes y establece etapas de rebajas al mejor postor y

resulta ganador el que ofrece el valor menor. Si bien este sistema parece

transparente y limpio, presenta los siguientes inconvenientes:

18

o El valor de oferta de cada empresa representa un estudio serio de costos

y no parece conveniente que el mandante induzca a desvirtuar la seriedad

de las ofertas en los últimos minutos.

o El mandante puede adjudicar la propuesta a una empresa que no realizó

un estudio que contemple todo lo necesario para el desarrollo del

proyecto, ofreciendo servicios de mala calidad. De esta manera se premia

a estudios incompletos y se castiga a propuestas más serias.

o El mandante puede estar adjudicando la propuesta a una empresa sin la

capacidad económica suficiente y que solo utilizará el proyecto como una

solución parcial a sus deudas.

b.- Durante la construcción.

- Atrasos en el programa. El plazo de ejecución de una obra es fijado por el

mandante de acuerdo a sus necesidades y fechas de compromisos de

producción y es casi siempre inamovible.

El contratista presenta su programa de trabajo con las fechas de inicio y término

de cada una de sus actividades de modo de cumplir con el plazo final requerido

por el mandante.

Es en este punto en donde empiezan a aparecer las obligaciones y compromisos

de cada una de las participantes del proyecto y donde la falta de cumplimiento

estricto de cada uno de ellos acarrea inevitablemente dificultades en la obra.

Por ello es indispensable que el programa considere como actividades los

tiempos de duración de las etapas detalladas de ingeniería, los tiempos de las

obras previas de otros contratistas y los tiempos de compra y entrega de equipos

y suministros del mandante.

Por un lado el propietario entrega lo siguiente en las fechas comprometidas:

o El terreno

19

o Los permisos que se requieran

o Los servicios (electricidad, agua, etc.)

o Las áreas de construcción

o Equipos, estructuras, materiales acordados, etc.

Por otro lado, los proyectistas entregan:

o Proyecto de movimiento de tierras

o Planos de cálculo

o Planos de proyectos de instalaciones y otros

o Entrega oportuna de soluciones para resolver errores de proyecto o de

suministros defectuosos de su responsabilidad durante el desarrollo de las

obras.

El contratista es responsable de:

o Movilización a obra en fecha oportuna comprometida en el programa.

o Disponibilidad de personal directivo y supervisión al inicio de la obra.

o Disponibilidad de equipos de construcción.

o Disponibilidad de personal directo de acuerdo a las necesidades.

o Disponibilidad de suministros de su responsabilidad según programa.

o Cumplimiento del programa en fechas comprometidas.

o Cumplimiento de compromisos de seguridad, calidad y protección del

medio ambiente.

Desgraciadamente, los proyectos se atrasan por diversos motivos:

- por definiciones del mandante que se postergan y arrastran al proyectista,

- por atrasos del proyectista que no logra cumplir con la ingeniería en las fechas

comprometidas,

- por el atraso de suministros del mandante y/o proyectista,

- por atrasos del contratista que no cumple los requisitos del contrato o del

programa por responsabilidad propia.

Si los atrasos se deben al contratista, éste debe tomar las medidas para

recuperarlos a su costo.

20

En caso que el atraso se deba a demoras del proyecto y/o de los suministros, los

que afectan directamente al programa, el contratista se ve imposibilitado al inicio

de avanzar al ritmo comprometido, va perdiendo las holguras consideradas

llegando a que todas las actividades se hacen críticas.

- Crecimiento. Resulta común que los volúmenes de obra iniciales estimados con

la ingeniería básica por el mandante y/o proyectista para la licitación, resulten

muy inferiores a los reales ejecutados al fin del proyecto debido al grado de

avance de la ingeniería al momento de licitar la construcción.

- Obras extras. Al crecimiento se agregan las modificaciones, correcciones,

cambios y obras extras que pueden surgir en un proyecto, haciendo crecer los

volúmenes de obra a ejecutar por el contratista, con el agravante que todas estas

obras extras no fueron previstas y son difíciles de planificar, obligando al

contratista a ejecutarlas en forma improductiva. Es en este punto donde surgen

las dificultades entre las partes.

El contratista ante la imposibilidad de terminar la obra a tiempo, plantea un nuevo

programa revisado, en que el plazo final se posterga. Si el mandante lo pide,

plantea un programa acelerado para recuperar los atrasos con los costos

adicionales por aceleración que ello significa.

Por su parte, el mandante se defiende de esos mayores costos adicionales por

aceleración, aludiendo artículos generales de los contratos en que el contratista

debe tener flexibilidad para adaptarse a las sucesivas revisiones del programa de

obra.

Cuando el proyectista actúa como representante del mandante, es común cargar

costos de aceleración al contratista, cuando los atrasos no son de su

responsabilidad.

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- Aceleraciones. Los atrasos y aceleraciones no pueden considerarse con ligereza.

Estos requieren un compromiso adicional muy serio entre las partes, ya que su

impacto puede ser devastador para el contratista.

Entre los perjuicios que se pueden tener está el alza de los costos de salarios por

tareas y premios, por trabajos en sobretiempo, turnos nocturnos, aumentos de

costos y tarifas de equipos y herramientas por períodos cortos, supervisión

adicional, improductividad del personal directo e indirecto, improductividad por

trabajos simultáneos de todas las especialidades en una misma área y fuera de

los horarios normales.

Es necesario, entre mandantes y contratistas, negociar y no postergar la

aprobación de los mayores costos que presenta el contratista, quien ante la

imperiosa necesidad de no perder tiempo, se involucra a su riesgo con la

aceleración sin contar con la aprobación definitiva del mandante.

En ocasiones, se han completado las aceleraciones, se han recuperado los

atrasos, se ha cumplido el plazo final requerido en el programa original, pero los

mayores costos de aceleración ya gastados, son discutidos durante meses por el

mandante, con menoscabo evidente del contratista que queda en posición de

desventaja para defender costos de un servicio que ya terminó y cuyo valor, el

mandante no ha pagado.

- Los pagos. Generalmente los pagos por crecimiento del volumen inicial de obras

y por las obras extras, se cuestionan y postergan con un efecto muy negativo en

la situación financiera del contratista.

Como generalmente, se pone como tope el 15% de crecimiento como normal,

pasado ese porcentaje, los nuevos crecimientos, si no existen cláusulas para

ajustar el costo indirecto, exigen una modificación de contrato que demanda una

tramitación larga y demorosa, que no pueden incluirse en los estados de pagos

normales hasta estar aprobadas. Como resultado, el contratista está obligado a

ejecutar importantes volúmenes de obras sin poder cobrarlas oportunamente.

22

CAPÍTULO 4 – ANÁLISIS DE RECLAMOS DURANTE EL DESARROLLO DE CONTRATOS DE CONSTRUCCIÓN

De la información de los estudios presentados en el capítulo anterior, se realiza un

análisis crítico con el objeto de identificar las causas que originaron los reclamos

durante la ejecución de una obra.

De la estadística entregada por el CAM Santiago, se concluye que los mayores

problemas se asocian a:

- El programa de trabajo: el cual no se puede cumplir por atraso de los

compromisos adquiridos por una o ambas partes. Por lo tanto, el reclamo se

presenta debido a incumplimiento de plazos por parte del Constructor o el

Mandante.

- Comunicaciones e información entre las partes: la cual puede ser ineficiente,

poco clara y precisa, o inexistente de parte de una o ambas partes.

- Precios y su relación con el incremento de presupuesto por modificaciones de

obra: Situación presentada al existir cobros excesivos o infundados por parte del

Constructor, incrementos y modificaciones de obras no definidos en su alcance,

precio y plazo.

Por otro lado, el estudio realizado por el ICH indica que durante la construcción de una

obra, los problemas se presentan mayormente debido a:

- Atrasos

- Crecimiento

- Obras extras

- Aceleraciones

- Pagos

23

Por lo tanto, la información entregada por el CAM está contenida en la información que

entrega el estudio del ICH, y permite concluir que los reclamos de una obra de

construcción son por incumplimiento de plazos, precios o calidad, lo cual se puede

analizar para distintas situaciones detectando las causas y/o acciones que generan el

reclamo.

En esta etapa del trabajo, se busca identificar puntualmente los problemas que se

generan entre Mandante y Constructor durante la ejecución de una obra, entonces, a

modo de esquematizar estos factores en forma clara y precisa, se desarrolla un cuadro

resumen, de acuerdo al siguiente procedimiento:

1. Se listan los distintos tipos de reclamos presentados por el constructor al

mandante y los reclamos presentados por el mandante al constructor.

2. Se identifican los problemas que se presentan en la ejecución de la obra, y que

son los reclamados por las partes.

3. Para cada problema se establecen las posibles causas y las acciones de las

partes que las ocasionan.

De esta manera, durante el desarrollo de este trabajo, se elabora la tabla 2 que

presenta el resumen del análisis de reclamos, donde luego, será posible identificar la

causa raíz de los reclamos que se presentan en las obras de construcción, permitiendo

establecer las acciones que eviten la generación de reclamos.

24

Reclamo Problema Causa Origen de la causa Acciones que dan origen a la causa

Participante en el origen del problema

Terreno no disponible Atraso en entrega del terreno

Obra no cuenta con permisos que debe

proveer el mandante

Atraso en obtención de permisos

Obra no cuenta con servicios que debe

proveer el mandante

Atraso en entrega de servicios

No se cuenta con suministros y equipos que debe proveer el

mandante

Atraso de suministros y equipos

Distinto criterio para evaluar avance de

trabajos

No se establecen en forma previa los criterios para evaluar el avance

de los trabajos

Mandante / Constructor

Desacuerdo en precios de los trabajos

Trabajos se realizan sin fijar previamente el pago

de ellosMandante / Constructor

Proyecto no terminado

Se comienzan trabajos antes de terminar la

ingeniería de los proyectos

Inconsistencia entre proyectos

Atraso en entrega de especificaciones

técnicasAtraso en entrega de

planosAtraso en entrega de

aclaraciones

Atraso del incio de obra

Falta de recursos (personal, mano de obra,

equipos, materiales)

Trabajos rehechos Supervisión del constructor inadecuada

Metodología inadecuada Metodología no validada

Falla de materiales y/o equipos

Error en control de materiales y/o equipos

Falla de mano de obra Falta de supervisión

Especificaciones y planos son mal

interpretados por el constructor

Poca claridad y precisión de las especificaciones y

planosProyectista

Crecimiento fuera de presupuesto

Volúmenes de obra iniciales son inferiores a

las reales

Error en estimación inicial

Estudio no acabado de la obra Mandante

Modificaciones que surgen cuando la obra

està en curso

Cambios requeridos por el mandante cuando los trabajos asociados ya

comenzaron

Cambios de intereses del mandante Mandante

Correcciones que surgen cuando la obra està en

cursoErrores de proyectos Falta o incompleta

revisión de proyectos Mandante

Reclamo del constructor al mandante por pagos

Pago de mayores costos por aceleraciones Aceleraciones

Se aplican aceleraciones y despues se fijan los costos que pagará el

mandante por ello

No se establecen en forma previa los mayores costos por aceleraciones


Reclamo del constructor al mandante por pagos y

plazosReclamo del mandante al

constructor por incumplimiento de plazos

Constructor

Constructor

Mandante

ANÁLISIS DE RECLAMOS

Mandante

Proyectista

Proyectista

Error del proyectista

Falta de definición de pagos previo a ejecutar

obras extras y crecimientos

Debilidad en gestión del mandante

Proyectos no son revisados antes de

entregar al constructor

Lentitud del proyectista

Gestión inadecuada del constructor

Obras extras y crecimientosPagos de obras extras

Error del constructor

Pagos por crecimientos y obras extras no se definen antes de

efectuarse

Desacuerdo entre las partes por pago de

trabajos

Indefiniciones de proyectos

Atrasos en la entrega de información

Atraso de trabajos según programa

Reclamo del mandante al constructor por

incumplimiento de plazos

Reclamo del mandante al constructor por calidad de

trabajos

Reclamo del constructor al mandante por pago y

plazos

Incumplimiento de plazos contractuales por

parte del mandante

Incumplimiento de pago por parte del mandante

Errores de proyecto

Falta de soluciones oportunas

Atraso de hitos contractuales

Incumplimiento de la calidad especificada de

los trabajos

Obras extras

Reclamo del constructor al mandante por



incumplimiento de pagos

Reclamo del constructor al mandante por errores de proyecto que inciden en plazos y costos



Tabla 2 – Análisis de Reclamos

25

Los reclamos presentados por el constructor, son principalmente por incumplimiento del

mandante en los plazos, pagos o acciones que inciden en éstos dos factores.

Cuando el constructor se ve imposibilitado de avanzar al ritmo comprometido, comienza

a perder las holguras consideradas para las actividades, llegando a menudo a la

situación en que todas las actividades por realizar son críticas.

La entrega del terreno en la fecha convenida, la obtención de los permisos necesarios

para el inicio de los trabajos, la dotación de servicios, el abastecimiento de suministros

o equipos, son gestiones del mandante que si presentan atraso respecto lo acordado,

generan en el constructor imposibilidad de cumplir con el programa de trabajo diseñado

inicialmente.

El incumplimiento de pagos por parte del mandante, es un problema que se genera

principalmente por un desacuerdo en los precios o forma de pago de los trabajos,

pudiendo deberse a diferencias de criterios para evaluar el avance de éstos, los cuales

no fueron previamente establecidos, o bien a que los trabajos se realizaron sin antes

definir el precio y las condiciones de pago.

El constructor reclama además, cuando por errores de proyecto, se ven afectados sus

costos y el cumplimiento del programa de trabajo. Los errores de proyectos se generan

por indefiniciones o inconsistencias, debido a que éstos no han sido terminados

completamente, o por una falta de revisión, se dejan errores que se detectan una vez

que los planos y especificaciones se encuentran aplicados en la obra.

Otro problema que genera reclamos de parte del constructor, son la falta de soluciones

oportunas, debido a la aparición de errores de proyecto o consultas que aparecen

durante la ejecución de la obra. La lentitud de los proyectistas en la respuesta a los

requerimientos de información del constructor, hace que éste no pueda ejecutar los

trabajos indefinidos, atrasando el término de ellos y de las actividades que le siguen.

Esta situación se presenta también cuando los planos y especificaciones técnicas de los

proyectos no son entregadas en forma oportuna, esto es, antes de iniciar los trabajos.

26

Por otro lado, los reclamos presentados por el mandante al constructor, se refieren

principalmente por incumplimiento del constructor en los plazos establecidos y la

calidad de los trabajos ejecutados.

Los atrasos de los trabajos del constructor, se pueden deber a un atraso en el inicio de

la obra, no contar con los recursos necesarios, considerando mano de obra, materiales,

equipos, maquinaria y personal de supervisión. También los atrasos de los trabajos, se

pueden deber a que éstos son realizados sin la calidad requerida (“bien a la primera”),

por lo que es necesario rehacerlos, acarreando un costo adicional y utilización de

tiempo no contemplado.

El problema por incumplimiento de la calidad requerida de los trabajos realizados por el

constructor, se deben mayoritariamente por errores del mismo, por la utilización de una

metodología inadecuada, falla de materiales y equipos, o por una mala ejecución, lo que

se traduce en una insuficiente supervisión, falta de capacitación, falta o insuficiente

control de materiales y equipos. Una situación que se puede presentar, es que la

calidad de los trabajos no sea vista por el mandante como la requerida, pero el

constructor considera que cumple con lo indicado en los planos y especificaciones, lo

cual significa que los proyectistas no han sido suficientemente claros y precisos en sus

indicaciones, generando una interpretación distinta entre constructor y mandante.

Otro tipo de reclamo presentado por el constructor al mandante, es debido a los

crecimientos de obra, generados por volúmenes de obra iniciales (informados para la

licitación) inferiores a los reales que el constructor debe costear durante la ejecución de

la obra.

El constructor presenta reclamos al mandante, por pagos y plazos asociados a obras

extras. Los problemas presentados debido a obras extras son las modificaciones que

realiza el mandante cuando las obras ya se están realizando, lo que puede significar en

algunos casos deshacer trabajos, con el consiguiente gasto de recursos no

considerados en el presupuesto. De igual manera, se incurre en gastos de estas

características cuando es necesario ejecutar correcciones a los proyectos, lo que

significa ejecutar obras extras. El punto importante de esta situaciones, es que muchas

27

veces las modificaciones y correcciones a los proyectos, son informadas en forma

urgente, para evitar que se sigan realizando trabajos que deberán deshacerse, por lo

que no se establece entre el constructor y mandante, y en forma previa a la ejecución,

los precios de estos trabajos extras; ni se evalúa si es necesario aumentar el plazo de

hitos asociados. Esto genera conflictos cuando el constructor pide el pago de estos

trabajos, lo que son minimizados por el mandante, rebajando lo más posible el precio y

plazo adicional, presentándose el constructor en una posición menoscabada, debido a

que los trabajos se encuentran ejecutados, por lo que ya utilizó los recursos necesarios

y requiere costearlos para no perjudicar su situación económica.

Otra situación similar se presenta cuando se han implementado aceleraciones, lo que

significan gastos adicionales al constructor, debido a sobretiempos en las jornadas de

trabajo y un costo extra por el uso de equipos, maquinarias, horas extras de mano de

obra, lo que debe ser desarrollado simultáneamente con las actividades de las distintas

especialidades, generando improductividad de los trabajos. Esta situación no es

aceptada por el mandante y atrasa el pago de los costos asociados a la aceleración,

deteriorando la situación económica del constructor.

Aparecen en el análisis, como participantes, los proyectistas, cuyo desempeño puede

afectar el desarrollo de los contratos. Si bien frente al constructor, las responsabilidades

de los proyectistas, son exigidas por el mandante, se considera necesario, para

especificar las acciones preventivas, diferenciar cuando las acciones que ocasionan

reclamos, son generadas por los proyectistas.

28

CAPÍTULO 5 – PROPOSICIÓN DE MEJORAS EN EL DESARROLLO DE CONTRATOS DE CONSTRUCCIÓN

Del análisis de las causas de los problemas, el origen de las causas y las acciones que

dan origen a las causas, presentado en el capítulo anterior, se pueden establecer

acciones preventivas que permitan evitar la generación de reclamos entre Mandante y

Constructor.

Analizando cada fila de la tabla 2 – Análisis de Reclamos, se pueden establecer

acciones preventivas, aplicables al problema mismo, a la causa, al origen de la causa o

a la acción que da origen a la causa. Por lo tanto, durante este trabajo, se analiza en

forma particular cada problema, y en cada caso se busca la acción preventiva más

efectiva para evitarlo. Es así como en algunos casos, se establecen acciones

preventivas focalizadas en el problema, la causa, el origen de la causa o las acciones

que dan origen a la causa.

Se presenta en la tabla 3, las acciones preventivas que se proponen en este trabajo

para evitar la generación de conflictos, en base al procedimiento explicado en el párrafo

anterior.

29

Filtro (acciones - origen - causa) Participante origen del problema Acción preventiva

Participante que ejecuta acción

preventiva

Establecimiento de programa de hitos contractuales con matriz de responsabilidad Mandante / Constructor

Establecimiento de derechos del constructor frente a incumplimientos del mandante Mandante / Constructor

No se comparte criterio para evaluar el avance de los trabajos Mandante / Constructor Procedimiento que indique criterios para establecer avance de

trabajos Mandante / Constructor

Ejecutar una revisión de proyectos antes entregar al constructor y coordinación de proyectos Mandante

Ejecutar una revisión de proyectos al momento de recibir los documentos Constructor

Ejecutar una revisión de proyectos antes entregar al constructor y coordinación de proyectos Mandante

Ejecutar una revisión de proyectos al momento de recibir los documentos Constructor

Atraso en la entrega de planos, especificaciones y aclaraciones Proyectista Establecimiento de derechos del constructor frente a

incumplimientos del mandante Mandante / Constructor

Selección del constructor de acuerdo a evaluación de contratista Mandante

Evaluar capacidad de proveedores para cumplir con los requerimientos de la obra Constructor

Establecimiento de un plan de calidad adecuado para la obra Constructor

Control del funcionamiento del plan de calidad de la obra Mandante





Ejecutar una revisión de proyectos al momento de recibir los documentos y coordinación de proyectos Constructor

Reuniones de coordinación periódicas Mandante / Proyectista /Constructor

Error en información entregada y recibida para presupuesto oficial Mandante / Constructor Realizar las estimaciones en base a datos y mediciones reales Constructor

Establecer en el contrato y en forma clara que se considera como obras extras, aceleraciones y modificaciones de proyectos Mandante / Constructor

Establecer en el contrato y en forma clara, la forma de pago de obras extras, aceleraciones y modificaciones de proyectos Mandante / Constructor

Sólo se deben ejecutar obras con presupuestos aprobados Constructor

Establecer plazos de presentación de presupuesto una vez solicitado el encargo Mandante / Constructor

Establecer plazos para aprobación o rechazo de presupuestos Mandante / Constructor

No se establecen en forma previa los plazos adicionales por obras extras Mandante / Constructor Presentar modificaciones al programa junto con los presupuestos Constructor


Atraso de hitos contractuales Mandante

Proyectos no terminados completamente Proyectista

Errores de proyectos Proyectista

Gestión inadecuada Constructor

ConstructorSupervisión inadecuada

ProyectistaPoca claridad y precisión de especificaciones y planos

ConstructorFalta de control de materiales y equipos

No se establecen en forma previa los precios y forma de pago de trabajos por obras extras, crecimiento o aceleraciones.


ConstructorMetodología inadecuada

Tabla 3 – Acciones Preventivas

30

La aplicación de las distintas acciones preventivas tendrá mayor efectividad, en la

búsqueda por minimizar los conflictos, si éstas son aplicadas en la etapa del proyecto

adecuada. Por lo tanto, al analizar el ciclo de vida de un proyecto de construcción, se

establecen cuando y quien debe ejecutar la acción preventiva correspondiente.

Se consideran dentro del ciclo de vida de un proyecto las siguientes etapas:

- Adjudicación de la obra. Momento en el cual el contratista es informado que su

propuesta es aceptada.

- Contrato. Firma del contrato de construcción entre el mandante y el constructor.

- Documentos del proyecto. El mandante hace entrega de los documentos del

proyecto al constructor.

- Permisos. Obtención de permisos para la ejecución de las obras.

- Inicio de obra. Fecha en que se da inicio a la obra.

- Ejecución de trabajos. Ejecución de actividades según programa de trabajos.

- Recepción de trabajos. Recepción por parte del mandante o su representante

(ITO o proyectista) de los trabajos según programa.

- Entrega de la obra. El constructor entrega terminada la obra al mandante.

- Puesta en servicio. Se da inicio a las operaciones para las cuales fue ejecutada

la obra.

- Post-venta. Es la atención a las solicitudes de los usuarios de la obra.

En la figura 2, se muestra la aplicación efectiva de acciones preventivas en las distintas

etapas del proyecto de construcción.

31

Establecer claramente en el contrato, la forma de pago de obras extras, aceleraciones y modificaciones

Sólo se deben ejecutar obras con presupuestos aprobados

Establecer plazos de presentación de presupuesto una vez solicitado el encargo

Establecimiento de un plan de calidad adecuado para la obra

Control del funcionamiento del plan de calidad de la obra

Reuniones de coordinación periódicas

Realizar las estimaciones en base a datos y mediciones reales

Establecer plazos para aprobación o rechazo de presupuestos

Presentar modificaciones al programa junto con los presupuestos

Establecer claramente en el contrato lo que se considera como obras extras, aceleraciones y modificaciones

Establecimiento de programa de hitos contractuales con matriz de responsabilidad

Establecimiento de derechos del constructor frente a incumplimientos del mandante

Procedimiento que indique criterios para establecer avance de trabajos

Ejecutar una revisión de proyectos antes entregar al constructor

Ejecutar una revisión de proyectos al momento de recibir los documentos

Selección del constructor de acuerdo a evaluación de contratista

Evaluar capacidad de proveedores para cumplir con los requerimientos de la obra

ADJUDICACIÓN DE LA OBRA CONTRATO

DOCUMENTOSDEL

PROYECTO

PUESTA ENSERVICIO POST-VENTAENTREGA

DE OBRAPERMISOS INICIO DE OBRA

EJECUCIÓN DE TRABAJOS

RECEPCIÓNDE TRABAJOS

RELACION

MANDANTE

CONSTRUCTOR13

17

1615

16

15

14

11

12

1312

10

99

8 7

6

5

4

3

3

2

2

1

1 9 9

5 10 10

101010


1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17 Figura 2 – Aplicación de acciones preventivas

32


1.- Establecimiento de programa de hitos contractuales con matriz de responsabilidad

Una de las actividades más importantes al iniciar un contrato de construcción, es

establecer en forma clara y dejar descritas en el contrato las obligaciones de cada uno

de los actores que participan en el proyecto, incluyendo al Mandante, Constructor,

Arquitecto e ITO.

Los actuales modelos de contrato de construcción, desarrollan en forma

desproporcionada las obligaciones del Constructor, sin considerar que muchas de éstas

serán cumplidas en los plazos establecidos sólo si el Mandante cumple con las suyas,

las que generalmente no quedan registradas en ningún documento contractual, y en

caso de no efectuarse en forma oportuna, la responsabilidad recae injustamente sólo en

el Constructor.

Por lo tanto, es necesario que los participantes, consideren las siguientes

responsabilidades en el desarrollo del proyecto:

- Responsabilidades en los antecedentes para licitación

El Mandante y proyectistas son responsables de entregar una descripción y

especificaciones claras y precisas de las obras.

El Mandante y proyectista son responsables de las aclaraciones a consultas de

los licitantes, las que deben ser precisas, evitando generar interpretaciones

equivocadas.

Las aclaraciones son un documento contractual que debe prevalecer sobre las

bases, ya que incluyen correcciones y precisiones de éstas.

33

- Responsabilidad en contratos por adhesión

El Mandante es responsable de una redacción equitativa, respetando los

principios básicos de un contrato.

- Obligaciones y Responsabilidades en los atrasos del programa

Se deben establecer en forma clara las tareas, los responsables y el plazo para

realizarlas, antecedentes que se deben registrar en los Alcances de los Trabajos

y Asignación de Responsabilidades o Matriz de Responsabilidades, cuya

preparación debe considerar:

o Todas las actividades del contrato. No considerar alguna tarea es una

fuente de conflicto.

o Cada tarea tendrá un responsable único el cual deberá desarrollarla en el

plazo comprometido y de acuerdo al alcance del trabajo especificado. Si

alguna tarea debe ser realizada por más de una parte, se deberá especificar

claramente que parte de la tarea será hecha por cada una.

o Serán tareas todas las actividades descritas con duración y fechas en el

programa de trabajo y cualquier actividad necesaria para que el contrato

pueda ser materializado.

El programa de trabajo debe formar parte de la asignación de responsabilidades,

donde cada parte compromete el tiempo de duración de la actividad o tarea

indicada bajo su responsabilidad. A modo de ejemplo, se presenta en el anexo,

una matriz de responsabilidad, adecuada a una obra de edificación,

considerando la participación de Mandante, Constructor, Proyectista e ITO.

34

- Revisión de las responsabilidades durante el desarrollo de la obra

Durante el desarrollo de los trabajos, se debe realizar en forma periódica, la

revisión de la Matriz de Responsabilidades, evaluando el cumplimiento de los

compromisos y su adaptación a futuras tareas del proyecto.

Se debe establecer la frecuencia de las revisiones de las responsabilidades de

cada una de las partes, en las que se incluye:

o Revisión de las tareas que según el programa se deberían estar

ejecutando. En caso de que estas tareas no se estén ejecutando, se debe

establecer la razón y conocer las explicaciones del responsable. Si la

culpa no es del responsable, determinar quien debe resolver lo pendiente

para que la actividad se ejecute. Para cumplir con los plazos finales, se

debe hacer una reprogramación aplicando una aceleración, debiendo

asumir los costos la parte responsable.

o Revisión del avance de las tareas en ejecución según programa. En caso

de que el avance sea inferior al requerido, el responsable debe establecer

un plan de acción para cumplir con los plazos.

o Establecer el impacto de los atrasos en el cumplimiento de las actividades

del programa, los costos de la parte afectada y quien se hará cargo.

o Todo impacto de costo por incumplimiento de obligaciones, debe ser

compensado por quien produce el daño.

- Responsabilidad de las aceleraciones

De las revisiones de responsabilidades, se establecen los responsables de los

atrasos. La implementación de aceleraciones, debe realizarse definiendo las

responsabilidades de las partes, incluyendo:

o Las fechas de entrega de ingeniería y soluciones requeridas por la obra.

35

o Las fechas de entrega de suministros por parte del Mandante

o Las fechas de entrega de los trabajos por el Constructor, si las anteriores

se cumplen.

Es responsabilidad del Mandante, la aprobación de los costos de aceleración

presentados por el Constructor, antes del comienzo de los trabajos acelerados.

En caso contrario, el Mandante debe considerar que el Contratista está actuando

de buena fe, y que tomar una actitud oportunista en estos casos va en contra de

los principios básicos de un contrato.

- Responsabilidad en los crecimientos y obras extras

La generación de crecimientos y obras extras es ajena a la responsabilidad del

Constructor. Por lo tanto, el Mandante debe incorporar en el contrato, un método

ágil para acordar los costos en forma rápida y si es necesario establecer un

anticipo justo por las obras que se van ejecutando hasta que se acuerde el precio

final.

2.- Establecimiento de derechos del constructor frente a incumplimientos del mandante

En los modelos de contratos actuales, se puede apreciar que se detallan muchos

derechos del Mandante frente a incumplimientos del Constructor, pero no ocurre lo

mismo para la situación contraria, en que es el Mandante quien falla en sus

compromisos.

Es por eso que es justo, se detalle que puede reclamar el Constructor cuando por falla

del Mandante (ITO o Proyectista) se ve negativamente afectado para cumplir con sus

obligaciones. Por lo tanto, se debe acordar e incluir en el contrato una cláusula que

especifique:

36

- Que el Mandante pagará al Constructor los mayores costos y/o perjuicios que le

ocasione el incumplimiento de sus propias obligaciones.

- Que frente a atrasos de actividades en que el Mandante es responsable, se

permita entregar un aumento de plazo a actividades que son dependientes de la

atrasada. El aumento de plazo a lo más será la cantidad de días que se atrasó el

Mandante.

- Que ante la solicitud de una obra extra o crecimiento, el Constructor tendrá un

plazo establecido para presentar un presupuesto y una solicitud fundamentada

de aumento de plazo, si fuese necesario. De igual manera, se debe establecer

un plazo de respuesta por parte del Mandante, aprobando o acordando un precio

y plazo para la obra extra o crecimiento. Si el Mandante no respeta el plazo de

respuesta, se daría por aprobado el presupuesto. El tiempo que demore el

Constructor en hacer el presupuesto y análisis del aumento de plazo a solicitar,

no se podrá incluir como fundamento para el aumento de plazo.

- Establecer plazos máximos para manifestar consentimiento de los estados de

pagos y plazos máximos para el pago de los presupuestos y estados de pagos.

3.- Procedimiento que indique criterios para establecer avance de los trabajos Se debe acordar entre las partes, cual será el criterio que se empleará para evaluar el

avance de los trabajos, debido a que muchas veces el Constructor buscará cobrar

porcentajes mayores de trabajos que no alcanzan un 100% de avance, ya que es fácil

decir subjetivamente, que un trabajo tiene un 75% de avance, cuando en forma objetiva

tiene un 70%. Si éste accionar se realiza en la mayoría de los trabajos que se cobran en

los estados de pago, el Mandante estaría pagando en forma excesiva los trabajos

respecto del avance real, por lo que siempre rebajará los porcentajes de avances.

Por lo tanto es necesario establecer para cada trabajo, su forma de pago indicando que

porcentaje se considerará de acuerdo a su avance.

37

Por ejemplo, para el pago de la instalación y provisión de bombas de un edificio, se

consideran los siguientes avances:

Suministro de bombas en obra 60%

Instalación y conexión de bombas 30%

Puesta en marcha y entrega 10%

Cuando un trabajo se realiza en distintos recintos, y se debe pagar sólo el avance en

algunos, se debe establecer previamente, que porcentaje representa cada recinto. Por

ejemplo, para la instalación de cerámica en una vivienda, se puede establecer:

Cocina 20%

Baño principal 30%

Baño 2 20%

Baño visita 10%

Terrazas 20%

De esta manera, antes de comenzar los trabajos, se acuerda una manera objetiva de

establecer el avance, sin necesidad de tener que acordar los avances en cada estado

de pago.

Para evitar discrepancias en los avances de los trabajos, es necesario además,

establecer los criterios de aceptación de los trabajos. Ya que si bien para el Constructor

un trabajo puede estar terminado, la otra parte puede estar en desacuerdo debido a que

considera que los trabajos no cumplen con lo solicitado en cuanto a calidad. Se

presenta en el anexo, un ejemplo de criterios de aceptación de trabajos, en el cual se

determinan las tolerancias de terminaciones para un proyecto de viviendas.

4.- Revisión y coordinación de proyectos antes de entregar al Constructor

La revisión de proyectos se debe realizar previo (dentro de lo posible) al inicio de las

obras por parte del Mandante. Si bien esta medida es difícil de realizar completamente

antes de iniciar la construcción, debido a que usualmente los distintos proyectos no se

38

han terminado en la etapa inicial, es de suma importancia analizar si los proyectos de

arquitectura, agua potable, alcantarillado, gas, calefacción, eléctricos, etc., cumplen en

forma independiente y en conjunto con los siguientes puntos:

- normativa vigente, considerando la reglamentación de la OGUC y normas o

reglamentos asociados.

- consistencia individual y entre proyectos, permitiendo la ubicación de cada uno

sin existir intersecciones inadmisibles. Este punto incluye también, el evaluar si

es factible la ubicación de elementos de distintos proyectos (por ejemplo tuberías

sanitarias, canalizaciones eléctricas, etc.) en dimensiones indicadas en el

proyecto de arquitectura, cumpliendo con los distanciamientos exigidos.

Además, cada modificación de algún proyecto, debe ser revisada considerando al

menos los puntos mencionados anteriormente, ya que si bien puede existir un cambio

específico de algún proyecto, éste puede afectar a otro y generar un incumplimiento a

alguna normativa, o provocar intersecciones inviables.

Esta medida puede parecer innecesaria, considerando que es labor del arquitecto y los

encargados de cada proyecto, velar tanto por el cumplimiento de la reglamentación,

como por diseñar cada proyecto sin topar con otro; pero en la práctica estos detalles

son muy recurrentes, generando pérdidas de recursos debido a que generalmente, se

detectan estos errores cuando ya se han ejecutado trabajos, por lo que deben

detenerse, generar una consulta a los proyectistas, esperar la respuesta, analizar si

ésta no se cruza con otro proyecto y ejecutar la solución, la que en algunos casos

puede significar deshacer trabajo ya ejecutado. Por lo tanto la detección inoportuna de

defectos en los proyectos conlleva un gasto de tiempo, mano de obra, materiales, etc.,

que no han sido considerados en el presupuesto del contratista.

Si este tipo de situaciones se presenta en forma frecuente durante la ejecución de una

obra, se generan roces entre las partes, el cual se incrementa si las respuesta a

consultas no son oportunas y no se consideran nuevos plazos para la ejecución de la

obra, ya que por lo general los errores de proyectos son pequeños y para el mandante

el tiempo de atraso es menor.

39

La idea de esta acción preventiva es que el Mandante entregue al Constructor,

documentos, como especificaciones técnicas y planos, que detallen en forma clara,

precisa y completa los trabajos a realizar, facilitando así el conocimiento del proyecto

por parte del Constructor.

5.- Revisión de proyectos al recibir los documentos

El Constructor, por su parte, puede realizar una revisión de proyectos en forma interna,

siguiendo el procedimiento descrito en el punto anterior, para aclarar en esta instancia

toda ambigüedad o error contenido en las especificaciones técnicas y planos del

proyecto, con el objeto de evitar la generación de reclamos, cuando la obra ya está en

curso.

6.- Selección del Constructor de acuerdo a evaluación de contratista

Una empresa que actúa como mandante, deberá mantener un registro, de acuerdo a su

experiencia o a la obtenida de empresas similares, con información de contratistas,

indicando los resultados de su desempeño, capacidad, y algún otro dato que sirva para

evaluar su participación en futuros proyectos

7.- Evaluar la capacidad de proveedores para cumplir con los requerimientos de la obra

Contar con proveedores cuya capacidad permita cumplir con los requerimientos de la

obra, es imprescindible para un buen desempeño del Constructor. Por lo tanto, para

designar a los proveedores de suministros, equipos y maquinarias de una obra, el

Constructor deberá escoger considerando:

- que la calidad del producto que ofrece el proveedor sea acorde a lo requerido por

la obra.

- que el proveedor cuenta con la capacidad suficiente para cumplir los pedidos de

la obra.

40

- que el proveedor ha demostrado en oportunidades anteriores, que es capaz de

cumplir con los tiempos de entrega de los productos.

- el precio del producto.

Por lo tanto, para hacer más fácil está decisión, el Constructor debe diseñar un registro

de proveedores, el cual será alimentado en cada obra y para cada nuevo proyecto será

la base para decidir si recurrir o no a un proveedor.

Actualmente, la utilización de sistemas de administración de adquisiciones es de gran

ayuda en las obras, ya que permiten realizar los contactos con proveedores por

Internet, manteniendo un sistema estructurado, entregando distintos tipos de informes

sobre las compras y arriendos realizados, así como de las evaluaciones registradas en

cada negociación. Por lo tanto, estos sistemas permiten generar una base de datos de

proveedores, de acuerdo a los productos con los que cuentan, precios y evaluaciones

obtenidas de sus clientes, de manera que las obras puedan escoger dentro de lo que

necesitan al proveedor mejor calificado.

8.- Establecimiento de un plan de calidad adecuado para la obra

La utilización de sistemas de calidad en las empresas constructoras, se hace cada día

más frecuenta, debido a los buenos resultados que se han obtenido al generar un

sistema estructurado sujeto a una mejora continua de sus procesos. Pero más que un

sistema de calidad implementado por una empresa, es necesario que el Constructor

diseñe un sistema de autocontrol adecuado a la obra a ejecutar, que permita asegurar

la calidad del proyecto de acuerdo a sus especificaciones técnicas y planos.

Si bien la adecuada implementación de un sistema de autocontrol es suficiente, en la

práctica se hace necesario el desarrollo de un plan de calidad que especifique las

actividades de gestión que determinen la política de calidad, objetivos y

responsabilidades, implementándose a través de medios como la planificación, control,

aseguramiento y mejoramiento de la calidad. En el anexo, se entrega un formato de

plan de calidad para una obra.

41

9.- Control del funcionamiento del plan de calidad de la obra

El Constructor desarrolla, implementa y mantiene un plan de calidad con el objeto de

asegurar la calidad de la obra. Por otro lado, en forma periódica el Mandante controla el

funcionamiento del plan de calidad, a través de auditorías realizadas por el o por la ITO

si la hubiese.

10.- Reuniones de coordinación periódicas

Para facilitar la comunicación de los participantes del proyecto, es necesario establecer

reuniones de coordinación en las cuales se traten temas como:

- Avance de los trabajos de acuerdo al programa

- Calidad de los trabajos ejecutados y en ejecución

- Consultas y solicitudes entre Constructor, Mandante, ITO y proyectistas

- Analizar el cumplimiento de plazos de compromisos de los participantes

- Modificaciones, obras extras y crecimientos, acordando costos y plazos

asociados

Se deberá acordar la frecuencia con que se realizarán las reuniones de coordinación, y

mantener un registro o actas de los temas tratados, acuerdos, compromisos,

responsables y plazos establecidos.

11.- Realizar estimaciones en base a datos y mediciones reales

Cuando el Mandante entrega información para el estudio de propuesta, es

responsabilidad de cada empresa licitante, realizar los análisis necesarios para

establecer los volúmenes lo más cercano a la realidad posible, y entregar una oferta

que contemple todas las partidas necesarias con volúmenes cercanos a la realidad, ya

que si éstos son muy inferiores a los reales, el precio entregado por el Constructor no

permitirá tener las utilidades calculadas. Por otro lado, si los volúmenes son mayores a

los reales, el precio ofrecido por el Constructor será elevado, y lo más probable es que

existan otras ofertas más convenientes para el Mandante.

42

12.- Establecer claramente en el contrato lo que se considera como obras extras, aceleraciones y modificaciones

En el contrato que se establezca entre Mandante y Constructor, se debe entregar una

definición, lo más clara posible, de obras extras, aceleraciones y modificaciones que

regirá durante la ejecución del proyecto. Es importante que quede clara la diferencia

entre estos tres conceptos y el proceso que se seguirá en el desarrollo de cada uno.

Se entenderá por obra extra, como todas las prestaciones (construcción, provisión u

otro trabajo) dentro de la misma obra, que deba ejecutar el Constructor a solicitud del

Mandante, no contemplados en el presupuesto oficial y que representa un cambio en el

alcance de los trabajos.

Se entenderá por aceleración, al proceso solicitado por el Mandante para apresurar la

realización de ciertos trabajos, sin modificación de alcances, para adelantar la

ocurrencia de determinados hitos. El costo asociado a las aceleraciones, deberá ser

analizado para cada caso, porque si bien es cierto la materialidad final será la misma,

se puede requerir la utilización de técnicas, materiales y mano de obra que signifiquen

un mayor costo.

Se entenderá por modificación al proyecto, a todo cambio y/o corrección de algún

detalle de los trabajos considerados en el contrato, no representando un cambio de

alcance. Cada modificación, deberá ser analizada para determinar los aumentos o

disminución de costos.

13.- Establecer claramente en el contrato, la forma de pago de las obras extras, aceleraciones y modificaciones

Es sumamente importante dejar establecido en el contrato la forma en que se pagarán,

cobrarán y/o descontarán estos trabajos, es decir hasta que porcentaje no se afectarán

los gastos generales y utilidades del Constructor, la forma de proceder en cada solicitud

y todos aquellos aspectos que puedan alterar una buena relación entre las partes,

43

siendo primordial no sólo establecer lo anterior sino que además como estos trabajos

afectarán el programa de la obra.

14.- Sólo se deben ejecutar obras con presupuestos aprobados

Cuando el Mandante requiera una obra extra, una modificación o aceleración, debe

solicitarse por escrito al Constructor, quien presentará un presupuesto de los trabajos

solicitados, para la aprobación del Mandante.

En estricto rigor, el Constructor no deberá realizar ningún trabajo sin antes contar con la

aprobación del presupuesto por parte del Mandante, de lo contrario, el Constructor

quedará en una situación desfavorable para el cobro de los trabajos.

Deberá quedar estipulado en el contrato, para el caso de modificaciones o aumento de

obra, la forma en que se considerarán los gastos generales y utilidades de los ítemes

afectados.

15.- Establecer plazos de presentación de presupuesto una vez solicitado el encargo

En el contrato deberá quedar estipulado un plazo para que el Constructor presente un

presupuesto por lo trabajos solicitados por el Mandante como obras extras, aceleración

o modificación.

Como la idea es que ningún trabajo se realice sin contar con la aprobación de un

presupuesto por parte del Mandante, se establece un plazo para que el Constructor

presente el presupuesto, el cual permitirá, en caso justificado, solicitar una extensión de

los plazos contractuales de los trabajos. Si el presupuesto no es entregado en el plazo

establecido, el Mandante podrá negar la extensión de plazos contractuales.

44

16.- Establecer plazos para aprobación o rechazo de presupuestos

Una vez que el Constructor presenta un presupuesto al Mandante por obras extras,

aceleraciones o modificaciones, el Mandante tendrá un tiempo establecido para aprobar

o solicitar ajuste al Constructor.

Si el Mandante no cumple con la entrega de su respuesta en el plazo establecido, se

dará por aprobado el presupuesto, y el Constructor podrá ejecutar los trabajos y cobrar

el precio presupuestado.

17.- Presentar modificaciones al programa junto con los presupuestos

Cuando el Mandante solicite una obra extra, aceleración o modificación al Constructor,

éste diseñará un presupuesto para los trabajos necesarios, analizando la necesidad de

solicitar una extensión de los plazos contractuales. Junto con el presupuesto, el

Constructor presentará la solicitud de modificación del programa de la obra junto con el

detalle que fundamente la petición, para ser estudiada por el Mandante, quien entregará

su respuesta junto con la del presupuesto.

Se presenta en la figura 3, un diagrama de flujo con el proceso para ejecución de obras

extras, aceleraciones y modificaciones.

45

Si

t1 Establecido en contrato

No


No t3 Establecido en contrato

Si

t4 Establecido en presupuesto aprobado


Mandante solicita obra extra, aceleración o

modificación al Constructor.

Constructor presenta presupuesto por

trabajos.

Trabajos requieren

extensión de plazos?

Constructor presenta presupuesto por trabajos y solicitud de extensión

de plazos.

Mandante responde sobre presupuesto y

plazo

Constructor realiza el trabajo encomendado.

Constructor cobra el trabajo encomendado.

Mandante paga al Constructor por trabajos

ejecutados.

Mandante aprueba presupuesto y

plazos?

Mandante y Constructor acuerdan presupuesto y

plazos

Figura 3 – Proceso de obras extras, aceleraciones y modificaciones

46

ACCIONES PREVENTIVAS COMPLEMENTARIAS

Complementando las acciones preventivas descritas anteriormente, se proponen:

A.- Sobre el contrato y las cláusulas principales:

- Antes de comenzar la construcción, todos los documentos contractuales deben

ser leídos y comprendidos íntegramente por las partes. Además, como

generalmente quienes participan en la etapa de propuestas, no son los mismos

que desarrollan la obra, se debe conocer todo lo sucedido durante la licitación.

- Se debe controlar periódicamente el cumplimiento de las declaraciones y

obligaciones de las partes, avisando a la contraparte para su corrección,

mediante procedimientos establecidos.

- Se deben corregir las cláusulas sobre declaraciones y obligaciones del

contratista, que bajo condiciones de ciertos proyectos, son inaplicables.

- Las ordenes de cambio, que existen normalmente por la complejidad de los

proyectos, se deben resolver a la brevedad, por su efecto en el programa y

precio del contrato. Este punto se planteará en una próxima acción preventiva.

- Desde un punto de vista técnico, se deben definir los límites de

responsabilidades de cada participante en el proyecto.

- Definir bonos e incentivos por el cumplimiento de plazos parciales y total del

contrato, correspondiendo a la distribución entre las partes del ahorro por

terminar antes.

- La solución de controversias por la vía judicial se ocupará después de agotar

todas las instancias de acuerdos entre las partes, estableciendo para ellos plazos

para no afectar la programación de los trabajos y su normal desarrollo.

47

- Para la vía judicial, se recomienda el arbitraje, nombrado de común acuerdo por

las partes.

B.- Distribución de riesgos7. Los grandes riesgos de un proyecto son que éste no

cumpla con las especificaciones técnicas, que se atrase su puesta en marcha, que

exista un sobregiro del presupuesto, que se tengan accidentes personales o que haya

algún tipo de impacto ambiental.

Habiendo decidido la inversión, el mandante debe proceder con la asignación de

riesgos mencionados, debiendo ocupar como regla que cada uno de ellos será

enfrentado por aquella parte que tenga mejor capacidad para hacerlo. Se debe tener en

cuenta lo siguiente:

- Los riesgos del contratista deberían guardar relación con el tamaño del contrato,

lo que implica tratar el tema del límite de responsabilidad.

- Se asumirán los riesgos que se puedan controlar, o sea que tengan algún tope

conocido.

- La totalidad de los riesgos a tomar por el contratista serán cubiertos por seguros.

El mandante deberá tomar los riesgos por: errores de diseño, fuerza mayor, actos de la

autoridad municipal, regional o ambiental y otras obligaciones que se hayan asignado

en el contrato.

El contratista deberá tomar los riesgos por: accidentes personales, clima, huelgas y

otros problemas laborales, escasez de personal especializado, escasez de materiales,

multa y atrasos en los pagos, aspectos no cubiertos por seguros y pagos de

deducibles, tasa de interés y tasa de cambio, condiciones imprevistas.

En el contrato de construcción y sus documentos anexos se registra la distribución de

los riesgos. Una asignación equitativa de los mismos, evitaría la mayoría de los

conflictos entre mandantes y contratistas, teniéndose menos litigios.

7 Diagnóstico de la relación mandante contratista, CDT

48

Lamentablemente, la asignación equitativa de riesgos no ocurre, debiendo el

contratista, a través de la aceptación de declaraciones y obligaciones incluidas en los

documentos contractuales, asumir riesgos para los cuales no cuenta con la capacidad

necesaria.

Los contratistas necesitan entender los términos del contrato, que presenta el mandante

en la licitación, para no asumir riesgos que no puedan controlar o que no puedan

evaluar sus consecuencias.

El tipo de contrato adoptado será básico en la distribución de riesgos, de tal forma que

en un contrato Llave en Mano, por ejemplo, el contratista asumirá la totalidad de los

riesgos, hasta el caso contrario de un contrato por Administración, en que será el

mandante quien los asuma mayoritariamente.

C.- Evitar la acumulación de órdenes de cambio. La acumulación de órdenes de

cambio puede convertir un contrato en otro completamente distinto, al variar elementos

esenciales como el precio, plazo y alcances de los trabajos. Estos cambios afectan los

rendimientos del contratista, sus recursos y en general la planificación de los trabajos.

El efecto de la acumulación de órdenes de cambio, puede ser muy perjudicial para el

contratista y debe ser analizado cada caso en particular. Los documentos contractuales

deben negar la posibilidad de generar la acumulación de órdenes de cambio.

D.- Generar un adecuado sistema de especificaciones técnicas. Actualmente, la

mayoría de las especificaciones de los contratos de construcción son ambiguas y por lo

general no estipulan claramente los alcances, responsabilidades, materiales y calidad

esperada de las obras. Esto provoca problemas entre mandante y contratistas, y un

impacto negativo en los costos debido a que se incurre en detenciones de los trabajos,

reparaciones, lo que implica gastos adicionales en mano de obra y materiales, y por

consiguiente, retrasos en la finalización y puesta en marcha en las obras.

49

En este tema, lo que usualmente se detecta en las obras, son especificaciones técnicas

standard que se van utilizando de una obra a otra, sin hacer ninguna modificación que

refleje las particularidades y estándares requeridos para la obra que pertenecen. Si bien

el uso de especificaciones técnicas tipo, es muy beneficioso cuando éstas mantienen un

formato en que es necesario detallar las exigencias de cada partida, es necesario que

para cada obra en que se utilicen, se analice la redacción y contenido de cada ítem, con

el objeto de generar un documento que entregue la información en forma clara y

precisa, sin dar lugar a ambigüedades e interpretaciones equivocadas. De este modo, el

documento va mejorando en cada revisión, en base a la experiencia obtenida de cada

obra en que se utilizó. Si este proceso de mejora no se realiza, las especificaciones

técnicas pasan a ser un documento que no aporta información confiable para la

ejecución de la obra, y que es fuente de conflicto entre el mandante y el contratista.

E.- Si bien los principios básicos de un contrato hablan de un comportamiento ético

frente a las distintas situaciones que se pueden generar en el desarrollo de un contrato,

uno o ambas partes pueden presentar una actitud oportunista, lo cual es una fuente

importante de conflictos. Frente a esto hay que considerar que:

- El contrato no puede predecir todas las posibles situaciones del problema.

- Las partes pueden tener una percepción diferente de los hechos del problema.

- Las diferencias pueden existir en la percepción de las partes sobre la distribución

de los riesgos.

Para esto, se recomienda:

- Mantener personal con habilidades y actitudes que promuevan el trabajo en

equipo y las buenas relaciones en todos los niveles del proyecto.

- Preparar al personal para enfrentar conflictos, entrenándolos para hacer frente a

situaciones donde se deba negociar y resolver problemas.

- Mantener informados, y en forma registrada, a todos lo involucrados, sobre las

acciones tomadas y a tomar.

50

F.- Se deben establecer los canales de comunicación válidos entre las partes durante

la ejecución del proyecto. Esto es indicar claramente para cada parte quien será emisor

de consultas, respuestas, aprobaciones, instrucciones, etc., y quien será el receptor de

éstas en cada situación. Junto a esto se debe establecer los medios de comunicación

válidos, indicando si éstos serán a través de correo electrónico, libro de obras y/o actas

de reuniones. La información entregada de manera verbal, servirá para agilizar los

procesos, sin embargo, no tendrá validez formal mientras no se registre de la forma

estipulada entre las partes.

Para la aplicación de las acciones preventivas en el diseño de contratos de

construcción, se entrega en el anexo un contrato tipo con cláusulas que cumplen con

los requisitos planteados en este trabajo, los que tienen por objeto minimizar la

aparición de conflictos durante el desarrollo de una obra.

En la redacción del contrato tipo, se optó por la modalidad de contratación a suma

alzada, debido a que, de acuerdo a lo investigado, es la forma más empleada, con la

participación de una Inspección Técnica de Obras.

51

CAPÍTULO 6 – METODOLOGÍA PARA TRATAMIENTO DE RECLAMOS

Los reclamos que se producen en los contratos de construcción, pueden tomar los más

diversos caminos como vías de solución: negociaciones internas entre los involucrados,

arbitrajes, mediaciones, litigaciones, reuniones de revisión de demandas, etc.

Cuando una parte presenta un reclamo a la otra, es necesario agotar todas las

instancias entre ellas que permitan llegar a un acuerdo, evitando llegar a un conflicto.

De no ser posible, existen métodos en los cuales, con el apoyo de una tercera parte, es

posible decidir la solución al conflicto.

Dependiendo de quien detecta y presenta un reclamo, es el tratamiento que se aplica

en busca de un acuerdo. Obviamente, la efectividad de esta metodología en evitar que

el reclamo se transforme en un conflicto, dependerá de la actitud que tome cada parte,

ya que si una de ella se muestra reacia a aceptar sugerencias o soluciones de la otra, el

conflicto será inminente. Por otro lado, si una parte detecta alguna actitud oportunista

de la otra, también se generará un conflicto.

Durante el desarrollo de este trabajo, se diseña una metodología para el tratamiento de

reclamos presentados por el Constructor y por el Mandante, las que se presentan en los

diagramas de flujos de las figuras 4 y 5, respectivamente. En los diagramas se

muestran las instancias de acuerdos entre las partes y las situaciones en las que el

reclamo pasa a ser un conflicto.

52

Constructor

detecta problema

Constructor analiza problema

y solución

Constructor presenta reclamo

al Mandante

Mandante recepciona reclamo del Constructor

Mandante analiza reclamo del Constructor

¿Mandante acepta el reclamo?

Constructor ejecuta la solución

aprobada

Mandante rechaza reclamo

NO

¿Mandante acepta solución? SI

SI

Constructor presenta EP por

trabajos ejecutados

Mandante paga al Constructor por

trabajos realizados

¿Mandante recepciona trabajos

del Constructor?

Constructor corrige trabajos

rechazados

SI

NO

NO

Constructor analiza nueva

solución

Constructor presenta

presupuesto y plazo

Mandante analiza presupuesto y

plazo

¿Mandante aprueba presupuesto y plazo?

SI

Constructor replantea

presupuesto y plazo

NO

Mandante gestiona y entrega

solución al Constructor

¿Constructor propuso solución

en reclamo?SI

NO

Mandante analiza nuevo

presupuesto y plazo


NO

SI


corregidos?

SI

NO

CONFLICTO MEDIACIÓN O ARBITRAJE

Figura 4 – Metodología para tratamiento de reclamo presentado por el Constructor

53

Mandante detecta problema

Mandante analiza problema y

solución

Mandante presenta reclamo

al Constructor

Constructor recepciona reclamo del Mandante

Constructor analiza reclamo del Mandante

¿Constructor acepta el reclamo?

Constructor rechaza reclamo

NO

SI

Constructor presenta

presupuesto y plazo

SI

Constructor propone solución

al Mandante

¿Mandante propuso solución

en reclamo?SI

NO

CONFLICTO¿Mandante acepta solución? NO

Constructor ejecuta la solución

aprobada

Constructor presenta EP por

trabajos ejecutados

Mandante paga al Constructor por

trabajos realizados


del Constructor?

Constructor corrige trabajos

rechazados

SI

NO

Mandante analiza presupuesto y

plazo


SI

Constructor replantea

presupuesto y plazo

NO

Mandante analiza nuevo

presupuesto y plazo


SI


corregidos?

SI

NO

NO

MEDIACIÓN O ARBITRAJE

Figura 5 – Metodología para tratamiento de reclamo presentado por el Mandante

54

Si bien los esfuerzos de cada organización, que participe como mandante o contratista,

deben apuntar a prevenir la ocurrencia de conflictos, es importante que se establezca

un sistema de solución de conflictos adecuado y eficaz, de acuerdo a los intereses de la

empresa.

Un factor que se debe tener siempre en consideración, son las estrategias que utilizan

algunos contratistas, no todas ellas dentro de un marco ético:

- La oportunidad para presentar reclamos. Inmediatamente ocurrido el problema o

posteriormente. Evitar hacerlo en forma intuitiva y, por el contrario, evaluar la

oportunidad o lo crítico de la situación.

- Llevar un registro de información detallado de todas las situaciones que se

presentan en el contrato.

- Recordar responsabilidades. Según los contratistas, la mayoría de los

mandantes omite alguna de sus responsabilidades y los perjudica

económicamente. Por ello hacen presente al mandante las actividades

necesarias para que la obra se ejecute con normalidad dentro de lo programado.

- Los preacuerdos se basan en la conversación con el mandante antes de la

presentación formal del reclamo, explicando el problema, cual es la posible

solución y su costo. Se trata de que el contratista plantee el problema y la

solución, demostrando interés; finalmente, recibe compensación por el costo de

solucionarlo. En ocasiones, el contratista busca tener un acuerdo previo al envío

del reclamo escrito. Esta estrategia se justifica porque evita que el reclamo sea

abrumador para el mandante.

- Tener un buen conocimiento del contrato es indispensable para saber que le ha

ofrecido el contratista al cliente, por el precio licitado, identificando los eventos

que pueden generar reclamos y tener claro que cobrar.

55

- Realizar un análisis de la programación de la obra en forma detallada antes de

iniciar la construcción puede llevar a una reprogramación que permita plantear

correcta y oportunamente una estrategia adecuada para enfrentar los posibles

reclamos.

- Licitar los reclamos. Con esta estrategia se presentan propuestas

intencionalmente bajas para intentar recuperar la diferencia con los supuestos

reclamos posteriores.

- La presentación de un reclamo con mayores valores de lo que realmente

deberían ser es utilizado debido a que se asume que el mandante intentará

rebajarlos por lo que se puede utilizar como medio de negociación.

- Otras estrategias empleadas por los contratistas son el ocultamiento de

información durante la negociación del reclamo.

Cuando se agotan las instancias de acuerdo entre las partes, es necesario utilizar

métodos como la mediación y/o arbitraje.

La Mediación es una negociación directa de las partes en conflicto con intervención de

un tercero neutral, que las ayuda a alcanzar un acuerdo satisfactorio para todas ellas.

El Arbitraje es un juicio privado en que un árbitro escogido por las partes decide el

caso dictando una sentencia de carácter obligatorio.

Es importante incluir preventivamente una cláusula de arbitraje, mediación o una

cláusula mixta de mediación y arbitraje, en el contrato de construcción. De esta manera

se asegura, que en caso de controversia en relación a dicho contrato, se cuenta con la

posibilidad de solicitar un arbitraje o mediación, sin necesidad de requerir el

consentimiento de la contraparte. Si existe un conflicto de tipo contractual o

extracontractual sin cláusula, la única alternativa posible será llegar a un acuerdo con la

contraparte para recurrir al arbitraje.

56

CAPÍTULO 7 – CONCLUSIONES Y COMENTARIOS

Las principales conclusiones de este trabajo se pueden resumir en los siguientes

puntos:

• Se consigue alcanzar el objetivo general debido a que:

o Se establecen las causas más recurrentes que originan conflictos en

contratos de construcción, destacándose las siguientes;

Incumplimientos de plazo del mandante de la obra para proveer de

recursos e información comprometidos.

Desacuerdo entre las partes por pago de trabajos.

Proyectos con falta de definición o inconsistencias.

Errores en la planificación del constructor.

Desacuerdos entre las partes por costos y plazos debidos a

aumentos de obra, modificaciones y/o aceleraciones al proyecto.

o Se analizan las causas que originan las controversias y se proponen las

mejoras siguientes:

Establecimiento de programa de hitos contractuales con matriz de

responsabilidad.

Establecimiento de derechos del constructor frente a

incumplimientos del mandante.

Procedimiento que indique criterios para establecer avance de los

trabajos.

Revisión y coordinación de proyectos antes de entregar al

Constructor.

Revisión de proyectos al recibir los documentos.

Selección del Constructor de acuerdo a evaluación de contratista.

Evaluar la capacidad de proveedores para cumplir con los

requerimientos de la obra.

Establecimiento de un plan de calidad adecuado para la obra.

Control del funcionamiento del plan de calidad de la obra.

Reuniones de coordinación periódicas.

Realizar estimaciones en base a datos y mediciones reales.

57

Establecer claramente en el contrato lo que se considera como

obras extras, aceleraciones y modificaciones.

Establecer claramente en el contrato, la forma de pago de las obras

extras, aceleraciones y modificaciones.

Establecer plazos de presentación de presupuesto una vez

solicitado el encargo.

Establecer plazos para aprobación o rechazo de presupuestos.

Presentar modificaciones al programa junto con los presupuestos.

• Se cumplen los objetivos específicos, debido a que para disminuir la posibilidad

de ocurrencia de controversias entre mandante contratista, se propone una

metodología detallada basada en acciones preventivas y directrices específicas

que se deben considerar en un contrato de construcción.

• Para proporcionar mayor claridad de las acciones preventivas a aplicar, se

generaron tablas y esquemas explicativos en el cuerpo de este trabajo, además

de formatos y ejemplos útiles en los anexos.

• Se determina que es importante considerar en la relación contractual la labor de

los proyectistas involucrados en el proyecto, debido a que del análisis se

desprende que su participación como colaboradores en el desarrollo y ejecución

del proyecto es fundamental para la disminución de controversias.

• Es fundamental, para el buen desarrollo de una obra y evitar los reclamos y

conflictos entre Mandante y Constructor, contar con especificaciones técnicas y

planos de proyectos con información clara, precisa y completa. Respecto a esto,

instituciones como la Cámara Chilena de la Construcción y el Instituto del

Cemento y del Hormigón, están trabajando en la generación de especificaciones

técnicas que contengan toda la información requerida para el desarrollo de las

obras de construcción. La buena utilización de estos documentos podrá evitar la

generación de reclamos debido a ambigüedades, errores o insuficiencia en las

especificaciones técnicas de los proyectos.

58

• La efectividad de las acciones preventivas dependerá de la etapa del proyecto en

que se aplique. Muchas de las acciones preventivas presentadas en este trabajo,

deben efectuarse en forma oportuna en cierta etapa del proyecto para lograr el

objetivo de evitar conflictos.

• Para el tratamiento de reclamos, se diseñaron los diagramas de flujo que

permiten visualizar en forma clara el proceso dependiendo de si el reclamo es

presentado por el Constructor o por el Mandante.

• Se encuentra que en el caso de existencia de controversias que generen un

conflicto entre las partes la forma más adecuada para llegar a alguna solución es

través la mediación o en su defecto un arbitraje.

• Se observa que a pesar de la experiencia tanto de mandantes como de

contratistas se continúan confeccionando contratos de construcción en los que

no siempre se recogen las posibles mejoras debido al análisis de la problemática

ocurrida en contratos anteriores, sino que se estila trabajar con formatos tipo los

que se repiten para las obras siguientes.

• Tal como lo descrito en el punto anterior para los contratos, ocurre en la relación

durante la ejecución de la obra entre el mandante y contratista, repitiéndose de

una obra a otra las mismas reclamaciones.

• De la investigación realizada se revela que las reclamaciones, controversias y

conflictos no son casos aislados sino que es una problemática transversal del

sector construcción.

• Considerando lo anterior, se detecta la necesidad de contar con una guía que le

permita a las empresas tener presente las acciones que deben considerar en el

desarrollo de un contrato, por lo que, además de las pautas entregadas en el

59

cuerpo de este trabajo, se entrega en sus anexos formatos, procedimientos e

incluso un ejemplo de contrato de construcción.

• Se debería esperar una buena relación Mandante – Constructor, si se sigue las

propuestas presentadas en este trabajo, apuntando a obtener un proyecto que se

ejecute conforme a los costos establecidos, los plazos convenidos y la calidad

requerida.

60

BIBLIOGRAFÍA

1. Diagnóstico de la relación mandante contratista – Efectos de la situación actual,

Corporación de Desarrollo Tecnológico de la Cámara Chilena de la Construcción

– Dante Bacigalupo, 2006.

2. Dificultades que se presentan comúnmente en la etapa de licitación y durante la

construcción, Comité de Revisión de Contratos de Construcción, Instituto del

Cemento y del Hormigón de Chile – Felipe Vial, Juan Mackenna, 2005.

3. Documento Jornada “Mecanismos tempranos de solución de conflictos entre

mandantes y contratistas”, Instituto de la Construcción – Chile, 2000.

4. Metodología de elaboración de bases administrativas especiales, bases técnicas

y control del desarrollo de contratos, Tesis Universidad del BioBIo – Marcelo

Barriga, 2004.

5. Sistema de seguimiento de contratos en empresas constructoras, Memoria para

optar al título de Ingeniero Civil, Facultad de Ciencias Físicas y Matemáticas,

Universidad de Chile – Enrique Acuña, 2004.

6. Análisis de reclamos contractuales en la industria de la construcción, Memoria

para optar al título de Ingeniero Civil, Facultad de Ciencias Físicas y

Matemáticas, Universidad de Chile – Mauricio García, 2002.

7. Bases generales de contratación para obras de construcción y montaje –

Carolina Arrau, 1999.

8. Bases administrativas para la ejecución de obras de construcción, Carolina

Arrau, 1999.

9. Libro de Sentencias Arbitrales – Centro de Arbitraje y Mediación, Cámara de

Comercio de Santiago.

61

10. The engineering and construction contract, NEC document, The Institution of Civil

Engineers, 1995.

11. Manual de procesos constructivos y revisión de proyectos. IDIEM de la

Universidad de Chile – Héctor Hidalgo, 2004

12. Apuntes de curso “Inspección técnica de obras y gerencia de proyectos”, dictado

en el Colegio de Ingenieros de Chile por profesor Sr. Héctor Hidalgo y Sr. Rafael

Pérez.

ANEXO A – MATRIZ DE RESPONSABILIDADES Página 1 de 3

3UR\HFWR� 5HYLVLyQ�0DQGDQWH��0�� )HFKD�3UR\HFWLVWD��3�� R: responsable

,QVSHFFLyQ�7pFQLFD��,72�� I: entrega información

&RQWUDWLVWD��&�� PLAZO: días corridos a contar

de fecha entrega del terreno

)HFKD�HQWUHJD�WHUUHQR�D�&�0 3 ,72 & 3/$=2 2%6(59$&,Ï1

Cumplimiento contrato

Anticipo

Período de garantía

Seguros

Todo riesgo construcción y montaje

Responsabilidad civil

Incendio

Equipos de construcción

Vehículos

Permiso de construcción

Trámites

Derechos

Confección de planos

Control de calidad

Procedimiento

Personal

Programación y control de avance

Programa general del proyecto

Programa detallado obra

Informe y control de avance para M

Vehículos

Para M e ITO

Para C

Ambulancia

Personal general

Vigilancia

Aseo obra

Aseo oficinas

Consumos de la obra

Electricidad

Agua

Telefonía

Internet

Suministro copia de planos

Para aprobación de M

Para ITO

Para C

0$75,=�'(�5(63216$%,/,'$'(6

0$7(5,$$��*(1(5$/

Boletas de garantía


0 3 ,72 & 3/$=2 2%6(59$&,Ï1%��,167$/$&,Ï1�'(�)$(1$6

Preparación terreno para instalación de faenas

Cierre general de la obra

Suministro de oficina

Para personal M e ITO

Para personal de C

Amoblado de oficinas

Para personal M e ITO

Para personal de C

Bodegas

Para C

Para subcontratos

Patio de almacenaje

Para C

Para subcontratos

Comedores y baños personal

Para M e ITO

Para personal de C

Talleres de subcontratistas

Instalaciones provisorias

Empalme eléctrico en obra

Distribución eléctrica en obra

Alumbrado general en obra

Líneas telefónicas en obra

Evacuación aguas servidas

Empalme agua potable

Distribución agua en obra.

Accesos a obra

Retiro instalación de faenas

&��680,1,6752�'(�0$7(5,$/(6�<�(48,326Comprados en Chile

Gestión de compras

Transporte a obra

Descarguío en obra

Recepción en obra

Almacenaje y control inventario

Comprados en el extranjero

Gestión de compras

Trámites informe importación

Transporte a puerto chileno

Seguro transporte hasta obra

Costos puerto

Agente de aduana

Derechos de aduana

Transporte puerto a obra

Descarguío en obra

Recepción en obra

Almacenaje y control inventario

'��2%5$�*58(6$Contratación de estudio mecánica de suelos

Confección ingeniería de detalles

Suministro de materiales

Enfierradura

0$7(5,$


0 3 ,72 & 3/$=2 2%6(59$&,Ï1Moldaje

Hormigón

Suministro de equipos de construcción

Mano de obra

Ejecución de trabajos

(��,167$/$&,21(6Ingeniería

Proyecto instalación eléctrica

Proyecto agua potable

Proyecto calefacción

Proyecto instalación gas

Proyecto alcantarillado

Proyecto ascensores

Suministros de materiales

Suministro de equipos

Instalación

Instalación eléctrica

Instalación agua potable

Instalación calefacción

Instalación gas

Instalación alcantarillado

Instalación ascensores

)��7(50,1$&,21(6Suministro de materiales

Suministro de equipos

Ejecución de trabajos

Tabiquería

Pintura

Estucos

Revestimientos interiores

Cristales y aluminios

Muebles

Puertas

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