Temas de la Revisión por la Dirección para presentar al Comité de Calidad Temas de la Revisión por la Dirección para presentar al Comité de Calidad

• Seguimiento de acuerdos y reuniones previas por la dirección (acuerdos cerrados).

• Satisfacción del cliente.

• Desempeño de los procesos y conformidad de los productos.

‐ Cumplimiento de objetivos, metas y eficacia de los procesos del SGI (2014).

‐ Propuesta de indicadores 2015.

• Auditorías, acciones correctivas y preventivas.

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Sistema de Gestión Integrado (SGI)Sistema de Gestión Integrado (SGI)

28 de mayo 2015

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Satisfacción del cliente

Indicador de Satisfacción del cliente, GP1 (proyectos evaluados satisfactoriamente, 111 / total de proyectos evaluados, 112): Meta 2014 95%; Real 99.1%. El proyecto no satisfactorio se reportó en el segundo trimestre y fue por retraso de actividades (el área reforzó el seguimiento mediante reuniones con el cliente).

Notas: • Este indicador se reportó para el CAR y MIR. • En el CAR 2015 ya no se considera este indicador, sin embargo, se mantiene en el proceso Gestión de

Proyectos por requisito de norma de calidad (8.2.1) y por estar incluido en la MIR 2015.

Proyectos evaluados por los clientes(Incluye subcontratos internos)

Proyectos terminados en 2013: 156

Proyectos evaluados: 76 (66 encuestas rápidas + 10 cuestionarios).Proyectos no evaluados: 80

Proyectos terminados en 2014: 173**Ref. Gestión Estratégica de Proyectos

Proyectos evaluados: 112; 83 bajo contrato, 10 acordados y 19 subcontratos internos (93 encuestas rápidas + 19 cuestionarios y encuestas rápidas).Proyectos no evaluados: 61

CFE, 74PEMEX, 10Otros, 9

Nota: El corte para informes 2014 se cerró al 31 de enero, después de esa fecha al 27 de mayo se han recibido 27 evaluaciones (todas satisfactorias); 20 bajo contrato (CFE 15, PEMEX 3, Otros 2) y 7 subcontratos internos

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Cumplimiento de objetivos y eficacia de los procesos del SGI (2014)

Nota: En fondo amarillo se señalan los resultados que no alcanzaron el rango de excelencia (91% - 100%).

Cumplimiento (%)

92.4%

92.5%

82.6%

94.3%

100.0%

92.1%f).- Disminuir y controlar el nivel de los riesgos de Seguridad y Salud en el Trabajo.

c).- Atraer, formar y retener personal competente, en un ambiente de igualdad laboral que permita el aprovechamiento de sus capacidades.

a).- Identificar y satisfacer las necesidades de nuestros clientes, superar sus expectativas y mantenerse como una institución de excelencia en investigación y desarrollo tecnológico e innovación.

e).- Disminuir el impacto ambiental resultante de las actividades cotidianas de la institución.

Objetivos

d).- Utilizar los recursos materiales y financieros, dentro del marco normativo y de eficiencia.

b).- Obtener los recursos necesarios para la operación eficaz del Instituto.

Solicitud de acuerdo: Ratificar o rectificar‐Objetivos‐Responsables de los Procesos (RP)

Alta Dirección (AD) J. L. Fernández 15 86.2

Gestión de Cartera de Proyectos (GCP) R. Nieva 15 95.5

Gestión de Proyectos (GP) 40 94.3

Infraestructura y Ambiente de Trabajo (IAT) 15 98.1

Recursos Humanos (RH) F. Kohrs 15 85.6

Eficacia del SGI 100 92.5

Eficacia (%)Proceso PonderaciónResponsable

A. Gómez Luna

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Los siguientes indicadores afectaron el cumplimiento de objetivos y eficacia de los procesos (meta cumplida menor a 91%).

Observaciones a indicadores 2014

Nota: Para el indicador IAT3 Avance de los Programas Anuales de Mantenimiento y Obra Pública, en la auditoría de recertificación se señaló como evidencia de no conformidad debido a que no se demostró el 90% de cumplimiento que fue reportado.

Indicador Meta 2014Real

alcanzado% Meta

cumplidaObservaciones

AD1.      Cumplimiento del Convenio de Administración por Resultados (CAR).

94% 81.0% 86.2%La eficacia del proceso fue menor de 91%, se documentó acción correctiva.

GCP3.      Ingresos por alianzas. 2.0% 1.4% 70%El proceso alcanzó eficacia de 95.5%, no se documentó acción correctiva.

GP3.    Índice de costo. 85% 60.7% 71.4%

El proceso alcanzó eficacia de 94.3%, no se documentó acción correctiva. En la auditoría de recertificación se señaló como evidencia de no conformidad.

IAT1.      Mejora de Clima Laboral.5%> año anterior

4.5% 89.2%

El proceso alcanzó eficacia de 98.1%, no se documentaron acciones correctivas.IAT9.    Reducción de Accidentes de Trabajo

incapacitantes.

Cuando menos 5% menos que el año anterior

(10)

11 84%

RH1.      Publicaciones en revistas arbitradas (nacionales e internacionales).

0.54 0.4468 82.6% No se documentó acción correctiva .

RH4.      Días de capacitación promedio anual al personal de la institución.

6 2.15 35.8%La eficacia del proceso fue menor de 91%, se documentó acción correctiva.

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Indicador CAR 2015 Alta Dirección

G. Cartera de

Proyectos

Gestión de Proyectos

Infraest. y Amb. de

Trab.

Recursos Humanos

Evaluación global del CAR √

1. Facturación por proyectos de investigación e innovación tecnológica √

2. Sustentabilidad financiera √

3. Gasto dedicado a la investigación e innovación tecnológica √

4. Aprovechamiento de fondos √

5. Publicaciones en revistas arbitradas de alto impactoIndicador no considerado en los procesos

Se sugirió se incorpore al proceso GCP, antes RH16a. Generación de inventiva (patentes otorgadas / solicitadas]

√6b. Generación de inventiva (gasto en I&I / pat. solicitadas)

6c. Generación de inventiva (gasto en I&I / prot. solicitada y otorg.)

7a. Comercialización de la inventiva (prop. int. com./pat. otorgadas)Indicadores no considerados en los procesos

Se sugirió se incorporen al proceso GCP.7b. Comercialización de la inventiva (gasto en I&I/proy. concluidos IIE que han llegado al nivel 6 y 7 en escala de Technology Readiness Level)8a. Personal de investigación con grado de doctor en el SNI √

8b. Personal de investigación con grado de doctor √8c. Formación de recursos humanos especializados (científicos, ingenieros y becarios capacitados en el IIE)

√

9a. Eficiencia energética y sustentabilidad

√9b. Energía renovables

9c. Inclusión social

10. Vinculación con el sector privado √

Propuesta de indicadores de los procesos del SGI (alineados al CAR 2015)

Solicitud de acuerdo: Definir en qué proceso se incluyen los indicadores que faltan, 5 y 7.

Nota: Se recibieron comentarios de los directores de Tecnologías de Información, Sistemas Mecánicos, y por parte de sus apoyos de RP de Sistemas Eléctricos, Planeación, Gestión Estratégica y Comercialización y Administración y Finanzas.

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Indicadores de desempeño (se mantienen)

Alta Dirección

G. Cartera de

Proyectos

Gestión de Proyectos

Infraest. y Amb. de

Trab.

Recursos Humanos

Satisfacción del cliente (requisito norma ISO 9001 e indicador MIR) √

Índice de costo √

Terminación oportuna de proyectos √

Mejora de Clima Laboral √

Evaluación del Serv. Adquisición de Bienes y Cont. de Serv. Externos √

Avance de los Programas Anuales de Mantenimiento y Obra Pública √

Evaluación de los Servicios Internos √

Reducción del Índice de Consumo de Energía Eléctrica √

Reducción del Consumo de Agua √

Reducción del Volumen de Generación de Residuos Sólidos Urbanos √

Reducción del Volumen de Generación de Residuos Peligrosos √

Reducción de Accidentes de Trabajo incapacitantes √

Reducción de la población detectada con riesgo alto a la salud √

Días de capacitación promedio anual al personal de la institución (atención NC de auditoría de recertificación; los días de capacitación son por normatividad y se reportan a otras instancias)

√

Ingresos por alianzas (No considerado en CAR 2015, se elimina) X

Evaluación satisfactoria de la participación del personal en proyectos (se elimina) X

Una vez aprobada la propuesta, se emitirá memorándum de objetivos, indicadores y metas 2015 por parte del Director Ejecutivo. Posteriormente se realizará el despliegue divisional, para que cada director defina a nivel gerencia (relacionado con observación de auditoría de recertificación sobre el seguimiento de indicadores CAR).

Propuesta de indicadores de los procesos del SGI

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Clave de auditoría

AlcanceFecha de

ejecución Equipo auditor

AI/IIE/01/15

Áreas y procesos involucrados en la atención de acciones correctivas y preventivas (Se verificará atención de hallazgos de auditoría de recertificación).

•Dirección Ejecutiva. •DAF (Rel. Lab./ASIMA-SMI; Rec. Mat./Adq.; Calidad y Comp.). •DSE (A. Redes; Eq. Eléctricos; T. y Distribución).•DSM (Turbomaquinaria).•DEA (Geotermia).•DPGEyC (Planeación, Gestión Estratégica y Tecnológica).•Procesos (Alta Dir.; Cartera Proyectos; Inf. y Amb. de Trab.).

17– 21 agosto

Líder:Quenedi Guzmán

Auditoras:Ma. Guadalupe

Cruz Leticia Colín

AI/IIE/02/15

Áreas consideradas para la recalificación institucional en el código 10CFR50 Apéndice B (Criterios de aseguramiento de calidad para centrales nucleares).

•Gestión Integral de Procesos.•Sistemas Avanzados de Capacitación y Simulación.•Control Electrónica y Comunicaciones.•Ingeniería Civil.

8 – 12 junio

Líder:Javier Meneses

Auditor:Quenedi Guzmán

Programa de auditorias internas 2015

Auditorías, acciones correctivas y preventivas

Los hallazgos de auditorías 2014, están atendidos.

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Resultados de auditorías externas

AlcanceClave de

auditoríaFecha de

ejecución

No Conformidades / Deficiencias

Oportunidadesde Mejora

ObservacionesReportadas Atendidas Reportadas Atendidas

Recertificación SGI

AE/IMNC/01/1517 – 20

marzo/155 1 9 3

Dictamen positivoVigilancia Igualdad

AE/IMNC/02/1517 – 19

marzo/15- - 3 0

Recalificación PIGCN

AE/CNLV/03/156 – 10

julio/15- - - -

TOTAL 5 1 12 3

Estado de las acciones correctivas 2015

Fuente Acciones Correctivas Pendientes

Áreas y Procesos 4 3

Nota: Las acciones pendientes se refieren a incumplimiento de indicadores 2014, 2 del SGI (AD1 y RH4) y 1 al seguimiento de indicadores del CAR.

Auditorías, acciones correctivas y preventivas

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• Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil.

• Cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos derivados de los aspectos ambientales significativos, los peligros y riesgos detectados en el IIE

• Cambios que podrían afectar el SGI, incluyendo en su caso, la Política y los Objetivos (revisión de la política y manual por cambio en misión y visión IIE).

• Propuestas de mejora al SGI (proyectos de mejora 2014-2018/5 procesos del SGI).

‐ Verificación por la SFP (mayo-junio) de los resultados 2014, proceso de Gestión de Proyectos. Alfredo Gómez Luna.

‐ Proyecto de mejora 2015, Gestión de Cartera de Proyectos. Rolando Nieva G.

Información para presentar en próximas reuniones