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Tagu

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Frühbucherpreis bis zum 28. September 2018

9 Stunden CPE2 Stunden Ethik-CPE(EB 3, EB 4)

DIIR-Jahrestagung 2018 27. – 28. November 2018 in München

Top-Themen:· Revision in der Digitalen Transformation - Zukunftsentwicklungen

· Kommunikation mit Vorstand und Aufsichtsrat - Adding Value

· Agile Audit Communication - Effective Combined Assurance Function

· Revision von Tax Compliance Management Systemen

· Prüfungsansätze für das neue Datenschutzrecht

· CoSourcing

· Blockchain

Keynote Speaker:Sebastian EBEL - Mitglied des Vorstands der TUI AG Vorsitzender des Aufsichtsrats der Eintracht Braunschweig GmbH & Co. KGaATouristik - Profifußball - Internes Kontrollsystem

Anselm BILGRI - Ehemaliger Mönch, Wirtschaftsethiker & Bestseller Autor Industrie 4.0

Christoph KEESE - Experte für digitale Transformation, Journalist, Wirtschaftswissenschaftler, Verlagsmanager & Buchautor; CEO Axel Springer hy GmbHSilicon Valley: Wie Internet-Unternehmen die Welt verändern und was europäische Unternehmen tun müssen, um dabei mitzuhalten.

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

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GoldGold Sponsoren

SilberSilber Sponsoren

Kooperationspartner

Wir bedanken uns bei allen Sponsoren und unseren Kooperationspartnern für die Unterstützung der DIIR-Jahrestagung 2018.

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Programm27. November 2018 – 1. Veranstaltungstag

Mittagsimbiss und Begrüßungskaffee

Eröffnung

13.00 – 13.30 Uhr

13.30 – 13.45 UhrBernd SCHARTMANN, CIA CRMAHead of Corporate Audit & Security Deutsche Post DHL, Bonn Sprecher des Vorstands des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

1. Hauptreferat13.45 – 14.30 Uhr

Sebastian EBELMitglied des Vorstands der TUI AGVorsitzender des Aufsichtsrats der Ein-tracht Braunschweig GmbH & Co. KGaA

Touristik - Profifußball - Internes Kontrollsystem

Raumwechsel14.30 – 14.45 Uhr

Wir bedanken uns bei allen Sponsoren und unseren Kooperationspartnern für die Unterstützung der DIIR-Jahrestagung 2018.

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Programm

1. FachreferatTechnology Armour - Revision im digitalen Zeitalter· 25 Jahre Revisionserfahrung: Die spannendsten Best-Practice-Analysen

und -Methoden für die Interne Revision

· Process Mining und Continuous Auditing: Ist die Zeit jetzt reif?

· Berücksichtigung der neuen EU-DSGVO

2. FachreferatZusammenwirken und Synergieeffekte von Revision und Compliance am Beispiel der DB AG· Rechtlicher Rahmen des Zusammenwirkens

· Anforderungen und Risiken des Konzernumfelds für die Compliance und Revisionsarbeit

· Gemeinsamkeiten und Synergieeffekte der Compliance- und Revisionsarbeit

· Beispiele für die praktische Zusammenarbeit und Schnittstellen innerhalb und außerhalb von Gremien in den Zentralbereichen des DB-Konzerns

· Möglichkeiten und Grenzen einer Doppelfunktion (Zusammenfassung)

3. FachreferatZukunftsentwicklungen der Internen Revision im Gefüge des Internen Kontrollsystems· Genese der Internen Revision im Kontext weiterer IKS-Strukturen

· Besondere Rahmenbedingungen der IR im Gesundheitswesen

· Lösungsansätze eines integrierten Kontrollsystems

14.45 – 16.00 Uhr

14.45 – 16.00 Uhr

14.45 – 16.00 Uhr

Referenten:Andreas ARNTZ, CIAGeschäftsführerHORIZON5 GmbH,Düsseldorf

Zoran JOTANOVICSales ManagerAudicon GmbHDüsseldorf

Referent:Lutz CAUERSLeiter Konzernrevision undChief Compliance OfficerDeutsche Bahn AGBerlin

Referent:Robert RILKLeiter Governance und QualitätStabsstelle beim KlinikumsvorstandUniversitätsklinikum Freiburg AöRFreiburg

14.45 bis 16.00 Uhr Übersicht Fachreferate (FR) und Erfahrungsbörsen (EB)

1. FachreferatTechnology Armour - Revision im digitalen Zeitalter

2. FachreferatZusammenwirken und Synergieeffekte von Revision und Compliance am Beispiel der DB AG

3. FachreferatZukunftsentwicklungen der Internen Revision im Gefüge des Internen Kontroll-systems

4. FachreferatErfolgreiche Kommunikation der Leitung der Internen Revision mit Vorstand und Aufsichtsrat

5. Fachreferat„Disruptive Audit” - What can internal audit do to add value of time, 2nd line of defense and departments are becoming stronger and better?

6. FachreferatCybersecurity in der Ära der Digitalisierung - Eine kritische Reflexion

7. FachreferatPrüfungsansätze für die neue Datenschutz-grundverordnung (auch revisionsintern)

8. FachreferatDigitalisierung (in) der Revision?

Erfahrungsbörse 1COSO Enterprise Risk Management 2017 - Integrating with Strategy and Performance

27. November 2018 – 1. Veranstaltungstag

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4. FachreferatErfolgreiche Kommunikation der Leitung der Internen Revision mit Vorstand und Aufsichtsrat· Erfolgsfaktoren / Pitfalls · Hilfsmittel zur erfolgreichen Kommunikation · Kommunikation unter dem Blickwinkel von Combined Assurance · Ausblick: Kommunikation im digitalen Zeitalter

14.45 – 16.00 UhrReferenten:WP StB Michael ZIAJKA PricewaterhouseCoopers GmbH WirtschaftsprüfungsgesellschaftFrankfurt am Main

Nicolo PRIEN EVP Internal Audit & ICS Uniper SEDüsseldorf

5. Fachreferat (Englischer Vortrag)„Disruptive Audit“– What can internal audit do to add value of time,2nd line of defense and departments are becoming stronger and better?· What is standard and what is disruptive audit?

- Audit scope determination - Audit technics - Result presentation - Auditors qualification

14.45 – 16.00 UhrReferent:Martin DREHERSenior Vice PresidentGlobal Internal AuditFresenius Medical Care AG & Co. KGaABad Homburg

7. FachreferatPrüfungsansätze für die neue Datenschutzgrundverordnung (auch revisionsintern)· Erhöhte Anforderungen an technische Sicherheit· Löschen/Löschkonzept· Auskunfts-/Betroffenenrechte· Accountability/Nachweispflicht· Privacy by design/privacy by default

14.45 – 16.00 UhrReferenten:Stefan MAIROSEKonzerndatenschutzLeiter Audit und TechnikDeutsche Bahn AGFrankfurt am Main

Martin WINKLERLeiter Qualitätsmanagement, Daten- analyse und Revision BeschaffungDeutsche Bahn AGFrankfurt am Main / Berlin

8. FachreferatDigitalisierung (in) der Revision?· Die Vision der Revisionsfunktion im Hinblick auf die Digitalisierung

· Technologie (insbesondere Analytics) als wesentlicher Enabler in allen Phasen des Revisionszyklus

14.45 – 16.00 UhrReferenten:Martin WIEDEMANNPartnerErnst & Young GmbH WirtschaftsprüfungsgesellschaftStuttgart

Marc DUSSLERDirector Corporate AuditDaimler AGStuttgart

6. FachreferatCybersecurity in der Ära der Digitalisierung - Eine kritische Reflexion· Der Game Changer: Digitalisierung· Die schlechte Nachricht: Steigende Verwundbarkeit· Die gute Nachricht: Nutze das Potential· Diagnose und Medizin: Praktische Ansätze

14.45 – 16.00 UhrReferent:Adrian HEHLManager Counter CybercrimeCorporate SecurityDeutsche Post DHL GroupBonn

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Kaffeepause16.00 – 16:30 Uhr

Erfahrungsbörse 1COSO Enterprise Risk Management 2017 – Integrating with Strategy and Performance· Hintergrund und Einordnung in die COSO-Welt

· Aufbau, wesentliche Änderungen und Auswirkungen auf implementierte Systeme und die Interne Revision

· Erste Praxistrends

· Ausblick, Diskussion und Erfahrungsaustausch

14.45 – 16.00 UhrReferenten:Prof. Ulrich BANTLEONHochschule OffenburgGengenbachMitglied des WissenschaftlichenBeirats des DIIR – Deutsches Institutfür Interne Revision e.V.

Prof. Dr. Thomas AMLING, CIA CRMAHochschule für Technik, Wirtschaft und Kultur - HTWK LeipzigLeipzigMitglied des Verwaltungsratsdes DIIR – Deutsches Institutfür Interne Revision e.V.

9. FachreferatRevision + Risikomanagement + Datenanalyse - Geht das?· Mittels einer Datenfabrik wird dargestellt, wie

- die knappen Revisionskapazitäten optimiert werden können, - die Effizienz in der Revision gesteigert werden kann, - Risikobereiche flexibel abgearbeitet und gesteuert werden, - eine Nachhaltigkeit aufgrund einer Analyseplattform installiert wird - und für das Management eine stabilere Entscheidungsgrundlage

geschaffen wird.

16.30 – 17.45 UhrReferent:Günter MÜLLERGeschäftsführerdab:Mittelstand GmbHDeggendorf


9. FachreferatRevision + Risikomanagement + Datenanalyse - Geht das?

10. FachreferatRevision als Unterstützer der Unter- nehmensstrategie

11. FachreferatDatenvisualisierung im digitalen Zeitalter

12. FachreferatInterne Revision und Abschlussprüfung – Möglichkeiten und Grenzen der Zusam-menarbeit

13. FachreferatDie Beachtung des Datenschutzrechts bei der Einrichtung und Durchführung der Internen Revision

14. FachreferatAgile Audit Communication – Better audit results. More added value

15. FachreferatDatenschutz im internationalen Umfeld – Was bedeutet dies für die Interne Revision?

15a. FachreferatAuftragsverarbeitung als Prüfungsthema für die Interne Revision

Erfahrungsbörse 2Digitale Transformation von Axel Springer –Und wie transformiert sich Corporate Audit@ Axel Springer

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11. FachreferatDatenvisualisierung im digitalen Zeitalter· Prüfungsvorbereitung mit visuellen Datenanalysen

· Know-how für Self-Service Business Intelligence

· Revisionssicherheit und Interaktivität, ein Widerspruch

· Data Analytics as a Service

16.30 – 17.45 Uhr

10. FachreferatRevision als Unterstützer der Unternehmensstrategie· Dynamische Unternehmensstrategien und Herausforderungen in

den Unternehmen

· Strategieprozess als Projekt!

· Strategie als Prüfobjekt?

· Best Practices der Unterstützung

16.30 – 17.45 UhrReferent:Univ.-Prof. Dr. Marc EULERICHLehrstuhl für Interne RevisionUniversität Duisburg-EssenDuisburgMitglied des WissenschaftlichenBeirats des DIIR – Deutsches Institutfür Interne Revision e.V.

Referent:Stefan JACKMUTHConsultantaddResults UnternehmensberatungRösrath

16.30 – 17.45 Uhr

16.30 – 17.45 Uhr

Referenten:WP StB Christoph SCHARRGrundsatzabteilung (Audit Consultation Services) PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Frankfurt am Main

WP Kathrin KERSTEN, CRMA CISAPartnerin und Leiterin des Bereichs Internal Audit Services PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Frankfurt am Main

Referenten:Sabine H. SCHOLZInternal AuditFresenius SE & Co. KGaABad Homburg

RAe Dr. Jürgen HARTUNGPartnerOppenhoff & PartnerKöln

12. FachreferatInterne Revision und Abschlussprüfung – Möglichkeiten und Grenzen der Zusammenarbeit· Erwartungen und Verantwortung von Unternehmensleitung und

Aufsichtsorgan

· Abgrenzung der Tätigkeiten von Interner Revision und Abschlussprüfer

· Überschneidungen und Lücken bei der Beurteilung von Finanzinformati-onen, des internen Kontrollsystems und des Risikomanagementsystems

· Zusammenarbeit von Interner Revision und Abschlussprüfer zur Vermeidung von Doppelarbeiten

· Adressierung von Lücken im „Audit Universe“

13. FachreferatDie Beachtung des Datenschutzrechts bei der Einrichtung und Durchführung der Internen Revision· Anwendbarkeit des Datenschutzrechts auf die Interne Revision

- Besonderheiten bei Konzernen/der Konzernrevision - Die richtige Einordnung der datenschutzrechtlichen Rolle:

Verantwortlicher vs. Auftragsverarbeiter- Praxisempfehlungen: Intragroup Agreement Konzernrevision

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16.30 – 17.45 Uhr

16.30 – 17.45 Uhr

Referent:Thomas TRUTZHead of IP & Legal AuditSAP SEWalldorf

Referenten:Timo HEROLD, CIASenior Manager, Governance & Assurance ServicesKPMG AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftStuttgart

Oliver SCHNELL, CIA CRMASenior Manager, Governance & Assurance ServicesKPMG AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftHamburg

15. FachreferatDatenschutz im internationalen Umfeld – Was bedeutet dies für die Interne Revision?· Exemplarische Darstellung anwendbarer Regelungen zum Datenschutz

· Mögliche Herangehensweise bei Prüfungen mit personenbezogenen Daten

· Praktische Erfahrungen

15a. FachreferatAuftragsverarbeitung als Prüfungsthema für die Interne Revision· Auftragsverarbeitung im Rahmen der DSGVO

· Zusammenarbeit zwischen Datenschutzbeauftragtem und der Internen Revision

· Möglichkeiten zur Betrachtung von Auftragsverarbeitungen in der risikoorientierten Revisionsplanung

· Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsvorgehen für die Auftrags- verarbeitung

· Praxiserfahrungen

16.30 – 17.45 UhrReferenten:Bernd OELTERMANNHead of Corporate Audit & Risk ManagementAxel Springer SEBerlin

Thomas POHL, CISA CISSP CSPHead of IT AuditAxel Springer SEBerlin

Daniel RUST, CIA CRMAHead of Operational AuditAxel Springer SEBerlin

Erfahrungsbörse 2Digitale Transformation von Axel Springer – Und wie transformiert sich Corporate Audit @ Axel Springer· Key Facts und Erfolgsfaktoren des digitalen Wandels bei Axel Springer

· Internal Audit Follows Strategy – Aus der Stabsstelle „Revision“ wird Corporate Audit

· Risikofelder digitaler Geschäftsmodelle

· Prüfungsansätze für Start-ups und Digitalaktivitäten

· Aktuelle Herausforderungen und Ausblick

16.30 – 17.45 UhrReferentin:Tracie MARQUARDT, CPAInhaberin, Owner,Trainer, ConsultantQuality Assurance CommunicationDossenheim

14. Fachreferat (Englischer Vortrag)Agile Audit Communication – Better audit results. More added value.· Traditional Communication vs Agile communication

· Barriers to agile communication

· Impact on communication with stakeholders and within the audit team

· Transforming the audit report writing process

· Applying agile audit communication in your organization

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Programmab 18.30 Uhr Mitgliederversammlung mit anschließendem Imbiss für die Mitglieder

10.00 – 11.15 UhrReferent:Bernd OPITZ, CRMA CISA Leiter Konzernrevision Sana Kliniken AG Ismaning

Referentin:WP Kathrin KERSTEN, CRMA CISA Partnerin und Leiterin des Bereichs Internal Audit Services PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main

16. FachreferatDas Ende der Bordmittel: CoSourcing, um Risikopotenziale wirksam zu reduzieren · Risiken in einem immer komplexeren Unternehmensumfeld

· Risiken in sich ständig verändernden Situationen

· Wie kann es unter diesen Bedingungen gelingen die Risiko- potentiale wirksam zu reduzieren? - Interne Möglichkeiten - Externe Möglichkeiten



16. FachreferatDas Ende der Bordmittel: CoSourcing, um Risikopotenziale wirksam zu reduzieren

17. FachreferatDer Leasing Standard IFRS 16 ändert sich – ist Ihre Interne Revision bereit?

18. FachreferatRevision von Tax Compliance Management Systemen

19. FachreferatKostenüberschreitungen bei Bauprojekten –Ursachen und Maßnahmen zur Kosten- sicherheit

20. FachreferatChallenge of an effective Combined Assurance Function – where we are at TUI GROUP

21. FachreferatAudit des Informationssicherheits- Management-Systems (ISMS)

22. FachreferatBlockchain – Auswirkungen auf die Zukunft des Audits?

23. FachreferatPrüfung der Organisation des Claim Managements

Erfahrungsbörse 3Mit 50 fängt das Ende an!? – als Senior/-in der Internen Revision (1 Ethik-CPE)

09.45 – 10.00 Uhr Raumwechsel


Referent:Anselm BILGRIEhemaliger Mönch, Wirtschafts- ethiker & Bestseller AutorMünchen

Industrie 4.0


10.00 – 11.15 Uhr

10.00 – 11.15 Uhr

Referent:Kay ROTHEInhaberROTHE BaurevisionBonnLeiter des DIIR-Arbeitskreises„Bau, Betrieb und Instandhaltung“

Referent:Thomas BERGERDirector Group AuditTUI AGHannover

19. FachreferatKostenüberschreitungen bei Bauprojekten –Ursachen und Maßnahmen zur Kostensicherheit· Beispiele Kostenexplosionen

· Ursachen

· Empfehlungen zur Vorbeugung bzw. Vermeidung von Kostenübeschreitungen

· Haftung

20. Fachreferat (Englischer Vortrag)Challenge of an effective Combined Assurance Function – where we are at TUI GROUP· Expectations from the Board Room

· Role of Risk Management and internal audit in the process

· Challenges in the process of combining the assurance functions

· Impact for internal audit with regard to annual audit planning and maintaining a meaningful separate reporting

10.00 – 11.15 UhrReferent:Karsten HAUSERCorporate TaxSenior Expert - Tax Risk ManagementDeutsche Post DHL GroupBonn

18. FachreferatRevision von Tax Compliance Management Systemen· Aktuelle Entwicklungen – Tax Compliance

· Anforderungen an ein Tax Compliance Management System

· Rolle der Internen Revision

· Prüfungsansätze zur Prüfung der Tax Compliance im Bereich der Umsatzsteuer

10.00 – 11.15 UhrReferent:StB Philipp LINGNAUSenior ExpertDeutsche Post DHLBonn

17. FachreferatDer Leasing Standard IFRS 16 ändert sich – ist Ihre Interne Revision bereit?· Grundkonzept Bilanzierung

· Auswirkungen auf Finanzbeschlüsse

· Auswirkungen auf das IKS

· Prüfungsansätze der Internen Revision

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10.00 – 11.15 Uhr

10.00 – 11.15 Uhr

Referent:Dr. Timo NEUMANNSenior Director – Head of Consulting DepartmentBundesdruckerei GmbHBerlin

Referent:Prof. Dr. Sigurd SCHACHT, CISAISPICIO GmbHFrankfurt am Main

21. FachreferatAudit des Informationssicherheits-Management-Systems (ISMS)· Anhand von konkreten Praxisbeispielen werden die folgenden Themen

beleuchtet:- EU-DSGVO und IT-Sicherheitsgesetzgebung erhöhen die Bedeutung

Datenschutz und –sicherheit – auch im Mittelstand- So kann ein ISMS auch im Mittelstand gelebt werden – Erfahrungen

aus der Praxis- An diesen Stellen sollten Auditoren genau hinschauen- Management-System 2.0: Managementsysteme und Audits lassen

sich kombinieren

22. FachreferatBlockchain – Auswirkungen auf die Zukunft des Audits?· Blockchain und deren Auswirkungen auf die Interne Revision

· Neue Tätigkeitsfelder der Revision

· Wie bereite ich mich auf die Zukunft vor?

10.00 – 11.15 Uhr

10.00 – 11.15 Uhr

11.15 – 11.45 Uhr

Referent:Dipl.-Ing. Univ. Hermann BAYERSCHMIDTTeilprojektleiterEnBW Kernkraft AGPhilippsburgMitglied im DIIR-Arbeitskreises „Bau, Betrieb und Instandhaltung“

Referent:Dipl.-Kfm. Fritz VOLKERBarsinghausen

23. FachreferatPrüfung der Organisation des Claim Managements· Organisationszuordnung

· Rollen (AKV)

· Erforderliche Richtlinien/Regelungen

· Rechtssichere Dokumentation

· Erforderliche Formulare

· Besonderheiten bei externen Büros

Erfahrungsbörse 3Mit 50 fängt das Ende an!? – als Senior/-in der Internen Revision· Warum 50 nicht das Ende ist!

· Älter werden in der Revision – was bedeutet das?

· Agile und dynamische Gestaltung der letzten Berufsjahre als Revisor/-in

· Der revisorische Fahrplan zur Rente

· Wenn das Wochenende 7 Tage hat: Absturz oder erfolgreicher Über-gang in den Ruhestand

(1 Ethik-CPE)

Kaffeepause

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Programm

11.45 – 13.00 UhrReferenten:Nikolas FUNCKHead of Corporate AuditRisk & Fraud ConsultantMediaMarktSaturn Retail GroupIngolstadt

Dr. Stefan HEUMANNManager Store Audits / Data AnalyticsMediaMarktSaturn Retail GroupIngolstadt

24. FachreferatKartell-Audit in einem Handelsunternehmen unter Verwendung eines datenanalytischen Modells· Relevanz kartellrechtlicher Risiken

· Methodischer Ansatz und Herausforderungen im Rahmen des Kartellrechts

· Sampling unter Verwendung von „Collusive Markers“

· Praktische Umsetzung an einem Beispiel

11.45 – 13.00 UhrReferent:Peter FEY, CIA CISA CRMALeiter Interne RevisionSMS GmbHHilchenbach

25. FachreferatFraud- und Wirtschaftlichkeitsrisiken im Einkauf. Lieferantenaus-wahl zur Risikominimierung· Abgrenzung Einkaufsaudit vs. Lieferantenauswahlprozess

· Kriterien für Bestellauswahl und Stichprobe

· Risikokritische Faktoren im Lieferantenauswahlprozess zur Identifikation der Fraud- und Wirtschaftlichkeitsrisiken

· Praxisbeispiele

· Fazit


11.45 – 13.00 UhrReferentin:Heike BEHRBetriebsleiterin des Staatbades Bad SchwalbachStadt Bad SchwalbachBad Schwalbach

26. FachreferatPrüfung der Wahrnehmung der Betreiberverantwortung im Facility Management· Träger und Umfang der Betreiberverantwortung

· Wahrnehmung der Betreiberverantwortung

· Gesetzliche Betreiberpflichten (u.a. Verkehrssicherungspflicht)

· Delegation der Betreiberverantwortung

· Mögliche Rechtsfolgen bei Pflichtverletzung


24. FachreferatKartell-Audit in einem Handelsunternehmen unter Verwendung eines datenanalytischen Modells

25. FachreferatFraud- und Wirtschaftlichkeitsrisiken im Einkauf. Lieferantenauswahl zur Risiko- minimierung

26. FachreferatPrüfung der Wahrnehmung der Betreiber-verantwortung im Facility Management

27. FachreferatVeränderungsprozesse innerhalb einer Internen Revision – Erfahrungen und Anregungen zu einem „einfachen“ Ansatz zur Führung von Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern

28. FachreferatAuslagerung von Cloud Services: Revisionsanforderungen

29. FachreferatAgile Revisionsdurchführung

30. FachreferatIntegrierte Governance: Schnittstellen der Revision, Best Practice und Herausforde-rungen

31. FachreferatNichtfinanzielle Erklärung (§ 289b/§ 315b HGB) – ein neues Prüffeld der Revision am Beispiel der TUI GROUP

Erfahrungsbörse 4Prüfung der Einhaltung von Social Minimum Standards (1 Ethik-CPE)

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11.45 – 13.00 Uhr

11.45 – 13.00 UhrReferent:Sören NOLTE, CIAInterne RevisionHSH Nordbank AGKiel

11.45 – 13.00 UhrReferent:Dipl.-Kfm. Dr. Thorsten SCHAUBELeiter KonzernrevisionBerliner Verkehrsbetriebe AöRBerlinstv. Leiter des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision Energie und Verkehr“

27. FachreferatVeränderungsprozesse innerhalb einer Internen Revision – Erfahrungen und Anregungen zu einem „einfachen“ Ansatz zur Führung von Mit- arbeiterinnen und Mitarbeitern· Neue Herausforderungen für die Interne Revision in Zeiten zunehmender

Komplexität und Dynamik

· Erfolgreiche Gestaltung von Modernisierungs- und Veränderungsprozes-sen – zusammen mit den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern

· Als Führungskraft im Spannungsfeld zwischen wachsenden äußeren Anfor-derungen und (neuen?) Ansprüchen der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter

· Berücksichtigung von zwei Ebenen im Rahmen der Führung von Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern: Management und Leadership, oder: Der Unterschied zwischen Funktionieren und Gelingen

· Führung als Frage einer Einstellung und nicht (allein) der Technik: Erfahrungen mit einem „einfachen“ Ansatz

28. Fachreferat (Englischer Vortrag)Auslagerung von Cloud Services: Revisionsanforderungen· Framework and regulatory requirements

· Interaction of 1st, 2nd and 3rd line of defense

· Audit rights

· Individual vs. Pooled approach

· Collaborative Cloud Audit Group

29. FachreferatAgile Revisionsdurchführung· Grundlagen agiler Vorgehensweisen

· Positive und negative Rahmenbedingungen für die Anwendung agiler Methoden

· Gegenüberstellung des klassischen Revisionsansatzes und möglicher agiler Ansätze

· Konklusion: Unter welchen Rahmenbedingungen bieten agile Revisi-onsmethoden einen Mehrwert, in welchen Bereichen empfiehlt es sich, weiterhin auf bestehend Methoden abzustellen?

Referent:Marc BARTEHead of Internal AuditDeutsche BörseFrankfurt am Main

Referentin:Jasmine O´STEEN, CIAInternal AuditorDeutsche Börse AGFrankfurt am Main

11.45 – 13.00 UhrReferent:Univ.-Prof. Dr. Marc EULERICHLehrstuhl für Interne RevisionUniversität Duisburg-EssenDuisburgMitglied des WissenschaftlichenBeirats des DIIR – Deutsches Institutfür Interne Revision e.V.

30. FachreferatIntegrierte Governance: Schnittstellen der Revision, Best Practise und Herausforderungen· Corporate Governance Practise: Was aktuell die Unternehmen bewegt!

· Schnittstellen der Revision zu anderen Governance-Funktionen und Stakeholdern

· Aufbau- und Ablauforganisation der Integrierten Governance

· Chancen und Herausforderungen für die Positionierung der Revision

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Programm

13.00 – 13.15 Uhr Raumwechsel


14.00 – 14.15 Uhr

14.15 – 15.15 Uhr

Bernd SCHARTMANN, CIA CRMAHead of Corporate Audit & Security Deutsche Post DHL, Bonn Sprecher des Vorstands des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Schlusswort

Abschließendes gemeinsames Mittagessen


Silicon Valley: Wie Internet-Unternehmen die Welt verändern und was europäische Unternehmen tun müssen, um dabei mitzuhalten.

Referent:Christoph KEESECEOAxel Springer hy GmbHBerlin

Erfahrungsbörse 4Prüfung der Einhaltung von Social Minimum Standards (SMS)· Grundlagen von Prüfungen zu SMS

· Umfang von SMS (z.B. Menschenrechte/Arbeitsbedingungen, Vermeidung von Kinderarbeit/Zwangsarbeit)

· Wesentliche Inhalte eines Arbeitsprogramms zu SMS

(1 Ethik-CPE)

11.45 – 13.00 UhrReferent:Tobias MAUSPersonalrevisorKonzernrevisionDeutsche Bahn AGBerlin

11.45 – 13.00 UhrReferenten:Thomas BERGERDirector Group AuditTUI AGHannover

Christian HELLPartner, Sustainability ServicesKPMG AG WirtschaftsprüfungsgesellschaftMünchen

31. FachreferatNichtfinanzielle Erklärung (§ 289b/§ 315b HGB) – ein neues Prüffeld der Revision am Beispiel der TUI GROUP· Rahmenbedingungen der neuen Regelung und der Prüfungspflicht

· Ist das wirklich etwas für die Revision?

· Prüfung bei der TUI AG zum 30. September 2017

· Vorgehen

· Vorteile des Partnerings mit Beratungshaus

· Ergebnis und Follow-Up

· Berichterstattung und Feedback

OrganisationOrganisationskomitee der DIIR-Jahrestagung 2018

Organisationskomitee der DIIR-Jahrestagung 2018

Dr. Oliver ENGELS (Leitung) Chief Risk OfficerDeutsche Börse AG,Frankfurt am MainMitglied des Vorstands des DIIR -Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Dorothea MERTMANN, CIA CCSA CISAGeschäftsführungDIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

Michael BÜNIS, CIA CRMALeiter GrundsatzabteilungDIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

Lutz CAUERS Leiter Konzernrevision und Chrief Compliance OfficerDeutsche Bahn AGBerlin

Oliver DIETERLE, CIA CGAP CRMA Leiter Interne RevisionBundesagentur für ArbeitNürnberg

Eva HATKE Head of Audit Central Region,Destinations & Future MarketsTUI GROUPHannover

Pascal LOGINOW FachrevisionkfW BankengruppeFrankfurt am MainLeiter des DIIR-Arbeitskreises „Junge Revision“

Bernd OELTERMANN Head of Corporate Audit & Risk ManagementAxel Springer SEBerlin

Ariane RÖNISCHLeiterin DIIR-AkademieDIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

Sabine SCHOLZInternal AuditFresenius SE & Co. KGaABad Homburg

Matthias TEMMINGCorporate Audit & SecurityHead of Audit DGF/FreightDeutsche Post DHLBonn

Markus WOCHNER, CFECorporate AuditSAP SEWalldorf

Michael ZIMMER, CIA CRMA Corporate AuditDaimler AGStuttgart

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InformationTagungsdaten

Termin

Ort

Tagungsgebühr

Dienstag, 27. November 2018Mittwoch, 28. November 2018

Frühbucherpreis bis zum 28. September 2018Für Mitglieder € 890,-des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

Für Nichtmitglieder € 990,-

Für Mitglieder € 990,-des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

Für Nichtmitglieder € 1.090,-

Für Studenten € 50,–(begrenztes Kontingent, Altersgrenze < 30 Jahre, ohne Abendveranstaltung,

Studenten-Ausweis erforderlich, Kopie mitschicken)

Inkl. 2 Mittagessen, Pausengetränke und Zugang zur Veranstaltungs-App.

Die Teilnehmergebühr wird fällig nach Erhalt der Anmeldebestätigung und Rechnung.

THE WESTIN GRAND MÜNCHENArabellastraße 681925 MünchenTelefon: +49 (0) 89 9264-0E-Mail: [email protected]

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Hotelzimmer Der Veranstalter hat in der Zeit vom 26.-28. November 2018 in folgenden Hotels Zimmerkontingente unter dem Stichwort „DIIR“ reserviert:

THE WESTIN GRAND MÜNCHEN, Arabellastraße 6, 81925 MünchenTelefon: +49 (0) 89 93001 6390, Fax: +49 (0) 89 9264 8308 E-Mail: [email protected] (inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant): Einzelzimmer: € 174,- pro ÜbernachtungDas Zimmerkontingent gilt bis zum 29. September 2018.

HOLIDAY INN MUNICH - LEUCHTENBERGRING, Leuchtenbergring 20, 81677 MünchenTelefon: +49 (0) 89 411 113 520, Fax: +49 (0) 89 189 086 174 E-Mail: [email protected]:Einzelzimmer à € 135,– pro Übernachtung inkl. Frühstück [am 25.11.2018 € 79,- EZ, € 99,- DZ]Doppelzimmer à € 155,– pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 24. Oktober 2018.

MERCURE HOTEL MÜNCHEN OST-MESSE, Kronstadter Strasse 12, 81677 München Telefon: +49 (0) 89 599 763 0, Fax: +49 (0) 89 599 763 599 E-Mail: [email protected] Zimmerpreis:Einzelzimmer à € 84,– pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 28. September 2018.

HOTEL IBIS STYLES MÜNCHEN OST-MESSE, Kronstadter Strasse 10 , 81677 München Telefon: +49 (0) 89 59 97 63 597, Fax: +49 (0) 89 59 97 63 599 E-Mail: [email protected] Zimmerpreis:Einzelzimmer à € 77,– pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 28. September 2018.

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Teilnahmebedingungen

Auskünfte undAnmeldung

Anmeldungen müssen schriftlich (dh. per Landingpage, E-Mail, Fax oder Post) erfolgen und werden in der Reihenfolge des Eingangs gebucht.

Tagungsanmeldungen können nur schriftlich (dh. per E-Mail, Fax oder Post) zurückgezogen werden. Erfolgt die schriftliche Stornierung innerhalb von 4 Wochen vor Tagungsbeginn, müssen wir eine Stornogebühr von 20 % der Teilnehmergebühr berechnen. Ist eine schriftliche Stornierung nicht spätestens 14 Tage vor Tagungsbeginn beim DIIR eingegangen oder erscheint ein angemeldeter Teilnehmer/Ersatzteilnehmer nicht zur Tagung, wird die volle Teilnehmergebühr fällig.

Mit der Anmeldung werden diese Teilnahmebedingungen anerkannt.

DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Theodor-Heuss-Allee 108 · 60486 Frankfurt am MainTelefon: +49 (0) 69 713769-26 · Telefax: +49 (0) 69 713769-69E-Mail: [email protected] · Internet: www.diir.de

Bitte benutzen Sie das Anmeldeformular (online).

Hotelzimmer Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel.

Die Kennung für den Erhalt des ausgehandelten Zimmerpreises ist „DIIR“.

Die o. a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten. Diese werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.

Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt keine Hotelzimmerreservierung an.

Hinweis Am Dienstag, 27. November 2018, 18.30 Uhr, findet die Mitglieder- versammlung des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. ebenfalls im THE WESTIN GRAND MÜNCHEN statt.

Für Ihre Teilnahme an unserer DIIR-Jahrestgaung 2018 werden Ihnen 9 Stunden CPE anerkannt. Für die Teilnahme an der Erfahrungbörse 3 und 4 erhalten Sie jeweils 1 Ethik-CPE.

Jetzt anmelden unter www.diir.de!

19Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Theodor-Heuss-Allee 10860486 Frankfurt am MainTelefon +49 (0)69 713769-26Fax +49 (0)69 [email protected]

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