ohsas-18001-2007
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DIPLOMADO EN SST : OHSAS 18001TRANSCRIPT
UN CONJUNTO ESTRUCTURADO DE
CONTROLES QUE ASEGURAN EL
LOGRO DE OBJETIVOS EN SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL.
LOS OBJETIVOS SE DEBEN ENMARCAR DENTRO DE DOS
PRINCIPIOS BÁSICOS.
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
PRINCIPIOS BASICOS
Mantener los riesgos en niveles tan
bajos como sea posible y razonable.
Sin perjudicar la capacidad
competitiva de la empresa.
La puesta en práctica de un sistema de gestión
no supone una reducción inmediata de los
incidentes/accidentes ni de las enfermedades
laborales.
Instrumento que sirve para alcanzar el nivel de
actuación propuesto por la organización.
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Estándares voluntarios internacionales relacionados
con la gestión de la seguridad y salud ocupacional
Toma como base la BS 8800
Fue desarrollada por las principales certificadoras
del mundo
Buscan asegurar el mejoramiento de la salud y
seguridad en el lugar de trabajo
¿QUE SON LAS OHSAS 18000?
Se puede aplicar a cualquier empresa sin importar su
actividad, el número de empleados, los productos ni los
riesgos.
Usted define hasta donde va
Esta norma es de S & SO, No es de Seguridad de
Productos
OHSAS 18000
OBJETO
Las OHSAS 18001 es la especificación que
indica los requisitos para que a través de un
Sistema de Gestión en SST, cualquier
organización pueda administrar sus riesgos
y por ende mejorar su desempeño.
QUE SON LAS OHSAS 18000?
¿Se entrega Certificación?
Si, pero no es obligatorio
Se entrega a las empresas que están en condiciones de demostrar objetivamente que han cumplido con los requisitos específicos de esta norma
Debe ser otorgada por un tercero independiente que certifique la conformidad de los estándares
La certificación da validez y credibilidad a nivel internacional
OHSAS 18000
Política de SST
A P
V H
Planificación
Implementacion y
Operación
Verificación y
acción correctiva
Revisión por la
dirección
Mejoramiento Continuo
ESTRUCTURA DEL SISTEMA
Es aplicable a las organizaciones que deseen:
a) Establecer un sistema de gestión SySO para eliminar
o minimizar los riesgos.
b) Implementar, mantener y mejorar el SGSYSO.
c) Asegurar a sí misma la conformidad de la política.
d) Demostrar la conformidad con esta norma:
Hacer una auto determinación y autoevaluación.
Buscar la confirmación de su conformidad con otras partes de interés.
Buscar la certificación de sus SGSYSO por una organización externa.
¿De qué factores depende su aplicación?
Esta serie de normas OHSAS especifica los
requisitos para un sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional que permita a una
organización controlar sus riesgos SySO y
mejorar su desempeño SySO. • Naturaleza
Actividades/riesgos
• Complejidad de sus
operaciones
• Política de SYSO
• Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el
trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido
un daño, deterioro de la salud (sin tener en
cuenta la gravedad) o una fatalidad.
- Un accidente es un incidente que ha dado lugar a daño, deterioro
de la salud o una fatalidad.
- Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha
producido un daño, deterioro de la salud o una fatalidad como un
casi accidente.
- Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente
DEFINICIONES
Peligro: fuente, situación o acto con potencial
para causar daño en términos de daño humano o
deterioro de la salud, o una combinación de
éstos.
Deterioro de la salud: Condición física o mental
identificable y adversa que surge y/o empeora por la
actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con
el trabajo.
DEFINICIONES
Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra
un suceso o exposición peligrosa y la severidad del
daño o deterioro de la salud que puede causar el
suceso o exposición.
Riesgo aceptable: riesgo que se ha reducido a un
nivel que la organización puede soportar respecto a sus
obligaciones legales y su propia política de SST.
DEFINICIONES
Identificación de peligros: Proceso mediante el cual se
reconoce que existe un Peligro y se definen sus
características.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
DEFINICIONES
Seguridad y Salud en el Trabajo: Condiciones y
factores que afectan o podrían afectar la salud y la
seguridad de los empleados o de otros trabajadores
(incluyendo a los trabajadores temporales y personal
contratado), visitantes o cualquier otra persona en el
lugar de trabajo.
DEFINICIONES
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo: Parte del Sistema de Gestión de una
organización , empleada para desarrollar e implementar su
Política de SST y gestionar sus riesgos para la SST.
Nota 1: Un Sistema de Gestión es un grupo de elementos
interrelacionados usados para establecer la Política y los objetivos y para
cumplir estos objetivos.
Nota 2: Un Sistema de Gestión incluye la estructura de la organización , la
planificación de actividades , las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos,
los procesos y los recursos.
Nota 3: Adaptada del apartado 3,8 de la Norma ISO 14001: 2004
DEFINICIONES
OHSAS 18001: Requisitos o procesos
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR
4.1 Alcance
4.2 Política de
SST
43.1 IPERC
4.3.2 Requisitos
legales y otros
requisitos
4.3.3 Objetivos y
programas
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia,
formación y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicación,
participación y consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de
Documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y
respuesta ante emergencias
4.5.1 Medición y
seguimiento del
desempeño
4.5.2 Evaluación del
cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de
incidentes, no
conformidad, acción
correctiva y acción
preventiva
4.5.4 Control de
registros
4.5.5 Auditoria interna
Revisión por
la Alta
Dirección
MEJORA CONTINUA
4.2. Política SST
Establezca un Norte
Directrices y objetivos generales de la
empresa, que permiten establecer un
sentido de dirección y fija los principios de
acción. Demuestra el compromiso formal de
la organización, particularmente el de la
gerencia con la buena gestión de S & SO.
POLITICA P
Pro
ce
dim
ien
tos
Actividades rutinarias y no rutinarias
Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de
trabajo
Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las
personas
IPE originados fuera del lugar de trabajo capaces de afectar a las personas bajo el control de la organización dentro del
lugar de trabajo.
Peligros en la proximidad del lugar de trabajo por actividades/trabajos
relacionados bajo el control de la organización
Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la
organización u otros
Cambios o propuestas de cambios en la organización,
sus actividades o
materiales.
Modificaciones al SGSYSO, incluyendo cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
Diseño lugar de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria, procedimientos operacionales y organización
del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad
humana
4.3. PLANIFICACIÓN 4.3.1. Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para la identificación continua de los
peligros, evaluación de los riesgos y la determinación de los controles necesarios. Estos procedimientos deben
tomar en cuenta:
Planificación para la
identificación de Peligros,
Evaluación y Control de Riesgos
Procedimiento
Informe de
Evaluación de
Riesgos
OUTPUT
INP
UT
para
:
Objetivos
Necesidades
de Formación
Controles
Operacionales
Requisitos legales y otros
Política
Registros de incidentes/accidentes, NC
Informe de auditoría
Información de Procesos, servicios,
materiales y equipos
INP
UT
Definición, naturaleza,
alcance, momento
Identificación de Riesgos eliminables
Medidas de Control
Identificación de Peligros
Clasificación de Riesgos
Seguimiento
Implantación eficacia de medidas
Metodología
4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,
EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS
PELIGRO
Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en
términos de daño humano o deterioro de la salud o una
combinación de éstos.
OSHA 18001:2007
MAQUINAS SIN GUARDAS
HERRAMIENTA DEFECTUOSA
VEHICULOS EN MAL ESTADO
CALDEROS SIN MANTENIMIENTO
PELIGROS
PELIGROS
ELÉCTRICOS
Tableros eléctricos en mal estado
Conductores sin entubar y expuestos
Tomacorrientes sobrecargados
Deficiente distribución de cargas
Conexiones clandestinas
Código Nacional de Electricidad
PELIGRO
INCENDIOS Y EXPLOSIONES
Materiales inflamables cerca de fuentes de
calor
Cilindros de gases comprimidos
inflamables con válvulas defectuosas
Derrames de líquidos inflamables
PELIGRO
ERGONÓMICOS
Posturas forzadas.
Posturas Incorrectas
Postura prolongada
Movimientos repetitivos.
Malas técnicas de levantamiento y
manipulación manual de cargas.
Sobreesfuerzos
PELIGRO
LOCATIVOS
Hacinamiento.
Falta de Orden y Limpieza.
Superficies de trabajo en mal estado.
Infraestructura en mal estado de
conservación.
Vías de circulación /Evacuación
PELIGRO
PSICOSOCIAL
Estilo de mando autoritario.
Deficiente clima laboral.
Comunicaciones deficientes
Turnos y horarios de trabajo.
Régimen laboral extenso
• FISICOS
• QUÍMICOS
• BIOLOGICOS
• ERGONÓMICOS
• MECÁNICOS
• FÍSICOS QUÍMICOS
• LOCATIVOS
• PSICOSOCIALES
• FISICOS
• QUÍMICOS
• BIOLOGICOS
• ERGONÓMICOS
• MECÁNICOS
• FÍSICOS QUÍMICOS
• LOCATIVOS
• PSICOSOCIALES
TIPOS DE PELIGROS
EJEMPLO DE ACTOS SUBESTÁNDARES
1. Operar equipos sin autorización
2. No señalar o advertir
3. Falla en asegurar adecuadamente
4. Operar a velocidad inadecuada
5. Poner fuera de servicio dispositivos de seguridad
6. Usar equipo defectuoso
7. Usar los equipos de manera incorrecta
8. Emplear de forma incorrecta o no usar el equipo de
protección personal
9. Almacenar en forma incorrecta
10. Levantar objetos en forma incorrecta
EJEMPLO DE CONDICIONES SUBESTÁNDARES
1. Protecciones y resguardos inadecuados
2. Herramientas, equipos o materiales defectuosos
3. Equipos de protección personal inadecuados o
insuficientes
4. Peligro de explosión o incendio
5. Orden y limpieza deficiente
6. Condiciones ambientales peligrosas: gases, polvos,
humos, ruido, tec.
7. Ventilación insuficiente
8. Superficies de trabajo en mal estado
9. Escaleras en mal estado
Combinación de la probabilidad de que ocurra un
suceso o exposición peligrosa y la severidad del daño o
deterioro de la salud que puede causar el suceso o
exposición.
OSHA 18001:2007
RIESGO
PELIGROS - RIESGOS - CONSECUENCIAS
PELIGRO RIESGO CONSECUENCIAS
RUIDO PRODUCIDO POR
PRENSAS > 85 dBA
SOBREEXPOSICIÓN AL
RUIDO
HIPOACUSIA INDUCIDA
POR RUIDO
MAQUINA SIN
PROTECCION EN LAS
FAJAS DEL MOTOR
ATRAPAMIENTO DE MANOS
HERIDA - AMPUTACIÒN
LEVANTAR CARGA CON
ESPALDA DOBLADA
SOBREESFUERZO A LA
COLUMNA
HERNIA - LUMBALGIA
PISO RESBALOSO CON
ACEITE
CAÍDA AL MISMO NIVEL CONTUSIÓN - FISURA
FRACTURA
POLVO DE SILICE EN EL
AMBIENTE POR ENCIMA
DEL LMP
SOBREEXPOSICIÒN AL
POLVO DE SÍLICE
SILICOSIS
Matriz IPER
UBICACIÓN PROCEDIMIENTOS PELIGROS RIESGOS CONSECUENCIAS No.
Trabaj.
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
UNIDAD ORGÁNICA: AREA:
RIESGO = PROBABILDAD X CONSECUENCIAS
CONSECUENCIAS PROBABILIDAD CONSECUENCIAS DAÑOS PERSONA DAÑOS MATERIALES
Ligeramente
dañino
Lesión leves sin días
perdidos
Daños leves a máquinas,
herramientas
DañinoLesiones graves con
días perdidos
Deterioro total de
máquinas, destrucción
parcial de la planta
Extremadamente
dañino
Amputaciones, lesiones
fatalesDestrucción total
PROBABILIDAD
AltaEl daño ocurrirá siempre o
casi siempre
MediaEl daño ocurrirá
ocasionalmente
Baja El daño ocurrirará raras veces
4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,
EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS
Baja B
Media M
Probabilidad
Alta A
Consecuencias
Ligeramente Dañino
LD
Dañino
D
Extremadamente Dañino
ED
Riesgo trivial T
Riesgo tolerable TO
Riesgo moderado MO
Riesgo tolerable TO
Riesgo moderado MO
Riesgo importante I
Riesgo moderado MO
Riesgo importante I
Riesgo intolerable IN
NIVELES DE RIESGO
Riesgo Acción y temporización
Trivial (T) No se requiere acción específica.
Tolerable (TO)
No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones más rentables o mejoras que no supongan una carga económica importante. Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las medidas de control.
Moderado (M)
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un período determinado. Cuando el riesgo moderado esta asociado con consecuencias extremadamente dañinas, se precisará una acción posterior para establecer, con más precisión, la probabilidad de daño como base para determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.
Importante (I)
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se está realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.
Intolerable (IN)
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
EVALUACION DE RIESGOS Nivel Riesgo = N. Probabilidad x N. Consecuencias
Nivel Probabilidad = N. Control x N. Exposición
4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,
EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS
Pond. Control
2
El conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es eficaz. Controles
según corresponde al riesgo:
- Personal capacitado, concientizado, aplica medidas preventivas
- Los procedimientos de trabajo incorporan medidas que controlan el riesgo.
- Los equipos, máquinas e instrumentos / herramientas están en buen estado y hay en
cantidad suficiente.
- Las medidas de control de agentes ambientales en la fuente en el medio y/o en la
persona son eficaces.
6
El conjunto de medidas preventivas son insuficientes. Controles según corresponde
al riesgo:
- Personal capacitado, pero aún no aplica medidas preventivas.
- Los procedimientos de trabajo no incorporan medidas que controlan el riesgo.
- El buen funcionamiento de los equipos, máquinas e instrumentos / herramientas no
siempre se cumple.
- Existen algunas medidas de control de agentes ambientales en la fuente en el medio y/o
en la persona pero no son totalmente eficaces.
10
El conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es ineficaz ó no
existen medidas preventivas.
- El personal no ha sido capacitado ni se le ha motivado a cumplir con las medidas de
prevención.
- No se da mantenimiento a los equipos, máquinas e instrumentos / herramientas.
- No existen controles frente a la presencia de agentes ambientales en el ambiente de
trabajo.
NIVEL DE CONTROL
NIVEL DE EXPOSICIÓN
POND.
NIVEL
EXPOSICIÓN SIGNIFICADO
1 Esporádico Al menos una vez al año
2 Ocasional Al menos 1 vez al mes
3 Frecuente Al menos una vez al día
4 Continuo Permanentemente en la
jornada de trabajo
Nivel de Probabilidad
Ponderación Probabilidad
40 - 24 Muy alto
20 – 10 Alto
6 – 8 Medio
4 - 2 Bajo
4 3 2 1
10 40 30 20 10
6 24 18 12 6
2 8 6 4 2
Nivel de Exposición
Nivel de
Control
POND.
CALIFIC. SIGNIFICADO
Daños personales Daños materiales
1 Leve Lesiones o enfermedades
menores (primeros auxilios),
sin días perdidos
Daños a la propiedad leves, se
repara sin parar los procesos
2.5 Grave Lesiones o enfermedades con
incapacidad temporal
Daños a la propiedad que
requieren parar los procesos
6 Muy Grave Lesiones o enfermedades
graves ó irreversibles con
incapacidad permanente
Destrucción parcial de equipos,
instalaciones, reparaciones de
alto costo
10 Mortal o
Catastrófico
1 muerto ó más Destrucción total de equipos,
instalaciones (difícil renovarlo)
NIVEL DE CONSECUENCIAS
Nivel de Riesgo
Nivel de Probabilidad
Nivel de Consecuencias
40 - 24 20 - 10 8 - 6 4 - 2
10 400 - 240 200 - 100 80 - 60 40 20
6 240 - 144 120 - 60 48 - 36 24 12
2.5 100 - 60 50 - 25 20 - 15 10 - 5
1 40 - 24 20 - 10 8 - 6 4 - 2
Nivel de Riesgo
400 - 144 Intolerable
120 - 60 Importante
50 - 24 Moderado
20 - 5 Tolerable
4 - 2 Trivial
Matriz IPER
SECCIÓN / ÁREA: FECHA : ELABORADO POR:
UBICACIÓN PROCEDIMIENTOS PELIGROS RIESGOS CONSECUENCIASNivel
Control
Nivel
Expos.
Nivel
Prob.
Nivel
Cons.
NP x
NC
Nivel
Riesgo
CONTROL
SUGERIDO
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
4.3. PLANIFICACIÓN 4.3.1. Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
Eliminación
Sustitución
Controles de Ingeniería
Señalización, alertas y/o controles
administrativos
EPPs
R
e
d
u
c
c
i
ó
n
d
e
l
r
i
e
s
g
o
Cuando se determinen
controles o modificaciones a
los existentes considerar:
4.3. PLANIFICACIÓN 4.3.2. Requisitos legales y otros.
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
INFORMAR MANTENMIENTO
Requisitos legales
PR
OC
ED
IMIE
NT
OS
ESTABLECER Y MANTENER PROCEDIMIENTO
IDENTIFICAR TENER ACCESO MANTENER ACTUALIZADO
Requerimiento de los Ministerios
Requerimientos locales frente a
la comunidad.
Requerimientos de municipios
Leyes, Decretos,
Resoluciones y otras
Permisos específicos.
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS DE OTRA INDOLE Cliente y Organización
Lineamientos de la casa matriz
Asociaciones de gremios industriales
Convenios con las autoridades y
comunidades
Convenciones colectivas
Reglamentaciones de la organización
Normas técnicas
Lineamientos de la casa matriz
Asociaciones de gremios industriales
Convenios con las autoridades y
comunidades
Convenciones colectivas
Reglamentaciones de la organización
Normas técnicas
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
ACTIVIDAD PELIGROS NORMA LEGAL COMUNICAR A
Almacenamiento y
trasportes de gases
comprimidos
Válvulas defectuosas de
cilindro de gas Reglamento de Seguridad
Industrial DS 042 F art. 182-
185 art. 605 - 649 Jefe de
almacén
Apilamiento defectuoso
de los cilindros
Conexiones eléctricas
defectuosas
Código Nacional de Electricidad
- Tomo IV art. 6.5.1.2 art.
6.2.4.2 art. 6.2.5.2
Almacenamiento de
pinturas y otros productos
inflamables en espacios
confinados.
Alta concentración de
disolvente en el
ambiente
Reglamento de Seguridad
Industrial DS 042 F art.983 -
984 art. 999 - 1002
Jefe de
almacén
Almacenamiento de
repuestos Apilamiento defectuoso
Jefe de
almacén
Abastecimiento de
Combustible a los
Camiones
Electricidad estática Reglamento de Seguridad para
Establecimientos de Venta al
Público de Líquidos derivados
de Hidrocarburos DS No. 054-
93-EM
Jefe de
operaciones
Atmósferas explosivas
Llamas abiertas a menos de
30 mts.
MATRIZ DE ASPECTOS LEGALES
4.3. PLANIFICACIÓN 4.3.3. Objetivos y programas
Establecer, implementar y
mantener objetivos
Medibles
Consistentes
Con política
Prevención
Enfermedades
Y lesiones
Cumplimiento
legal
PROGRAMAS (incluir como mínimo)
a) La responsabilidad y
autoridad delegada a las
funciones y niveles
relevantes de la organización
para lograr los objetivos
b) Los medios y plazos en los
cuales los objetivos deben
ser alcanzados.
El(los) programa(s) deben ser
revisados a intervalos regulares y
planificados y ajustados cuando
sea necesario, para asegurarse
que los objetivos sean
alcanzados.
4.3.3 OBJETIVOS y PROGRAMAS
a- Reducción de incidentes
b- Reducción de peligros
c- Reducción de la utilización de materiales
peligrosos
d- Incrementar la satisfacción de los trabajadores
e- Reducir la exposición a sustancias peligrosas
f- Incrementar la concienciación y formación del
personal
4.3.3 OBJETIVOS y PROGRAMAS
PROGRAMA ANUAL DE GESTIÓN DE SST
• PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
• JUSTIFICACIÓN
• IMPACTO
• OBJETIVOS
• ALCANCE
• METODOLOGÍA
• CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
• INDICADORES
• PRESUPUESTO
PROGRAMA DE
SEGURIDAD Y
SALUD
OCUPACIONAL
PROGRAMA DE
SEGURIDAD Y
SALUD
OCUPACIONAL
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.1. Recursos, roles, responsabilidades, responsabilidad laboral y autoridad
ALTA DIRECCIÓN DEBE DEMOSTRAR
COMPROMISO
Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGSYSO.
Recurso humano
Recursos Tecnológicos
Recursos Financieros
Definiendo funciones, Responsabilidades y delegando
autoridad, para facilitar la efectividad del SGSYSO
SySO se establezca,
implementa y mantenga
El desempeño sea revisado por
la AD para asegurar la
mejora continua
La responsabilidad final por SST recae en la alta dirección. La organización debe designar uno o varios miembros de la alta dirección con responsabilidad específica en SST quien:
• Debe asegurar que el Sistema de Gestión de SST se establece,
se implementa y mantiene adecuadamente • Se asegura que los informes sobre el desempeño del Sistema, se presentan a la alta dirección para su revisión y se utilizan como base para la mejora continua.
4.4.1 Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad
La alta dirección debe demostrar su compromiso: a) Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios
para establecer, implementar, mantener y mejorara el SGSST.
b) Definiendo funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad para facilitar una gestión eficaz.
4.4.1 Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad
Personal que gestiona, realiza y verifica
Actividades con efectos sobre los riesgos
Definir
Documentar
Comunicar
Funciones Responsabilidad Autoridad
Donde?
Responsabilidades
Generales
Responsabilidades
Específicas
Manual Procedimientos
4.4.1 Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad
DESIGNAR.... REPRESENTANTE DE
LA DIRECCIÓN
PROVEER
RECURSOS HUMANOS
ECONOMICOS
INFRAESTRUCTURA
COMPROMISO CON
EL MEJORAMIENTO
CONTINUO
PARTICIPACIÓN EN:
Inspecciones
Investigación de accidentes
Disposición de recursos
Reuniones
4.4.1 Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad
Documentación de las funciones y
responsabilidades
Las responsabilidades y autoridad en SST deberían
documentarse en una forma apropiada para la
organización.
- manuales del sistema de gestión en SST;
- procedimientos de trabajo y descripciones de tareas;
- descripciones de trabajo;
- inducción de capacitación.
4.4.1 Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia
Identificar
necesidades
La organización debe asegurar
La organización debe establecer,
implementar procedimientos personal tome conciencia de:
Las consecuencias en SySO, actuales o potenciales, de sus
actividades y su comportamiento
Sus funciones, responsabilidades e importancia
en el cumplimiento
de la política y procedimientos SySO y del SGSYSO
Las consecuencias potenciales del incumplimiento de los
procedimientos de
operación especificados.
Experiencia Formación Educación
La organización debe asegurarse que cualquier
persona que trabaje en ella sea competente
tomando como base la educación, el
entrenamiento y la experiencia; así como
mantener los registros asociados.
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
EL PERSONAL DEBE SER COMPETENTE PARA EL TRABAJO A REALIZAR
COMPETENCIA
IMPLEMENTAR PROCEDIMIENTOS PARA QUE
LOS EMPLEADOS SEAN CONSCIENTES DE...
Sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la conformidad con la política y los requisitos del Sistema de SST
Las consecuencias de sus acciones y comportamiento en relación a los riesgos de SST
EDUCACIÓN ENTRENAMIENTO Y/O EXPERIENCIA
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
La Dirección debe determinar los requisitos de
competencia para tareas individuales.
Como una base para:
La Selección de Personal
Determinar la necesidad para entrenamiento
Los requisitos para trabajadores temporales
Los requisitos para subcontratistas
Definir las Competencias:
La organización debe requerir que los contratistas sean capaces de
demostrar que sus empleados tienen la competencia y/o formación
apropiada para trabajar de manera segura.
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
Se debe prestar especial atención a los requisitos de
competencia de aquellas personas que vayan a:
- Ser la persona designada por la alta dirección.
- Realizar el IPER.
- Realizar auditorías.
- Realizar observaciones del comportamiento.
- Realizar investigaciones de incidentes.
Definir las Competencias:
La organización debe asegurar que todo personal antes, incluyendo
la alta dirección, es competente antes de permitirles desempeñar
tareas que puedan tener impacto en la SST.
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
DESARROLLO DE LAS PERSONAS
EN EL TRABAJO
Lo que
sabe
Las
habilidades
que tiene
Los
sentimientos
actuales
Lo que
debería
saber
Los que
debería
tener
Las que
debería
tener
DESTREZAS
CONOCIMIENTOS
ACTITUDES
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
EDUCACIÓN ENTRENAMIENTO EXPERIENCIA
Bachiller
Educación Técnica
Profesional
Postgrado
Cursos Genéricos
Cursos técnicos
específicos
Inducciones
Pasantías
Actividades de
campo
Años de Trabajo
Proyectos
realizados
Trabajos
especializados
Diplomas
Certificaciones
Listados de
asistencia
Calificaciones
Certificados
Listado de Asistencia
Actas de reunión
Exámenes técnicos
Reportes
Supervisores / jefes
Hojas de vida
documentada
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
Todos los trabajadores, incluyendo los temporales de acuerdo con los requerimientos legales.
Los trabajadores con tareas especiales relacionadas a la SST.
Todos los ejecutivos.
Actividades especiales (evaluación de riesgos, etc.).
Tareas relacionadas al programa de SST.
Contratistas y visitantes
Los programas de educación, entrenamiento e instrucción
deberán ser desarrollados para:
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
Toma de conciencia
Para lograr que el personal trabajen y/o actúen de manera
segura, la organización debe asegurar que:
• Son conscientes de sus riesgos
• Son conscientes de sus funciones y responsabilidades
• Conozcan los beneficios de la mejora del desempeño de SST,
• Conozcan las posibles consecuencias de no seguir los
procedimientos,
• Conozcan la necesidad de ajustarse a las políticas y
procedimientos de SST.
Los contratistas deben contar con programas de toma de
conciencia, así como trabajadores temporales, visitantes, etc.
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
La eficiencia y la mejora en la concientización puede
ser evaluada a través de:
Entrevistas
Inspección Pruebas
Observación y análisis
etc.
Evaluación
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE
CONCIENCIA
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.3. Comunicación, participación y consulta
• IPER • Investigación de incidentes • Desarrollo y revisión de políticas y objetivos • Consultados de cualquier cambio afecte su salud • Representados en asuntos SST.
• IPER • Investigación de incidentes • Desarrollo y revisión de políticas y objetivos • Consultados de cualquier cambio afecte su salud • Representados en asuntos SST.
4.4.3. 1. Comunicación 4.4.3.2. Participación y consulta
• La comunicación interna/niveles
organización.
• La comunicación con contratistas y
otras visitas al lugar de trabajo.
• Recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas.
La organización debe establecer, implementar y mantener
uno
o varios procedimientos para:
Participación
de los trabajadores
Inducción
Reuniones institucionales
Concursos internos
Carteles
Boletines informativos
Intranet
HERRAMIENTAS PARA LA
COMUNICACIÓN
4.4.3.1 Comunicación
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA
En relación con los peligros de SST y el Sistema de Gestión de SST, la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
- La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones,
- La comunicación con los contratistas o visitantes,
- Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas.
Política
Objetivos y Programa del SG SSO
Evaluación de Riesgos
Resultado de Consultas
Funciones y Responsabilidades
Comunicaciones de los trabajadores
INP
UT
Comunicación
Procedimiento de Comunicación
Registro de comunicaciones a
partes interesadas internas y
externas
Evaluación de Riesgos
Registros de comunicaciones
recibidas
Consultas
OU
TP
UT
4.4.3.1 Comunicación
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA
4.4.3.1 Comunicación
Los procedimientos de comunicación deben considerar:
- El público objetivo y sus necesidades de comunicación.
- Los métodos y medios apropiados.
- La cultura local, los estilos preferidos y las tecnologías
disponibles.
- La complejidad, estructura y tamaño de la organización.
- Las barreras para la comunicación efectiva, tales como
analfabetismo, idioma, etc.
- Los requisitos legales y otros requisitos.
- La eficacia de los distintos modos y flujos de comunicación
entre todas las funciones y niveles.
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA
La Comunicación Interna, debe considerar:
- Los compromisos de la dirección con el Sistema de Gestión
de SST
- Los peligros y riesgos identificados
- Los Objetivos, las metas del Sistema
- Los resultados de la investigación de los incidentes
- Los avances en el control de los peligros
- Los cambios que pueden tener impacto en la seguridad y
salud.
4.4.3.1 Comunicación
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA
La Comunicación para los Contratistas debe considerar:
- Información sobre los sistemas de gestión de SST de los
contratistas
- Los requisitos legales
- La experiencia previa de SST (datos de desempeño de SST)
- Respuesta ante emergencias.
- La necesidad del alineamiento de las políticas y prácticas de
SST del contratista con las de la organización.
- La necesidad de consultas adicionales para trabajos de alto
riesgo.
- Disposiciones para las comunicaciones diarias.
4.4.3.1 Comunicación
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA
4.4.3.2 Participación y Consulta
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) La participación de los trabajadores mediante:
Adecuado involucramiento en el IPER
Participación en la investigación de incidentes
Desarrollo y revisión de política y objetivos
Consulta cuando haya cualquier cambio que afecte su SST
Representación en los temas de SST
b) La consulta a los contratistas cuando hayan cambios que
afecten su SST
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA
4.4.3.2 Participación y Consulta
Los trabajadores deben:
Ser Integrados en el desarrollo y revisión de las políticas
y procedimientos de la gestión de riesgos
Dárseles una oportunidad para proporcionar aportes
sobre los cambios que puedan afectar la salud y
seguridad en el lugar de trabajo
Ser representados en temas de SST
Informados sobre quienes son sus representantes en
SST y quien es el responsable por parte de la dirección
por la salud ocupacional
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.4. Documentación
Políticas y objetivos Políticas y objetivos
Descripción del alcance del sistema de gestión
Descripción del alcance del sistema de gestión
Interacción y descripción de los elementos Interacción y descripción de los elementos
Documentos y registros requeridos por OHSAS
Documentos y registros requeridos por OHSAS
Documentos y registros determinados por la organización
Documentos y registros determinados por la organización
CONCEPTOS
Información Documento
Dato
Especificación
Programa
Manual
Procedimientos
Registro
Plan
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
VALOR AGREGADO
Planificación.
Comunicación e interacción
Saber Hacer
Inducción, Capacitación y entrenamiento
Todas las practicas de la organización donde se incurra en un
riesgo para el desempeño del Sistema de SST, cuando estas no
están documentadas
QUÉ HAY QUE DOCUMENTAR?
PARA QUÉ SIRVEN LOS DOCUMENTOS?
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
Registro (Salidas)
• Formato • Estructura:
- Objetivo
- Alcance
- Definiciones
- Docs relacionados
- Responsabiliddes
- Desarrollo
- Docs de consulta
- Registros
- Anexos • Codificación SIG
(Entrada)
Lista de Distribución
Listado Maestro de
Documentos
REGISTROS, DATOS, ESPECIF TÉCNICAS
I
II
III
IV
V
POLÍTICAS Y OBJETIVOS, MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN
PROCEDIMIENTOS, DIRECTIVAS
INSTRUCTIVOS
DOCUMENTOS
EXTERNOS
SIG-IA-001
Objetivo: Definir la estructura documentaria y los requerimientos que deben cumplir los
documentos del sistema.
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
La política y objetivos de SST.
La descripción del alcance del sistema de gestión de la SST.
La descripción de elementos principales del sistema de
gestión de SST y su interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados.
Los documentos y registros requeridos por este estándar.
Los documentos y registros determinados por la organización
como necesarios para la planificación, operación y control de
los procesos relacionados con la SST.
La documentación del sistema de gestión de SST debe incluir:
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
No. Numeral DOCUMENTO CÓMO LO VA HA HACER RESPONSABLE REGISTRO
1 4.3.1 Continua identificación de peligros, evaluación y control de riesgos
2 4.3.2 Identificar y tener acceso a requisitos legales y de otra indole
3 4.4.2Asegurar que los empleados que trabajan en cada una de las
funciones y niveles pertinentes sepan su responsabilidad en S & SO
4 4.4.5 Procedimientos que permitan controlar documentos y datos
5 4.4.6.c Relacionados con los riesgos identificados de S & SO de las compras
6 4.4.6.dDiseño de puestos de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,
procedimientos operativos, organización del trabajo
7 4.4.7
Identificar el potencial de la respuesta ante accidentes y situaciones
de emergencia y para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y
lesiones asociadas
8 4.5.1 Hacer seguimiento y medir regularmente el desempeño en S&SO
9 4.5.1Calibración y mantenimiento de equipos de monitoreo para la medición
y seguimiento del desempeño
10 4.5.2.aDefinir la responsabilidad respecto a manejo e investigación de
accidentes, incidentes y no conformidades
11 4.5.2.b
Definir la responsabilidad respecto a aplicación de acciones para
mitigar las consecuencias de los accidentes, incidentes y no
conformidades
12 4.5.2.cDefinir la responsabilidad respecto a iniciación realización de acciones
correctivas y preventivas
13 4.5.2.dDefinir la responsabilidad respecto a la confirmación de la efectividad
de las acciones correctivas y preventivas emprendidas
14 4.5.3 Identificación, mantenimiento y disposición de registros
15 4.5.4
Realización de auditorías periódicas al SG S&SO Alcance,
metodologías y competencias, responsabilidades y requisitos para
hacerlas e informar resultados
LOS EXIGIDOS POR LA NORMA
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.5. Control de la documentación
Aprobado
Versiones pertinentes disponibles
Identificados los cambios
Revisado y actualizado cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente
Legibles y fácil de identificar
Identificables los doc. externos necesarios SYSO
Doc. Obsoletos prevenir su uso no intencionado
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Responsabilidades y Autoridad
Detalles de los sistemas de documentación e
información
INP
UT
Procedimiento de Control de Documentos
Procedimiento de Instrucciones de trabajo
Registros
Listas de Distribución e Índices
Listas de Documentación controlada y su
localización
Fichas de revisión / actualización de la
documentación
OU
TP
UT
LOCALIZAR
Actualización Periódica
Revisión cuando sea necesario
Aprobación: Personal autorizado
Versión vigente disponible
Gestión de Obsoletos
REQUISITOS
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
TENER EVIDENCIA DE LA
PLANIFICACIÓN, IMPLEMENTACIÓN,
CONTROL Y ACCIONES TOMADAS
EN EL SG EN SST
DEMOSTRANDO SU EFICACIA
CONTROL DE REGISTROS
PORQUÉ HAY QUE REGISTRAR EN SST ?
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
REQUISITOS
Almacenamiento
Mantenimiento
Recuperación
Protección
Tiempos de Conservación
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
¿CUALES REGISTROS?
Cumplimiento de la
legislación vigente
Seguimiento al logro
de Políticas y
Objetivos
Auditorias y Revisión
por la dirección
Inspecciones,
comunicación,
entrenamiento
Seguimiento a la
intervención de los
factores de riego.
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.6. Control operacional
Operaciones y/o actividades asociadas con los peligros identificados
Donde se necesario la aplicación de controles para administrar el riesgo y gestión del cambio.
Para estas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener:
Controles operacionales aplicables a la organización y sus actividades
Controles relacionados con bienes equipos y
servicios
Controles relacionados a
visitas y contratistas
Procedimientos documentados
para cubrir situaciones que puedan causar desviaciones
Estipular criterios operacionales
donde ausencia puedan causar desviaciones
SYSO.
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
La organización debe implementar los controles operacionales necesarios para gestionar los riesgos asociados y cumplir con la Política de SST.
Identificar los
Peligros
Evaluar los
Riesgos
Gestionar
los
cambios
Determinar
los Controles
Implementar
los Controles
Realizar el
seguimiento y
revisar
Política
Objetivos
Requisitos legales y otros
suscritos
Evaluación de Riesgos
INP
UT
Control
Operacional
OUTPUT
PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES
Control de Procesos
Control del Diseño
Homologación de Proveedores
y Contratistas
Revisiones de Contratos
Compras
Productos suministrados por cliente
Identifica, Trazabilidad productos
peligrosos
Almacenamiento, embalaje,
manipulación
Mantenimiento
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Medidas Generales de Control Operativo
• Mantenimiento y Reparación de
equipos, maquinaria e
infraestructura para prevenir
condiciones no seguras
• Orden y limpieza y
mantenimiento de lugares de
tránsito
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
• Mantenimiento de los sistemas
de ventilación y eléctricos
• Mantenimiento de los planes de
emergencia
MEDIDAS GENERALES
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
• Políticas relacionadas a viajes,
abuso de drogas y alcohol,
acoso, intimidación, etc.
• Programas de salud (vigilancia
médica)
MEDIDAS GENERALES
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
• Uso de procedimientos,
instrucciones o métodos de
trabajo aprobados.
• Uso de equipo apropiado
REALIZACIÓN DE TAREAS PELIGROSAS
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
• Uso de permisos de trabajo
• Procedimientos de ingreso a
lugares peligrosos
REALIZACIÓN DE TAREAS PELIGROSAS
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
• Niveles adecuados de
inventarios, condiciones de
almacenaje
• Condiciones de uso de
materiales peligrosos
USO DE MATERIALES PELIGROSOS
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
•Hojas de seguridad del producto
•Protección en caso de radiación
USO DE MATERIALES PELIGROSOS
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
INFRAESTRUCTURA Y EQUIPOS
Mantenimiento periódico de Infraestructura y Equipos
Orden y limpieza de lugares de tránsito y control de tráfico
Provisión, control y mantenimiento de EPP
Inspección y prueba de equipos de transporte de materiales: grúas, montacargas, etc.
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
COMPRA DE BIENES EQUIPOS Y SERVICIOS
• Establecimiento de requisitos de
compra para bienes, equipos y
servicios
• Comunicación de los
requerimientos de la
organización a los proveedores
• Procedimientos de revisión de
operaciones de maquinaria,
equipos y manejo de seguro de
materiales previo a su uso
•Requerimientos de aprobación y
especificaciones para la compra
de nueva maquinaria y equipo.
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
CONTRATISTAS
• Establecimiento de criterios para
la selección de contratistas
• Comunicación de los
requerimientos de SST de la
organización a los contratistas
• Evaluación, monitoreo y
reevaluación periódica del
desempeño en SST de los
contratistas
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
PERSONAL EXTERNO Y VISITANTES
• Controles de ingreso
• Requerimientos de EPP
• Orientación
• Requerimientos de Emergencia
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.7. Preparación y respuestas ante emergencias
Identificar situaciones
potenciales de emergencias.
Responder a estas
situaciones
de emergencias.
La
organización
debe
establecer,
implementar y
mantener uno
o varios
procedimientos
para:
ANALISIS DE VULNERABILIDAD
• ESTABLECER LAS POSIBLES EMERGENCIAS
• ESTABLECER SU PROBABILIDAD
• ESTABLECER SUS CONSECUENCIAS
IDENTIFICAR EL POTENCIAL DE UNA EMERGENCIA
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
MATRIZ DE AMENAZAS
TECNOLOGICAS
Incendio
Explosión
Fuga o derrames de
Materiales Peligrosos
Accidentes severos o
en masa
Intoxicación masiva
Atrapamientos
NATURALES
Sismo - Terremoto
Maremotos
Huracanes - vientos
fuertes
Rayos, Lluvias fuertes,
granizadas
Deslizamientos
Caída de árboles
SOCIALES
Asalto
Terrorismo
Amenazas
Asonada, ataque,
toma
Secuestros
Concentración masiva
de personas
Desalojos
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
Conjunto de actividades tendientes a mitigar las
consecuencias de una situación súbita que
puede poner en peligro la estabilidad de un
sistema
PRIORIDADES PERSONAS
EMERGENCIA
BIENES
EL PLAN DE EMERGENCIAS
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
La organización debe
garantizar que el esquema de
actualización para
emergencias este actualizado
y acorde con la empresa.
REVISAR LOS PLANES Y PROCEDIMIENTOS
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
NUEVAS TÉCNICAS O TECNOLOGÍAS
PARA ATENDER LA EMERGENCIA.
VERIFICAR LA COMPETENCIA DE LAS
PERSONAS ASIGNADAS AL PLAN DE
EMERGENCIA
MEDIR LA EFICIENCIA DEL
PROCEDIMIENTO.
EVALUAR EL DESEMPEÑO Vrs EL
PROCEDIMIENTO.
REVISAR LOS PLANES Y PROCEDIMIENTOS
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
4.5. VERIFICACIÓN 4.5.1. Seguimiento y medición
Mediciones cualitativas y cuantitativas
Seguimiento al grado de cumplimiento de los
objetivos SYSO
Seguimiento a la
efectividad de los
controles
Medidas proactivas del
desempeño
Medidas reactivas para el seguimiento de
enfermedades, incidentes Registrar datos y resultados de seguimiento y medición
Implementar y
mantener uno o varios
procedimientos para
monitorear y medir a
intervalos regulares el
desempeño de
SYSO.
Estos procedimientos
deben proporcionar:
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito.
Una No Conformidad puede ser una desviación de:
- Las normas de trabajo, practicas, procedimientos, requisitos legales,
etc, pertinentes.
- Los requisitos del Sistema de Gestión de la SST.
ACCIÓN CORRECTIVA
Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad
detectada u otra situación indeseable
DEFINICIONES
MEJORAMIENTO CONTINUO
Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión de SST,
para lograr mejoras en el desempeño de la SST global de forma
coherente con la Política SST de la organización. Nota 1: No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultanea en todas
las áreas de la actividad.
ACCIÓN PREVENTIVA
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial
o cualquier otra situación potencialmente indeseable.
DEFINICIONES
V
Medición y
Seguimiento
Evaluación
cumplimiento
legal
Investigación
incidentes
Control de
Registros
Auditoría
Interna
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
Establecer y
mantener
procedimientos
Hacer seguimiento
y medir
regularmente el
desempeño
Cualitativas y Cuantitativas
Medidas reactivas
Cumplimiento de Objetivos
Medidas proactivas Registro de datos y resultados
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
Política y Objetivos
Evaluación de Riesgos
Requisitos legales y otros suscritos
Procedimiento de Control de NC
Registros de formación
Resultados de Vigilancia de la Salud
INP
UT
Seguimiento y
Medición Procedimiento de Seguimiento y medición
Cuestionarios de chequeos
Informes de inspecciones
Listado de equipos críticos
Actividades de Mantenimiento y resultados
Resultados de implantación de Procedimientos
Registro de no conformidades
Registro de calibración de equipos
INP
UT
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
MEDICIONES
PROACTIVAS
Verificar la conformidad con las actividades de SST de la
organización
MEDICIONES
REACTIVAS
Investigar, analizar y registrar fallas en el sistema de gestión de SST
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
Identificar parámetros claves de desempeño en
SST para determinar su cumplimiento
- Cumplimiento de la Política y los Objetivos en SST
- Eficacia del control de los riesgos
- Cumplimiento de programas de Capacitación,
concientización y consulta para los trabajadores.
Algunos Parámetros:
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
Si la organización usa instrumentos para el monitoreo, debe contemplar lo siguiente:
• Mantenimiento de los equipos.
• La Calibración según patrones nacionales o internacionales.
• La organización debe conservar los registros de calibración
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
REVISIONES PROACTIVAS
Eficacia de la capacitación en SST.
Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales.
Eficacia de las inspecciones.
Porcentaje de cumplimiento de los objetivos y metas.
Evaluación del comportamiento basado en las
Observaciones.
Se dotó de equipos de protección personal al personal
expuesto?
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
REVISIONES REACTIVAS
Tasas de Accidentalidad
Indices de Frecuencia, de Gravedad.
Indices y costos de ausentismo laboral
Indices de morbilidad de Enfermedades Profesionales
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
INDICADORES DE GESTIÓN EN SST
COMPOSICIÓN
• Nombre del Indicador
• Objetivo
• Fórmula de Cálculo
• Unidades
• Meta
• Fuente de información
• Sentido
• Frecuencia de medición
• Responsable de medición
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
NOMBRE: GESTIÓN DE LOS RIESGOS
OBJETIVO : Estimar la reducción de los riesgos
FORMA DE CÁLCULO:
UNIDADES: Porcentaje
META: Mínimo 100%
No. de Riesgos en niveles tolerables *100
No. de Riesgos significafivos
COMPOSICIÓN
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
INDICADORES DE GESTIÓN EN SST
NOMBRE: EFICACIA DEL SISTEMA S & SO
OBJETIVO: Medir la accidentalidad
FORMA DE CÁLCULO:
UNIDADES: Porcentaje
No. Accidentes de trabajo x 100
No. Total de trabajadores
META: 5%
COMPOSICIÓN
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
Metas establecidas.
Comportamiento histórico.
Mejor valor logrado en el período.
Valores estándar del indicador en el sector o conforme con la
legislación.
Proceso de toma y análisis de la información.
Responsablede toma, análisis y retroalimentación.
ANÁLISIS
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEÑO
INDICADORES DE GESTIÓN EN SST
4.5. VERIFICACIÓN 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal (4.5.2.1. y 4.5.2.2.)
EVALAUAR EL
CUMPLIMIETO LEGAL
Y OTROS REQUISITOS
EVALAUAR EL
CUMPLIMIETO LEGAL
Y OTROS REQUISITOS
PR
OC
ED
IMIE
NT
OS
4.5.2 EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales. Evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba la empresa. Contar con registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
4.5. VERIFICACIÓN 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.3.1. Investigación de incidentes 4.5.3.2. NC, acción correctiva y preventiva
Determinar las deficiencias SYSO y otros
factores contribuyentes
Identificar la necesidad de la acción correctiva
Identificar las oportunidades para la
acción preventiva
Identificar las oportunidades para la
mejora continua
Comunicar los resultados de la investigación
La identificación y corrección de las NC, tomando
acciones mitigar consecuencias
Investigación de las NC, determinando causas y
prevenir para que no vuelva a ocurrir
La evaluación de la necesidad para prevenir las
NC
Registrar y comunicar la implementación de las AC y
AP
Revisar la eficacia de la AP y AC
PR
OC
ED
IMIE
NT
OS
Establecer y mantener
procedimientos
Definir la
responsabilidad y
autoridad
Manejo e investigación de accidente, incidente y no
conformidades
Aplicación de acciones para mitigar las consecuencias
Iniciación y realización de AC y AP
Confirmación de la efectividad de AC y AP
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,
ACCIÓN PREVENTIVA Y CORRECTIVA
Detección del evento
Investigación de
accidentes
Investigación de
Enfermedades
profesionales
Investigación de
inccidentes
Adopción de Medidas
Correctivas
Seguimiento de implantación
Seguimiento de eficacia
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,
ACCIÓN PREVENTIVA Y CORRECTIVA
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA
EL PROBLEMA
LA SITUACIÓN ACTUAL
EL ANALÍSIS
EL PLAN DE ACCIÓN
LA EJECUCIÓN
LA VERIFICACIÓN
RESULTADOS
VS.
METAS
LA NORMALIZACIÓN
LA CONCLUSIÓN
SI NO
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,
ACCIÓN PREVENTIVA Y CORRECTIVA
4.5. VERIFICACIÓN 4.5.4. Control de los registros
Legibles
Trazables
Identificables
Legibles
Trazables
Identificables
Establecer y
mantener
procedimientos
Identificar
Almacenar
Proteger
Recuperar
El tiempo de retención
Disposición final
Registros
4.5. VERIFICACIÓN 4.5.5. Auditoria interna
Determina si el SGSYSO
es:
• Conforme con las disposiciones planificadas
• Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
• Es eficaz para el logro de la política y objetivos
Informar a la dirección
resultados
• La organización debe: planificar, establecer, implementar programas de auditoria basados en los resultados de las evaluaciones de riesgo y las auditorias anteriores
Establecer y mantener
procedimientos
• Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar auditorias
• Criterios de auditorias, su alcance frecuencia y métodos
Auditorias internas SGSySO
se realizan a intervalos
planificados para :
PROCESO SISTEMÁTICO, INDEPENDIENTE Y
DOCUMENTADO, PARA OBTENER “EVIDENCIA DE LA
AUDITORIA” Y EVALUARLAS DE MANERA
OBJETIVA, CON EL FIN DE DETERMINAR EL GRADO
EN QUE SE CUMPLEN LOS CRITERIOS DE
AUDITORÍA
SEGÚN OHSAS 18001:2007
Qué es Auditoría?
PROCESO
SISTEMÁTICO
NO ALEATORIO. ACTIVIDAD PLANIFICADA
Y PROGRAMADA
REVISAR EL SISTEMA DE GESTIÓN Y SUS
PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON DIFERENTES
CRITERIOS.
INDEPENDIENTE AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA
AUDITADA
DOCUMENTADO EL PROCESO SE PUBLICA COMO
DOCUMENTO ESCRITO
Qué es Auditoría?
EVALUAR
OBJETIVAMENTE
COMPARAR LA EVIDENCIA CON LOS
CRITERIOS DE AUDITORÍA, USANDO
HECHOS ANTES QUE PERCEPCIONES
SUBJETIVAS
CRITERIOS DE
AUDITORIA
LEGISLACIÓN
PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
NORMAS
REGISTROS, DECLARACIONES DE
HECHOS O CUALQUIER OTRA
INFORMACIÓN VERIFICABLES
EVIDENCIA DE
AUDITORÍA
Qué es Auditoría?
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
OBJETIVOS:
Determinar si el SG SST:
Es conforme con los requisitos
planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que fue creado
OBJETIVOS:
Evaluar la adecuación para
cumplir eficazmente los
requisitos del SG SST del
proveedor.
Verificar la aplicación de
disposiciones contractuales
OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos mínimos
de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditoría por los
clientes.
Para:
Evaluar la eficacia del sistema
de SST
Identificar las oportunidades de
mejoramiento
Para:
Evaluar y seleccionar
proveedores
Mantener relaciones ganar -
ganar
Para: CERTIFICACIÓN O
RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO
ORGANIZACIÓN COMPRADOR ORGANIZACIÓN
AUDITORÍA INTERNA AUDITORÍA EXTERNA AUDITORÍA EXTERNA
CLASES DE AUDITORÍA
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
Conducta Ética Cuidado profesional
AUDITORES
AUDITORIA
Evidencia
Presentación Justa
Independiente
Auditoría del Sistema SST
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
CONDICIONES DE OPERACIÓN
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
REGISTROS
ESTADÍSTICAS
ACTOS
SUBESTÁNDARES
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
4.6. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
ELEMENTOS DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCION
Re
su
lta
do
s d
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ria
s, cu
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Qué hay que hacer?
4.6 Toma de decisiones
Para asegurar su adecuación y efectividad
permanente
Para detectar necesidad de cambio en la política,
objetivos y elementos del sistema
Para demostrar liderazgo y compromiso visible
Para involucrarse con el mejoramiento continuo
La alta gerencia debe revisar de manera documentada,
a intervalos definidos, el sistema de gestión