nicaragua y su sistema nacional ala/cft/cfpforo.conami.gob.ni/2015/pdf/denis_membreno.pdf · •...
TRANSCRIPT
1
1
Nicaragua y su Sistema Nacional ALA/CFT/CFP
Mayor GeneralDENIS MEMBREÑO RIVAS
Director UAF
2
MARCO LEGAL
1994Nicaragua suscribe el ReglamentoModelo de Prevención de Lavado deDinero, emitido por el CICAD - OEA
1994 Ley 177, Ley de Estupefaciente, Sicotrópicos yOtras Sustancias Controladas. Define el delito deLavado de Dinero y establece la Comisión deControl de Operaciones Bancarias, Financieras yActividades Conexas sobre Legitimación deCapitales
1999Ley 285, Ley de Reformas y Adicionesa la Ley 177. Amplía el concepto deLavado de Dinero y Activos y crea laComisión de Análisis Financiero
2007Ley 641, Código Penal de Nicaragua.Tipifica los delitos de Lavado de Activos,Financiamiento al Terrorismo y CrimenOrganizado
2010Ley 735, Ley de Prevención,Investigación y Persecución del CrimenOrganizado y de la Administración de losBienes Incautados, Decomisados yAbandonados. Instituye la ComisiónNacional Contra el Crimen Organizado
2012Ley 769, Ley de Fomento y Regulación deMicrofinanzas”, la cual crea a la ComisiónNacional de Microfinancieras
2012 Ley 793, Ley Creadora de la Unidad de Análisis Financiero. Especializada en el análisis de información jurídico financiera dentro del Sistema ALA/CFT/CFP
3
4
MARCO LEGAL
En la Asamblea Nacional se estárevisando la propuesta demodificaciones al Código Penalque incluye ampliar latipificación del Lavado deActivos, el Financiamiento alTerrorismo e incluir elFinanciamiento a la Proliferaciónde Armas de Destrucción Masiva
Con el apoyo del BID se trabaja el Anteproyecto de Ley
ALA/CFT/CFP
3
SISTEMA NACIONAL ALA/CFT
Sub Sistema
Regulación y Prevención
Sub Sistema
Regulación y Prevención
SIBOIF
CONAMI
MIFIC
MIGOB
Unidad de Análisis Financiero
Sub Sistema
Detección
Sujetos Obligados
Sub Sistema
Persecución Penal
Poder Judicial
Ministerio Público
Procuraduría General de la República
Policía Nacional
Bancos
Unidad de Análisis Financiero
Financieras
Microfinancieras
Cooperativas
Casinos
Otros
Unidad de Análisis Financiero
TELCOR
DGSAAPNFD
5
DGI
Evaluaciónal país
• 2008• Octubre: Durante la Tercera Ronda de Evaluación Mutua, Nica ragua presentó 129
Deficiencias en 40 + 9 Recomendaciones
GAFI
• 2009• Octubre: En la XXX Reunión Plenaria aprobó los resultados de la Evaluación a Nicaragua,
por lo que pasa a Seguimiento Intensificado; se le solicita l a elaboración de un Plan deAcción .
GAFI
• 2010• Diciembre: Se presenta el Plan solicitado con 134 acciones a cumplir, 67 de ellas están
comprometidas para superar las Deficiencias encontradas e n las 16 RecomendacionesClaves y Esenciales
GAFISUD
• 2014• Julio: El XXIX Pleno de Representantes remueve a Nicaragua d el Seguimiento Intensificado
al Seguimiento Regular
GAFI
• 2015 27 febrero • XXVII Reunión Plenaria: Nicaragua sale de la Lista Gris
NICARAGUA Y EL GAFI
6
4
SIGNIFICADO DE LA SALIDA DEL SISTEMA DE LISTAS DEL GAFI
Incrementa la competitividaddel país
Disminuye el Riesgo País antelos organismos multilaterales einstituciones financierasinternacionales
Acceso a recursos financierosen términos concesionales
Motiva la inversión de activosde origen lícito
Demuestra que el SistemaALA/CFT/CFP es consistente,coherente para proteger el sistemafinanciero nacional y evitar elasentamiento del crimen organizadoen nuestro país
7
Evaluación Cumplimiento
Técnico
Aborda los requisitosespecíficos de las 40Recomendaciones del GAFI,principalmente en lo querespecta al marco jurídico einstitucional y los poderes yprocedimientos de lasautoridades competentes
Estos representan los pilaresfundamentales del SistemaALA/CFT/CFP
Evaluación Efectividad
Identifica el grado en que unpaís logra un conjunto definidode alcances que sonfundamentales para un sólidoSistema ALA/CFT/CFP pormedio de 11 ResultadosInmediatos
Es la medida en que el marcolegal e institucional produce losresultados previstos .
IV RONDA DE EVALUACIÓN MUTUA
8
5
La UAF diseñó una herramienta que administra lasdeficiencias encontradas en el proceso de autoevaluaciónrealizado por su personal sobre el Cumplimiento Técnico yla Efectividad de las 40 Recomendaciones y 11 ResultadosInmediatos del GAFI.
Los trabajos en Nicaragua comenzarán en el 2016. La Visita de Evaluaciónserá en el primer trimestre del 2017; participarán evaluado res de paísesmiembros y de la Secretaría Ejecutiva de GAFILAT así como del GAFI,quienes revisarán cómo Nicaragua ha mitigado sus riesgos de LA/FT/FP.
De acuerdo a los resultados, se determinará el mantenimient o del estatus deSeguimiento Regular o regresar al estatus de Seguimiento In tensificado.
NICARAGUA Y LA IV REM 2015 - 2017
9
NICARAGUA Y LA IV REM 2015 - 2017
10
6
Núm.
1 Unidad de Análisis Financiero
2 Comisión Nacional de Microfinanzas
3 Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras
4 Ministerio de Hacienda y Crédito Público
5 Ministerio de Gobernación
6 Ministerio de Fomento, Industria y Comercio
7 Dirección General de Servicios Aduaneros
8 Corte Suprema de Justicia
9 Procuraduría General de la República
10 Ministerio Público
11 Policía Nacional
12 Dirección General de Ingresos 11
ACTORES EN EL SICTEACTORES EN EL SICTE
Cumplimiento Técnic o
168 Notas Interpretativas
269 Criterios
135 Brechas
12
MÓDULO DE CUMPLIMIENTO TÉCNICO
7
MÓDULO DE CUMPLIMIENTO TÉCNICO
Sistema Nacional ALA/CFT.
BRECHAS
PARCIALES 77
AUSENTES 58
TOTAL 135
13
241 intervenciones para cubrir las 135 brechas
07 Actores Sistema de
Persecución Penal
05 Actores Sistema de
Regulación y Prevención
INSTANCIAINTERVENCIÓN
DE ACTORES POR BRECHAS
%
TOTAL DE INTERVENCIONES 241 100%
Unidad de Análisis Financiero 101 41.90%
Comisión Nacional de Microfinanzas 32 13.27%
Superintendencia de Bancos y de Otras
Instituciones Financieras24 9.95%
Policía Nacional 21 8.71%
Procuraduría General de la República 15 6.22%
Corte Suprema de Justicia 13 5.39%
Ministerio Público 12 4.97%
INTERVENCIONES POR ACTORESINTERVENCIONES POR ACTORES
14
MÓDULO DE CUMPLIMIENTO TÉCNICO
8
INSTANCIAINTERVENCIÓN
DE ACTORES POR BRECHAS
PORCENTAJE
Dirección General de Servicios
Aduaneros 6 2.48%
Dirección General de Ingresos 6 2.48%
Ministerio de Gobernación 5 2.07%
Ministerio de Fomento, Industria y
Comercio 4 1.65%
Ministerio de Hacienda y Crédito
Público 2 0.82%
15
MÓDULO DE CUMPLIMIENTO TÉCNICO
Efectividad
55 Cuestiones Fundamentales
132 Factores Claves
132 Metas
16
MÓDULO DE EFECTIVIDAD
9
17
MÓDULO DE EFECTIVIDAD
18
MÓDULO DE EFECTIVIDAD
ACTORESINTERVENCIÓN DE
ACTORES POR METAS
PORCENTAJE
TOTAL DE INTERVENCIONES 313 100.00% Unidad de Análisis Financiero 94 30.03%Comisión Nacional de
Microfinanzas48 15.33%
Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras
47 15.01%
Policía Nacional 35 11.18%Ministerio Publico 31 9.90%Corte Suprema de Justicia 26 8.30%Procuraduría General de la
República9 2.87%
Dirección General de Servicios Aduaneros
8 2.55%
Ministerio de Gobernación 8 2.55%Dirección General de Ingresos 6 1.91%Ministerio de Fomento, Industria y Comercio
1 0.31%
10
Consultoría Internacional
Se basó en la Guía GAFI
Se tuvo acceso a
datos cuantitativos y cualitativos
• Estadisticas UAF, PN, BCN.• Percepciones de los diferentes
actores del Sistema ALA/CFT/CFP
Se coincidió en el
Propósito y Alcance
• Base de la EstrategiaNacional Y Plan NacionalALA/CFT/CFP
EVALUACIÓN NACIONAL DE RIESGOS
• Para la Evaluación Nacional de Riesgo deLavado de Activos y Financiación delTerrorismo
• Financiamiento otorgado por el BancoInteramericano de Desarrollo
LECCIONES APRENDIDAS
Se generó conocimiento e insumos para fortalecer el SistemaNacional ALA/CFT/CFP
Es la herramienta esencial para diseñar políticas nacional es aincorporar en la Estrategia Nacional y desarrollar en el Pla nNacional ALA/CFT/CFP
Es un proceso evolutivo, su actualización obedecerá a una se riede factores y causas que pasan por nuevas tipologías delicti vasy cambios significativos en productos o servicios financie ros
11
Actualmente, con el apoyo de la Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación (COSUDE) se está trabajando la Estrategia Nacional y el Plan
Nacional Anti Lavado de Activos, Contra el Financiamiento al Terrorismo y a la Proliferación d e
Armas de Destrucción Masiva
ESTRATEGIA NACIONAL ALA/CFT/CFP
21
SUJETOS OBLIGADOS
1. Integración gradual de
nuevos Sujetos Obligados al
registro y regulación en ALA/CFT/CFP
2.
Mayor comprensión en análisis, gestión,
mitigación de riesgos e
implementación gradual de matrices
de riesgo
4.
Monitoreo efectivo, identificación,
escrutinio y escalamiento de
operaciones inusuales, previo a la
emisión de ROS
3.
Supervisión efectiva In Situ y Extra Situ al cumplimiento técnico
del programa ALA/CFT/CFP con
resultados satisfactorios
FORTALEZAS DEL COMPONENTE DE REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN
12
FACTORES INDISPENSABLES PARA SUPERAR LA IV REM
23
• Materialización y cumplimiento de la voluntad política de las MáximasAutoridades del País.
• Sinergia entre las diferentes Instituciones Estatales
• Sensibilización a los Actores Claves sobre la problemática.
• Compromiso de los Actores para aportar a los soluciones propuestas.
• Apoyo de parte de nuestro organismo regional tipo GAFI(GAFILAT).
• Complementariedad de otras Unidades de Inteligencia Financiera de laRegión.