matriz de riesgos y oportunidades r-ed-01 … de...cumplimiento de las acciones (si/no) fecha de...

No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern

o

Posibles causas que looriginan Objetivo de calidad en el que impacta

Probabilidadde

ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del

RiesgoAcciones para el seguimiento

del riesgo/oportunidad

Fecha deimplementaciónde las acciones

Evidenciadocumental

Frecuencia derevisión

Responsable de laimplementación de las

acciones

Cumplimiento delas acciones

(si/no)Fecha de

verificación Observaciones Responsable de laverificación

1 R

Los egresados de losprogramas educativos de laFacultad de Comercio yAdministración Victoria, nocontesten la Encuesta aegresados R-OP-04-12-04

Humano Externo

* Pereza odesconfianza delegresado para brindarinformación.

Promover la formación creativa,emprendedora y competitiva de losestudiantes.

3 1 3 Bajo

* Continuar con el envío decorreos electrónicos pormedio del correoinstitucional.

Cada que sepresente elproblema.

Correoelectrónico

impreso

Cada que sereporte una falla.

Responsable delDepto. de

Seguimiento deEgresados

Secretario Técnico

2 R

Los empleadores de losprogramas educativos de laFacultad de Comercio yAdministración Victoria, nocontestan la Encuesta aempleadores R-OP-04-12-05

Humano Externo

* Pereza odesconfianza delempleador parabrindar información.


3 1 3 Bajo

* Continuar con el envío decorreos electrónicos pormedio del correoinstitucional.


Correoelectrónico

impreso

Cada que sereporte una falla.

Responsable delDepto. de

Seguimiento deEgresados

Secretario Técnico

Ver. 1

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03

OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica

Departamento Seguimiento de Egresados

Dependencia:

Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

Dirección:Seguimiento de Egresados P-OP-04-1224 de febrero de 2017

LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

ACT 15/02/2017

C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA

DR. ADÁN JACINTO FLORES FLORESRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO

No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el

que impacta

Probabilidadde

ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento del riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



accionesCumplimiento de

las acciones (si/no)

Fecha deverificación Observaciones Responsable de la

verificación

1 R No contar con la bibliografía que sesolicita en los PE.

Financiero Externo

Falta de presupuesto pararealizar la compra de toda la

bibliogrfía básica que se incluyeen los PE.

Promover unainvestigación útil ypermanente.

3 2 6 BajoEnvío al Secretario Administrativo una lista de la

bibliografía solicitada en los PE que no seencuentra en la biblioteca.

31/03/2017 Correoelectrónico

Semestral Responsable debiblioteca

Secretaria deAdministración

2 RNo contar con energía eléctrica parapoder brindar el servicio en la salade lectura a los alumnos.

InfraestructuraExterno/Interno

Sobre carga en lostransformadores de CFE que

causan cortos y suspensión delservicio. Falta de

mantenimiento en el cableado.


1 2 2 Muy bajo

Solicitar a Servicios Generales una revisión delcableado del área de biblioteca.

Corroborar que el departamento de ServiciosGenerales realice la revisión solicitada.

31/03/2017 Memorándum Semestral

Responsable debiblioteca

Responsable ServiciosGenerales.


3 R

Incumplimiento de la SecretaríaAcadémica en la entrega laBibliografía requerida en losProgramas de Estudio.

Humano Interno

El Secretario Académicodesconoce la importancia de laentrega de los PE en el tiempo

solicitado para poder determinarel indicador de Bibliografía Básica

de biblioteca.


3 2 6 Bajo

Recordar al Secretario Académico la entrega de labibliografía requerida en los PE de cada periodo,

así como la importancia de hacerlo en los tiemposy formatos solicitados.

31/03/2017 Memorándum SemestralResponsable de

bibliotecaSecretaria de

Administración

4 R Incumpliento de las academias en laactualización de los PE. Humano Interno

No se ha concientizado a lospresidentes de academia el

impacto de la actualización de losPE para el indicador de

Bibliografía Básica de biblioteca.


3 2 6 Bajo

Solicitar al secretario académico se informe a lospresidentes de cada academia la importancia dela actualización de los PE, así como el impacto dedicha acción para el cumplimiento de indicador

de Bibliografía Básica.

Corroborar que el Secretario Académico informea los presidentes de academia sobre la

importancia de la actualización de los PE.



Secretario Académico.


5 R Falla en el Sistema de Bibliotecas. Infraestructura InternoFalla en la red de la universidad.

Falla en el sistema por unaactualización del mismo.


1 2 2 Muy bajo

Solicitar al departamento de informática unarevisión del sistema de biblioteca.

Corroborar que el área de informática realice larevisión solicitada al sistema de biblioteca.



Responsable Área deinformática.


Ver. 1


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría de Admistración

Biblioteca

Dependencia:



Dirección:Servicio de Biblioteca P-OP-04-0824 febrero del 2017

ACT 15/02/2017

C.P ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA

ING. PALOMA CASTRO OSUNARESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO



o

Posibles causas quelo originan

Objetivo de calidad en elque impacta

Probabilidad deocurrencia Severidad Resultado Nivel del Riesgo

Acciones para elseguimiento del

riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de

verificación Observaciones

1. Uso malicioso. 1. Control de acceso alequipo. 1. Diario. 1. Registro de

asistencia. 1. Mensual. 1. Administración deLaboratorios.

2. Virus.2. Mantener actualizado yactivo el softwareantivirus.

2. Diario. 2. Semanal.

3. Falta deactualizaciones.

3. Programaciónautomática deactualización en línea desistemas operativos.


4. Vencimiento delicencia.

4. Monitoreo sobre elstatus de las licencias. 4. Mensual. 4. Mensual.

5. Saturación dememoria.

5. Optimización de losaplicativos del equipo. 5. Diario. 5. Semanal.

1. Uso malicioso. 1. Control de acceso alequipo. 1. Diario. 1. Registro de

asistencia. 1. Mensual.

2. Falla-desgastede componentes.

3. Falla eléctrica.

1. Saturación dehorarios.

2. Sobrecupo.



Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV

Coordinación de Tecnología Informática

Dependencia:



Dirección:Servicio de Laboratorios de Computo P-OP-04-0924 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017

2

2, 3, 4 y 5.Reporte deserviciosinformáticos.

2, 3, 4 y 5. SoporteTécnico yAdministración deRedes.

2 y 3. Verificación deinfraestructura eléctrica yde cómputo.

2 y 3. Mensual.2 y 3. Reporte deserviciosinformáticos.

2 y 3. Semanal.

Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional

2 2 4 Bajo1 R Falla de software Infraestructura Interno

R Falla de hardware Infraestructura Interno


3 2 6 Bajo Administración deLaboratorios

3 R Falta de disponibilidad dellaboratorio Académico Interno


2 3 6 Bajo Informe sobre capacidadde laboratorios Semestral Memorándum Semestral Administración de

Laboratorios

DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA

DR. DEMIAN ABREGO ALMAZÁNRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


Responsable de laverificación

Ver. 1



Facultad de Comercio y Administración VictoriaDirección de la FCAVCoordinación de Tecnología Informática

VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

Servicio de Laboratorios de Computo P-OP-04-0924 de febrero de 2017

Coordinador deTecnologíaInformática




o

Posibles causasque lo originan

Objetivo de calidad en el queimpacta

Probabilidadde

ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo


riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 RBaja por incumplimiento del

Reglamento de ServicioSocial

Humano Externo

Que el alumno nocumple con laentrega de los

informesmensuales, por

algún tipo deimpedimento

medico ofalleciera.

Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente,

Fortalecer unaadministración ordenada,

eficiente y funcional.

3 2 6 Bajo

Realizar una revisión alsistema en referencia acuantos alumnos han

entregado su informe undía antes de la fecha

limite de entrega, estocon la finalidad de

localizar a los alumnosfaltantes y conocer el

motivo por el cual no hanentrega su informe ydarle seguimiento.

El día 6 primerode cada mes.

Informacióngenerada por el

sistema deServicio Social

Cada mes

Coordinador deServicio social y

PrácticasProfesionales

Secretario Técnico

2 RQue el alumno no sepresente al taller de

inducción

Académico yHumano Externo

PorIrresponsabilidad,

por cuestiónlaboral, o asistir a

clases.

Fomentar una vinculaciónresponsable y con

sensibilidad social, Fortaleceruna administración

ordenada, eficiente yfuncional

2 2 4 Bajo

Continuar con el procesode difusión deinformación

específicamentepublicando avisos en lospizarrones de la facultad,

publicar anuncios en lapagina de Facebook de lafacultad, la Coordinación

de Servicio Social y laDirección de Servicio

Social.

Quince díasantes de la fecha

del Taller deInducción

Capturas depantalla deFacebook y

copia del aviso.

Cada 6meses



Secretario Técnico

Ver. 1

C.P JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA

M.C.B. MAYCOTT DEIRDRE RAMOS CRESPORESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO

LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.ICOORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Coordinación de Servicio Social y Prácticas Profesionales

Dependencia:



Dirección:Servicio Social P-OP-01-2024 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad dedar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.


No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Externo

Posibles causas que looriginan


Probabilidadde


Acciones para el seguimientodel riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de

verificación ObservacionesResponsable de la

verificación

1 RQue al demandante no se le

entregue la informaciónrequerida

Humano ExternoEl demandante no sepresente a recoger lainformación solicitada

Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y

funcional1 1 1 Muy bajo

Resguardo de la informaciónpor un máximo de 30 días

Cada que sepresente el

riesgo

Documento queampara la

informaciónsolicitada


riesgoSecretario Técnico

SecretarioTécnico

2 R

Que se solicite informaciónque no sea posible

proporcionar por no cumplircon los lineamientos

establecidas

Humano Externo Desconocimiento delos lineamientos

Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y

funcional1 1 1 Muy bajo Difusión de los lineamientos

para solicitar informaciónEnero y Agosto Tríptico de

informaciónBianual Secretario Técnico Secretario

Técnico

Ver. 1


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a laclausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría TécnicaDependencia:

SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

Dirección:Servicios Escolares P-OP-04-0724 de Febrero de 2017

Facultad de Comercio y Administración VictoriaProceso/procedimiento:Fecha de análisis:

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO


ACT 15/02/2017


C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO

No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo



Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


verificación

1 R

No se reporten los desperfectos enla infraestructura por parte delpersonal sindicalizado deintendencia

Humano Interno

Falta decomunicación

Falta decompromiso y

responsabilidad

Fortalecer unaadministración

ordenada, eficiente yfuncional.

4 2 8 MedioSupervisión semanalde la infraestructurafísica

10/03/2017

R-AP-04-06-01-Reporte deservicio y

encuesta desatisfacción

Fotografías

Semanal

Servicios Generales

Secretaría deAdministración


2 OPrevenir desperfectos mayores enla infraestructura que puedanocasionar un accidente

Infraestructura Interno Revisión mensual



Supervisión semanalde la infraestructurafísica

10/03/2017

R-AP-04-06-01-Reporte deservicio y

encuesta desatisfacción

Fotografías

Semanal

Servicios Generales



Ver. 1


C.P. ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


Secretaría de Administración

Dependencia:



Dirección:Servicios Generales P-AP-04-0624 febrero del 2017

ACT 15/02/2017





o



Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R

No contar en tiempo y formacon la informaciónproporcionada por laSecretaria Académica.

Humano Interno

Debido a la grancantidad de actividades

a desarrollar porsecretaria académica

Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 3 3 9 Medio

Solicitar por escrito darrespuesta a la

información solicitadaFeb-2017 Memorándum Semestral Contraloría interna

2 R

No contar en tiempo y formacon la informaciónproporcionada por laSecretaria Técnica.

Humano Interno

Debido a la grancantidad de actividades

a desarrollar porsecretaria técnica

Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 3 3 9 Medio


información solicitadaFeb-2017 Memorándum Semestral Contraloría interna

3 R

No localizar a los alumnosque evaluarán elcumplimiento del docente delprograma de estudios.

Humano Interno Inasistencia por partede los alumnos

Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 1 3 3 Bajo

1. Comunicarse con elalumno vía correoelectrónico.

2. Aplicar posteriormentela evaluación

Abril-2017

1. Correoelectrónico

2. Evaluaciónhecha alalumno

Semestral Contraloría interna

4 RNo contar en tiempo y formacon la disposición de laencuesta en línea

Infraestructura InternoFallas en la

infraestructuratecnológica


Comunicación inmediatacon el responsable de la

Coordinación deTecnología Informática

Abril-2017 Memorándum Semestral Contraloría interna

5 R

No aplicar la encuesta entiempo y forma debido a uncaso fortuito o de fuerzamayor.

MedioAmbiente Externo

Cambiosmeteorológicos ydiversos tipos de

contingencias



1 1 1 Muy bajo

Comunicación inmediatacon la Dirección y

Secretaria deAdministración de la

Facultad

Abril-2018 Memorándum Semestral Contraloría interna




Contraloría Interna

Dependencia:



Dirección:Supervisiones Académicas P-LI-04-0424 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017


C.P. LAURA ALICIA RUIZ RODRÍGUEZ, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO



Contraloríainterna

Contraloríainterna

Contraloríainterna

Contraloríainterna

Contraloríainterna

Ver. 1



Facultad de Comercio y Administración VictoriaDirección de la FCAVContraloría Interna


Supervisiones Académicas P-LI-04-0424 de febrero de 2017




Probabilidadde


Riesgo


riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R

No obtener respuesta entiempo y forma de las

secretarias y coordinacionescuando se les solicita

información

FactorHumano Interno

Debido a la grancantidad de actividadesa desarrollar por cada

Secretaría oCoordinación

Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 3 4 12 Alto


información solicitadaMarzo 2017 Memorándum Trimestral contraloría Interna Contraloría

Interna

2 R Modificación en la estructuraadministrativa

FactorHumano Interno

Reasignación depuestos, creación de

nuevas áreas paracumplir un fin

específico



2 2 4 Bajo

Comunicación inmediatacon los responsables de

Planeación Integral yAsesor Jurídico.

Febrero 2017 Memorándum Semestral contraloría Interna ContraloríaInterna

3 R Cambio de la normatividadvigente Legal Interno

Adicionar o derogardisposiciones

contenidas en elreglamento para sucorrecta aplicación



2 2 4 Bajo

Comunicación inmediatacon el responsable del

área jurídica de laFacultad


4 REntrega-recepción del

responsable de la direcciónde la Facultad

FactorHumano Interno Reasignación de

funciones



1 1 1 Muy bajoComunicación inmediatacon el responsable de ladirección de la Facultad

Febrero 2017Acta

circunstanciada

Semestral contraloría Interna ContraloríaInterna

5 R Casos fortuitos o de fuerzamayor

MedioAmbiente Externo

Cambiosmeteorológicos ydiversos tipos de

contingencias



1 1 1 Muy bajo

Comunicación inmediatacon la Dirección y

Secretaría deAdministración de la

Facultad


6 R

Cambio de responsable desecretarías, coordinaciones oáreas bajo su cargo. Ausenciade información en la entrega

recepción.

FactorHumano Interno Reasignación de

funciones



1 1 1 Muy bajo

Comunicación inmediatacon el nuevo responsable

de la Secretaría oCoordinación

Febrero 2017 Memorándum Trimestral contraloría Interna ContraloríaInterna

Ver. 1


C.P. LAURA ALICIA RUIZ RODRÍGUEZ, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


Contraloría Interna

Dependencia:



Dirección:Supervisiones Administrativas P-LI-04-0324 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017





o


Probabilidadde

ocurrenciaSeveridad Resultado

Nivel delRiesgo



Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


verificación

1 R

Que el sistema de solicitud yregistro de título profesionalfalle cuando el alumno acudea hacer su trámite.

Infraestructura Interno

*Problemas en la redde comunicación*Falla en el servidordel sistema.*No existe un plan decontingencias deladministrador delsistema.

Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional.

3 2 6 Bajo

*Reportar a a sistemas lafalla.*En caso de que el sistemaesté funcionando, reportar alencargado de infraestructuratecnológica


Correo impreso Cada que sereporte una falla.

El personal en turnodel área de titulación.

SecretarioTécnico

2 R

Que los alumnos no cuentencon el tiempo necesario paratramitar su título y quedeinconcluso su trámite.

HumanoExterno

El horario y carga detrabajo.

Fomentar una vinculaciónresponsable y con sensibilidadsocial.

2 3 6 Bajo

Dar difusión a los horarios deatención y recepción dedocumentos, por medio detríptico impreso y digital enla página, reunión conalumnos de último periodo

Febrero de 2017

*Trípticoimpreso.*Pantalla de lapágina dondese muestra eltríptico.*Listas deasistencia a lareunión.

SemestralEl personal en turnodel área de titulación.

SecretarioTécnico

3 R

Que el alumno cumpla conalguna opción de titulaciónpero no cumpla con todos losrequisitos para tramitar laautorización del título.

Humano ExternoEl alumno no prestóatención a losrequisitos de egreso.

Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional. 3 2 6 Bajo

Dar difusión de los requisitosde titulación para que elalumno conozca cual será ladocumentación con la quedeberá cumplir, por mediode tríptico impreso y digitalen la página y reunión conalumnos de último periodo,dar difusión.

Febrero de 2017

*Trípticoimpreso*Pantalla de lapágina dondese muestra eltríptico.*Listas deasistencia a lareunión.

SemestralEl personal en turnodel área de titulación.

SecretarioTécnico

4 RQue el alumno no cuente conel recurso para solventar losgastos de su titulación.

Financiero ExternoSon distintosconceptos los costosque hay que cubrir.

Fortalecer la evaluación oportuna ypermanente.

2 2 4 Bajo

Dar a conocer conanterioridad los costos deltrámite para que el alumnoesté preparado.

Febrero de 2017 Avisos Semestral El personal en turnodel área de titulación.

SecretarioTécnico

5 R Que algún expediente no estéidentificado.

Humano Interno Por descuido. Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional.

2 3 6 Bajo

Resguardar ladocumentación eidentificarlo en el momentoque el alumno entregue yaconsejar al alumno que sequede con juego de copias.

Diario

Copia deregistro ylistado delnúmero delexpediente.

Semanal El personal en turnodel área de titulación.

SecretarioTécnico

Ver. 1


ACT 15/02/2017


C.P. JULIO CESAR MACÍAS VILLARREAL, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


Dirección:Titulación P-OP-04-1124 de febrero de 2017

Departamento de TitulaciónProceso/procedimiento:Fecha de análisis:




Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría TécnicaDependencia:



Probabilidadde


RiesgoAcciones para el seguimiento



Evidenciadocumental



acciones

Cumplimiento de lasacciones(si/no)


verificación

1 R

El alumno causa baja delprograma educativo cursado

mediante la Solicitud de baja R-OP-04-05-02

Humano Externo

Diferentes situacionesque se le presentan al

estudiantemanifestadas en el

formato Solicitud debaja R-OP-04-05-02

Promover la formación creativa,emprendedora y competitividad de

los estudiantes3 3 9 Medio

Canalizar al alumno al Depto.de Psicología de la FCAV,

para la entrevistamotivacional con el

estudiante.


riesgo

Solicitud debaja R-OP-04-

05-02


riesgoSecretario Técnico Secretario

Técnico

2 R

El alumno causa baja delprograma educativo cursado,

al no acreditar la asignatura entres inscripciones o cuatro

oportunidades (ordinarios yextraordinarios)

Humano ExternoPor incurrir en las

causas de pérdida deescolaridad

Promover la formación creativa,emprendedora y competitividad de

los estudiantes3 3 9 Medio

A través del Depto. deTutorías y Asesorías

Académicas de la FCAV, seimplementa el programa desituación académica crítica

del estudiante.

Febrero yseptiembre

Reporteemitido por eldepartamentode tutorías y

asesoríasacadémicas

Bianual Secretario Técnico Secretario Técnico

Ver. 1


ACT 15/02/2017




Dirección:Trayectoria escolar P-OP-04-0524 de febrero de 2017

Secretaría TécnicaProceso/procedimiento:Fecha de análisis:




Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAVDependencia:


o



Probabilidadde


Riesgo


riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R No se imparta la tutoría porinasistencia del tutor. Humano Interno Compromisos

académicos

Promover la formacióncreativa, emprendedora

y competitiva de losestudiantes.

2 2 4 Bajo *Reprogramar la sesión*Suplir al tutor

1 de marzo de2017

Registro deasistencia

generalSemestral

Responsable deTutorías y Asesorías

Académicas

2 R No funcione el SIT Infraestructura Interno Mantenimientodel sistema



2 2 4 Bajo Solicitar información a laCPIT

1 de marzo de2017

Correoselectrónicos Semestral


Académicas

3 R Evidencia incompleta en el SIT Humano Interno

Falta deorganización y/o

falta deexperiencia en el

manejo del SIT


Enviar memorándum a lostutores para solicitar

ingreso de la evidencia alSIT

1 de marzo de2017 Memorándum Semestral


Académicas




Tutorías y Asesorías Académicas

Dependencia:



Dirección:Tutorías P-OP-04-06-0224 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017


DR. HÉCTOR GABINO AGUIRRE RAMIREZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO



SecretarioTécnico

SecretarioTécnico

SecretarioTécnico

Ver. 1



Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría TécnicaTutorías y Asesorías Académicas


Tutorías P-OP-04-06-0224 de febrero de 2017

No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Ext

erno Posibles causas que lo originanObjetivo de calidad en el

que impacta

Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


verificación

1 R

No se envíen las evidenciasnecesarias para llenar el formatode autoevaluación, de acuerdoal instrumento establecido paratal efecto por el organismoevaluador.

Humano InternoFalta de recordatorio a las áreas

que generan la información Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente 3 1 3 BAJO

Establecer unacalendarización de entregasde evidencias

30/10/2017Programa deactividades Anual Secretaría Académica

SecretaríaAcadémica

2 R No se obtenga la acreditación Humano Interno Falta de evidenciasdocumentales

Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente

2 1 3 BAJO

Establecer unacalendarización ycompromiso de entrega deevidencias

30/10/2017 Programa deactividades

Anual Secretaría Académica SecretaríaAcadémica

Ver. 1

Secretaría: Dirección de la FCAV


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimientoa la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria

Dirección: Secretaría AcadémicaProceso/procedimiento: Acreditación de Programas Educativos P-OP-04-13Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017


ACT 15/02/2017

DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVASRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


LIC. JOSÉ IVAN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Ext

erno Posibles causasque lo originan


Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R Inasistencia del instructor Humano Interno

Inseguridad-Problemasfamiliares

-Económicos

Promover la formacióncreativa, emprendedora y

competitiva de losestudiantes.

1 1 1 Muy bajoTener un titular y un

suplente para lasactividades

Inicio de cadasemestre Memorándum Por semana Departamento de

cultura y deporte Secretaría Técnica

2 R Inseguridad Medio ambiente ExternoPersonal ajeno a lasinstalaciones de la

universidad

Fomentar una vinculaciónresponsable y consensibilidad social.

1 1 1 Muy bajoSolicitar a seguridadintegral que realicen

rondines de vigilancia

Inicio de cadasemestre Memorándum Por semana Secretaría de

Administración Secretaría Técnica

3 RNo llevar la práctica de las

actividades por otros eventosque se realicen en dichas fechas

Académico Interno/Externo

Horarios que seempalman con lasde las actividades

culturales



2 1 2 Muy bajoCoordinarse con los

departamentos, para noempalmar los horarios

Por semanaRegistro de

asistencia dealumnos

Por semana Departamento decultura y deporte Secretaría Técnica

4 R Accidentes en las actividades Medio ambiente Interno

Usar ropainadecuada

-Hábitos de trabajoincorrectos

-Instalaciones enmal estado



2 1 2 Muy bajo

Solicitar un botiquín deprimeros auxilios-Tener capacitación deprimeros auxilios-Verificar que lasinstalaciones estén aptaspara realizar las actividades-Realizar una platica con losalumnos sobre laimportancia delcalentamiento previo a lasactividades.



5 R Falta de instalaciones Infraestructura Interno

Recursoseconómicos

-No hay espaciossuficientes



1 1 1 Muy bajo Adecuarse a lasinstalaciones disponibles Por semana Fotografías Por semana Departamento de


6 OAlumnos que representan a la

Facultad en actividadesculturales

Humano InternoPor destacar en las

actividadesculturales



Sesiones diarias parapracticar Por semana

Registro deasistencia de

alumnosCada semana Departamento de


Ver. 1




Coordinación de Cultura y Deporte

Dependencia:



Dirección:Actividades Culturales P-OP-04-06-0527 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017


ING. ALEJANDRO BANDA CABRERARESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Ex

terno Posibles causas que

lo originanObjetivo de calidad en el

que impacta

Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R Accidentes en las actividades Medio ambiente Interno

Usar ropainadecuada.

Hábitos de trabajosincorrectos.

Instalaciones en malestado



2 1 2 Muy bajo

Solicitar un botiquín deprimeros auxilios.-Tener capacitación deprimeros auxilios.-Verificar que lasinstalaciones estén aptaspara realizar las actividades.-Llevar a cabo una pláticapara orientar a los alumnossobre el uso de ropadeportiva y la importanciadel calentamiento.


cultura y deporte

2 R Ausentismo de instructores Humano Interno

Inseguridad

Situación familiar

Enfermedad



1 1 1 Muy bajo Tener un suplente para cadauno de los instructores

Inicio de cadasemestre Aviso Por semana Departamento de

cultura y deporte

3 R Inseguridad Medio ambiente Externo

Falta de vigilancia

Acceso avendedores ajenos ala institución.

Los alumnos llegan yse van solos a suscasas.


1 1 1 Muy bajoSolicitar a seguridad integralque realicen rondines devigilancia

Inicio de cadasemestre Memorándum Por semana Secretaría de

Administración

4 R Falta de instalaciones Infraestructura Interno

Recursoseconómicos.

No hay espaciossuficientes.



1 1 1 Muy bajo Adaptarse a las instalacionesdisponibles Por semana Fotografías Por semana Departamento de

cultura y deporte

5 RNo llevar la práctica deportiva

por otros eventos que se realicenen dichas fechas

Académico Interno

Horarios que seempalman con las

actividadesdeportivas



2 1 2 Muy bajo

Cambiar horarios deactividades deportivasReposición de clases enotros días

Por semanaRegistro deasistencia dealumnos

Por semana Departamento decultura y deporte

6 ORepresentación en actividades

deportivas en eventos Estatales,Nacionales e Internacionales

Humano InternoDestacada

participación en loseventos deportivos


Entrenamiento diario Por semanaRegistro deasistencia dealumnos

Por semana Departamento decultura y deporte


Dependencia:



Dirección:Actividades Deportivas P-OP-04-06-0424 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017

MATRIZ DE RIEGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03




ING. ALEJANDRO BANDA CABRERARESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO



Secretaría Técnica






Ver. 1



Actividades Deportivas P-OP-04-06-0424 de febrero de 2017

MATRIZ DE RIEGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03


Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría Técnica

No. R/O Riesgo/Oportunidad Clasificación Interno/Externo



Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 RQue las áreas no remitan lainformación a tiempo de loscambios efectuados.

Humano Interno

Falta decomunicación dealguno de losSecretarios oCoordinadoresGenerales.

Fortalecer unaadministración ordenada,eficiente y funcional.

2 4 8 Medio

Enviar memorándum a lasáreas que no cumplan conel envío de la informaciónpara recordarles y darlestiempo máximo de espera.

Un día después delvencimiento de laentrega pactada.

Memorándums Semestral Asesor JurídicoRepresentantede la Dirección

2 RQue las áreas no conozcan lamodificación de laNormatividad.

Humano Interno

Falta decomunicación dealguno de losSecretarios oCoordinadoresGenerales.

Fortalecer unaadministración ordenada,eficiente y funcional.

1 2 2 Muy bajo

Verificar con las Secretaríaso Coordinaciones Generalesque hayan dado a conocerlos cambios en elreglamento que afectan acada una de las áreas.

Un mes posterior ala notificación del

cambio respectivo.

Minuta dereunión Semestral

El Secretario oCoordinador General

del área dondeocurrieron las acciones.

Representantede la Dirección

Ver. 1


LIC. VICTOR MANUEL CRUZ SALDAÑARESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


Asesor Jurídico

Dependencia:



Dirección:Actualización de Normatividad P-LI-04-0201 de marzo de 2017

ACT 15/02/2017






Probabilidadde

ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento



Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 RQue el aspirante no acredite suingreso a los programaseducativos de la FCAV

Humano ExternoNo obtener el puntaje

requerido para seraceptado

Promover una oferta educativainteligente, diversificada y de calidad

4 2 8 Medio

Ofertar un curso decapacitación a los aspirantes noacreditados, en temas relativosa los programas de estudio dela FCAV, para prepararlos para

el próximo proceso deadmisión.

Junio de cada año Documentosfísicos del curso

Anual Secretario Técnico Secretario Técnico

2 O Aceptar nuevos aspirantes en elpróximo periodo Humano Externo

No acreditar suadmisión en el periodo

anterior

Promover una oferta educativainteligente, diversificada y de calidad 3 2 6 Bajo

Promover en los aspirantes noacreditados, realizar el proceso

de admisión en el próximoperiodo.

Noviembre decada año

Documentosfísicos de las

solicitudes de losaspirantes.

Anual Secretario Técnico Secretario Técnico

Ver. 1


ACT 15/02/2017




Dirección:Admisión P-OP-04-0324 de febrero de 2017





Dependencia:






Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 RPorcentaje de alumnos noaprobados del programa deasesorías mayor al 20%.

Académico InternoSesiones

insuficientes deasesorías



3 3 9 Medio Programar más sesiones deasesorías Marzo 1 de 2017 Reporte del

especialista Semestral Responsable de Tutoríasy Asesorías Académicas Secretaría Técnica

2 R No funcione el SIT Infraestructura Interno Mantenimiento delsistema


eficiente y funcional.2 2 4 Bajo Solicitar información a la

CPIT Marzo 1 de 2017 CorreosElectrónicos Semestral Responsable de Tutorías

y Asesorías Académicas Secretaría Técnica

3 R El asesor no entrega evidencias Humano Interno

Falta deorganización y/o

falta de experienciaen el manejo del

SIT.


Enviar memorándum atutores para solicitar el

ingreso de la evidencia alSIT.

Marzo 1 de 2017 Memorándum Semestral Responsable de Tutoríasy Asesorías Académicas Secretaría Técnica

Ver. 1


DR. HÉCTOR GABINO AGUIRRE RAMÍREZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


Tutorías y Asesorias Académicas

Dependencia:



Dirección:Asesorías Académicas P-OP-04-06-0324 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017



Facultad de Comercio y Adminstración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica




Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 RNo cumplir con el indicadorestablecido de proporcionarcapacitación al personal administrativo

Académico Interno

Poca disponibilidaddel Personal.

Falta de cursosadecuados para elpersonal.

Falta de cupo en loscursos ofertados.


eficiente y funcional5 3 15 ALTO

Elaboración de laDetección de

Necesidades deCapacitación

10/03/2017Memorándumcon el registro

adjunto

Semanal víacorreo

electrónico


Responsable asignadopara atender elprocedimiento


2 R No contar con personal capacitadopara atender las necesidades del área Humano Interno

Falta de cursosadecuados para elpersonal.

Falta de cupo en loscursos ofertados.


eficiente y funcional3 2 6 BAJO

Elaboración de laDetección de

Necesidades deCapacitación

10/03/2017Memorándumcon el registro

adjunto

Semanal víacorreo

electrónico


Responsable asignadopara atender elprocedimiento


3 OPosibilidad de promover a personalcon alta preparación para desempeñarnuevas funciones

Académico Interno

Compromiso con eldesarrollo de lasfunciones y desuperación personal


eficiente y funcional

Revisión del expedientedel personal 10/03/2017 Constancias de

cursos Semestral


Responsable asignadopara atender elprocedimiento.


Ver. 1





Dependencia:



Dirección:Capacitación del Personal Administrativo P-AP-04-0524 de febrero del 2017

ACT 15/02/2017







Probabilidad deocurrencia

Severidad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento delriesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones

Cumplimiento delas acciones (si/no)

Fecha deverificación

Observaciones Responsable de laverificación

1 RQue el instructor del curso no esté disponibleen la fecha prevista para el curso o tallerprogramado

Humano ExternoProgramación de lafecha anticipada.

Fomentar laprofesionalización,revaloración y modernizaciónde la docencia

1 1 1 Muy Bajo

Programar la fecha con el instructor y para darseguimiento confirmar la fecha con anticipación

para poder enviar las invitaciones a los profesoressin error.

Cuando ocurraInvitaciones a loscursos o avisos.

Anual y cuandoocurra

Secretaria Académica yencargado del

departamento deCapacitación del Personal

Docente

Secretaría Académica

2 R Que no haya luz cuando se vaya a impartir uncurso con el uso de las computadoras.

Infraestructura Externo

Cuando se damantenimiento en elcentro universitario ouna falla eléctrica

Fortalecer una administraciónordenada, eficiente yfuncional.

1 1 1 Muy Bajo

Verificar con anterioridad el correo electrónicodonde se informa del mantenimiento preventivo ysi es una falla esporádica avisar a los asistentes del

curso e instructor del cambio de fecha.

Cuando ocurraCorreos

electrónicos oavisos.

Anual y cuandoocurra

Secretaria Académica yencargado del

departamento deCapacitación del Personal

Docente


Ver. 1



OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Accionespara abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.


Dirección: Secretaría AcadémicaProceso/procedimiento: Capacitación del Personal Docente P-AP-04-04Fecha de análisis: 15 de marzo de 2017


ACT 15/02/2017







Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)


verificación

1 R Que no se realice algunapublicación solicitada por lasáreas

Humano ExternoNo considerar quesea informaciónrelevante

Promover una ofertaeducativa inteligente,diversificada y de calidad.

2 2 4 BajoEstablecer comunicación

constante con el director ycon los secretarios.

mar-17 Calendario deeventos semanal Dr. José Alfredo Sánchez

Aldpe abr-17 Dr. José AlfredoSánchez Aldpe

2 RLa solicitud de una publicaciónse realice de manera verbal

Humano ExternoQue surjainformación demanera inmediata

Promover una ofertaeducativa inteligente,diversificada y de calidad.

3 2 6 Bajo Elaborar un formato decontrol para capturar esainformación

mar-17 Formato depublicaciones mensual Mtro. José Federico

Delgado Garza abr-17 Dr. José AlfredoSánchez Aldpe

Ver. 1




Coordinación de Comunicación y Relaciones Públicas

Dependencia:



Dirección:Comunicación y Difusión P-AP-04-0101 de marzo de 2017

ACT 15/02/2017


DR. JOSÉ ALFREDO SÁNCHEZ ALDAPERESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO





Probabilidad deocurrencia Severidad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento del

riesgo/oportunidad

Fecha deimplementación de

las acciones

Evidenciadocumental



acciones



verificación

1 RQue ninguno de los aspirantes a profesorreúnan el perfil Académico que el programa deestudio requiere.

Académico Externo

Falta de Actitudes,Destrezas yconocimientos que elprograma de estudiorequiere


3 1 3 Bajo Revisión de perfil académico de cada uno de losprogramas de estudio en reuniones de academias Febrero y Septiembre Actas de

Academias SemestralSecretaria Académica y

Presidentes de Academiasde la FCAV


2 OQue al menos uno de los aspirantes a profesorreúna al 100% el perfil Académico que elprograma de estudio requiere

Académico Externo

Que el aspirantesupere o iguale cadaunos de los requisitosestablecidos para sucontratación


Revisión de perfil académico de cada uno de losprogramas de estudio en reuniones de academias Febrero y Septiembre Actas de

Academias SemestralSecretaria Académica y

Presidentes de Academiasde la FCAV


Ver. 1



OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones paraabordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.


Dirección: Secretaría AcadémicaProceso/procedimiento: Contratación de Docentes P-AP-04-03Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017


ACT 15/02/2017




No. R/O Riesgo/Oportunidad ClasificaciónInterno/Extern

o



Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R Jurados invitados no asistan Humano Externo LaboralFomentar una vinculaciónresponsable y consensibilidad social

4 4 16 Alto Invitar nuevos jurados 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario

Académico

2 R No haya suministro eléctrico InfraestructuraInterno/Extern

oFalta de electricidad

Fortalecer unaadministración ordenada,eficiente y funcional

2 3 6 Bajo Tener una fuente externa 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario

Académico

3 R Tecnología sin Internet Físico Externo Fallas de servidores

Promover la formacióncreativa, emprendedora ycompetitiva de losestudiantes.

2 3 6 Bajo Considerar otro proveedor 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario

Académico

4 O Realizarlo a nivel Estatal Humano Externo Acuerdo entredirectores

Fomentar vinculaciónresponsable y consensibilidad social.

Tener oficios de invitación 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario

Académico

5 O Difusión del evento escuelas Académico Externo Alumnos de nuevoingreso


Acta de visitas a escuelas 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario

Académico

6 O Fortalecer el conocimiento Académico Interno Comprobarconocimientos


Mejorar rendimiento 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario

Académico

Ver. 1





Dependencia:



Dirección:Creatividad Académica e Informática P-OP-04-06-0924 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017




No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el

que impacta

Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 RNo se realizan las reuniones deacademia por falta de cuórum. Académico Interno Falta de recordatorio

Promover unaoferta educativa

inteligente, diversificada yde calidad.

4 1 4 BAJO

Establecer unacalendarización de las

reuniones de academia alinicio del semestre e

incentivar la asistencia delos catedráticos

ago-17Programa deactividadesdocentes

Semestral Secretaria Académica SecretariaAcadémica

2 RNo lograr los indicadores

establecidos. Académico Interno Programa de estudios no acordea los lineamientos CENEVAL

Promover unaoferta educativa

inteligente, diversificada yde calidad.

3 2 6 BAJO Monitoreo de resultados deexamen EGEL sep-17 Resultados

CENEVAL Semestral Secretaria Académica SecretariaAcadémica

Ver. 1





Dependencia:



Dirección:Diseño y Actualización de Programas Educativos P-OP-04-019 de marzo de 2017

ACT 15/02/2017




No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el que impacta Probabilidad de

ocurrencia Severidad Resultado Nivel del RiesgoAcciones para elseguimiento del

riesgo/oportunidad

Fecha deimplementación de

las accionesEvidencia documental Frecuencia de

revisiónResponsable de la implementación de

las accionesCumplimiento de las

acciones (si/no)Fecha de


1 R No Inscripción de alumnos al concursoanual de emprendedores Académico/humano Interno

Poco interes en participar, falta deconocimiento acerca del concurso oinasistencia el dia del concurso.

Promover la formación creativa,emprendedores y competitiva de losestudiantes.

2 2 4 Bajo

Tener comunicación conlos maestros en laacademia deemprendedores, pasar alos salones a invitar a losalumnos, y difundir lainformacióna través de lapágina de la FCAV.

Inicio del periodoagosto-diciembre2017

Reporte SemestralEncargado del procedimiento deemprendedores.

CoordinadorCooperación e

Intercambio Académico

2 R Que los alumnos no asistan al taller deemprendedores Académico/Humano Interno

Poco interes en asistir, imprevistos ocuestiones personales.


2 2 4 Bajo

Mantener una buenacomunicación con losalumnos y explicando laimportancia del taller asícomo involucrandolos enactividades de creatividade innovación

Inicio del periodoagosto-diciembre2017

Reporte SemestralEl encargado del taller deemprendedores.



3 R Inasistencia de los jueces al concursoanual de emprendedores

Humano ExternoPoco interes en asistir, cuestionesimprevistas en la agenda de los jueces,causas de fuerza mayor.


4 1 4 Bajo

Tener en consideración amaestros que impartanmaterias afines, con lafinalidad de brindaratención a esta cuestión

2 semanas antesdel concurso

Memorandum Anual Encargado del procedimiento deemprendedores.



Ver. 1

DR. JOSÉ MELCHOR MEDINA QUINTERORESPONSABLE DEL ÁREA

C.P. LUIS EDUARDO JIMÉNEZ ETIENNERESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


COORDINACIÓN DE EMPRENDEDORES

Dependencia:



Dirección:EMPRENDEDORES (P-OP-04-06-08)

04-may-17

ACT 15/02/2017


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del analisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicioeducativo brindado por la institución.

FACULTAD DE COMERCIO Y ADMINISTRACIÓN VICTORIASecretaría: SECRETARIA ACADEMICA

No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el que impacta Probabilidad de

ocurrencia Severidad Resultado Nivel del RiesgoAcciones para elseguimiento del

riesgo/oportunidad

Fecha deimplementación de las

accionesEvidencia documental Frecuencia de

revisiónResponsable de la implementación de las

accionesCumplimiento de las

acciones (si/no)Fecha de


1 R No Inscripción de alumnos al concursoanual de emprendedores Académico/humano Interno

Poco interés en participar

Falta de conocimiento acerca delconcurso

Inasistencia el día del concurso.


2 2 4 Bajo

Tener comunicación conlos maestros (una pláticasobre esta cuestión), enla academia deemprendedores paratrabajar de maneracoordinada y atenderesta posible cuestión.

Inicio del periodoagosto-diciembre

2017Reporte Semestral Maestros de la materia de

emprendedores.Coordinador Cooperacióne Intercambio Académico

2 R Que los alumnos no cumplan con el 80%de asistencia al taller Académico/Humano Interno

Poco interés en asistir

Imprevistos

Cuestiones personales.


2 2 4 Bajo

Mantener una buenacomunicación con losalumnos, y hacerlesentender la importanciadel taller

Inicio del periodoagosto-diciembre

2017Reporte Semestral El encargado del taller de


3 R Inasistencia de los jueces al concursoanual de emprendedores Humano Externo

Poco interés en asistir

Cuestiones imprevistas en la agendade los jueces

Causas de fuerza mayor.


4 1 4 Bajo

Tener en consideración amaestros que impartan lamateria de negocios, conla finalidad de brindaratención a esta cuestión

2 semanas antes delconcurso Memorándum Anual Encargado del procedimiento de


Ver. 1


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicioeducativo brindado por la institución.

Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Coordinación de Cooperación e Intercambio Académico

Emprendedores

Dependencia:



Dirección:Emprendedores P-OP-04-06-0824 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017

DR. JOSÉ MELCHOR MEDINA QUINTERORESPONSABLE DEL ÁREA

C.P. LUIS EDUARDO JIMÉNEZ ETIENNERESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO



o



Probabilidadde



riesgo/oportunidad

Fecha deimplementación de las

acciones

Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


verificación

1 R Inseguridad Humano ExternoSituación de

inseguridad en laCiudad.


Mantener a los alumnosdentro del lugar para queestén a salvo de cualquier

situación

Durante la realizacióndel evento

(Dependiendo de lacalendarización ya

asignada).

Fotografías,registro deasistencia.

SemestralResponsable de

Servicios Estudiantiles Secretaría Técnica

2 R Condiciones climatológicas Medio ambiente ExternoLluvias, tormentas

eléctricas, entreotros.


Cambiar el lugar del eventopara mantener a salvo a losalumnos en caso de que sea

al aire libre.

Antes o durante elevento

Fotografía,registro deasistencia.

SemestralResponsable de

Servicios Estudiantiles Secretaría Técnica

3 R Falta de energía eléctrica Por condicionesclimatológicas

Externo

Por tormentas,lluvias fuertes, por

cuestiones de la CFEque no estén dentrode nuestro alcance.

Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional.

2 2 4 Bajo

Posponer el evento paracuando se haya solucionado

el problema eléctrico ocambiar de lugar si hay

disponible.

Antes o durante elevento


Semestral

Responsable deServicios Estudiantiles,

en cuestión de lasbrigadas dependerá de

Servicio Social UAT.


Ver. 1


LIC. ENRIQUE NICOLÁS FRANCO MÉNDEZ, M.S.I.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


Departamento de Servicios Estudiantiles

Dependencia:



Dirección:Eventos Académicos Científicos P-OP-04-06-1024 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento ala clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.


No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/

Externo Posibles causas que


que impacta

Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R Que el docente no imparta lacátera Humano Interno

*Compromisoadministrativo deldocente* Asuntospersonales

Promover la formacióncompetitiva,emprendedora ycompetitiva de losestudiantes.

3 2 6 Bajo

1. Verificar la asistenciadel docente.2. Verificar lapermanencia del docenteen el aula.3. Recuperar la clase.

1. Diaria2. Cuatro veces

por mes3.Cuando ocurra

1 y 2. Registrode asistencia aclases R-OP-04-06-01-01.3. Lista deasistencia derecuperaciónde clases R-OP-04-06-01-02.

1. Diaria2. Cuatroveces por

mes3.Cuando

ocurra

Secretaría Académicade la FCAV

SecretaríaAcadémica de la

FCAV

2 RDocentes no capacitados enel área disciplinar opedagógica

Humano Interno

Falta deactualización enlas áreaasdisciplinares ypedagógicas

Promover la formacióncompetitiva,emprendedora ycompetitiva de losestudiantes.

2 2 4 Bajo 1. Poner cursos en el áreadisciplinar y pedagógica. 1. Febrero

1. Programade formacióndocente R-AP-

04-04-01

1. Anual Secretaría Académicade la FCAV

SecretaríaAcadémica de la

FCAV

Ver. 1





Dependencia:



Dirección:Impartición de Cátedra P-OP-04-06-0124 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017







Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidencia documental Frecuencia derevisión


acciones


(si/no)Fecha de


1. Uso malicioso. 1. Control de acceso alequipo. 1. Semestral. 1. Memorándum. 1. Semestral.

2. Virus.2. Mantener actualizado yactivo el softwareantivirus.


3. Falta deactualizaciones.

3. Programaciónautomática deactualización en línea desistemas operativos.


4. Vencimiento delicencia.

4. Monitoreo sobre elstatus de las licencias. 4. Mensual. 4. Mensual.

5. Saturación dememoria.

5. Optimización de losaplicativos del equipo. 5. Diario. 5. Semanal.

2 R Daños por Desastres naturales Infraestructura Externo Climatológicas


2 2 4 Bajo Monitoreo del pronósticoclimatológico Quincenal Correo electrónico Quincenal Secretaría de

Administración


1. Falla de equipo.

2. Falla eléctrica.

3. Daño decableado.

1. Uso malicioso. 1. Control de acceso alequipo. 1. Semestral. 1. Memorándum. 1. Semestral.

2. Falla-desgastede componentes.

2. Programación eimplementación demantenimientospreventivos.

2. Anual.

2. Programa anual deservicios informáticos yreporte de serviciosinformáticos.

2. Semestral.

3. Falla eléctrica. 3. Verificación deinfraestructura eléctrica. 3. Mensual. 3. Correo electrónico. 3. Mensual.

3. Dirección deTecnologíaInformática de laUAT.

5 O Actualización de infraestructurade tecnologías de información Infraestructura Interno Obsolescencia


Elaboración deproyecto/solicitud Semestral Memorándum Semestral Secretaría de

Administración


Ver. 1


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento ala clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.


Corrdinación de Tecnología Informática

Dependencia:



Dirección:Infraestructura Informática P-AP-04-0724 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017

2 4 Bajo




1 RSoporte Técnico yAdministración deRedes

Falla de software Infraestructura Interno


2 2, 3, 4 y 5. Reporte deservicios informáticos.


3 R Falla de telecomunicaciones Infraestructura Interno


2 2 4 BajoVerificación deinfraestructura detelecomunicaciones

Mensual Correo electrónico QuincenalDirección deTecnologíaInformática de la UAT

1 y 2. Soporte Técnicoy Administración deRedes.


4 R Falla de hardware Infraestructura Interno


3 2 6 BajoCoordinador deTecnologíaInformática


o



Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R Población insuficiente paraabordad investigación oficial Humano Interno

Falta de matrículaen los programasen donde seimpartemetodología de lainvestigación einvestigaciónaplicada

Promover unainvestigación útil ypermanente

3 3 9 Medio

Solicitar a la SecretaríaAdministrativa, laSecretaria Académica y laCoordinación dePlaneación, promover lamatricula, combatir ladeserción, otorgarestímulos a losestudiantes para quecursen y desarrollenProtocolos y propuesta detesis que cadadesemboquen en sudefensa oficial comomedio para lograr el tituloprofesional.

25/04/2017 Memorándum, oc.e. Semestral

Dirección

SecretaríaAdministrativa

Coordinador deInvestigación de

la FCAV

2 R

Logro de menos protocolos ypropuestas de tesis con

respecto a los esperadosdebido a deserción, y

reprobación.

Humano Interno Falta de tiempoPromover unainvestigación útil ypermanente

4 4 16 Alto

Solicitar a la SecretaríaAcadémica emitirmemorándum y/ocomunicación académicade la responsabilidad delos profesores queimparten MI e IA para queentreguen ladocumentaciónprobatoria de lasactividades deinvestigación realizadaspor sus alumnos comorequisito para acreditarsus materias.

25/04/2017 Memorándum SemestralDirección

Secretaría Académica.


la FCAV

3 R

Desaliento del interés enhacer investigación porAusencia de figura de

requisito oficial o estímulossustanciales para graduarse.

Humano Externo

Ausencia derequisitos oficiales

o estímulosoficiales.


4 4 16 Alto

Realizar promocióndirecta en los alumnos detercer semestre enadelante

25/04/2017

Documentofirmado por

consejo técnicocon la anuenciade la secretaríaacadémica y la

dirección.

Semestral

Dirección


Coordinación deinvestigación


la FCAV

4 R

Falta de figura de requisito oestímulo como parte de losdeberes de los maestros de

horario libre para que seadieran a Cuerpos

Académicos y promuevan laInvestigación en los alumnos.

Humano Interno

Ausencia derequisitos oficiales

o estímulosoficiales.


4 4 16 Alto

Solicitar a la SecretaríaAcadémica que en cadaentrega dedocumentación docente alos PHL se les incluyamaterial de difusión de lasactividades deinvestigación, y seestipule elcondicionamiento paraque se registren en CA´sy promuevan en susalumnos y haganactividades deinvestigación.

25/04/2017

Documentofirmado por

consejo técnicocon la anuenciade la secretaríaacadémica y la

dirección.

Semestral

Dirección


Coordinación deinvestigación


la FCAV

Ver. 1




Coordinación de Investigación

Dependencia:



Dirección:Investigación para Alumnos R-OP-04-06-0724 de febrero 2017

ACT 15/02/2017


DR. FRANCISCO GARCÍA FERNÁNDEZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO



o



Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


verificación

1 R Falta de recursos parainvestigación.


Falta depresupuesto,inadecuadaplaneación

presupuestal

Promover unainvestigación útil y

permanente4 4 16 Alto

Solicitar a la SecretaríaAdministrativa y laCoordinación dePlaneación, la asignaciónde los recursos parainfraestructuratecnológica deinvestigación


Dirección

SecretaríaAdministrativa


la FCAV

2 REscasa entrega dedocumentación comprobatoriade investigación.

Humano Interno Falta de tiempoPromover una

investigación útil ypermanente

4 4 16 Alto

Solicitar a la SecretaríaAcadémica emitirmemorándum y/ocomunicación académicade la responsabilidad delos profesores deentregar ladocumentaciónprobatoria de lasactividades deinvestigación realizadas

25/04/2017 Memorándum Semestral Secretaría AcadémicaCoordinador deInvestigación de

la FCAV

3 R Baja participación de losalumnos en investigación Humano

Externo Falta de interés


permanente4 4 16 Alto

Realizar promocióndirecta en los alumnos detercer semestre enadelante

25/04/2017

Fotografías devisita a salones

de clase dealumnos de

tercer semestreo superior

SemestralCoordinación de

investigación


la FCAV

4 RBaja participación deprofesores de horario libre eninvestigación.

Humano Interno Falta de vocaciónde investigación.


permanente5 4 20 Muy alto

Solicitar a la SecretaríaAcadémica que en cadaentrega dedocumentación docente alos PHL se les incluyamaterial de difusión delas actividades deinvestigación

25/04/2017 Memorándum Semestral Secretaría AcadémicaCoordinador deInvestigación de

la FCAV

Ver. 1


DR. FRANCISCO GARCÍA FERNÁNDEZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


Coordinación de Investigación

Dependencia:



Dirección:Investigación P-OP-04-06-0624 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017





o Posibles causas que


que impacta

Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidencia documentalFrecuencia de

revisión


acciones


(si/no)Fecha de


verificación

1. Desgaste delámpara por uso ofalla eléctrica.

2. Falla decableado.

3. Mal uso porparte del usuario.

3. Control de préstamosdel equipo.

3. Diaria.3. Registro de Serviciode EquipoMultimedia.

3. Mensual. 3. MediosAudiovisuales.

1. Saturación dehorarios.

2. Sobredemanda.

3 O Actualización de infraestructurade Medios Audiovisuales Infraestructura Interno Obsolescencia


Elaboración deproyecto/solicitud Semestral Memorándum Semestral

SecretariaAdministrativa

Coordinación deTecnologíaInformática

Ver. 1

Coordinación deTecnologíaInformática

1 y 2. Solicitud dereparación o adquisición.

1 y 2. Cuando sepresente la falla.

1 y 2. Reporte deserviciosinformáticos.

1 y 2. Quincenal.1 y 2. Soporte Técnicoy Administración deRedes. Coordinación de

TecnologíaInformática

Informe sobre capacidadde equipo multimedia.

Semestral Memorándum Semestral Medios Audiovisuales2 R Falta de disponibilidadÁrea/Equipo.



3 2 6 Bajo

4 BajoInfraestructura Interno


2 2




Coordinación de Tecnología Informática

Dependencia:



Dirección:Medios Audiovisuales P-OP-04-1024 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017

1 R Falla en el equipo de videoproyección




No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Exter

no



Probabilidadde


Riesgo


riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R

Que las solicitudes de insumosrealizadas por las diversas áreas dela FCAV no sean atendidasoportunamente.

Financiero Interno

Insuficienciapresupuestal opor falta depersonal que lolleve a cabo.



1 4 4 Bajo

Planeación yasignación de Recursosconforme alPresupuestoautorizado para laFCAV por la Secretariade Finanzas de laU.A.T.

06/03/2017

Presupuestoautorizado

anual ysolicitud de

transferenciaentre cuenta

y/o entreCapítulos de

gasto.

cada vez queel

requerimiento de recursolo amerita



2 O

Atención a solicitudes de ServiciosGenerales de detección denecesidades en reparación deinfraestructura.

FinancieroInfraestructur

aHumano

Interno

Deterioro normalpor el uso de lasinstalaciones de laFCAV.


ordenada, eficiente yfuncional

Planeación yasignación de Recursosconforme alPresupuestoautorizado para laFCAV por la Secretariade Finanzas de laU.A.T.

06/03/2017

Presupuestoautorizado

anual ysolicitud de

transferenciaentre cuenta

y/o entreCapítulos de

gasto.

cada vez queel

requerimiento de recursolo amerita



Ver. 1


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidadde dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.



Dependencia:



Dirección:Operatividad Presupuestal P-AP-04-0224 febrero del 2017

ACT 15/02/2017





o



Probabilidadde


Acciones para el seguimiento delriesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)

Fecha deverificación Observaciones


1 R

Incumplimiento al no realizar loscambios en la estructuraorganizacional, para mantenervigentes los manualesadministrativos.

Académico InternoNo tener lainformación

necesaria



2 2 4 bajo

Estar monitoreando por mediodel área de control

documental quéprocedimientos son los queestán siendo modificados.

Mayo Manuales 1 vez al añoPersonal

Administrativo de laCOPLAI

Responsable deCOPLAI

2 RIncumplimiento de no hacer loscambios aprobados por el ConsejoTécnico.

Académico InternoNo tener lainformación

necesaria



2 2 4 bajoTratar de tener el acta de

consejo para identificar loscambios autorizados.

Julio manuales yorganigrama 1 vez al año

PersonalAdministrativo de la

COPLAI


3 RQue el consejo Técnico no apruebeactividades de algún puesto que yaesté en función.

Académico Interno

Que las áreashayan realizadocambios en laestructura o

actividades sinaprobación del

director



2 2 4 bajo

Cuando se vaya hacer uncambio en el organigrama,

tener por escrito la aprobacióndel director, para saber queesto si es un cambio oficial.

Julio manuales 1 vez al añoPersonal



4 R

Que las instalaciones no sean lasadecuadas por falta demantenimiento en ellas, paralaborar.


Que lasinstalaciones no

les denmantenimiento.



1 1 1 Muy bajo

Estar al pendiente de que elárea de trabajo esté en

optimas condiciones. Solicitarel mantenimiento en caso de

requerirse

Mayo Documento 1 vez al añoPersonal



Ver. 1


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.


Planeación Integral

Dependencia:



Dirección:Planeación de Estructura Organizacional P-LI-04-0124 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017


MTRO. MIGUEL ANGEL MARTINEZ HERNANDEZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO



o



Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 RBaja por incumplimiento del

Reglamento de PrácticasProfesionales

Humano Externo

Que el alumno nocumpla con laentrega de los

informesmensuales

-Por algún tipo deimpedimento

medico ofalleciera

-Falta de entregade la Carta deTerminación

-Faltar por mas de3 días

Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente.



3 2 6 Baja

Realizar una revisión alsistema en referencia acuantos alumnos han

entregado su informe undía antes de la fecha

límite de entrega, estocon la finalidad de

localizar a los alumnosfaltantes y conocer el

motivo por el cual no hanentrega su informe ydarle seguimiento.

El día 6 primerode cada mes.

Compendio deinformación

generada por elsistema dePrácticas

profesionales

Cada mes



Secretario Técnico

2 RQue el alumno no sepresente al taller de

inducción

Académico yHumano Externo

PorIrresponsabilidad

-Por cuestiónlaboral, o asistir a

clases.



eficiente y funcional

2 2 4 Muy bajo

Continuar con el procesode difusión deinformación

específicamentepublicando avisos en lospizarrones de la facultad,

publicar anuncios en lapagina de Facebook de la

facultad y la de laCoordinación de Servicio

Social

Quince díasantes de la fecha

del Taller deInducción

Capturas depantalla deFacebook y

copia del aviso.

Cada 6meses



Secretario Técnico

3 R Daño en el Sistema dePrácticas Profesionales

Humano.Infraestructura yMedio Ambiente

Interno Alguna falla en lacorriente eléctrica



Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente

1 1 1 Muy bajo

Solicitud deMantenimiento y

actualizaciones delsoftware.

Anual Informe Anual



Secretario Técnico

Ver. 1


M.C.B. MAYCOTT DEIRDRE RAMOS CRESPORESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


Coordinación de Servicio Social y Prácticas Profesionales

Dependencia:



Dirección:Prácticas Profesionales P-OP-04-06-1124 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017







Probabilidad deocurrencia

Severidad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento delriesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


Fecha deverificación

Observaciones Responsable de laverificación

1 R Falta de Alumnos Académico ExternoFalta de difusión a los

planes de estudio

Promover una ofertaeducativa inteligente,

diversificada y de calidad.2 2 4 Bajo

Fortalecer, en coordinación con el área deComunicación Social, la difusión de la oferta

educativa.Octubre

Tripticos-Fotografías de la

difusiónAnual

Secretaria Académica yComunicación Social de la

FCAVSecretaría Académica

2 R Falla en el Sistema Integral de InformaciónAcadémico Administrativa (SIIAA)

Académico Interno Acceso a internetPromover una ofertaeducativa inteligente,

diversificada y de calidad.1 3 3 Bajo

Fortalecer la comunicación con el área deInformática de la FCAV y con la Secretaría

Académica de la UAT las fechas de captura o en sucaso fallas en el sistema.

Enero, Junio, AgostoRegistro de

llamadas parasolicitar soporte

Trimestral Secretaría Académica Secretaría Académica

3 O Satisfacer las necesidades académicas de losestudiantes de la FCAV

Académico Interno Mejora continuaPromover una ofertaeducativa inteligente,

diversificada y de calidad.

Llevar a cabo cada semestre Foros de Propuestasentre Directivos de la FCAV y alumno

Marzo, SeptiembreListas asistencia

-FotografíasSemestral Secretaría Académica Secretaría Académica

Ver. 1



OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Accionespara abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.


Dirección: Secretaría AcadémicaProceso/procedimiento: Programación de Oferta Educativa P-OP-04-02Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017


ACT 15/02/2017




No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Externo


Probabilidadde




Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


verificación

1 R

El aspirante aceptado no seinscribe en la FCAV, acorde a

las fechas señaladas en elCalendario escolar D-RS-01-20-

01

Humano Externo

Ignorar las fechaspara realizar eltrámite en los

tiempos señalados enel Calendario escolar

D-RS-01-20-01

Promover una oferta educativainteligente, diversificada y de

calidad3 1 3 Bajo

Difusión del Aviso R-AP-04-01-03 para señalar lostiempos en que debe

realizarse el trámite deinscripción en la FCAV.

Julio y enero Aviso R-AP-04-01-03


2 R

El alumno no se reinscribe enla FCAV, acorde a las fechasseñaladas en el Calendario

escolar D-RS-01-20-01

Humano Externo

Ignorar las fechaspara realizar eltrámite en los

tiempos señalados enel Calendario escolar

D-RS-01-20-01

Promover la formación creativa,emprendedora y competitiva de los

estudiantes3 1 3 Bajo

Difusión del Aviso R-AP-04-01-03 para señalar lostiempos en que debe

realizarse el trámite dereinscripción en la FCAV.

Julio y enero Aviso R-AP-04-01-03


Ver. 1


ACT 15/02/2017




Dirección:Reinscripción e Inscripción P-OP-04-0424 de febrero de 2017

Secretaría TécnicaProceso/procedimiento:Fecha de análisis:




Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAVDependencia:


o



Probabilidadde



riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R Inseguridad Humano Externo

Situación deinseguridad en la

Ciudad


Mantener a los alumnosdentro del lugar para queestén a salvo de cualquier

situación

Durante larealización del

evento(Dependiendo de

lacalendarización

ya asignada).


Semestral Responsable deServicios Estudiantiles Secretario Técnico

2 R Condiciones climatológicas Medioambiente

Externo

Lluvias, tormentaselecticas, entre

otros.


Cambiar el lugar delevento para mantener asalvo a los alumnos encaso de que sea al aire

libre.

Antes o duranteel evento


Semestral Responsable deServicios Estudiantiles Secretario Técnico

3 R Falta de energía eléctrica

Porcondiciones

climatológicas

Externo

Por tormentas,lluvias fuertes, por

cuestiones de laCFE que no esténdentro de nuestro

alcance.


Posponer el evento paracuando se haya

solucionado el problemaeléctrico o cambiar delugar si hay disponible.

Antes o duranteel evento


Semestral

Responsable deServicios

Estudiantiles, encuestión de las

brigadas dependeráde Servicio Social

UAT.

Secretario Técnico

Ver. 1




Departamento de Servicios Estudiantiles

Dependencia:



Dirección:Responsabilidad Social y Ambiental P-LI-04-0524 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017


LIC. ENRIQUE NICOLÁS FRANCO MÉNDEZ, M.S.IRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO



o



Probabilidadde


Riesgo


riesgo/oportunidad


Evidenciadocumental



acciones


(si/no)Fecha de


1 R

Que los responsables deprocedimiento no informen

los indicadores dedesempeño

Humano Interno

Porque no segeneró la

informaciónnecesaria para el

cálculo delindicador



4 3 12 Alto

Solicitar mediantememorándum que el

indicador sea remitidocon fecha plazo, y enviar

posteriormente oficios deseguimiento para las

áreas conincumplimiento.

Marzo ySeptiembre

Memorándum Semestral COPLAICoordinador de

PlaneaciónIntegral

2 RQue no sean calculados

correctamente losindicadores

Medición Interno

Que las bases dedatos tengan

datos erróneos,que la fórmulapara el cálculo

sea errónea, quela informaciónproporcionadasea inventada.



2 3 6 Bajo

Asesorar a losresponsables en el

cálculo, con la intenciónde obtener resultados

claros y exactos.

Marzo ySeptiembre

Minuta dereunión

Semestral COPLAICoordinador de

PlaneaciónIntegral

3 R

Que los responsables deprocedimiento no informen

los cambios vinculados alprocedimiento de forma

oportuna

Humano InternoFalta de

comunicaciónentre las áreas



4 2 8 Medio

Informar mediantememorándum cambios

detectados noinformados, y enviarrecordatorios para la

comunicación oportunade sus cambios.

Marzo ySeptiembre

Memorándum Semestral COPLAICoordinador de

PlaneaciónIntegral

4 R Que no se lleven a cabo lasrevisiones programadas Humano Interno

Falta de espacioen la agenda de

los responsables,sobre carga de

actividadesadministrativas,



1 3 3 Bajo

Programar revisionesextemporáneas, con el finde cumplir con al menos

las dos revisionesprogramadas.

Marzo ySeptiembre

Minuta dereunión Semestral COPLAI

Coordinador dePlaneación

Integral

5 O

Se pueden detectaroportunidades de mejora enlas revisiones realizadas por

la dirección

Humano InternoLa revisión de los

indicadores.



Hacer revisionessemestrales del apartado

de medición de latotalidad de los

indicadores.

Marzo ySeptiembre Archivo digital Semestral COPLAI

Coordinador dePlaneación

Integral

Ver. 1


OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con lafinalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.


Planeación Integral

Dependencia:



Dirección:Revisión por la Dirección P-ED-04-0124 de febrero de 2017

ACT 15/02/2017


C.P. MIGUEL ÁNGEL MARTÍNEZ HERNÁNDEZ, M.A.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO


matriz de riesgos y oportunidades r-ed-01 … de...cumplimiento de las acciones (si/no) fecha de...

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