letter - ge.com · những nhân viên và các lãnh đạo nào không thực hiện trách...

SL 1-16 VI – Vietnamese

General Electric CompanyFairfield Connecticut 06828

THE LETTER

THESPIRIT

NỘI DUNGQUY TẮC >>QUY TẮC ĐẠO ĐỨC CỦA GE 01

THE SPIRIT >>AI PHẢI LÀM THEO NHỮNG CHÍNH SÁCH NÀY 02

NHÂN VIÊN PHẢI LÀM NHỮNG GÌ 03

NHỮNG VIỆC CÁC LÃNH ĐẠO PHẢI LÀM 04

HÃY LÀ TIẾNG NÓI CỦA TINH THẦN LIÊM CHÍNH 05

THE LETTER >>KIÊM SOÁT CHĂT CHE 06

CÁC KHOẢN THANH TOÁN KHÔNG HỢP LÝ 07

MỐI QUAN HỆ VỚI NHÀ CUNG CẤP 08

TUÂN THỦ LUẬT GIAO DỊCH QUỐC TẾ 09

PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN 10

LÀM VIỆC VỚI CHÍNH PHỦ 11

LUẬT CẠNH TRANH 12

NHỮNG THÔNG LỆ VỀ BÌNH ĐẲNG LAO ĐỘNG 13

MÔI TRƯỜNG, SỨC KHỎE VÀ AN TOÀN 14

ĐẢM BẢO AN NINH GE VẬN HÀNH TOÀN CẦU 15

SỞ HỮU TRÍ TUỆ 16

BẢO MẬT VÀ AN NINH MẠNG 17

GIÁM SÁT 18

MÂU THUẪN VỀ QUYỀN LỢI 19

GIAO DỊCH NỘI GIÁN & MÁCH NƯỚC CHỨNG KHOÁN 20

NHỮNG VẤN ĐỀ MẤU CHỐT VỀ TÍNH LIÊM CHÍNH 21

THE SPIRIT & THE LETTERTRUY CẬP VÀO INTEGRITY.GE.COM ĐÊ BIẾT THÔNG TIN CHI TIẾT VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CÁC TÀI NGUYÊN.

QUY TẮC ĐẠO ĐỨC CỦA GE

010203

04

Chân thật, thẳng thắn và đáng tin cậy trong mọi quan hệ và hoạt động cua bạn tại GE.

Tuân theo các quy định và pháp luật hiện hành ràng buộc hoạt động cua chúng ta trên toàn thế giới.

Thực hiện nghĩa vụ cua bạn làm Tiếng nói cua Tinh thần Liêm chính và nhanh chóng báo cáo bất kỳ vấn đê nào liên quan đến việc tuân thu luật pháp, chính sách cua GE hoặc bộ Quy tắc này.

Tuân thu đơn giản là sự tuân thu hiệu quả hơn. Tuân thu hiệu quả là lợi thế cạnh tranh. Làm việc để vận hành công ty theo cách cạnh tranh nhất có thể — với tốc độ, trách nhiệm và sự tuân thu.

1TRUY CẬP VÀO INTEGRITY.GE.COM ĐÊ BIẾT THÔNG TIN CHI TIẾT VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CÁC TÀI NGUYÊN. THE SPIRIT & THE LETTER

The Spirit & The Letter phải được tuân theo bởi bất kỳ ai làm việc cho hoặc đại diện cho GE.

ĐIỀU NÀY BAO GỒM >>

• Các giám đốc của GE, các cấp quan ly và nhân viên.

• Các công ty con và các công ty liên kết chịu sự kiểm soát của GE. Các đơn vị trong đó GE sở hữu nhiêu hơn 50 phần trăm quyên bỏ phiếu, hoặc GE có quyên kiểm soát, được yêu cầu chấp nhận và tuân thu mọi chính sách vê tuân thu luật cua GE.

Các đơn vị không thuộc quyên quản ly cua GE cần được khuyến khích để chấp nhận và làm theo các chính sách vê tuân thu luật cua GE.

AI PHẢI LÀM THEO NHỮNG CHÍNH SÁCH NÀY

Nhân viên GE làm việc với các bên thứ ba như các nhà tư vấn, các đại ly, các đại diện bán hàng, các nhà phân phối và các người thầu khoán độc lập phai:

• Yêu cầu những bên này đồng y tuân thu các vấn đê quan trọng cua chính sách vê tuân thu luật cua GE.

• Đào tạo và cung cấp thông tin vê các yêu cầu cua chính sách cho những bên này.

• Hành động và cân nhắc việc chấm dứt hợp đồng, sau khi biết rằng bên thứ ba không tuân theo các chính sách vê tuân thu luật cua GE.

Thông tin về Hướng dẫn nàyHướng dẫn này cung cấp phần tóm tắt mở đầu vê những chính sách — không phải toàn bộ những chính sách đó. Đi đến trang

integrity.ge.com để biết thông tin chi tiết vê chính sách và các nguồn lực trợ giúp bạn.

2 THE SPIRIT & THE LETTERTRUY CẬP VÀO INTEGRITY.GE.COM ĐỂ BIẾT THÔNG TIN CHI TIẾT VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CÁC TÀI NGUYÊN.

NHÂN VIÊN PHẢI LÀM NHỮNG GÌHIÊU BIÊTCó được sự hiểu biết căn ban vê các chính sách The Spirit & The Letter.

Hiểu các chi tiết vê bất kỳ chính sách The Spirit & The Letter quan trọng đối với các trách nhiệm công việc cá nhân cua bạn.

Hiểu về công việc kinh doanh cụ thể của bạn cũng như các quy trình và chính sách trong khu vực và hiểu cách áp dụng chúng cho công việc cua bạn.

HÃY NHẬN BIÊTHoa hợp với những phát triển ở khu vực hay ngành nghê cua bạn mà có thể tác động đến việc tuân thu pháp luật và các quy định cua GE hay uy tín cua GE trên thị trường.

Hiểu rằng GE có thể đánh giá, kiểm tra, giám sát, chặn, truy cập cũng như tiết lộ thông tin được xử ly hoặc lưu trữ trên thiết bị và công nghệ cua GE, hay trên các thiết bị sở hữu cá nhân được phép truy cập vào mạng cua GE.

CAM KÊTNhanh chóng phan ánh bất ky vấn đề nào vê các vi phạm tiêm ẩn vê luật pháp hay chính sách cua GE.

Hợp tác một cách hoàn toàn và trung thực trong các cuộc điêu tra cua GE liên quan đến các vấn đê vê tính liêm chính.

CÁI GIÁ CỦA VIỆC KHÔNG TUÂN THỦ Những nhân viên và các lãnh đạo nào không thực hiện trách nhiệm vê tính liêm chính cua họ sẽ phải đối mặt với hình thức kỷ luật lên đến mức và bao gồm cả việc chấm dứt hợp đồng lao động. Những ví dụ vê đạo đức sau đây có thể dẫn đến việc bị kỷ luật.

VÍ DỤ >>

Vi phạm pháp luật hoặc chính sách của GE hoặc yêu cầu những người khác làm tương tự như vậy.

Tra thù một nhân viên khác khi họ báo cáo vấn đê vê liêm chính.

Không báo cáo ngay một vi phạm chính sách liêm chính cua GE đã biết hoặc nghi ngờ.

Không hợp tác hoàn toàn và trung thực trong các cuộc điêu tra cua GE vê vi phạm chính sách có thể xảy ra.

Không sốt săng với tư cách là lãnh đạo trong việc đảm bảo sự tuân thu các nguyên tắc, chính sách và pháp luật vê tính liêm chính cua GE.

3THE SPIRIT & THE LETTER TRUY CẬP VÀO INTEGRITY.GE.COM ĐỂ BIẾT THÔNG TIN CHI TIẾT VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CÁC TÀI NGUYÊN.

THE SPIRIT & THE LETTER

Bonfire

GE — The Spirit & The LetterTrim: 11” x 8.5”Bleed: 11.25” x 8.75”

NHỮNG VIỆC CÁC LÃNH ĐẠO PHẢI LÀMGE trao trọng trách cho các lãnh đạo trong việc tạo ra một nên văn hóa tuân thu luật trong đó nhân viên hiểu được trách nhiệm cua họ và cảm thấy thoải mái khi phản ánh vấn đê mà không sợ bị trả thù. Trách nhiệm cua lãnh đạo mở rộng đến việc ngăn chặn, phát hiện và phản ứng với các vấn đê vê tuân thu.

NGĂN CHẶN >>

Tự cá nhân làm mẫu về tính liêm chính không chỉ bằng lời nói, mà quan trọng hơn là qua hành động.

Đam bao toàn bộ nhân viên hiểu rằng các thành quả kinh doanh không bao giờ quan trọng hơn đạo đức và việc tuân thu các chính sách cua GE.

Tạo ra một môi trường làm việc cởi mở trong đó mọi nhân viên cảm thấy thoải mái khi phản ánh vấn đê.

Truyền đạt tầm quan trọng của việc tuân thủ với sự thành thật và tin tưởng vào mọi cơ hội thích hợp.

Cam kết nguồn hô trợ đầy đủ cho chương trình tuân thu luật cua công ty.

Đấu tranh cho một mạng lưới thanh tra viên GE có hiệu qua.

PHÁT HIỆN >>

Chi đạo các quy trình tuân thủ luật thông qua các uy ban xét duyệt sự tuân thu luật.

Tiến hành kiểm tra về tuân thủ luật định ky với sự trợ giúp cua những người chỉ đạo tuân thu luật cua doanh nghiệp và/hoặc Nhân viên Kiểm toán cua Tập đoàn.

Thực hiện các biện pháp kiểm soát như “bảng điêu khiển” và “phiếu ghi điểm” để phát hiện sự gia tăng cua các vi phạm và rui ro tuân thu.

PHẢN ỨNG >>

Lập tài liệu và báo cáo bất kỳ vấn đê nào được phản ánh bởi nhân viên qua các kênh phù hợp.

Có hành động chinh đốn nhanh chóng để giải quyết những yếu kém trong việc tuân thu luật đã nhận dạng.

Có hành động kỷ luật phù hợp.

Kết hợp những đóng góp về tính liêm chính của nhân viên vào các chương trình đánh giá, công nhận và trao giải

THE SPIRIT & THE LETTERTRUY CẬP VÀO INTEGRITY.GE.COM ĐỂ BIẾT THÔNG TIN CHI TIẾT VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CÁC TÀI NGUYÊN. 4

Là Tiếng nói cua Tinh thần Liêm chính tại GE không phải lúc nào cũng dễ dàng, nhưng khi chúng ta phản ánh vấn đê vê tính liêm chính, chúng ta sẽ giúp cho công ty trở nên vững mạnh hơn cũng như bảo vệ đồng nghiệp cua chúng ta khỏi những mối nguy hại.

Bạn không cần phải biết chắc rằng vi phạm đó đã xảy ra. Tại cùng thời điểm này, bạn có nghĩa vụ phản ánh ngay vấn đê khi bạn gặp một tình huống trong đó các quy tắc hay các chính sách vê tính liêm chính cua chúng ta không được tuân thu.

Vấn đê bảo mật luôn được tôn trọng, và bạn thậm chí có thể chọn được ẩn danh. Tuy nhiên, nếu bạn chọn nhận diện chính mình, chúng tôi sẽ có thể liên hệ với bạn và cung cấp thông tin phản hồi. Sự nhận dạng và thông tin cua bạn sẽ chỉ được chia sẻ trên cơ sở “cần biết”. Bất kỳ hành động trả đũa nào — cho dù trực tiếp hay gián tiếp— đối với nhân viên phản ánh vấn đê là cơ sở để bị kỷ luật và bao gồm cả sa thải.

CÁCH PHẢN ÁNH VÂN ĐỀ VỀ LIÊM CHÍNH >>

GE cung cấp một vài kênh liên lạc để phản ánh vấn đê. Bạn có thể chọn để nói chuyện với một người nào đó vê một vấn đê tiêm tàng hoặc báo cáo vấn đê bằng văn bản. Nói chung, giám sát viên hoặc người quản ly cua bạn là người có cương vị phù hợp nhất để giải quyết vấn đê vê liêm chính, ngoài ra con có những nhân sự khác bao gồm:

• Lãnh đạo vê nhân sự cua bạn.

• Kiểm toán viên hoặc người chỉ đạo vê tuân thu luật cua bạn.

• Chuyên viên pháp ly cua công ty.

• Cấp quản ly tiếp theo.

• Đường dây trợ giúp vê liêm chính hoặc thanh tra viên GE tại vùng hoặc công ty cua bạn.

• Thanh tra viên cua Tập đoàn GE.

• Ban giám đốc cua GE.

Không phần nào trong chính sách này ngăn cản bạn báo cáo các hành vi có khả năng vi phạm luật pháp lên các cơ quan chính phu liên quan.

CHÚNG TA XỬ LÝ NHỮNG VÂN ĐỀ VỀ TÍNH LIÊM CHÍNH NHƯ THÊ NÀO >>

GE kiểm tra công bằng mọi nghi vấn vê tính liêm chính, và các quản ly viên được yêu cầu gửi lên những vấn đê mà nhân viên phản ánh đến một chuyên gia tuân thu luật. Trong suốt quá trình điều tra, GE:

1. Thiết lập một nhóm điêu tra khách quan.

2. Xác định sự thật qua các buổi phỏng vấn và/hoặc xem xét lại hồ sơ.

3. Đê nghị hành động chỉnh đốn, nếu cần.

4. Phản hồi kết quả cho người phản ánh vấn đê ban đầu (nếu có thông tin cua người phản ánh).

HÃY LÀ TIẾNG NÓI CỦA TINH THẦN LIÊM CHÍNH

PHAN ANH VÂN ĐÊ

Thanh tra viên của Tập đoàn GE Quá trình qua thanh tra viên GE cho phép bạn lên tiếng về những nghi vân va vân đề về tính liêm chính, một cách ẩn danh nếu bạn muốn.

PO Box 52560Boston, MA 02205U.S.A.

800-227-5003 (U.S.A. only) or (1) [email protected]

Ban giám đốc của GE. Bạn có thể báo cáo những vân đề về công việc kế toán của GE, các công tác kiểm soát kế toán nội bộ hay các vân đề về kiểm toán, cũng như các vân đề khác, tới Ban Giám đốc hay Ban kiểm toán.

GE Board of DirectorsGeneral Electric Company41 Farnsworth StreetBoston, MA 02210 U.S.A.

800-417-0575 (U.S.A. only) or (1) [email protected]

5THE SPIRIT & THE LETTER TRUY CẬP VÀO INTEGRITY.GE.COM ĐỂ BIẾT THÔNG TIN CHI TIẾT VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CÁC TÀI NGUYÊN.

TRÁCH NHIỆM CỦA NHÂN VIÊN• Biết và tuân thủ pháp luật và những yêu cầu theo quy

định có ảnh hưởng đến trách nhiệm công việc cua bạn.

• Cư xử với kiểm soát viên một cách chuyên nghiệp, với tác phong lịch sự, chân thật và tôn trọng vào mọi lúc.

• Phối hợp với các chuyên gia của Tập đoàn hoặc doanh nghiệp khi cùng làm việc hoặc đáp ứng các yêu cầu từ kiểm soát viên.

• Hãy là Tiếng nói của Tinh thần Liêm chính và nhanh chóng báo cáo bất ky vấn đề tiềm tàng nào có thể dẫn đến việc vi phạm quy định.

KIÊM SOÁT CHĂT CHE

TRÁCH NHIỆM CỦA NGƯỜI LÃNH ĐẠO• Kết hợp chặt chẽ các yêu cầu kiểm soát

với các quy trình và chiến lược kinh doanh.

• Chi định người chịu trách nhiệm cho những khu vực có rủi ro về quy định và yêu cầu họ hợp tác với các chuyên gia pháp ly và các phong quản ly phù hợp cua GE.

• Xác nhận việc bạn và nhóm của bạn có thể tiếp cận chuyên gia về một lĩnh vực chuyên môn cần để quản ly các mối nguy hiểm vê quy định.

• Phát triển các quy trình chặt chẽ nhằm lường trước những rủi ro, bao gồm những quy định mới và đang thay đổi.

• Liên tục giám sát việc tuân thủ quy định và tiến hành việc kiểm toán định kỳ cho các quy trình chính.

CÁC KHOẢN THANH TOÁN KHÔNG HỢP LÝỞ mọi thị trường mà GE hoạt động, GE phải tuân thủ các chuỗi quy tắc và luật lệ luôn mở rộng và thường bắt buộc phải thi hành ngày càng mạnh tay hơn. Trong một số trường hợp, luật pháp quy định ở một quốc gia yêu cầu kiểm soát các hành động xảy ra bên ngoài quốc gia đó. Môi trường này yêu cầu mọi nhân viên và lãnh đạo phải cam kết kiểm soát chăt che.

TRUY CẬP VÀO INTEGRITY.GE.COM ĐỂ BIẾT THÔNG TIN CHI TIẾT VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CÁC TÀI NGUYÊN. 6

CÁC KHOẢN THANH TOÁN KHÔNG HỢP LÝ

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAGE ngăn cấm hối lộ trong mọi giao dịch buôn bán kinh doanh, ở mọi quốc gia trên khắp thế giới, với cả chính phu lẫn lĩnh vực tư nhân.

GE ngăn cấm ca với những khoan tiền bôi trơn nhỏ để xúc tiến công tác quản trị hàng ngày, ngoại trừ các trường hợp bất thường và với sự chấp thuận trước cua một chuyên viên pháp ly cua GE hoặc luật sư kinh doanh chung, hoặc ở những nơi sự an toàn hoặc an ninh cua nhân viên đang bị đe dọa. Mục đích cua chúng ta là muốn giảm thiểu mọi khoản tiên bôi trơn.

Chúng ta duy trì những biện pháp kiểm soát chặt chẽ nhằm ngăn chặn và phát hiện hiện tượng hối lộ. Điêu này bao gồm một quy trình bổ nhiệm và quản ly nghiêm ngặt các bên thứ ba thay mặt cho cho GE trong các giao dịch buôn bán kinh doanh.

Chúng ta giữ các tài khoan, ghi chép, sổ sách chính xác mà phản ảnh đúng đắn bản chất thật sự cua mọi giao dịch.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Không được biếu tặng, hứa hẹn, thực hiện hoặc ủy

quyền một khoản thanh toán hoặc đưa bất kỳ thứ gì có giá trị cho bất kỳ ai để nhận được một lợi thế kinh doanh sai trái.

• Nhớ rằng việc đưa quà cáp, chiêu đãi hoặc bất ky thứ gì khác có giá trị cho nhân viên chính phủ có luật quản ly chặt chẽ và thường bị ngăn cấm. Không được đưa quà cáp và chiêu đãi như vậy nếu bạn không nhận được sự chấp thuận cua luật sư cua GE trước.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Không được phép hoặc tham gia hối lộ hoặc tham nhũng dưới mọi hình thức.

• Làm theo các hướng dẫn của Tập đoàn và doanh nghiệp liên quan đến quà cáp và chiêu đãi cùng các ưu đãi kinh doanh khác

• Không được đóng góp từ quỹ của Công ty hoặc các tài san GE khác vì mục đích chính trị mà không nhận được sự chấp thuận trước từ Văn phong Quản trị cua Tập đoàn, người quản ly hoặc luật sư cua GE, tùy từng trường hợp.

• Làm theo các thủ tục giấy tờ kinh doanh xác đáng của bạn và yêu cầu bất kỳ bên thứ ba nào đại diện cho GE phải được chọn lựa cẩn thận và tuân thu chính sách này.

• Ứng xử vô cùng cẩn thận với nhu cầu từ bên thứ ba để nhận được khoản tiên hoa hồng trước khi giành được một thương vụ/hợp đồng.

• Hãy canh giác về bất ky lời đề nghị nào chi phối việc kinh doanh GE thông qua một đại diện hoặc đối tác cụ thể do một “mối quan hệ đặc biệt.”

• Hãy hoài nghi về bất ky yêu cầu nào vê việc trả tiên cho một người không liên quan đến giao dịch đang được thảo luận — hoặc một yêu cầu trả tiên thanh toán tại một quốc gia khác.

• Đề phong mọi khoan hoa hồng dường như quá lớn so với các dịch vụ được cung cấp.

HỎI&ĐÁP

Câu hỏi: Tôi có được phép đưa quà và/hoặc chiêu đãi khách hàng hay quan chức chính phủ không?

Trả lời: Có một sự khác biệt giữa các khoản thanh toán không hợp lý và các chi phí hợp lý để mua quà, chiêu đãi kinh doanh, và phí đi lại cho khách hàng trực tiếp liên quan đến việc quảng bá các sản phẩm hoặc dịch vụ hoặc thực hiện hợp đồng. Hơn nữa, một số quốc gia ngăn cấm thậm trí cả một món quà nhỏ nhất. Trước khi bạn cung cấp bất kỳ thứ gì có giá trị, hãy đảm bảo nó được pháp luật, chính sách riêng của người nhận cũng như các hướng dẫn kinh doanh và Tập đoàn GE cho phép.

TRUY CẬP VÀO INTEGRITY.GE.COM ĐỂ BIẾT THÔNG TIN CHI TIẾT VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CÁC TÀI NGUYÊN. THE SPIRIT & THE LETTER 7

MỐI QUAN HỆ VỚI NHÀ CUNG CẤP

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAMối quan hệ giữa GE và các nhà cung cấp phải dựa trên những thông lệ hợp pháp và công bằng.

GE cho các nhà cung cấp một cơ hội công bằng để có được một phần cua khối lượng hàng mua cua GE, bao gồm các doanh nghiệp nhỏ, và các doanh nghiệp được sở hữu bởi những người thiệt thoi, dân tộc thiểu số, phụ nữ và thương binh.

GE chi giao dịch kinh doanh với các nhà cung cấp nào tuân thu mọi yêu cầu cua pháp luật thích hợp và những hướng dẫn cua GE liên quan đến lao động, công việc và môi trường, sức khỏe và an toàn và đối xử với công nhân cũng như những người khác một cách công bằng và với sự tôn trọng.

GE, với tư cách là doanh nghiệp kinh doanh, đẩy mạnh sự tôn trọng đối với quyên con người trong chuỗi cung ứng cua chúng ta.

GE bao vệ các thông tin, bao gồm những thông tin bảo mật và độc quyên sở hữu cũng như dữ liệu cá nhân, cua cả GE và các nhà cung cấp.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Chỉ làm việc với những nhà cung cấp gìn giữ giá trị cua GE và các tiêu chuẩn cao vê tính liêm chính.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Làm theo các quy trình được thiết lập trong Hướng dẫn

Trách nhiệm Nhà cung cấp cua GE

• Hãy lưu tâm đến chương trình đa dạng các nhà cung cấp của GE khi lựa chọn các nhà cung cấp.

• Bao vệ thông tin sở hữu và bao mật của GE bao gồm, với một thỏa thuận vê bảo mật đối với những tình huống cần thiết. Ngoài ra bảo vệ bất kỳ thông tin bảo mật hoặc dữ liệu cá nhân nào do nhà cung cấp đưa cho GE.

• Tránh các xung đột tiềm tàng về lợi ích khi bạn lựa chọn một nhà cung cấp, và không được nhận những món quà sai trái hoặc các đồ vật có giá trị khác.

• Làm theo các quy tăc sáp nhập của chính phủ khi mua bán vật liệu và dịch vụ để sử dụng trong việc thực hiện các hợp đồng chính phu.

• Nếu bạn quan sát thấy một vi phạm quyền con người kha nghi trong chuỗi cung cấp cua GE, hãy phản ánh vấn đê cho người quản ly cua bạn và/hoặc người chỉ đạo tuân thu luật.

• Luôn báo cáo các vấn đề và những nghi vấn liên quan đến các mối quan hệ với nhà cung cấp: hãy là Tiếng nói cua Tinh thần Liêm chính và nói chuyện với quản ly cua bạn, chuyên viên pháp ly hoặc chuyên gia tuân thu luật nếu bạn thấy các điêu kiện không an toàn trong cơ sở cua nhà cung cấp, nhân viên cung cấp dường như chưa đu tuổi lao động hoặc bị ép buộc, hoặc sự hiển nhiên coi thường các tiêu chuẩn vê môi trường trong cở sở cua nhà cung cấp.

Những điều bạn cần biếtUy tín của GE đối với tinh thần liêm chính có thể bị ảnh hướng mạnh bởi những người chúng ta lựa chọn để đóng vai trò là các nhà cung cấp của chúng ta.


CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAGE sẽ tuân thủ mọi kiểm soát về xuất khẩu, cấm vận kinh tế và luật hai quan liên quan đến việc chuyển hàng và công nghệ qua biên giới.

GE duy trì các chính sách liên quan đến các Quốc gia Tài trợ cho Khủng bố (SSTs) và các quốc gia bị cấm vận khác mà thường khắt khe hơn pháp luật hiện hành.

VAI TRÒ CỦA BẠN

HẢI QUAN >>

• Tuân theo mọi thủ tục kinh doanh liên quan đến nhập khẩu hàng hóa.

• Chi sử dụng các đại ly Hai quan do GE chấp thuận.

• Đam bao việc bạn hoàn toàn tuân thủ các yêu cầu của chương trình đặc biệt trước khi bạn nhận tỉ giá thuế giảm.

• Báo cáo các thông tin chính xác, đầy đủ và kịp thời vê công bố nhập khẩu, và cung cấp những mô tả chính xác và đẩy đu vê sản phẩm khi phân loại hàng hóa.

• Nhận được sự chấp thuận từ nhóm Hai quan của bạn trước khi tự mang bất kỳ hàng hóa thương mại nào qua biên giới.

TUÂN THỦ LUẬT GIAO DỊCH QUỐC TẾ

CÁC BIỆN PHÁP KIÊM SOÁT XUÂT KHẨU >>

• Tuân theo mọi thủ tục kinh doanh liên quan đến xuất khẩu hàng hóa, phần mêm hoặc công nghệ.

• Sử dụng sự phân loại xuất khẩu hàng hóa, phần mềm hoặc công nghệ để quyết định xem chúng cần có phê duyệt cua chính phu cho xuất khẩu hay không.

• Làm theo các quy trình “Biết Khách hàng của bạn/Biết Nhà cung cấp của bạn” và những Hướng dẫn Sàng lọc Danh mục theo dõi của Tập đoàn nhằm đảm bảo rằng chúng ta không hợp tác kinh doanh với những cá nhân hoặc công ty có trong danh sách bị chính phu hạn chế.

• Xác nhận toàn bộ giấy phép hoặc ủy quyền cần thiết đã có sẵn trước bất kỳ giao dịch xuất khẩu nào, và tuân theo mọi yêu cầu cấp phép xuất khẩu hoặc yêu cấp cấp phép ngoại lệ.

• Không được hợp tác với bất ky bên tẩy chay Israel hay bất ky người tẩy chay nào khác hoặc thông lệ buôn bán hạn chế không được phê duyệt bởi chính phủ Mỹ. Tìm kiếm chuyên viên pháp ly nếu một thông lệ buôn bán hạn chế hay hình thức tẩy chay có vẻ xung đột với luật pháp cua một quốc gia khác.

Những điều bạn cần biếtLuật kiểm soát xuất khẩu kiểm soát việc vận chuyển hàng hóa, phần mềm và công nghệ qua biên giới mà có thể được sử dụng cho các mục đích quân sự hoặc gia tăng vũ khí. Một vài quốc gia cũng kiểm soát việc phát hành dữ liệu kỹ thuật cho các quốc gia nước ngoài trong biên giới của họ.

Luật hải quan điều chỉnh việc di chuyển (xuất và nhập khẩu) hàng hóa qua biên giới quốc gia hoặc các lãnh thổ hải quan, ngay cả khi không có các giao dịch thương mại hoặc thuế nhập khẩu.

Cấm vận (bao gồm các lệnh cấm vận và tẩy chay) có thể hạn chế buôn bán ở một số dịch vụ và hàng hóa.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Luôn biết bạn đang xuất khẩu gì, điểm đến cua nó, người dùng cuối cùng và việc sử dụng cuối cùng. >> Đảm bảo cung cấp cho Hải quan hồ sơ nhập khẩu đầy đu và chính xác.


PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN

Những điều bạn cần biếtRửa tiền là quá trình che dấu việc xử lý hành động tội phạm hoặc khiến nguồn tiền trông có vẻ hợp pháp.

hợp pháp. Thuật ngữ “Khách hàng” áp dụng cho bất kỳ bên nào đã có hợp đồng để nhận được hàng hóa, dịch vụ, tín dụng hoặc người mở tài khoản.

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAGE cam kết tuân thủ theo các quy định, luật chống hối lộ và khung bố tài chính và chống rửa tiên.

GE tiến hành kinh doanh chi với những khách hàng liên quan đến các hoạt động kinh doanh hợp pháp, với các quỹ được nhận từ các nguồn hợp pháp.

Chúng ta tuân theo chương trình “Biết Khách hàng của Bạn” dựa trên rủi ro các thu tục giấy tờ kinh doanh xác đáng vê các khách hàng triển vọng.

GE có các biện pháp kiểm soát nhằm phát hiện, điêu tra và báo cáo vê hành động đáng ngờ.

Chúng ta nhận biết các nguy cơ trong công tác phong chống rửa tiền được đưa đến do bên thứ ba và các mối quan hệ hợp tác kinh doanh và giảm nhẹ những rui ro này bằng cách, chẳng hạn như, thực hiện sàng lọc cho danh mục theo dõi.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Thu thập và hiểu việc lập tài liệu về các khách hàng tiềm

năng, các đại ly và các đối tác kinh doanh nhằm đảm bảo rằng họ có liên quan đến các hoạt động kinh doanh hợp pháp và rằng các quỹ cấp vốn cua họ đến từ các nguồn hợp pháp.

• Làm theo các thủ tục kinh doanh Biết Khách hàng của Bạn và các quy tắc vê việc thu thập và xác minh thông tin vê khách hàng cua chúng ta và các bên có liên quan.

• Làm theo các quy tăc về kinh doanh của bạn về các dạng thanh toán có thể chấp nhận được. Hiểu biết vê các loại tiên thanh toán có liên quan đến nạn rửa tiên (ví dụ: các khoản thanh toán nhân danh một khách hàng từ một người vô danh).

Canh giác và báo cáo bất ky dấu hiệu nào của nạn rửa tiền tiềm tàng và các hoạt động bất hợp pháp khác.

VÍ DỤ >>

• Khách hàng cố cung cấp thông tin giả để mở một tài khoản.

• Đê nghị thanh toán bằng tiên mặt hoặc trả quá số tiên và sau đó yêu cầu hoàn lại.

• Đơn đặt hàng, mua hàng hoặc các khoản thanh toán khác thường hoặc không phù hợp với công việc buôn bán kinh doanh cua khách hàng.

• Cấu trúc thỏa thuận mua bán phức tạp một cách bất thường.

• Khoản tiên bất thường chuyển đến hoặc từ những quốc gia không liên quan đến giao dịch đó.

• Các giao dịch mà có thể đã được cấu trúc để lẩn tránh việc ghi hồ sơ hoặc các yêu cầu vê báo cáo.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Luôn biết rõ khách hàng cua bạn và cảnh giác với hoạt động bất hợp pháp có thể xảy ra.


LÀM VIỆC VỚI CHÍNH PHỦ

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAGE tuân theo các tiêu chuẩn đạo đức cao nhất trong việc thực hiện kinh doanh với chính phu.

GE cam kết tuân thủ mọi điêu khoản và điêu kiện hợp đồng, luật pháp và các quy tắc thích hợp đối với GE khi làm việc với chính phu.

Chúng ta phai chân thật và chính xác khi giao dịch với chính phu.

Chúng ta duy trì các quy trình và biện pháp kiểm soát đặc biệt nhắm vào các hoạt động kinh doanh với chính phu để đảm bảo tuân thu luật trong môi trường được quản ly chặt chẽ này.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Có sự khác biệt khi làm việc với doanh nghiệp chính

phủ — không theo đuổi việc kinh doanh với chính phủ mà không cam kết trước với chuyên viên pháp ly cua bạn.

• Trước khi nộp đề xuất lên chính phủ, xem xét lại các yêu cầu với mọi cổ đông thích hợp và chỉ chấp nhận những điêu khoản mà GE có thể tuân thu.

• Không được nhận thông tin nội bộ của chính phủ vê quy trình lựa chọn cua nó cũng như không nhận thông tin vê kế hoạch đê xuất cua đối thu cạnh tranh trừ khi viên chức ky hợp đồng cua chính phu đã đặt biệt cho phép một cách hợp pháp việc phát tán thông tin.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Không được đi đường tắt khi giao dịch với chính phu — phải minh bạch và luôn tuân thu.

• Sau khi giành được, thực hiện mọi nghĩa vụ của hợp đồng một cách nghiêm chinh phù hợp với các điêu khoản cua hợp đồng. Ví dụ, không được tạo ra bất kỳ hình thức thay thế nào cho hàng hóa và dịch vụ sẽ được giao, hoặc lệch khỏi các yêu cầu, mà không có sự chấp thuận bằng văn bản cua nhân viên được uy quyên cua chính phu.

• Không được biếu tặng, hứa hẹn, tạo ra hoặc ủy quyền cho bất ky thứ gì có giá trị cho một nhân viên chính phu mà không phù hợp với hướng dẫn cua Tập đoàn và doanh nghiệp.

• Không được tham gia vào việc thao luận với nhân viên chính phu hay người thân cận với họ vê công việc triển vọng cua những người không phải là nhân viên trong khi họ có thể chi phối các quyết định ảnh hưởng đến GE.

• Ở Mỹ, một số nhân viên nhất định phai xin chấp thuận trước những đóng góp chính trị cá nhân để tuân thu với các luật “trả tiên để chơi” cua quốc gia và địa phương. Những nhân viên này là các viên chức, giám đốc, nhân viên bán hàng và người quản ly cua họ từ các doanh nghiệp GE tìm kiếm hợp đồng từ tiểu bang hoặc chính quyên địa phương tại Hoa Kỳ. Nếu bạn cảm thấy không chắc chắn vê việc bạn phải làm rõ trước những đóng góp chính trị cua cá nhân, liên hệ chuyên viên pháp ly hoặc người chỉ đạo tuân thu luật.

HÃY NHẬN BIẾT

Nhân viên Chính phủ và Quan chức Chính phủ có nghĩa là một nhân viên, quan chức, hay một thành viên được bầu hoặc được chỉ định của một tổ chức hành pháp, luật pháp hoặc hành chính của một chính phủ liên bang, quốc gia, tiểu bang/cấp tỉnh, hoặc chính quyền địa phương từ bất kỳ quốc gia nào. Điều này bao gồm một nhân viên của bất kỳ sở/tổ chức công cộng, cơ quan của bang, hoặc doanh nghiệp được kiểm soát hoặc thuộc sở hữu nhà nước. Bên ngoài nước Mỹ, nhân viên của những tổ chức quốc tế công cộng, các ứng cử viên cho chức vị được bầu chọn, các quan chức trong đảng chính trị, các thành viên trong gia đình của nhân viên chính phủ, và các thành viên trong gia đình hoàng gia cũng có thể được xem như là Quan chức Chính phủ. Các doanh nghiệp được kiểm soát hoặc thuộc sở hữu nhà nước có thể bao gồm, ví dụ, bệnh viện, các công ty dầu khí, các phương tiện dịch vụ chung, đường sắt, hàng không, đài truyền hình, các trường đại học công lập, các quỹ đầu tư quốc gia, các ngân hàng trung ương và các quỹ hưu trí.


LUẬT CẠNH TRANH

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAMọi nhân viên của GE có trách nhiệm tuân thu mọi pháp luật cạnh tranh hiện hành, các quy tắc, sắc lệnh và mệnh lệnh.

GE không được thông đồng với bất ky công ty nào khác vê giá hay các điêu khoản sẽ được đưa cho khách hàng, thỏa thuận với các đối thu cạnh tranh để phân chia thị trường hoặc các khách hàng; hay thao túng quá trình đấu thầu.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Không được đề xuất hoặc tham gia vào bất ky thỏa

thuận nào hoặc hiểu với đối thu cạnh tranh nào đó vê bất kỳ vấn đê cạnh tranh nào giữa GE và một đối thu cạnh tranh, bao gồm các thỏa thuận vê giá, đấu thầu, các điêu khoản thỏa thuận mua bán, tiên lương hay sự phân phối thị trường hay khách hàng.

• Không được đề xuất hoặc tham gia vào bất ky thỏa thuận nào với bất ky bên nào khác liên quan đến các trường hợp hay cách thức đấu thầu. Chỉ nộp thầu nếu mục đích là để cạnh tranh và giành được một phần công việc kinh doanh cụ thể.

• Tránh liên hệ bằng bất ky hình thức nào với đối thủ cạnh tranh mà có thể dẫn đến việc hiểu hay thỏa thuận sai. Chu động tự tách bản thân ra khỏi bất kỳ tình huống nào trong đó các thỏa thuận không thích hợp hoặc các thông tin chia sẻ giữa các đối thu cạnh tranh đang tăng lên, và thông báo ngay cho chuyên viên pháp ly cua bạn.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Không được tham gia vào bất kỳ thỏa thuận nào với các đối thu cạnh tranh lấy đi lợi ích cạnh tranh cho khách hàng.

• Hiểu và làm theo những hướng dẫn cụ thể của công việc kinh doanh của bạn về các liên hệ với đối thủ cạnh trạnh, trong việc nhận và xử ly thông tin cạnh tranh, và tham gia vào trao đổi buôn bán cũng như các hiệp hội chuyên nghiệp.

• Tránh những thỏa thuận hoặc những hiểu biết giới hạn giá tiền mà một bên có thể bán lại một sản phẩm hoặc dịch vụ.

• Không được cung cấp, nhận hoặc trao đổi bất ky loại thông tin nào sau đây cho đối thủ cạnh tranh hoặc đại diện cua họ, cho dù với cá nhân, qua phương tiện điện tử hay tại một cuộc họp kinh doanh:

• Giá.

• Đấu thầu.

• Khách hàng, các nhà cung cấp, lãnh thổ buôn bán hoặc dây chuyên sản xuất.

• Điêu khoản hoặc điêu kiện bán hàng.

• Sản xuất, số lượng hoặc năng suất bán hàng.

• Chi phí, lợi nhuận hoặc lãi suất.

• Thị phần.

• Buôn bán, tiếp thị hay các chiến lượt phát triển đối với các sản phẩm hoặc dịch vụ.

• Các phương thức phân phối.

NÓI CHUYỆN với chuyên viên pháp lý của bạn

Trước khi thực hiện bất kỳ hành động nào dưới đây:

• Bán nhiều sản phẩm GE theo “gói hàng”.

• Sắp xếp riêng.

• Bản quyền công nghệ hạn chế quyền tự do của người được cấp hay người cấp giấy phép.

• Giảm giá tùy thuộc vào lòng trung thành hoặc số lượng hoặc chỉ dành cho một số khách hàng nhất định.

• Khởi xướng về giá cả.

• Các sắp xếp để phân phối hoặc cung ứng với các đối thủ cạnh tranh.

• Các chính sách liên quan đến sự tiếp cận của khách hàng và bên thứ ba đối với các bộ phận, phần mềm và các ý kiến đưa vào khác về việc bảo quản thiết bị GE.

• Bất kỳ hình thức liên doanh, sáp nhập hay hợp nhất được đề nghị nào.


NHỮNG THÔNG LỆ VỀ BÌNH ĐẲNG LAO ĐỘNG

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAGE căn cứ các quyết định tuyển dụng dựa trên kha năng chuyên môn công việc và phẩm chất bao gồm học vấn, kinh nghiệm, kỹ năng, khả năng, thành tích và giá trị phát triển.

Quyết định tuyển dụng cũng sẽ được thực hiện mà không suy xét đến chung tộc, màu da, tôn giáo, nguồn gốc quốc gia hay dân tộc cua cá nhân, giới tính (bao gồm trường hợp đang có thai), thiên hướng tình dục, sự nhận diện hoặc thể hiện vê giới tính, tuổi tác, khuyết tật, tình trạng cựu chiến binh hoặc đặc tính khác được pháp luật bảo vệ.

Chúng ta tôn trọng quyền con người ở khắp mọi nơi chúng ta làm việc và tiến hành kinh doanh với những người khác.

GE sẽ tuân thủ mọi điều luật liên quan đến quyên tự do liên kết, sự riêng tư, đàm phán tập thể, nhập cư, thời gian làm việc, lương và giờ làm việc, cũng như các điêu luật ngăn cấm hình thức ép buộc, cưỡng bách và lao động trẻ em, nạn buôn người và kỳ thị trong công việc.

Chúng ta có hành động nâng đỡ ở những nơi pháp luật yêu cầu nhằm tăng cơ hội việc làm cho phụ nữ, dân tộc thiểu số, người khuyết tập và một số cựu chiến binh.

Chúng ta tôn trọng quyền riêng tư của nhân viên và sẽ sử dụng, duy trì và chuyển đổi dữ liệu cá nhân phù hợp với các Tiêu chuẩn Bảo vệ Dữ liệu Việc làm cua GE, các thu tục liên quan và pháp luật địa phương.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Đối xử với tất cả nhân viên công bằng và tôn trọng.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Bạn không thể từ chối làm việc hoặc hợp tác với

những người khác do các đặc tính nêu trong chính sách này như chung tộc, tôn giáo, giới tính, độ tuổi hay đặc tính khác được luật pháp bảo vệ.

• Tạo ra môi trường làm việc không có sự sách nhiễu dựa trên cơ sở cua bất kỳ đặc tính được bảo vệ nào, và không bị bắt nạt.

• Không bao giờ có hành động đề xướng tình dục không được tán thưởng với một nhân viên hoặc cá nhân khác với những người bạn làm việc.

• Không được tiết lộ dữ liệu làm việc cho một người mà không có nhu cầu vê kinh doanh, giới thẩm quyên, hoặc, khi được yêu cầu, sự chấp thuận cua chu thể.

• Tham khao y kiến người quan ly của bạn và chuyên gia pháp ly hoặc tuân thủ luật của GE nếu bạn bắt gặp một xung đột giữa chính sách này với các điêu luật địa phương, phong tục hoặc thông lệ.

Những điều bạn cần biếtGE tuyệt đối ngăn cấm mọi hành động bất lợi đối với nhân viên vì họ đã phan anh vấn đê vê việc vi phạm phap luật hoặc chính sach.


MÔI TRƯỜNG, SỨC KHỎE VÀ AN TOÀN

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAGE nghiêm chinh tuân thủ mọi điều luật về bao vệ Môi trường, Sức khỏe và An toàn (viết tăt là EHS) áp dụng cho các hoạt động cua chúng ta.

Chúng ta phát triển và làm theo những quy trình làm việc an toàn nhằm đảm bảo an toàn cho khu vực làm việc và ngăn chặn mọi thương tích.

Chúng ta lăp đặt, bao trì và giám sát việc kiểm soát môi trường nhằm đảm bảo sao cho khí phát thải cua chúng ta đáp ứng được các giới hạn pháp định.

Chúng ta đánh giá các rủi ro EHS của bất ky hoạt động mới nào, cho dù là thiết kế một sản phẩm mới, bán hàng ở một thị trường mới, xây dựng một nhà máy mới hay mua một công ty mới.

Chính sách EHS áp dụng cho mọi việc chúng ta làm — từ việc tạo lập hay bảo quản sản phẩm và mua các công ty cho đến việc điêu khiển các phương tiện và vứt bỏ rác thải.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Làm theo các quy trình EHS và cảnh giác với các nguy cơ vê môi trường và an toàn ở nơi làm việc cua bạn.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Hiểu và tuân thủ mọi chính sách EHS áp dụng cho bạn,

bao gồm các chính sách cua Tập đoàn, các chính sách cua doanh nghiệp và bất kỳ chính sách cụ thể nào áp dụng cho hoạt động vận hành, vị trí hoặc cơ quan cua bạn.

• Thực hiện các quy trình và công cụ quan ly GE để tìm và xác định các vấn đê EHS tại cơ quan cua bạn.

• Tuân theo các chính sách của Tập đoàn và doanh nghiệp trong việc quản ly, vận chuyển đường biển, vận tải, xuất/nhập khẩu và thải loại các hóa chất và vật liệu nguy hiểm.

• Đặt câu hỏi đối với các quy trình vận hành không an toàn hoặc không đúng, và nhất định “ngừng làm việc” nếu cần giải quyết chúng.

HÃY là Tiếng Nói của Tinh thần Liêm chínhLoại trừ hoặc tránh nguy hiểm bắt đầu với việc nhận biết chúng. Bạn phải cảnh báo cho các giám sát viên hoặc các lãnh đạo về EHS nếu bạn nhận thấy mối nguy hiểm hoặc các tiêu chuẩn đang bị coi thường hoặc che dấu.

CỜ ĐỎ BAO GỒM:

• Không có hoặc không tuân theo giấy phép quy định.

• Sai lệch khác với những thông lệ làm việc đã được viết ra — ngay cả khi những sai lệch này đã trở thành “thói quen.”

• Những sai sót về an ninh hay sự sẵn sàng chuẩn bị cho trường hợp khẩn cấp.

• Không bảo dưỡng các thiết bị và công cụ đầy đủ.

• Thiếu thốn thiết bị bảo vệ máy móc hoặc thiết bị bảo vệ bị hư.

• Lái xe không an toàn.

• Không sử dụng các trình tự “khóa cửa”, “rút dây” hay hệ thống bảo vệ khỏi bị ngã.

• Vận chuyển rác thải hoặc các sản phẩm nguy hiểm không đúng cách.

• Nơi làm việc của khách hàng không an toàn.


ĐẢM BẢO AN NINH GE VẬN HÀNH TOÀN CẦU

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAChúng ta thực hiện kế hoạch An ninh và Quan ly Khủng hoang (SCM) nghiêm ngặt được thiết kế nhằm đảm bảo an ninh cho nhân viên cũng như các hoạt động vận hành cua chúng ta trên khắp toàn cầu. Các kế hoạch SCM cua chúng ta bao gồm một quy trình nhận biết, và bảo vệ khỏi những rui ro do con người hay những tai nạn tự nhiên ảnh hưởng đến mọi người, cơ sở, hệ thống và tài sản công nghệ thông tin, hoặc các sản phẩm, các dịch vụ và chuỗi cung ứng.

Liên lạc, khi thích hợp, vê việc ngăn chặn, phản ứng khẩn cấp và đảm bảo tính liên tục trong kinh doanh với cộng đồng GE, nhân viên chính phu, phương tiện truyên thông và công chúng.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Duy trì nhận biết về tình huống. Giúp chúng ta bảo vệ bạn,

đồng nghiệp cũng như khách viếng thăm; biết vê những điêu xung quanh bạn.

• Làm theo mọi trình tự ra/vào. Đeo thẻ ra vào cua bạn và đảm bảo những người khác cũng làm như vậy. Đeo thẻ ra vào cho thấy một cá nhân được cho phép ra vào và đảm bảo cơ sở vật chất cua GE được bảo vệ hoàn toàn trừ nhân viên ĐƯỢC ỦY QUYỀN.

• Đoi hỏi những cá nhân không có thẻ ra vào và báo cáo những ai đến thăm không được hộ tống.

• Tuân thủ các chính sách đi công tác của GE. Sử dụng Hệ thống Tư vấn Đi công tác khi lên kế hoạch đi lại.

• Săp xếp hành trình qua Trung tâm Điều hành Công tác của GE. Nhận được thông quan trước đến các quốc gia đã chỉ định.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> GE không có trách nhiệm nào lớn hơn là việc bảo vệ nhân viên và các hoạt động cua GE.

• Tạo ra và duy trì một môi trường làm việc an toàn. Xác định và báo cáo các dấu hiệu hoặc trường hợp bạo lực tại nơi làm việc với người quản ly cua bạn, phong nhân sự HR, Tổ trưởng tổ Bảo vệ hoặc Thanh tra.

• Tiến hành kiểm tra nghiêm ngặt nguồn gốc các nhân viên mới được tuyển dụng và các nhà thầu khi pháp luật cho phép.

• Quan sát Nguyên tăc Nhập cư Toàn cầu. Đảm bảo cho nhân viên của bạn và khách mời tuân thủ các nguyên tắc nhập cư toàn cầu khi đi lại.

• Hãy chu động tham gia vào việc Quản lý Khủng hoảng, Bảo đảm Liên tục Kinh doanh và diễn tập phòng chống bạo lực tại nơi làm việc cũng như các buổi học nhận thức về an toàn để đảm bảo bạn có thể tự bảo vệ mình tại nơi làm việc, ở nhà và trên đường đi.

• Hoàn tất Danh sách Công cụ Sự kiện GE nếu tổ chức hoặc điều phối sự kiện GE. Giúp sự kiện đó trở nên an toàn bằng cách hoàn tất Công cụ Sự kiện GE tại trang web: security.ge.com.

Là tiếng nói của sự liêm chínhHỏi ý kiến các Chuyên gia an ninh của GE nếu bạn gặp các vấn đề về an ninh (ví dụ: trộm cướp, hành hung, nhân viên mất tích hoặc mất dữ liệu). Báo cáo những sự việc này hoặc bất kỳ hoạt động bất thường hay khả nghi nào khác với Nhà Quản lý Khủng hoảng và An ninh của bạn hoặc tại trang web security.ge.com


SỞ HỮU TRÍ TUỆ

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAGE tích cực bao vệ quyền sở hữu trí tuệ của tập đoàn (viết tăt IP) và mạnh tay thực thi chống lại những ai lấy hoặc sử dụng IP cua GE mà không được sự cho phép đúng mực.

GE tôn trọng quyền IP có giá trị và tránh việc sử dụng trái phép IP mà không thuộc cá nhân hoặc các tổ chức khác.

GE sở hữu IP được tạo ra bởi nhân viên của GE như một phần cua công việc cua họ. Chúng ta yêu cầu nhân viên phải kiểm tra lại và ky vào Hợp đồng Sáng tạo và Sở hữu Thông tin cua Nhân viên GE (EIPIA).

VAI TRÒ CỦA BẠN• Phân loại, dán nhãn, lưu trữ và chia sẻ toàn bộ tài liệu,

thông tin và dữ liệu GE phù hợp với Chính sách Phân loại Dữ liệu cua GE, và đảm bảo việc truy cập vào các thông tin và tài liệu này chỉ được cấp cho những cá nhân với nhu cầu hợp pháp.

• Chi sử dụng hoặc phân phối thông tin độc quyền của GE vì lợi ích của GE, và không vì hưởng lợi cá nhân.

• Không được thực hiện, truy cập, cung cấp truy cập cho, hoặc sử dụng bất ky thông tin độc quyền nào của GE hoặc tài san trí tuệ khác mà không có sự cho phép sau khi rời khỏi GE.

• Tham khao với người quan ly, chuyên viên về pháp ly hoặc tài san trí tuệ của bạn nếu bạn có bất ky câu hỏi gì hoặc nghi vấn nào liên quan đến cách nhận biết, xử ly và bảo vệ tài sản trí tuệ cua GE.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Mọi nhân viên GE đêu có trách nhiệm bảo vệ sở hữu trí tuệ cua GE — đó là yếu tố trọng tâm cho lợi thế cạnh tranh cua chúng ta.

• Không được mang, truy cập, giữ, chia sẻ hoặc sử dụng thông tin độc quyền của bên thứ ba, đặc biệt là thông tin độc quyên từ một chổ làm trước đó, mà không tham khảo y kiến trước và nhận được sự chấp thuận trước từ luật sư tài sản trí tuệ cua bạn.

• Không được cung cấp thông tin sở hữu của GE cho bên thứ ba mà không có sự chấp thuận thích hợp của nội bộ và thỏa thuận bảo mật cần thiết với bên thứ ba.

• Không được sử dụng bất ky mã nguồn nào hoặc phần mềm khác từ bên thứ ba trong bất ky san phẩm nào của GE hoặc với công cụ mà không nhận được sự chấp thuận trước. Chấp thuận để sử dụng phần mêm mã nguồn mở có thể được yêu cầu qua công cụ chấp thuận mã nguồn mở được tìm thấy tại IP.ge.com.

• Gửi từng đề nghị tự nguyện của bên thứ ba cho các sản phẩm mới hay được cải tiến cua GE, các tính năng hay các dịch vụ tới cổng Đệ trình Ý tưởng & Phát kiến được tìm thấy tại www.ge.com.

Những điều bạn cần biếtIP nằm trong số tài sản có giá trị nhất của GE.

Mọi nhân viên đều tạo ra, sử dụng, truy cập hoặc có truy cập tới IP mỗi ngày.

IP bao gồm các bằng sáng chế, các bí mật kinh doanh, các thương hiệu, bản quyền và thiết kế và giúp bảo vệ các sáng chế của GE, các quy trình sản xuất, các nhãn hiệu, các kế hoạch kinh doanh, các tài liệu tiếp thị và các hình ảnh, phần mềm, các mẫu sản phẩm, thông tin độc quyền sở hữu và nhiều thứ khác.

Thông tin về quyền sở hữu là thông tin mà không được tiết lộ, ví dụ, không được công khai hoặc nhìn chung là có sẵn, và được giữ bảo mật.


BẢO MẬT VÀ AN NINH MẠNG

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAGE tôn trọng quyền riêng tư cá nhân. GE cam kết thu thập, xử ly và bảo vệ Thông tin Cá nhân theo cách hợp ly và tuân thu luật vê quyên riêng tư và bảo mật thông tin hiện hành cũng như Cam kết Bảo vệ Thông tin Cá nhân cua GE (Luật Doanh nghiệp Ràng buộc cua GE), nếu có.

GE có quyền truyền Thông tin Cá nhân trên toàn cầu, theo đúng luật hiện hành.

GE nô lực bao vệ các mạng, hệ thống, thiết bị và thông tin do GE sở hữu. Chính sách cua chúng tôi là chỉ sử dụng thông tin cho các mục đích hợp pháp và để duy trì kiểm soát truy cập phù hợp.

Chính sách của GE là thực hiện thử nghiệm baomật trên các sản phẩm cua mình trước khi phát hành sản phẩm đồng thời để giám sát các mối đe dọa và lỗ hổng bảo mật mạng.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Nếu bạn chịu trách nhiệm về phát triển phần mềm, CNTT

hoặc san phẩm, hãy làm theo các hướng dẫn vê Phát triển Phần mêm Bảo mật cua GE tại trang web: integrity.ge.com. Đảm bảo thực hiện thử nghiệm lỗ hổng bảo mật phù hợp trước khi phát hành, giám sát các lỗ hổng bảo mật và mối đe dọa tiêm ẩn, đồng thời hướng dẫn khách hàng cách báo cáo mọi lỗ thổng bảo mật tiêm ẩn mà họ tìm thấy cho GE.

• Thông báo với khách hàng vê các sự cố bảo mật mạng nếu phù hợp. Làm theo hướng dẫn vê tiết lộ lỗ hổng bảo mật cua GE tại trang web: integrity.ge.com.

NGUYÊN TẮC CẦN GHI NHỚ >> Tôn trọng quyên riêng tư và bảo vệ thông tin, hệ thống và sản phẩm cua GE khỏi các rui ro mạng.

• Liên hệ với Nhóm Cyberworks của GE hoặc người quan ly bao mật thông tin của bạn trước khi cố gắng phát triển các tiêu chuẩn ngành xung quanh vấn đê an ninh mạng hay thuê một công ty hoặc cá nhân bên ngoài thực hiện thử nghiệm lỗ hổng bảo mật.

• Giới hạn quyền truy cập vào thông tin GE ở những nhân viên được ủy quyền - cần có quyên truy cập để phục vụ các mục đích kinh doanh hợp pháp.

• Ngăn chặn truy cập bất hợp pháp, làm mất, tiết lộ hoặc hủy thông tin GE một cách vô tình:

• Bảo mật các bản sao thông thường và các khu vực lưu trữ.

• Sử dụng mật khẩu mạnh; không chia sẻ mật khẩu cua bạn với bất kỳ ai.

• Chỉ sử dụng các hệ thống và dụng cụ được GE chấp thuận để lưu trữ, truyên và sao lưu thông tin cua GE. Không sử dụng email cá nhân, các thiết bị hoặc phần mêm không được chấp thuận để thực hiện hoạt động kinh doanh cua GE.

• Khi đăng thông tin trực tuyến, không tiết lộ Thông tin Cá nhân, bí mật thương mại, thông tin độc quyên hoặc các thông tin thương mại nhạy cảm khác.

• Biết các dấu hiệu lừa đảo và nhận ra những hành động nhằm lấy thông tin GE bất hợp pháp.

• Hỏi y kiến người quan ly bao mật của bạn trước khi thực hiện các quy trình mới hoặc quy trình sửa đổi quan trọng - sử dụng Thông tin Cá nhân, bao gồm phần mêm mới hoặc mã.

LưuýThông tin cá nhân là mọi thông tin liên quan trực tiếp hoặc gián tiếp đến một người có thể nhận dạng được (hoặc trong một số trường hợp, là một công ty); ví dụ: bao gồm tên, địa chỉ, email, số điện thoại, mã định danh quốc gia và số thẻ tín dụng.

Những rắc rối về Bảo mật và An ninh Mạng cũng có thể xảy ra theo những cách khác. Hãy báo cáo mọi rủi ro hoặc rắc rối tại trang web: security.ge.com, bao gồm:

• Mất hoặc trộm cắp dữ liệu có thể xảy ra, bao gồm mất máy tính xách tay và các thiết bị tính toán khác.

• Mất, lạm dụng hoặc truy cập bất hợp pháp vào dữ liệu.

• Các vấn đề về an ninh mạng liên quan đến sản phẩm hoặc hệ thống GE.


CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TACông việc kế toán và báo cáo của GE sẽ phan ánh trung thực thực trạng kinh tế của các hoạt động kinh doanh của Công ty, phù hợp với những nguyên tắc vê kế toán, các tiêu chuẩn và các quy định được chấp nhận chung cho hoạt động kế toán và báo cáo tài chính.

Chúng ta sẽ chuẩn bị kịp thời, chính xác và đầy đủ thông tin tài chính để sử dụng những báo cáo này cho ban quản ly, các nhà đầu tư, các kiểm soát viên và các cổ đông khác.

Chúng ta sẽ đam bao rằng các quyết định quan ly đều dựa trên sự phân tích kinh tế có cơ sở dựa trên sự thật hoàn toàn với việc cân nhắc phù hợp những rui ro ngắn và dài hạn.

Chúng ta sẽ tuân thủ mọi chính sách cua Công ty cũng như các quy định và pháp luật thích hợp liên quan đến việc bảo quản tài liệu và sổ sách.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Trung thực, hoàn thiện và chính xác trong các hoạt động kế toán, truyên thông và đưa ra quyết định.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Duy trì các quy trình và các biện pháp kiểm soát nội

bộ có hiệu qua phản ảnh trung thực các giao dịch hay sự kiện, cũng như ngăn chặn hoặc phát hiện các giao dịch không thíchhợp.

• Bao vệ các tài sản sở hữu trí tuệ, tài chính và vật chất cua GE.

• Duy trì các hồ sơ đầy đủ, chính xác và kịp thời cũng như công việc kế toán nhằm phản ánh phù hợp mọi giao dịch kinh doanh.

• Tạo ra các hồ sơ thực tế, chính xác và đầy đủ, và tuân thu các chính sách cua Công ty trong việc quyết định khi nào sẽ giữ lại và huy bỏ chúng.

• Tránh các giao dịch làm giam giá trị chủ sở hữu cổ phiếu ngay cả khi chúng tăng hiệu suất tài chính trong kỳ gần đây.

• Không được tham gia vào các giao dịch không phù hợp, bao gồm những giao dịch bóp méo sai báo cáo cua các bên khác như khách hàng hay các nhà cung cấp.

• Tìm kiếm y kiến đóng góp từ nhóm Giám sát nếu bạn nhận thức được một giao dịch đáng ngờ.

HÃY là Tiếng Nói của Tinh thần Liêm chính

Phan anh vân đê nếu bạn nhận thức được hành động, cac giao dịch, công việc kế toan hay bao cao mà không thống nhât với cac gia trị kiểm tra và bao vệ uy tin của GE.

CỜ ĐỎ BAO GỒM:

• Cac kết qua tài chinh dường như không nhât quan với hiệu suât làm việc cơ ban.

• Ne tranh cac quy trình xet duyệt và phê chuẩn.

• Liên lạc không đầy đủ hoặc sai sót vê thực trạng hay bao cao của một giao dịch.

GIÁM SÁT


MÂU THUẪN VỀ QUYỀN LỢI

HỎI&ĐÁP

Câu hỏi: Nếu chúng ta biết một mâu thuẫn tiềm năng về quyền lợi nhưng chưa gây ảnh hưởng trên thực tế, liệu có cần chỉnh đốn lại không?

Trả lời: Có. Nếu tình huống này có thể ảnh hưởng đến việc xét xử của nhân viên hay thực hiện các nhiệm vụ của Công ty, hủy hoại danh tiếng của GE hay gây ra một tổn thất về tài chính trực tiếp cho GE, thì nên tiến hành các bước nhằm giảm nhẹ rủi ro của mâu thuẫn tiềm tàng.

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TABạn có nhiệm vụ đam bao rằng không có điều gì can trở kha năng của bạn trong việc đưa ra mọi quyết định kinh doanh vì lợi ích tốt nhất cua GE. Điêu này có nghĩa rằng không điêu gì bạn làm có thể gây trở ngại, hoặc có vẻ gây trở ngại, với trách nhiệm cua bạn cho quyết định khách quan và không thiên vị nhân danh Công ty.

Không có hoạt động nào tại chô làm hay ở nhà có thể ảnh hưởng xấu đến danh tiếng hoặc uy tín cua GE.

Bạn có nghĩa vụ tiết lộ nếu các hoạt động cá nhân hoặc tài chính cua bạn có thể gây cản trở hoặc có khả năng gây cản trở long trung thành cua bạn với Công ty.

Việc lạm dụng các nguồn tài nguyên hay uy thế của GE đều bị ngăn cấm. Ngay cả khi không có gì sai, nhận thức thấy có sự mâu thuẫn vê quyên lợi có thể có những ảnh hưởng xấu.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Nhận được sự phê chuẩn trước từ quản ly cua bạn,

nhân sự và chuyên viên pháp ly cua Công ty trước khi thuê, quảng bá hay giám sát trực tiếp một thành viên trong gia đình hoặc bạn bè thân thiết.

• Nhận được sự phê chuẩn trước khi nhận vị trí viên chức hay giám đốc cua một doanh nghiệp bên ngoài hoặc một tổ chức phi lợi nhuận. Điêu này không bao gồm những gia nhập vê tôn giáo hay trường học (không phải là trường đại học).

• Tiết lộ những lợi ích tài chính bạn có thể có trong một công ty nơi cá nhân bạn có thể gây ảnh hưởng đến doanh nghiệp cua GE với công ty đó.

• Không được nhận quà ngoài những món quà nhỏ không đáng kể từ các nhà cung cấp, khách hàng hay các đối thu cạnh tranh.

• Không được nhận các khoản chiết khấu cá nhân hoặc những lợi ích khác từ các nhà cung cấp hoặc khách hàng nếu chúng không sẵn có cho công chúng hay các đồng nghiệp GE cua bạn.

• Trong khi việc sử dụng ngẫu nhiên có thể được chấp nhận, không được sử dụng các nguồn lực cua GE, sở hữu trí tuệ, thời gian hoặc cơ sở cho lợi ích cá nhân. Tránh bất kỳ hoạt động nào có khả năng tạo ra sự mâu thuẫn giữa lợi lích cá nhân cua bạn và các lợi ích cua GE.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Luôn đưa ra quyết định kinh doanh dựa trên những gì tốt nhất cho GE, chứ không dựa trên những gì tốt nhất cho cá nhân bạn.


GIAO DỊCH NỘI GIÁN & MÁCH NƯỚC CHỨNG KHOÁN

CHÍNH SÁCH CỦA CHÚNG TAKhông sử dụng hoặc chia sẻ thông tin tài liệu không công khai vì lợi ích tài chính hoặc bất kỳ lợi ích cá nhân nào khác.

VAI TRÒ CỦA BẠN• Không được mua hoặc bán chứng khoán (như cổ

phiếu, trái phiếu hoặc vốn phái sinh) của GE hoặc bất ky công ty nào khác, hoặc trực tiếp hoặc thông qua các thành viên trong gia đình hoặc các cá nhân hay tổ chức khác, khi bạn biết về thông tin nội bộ điêu đó có thể khiến giá cua những chứng khoán này tăng lên hoặc giảm xuống.

• Không được khuyến cáo hoặc đề nghị bất ky ai khác mua hoặc bán chứng khoán của bất ky công ty nào — bao gồm ca GE — khi bạn có tin tức tài liệu nội bộ vê công ty đó.

• Chi chia sẻ tin tức tài liệu nội bộ dựa theo sự cần biết.

• Tránh buôn bán chứng khoán GE xung quanh thời điểm thông báo quan trọng.

• Tránh chia sẻ tin tức tài liệu nội bộ với bất ky ai ngoài GE nếu nó không cần thiết cho các hoạt động kinh doanh cua GE và các kiểm soát chính xác cần được đặt đúng chỗ (ví dụ như thỏa thuận không tiết lộ với nhà cung cấp).

• Không được cung cấp cho tư vấn viên độc lập hoặc chuyên gia bên ngoài GE vê các vấn đê kinh doanh trong phạm vi công việc GE cua bạn.

NGUYÊN TẮC CẦN NHỚ >> Nhân viên GE bị nghiêm cấm không được sử dụng hoặc tiết lộ tin tức tài liệu không công khai vê GE hoặc các công ty khác.

• Tránh không thao luận về thông tin về kinh doanh GE với gia đình và bạn bè.

• Làm theo các yêu cầu bổ sung cho việc mua và bán chứng khoán nếu được yêu cầu do bản chất công việc hoặc kinh doanh cua bạn (ví dụ, nhân viên thông quan trước công việc buôn bán cá nhân qua Cơ quan Quản ly Giao dịch.)

Những điều bạn cần biếtThông tin nội bộ là thông tin bạn có thể biết trong công việc của bạn về GE hoặc các công ty khác mà không được thực hiện công khai.

Việc sử dụng thông tin tài liệu nội bộ cho các lợi ích về tài chính hoặc lợi ích cá nhân khác, hoặc chia sẻ nó với những người khác, sẽ vi phạm chính sách kinh doanh người trong cuộc của GE và có thể vi phạm pháp luật.

Thông tin nội bộ là tài liệu nếu một nhà đầu tư hợp lý cân nhắc về tầm quan trọng trong việc quyết định mua, giữ hay bán chứng khoán, hoặc nếu việc công bô có khả năng ảnh hưởng đến giá cổ phiếu của công ty. Ví dụ bao gồm:

• Dự báo trước về tài chính.

• Thông báo về thu nhập/cổ tức.

• Đề xuất thâu tóm hoặc gạt bỏ.

• Các kế hoạch theo chiến lược.

• Các hành động kiểm soát quy định.

• Thay đổi về sự quản lý cấp trên.

Mách nước chứng khoán có nghĩa là chia sẻ thông tin nội bộ về GE hoặc một công ty khác — ví dụ, cho một người họ hàng, đồng nghiệp hoặc bạn bè — để cho phép người đó mua hoặc bán cổ phiếu hoặc chứng khoán khác của công ty dựa trên cơ sở thông tin này.


The Spirit & The Letter không phải là một sự thay thế cho óc phán đoán đúng cua bạn, và nó không thể bao gồm mọi tình huống có thể nhận biết. Bạn nên cảnh giác nhận ra những dấu hiệu mà bạn hoặc các đồng nghiệp đang nằm trong khu vực xám vê tính liêm chính và tự hỏi mình ba câu hỏi đơn giản nếu bạn có nghi ngờ vê những gì bạn nên làm.

01 >>

Quyết định này sẽ có vẻ như thế nào đối với những người khác trong tập đoàn GE và ở bên ngoài?

02 >>

Tôi có sẵn sàng chịu trách nhiệm cho quyết định này?

03 >>

Điêu này có phù hợp với Quy tắc Đạo đức cua GE không?

Lưu y: Hành động nếu bạn nhìn thấy vấn đê. Hỏi nếu bạn không chắc chắn.

NHỮNG VẤN ĐỀ MẤU CHỐT VỀ TÍNH LIÊM CHÍNH

© GENERAL ELECTRIC COMPANY 2016

letter - ge.com · những nhân viên và các lãnh đạo nào không thực hiện trách...

Documents