international journal of latin american studies. year 2, vol.1, no.2 issn 2234-0718
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INTERNATIONAL JOURNAL OF LATIN AMERICAN STUDIES
Journal of the Institute of Iberoamerican Studies
YEAR 2. VOL.2.No.1 JANUARY-JUNE 2012
YEAR 2·VOL.2·NO.1JANUARY-JUNE 2012
YEAR2·
VOL.2·
NO.1
JANUARY-
JUNE 2
012
| Papers |
UNEMPLOYMENT IN THE INFORMAL ECONOMY IN NUEVO LEON(MEXICO) 1998-2011: IMPLICATIONS FOR A MODERN LABOR MARKETArun Kumar Acharya; José Juan Cervantes Niño
THE BASIC INDUSTRY OF MONTERREY, MEXICO, AT THE CURRENTGLOBALIZATION PROCESS.Salvador Corrales C.
THE DEMOCRATIC STATE WHIT QUALITY IN LATIN AMERICA. ACRITICAL REVIEW OF THE STATE OF ART Roy González Padilla
KIRCHNER'S DIALOGUE AND HEGEMONY. CONTRIBUTIONS TO ANANALYSIS OF ITS SPEECHNatalia C. Del Cogliano; M. Lucila Svampa
THE BOND PARTY-UNION IN BRAZIL'S LULA AND ARGENTINA'SKIRCHNERJuan B. Lucca
THE REPRESENTATION OF THE OTHER IN THE MEXICANDOCUMENTARY CINEMAAleksandra Jablonska
QUIXOTE REVISITED IN POSTMODERNITY:HYBRIDIZATION,RESISTANCE AND PLAY IN THE LATIN AMERICAN DISCOURSEMaria Cristina Cardoso Ribas
| Memories |
MEMORIES OF XII NATIONAL SEMINAR OF SOCIAL POLICY IN MEXICO.“BALANCE OF THE SOCIAL POLICY 2006-2012 AND THE CHALLENGESTO THE FUTURE”Oscar Alfonso Martínez Martínez
ISSN 2234-0718
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H. SCIENTIFIC EDITORIAL COMMITTEE
Name Country Institution AreaDr. Uh‐Sung Kim Chief Director
Republic of Korea
Busan University of Foreign Studies
Linguistics
Dr. Oswaldo Méndez‐Ramírez Chief Coordinator
Republic of Korea
Busan University of Foreign Studies
Anthropology.Social Policy
Dr. Chong‐Wook Park Associate Counsel
Republic of Korea
Busan University of Foreign Studies
Literature. Cultural Studies
H. INTERNATIONAL EDITORIAL BOARD
Name Country Institution AreaDr. David L. Robichaux Haydel
Mexico Universidad Iberoamericana Ciudad de México
Social Anthropology. Culture
Dr. Adolfo Rogelio Cogco C. Mexico Universidad Autónoma de Tamaulipas
Economy
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Politics
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Mexico Universidad Autónoma de Nuevo León
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Sociology
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Mexico Universidad Autónoma de Nuevo León
Sociology of Spaces. Urban Studies
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Dr. Adalberto Santana Mexico Universidad Nacional Autónoma de México
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Dr. Pedro P. Rodríguez Cuba Centro de Estudios Martianos
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BUSAN UNIVERSITY OF FOREIGN STUDIES
INSTITUTE OF IBEROAMERICAN STUDIES
ISSN 2234-0718 01
YEAR 2·VOL.2·NO.1JANUARY-JUNE 2012
International Journal of Latin American Studies Year. 2. Vol. 2. No. 1 | January-June 2012
ÍNDICE
| Artículos |
001 DESEMPLEO EN LA ECONOMÍA INFORMAL EN NUEVO LEÓN (MÉXICO) 1998‐2011: IMPLICACIONES PARA UN MERCADO LABORAL MODERNOArun Kumar Acharya; José Juan Cervantes Niño
027 THE BASIC INDUSTRY OF MONTERREY, MEXICO, AT THE CURRENT GLOBALIZATION PROCESS.Salvador Corrales C.
057 EL ESTADO DEMOCRÁTICO DE CALIDAD EN AMÉRICA LATINA. UNA REVISIÓN CRÍTICA DEL ESTADO DEL ARTERoy González Padilla
089 DIALOGISMO Y HEGEMONÍA KIRCHNERISTA. APORTES PARA UN ANÁLISIS DE SU DISCURSONatalia C. Del Cogliano; M. Lucila Svampa
105 EL VÍNCULO PARTIDO‐SINDICATO EN EL BRASIL DE LULA Y LA ARGENTINA DE KIRCHNERJuan B. Lucca
125 LA REPRESENTACIÓN DEL OTRO EN EL CINE DOCUMENTAL MEXICANOAleksandra Jablonska
147 RELEITURAS DO QUIXOTE NA PÓS‐MODERNIDADE: HIBRIDISMO, RESISTÊNCIA E JOGO NO DISCURSO LATINOAMERICANOMaria Cristina Cardoso Ribas
|Memorias |
171 RESEÑA DEL XII SEMINARIO NACIONAL DE POLÍTICA SOCIAL EN MÉXICO: “BALANCE DE LA POLÍTICA SOCIAL 2006-2012 Y LOS DESAFÍOS DEL FUTURO”Oscar Alfonso Martínez Martínez
International Journal of
Latin American Studies
January-June 2012 | pp. 1~25 Year. 2. Vol. 2. No. 1
DESEMPLEO EN LA ECONOMÍA INFORMAL EN NUEVO LEÓN (MÉXICO) 1998-2011: IMPLICACIONES PARA UN MERCADO LABORAL MODERNO1
UNEMPLOYMENT IN THE INFORMAL ECONOMY IN NUEVO LEON
(MEXICO) 1998-2011: IMPLICATIONS FOR A MODERN LABOR MARKET
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño
Instituto de Investigaciones Sociales-UANL [México]
Resumen. Actualmente en los análisis sobre la economía informal prevalecen dos visiones teóricas: una que explica que esta economía es paliativo de la crisis de la economía formal: otra que señala que la misma es parte inherente de los procesos del mercado de trabajo. En medio de esta polémica y con la aplicación de una metodología propia, en el artículo se muestra la existencia de desempleo en la economía informal, lo cual puede representar mayores signos de precarización en los mercados laborales y eso hemos analizado en el caso del estado de Nuevo León, una entidad altamente industrializada de México.
Abstract. Currently, in the informal economy analysis predominant two theoretical views: one that explains; that this economy is supportive of the crisis in the formal economy and the other indicates that it is inherent in the labor market processes. Amid to this controversy and the application of a own methodology, the present article presents the existence unemployment in informal economy, which could be represent a signs of insecurity in the labor market and this we have explained taking into consideration the state of Nuevo Leon, a highly industrialized state of Mexico.
1 El presente artículo es resultado de una investigación más amplia que actualmente está en
proceso, la cual se denomina “Caracterización y tendencias de la economía informal en
Nuevo León: Implicaciones para un mercado laboral moderno”.
2 International Journal of Latin American Studies
Palabras claves: Desempleo, Economía informal, Mercado de trabajo, Precarización y México.Key words: Unemployment, Informal economy, Labor market, Precarious and Mexico.
Ⅰ. Introducción.
Desde finales de los años sesenta del siglo pasado, algunos investigadores han demostrado que la economía informal2 ha actuado como paliativo para amortiguar algunos efectos negativos de las crisis económicas en los mercados laborales o en la economía en general. Uno de los efectos inmediatos y teóricamente más dañinos, es el desempleo de una parte importante de la fuerza laboral, el cual tiende a incrementar rápidamente la desigualdad y la pobreza entre la población. Sin embargo, para los especialistas, el incremento del desempleo al parecer no causa los estragos esperados o en la magnitud prevista, debido a que generalmente los trabajadores que no logran encontrar empleo en el mercado formal, en el corto plazo buscan y encuentran ocupación en actividades de la economía informal; en muchas ocasiones temporalmente, y con ello sobreviven durante las crisis. Así mismo, señalan que a pesar de este paliativo, la economía informal al parecer sólo asegura una ocupación a los desempleados formales, pues la precarización3 de las condiciones laborales ha continuado en aumento (Hart, 1971; OIT, 1972; PREALC, 1981, 1987, 1989; 1993; CIT-OIT 78, 1991; Portes et al, 1989; Zenteno, 1993; Silveira, 2000; Ghersi,
2 Está formada por todo aquel trabajador ocupado y que la empresa donde labora no le
otorga prestaciones laborales conforme a las leyes de la materia, por lo cual no está afiliado
a algún sistema de seguridad social o de salud y no tiene contrato escrito, aguinaldo,
sistema para el retiro, crédito para vivienda, participación de utilidades, vacaciones pagadas
y seguro médico particular. 3 Para este artículo se entiende como precarización de las condiciones laborales al
incremento de población que no tiene prestaciones labores o de salud, aun cuando laboran
en empleos formales; al incremento de las horas diarias laborables; al incremento de
ocupados que ganan menos de 14 dólares diarios (paridad a julio de 2011 13 dólares por un
peso mexicano); al incremento de mujeres en trabajos más remunerados, al incremento de
trabajadores por cuenta propia y al incremento de negocios relacionados a los hogares.
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 3
2001; CIT-OIT 90, 2002; Huesca, 2005; Sarghini, 2001; Salas y Rendón, 2000; Salas, 2005; Tokman, 1976, 1978, 1979, 1987, 1995, 2001, 2004).
Contraria a esta posición, otros investigadores afirman que junto con paliar el desempleo en épocas de crisis, la economía informal se ha transformado en una economía funcional al mercado de trabajo formal. Asimismo, se ha formulado el supuesto de que la economía informal también ha comenzado a tener características similares a las de la economía formal: Planificación, oferta, demanda, competitividad, división del trabajo y acumulación de capital en casos específicos (De Soto, 1989; Saavedra y Chong, 1999; Pérez-Sainz, 1995, Levenson y Maloney, 1998, Maloney, 2004; Veleda, 2001; Freije, 2002; Portes y Haller, 2004; Perry et al, 2007, Cervantes, 2007, 2009; Acharya y Cervantes, 2009). Sin embargo, a pesar de la amplitud de los análisis y resultados encontrados por las dos perspectivas, ninguna de estas explora la posible existencia de desempleo en la economía informal y como esto afectaría estructuralmente a estas actividades, así como al mercado laboral general de un ámbito determinado.
Con base en estas dos perspectivas, el presente artículo tiene como objetivo mostrar que en la economía informal del mercado de trabajo del estado de Nuevo León, en México, se han dado procesos de transformación que han provocado la existencia de desempleo4 en esta economía y que posiblemente han incentivado una mayor precarización de la situación laboral, la cual ha afectado también al mercado laboral general. En el contexto de lo mostrado, se formulan algunas intervenciones de política pública para combatir los efectos del fenómeno laboral.
La fuente principal de información del estudio es la base de datos la Encuesta Nacional de Empleo (ene-1995-2004) homologada con criterios de la Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo (enoe-2005-2009) del Instituto Nacional de Estadística y Geografía de México (INEGI). Sobre esta base y con cálculos propios se elaboraron algunas cuantificaciones del desempleo
4 La población desempleada está compuesta por personas mayores de una edad
especificada que no aportan su trabajo para producir bienes y servicios, pese a encontrarse
disponibles. Cuando se calcula con respecto a un período de referencia corto, este concepto
engloba a todas las personas que no tienen empleo y que durante el período de referencia
habrían aceptado un empleo adecuado o puesto en marcha una empresa si se les hubiese
presentado la oportunidad, y que en el pasado reciente buscaron activamente formas de
encontrar empleo o poner en marcha una empresa.
4 International Journal of Latin American Studies
en la economía informal desde la perspectiva de ocupación total, por género, educación, segmentos de edad y dinámica laboral. Por limitaciones en el uso de la variable utilizada para cuantificar el desempleo en la economía informal, el estudio abarca percepciones entre 1998 y 2011, supeditados a los segundos trimestres de cada año.
De manera operativa, el artículo se divide en cuatro partes: En la primera, se explora el contexto teórico que relaciona la economía informal con el desempleo y con sus efectos sobre el mercado de trabajo, desde las dos visiones señaladas. En la segunda, se explica la metodología usada para calcular el desempleo en la economía informal, así como las particularidades del uso de la misma y de las bases de datos que contienen la información laboral. En la tercera se exponen, analizan y explican las tendencias que registró el mercado de trabajo de Nuevo León; durante el periodo 1995-2011, inicialmente en su parte formal y después focalizándose a la economía informal, desde la visión de las variables antes señaladas. Finalmente en la cuarta, se explica ampliamente las implicaciones de la existencia de desempleo en la economía informal de la entidad y el efecto de esto sobre las políticas de intervención para resolver la problemática.
Ⅱ. Contexto teórico de la economía informal:
Dos perspectivas del desempleo y sus efectos.
Como se mencionó líneas antes, dentro de la literatura de la economía informal existen diferentes percepciones sobre la manera en que esta economía funciona y como puede afectar o beneficiar al funcionamiento del mercado laboral formal. Con el objetivo de que se comprendan ampliamente ambas posturas, en la siguiente parte se analizan y explican primeramente las visiones que sostienen que la economía informal es un paliativo a los efectos de las crisis económicas.
La economía informal como paliativa de las crisis económicas y del
desempleo.
Desde una visión global, las investigaciones precursoras del concepto de informalidad han especulado sobre la visión paliativa de estas actividades
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 5
sobre las crisis económicas del mercado capitalista (Hart, 1971 y OIT, 1972). Estas investigaciones señalaron que en las actividades informales se ocupaban principalmente las personas que no contaban con calificaciones para acceder a un empleo formal y eran fundamentalmente migrantes de las zonas rurales. También mencionaron que posiblemente las actividades informales absorbían los incrementos del desempleo causados por las crisis económicas (recurrentes en los países en desarrollo) y que con ello se atenuaban sus efectos en los mercados de trabajo. Esta visión fue investigada en posteriores estudios y ampliado su análisis y explicación.
De manera coincidente, en dos importantes contribuciones, Portes (et al 1989), se puntualiza que los efectos de la economía informal sobre el mercado de trabajo, tanto en naciones desarrolladas como en desarrollo. Según estas visiones, en la economía informal están todas las ocupaciones que en la formal no se pueden desarrollar, en razón a que no cumplen con algunos parámetros operativos y normativos. En dichas labores; por estar fuera de los parámetros mencionados, existe una mayor explotación laboral y precarización, la que llega a ser extrema en algunas de estas. En lo que respecta a la absorción del desempleo formal, Portes advierte que a la economía informal solo entran los trabajadores de baja calificación, por lo cual poco palia los efectos de este fenómeno en periodos de crisis, pues los trabajadores calificados continúan en paro, al no convenirles el ingreso monetario pagado en estos empleos, primordialmente este ocurre en países en desarrollo.
En un contexto institucional global, la Organización Internacional del Trabajo (OIT) en informes de la Conferencia Internacional del Trabajo 78 (CIT 78, 1991) y 90 (CIT 90, 2002) ha aceptado que la aportación de la economía informal puede ser considerable en la atenuación de las crisis económicas que han sucedido en algunos países, durante la parte final del siglo pasado. Pero, a pesar de esta aceptación, en el informe de la CIT 78, falta claridad en los efectos sobre el desempleo formal, en tanto en la CIT 90 sí se analiza y explica este fenómeno, señalando la importancia de las actividades en la generación de empleo en épocas de crisis y acepta la posibilidad de la existencia de que algunas ocupaciones no sean precarias.
En el ámbito de América Latina, al analizar varias investigaciones del Programa Regional para el Empleo en América Latina y el Caribe (PREALC (1981, 1987, 1989, 1993) se encuentran referencias sobre el efecto paliativo
6 International Journal of Latin American Studies
de las actividades informales. Para el organismo regional los empleos informales tienden a incrementarse en épocas de crisis económicas y a decrecer cuando esta se estabiliza o supera, registra un efecto pro cíclico. En este escenario, las actividades informales atenuaban en porcentajes difícilmente cuantificables los efectos más nocivos de las crisis económicas y se estimaba que absorbían temporalmente la mayoría de los desempleados de la economía formal. En el mismo ámbito, algunos estudios de Tokman indican de forma coincidente lo señalado por el PREALC: Las actividades informales ayudan en alguna medida a sobrellevar los efectos negativos de las crisis económicas y representan en muchas ocasiones la única forma de sobrevivir al desempleo de los trabajadores pobres y menos calificados (1976, 1978, 1979, 1987, 1995, 2001, 2004).
Desde la perspectiva de otros especialistas se encuentran similitudes con los resultados de las investigaciones anteriores (Silveira, 2000, Ghersi, 2001, Sarghini, 2001). Según sus perspectivas las ocupaciones informales atraen generalmente a la mayoría de los desempleados de la economía formal. Sin embargo y al igual que Portes, encontraron que en las mismas registran altos grados de precarización salarial y laboral.
En el contexto de México, Zenteno (1993); Salas y Rendón (2000); Salas (2005); y Huesca (2005) encontraron también similitudes con las características anotadas en los otros ámbitos. Según los investigadores en el país las tendencias de la economía informal son pro-cíclicas y al parecer contribuyen a aliviar los efectos negativos de las recurrentes crisis económicas. En este aspecto, la contribución para paliar el desempleo formal al parecer es amplia en algunas zonas del país y en actividades especificas, lo cual ha contribuido a incrementar la economía informal de manera dispersa desalentar en cierta medida la protesta social por el alto nivel de paro de algunas entidades.
Estas diversas perspectivas indican que las ocupaciones en la economía informal tienden a paliar en alguna medida los efectos de las crisis económicas, fundamentalmente el desempleo que generan las mismas. Aun con la anterior afirmación, hay que señalar que al menos en el contexto de América Latina la exploración sobre la correlación positiva entre economía formal e informal tiene algunas vertientes poco analizadas, como la referente a la creciente interdependencia entre ambas economías, o a la transformación de las características de la informal, las cuales la han ligado más
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 7
estrechamente con la formal. Para esclarecer estas tesis a continuación se analizan las posiciones de algunos investigadores.
La economía informal como interdependiente de la economía formal y la
presunción del desempleo.
Las discordancias sobre el efecto y composición de la economía formal en la literatura iniciaron a finales de la década de los años ochenta del siglo pasado. Con una visión global, Hernando De Soto (1989) fue el primero en señalar que las actividades informales no sólo atenúan las crisis económicas, sino que pueden conforman un entramado económico similar al formal. Con esta visión De Soto afirmaba que las actividades informales tenían sus propias dinámicas, muchas de ellas ligadas a la formalidad y otras independientes. Por tal razón, proponía que se fomentará e invirtiera en las empresas informales y así lograr eliminar de fondo esta problemática. En un posterior estudio De Soto (2000) amplió estas percepciones y se revaloraron sus aportaciones. En sus estudios, implícitamente acepta la existencia del desempleo en la informalidad, sin embargo no amplía mayores explicaciones o efectos del mismo.
Continuando en este contexto, Pérez-Sainz (1995), Levenson y Maloney (1998) y Portes y Haller (2004) detectaron procesos de relaciones laborales similares en la economía formal e informal. La existencia de dichos procesos delataba la factible transformación de estas ocupaciones, de ser refugio de desempleados y de trabajadores de baja calidad, a ofrecer ocupaciones de buena calidad y con perspectivas económicas hasta de acumulación. Aun con estos análisis, las investigaciones tampoco abordaron la posible existencia de desempleo en la economía informal, sin embargo, expresaban que se debería de examinar más ampliamente las relaciones laborales de las ocupaciones y sus efectos en la economía en general.
En el ámbito de América Latina, Saavedra y Chong (1999); Veleda (2001); Freije (2002) y Perry et al (2007) muestran que bajo ciertas circunstancias la economía informal funciona clonando muchos parámetros típicos de la economía formal. Este tipo de funcionamiento provoca que en las actividades informales se desarrollen procesos laborales y económicos similares a las del mercado general, como por ejemplo, producción propia de ocupaciones, basada en la oferta y demanda de bienes y servicios de la
8 International Journal of Latin American Studies
economía informal y de la que proviene del propio mercado formal. En cuanto al aspecto del desempleo en esta economía, ninguno de los estudios abordó la temática, ni aun de manera tangencial, lo cual resulta contradictorio a la afirmación que sostienen de que la misma tiene ya muchas características formales.
Por último, en el contexto de México, Maloney (2004); Cervantes (2007 y 2009); Acharya y Cervantes (2009), han encontrado evidencia de lo señalado en el ámbito global y regional (América Latina). Dicha evidencia indica que al menos en las grandes zonas urbanas (México, Guadalajara, Monterrey, Tijuana y otras) altamente industrializadas, la economía informal se ha transformado en parte funcional del mercado de trabajo y han tendido a modificar sus condiciones laborales. En este aspecto, las investigaciones detectaron sensibles cambios laborales, los cuales; dependiendo el ámbito, han mejorado las condiciones de trabajo de muchas actividades informales, principalmente en el aspecto del ingreso económico. Aunque los estudios ahondaron otros aspectos de este fenómeno, la cuestión de la existencia del desempleo en la economía informal se pasó por alto en la mayoría de los casos.
El desempleo como precarizante de la economía informal.
Como se ha mostrado, las dos perspectivas de la economía informal tienden a explicar la funcionalidad de la misma para el mercado laboral general. En este sentido, muestran la existencia de dos universos paralelos de las ocupaciones, uno como refugio de desempleados y en condiciones altamente precarias y el otro, como un mercado laboral en forma; con características de competencia y con circunstancias favorables hasta para la acumulación de capital.
En el contexto del segundo universo, según Freije (2002); Levenson y Maloney (1998); Maloney (2004) y Cervantes (2007) en coincidencia con los procesos de globalización económica; al menos desde mediados de los años ochenta del siglo pasado, hay indicios que registran amplias transformaciones de las ocupaciones informales. Dichas transformaciones han introducido en la economía informal algunas características inherentes a la economía formal: Oferta de empleos que toman en cuenta la experiencia laboral y el nivel educativo para asignar salarios; incremento de trabajadores
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 9
asalariados, por arriba de trabajadores por cuenta propia; creación de empleos no correlacionados con el desempleo formal; creación de empresas en actividades ligadas más a la manufactura y a servicios profesionales; acumulación en empleadores que reportan ingresos equivalentes en algunos casos a sus pares formales.
A pesar de este análisis, ninguno de los autores mencionados arriba, explora la existencia de desempleo en esta economía informal. Por lo tanto, explorar dichos efectos es ineludible en el campo de los estudios de la economía informal, aun en el contexto de una región especifica.
En de estas perspectivas, la exploración y explicación de los efectos del desempleo en la economía informal de una entidad desarrollada, como Nuevo León (en México) es importantes, pues con base en ellos se pueden impulsar líneas de investigación para analizar las nuevas vorágines de la economía informal, así como los efectos en los mercados laborales de otros ámbitos de México, de la región (América Latina) o del mundo.
Ⅲ. Fuente de información y metodología instrumentada.
La fuente de información del artículo es la base de datos de la Encuesta Nacional de Empleo (ENE-1995-2004) homologada con criterios de la Encuesta Nacional de Empleo y Ocupación (ENOE-2005-2011). Con el objetivo de homologar los datos de la ENE y de la ENOE en 2005 la Subdirección de Estadística y Estudios sobre Trabajo del INEGI inicio un proyecto que culminó en el año 2008, con la publicación de una serie de directrices que se realizaron para lograr la meta. Para lograr lo anterior, en las bases existentes de la ENE (1995-2004) y en las de la ENOE (del 2005 en adelante) se construyeron una serie de variables pre-codificadas (63), las cuales funcionaron y se demostró su significancia en el cálculo de tiempo con ambas encuestas entre 1995 y el año actual5.
En este escenario y contando con asesoría de la Subdirección de Estadística del INEGI, se construyó una base de datos exprofeso para el
5 Para un mayor entendimiento del procedimiento utilizado por el INEGI verificar el
informe técnico en http://www.inegi.org.mx/est/contenidos/espanol/metodologias/
encuestas/hogares/Conociendo_bd_ENE.pdf.
10 International Journal of Latin American Studies
proyecto de “caracterización de la economía informal”, el cual es la base del artículo. La base de datos está formada por 73 variables; donde 11 son variables no pre codificadas, pero que tiene una estructura que permite la comparación entre la ENE y la ENOE (año, municipio, ageb, sexo, hogar, edad, Lugar de nacimiento, escolaridad, estado conyugal, entidad y factor de expansión), así mismo, están 61 pre codificadas con la metodología del INEGI. Las bases contienen (por cuestiones de confiabilidad) información de únicamente de los segundos trimestres de cada año, desde 1995 al 20116.
Para incrementar la funcionalidad de la base de datos se construyeron con cálculos propios, dos universos del mercado laboral, el formal e el informal. Para el formal se selecciono a “la población ocupada que reunía los siguientes aspectos: “Todo aquel trabajador ocupado y que la empresa donde labora le otorga prestaciones laborales conforme a las leyes de la materia, por lo cual está afiliado a algún sistema de seguridad social o de salud y tiene contrato escrito, aguinaldo, sistema para el retiro, crédito para vivienda, participación de utilidades, vacaciones pagadas y seguro médico particular, y se desempeña tanto en unidades económicas de la economía formal, como en otro tipo de actividades”. Estos aspectos se cumplen en la variable prestaciones de salud, la cual se aplicó para este cálculo y logró en las estimaciones una alta significancia comparada con otras mediciones (Maloney, 2004).
En el mismos aspecto, para crear la variable mercado informal (economía informal para el artículo) se tomó a “todo aquel trabajador ocupado y que la empresa donde labora no le otorga prestaciones laborales conforme a las leyes de la materia, por lo cual no está afiliado a algún sistema de seguridad social o de salud y no tiene contrato escrito, aguinaldo, sistema para el retiro, crédito para vivienda, participación de utilidades, vacaciones pagadas y seguro médico particular, y se desempeña tanto en unidades económicas de la economía informal, así como en otro tipo de unidades de producción”. Dichas características se encuentran en las variables “población subordinada y remunerada: Condición de acceso a
6 La selección de estos trimestres obedeció a observaciones del INEGI, en el sentido que
estadísticamente estos reflejan el periodo de tiempo de mayor estabilidad en el mercado de
trabajo, pues no tienen sesgos relacionados a temporadas (navidad y semana santa) donde
se crean muchos empleos temporales.
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 11
instituciones de salud”; “población subordinada y remunerada: prestaciones laborales” y “población subordinada y remunerada: disponibilidad de contrato escrito”. Sobre las variables se aíslan algunas categorías, con lo cual se logró construir la variable de economía informal y tabular la misma de forma integral.
En la operacionalización de esta metodología se verifico la significancia de las cuantificaciones, pues todavía subsiste dentro de la literatura de la economía informal un desacuerdo sobre un concepto operativo amplio. Sin embargo, el utilizado en este artículo reúne los fundamentos esgrimidos en estudios recientes de la OIT y que el INEGI de México todavía toma en cuenta, por lo tanto, la confiabilidad de las tabulaciones tiende a ser representativa y muestra el incremento de la precarización de estas actividades, en la visión del desempleo.
Ⅳ. Mercado de trabajo de Nuevo León: Economía informal y
desempleo.
El estado de Nuevo León está ubicado en el noreste de México, colinda con Coahuila, Tamaulipas, San Luis Potosí y tiene frontera con Estados Unidos (puente internacional Colombia ubicado a 200 kilómetros de Monterrey, ciudad capital). Representa 7.7 por ciento del PIB de México, siendo la tercera entidad en ese rubro (AE-INEGI, 2010). En cuanto a los niveles de competitividad, está en el segundo lugar, detrás del Distrito Federal; la productividad laboral está en el segundo puesto a nivel nacional (ICE-IMCO, 2010). Por su parte, las remuneraciones por Salario Mínimo (sm) que logran satisfacer las necesidades básicas (canasta básica, pagos de servicios, gastos de transportación, etc.), se han incrementado en los segmentos de nivel medio alto y alto. Como consecuencia del incremento de las remuneraciones, la distribución del ingreso presenta una menor inequidad que el promedio nacional. La dinámica laboral formal es del 2 por ciento anual, mayor al promedio nacional en el 2009. Dentro de todos estos factores sólo el desempleo, es mayor al promedio nacional, 5.7 por ciento al 2011 (ENE-ENOE-INEGI, 2011).
Al menos, desde la perspectiva de estas variables (2010 y 2011), reflejan un Nuevo León industrialmente desarrollado y moderno, que
12 International Journal of Latin American Studies
previsiblemente está bien incrustado en el sistema capitalista nacional, regional y mundial, y por consecuencia debería de tener un mercado laboral dinámico y con una situación laboral de buena calidad: altos ingresos, prestaciones sociales, de salud y laborales generalizadas, alta equidad social. Sin embargo, la realidad difiere de la anterior apreciación, pues en la entidad el mercado de trabajo es altamente heterogéneo7 y con un análisis desagregado surgen particularidades poco difundidas y menos exploradas.
Como ya se había señalado este artículo maneja una definición propia de economía informal. Esta definición se centra en la situación laboral del trabajador dentro de la empresa, dejando de lado la cuestión legal del ente productivo8, con la cual se logra identificar más claramente la carencia de derechos laborales individuales. Desde nuestra perspectiva la carencia de los derechos; supuestamente obligatorios, de los trabajadores tiende a identificar los límites de la economía informal y la misma esta dentro de los parámetros manejados por la OIT (CIT 90, 2002; OIT, 2007), por lo que su manejo es significativo para el análisis de los mercados de trabajo y de las implicaciones que pueden provocar este tipo de ocupaciones.
Desde una visión temporal 1995 al 2011, los primeros acercamientos al mercado laboral de Nuevo León muestran lo siguiente: La dinámica laboral de la entidad es alta, pues la economía formal registró 2.5 por ciento anual y en el periodo 50.32 por ciento. Porcentualmente, dicha dinámica laboral es una de las principales fortalezas del mercado laboral, pero, en términos relativos ese alto registro sólo creo 390 mil empleos en el periodo, menos de
7 El mercado de Trabajo por sectores económicos en Nuevo León se desagregaba
porcentualmente como sigue (al segundo trimestre del 2011): 30 por ciento Comercio, 25
por ciento Manufactura Industrial, 12 por ciento Servicios Profesionales, 11 por ciento
Construcción, 10 por ciento Servicios Sociales y 8 por ciento Transporte, el resto se divide
en actividades de gobierno y otros servicios.8 Desde 1992 en la CIT-OIT 78 (1992) hasta la CIT-OIT 90 (2002) la OIT promovió el
análisis de la informalidad desde la visión de la empresa, donde se calificaba el registro
legal o no de la misma como parámetro de distinción de formalidad, así mismo se indicaba
un tamaño límite de estas empresas. Sin embargo, a la vera de las transformaciones de los
mercados laborales la visión empresarial de la informalidad fue rebasada, pues se ha
detectado que muchas aun cumpliendo su registro legal no otorgan derechos sociales y de
salud a sus trabajadores, por esto la OIT a propuesto desde el 2002 enfocarse en la situación
individual del trabajador y así detectar más significativamente el estatus de informalidad en
diversos ámbitos (OIT, 2007).
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 13
22 mil anualmente (matriz 1). En esta visión, en la entidad existe un déficit de fomento de empleos formales,9 lo que implicaría el supuesto de la existencia de un desequilibrio del mercado laboral. Dicha situación se torna complicada cuando se analizan los índices de desempleo. El índice mantuvo un crecimiento de 5.9 por ciento anual (promediando 76 mil desocupados anualmente), y en todo el periodo llego al 26 por ciento (matriz 1).
Matriz 1. Economía formal e informal sobre la PEO y desempleo. Personas mayores de 14 años Nuevo León
1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007 2009 2011C.
AnualC.
Periodo
Población económica
mente ocupada
(peo)
1,414,313 1,559,950 1,849,151 1,364,266 1,405,861 1,146,000 1,866,439 1,981,641 2,052,215 - -
Economía formal (EF)
641,973 698,994 802,863 655,866 520,449 427,396 874,018 924,506 992230 2.58 50.32
%EF/PEO 45.4 44.8 43.4 48.1 37.0 37.3 47.8 47.7 48.3 - -
Población desocupada
PD174,852 71,491 33,191 29,972 47,502 45,564 69,134 110,829 129,446 5.96 -25.96
%PD/PEA 11.0% 4.4% 1.8% 2.1% 6.6% 3.8% 3.6% 5.3% 5.9 - -
Economía informal
(EI)772,340 860,956 1,046,288 708,400 885,412 718,604 992,421 1,057,135 1,059,985 2.15 40.54
%EI/PEO 54.6% 55.2% 56.6% 51.9% 63.0% 62.7% 53.2% 53.3% 51.7
Fuente: Elaboración propia con información de la Base de Datos Homologada de la
Encuesta Nacional de Empleo 1995-2004 (ene) y Encuesta Nacional de Ocupación y
Empleo 2005-2011 (enoe) inegi.
Esta perspectiva indicaría la posible existencia desequilibrios graves en el mercado de trabajo, lo que contrastaría con la visión de desarrollo que generalmente se difunde; señalada al inicio de esta parte. En este orden de ideas, la presencia de trabajadores ocupados en la economía informal puede permitir percibir la real magnitud de los desequilibrios y las implicaciones
9 Según ENE-ENOE-INEGI, 2011, en Nuevo León se deberían de crear creado al menos
100 mil empleos formales anuales, sin embargo, al parecer la situación económica inhibió
la meta.
14 International Journal of Latin American Studies
que esto tiene para el total del mercado laboral, por lo que esto se debe de analizar de forma separada.
Con base en información de la misma matriz 1, la economía informal de Nuevo León ha tenido las siguientes tendencias: En el periodo de estudio mantuvo un crecimiento anual del 2.15 por ciento, representando entre 52 y 63 por ciento de la población económicamente ocupada (peo),10 incrementándose 40.54 por ciento en todo el periodo. Esta dinámica laboral significó que se incorporarán al menos 287 mil trabajadores a esta economía. Si comparamos este último dato con el de la dinámica formal, se encuentra que en ésta ha fomentado casi la misma cantidad de empleos11. Estos datos implicarían fuertes cuestionamientos al modelo estructural del mercado de trabajo de la entidad, lo que se explicará en la última parte del capítulo. Aunado a esto, cuando se empieza a examinar la existencia de desempleo en la economía informal las implicaciones negativas se incrementan.
En el contexto del desempleo en la economía informal se perciben estas tendencias:12 Anualmente creció 4.4 por ciento, 1.30 por ciento en todo el periodo y representando al 2011 4.7 por ciento (32 mil trabajadores) del total de ocupados en esta economía (matriz 2). Es de señalarse que la dinámica del desempleo es casi similar que la de la economía formal, pero aun así su representación porcentual es menor, sin embargo como se constata en todo el periodo casi se dobló la cantidad de desempleados. De forma comparativa el total del desempleo de la economía informal representó 38 por ciento del total registrado en el mercado al 2011 (matriz 2). Estos datos indican la probabilidad de que los desequilibrios inhibidores del fomento de empleo formal han estado afectando al de la economía informal, con lo cual la tesis de dependencia entre economías se incrementa y la forma de resolver sus problemas se complican.
10 Al 2009 más de un millón de trabajadores.11 Es de señalarse, que hay que tomar en cuenta que los datos de la fuente de información
son proyecciones aproximadas y las mismas tienen un margen de error de + - 512 Para este análisis se utilizó el periodo temporal 1998 al 2011, en razón de que las
variables usadas para ese cálculo sólo son validas y significativas en ese periodo.
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 15
Matriz 2. Población desempleada economía informal y comparativo con la desocupación general personas mayores de 14 años, Nuevo León
1998 2001 2003 2005 2007 2009 2011C.
Anual
C.
Periodo
Población
desocupados EI/
PDEI
21,858 23,691 26196 30,033 32,699 73,053 50,290 4.44 130.0
%PDEI/EI 2.4 3.5 3.7 3.0 3.3 7.6 4.7
PDEI equivalencia
% PDG25.68 79.04 55.15 65.91 47.30 65.92 38.84
Fuente: Elaboración propia con información de la Base de Datos Homologada de la
Encuesta Nacional de Empleo 1995-2004 (ene) y Encuesta Nacional de Ocupación y
Empleo 2005-2011 (enoe) inegi.
Para comprender mayormente las posibles implicaciones del desempleo de la economía informal sobre el mercado de trabajo es necesario caracterizar a estos trabajadores. En este aspecto, en la siguiente sección(género, nivel educativo, segmentos de edad y sector de actividad) que ayudarán a comprender las tendencias de estos desempleados y sus factibles efectos al mercado laboral general.
Caracterización e implicaciones de los desempleados informales
Desde una visión por sexo, los desempleados en la economía informal registraron tendencias diferentes a las del contexto del mercado laboral. Mientras desde un ámbito general, las mujeres siempre encabezan los índices de desempleo, en la economía informal los hombres registran casi 67 por ciento del mismo y las mujeres sólo el 33 por ciento; Asimismo al 2011, los varones registraron 7 por ciento de crecimiento anual y su contraparte menos del 3 por ciento (matriz 3). Los resultados podrían implicar que en las actividades informales las mujeres se han estado adaptando mejor que los hombres, por lo cual pareciera que el desempleo les afecta de manera muy diferenciada. Esto implicaría revalorar las intervenciones en la economía informal y continuar considerando que en esta las mujeres son las más precarias y sería necesario implementar políticas públicas focalizadas a ellas.
16 International Journal of Latin American Studies
Matriz 3. Población desocupada economía informal por sexo. Personas mayores de 14 años, Nuevo León
1998 2001 2003 2005 2007 2009 2011 C. Anual C. Periodo 13
Hombres 70.3% 63.9% 72.5% 69.2% 72.3% 72.2% 66.7% 6.19 118.37
Mujeres 29.7% 36.1% 27.5% 30.8% 27.7% 27.8% 33.3% 7.56 157.76
21,858 23,691 26196 30,033 32,699 73,053 50,290
Fuente: Elaboración propio con información de la Base de Datos Homologada de la
Encuesta Nacional de Empleo 1995-2004 (ene) y Encuesta Nacional de Ocupación y
Empleo 2005-2011 (enoe) inegi.
De manera contraria a la anterior percepción, al analizar la situación de estos trabajadores por segmento de edad, hay coincidencias a las tendencias del mercado general. Es visible que los segmentos de 14 a 29 años concentran 56 por ciento del total de desempleados (al 2011). Junto a esto, si se agregan los trabajadores de 30 a 39 años, los que representan al 2011 23 por ciento, se tendría que casi 80 por ciento de los desempleados están entre estos segmentos (matriz 4). Los resultados coinciden con lo registrado en el mercado general, donde las personas menores de 40 años acaparan los más altos porcentajes de desempleo, lo que indicaría coincidencias en las tendencias del desempleo entre la economía formal e informal.
Matriz 4. Población desocupada economía informal por segmento de edad. Personas mayores de 14 años, Nuevo León
1998 2001 2003 2005 2007 2009 2011 C. Anual C. Periodo
De 14 a 19 años 30.5 % 28.2 % 20.9 % 30.6 % 18.1 % 20.1 % 19.2 1.9 % 24.6 %
De 20 a 29 años 34.7 % 47.8 % 38.1 % 40.7 % 40.5 % 36.6 % 37.5 5.9 % 99.1 %
De 30 a 39 años 20.9 % 12.8 % .0 % 18.1 % 27.5 % 23.3 % 21.5 6.4 % 110.4 %
De 40 a 49 años 8.4 % 4.4 % 61 % 2.4 % 7.9 % 8.9 % 8.8 5.9 % 98.0 %
De 50 a 59 años 3.6 % 6.9 % .0 % 5.2 % 5.9 % 11.1 % 8.7 15.9 % 487.1 %
De 60 años y más 2.0 % .0 % .0 % 3.0 % .0 % .0 % 0
Fuente: Elaboración propia con información de la Base de Datos Homologada de la
Encuesta Nacional de Empleo 1995-2004 (ene) y Encuesta Nacional de Ocupación y
Empleo 2005-2011 (enoe) inegi.
13 En las matrizes 3, 4, 5 y 6 las tabulaciones para calcular el crecimiento anual y por
periodo se realizaron sobre los datos absolutos, los cuales no se muestran en las mismas, en
razón de no atiborrar la misma con más cifras y así ahorrar espacio.
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 17
Otra cuestión que llama la atención, es que las personas mayores de 50 años han incrementado su entrada al ámbito del desempleo en estas actividades; 15 por ciento anualmente (matriz 4). Estos resultados muestran nuevamente la similitud entre las dinámicas del mercado laboral y de la economía informal e indican que aun en estas últimas actividades se está precarizando la situación de los jóvenes y de las personas de entre 30 y 40 años, lo cual implica un mayor deterioro de la situación laboral y la urgencia de proponer soluciones alternativas a esta problemática. Soluciones que se podrían aplicar para ambos sectores de actividad.
Si por segmentos de edad se complica la visión de estos desempleados y sus probables implicaciones al mercado, pues al analizarlos por nivel educativo afloran otras contradicciones. Si antes se mencionaba que en la economía informal está formada por una mayoría de trabajadores con bajo nivel educativo (Portes et al, 1989; Zenteno, 1993; Silveira, 2000; Ghersi, 2001; CIT-OIT 90, 2002; Huesca, 2005; Sarghini, 2001; Salas y Rendón, 2000; Salas, 2005; Tokman, 1976, 1978, 1979, 1987, 1995, 2001, 2004) y después que en la misma ya se detectaban personas con mayor educación, lo que modificaba la visión estructural de las ocupaciones (Perry et al, 2007; Cervantes, 2007 y 2009; Acharya y Cervantes, 2009).
En el contexto de esta visión dual, al examinar a los desempleados se detectó que 63 por ciento tienen nivel de secundaria terminada, 16 por ciento, educación media superior y superior, y sólo menos del 16 por ciento primaria; asimismo sus dinámicas registran crecimientos anuales y totales altos y constantes; del 5 al 8 por ciento y del 80 al 151 por ciento. Como se muestra al parecer la economía informal también esta desocupando a trabajadores con nivel educativo básico y medio superior, lo que podría ser otro indicativo de la mayor precarización de la situación laboral y de cómo esta afecta probablemente a los calificados con un nivel educativo, siendo así las implicaciones negativas para el mercado laboral se amplían.
18 International Journal of Latin American Studies
1998 2001 2003 2005 2007 2009 2011C.
Anual
C.
Periodo
Agricultura 2.6% 3.1.0% 4.97% 5.4% 3.3% 1.7% 1.7 1.1% 14.4%
Construcción 11.9% 14.3% 18.3% 20.0% 15.2% 9.1% 12.6 8.5% 165.3%
Matriz 5. Población desocupada economía informal por nivel educativo personas mayores de 14 años, Nuevo León
1998 2001 2003 2005 2007 2009 2011C.
Anual
C.
Periodo
Primaria incompleta 6.5% 4.3% 19.0% .0% 6.9% 3.4% 4.4 -.2% -2.1%
Primaria completa 12.1% 14.6% 32.5% 19.3% 17.8% 12.6% 15.6 5.8% 96.3%
Secundaria completa 64.7% 47.7% 48.5% 51.4% 50.6% 61.8% 63.2 5.0% 80.0%
Media superior y superior 16.7% 33.5% .0% 29.4% 24.8% 22.2% 16.8 8.0% 151.5%
Fuente: Elaboración propio con información de la Base de Datos Homologada de la
Encuesta Nacional de Empleo 1995-2004 (ene) y Encuesta Nacional de Ocupación y
Empleo 2005-2011 (enoe) inegi.
En el mismo contexto, otra muestra del deterioro de las actividades de la economía informal, lo muestra el análisis por sector de actividad. Según algunos estudios las actividades informales se centran en el comercio, los servicios y la manufactura (PREALC, 1987, 1993; Tokman, 2001, 2004; CIT-OIT 78, 91). En este aspecto, los resultados indican, que precisamente dos de esas actividades son las que mayor desempleo registraron, incrementando su representación porcentual en este rubro. La manufactura y los servicios, con índices de crecimiento anual entre 6 y más de 7 por ciento y con acumulados en el periodo de 114 hasta 138 por ciento; llegaron a representar 68 por ciento del total de desempleados; donde servicios registro la mayoría, 50 por ciento al 2011 (matriz 6). Pero, si a estas actividades le sumamos también los saldos del comercio y de la construcción, que con menor representación registraron altos incrementos en términos absolutos, se confirma que el desempleo en la economía informal afecta todas las actividades, por lo que las implicaciones para el mercado de trabajo pueden ser más fuertes de lo que se puede prever.
Matriz 6. Población desocupada por sector de actividad. Personas mayores de 14 años, Nuevo León
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 19
Industria
Manufacturera15.6% 31.4% 27.2% 17.2% 19.5% 20.3% 18.2 7.5% 138.8%
Comercio 25.1% 14.6% 12.3% 15.7% 12.7% 18.5% 17.3 2.6% 35.2%
Servicios 43.2% 36.8% 37.3% 38.9% 49.4% 50.5% 50.2 6.6% 114.5%
Fuente: Elaboración propio con información de la Base de Datos Homologada de la
Encuesta Nacional de Empleo 1995-2004 (ene) y Encuesta Nacional de Ocupación y
Empleo 2005-2011 (enoe) inegi.
En este escenario, las perspectivas que dejan los análisis y explicaciones de las matrizes 1 a la 6, indican que los posibles efectos de la economía informal en el mercado de trabajo de Nuevo León pueden ser más amplios de lo supuesto y provocar una mayor precarización del mismo. En este aspecto, en la última parte del artículo se examinan desagregadamente estos analices y las factibles implicaciones para el funcionamiento del mercado de trabajo, así como las propuestas de políticas pertinentes.
Ⅴ. Mercado de trabajo, economía informal y desempleo:
implicaciones laborales.
Como se ha mostrado, aun en entidades altamente industrializadas, como Nuevo León, el surgimiento y dinámica de la economía informal puede ser importante para el funcionamiento del mercado laboral. Aunque suena temeraria la anterior afirmación, los resultados de la matriz 1 indican que la economía informal (era en 2011) la que más empleos ocupa dentro del mercado (52 por ciento), así como la que registra un mayor dinamismo laboral similar al forma.
Desde una perspectiva analítica amplia, los objetivos planteados por el artículo se cumplieron, pues se demostró que en el ámbito de la economía informal de Nuevo León existen registros de desempleo, lo cual tiende a agravar la precarización de estas ocupaciones. Así mismo, se mostró que desde la visión de unas variables específicas, es factible que el desempleo en la economía informal tienda a afectar al mercado laboral formal y general. En este contexto, Se pueden destacar las siguientes implicaciones para el mercado laboral:
20 International Journal of Latin American Studies
1. Crecimiento de la economía informal: En todo el periodo analizado la economía informal de Nuevo León ha representado más del 50 por ciento de la población ocupada y en algunos años más del 60 por ciento, esto indica que las actividades se han transformado en parte importante del mercado de trabajo. La prevalencia de las actividades significaría que aunque no se mencione oficialmente es muy factible que parte del pregonado desarrollo que tiene la entidad, se pueda relacionar a la economía informal, lo cual implicaría que la misma esta subestimada en las cuentas públicas y por ende en la inversión y fomento, así como la planificación de política pública laboral.
2. Dinamismo economía informal: El crecimiento anual de economía informal muestra que la misma ha mantenido una presencia contante en el mercado de trabajo y en todo el periodo creció casi el mismo porcentaje que la formal. Esta tendencia demuestra también la pertinencia de las actividades, pues al parecer su dinamismo laboral no sólo es empujado con los remanentes de la economía formal, sino que es factible que tenga su dinámica propia. Lo anterior implicaría otro reto para las políticas laborales, las cuales son tienen su enfoque en promover el empleo formal y ni por asomo el informal; al menos de manera oficial.
3. Desempleo en la economía informal: Al mostrar la existencia de desempleo en la economía, se tiende a comprobar aun más la similitud e interdependencia de la misma con las actividades formales. La existencia de este fenómeno en estas actividades demuestra que la precariedad detectada en la economía formal se ha extendido a todo el mercado de trabajo, lo cual implica la necesidad de aplicar políticas laborales más estructurales y extensas a todos ámbitos y así lograr mejores mayores resultados de manera integral.
4. Heterogeneidad por sexo en el desempleo de la economía informal: Con la existencia del desempleo en las actividades informales, se descubre una particularidad al analizarle desde la visión. En esta se detecta que a diferencia de las actividades formales, donde la mujer tiene altos porcentajes del desempleo, en estas es el hombre el acapara el mayor porcentaje de cesantía. De alguna forma; faltaría el análisis por actividad específica, la mujer al parecer se ha adaptado de mejor manera a las actividades, por lo que resiste mejor los embates de las crisis. Este aspecto sería necesario la aplicación de políticas focalizadas para cada ámbito
Arun Kumar Acharya ․ José Juan Cervantes Niño 21
económico y que las mismas tengan como base una visión por sexo.5. La misma visión del desempleo juvenil en economía la informal: Por su
parte, el desempleo por segmento de edad muestra tendencias similares a la formal, pues la concentración mayoritaria está entre los jóvenes de 19 a 29 años. Sin embargo, las tendencias de los otros segmentos, de 30 años y más, indican la posibilidad de que la economía informal también ya esté dejando de ser un seguro empleador de personas de mayor edad. En este contexto, es factible que el deterioro del empleo en la economía informal este tendiendo a ser más grave de lo que indican los datos y por lo tanto, al parecer la necesidad de instrumentar políticas públicas focalizadas sea más apremiante y con ello lograr que la precarización de estas ocupaciones pueda ser menos fuerte.
6. Heterogeneidad de nivel educativo en el desempleo informal: Las tendencias que se encontraron muestran que al igual que el empleo formal, el nivel educativo no garantiza tener un empleo, pero, en esta apreciación hay un problema, en anteriores estudios se argüía que supuestamente en la economía informal esto no sucedía. Junto con la cuestión de por edad, la educativa muestra el nivel de deterioro laboral del mercado, con lo cual los jóvenes y las personas adultas que tenían una oportunidad para incluirse y para continuar laborando, ya no la tienen, lo que puede ser grave para el equilibrio laboral e incluso social.
7. Actividad económica y desempleo informal: Desde esta perspectiva se nota que sectores como los servicios y la manufactura están generando altos índices de desempleo en la economía informal. Si a estos les súmanos los que salen del comercio, el panorama es grave, e implicaría efectos negativos para todo el mercado laboral, pues los sectores de actividad señalados eran tradicionalmente receptores de trabajadores formales desempleados y al perecer esto ya no sucede.
Finalmente, la comprobación de la existencia y tamaño de la economía informal en una entidad como Nuevo León, por sí sola implicaría la necesidad de replantear y cambiar de manera amplia las percepciones que se tiene del mercado de trabajo. Dicho cambio, debe tener como base la promoción más amplia de la investigación laboral en el ámbito local; pues la misma tiene muchas lagunas poco exploradas y las que se han realizado mínimamente se relacionan con la informalidad y menores son las que
22 International Journal of Latin American Studies
proponen soluciones a la problemática. Este cambio de percepción es necesario, porque como se ha mostrado,
con los datos que se tienen, es altamente posible que el mercado laboral del estado de Nuevo León este en una crisis laboral fuerte (agravada por la crisis económica mundial de septiembre de 2008), la cual ha deteriorado subterráneamente la situación laboral de la economía formal (desempleo, subempleo, subcontratación y caída del ingreso), otrora orgullo del desarrollo y progreso de la entidad y con ello empujado el fortalecimiento de la economía informal.
Sin embargo y a pesar del fortalecimiento de la economía informal, desde la visión del colchón, lo más preocupante es que la misma muestra signos de agotamiento (desempleo y heterogeneidad de género, edad, educación y actividad), con lo cual podríamos señalar que estamos ante un grave desequilibrio estructural del mercado de trabajo. Dicho desequilibrio podría provocar fuertes conflictos laborales y sociales, si no se logra atender con políticas públicas eficientes este fenómeno y en el corto plazo incrementará la desigualdad y equidad social de una entidad a parámetros nunca vistos en la misma. Por lo tanto y desde la visión de las políticas públicas, es necesario el fomento de una política laboral de estado, donde se tenga como base; para su planificación, formulación e implementación, una perspectiva integral del mercadeo de trabajo, es decir, que se tome en cuenta la existencia de dos mercados laborales, el formal y el informal, para lograr en un largo plazo disminuir la precarización del mercado de trabajo.
Bibliografía.
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Recibido el 14 de octubre 2011.Aceptado el 1 de diciembre del 2011.
Dr. Arun Kumar Acharya. Doctor en Antropología por la UNAM. Profesor investigador del Instituto de Investigaciones Sociales de la UANL. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores-CONACYT nivel 1. Correo: [email protected]
Dr. José Juan Cervantes Niño. Doctor en Ciencias Sociales por la UANL. Profesor investigador del Instituto de Investigaciones Sociales de la UANL. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores-CONACYT nivel Candidato. Correo: [email protected]
International Journal of
Latin American Studies
January-June 2012 | pp. 27~56 Year. 2. Vol. 2. No. 1
THE BASIC INDUSTRY OF MONTERREY, MEXICO, AT
THE CURRENT GLOBALIZATION PROCESS1
LA INDUSTRIA BÁSICA DE MONTERREY EN EL PROCESO DE
GLOBALIZACION ACTUAL
Salvador Corrales C.
COLEF-Colegio de la Frontera Norte [México]
Abstract. International competition has reached a downturn in the regional
economy indicators. This hard competitiveness has maintained the largest
companies at the edge of bankruptcy; due to this regional economic scenario,
large enterprises need to rebuild strategies in order to gain competitive
advantages in the economic production process. Steel company owners have
sold their companies because they cannot be competitive at the global level;
cement and glass manufacturers have remained in the global market with
important debts. They had been acquiring branches and firms with huge
loans, when, unfortunately the global economic crises hit their financial
capacities for competing worldwide. It is due to these reasons that Monterrey
is experiencing a new industrial pattern.
Resumen. La competencia internacional ha propiciado una caída en los
indicadores de la economía regional. Esta fuerte competencia ha mantenido a
las grandes empresas al borde de la quiebra; como resultado de ese escenario,
estas grandes empresas necesitan desarrollar nuevas estrategias para ganar
ventajas competitivas. Los propietarios de las compañías acereras regionales
1 I want to thank William Gruben from the University of Texas Laredo, USA, for his kind
suggestions to challenge the written English language and some other issues, Santos Lopez
Leyva because he has the virtue of reading my paper and gave me feedback regarding the
content and Isabel Sanchez for her valuable help in organizing the content. I also have to
thank to the adjudicators for their patience shown by understanding my limited English
language skills to write this paper.
28 International Journal of Latin American Studies
vendieron sus empresas al no poder competir en una economía global; los
productores de cemento y vidrio se han podido mantener en el mercado
global con sumas cuantiosas de deuda. Estos compraron empresas y filiales
con grandes préstamos; desafortunadamente, la crisis financiera global
golpeó su capacidad financiera para competir en los mercados mundiales.
Debido a todos estos procesos, Monterrey experimenta un nuevo patrón de
desarrollo industrial
Keywords: Global competition, regional economy, new industrial pattern,
basic industry and financial troubles.
Palabras claves: competencia global, economía regional, nuevo patrón
industrial, industria básica y problemas financieros.
Ⅰ. Introduction.
Since 1995, globalization has rapidly changed the industrial structure of
northern Mexico. As explained in more detail in this paper, this
reorganization has important implications for the regional demand for
financing, marketing share, and the technological process; specifically, it
will require investment associated with the adjustment of both the degree of
capital intensity and its level of technological sophistication via strategy
alliances, joint ventures, or acquisitions.
This dynamic became particularly noticeable in the 1990s, when
Mexico´s entered the North American Free Trade Agreement (NAFTA).
Mexican entrepreneurs, particularly in Monterrey, invested in technology
and in organizational development associated with the implementation of
Just in Time Inventory Methods, Total Quality Management (TQM). All of
these were imitated from the Japanese industry where they succeeded during
the 1960s and 1970s.
Mexico´s steel industry was born in Monterrey in 1903 when Fundidora
de Fierro y Acero de Monterrey started operations. After World War II, this
industry was consolidated as a leader in the regional economy. Other
industries experienced similar development in the Monterrey, Mexico, area,
which transformed the area itself into an industrial region through the Import
Substitution Industrialization model.2 Consistent with the expectations of
Salvador Corrales C 29
this protective strategy to boost domestic companies and avoid international
competition in the indigenous market, the development of one industry led
the creation of another as a chain dependent process witnessing the born of
the brewing and glass industry among other similar industrial processes.
For a whole century, Monterrey was the focus of the industrialization
process in Mexico. At present, this region is losing its competitiveness
(indigenous enterprises are losing their competitiveness and they are being
acquired by foreign companies), as may be observed by the acquisition of
local companies by foreign owners. The turmoil that is associated with
globalization speeds up this process. The new generation of well-trained
businessmen who have experienced economic openness and are independent
entrepreneurs, will be required to let Monterrey be under the control of a new
economic environment.
The aim of this paper is to analyze and discuss the position of big
companies of Monterrey in the global economic process. The explanatory
hypothesis is that they lack effective, financial and management strategies to
position themselves in the international market; therefore, their competitive
advantage has become uncertain and vulnerable.
In this paper we discuss the principal changes in the regional economy.
First of all, we will use secondary data to describe concepts and the regional
economy process as a whole. We will then describe particular industries
including steel, cement and glass. These analyses will be presented in detail
to understand the financial troubles of Monterrey’s largest companies.
Within the context of the global economic crisis, many of these have suffered
from declining revenues, asset values, and earnings, which may be
summarized in their EBITDA.3
Ⅱ. The concepts and the history.
The global economic transformations induced by the 1973 oil crisis, led
2 Industrialización por Sustitución de Importaciones (ISI). The Keynesian model was the
economy model applied worldwide. This means high protectionism with high duties,
quantitative trade restrictions, among other trade instruments.3 Earnings before Interest, Taxes, Depreciation and Amortization.
30 International Journal of Latin American Studies
to the restructuring of large corporations, a process through which rates of
profitability and competitiveness are kept. This restructuring also meant
relocating outside national borders, which was later recognized as
maquiladora industry. This relocation is to promote global trade between the
branches of a company, which helps to redistribute costs, technological skills
and to some extent, the profits of companies. The relocation of capital across
national borders was fortified as a new international division of labor and
economic development with a strong presence of foreign capital (Fröbel,
Heinrichs and Kreye, 1981).
Although the presence of foreign companies is nothing new in history,
the magnitude of their displacement in search of savings in wage represented
a radical change in the modes of operation of transnational corporations. The
great mass production attributed to the Ford assembly line (Womack, Jones
and Roos, 1990) it is a false recognition of the history because Michael J.
Owens was a pioneer with his invention of the machine mass production
glass bottles for the beer industry in 1903; few years later, he formed such a
merger with Libbey: The Owens-Illinois glass company. With mass
production, the companies saw the need to make changes to avoid
bottlenecks loss products and inventory accumulation. The strategy changed
radically from mass production to mass production design changes which
are introduced all the technological advancements (CAD/CAM). The
computer became the instrument par excellence of design and control
manufacturing processes.
Industrial production changed dramatically as well as international
trade. Yet until the late eighties, protectionism was the most important policy
regulating commerce. With the movement of capital in the form of maquila;
the quantitative trade tends to lose importance, which resulted in an increase
in international trade. The consolidation of the maquila in turn led to
industrial subcontracting and with it the network economy. These took place
as small businesses in Italy and the Silicon Valley in the U.S. and in the
electronics industry, later called clusters; there are quantities of literature on
these subjects. Large companies also chose to network operations. While it is
not new, partnerships, joint ventures and acquisitions became the key
strategies for business success.
Globalization was established by several shades, and processes
involving technological, commercial and financial strategies. The intra-firm
Salvador Corrales C 31
trade becomes in world trade such a common process, and the search for
funding sources in the stock market, became also the instrument for
companies to make acquisitions and access to world markets. Globalization
made the form to compete and cooperate between big and small enterprises.
Cooperation and competition are still processes present in today's global
economy; many authors introduced the concepts of both Commodity Chains
(Gereffi and Korzeniewicz, 1994; Porter, 1990; among others) to identify the
interaction between firms, and network, that includes various business
activities that go beyond trade relations (Messner, 1998; Vázquez, 1999,
2005).
In economics, globalization can only be understood by a group among
different companies that share market segments. By introducing the network
concept it can be understood much better the inclusion of other variables
such as alliances, joint ventures, technology transfer, know how, and even,
hostile takeovers, etc. In a documented study it has demonstrated the
increasing importance of strategic alliances and joint ventures at the
industrial globalization process: In the late eighties only 1000 alliances were
constituted, with 860 among international companies, but at the end of the
nineties, they increased to 7,000, with 4,400 between international
companies (Nam-Hoon and Kentaro, 2000).4
It's no wonder that the big companies, particularly automakers,
electronic firms, electrics; among others sign alliances, joint ventures to be
competitive. In the steel industry they are less common, we can find out very
successful cases worldwide.5 Alliances are the first steps to acquire
enterprises, the former Mittal Steel is a good example, and Ternium is
another one in our region that we will describe bellow. Vitro Corporation
from Monterrey Mexico has an alliance with Pilkington of England to
produce float glass since 1979.
With the increasing expansion of businesses in the current era, stock
markets have become the funding source for Mergers and Acquisitions
(M&A). The race to gain market share and to be an important company has
contributed to the search for new sources of funding. Many companies use
4 There is not updated this data base.5 Mangum , G. L., K. Sae-Young., and S. B. Tallman. 1996. Transnational Marriages in
the Steel Industry. Experience and Lessons for Global Business. USA: Quorum Books.
32 International Journal of Latin American Studies
derivatives to insure against market fluctuations. Both the issuance of bonds
and insurance contracts contributed to corporate borrowing. Companies with
low profits could not be able to cope with their liabilities; they were acquired
by the most profitable ones. Large companies have engaged these processes
in Monterrey to consolidate and globalize themselves. It must be said, not all
Monterrey industry consists of commodities, here there are also electronics,
auto parts, and machinery factories, etc. however, the largest enterprises
produce steel, cement and glass products and they molded our regional
industry.
Monterrey´s industry began with textile production during the middle of
the XIX century, progressing thereafter into the steel, cement and glass
industries. These developments were possible with its access to capital goods
and raw material from the U. S., particularly in the development of the
railroad connection in the 1880s. This basic and strategic industry was
enhanced through Monterrey´s geographical position near the Texas´s border
region, a developed area with intensive commerce.
To a greater degree than in other regions of Mexico, Monterrey
witnessed the rise of an entrepreneurial community whose members
understood how to get government support and they were able to use this for
the development of larger operations at home, which ultimately led to
investment in industrial capacity abroad. These processes included
aggressive positions against central government policies such as taxes, labor
unions, among others (Alba, 1993; Pozas, 1993). It should be recalled;
however, the much of Monterrey´s development was associated with the
manufacturing of durable goods, an industrial category of business cycle
fluctuations.
The Monterrey´s industry carries on all transformations and has
gathered all kind of contributions to its own development. It receives foreign
investment and invests abroad in several commodities such as steel, glass
and cement. These factories began at the end of nineteen century and they
formed the regional industry in Monterrey, Mexico. These factories saw the
liberal economic process, the Keynesianism, the new liberalism and the
present process of globalization, characterized by an intensive
competitiveness.
In the early 1980s, Mexican economy downturn in crisis and these
difficulties were compounded by the withdrawal of financial capital by
Salvador Corrales C 33
foreign lenders, who were having their own financial difficulties back home.
Many of Monterrey´s companies requested loans from the Mexican
government to repay debts that they would otherwise not have been able to
cover. ALFA Corporation for example arranges with Banco Nacional de
Obras (BANOBRAS) for 12,000 million pesos to repay debts (Nuncio,
1982). The government created the Fideicomiso de Cobertura para Riesgos
Cambiarios (FICORCA) program during Miguel de la Madrid´s presidential
term to solve private sector debts; many enterprises of the ALFA holding
company, were saved by government funds.6
By the 1990s, Mexico´s government was launching new market
liberalization policies regarding both international trade and domestic
markets. Over time, Mexico´s government acquired troubled sugar mills,
hotels, airlines, steel factories, and other enterprises that are normally
associated with the private sector. These firms were sold to private
businesses. The banking system, which was nationalized in the 1980s, was
privatized in the 1990s. These new policy steps were followed by another
financial crisis, but it was preceded by efforts of Monterrey firms to increase
their competitiveness in the face of the increased competition that these
exerted. Steel makers acquired advanced technology and large debts; the
Monterrey cement industry moved aggressively in its consolidation on the
national market, and subsequently began a period of foreign acquisitions in
the form of acquisition operations in Spain and the U. S.
With the financial crisis of 1995, the Monterrey´s firms began to lose
their position that had gained before, but they were rescued with yet another
government bailout beginning with the Fondo Bancario de Protección al
Ahorro (Fobaproa)7 program and proceeding to other government programs
(Pozas, 2002; Vidal, 2000). This program fixed the banking troubles using
government founds.
As always, Mexico recovered and this process was strengthened by its
entrance into the NAFTA in 1994, with an explosion of exports. Indeed,
Mexico´s exports to the U. S. accelerated prior to NAFTA an in apparent
6 ALFA Corporation acquired debts for 2,700 million U. S. dollars; Visa acquired 2300
mill, Vitro 600 million, etc. adding ca. 6,000 million, by the best Monterrey´s corporations
(Pozas, 2002, p. 134). FICORCA paid 61.3% of these loans acquired in foreign stock
markets, calculated at 18,919 million U. S. dollars (Vidal, 2000, p. 136).7 Fondo Bancario de Protección al Ahorro.
34 International Journal of Latin American Studies
anticipation of the international contract enforcement that had been crafted in
the agreement. Mexican´s exports rose from 39,900 million U. S. dollars in
1993 to 198,000 million in 2006. This Change has been concentrated in trade
with the United States. Since that era, all Monterrey´s large corporations
became consolidated in the U. S. market, and in Europe, among other places.
Ⅲ. The domestic steel industry in a globalized process.
After the closing of Fundidora de Fierro y Acero de Monterrey, S. A.
(FUMOSA) in 1986, Hojalata y Lámina S. A. de México (Hylsamex) and
Industrias Monterrey S. A. (IMSA) both private steel enterprises received
advantages in the domestic steel market and competed against Altos Hornos
de México S. A. (AHMSA) with many flat and bar products. In that era,
Mexican economy had performed an important liberalization process: State
companies were sold, trade tariff/duties were reduced in order to enter the
former General Agreement on Tariffs and Trade (GATT), now the World
Trade Organization (WTO) and the states´ prices for products and public
tariff services were increased. Within this Mexican steel industry context,
steel manufacturers were required to invest in new technology, machinery,
and solving the manufacturing process. Due to these changes, many workers
lost their jobs, particularly in Monclova, Coahuila.
Since their origin in 1903, Monterrey´s steel enterprises belonged to the
private sector. In this scenario, Hylsamex and IMSA did not experience
workforce problems; instead, they organized the workers into “white” labor
unions to support the capitalism. As we have stated so far in this paper, the
steel manufacturers invested a great deal of money to compete in a free
market. When the NAFTA began in 1994, the U. S. steel market was a
promising and profitable business through steel product imports into the
USA.
Table 1 shows the laminated-product production performance, where
figures dropped 8.59 % during the Asian crisis8 in 1998, but thereafter they
8 The Asian crisis began in 1997 and finished in 1998. The steel enterprises dropped their
steel prices by approximately 20%. This was a great opportunity for the U. S. to increase the
imports of steel products from Japan, South Korea, including Russia and Ukraine (Corrales,
Salvador Corrales C 35
recovered themselves in 1999 to the former production scale. The following
years the steel industrial sector was pulled up by the consumption of Chinese
products. Since that era, the large Mexicans steel enterprises increased their
production. After China entered the WTO in 2001, their products became
more competitive and many U. S. steel products lost their market. For
example, Texas purchasers had been buying tubular steel products from
Germany, Japan, and Mexico for many years until 2005, when China led the
market. Therefore, Hylsamex was significantly replaced in Texas (IQOM,
2006).
Table 1. Crude steel production and laminated products, 1992-2008.
(Thousands of tons)
Years AHMSA HYLSAMEX Ternium*
1992 2,550 1,938
1993 2,584 2,027
1994 2,490 2,181
1995 3,103 2,463
1996 3,393 2,722
1997 3,505 3,060
1998 3,677 2,797
1999 3,382 3,078
2000 3,353 2,813
2001 3,034 2,233
2002 2,867 2,781
2003p 2,900 2,828
2004 3,000 2,176.0
2005 3,300 6,494.0
2006 3,400 5,927.8
2007 3,500 6,980.1
2008 3,700 7,542.7
* This means net sales in tones. P. previous calculation
Sources: Carried out by AHMSA, CANACERO AND TERNIUM ANNUAL REPORTS.
A document published on line in 2007 by the North American Steel
Trade Committee (NASTC, 2007), noted the following: Since 2006, China
has been the best supplier of steel products to the U. S. Market. This trend
2006; Yáñez, 2002). The consumption of Chinese steel products became a worldwide
source in the following decade.
36 International Journal of Latin American Studies
modified the Mexican steel exporters´ perspective, because their
competitiveness got weakened in comparison to the Chinese, Japanese and
even, the Brazilian steel industry.
Domestic competition was also happening in Mexico, where
Monterrey´s steel industry competed against Altos Hornos de Mexico S. A.
(AHMSA) for the regional market. AHMSA gained 80% of the market share
in the northern zone9 of Mexico (AHMSA-Avante, 1990, p. 421) supplying
cold and hot steel sheet to Industrias Monterrey S. A. (IMSA). Together,
AHMSA and IMSA had an alliance to work together as an Exporter network,
but the Asian crisis of 1998 led AHMSA to bankruptcy in May 1999.
Hylsamex, another enterprise of Monterrey, developed their technology
to create their production process, denominated Hyl I and Hyl III.10
Hylsamex set up 35 steel plants worldwide; each plant at a cost of 15 million
U. S. dollars; their annual income from technology services was of 40
million USD (Expansion, 1995, n. 667; TENOVA, 2010). The first contract
was signed with Tubos de Aceros de Mexico, S. A. (TAMSA) in 1967, to
produce tubular products using the new technology; later, a Brazilian steel
firm agreed the second contract. Four Monterrey steel companies, Fundidora
de Fierro y Acero de Monterrey S. A. (FUMOSA), Hylsamex, IMSA and
Villacero comprised the steel industry in Monterrey, Mexico.
After FUMOSA closed operations11, Hylsamex gained market share of
the bar steel products, the most important steel product employed by the
Mexican construction market. In 1994, Hylsamex was granted The Export
National Award for this process. To be competitive in the market, this firm
invested millions of U. S. dollars in a modern mini mill plant to be installed
in the Mexican state of Puebla. Hylsamex signed alliances and purchased
another plant to expand the capabilities at the end of 1990s. Together with
9 This zone includes another small cities such as Saltillo and Ramos Arizpe in Coahuila
state, Ciudad Victoria, Matamoros, Nuevo Laredo, and Reynosa in Tamaulipas state, and
Chihuahua and Ciudad Juarez, in Chihuahua state.10 This is a continuous reduction technology based on natural gas with a Direct Reduction
Furnace. It utilizes a mixture of energies: gas to obtain sponge iron, and electricity to reduce
iron in steel products. 11 In 1986, Fundidora de Fierro y Acero de Monterrey (FUMOSA) was closed due to
financial, labor, and obsolete equipment problems. Many workers lost their jobs, some of
10,000 persons.
Salvador Corrales C 37
the Techint group from Argentina, Sivensa from Venezuela and Usiminas
from Brazil they acquired Sidor, the Venezuelan steel company that has
mines near its plants, and cheap natural gas among others raw materials.
Hylsamex received loans from different banks for about 210 million
USD to fix this transaction (Expansion, 1998a, n. 743). This and other
accumulated debts reduced financial authority to this steel firm in the market.
In the middle of the year 2001, the ALFA´s CEO told Expansion magazine
that Hylsamex was seeking a partner because its price bonus had reached its
minimum level in the previous 5 years (Expansion, 2001, n. 821). Another
important reason of this unbalance was the sudden price rise of natural gas at
the beginning of 2000.12 Many big steel corporations such as Arbed from
Europe and Ispat from India were interested in acquiring Hylsamex. This
process took four years to be completed; the winner to acquire it was the
Argentine-Italian Techint Group. Currently, steel factories of Monterrey
belong to Argentine investors; the technology, workforce and markets have
not changed since this acquisition in 2005. Techint has competed against
Chinese steel exporters to successfully keep the U.S. market.
Industrias Monterrey, S. A. (IMSA)13 is another steel plant which
started operations in 1936. Its main product included the galvanized sheet
steel products, auto-parts, aluminum, among others, and the company has
become greatly diversified. Different to Hylsamex, IMSA had previously
been a relamination plant. It needed rolled hot sheet steel and cold sheet steel
as raw material, and its best supplier was AHMSA. This enterprise played an
important role in the Mexican steel market as an exporter. During the Asian
steel crisis, it did not have any financial troubles because its total sales were
for 770 million U.S. dollars in 1997 and were estimated at 830 million U.S.
dollars in 1998 (Expansion, 1998b, n. 743).
To be competitive in a free market, IMSA invested 470 million U. S.
dollars through 1994-1998 to modernize the plant. It started to produce
12 The price on natural gas rose 150% at the beginning of 2000. Hylsamex was forced to
halt its direct process reduction plants partially in Monterrey, Puebla, Colima, Jalisco, and
Michoacán (Expansion, 2001, n. 821) 13 Prior to the sale to Argentinean investors in 2007, this enterprise produced steel products
(cold sheet steel, hot sheet steel, galvanized sheet, painted sheet steel, plastic sheet) car
accumulators, aluminum products (window frames, doors and other appliances), steel
furniture products, etc.
38 International Journal of Latin American Studies
galvanneal, a new product for the Mexican steel market during that time. To
get market share, IMSA signed alliances (Pozas, 2002) with its competitors
and competed to acquire the Venezuelan steel company Sidor against
Hylsamex. The four steel plants located in the Monterrey region (AHMSA,
Hylsamex, IMSA and Villacero) made IMSA to have the best financial
support and competitive advantage. During the same period, IMSA signed a
joint venture with a Brazilian steel enterprise to produce laminated hot steel,
galvanized steel, paint sheet steel, among others, in order to supply the great
demand in Brazil.
By the end of the 20th century, IMSA Corporation had accumulated 38
branches in Mexico, and many others abroad. As mentioned above, IMSA
acquired diversified products but the steel ones were the core products,
which represented ca. 54% of total sales by the end of the past century.
Similar strategies to enhance competitiveness were launched by Hylsamex
by acquiring new plants, signing strategic alliances, and joint ventures to
enter new markets and segments (Pozas, 1993, 2002; Palacios, 2004; among
others).
For years, galvanized sheet steel was its core product; later, painted
sheet and plastic sheet were introduced to its portfolio, 50% of galvanized
sheet steel products, 100% of painted sheet steel products, and 70% of plastic
sheet products were supplied by IMSA to the domestic market (Clariond,
2003, p. 83). To reinforce the steel products division, the FUMOSA´s branch
Aceros Planos de Monterrey was acquired; with this acquisition, IMSA
reduced its purchases to its main supplier AHMSA. In 1997, Industria
Galvanizadora S. A. from Guatemala was also acquired, the main galvanized
steel plant in Central America. In 1998, a joint venture in Brazil with
Companhia Siderurgica Nacional began in order to cover the industrial
construction and electro-appliances market; in 1999 IMSA merged its
operations in USA with VarcoProden, and set up a plant to produce structural
steel buildings in Santiago Chile. In 1999 IMSA´s made revenue of 1,800
million USD; 40% of this was from the foreign market. In Summary, IMSA
was a role model to follow as a company that enhanced its networks
throughout the commodity chain. From 1997 to 2007, IMSA completed 24
acquisition and joint venture operations.
The well known economic crisis of Mexico during 1980 decreased the
Monterrey´s industrial production significantly; imports decreased
Salvador Corrales C 39
approximately by 60%, and many entrepreneurs were unable to repay their
loans (Clariond, 2003, p. 85). The construction industry, IMSA´s main
consumer, was also affected. By the end of the 80´s decade, IMSA
diversified its products and it started the production of car accumulators. In
1999 IMSA acquired AHMSA´s galvanized steel plant located in Monclova,
Coahuila. For years, this steel company was a supplier of cold sheet steel and
hot sheet steel, which was employed as raw material to produce galvanized
sheet and painted sheet steel products. In May 1999, AHMSA went bankrupt
and was forced to sell some company branches.
IMSA was sold to Techint Group in 200714, regional businessmen,
journalists, and academics could not explain the rationale behind this.
Company owners and regional industry leaders predicted a dark future in this
liberalized economic scheme, Chinese competitors; high energy prices,
particularly natural gas; expensive cost transportation, customs clearance,
etc., were some of the many challenges to face even into the NAFTA region.
The globalized market got the steel companies, in Monterrey, changed and
furthermore sold. From that time on, products with high added value and
lower cost were needed. The steel industry carried on operations in
Monterrey under foreign management.
This analysis would be uncompleted without taking into consideration
the Villacero Corporation. Similar to IMSA, Villacero is a laminated steel
manufacturer with diversified products and branches in the domestic market,
mainly in the Monterrey region. Villacero started as a construction materials
vendor and subcontracting services in Matamoros, Tamaulipas in 1955; its
first products were tubular products and spikes. In the 1980s the company
was consolidated in the city of Monterrey as a supplier of steel products. In
the 1990s it moved forward with the acquisition of SICARTSA´s plant,
located in Lázaro Cárdenas las Truchas, Michoacán.
Villacero Corporation was able to manage the whole steel process with
the acquisition of this plant, because SICARTSA produced smelting crude
steel; it is the main manufacturer of reinforced steel bars in Mexico. After
14 The transaction was made for 3,227 million U.S. dollars. The reasons for this operation
were the steel industry´s large debts. In a conversation with an ex-IMSA owner told me in
January 2009, Monterrey´s businessmen have not prepared to compete in a globalized
economy, particularly at the steel market.
40 International Journal of Latin American Studies
this acquisition, Villacero began exporting its products to Asian markets in
1995 and covered the domestic market as well. 22% of the total sales of this
corporation belonged to overseas operations (Expansion, 1996, n. 694).
Within this context, Villacero pursued an important market share in the
domestic market competing against Hylsamex, strategic alliances with
foreign investors were arranged to achieve this.
In order to improve the Service Supply Process, Villacero acquired in
1997 the Border Steel Inc. in El Paso, Texas, which became the first Mexican
steel producer in the U. S. For a long time, Villacero diversified its
acquisitions; at the end of 1990s, 20% of its total sales came from the U. S.
and Central America market. In 1992, whole corn was included in their
product portfolio; later, in 1993 it entered into the financial market creating
the Afirme Bank Corporation. Afirme was a regional bank to give support to
small and medium enterprises, in 1997, due to significant losses it was
pushed to close operations (Corrales, 2007; Expansion, 1998c, n. 748).
Villacero was one of the top 3 steel manufacturers in Mexico for a long
time, its core products were reinforced steel bars and wire rod. This position
was reached after the acquisition of SICARTSA steel plant, which was
acquired from the Mexican government in 1991 for approximately 170
million USD (Corrales, 2006; Peiro, 1994). This firm had clients in Europe,
Asia, Australia, Latin America, U. S., and Canada with very successful
results in these markets. Hylsamex, IMSA and Villacero became the main
steel producers in Mexico. Monterrey entrepreneurs turned Villacero into a
respectable company, but the internal financial turbulences forced the sale of
company by 1,439 million U. S. dollars to Mittal Steel in 2006 (Villacero,
2006). The capabilities of the steel industry in Monterrey were successfully
supplying all the market demand; Techint Corporation and Mittal Steel
became interested in acquiring Hylsamex, IMSA, and Villacero for these
reasons. Ordinary people in Monterrey did not understand the rationale to
hand over the steel operations to foreigner investors. However, current
research shows that local entrepreneurs believed that these companies had
already lost their competitive advantage in the international market.
Therefore, it was the right time to get a good price for their shares.
At present, Ternium, a Techint branch corporation, holds an important
market share in the USA market; proximity, low transportations costs,
marketing know-how and their consolidated customers in the USA have been
Salvador Corrales C 41
important factors to achieve this. In 2008, Ternium sold 60.5% of its whole
steel product shipments in the USA, the South and Central America markets
are the second most important destination of their products (Ternium, 2010).
Ternium´s presence in the global market is through flat steel products, the
company holds an important market share thanks to their efforts to improve
their export operations and their follow up to loyal customers in USA.
Monterrey local investors shifted their business operations to enter into other
activities and industrial sectors with a short revenue cycle, low-cost
operation, less capital-product by compound and high added value products.
At present, Monterrey´s entrepreneurs are developing software technology
instead of pursuing Knowledge based economy.
Contrariwise, Ternium has invested 800 million U. S. dollars to increase
their production capacity of steel tubes for the oil industry (Tenaris, 2008).
Ironically, Ternium CEO Paolo Rocca15 said, during a meeting held at
Instituto Tecnológico de Monterrey, that the global financial crisis stopped
many investment projects, and added, “Mexico knows how to build up
institutions and to defend them”. Rocca´s declaration is not clear enough to
understand whether it is the free market or perhaps laissez faire,
laissez-passe. The Monterrey Region operations have positioned Ternium as
a second supplier to the USA market after the Chinese ones. Tenaris acquired
in 2006 the Maverick Tube Corp, a leading North American producer of
welded oil country tubular goods (OCTG), to supply oil enterprises with
their products, an important segment formerly covered by Hylsamex in
Texas. Nowadays, the global market shapes competition, multinationals are
pushed to be flexible and supply whatever the market demands. As explained
above, Monterrey investors could not succeed within the global steel
industry. Let´s analyze in the following section the cement industry, an
industry that plays another important role in the Mexican economy.
Ⅳ. The cement industry and CEMEX´s strategies in a
globalized market.
The cement is a core product for the construction industry. There is a
15 Paolo Rocca is a CEO on Ternium México.
42 International Journal of Latin American Studies
lineal dependency between the cement and the construction industry with the
economy as a whole. the construction industry has experienced a downturn
in the economic indicators in the USA in Mexico and everywhere, it is worth
analyze the impact of this on Monterrey´s enterprises, particularly on the
CEMEX Corporation, the third largest cement producer worldwide. The first
plant to produce cement started operations in 1906 in a little village named
Hidalgo, near Monterrey. In 1920 Cementos Portland Monterrey was
created, led by Lorenzo Zambrano´s grandfather.
Cementos Mexicanos (CEMEX) was created as a merger of both
companies in 1931. During the postwar period, Mexican economy was
characterized by the Import Substitution Industrialization model, the
economy was strengthened along with the construction industry, all types of
construction materials were on demand, including cement, ready mix
concrete, steel products, etc. The cement is referred in the exchange market
as a product with an inelastic demand regarding price. (Dumez and
Jeunemaître, 2000). Mexican cement enterprises gained a respectable
financial position and consequently, they extended their operations by setting
up new plants.
During this period (1931-1966) CEMEX operations were based only in
the regional market with a little investment set-up. At that time, many
enterprises, such as Cementos Guadalajara in the Bajio region, Grupo
Tolteca in central Mexico, Grupo Anahuac also in central place of Mexico
and Gulf of Mexico, the San Luis Mining Company on the Pacific Rim and
Cementos Cruz Azul in central and southern Mexico, were created in Mexico
to supply the domestic demand for cement products. It can be inferred that,
during that age, there was a perfect market that was regulated by the
government in the Mexican cement industry.
CEMEX´s first acquisition was Cementos Maya plant in Mérida
Yucatán in 1967 and set up new plants in Ciudad Valles, San Luis Potosí and
in Torreón Coahuila, in the same period. In 1976 CEMEX appeared on the
Mexican stock market for the first time. In the decades of the 1970s and
1980s, cement industry production increased from 8.6 to 25.6 million metric
tons. This trend was induced by the successful Mexican economy indicators
(García de León, 1993).
The Mexican protectionism ended and the trade liberalization
period started when the Mexican government entered GATT (currently
Salvador Corrales C 43
known as WTO) protocol to reduce trade tariffs. Since 1985, trade
liberalization has meant for many big companies the opportunity to increase
and spread their assets in a free competitive market. The Mexican cement
enterprises with high technology, infrastructure, logistic and financial
support had the opportunity to acquire companies; in particular, CEMEX
acquired Cementos Tolteca in 1989, and increased its production capacity by
44%16. In the Mexican economy crisis of the 1980s, CEMEX drove exports
as a central strategy to increase the domestic position.
In 1989 several U. S. cement corporations went to the court for dumping
on Mexicans cement exporters, particularly CEMEX, the main exporter. This
legal process of the U. S. domestic market decreased Mexican exports, which
at that time had increased their imports to 29% in the total U.S. cement
markets (Cook, 1994).
The low value of cement (Spulber, 2007) in relation to its weight
also makes the business highly dependent on logistics. While road
transportation, and to a lesser extent by rail, is very costly, the
development of specialized waterborne handling and transportation
equipment, beginning in the 1970s, made feasible the ocean shipping
of cement (clinker) over vast distances (p. 203).
By these two reasons, CEMEX decided to produce cement, clinker,
ready mix concrete, white cement, etc. and entered into the U. S. market; this
step determined the company globalized process in that period. At the
beginning of 1990s, CEMEX started its globalized process in order to
compete against the largest corporations, such a Lafarge of France and
Holcim of Switzerland. The first acquisitions towards its worldwide
expansion were the Valenciana and Sanson of Spain in 1992, and two years
later, Vencemos from Venezuela was acquired, which has recently been
nationalized by President Hugo Chavez. Many acquisitions have been made
worldwide by this company. Nevertheless, its main market is located in the
U. S. Thus, it acquired in 2000 (following other less important acquisition),
16 Cementos Tolteca had produced 6.7 million metrics tons of cement and had 70 suppliers
plants and assets in California and Arizona before being bought by the CEMEX
Corporation.
44 International Journal of Latin American Studies
Southdown, Inc. which promoted CEMEX to the number one position as the
largest cement producer in North America. In 2005, it acquired the
British-based Ready Mixed Concrete Group (RMC), a large construction
materials supplier, with assets in important developed markets in America
and Europe (U.K., U.S., and Germany).
As a result of its acquisitions in Mexico and abroad, around four-fifths
of its total production capacity was purchased rather than constructed. Prior
to the acquisition of RMC, sales by region were 60% in North America, 15%
in South America and Caribbean, 20% in Europe, and 5% in Asia, Africa,
and the Middle East (Spulber, 2007, p. 199). CEMEX got loans to acquire
these companies through the Wall Street stock market. With its first
acquisition, CEMEX´s debts reached 4,500 million U. S. dollars (Ibarra,
2002); due to the profitable construction market, high demand, good
financial strategies, and high technology for communications and logistics,
this “Multilatina” can compete worldwide and defeat its rivals (Lafarge and
Holcim), to be positioned as one of the top three cement companies.
This competitiveness among the top Three has driven these enterprises
to acquire many companies in financial troubles. In 2004, Lafarge employed
77,000 people in seventy-five countries, Holcim employed 61,000 in seventy
countries and CEMEX (there are no numbers for employees) operates in fifty
countries and it has become the best ready mix concrete seller after the
acquisition of RMC. In 2004, Lafarge´s production capacity was 175 million
tons, Holcim 154 million and CEMEX produced 97 millions in the same
period (Spulber, 2007). To improve the competitive advantage, they set up
plants near to the adversaries and displayed large billboards highlighting the
quality of their products and services.
Each corporation designs its own business strategies to achieve
successful operations in the market (Pozas, 2002);17 CEMEX continued
expanding its investments and acquisitions. In 2007, it acquired the
Australian cement enterprise Rinker Corporation at the cost of 15,300
million U. S. dollars, in a hostile operation; 85% of Rinker profits were made
17 CEMEX has been characterized as a company that has produced the same core products
during a long time (cement, ready mix concrete, white cement, etc.) and it doesn`t grow via
alliances, joint ventures and so on. Other big corporations from Monterrey are diversified
in products, market and strategies to survive at the competitiveness.
Salvador Corrales C 45
in the U. S. market, and the remainder in Australia and China; this was a
good reason for acquiring this company. With this acquisition, CEMEX net
sales soar 19%, their inventories increased by 66%; the closing of this
operation in 2007 accumulated the debt of CEMEX a total of 18,904 million
U. S. dollars, one year back this was 5,822 million U. S. dollars, and in 2008
the company accumulated a debt of 20,000 million U. S. dollars (Ortega,
2008).
In 2008, subprime debts hit the U. S. financial market and the
construction industry entered a recession, with the consequent lower demand
for cement; CEMEX´s profit share dropped very importantly. The low
demand for cement, ready mix concrete, and aggregates, among other
products vs. high debts and derivative troubles reduced cash flow in the
financial market; the Standard and Poor´s index reduced CEMEX´s
confidence parameter from “BBB” to “BBB-” in 2008 (Torres, 2008).
Likewise, bonds had a downturn in their value. Net sales plummet in Mexico
by 19%, in USA by 40%, in Spain by 47%, in U.K. 31%, and in Germany, by
18%, during 2009 (CEMEX, 2009, p. 20).
As a result of that global crisis, CEMEX dismissed 7,500 workers,
closed 300 plants of ready mix concrete plants, 50 aggregates base facilities,
and shut down 27 kilns in 2009. On the other hand, in order to expand its
worldwide operation, CEMEX was required to get costs down and to sell no
strategic assets by 900 million U. S. dollars (CEMEX, 2009, p. 4). Many
analysts emphasized the CEMEX´s financial turmoil and glimpsed a dark
future for the company. If we check and compare the financial balance with
other regional “multilatinas” in Monterrey, we see Ternium Steel
Corporation with the best position before CEMEX (Table 2).
Table 2. Total financial debts classified by capital account (2006-2010).
Percentage
yearsEnterprises
2006 2007 2008 2009 2010
VITRO 205 243 990 1,545 4,992
CEMEX 103 166 163 126 141
ALFA 112 147 258 197 210
TERNIUM 32 55 64 226 33
Source: Constructed with Companies Reports.
46 International Journal of Latin American Studies
As we can observe, in this relation showing the companies´
competitiveness, the best position is that of Ternium, because in 2006, only
32% of its financial debts regarding its capital account are to maintain the
business in working condition in 2010, prior to the 2009 global crisis.
CEMEX achieved the second place with 103% above its capital account,
while the worst position is for Vitro with 205% debt above its capital
account, in 2010; Vitro has a huge debt against capital account. In 2006, the
economy reached the peak trend before the “subprime debts” crisis hit the
construction industry, and the financial market in the U. S. We have
observed that CEMEX´s second market falls in this place, and the worst
tendency has hit its revenue and its credibility in the stock exchange markets.
Perhaps, the first conclusion can be drawn after checking Table 2.
Monterrey business people prefer selling their companies in order to enhance
the company competitiveness to capitalize, and achieve a good position in
the global market. Against the unfair-business financial scandal (hostile
acquisitions, the plummet in bonds values, losing the bid to build the
Olympic Park of London in 2007, etc.), CEMEX has maintained a good
position in comparison to Vitro Corporation, because its debt was 9 times
above the capital account in 2008. In 2010, CEMEX dropped its financial
capacity to solve debts (table 2). In spite of being a successful corporation for
approximately 16 years, the company still struggles to manage its financial
troubles.
At the beginning of 2011, the accumulated CEMEX´s debt was 15
million U. S. dollars. To solve this, CEMEX decided to sell no strategic
assets and bonds at exchange market for ca. 200 million in ADR´s (American
Depositary Receipts) (CEMEX, 2011a). CEMEX will repay 500 million U.
S. dollars on its debt using the Venezuela Government payment. This year, it
must repay 2,300 million U. S. dollars to avoid 200 million U. S. dollars of
interest from the Commercial Bank (CEMEX, 2011b).
Monterrey entrepreneurs are not sure about the financial future of
business, they are seeking markets to invest in, different ways to do
profitable business and get a surplus value of their operations. For example,
business leaders hesitate to be either in the specialization share market or
manufacturing industry in order to compete against Chinese competitors.
Hopefully, this financial turmoil will be for a short-term; because, it is not
acceptable such an uncertain trend for a long time. For the moment, the core
Salvador Corrales C 47
industry is fighting against the market contractions.
Ⅴ. The glass industry and the Vitro Financial turmoil.
The glass industry is another important basic industry in Monterrey that
was created in 1903 to supply the brewing industry with containers. For
decades, glass production has been led by Vitro Corporation (Vitro), the
largest glass producer in Mexico. This firm came into being as such a big
enterprise because the beer industry demand for containers was also very
large. The owners of this industry were the Garza and Sada families, who
also owned the beer industry in Monterrey (Cervecería Cuauhtémoc). To
start a mass production of containers (bottles), Vidriera Monterrey, as it was
called at that time, the company acquired the Michael Owens´ patent (1909)
in the United States.
Due to the fast economic growth after the Mexican revolution period,
particularly after World War II, the glass industry advanced further by means
of technology process in industrial facilities and covering the Mexican
domestic market. This period was characterized by high tariffs and
quantitative foreign trade; this regulated and protected market fixed the
condition to expand into such a successful business in Monterrey. The Garza
and Sada families concentrated the technology power and the financial
capacity by operating throughout the entire territory of Mexico.
By 1936, Vidriera Monterrey became a holding company named
Fomento de Industria y Comercio (FIC); in 1943, FIC established a
subsidiary to manufacture machinery and equipment due the shortages
generated by World War II, denominated Fabricación de Máquinas (Fama).
In 1949, Fama created the first automatic machine to produce glass bottles
and, in 1956 they manufactured the first machinery for export to U. S.
(Salomón, 2003). The Garza and Sada families entered into the financial
market in 1948 by acquiring Financiera del Norte, S. A., which later became
Banco del País, S. A., a bank that was nationalized in 1982 and sold after the
1995 financial crisis to foreign investors.
After the division of the Monterrey group in 1974 into four entities,
including: Grupo Alfa, Visa, Cydsa and FIC, the group reached sales of 3.4
billion pesos in 1975 and got the 11th position among big companies in
48 International Journal of Latin American Studies
Mexico. It started offering shares in the Mexican Stock Exchange in Mexico
City. FIC continued setting up plants in the national territory; in 1978, it
founded a floated glass factory in Queretaro and launched a glass-sheet
subsidiary in 1979, where it employed approximately 30,000 workers. For
the production of floated glass it acquired the Pilkington patent rights; it also
entered into a joint venture in 1979 with Ford Motors Company, to
manufacture automotive glass in order to supply the European and Latin
American markets (Vitro, 2008).
In 1980, FIC was renamed Vitro and, in 1981, it started innovating
machinery for making plastics and producing plastic containers. Similar to
all Mexican big corporations, in 1982 the Mexican economic crisis hit hardly
Vitro´s financial balance and the Mexican glass market too. Like other large
regional enterprises, this crisis increased Vitro´s debts, the government got
involved to solve this through the FICORCA program (Pozas, 2002; Vidal,
2000). In particular, Vitro acquired debts for ca. 840 million U. S dollars in
1984, but this situation was solved in 1989. This was the year that Vitro
acquired the Anchor Glass Container Corp., the second largest U.S.
glass-container manufacturer, for more than 900 million U. S dollars. Anchor
was declared in bankruptcy due to the tough competition in the plastic
container industry and large debts, Anchor had been Vitro´s partner since the
early 1980s (Pozas, 2002, p. 137).
To prevail in the market, the Vitro Corporation signed and formed many
alliances and joint ventures throughout its history; it was the pioneer to do
that in this region. Many analysts agreed that the worst mistake made by
Vitro owners was the acquisition of Anchor Glass Container (Pozas, 2002).
Since that era, debts rose very rapidly getting Vitro chairman, owners and
bondholders into trouble. The 1995 financial crisis affected Vitro less than it
did to other Mexican large enterprises, thanks to its alliances with foreign
competitors. Nevertheless, it was required to repay interest rate and lost some
of the glass market, driving Anchor Glass Container to sales slump, as well
as those of the domestic glass container industry. In view of this scenario
Vitro decided in 1997 to sell its 49.9% holding in Cydsa, the profitable
Monterrey group plastics, chemicals and fiber group (Vitro, 2008).
Vitro arrived to the new century with a lot of debts (in 2000, reached
1,431 million U.S. dollars) due to a lack of competitiveness in the glass
industry, particularly in the container market share, in which there are several
Salvador Corrales C 49
substitutes such as plastic, aluminum, paper, and steel. Although, a glass
container weighs more and is more fragile for long-distance shipping; it is
more expensive to be manufactured because the required energy represents
15% of production, the glass container has the advantage of being cleaner
and a 100% recycled product as opposed to the others.
Analysts have concluded that Vitro´s troubles derived from the big debts
that it took on to expand its operations across the world. Vitro achieved the
third position in the competitive glass market, following only Saint Gobian
from France and Owen-Illinois from the U. S. Financial efforts to move
forward have driven this large company to the brink of bankruptcy. Credits
rating agencies such as Standard and Poor´s, Fitch Ratings among others,
have assigned poor financial indicators (CCC) for bondholders in recent
years. Its bonds downturned prices, and to solve derivatives responsible for
around 250 million U. S. dollars, was very difficult; within this context, Vitro
Corporation has required to sell no strategic branches in Mexico and in the
U. S. to solve its debts.
An overview of the most recent restructuring process of the glass
industry helps us to identify the current capacity and explain the uncertain
future for this industry and for the core industry of Monterrey as a whole. In
2000, total assets reached 3,354 million U. S. dollars; these fell 2,827 million
U. S dollars in 2005 by ca. 15.7%, while debt remained at the same level
(Expansion, 2006, n. 945). As a result of these financial troubles, Vitro has
sold no strategic branches including glass plants and administrative buildings
since 1996. This year, it sold Anchor Glass Container to Owens Brockway
Containers for 393 million U. S. dollars. These Vitro´s sales marked the
history of this Mexican glass corporation, Expansion magazine analysts
agree that the sale of Anchor Glass made that company more profitable,
which was a big mistake.
Since 2001, Vitro began selling no strategies branches; this year sold
Regioplast to Owen-Illinois, its first big competitor, in 2002 sold an
appliances plant named Vitromatic Electrodomesticos to Whirpool
Company, the second best sale after Anchor Glass Container for about 148.3
million U. S dollars. Vitro sold Envases Cuautitlán which produces plastic
containers, sold 51% of its glassware assets called Vitrocrisa to Libbey
Company by 119 million U. S. dollars; in summary, since 2006 Vitro has
sold out an equity value of 830.4 million U. S dollars. Fierce competition in
50 International Journal of Latin American Studies
the glass industry due to many substitute materials and the current global
crisis, Vitro has experienced a slump in its sales in the automotive and
construction industry, which were both hit by the great financial turmoil in
the U. S. of recent date.
In October 2009, Vitro´s net sales plummet by 36.9% compared to the
same period in 2008. Glass container sales plummet by 40%, while those of
flat glass plummet by approximately 32%; this trend was driven by the
environmental economic crisis. The credit rating agencies such as Standard
& Poor´s and Fitch Rating reduced its financial indicators, meaning less
confidence at the stock exchange. These agencies assigned the letters C and
C (Mex.) to D and D (Mex.) to the international market and the domestic
market respectively on February 2, 2009. In 2010, Vitro Corporation
continued to fix and arrange its financial debts. The Latest news declares that
bondholders are requesting and putting pressure for payment. Vitro did not
neither pay 300 million U. S. dollars in February 2009 for bonds that will
expire in 2012, nor the 700 million U. S. dollars for bonds that will expire in
2017 nor the 216 million U. S dollars that will expire in 2013 (Vitro, 2010).
Vitro Corporation continues having financial troubles in 2011; a
Mexican Judge has called for the company to be auctioned off so that
bondholders can reclaim some profits. Vitro has defended itself against this
resolution by arguing that this goes against Mexican laws; many clients,
suppliers, and employees will be hurt with this decision. On its website
(http://www.vitro.com/), Vitro argues that the company is doing business as
usual and that the financial problems will be solved by selling some no
strategic branches. Legal confrontations against bondholders and banks for
debts, and derivatives keep Vitro at the brink of bankruptcy.
Ⅵ. Conclusions.
The basic industry at Monterrey, Mexico has been experiencing deep
transformations. There are many reasons to explain this process; first of all,
the free market that followed trade liberalization was driven by “Washington
consensus” in order to force financially unbalanced companies disappear and
bring great benefits to big multinationals; secondly, the existence of a
diversified market and investment structure, led by electronic, electric and
Salvador Corrales C 51
automotive goods, devices and components push the companies to focus on
their core products with specific and specialized capabilities; thirdly, an
excessive supply of commodities and goods in the international market
allows new market entrants increase competition, and fourthly, very
disadvantageous position regarding too many raw materials, and utilities
such Iron ore, natural gas, transportations cost, etc. increase operational costs
and therefore, reduce price competitive advantages.
Another plausible explanation is the globalization process itself, where
alliances, joint ventures, mergers and acquisitions are reached by
well-positioned companies who receive financial support in the Stock
Exchange Market. Production, trade and investment are regulated by these
organizations and these factors have driven the creation and expansion of
monopolies in the market.
The steel industry in Monterrey has lost its competitive advantages due
to a lack of several elements such as financial strategies, innovative products
and processes, management strategies and knowledge. Regional steel
enterprise owners have been left behind their Chinese counterparts to enter
the USA market in recent years. Big financial debts, small revenue and the
aggressive competitive market in the steel industry pushed regional steel
companies to sell their enterprises to foreign investors
The steel industry has continued operating successfully in the Monterrey
region but, the perception exists that it will disappear from Monterrey´s
economy. Notwithstanding this, foreign owners are making their best efforts
and enhancing their capabilities to supply the domestic steel Mexican market
demand. The Monterrey industry pioneers such as the Garza Sada, Zambrano
families, etc, who have boosted the Mexican entrepreneurship in many ways,
have been replaced by foreign businessmen.
We must observe the large debts and financial problems of the
Monterrey corporations as a natural process in the turmoil of an economic
crisis. The glass industry region, led by Vitro Corporation must solve its
problems in order to remain in the market and, CEMEX, is required to do the
same. Both have debts and derivatives troubles, and both have been hit by
the global economic crisis. Glass and cement are core profitable
commodities with a good demand worldwide, and we hope regional
entrepreneurs will lead these industries, once they solve their financial
problems.
52 International Journal of Latin American Studies
Vitro and CEMEX have used similar strategies to grow, they used the
exchange stock market to acquire and expand their operations worldwide. In
this process, debts accumulated hit the financial support and the
competitiveness at the financial markets. The companies´ owners did not sell
their bonds, they sold several properties to keep operating; however, rating
agencies reduced their financial indicators; by this reasons, the price bonds
dropped dramatically and the payment capacity to bondholders, has
disappeared from Vitro and CEMEX. They are at the bankruptcy due to
speculative financial markets.
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Recibido el 8 de junio del 2011.
Aceptado el 28 de noviembre del 2011.
Salvador Corrales. Doctor en ciencias sociales por la Universidad de
Sinaloa, México. Desde 1993 es profesor-investigador en El Colegio de
la Frontera Norte, México. [www.colef.mx] [email protected],
corrales [email protected]
International Journal of
Latin American Studies
January-June 2012 | pp. 57~88 Year. 2. Vol. 2. No. 1
EL ESTADO DEMOCRÁTICO DE CALIDAD EN AMÉRICA LATINA. UNA REVISIÓN CRÍTICA DEL ESTADO DEL ARTE1.
THE DEMOCRATIC STATE WHIT QUALITY IN LATIN AMERICA. A
CRITICAL REVIEW OF THE STATE OF ART
Roy González Padilla.
H. Congreso del Estado de San Luis Potosí [México]
Resumen. A pesar de que se ha privilegiado el estudio de la democracia bajo
un enfoque que centra su atención en el análisis sobre las pautas de acceso al
poder, esta no se ocupa solo de dirimir las disputas de titularidad del poder,
sino que connota un orden que refiere al hacer de la política más allá de la
celebración de elecciones e involucra su entendimiento y estudio bajo
parámetros cualitativos, que han motivado el estudio del afianzamiento de la
democracia bajo una nueva agenda académica conocida actualmente como
«calidad de la democracia», que no obstante su pertinencia, requiere de una
revisión teórica que permita advertir las implicaciones, retos y perspectivas
que enfrenta la construcción de un Estado democrático de calidad.
Abstract. In spite of the outstanding way in which democracy has been
studied under an approach that focus its attention to the analysis about the
steps that lead to power, it doesn’t care about solving the disputes of the
ownership of power, but gives a different meaning to politics not just by the
celebration of elections but also involves its understanding and study under
qualitative parameters, which have motivated the study of the confirmation
of democracy under a new academic agenda recently known as «quality of
1 El autor agradece los valiosos comentarios de los dictaminadores anónimos que contribuyeron al enriquecimiento cualitativo del documento que se presenta, cuya versión final, en obvio de razones, es de entera responsabilidad del primero.
58 International Journal of Latin American Studies
democracy», that in spite of its pertinence, requires a theoretical revision that
allow us be aware of the implications, challenges and perspectives which
face the construction of a democratic and valuable state.
Palabras clave: Democracia, Estado, Calidad de la democracia, Instituciones.
Keywords: Democracy, State, Quality of democracy, Institutions.
Ⅰ. Introducción.
A pesar de que se ha privilegiado el estudio de la democracia bajo un
enfoque que centra su atención en el análisis sobre las pautas de acceso al
poder, esta no se ocupa solo de dirimir las disputas de titularidad del poder,
sino que connota un orden que refiere al hacer de la política más allá de la
celebración de elecciones e involucra su entendimiento y estudio bajo
parámetros cualitativos, que han motivado el estudio del afianzamiento de la
democracia bajo una nueva agenda académica conocida actualmente como
«calidad de la democracia», que no obstante su pertinencia, requiere de una
revisión teórica que permita advertir las implicaciones, retos y perspectivas
que enfrenta la construcción de un Estado democrático de calidad.
El presente documento se encuentra articulado de la siguiente forma: en
la primera parte se tratará la cuestión relativa a los procesos de
democratización que se sucedieron en la región, cuyas agendas de reformas
que acompañaron a la “tercera ola” en América Latina se centraron más en
establecer las bases para garantizar un acceso equitativo y ordenado al poder
que en resolver los problemas inherentes al ejercicio descontrolado del
mismo. Así, reconociendo que las teorías sobre democratización daban un
tratamiento insuficiente sobre esta particularidad, la segunda parte revisará la
nueva agenda de interés académico que se ha centrado en encontrar otra
explicación posible bajo el enfoque cualitativo de la democracia. Por último,
toda vez que este nuevo paradigma requería de un referente empírico para
resaltar su importancia, se presentaran algunos ejemplos de métrica de la
democracia en la región que perfilen, en una lógica coherente, la pertinencia
de este enfoque para dar cuenta del estado que guarda la calidad de la
democracia en América Latina.
Roy González Padilla 59
Ⅱ. Estado y democratización.
A partir de la llegada de la “tercera ola democratizadora” (Huntington,
1994) en América Latina, se ha venido desarrollando un intenso y rico
proceso de reforma política que ha contribuido radicalmente a reconfigurar
la región. Las diversas democracias que se instauraron en la región
comenzaron a desarrollar una importante agenda de reformas
constitucionales, políticas y electorales, que repercutieron invariablemente
en un mayor nivel de estabilidad política. Sin embargo, a pesar de los
avances evidentes, aún en éstos días diversos países latinoamericanos han
tenido que lidiar con crisis de diversa índole, entre las que se destacan crisis
de representación, de participación y de gobernabilidad.
Dicha agenda de reformas que acompañaron a la “tercera ola” en
América Latina se caracterizó principalmente por un fortalecimiento de la
institucionalidad democrática para la elección de representantes,
transformaciones en el sistema de partidos políticos y, en algunos países, la
inclusión de reformas de segunda generación que buscaron ampliar los
márgenes de participación política de nuevos sectores de la ciudadanía en
general. Y uno de los resultados visibles de esta evolución es el hecho de que
hoy todos los países latinoamericanos celebran elecciones libres, en un
ambiente de paz social y seguridad política (Orozco & Zovatto, 2008, p.
XIX).
México, por citar un ejemplo que encuentra ciertas similitudes con los
procesos paralelos latinoamericanos, sufrió en su vida política una mutación
radical en los últimos 30 años: de un sistema de partido “casi único” se pasó
a otro equilibrado y competitivo; de elecciones sin competencia o
agudamente cuestionadas a competidas y generadoras de fenómenos de
alternancia; de un espacio de la representación política habitado por una sola
fuerza, a otro plural y plagado de pesos y contrapesos institucionales
(Woldenberg, 2007, p. 79). Así, el proceso de transición democrática en el
país ha transitado a través de un camino que ha incluido la modificación
tanto de las normas e instituciones electorales, como la modificación de los
sistemas de integración de los órganos representativos para permitir reflejar
en ellos la creciente diversidad política que, poco a poco, ha venido
asentándose. Sin embargo, tal parece ser que estos esfuerzos
democratizadores vinieron a fragmentar aún más a una sociedad que no
60 International Journal of Latin American Studies
contaba con una tradición participativa, es decir, una sociedad en la que
imperaban las decisiones gubernamentales al margen de lo que los electores
hubieran querido decidir al momento de delegar en ellos la responsabilidad
de gobernarlos.
Para decirlo con claridad, los diversos casos de América Latina, ilustran
que la sola trasmisión pacífica del poder, vía la celebración periódica de
elecciones libres, justas y competitivas, sigue sin resolver cuáles son los
límites del poder, toda vez que se siguen privilegiando con la convivencia
simultanea de pautas de libre acceso al poder con escasa eficiencia o nulidad
de mecanismos e instituciones que limiten su ejercicio2.
Otra de las características de la expansión democrática de esta “tercera
ola” es, de manera muy significativa, el incremento de las dudas relativas a la
categorización de estos “nuevos regímenes” que se venían a instaurar en la
región. Dahl (1997, pp. 13-27) propuso una distinción por demás pertinente
al utilizar, por un lado, un parámetro normativo para definir la democracia
como un tipo ideal, y por el otro, al realizar una tipología empírica para
mensurar su congruencia respecto al tipo ideal: la Poliarquía3. No obstante,
tanto en México4 como en América Latina, la instauración de la democracia
no ha disipado numerosas dificultades institucionales, que ligadas al Estado
de derecho, lesionan la efectividad de las garantías civiles de sus respectivas
sociedades5; un hecho que, a decir de Munck (2003), pone en entredicho la
efectividad de las democracias alcanzadas. Si bien dicha situación ha
permitido constatar que la libertad política puede guardar distintos y
complejos equilibrios, se debe advertir, como indican O’Donnell (1996) y
Diamond (2003), que el advenimiento y persistencia de la democracia en
2 En términos de O’Donnell (1998, p. 21), ausencia de agencias estatales autorizadas y dispuestas a supervisar, controlar, rectificar y/o sancionar actos ilícitos de las instituciones estatales.3 En tanto criterio que conceptualiza empíricamente la democracia, la “lista de garantías institucionales” o variables empíricas que ayudan a otorgar el calificativo de “democrático” a un sistema, según Dahl (1997, p. 15) la constituyen las libertades de asociación, expresión y voto, derecho de los líderes políticos a competir por apoyo y por votos, diversidad de fuentes de información, elecciones libres e imparciales e instituciones que garanticen que la política del gobierno dependa de los votos y demás formas de expresar preferencia.4 El caso de México se encuentra ampliamente documentado por Guerrero (2004).5 Entre las que destacan, como lo habíamos anticipado, la aplicación diferenciada de la ley, abuso de autoridad, opacidad y secretismo de la información pública, entre otras.
Roy González Padilla 61
contextos que no se ajustan a los descritos por las teorías tradicionales del
cambio de régimen, revela que existe un amplio campo de temas pendientes
por estudiar si se desea que la promesa libertaria de la democracia constituya
una conquista efectiva.
En este sentido, si bien el regreso de la democracia a la región ha
supuesto cambios en las pautas de acceso al poder, tales transformaciones no
han modificado en forma sustancial la relación entre el Estado y la sociedad.
Por el contrario, la libertad electoral ha puesto de relieve el impacto de una
amplia gama de problemas pendientes6 que amen de evidenciar dificultades
en la dimensión civil de la ciudadanía, reflejan las severas limitaciones del
marco tradicional de estudios sobre la democratización7.
Los “nuevos regímenes”: accountability y rendición de cuentas.
Siguiendo la referencia conceptual propuesta por Dahl, O’Donnell
(1998, 2000, 2004) advirtió que las poliarquías “emergentes” sólo se las
puede tipificar como democracias en la medida que cumplen criterios
“prácticos” de la poliarquía, es decir, cuentan con elementos de
6 Entre los que se incluyen gobernantes democráticamente electos que violan los límites constitucionales del poder (O'Donnell, 1994); gobernantes y funcionarios públicos que hacen uso patrimonial y corrupto de los recursos del Estado (O'Donnell, 1997); extensión de la violencia y aplicación diferenciada de la ley por parte de los cuerpos de seguridad pública, en especial contra los grupos más pobres (Méndez et. al., 2002); territorios donde la autoridad del Estado prácticamente no existe y la violencia es generalizada (O'Donnell, 1997) y gobiernos con infraestructura pobre y sin recursos suficientes para hacer valer la ley (Przeworski, 1998).7 Que lejos de acotar sus aspiraciones, ha hecho calar aún más hondo sus inconsistencias por el énfasis puesto en el término de la consolidación democrática como respuesta a los problemas de la zona. Una noción conceptual de escasa utilidad porque a decir de Carreras (1999, p. 32), se ha entendido como “un periodo a lo largo del cual se irían eliminando los resabios autoritarios para alcanzar finalmente regímenes democráticos estables.” Al respecto, conviene precisar que para el marco tradicional de estudios sobre la democratización, la consolidación emergió como un estatus evaluativo de la democraticidad, una especie de meta a alcanzar equiparada a la institucionalización. Consideración que ha hecho de la democracia un estado finito con exigencias harto difíciles de alcanzar para las nuevas democracias surgidas en el contexto de la tercera ola, privilegiando un enfoque tautológico.
62 International Journal of Latin American Studies
accountability vertical: por medio de elecciones libres y frecuentes los
ciudadanos seleccionan políticos para el ejercicio de funciones públicas y, si
al final del período su actuación no se estima satisfactoria, se los puede
“despedir” del cargo, permitiendo el sistema a su vez la expresión política
pública y autónoma, además de que se cuentan con fuentes alternativas a las
gubernamentales de información8. Para O’Donnell, desde su perspectiva, las
nuevas poliarquías cumplen con esos criterios, pero hasta ahí.
Atentos a los argumentos vertidos en el capítulo que antecede, hasta
aquí la tipificación de estos nuevos regímenes como “democráticos” puede
conducirnos a un error conceptual, ya que, por un lado, se da por descontada
la presencia de un Estado formalmente institucionalizado, es decir, se supone
la existencia de un Estado capaz de hacer cumplir el orden jurídico vigente
de manera universal y, por otra parte, se reduce el proceso de
democratización por la vía electoral dejando de lado otros aspectos
igualmente fundamentales para la democracia, como lo vendrían a ser
mecanismos de accountability en su vertiente horizontal.
En términos expresados por O’Donnell (1994, pp. 57-58) las nuevas
poliarquías pueden ser duraderas sin representar una amenaza de regresión al
autoritarismo, sin embargo, están todavía lejos de ser democracias
verdaderamente representativas e institucionalizadas, por lo que la categoría
conceptual que propone la denomina “democracia delegativa”. La
democracia delegativa se basa en la premisa de que la persona que gana la
elección está autorizada para gobernar como se crea conveniente, estando
limitado su poder por las relaciones informales de poder existentes y por el
periodo constitucional del mandato9. En suma, estaríamos frente a una
democracia que, si bien podría ser considerada como tal basados en los
criterios de la definición de poliarquía, presenta una serie de características
que no permiten se la pueda considerar como una democracia10
8 Nótese que éste mecanismo no está exento de paradojas; por ejemplo, por medio de la elección se puede retirar de sus funciones a un buen gobernante y, por otro lado, se puede reiterar la persistencia de uno malo (Manin, 1996, pp. 230-231).9 En una democracia tal los representantes actúan con total independencia de los mecanismos institucionales para la rendición de cuentas horizontal, si es que existe, de manera tal que los ciudadanos sólo pueden ejercer un control sobre el actuar del soberano el día de la elección10 Al menos no una democracia institucionalizada, en términos de lo expuesto en los
Roy González Padilla 63
verdaderamente representativa11.
Bajo este tenor de ideas puede deducirse que, si bien las “poliarquías
emergentes” vienen a ser consideradas como democracias ―aunque bajo
criterios mínimos y reductivos al ámbito electoral―, esta categorización se
concentra en la inclusión de la ciudadanía al ámbito electoral en virtud de
que se garantiza la celebración de elecciones limpias y frecuentes, delegando
en “alguien” la vigilancia de los derechos de sus electores, lo que en la
realidad ha llevado a que el ejercicio del poder por parte de los gobernantes
sea independiente, apartándose e incluso ignorando las demandas de sus
“representados”, gobernando solo o con un grupo técnico muy pequeño y
cerrado de la manera en que estime conveniente12.
Este principio de rendición de cuentas, o accountability, ha sido
distinguido por O’Donnell (1998, 2004) en dos vertientes: vertical13 y
horizontal. La accountability horizontal tiene relación directa con el sistema
de frenos y contrapesos14 y se refiere a “la existencia de agencias estatales
párrafos que anteceden.11 Para O’Donnell la idea de la representación, sin embargo, envuelve un elemento de delegación, ya que es a través de un cierto procedimiento, como las elecciones, por el cual una colectividad autoriza a una determinada persona para que hable por ellos y eventualmente los constriña a actuar conforme a las decisiones que han sido tomadas por ésta persona, en uso de la representación que se le ha conferido.12 Un estudio excepcional sobre esta perversión del ejercicio del poder, lo podemos encontrar en Dussel (2006), para quien el ejercicio aislado del poder de cada institución política con el del pueblo, que corta toda relación con tal delegación, absolutiza, fetichiza, corrompe el ejercicio del poder del representante en cualquier función, lo que en política tiene que ver con la absolutización de la “voluntad” del representante que deja de responder, de fundarse, de articularse a la “voluntad general” de la comunidad política que dice representar, corrompiendo a la misma representación, invirtiendo la política, fetichizándola.13 Que se refiere, como ya habíamos mencionado, al ejercicio de control por parte de los ciudadanos sobre los gobiernos mediante el sufragio; es decir, por medio de elecciones limpias, competitivas y periódicas ―atributos estos que en ningún caso deben darse por descontados― los ciudadanos tienen la oportunidad de contrarrestar la discrecionalidad de los gobernantes.14 La idea subyacente a éste principio supone un gobierno dividido en cuanto a las acciones, competencias y atribuciones de los Poderes ejecutivo, legislativo y judicial. “En el modelo puro de separación, cada uno de los órganos de gobierno está restringido funcionalmente en lo que hace, esto es, nadie legisla más que la legislatura, nadie ejecuta
64 International Journal of Latin American Studies
con autoridad legal […] para emprender acciones que van desde la
supervisión rutinaria hasta sanciones penales y desafuero en relación con
actos u omisiones ilegales de otros agentes o agencias del Estado”
(O’Donnell, 2000, p. 7). Este principio implica no sólo la separación de
poderes sino la fiscalización de y rendición de cuentas entre esos y “frente a
otras instituciones autónomas cuya tarea es supervisar su comportamiento
”15. La accountability horizontal tiene a su vez una vertiente societal
(Peruzzotti & Smulovitz, 2003), que se refiere al papel que las agrupaciones
ciudadanas y los medios de comunicación desempeñan para la supervisión
de los funcionarios, mecanismo que tiene por fundamento la presión que la
ciudadanía puede ejercer sobre el gobierno por medio de la crítica moral y
pública16.
En síntesis, las “poliarquías emergentes” ponen de manifiesto que los
mecanismos verticales de rendición de cuentas no han sido suficientes para
la institucionalización formal del tan ansiado Estado democrático en la
región. Partiendo así del problema que presenta la interacción asimétrica
entre gobierno y gobernados, Schedler propone una rendición de cuentas que
contemple los siguientes tres aspectos: 1) el sometimiento de la autoridad a
sanciones por abusos del poder; 2) la obligación de la autoridad de justificar
más que el ejecutivo y nadie juzga más que el judicial” (Przeworski, 1998, p. 345). Aunque huelga decir que, si bien un sistema de separación de poderes no se traduce necesariamente en la existencia de mecanismos de frenos y contrapesos, de acuerdo con Przeworski, un sistema puro de separación de poderes implica la restricción respecto al ejercicio de los diferentes poderes; sin embargo, no es un sistema de iguales pues la legislatura es superior a los demás órganos; en ése sistema, “ninguna parte del gobierno puede realizar ninguna acción sin que la legislación lo haya permitido” (1998, p. 345). Por el contrario, un sistema de frenos y contrapesos implica un equilibrio de poderes, y si acaso existe un poder con facultades para regular el ejercicio de los otros poderes, el principio de pesos y contrapesos se debilitaría y la rendición de cuentas sería unidireccional y terminaría por facilitar la arbitrariedad y discrecionalidad del poder más fuerte.15 Denominadas agencias en términos de O’Donnell (cfr. cita 3).16 De acuerdo con Peruzzotti & Smulovitz (2007) este tipo de accountability incluye acciones dirigidas a exhibir el mal manejo del gobierno, introducir nuevos temas a la agenda política, o bien influir o revertir ciertas decisiones de política pública implementadas por el gobierno. Y para la promoción de estas acciones, los medios de comunicación y los movimientos sociales promueven la activación de mecanismos legales para la vigilancia de la política pública.
Roy González Padilla 65
sus actos, y 3) la obligación de informar sus actos, como condición necesaria
para poder evaluar su gestión (Schedler et al., 1999, pp. 14-18). Desde este
punto de vista, la transparencia es un factor indispensable para lograr una
adecuada rendición de cuentas a través del instrumento esencial que
constituye el derecho de acceso a la información.
Ⅲ. Democracia y democratización: una agenda en revisión.
Según los argumentos formulados por Huntington (1994), hace treinta
años amplias zonas del mundo17 experimentaron un proceso conocido como
la tercera ola de democratización, el cual trajo como resultado un aumento
significativo en el número de países que cumplen los requisitos con los que
Dahl (1992) caracteriza una democracia18. Al respecto, algunos estudiosos19
señalan que el tipo de democracias que han emergido no se corresponden con
las primeras democracias modernas existentes. Para decirlo con claridad, los
casos de América Latina y México en particular, ilustran que la trasmisión
pacífica del poder, vía la celebración periódica de elecciones libres, justas y
competitivas, sigue sin resolver cuáles son los límites del poder,
privilegiando con ello la convivencia simultanea de pautas de libre acceso al
poder con escasa eficiencia o nulidad de mecanismos e instituciones que
limiten su ejercicio, un escenario que O’Donnell (1994) ha denominado
democracia delegativa20.
Dicho problema surge porque, en general, la Ciencia Política
contemporánea21 ha limitado el estudio de la democracia al régimen político,
17 La mayor parte de ellas nunca antes democratizadas y entre las cuales se incluye América Latina, siendo México, bajo este entendido, un caso tardío.18 Entendida como aquella sociedad donde existe la celebración periódica de elecciones libres, justas y competitivas con diversidad de fuentes de información.19 Cfr. O'Donnell (1999).20 Para describir un escenario donde la ciudadanía se limita al ejercicio de votar cada cierto tiempo sin mayores garantías ante la ausencia de controles que medien los abusos en el ejercicio del poder de parte de aquellos que resultan triunfadores en una elección. 21 Cabe advertir que dicha expresión restringe la revisión de los temas abordados al mundo literario occidental, haciendo particular énfasis en Europa y Estados Unidos, sin embargo, para efectos prácticos en el presente texto se opta por referir asimismo a Latinoamérica, una zona cuya inclusión ha sido ―por diversas razones que no serán abordadas―
66 International Journal of Latin American Studies
sesgo que, si bien ofrece la seguridad de un campo de indagación bien
delimitado, afronta serias dificultades si se tiene en cuenta que, como indica
O’Donnell (2003, p. 28) “el régimen democrático es un componente
fundamental de la democracia, pero no agota su significado”22. En este
sentido, conviene tener claro, como indica Mazo (2005), que el estudio de la
democracia deriva de dos preguntas, a saber: ¿qué condiciones hacen posible
la democracia? y ¿qué condiciones la hacen estable?23 El punto es que si
bien la noción minimalista de la democracia esbozada por Dahl (1992)24
responde con basta precisión el primer cuestionamiento, adolece al intentar
definir ¿qué hace prosperar a la democracia?25 .
El argumento a destacar es que, pese a que se ha privilegiado el estudio
de la democracia bajo un enfoque que centra su atención en el análisis sobre
las pautas de acceso al poder, esta no se ocupa solo de dirimir las disputas de
titularidad del poder, sino que connota un orden que refiere al hacer de la
política más allá de la celebración de elecciones e involucra el entendimiento
y estudio del poder bajo parámetros cualitativos26. Por ello es que desde hace
constantemente cuestionada.22 Según observa O'Donnell (1999) dicho inconveniente deriva de que el grueso de los estudios sobre democratización han fundamentado sus análisis en dos razonamientos, a saber: el uso de un concepto mínimo procedimental de democracia (inspirado por Dahl) centrado en el acceso al poder y la apreciación de la democracia como un estado acabado que resulta de un proceso lineal temporal que, de un extremo autoritario, transita a una etapa de liberalización ―donde las dictaduras aflojan su dominio y conceden algunas prerrogativas a la sociedad―, dando paso a la democratización ―con la celebración de elecciones fundacionales―, y abre la puerta para el afianzamiento de la democracia o consolidación. 23 Un problema que la teoría del cambio de régimen ha estudiado con especial ahínco. Al respecto, se sugiere revisar los textos de Linz & Stepan (1978), Morlino (1985) y O'Donnell et al. (1994).24 Con bastante aceptación bajo el nombre de poliarquía, para referirse aquel orden político que resulta de la celebración periódica de elecciones libres con múltiples fuentes informativas y condiciones que posibilitan la libre expresión de ideas así como la construcción de consensos mayoritarios. 25 Un punto abordado en forma imprecisa bajo la noción de consolidación democrática sobre la cual Munck (2002) expone que, si bien se han esbozado una buena cantidad de acepciones, conviene por claridad que “se deje de hacer referencias a distintas versiones de dicho concepto y se centre el debate en cambio en estos otros dos: la estabilidad de la democracia y la calidad de la democracia” (p. 592).
Roy González Padilla 67
poco más de una década se ha venido afianzando la observación de que la
democracia expresa un orden político que sobrepasa la mera existencia de
mecanismos competitivos27. Tales inconvenientes han motivado a que un
número cada vez más significativo de académicos28 se hayan dado a la tarea
de estudiar el afianzamiento de la democracia bajo una nueva agenda
académica conocida actualmente como calidad de la democracia.
De la democratización a la calidad de la democracia.
El agudo proceso de transformación política experimentado por
América Latina en el último cuarto del Siglo XX, estudiado bajo el rótulo de
democratización, ha servido, según observa Munck (2002) para designar tres
escenarios diferentes, que van desde a) la transición de gobiernos autoritarios
y su reemplazo por regímenes democráticos, b) el fortalecimiento de las
instituciones al interior de las democracias una vez completada la transición,
y c) la preocupación por la presencia de una serie de problemas vinculados
con los excesos que diferentes actores políticos cometen al interior del
Estado en perjuicio de amplios sectores sociales y la ausencia de controles
claros que eviten tales abusos.
Una argumentación explicativa que genera más problemas de los que
resuelve, porque involucra bajo una misma noción tanto el cambio de
régimen como el fortalecimiento institucional y la superación de los
conflictos derivados de la relación entre el Estado y la sociedad. Por ello es
que desde hace una década el término calidad de la democracia ha tomado
creciente importancia para referirse al grado de interrelación entre la
sociedad y el Estado así como a las dificultades derivadas de la ausencia o
26 Al respecto, Sartori (1999) afirma que la noción de democracia refiere significados diversos, en primer lugar como principio de legitimidad, en segundo como sistema para resolver las dificultades derivadas del ejercicio (no únicamente titularidad) del poder y en tercer lugar como un ideal. 27 Según Castoriadis (1996) este punto ha sido históricamente desdeñado por la ciencia política, lo que ha repercutido en el sentido que se le otorga y ha impactado los alcances de las argumentaciones explicativas que se formulan para dar cuenta de la realidad política.28 Entre los que destacan Altman & Pérez-Liñán (1999, 2002); Andreev (2005); Arocena (2005); Diamond (2003); Hagopian (2005); Lijphart (1999); Morlino (2005); O'Donnell (1997, 2003) y Vargas-Cullell (2003).
68 International Journal of Latin American Studies
insuficiencia de mecanismos institucionales que permitan a la primera
contener el abuso de poder del segundo29.
En este sentido, pese a que dicho concepto resulta todavía un tópico en
discusión, ya que ha sido duramente criticado porque cuestiona el enfoque
dominante30 con el que la ciencia política ha abordado el estudio de la
democracia, llevando su análisis de regreso a la discusión de si es necesario
incluir estándares cualitativos para valorar el contenido de las instituciones
políticas, el tema se ha constituido como un referente significativo.
Calidad de la democracia: un concepto en boga.
Para Morlino (2005) democracia de calidad es “aquel ordenamiento
institucional estable que mediante instituciones y mecanismos que funcionan
correctamente realiza la libertad y la igualdad de los ciudadanos” (p. 260). Es
decir, un régimen ampliamente legitimado y estable que satisface
completamente a los ciudadanos. Por su parte, O’Donnell (2003) señala que
calidad de la democracia es una expresión que alude a la “existencia de
diferentes grados de democracia o, equivalentemente, de democraticidad” (p.
117). En todo caso, cualquiera que sea la acepción que se elija para
identificarla, es importante destacar que dicha noción resulta una
herramienta conceptual útil, ya que trasciende la visión dominante de la
democracia y propone su reconsideración como un proceso que involucra el
entrecruzamiento de distintos factores que refieren en diversa medida la
relación Estado-sociedad, concretamente al grado de efectividad de la
ciudadanía, ya que apuntan la preocupación por la eficiencia administrativa
del Estado así como a la contención del abuso del poder en detrimento de la
sociedad.
En cuanto a su origen, si bien existe una corriente de opinión
mayoritaria31 que señala a Morlino como el creador del concepto, no resulta
claro32 cuál es el principio de esta noción terminológica. En este sentido
29 Conviene decir que los autores no desconocen las críticas formuladas a dicho concepto. Para una revisión en este sentido se sugiere consultar Mazzuca (2007).30 Que fundamenta el estudio de la democracia a razón de intentar distinguir entre la enumeración de los ideales y lo que se con consideran las democracias realmente existentes. 31 Apoyada por Hagopian (2005) y Andreev (2005).
Roy González Padilla 69
conviene agregar que un breve rastreo del término pone de manifiesto que
esta noción no presenta un origen único. Por el contrario, se ha conformado
de distintas fuentes que coinciden en indicar que el estudio de la democracia
bajo los parámetros tradicionales de la teoría política no resulta suficiente
para dar una explicación satisfactoria de los problemas que aquejan a la
mayoría de las democracias surgidas en la “tercera ola”, ya que se trata de un
cuerpo teórico que sobredimensiona el impacto de las elecciones y privilegia
la caracterización de la democracia como un estado finito33.
Ante tales inconvenientes y pese a las críticas que ha recibido34, el
concepto de calidad de la democracia ha tomado cada vez mayor relevancia
principalmente por tres motivos, primero porque la dicotomía
autoritarismo-democracia es hoy prácticamente inoperante para el estudio de
aquellas regiones que se democratizaron con el advenimiento de la “tercera
ola”35; segundo, por la necesidad de desagregar el estudio de la realidad
política como el resultado del entrecruzamiento de distintos factores y
tercero, por la capacidad de dicho concepto para enfatizar la significación de
la democracia más allá de las elecciones.
Cabe precisar que, más allá de la pugna por esclarecer la adjudicación
nominal del término a un determinado autor, el creciente interés que ha
tomado exige revisar su origen. En este sentido, la primera referencia de la
que se tiene conocimiento, vino de la mención hecha en una entrevista por
Juan Linz en 1997 para enfatizar la necesidad de revisar los arreglos
institucionales ―entre el presidencialismo y el parlamentarismo― al interior
de las democracias latinoamericanas. El punto es que aunque hoy su uso
32 Como muestran los trabajos pioneros de Altman & Pérez-Liñán (1999, 2002) y Lijphart (1999).33 Supuesto que, como señalan algunos teóricos (Alcántara, 1994; O’Donnell, 1996; Morlino, 2005), privilegia el sesgo, la imprecisión y la vaguedad. En este sentido, conviene indicar que tales dificultades se deben entre otros motivos a que dicho abordaje se ha sustentado descartando (en relación al tiempo) la probabilidad de regresiones o quiebras de las democracias una vez conquistado el umbral de elecciones limpias.34 La mayor parte de ellas coincidentes en que confunde más de lo que aclara (Mazzuca, 2007) y que sobrecarga el significado de su objeto de estudio (Sartori, 2004).35 El punto es que si bien ello no ignora los casos de regresión así como aquellos escenarios donde el orden de relaciones entre sociedad e instituciones es todavía muy desigual y excluyente, la celebración de elecciones limpias para constituir autoridades se ha erigido como forma predominante.
70 International Journal of Latin American Studies
mayoritario refiere al grado de interrelación que existe entre el Estado y la
sociedad respecto al ejercicio y abuso del poder, el primer uso coloquial del
concepto enfatizó la necesidad de definir y fortalecer lo que en la teoría
política se conoce como “ingeniería constitucional”. Si bien la observación
de Linz no se corresponde en forma estricta con el significado actual del
concepto, coincide con la mayor parte de los estudiosos que han enunciado
su uso en la necesidad de revisar los arreglos institucionales al interior de las
nuevas democracias a la vez que reconoce los inconvenientes de conceptuar
la democracia exclusivamente como un mecanismo competitivo36.
En este sentido, a pesar de la importante proliferación de propuestas
para estandarizar su significado37, son dos las que mayor aceptación han
tenido en el abordaje de la calidad democrática. Por una parte, los
planteamientos expuestos por Morlino (2005) quien, mediante una analogía
de mercado, identifica a la democracia como un orden político que se ocupa
por igual del cumplimiento de procedimientos, como del cuidado de un
contenido sustancial traducido en derechos, así como de los resultados que se
expresan en la satisfacción de la ciudadanía para con las autoridades
libremente elegidas38. Por otro, la propuesta39 formulada por O’Donnell
(2003) quien, ante la insuficiencia de reducir la democracia al estudio del
régimen político, opta por identificarla como una forma de Estado que se
ocupa simultáneamente tanto del acceso como del ejercicio del poder.
Al respecto es destacable que, mientras la definición de Morlino es
altamente prescriptiva, ya que se concentra en el deber ser, la propuesta de
O’Donnell privilegia el estudio de lo que se conoce40. En este sentido, si bien
36 En este sentido, aunque no se tuvo antes de 2003 un referente suficientemente sólido que definiera la noción de calidad de la democracia, es justo decir que Lijphart (1999) formuló el primer estudio que se conoce sobre dicho tópico como referente del grado de desarrollo político de una sociedad. Sin embargo, tal propuesta no ha recibido suficiente atención en la bibliografía producida sobre el tema porque se objeta que incluyó bajo un mismo parámetro factores tan disímiles como la representación y la participación de la mujer en la política así como la igualdad política en relación al bienestar material, pasando por corrupción y algunas otras observaciones de tipo institucional. 37 Cfr. Levine & Molina (2007a, 2007b).38 Corriente a la que se han sumado, Andreev, Diamond y Hagopian.39 Que ha constituido una corriente de la cual participan Altman, Pérez-Liñán, Arocena y Vargas-Cullell. 40 Sin abandonar referentes filosófico-prescriptivos.
Roy González Padilla 71
como observa Morlino, la democracia connota más que procedimientos
competitivos de elección de autoridades, tanto el contenido de derechos que
enuncia así como el interés por los resultados en relación a la satisfacción de
la sociedad, tales tópicos confluyen invariablemente en el tema de la
legalidad como atributo esencial del Estado en toda sociedad democrática.
Por ello es que la propuesta de O’Donnell resulta más exacta, ya que al
referirse a la democracia como un tipo de Estado su razonamiento recala en
el reconocimiento de que en toda democracia existe una lógica legal que
sanciona y respalda con su supremacía el control de los medios de coerción.
Un hecho que atañe a la existencia de mecanismos y controles que
posibiliten la contención de los abusos de autoridad por parte de los
funcionarios públicos en detrimento de la sociedad, punto que es
significativo toda vez que ofrece posibilidades prácticas de mejora
institucional y de contención a las arbitrariedades de las autoridades surgidas
de las elecciones que constituyen precisamente los tópicos que mayor
inquietud han causado en el estudio de las democracias surgidas durante la
“tercera ola”. En este sentido, la calidad de una democracia, según observa
Hagopian (2005), no solo conlleva el cuidado de determinadas garantías
electivas sino también y fundamentalmente de gobiernos que rindan cuentas
ante otros agentes del Estado y ante los ciudadanos.
El punto es que, una vez conquistado un funcionamiento
razonablemente efectivo de mecanismos para acceder en forma libre, justa y
competitiva al poder, entonces el gran reto de la democracia consiste en
asegurar las condiciones mínimas para que el poder del que disponen
aquellos que resultan vencedores sea ejercido de manera responsable. El reto
por resolver en torno a la democracia el día de hoy hace frente al desafío de
preguntarse: ¿y después de las elecciones, qué? La respuesta en este sentido
parece hallarse en la construcción de mecanismos que permitan fiscalizar,
supervisar y seguir la función pública.
El tema conduce a la necesidad de construir Estados formalmente
institucionalizados que permitan el surgimiento de democracias de calidad, si
bien la tarea no es sencilla, resulta una cuestión crucial a resolver, si se desea
hacer de la democracia un orden que en efecto permita un desarrollo más
equilibrado de la sociedad. En este sentido, la exigencia más inmediata por
atender es detallar lo más posible el conocimiento teórico que se tiene al
respecto, solo así se estará en condiciones reales de materializar los
72 International Journal of Latin American Studies
mecanismos de contención al poder como derechos efectivos.
Ⅳ. El estado democrático y la estandarización de su calidad.
La métrica de la calidad.
Es evidente que el término “calidad de la democracia”, dada su reciente
incorporación a la temática democrática, reviste un carácter complejo, toda
vez que el mismo se encuentra vinculado a diversos significantes: por un
lado, el concepto de “calidad” se vincula a referentes de mercado y, por el
otro, la democracia se encuentra inmersa en una abundante literatura que
contiene visiones dispares del concepto. Un avance teórico al respecto ha
sido la asociación del lenguaje de mercado (calidad) con el político
(democracia) al plantearse, en términos de inclusión, la relación entre ambas
esferas: la “calidad en la democracia”, la “dimensión cualitativa de la
democracia” o, simplemente, “democracia de calidad”.
Sin embargo esta asociación no resulta tan sencilla como se pretende, ya
que nos enfrentamos, como en muchos otros momentos, a la necesidad de
determinar qué se entiende por uno y otro concepto. No es este el lugar de
pasar revista a la galería de definiciones de estos conceptos particularmente
ambiguos y elusivos, ya que en el primer capítulo de este documente se ha ya
presentado una discusión teórica al respecto. Nos limitaremos a afirmar que,
en efecto, la calidad puede estar vinculada a un procedimiento por el que un
producto de calidad es el resultado de un proceso riguroso de acuerdo con un
protocolo preciso, pero también lo está al contenido, es decir es inherente a
las características estructurales de un producto, y finalmente tiene que ver
con el resultado medido por el grado de satisfacción del usuario (Diamond &
Morlino, 2004, p. 21); además, existe una visión diferente de la democracia
que pondera su capacidad de inducir la participación ciudadana, estimular
debates y deliberación sobre las opciones que enfrenta un país dado, proteger
los derechos de los individuos y grupos marginales frente a los grupos de
poder, y promover la justicia social (Amaral & Stokes, 2005, p. 11)41.
41 Perspectiva que difiere de la concepción de aquella democracia que se encuentra configurada sobre valores de libertad, igualdad política y el control sobre las políticas
Roy González Padilla 73
En esta tradición cuantitativista, han sido elaborados diversos análisis
empíricos que, con una variedad de metodologías, abordan aspectos relativos
al desempeño de la política, los cuales pretenden realizar una medición de los
distintos grados de calidad de la democracia que han puesto sobradamente de
manifiesto las grandes diferencias que se dan entre los países de América
Latina (Alcántara, 2008, p. 3)42.
Estas métricas de la calidad de la democracia abarcan aspectos tan
variados como el estado de la libertad global según la experimentan los
individuos, es decir, una evaluación de los derechos y de las libertades que
gozan las personas (FHI); la medición de los atributos de la democracia
formal sobre la base de elecciones libres, sufragio universal y participación
plena, el respeto de los derechos políticos y libertades civiles, la calidad
institucional y la eficiencia política, y el ejercicio de poder efectivo para
gobernar (IDDAL); índices que integran variables tales como los procesos
electorales, el pluralismo, el funcionamiento del gobierno, la participación
política, la cultura política y las libertades civiles (EIU); así como
mediciones que identifican diversas dimensiones de la calidad de la
democracia tales como la decisión electoral, la participación, la
responsabilidad (accountability), la respuesta a la voluntad popular
(responsiveness) y la soberanía.
En lo general estos índices se basan fundamentalmente en criterios
tendientes a analizar la calidad de los procesos desde el estricto imperio de
los mecanismos institucionales que articulan el juego político (Alcántara,
2008: 9). En este sentido, los resultados que arrojen éste tipo de métricas de
la calidad de la democracia en un Estado dependerá ―si bien no
sustancialmente, sí de manera esencial― en la cohesión institucional que
impere en dicho Estado a la cual nos hemos referido en el capítulo que
antecede.
La categorización teórica de la métrica del Estado democrático de calidad.
públicas y sus hacedores a través del funcionamiento legítimo y legal de instituciones estables.42 A saber, el Freedom House index (FHI), el Índice de Desarrollo Democrático en América Latina (IDDAL) de la Fundación Konrad Adenauer, el The Economist Intelligence Unit (EIU) y el Índice de calidad de la democracia en América Latina (ICDAL) de Levine y Molina (2007a, 2007b).
74 International Journal of Latin American Studies
Si bien estas mediciones se encuadran en la tradición de reciente
aparición donde proliferan una variedad de propuestas que buscan
estandarizar el significado de lo que por calidad democrática pudiera
entenderse, no es menor este esfuerzo cognoscitivo si se le adminicula con
las diversas variables teóricas que han sido introducidas por diversos
estudiosos con el ánimo de categorizar el mayor o menor grado de la calidad
de un Estado democrático. En esta corriente de estudios se encuentra la
propuesta de Holzner (2007) quien, a partir de la idea de que en cualquier
sistema democrático la igualdad intrínseca de cada ciudadano es una
suposición fundamental, infiere que cualquier evaluación de la calidad de la
democracia tiene que considerar la igualdad de voz, es decir, el grado en que
los ciudadanos tienen oportunidades más o menos iguales de participar en la
toma de decisiones colectivas.
Si para O’Donnell el Estado de derecho “es un puntal de toda
democracia de buena calidad” (2005, p. 19), para Carbonell, por su parte, una
buena configuración del Estado de derecho es, en realidad, indispensable
para cualquier régimen democrático (2007, p. 2), toda vez que, a decir del
mismo, la regulación jurídica añade al pluralismo democrático estabilidad,
previsibilidad y la delimitación del lugar y el papel de cada uno de los sujetos
actuantes en un contexto democrático por medio de las reglas jurídicas, en
breve, institucionalidad jurídico-constitucional.
Por otro lado, para Martínez “cuando se piensa en la calidad de la
democracia, las instituciones conforman una de las variables sobre las que es
preciso incidir para mejorar los productos democráticos” (2004, p. 680), por
lo que las instituciones y su adaptabilidad constituyen uno de los temas
básicos de discusión cuando se reflexiona sobre el binomio
democracia-globalización y se aboga por la autonomía democrática o la
construcción de una democracia en términos cosmopolitas, residiendo la
tesis central de la autora en la reflexión sobre la noción de representación
política asumiendo que se puede recurrir a dicho concepto para calificar a la
democracia.
Destaca también dentro de ésta tradición académica el estudio de Salas
(2008) sobre la calidad democrática en México para quien, si bien la
democracia no sólo nos remite al derecho ciudadano de elegir libremente a
nuestros gobernantes, es decir, al ejercicio de los derechos políticos, existe,
Roy González Padilla 75
por el contrario, una definición más amplia, que implica analizar la
democracia en otras dimensiones: el cumplimiento los derechos políticos,
civiles y sociales de una población. Así, bajo el análisis empírico de la
documentación vertida por los informes de la Comisión Económica para
América Latina y el Caribe y los trabajos de Peter Smith sobre la sobre la
democracia iliberal en América Latina, construye una explicación sobre el
caso de México reflexionando sobre la democracia “en una dimensión más
justa, frente a escenarios de mayores libertades políticas, pero amplias
desigualdades civiles y sociales” (p. 2).
De igual forma algunos académicos en el país se han decantado hacia el
análisis del sistema electoral como factor incidente en la calidad de la
democracia. Gabriela Salazar, por citar algún ejemplo, introduce en la
discusión teórica la variable de las campañas electorales con el fin de
determinar si éstas, como parte fundamental del proceso electoral y político,
contribuyen a una democracia de calidad (2007).
Ugalde (2005), por su parte, arguye que la calidad de la democracia
mejorará en la medida en que la ciudadanía cuente con la información
necesaria para comparar las propuestas de los partidos y pueda así ejercer su
voto de manera razonada, bajo el supuesto de que el éxito de la democracia
mexicana requiere de la coordinación de esfuerzos entre ciudadanos, partidos
políticos e instituciones públicas, toda vez que la mejora en las dimensiones
que afectan la calidad de la democracia ―rendición de cuentas,
competitividad electoral y calidad de la ciudadanía― permitirá que sus
normas, procedimientos e instituciones sean interiorizados por los
ciudadanos y los actores políticos, de modo que la práctica de la democracia
se convierta en un ejercicio cotidiano.
Para Mercado & Gallegos (2008), en cambio, la calidad de la
democracia en el país está directamente relacionada con la capacidad de las
instancias electorales para organizar las elecciones, el proceso hacia la
elección de candidatos y la complicación del clima político nacional ante la
lucha por el poder. Resulta inevitable, en suma, que las categorizaciones
teóricas que tratan de incluir nuevos y diversos esquemas y variables en la
medición de la calidad de un Estado democrático, tengan como trasfondo la
concepción, si bien las más de las veces implícita, de la preexistencia de un
Estado formalmente institucionalizado. Sin embargo son por demás
relevantes aquellos señalamientos sobre la ineficacia de los canales
76 International Journal of Latin American Studies
institucionales del Estado democrático, en particular sobre aquellos canales
que tienen como objetivo dar solución a reivindicaciones ciudadanas
específicas. Al respecto el estudio de Martín et al. (2008) sobre la respuesta
lenta e ineficaz de las instituciones del Estado mexicano para dar soluciones
a los feminicidios de Ciudad Juárez, pone en evidencia la debilidad
institucional del país y, consecuentemente, la calidad de su democracia43.
Las diferentes democracias (¿de calidad?) en América Latina.
El crecimiento democrático en la región se corresponde con la
diversidad de formas confiables, significativas y validas para evaluar y
medir ya sea el progreso o la calidad de la democracia en si misma
(Cuadro1). Los distintos marcos de trabajo para evaluar la democracia
ponen de manifiesto que dichas evaluaciones descansan sobre estrategias
varias, entre las que destacan mediciones por categorías, por escalas, con
base en objetivos, mediciones híbridas de las prácticas democráticas e
incluso sobre percepciones de la democracia basadas en encuestas de
opinión pública, sin embargo el catalogo variopinto en que se han
constituido dichas métricas pone en duda, por lo menos en cuanto a los
resultados esperados, su capacidad para dar cuenta de las características
especificas de cada contexto democrático que analiza cada una, acercándose
en el peor de los casos a una gama de juicios de valor incompatibles con la
finalidad misma del enfoque.
No obstante lo anterior, pues esta diversidad de catálogos interpretativos
responde a su vez con lo distinto de las democracias de la región, diversos
estudios han dado cuenta de cuan distintas son los regímenes en América
Latina, lo cual lejos de ser una obviedad pone de manifiesto que, no obstante
ello, la mayor parte de ellas coinciden en un mismo punto: la urgencia de
43 Para los autores gracias al activismo incluso transnacional de los familiares de las víctimas ―en el entendido de que cuando los canales domésticos están bloqueados, la arena internacional puede ser el único medio que tienen los activistas locales para atraer la atención hacia sus problemas― fue posible influir en cierta medida, en las autoridades mexicanas a través de un efecto boomerang, esto es, a través de la búsqueda de aliados externos para tratar de presionar al gobierno mexicano desde fuera, aún cuando los efectos reales de esta transnacionalización del problema son ambiguos en el nivel local, donde las demandas ciudadanas aún no han sido satisfechas
Roy González Padilla 77
resolver los déficits de su calidad percibidos a lo largo de la región. Basta
con poner algunos ejemplos para ilustrar lo anterior. Una evaluación sobre la
democracia electoral en Colombia (Botero, Hoskin & Pachón, 2009) ha
traído a la discusión que la brecha tanto de forma como de sustancia tiene en
este país claras líneas geográficas que ilustran una realidad paradójica: por
una parte los resultados de la métrica muestran un democracia consolidada a
través de una larga coexistencia de los partidos políticos existentes con un
conflicto armado fratricida y por la otra, quizá la más preocupante, la
posición acrítica de los colombianos quienes aceptan un estado de cosas ―la
convivencia de las armas con la democracia― de forma acrítica y
complaciente, lo que los hace vivir en un “tipo de esquizofrenia en que las
cosas son igualmente correctas e incorrectas” (p. 31).
Otro ejemplo lo encontramos en un reciente estudio comparativo entre
las democracias de la Argentina y México (Arceo & Marzonetto, 2011) que
pone de relieve un par de contradicciones por demás interesantes: a pesar de
que las mediciones realizadas arrogan que ambas republicas “cumplen con
los elementos básicos para considerarse democráticas y a la vez, cuentan con
elementos tales como transparencia y rendición de cuentas, que los colocan
en un nivel medio con respecto al resto de los países en escala mundial” (p.
20) aun no logran soberanía económica, pues siguen dependiendo en gran
medida del financiamiento internacional, lo que en consecuencia, a la par del
crecimiento económico que ambas economías reportan, la distribución de la
riqueza en ambos países sigue siendo inequitativa, circunstancia esta que
muestra la urgencia evidente de garantizar la evanescencia de dichas brechas
de inequidad si es que se quiere alcanzar “un punto clave entre la
consolidación y la anhelada calidad democrática” (p. 21).
En otro ejercicio de comparación entre un país del cono sur (Argentina)
y Brasil, los hallazgos no dejan de ser reveladores, pues dejan entrever que
“la crisis de las democracias realmente existentes en esta parte del continente
encuentra sus reflejos, entre otras cosas, en una abstención electoral
creciente, en un aumento de la apatía, la frustración o desencanto y en
considerables déficits de participación político y social” (Vitullo, 2001, p.
19), es decir, el vaciamiento de contenido de la democracia es una
percepción cada vez más sentida por amplios sectores de la población, lo que
deja como duda respecto a si la democracia no queda a la deriva en sus
anhelos de desarrollo y expansión.
78 International Journal of Latin American Studies
Los anteriores ejemplos citados muestran, una vez más, el carácter
contradictorio de la realidad política en la región, pues si bien el arribo a la
fiesta de la democracia ha supuesto una apertura política compaginada con
un renuevo de las instituciones otrora autoritarias, tal parece ser que en el
imaginario colectivo no ha terminado por cristalizar del todo la idea de una
perspectiva de bienestar en sus ciudadanos. En este sentido resulta del todo
pertinente que los distintos gobiernos que se han instaurado atiendan las
disyuntivas que se plantean a lo largo del continente que ilustran la cantidad
de mediciones sobre nuestra calidad democrática que se vienen haciendo,
pues no habría que olvidar el pasado remoto inmediato en el que ubicamos
nuestro origen lleno de luces y sombras, ya que “nuestras sociedades han
crecido con la carga y no pocas veces el estigma de la opresión, la profunda
desigualdad y la pobreza, la ausencia de productividad, la polarización
política, en fin, con el síndrome de la autoderrota” (Valdés, 2010, p. 3).
Es cierto, por otro lado, que uno de los aspectos críticos en el estudio de
la calidad democrática es determinar los parámetros o los estándares
normativos con los que se evalúa tal calidad, sin embargo la especialización
y puesta a punto de los parámetros de medición no tendría utilidad alguna si
los poderes instituidos no toman en cuenta estas bases empíricas para hacer
frente, de una vez por todas, al desafío que importa la construcción de una
democracia de calidad, la cual transita, invariablemente, de una democracia
de electores a una democracia de ciudadanos.
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4).
82 International Journal of Latin American Studies
Ⅴ. Conclusiones.
Es evidente que América Latina se encuentra inmersa en un proceso de
democratización el cual ha encontrado a su paso obstáculos no menores para
su consolidación. Si bien la celebración periódica de elecciones libres, justas
y competitivas ―aunadas a la diversidad de fuentes de información que han
podido auspiciarse no ha mucho en esta parte de la región― han podido
caracterizar el caso mexicano como un régimen democrático, queda mucho
por avanzar en aras de preservar y mejorar las condiciones que han hecho
posible la instauración de este novísimo régimen en el país, si es que se
anhela que la democracia prospere y se consolide como tal. Es posible que el
estudio de la democracia bajo parámetros cualitativos permita introducir
diversas variables que se escapan de la mirada cuantitativa de aquel enfoque
que centra su atención en el análisis sobre las pautas de acceso al poder,
incluyendo estándares para valorar el contenido de las instituciones políticas
que entrecruzan distintos factores y que refieren en diversa medida la
relación entre el Estado y la sociedad.
Tal parece ser que, bajo esta lógica, el concepto de “calidad de la
democracia” ha venido a tomar un lugar predominante en el estudio de la
realidad política, al enfatizar la significación de la democracia más allá de las
elecciones con miras a revisar los arreglos institucionales que se han venido
gestando al interior de las “nuevas democracias”; concepto que, a decir de
Hagopian (2005), no solo conlleva el cuidado de determinadas garantías
electivas, sino además de gobiernos que rindan cuentas ante otros agentes del
Estado y ante los ciudadanos. En este tenor los arreglos institucionales
oportunos que un Estado controle, por un lado, y la “ingeniería
constitucional” del mismo, estructurada bajo principios de igualdad universal
ante la ley que establezca patrones de interacción y certeza entre los diversos
actores del contexto político, por el otro, habrán de permitir la
institucionalización formal del Estado necesaria para hacer prosperar la
recién instaurada democracia en la región y, en consecuencia, la
transformación sustancial de la relación entre este y la sociedad.
La rendición de cuentas, como lo han previsto algunos de los más
destacados académicos especializados, parece ser una de las líneas sobre las
que más atención tendrán que poner aquellos países que estén interesados en
mejorar la relación históricamente desigual entre sus gobernados. Sin
Roy González Padilla 83
embargo los resultados que se pretendan obtener dependerán esencialmente
en la cohesión institucional del Estado, so pena de aparecer en niveles
impresentables en las distintas métricas de la calidad de sus democracias que
continuamente moldean la percepción de su funcionamiento tanto al interior
como allende sus fronteras.
Tal como lo ha reconocido un estudio global sobre la democracia en la
región, “en América Latina, las reglas e instituciones del régimen son
similares a las de los países democráticamente más maduros, pero sus
sociedades son profundamente diferentes de las de aquéllos” (PNUD, 2004,
p. 36). Ante ello, sin duda estas “nuevas prácticas” democratizantes habrán
de tener un camino aún largo y sinuoso por delante, pero que valdrá la pena
recorrer si se quiere desterrar el mito de “atraso histórico” de estas latitudes
frente a las democracias dominantes.
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democracia y elecciones: la reforma que viene, Instituto de
Investigaciones Jurídicas, UNAM, México, pp. 79-94.
Recibido el 18 de Mayo del 2011.
Aceptado el 22 de noviembre del 2011.
International Journal of
Latin American Studies
January-June 2012 | pp. 89~103 Year. 2. Vol. 2. No. 1
DIALOGISMO Y HEGEMONÍA KIRCHNERISTA. APORTES PARA UN ANÁLISIS DE SU DISCURSO
KIRCHNER’S DIALOGUE AND HEGEMONY.
CONTRIBUTIONS TO AN ANALYSIS OF ITS SPEECH
Natalia C. Del Cogliano ․ M. Lucila Svampa
Universidad de Buenos Aires [Argentina]
Resumen. El estudio de la materia discursiva en las praxis políticas
contemporáneas tiene una vigencia particular en el escenario político actual
argentino, en el que la disputa por el uso de la palabra devino foco de
atención. Centrándose en dicho terreno, este trabajo aborda un discurso del
ex-presidente argentino Néstor Kirchner. Para ello se retoman los enfoques
de dos grandes teóricos: Bajtín y Laclau. Ambas perspectivas confluyen en la
forma en que el lenguaje opera como terreno primario para la constitución de
lo político. Esto se manifiesta de dos modos: por el carácter dialógico propio
de la enunciación y por una dinámica de fuerzas que pujan por la
determinación del sentido. El discurso puede entenderse como un complejo
de elementos en el que las relaciones juegan un rol constitutivo por estar la
totalidad implicada en cada acto individual de significación. El mismo se
despliega en un ámbito de luchas por la definición y la apropiación de los
signos, que en Bajtín aparece como una batalla ideológica por la fijación de
significados, y en Laclau, como una operación hegemónica que un particular
intenta trasladarse a una instancia de representación de un universal
tendencialmente vacío, proceso del cual Néstor Kirchner fue cabal
representante.
Abstract. The study of discourse in the current political practice is of
particular importance in Argentina’s present political scenario, where the
dispute over the use of the word became centre of attention. Focusing on this
field of inquiry, this paper studies a speech given by the former Argentinean
90 International Journal of Latin American Studies
president Nestor Kirchner. In order to do so, two major theoretical
approaches will be considered: those of Mikhail Bakhtin and Ernesto Laclau.
Both perspectives converge in the sense that language operates as a primary
site for the constitution of politics. Discourse can be understood as a complex
compound of elements in which relations play a constitutive role for being
all involved in each individual act of significance. This is displayed in a field
defined by the struggle for the definition and ownership of the signs, which
according to Bakhtin appears as an ideological battle for the fixation of
meanings, whereas at Laclau, it consists of a hegemonic operation where a
particular tries to move to an instance of representation of a tendentially
empty universal, a process of which Kirchner was fully representative.
Palabras clave: Dialogismo – Hegemonía – Kirchnerismo – Discurso -
Política
Key words: Dialogism – Hegemony – Kirchner – Discourse – Politics.
Ⅰ. Introducción.
Diversas corrientes teóricas han demostrado la centralidad que el
lenguaje adquiere para el estudio de los principales debates en torno a la
construcción de identidades políticas. Es por eso que un trabajo
interdisciplinar que combine categorías teóricas esgrimidas por la filosofía
del lenguaje con disciplinas que involucran una preocupación por las
dimensiones políticas se vuelve obligado a la hora de analizar los procesos
políticos contemporáneos. En este contexto, el abordaje y el análisis de la
materia discursiva en las praxis políticas actuales advierte amplios y ricos
horizontes de estudio. Esto tiene una vigencia particular en el escenario
político actual criollo, en el que la disputa por el uso de la palabra devino
foco de atención. Centrándonos en dicho terreno, estudiaremos un discurso
del ex-presidente argentino Néstor Kirchner (2003-2007), quien ha sabido
marcar en los últimos años un renovado rumbo para la política local. Se trata
de las palabras pronunciadas en el 196 aniversario de la Revolución de Mayo
de 1810, en la Plaza de Mayo de la Ciudad de Buenos Aires, el 25 de mayo
de 2006. Partiremos, entonces, para nuestro análisis, de un marco teórico
definido por el pensamiento crítico marxista de la teoría bajtiniana, y por
Natalia C. Del Cogliano ․ M. Lucila Svampa 91
ciertas consideraciones provenientes del post-estructuralismo de Ernesto
Laclau.
El presente artículo se compone de dos segmentos principales, cada uno
de los cuales abordará un eje particular para el análisis del discurso desde la
perspectiva de los autores citados. Se presenta además un apartado final en el
cual se intentará poner en diálogo sendos abordajes.
Ⅱ. Discurso, signo e ideología.
De acuerdo con Bajtín, las palabras son expresión de antagonismos
sociales y de posiciones de poder, pues en ellas se entrelazan los
innumerables hilos ideológicos que traspasan todas las zonas de la
comunicación social. Se trata de signos sociales, de signos puros, en tanto su
función primera es la de ser signos. En tal sentido, la palabra consiste en el
fenómeno ideológico por excelencia al aparecer como signo neutral. Todo
signo, dirá Bajtín, se compone de una dimensión dialógica -toda palabra se
halla siempre orientada hacia un interlocutor y pertenece por igual al que la
enuncia y a aquel a quien está destinada- y se descubre pluriacentuada, en
tanto en un mismo signo se entrecruzan múltiples interpretaciones. Tal
carácter dialógico y pluriacentuado determina la flexibilidad semántica e
ideológica que permite el cambio, la renovación, la evolución de todo signo a
través del tiempo. Así, cada signo resulta ambivalente, intercambiable y
multivocal, esto es, una unidad de identidad y diferencia, al permanecer vivo
y móvil.
El lenguaje es planteado en términos sociales, esto es, como una red en
la que los personajes se disputan la legitimidad de las palabras que se
reivindican como identidad. De tal modo, el lenguaje adquiere poder social.
La ley del lenguaje, para Bajtín, no es otra que la lucha social por el signo
ideológico, lucha que lleva a la constitución –siempre histórica- del sujeto,
en cuanto puede considerarse producto de la intersección de múltiples voces.
Esta lucha es denominada heteroglosia. La heteroglosia, entonces, refiere a
la arena de lucha por el significado de los signos. De esta manera, Bajtín
logra apartarse de la idea del carácter monológico o uni-acentuado de los
signos –pretensión de los sistemas de significado dominantes-, y de todo
objetivismo abstracto.
92 International Journal of Latin American Studies
En este sentido, se ubica al signo siempre dentro de la combativa vida
social: en un mismo signo se entrelazan muchas interpretaciones, y todas las
significaciones de una sociedad se encuentran configuradas por varios
discursos socio-culturales que luchan por la definición de cada signo. Los
signos surgen entre seres organizados socialmente, entre conciencias
individuales, conciencias que sólo devienen tales al llenarse de contenido
ideológico, es decir, sígnico, en el mismo proceso de interacción social en
que tales signos se originan. En tal sentido, la conciencia individual resulta
un producto ideológico y social que es construido mediante el material
sígnico y que crece y se alimenta constantemente de signos, esto es, de
palabras. En estos términos expresa Bajtín su “teoría ideológica de la
significación”, postulando que allí donde hay un signo hay siempre
ideología.
A partir de lo dicho se desprende que un análisis bajtiniano de los textos,
esto es, un análisis que tenga en cuenta la heteroglosia, la palabra ajena, la
historicidad de la significación sígnica, nos acercará al aspecto puramente
político del lenguaje para poder escuchar el rumor de las múltiples voces en
conflicto detrás del monologismo.
Las diversas esferas de la actividad humana, en palabras de Bajtín
(2009), están todas relacionadas con el uso de la lengua. Por eso está claro
que el carácter y las formas de su uso son tan multiformes como las esferas
de la actividad humana.
El uso de la lengua se lleva a cabo en forma de enunciados –orales y
escritos- concretos y singulares que pertenecen a los participantes de
una u otra esfera de la praxis humana. Estos enunciados reflejan las
condiciones específicas y el objeto de cada una de las esferas no sólo
por su contenido –temático- y por su estilo verbal, o sea por la
selección de los recursos léxicos, fraseológicos y gramaticales de la
lengua, sino, ante todo, por su composición o estructuración. (p.
248)
Los enunciados realizan al lenguaje. Cada enunciado por separado es
individual, pero cada esfera del uso de la lengua elabora sus tipos
relativamente estables de enunciados, formas típicas a las que Bajtín
denomina géneros discursivos. En tanto los géneros discursivos son
Natalia C. Del Cogliano ․ M. Lucila Svampa 93
naturalmente históricos, constituyen correas de transmisión entre la historia
de la sociedad y la historia de la lengua. El discurso puede existir en la
realidad tan sólo en forma de enunciados concretos pertenecientes a los
hablantes o sujetos de discurso, en un cierto contexto extraverbal con el que
todo discurso se enfrenta. Todo enunciado tiene la propiedad de estar
destinado, y todo discurso cuenta con la presencia explícita o implícita de un
oyente que percibe y comprende el significado de éste, tomando una activa
postura de respuesta. También el hablante cuenta con esa activa comprensión
y espera de su destinatario una contestación, consentimiento, participación,
objeción, etc.
En el marco de una democracia de audiencia (Manin, 1998) en la que la
representación adquiere un formato personalizado al establecerse un vínculo
directo y volátil entre la elite gobernante y el electorado –audiencia-, ciertos
mecanismos más informales y directos de interpelación de los representados
adquieren creciente importancia. Entre tales mecanismos se encuentran los
discursos políticos.
El discurso ofrecido por el ex presidente Néstor Kirchner en la plaza de
mayo el 25 de mayo de 2006 resulta interesante de ser analizado a la luz de
ciertos planteos teóricos bajtinianos. El mismo deja ver un estilo muy
particular de enunciación. Se trata de un género discursivo que incluye una
expresividad propia del género dentro del cual la palabra adquiere cierta
expresividad típica, y que emplea palabras correspondientes a tal
especificidad genérica. En consecuencia, refleja la individualidad del
hablante –en este caso el presidente- de un modo muy marcado. El presidente
construye su discurso situándose en el lugar de un hablante que es, sin dudas,
como todo hablante, un contestatario. En tal sentido, y en cuanto todo
enunciado no es sino un eslabón más en la cadena de otros muchos
enunciados, Kirchner cuenta con la presencia de ciertos enunciados
anteriores, suyos y ajenos con los cuales su discurso establece toda suerte de
relaciones –se apoya en ellos, polemiza con ellos, o simplemente los supone
conocidos por su oyente. Por tomar algunos ejemplos: “(…) y al final un día
volvimos a la gloriosa plaza de mayo”, “Ustedes y yo debemos hacer lo
mismo, oídos sordos a tantos agravios (…)”, “Nos decían que era una falta
de respeto, algunos medios que ustedes conocen (…)Y nos decían que era
una locura pagarle al Fondo”, “No me importa que me amenacen, como lo
hicieron ayer (…)”, “(…) que nos olvidamos de todas las agresiones, que nos
94 International Journal of Latin American Studies
olvidamos de todo lo que nos dijeron(…)”.
La cantidad de signos ideológicos que pueden rastrearse a lo largo del
presente discurso es enorme, lo cual refleja el destino popular del mismo.
Pues la comprensión –siempre relacional- del colectivo destinatario sólo
puede lograrse por medio del material sígnico. Y como dijéramos más arriba,
la conciencia individual deviene tal al llenarse de contenido ideológico, es
decir, sígnico, en el proceso de interacción social.
En cuanto a un signo se le opone otro signo, la comprensión de todo
signo resulta siempre del proceso de relacionar el signo dado que tiene que
ser comprendido, con otros signos ya conocidos. La comprensión, dirá
Bajtín, responde al signo mediante otros signos. Y este hecho, parece ser
bien tenido en consideración en el discurso presidencial, puesto que en
numerosas oportunidades Kirchner hace uso de signos que, sabe, serán
comprendidos por su destinatario en gran medida por oposición o relación
con otros signos decantados en el sentido común. El presidente tiene bien en
cuenta el fondo perceptivo que su destinatario posee de su discurso.
Considera en su alocución cuáles son sus prejuicios, sus opiniones y
convicciones -desde su punto de vista-, cuáles son sus simpatías y antipatías,
etc.; elementos todos que hacen a la selección de ciertos signos en particular,
de cierto tipo de enunciados y de una determinada expresividad que “siempre
en mayor o menor medida, contesta, es decir, expresa la actitud del hablante
hacia los enunciados ajenos, y no únicamente su actitud hacia el objeto de su
propio enunciado” (Bajtín, 2009, p. 282).
En varios casos se observa la selección de ciertos signos a raíz del
entorno dentro del cual se despliega el discurso, tal es el caso de la “gloriosa
Plaza de Mayo”, “el pueblo argentino”, “un balcón que ya tiene dueño
histórico”. Dos elementos resultan aquí relevantes: la plaza y el balcón. Se
observa, en principio, una apropiación expresa del signo que constituye la
plaza, en tanto se dice “volvimos a la plaza de mayo” a la vez que se vincula
la significación de la plaza con los trabajadores, con Eva Perón, con las
Madres y Abuelas de Plaza de Mayo, y con los 30 mil desaparecidos, figuras,
todas ellas, con las que el presidente busca identificarse. De manera
paradigmática, en las primeras líneas del discurso enuncia: “(…) en estos
miles de rostros veo los rostros de los 30 mil compañeros desaparecidos,
pero igual veo la Plaza de Mayo de la mano de todos nosotros”.
Se refiere a “la plaza del amor”, a “la gloriosa plaza de mayo” y es la
Natalia C. Del Cogliano ․ M. Lucila Svampa 95
plaza la que “(…) le dice chau al Fondo Monetario Internacional”. Es
particularmente en el caso del signo de la plaza que se deja ver una historia
de lucha por el signo que ésta constituye, una historia de múltiples
significaciones en pugna: la heteroglosia. Y, es gracias a su carácter de arena
de lucha social, que el signo permanece vivo y cambiante, que se regenera y
actualiza en el discurso, para poder seguir siendo centro del proceso social de
comprensión.
En cuanto a la figura del balcón, Kirchner le reconoce un indiscutido
dueño histórico: Juan Domingo Perón y Eva Perón. En este sentido, la Plaza
de Mayo y el balcón de la casa rosada constituyen signos, productos
ideológicos, que reflejan y refractan una realidad histórica que va más allá de
su existencia material, por lo que son susceptibles de distorsionar o serle fiel
a tal realidad. En tanto son imágenes de algo que no son ellos mismos, las
cosas físicas plaza y balcón se convierten en signos de algo que les es
exterior, sin dejar por ello de ser parte de la realidad material. El Presidente
se adueña de estos signos, y lo hace colocándose como continuador de la
línea histórica de quienes, según sus palabras, fueran dueños legítimos de
tales signos: Perón y Eva Perón; diferenciándose claramente de aquellos
otros que ocuparan el balcón de la casa rosada en los años ’70.
(…) no veníamos a la plaza, como decían algunos, que a veces por
escribir escriben cualquier cosa, a ocupar un balcón que ya tiene
dueño histórico ese balcón, que ya tiene dueño y que nosotros lo
seguimos respetando con todas nuestras fuerzas, allí estaban Perón y
Eva Perón y hubo otros que no debieron estar (Aplausos).
Lamentablemente hubo otros que lo quisieron ocupar, los que
entregaron a los chicos de Malvinas, los que entregaron Malvinas.
No me quiero acordar de ese general, pero este balcón tiene dueño y
ustedes saben de quién es (Aplausos).
Por eso estamos acá, en el lugar que nos corresponde, de militantes
ciudadanos, recuperando la ciudadanía, recuperando el sentir de
Patria, recuperando el sentir de pluralidad (p.4).
Kirchner hace referencia a otros signos de gran peso político: la Patria
96 International Journal of Latin American Studies
-referida numerosas veces-, la Nación, la Bandera,
Estamos en el lugar de las grandes asambleas, estamos levantando la
bandera de la Patria, estamos levantando la bandera de la Nación,
estamos levantando el orgullo y la dignidad, estamos levantando la
bandera de la Patria grande, estamos levantando la bandera de
América latina, estamos levantando la bandera que nos contenga a
todos, una bandera argentina que nos dé la posibilidad a todos de
poder ser (p.4).
La composición y sobre todo el estilo del enunciado dependen de un
hecho concreto: a quién está destinado el enunciado, cómo el hablante (o el
escritor) percibe y se imagina a sus destinatarios, cuál es la fuerza de su
influencia sobre el enunciado. Todo género discursivo posee su propia
concepción del destinatario, la cual lo determina como tal (Bajtín, 2009, p.
286).
En este sentido, Kirchner construye un prodestinatario1 que claramente
se expresa en “queridos hermanos, hermanas, compañeros y compañeras,
argentinos, argentinas (…)”, y un para-destinatario: el pueblo argentino: “por
eso le pido al pueblo argentino que me ayude”, y “pero con la fuerza del
pueblo, con la fuerza de la gente honesta y decente de esta Patria, con la
gente que nunca se resignó a que este país se derrumbe, empezamos la
reconstrucción”.
Por último, es de destacar que, en tanto la conclusividad de todo
enunciado es condición de posibilidad de éste de ser contestado –activa o
pasivamente-, y, a la vez, de ser comprendido; las pausas que pauta el
presidente en su discurso, expresadas finalmente en “(Aplausos)”, no tienen
carácter gramatical, sino real. Tales pausas son calculadas y razonadas
porque se dan dentro del discurso de un sólo hablante. En nuestro caso, las
mismas son pautadas pues se sabe, o se espera, que ante ciertos enunciados y
1 En La palabra adversativa, Eliseo Verón habla de tres tipos de destinatarios. En el
prodestinatario, el mencionado escritor incluye a aquellos receptores considerados como
positivos, ya que concebidos como partidarios, comparten y adhieren a las ideas que están
siendo comunicadas por en enunciador. Interesa mencionar que la alusión a “hermanos”,
“compañeros” y “argentinos” también puede ser considerada dentro de la figura del
paradestinatario, sector considerado como indeciso al que el enunciador apunta persuadir.
Natalia C. Del Cogliano ․ M. Lucila Svampa 97
palabras muy bien seleccionadas, y cierta emotiva expresividad del
presidente para enunciar tales palabras, los presentes destinatarios aplaudirán
y ovacionarán lo dicho hasta tal punto. El presidente sabe ante quienes habla,
y sabe qué esperar y en qué momentos.
Ⅲ. Hegemonía y estrategia kirchnerista.
El abordaje de la producción teórica de Ernesto Laclau se convirtió en
los últimos años en una referencia ineludible en las ciencias sociales.
Ubicada por muchos en el posestructuralismo, su perspectiva parte de una
denuncia a los límites en los que se encuentra atrapada la teorización
marxista, que, según él, ha llegado a un punto muerto. En este contexto,
postula un nuevo lugar de partida para el análisis social, cuando en vistas a
releer los problemas contemporáneos, considera necesario indagar
determinados campos de discursividad. Es así como, tras considerar que
ciertas relaciones de representación son impensables a partir de los
paradigmas gobernantes dentro del marxismo, propone entender lo social
como un espacio discursivo. Este esquema teórico acompaña su trabajo sobre
el populismo, entendido como una lógica política que debe rescatarse de los
calificativos peyorativos que le han asignado diversas trayectorias
intelectuales a través de los años.
En este breve apartado se retomarán dos nociones que él trabaja y que
son representativas de su obra: en primer lugar, la de discurso, y en segundo
lugar, la de la lógica de articulación. El discurso es concebido por el autor
como un sistema de identidades –momentos- diferenciales, entendidas como
una totalidad estructurada y resultante de una articulación2. De carácter
material y de existencia objetiva, el discurso jamás consigue ser suturado
completamente porque la fijación de los elementos nunca logra ser completa.
Se desprenden de este esquema teórico lo que él denomina las lógicas
articulatorias, compuestas por tres operaciones hegemónicas: en primer
lugar, menciona la lógica de la equivalencia, en segundo lugar, el hecho de
2 La diferencia entre elemento y momento es planteada a través de los conceptos
foucaultianos de dispersión y regularidad en el apartado de articulación y discurso de
Hegemonía y estrategia socialista.
98 International Journal of Latin American Studies
que un particular asuma la representación universal y por último, la lógica de
la diferencia.
La primera refiere a una instancia en la cual se infiere que las distintas
demandas no sólo están formadas por un componente de particularidad, sino
que también incluyen una dimensión que las asimila con las demás. Esto
habilita la existencia de relaciones de equivalencias, vínculo que permite
afirmar que no existen particularidades puras. La diferencia constituye la
identidad de los elementos que componen un sistema, que son a su vez,
equivalentes por encontrarse del mismo lado del límite de exclusión que
otras particularidades3 . En otras palabras, la significación es posible por la
existencia de límites. De este razonamiento se desprenden dos nociones
complementarias, a saber, la del significante vacío y la del límite excluyente.
Es aquí que se advierte la oportunidad de pensar un significante que cancele
las diferencias, en palabras de Laclau: “Vemos aquí la posibilidad de un
significante vacío anunciándose a sí mismo a través de esta lógica en que las
diferencias se disuelven en cadenas equivalenciales” (Laclau, 1996, p. 74).
El escritor llama al equivalente universal, significante vacío. Para
indagar acerca del sentido de esta propuesta categórica, es necesario apelar a
la tradición positivista saussuriana, que entiende que el lenguaje presenta una
naturaleza dual: por una lado, se encuentra la lengua como sistema de
expresiones convencionales usadas por una comunidad y como un sistema de
signos que expresan ideas, y por el otro, el habla como el uso individual de
dicho sistema, como heterogénea y asistemática. El significante emerge aquí
como la imagen acústica (huella sonora) que junto con el significado,
entendido como la representación psíquica, conforman el signo. El
significante vacío, entonces, viene a comprenderse como un significante sin
significado, es decir, una secuencia de fonemas desvinculada de significado
alguno. Se entiende por consiguiente, que las identidades lingüísticas que
conforman la lengua son valores relacionales y que en la totalidad de la
lengua está implicado cada acto individual de significación. En este sentido,
lo dicho se vincula con la segunda operación, que muestra cómo un
particular se convierte en un equivalente general que si bien sigue formando
3 La validez de las afirmaciones sólo se determinan a través de un contexto cerrado. Esto se
logra definiendo sus límites y por lo tanto, apuntando a lo que está más allá de ellos que
plantea una amenaza.
Natalia C. Del Cogliano ․ M. Lucila Svampa 99
parte de la cadena de equivalencias, se ubica sobre ella.
En la conformación de identidades, no es posible la no referencia al
otro. No es posible hablar de un puro particularismo que abandone el
principio de la universalidad. Dicho de otra manera: la lógica de la diferencia
siempre será atravesada por la lógica de la equivalencia. Y en esta instancia
pueden universalizarse las demandas por el hecho de que todas son
portadoras de un significado que excede sus particularidades. En esta
universalización contaminada, el significante vacío adquiere presencia
discursiva a través de un contenido particular que inevitablemente se despoja
su propia individualidad para representar esta plenitud; este proceso explica
también por qué la unificación que se da a nivel contextual inevitablemente
debilita las identidades diferenciales.
En el discurso de Kirchner esto puede verse reflejado en una evocación
constante a diversas identidades; interesa destacar seis de ellas: los
trabajadores, el peronismo, las Madres de Plaza de Mayo, la clase media, los
intelectuales y el empresariado, figuras todas que caben dentro de la
categoría de prodestinatarios4. Con respecto al primero, es interesante notar
que lo nombra en tres momentos ciertamente distintos: al inicio los menciona
junto con Eva Perón, más adelante junto a la clase media, y casi al final del
discurso los menciona junto con los empresarios5; en relación a la segunda,
el enunciador hace uso de los principios populares que el peronismo
reivindica citando a Eva Perón y a la figura del mismo Perón, quienes
protagonizaron la “Argentina de los tiempos felices”; en tercer lugar, las
Abuelas y Madres de Plaza de Mayo son evocadas como legítimas herederas
de la demanda por los derechos humanos; cuando menciona a la clase media,
engloba una multiplicidad de demandas políticas, sociales y económicas que
habían encontrado su máximo nivel de radicalidad tras la crisis 2001;
4 Tal como se mencionó más arriba, estas figuras también pueden entenderse de ese modo a
partir de los aportes de Eliseo Verón. Es pertinente destacar que dichas identidades se
corresponden dentro de lo que en las identidades del imaginario político se consideran
como entidades más amplias que los colectivos: “Hermanos”, “hermanas”, “compañeros”,
“compañeras”, “argentinos”, “trabajadores”, son algunos de los términos que abundan en el
discurso presidencial. También cabe destacar que el componente del enunciado es
programático, ya que en él se vislumbra un fuerte compromiso de acción.5 Probablemente esto tenga una intencionalidad estratégica por la que se logre abarcar
ambiguamente la connotación de la figura del trabajador.
100 International Journal of Latin American Studies
finalmente, con respecto a los dos últimos, los incluye dentro de “las fuerzas
libres de la sociedad (que) puedan construir el espacio que necesitamos”. Es
posible afirmar que es Néstor quien encarna una cadena de equivalencias. “Si
a la Argentina le va bien, les tiene que ir bien a los trabajadores, a la clase
media, a los empresarios nacionales, a todos los que integran la Patria. Es
fundamental tener una Patria que nos contenga a todos”.
Señala Laclau que un sistema no puede significarse a sí mismo sólo en
términos positivos. Aquello que está más allá de las fronteras de exclusión
expresa una pura negatividad (la anticomunidad), que a la postre es
constitutiva de toda identidad. Un límite excluyente es aquél que funda al
sistema mismo. La equivalencia a la que se refiere Kirchner en su discurso se
vincula con una unificación que rechaza principalmente al pasado gobierno
de facto, que bien supo sentar las bases para posteriores gobiernos de corte
neoliberal. Esto puede verse reflejado en su discurso, por un lado, haciendo
mención a los desaparecidos, víctimas de aquél gobierno y a un particular
que se relaciona con la demanda por la justicia de esas personas, a saber, las
Madres de Plaza de Mayo.
Hace 33 años yo estaba allí abajo, el 25 de mayo de 1973, como hoy,
creyendo y jugándome por mis convicciones de que un nuevo país
comenzaba, y en estos miles de rostros veo los rostros de los 30 mil
compañeros desaparecidos, pero igual veo la Plaza de Mayo de la
mano de todos nosotros (p.2).
También es claramente identificable como exterior constitutivo el
neoliberalismo, encarnado por un lado, a nivel nacional, por los anteriores
gobiernos que dejaron el país “en llamas”, como por el ex candidato a
presidente, Carlos Menem, y por último por algunos grupos económicos; y a
nivel internacional por la banca acreedora.
Nos tocó hace tres años asumir la responsabilidad de la conducción
de la Argentina siendo el presidente menos votado de la historia,
porque al que tenía que haber ido en segunda vuelta lo único que le
importaba era su destino y no dar la batalla democrática o cuidar el
país y nos dejó, nos dejó con el país en llamas en nuestras manos.
(...) Estábamos acosados por deudas, estábamos acosados por
Natalia C. Del Cogliano ․ M. Lucila Svampa 101
sectores del privilegio que no querían dar un solo paso atrás,
estábamos acosados por aquellos que decían que primero había que
pagarle a los bancos antes que a la gente; estábamos acosados por
aquellos que querían hacer lo que ciertos grupos económicos querían
hacer en la Argentina y decían que la Argentina no era viable si no se
satisfacían los intereses de esos grupos. También esta Plaza de
Mayo, hoy formalmente, le dice chau al Fondo Monetario
Internacional, la Argentina pagó su deuda, no depende más del
Fondo (p.2).
El concepto de hegemonía puede entenderse como la relación entre
significantes vacíos y política, que se expresa en la (im) posibilidad de llenar
dicho vacío. Cuando la dimensión de la equivalencia prevalece por sobre la
lógica de la diferencia, se hace posible la representación del sistema como
totalidad. Esta representación de una plenitud ausente, no es fija, sino que es
contingente, es decir que no está determinada a priori6; este es el mismo
proceso por el cual un contenido particular pasa a ser el significante en el que
se inscribe una plenitud ausente, al tiempo en que representa una
equivalencia general. “En una sociedad (y este es finalmente, el caso de toda
sociedad) en el que la plenitud- el momento de su universalidad- es
inalcanzable, la relación entre lo universal y lo particular es una relación
hegemónica.” (Laclau, 1996, p. 98) Un claro ejemplo de esta propuesta
teórica es la universalización de los símbolos nacionales, como ser el balcón,
la bandera nacional y la plaza de Mayo:
Venimos a esta plaza que es de los trabajadores, que es de Eva Perón
y que es de las Madres y Abuelas de Plaza de Mayo a juntarnos los
argentinos a celebrar el día patrio. (...) estamos levantando la
bandera que nos contenga a todos, una bandera argentina que nos dé
la posibilidad a todos de poder ser” (p.4) “y como yo siempre dije:
6 Esto se entiende por el carácter desnivelado de lo social. La sociedad cambia, con lo cual,
el proceso de identificación es precario; siempre existirán diferentes voluntades que
compitan por hegemonizar los significantes vacíos. Además, el escritor arguye que este
elemento es central para entender el carácter limitado y fragmentado de los agentes
históricos.
102 International Journal of Latin American Studies
(...) a ocupar un balcón que ya tiene dueño histórico ese balcón, que
ya tiene dueño y que nosotros lo seguimos respetando con todas
nuestras fuerzas, allí estaban Perón y Eva Perón y hubo otros que no
debieron estar (p.4).
La importancia de la apropiación de estos símbolos se da por el hecho
de que representan un lugar clásico y tradicional político donde se amplían
espacios y posibilidades de articulación de la ciudadanía en el imaginario
político nacional, ya que allí convergen una multiplicidad de sujetos y
demandas políticas. La plaza es por excelencia el territorio en el que
tradicionalmente se han manifestado los grandes núcleos mediante los que
pueden leerse la historia de nuestro país7.
Es de este modo como tanto en la teoría como en la práctica, la noción
de hegemonía emerge como fiel representante de un proyecto político que
sólo se concibe mediante la comprensión de la operatividad discursiva del
momento de la articulación política.
Ⅳ. Conclusiones.
A lo largo de este artículo se han retomado los enfoques de dos grandes
referentes del dominio de la lingüística y la teoría política, y se ha intentado
dar cuenta de cómo a partir de sus aportes puede abordarse analíticamente el
discurso político. Ambas perspectivas encuentran un punto de concordancia
a partir de la forma en que el lenguaje opera como un terreno primario para la
constitución de lo político. Esto se manifiesta de dos modos: en primer lugar,
en ambas perspectivas está presente el carácter dialógico propio de la
enunciación y en segundo lugar, como una dinámica de fuerzas que pujan
por la determinación del sentido. En Bajtín ello se hace patente en el
surgimiento del signo en un ámbito interindividual, y en Laclau surge de la
comprensión del lenguaje y el tejido social como estructuras en un sistema
donde el signo se define y determina en relación con otros. Entonces el
7 Claro es que el acaparamiento de dicho espacio físico también puede entenderse como un
modo de maximizar la visibilidad pública del acto en sí en un marco de la materialización
de una democracia de audiencia de la que se habló anteriormente.
Natalia C. Del Cogliano ․ M. Lucila Svampa 103
discurso puede entenderse para ambos como un complejo de elementos en el
que las relaciones juegan un rol constitutivo por estar la totalidad implicada
en cada acto individual de significación. Dicha totalidad se despliega en un
ámbito de luchas por la definición y la apropiación de los signos, que en
términos de Bajtín aparece como una batalla ideológica por la fijación de
significados, y en la propuesta Laclau, como una operación hegemónica en la
que un particular intenta trasladarse a una instancia de representación de un
universal tendencialmente vacío, proceso del cual Néstor Kirchner fue cabal
representante.
Bibliografía
Bajtín, M. M, (2009). Estética de la creación verbal, México: Siglo XXI,
Kirchner, Néstor (2006). Discurso de Néstor Kirchner en la Plaza de Mayo.
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Laclau, E. (1996). Emancipación y diferencia, Buenos Aires: Ariel.
Manin, B. (1998). Los principios del gobierno representativo. Madrid:
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Verón, E. (1987). La palabra adversativa en El discurso político. Lenguajes
y acontecimientos, Buenos Aires: Hachette.
Recibido el 22 de Julio del 2011.
Aceptado el 20 de noviembre del 2011.
Natalia C. del Colgiano. Docente de la Universidad de Buenos Aires,
Candidata a doctora en ciencia política por la Universidad Nacional de
San Martín. E-mail: [email protected]
M. Lucila Svampa. Licenciada en ciencia política por la Universidad de
Buenos Aires. Docente e investigadora en la Facultad de Ciencias
Sociales de la Universidad de Buenos Aires. [email protected]
International Journal of
Latin American Studies
January-June 2012 | pp. 105~124 Year. 2. Vol. 2. No. 1
EL VÍNCULO PARTIDO-SINDICATO EN EL BRASIL DE LULA Y LA ARGENTINA DE KIRCHNER
THE BOND PARTY-UNION IN BRAZIL’S LULA AND ARGENTINA’S
KIRCHNER
Juan B. Lucca
Universidad Nacional de Rosario- CONICET [Argentina]
Resumen. El presente artículo busca analizar la vida al interior del “Partido dos Trabalhadores” y la “Central Única dos Trabalhadores” (Brasil) y el Frente Para la Victoria-Partido Justicialista y la Confederación General del Trabajo (Argentina) durante la conformación del gobierno de Lula da Silva y Néstor Kirchner. Este análisis comparativo permitirá reconocer que muchas veces el posicionamiento externo de los partidos y sindicatos en tanto actores, ofrecen por detrás un extenso juego de poder, coalición y conflicto entre los sectores que interactúan al interior de cada uno. Esto nos permitirá a su vez distinguir y diferenciar cuál y cómo es el apoyo sindical de ambos presidentes, considerados a priori como exponentes de partidos de fuerte base sindical.
Abstract. This paper analyzes life within the “Partido dos Trabalhadores” and the “Central Unica dos Trabalhadores” (Brazil) and “Frente Para la Victoria-Partido Justicialista” and “Confederación General del Trabajo” (Argentina) during the respective governments of Lula da Silva and Néstor Kirchner. This comparative analysis will help us recognize that, often, the external positioning of parties and trade unions as actors hide an extensive the game of power, coalition and conflict between sectors that interact with each other, and therefore one of the main areas where establishing the identity characteristics and political strategies that are externalized. This will allow us to distinguish and differentiate what and how the unions supported both presidents, considered a priori as presidents of parties with an extensive
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history of strong labor-basement.
Palabras clave: Sindicalismo, Partido dos Trabalhadores, Central Única dos Trabalhadores, Frente Para la Victoria-Partido Justicialista, Confederación General del Trabajo, Argentina, Brasil.Key words: Trade unionism, Partido dos Trabalhadores, Central Unica dos Trabalhadores, Frente Para la Victoria-Partido Justicialista, Confederación General del Trabajo, Argentina, Brazil.
Ⅰ. Introducción.
El presente ensayo se inscribe de forma general dentro de los estudios de política comparada con una estrategia orientada a casos (cases-oriented). Focaliza la vinculación entre actores partidarios y sindicales para describir el proceso de (de)construcción de relaciones políticas. Particularmente se concentra en la relación entre las centrales o confederaciones sindicales mayoritarias y aquellos partidos políticos que históricamente estuvieron ligados al mundo sindical, una vez que accedieron al gobierno nacional. Espacial y temporalmente, esta tarea se realizará a la luz de dos experiencias latinoamericanas: la relación entre el Partido Justicialista (PJ)1 y la Confederación General del Trabajo (CGT) en la Argentina durante el acceso al gobierno de Néstor Kirchner (2003), y la relación entre el “Partido dos Trabalhadores” (PT) y la “Central Única dos Trabalhadores” (CUT) en Brasil durante el acceso al gobierno de Luis Inacio Lula Da Silva (2002).
Ahora bien, por qué seleccionar estos casos y no otros, es el resultado de la aplicación de los siguientes criterios a las realidades sudamericanas: a) partidos con fuertes vínculos históricos originarios con el mundo sindical (más allá de su carga ideológica o su adscripción morfológica por el peso del vínculo líder-masa que propone el populismo) que, b) llegaron al poder en el siglo XXI y c) fundamentaron su posicionamiento en claro antagonismo con el pasado reciente (muchas veces asociado con el mundo neoliberal imperante en los noventas).
Si se observa los partidos de vertiente sindical (o fuertes lazos con el
1 En adelante PJ o peronismo
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mundo obrero) desde el ingreso de las masas a la política (décadas de 1930 a 1950), los casos tentativos, siguiendo a Levitsky y Mainwaring (2007), podrían ser los siguientes: a) los que responden a una matriz de origen populista, como sucedió con el PRI Mexicano, el APRA en Perú, el PJ en Argentina, o incluso la experiencia del Partido Trabalhista Brasileño en su configuración de la CGT brasileña durante la experiencia de G. Vargas; b) los casos que concuerdan con una matriz de origen marxista, como aconteció en Bolivia, con el lazo entre el Movimiento Nacionalista Revolucionario –MNR- y la Central Obrera Boliviana-COB-, y en Chile, entre el Partido Socialista y el Partido Comunista Chileno con la Central Única de Trabajadores (CUT-Chile); c) los partidos originados de una vertiente partidario sindical de tipo democrática, tal y como aconteció en Venezuela con la Acción Democrática (AD) y la Confederación Venezolana de Trabajadores (CVT), en Uruguay entre el Frente Amplio (FA) y la Convención Nacional del Trabajadores (CNT), y en Brasil entre el “novo sindicalismo” y el Partido de los Trabajadores (PT).
Si tenemos en cuenta, cuáles de estos partidos han accedido al poder presidencial en los albores del siglo XXI, es posible descartar los casos de Venezuela, Ecuador y Bolivia, ya que en los dos primeros gobierna un nuevo partido formalizados en torno a líderes outsiders al entramado político partidario de larga data, y en el caso de Bolivia la victoria del Movimiento Al Socialismo (MAS) aunque posee una fuerte vinculación sindical (especialmente con el sector cocalero) no responde a un lazo de tipo histórico como el que sustentara el MNR. De esta manera, tras estos dos criterios, los casos efectivos serían el Perú de A. García (APRA), la Argentina de N. Kirchner (PJ), el Brasil de “Lula” (PT), el Chile de M. Bachelet (PS) y el Uruguay de T. Vázquez (FA). Entre estos casos posibles, solamente el PT y el FA no fueron parte de las coaliciones partidarias que llevaron adelante los cambios estructurales de tipo neoliberal, aunque a inicios del siglo XXI la gran mayoría de ellos comparten, su crítica al pasado reciente de tipo neoliberal.
Por ello, dentro de este universo de análisis, se han seleccionado dos partidos en su relación con el mundo obrero sindical (el PT y el PJ), en los que a pesar de las fuertes semejanzas a primera vista (origen histórico y llegada al gobierno, así como también por ser parte de una mismo área) poseen aspectos contrastantes, no solo en su vida política previa al acceso al
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poder nacional (por ejemplo en lo que atañe al timing de su origen, la modalidad del mismo, su posición política durante el neoliberalismo y su ulterior salida, entre otros) sino también en lo que respecta a la modalidad que adquiere la relación del partido con las principales organizaciones sindicales durante los gobiernos de Luis Inacio Lula da Silva en Brasil (2002-2006) y Néstor Kirchner en Argentina (2003-2007).
Ⅱ. Antecedentes históricos de los casos.
A simple vista, resulta claro que, históricamente los casos seleccionados comparten fuertes semejanzas de base; sin embargo existen evidentes contrastes de contextos. En cuanto al origen: en el caso argentino hay un lazo partidario-sindical implantado en el marco de una matriz estato-céntrica de corte nacional y popular, en el cual tiene preeminencia la rama política (monopolizada por Juan Domingo Perón) por sobre la rama sindical que logra permanecer a través del tiempo en tanto se refuerza o recupera el liderazgo político, que puede denominarse “sindicalización del partido”.
En el caso brasileño, el intento varguista de ligar política y sindicalismo en el mismo contexto nacional popular quedó truncado al no encontrar un sindicalismo fuertemente enraizado ni una voluntad política de alentar una sindicalización total de su fuerza. La politización del mundo sindical sólo pudo lograrse cuando, por un lado, el sindicalismo se encontró con un mayor grado de estructuración a mediados de los setenta y, por el otro, cuando lideró sus pretensiones políticas en la vía partidaria (origen desde abajo) produciendo una “partidización del sindicato”, que derivó en la fundación de un partido de base sindical con pretensiones electorales crecientes, como lo fue el PT.
En los períodos posteriores a la redemocratización en la década de los ochenta, es posible observar cómo el camino fue diferente, e incluso fue variable al interior de un mismo caso. En Argentina, la preeminencia política por sobre la sindical originaria se terminó imponiendo en la gran parte del período analizado, sin embargo a partir de la redemocratización y posterior “renovación peronista” lo que se generó fue una reconversión del sentido del vinculo partidario sindical, que fue en detrimento del ala sindical, y por ende en menoscabo de la solidez del vínculo identitario partidario sindical.
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En Brasil, aunque se mantuvo la preeminencia sindical por sobre la política durante todo el período posterior al origen del PT, con lo cual sería posible inferir una fuerte dependencia del origen y una estabilidad identitaria, en realidad la relación partidario sindical fue modificándose a través de cambios graduales al interior del partido, especialmente por la variación del tipo de dirigencias sindicales y los cambios programáticos habida cuenta de la mayor pretensión electoral del PT, lo que da cuenta de un porvenir de reacomodamientos identitarios, especialmente una vez que las diferencias internas se radicalicen en un contexto de toma de mayores decisiones, como apunta ser el período de gobierno encabezado por Lula.
Asimismo, más allá de los diagnósticos recurrentes durante la década de los noventa, que denotaban una crisis de representación e identidad partidario y sindical y, por ende, un claro debilitamiento de la presencia sindical en la arena política, el caso brasileño – tal vez siendo una excepción a este panorama- demostró lo contrario, y alentó a pensar que no sólo fueron factores estructurales de tipo socioeconómicos los que podían modificar la presencia sindical en el concierto político (como suele ser habitual para pensar la realidad argentina de los noventa), sino más bien elementos
políticos propios de las secuencias históricas desandadas por cada uno de los partidos y sindicatos los que incidieron claramente en las estructuras de oportunidades políticas del sindicalismo, lo cual queda reflejado patentemente si se observa el derrotero de cada uno de los casos en lo que atañe a la relación partido sindicatos.
En este sentido, el aspecto de mayor relevancia en términos históricos en el caso argentino es la desindicalización del partido justicialista, que comenzó a mediados de los ochenta y parece haber alcanzado su ápice en la coyuntura electoral de 2003. Asimismo, es llamativa la creciente fragmentación del partido peronista hacia nuevas fuerzas político partidarias neoperonistas, ya sea en los noventa con el Frente Grande y el FREPASO o bien en el nuevo siglo con el surgimiento de leyendas partidarias como las que encabezaron Adolfo Rodríguez Saa, Néstor Kirchner o Carlos Menem, y cómo esta heterogeneidad peronista se tradujo en igual medida en la fragmentación sindical al interior y el exterior de la CGT. La variación temporal puede ayudar a entender en qué medida la desindicalización del partido justicialista alentó una mayor presencia sindical en otras fuerzas que se reconocían en el espejo peronista, y por qué la llegada del kirchnerismo
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supone una tabula rasa para la vinculación con el mundo sindical (que puede permitirle florearse apoyando el liderazgo de Hugo Moyano en la CGT o bien acercándose con la CTA).
Contrariamente, en el caso brasileño se observa un proceso de reforzamiento positivo del lazo partido sindicato, que facilita comprender por qué la llegada del PT en 2002 fue una “revolución sindical” y porqué esto no fue un elemento sorpresivo. Sin embargo, aunque al igual que en el caso argentino, la evidencia en un primer plano muestra cierta estabilidad en los patrones de relacionamiento partidario sindical, existen varios cambios llamativos al interior del caso brasileño: el primero de ellos alude al cambio del tipo de sindicalismo que compone el PT a su interior, pasando de sindicatos vinculados a sectores obrero-manuales a sectores ligados al sector terciario y servicios públicos (aspecto coincidente con el caso argentino, aunque como vimos en el caso de la CUT y el PT no se produjo la fractura partidaria o sindical, en parte porque el concierto sindical brasileño era más fragmentado y porque el PT estaba comandado por una rama sindical que reforzaba la marca originaria).
En segundo lugar, parte de este cambio interno se manifiesta también en la lógica de competencia política, haciendo que el PT pasara de ser un partido que se relacionaba con aquellos partidos que impulsaban un cambio desde el arco ideológico de la izquierda, a ser un partido que si bien logra aglutinar las expresiones de izquierda ha manifestado un claro viraje hacia el centro, coaligándose electoralmente (con el PL) o al momento de gobernar (con el PMDB) con fuerzas de centro derecha. Estas modificaciones internas y en la lógica político partidaria estuvieron acompañadas por un cambio en el plano programático, advirtiéndose en este punto una clara metamorfosis de la mezcla que le dio origen al partido.
Insertos en esta trama de relaciones históricas en las que se refuerzan muchas veces las continuidades, pero también abundan las disrupciones, el análisis de un período central para el reacomodamiento de los vínculos partidos-sindicatos, como resulta ser la llegada al poder presidencial de Lula da Silva en Brasil (2002) y Néstor Kirchner en Argentina (2003), se convierte en un período central para entender el presente y devenir de las fuerzas partidarias que sustentan a cada uno de los presidentes, así como también para comprender el alcance e incidencia del sindicalismo en dicho entramado de poder.
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Ⅲ. Argentina: Mares agitados y acercamientos lejanos entre
sindicalismo y peronismo.
"Con Kirchner hay caricias, pero no se confundan: no hay amor." Hugo Moyano
(Dixit). LA NACION, 17.11.2008
En el 2003, Néstor Kirchner obtuvo la presidencia de la República Argentina tras un quinquenio de fuertes agitaciones políticas, sociales y económicas, que tuvieron su punto crítico en la hecatombe de fines 2001, por lo que las elecciones de 2003 eran un mosaico de reformulación del panorama político. En primer lugar, porque se asistía claramente a una crisis de las siglas partidarias de antaño, evidente en el hecho de que por primera vez en la historia argentina cinco candidatos concentraron el 90% de los votos con una diferencia entre el primero de ellos (Menem, 23,9%) y el quinto (Rodríguez Saa, 13,4%) de solo del 10% y ninguno portaba las siglas partidarias tradicionales. Esto era una clara muestra de la atomización política, de las crisis en el desempeño de los partidos para imponer (y menos aún para mantener) un discurso identitario, y en particular del peronismo, debido a que las diferencias entre los dos principales referentes (Duhalde-Menem) habilitó que se pusiera en práctica –de manera informal- una lógica propia de “internas abiertas” en las que cada uno compitió por fuera de la sigla justicialista, lo que redundó en una clara productividad del peronismo, ya que de conjunto obtuvo el 59,1% de los votos, y dejó a las claras la multiplicidad de “otros internos” que perviven y se reivindican identitariamente en esta fuerza (Svampa, 2008, p. 45; Godio, 2006, p. 28-29; Moreira, 2006, p. 40).
En segundo lugar, la coyuntura de 2003, en la cual el vencedor inicial fue el ex presidente Menem, dejó claro que esta fuerza política se instituía como el principal “Otro antagónico” de la escena política, ya que contra él iban dirigidas las críticas de los demás candidatos (especialmente Kirchner y Elisa Carrió), configurando claramente un clivaje menemismo- antimenemismo. Este antagonismo radical contra Menem, se hace manifiesto en que el vencedor definitivo haya sido el gobernador santacruceño, con la segunda mayoría (21, 8%), a quien la construcción de una fuerza política propia con capacidad de imponer sentido y construir identidades –incluso en relación al mundo sindical- le habrá de llevar al menos un par de años
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(Cheresky, 2004, p. 7).Cabe preguntarse por qué ganó Kirchner, pregunta que al igual que la
victoria del PT en Brasil, tiene muchas posibles respuestas. La primera de ellas está relacionada con lo que acontecía políticamente con sus adversarios, es decir los “otros partidarios”. Por un lado, aquellos provenientes de las antiguas fuerzas opositoras al peronismo que habían conformado la Alianza (la UCR y el FREPASO), tras el colapso del gobierno de Fernando De la Rúa, se encontraban diseminados (ya sea en estas dos fuerzas, como en los recientemente creados ARI liderado por Carrió, la tardía formación de RECREAR a manos de Ricardo López Murphy), razón por la cual, salvo por su encono hacia Menem, eran incapaces o estaban imposibilitados para imponer sentidos o configurar una fuerza política con capacidad de construir identidades que no fuesen etéreas. Por el lado del peronismo, más allá del intento del gobernador puntano Rodríguez Saa de reflotar la matriz nacional y popular, el principal alter a la candidatura de Kirchner fue Menem, quien a pesar de obtener aplastadoras victorias en distritos como Córdoba, Santa Fe, Entre Ríos, fue cuestionado por gran parte de la ciudadanía.
La segunda respuesta, tiene que ver el reacomodamiento de las candidaturas y apoyo político del oficialismo, ya que Kirchner, tres meses antes de las elecciones presidenciales se convirtió en el candidato apoyado por el entonces presidente y hombre fuerte de la provincia de Buenos Aires, Eduardo Duhalde, tras la negativa de otras figuras como Carlos Reuteman y José Manuel De la Sota. Esto suponía continuar con los logros alcanzados por el duhaldismo, especialmente con la promesa de mantener en el Ministerio de Economía a Roberto Lavagna y mantener los mecanismos de pacificación social, los Planes Jefas y Jefe de Hogar, pero también daba cuenta de una tensión implícita (explícita hacia el 2005) al interior de este “nosotros” que el Frente para la victoria (FPV) de Kirchner buscaba construir.
En tercer lugar, a pesar de contar con el apoyo del aparato justicialista bonaerense, el carácter marginal de la figura de Kirchner, proveniente de una provincia patagónica, lo convertía casi en un outsider del espectro político, social y mediático nacional, lo que permitía que en un contexto en el que la consigna había sido “que se vayan todos”, y en especial las caras más conocidas, su llegada no hiciera suponer más de lo mismo, con lo cual la posibilidad de construir una identidad partidaria sólo parecía encontrar un
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obstáculo en su propio éxito y las desavenencias internas con su principal socio (Boron, 2005, p. 47).
Ahora bien, si se observa la incidencia del mundo sindical en las elecciones del 2003, se ve en primer lugar la ausencia de pronunciamientos públicos por parte de los sindicalistas (en parte por su desprestigio social y en parte por su debilidad estructural) hacia uno u otro candidato, lo que da muestra clara de que la crisis identitaria de los principales partidos dejó liberadas a las fuerzas sindicales para incidir en la arena política de forma homogénea y conjunta. En esta coyuntura, los apoyos sindicales fueron implícitos -sobre todo en la primera vuelta- y manifestaron una gran heterogeneidad de caminos, que respondían, en gran medida, a la fragmentación sindical y peronista que vimos previamente. En este sentido, hubo una mayor cercanía del duhaldismo con los sectores de vertiente sindical corporativa (las 62 Organizaciones Peronistas), un acercamiento claro entre los sectores aglutinados en la MTA y el proyecto nacional y popular de Rodríguez Saa, una subordinación total entre los sindicalistas “menemistas” y el ex presidente riojano, y un carácter dubitativo y pendular de los sectores aglutinados en la CTA que veían con mejores ojos el proyecto de Carrió (ARI) y Kirchner (Frente para la Victoria-FPV-). Salvo en el caso de Duhalde y Menem (y la construcción alternativa del CTA como fuerza política) en el que la cercanía y continuidad de los apoyos era de larga data y por ende con una relación identitariamente fuerte, en los demás casos, las relaciones partidarios sindicales era mas heterogéneas, coyunturales, y por ende débiles para volverse un vínculo identitario central para su acumulación de poder.
Una vez declarada la victoria parcial de Menem, y la posterior victoria definitiva del FPV, tanto los sectores de la MTA como de la CTA manifestaron su simpatía directa con el gobernador santacruceño, y los sindicalistas corporativos de la CGT lo hicieron de manera indirecta a través de su apoyo a Duhalde. Este cambio en el panorama político fue un acicate para la reestructuración del mundo sindical: por un lado, la CGT se reunificó en 2004 bajo la figura de una triunvirato (compuesto por el MTA –Moyano-, los “gordos” - Rueda- y los “los independientes - Lingieri-) y, a partir de julio de 2005, directamente bajo la dirección de Moyano; por el otro, en el caso de la CTA, la simpatía hacia el gobierno kirchnerista en un primer momento y su posterior negativa a darle personería jurídica a la organización
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gremial en 2005, fueron elementos detonantes para la fragmentación interna. La falta de relación entre sindicalismo y kirchnerismo resultó evidente
en la ausencia total de referentes del mundo sindical en el gobierno2, especialmente si se observa la composición de su primer ministerio, donde se vio que todos sus Ministros habían formado parte de la “renovación peronista” en los ochenta. Muchos de ellos provenían claramente del aparato duhaldista bonaerense forjado en el segundo quinquenio de los noventa, como es el caso de José Pampuro – Ministro de Defensa-, Aníbal Fernández –Ministro del Interior- y Ginés Gonzalez García –Ministro de Salud Pública-; varios provenían del “riñón” kirchnerista, como su hermana, Alicia Kirchner – Ministra de Desarrollo social-, Julio de Vido – Ministro de Planificación- y Oscar Parrilli –Secretario general de la Presidencia-, mientras que algunos como Rafael Bielsa – Ministro de Relaciones Exteriores- y Daniel Filmus –Ministro de Educación- habían surgido de la vertiente progresista (Godio, 2006, p. 39-42) .
Esta desvinculación entre peronismo y el sindicalismo enrolado en la CGT puede verse claramente si se observa el Poder Legislativo en el 2003. Al respecto, lo llamativo fue la ausencia total de sindicalistas en la Cámara Alta, en tanto que en la Cámara de Diputados, dentro del bloque peronista, conformado por 129 diputados, según el directorio legislativo presentado por CIPPEC en 2004, solamente 5 diputados fueron de extracción sindical (A. Atanasof; J. Blanco; I. Roy; J. Sluga y S. Ubaldini), 4 pertenecían a la provincia de Buenos Aires, pero solamente dos fueron electos en las legislativas de 2003. Un segundo dato llamativo, fue la mayor presencia sindical en otras fuerzas no abiertamente peronistas (en un total de 8 legisladores) siendo el Interbloque del ARI el que en proporción contó con mayor presencia sindical, ya que 3 legisladores de 13 enrolados en esa fuerza habían sido de vertiente sindical (A. Piccinini; E. Macaluse y M. Maffei). Todos ellos pertenecían a la CTA, al igual que Claudio Lozano (del Partido Emancipación y Justicia).
2 La contracara de esta ausencia sindical puede verse en la gran presencia de dirigentes del
mundo de las agrupaciones de desocupados, en: Godio 2006 y Svampa 2008.
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Ⅳ. Brasil: La revolución sindical del PT por la vía electoral.
“Ontem, o Brasil votou para mudar”. L. I. “Lula” Das Silva.
28 de Octubre de 2002
En 2002 el PT llegó al poder presidencial por primera vez en su historia, dando fin a un largo proceso como partido opositor e inició a un nuevo camino incierto como partido de gobierno. El PT en 2002 tuvo una elección cualitativa y cuantitativamente muy buena, ya que en la elección presidencial duplicó los porcentajes obtenidos por su seguidor inmediato, y antagonista durante la década del noventa del PT, el partido oficialista PSDB, tanto en el primero como en el segundo turno; aumentó la cuantía de votos en relación a los obtenidos en las elecciones presidenciales previas (17,2% en 1989, 27% en 1994 y 31,7% en 1998); a su vez rompió con su histórico carácter regional al obtener una victoria de tipo nacional, perdiendo en el primer turno solamente en los estados de Rio de Janeiro, Alagoas, y Ceará (y en el segundo turno, sólo en Alagoas).
Además obtuvo 91 escaños en la cámara baja (la tercera fuerza) aunque llegando a formar una alianza mayoritaria cercana a los 210 escaños y consiguió 14 de 81 bancadas en el Senado. Por último, obtuvo la gobernación de tres estados, uno más que en su anterior elección, aunque cuatro menos que su rival el PSDB (que obtuvo los dos distritos más grandes: San Pablo y Minas Gerais) y dos menos que el PMDB (GODIO, 2003: p. 14-15).
Cuadro 1. Resultados de los principales partidos en las elecciones para presidente en Brasil en el 2002 (primer y segundo turno)
Candidato a presidente Partido Principal% votos válidos Primera Vuelta
% Votos válidos segunda vuelta
Luis DA SILVA PT (1) 46.4% 61,3%
José SERRA PSDB (2) 23.2% 38,7%
Anthony GAROTINHO PSB (3) 17.9% -
Ciro GOMEZ PPS (4) 12.0% -
Fuente: Tribunal Superior Eleitoral (TSE)
(1) Apoyado por: Partido Liberal (PL), Partido Comunista do Brasil (PCdoB), Partido da
Mobilização Nacional (PMN) y Partido Comunista Brasileiro (PCB). Extraoficialmente por
el Partido Verde (PV). (2) Apoyado por: el PMDB y el Partido Progresista (PP). (3) Partido
Socialista Brasileiro, apoyado por: el Partido General de los Trabajadores (PGT). (4)
Partido Popular Socialista, apoyado por el PDT y el PTB
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La victoria del PT, puede ser entendida por la confluencia de varios factores. El primero de ellos estaba ligado a las condiciones de su adversario, que si bien no se encontraba atomizado como en el caso argentino, sí debió afrontar, por un lado, el cambio “forzado” del liderazgo de Fernando Henrique Cardoso en el partido oficialista (PSDB) hacia Serra, un candidato con fuerte presencia territorial en la región sudeste (aunque con escaso carisma) en el cual el propio Cardoso – tal y como lo manifestó públicamente- no hubiese depositado su voto, lo que demostraba claramente un encono interno dentro de este “Otro partidario” que debía enfrentar el PT. Por el otro, el candidato “tucano” debía hacerse cargo del desgaste respecto de los magros resultados económicos y políticos que durante los últimos años había conseguido el gobierno FHC (del cual Serra formó parte activa como Ministro), lo cual otorgaba al PT un espacio temporal (el pasado reciente) contra el cual anteponerse, es decir, construir “otro negativo” en términos temporales, ubicado en el pasado (al igual que en el caso argentino lo fue la década del noventa para todo el arco antimenemista). Por último, el PSDB debía hacer frente a la ruptura con el PFL, socio estratégico durante todo el gobierno del sociólogo brasileño, lo que daba clara muestra de que identitariamente esta alianza se había resquebrajado (Knoop, 2003, pp. 47-48, Martins Rodrigues, 2004, p. 170).
El segundo aspecto, estuvo ligado a la moderación del PT, de cara a mostrar un perfil político de gobierno, en el cual la sociedad pudiese confiar pero también lo hicieran los empresarios y los medios de comunicación, principales corporaciones que desde la elección contra Fernando Collor de Mello habían manifestado temor ante la llegada del partido de la estrella roja, con lo cual quedaba a las claras el intento de construir una arena favorable al PT (es decir un “nosotros” político) de mayor magnitud. Para ello, fue necesario, no solo un cambio estético en la figura de Lula - que adoptó una fina estampa- sino sobre todo variantes en el plano programático del PT, que pasó del antiguo socialismo, con posturas más radicales e imperativas, evidentes por ejemplo en los slogans publicitarios como los de “Diretas-já” (1982), “Lula-lá” y “Brasil Urgente” (1989), hacia postura más moderadas y conciliatorias, como por ejemplo la del slogan del 2002: “Lulinha paz y amor” o las de la “Carta al pueblo brasileño” del 22 de junio de 2002 en la que se manifestaba que “Brasil quiere cambiar (…) pero con respeto de los contratos y obligaciones del país” (PT, 2003).
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Este cambio programático (y por ende identitario) así como su moderación política supuso un cambio en los socios estratégicos de la coalición que apoyaba la candidatura del PT, ya que de contar durante los noventa con los socios pertenecientes al sector izquierdista y “trabalhista” de Brasil (PCdoB, PCB, PDT y PTB), para esta nueva coyuntura electoral sumó a la vicepresidencia (anteriormente ocupada por L. Brizola) al senador liberal (PL) y empresario textil del segundo distrito electoral brasileño (MG), José de Alencar (Gonçalvez Couto, 2005, pp. 21-23). Por último, aunque es posible anexar una lista innumerable de factores explicativos de la victoria del PT, interesa reconocer el rol que el sindicalismo brasileño ocupó en esta coyuntura electoral, y en qué medida la vinculación partidario sindical del PT se manifestó en el 2002. En lo que respecta a la antigua CGT, podemos observar cómo su brazo político, el Partido General de los Trabajadores (PGT), creado en 1995, apoyó la candidatura de Garotinho (PSB), aunque luego de la victoria de Lula fue absorbido por el Partido Liberal que componía la coalición gobernante. En cuanto a la Força Sindical, aunque no en todos los estados su apoyo fue explícito, en aquellos distritos donde tiene mayor presencia (San Pablo y Rio de Janeiro) manifestó su preferencia por el candidato J. Serra, lo que ayuda a entender (además del efecto “anti-Lula” de los sectores medios y altos de las grandes urbes) por qué el PT no consiguió buenos resultados a nivel estadual en los distritos más poblados y con mayor nivel de empleo.
Por último, en el caso de la CUT, su apoyo fue claro y manifiesto hacia el PT, no sólo por su vinculación originaria e histórica, sino también porque gran parte de los antiguos dirigentes de esta central se encontraban ya insertos en el partido, principalmente en la facción mayoritaria al interior del PT (“Articulação”). Así, como era previsible, la victoria de Lula trajo consigo un “revolución sindical”, ya que un inmenso número de dirigentes político partidarios de esa extracción alcanzó puestos de relevancia tanto en el plano legislativo como en el ejecutivo. Si se observa la composición del Ejecutivo en lo que respecta a los Ministros y Secretarios, se puede ver que fueron 13 los miembros que provenían de la vertiente sindicalista, de los cuales tres correspondieron a la actividad metalúrgica y al sindicato de bancarios, dos estaban ligados tanto al mundo sindical de la medicina como al de las industrias petroquímicas y, en un solo caso, pertenecían respectivamente al sindicato de los maestros, de la minería o del empleo
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doméstico. Estos 13 funcionarios pertenecían en 7 casos a la región Sudeste (6 del estado de San Pablo y uno de Minas Gerais), en 2 oportunidades a la región Sur (en su totalidad al estado de Rio Grande do Sul), uno a la región Norte (del estado de Acre) y los demás pertenecían a la región Nordeste (Martins Rodrigues, 2004, p. 135).
Entre ellos, la presencia de antiguos sindicalistas de la CUT era evidente, como los ejemplos de Marina Silva y Olivio Dutra, entre otros. La dirección del Ministerio de Trabajo es un espacio donde esto se torna evidente, especialmente a la luz de los principales exponentes de esta cartera ministerial: Jacques Wagner en primer lugar –antiguo fundador de la CUT en el estado de Bahia; luego, de Ricardo Berzoini, -antiguo sindicalista del sector bancario en la región de Osasco- y finalmente Luis Marinho - quien dejó de presidir la CUT a nivel nacional para ocupar el ministerio- todos durante el primer mandato presidencial de Lula Da Silva (2003-2006). Asimismo, puede tenerse en cuenta para reforzar este argumento, el diálogo abierto por parte de Lula para con las demás expresiones sindicales, ya sea de manera directa a través de su presencia en las secretarías y ministerios federales y estaduales, como por ejemplo en el caso de Luis Antonio Medeiros (del Partido Liberal –PL- y ex presidente de la Força Sindical) en la Secretaria de Trabajo y Empleo; o inclusive de manera indirecta a través de los espacios de diálogo abiertos como el Consejo de Desarrollo Económico y Social, el Foro Nacional del Trabajo, entre otros.
Si observamos la presencia sindical hacia el 2003 en el plano legislativo, podemos observar cómo el crecimiento exponencial del PT supuso, en primer lugar, un cambio en la elite legislativa, al permitir el ingreso de legisladores de clase baja en sus orígenes laborales y de clase media si se tiene en cuenta el momento de su ingreso a la política, de los cuales en gran cantidad provenían del mundo sindical, pero no eran sindicalistas en actividad en el momento electoral.
En segundo término, el crecimiento de los diputados de vertiente sindical hizo que de la bancada sindical en el congreso (compuesta por un total de 53 diputados) el PT poseyera la presencia mayoritaria (44 diputados), y que inclusive al interior del partido de gobierno los sindicalistas fueran mayoría, al alcanzar casi la mitad del total (91) de los escaños obtenidos por el PT. Al igual que en los cargos de gestión del gobierno Lula, en el Congreso de la República, dentro de la fuerza partidaria
Juan B. Lucca 119
del PT, la presencia de antiguos sindicalistas de la CUT es un ejemplo reiterado, como puede ser el caso del ex presidente de la CUT a nivel nacional Vicente Paulo da Silva (“Vicentinho”), Anselmo de Jesus Abreu (“Anselmo”, ex directivo de la CUT Estadual Roraima), Antônio Carlos Biffi (ex directivo de la CUT estadual Matto Grosso), Arlindo Chinaglia (ex directivo de la CUT estadual San Pablo), entre otros. Por último, hay que notar que casi un tercio de esta bancada provenía de un sindicalismo ligado a la industria y servicios urbanos, mientras que los dos tercios restantes estaban vinculados a servicios y actividades típicos de clases medias y asalariadas (Martins Rodrigues, 2004, p. 151 y pp. 162-165; Martins Rodrigues, 2002, pp. 67-79).
Ⅴ. Conclusiones.
El parcours histórico analítico que este ensayo se ha propuesto realizar con el fin de abordar la relación partidario sindical en la Argentina y Brasil contemporáneo deja a las claras en qué medida, tal y como apunta Victoria Murillo (2005), la trama compleja y continua de relaciones entre las esferas sindicales y políticas no sólo son entidades duraderas y capaces de incidir –
en el caso de su estudio- en el diseño e implementación de políticas públicas, sino también en el armado de una fuerza conjunta de sustento político y electoral, tal y como sucedió efectivamente en el Brasil de Lula y, en contrapartida, como no ocurrió exitosamente en la Argentina de Kirchner, al menos hasta el 2005.
Sin embargo, y recuperando el contraste entre el caso del PT y el PJ, aunque la red de relaciones partidario sindicales suelen perseverar a lo largo del tiempo, es innegable su continua transformación, no sólo por lo que acaece dentro de la arena político partidaria, o por lo que acontece en la arena sindical, sino también por la incidencia de las diversas expresiones al interior del partido de raigambre sindical, ya que sin tener en cuenta estas dimensiones sería muy difícil comprender por qué dos fuerzas partidarias a priori tan semejantes como las que se analizan aquí llegan a una meta común (la victoria electoral) de manera tan disímil.
En consonancia con este argumento, cabe señalar que resultan desacertados, o al menos parciales aquellos estudios que ligan la
120 International Journal of Latin American Studies
potencialidad política del sindicalismo a la potencialidad económica de los mismos (Bensusan, 2000; Etchemendy y Collier 2008), entendido esto como una relación directa y continua entre las incidencias dentro del mundo del trabajo con las incidencias dentro del mundo político partidario en general y dentro de los partidos de base sindical en particular, ya que no sería posible entender con este argumento por qué dentro de un marasmo de neoliberalismo continental durante los noventas, en el que imperó un deterioro de la sociedad salarial y una fuerte crítica a las estructuras sindicales corporativas, expresiones como el PT pudieron hacerse victoriosos y llevar adelante una “revolución sindical” con el apoyo de la CUT en una primera instancia, y de otras fuerzas sindicales –como la FS- una vez que ejerció el gobierno. Inclusive, con el mismo argumento economicista del poder político de los sindicatos, sería difícil explicar la desindicalización del justicialismo, ya que desconocería el rol de las organizaciones sindicales en relación al gobierno durante los noventas, y a su vez la creciente fragmentación política que ello concitó dentro del peronismo y dentro del mundo sindical.
La evidencia empírica aquí trabajada deja a las claras que la relación partidario sindical se vuelve más evidente en momentos electorales, ya que los partidos necesitan “barrer” mayor electorado (como en el caso del PT en las elecciones de 2002, y del FPV en 2005) o recuperar sus bases históricas en pos de fortalecer su posición de poder (como en el caso del PT después de los escándalos de corrupción en el 2005, y en el caso del FPV luego de su alejamiento de los intentos “transversales”). Asimismo, es posible señalar que en las instancias en las que se pone en juego alguno de los intereses partidarios o sindicales, la tensión que ello conlleva es procesada al interior de las fuerzas partidarias y sindicales, generando la salida de aquellos sectores en descontento (ya sea el duhaldismo en el caso argentino o los lideres que formaran el PSOL en Brasil, ambos en el año 2004) sin que necesariamente se rompa el vínculo partido-sindicato, sino más bien todo lo contrario, tal y como puede relevarse en el caso del entendimiento entre la CGT desde que asume Moyano con el Gobierno de Kirchner luego del 2005; o bien como sucede en el caso de la CUT con el Gobierno “Lula” tras la salida del ala radical que se aglutinaba partidariamente en el PST-U que a nivel sindical formará la Intersindical, o la conformación de la Central de Trabajadores del Brasil ligada al PC do B, o la formación de la Conlutas a
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partir de la salida de los disidentes que formarán el PSOL.Por último, cabe señalar que ambas experiencias, enmarcadas en el
“giro a la izquierda latinoamericano”, muestran la evidencia empírica de que al anteponerse a la década del noventa, sus prácticas, discursos políticos, y posicionamientos partidarios, los gobiernos que encabezaron el PT y el FPV/PJ recuperan la vertiente sindical que dio origen al partido. De esta forma, el presente estudio comparativo, abre un nuevo interrogante para futuras aproximaciones a los demás casos nacionales de América Latina que se antepusieron a los noventa y sus políticas: ¿en qué medida otras experiencias como las del FA en Uruguay, el MAS en Bolivia, el PS en Chile, u otros partidos con orígenes en bases sindicales, cuando llegaron al gobierno a principios del siglo XXI colocaron nuevamente al vínculo partido-sindicato en el centro de la escena política? ¿En estos nuevos casos, el vinculo partido-sindicato se reconfiguró una vez que el partido accedió al gobierno - como aconteció en Argentina- o provenía desde una instancia previa a su acceso al poder presidencial, como en sucedió en Brasil? ¿Una estrategia del primer tipo, posee mayores posibilidades de perdurar en el tiempo que un vínculo del segundo tipo, en el que los niveles de entendimiento son previos?
Preguntas como estas, generadoras de nuevas hipótesis a comprobar en otras realidades similares, son las que permite la inferencia descriptiva que la metodología comparativa aquí utilizada habilitó, y por ende una de las aristas provechosas que se ofrece al lector latinoamericano para leer su realidad contemporánea.
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Juan B. Lucca. Doctor en Ciencias Sociales FLACSO Argentina. Docente e investigador de la Facultad de Ciencia Política y Relaciones Internacionales de la Universidad Nacional de Rosario. Argentina. [email protected]
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Recibido el 2 de Agosto del 2011.Aceptado el 28 de Noviembre del 2011.
International Journal of
Latin American Studies
January-June 2012 | pp. 125~146 Year. 2. Vol. 2. No. 1
LA REPRESENTACIÓN DEL OTRO EN EL CINE DOCUMENTAL MEXICANO
THE REPRESENTATION OF THE OTHER IN THE MEXICAN
DOCUMENTARY CINEMA
Aleksandra Jablonska
Universidad Pedagógica Nacional [México]
Resumen. En el ensayo se analizan tres documentales mexicanos realizados
entre 2006 y 2008 y que tienen como protagonistas a otros de clase, de
género y de edad, a la luz de la reflexión teórica que se ha desarrollado en
Brasil sobre la posibilidad de convertir a los tradicionales objetos de
filmación en sujetos. Aunque los documentales hechos en México buscan
identificarse con sus protagonistas y denuncian las graves situaciones en
que viven y mueren, de modo que contribuyen a la construcción de la
memoria sobre los grupos oprimidos , la voz del cineasta es siempre la que
se impone para comunicar al espectador una suerte de “verdad” sobre lo
narrado.
Abstract. The essay analyzes three Mexican documentaries made between
2006 and 2008 having as main characters the others of social classes, gender
and age, through the theoretical reflection that has been develop in Brazil
after the possibility of converting the traditional objects of shooting into
subjects. Although the documentaries made in Mexico seek to identify
themselves with their main characters and report the serious situations where
they live and die –in a way that documentaries contribute to the construction
of the repressed groups’ memory- the filmmaker’s voice is the one that
imposes to communicate a kind of “truth” about the story.
Palabras clave: alteridad, documental, memoria, subjetividad, convenciones
de la representación
126 International Journal of Latin American Studies
Key words: otherness, documentary, memory, subjectivity, conventions of
representation.
Ⅰ. Introducción.
Durante los últimos años hemos asistido a una especie de renacimiento
del cine documental en México. A diferencia de otros países de América
Latina, y sobre todo Brasil, Argentina, Cuba, Colombia y Chile, donde la
producción documental ha sido más constante y profusa, acompañada de
debates acerca del status, forma y sentido de este tipo de filmes, en México
se trataba, más bien, de una actividad marginal, con pocas producciones y
con escasa posibilidad de ser exhibidas (Bernardet, 2003; Paranaguá, 2003;
Teixeira, 2004; Colombres, 2005; Mouesca, 2005; Campo y Dodaro, 2007).
La evolución del cine documental en otros países del continente ha
estado acompañada por la reflexión y el debate acerca de la relación entre lo
objetivo y lo subjetivo, sobre las convenciones de la representación de ambos
polos, así como sobre la relación/ distinción entre el cine documental y el de
la ficción. Dicho debate, que permeó el propio quehacer de los cineastas,
condujo a la problematización de la relación entre el cineasta y los
personajes que éste filma, entre la fotografía y “lo real” al que se refiere, del
estatuto de la narrativa y de “la verdad” que dicho cine era capaz de producir.
Jean- Claude Bernardet (2003) destacó tres elementos de ruptura cada
vez más evidentes a partir de la década de los sesenta en los documentales.
En primer lugar, los cineastas dejaron de creer en el documental como
reproducción de lo real y lo convirtieron en discurso, multiplicando recursos
que les permitieran convencer de ello al espectador. Adoptaron estrategias
anti- ilusionistas, mostrando la obra como producto y desnudando su proceso
de producción, exponiendo al documentalista como productor de discurso y
no como reportero neutral (Teixeira, 2004, p. 38). En segundo lugar
cuestionaron “la verdad de la narrativa”, que el documental había heredado
del cine de ficción. A partir de entonces sus esfuerzos estarán encaminados a
quebrar el flujo del montaje audiovisual para desarrollar un lenguaje basado
en los fragmentos y en la yuxtaposición. Finalmente, destaca Bernardet,
renunciaron a la univocidad para trabajar sobre la ambigüedad. De este modo
el modelo mimético- reproductivo fue cediendo a un discurso con la
Aleksandra Jablonska 127
intervención deliberada y ostensiva del cineasta.
Dicho proceso estaba íntimamente relacionado con la problematización
de la relación yo- otro. Esta cuestión, como explica Bernardet, no sólo
obliga a problematizar la temática y los contenidos, sino que necesariamente
conduce a cuestionar el lenguaje (2003, p. 213) En efecto, era el lenguaje
cinematográfico empleado antes de los 1960, el que impedía la emergencia
del otro, un lenguaje que presuponía una fuente única del discurso, una
evaluación del otro en que éste no participaba, una organización del montaje,
de las ideas, de hechos que tendía a excluir la ambigüedad. Era preciso que
este lenguaje se quebrara, se disolviera, no para que el otro necesariamente
emergiera sino para crear por lo menos esta posibilidad (2003, p. 214).
Varios cineastas hicieron los intentos de darle la voz al otro, sin que
ninguno lo lograra del todo. Para que ello pudiera suceder, piensa Bernardet,
sería necesario que los propios medios de producción del filme pasen a ser la
propiedad de quien habla (2003, pp. 130- 136). Mientras la cámara sólo sea
prestada a quien pronuncia el discurso, el control sobre la obra final la
conserva el cineasta y así imprime el sello personal sobre el habla del otro,
como había sucedido en Jardim Nova Bahía (1971) de Aloysio Raulino,
analizado por el crítico.
Los análisis de esta cuestión se han desarrollado en Brasil en torno a la
obra de Eduardo Coutinho y especialmente sobre una de sus películas, Cabra
marcado para morrer (Coutinho, 1984), que conforme a los estudiosos,
inauguró una nueva forma de plantear la relación epistemológica del sujeto y
el objeto, de quien sabe y de quien es el objeto de lo que se sabe dentro del
cine documental (Bernardet, 2003, pp. 227- 242; Teixeira, 2004, pp. 38- 41).
El cineasta empezó el rodaje del filme en 1964 poco tiempo antes del
golpe militar que interrumpió su trabajo. En un principio se trataba de un
filme de ficción, basado en hechos reales, que contaba el asesinato de un
líder campesino con un elenco de actores reclutados entre los propios
protagonistas del movimiento. Después del golpe parte del material filmado
fue confiscado por el ejército, pero lo esencial se preservó cuidadosamente
escondido (Lins, 2004: 30). Coutinho decidió reanudar el trabajo sobre el
material en 1979 y realizó nuevas filmaciones entre febrero y marzo de 1981.
Ismael Xavier, uno de los teóricos del cine más destacados en Brasil,
consideró que se traba del “filme- síntesis que recapituló las imbricaciones
del cine brasileño con la política en las décadas 1960 y 1970. Es reportaje, es
128 International Journal of Latin American Studies
rescate histórico, metacine, trae la voz del otro, la intertextualidad” (Xavier,
cit. por Teixeira, 2004, p. 31).
Cabra marcado estructura la historia de manera distinta a como lo
hacían los documentales históricos hasta entonces. En vez de grandes
acontecimientos y grandes hombres se ocupa de sucesos fragmentarios y
personajes anónimos, aquellos que fueron olvidados por la historia oficial y
por los medios. Son vidas que se perdieron en el tiempo, nombres sin gloria,
biografías erráticas traídas a la luz pública por el propio hecho de ser
filmadas y por el reencuentro del cineasta con los campesinos que habían
participado en la primera filmación en 1964. Es, por tanto, la luz del cine la
que recupera fragmentos de estas existencias que estaban destinadas a no
dejar rastro (Teixeira, 2004, p. 32).
Estas historias fragmentarias no están ordenadas cronológicamente ni de
acuerdo con la cadena causal, y tampoco aparece la clásica separación entre
el documentalista y el personaje. En efecto, Coutinho es también un
personaje del filme. El cineasta volvió al Nordeste en 1981 para filmar y
reencontrarse con los campesinos a los que había filmado en 1964, pero
volvió no sólo como documentalista tratando de recuperar una historia
perdida, sino como cineasta, con una historia en común, una experiencia de
filmación compartida 17 años antes con un grupo de personas (Bernardet,
2003, pp. 227- 233; Teixeira, 2004, p. 34). Así, todos los personajes,
incluyendo él mismo son sujetos y objetos de la memoria y del trabajo del
rescate que el filme realiza.
Cabra marcado reúne un material de imágenes y sonidos bastante
heterogéneo y con grandes discontinuidades espaciales y temporales. El
montaje organiza las imágenes documentales del inicio de los años 60, la
copia del primer Cabra, fotografías y recortes de los periódicos de la época,
testimonios de los antiguos actores, narraciones en off, reportajes de
investigación sobre el paradero de los hijos del líder campesino asesinado,
imágenes del proceso de filmación de Cabra.
De este modo Coutinho logra quebrar el lenguaje del documental
histórico tradicional: la unidad es sustituida por los fragmentos, por la
discontinuidad temporal y espacial, por los discursos que se autocorrigen,
como es el caso de Elizabeth Teixeira que cambia sus testimonios ante la
cámara. La objetividad es trastornada por el carácter subjetivo y cambiante
de los testimonios, por el propio involucramiento del cineasta en un rescate
Aleksandra Jablonska 129
fragmentario e incierto de las historias de los campesinos y porque el
documental se mezcla con la ficción, que fue lo que Coutinho filmó en 1964.
Pero además de ello, el filme muestra todo el tiempo el propio proceso de
producción e invita a la reflexión sobre la fabricación de las visiones del
mundo a través del cine (Teixeira, 2004, p. 39). Juega abiertamente con la
ambivalencia. Como han destacado los estudiosos de su obra, lo anterior
acerca el cine de Coutinho al de Cine Directo de John Cassavetes y Shirley
Clarke, al Cine de lo Vivido de Pierre Perrault al Cine Verdad de Jean
Rouch, cineastas que en las últimas décadas han transformado la forma de
hacer y comprender el documental (Teixeira, 2004, p. 49).
Ahora bien, los documentales hechos recientemente en México, vistos
por amplios públicos y que tuvieron una extensa resonancia en los medios de
comunicación, tienen una indudable vocación de hablar del otro. Este es el
caso de tres películas que fueron realizadas y estrenadas en fechas muy
próximas: Los que se quedan (2008) de Juan Carlos Rulfo y Carlos
Hagerman, Los herederos (2008) de Eugenio Polgovsky. Bajo Juárez: la
ciudad devorando a sus hijas (2006) de Alejandra Sánchez y José Antonio
Cordero. La primera de ellas habla de los migrantes y sus familias, la
segunda de los niños trabajadores y la tercera de feminicidios en la Ciudad
Juárez. Tres tipos de alteridad: mujeres, migrantes y niños, tres formas de
denunciar la opresión, los abusos, la indefensión y la soledad. En los
apartados que siguen voy a analizar cada uno de estos filmes desde el punto
de vista de la representación del otro.
Ⅱ. La construcción cinematográfica del migrante en
“Los que se quedan”.
El documental de Rulfo y Hagerman muestra las experiencias de nueve
familias de seis diferentes estados de la república cuyos miembros han
migrado a Estados Unidos, a partir de las entrevistas realizadas a los
protagonistas de estas experiencias. La película rompe claramente con la
exigencia de la “objetividad”, con la idea de ofrecer las explicaciones
causales o contar las historias de manera continua y aparece ante el
espectador como un producto de los cineastas, quienes decidieron
interrumpir y alternar los distintos relatos para comunicar una serie de ideas
130 International Journal of Latin American Studies
que surgen de las asociaciones que produce una determinada yuxtaposición
del material filmado en distintos momentos y espacios.
El filme no sólo no trata de ocultar el proceso de construcción del
material grabado, sino que constantemente llama la atención del espectador
sobre este proceso. Al decidir seccionar los relatos de cada familia e
intercalar sus diversos fragmentos, al introducir tomas de los paisajes, los
“campos vacíos”1, al desplegar sus relatos verbales en off, la película no deja
duda que ha usado los testimonios para sus propios fines o, dicho de otra
manera, para los propósitos de los creadores.
No estamos frente a las familias relatando sus experiencias sino que
evidentemente estamos frente a una obra que nos relata diversas experiencias
organizando el material conforme a una serie de criterios que los
protagonistas del filme no conocían. De modo que los personajes aparecen
en la película filtrados por un punto de vista distinto, particular, que busca
contrastar al mismo tiempo que señalar ciertas constantes en las experiencias
migratorias. ¿Qué significados y sentidos busca crear el montaje de las
imágenes y discursos?
El filme inicia con una suerte de introducción que se separa muy
claramente del resto del documental. No aparece en este fragmento ninguno
de los protagonistas de la película sino un grupo de niños en un salón de
clases. La voz de una maestra que siempre permanece fuera de campo
interroga a los niños sobre las razones de la migración de sus padres hacia los
Estados Unidos y cuestiona sus propios deseos de irse. Logra contraponer la
fascinación de los niños por el bienestar material que la migración al norte
supuestamente garantiza a su sentimiento de pertenencia a la aldea, a los
lazos afectivos con sus habitantes. De esta manera se anuncia el tema y el
tono del filme.
Después de la introducción el filme cuenta las historias de diversas
familias marcadas en alguna medida por la migración. La historia avanza
mediante la sucesión de los relatos de los protagonistas, mientras se dedican
a sus actividades cotidianas, interrumpidas constantemente para mostrar y
dar voz a otros personajes.
1 Según Gilles Deleuze, los campos vacíos son espacios “sin personajes ni movimiento,
son interiores vaciados de sus ocupantes, exteriores desiertos o paisajes de la Naturaleza”
(Deleuze, 2001: 30)
Aleksandra Jablonska 131
En algunas ocasiones el montaje crea un contrapunto entre las formas
de vida de quienes apenas están incursionando en la experiencia migratoria y
viven en condiciones muy precarias, sin agua corriente, cocinando en un
fogón con leña, con quienes ya han estado por largas temporadas en los
Estados Unidos y viven en casas amplias, de dos pisos la mayoría de las
veces, y cuyo centro ocupa, invariablemente, una moderna y amplia cocina
integral. Otras veces el contrapunto lo constituye la situación de las familias.
En la película se muestra con frecuencia el contraste entre las vivencias de la
familia de Maricela que está por reunirse en los Estados Unidos y la de
Gerardo y Gloria que está por separarse. Esta última se contrapuntea, a su
vez, con la Pascual y Juanita que están esperando que sus hijos, ya adultos,
vengan a visitarlos.
Hay ocasiones en que la alternancia de los relatos no obedece tanto a la
idea de contrastar situaciones o vivencias, sino por el contrario, para resaltar
algún elemento que se repite invariablemente en las historias de los
migrantes. Uno de estos elementos es la construcción de la casa, objetivo
fundamental de quienes piensan volver o ya lo han hecho. El ritmo lento de
las secuencias en que asistimos a la vida cotidiana de los personajes contrasta
con el ritmo trepidante en que el filme resume los momentos de mayor
importancia para cada una de las familias, momentos de festejo, de alegría,
marcados por elementos culturales comunes aunque se trate de familias que
habitan en diversos estados de la república.
El filme termina con otro contrapunto: las desgarradoras despedidas de
Maricela de la familia y vecinos, alternadas con la triste y fría despedida de
Gerardo de su esposa e hijos, son contrastados con la tranquila alegría de la
familia que se reúne cuando llegan a pie los hijos de Pascual y Juanita.
Mientras platican resuena la canción “Las simples cosas” en la voz de
Chavela Vargas.
El punto de vista de la narración
Los que se quedan no es un típico documental etnográfico que busque
contarnos la vida de una cultura otra, desde un punto de vista occidental
(Nichols, 1997). Tampoco trata de convencer al espectador que los cineastas
hicieron todo lo posible para ser “objetivos” frente al tema tratado. Por el
contrario, Los que se quedan supone una compenetración de quien filma con
132 International Journal of Latin American Studies
quienes son filmados, construye un discurso sobre “los mexicanos”, con los
cuales el discurso se identifica, mediante procedimientos que hacen muy
evidente la actitud creativa y propositiva de los cineastas.
En segundo lugar, el filme trata de acercarse al tema de la migración en
una forma poco común: no habla de causas, no proporciona estadísticas,
evita un tono amarillista, hablar de los horrores, del maltrato que suelen
recibir los migrantes en la frontera y se centra en los aspectos
fundamentalmente sentimentales. De este modo, apartándose de un punto de
vista político, busca escrudiñar más bien, en las experiencias emocionales de
las familias.
El documental muestra la experiencia de nueve familias de seis
diferentes estados de la república subrayando mucho más las similitudes que
las divergencias. Las diferencias culturales lejos de ser enfatizadas, se
ocultan: todos hablan el español, todos aspiran a construir una familia
nuclear integrada, todos sufren por la separación y se alegran ante la
perspectiva de reunirse, todos son católicos. Todos los niños van a la
escuela, éstas tienen un aspecto pulcro, los chicos están uniformados y
demuestran aceptar las reglas disciplinarias de su centro escolar.
Las diferencias culturales sólo pueden observarse en la forma de vestir,
en el estilo de las casas, que suponen otras prácticas, otra forma de organizar
la vida cotidiana, que no necesariamente se deben a diferencias culturales
sino a las climáticas2, o a las actividades propias de cada familia. De modo
que el discurso que despliega el filme tiene fuertes tintes nacionalistas que
homogeneizan la mirada sobre las diversas culturas que coexisten en el
territorio de México. Parecería que “los migrantes” son construidos como
una categoría homogénea, al igual que hoy todavía se habla de “los
indígenas”, borrando las diferencias entre las etnias.
El documental busca acercarse a las vivencias íntimas de los migrantes y
sus familias: registra conversaciones durante las cuales los familiares se
olvidan de pronto de la cámara, usa frecuentemente los primeros planos para
dar cuenta de las emociones, muestra las sonrisas que de pronto se convierten
en muecas que anuncian el llanto, se concentra en las manos mientras
desarrollan actividades fundamentales de la vida cotidiana, o cuando éstas
2 En las zonas tropicales del sur de México las familias duermen en las hamacas, en las
zonas del norte, en las camas.
Aleksandra Jablonska 133
protegen un objeto que pertenece al familiar ausente, muestra los gestos
íntimos, las palabras que se dicen cuando la influencia del alcohol ha quitado
los frenos a quien lo pronuncia.
Los protagonistas y la cuestión de la alteridad.
Como he ido argumentando en los apartados anteriores, los cineastas
imponen su punto de vista sobre las imágenes y los discursos de los
protagonistas. Las voces de los otros quedan alteradas, sometidas a un
proyecto creativo del que ellos no participaron. Esta operación es
acompañada por otra, anterior al proceso de la filmación. Es evidente que los
cineastas eligieron a sus interlocutores conforme a un concepto previo,
concepto tradicional y estereotipado sobre los hombres, las mujeres y los
niños y sus papeles en la “familia mexicana.”
Las mujeres del filme están confinadas a su hogar. La mayoría de las
veces mientras conversan con la cámara, están dedicadas a alguna actividad
doméstica: lavan trastes, preparan la comida, se ocupan de sus hijos. Es raro
que se sienten o paren, como sí lo hacen sus compañeros, para dedicarse sólo
a contar su historia. Y cuando eso sucede parece que lo hicieron atendiendo
la petición del cineasta (Juanita se sienta al lado de Pascual para posar en un
solo momento de la historia) o del marido (la esposa de Rodolfo posa con
toda su familia sentada en el comedor). Desempeñan roles tradicionales en la
familia que incluyen todos los aspectos del cuidado de los hijos, mientras
éstos permanezcan en el hogar. Son mujeres tradicionales, que dependen
económicamente de sus maridos, dedicadas a actividades hogareñas.
Aceptan con mayor o menor resignación las decisiones de sus maridos, aún
cuando por momentos se rebelan contra ellas. Definitivamente el matrimonio
(o la vida conforme a sus convenciones) y la maternidad constituyen los
límites absolutos de su vida, aunque con frecuencia tengan que asumir
papeles de sus maridos ante la ausencia de éstos.
A diferencia de las mujeres retratadas en el filme, para los protagonistas
masculinos no existen límites establecidos, ellos son los que deciden qué
hacer y cuándo, aunque acepten algunas convenciones sociales. Ellos tienen
el poder y la libertad, aunque en ocasiones subrayen lo difícil que ha sido
permanecer lejos de la familia y su “sacrificio” en aras de mejorar las
condiciones de vida de la misma. Pero se aferran a su vida en los Estados
134 International Journal of Latin American Studies
Unidos más allá de las expectativas de las familias y muchas veces en contra
de lo que dichas familias opinen al respecto, por razones que sólo se dejan
entrever.
Rodolfo, cuyo discurso se contrapuntea todo el tiempo con el de su hija,
para quien la ausencia de su padre durante 7 años fue demasiado dolorosa,
plantea: “Tenía ganas de regresar, no te voy a decir que no. Pero al mismo
tiempo me ponía a pensar en ellas, que estaban en la escuela y tenían ganas
de verme y yo también… Iba por dos tres años y duré siete, echándoles
mentiras que para tal fecha, tal fecha…”
Gerardo, presionado todo el tiempo por su mujer para que se quede con
la familia, es más sincero. Cuando Gloria lo cuestiona: “¿Entonces para qué
se supone que forma uno una familia?” contesta irónicamente “Para andar
todo tiempo juntos, ¿o qué?” y más adelante, tomado, se confiesa un
mentiroso en un 50%... En ambos casos, se entrevé otra mujer o incluso otra
familia en Estados Unidos.
El marido de Maricela, quien declara que “es un pinche martirio estar
solo” y convence a su familia para que lo visite en los Estados Unidos, aun
corriendo los riesgos del paso ilegal por la frontera con tres niños pequeños,
trata de gobernar la vida de todos por medio del teléfono. Su tono va
cambiando a cada rato. Es muy duro con su hijo pequeño, romántico con su
mujer, entre regañón y cariñoso con su hija mayor. No suele preguntar cómo
se sienten los demás, él es el que decide todo, el que exige. Los hombres son
los patriarcas de la familia, como antes lo fueron sus padres. Tuvieron que
luchar contra su poder en busca de libertad, y para después conquistarlo
ellos. Ellos hablan directamente a la cámara, no tratan de justificarse sino de
explicarse.
Finalmente, los y las hijas son representados en la película o como
víctimas de la ausencia paterna, o como niños y niñas que crecen
normalmente a pesar de ello, dedicados a los juegos, festejos y a la escuela, o
como la generación que decide emigrar para mejorar su suerte material y la
de sus padres. En sus discursos se repiten las quejas por la ausencia de sus
padres.
La generalización a la que someten los cineastas a todos los personajes
es inevitablemente contraria a la intención de reconocer al otro, de darle voz.
Los protagonistas del filme no son caracterizados como individuos sino
como miembros de grandes grupos que los cineastas imaginan como
Aleksandra Jablonska 135
homogéneos: “la familia mexicana” y “los migrantes”. De este modo el filme
refleja un punto de vista de los miembros de la clase media que
evidentemente no han tenido la experiencia de la migración ilegal hacia
Estados Unidos y para los cuáles sólo los varones pueden ser los
protagonistas de la historia.
Ⅲ. El trabajo infantil en “Los herederos”.
La concepción del otro -niño/a que vive en alguna zona rural de México
y se ve obligado a trabajar- es construida en el filme de Eugenio Polgovsky
(2008) de una manera diferente que en el caso analizado antes. La película
no recurre nunca a las entrevistas. Opta por mostrar la vida cotidiana de los
niños sin preguntarles a ellos ni a sus familias qué opinan al respecto. En este
sentido, el cineasta también impone su propia visión mediante el trabajo de la
cámara y el montaje, pero sin comentario alguno ni por parte de los
protagonistas, ni del documentalista.
La mirada, como en el caso anterior, es generalizante, pero ahora es una
mirada imbuida de la ternura y del tono de la denuncia. La película está
construida mediante la alternancia de diversos relatos sobre los niños que
trabajan, ordenándolos conforme al paso del tiempo durante un día. De este
modo, la narración inicia al amanecer, cuando los niños comienzan su
jornada de trabajo y termina con un montaje en que vemos a los
protagonistas de algunos de los relatos al anochecer.
El filme introduce el tema mediante un recurso particular: la pantalla
permanece oscura y se escucha una voz femenina que canta en náhuatl una
canción de cuna. Los subtítulos la traducen al español: “Que duerma mi niño/
que no despierte mi pequeñito/ mi niño, niño, mi niñito/ que no despierte mi
pequeñito/ que no despierto del dulce sueño”.
La ternura que expresa la canción, la quietud que transmite la pantalla
negra, sin movimiento, y que parece dar cuenta del momento en que una
madre arrulla a su hijo por la noche, chocará con las imágenes que siguen,
llenas de dinamismo, mostrando el largo día que le espera a los niños en
distintas partes de México, una vez que despierten. El montaje permite
narrar las distintas tareas que realizan los niños a lo largo del día: darles de
comer a los animales, ir a traer el agua hasta un riachuelo que por la duración
136 International Journal of Latin American Studies
de las etapas de la caminata, parece bastante alejado de la casa, encender el
fuego, preparar la comida, llevar granos del maíz para que se muelan, y luego
regresar la masa a la cocina del hogar, lavar trastes, esculpir animalitos y
pintarlos (alebrijes), tejer, cortar maíz, sembrar, recoger leña en el bosque y
transportarla a la casa, llevar a pastar los animales, o bien mostrar a niños
que trabajan sin parar desde temprano hasta el atardecer en un trabajo
monótono y extenuante: recoger jitomates, chiles o ejotes, en posiciones
incómodas, cavar tierra, prepararla para hacer tabiques y luego formarlos
dentro de unos moldes en el suelo, hasta taparlo con unos plásticos cuando
anochece.
El trabajo de la cámara agrega significados a este panorama que resulta
cada vez más desolador, sobre todo para un espectador urbano cuyos hijos
han ido a la escuela, han sido protegidos de esfuerzos excesivos, apartados
de instrumentos filosos, de caminos peligrosos, de lugares donde hay
barrancas, agua o fuego, niños a los que se las lavan las manos antes de
comer y se les desinfectan las más pequeñas heridas. Dicho espectador no
puede sino concluir que los pequeños protagonistas del filme no van a la
escuela porque trabajan todo el día. No puede dejar de sentir angustia al ver
que algunos de ellos comen como sea y lo que sea con manos y caritas
sucias: una gordita antes de una jornada completa de trabajo o los jitomates
que los propios niños han ido recolectando. La angustia va en aumento a
medida que el espectador se percata de que los niños trabajan en
circunstancias difíciles, corriendo el peligro de caerse, quemarse, cortarse
con un machete o navaja afilada. El niño que esculpe un alebrije y se corta un
dedo, lo “limpia” en un pantalón sucio y para la sangre poniéndose una cinta
adhesiva cualquiera. No se le ocurre siquiera pedir ayuda.
Los planos generales se emplean en el documental para mostrar el
entorno en que trabajan los niños: las veredas minúsculas al lado de las
barrancas, un largo canal que corta camino a unas niñas pequeñas, un río que
los niños atraviesan saltando de piedra en piedra resbalosa y también para
mostrar sus pequeñísimas figuras atravesando enormes espacios
cotidianamente. Muchas veces se trata de paisajes hermosos y los niños,
especialmente un grupo de pequeños pastores, se permiten a ratos jugar ahí,
dar marometas, correr. Otras veces los planos generales permiten apreciar el
tamaño de la empresa para la cual trabajan los pequeños, unos campos
extensísimos de cultivo en que se emplea principalmente a mujeres, muchas
Aleksandra Jablonska 137
veces con bebés atados a su espalda y a niños increíblemente pequeños que
trabajan sin parar la jornada completa. Es ahí donde los cuerpos y las caritas
se tensan, muestran cansancio, tristeza, desesperanza.
Los primeros planos nos muestran rostros serios, concentrados por
completo en el trabajo, las pequeñas manos haciendo tareas complejas con
gran pericia y dedicación, los pies sucios y cansados, envueltos en guaraches
que en ocasiones no se ajustan a los pies de quien los calza o en tenis
completamente rotos. No se ve infelicidad en los niños que trabajan con sus
familias, sólo en los que laboran en grandes empresas.
El documental nunca sugiere que el trabajo infantil implique algún tipo
de maltrato o abuso por parte de las familias. Las imágenes muestran a niños
que realizan las complejas tareas con total convencimiento, concentrados en
ellas, manteniendo un ritmo sostenido de trabajo a lo largo del día, sin
esperar ayuda de los adultos. Algunos lucen tristes, pero no es el caso de la
mayoría: desde muy pequeños parecen haber asumido que ésta es la vida,
que esto es lo normal. Queda claro que trabajan todos, desde los más
pequeños, para los cuales se reservan algunas tareas aptas conforme a la
visión de cada familia, hasta los más viejos, representados por una mujer
completamente encorvada, que apenas puede moverse y que, sin embargo,
desarrolla a lo largo del día diversas tareas. Parece que no descansa nunca,
como sus nietos o bisnietos.
Hacia el final del filme, mediante el montaje de rostros de niñas
pequeñas que trabajan, pasando por el de una mujer madura y terminando
con la cara que parece surcada por miles de arrugas de la señora encorvada,
parece hablarse del destino de estas niñas, que trabajaran siempre, desde el
amanecer, hasta que el sol se ponga, mientras pueden realizar cualquier
movimiento con su cuerpo.
El filme puede ser leído, en suma, como un documental de denuncia del
trabajo infantil en México -las imágenes provienen de los estados de
Guerrero, Nayarit, Oaxaca, Sinaloa, Puebla, Veracruz- que muestra todo el
tiempo una total ausencia de preocupación por los derechos más elementales
de los menores de edad.
No cabe duda de que se trata de una denuncia importante, de que el
documental visibiliza un problema callado por los medios y las autoridades
del país, y de que consigue conmover y escandalizar al espectador, pero de
nuevo lo hace a partir de su propia visión y no de quienes son filmados.
138 International Journal of Latin American Studies
Ⅳ. Los feminicidios en “Bajo Juárez”.
El documental de Alejandra Sánchez y José Antonio Cordero (2006) es
el que más se acerca al intento que realizó Eduardo Coutinho del rescate de
la historia de personas anónimas, olvidadas por los medios de comunicación
y despreciadas y ninguneadas por el sistema de justicia mexicano y por los
gobiernos tanto de nivel estatal como federal. Bajo Juárez trabaja a partir de
fragmentos y de materiales muy diversos: entrevistas a los familiares de las
mujeres asesinadas, a los periodistas y funcionarios de los distintos niveles
del gobierno, noticieros televisivos y radiofónicos, filmaciones caseras,
planos y secuencias construidas por los cineastas, fotografías y canciones.
No pretende una reconstrucción cronológica de los “hechos”, sino que
ordena el material grabado conforme a otro plan, en este caso, un plan que
tiene un doble objetivo: preservar la memoria sobre una situación que no
forma parte de la historia oficial del país y denunciar no sólo la indiferencia
de las distintos niveles de gobierno frente a los asesinatos, sino una clara
complicidad de los funcionarios.
La película, siguiendo la tradición de los documentales
latinoamericanos que buscaban no sólo describir sino evidenciar y analizar
coyunturas políticas en alguna parte del continente3, adopta una estructura
libresca, que consta de una introducción y cuatro capítulos. Mientras en la
introducción se presenta a las protagonistas del filme -Lilia Alejandra, una
joven que fue asesinada en febrero de 2001 y Gaudencia, una chica recién
llegada de Veracruz-, así como el tema- los feminicidios en la Ciudad Juárez-
los capítulos abordan distintos aspectos del problema. El primero, La
Quinceañera, presenta en la voz de los periodistas, los orígenes de los
crímenes y su alcance, además de dar al espectador más información sobre la
vida de las dos protagonistas. En el segundo, Culpables inocentes, se
plantean varios casos de hombres que fueron torturados para que se
autoculparan de los asesinatos.
El capítulo que sigue, Ni una más, narra las distintas acciones
3 Los ejemplos más famosos lo constituyen La hora de los hornos (1968) de Fernando
Solanas y La batalla de Chile (1975- 1979) de Patricio Guzmán. Aunque los objetivos
políticos de los citados documentales pueden parecer más amplios que los de Bajo Juárez,
su estructura y principios guardan cierta similitud.
Aleksandra Jablonska 139
emprendidas por las familias de las jóvenes para presionar a las autoridades
para que investiguen los hechos y consignen a los culpables. Finalmente,
Bajo Juárez, muestra diversos indicios del involucramiento de los más
prominentes empresarios de la ciudad en los crímenes y las razones de su
impunidad, que están relacionados con los vínculos que poseen dichos
personajes con los más altos círculos de poder en México.
Para presentar los diversos temas en la película se editan las entrevistas
que los cineastas hicieron a las familias, a los periodistas, a las fiscales, a las
familias de los acusados y a ellos mismos entre 2003 y 2005, con los videos
familiares rodados antes de las fechas de la realización del filme, noticiaros
televisivos y de radio, fotografías y canciones. Sin embargo, la película no
recurre sólo a estos diversos materiales para presentar una denuncia sobre la
impunidad de los asesinos y para mostrar la tragedia de las familias que
pierden a sus hijas, hijos, maridos y madres, sino que usa también una serie
de leitmotivs visuales y sonoros para reforzar una serie de mensajes.
Los leitmotivs sonoros son constituidos por las voces que corean las
demandas de justicia, las condenas a la impunidad, los llamados a recuperar
a las jóvenes y por una canción que resuena a los largo del filme: “Te vas
ángel mío/ ya vas a partir/dejando mi alma herida/y un corazón a sufrir/te vas
y me dejas/un inmenso dolor…” , una canción de duelo que cantan los
grupos norteños y que, junto con el video y las fotografías de la fiesta de los
quince años introduce un cierto tono lírico en el filme.
Los leitmotivs visuales están asociadas, en primer lugar, con las muertes
de las jóvenes: imágenes de cuerpos tirados en los baldíos, de hombres
cargándolos en las camillas, de cruces pintadas de rosa que las familias
colocan en los lugares donde se han encontrado los cuerpos, anuncios sobre
la desaparición de las niñas y jóvenes pegados en los postes, paredes y
parabrisas, todo un repertorio de signos visuales que insiste en mostrar la
gran magnitud del fenómeno, contraponiéndolo con las declaraciones de las
funcionarias dedicadas a esclarecer los asesinatos y con las de Fox, el
entonces presidente de México, que constantemente niegan que se trate de
una cuestión de alcance significativo. Un fotograma en particular resulta
estremecedor: las cruces rosas tomadas entre las botas de un militar y que
aparece la primera vez como parte de una secuencia y la segunda como una
fotografía congelada.
Otro leitmotiv visual lo constituyen las fotos y los fragmentos del video
140 International Journal of Latin American Studies
casero de la fiesta de quince años de Lilia Alejandra, imágenes que muestran
la felicidad de una familia que celebraba el inicio de una nueva etapa en la
vida de la chica y que en algunos momentos de la película constituyen un
contrapunteo impresionante frente al macabro ambiente que priva en la
ciudad. Constantemente aparecen también imágenes de mujeres y hombres
jóvenes que posan unos instantes ante la cámara mirando de frente, como
para desafiar e increpar al espectador, al tiempo que sus tranquilas sonrisas
parecen manifestar su deseo de vivir, su alegría.
Se repiten también las imágenes de una ciudad de barrios pobres, sin
todos los servicios, de carreteras con mucho tránsito de camiones, del puente
fronterizo y de la barda que divide a los dos países, junto a la cual siempre
hay personas en espera de poder cruzar. También los mapas constituyen una
especie de leitmotiv visual, mapas que muestran los lugares específicos de
los que habla el filme, que en ocasiones señalan las distancias que
recorrieron las familias para entrevistarse con las autoridades federales en la
ciudad de México, y en otras para mostrar lo absurdo de la inculpación de un
primo de una de las víctimas acusado de haberla asesinado en Ciudad
Juárez, mientras él se encontraba en Chiapas. Los mapas permiten también
visualizar las ubicaciones de los lotes en que se habían encontrado los
cuerpos y los nombres de sus propietarios.
Ahora bien, como ya había señalado, la película plantea la problemática
relacionada con los feminicidios a través de dos personajes. En la
introducción hace que las dos jóvenes “entren en contacto” a través del
montaje que muestra a Gaudencia viajando en un camión en que se escucha
un noticiero, durante el cual el locutor narra sobre el hallazgo del cuerpo de
Lilia Alejandra. Se trata de uno de los recursos que en el filme se usa con
cierta frecuencia, alejándose de las reglas de un documental ortodoxo, para
crear significados adicionales.
Por las fechas que aparecen en la cinta se puede deducir que la jarocha
llegó a Ciudad Juárez unos dos años después de la muerte de la otra chica.
De modo que editar el material de tal manera que pareciera que ella escuchó
la noticia en un camión que circulaba por la ciudad, sirve para crear un
vínculo simbólico entre los dos personajes, que funcionan como emblemas
de las circunstancias en que se encuentran las jóvenes en la ciudad fronteriza,
como se explicará después. Más adelante Gaudencia será representada como
si estuviera escuchando o viendo los noticieros que hablan de los asesinatos,
Aleksandra Jablonska 141
aunque probablemente no fuera así. Su personaje sirve, de este modo, para ir
creando puentes entre los distintos materiales que dan cuenta de cómo los
medios de comunicación narraban las tragedias a medida que éstas estaban
ocurriendo.
Ahora bien, el otro y su voz, como en los documentales analizados
anteriormente, son filtrados siempre por el proyecto creativo de los cineastas,
aunque éstos logren momentos de gran intensidad cuando los protagonistas
olvidan por momentos la cámara y expresan sus emociones e ideas con un
gran dramatismo. También a diferencia de los filmes de Coutinho en que el
cineasta aparece muchas veces junto a su equipo en el filme, al grado de
convertiste en algunos casos en uno de los personajes del filme, en Bajo
Juárez la presencia de los realizadores es muy discreta. Nunca se ven en el
cuadro, pero en ocasiones se escuchan sus voces, cuando hacen preguntas a
los personajes. Su punto de vista sobre el tema queda plasmado en la
elección de los materiales y en la manera en que éstos fueron montados.
La operación del rescate de la memoria se realiza a través de la
multiplicación de los recursos, que van desde la insistente y repetitiva
exposición de las fotografías y videos caseros de Lilia Alejandra -una de las
jóvenes asesinadas, a quien se dedica el filme-, las entrevistas a la familia
que no sólo cuenta cómo se enteró de su muerte sino que rememora su forma
de ser, actividades y aspiraciones, hasta las declaraciones de la periodista de
El Paso Times, Diana Washington y del criminólogo Oscar Máynez quien
había estado presente en su autopsia.
Aunque la película convierte a Lilia Alejandra en su protagonista, su
caso inmediatamente se generaliza. No se trata de rescatar, como es
entendible, sólo su memoria sino la de las muchas jóvenes asesinadas en
Ciudad Juárez. El recurso consiste de nuevo en la insistente repetición de
cuadros en que aparecen las hojas pegadas a los postes, las bardas y los
parabrisas que denuncian la desaparición de distintas mujeres.
Constantemente se repiten secuencias y planos de las cruces rosas con los
nombres de las víctimas, puestas en lugares en que se hallaron sus cuerpos.
Lo mismo ocurre con escenas en que los cuerpos de rescate levantan los
cadáveres y los llevan a la ambulancia. Estas repeticiones no son gratuitas,
buscan y consiguen grabar en la mente del espectador no sólo el horror que
se vive en la Ciudad Juárez, sino también justamente el hecho de que se trate
de un fenómeno social y no de casos aislados.
142 International Journal of Latin American Studies
Esta insistencia que se manifiesta sobre todo en el plano visual, se
contrapuntea constantemente con las declaraciones de las fiscales
encargadas del esclarecimiento de estos casos y del propio presidente de la
república, Vicente Fox, que sistemáticamente niegan que se trate de una
cuestión de alcance significativo. El documental cuenta la historia de las dos
protagonistas en forma distinta. Mientras Gaudencia aparentemente se narra
a sí misma -sus primeras impresiones del ambiente social en Ciudad Juárez,
la facilidad en que encuentra trabajo en una maquiladora, la Hoover, y el
noviazgo con Manuel, “uno que no es de Veracruz”-, con la excepción de
una breve entrevista a su madre, y en forma cronológica, la de Lilia
Alejandra es reconstruida por diversas voces. Esa historia se narra bajo una
serie de principios dramáticos, más que cronológicos. En realidad los dos
relatos están construidos y ordenados por los cineastas a medida que muchas
de las cosas que los personajes dicen son evidentemente respuestas a las
preguntas que les habían hecho los realizadores.
El filme rescata también la memoria de los chivos expiatorios, acusados
de los homicidios, algunos de ellos muertos, y de otros que siguen purgando
sus penas en la cárcel, olvidados por el sistema judicial. Aunque el
documental no le da la voz al otro, como lo han ido intentando los cineastas
brasileños, logra construir una imagen de las mujeres mexicanas diferentes a
la que se perfila Los que se quedan, analizado anteriormente. Aquí algunas
de las mujeres son también víctimas, pero otras son victimarias, como es el
caso de las fiscales, Sully Ponce y María López Urbina, coludidas con los
grupos que garantizan la impunidad de los asesinos, que dan entrevistas en
que hacen gala de la hipocresía, cinismo y un profundo prejuicio contra las
mujeres que son víctimas de los asesinatos, es decir, mujeres pobres y
obreras. Las mujeres dejan de ser una categoría homogénea: la pertenencia a
una determinada clase social y su proximidad/ lejanía con el poder político,
determina en gran medida su comportamiento y su forma de pensar.
Pero la mayoría de las mujeres que aparecen en el filme lejos de
representar el papel de amas de casa, inertes, dedicadas exclusivamente a las
labores domésticas y al cuidado de los hijos, sumisas y abnegadas, son
mujeres trabajadoras, independientes, mujeres de acción. El documental nos
muestra a mujeres solas, que sólo mantienen vínculos con los hijos y nietos.
Lilia Alejandra tuvo dos hijos pero no quiso mantener la relación de pareja
con su padre. Norma enviudó. Doña Carmen siempre aparece sola, al haber
Aleksandra Jablonska 143
decidido dedicar su vida a la defensa de su hijo encarcelado injustamente,
pero en realidad no sabemos si tiene un marido. En todo caso ella es la que
adopta un papel activo hasta convertirse de una modesta comerciante
chiapaneca en una valiente defensora de la causa de su hijo David y del
grupo de personas que exigen el esclarecimiento de los asesinatos y la
consignación de los verdaderos culpables.
Muchas mujeres son víctimas de crímenes de odio, muchas otras tienen
la capacidad de organizarse para preservar su memoria, para reclamar la
justicia. Parecen no cansarse nunca: organizan misas, veladas en que se
recitan los nombres de todas las mujeres muertas, marchan tanto en Ciudad
Juárez como en el Distrito Federal, escriben cartas, solicitan entrevistas a los
funcionarios que tienen alguna relación con la resolución de los casos. En
algunos momentos participan junto con ellas los hombres, pero ellas siempre
tienen el papel protagónico.
Aparecen también mujeres que no tienen una relación directa con las
víctimas, pero que se involucran en la investigación de los hechos y en el
reclamo de la justicia. Estas mujeres son representadas por la periodista
Diana Washington, quien hizo una investigación independiente y la dio a
conocer mediante la publicación de “Cosecha de mujeres”, por Rosario
Ibarra, quien marcha junto con los familiares en la ciudad de México, y por
la actriz Jane Fonda quien pronuncia un discurso en que condena los
asesinatos y la indiferencia de las autoridades mexicanas.
Las figuras masculinas en general están ausentes y/o desdibujadas,
excepto en el caso del periodista Sergio González, el criminólogo, Oscar
Máynez y los hombres que fueron los chivos expiatorios, David Meza,
Víctor García Uribe y Shariff. Su papel consiste en denunciar el patrón de los
asesinatos, la falta de una investigación seria, las torturas bajo las cuales se
les arrancan “las confesiones” a los acusados. Ellos también son varones
“otros” o porque son tan vulnerables como las mujeres asesinadas y pueden
ser torturados y mantenidos en la cárcel por años, o porque se enfrentan al
poder establecido representado por los empresarios y políticos, así como por
las autoridades judiciales. Este enfrentamiento conduce a Maynéz a
renunciar a su puesto en la procuraduría en Chihuahua.
Por el otro lado, los hombres no parecen jugar un papel importante en
las familias de las mujeres asesinadas, no parecen ser muy activos en la lucha
por el esclarecimiento, excepto David, quien se vinculó con la organización
144 International Journal of Latin American Studies
de las mujeres para buscar a su prima desaparecida. Todos estos personajes
actúan en el marco de las instituciones. Como se desprende del análisis
anterior, éstas se representan como frágiles (la familia) o como
completamente corrompidas, desde el poder ejecutivo y judicial, pasando por
todas las instancias que están vinculadas con los feminicidios: las fiscales,
los policías, etc. Una excepción la constituye la iglesia católica que les da
apoyo a las familias de las jóvenes desaparecidas. Es representativa, en este
sentido, la canción que canta el coro durante la misa dedicada a su memoria:
“Cristo, Cristo, Jesús, solidarízate/ No con la clase opresora/ Que exprime
y devora a la comunidad/ Sino con el oprimido, con el pueblo unido/
Sediento de paz”
Ⅴ. Reflexión final: el otro como víctima.
Los tres documentales comentados participan en el rescate de las
memorias de personas anónimas que enfrentan situaciones difíciles al no
encontrar el trabajo en su país, de niños privados de sus derechos
elementales y con frecuencia explotados, de mujeres torturadas y asesinadas
impunemente. El otro es invariablemente una víctima, un ser vulnerable, sea
por razones económicas, políticas, de género o edad. Los documentalistas
aparecen en todos los filmes como personas comprometidas, con deseos de
denunciar las circunstancias de un país que no brinda las condiciones
adecuadas de trabajo, de atención a la niñez, de respeto a las mujeres, de
seguridad. Ofrecen un retrato desgarrador de una sociedad que conforme a
los informes gubernamentales no enfrenta más problemas que el narcotráfico
y en que no se han creado mecanismos para solucionar alguno de los
problemas exhibidos.
Sin embargo, los documentalistas invariablemente ofrecen su visión de
las cosas. En ocasiones prestan la voz a los personajes, a ratos consiguen que
éstos presenten denuncias en una forma que conmociona al público, pero
estos testimonios invariablemente forman parte de un proyecto ajeno en cuya
concepción y forma final los propios protagonistas no han participado. Falta
todavía en nuestro medio cinematográfico la disposición para hacer los
filmes con quienes son su objeto, filmes que busquen convertir a “las
víctimas” en sujetos.
Aleksandra Jablonska 145
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Recibido el 3 de Agosto del 2011.
Aceptado el 25 de Noviembre del 2011.
Aleksandra Jablonska. Doctora en Historia del Arte. Es profesora-
investigadora de la Universidad Pedagógica Nacional en México.
Temas de investigación: los imaginarios sociales en las películas
latinoamericanas de las décadas 1990 y 2000. Mail: aleksandra.
International Journal of
Latin American Studies
January-June 2012 | pp. 147~170 Year. 2. Vol. 2. No. 1
RELEITURAS DO QUIXOTE NA PÓS-MODERNIDADE: HIBRIDISMO, RESISTêNCIA E JOGO NO DISCURSO LATINOAMERICANO1
RELECTURAS DE QUIJOTE EN LA POSMODERNIDAD: HIBRIDISMO,
RESISTENCIA Y JUEGO EN EL DISCURSO LATINOAMERICANO
Maria Cristina Cardoso Ribas
Universidad de Rio de Janerio [Brasil]
Resumo. Buscaremos reler o personagem emblemático Dom Quixote em sua preconizada insanidade ou idiotia, como possível analogia à passividade e subserviência do colonizado, a seu propalado silenciamento identificado ao temor ou à ignorância, ao seu idealismo avesso à praticidade do homem moderno, ao não exercício da consciência dos processos; e, em seu lugar, oferecer uma leitura pelo avesso que contemple a atitude como possibilidade de trânsito, modo de dizer, condição estratégica de andança, sobrevivência, errância. Europeu desalojado na própria Europa hispânica, personagem ibero-americano que continua se oferecendo a múltiplas leituras, transita nas fronteiras literárias e sociais; pretendemos ler a errância do cavaleiro como estratégia de sobrevivência. Analogamente, podemos expressar a condição paradoxal do discurso latinoamericano que inscreve em sua história tanto a dependência histórico-cultural pari passu à hegemonia da Europa Ocidental, quanto o modo de existência a que chamamos modernidade. A América Latina, ao mesmo tempo em que integra o projeto moderno, em grande parte fica alijada de seus frutos, integrando uma globalização com regiões pouco ou nada globalizadas. Traremos, numa visão interdisciplinar, a questão da tradição manchada da nossa literatura, e a saudável expansão dos gêneros
1 Este trabalho é um produto do nosso projeto de pesquisa do Prociência da Universidade
do Estado do Rio de Janeiro, UERJ, (2011), intitulado: “A rede conceitual do pós-moderno:
discussões e releituras de literatura na contemporaneidade”, em que propomos a releitura
do cânone pela própria literatura e outros meios.
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impuros.
Resumen. Buscaremos, releer el personaje emblemático Don Quijote en su reconocida locura o idiotez, como posible analogía a la pasividad y al servilismo del colonizado, a su propalado silenciamiento identificado al temor o a la ignorancia, a su idealismo contrario a la funcionalidad del hombre moderno, a escasez de ejercicio de la conciencia de los procedimientos; y, en su lugar, ofrecer una lectura al revés que contemple la actitud como posibilidad de tránsito, modo de decir, condición estratégica de caminante, superviviente, errante. Europeo desalojado en la propia Europa hispánica, personaje iberoamericano que continúa ofreciéndose a múltiples lecturas, transita en las fronteras literarias y sociales; pretendemos leer el caballero errante como estrategia de supervivencia. Análogamente, podemos expresar la condición paradójica del discurso latinoamericano que inscribe en su historia tanto la dependencia histórico cultural paralelamente a la hegemonía de la Europa Occidental, cuanto el modo de existencia que llamamos modernidad. La América Latina, al mismo tiempo en que integra el proyecto moderno, en su mayoría es excluida de los logros, integrando una globalización con regiones poco o nada globalizadas. Traeremos, en una visión interdisciplinaria, la tradición manchada de nuestra literatura y la saludable expansión de los géneros impuros.
Palavras-chave: Dom Quixote de La Mancha, releituras, pós-modernidade, discurso, América Latina.Palabras clave: Don Quijote de La Mancha, relecturas, posmodernidad, discurso, América Latina.
Ⅰ. Introdução.
Só se for por fraqueza o sonho não corta o mal/ Só lavando a sujeira,
o chão se harmoniza ao pé/ Se o Livro da Vida é o prazer/Aninha as
mãos companheiras/ E o amor se acenderá pra quem quiser/ Se
estenderá.
(Milton Nascimento, Dom Quixote) 2
2 Composição de Milton Nascimento e Cesar Camargo Mariano. Letra e vídeo.
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And the world would be better for this/That one man scorned and
covered with scars/ Still strove with his last ounce of courage/To
reach the unreachable star.
(Joe Darion, The impossible dream, Man of La Mancha) 3
Conforme Aníbal Quijano (2005), o “que hoje denominamos América Latina constituiu-se junto com e como parte do atual padrão de poder mundialmente dominante” (p.9); em outras palavras, podemos expressar a condição paradoxal do discurso latinoamericano que inscreve em sua história tanto a dependência histórico-cultural pari passu à hegemonia da Europa Ocidental, quanto “os novos elementos materiais e subjetivos que fundaram o modo de existência social que recebeu o nome de modernidade”. (Quijano, 2005, p.9) Dissemos, então, que a América Latina, ao mesmo tempo em que integra e alavanca o projeto moderno, em grande parte fica alijada de seus frutos, integrando uma globalização com regiões pouco ou nada globalizadas. Mas a visão apocalíptica sempre encontra sua projeção simétrica no espelho da arte que, por sua vez, representa certa imagem social.
Tentaremos trazer aqui, pelas Letras – como professora de Teoria Literária e Literatura -, algo junto e para além dos tristes trópicos, no esforço de propor a releitura de um personagem emblemático de um texto canônico – Dom Quixote de La Mancha -, analogamente à formação cultural do sujeito latinoamericano. Ao construir esse percurso, pretendemos uma abordagem da pós-modernidade, tendo, como referente empírico, a América Latina.
Vale esclarecer: para o conceito de pós-moderno, retomamos a tese (décadas de 80 e 90) do fim das metanarrativas – sua desconstrução - e, simultaneamente, o reconhecimento da fragmentação do saber em diferentes jogos de linguagem, o que reduz ou torna inviável as visões totalizadoras e globalizantes a respeito da realidade. (Gadea, apud Sell, 2007, p. 276) Não pretendemos alocar a pós-modernidade numa cadeia linear de tempo – sob um enfoque histórico temporal e, por isso, recusamos o entendimento
Disponíveis em: http://letras.terra.com.br/milton-nascimento/854857/Acesso a 12/08/2011.3 The impossible dream (The quest, Man of La Mancha), do musical de Dale Wasserman,
com letras de Joe Darion e música de Mitch Leigh, inspirado no clássico de Miguel de
Cervantes Saavedra, do século XVII.
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meramente etimológico do sufixo ‘pós’ - que o identifica a etapa posterior -. Com Gadea (2007), assumimos a pós-modernidade “como enfoque, como perspectiva de análise e leitura do real” (p.276), no esforço de ressaltar a sua dimensão crítica, “colocar-se em tensão com a (auto)compreensão da modernidade e , ao mesmo tempo, com suas utopias e perspectivas políticas”. (GADEA, 2007, p.277)
Seguindo a trilha de Carlos Gadea (2007), ressaltamos, aqui, o seu cuidado em manusear o conceito e não repetir os previsíveis equívocos das teorias do pós-modernismo latinoamericano. De acordo com o autor, elas, em sua maioria:
também são vítimas de dicotomias que as paralisam e empobrecem, pois ora se situam no âmbito do “universalismo” (a América Latina como reflexo ou apenas um caso do pós-moderno anglo-saxão) ou mesmo do “localismo” (a pós-modernidade na América Latina é pensada como “periferia” e como caso único (...). (Gadea, 2007, p.278)
Conforme o autor brasileiro citado (2007), a questão da sociabilidade pós-moderna pode ser entendida a partir de forças que não podem ser excluídas ou desconsideradas por conta de sua suplementaridade. Trata-se de dois movimentos antitéticos da condição humana que se mantêm em conflito: a violência e o amor – respectivamente, conflito radical e comunhão profunda. Para ele, entender este par antitético exige não neutralizá-lo ou minimizá-lo.
Compreender a violência(...) não pode levar-nos a tematizá-la como exceção a ser erradicada pelas instituições sociais, mas como elemento presente nas interações, na sociabilidade. E, em relação ao amor – a eterna utopia da relação duradoura e compartilhada – (...) atualmente, essa forma de relação social vem permeada pelo erotismo em que a busca de novas experiências conferem-lhe um caráter “performático” e indefinido e na qual novas experiências sucedem-se infinitamente. Não a paz duradoura, portanto, mas a busca constante e fugaz. (Gadea apud Sell, 2007, p.280)
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Fiel a si mesmo, custe o que custar, Dom Quixote reúne violência e amor. Nossa proposta é reler tanto o protagonista-símbolo, personagem andarilho, quanto a sua preconizada insanidade ou idiotia como possível analogia: à passividade e subserviência do colonizado, a seu propalado silenciamento identificado ao temor ou à ignorância, ao seu idealismo avesso à praticidade do homem moderno, ao não exercício da consciência dos processos; e, em seu lugar, oferecer uma leitura pelo avesso que contemple a atitude como possibilidade de trânsito, modo de dizer, condição estratégica de andança, sobrevivência, errância. Por este viés, consideramos a vitalidade de Quixote enquanto expressão literária que dialoga até mesmo com aqueles que não o entendem, embora o acompanhem – como fiel escudeiro -, transformando-os em aliados, companheiros de jornada, guardiões da experiência razoavelmente compartilhada. Sancho Pança, aliás, duplo de Quixote, representa a crítica ao racionalismo da evidência científica. Dom Quixote, simétrico de Sancho, cria um mundo de sua autoria e, ao fazê-lo, alude à possibilidade que temos de fazer múltiplas leituras do real.
Neste trabalho, falamos do ponto de vista de país “em desenvolvimento”; lugar potencialmente marginal, batizado de periférico, nós o relemos, pelo avesso, como observatório privilegiado no espaço tempo contemporâneo. Em termos de América Latina, referimo-nos a uma constituição historicamente dependente e situada dentro do atual padrão de poder, circunscrita às práticas colonialistas eurocêntricas manifestas no modo hegemônico de produção e controle do conhecimento – cenário que é urgente ressignificar, redesfazer. Podemos dizer, em princípio e adotando o consenso, que a formação cultural latinoamericana pauta-se não propriamente na força da iniciativa, do enfrentamento e da ação, mas na forma reativa ao poder eurocêntrico, na resistência ao Norte como indicador dos caminhos. Perder-se, aqui entre nós, é reação ainda lida como desnorteio, como estar sem (o norte da) bússola – o que sugere os rastros de dependência que ainda persistem no nosso discurso.
Quero dizer que nossos rumos precisam ser outros, que questionem o Norte sem excluí-lo ou repudiá-lo, como na xenofobia romântica; e sem canibalizá-lo, como já foi da ordem antropofágica no modernismo dos anos 20, do século XX, aqui no Brasil. Ao mesmo tempo, não colaborar para a (auto)exclusão, redimensionando a rigidez das hierarquias, enfrentando o que se deixa ver como gigante – , ainda que com o prejuízo das costelas
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quebradas. Neste sentido vamos trazer – com nosso olhar de professor de literatura e teoria literária -, o Dom Quixote de la Mancha para perto/longe de nós, europeu desalojado na própria Europa hispânica, personagem que continua se oferecendo a múltiplas leituras, que transita nas fronteiras literárias e sociais e con-funde até mesmo o espanhol ao latinoamericano, ao brasileiro. Homem obstinado, que persiste na caminhada a despeito das fraturas, surdo aos que identificam seu sonho a delírio, cego aos que o consideram perdido.
Associamo-nos, portanto, ao propalado desnorteio de Quixote, comportamento de ora em diante lido, por nós, como saudável preservação do sujeito desencaixado à ordem legitimada, muitas vezes alquebrado pela luta divulgada como inglória pelos representantes do poder. Nada mais previsível, portanto, do que encontrarmos uma história fragmentada, (des)tecida de elos, solidariedades, contradições e, como diz Quijano (2005), “um cenário de des/encontros entre nossa experiência, nosso conhecimento e nossa memória histórica”. (p.15). Neste contexto de tensões, corda de violino esticada ao máximo, é urgente exorcizar os fantasmas projetados no futuro ou no passado do presente – sejam gigantes, moinhos, ou o próprio sujeito reduplicado em situação inusitada, como no Brás Cubas4 de Machado, ou o Policarpo Quaresma, de Lima Barreto5: insanos, incompatíveis com o seu tempo, inadaptados à sociedade que os produz, fantasmas resultados de crises brutais?
No cenário – que compartilhamos - de sociedades subjugadas, um histórico de silenciamentos impingidos de forma violenta irrompe em nossa existência social, invade nosso presente, ainda nos amordaça e paralisa e por isso insiste em nos manter presos ao esquema eurocêntrico - incompatível com um projeto moderno mais amplo. Tais amarras se constituem em bases neoliberais e aparecem em sua modalidade mais sedutora e nem por isso menos violenta. Enfrentar tais – e outros – fantasmas “e conseguir, talvez, que nos iluminem antes de desvanecer, é indispensável liberar nossa retina histórica da prisão eurocêntrica e reconhecer nossa experiência histórica.”
4 Referimo-nos ao livro Memórias Póstumas de Brás Cubas (1880), de Machado de Assis.
Rio de Janeiro: Nova Aguilar, 1979, p. 511.5 Referimo-nos ao livro O Triste fim de Policarpo Quaresma (1915), de Lima Barreto e ao
filme Policarpo Quaresma, herói do Brasil (1998). Dirigido por Paulo Thiago.
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(Quijano, 2005, p.16) Sem a conscientização dos processos, estaremos alimentando a cadeia da globalização rasurada, ode à ilusória totalidade, purismo e homogeneização incompatíveis com a granulação do pensamento contemporâneo, à diversidade social, às múltiplas linguagens.
Ora, sabemos que, no espaço tempo contemporâneo, atravessado pelo elogio da diversidade, repensar a – plural - tradição discursiva brasileira, dentro da formação cultural da nossa América Latina, é motivo de esperança para nós, professores pesquisadores. E, claro, quando falamos em tradição discursiva, nosso foco é para onde transitamos com mais intimidade: a literatura. Não podemos deixar de esclarecer, então, nossa preocupação: com o discurso, com suas condições de produção, e com o impasse da delimitação, na sociedade contemporânea, desse objeto complexo que é o texto literário: “O não-lugar da literatura corresponde exatamente à impossibilidade de serem concebidas instâncias dotadas de valor intrínseco ou de caráter essencialista.” (Souza, 2007, p.24) O paradigma de ordem essencialista, ou seja, as concepções imanentistas de literatura, assim como a visão universalista e totalizante do crítico não dão conta de uma concepção de literatura “como manifestação histórica, diferenciada e mantida por padrões culturais e econômicos que a legitimam perante a academia, o mercado e a mídia.” (Souza, 2007, p.89).
Na sociedade contemporânea, o cenário da pós-modernidade formula uma série de questionamentos e desconstruções, dentre eles o da crença em um país central, hierarquicamente superior, de onde viriam ideias e parâmetros de toda ordem. Urge desmistificar tanto a ideia de centro gerador, quanto a de realização incompleta de modelo moderno nos países ‘periféricos’ – já que a própria noção de periferia implica no estabelecimento de um centro promotor. É preciso compreender até mesmo o centro como constructo, para que não sejam esquecidas as exclusões nem as fraturas presentes na modernização.
Michel Maffesoli, em entrevista à TV Futura6, diz: “Assim com a Europa foi o lugar onde se constituiu a modernidade, o Brasil é hoje o grande laboratório da pós-modernidade.” 7 O sociólogo refere-se ao Brasil
6 Canal de televisão aberta, com sede no Rio de Janeiro, criado em 1997, como um projeto
da Fundação Roberto Marinho.7 Declaração do sociólogo francês Michel Maffesoli, gravada em (DVD, s.d.): Programa
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como ‘laboratório da pós-modernidade’ por conta da sua mestiçagem – e, dentre outras, esta é uma trilha que pretendemos valorizar, aqui, a cada passo, neste artigo: a questão do hibridismo, literal e metaforicamente compreendido.
Por este motivo – a questão do hibridismo, da mestiçagem, da tradição manchada da nossa literatura - não podemos ignorar Fuentes (2010), nem Canclini (1990), quando mencionam a intensa – e, completamos, saudável - expansão dos gêneros impuros. Talvez seja de fato uma audácia o lugar de onde falamos: não como sociólogo ou cientista político, mas como professora de Teoria Literária, sempre preocupada com o presente, a matéria presente, os homens presentes8 (Drummond, 2002), alguém que sabe que os valores estão em jogo (Sarlo, 1994) e que, dentre eles, aqueles concernentes à tradição tendem a se desfazer no imaginário do sujeito contemporâneo. Quando esta dissolução refere-se ao esfacelamento das identidades, à perda de sua própria história e relações sociais pode representar fragilidade benquista aos grupos dominantes. Ao mesmo tempo, alude ao provável temor que os ‘conquistadores’ sentem diante das potencialidades contidas dos ‘conquistados’, e ao grau de ‘normalidade e superioridade’ de pensamento e conduta que estabelecem em detrimento da ‘insanidade e baixeza’ intrínsecas aos demais.
Esperamos, ainda, que a presente reflexão possa reverter positivamente para a formação do professor de literatura que, conforme entendemos, deve se constituir um sujeito interessado, imerso no mundo - disposto a conhecer o entorno - e generoso, no sentido de ouvir o outro e compartilhar seu próprio conhecimento. Do pós-moderno, a melhor contribuição em nível pedagógico
Sala de Notícias Entrevista - Conversas com pensadores contemporâneos, canal Futura.
www.futura.org.br8 “Não serei o poeta de um mundo caduco./ Também não cantarei o mundo futuro./Estou
preso à vida e olho meus companheiros./Estão taciturnos, mas nutrem grandes
esperanças./Entre eles, considero a enorme realidade./O presente é tão grande, não nos
afastemos./Não nos afastemos muito, vamos de mãos dadas./Não serei o cantor de uma
mulher, de uma história,/não direi os suspiros ao anoitecer, a paisagem vista da janela,/não
distribuirei entorpecentes ou cartas de suicida,/não fugirei para as ilhas nem serei raptado
por serafins./O tempo é a minha matéria, o tempo presente, os homens presentes,/a vida
presente.” DRUMMOND, C. Sentimento do mundo. In: ___. Poesia completa. Rio de
Janeiro: Nova Aguilar, 2002, p.80.
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nos parece: maior ênfase no processo, no percurso, no caminho a ser trilhado/construído a cada passo, e menos no conteúdo, na mensagem, no fim. É o que os discursos pedagógicos poderiam aprender com a sociabilidade pós-moderna. (Gadea, 2007)
Ⅱ. ‘Che Quixote’9 – hibridismos artísticos, intercâmbio de olhares & valores.
Siempre pienso que una de las cosas felices que me han ocurrido en la
vida es haber conocido a Don Quijote. Jorge Luis Borges (2008).
Certa vez, em 1999, um famoso representante da cultura francesa e europeia, Maurice Béjart, apresentou, pela primeira vez em Weimar, seu novo balé: Che Quixote. A ideia, obviamente, era um misto de Quixote com Che Gevara, um cavaleiro medieval com o idealismo do médico cubano. A composição híbrida da coreografia de Béjart aludia à e (re)produzia a atualidade de Dom Quixote, livro de ficção cuja primeira edição data de 160410, traduzido posteriormente em setenta línguas, por volta de 2.500 edições (Nerlich, 2003). No espetáculo, intitulado ‘Ché, Quijote y Bandonéon’, o coreógrafo francês radicado na Suíça propunha o diálogo de Goethe e Brecht, numa coreografia intertextual. A atriz argentina Cipe Lincovky evocava a Mãe Coragem, da peça de Brecht, e lia uma carta escrita por Guevara, na qual ele se comparava a Don Quixote, encenado pelo argentino Octavio Nahuel Stanley.
9 O bailarino que representa Guevara é argentino. Trata-se de Octavio Nahuel Stanley,
formado nos domínios multirraciais da Rudra. Inspirada na antiga escola Mudra, que Béjart
manteve em Bruxelas nos anos 70, a Rudra também procura estimular aptidões múltiplas
entre seus pupilos, que aprendem a dança como um espetáculo abrangente, com múltiplos
diálogos. A estréia mundial do espetáculo ocorreu em 20 de maio de 1999, na cidade natal
de Goethe, Weimar, capital cultural da Europa neste ano, e foi encenada pelo elenco
debutante do Groupe 13. Folha de S.Paulo online, 01/06/2000. Disponível em:
http://www1.folha.uol.com.br/fol/cult/ult01062000108.htm . Acesso a 2/08/2011.10 Edição de Quixote, de autoria de Francisco Rico, que esclareceu: a primeira edição da
primeira parte do romance de Cervantes é datada de 1604 e não 1605, como se pensava até
então. Roger Chartier (7 maio 1999, Le Monde) saudou a nova edição do Instituto
Cervantes (Barcelona: Editorial Crítica, 1998).
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A arte expõe os anseios, simulações, manifesta os silêncios e as falas multirraciais, subjetividades em jogo. Intercâmbio de olhares, mescla de paradigmas, labirintos e torres de Babel – o que em princípio parece construído para separar, acaba unindo pela diversidade, esta, sabemos, mais complementar que a semelhança. Com o exemplo de Béjart, voltamos à questão dos valores em jogo. Muitos críticos, inclusive Michael Nerlich (2003) se perguntam sobre a ampla e contínua recepção do cavaleiro da (nem tão)triste figura, assim como dos personagens de Sancho Pança e a amada Dulcineia del Toboso. Como teriam se tornado tipos consagrados, mesmo sem possuírem as qualidades disponíveis nos grandes super-homens de massa?
Considerando a impossibilidade de precisar a recepção do Quixote entre os contemporâneos de Cervantes, sabemos que desde as primeiras traduções - de1612, na Inglaterra; e de 1614, na França -, os personagens de Dom Quixote e Sancho Pança já tinham entrado no imaginário popular, como demonstravam encenações, desfiles de máscaras e outros eventos cênicos e poéticos da época, dos quais se tem notícia. (Nerlich, 2003).
Vale, ainda, ressaltar que Cervantes termina seu trabalho incluindo as ideias de um falsário que teria escrito a segunda parte de seu romance, parte esta cujas qualidades estéticas e filosóficas inferiores são marcadas pelos próprios personagens do Quixote e de Sancho Pança, numa estratégia que hoje os críticos chamam de metatexto; além desta, Cervantes agregou dimensão autocrítica e histórica, e o texto cervantino passa a conter espaços e procedimentos narrativos do romance moderno, inclusive do nouveau
roman. Nerlich (2003) ressalta, ainda, o dado de que não foi um acaso Cervantes ter inventado a história do autor original do texto, Cid Hamet Benengeli, árabe erudito e grande humanista – estratégia bastante atual. O ‘historiador arábico’, apresentado no capítulo 27 da segunda parte como cronista da grande história, é o primeiro autor do relato cervantino e aparece no capítulo 9, quando o segundo autor, cristão, descreve a descoberta do calhamaço em Alcaná de Toledo. (Arrieta, 2005, p.271) Conforme nos fala o professor da Universidade de Deusto,
a história de Dom Quixote de la Mancha é o resultado de diferentes planos de autoria, agentes de distintas versões escriturais. Nesse jogo, Cide Hamete, primeiro e original historiador, é colocado à
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margem e fica um tanto apagado da ação final de escritura, já que sua versão é censurada pelo tradutor, cujo relato é supervisionado e modificado pelo terceiro autor. A versão definitiva e última da história do fidalgo manchego é a que esse terceiro autor oferece - o autor cristão. (ARRIETA, 2005, p.277).
Além da modernidade da tessitura narrativa, mesclada a técnicas tradicionais, pontilhada de referências, encontramos a famosa menção ao ‘caro’ leitor, tão presente no conhecido escritor brasileiro do século XIX, Machado de Assis - , em diálogo com o Tristram Shandy, de Sterne11, cujas referências ao romance cervantino são explícitas. No cenário de Cervantes, desfilam, ainda, os nomes que se tornaram símbolo - Quixote e Dulcinéia -, além do dado de que a ação quixotesca ‘lutar contra moinhos de vento’, expressão em uso desde 1787, prolonga, na atualidade, o eco dos combates do cavaleiro que fazemos nosso. (Nerlich, 2003, p.126)
Em termos de pós-modernidade, destacamos, com Gadea (2007), que, na tessitura do relato cervantino e em seu alcance metafórico,
O sub-universo de Dom Quixote renega a visão totalizadora da verdade e do sentido único do real e antecipa a temática das “múltiplas realidades” (Schütz), dos “sub-universos” (James) e dos “jogos de linguagem” (Wittgenstein e Lyotard) que hoje são centrais nos discursos e teorizações sobre a pós-modernidade e o pós-moderno. (p.280).
Por esta razão, nosso trabalho busca releituras como processo, percurso, não com a meta precisa de atingir a um fim absoluto. Interessa-nos, aí sim, a análise de diferentes contextos e modos de operar e agir em que as imagens literárias e a tessitura da narrativa se desdobram em leituras superpostas que se complementam e auto rasuram numa rede discursiva bastante complexa.
11 The Life and Opinions of Tristram Shandy, Gentleman (A Vida e Opiniões de Tristram
Shandy), de Laurence Sterne foi publicado em nove volumes, entre 1759 e 1767.
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Ⅲ. Discurso ficcional e (re)leituras – entre a loucura e a sanidade.
Dom Quixote não é louco nem idiota, mas alguém que joga
de cavaleiro andante. Jogar é uma atividade voluntária, ao
contrário da loucura e da idiotice.(...) O Dom, como os
judeus e os mouros, está no exílio, mas (...) um exílio
interno. Dom Quixote deixa sua aldeia em busca da pátria
de seu espírito no exílio, porque só um exilado pode ser
livre. (Bloom, 1985, p. 133)
Ora, nossa leitura considera o discurso ficcional como tecido intertextual, polifônico e que transita entre múltiplas fronteiras sob o signo da indeterminação, escorregando em sua horizontalidade. Estamos nos referindo à teoria filosófica francesa do pós-estruturalismo, em que “a horizontalidade seria, nas palavras de Deleuze, um apelo à superfície de sentido, a constatação de um deslizamento constante entre valores, sem que se privilegie o alto em detrimento do baixo, o profundo contra o superficial, o dentro pela exterioridade.” (Souza, 2007, p.89) Desconstrutores dos sistemas binários de pensamento e demais certezas conciliatórias, a dissolução dos paradigmas no campo da produção/recepção da literatura incluiu tanto a romântica imagem do gênio criador - com a propalada morte de Deus/ autor -, quanto a pretendida irreversibilidade do cânone literário. E, aliando ao que vimos desenvolvendo ao longo desse trabalho, sabemos que a independência implica em dissolução das hierarquias, dos modelos binários de pensamento, da noção determinística de causalidade, da ideia de centro, de origem e decorrente linearidade temporal.
Seguindo a trilha – descontínua -, temos que a dinâmica das sociedades contemporâneas e o pensamento produzido na pós-modernidade nos instiga a pensar, portanto, na valoração em modalidade não dicotômica ou não hierárquica, a partir do qual se torna ilícito julgar os outros, enquadrá-los em normas e critérios preestabelecidos segundo a convenção de alguns. A urgência, então, é repensar o valor fora do esquema binário, como campo de conflito e (re)negociação de interpretações. E, claro, procedimento em cadeia, tal preocupação com os valores deve “reconverter-se em uma desconstrução das instituições que administram e hierarquizam os valores” (Yúdice, 1999, p.310).
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Reiteramos que tal perspectiva teórica resulta de e reincide sobre os estudos das subjetividades, os modos de operar e estruturar o pensamento. Trata-se de uma questão de ordem teórico-metodológica que inclui o olhar e o pensar a contemporaneidade, no nosso caso e da maioria do Globo, moldada pelo modo de produção capitalista em seu modelo neoliberal. Neste sentido, Quixote, em sua época, alude ao esforço de criar estratégias de sobrevivência, mantendo-se fiel a seus sonhos, sem o apego aos resultados. Analogamente, na sociedade contemporânea:
Pienso que la época moderna plantea a los seres humanos la necesidad, para sobrevivir, de inventarse estrategias dirigidas a neutralizar la contradicción propia de la época capitalista, que es la contradicción entre la forma natural de la vida y la forma de valor que ella misma ha debido adoptar. Creo que este es el desgarramiento del hombre moderno en el que todo su mundo, su propia personalidad, su comportamiento está obedeciendo a dos lógicas totalmente contrapuestas, una de las cuales es más poderosa que la otra: la lógica cualitativa del mundo de la vida, la siempre vencida, y la lógica abstracta y cuantitativa de la valoración del valor, que es la que “no deja de vencer”. Lo que el ser humano moderno tiene que hacer es vivir dentro de esta contradicción, puesto que no la puede superar, ya que viene con el modo de producción que se impone por su eficiencia. (Sigüenza, 2011, p.2)
Trazendo ao proscênio, mais uma vez, nosso cavaleiro errante, queremos dizer que Quixote representa a recusa a uma inclusão excludente, a um pragmatismo utilitarista que relega o sonho ao âmbito da inabilidade, ignorância ou loucura. Dom Quixote alude à resistência de quem insiste em preservar a si e aos seus valores, na luta – seria vã? - do indivíduo contra as forças sociais. Quixote “toma moinhos de vento por gigantes e teatros de marionetes por realidade(...) ele não quer vencer, não importa quantas vezes é acapachado” (Bloom, p.136). O crítico americano (1995) reitera que Cervantes jamais nos diz explicitamente porque Alonso Quijano teria enlouquecido com a leitura de romances de cavalaria, “até acabar saindo pelas estradas para tornar-se Dom Quixote.” (p.133) Continuando, diz que Cervantes compõe Alonso como expressão de vida não vivida. Cavaleiro
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pobre de La Mancha, leitor obsessivo, seu modo de ser permite que a literatura expulse o senso de realidade da sua mente. Ele é fiel a si, à sua liberdade, ao direito de sonhar, até – ao final - sentir de alguma forma o próprio desenquadre, abandonar o jogo e assim morrer, num retorno possível à ‘sanidade cristã’, na expressão de Bloom.
Como acreditamos que o texto literário e os personagens de ficção constituem, também, uma construção filosófica e artística operativa para a análise das sociedades e do material humano que vive nela, destacamos trecho da análise do sociólogo peruano, quando ressalta a ambivalência da imagem quixotesca. Trata-se de uma reflexão cuja simetria podemos, mais uma vez, projetar sobre a América Latina:
A fabulosa cena na qual Dom Quixote arremete contra um gigante e é derrubado por um moinho de vento é, seguramente, a mais poderosa imagem histórica de todo o período da primeira modernidade: o des/encontro entre, de um lado, uma ideologia senhorial, cavalheiresca – a que habita a percepção de Dom Quixote –, à qual as práticas sociais já não correspondem senão de modo fragmentário e inconsistente e, de outro, novas práticas sociais –
representadas pelo moinho de vento – em vias de generalização, mas às quais ainda não corresponde uma ideologia legitimadora consistente e hegemônica. Como diz a velha imagem, o novo não acabou de nascer e o velho não terminou de morrer. (Quijano, 2005, p.10)
Entender o Quixote por outro viés que não seja insanidade, evasão ou
romantismo ingênuo demanda uma perspectiva discursiva que dissolve o binarismo do pensamento ocidental eurocêntrico, modelo que adotamos ao longo dos últimos séculos. Em lugar da habitual ordem dualista, ricocheteiam, em outra forma de (auto)organização, redes de associações “complexas, contraditórias, descontínuas associações entre estruturas fragmentárias e mutantes de relações, de sentidos e de significados, de múltiplas procedências” (Quijano, 2005, p. 11).
A experiência de Dom Quixote no laboratório da vida, fiel ao seu projeto pessoal independentemente da inadequação à sociedade e ao seu tempo, lhe garante a sobrevida, implica em fidelidade ao sonho e resistência
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ao modelo que lhe desagrada e do qual se acha alijado. Nas lutas constantes que enfrenta, reiteradamente, submete todos os modelos rígidos do pensamento racional à prova – ainda que quebre as costelas, ainda que viva isolado, ainda que não encontre a amada Dulcineia. Ao alistar-se nas Ordens Cavaleirescas do séc. XII, refugia-se no que é entendido como loucura e representa, ao mesmo tempo, o espaço da aventura, a única possibilidade de vivência fora do controle da razão. Quixote não quer se deixar dominar pela ação racional.
Para Weber (1993), a figura de Dom Quixote é, pelo que acabamos de expor, um modelo do que chamou ética da convicção, pelo fato de ter se mobilizado pelo ideal de agir sempre em de acordo com as próprias convicções, sem se preocupar com o custo das ações e seus efeitos, por mais danosos ou grotescos que pudessem parecer. Seguia sem a preocupação e o cuidado que uma aventura exige, sem qualquer resquício de planejamento e previdência, ainda que, no cumprimento de sua missão, fosse avaliado por seus contemporâneos como louco varrido e visto como deslocado no tempo e no espaço, ingênuo, frágil, um estranho no ninho.
Ⅳ. De Che Quixote a Machado de La Mancha12 – falando de uma tradição híbrida.
La Mancha de Dom Quixote é tão Mancha, tão superlativa e
unicamente Mancha, porque é vista de dentro e de fora, ao mesmo
tempo: de dentro, porque Cervantes viveu cada canto, cada dobra,
cada matiz dessa comarca, tão simples e tão secreta ao mesmo tempo;
de fora, porque La Mancha não é o mundo do autor, mas somente
uma das suas porções e, por isso, aparece com toda a sua figura bem
desenhada e definida, posta em relação com outras coisas, como uma
unidade que é observada isenta e fechada; La Mancha não é La
Mancha sozinha; está situada – ao menos idealmente – junto a outras
terras, outras cidades, outra gente; é uma comarca eleita, convertida
12 La Mancha foi o cenário para a composição e publicação de Don Quijote de la Mancha,
região situada na Meseta Castelhana e cujo centro é Madri. O ambiente é complementado,
na narrativa, com a região de Valladolid, um pouco a noroeste, as planícies da Andaluzia,
ao sul, e a região de Barcelona, ao leste, onde Cervantes encenou a última parte da sua
grande obra, encerrando ali a terceira viagem de Dom Quixote.
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em cenário, interpretada. (Marías, 2000, p. 81).
Lembramos, nesta parte, o mexicano Carlos Fuentes (2008), quando diz que, em um século dominado pelo Realismo, Machado de Assis foi o escritor ibero americano – brasileiro - a resgatar Dom Quixote e a prenunciar a imaginação e a mestiçagem da literatura latinoamericana atual. Fuentes fala que na América Latina padecemos de uma modernidade órfã, sem ‘mother’ nem ‘dad’ – e que nos empenhamos em conquistar uma modernidade includente, com papai e mamãe, que abrange tudo o que fomos e somos: filhos de La Mancha, parte da impureza mestiça que hoje se difunde globalmente para criar uma narrativa múltipla, o mundo de La Mancha, o mundo da literatura mestiça - que assimila e mancha as formas canônicas, que burla, transgride, borra o traço para torná-lo risível e fazê-lo próprio.
Nesta perspectiva, La Mancha tem uma dimensão simbólica: foi uma lente através da qual Cervantes contemplou as outras regiões que inspiraram a sua obra, assim como nos permite olhar para outras obras que incidem sobre a nossa região, além de aludir à palavra mancha como o avesso do purismo, da homogeneidade, da semelhança. Desenhando os diálogos, a rede discursiva, Carlos Fuentes (2008, p.8ss.) afirma que a tradição cervantina é retomada pelo irlandês Laurence Sterne (1713-1768), com Tristram Shandy, e o francês Diderot (1713-1784), com “Jacques, le fataliste”. Lembra, ainda, que Machado/Brás Cubas13 declara, no túmulo: “Adotei a forma livre de um
Sterne.” E Sterne, no Tristram Shandy: “Tomei a forma do incomparável
cavaleiro de La Mancha , a quem seja dito de passagem, eu amo mais, a
respeito de suas sandices, do que ao maior dos heróis da Antigüidade e por
quem mais longe eu iria para fazer uma visita.” E Cervantes (1547-1616) abre o Prefácio de Dom Quixote :“ Ao desocupado leitor...”. Vale ressaltar que, embora o interlocutor (explícito) desta dedicatória seja o Conde de Lemos, o receptor implícito é Avellaneda, o autor do Quixote apócrifo, responsável pela paródia do prólogo de 1605.
Em termos comparativos das dedicatórias aqui citadas (Sterne, Machado, Diderot), na de Cervantes, porém,
a relação com o leitor é uma discreta, ainda que angustiada, chamada
13 Referimo-nos ao romance de Machado de Assis, Memórias Póstumas de Brás Cubas.
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de atenção para o outro sócio da leitura, o autor incerto do incerto romance que se inicia em um incerto lugar de La Mancha onde vive um incerto cavaleiro de incerto nome que sai de sua incerta aldeia para uma geografia, esta sim certa, esta sim povoada por concretíssimos cabreiros, aguazis, estalajadeiros, vilãs, padres, titereiros e aristocratas que Dom Quixote também torna incertos ao submetê-los às leis da leitura anterior: os moinhos são gigantes, as estalagens são palácios, os rebanhos são exércitos, os títeres são ferozes mouros e Aldonça é Dulcinéia. (Silva, 2008, p.1)
Retomando Fuentes (2008), somos todos filhos de um mundo manchado, impuro, sincrético, barroco, animados pelo desejo de manchar sob a condição de ser, de contagiar sob a condição de assimilar, fingindo para que as aparências se multipliquem a fim de multiplicar o sentido das coisas, mantendo-se contra a falsa consolidação de uma leitura única, dogmática de mundo. Na trilha do escritor mexicano, dizemos que Machado – de La Mancha, no duplo sentido que a expressão nos permite adotar - não é partidário do projeto romântico de formação de uma literatura nacional, embora absorva o seu legado; na obra machadiana, lidamos com a inviabilidade do critério nacionalista enquanto busca de um produto ‘genuinamente’ nacional, a chamada ‘cor local’.
Para Carlos Fuentes, e também para nós, Machado é um ‘adelantado’ na esfera da imaginação e da ironia, da mestiçagem e do contágio, em um mundo cada dia mais ameaçado pelos carrascos do racismo, da xenofobia, pelo fundamentalismo religioso e por outro ainda mais implacável – o do mercado. Esta questão esbarra em outra que sempre foi uma das grandes preocupações machadianas, como encontramos, explicitamente, em pelo menos três de seus ensaios14.
O ‘adelantado’ Machado demonstra, na sua produção ficcional e ensaística, e sobretudo nas suas formas sociais de relacionamento inscritas na correspondência, já ter pensado em questões tão contemporâneas. Sua
14 ASSIS, Machado de. O passado, o presente e o futuro da literatura (2 abr 1858); Instinto
de Nacionalidade (24 mar 1873), e A Nova Geração (1o. dez 1879). In: __. Crítica. Obra
Completa. (Org. Afrânio Coutinho). Vol.III. Rio de Janeiro: Nova Aguilar, 1979.
respectivamente, p.785-89; p. 801-9, e p.809-36.
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recusa a buscar o elemento genuinamente puro e sua opção por um conceito híbrido de nacionalismo, a valorização do desvio e da reinvenção no lugar da obediência cega, a utilização da mesma obediência como estratégia para não representar ameaça e assim escapar à dominação, a reincidência da mancha no lugar de uma limpeza original, tudo isso se concretiza no trabalho com a linguagem.
Ⅴ. À guisa de conclusão: lutando com os moinhos de vento.
(...) é necessário que Dom Quixote cavalgue de novo para desfazer
agravos, que nos ajude a desfazer o agravo de partida de toda a nossa
história: a armadilha epistêmica do eurocentrismo que há quinhentos
anos deixa na sombra o grande agravo da colonialidade do poder e
nos faz ver somente gigantes, enquanto os dominadores podem ter o
controle e o uso exclusivos de nossos moinhos de vento. (Aníbal
Quijano, 2005, p.16)
Finalizando nosso trabalho, retomamos o Quixote como representação ibero-americana e, para isso, trazemos uma das reflexões multidisciplinares de Gilberto Freyre (1975), em que o cavaleiro andante aparece como paradigma do que ele chama ethos hispânico, “seja por meio da busca de uma nova linguagem coloquial em que se dignifica o popular e o cotidiano, seja pelo gosto louco de aventura (...) combinado com um gosto de segurança da vida humana”. (p. 47). Em outras palavras, para Freyre o mundo ibero-americano seria includente por necessidade e vontade. Isso porque, no seu ponto de vista, desliza entre o “transnacional sem repudiar o nacional; suprapessoal, simbólico, universal nas suas culminâncias, sem rejeitar o pessoal, o individual, o particular, nas suas raízes; busca do essencial, sendo constantemente existencial.
Vale ressaltar a disposição de Freyre em propor um desenho não dicotômico da realidade ibero-americana num momento em que seus predecessores transitavam num âmbito limitado de documentos. Em termos metodológicos, as categorias de análise ainda operavam o binarismo de pensamento, além de concepções com tendências essencialistas e marcas de origem – como denotam as expressões ‘raízes’, ‘busca do essencial’, ‘ethos’. Mesmo assim, é valiosa a reflexão que considera um compartilhamento não
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hierárquico de culturas e empreende diálogos multidisciplinares - um ibero-americano nos anos 30.
Trazemos, agora, um paradoxo da leitura: a sociedade leitora lê a si mesma e provavelmente não se reconhece, embora, de acordo com pistas deixadas nos Prólogos e Advertências dos romances e contos, os narradores, em vozes superpostas, contassem com esse arguto olhar de esguelha do leitor ruminante, pari passu ao do leitor comum, desocupado. Cervantes, Machado, Sterne e tantos outros sabiam, como dissemos, que só poderiam contar efetivamente com a minoria dos seus leitores.
Ao modo de uma caricatura, os narradores cervantinos de Dom Quixote
expõem, aos nossos olhos, as fraturas humanas e as hipocrisias sociais, os jogos de dependência cultural e política. Ao radiografar o sonho, o amor, a auto-imagem como incapacidade de ver o real, de adaptar-se à sua época, o romance nos sugere que o poder instituído e seu centro gerador fragilizam o sujeito, o excluem pelo estigma de romântico às raias da insanidade – como se cada gesto só produzisse fraturas, costelas quebradas; como se cada homem sonhador fosse um romântico contumaz, utopista, despreparado para a modernidade do mundo, órfão solitário e sonhador. Quixote tem o dorso quebrado e mesmo assim olha em torno, olha para trás, insiste em reconhecer suas pegadas, projeta o desejo – o futuro - no seu presente. E nesse mover-se em direção ao inalcançável, renasce alquebrado e faz da insistência, da repetição, da frustração, a sua força motriz, a sua condição de sobrevivência – não de subserviência ou desvario, como pode parecer.
Lembramos Luiz Costa Lima (1991), quando chama a atenção para a nossa – brasileira (e completamos, latinoamericana) - orfandade cultural: “Não temos legado, herança ou tradição; ao começarmos, a terra é outra vez virgem, marco zero – tudo em nós e de nós principia.” (p.30) A partir do nosso “descobrimento”, ou seja, quando nos tornamos visíveis para o mundo, o Ocidente já não vivia no tempo mítico, mas no impulso das nações conquistadoras, ao que teríamos optado pelo “esquecimento’ da proveniência e nos tornado órfãos. Já nascemos, portanto, com o primeiro abalo, fraturados: começamos apagando qualquer resquício de origem, a ponto de não mais sabê-la. Nossa tradição, por conta deste esquecimento original, precisa, como todo órfão que não conheceu os pais, reinaugurar-se a cada movimento e a cada instante. Resistimos, assim, ao que poderia se tornar uma ferida indelével – a morte cultural da paternidade. (Ribas, 2002, p.161)
166 International Journal of Latin American Studies
Este cenário de orfandade aponta para o desconhecimento da própria formação o que, por sua vez, exige construir outra forma de ser e estar no mundo, sobretudo num contexto em que “possuir ancestralidade era sintoma de existir.” (Zilberman, 1999, p.38).
Para além do ideal romântico, quais os efeitos de uma existência sem ancestrais, sem proveniência, para a história da cultura e para a tradição literária? Em se falando de memória, qual o efeito do esquecimento? A memória falha, é verdade, ocorrência que faz parte dela, de sua organização. Tais momentos de repouso, através da arte, podem dilatar o valor do esquecimento.15 Neste sentido, podemos ressignificar até mesmo os vazios, os esquecimentos, as preconizadas insanidades quixotescas presenciadas por seu fiel escudeiro – talvez ele mesmo em dimensão suplementar. Quixote talvez tivesse, em si, no seu próprio corpo fraturado, o esquecimento e o engano não como metáfora, mas como condição de sobrevivência física e mental. Do ponto de vista da narrativa, seus personagens nos falam do valor que ele dava ao sonho: sonhar superaria, então, a realização do sonho e, neste sentido, estaria fora de cogitação o dado de o sonho ser ou não possível.
Entendemos Quixote neste constante aventurar-se, na glória da errância que inclui a ação – caminhar - e o (auto)engano – errar -, que ao mesmo tempo incorpora o esquecimento como memória, na urgência de resolver o impasse da própria existência. Restar-lhe-ia, então, repetir-se, acreditar/fingir para si mesmo que poderia seguir a vida em acordo ao modelo literário dos romances de cavalaria; e, neste afã mimético, imitar a si mesmo, introduzindo a originalidade da experiência subjetiva, no plágio social. E, como se esquecera da proveniência, Quixote, o mais latino dos europeus, precisaria da repetição para tecer fios de memória, ainda que o movimento fosse inverso; ou seja, criar memória gloriosa a partir do presente inglório e, na errância, reinventar o seu passado. A repetição formaria a diferença que se apagara. Conforme Derrida (1971), “esta repetição é escritura porque o que nela desaparece é a identidade a si da origem, a presença a si [ présence à
soi] da palavra dita viva.” (p. 76). Na releitura que ora compartilhamos, a orfandade é a condição para o
nascimento e afirmação da escritura. O narrador cria o homem, o texto
15 SANTOS, Roberto Corrêa dos. Modos de Saber, Modos de Adoecer. Belo Horizonte:
UFMG, 2004. p.16.
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engendra o narrador, e o impulso de criar configura-se na própria escritura –
descentrada – e presente, interminável, a entrar no lugar da vacância de passado, uma construção sempre se fazendo – até a morte. Em Quixote, a sequência de rupturas empreendidas por ele na cadeia da continuidade é representada pela orfandade e pela não descendência, espécie de orfandade às avessas16 – formação cultural sem mother nem dad, nem son -, assumida quando a narrativa preserva o afeto do escudeiro fiel, força suplementar ao cavaleiro andante, seu próprio escudo ante a dura e cíclica realidade dos moinhos de vento.
Orfandade e não descendência são, portanto, rupturas simétricas na cadeia da continuidade. Sem predecessores ou descendentes, em nossa leitura Quixote refaz sua existência como significante, sempre prestes a uma ressignificação. Sem tradição ou legado purista, absoluto, modelar, suas lutas heróicas e reincidentes constituem, discursivamente, a saída do impasse para a construção de identidades fora do modelo matricial. No mesmo viés da descontinuidade, com a quebra da linhagem vertical, a identidade há que se reconstituir horizontalmente, filha de si mesma – daí ressaltamos: a força da mistura, do múltiplo contato, da dissolução de estigmas, da lateralidade de uma cultura que se refaz pela mestiçagem, que existe/resiste ao manchar o branco asséptico do papel.
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Recibido el 28 de Agosto del 2011.Aceptado el 30 de Noviembre del 2011.
María Cristina Cardoso Ribas. Doctora en ciencias de la literatura (teoría literaria) por la Universidad Federal de Rio de Janeiro. Es profesora adjunta de la facultad de formación de profesores de la Universidad del Estado de Rio de Janeiro (UERJ) y jefa del departamento de letras. Correo: [email protected]
International Journal of
Latin American Studies
January-June 2012 | pp. 171~176 Year. 2. Vol. 2. No. 1
Reseña del XII Seminario Nacional de Política Social en México: “Balance de la Política Social 2006-2012 y los desafíos del futuro”
Oscar Alfonso Martínez Martínez
Universidad Iberoamericana [México]
El pasado mes de octubre del 2011, los días 20 y 21; se llevó a cabo el XII Seminario Nacional de Política Social denominado “Balance de la Política Social 2006-2012 y los desafíos del futuro” en la Universidad Iberoamericana, plantel santa fe. En dicho evento analizaron las Políticas Sociales aplicadas en el actual sexenio (2006-2012), así como los retos que enfrentará el próximo gobierno en dicha materia. En el seno de las discusiones, se realizaron diversas propuestas que ayuden al mejoramiento de las condiciones de vida en México. El evento estuvo formado por nueve mesas de discusión en las que participaron académicos pertenecientes a instituciones académicas y centros de investigación ampliamente reconocidos.
La mesa 1 titulada “Estudios comparados y desigualdad” inició con la ponencia de Nora Lemmi y Darío Salinas (UIA, Santa Fe), el tema tratado se basó sobre las políticas sociales en México, Argentina y Chile. Los autores hicieron una revisión histórica (siglo XX) del desarrollo de políticas públicas en los tres países donde se muestran ciertos patrones en las formas de combatir la pobreza, tales acciones, de acuerdo a lo expuesto por dichos investigadores, tienen su raíz en el Consenso de Washington; los resultados a los cuales llegan son similares en los tres casos sobre todo en la desigualdad la cual ha ido en constante crecimiento. Por su parte, Paulina Salazar (FLACSO) presentó una ponencia sobre el crecimiento económico y la desigualdad de la distribución del ingreso en México, donde buscó determinar la relación entre ambas variables; los resultados presentados señalan que existen diferencias significativas en las zonas rurales y urbanas
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donde los programas de transferencias juegan un papel importante para disminuir o aumentar la desigualdad, finalmente la desigualdad parece disminuir de inicio cuando hay crecimiento pero hasta llegar a un tope para luego aumentar de nuevo.
La mesa 2 titulada “Política social a nivel local” estuvo constituida con la ponencia de Rogelio Cogco, Miriam Rodríguez y Jorge Alberto Pérez
Cruz (UATamaulipas), su propuesta estuvo basada sobre las condiciones económicas y sociales de la marginación en Tamaulipas. Presentaron resultados del estudio cualitativo que realizaron en seis municipios de ese estado. En dicho estudio, mostraron que a pesar de la existencia y aplicación de los programas federales, las necesidades educativas, de salud, vivienda, alimentación e infraestructura no han sido cubiertas. Finalmente dejaron ver la gran área de oportunidad que tienen los tomadores de decisiones y quienes diseñan las políticas públicas para actuar e incidir en casos como el presentado. Por su parte, Rosa María Rubalcaba y Juan Carlos Ordaz (SEDESOL), expusieron un estudio sobre la desigualdad interregional y las propensiones causadas por el alejamiento de ciertas comunidades de difícil acceso con poca población. Los resultados preliminares de su estudio muestran la existencia de zonas olvidadas, donde la planeación del desarrollo regional no les impacta y son mucho más propensos que los habitantes de zonas mejor comunicadas y más pobladas.
La tercera mesa se tituló “Transformaciones de las políticas sociales” tuvo la participación de Carlos Barba (UDG). Su ponencia abordo el tema de la protección social en América Latina. El autor hizo una revisión de las políticas sociales en países desarrollados y de América Latina en un contexto capitalista postindustrial, discutió las tendencias en ambos casos, cómo lo han aplicado y posteriormente comparó algunos efectos que han tenido los programas sociales y sus aspectos contradictorios. Para terminar esta mesa, Gerardo Ordoñez (COLEF) presentó una revisión de la política social mexicana en los últimos diez años. La ponencia mostró un análisis histórico de las políticas y programas sociales desde los años ochenta, para después enfocarse en los dos últimos sexenios mostrando que no ha habido cambios significativos desde la alternancia y al contrario se ha fortalecido la visión limitada, residual y compensatoria de la política social.
La cuarta mesa titulada “Derechos sociales y democracia” se conformó inicialmente con la ponencia de Clara Jusidman (INCIDE), en ella trató
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sobre el colapso de la economía de cuidado en Ciudad Juárez, la autora analizó la situación social y económica de las familias en Juárez, mostrando que la violencia en la que se viven ha desgastado las estructuras sociales hasta casi desaparecerlas. La siguiente ponencia estuvo a cargo de Manuel
Canto y Pilar Berrios (UAM-X; EVALÚA DF). Presentaron un estudio sobre desarrollo social con enfoque de derechos humanos, realizaron una aproximación a cuatro derechos: trabajo, educación, vivienda y salud en el Distrito Federal. Analizaron el impacto que han tenido las políticas orientadas a cumplirlos y los déficits que presentan. Alberto Aziz Nassif (CIESAS) presentó una ponencia sobre la crisis de la democracia en México. Realizó un análisis de diferentes criterios como el régimen, el estado, los medios de comunicación, en tres fases del sistema político mexicano mostrando que existe una crisis pues hay un deterioro evidente en los criterios estudiados.
La quinta mesa se tituló “Educación y empleo”. La ponencia de Julio
Boltvinik (COLMEX) trató sobre el fin de la sociedad centrada en el trabajo y las políticas públicas. Se presentaron cifras sobre la disminución del empleo a nivel mundial y el mayor uso de máquinas y procesos automatizados para producir, lo que impide la creación de nuevos trabajos y al contrario fomenta que menos personas trabajen. En su ponencia, el investigador considera que el capitalismo parece haber llegado a una crisis tal, donde no se podrá recuperar y se plantea la posibilidad de pensar diferente, donde el trabajo no sea algo totalmente necesario para que las personas tengan un sustento y en cambio tengan un ingreso ciudadano universal suficiente e incondicional con lo cual no se vean obligados a aceptar laborar en condiciones indignas. Por su parte, Miguel Bazdresch (ITESO) habló sobre la política de evaluación educativa, hizo una revisión a la política educativa de los dos últimos sexenios destacando las pruebas internacionales a los estudiantes, las pruebas nacionales y el concurso para asignar plazas de maestros. Derivado de su análisis, concluye que existe mucha evaluación educativa pero no hay un análisis posterior sobre los resultados y al contrario estos se usan para el discurso político sin que la evaluación incida en mejorar la educación.
La sexta mesa titulada “Sistemas de salud” contó con la participación de Oscar A. Martínez (UIA) y Claudia Campillo (UANL), en su ponencia, presentaron resultados de investigación basados sobre el impacto de la
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prevención de enfermedades en los beneficiarios del Seguro Popular, usando una metodología cualitativa. En sus hallazgos, encontraron que los beneficiarios acuden al Seguro Popular cuando no tienen dinero para pagar un médico particular o cuando es una emergencia. Lo anterior se explica por la escasez de medicinas, el horario restringido y en otros casos por el mal servicio. Se concluye que las personas no acuden al Seguro Popular para prevenir enfermedades. Por su parte, Enrique Valencia Lomelí (UDG) habló sobre las coaliciones promotoras de las reformas de política social, hizo una revisión histórica de las reformas a los sistemas de pensión en México, explicando las coaliciones que permitieron dichos cambios, las rupturas que tuvieron y los pendientes en el sistema de salud.
La mesa siete titulada “Políticas del cuidado (infancia y vejez)” estuvo conformada por la ponencia de Rocío Enríquez (ITESO), en ella, se centró en la construcción social del cuidado y el bienestar social en México. Llevó a cabo una revisión de la transición demográfica en América Latina, dando evidencias de que la realidad social en dicha región es que los adultos mayores van en aumento y las relaciones familiares están en constante cambio. Por lo tanto, el cuidado que se debe tener con este sector de la población debe modificarse ya que el Estado, aunque tiene programas focalizados no son suficientes lo que demuestra la necesidad de aumentarlos y modificar las políticas de cuidado pues en algunos años habrá una población necesitada y pocos familiares para atenderlos. Por su parte, Sandra
Mancinas (UANL habló del envejecimiento y las políticas de cuidado en un Estado de Servicio. Presentó cifras sobre la población de 65 años o más en México, señalando que en el 2050, este grupo representará un 24% de la población total y enfrentará distintos retos, pues los cuidadores (que generalmente son familiares) muchas veces se ven rebasados, por lo que es necesario modificar las políticas y la visión del cuidado de la vejez. Gabriela
Pérez Yarahuán (UIA, Santa Fe) habló de la política pública para la adolescencia y la niñez. Revisó las evaluaciones de 27 programas que están relacionados con niños, niñas y adolescentes. En su ponencia, concluyó que existe la necesidad de estructurar los programas de forma congruente para lograr un efectivo cumplimiento de derechos y solución de carencias ya que las evaluaciones no muestran una incidencia positiva en las metas que tienen cada uno.
La mesa ocho titulada “Riesgos sociales (agua y alimentación)” inició
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con la ponencia de Jorge Horbath y Amalia Gracia (ECOSUR), los investigadores hicieron una revisión de las políticas de impulso en la crisis actual. Inicialmente, presentaron un diagnostico sobre la situación laboral en México mostrando el aumento del desempleo que evidencia los efectos negativos que ha traído la crisis financiera global iniciada en 2008. Según los investigadores, eso hace necesario voltear a la economía social y solidaria que incorpora elementos como el comercio justo y las cooperativas con una visión social. Concluyeron es necesario fomentar otra manera de ver la actividad productiva. La siguiente ponencia fue de Alejandro Guevara (UIA, Santa Fe), en ella trató el tema del agua, la pobreza y el uso del tiempo. De acuerdo con el investigador, en México existen 3 millones de personas sin acceso al agua. La pobreza y la falta de agua son fenómenos correlacionados de lo anterior se deriva que las personas sin acceso (al líquido) deben transportarse o esperar a la pipa lo que les hace perder tiempo de trabajo o de atención a los hijos, los resultados muestran que las personas que acarrean agua ven reducidos sus ingresos un 20% y pierden alrededor de 14% de tiempo de trabajo por lo que la falta de agua agudiza la pobreza.
La mesa nueve titulada “Programas contra la pobreza” estuvo conformada con las ponencias de David De Jesús-Reyes (UANL) y Catherine Menkes-Bancet (UNAM). Los investigadores demostraron que los adolecentes del programa Oportunidades a pesar de acudir a las reuniones informativas sobre salud sexual no han logrado romper estereotipos e ideas que los ponen en riesgo. Las transferencias que reciben se ven como algo negativo y no hay elementos que demuestren un cambio positivo en cuanto a la salud sexual en ese segmento de la población. Por su parte, Joaquina
Palomar (UIA, Santa Fe) habló de la movilidad social de los beneficiarios del programa Oportunidades. La ponente analizó a los miembros de 700 hogares adscritos al programa y se halló que la educación y la psicopatía promueven la movilidad social. Por lo anterior, la investigadora considera que además de las políticas públicas, es necesaria la transmisión de valores que promuevan la movilidad. Finalizaron esta mesa J. Mario Herrera
(FLACSO), Alejandro Islas (ITAM) y Miriam Rodríguez (UAT), con una discusión basada sobre la satisfacción de los beneficiarios de los programas sociales y el buen gobierno. Los autores buscaron una relación directa entre la opinión de los beneficiarios y el desempeño gubernamental, diferenciaron la relación entre empresa-cliente (pues muchas veces se cae en esa idea y en
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el caso de los programas sociales debe ser diferente). Encontraron que los beneficiarios se encuentran satisfechos en general pero no hay impacto en el desempeño gubernamental.
Ciudad de México, Distrito Federal [México]21 de octubre del 2011
INTERNATIONAL JOURNAL OF LATIN AMERICAN STUDIES
Journal of the Institute of Iberoamerican Studies
CRITERIOS PARA LA PRESENTACIÓN DE CONTRIBUCIONES
El Instituto de Estudios Iberoamericanos de la Universidad Pusan de Estudios Extranjeros, en conformidad con su agenda de publicaciones, pone a disposición de la comunidad académica internacional y científicos interesados en el área de las ciencias sociales, especialmente investigadores de asuntos sobre América Latina, la Revista International Journal of Latin
American Studies. El propósito de la revista es crear un espacio de análisis, discusión y reflexión en el área de las ciencias sociales; además de difundir la producción que realizan especialistas en esta área geográfica y los aportes que se produzcan desde otras disciplinas afines. Por ello convoca a la presentación de investigaciones originales e inéditas, no publicadas previamente, de calidad, en forma individual o en colaboración, de acuerdo a los siguientes criterios:
a) Contenido:
• Los trabajos de investigación, ensayos y reseñas deben referirse a temas de las ciencias sociales destinados al análisis de la realidad latinoamericana (desde la antropología, la sociología, la ciencia política y la historia), a la divulgación científica de los resultados de investigaciones tanto empíricas como teóricas. Los números pueden ser temáticos.
• La estructura de los artículos [trabajos de investigación] debe corresponder a la de un trabajo académico: Incluir una introducción (sección en la que se plantea el problema y se presenta el propósito), metodología, resultados y discusión en la cual se interpretan los resultados y se discuten las implicaciones. Los artículos teóricos y metodológicos obedecen a la siguiente estructura: introducción, antecedentes, desarrollo y conclusión. Las afirmaciones deben respaldarse en datos objetivos o en
178 International Journal of Latin American Studies
revisión de autores. Se recomienda utilizar notas a pie para el caso de aclaraciones necesarias.
b) Requisitos:
• Todos los artículos, ensayos y reseñas deben ser originales e inéditos, no haber sido publicados con anterioridad o enviados simultáneamente a otra publicación para ser sometidos a dictamen.
• Se aceptan trabajos en castellano, inglés o portugués.• Junto con los artículos y ensayos, es imprescindible la presentación de un
resumen en castellano o en el idioma de la investigación y un abstract en inglés de menos de 200 palabras. Además se requieren anexar cinco palabras claves.
• Con la publicación, los autores conceden a International Journal of Latin
American Studies el permiso para que su material sea editado de forma impresa.
c) Proceso de selección de artículos:
• Todos los trabajos serán sometidos a un proceso de revisión transparente y objetivo. Cada artículo es evaluado previamente por la coordinación editorial y luego enviado a la dictaminación externa a cargo de pares ciegos (los árbitros no se conocen entre sí, ni conocen al autor). La selección de dictaminadores será efectuada dentro de la cartera de árbitros de la revista, elegidos de acuerdo al área de especialización que corresponda.
• Los trabajos pueden ser publicados sin cambios, publicados sujetos a la incorporación de cambios o no publicables. En caso de que surjan opiniones encontradas por los dictaminadores asignados, el artículo se enviará a un tercer dictaminador. Los resultados son inapelables.
• En caso de ser aceptada la colaboración para su publicación, el autor deberá firmar la licencia de uso no exclusiva sobre la obra, a fin de llevar a cabo en idioma original del documento, la difusión, divulgación, publicación, comunicación pública, distribución, edición, coedición,
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comercialización, reproducción y transmisión, en forma individual y/o conjunta, parcial y/o total, presentes y futuras, a través de cualquier medio impreso, digital, electrónico, audiovisual, sonoro, mixto o de cualquier modo de comunicación. Asimismo que los derechos que cede a International Journal of Latin American Studies, es de material original, inédito y que no fue publicado con anterioridad.
• La coordinación de la revista informara a los autores del avance en el proceso de dictaminación y de sus resultados.
d) Edición:
• La edición es semestral y se conformará con los artículos aprobados de acuerdo al orden temporal de recepción; no obstante para la constitución del número, International Journal of Latin American Studies se reserva el derecho de adelantar o posponer artículos aceptados.
• La coordinación editorial puede efectuar las correcciones de estilo que considere necesarias respetando, en todo momento, los contenidos vertidos por los autores.
e) Requisitos de formato:
Los artículos susceptibles de ser sometidos a dictamen deberán reunir las siguientes características:
1. Tratarse de trabajos originales, inéditos, escritos de manera individual o en colaboración.
2. Los artículos deberán ser enviados en versión electrónica a las direcciones de contacto de la revista en formato “Word para Windows”, en Times Roman a 12, espaciado a renglón y medio. Los márgenes del encabezado y pie serán de 2.5 cm, y los bordes izquierdo y derecho de 3 cm.
3. El título no deberá contener más de 15 palabras, se indicará en mayúscula, centrado y en negritas. El nombre de autor o autores debe indicarse completo, en negritas y alineado a la derecha. Se indicará el título en inglés debajo del que corresponda al idioma original del artículo.
180 International Journal of Latin American Studies
4. Debajo del artículo se incorporará el resumen y el abstract de menos de 200 caracteres, así como también cinco palabras claves.
5. Después del resumen, el abstract y las palabras claves, se incluirá una breve reseña curricular del o de los autores indicando máximo grado académico obtenido, adscripción institucional, referencias exactas y correctas de 2 publicaciones recientes, temas de investigación y mail de contacto.
6. Los títulos secundarios o los subtítulos se resaltarán en negrita y en cursiva, alineados a la izquierda.
7. La extensión máxima de los artículos dependerá de la sección a la que vayan destinados: Trabajos de Investigación (30 cuartillas), Ensayos (25 cuartillas), Reseñas (4 cuartillas), Memorias de Seminarios (3 cuartillas).
8. Los artículos destinados para las secciones: Trabajos de Investigación y Ensayos deberán ajustarse a las características necesarias de un trabajo académico de calidad; tales como contar con un aparato crítico bien desarrollado, con afirmaciones sustentadas suficientemente por estudios de otros autores o por datos propios obtenidos según criterios científicos de objetividad.
9. Las notas al pie de página serán enumeradas correlativamente y deben ser aclaratorias o explicativas del texto principal. La bibliografía se indicará al finalizar el texto incluyendo información completa sobre los autores citados a lo largo del texto.
10. Todas las formas de citar e integrar referencias deben obedecer al formato de la American Psychological Association [Se recomienda revisar la 5ta edición del Manual de Publicación de la APA].
11. Cuando se cita textualmente un fragmento de más de 40 palabras, el bloque se debe presentar en cuerpo pequeño, a doble espacio, sin entrecomillado, comenzando en otra línea y dejando cinco espacios del margen izquierdo (1,3 cm.). Siempre se debe indicar autor, año y la página; además se debe incluir la referencia completa en la lista de referencias. Ejemplo:
Al referirse al cultivo de la lengua, Lledó (1994) sostiene lo siguiente:
La creación de un lenguaje interior del que emerge la literatura, la consolidación de una estructura mental, el cultivo del pensamiento
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abstracto que es esencialmente lenguaje, la lucha por recrear continuamente en torno a los principios de verdad, justicia, libertad, belleza, generosidad, todo eso marca el camino del progreso y de convivencia. Y esto es, a su vez, cultivo y cultura de las palabras, revisión del inmenso legado escrito, que no es otra cosa que pensar con lo pensado, desear con lo deseado, amar con lo amado; en definitiva, soñar los sueños de las palabras, que duermen en el legado de la tradición escrita, de la tradición real, y que al soñarlas las despertamos y, al tiempo que las despertamos, nos despertamos nosotros con ellas. (p. 11)
12. En los casos en los que la cita textual no excede las 40 palabras, se incluye en la misma línea, señalándola entre comillas e indicando la página junto con el autor y el año, o al final de la cita. Ejemplos:
Colomer (2002, p. 5) sostiene que “De la capacidad de la literatura para llevar a descubrir el sentido de la realidad en la formulación del lenguaje se derivan unas cualidades formativas para el individuo–estéticas, cognitivas, afectivas, lingüísticas…”
“Con el concepto de cultura escrita, uno se refiere a todo el conjunto de investigaciones interdisciplinarias que toman la escritura, sus efectos, sus causas en el individuo, en la sociedad, en el aprendizaje, en todas las dimensiones” (Cassany, 2000, p. 1); por lo tanto, su estudio debe involucrar dichas dimensiones.
Solé (2002) define las estrategias de aprendizaje “como secuencia de procedimientos o actividades que se realizan con el fin de de facilitar la adquisición de información” (p. 42).
13. Los cuadros, tablas y gráficos deben estar integrados en el cuerpo del texto.
14. Las siglas citadas por primera vez deben indicar la referencia completa y las siglas entre paréntesis. Por ejemplo: Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI). La sigla puede utilizarse sin aclaración desde su segunda invocación.
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f) Referencias Bibliográficas:
La bibliografía se organizará en forma ordenada y alfabética; de acuerdo al modelo APA.
a. Libros:Autor, A. A. (2003). Título de la obra o publicación (# ed.). Lugar de
Publicación: Editorial.
b. Capítulos en libro:Autor, A. A. (2003). Título del capítulo. En A. Aaaa y B. Bbbbb (Edits.),
Título de la obra o publicación (pp. 111‐222). Lugar de Publicación: Editorial.
c. Revistas o artículos:Autor, A. A. (2003). Título del artículo. Título de la revista, volumen o año
(número de la revista), páginas.
d. Internet:Autor, A. A., Autor, B. B., Autor, C. C., Autor, D. D. y Autor, E. E. (2003).
Título del artículo. Título de la publicación en línea. Recuperado el día, mes y año en http://www.aaaa.bbb./ccc
La lista de referencias debe realizarse en orden alfabético tomando como referencia el apellido del primer autor. El orden debe ser de letra por letra. Algunos prefijos como Mac, M’, Mc, O’, presentes en algunos apellidos se deben tomar en cuenta al momento de ordenarlos. Apellidos con artículos y preposiciones (de, la, du, van, von, entre otras) se tomarán en cuenta de acuerdo con la lengua de origen. En caso de publicaciones realizadas por un mismo autor, se elaborará de la siguiente manera:
• Cuando hay referencias con un mismo autor, con diferente fecha de publicación, se colocará primero la más antigua. Ejemplo:Uzcátegui, L. I. (1990)Uzcátegui, L. I. (1993)
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• La referencia de un autor precede a una con varios autores, aunque esta última haya sido publicada primero. Ejemplo:González, J. L. (2001)González, J. L. y Fernández, O. F. (1999)
• Las referencias con el mismo autor principal y diferente segundo o tercer autor, se siguen ordenando alfabéticamente, siguiendo por el apellido del segundo o el tercero y así sucesivamente. Ejemplo:Tagliaferro, R. L. y Beltrán, S. F. (1969)Tagliaferro, R. L., Pérez, O. L. y Beltrán, S. F. (1999)
• En aquellos casos en los cuales las referencias sean de un mismo año de publicación, de un mismo autor, se ordenarán según el título de la obra. Se exceptúan las publicaciones por partes (o por entregas) o en serie de una misma revista, las cuales se ordenarán cronológicamente.
• Las referencias de autores principales con apellidos similares, se ordenan según las iniciales del nombre de los mismos. Ejemplo:Tejada, A. J. y Morales, J. C. (1998)Tejada, J. L. y Álvarez P. L. (1993)
• Las referencias de publicaciones de grupos de autores se presentan también en orden alfabético, utilizando siempre el nombre completo de la institución (Ej. Universidad de Los Andes y no ULA; American Psychological Association, y no APA; Departamento de Investigación, y no Dpto. de Investigación).
Las colaboraciones deben ser enviadas a: [email protected] & [email protected] & [email protected]
Para mayor información comunicarse A la Universidad Busan de Estudios Extranjeros:
Edición del International Journal of Latin American Studies.
INTERNATIONAL JOURNAL OF LATIN AMERICAN STUDIES
Journal of the Institute of Iberoamerican Studies
Information for authors submitting papers to the International Journal of Latin American Studies
The Institute of Iberoamerican Studies at Pusan University of Foreign Studies, in accordance with its agenda of publications, invites the international academic community and scientists interested in the field of social sciences, especially research on Latin American affairs, to submit papers. The purpose of the journal is to create a forum for analysis, discussion and reflection in the area of social sciences in addition to broadcasting the production performed by specialists in this geographical area and the contributions that arise from other disciplines. The Institute therefore calls for the submission of original and unpublished research, not previously published, high quality, individually or together, according to the following criteria:
a) Contents:
• The research, testing and review should address issues of social sciences devoted to the analysis of Latin American reality (from anthropology, sociology, political science and history), to scientific research results, both empirical and theoretical. The numbers may be thematic.
• The structure of the articles [research] should correspond to that of an academic work: Include an introduction (section that outlines the problem and presents the purpose), methodology, results and discussion in which the results are interpreted and implications are addressed. Theoretical and methodological articles should adhere to the following structure: introduction, background, development and conclusion. Claims must be supported by objective data or review authors. We recommend using footnotes for clarification if necessary.
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b) Requirements:
• All articles, essays and reviews must be original and unpublished, must not have been previously published or submitted simultaneously to another publication to be evaluated.
• Papers may be submitted in Spanish, English or Portuguese. • Along with articles and essays, it is necessary to produce a summary in
Spanish or in the language of research and an abstract in English of less than 200 words. It is necessary to attach five keywords.
• With submission, the authors grant permission to the International Journal of Latin American Studies for their material to be published in printed form.
c) Paper Evaluation:
• All papers will undergo a review process, transparent and objective. Each item is first evaluated by the Editorial Coordination Committee and then submitted to external evaluation by blind peer review (the referees do not know each other nor know the author). The selection of reviewers will be effected according to the portfolio of the journal referees, chosen based upon their appropriate area of specialization.
• The papers can be published unchanged, published subject to incorporation of changes or not publishable. In the case in which any opinions arrived at by the adjudicators confront each other, the article will be sent to a third party for a ruling. The results will be final.
• In the case in which the article is accepted for publication, the author(s) must sign a non‐exclusive license to use the work, in order to utilize the original language of the document for: dissemination, disclosure, publication, public communication, distribution, editing, co‐publishing, marketing, reproduction and transmission, individually and / or in combination, partial or total, present and future, through any print, digital, electronic, audiovisual, sound, mixed or any mode of communication. Also the license gives rights to the International Journal of Latin American Studies; the material is original, unpublished and not previously published.
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• The coordination of the review authors will report progress in the process of refereeing and regarding the results.
d) Edition:
• The issue is semi‐annual and will address the approved articles according to the chronological order of receipt. However for the establishment of the numerical order, the International Journal of Latin American Studies reserves the right to advance or postpone items accepted.
• Editorial coordination can make corrections in style that it considers necessary respecting at all times, the contents stated by the authors therein.
e) Format Requirements:
Articles shall be subject to the following characteristics:
1. Being original, unpublished work, written individually or collaboratively.2. Articles should be submitted in electronic format to the contact addresses
of the journal in "Word for Windows" file format using Times Roman 12, spaced to 1.5 lines. The header and footer margins will be 2.5 cm, and left and right margins should be 3 cm.
3. The title must not contain more than 15 words, entered in capital letters, centered and in bold. The author's name should be provided in full, in bold and right aligned. Indicate below the English title the original language of the article.
4. The article must be incorporated below a summary and abstract of less than 200 characters, as well as five key words.
5. After the abstract and abstract key words, the article will include a brief CV of the author mentioning highest academic degree earned, institutional affiliation, accurate and correct references from 2 recent publications, research topics of interest and contact email.
6. Secondary headings or captions should be highlighted in bold and italicized, left aligned.
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7. The maximum length of articles depends on the section they are intended for: Research Papers (30 pages), Essays (25 pages), Reviews (4 pages), Proceedings of Seminars (3 pages).
8. Items intended for sections: Research Papers and Essays must conform to the characteristics required of a quality academic work, such as having a critical discussion well developed, with claims sufficiently supported by studies of other authors or by data obtained in accordance with the scientific criteria of objectivity.
9. Footnotes should be numbered consecutively and should be clarifying or explanatory text. The bibliography will appear at the end of the text, including full details of the authors cited throughout the text.
10. All forms and integrate citing references must follow the format of the American Psychological Association [It is recommended that they follow the format of the 5th edition of the Publication Manual of the APA].
11. Charts, tables and figures should be integrated into the main text.12. Acronyms occurring first full reference must identify and thereafter
should appear in parentheses. For example: National Aeronautics and Space Administration (NASA). The letters can be used without clarification from the second invocation.
Contributions should be sent to:[email protected] & [email protected] & [email protected]
For further information,Busan University of Foreign Studies:
Edition of the International Journal of Latin American Studies.
Valoración de la estructura
El título se corresponde con el contenido
Incluye un resumen coherente y comprensible que refleja el tema tratado
El estilo de escritura es académico
La argumentación es lógica, entendible y articulada
Cumple con las convenciones de un trabajo académico
Valoración del contenido
La forma de introducir el tema refleja un panorama claro y preciso del problema de estudio.
Ofrece una discusión teórica y/o conceptual suficiente, clara y pertinente.
Investigaciones. La metodología usada es pertinente al fenómeno u objeto de estudio (cualitativo o cuantitativo). Ensayos (deductivo, hermenéutico, otro)
Se expone de manera clara y lógica cómo se llevó a cabo el proceso de investigación y cómo se llegó a los resultados.
La forma de analizar e interpretar los resultados es pertinente con la argumentación inicial referente al objetivo y pertinente con las conclusiones.
Incluye un ejercicio analítico o conclusiones que reflejen la importancia de los resultados y el valor de ellos en torno al fenómeno u objeto de estudio.
La bibliografía es suficiente, relevante y pertinente con el tema.
En general, el aporte al campo de las ciencias sociales es relevante.
Hoja de evaluación.
Título del trabajo
Nombre del archivo
Tomando como base los criterios editoriales establecidos por el
Journal, indique si el trabajo cumple: totalmente (3), parcialmente (2), o deficientemente (1), con cada una de las siguientes afirmaciones:
Señale su recomendación con una ✓
Publicar sin cambios (o con simple revisión de estilo)
Publicar sujeto a la incorporación de cambios sobre las observaciones señaladas
No publicar
Observaciones
¿Cuáles serían las aportaciones más importantes a los estudios en ciencias sociales?
¿Cuáles serían las limitaciones más fuertes?
Comentarios generales y sugerencias para mejorar el manuscrito.
Se le suplica resolver dictaminación antes del (fecha).Nombre del dictaminador.Institución. Lugar y Fecha.
Firma.
Title of Paper
File Name
Rating Structure
The title corresponds to the content
Includes coherent and understandable abstract that reflects the topic
Was written according to proper academic style
The argument is logical, understandable and articulate
Complies with the conventions of academic work
Rating Content
The way to introduce the subject reflects a clear and detailed picture of the problem being studied
It offers a theoretical discussion and / or is conceptually sufficient, clear and relevant
Research. The methodology is relevant to the phenomenon or object of study (qualitative or quantitative). Essays (deductive, hermeneutic, other)
It shows clearly and logically how they conducted the research process and how they arrived at the results
The way of analyzing and interpreting the results is relevant to the initial argument concerning the objective and relevant to the conclusions
Includes an analytical exercise or conclusions that reflect the importance of the results and the value of them on the phenomenon or object of study
The bibliography is adequate, relevant and pertinent to the topic.
In general, the contribution to the field of social science is relevant
Evaluation Sheet.
Considering the criteria for authors to submit papers, mark the following
sentences according to the quality of the paper. Totally (3), partially(2) or inefficiently(1):
Point your recommendation with ✓
Publish unchanged (or simple style review)
Publish conditioned to the incorporation of changes on observations made
Not to be published
Observation
What would be the most important contributions of this paper to studies in social sciences?
What would be the most important limitations?
General comments and suggestions to improve the manuscript.
Referee Sign.
Please make your evaluation before (date).Referee name.Institution. Place and Date.
International Journal of Latin American Studies
Year 2, Vol.2, No.1 ISSN 2234-0718 01
Publication date 31-12-2011
Publisher Chung, Hae-Lin
Chief Director Kim, Uh‐Sung
Chief Coordinator Oswaldo Méndez‐Ramírez
Associate Counsel Park, Chong-Wook
Editorial Assistant Kim, Min-Kyung
Office Address Busan University of Foreign Studies
W107, 15 Seokporo, Nam-Gu, Busan, #608-738, Korea
E-mail Address [email protected]
Printiners Seojoung Press
Tel. + 82. 51.463.5898
Fax. + 82. 51.248.4880
List of Authors
Arun Kumar Acharya, José Juan Cervantes Niño (Instituto de Investigaciones
Sociales -UANL, México)
Salvador Corrales C. (COLEF-Colegio de la Frontera Norte, México)
Roy González Padilla (H. Congreso del Estado de San Luis Potosí, México)
Natalia C. Del Cogliano, M. Lucila Svampa (Universidad de Buenos Aires,
Argentina)
Juan B. Lucca (Universidad Nacional de Rosario- CONICET, Argentina)
Aleksandra Jablonska (Univeridad Pedagógica Nagional, México)
Maria Cristina Cardoso Ribas (Universidad de Rio de Janerio, Brasil)
Oscar Alfonso Martínez Martínez (Universidad Iberoamericana, México)
International Journal of Latin American Studies is supported by the National Research Foundation of Korea
Grant funded by the Korean Government (NRF-2008-362-A00003).
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INTERNATIONAL JOURNAL OF LATIN AMERICAN STUDIES
Journal of the Institute of Iberoamerican Studies
YEAR 2. VOL.2.No.1 JANUARY-JUNE 2012
YEAR 2·VOL.2·NO.1JANUARY-JUNE 2012
YEAR2·
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JANUARY-
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| Papers |
UNEMPLOYMENT IN THE INFORMAL ECONOMY IN NUEVO LEON(MEXICO) 1998-2011: IMPLICATIONS FOR A MODERN LABOR MARKETArun Kumar Acharya; José Juan Cervantes Niño
THE BASIC INDUSTRY OF MONTERREY, MEXICO, AT THE CURRENTGLOBALIZATION PROCESS.Salvador Corrales C.
THE DEMOCRATIC STATE WHIT QUALITY IN LATIN AMERICA. ACRITICAL REVIEW OF THE STATE OF ART Roy González Padilla
KIRCHNER'S DIALOGUE AND HEGEMONY. CONTRIBUTIONS TO ANANALYSIS OF ITS SPEECHNatalia C. Del Cogliano; M. Lucila Svampa
THE BOND PARTY-UNION IN BRAZIL'S LULA AND ARGENTINA'SKIRCHNERJuan B. Lucca
THE REPRESENTATION OF THE OTHER IN THE MEXICANDOCUMENTARY CINEMAAleksandra Jablonska
QUIXOTE REVISITED IN POSTMODERNITY:HYBRIDIZATION,RESISTANCE AND PLAY IN THE LATIN AMERICAN DISCOURSEMaria Cristina Cardoso Ribas
| Memories |
MEMORIES OF XII NATIONAL SEMINAR OF SOCIAL POLICY IN MEXICO.“BALANCE OF THE SOCIAL POLICY 2006-2012 AND THE CHALLENGESTO THE FUTURE”Oscar Alfonso Martínez Martínez
ISSN 2234-0718
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