instructivo para la carga del archivo de inversiones · 2009. 8. 3. · instructivo para la carga...
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Instructivo para la carga del archivo de inversiones
La entrega del informe mensual de inversiones debe hacerse en dos archivos, uno para
Plazos Fijos y otro para el resto de los activos (Acciones, Opciones, Obligaciones
Negociables, Títulos Públicos de Deuda, Fondos Comunes de Inversión y Fideicomisos
Financieros).
Preparación del Archivo de Plazos Fijos
El archivo debe presentarse dentro de los 5 primeros días hábiles del mes próximo
siguiente al período que se está informando.
Al momento de confeccionar el archivo tener en cuenta las siguientes aclaraciones:
• Se debe informar en un mismo archivo la totalidad de los Plazos Fijos
vigentes al último día hábil del mes informado.
• No está permitido realizar envíos parciales. Cada nuevo envío que se realice
dentro del período de información (5 días hábiles desde el cierre del mes)
reemplazará los envíos anteriores realizados dentro de un mismo período.
• Una vez realizado el último envío, deberá validar la información entregada
presionando el botón “Presentar” (ver “Validación de la información
enviada” más abajo). Esta Superintendecia solo considerará la información
que haya sido validada.
• La tasa de interés a informar es la Tasa Nominal Anual (TNA).
• Debe informarse la totalidad de los PF, los que estén en custodia, los que no
estén en custodia, los del país y los del exterior.
• Los PF del exterior que estén excluidos del Régimen de Custodia
(Comunicación SSN 2134) además de estar incluidos en este informe deben
ser notificados a la SSN por DDJJ. En el archivo de PF se informan con el
código de afectación correspondiente (999 –Sin Afectación- en caso de que no
tengan una afectación específica) y debe indicarse que no están en custodia.
• En caso de tener en cartera Plazos Fijos con ISIN asignado, deberán
informarse como una especie más en el archivo de Inversiones (no en el de
Plazo Fijo) bajo el Tipo de Especie “Obligaciones Negociables”.
• Debe ser un archivo de texto plano con cada campo delimitado por un Pipe
“|” (alt+124).
• El nombre del archivo debe ser el Código SSN de la aseguradora + el período
informado + PF (por ejemplo 0485200907PF para la información relativa al mes
de julio de 2009).
• Las fechas en el archivo de texto no deben tener ningún separador entre día,
mes y año. Por ejemplo, el 25 de julio de 2009 debe informarse 25072009 y no
25/07/2009.
• Código de Banco, siempre debe informarse el código de Casa Central del Banco
para los plazos fijos constituidos en el país.
• La cantidad de caracteres informada en la longitud del campo hace referencia a
la cantidad máxima de caracteres a informar. Si el valor a informar no tiene
la longitud máxima, el campo NO debe completarse con ningún caracter
adicional. Tampoco deben dejarse espacios vacíos antes o después de los valores
a informar.
Ejemplo de carga del archivo
La información de cada Plazo Fijo debe cargarse en una línea, por ejemplo, si tenemos
los siguientes plazos fijos:
Plazo Fijo 1
Campo Valor Descripción
Código SSN del Tipo de
Plazo Fijo 001 Con opción de cancelación anticipada (C. A 2482)
BIC NACNUYMMXXX BANCO DE LA NACION ARGENTINA
CDF NNNNNNNNN
Fecha de Constitución 21/06/2009
Fecha de Vencimiento 20/08/2009
Código SSN de la Moneda
Origen ARS pesos argentinos
Valor Nominal en Moneda
Origen 1000
Valor Nominal en Moneda
Nacional 1000
Ente Emisor Pertenece al
Grupo Económico 0 No
Libre Disponibilidad 1 Si
En Custodia 1
Código SSN de Afectación9 Retiro - c/afect espcec - Rtas Vital y Per Res 32704 An I -9.1
Tipo de Tasa F
Tasa 14,25
Concretado con Titulo
de la Deuda Publica 0 No
Código SSN del Titulo
Publico
Valor Contable 1.016
Plazo Fijo 2
Campo Valor Descripción
Código SSN del Tipo de
Plazo Fijo 4 Con tasa de interés fija
BIC NACNUYMMXXX BANCO DE LA NACION ARGENTINA
CDF YYYYYYYYY
Fecha de Constitución 21/06/2009
Fecha de Vencimiento 20/08/2009
Código SSN de la Moneda
Origen USD dólares americanos
Valor Nominal en Moneda
Origen 2000
Valor Nominal en Moneda
Nacional 7640
Ente Emisor Pertenece al
Grupo Económico 0 No
Libre Disponibilidad 1 Si
En Custodia 0 No
Código SSN de Afectación999 Sin Afectación
Tipo de Tasa F
Tasa 4,50
Concretado con Titulo
de la Deuda Publica 0 No
Código SSN del Titulo
Publico
Valor Contable 7.669
El archivo de Texto a enviar a esta SSN debe quedar así
Nombre del archivo =
CodSSNCia (0485) + período (200907)
Preparación del Archivo de Inversiones
El archivo debe presentarse dentro de los 5 primeros días hábiles del mes próximo
siguiente al período que se está informando.
Al momento de confeccionar el archivo tener en cuenta las siguientes aclaraciones:
• Se debe informar en un mismo archivo la totalidad de los movimientos del
mes y el stock al último día hábil del período informado
• No está permitido realizar envíos parciales. Cada nuevo envío que se realice
dentro del período de información (5 días hábiles desde el cierre del mes)
reemplazará los envíos anteriores realizados dentro de un mismo período.
• Una vez realizado el último envío, deberá validar la información entregada
presionando el botón “Presentar” (ver “Validación de la información
enviada” más abajo). Esta Superintendecia solo considerará la información
que haya sido validada.
• En el mismo archivo se informan todas las especies (Acciones, Opciones,
Títulos Públicos, Obligaciones Negociables, Fideicomisos Financieros y Fondos
Comunes de Inversión) del país y del exterior, sin importar si están o no en
custodia.
• Para los Fondos Comunes de Inversión se informa solo el stock, no se
informan los movimientos
• Los FCI del exterior abiertos que están excluidos del Régimen de Custodia
(Comunicación SSN 2134) además de estar incluidos en este informe deben
ser notificados a la SSN por DDJJ. En el archivo de Inversiones se informan
con el código de afectación correspondiente (999 –Sin Afectación- en caso de
que no tengan una afectación específica) y debe indicarse que no están en
custodia.
• Deben incluirse las Acciones Sin Cotización. Se informan con el código de
afectación 999 – Sin Afectación – y debe indicarse que no están en custodia.
• Debe ser un archivo de texto plano con cada campo delimitado por un Pipe
“|” (alt+124).
• El nombre del archivo debe ser el Código SSN de la aseguradora + el período
informado (por ejemplo 0485200907 para la información relativa al mes de julio
de 2009)
• Las fechas en el archivo de texto no deben tener ningún separador entre día,
mes y año. Por ejemplo, el 25 de julio de 2009 debe informarse 25072009 y no
25/07/2009
• La cantidad de caracteres informada en la longitud del campo hace referencia a
la cantidad máxima de caracteres a informar. Si el valor a informar no tiene
la longitud máxima, el campo NO debe completarse con ningún caracter
adicional. Tampoco deben dejarse espacios vacíos antes o después de los
valores a informar.
• Pase de títulos a Valor Técnico. Cuando se efectuara una compra y se decidiera
contabilizar los títulos comprados a VT, el pase a VT se informará en el mismo
movimiento.
En el caso de decidir el pase a VT en forma posterior a la compra debe
informarse por medio de un canje.
• Las Lebac y Nobac que estén contabilizadas como plazo fijo deberán
informarse como valuadas a VT.
A continuación se mostrará un ejemplo de cada operación por separado para una mayor
claridad
Primero encontrarán la descripción de los movimientos de los diferentes activos a
informar, y luego el archivo .txt armado para subir
Compra:
Tipo especie Acciones
Especie BBVA BANCO FRANCES SA
Cantidad 2000
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Fecha movimiento 15/06/2009
Precio $ 15,85
Fecha liquidación 18/06/2009
Tipo especie Títulos Públicos
Especie BONOS REPUBLICA ARGENTINA A LA PAR USD 2038 LEY ARGENTINA
Cantidad 700
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Fecha movimiento 25/06/2009
Precio $ 197,68
Fecha liquidación 26/06/2009
Tipo especie Títulos Públicos
Especie BONAR V - BONO DE LA NACION ARGENTINA USD 7% 2011
Cantidad 250
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valuacion Técnica
Fecha movimiento 15/06/2009
Precio $ 87,17
Fecha liquidación 17/06/2009
Tipo especie Fideicomiso Financiero
Especie CONSUBONO 29 $ CP FF
Cantidad 50
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Fecha movimiento 10/06/2009
Precio $ 90,43
Fecha liquidación 12/06/2009
Venta:
Tipo especie Acciones
Especie ALUAR ALUMINIO
Cantidad 100
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Fecha movimiento 17/06/2009
Fecha pase a VT
Precio VT
Fecha liquidacion 19/06/2009 Tipo especie Títulos Públicos
Especie LEBAC INTERNA $ VTO 23/09/09
Cantidad 50
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Fecha movimiento 18/06/2009
Fecha pase a VT
Precio VT
Fecha liquidacion 20/06/2009
Tipo especie Fideicomiso Financiero
Especie TARJETA SHOPPING 34 CLASE 'B' $ VD FF
Cantidad 300
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Fecha movimiento 27/06/2009
Fecha pase a VT
Precio VT
Fecha liquidacion 29/06/2009
Tipo especie Obligaciones Negociables
Especie TELEFONICA DE ARGENTINA 9,125% 07/11/2010
Cantidad 110
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Fecha movimiento 21/06/2009
Fecha pase a VT
Precio VT
Fecha liquidacion 23/06/2009
Stock:
Tipo especie Títulos Públicos
Especie BONAR V - BONO DE LA NACION ARGENTINA USD 7% 2011
Cantidad total 255
Cantidad real 250
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valuacion Técnica
Cotizacion Si
Disponibilidad Si
Emisor GE No
Emisor Art, Ret No
Previsión Inc. $ -5,00
Valor contable 387.000
Fecha pase a VT 17/06/2009
Precio VT $ 15,85
Custodia Si Tipo especie Fideicomiso Financiero
Especie BANCO PIANO 9 $ CP FF
Cantidad total 350
Cantidad real 350
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Cotizacion Si
Disponibilidad Si
Emisor GE No
Emisor Art, Ret No
Previsión Inc. $ 0,00
Valor contable 7.400
Fecha pase a VT
Precio VT
Custodia Si Tipo especie Obligaciones Negociables
Especie TELEFONICA DE ARGENTINA 9,125% 07/11/2010
Cantidad total 100
Cantidad real 100
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Cotizacion Si
Disponibilidad Si
Emisor GE No
Emisor Art, Ret No
Previsión Inc. $ 0,00
Valor contable 987.462
Fecha pase a VT
Precio VT
Custodia Si
Tipo especie Acciones
Especie METROGAS SA-B
Cantidad total 700
Cantidad real 700
Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)
Valuacion Valor Mercado
Cotizacion Si
Disponibilidad No
Emisor GE No
Emisor Art, Ret No
Previsión Inc. $ 0,00
Valor contable 37.540
Fecha pase a VT
Precio VT
Custodia No
Así, el archivo de texto a presentar tendría el siguiente formato:
* La información de los ejemplos es meramente ilustrativa y los valores informados no tienen porque ser congruentes con los valores de los activos.
Nombre del archivo =
CodSSNCia (0485) + período (200906)
Presentación en SINENSUP
Una vez conformado el archivo deberá entrar al SINENSUP y seleccionar el “Menú
Inversiones – Presentación Mensual – Enviar archivo Inversiones”, como se detalla a
continuación:
Luego, seleccionar el período que se debe a informar:
Una vez seleccionado el período, encontrará la siguiente pantalla:
Primero trabajaremos con el archivo de inversiones. Al guardar el mismo puede ocurrir
que se haya armado correctamente o que contenga errores. En este último caso se
generará una pantalla como la que sigue con la descripción de los errores:
Ahora bien, si el archivo se confecciona de manera correcta, al guardar el mismo usted
verá el mensaje “La carga ha sido Exitosa” y el detalle de la información cargada:
Ya hemos terminado con la carga de inversiones, ahora trabajaremos con el archivo de
Plazo Fijo. Con igual criterio, el mismo puede ser correcto o contener errores. Para este
último caso, luego de presionar guardar usted verá la siguiente pantalla:
Nótese que debajo del título “Información Inversiones cargadas” la grilla
correspondiente a las inversiones sigue siendo visible. Esto se debe a que tanto la
información de Inversiones como la de Plazo Fijo son independientes.
Cuando el archivo sea confeccionado de manera correcta al guardar el mismo podrá
visualizar el mensaje
De igual modo que con las inversiones debajo del título “Información Plazo Fijo
cargados” encontrará el detalle de la información ingresada:
Cabe destacar que hasta aquí usted puede enviar un nuevo archivo y reemplazar sin
inconvenientes la información presentada hasta el momento las veces que resulte
necesario, siempre teniendo en cuenta que cada nuevo envío sobrescribe la
información presentada anteriormente. Recuerde que la presentación de la
información de Plazo Fijo es independiente de la de Inversiones, así podrá rectificar los
dos archivos por separado.
Cuando esté seguro de que la información entregada es correcta deberá validar la entrega
para que esta Superintendencia considere que ha cumplido con su obligación de
informar.
Validación de la información enviada
Para realizar la validación de la información enviada deberá seleccionar del “Menu
Inversiones –Presentación Mensual – Confirmar Presentación Inversiones” como se
detalla a continuación:
Una vez realizada la selección se podrá visualizar una grilla con el estado de la
información enviada. Los estados pueden ser VACIO, ENVIADO o CERRADO. Como
existen datos cargados correctamente veremos que el estado de la información
presentada es ENVIADO, como se muestra en la siguiente pantalla:
Al presionar el botón “Presentar” se pide una confirmación teniendo en cuenta que al
aceptarla, la información toma carácter DEFINITIVO:
Una vez aceptada la confirmación usted verá que el envío ha sido cerrado, como se
observa en la siguiente pantalla:
Repetimos los pasos antes mencionados para validar la información de Plazo Fijo:
La información CERRADA ya no puede ser modificada. Cuando el estado de la
información presentada sea “CERRADO” y usted quiera realizar una modificación
a la información enviada deberá pedir autorización a la SSN.