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FORMULACIÓN DE UN PLAN DE MEJORA PARA TRABAJOS SEGUROS EN ALTURA, EN EL MONTAJE DE ESTRUCTURAS METÁLICAS PARA LA
EMPRESA INTERDICO LTDA. APLICACIÓN DE LAS NORMAS Y REQUISITOS SEGÚN NTC ISO 9001:2015 Y OHSAS 18001:2007
JOHANA BERNAL
EDGAR LARROTTA
UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE COLOMBIA FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
BOGOTÁ D.C. 2017
FORMULACIÓN DE UN PLAN DE MEJORA PARA TRABAJOS SEGUROS EN ALTURA, EN EL MONTAJE DE ESTRUCTURAS METÁLICAS PARA LA
EMPRESA INTERDICO LTDA. APLICACIÓN DE LAS NORMAS Y REQUISITOS SEGÚN NTC ISO 9001:2015 Y OHSAS 18001:2007
JOHANA BERNAL
EDGAR LARROTTA
Modalidad de grado Seminario Sistemas Integrados De Gestión
UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE COLOMBIA
FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
BOGOTÁ D.C.
2017
Nota de aceptación
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Firma del Tutor
AGRADECIMIENTOS
El presente trabajo de grado debemos agradecerle a Dios por la oportunidad de llegar
hasta este punto donde hemos llegado, hacer realidad este sueño. Por su valiosa
colaboración y apoyo incondicional en todo momento brindándonos oportunas
orientaciones las cuales nos permitieron finalizar efectivamente el trabajo de grado.
También me gustaría agradecer a todos los profesores, por su valiosa colaboración y
apoyo incondicional en todo momento brindándonos oportunas orientaciones las cuales
nos permitieron finalizar efectivamente el presente trabajo.
Agradecer a la empresa INTERDICO LTDA., por la oportunidad de realizar el estudio plan
de mejoramiento, adquiriendo en ella conocimientos, experiencias y enseñanzas.
A nuestra Universidad Cooperativa de Colombia, por sus conocimientos y sabiduría, y en
cuyas aulas nos ofrecen la oportunidad prepararnos como profesionales para la vida
INTRODUCCIÓN
Muchos son los accidentes fatales ocurridos a personas cuyo trabajo se desarrolla en
alturas, y todos se hubieran podido evitar aplicando la prevención, haciendo uso adecuado
de los elementos de protección personal y cumpliendo con las normas de seguridad. Se
entenderá por trabajo en alturas, toda labor o desplazamiento que se realice a 1,80 metros
o más sobre un nivel inferior. En esta acción de formación identificaremos los lugares y
las labores en las que se realizan trabajos en altura, para luego establecer cuáles son los
riesgos asociados a las tareas desarrolladas, cómo prevenirlos y controlarlos de manera
que se garanticen trabajos sanos y seguros para Interdico Ltda. y sus colaboradores.
En este sentido, los trabajos en altura son tan comunes que debemos estar preparados
para afrontarlos de la mejor manera; Cada vez que realizamos trabajos en altura el
RIESGO DE CAÍDA existe para las personas que ejecutan la labor con unas
consecuencias altas para el Trabajador, Empresa, ARL y la sociedad. De aquí la
importancia de tomar una serie de medidas de Prevención y de Protección para primero
Identificar el riesgo y eliminarlo y luego medidas de protección para minimizar
consecuencias.
Cada parte involucrada en los trabajos en altura tienen compromisos que van desde el
momento en que se concreta un trabajo, la planeación, la ejecución y entrega de la obra
o producto. La empresa tiene el deber de facilitar las condiciones y las situaciones de
trabajo adecuadas al trabajador, así como disponer del tiempo necesario para las
capacitaciones, por su parte, el trabajador debe cumplir con todas las normas de
seguridad, usar los EPP anti caídas que cumplan con las disposiciones vigentes, cuidarlos
y darle un buen uso., en sus diferentes actividades, entre muchas otras. Lo anterior,
enmarcados en el sistema integrado de gestión según las normas ISO 9001 de 2015 y
OHSAS 18001 de 2007.
TABLA DE CONTENIDO
1. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA _______________________________________________________12
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA __________________________________________________ 12
1.2. OBJETIVOS DEL PROBLEMA _______________________________________________________ 14
1.2.1. Objetivo General _________________________________________________________ 14
1.2.2. Objetivos específicos ______________________________________________________ 14
1.3. JUSTIFICACIÓN DEL PROBLEMA ____________________________________________________ 14
2. MARCOS DE REFERENCIA __________________________________________________________ 16
2.1. MARCO TEÓRICO _______________________________________________________________ 16
2.2. MARCO CONCEPTUAL ___________________________________________________________ 23
2.3. MARCO INSTITUCIONAL _________________________________________________________ 30
2.3.1. Descripción general _______________________________________________________ 30
2.3.2. Plataforma estratégica de la empresa INTERDICO LTDA. __________________________ 30
2.3.3. Política y principios de INTERDICO LTDA. _________________________________________ 33
2.3.4. Líneas de Servicios o productos ________________________________________________ 35
3. METODOLOGÍA ___________________________________________________________________37
3.1. POBLACIÓN _________________________________________________________________ 37
3.2. TÉCNICAS PARA LA RECOLECCIÓN Y ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN. ____________________ 38
3.3. TÉCNICAS, HERRAMIENTAS Y MÉTODOS PARA EL DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE LOS SISTEMAS
DE GESTIÓN. ______________________________________________________________________ 38
4. DIAGNOSTICO DE LAS CONDICIONES ACTUALES DE LOS TRABAJOS SEGUROS EN ALTURA, EN EL
MONTAJE DE ESTRUCTURAS METÁLICAS PARA LA EMPRESA INTERDICO LTDA. APLICACIÓN DE LAS
NORMAS Y REQUISITOS SEGÚN NTC ISO 9001:2015 Y OHSAS 18001:2007 DE INTERDICO LTDA. _____ 40
4.1. ESTADO DE LAS CONDICIONES ACTUALES DEL PROCESO EN INTERDICO LTDA. , BASADO EN LA
APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 9001 - 2015______________________________________________ 40
4.1.1 Nivel de cumplimiento del sistema de gestion de calidad _____________________________ 41
4.1.2. Grado de madurez de la norma ISO 90001:2015 ___________________________________ 43
4.2. ESTADO DE LAS CONDICIONES ACTUALES, BASADO EN LA APLICACIÓN DE LA NORMA ISO
18000:2007 NIVEL DE CUMPLIMIENTO. _________________________________________________ 44
4.2.1. Grado de madurez norma OSHAS 18000:2007 _____________________________________ 45
4.3 DETERMINACIÓN DE FACTORES CRÍTICOS _________________________________________ 46
4.3.1 Determinación de factores críticos laborales en el proceso de trabajo seguro en alturas,
según gtc 45 (aplicación de las Herramientas). ____________________ ¡Error! Marcador no definido.
4.4. MATRIZ DOFA. _________________________________________________________________ 47
4.5. IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS SIGNIFICATIVOS _____________________________________ 48
4.5.1. Plan de acción según diagnóstico HSQ ________________________________________ 48
5 FORMULACIÓN DE UN PLAN DE MEJORA PARA TRABAJOS SEGUROS EN ALTURA, EN EL MONTAJE
DE ESTRUCTURAS METALICAS PARA LA EMPRESA INTERDICO LTDA. APLICACIÓN DE LAS NORMAS Y
REQUISITOS SEGÚN NTC ISO 9001:2015 Y OHSAS 18001:2007_________________________________ 53
5.1. ESTRATEGIAS PARA EL MANEJO DE RIESGOS PARA TRABAJOS EN ALTURA __________________ 56
5.1.1. Identificación de peligros _____________________________________________________ 56
5.1.2. Evaluación de los riesgos ______________________________________________________ 58
5.1.3. Determinar la aceptabilidad del riesgo ___________________________________________ 62
5.1.4. Determinación de controles ___________________________________________________ 62
5.1.5. En Calidad: _________________________________________________________________ 64
5.1.6. Riesgo Estratégico ___________________________________________________________ 65
5.1.7. Riesgos de Imagen ___________________________________________________________ 65
5.1.8. Riesgos Financieros __________________________________________________________ 65
5.1.9. Riesgos de Cumplimiento _____________________________________________________ 65
5.1.10. Riesgos de Tecnología _______________________________________________________ 65
5.2. PROCEDIMIENTO PARA EL MANEJO DE RIEGO EN ALTURAS ______________________________ 66
5.2.1. Identificación de riesgos ______________________________________________________ 66
5.3. PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR Y ACCEDER A LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS. ______ 73
5.3.1. Objetivo ___________________________________________________________________ 73
5.3.2 Alcance ____________________________________________________________________ 73
5.3.3. Responsable del documento ___________________________________________________ 73
5.3.4 Definiciones y abreviaturas. ____________________________________________________ 73
5.3.5 Condiciones generales ________________________________________________________ 74
5.3.6 Descripción de actividades _____________________________________________________ 75
5.4. PROCEDIMIENTO COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA. ________________________________ 76
5.4.1. Objetivo. __________________________________________________________________ 76
5.4.2. Alcance. ___________________________________________________________________ 76
5.5. PROCEDIMIENTO PARA PREPARACIÓN Y PLAN DE EMERGENCIAS. _________________________ 80
5.6. PROCEDIMIENTO PARA REGISTRAR, INVESTIGAR Y ANALIZAR INCIDENTES. __________________ 81
5.6.1 Objetivo ___________________________________________________________________ 81
5.6.2 Alcance ____________________________________________________________________ 81
5.7. ACCIDENTE DE TRABAJO GRAVE Y/O MORTAL ________________________________________ 84
5.7.1. Documentación Y Registros ____________________________________________________ 84
5.7.2. Documentos Relacionados ____________________________________________________ 85
5.7.3. Diseño De Matrices __________________________________________________________ 85
5.8. ESTRATEGIAS DE INGENIERÍA ADICIONALES Y CAPACITACIÓN. ____________________________ 89
5.9 PLAN DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN. ____________________________________________ 100
5.10. PROGRAMA DE VIGILANCIA MÉDICA PARA LOS TRABAJADORES QUE DESARROLLAN LABORES DE
ALTURA. _________________________________________________________________________ 103
5.11 PROPUESTA ECONÓMICA _____________________________________________________ 104
CONCLUSIONES ______________________________________________________________________105
RECOMENDACIONES __________________________________________________________________108
LISTA DE TABLAS, FIGURAS, GRAFICAS Y ANEXOS
Figura 1: Fases del CICLO PHVA ………………………………………………………………………………………………………………18
Tabla 2 Correspondencia Entre Las Normas …………………………………………………………………………………………….20
Tabla 2 (Continuación) Correspondencia Entre Las Normas………………………………………………………………….. 21
Tabla 2 (Continuación) Correspondencia Entre Las Normas………………………………………………………………….. 22
Tabla 2 (Continuación) Correspondencia Entre Las Normas ……………………………………………………………………23
Tabla 3: Datos generales de la empresa ………………………………………………………………………………………………….30
Foto 1: Estructura ligeramente apoyada (ver anexo) ……………………………………………………………………………..36
Foto 2: Estructura rígida (ver anexo) ………………………………………………………………………………………………………36
Foto 3: Cubierta (ver anexo) …………………………………………………………………………………………………………………..36
Foto 4: Entrepisos (ver anexo) ………………………………………………………………………………………………………………..36
Foto 5: Fachadas (ver anexo) ……………………………………………………………………………………………………………….…36
Foto 6: Pórticos (ver anexo) …………………………………………………………………………………………………………………...36
Foto 7: Estructura Espacial (ver anexo) ………………………………………………………………………………………………..…36
Foto 8: Armaduras (ver anexo)…………………………………………………………………………………………………………..…. 36
Figura 2: Ciclo del servicio ………………………………………………………………………………………………………………..…….36
Tabla 4: Listado de personal INTERDICO LTDA. ………………………………………………………………………………..…….37
Grafica 1: Nivel de cumplimiento sistema de gestión…………………………………………………………………………… 41
Grafica 2: Escala nivel de cumplimiento de la empresa INTERDICO LTDA…………………………………………….. 42
Grafica 4: Porcentaje de cumplimiento………………………………………………………………………………………………... 43
Grafica 5: Nivel de cumplimiento norma NTC OHSAS 18000:2007 ………………………………………………….….….44
Grafica 6: Porcentaje de cumplimiento Norma ISO OSHAS 18000:2007 ……………………………………………..…45
Grafica 7: Pareto causas determinantes…………………………………………………………………………………………….... 46
Tabla 7: Matriz de peligros y riesgos según norma GTC45 (Ver anexo) ………………………………………………...47
Tabla 9: Matriz DOFA Interdico Ltda. ………………………………………………………………………………………………….…47
Tabla 10: Lista De Chequeo Norma NTC ISO 9001:2015 (Ver anexo)……………………………………………………. 52
Tabla 12: Ejemplo de peligros en seguridad y salud en el trabajo……………………………………………………….. 57
Tabla 13: Determinación del nivel de deficiencia……………………………………………………………………………….. 58
Tabla 14: Determinación del nivel de exposición………………………………………………………………………………… 59
Tabla 15: Determinación del nivel de probabilidad ……………………………………………………………………………….59
Tabla 16: Significado de los diferentes niveles de probabilidad ……………………………………………………….60
Tabla 17: Determinación del nivel de consecuencias……………………………………………………………………….60
Tabla 18: Determinación del nivel de riesgo…………………………………………………………………………………… 61
Tabla 19: Significado del nivel de riesgo…………………………………………………………………………………………. 61
Tabla 20: Aceptabilidad del riesgo ……………………………………………………………………………………………………62
Tabla 21: Formato matriz de identificación de riesgos de calidad. …………………………………………………..67
Tabla 22: Tabla de probabilidad ……………………………………………………………………………………………………….68
Tabla 23: Tabla de impactos…………………………………………………………………………………………………………… 69
Tabla 24: Impacto de confidencialidad en la información …………………………………………………………………69
Tabla 25: Impacto de credibilidad o imagen……………………………………………………………………………………. 70
Tabla 26: Impacto legal…………………………………………………………………………………………………………………… 70
Tabla 27: Impacto operativo …………………………………………………………………………………………………………….71
Tabla 28: Matriz de evaluación del riesgo ………………………………………………………………………………………..72
Tabla 29: Actividades procedimiento para identificar y acceder a los requisitos legales y otros: ……..75
Tabla 30: Actividades procedimiento comunicación interna y externa ……………………………………………..79
Tabla 31: Procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes …………………………………………..83
Figura 3: Técnica Causa Efecto…………………………………………………………………………………………………………. 86
Foto 9: Acto Inseguro………………………………………………………………………………………………………………………. 87
Foto 10: Acción correcta ……………………………………………………………………………………………………………………88
Imagen 1: Delimitación ……………………………………………………………………………………………………………………..90
Imagen 2: Barandas …………………………………………………………………………………………………………………………..91
Imagen 3: Medida Preventiva ………………………………………………………………………………………………………….92
Imagen 4: Medidas Activas ………………………………………………………………………………………………………………92
Imagen 5: Mecanismos de Anclaje…………………………………………………………………………………………………….93
Imagen 6: Puntos de Anclaje Móviles ……………………………………………………………………………………………….93
Imagen 7: Líneas de Vida Verticales ……………………………………………………………………………………………….…94
Imagen 8: Líneas de Vida Portátiles …………………………………………………………………………………………………..95
Imagen 9: Línea de Vida de Desplazamiento ………………………………………………………………………………….…96
Imagen 10: Línea de Vida Vertical ……………………………………………………………………………………………………..96
Imagen 11: Conectores ……………………………………………………………………………………………………………………..97
Imagen 12: Conectores de Restricción ……………………………………………………………………………………………….97
Imagen 13: Ganchos de Seguridad………………………………………………………………………………………………….....98
Imagen 14: Mosquetones ………………………………………………………………………………………………………………….98
Imagen 15: Conectores para Detenciones………………………………………………………………………………………….99
Imagen 16: Arnés de Cuerpo Entero …………………………………………………………………………………………………..100
Tabla 32: Propuesta económica. …………………………………………………………………………………………………………104
Foto 1: Estructura ligeramente apoyada …………………………………………………………………………………………….113
Foto 2: Estructura rígida ……………………………………………………………………………………………………………………..114
Foto 3: Cubiertas ……………………………………………………………………………………………………………………………..…114
Foto 4: Entrepisos ………………………………………………………………………………………………………………………………114
Foto 5: Fachadas………………………………………………………………………………………………………………………………. 115
Foto 6: Pórticos……………………………………………………………………………………………………………………………………116
Foto 7: Estructura Espacial …………………………………………………………………………………………………………….……116
Foto 8: Armaduras ………………………………………………………………………………………………………………….……………117
Tabla: 7: Matriz de peligros y riesgos GTC45 …………………………………………………………………………………….….118
Tabla 10: Lista De Chequeo Norma NTC ISO 9001:2015 ………………………………………………………………….……119
Tabla 11: Lista De Chequeo Norma NTC OHSAS 1800:2007 ……………………………………………………………….…129
1. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
INTERDICO LTDA., dedicada a la FABRICACIÓN Y MONTAJE DE ESTRUCTURAS
METÁLICAS, pertenece al sector de la construcción, actividad que está catalogada como
riesgo V en el sistema general de riesgos, es decir que está considerada como alto riesgo;
esto se traduce en un trabajo, en el cual se tiene una alta probabilidad de accidentes
laborales en sus procesos constructivos, para lo cual la empresa cuenta con 32
empleados distribuidos en los diferentes procesos conforme se ilustra en la tabla a
continuación:
Tabla 1: Distribución por tipo de cargos del Personal de la empresa INTERDICO LTDA.
Fuente: Reporte de Nómina. Los Autores.
En su misio calidad y para darle cumplimiento a la Resolución 1409 de 2012 acerca del
reglamento de seguridad para protección contra caídas en trabajo en alturas, se establece
por parte de la alta directiva el presente Plan de Mejoramiento cuyo objetivo es el de
diseñar un Programa de Trabajo seguro en Alturas que de cierre a las brechas
identificadas en la gestión actual.
El proyecto partió de un inventario y diagnóstico inicial con el fin de medir el grado de
cumplimiento de los requisitos mínimos para el trabajo seguro en alturas que exige la
Norma 1409 de 2012.
Proceso Administrativos Diseño Calidad Fabricación Montaje
Cantidad 9 3 1 8 11
Total: 32
Número de Personal en la Empresa
Este diagnóstico actual se expuso en una reunión con participación de todo el personal
representado por los líderes de proceso, reunión en la cual los temas a tratar fueron que
equipos y sistemas contra caídas se estaban utilizando por parte de los empleados y como
los estaban utilizando.
Igualmente, se diagnosticó como era el protocolo y documentación para la autorización de
los permisos de trabajo en alturas ya sea para internos o contratistas.
Con base a lo anterior se diseñaron los manuales de trabajo seguro en alturas en
escaleras y andamios, fichas técnicas de los EPP y sistemas anticaidas de la empresa.
También se desarrollaron formatos de lista de chequeo para establecer seguimiento y
debida revisión de los elementos de protección. Y por último se actualizó el formato de
permiso de trabajo.
En el desarrollo del proyecto se desarrolló una priorización de actividades según los
riesgos asociadas a éstas, se revisaron sistemas de acceso, equipos de protección y
prevención y se realizaron las recomendaciones necesarias con el fin de minimizar el
riesgo de caída y así darle cumplimiento a la norma actual legal vigente 1409 de 2012.
Durante el tiempo que llevo como H.S.Q.E. en la empresa (4 años) no se han presentado
accidentes, ni incidentes laborales por trabajos en altura, la estadística es cero sin
embargo se centran esfuerzos en crear cultura de autocuidado para prevenir a futuro
accidentalidad por trabajos en altura ya que se identifica una baja percepción del riesgo
que se refleja en la falta de anclarse durante la ejecución de las actividades que se realizan
en alturas.
Por todo lo anterior y para dar respuesta al problema evidenciado se plantea la
Formulación de un plan mejora para trabajos seguros en altura, en el montaje de
estructuras metálicas para la empresa Interdico Ltda., basado en la aplicación de las
normas ISO 9001 DEL 2015 Y OHSAS 18001 DEL 2007, que permita prevenir los del
riesgos laborales y garantizar que el montaje sea seguro para todos los que participamos
en él.
1.2. OBJETIVOS DEL PROBLEMA
1.2.1. Objetivo General
Formular un plan mejora para trabajos seguros en altura, en el montaje de estructuras
metálicas para la empresa Interdico Ltda., basado en la aplicación de las normas ISO 9001
de 2015 Y OHSAS 18001 de 2007, que garantice la oferta de servicios con calidad y en
ambientes de trabajo seguros.
1.2.2. Objetivos específicos
Diagnosticar las condiciones de manejo y operación de las medidas de prevención
contra caída en alturas para los operarios que desarrollen trabajos en alturas
previniendo la ocurrencia de accidentes en el montaje de estructuras metálicas, basado
en la aplicación de las normas ISO 9001 del 2015 y OHSAS 18001 del 2007.
Proponer acciones de mejora para el mantenimiento protección contra caídas y trabajo
en altura que incluya los requerimientos exigidos para el montaje de estructuras
metálicas en la empresa INTERDICO LTDA., ISO 9001 de 2015 y OHSAS 18001:
2007.
1.3. JUSTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
Las empresas se encuentran en un entorno cambiante, las exigencias y necesidades de
los clientes, la salud y seguridad de las partes interesadas de una organización, han
adquirido gran importancia en la toma de decisiones, motivadas a cambiar en busca del
mejoramiento continuo, y así adaptarse a las necesidades del mercado.
En la actualidad las organizaciones se encuentran ante la necesidad de disponer de
sistemas de gestión integrados que generen mayor confianza y satisfacción a sus clientes,
en ambientes de trabajo saludables y seguros. De esta manera logrando un equilibrio entre
los procesos productivos haciendo uso eficiente de los recursos, logrando la satisfacción
del cliente y la reducción de peligros demostrando responsabilidad con los empleados y
su entorno.
La integración de los Sistemas de Gestión de la Calidad (SGC) y los Sistemas de Gestión
en Seguridad y Salud Ocupacional (SGSSO), hoy SGSST (Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud en el Trabajo) se fundamenta por las numerosas ventajas asociadas
con la integración de documentación, procesos, funciones, además de unas relaciones
más proactivas con las partes interesadas en el deseo de satisfacer sus expectativas.
Interdico Ltda. Es una empresa especializada en el diseño, fabricación y montaje de
Estructuras Metálicas, con una vasta experiencia en el sector de la construcción. Su
principal objetivo es el de desarrollar proyectos de la mejor calidad, en estructuras
metálicas para edificios, bodegas industriales, centros comerciales, cubiertas, mezanines
y componentes de uso general en obras civiles de infraestructura. La empresa cuenta con
una estructura organizacional y una planeación estratégica pero actualmente no cuenta
con ningún sistema de gestión implementado.
En ese orden de ideas, este trabajo propone el diseño de un sistema de gestión integrado
para los procesos de producción basada en las normas internacionales ISO 9001:2015 y
OHSAS 18001:2007 dirigido a la empresa Interdico Ltda. Cuyo objeto principal es el
diseño, fabricación y montaje de estructuras metálicas.
2. MARCOS DE REFERENCIA
2.1. MARCO TEÓRICO
1En el mundo se crea una necesidad imperiosa de ser cada día más competitivos no solo
a nivel nacional sino en un marco global, la globalización de los mercados ha creado
tendencias con enfoques diferenciados en cuanto a el aumento de la productividad y la
optimización de los recursos, por ello nacen herramientas como las normas ISO 9001-
2015 y la OSHAS 18001-2007 que dentro de sus pilares fundamentales está el crear valor
a sus clientes de una manera responsable y rentable para la compañía creando un gana-
gana tanto a nivel interno como en su entorno. Las compañías necesitan ser más abiertas
al cambio por lo cual hoy ya no hablamos solo de Calidad y Seguridad - Salud Ocupacional
sino de sistemas integrados de gestión:
Para poder entender cuál es el propósito del SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN - SIG,
lo primero que debemos tener claro son los conceptos de SISTEMA, GESTIÓN y
SISTEMA DE GESTIÓN; para lo cual se han tomado como referentes, las definiciones que
nos da la Guía de Armonización del Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005
con la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública - NTCGP 1000:2004, expedida
por el DAFP y la Alcaldía Mayor de Bogotá D.C., así.
Gestión: “Conjunto de acciones que permiten interrelacionar cada uno de los
elementos con el fin de dirigir las organizaciones”
Si se integra estos dos conceptos, se puede precisar que:
2Un sistema de gestión: “Conjunto de actividades que, interrelacionadas y a través de
acciones específicas, permiten definir e implementar los lineamientos generales y de
operación de las entidades”. (MECI 1000:2005 con la Norma Técnica de Calidad en la
Gestión Pública - NTCGP 1000:2004, expedida por el DAFP y la Alcaldía Mayor de Bogotá
D.C). Según la norma ISO 9000:2005 sistemas de gestión de la calidad fundamentos y
vocabulario estas son sus definiciones
1 http://www.nueva-iso-9001-2015.com/10-3-mejora-continua/ 2 http://www.nueva-iso-9001-2015.com/10-3-mejora-continua/
Sistema: conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan..
Un sistema de gestión de una organización, podría incluir diferentes sistemas de gestión,
tales como un sistema de gestión de la calidad, un sistema de gestión financiera o un
sistema de gestión ambiental(norma ISO 9000:2005, p, 7)
“Los Sistemas de Gestión Integrados, fundamentados en normas Internacionales
universalmente reconocidas y aceptadas, proporcionan una verdadera opción para
instrumentar un excelente control de todas esas actividades e inclusive la posibilidad de
ejecutar las correcciones necesarias, para encauzar cualquier desviación que pudiera
ocurrir. La transformación de una Cultura Reactiva en una eminentemente Preventiva es
totalmente posible y los Sistemas de Gestión Integrada son el factor clave del éxito.” (Tor,
Dámaso, 2001)
“Las diferentes partes del sistema de gestión de una organización pueden integrarse
conjuntamente con el sistema de gestión de la calidad, dentro de un sistema de gestión
único, utilizando elementos comunes. Esto puede facilitar la planificación, la asignación de
recursos, el establecimiento de objetivos complementarios y la evaluación de la eficacia
global de la organización. El sistema de gestión de la organización puede evaluarse
comparándolo con los requisitos del sistema de gestión de la organización.” (NC ISO
9000:2005 Sistema de Gestión de la Calidad-Fundamentos y Vocabulario., en.)
Para entender un poco más los enfoques En la siguiente figura se muestra gráficamente
la estructura de las normas principalmente aplicadas en las áreas de gestión de calidad
(ISO 9001) y la gestión de la seguridad y salud en el trabajo (OHSAS 18001):
3Mejora Continua: La empresa tiene que mejorar de forma continua la idoneidad,
adecuación y eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad según la norma ISO
9001:2015.
La empresa tiene que considerar todos los resultados del análisis y la evaluación, además
de la revisión por parte de la dirección. Se tiene que determinar si existen necesidades y
oportunidades que tienen que considerarse como parte de la mejora continua.
3 https://www.isotools.org/2015/02/20/en-que-consiste-el-ciclo-phva-de-mejora-continua/
La empresa tiene que establecer las acciones necesarias para identificar las áreas de su
organización que tienen un bajo rendimiento y oportunidades, además de utilizar
herramientas y metodologías necesarias para investigar las causas de ese bajo
rendimiento y como apoyo para realizar la mejora continua.
La mejora continua es el resultado del desempeño que realice la organización con su
Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2015.
Figura 1: Fases del CICLO PHVA
4Fuente internet
5En el sector de la construcción la norma más utilizada para implantar un Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo es la OHSAS 18001. Esta norma es un
documento en el que quedan reflejados todos los requisitos necesarios para implantar
satisfactoriamente un sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo que
permita a la organización controlar los riesgos y mejorar su cumplimiento. Entre muchas
de las ventajas de OHSAS18001, encontramos la similitud que existe en la estructura
documental con otras normas ISO como ISO 9001 o ISO 14001. Esto genera muchas
4https://www.google.com.co/search?q=ciclo+ph+va&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwi9z_DNjoLVAhWERSYKHYNBCrUQ_AUIBigB&biw=1280&bih=918 5 http://www.sgs.co/es-ES/Health-Safety/Quality-Health-Safety-and-Environment/Health-and-Safety/Health-Safety-and-Environment-Management/OHSAS-18001-Occupational-Health-and-Safety-Management-Systems.aspx
facilidades a la hora de decidir si es conveniente o no utilizar un Sistema de Gestión
Integrado. La estructura de la norma OHSAS-18001 se establece según unos bloques que
dan lugar al ciclo de la mejora continua: Planear, Hacer, Verificar y Actuar.
Estos aspectos se consiguen mediante el cumplimiento de los requisitos establecidos en
los diferentes epígrafes de la OHSAS 18001 siendo de igual manera los pilares de
aplicación de la Norma NTC ISO 9001: 2015. El objetivo no es otro que introducir la
prevención de riesgos laborales en todas las actividades desarrolladas por la organización
a través de su integración en el mapa de procesos. Todo esto conlleva algunas
responsabilidades que deben ser cumplidas por todos los miembros de la organización.
Tanto la dirección como el resto de trabajadores están obligados a comprometerse al
máximo en el proceso para permitir que la implantación sea eficiente y eficaz.
Es responsabilidad de la organización, el establecimiento periódico de objetivos de
prevención de riesgos laborales. En todo momento estos objetivos estarán alineados con
la política de la organización y en rutarán los programas de gestión que se implementarán.
Para relacionar cada objetivo con los indicadores, actuaciones, responsables, plazos y
medios adecuados para su consecución será necesaria su integración en programas de
gestión.
La siguiente tabla muestra una correspondencia entre las normas NTC-ISO 9001:2015 y
NTC-OHSAS 18001:2007.
Tabla 2 Correspondencia Entre Las Normas
Fuente. Los Autores
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Compresión de la organización y de
su contexto
4.2 Compresión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del
sistema de la gestión de la calidad
4.1 Requisitos generales
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus
procesos
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE S Y SO
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
4.3.1 Identificación de peligros, valoración
de riesgos y determinación de
controles
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.6 Revisión por la dirección
5.2 POLÍTICA
5.2.1 Establecimiento de la política de
calidad
5.2.2 Comunicación de la política de calidad 4.2 Política de S y SO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
6. PLANIFICACIÓN 4.3 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
6.2 Objetivos de la calidad y planificación
para lograrlos
4.3.3 Objetivos y programa(s)
6.3 Planificación de los cambios 4.3.3 Objetivos y programa(s)
7. APOYO
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
Enfoque al Cliente5.1.2
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidades, rendición de
cuentas y autoridad
CORRESPONDIENTE ENTRE LAS NORMAS
NTC-ISO 9001:2015 NTC-OHSAS 18001:2007
Tabla 2 (Continuación) Correspondencia Entre Las Normas
Fuente. Los Autores
7.1.4 Ambiente para la operación de los
procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición 4.5.1 Medición y seguimiento del
desempeño
7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación 4.4.3 Comunicación, participación y
consulta
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información
documentada
8. OPERACIÓN 4.4 Implementación y operación
8.1 Planificación y control operacional 4.4.6 Control operacional
8.2 Requisitos para los productos y
servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente 4.4.3 Comunicación, participación y
consulta
4.3.2 Requisitos legales y otros
8.2.3 Revisión de los requisitos para los
productos y servicios
4.3.1 Identificación de peligros, valoración
de riesgos y determinación de
controles
8.2.4 Cambios en los requisitos para los
productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y
servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
CORRESPONDIENTE ENTRE LAS NORMAS
NTC-ISO 9001:2015 NTC-OHSAS 18001:2007
4.3.1
Control operacional4.4.6
4.4.2 Competencia, formación y toma de
conciencia
Identificación de peligros, valoración
de riesgos y determinación de
controles
Determinación de los requisitos para
los productos y servicios
8.2.2
Tabla 2 (Continuación) Correspondencia Entre Las Normas
Fuente. Los Autores
8.4 Control de los procesos, productos y
servicios suministrados
externamente
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información para los proveedores
externos
8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y de la
provisión del servicio
4.4.6 Control operacional
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los
clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación 4.4.6 Control operacional
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
4.5.1 Medición y seguimiento del
desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y
otros
4.4.7 Preparación y respuestas ante
emergencia
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
4.5 Verificación
4.5.1 Medición y seguimiento del
desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y
otros
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.3 Análisis y evaluación 4.5.1 Medición y seguimiento del
desempeño
9.2 Auditoria interna 4.5.5 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección 4.6 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión por la
dirección
CORRESPONDIENTE ENTRE LAS NORMAS
NTC-ISO 9001:2015 NTC-OHSAS 18001:2007
8.6
CONTROL DE LAS SALIDAS NO
CONFORMES
8.7
9.1.1 Generalidades
Control operacional4.4.6
LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y
SERVICIOS
Tabla 2 (Continuación) Correspondencia Entre Las Normas
Fuente: Autores
2.2 MARCO CONCEPTUAL
Absolvedor de choque: equipo cuya función es disminuir las fuerzas de impacto en
el cuerpo del trabajador o en los puntos de anclaje en el momento de una caída.
Acceso por cuerdas: técnica de ascenso, descenso y progresión por cuerdas con
equipos especializados para tal fin, con el propósito de acceder a un lugar específico
de una estructura.
Accidente de trabajo: todo suceso repentino que sobrevenga por causa de las
exigencias laborales y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una
perturbación funcional, invalidez o muerte.
Accidente: es cualquier acontecimiento que interrumpa la marcha normal del trabajo.
es un evento no deseado que da lugar a la muerte, lesión enfermedad o cualquier otro
problema.
Anclaje: punto seguro al que pueden conectarse equipos personales de protección
contra caídas con resistencia certificada a la rotura y un factor de seguridad, diseñados
y certificados en su instalación por un fabricante y / o una persona calificada. puede
ser fijo o móvil según la necesidad.
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
10. MEJORA
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva 4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
4.6 Revisión por la dirección
4.2 Política de S y SO
4.3.3 Objetivos y programa(s)
Mejora continua10.3
CORRESPONDIENTE ENTRE LAS NORMAS
NTC-ISO 9001:2015 NTC-OHSAS 18001:2007
Andamio certificado: es un andamio que debe cumplir con las normas técnicas a las
que se encuentre sometido. El cumplimiento de las normas técnicas se acredita
mediante el certificado de conformidad expedido por un organismo de certificación
acreditado por la superintendencia de industria y comercio.
Aprobación de equipos: documento escrito y firmado por una persona calificada,
emitiendo su concepto de cumplimiento con los requerimientos del fabricante.
ARL (administradora de riesgos laborales): entidades que tienen como objetivo
prevenir, proteger y atender a los trabajadores contra accidentes de trabajo y
enfermedades laborales que pueden ocurrir en el trabajo que desarrollan.
Arnés de cuerpo completo: equipo de protección personal diseñado para distribuir en
varias partes del cuerpo el impacto generado durante la caída. Es fabricado en correas
cosidas y debidamente aseguradas, e incluye elementos para conectar equipos y
asegurarse a un punto de anclaje. Debe ser certificado bajo un estándar nacional o
internacionalmente aceptado.
Ausentismo: es la ausencia al trabajo de la persona que lo realiza ya sea por
enfermedad, accidente o por otras causas (sociales, familiares, etc.).
Ayudante de seguridad: trabajador designado persona. Debe tener una constancia de
capacitación por el empleador para verificar las condiciones de seguridad y controlar
el acceso a las áreas de riesgo de caída de objeto o personas. Debe tener una
constancia de capacitación en protección contra caídas para trabajo seguro en alturas
en nivel avanzado o tener certificado de competencia laboral para trabajo seguro en
alturas.
Baranda: barrera que se instala al borde de un lugar para prevenir la posibilidad de
caída. Debe garantizar una capacidad de carga y contar con un travesaño de agarre
superior, una barrera colocada a nivel del suelo para evitar la caída de objetos y un
travesaño intermedio o barrera intermedia que prevenga el paso de personas entre el
travesaño superior y la barrera inferior.
Calidad: Grado en que un conjunto de características inherentes cumple con los
requisitos
capacitación : toda actividad realizada en una empresa o institución autorizada para
responder a sus necesidades con el objetivo de preparar el talento humano mediante
un proceso en el cual el participante comprende, asimila, incorpora y aplica
conocimientos, habilidades destrezas que lo hacen competente para ejercer sus
labores en el puesto de trabajo.
Certificación de equipos: documento que certifica que un determinado elemento
cumple con las exigencias de un estándar avalado internacionalmente. este documento
es emitido generalmente por el fabricante de los equipos.
Certificación para el trabajo seguro en alturas: certificación que se obtiene mediante el
certificado de capacitación de trabajo seguro en alturas o mediante el certificado de
competencia laboral.
Certificado de capacitación: documento que se expide al final del proceso en que se
da constancia que una persona cursó y aprobó la capacitación para desempeñar una
actividad laboral.
Conector: cualquier equipo certificado que permita unir el arnés del trabajador al punto
de anclaje.
Coordinador de trabajo seguro e alturas: trabajador designado para identificar
peligros en el sitio de trabajo relacionados con el ambiente y las condiciones de trabajo
y que tiene la obligación de aplicar medidas correctivas inmediatas para controlar los
riesgos asociados a dichos peligros.
Eficacia: Algo ambicionado o pretendido, relacionado con la calidad
Eficiencia: Relación entre los resultados alcanzados y los recursos utilizados
Enfoque al cliente: las organizaciones dependen de sus clientes y por lo tanto
deberían comprender las necesidades actuales y futuras de los clientes, satisfacer los
requisitos de los clientes y esforzarse en exceder las expectativas de los clientes
Enfoque basado en hechos para la toma de decisión: las decisiones eficaces se
basan en el análisis de los datos y la información.
Enfoque basado en procesos: un resultado deseado se alcanza más eficientemente
cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso.
Enfoque de sistema para la gestión: identificar, entender y gestionar los procesos
interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficacia y eficiencia de una
organización en el logro de sus objetivos.
Entrenador de trabajo seguro en alturas: persona con formación en el nivel de
entrenador certificado en la norma de competencia laboral para trabajo seguro en
alturas vigente.
Equipo de protección contra caídas certificado: equipo que cumple con las
exigencias de calidad de la norma nacional o internacional que lo regula sin que este
último pueda ser menos exigente que el nacional.
Eslinga de posicionamiento: elemento de cuerda, cintas, cable u otros materiales
con resistencia mínima de 5000 libras que puede tener en sus extremos ganchos o
conectores que permiten la unión al arnés del trabajador y al punto de anclaje y que
limita la distancia de caída dl trabajador a máximo 60 cm. su función es ubicar al
trabajador en un sitio de trabajo, permitiéndole las dos manos para su labor.
Eslinga de protección contra caídas: sistema de cuerda, reata, cable u otros
materiales que permiten la unión al arnés del trabajador al punto de anclaje. su función
es detener la caída de una persona absorbiendo la energía de la caída de modo que
la máxima carga sobre el trabajador sea de 900 libras. su longitud total antes de la
activación debe ser de máximo 1,8 m.
Eslinga de restricción: elemento de cuerda, reata u otro material con resistencia
mínima de 5000 libras y de diferentes longitudes o graduable que permita la conexión
del sistema de bloqueo o freno su función es limitar los desplazamientos del trabajador
para que no llegue a un sitio del que pueda caer.
Galvanización: recubrimiento d la superficie de acero con una capa uniforme de zinc
para aumentar la resistencia a la corrosión.
Gancho: equipo metálico con resistencia mínima de 5000 libras que es parte integral
de los conectores y permite realizar conexiones entre el arnés y los puntos de anclaje,
sus dimensiones varían de acuerdo a su uso, los ganchos están provistos de una
argolla u ojo al que está asegurado el material del equipo conector y un sistema de
apertura y cierre con doble sistema de accionamiento para evitar una apertura
accidental, que asegure que el gancho no se salga de su punto de conexión.
Gestión de la calidad: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organización en lo relativo a la calidad
Gestión: actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización
Liderazgo: los líderes establecen la unidad de propósito y la orientación de la
organización. Ellos deberían crear y mantener un ambiente interno, en el cual el
personal pueda llegar a involucrarse totalmente en el logro de los objetivos de la
organización.
líneas de vida horizontales fijas: son aquellas que se encuentran debidamente
ancladas a una determinada estructura, fabricadas en cable de acero o rieles metálicos
y según su longitud se soportan por puntos de anclaje intermedios, deben ser
diseñadas e instaladas por una persona calificada.
Líneas de vida horizontales portátiles: son equipos certificados y pre ensamblados,
elaborados en cuerda o cable de acero, con sistemas absorbentes de choque,
conectores en sus extremos, un sistema tensionador y dos bandas de anclaje tipo tie
off, estas se instalarán por parte de los trabajadores autorizados entre dos puntos de
comprobada resistencia y se verificará su instalación por parte del coordinador de
trabajo en alturas o de una persona calificada.
Líneas de vida horizontales: sistemas certificados de cables de acero, cuerdas, rieles
u otros materiales que debidamente ancladas a la estructura donde se realizará el
trabajo en alturas, permitan la conexión de los equipos personales de protección contra
caídas y el desplazamiento horizontal del trabajador sobre una determinada superficie:
la estructura de anclaje debe ser evaluada con métodos de ingeniería.
Líneas de vida verticales: sistemas certificados de cables de acero, cuerdas, rieles u
otros materiales que debidamente ancladas en un punto superior a la zona de la labor,
protegen al trabajador en su desplazamiento vertical de ascenso o descenso.
Mejora continua: Actividad permanente para aumentar la capacidad para cumplir con
los requisitos
Mejora continua: la mejora continua del desempeño global de la organización debería
ser un objetivo permanente de ésta.
Mejora de la calidad: Parte de la gestión de la calidad orientada a aumentar la
capacidad para cumplir con los requisitos
Mejora: orientada a aumentar la capacidad de cumplir con los requisitos de la calidad.
Mosquetón: equipo metálico en forma de argolla que permite realizar conexiones
directas del arnés a los puntos de anclaje. Otro uso es servir de conexión entre equipos
de protección contra caídas o rescate a su punto de anclaje.
Normalización: el proceso de formular y aplicar reglas para una aproximación
ordenada a una actividad específica para el beneficio y con la cooperación de todos
los involucrados.
Objetivo de calidad: Algo ambicionado o pretendido, relacionado con la calidad
Participación del personal: el personal, a todos los niveles, es la esencia de una
organización y su total compromiso posibilita que sus habilidades sean usadas para el
beneficio de la organización.
persona calificada: ingeniero con experiencia certificada de mínimo dos años para
calcular resistencia de materiales, diseñar, analizar, evaluar autorizar puntos de anclaje
y elaborar especificaciones de trabajos, proyectos o productos acorde con lo
establecido en la normatividad. La persona calificada es la única persona que da la
autorización a un punto de anclaje sobre el cual se tengan dudas.
Planificación de la calidad: Parte de la gestión de la calidad enfocada al
establecimiento de los objetivos de la calidad y a la especificación de los procesos
operativos necesarios y de los recursos relacionados para cumplir los objetivos de la
calidad
Proceso de certificación de un producto: la certificación de producto es un proceso
mediante el cual se garantiza la calidad y/o las características de un producto final
según lo establecido en una norma específica u otros documentos preestablecidos.
Este proceso comprende la realización de auditorías en las empresas objeto de
certificación.
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las
cuales transforman elementos de entrada en resultados.
Reentrenamiento: proceso anual obligatorio por el cual se actualizan conocimientos
y se entrenan habilidades y destrezas en prevención y protección contra caídas.
Rodapié: elemento de protección colectiva que fundamentalmente previene la caída
de objetos o que ante el resbalón de una persona, evita que este caiga al vacío. Debe
ser parte de las barandas y proteger el área de trabajo a su alrededor.
Seguridad y salud ocupacional: condiciones y factores que afectan o pueden afectar
la salud y la seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los
trabajadores temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier otra persona
en el lugar de trabajo.
Señalización: hacen parte de las normas técnicas de seguridad industrial que
permiten evitar los riesgos por caída de objetos a las personas que circulen por el área
de trabajo en alturas.
Sistema de gestión de la calidad: sistema de gestión para dirigir y controlar una
organización con respecto a la calidad.
Sistema de gestión: son un conjunto de normas y estándares internacionales que se
interrelacionan entre sí para hacer cumplir los requisitos de calidad que una empresa
requiere para satisfacer los requerimientos acordados con sus clientes a través de una
mejora continua, de una manera ordenada y sistemática. sistema para establecer la
política y los objetivos y para lograr dichos objetivos.
Sistema gestión seguridad y salud ocupacional: parte del sistema de gestión de
una organización, empleada para desarrollar e implementar su política y gestionar sus
riesgos de seguridad y salud ocupacional.
Sistema integrado de gestión: es una plataforma que permite unificar los sistemas
de gestión de una empresa que anteriormente se trabajaban en forma independiente
con el fin de reducir costos y maximizar resultados.
Sistema: conjunto de elementos o partes ordenadas que contribuyen ha determinado
objeto o función.
sistemas de acceso para trabajo en alturas: se consideran como sistemas de
acceso para trabajo en alturas , los andamios, escaleras, elevadores de personal, las
grúas, las canastas y todos aquellos medios cuya finalidad sea permitir el acceso y/o
soporte de trabajadores a lugares para desarrollar trabajo en alturas.
Sistemas de protección contra caídas certificado: conjunto de elementos y/o
equipos diseñados e instalados que cumplen con las exigencias de calidad de la norma
nacional internacional que lo regula y aprobado por una persona calificada si existen
dudas. en ningún momento el estándar internacional puede ser menos exigente que el
nacional.
Trabajo en alturas: toda labor o desplazamiento que se realice a 1,50 metros o más
sobre un nivel inferior, considerada labor d alto riesgo y en la cual se deben tomar
medidas de prevención para evitar la caída de personas, objetos o materiales. en el
ámbito de la construcción esta altura se considera a partir de los 1,80 aunque los
controles se deben implementar a partir de los 1.50 metros.
Trabajo en suspensión: tareas en las que el trabajador debe suspenderse o colgarse
y mantenerse en esa posición, mientras realiza su tarea o mientras es subido o bajado.
Trabajo ocasional: son las actividades que no realiza regularmente el trabajador o
que son esporádicos o realizados de vez en cuando.
Trabajo rutinario: son las actividades que regularmente desarrolla el trabajador, en el
desempeño de sus funciones.
2.3. MARCO INSTITUCIONAL
2.3.1. Descripción general
A continuación se evidencia los datos generales de la empresa INTERDICO LTDA.
Tabla 3: Datos generales de la empresa
Fuente: Los autores
2.3.2. Plataforma estratégica de la empresa INTERDICO LTDA.
Misión
Somos una empresa dedicada al diseño y fabricación de estructuras metálicas,
ofreciéndoles a nuestros clientes externos productos de excelente calidad que satisfagan
sus requerimientos y necesidades. Garantizando una excelente atención, para llegar a
hacer una empresa reconocida en el mercado nacional.
Teniendo como principales aliados nuestros clientes internos, satisfaciendo sus
necesidades, expectativas y anhelos.
Razón social: Interdico Ltda
Representante legal: Rodrigo Castro Silva
NIT: 800186224-3
Dirección comercial: Cra 17 # 15-26
Teléfonos: 3422600 / 3138847977
Email: [email protected]
Número de empleados: 32
DATOS GENERALES DE LA EMPRESA
Visión
Para el año 2017., INTERDICO LTDA. Será una empresa líder en la producción nacional
de estructuras metálicas, satisfaciendo las necesidades de nuestros clientes, superando
sus expectativas mediante la calidad y un excelente servicio.
Siendo una empresa competitiva y reconocida por la elaboración de diseños de
estructuras metálicas.
Objetivo general
Producir estructuras metálicas, de un amplio diseño que satisfagan los requerimientos y
necesidades de nuestros clientes.
Objetivos específicos
Desarrollar métodos de mejora continua en los procesos para la elaboración de
estructuras metálicas.
Obtener la certificación ISO 9001 en un mediano plazo.
Utilizar estrategias para la obtención de nuevos clientes
Es compromiso de INTERDICO LTDA., dar cumplimiento de la legislación nacional
vigente en materia de Seguridad y Salud en el trabajo aplicable y los demás requisitos
que haya suscrito la empresa.
Actitud positiva
Demostrar en cada momento una actitud positiva de emprendimiento buscando
sistemáticamente las decisiones y las soluciones para el mejoramiento de nuestra
empresa.
Respeto
El respeto a los demás es un valor básico que nos promueve a la cordialidad, armonía y
aceptación que son signos característicos de las relaciones interpersonales, mantener e
incitar imborrablemente las relaciones humanas amables, respetuosas y armoniosas con
los colaboradores, jefes, clientes, proveedores y compañeros de trabajo entre las áreas
del ámbito laboral.
Honestidad
Es un aspecto muy importante en la vida de cada una las personas que laboran en la
organización, nos fortalece como personas de bien con grandes cualidades y calidades
humanas, generamos confianza y respeto en los demás.
Solidaridad
Es el sentimiento que nos impulsa a prestarnos ayuda mutua, adoptando una forma de
comportamiento que genere beneficios para un bien común y encaminado a reflejarse en
el servicio que se presta.
Igualdad
Prevalece y se promueve el respeto por las diferencias existen entre las personas que
laboral, ya que permite que existan más oportunidades de crecer como persona y
aprender de los demás.
2.3.3. Política y principios de INTERDICO LTDA.
En INTERDICO LTDA., procedemos en pro de brindar a nuestros clientes y
colaboradores un ambiente en que los principios hacen parte fundamental de nuestra
labor.
Por consiguiente basamos nuestra labor empresarial en los siguientes principios:
Compromiso
Responsabilidad
Cumplimiento
Trabajo en equipo
Eficacia en los procesos
Integridad
Calidad
Política hseq
LA EMPRESA INTERDICO LTDA. Establece dentro de sus prioridades la protección de
la Seguridad y Salud de los trabajadores independiente de su forma de, contratación o
vinculación, mediante la identificación, priorización y control de riesgos laborales y la
mejora continua.
Con este fin, la gerencia se compromete a asignar los recursos humanos, técnicos y
económicos necesarios para el adecuado desarrollo del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo y consecuente a esta gestión se tendrán en cuenta los
siguientes objetivos:
Identificar los peligros, evaluar y valorar los riesgos y establecer los respectivos
controles.
Proteger la seguridad y salud de todos los trabajadores, mediante la mejora continua
del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST en la empresa.
Cumplir la normatividad nacional vigente aplicable en materia de riesgos laborales.
Realizar una medición permanente de los resultados propios del SG-SST con el fin de
verificar el cumplimiento de los objetivos y propender por el mejoramiento continuo de
este Sistema.
Política de seguridad y medio ambiente
INTERDICO LTDA.; empresa dedicada a la prestación de servicios del área
metalmecánica, establece esta Política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente, con el objeto de satisfacer los estándares y reglamentos propuestos por
nuestros clientes, a través de una actitud responsable en la ejecución de nuestras
actividades que incluye como prioridad el derecho de los trabajadores a ejecutar sus
labores en ambientes adecuados, tendientes a minimizar y/o controlar los riesgos que
pudiesen ocasionar accidentes laborales, enfermedades ocupacionales e impactos al
medio ambiente.
Para cumplir con este compromiso la Gerencia a través de la Supervisión fomentará la
participación de los trabajadores, proporcionando los recursos necesarios en el desarrollo
de las actividades habituales, en términos de calificación profesional y capacitación en
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
Es deber ineludible de todo trabajador cumplir con las normas de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente, manteniendo en todo momento una actitud positiva,
proactiva y responsable.
La Gerencia finalmente debe velar por la difusión de lo establecido en esta Política,
revisando de manera permanente los Planes, Procedimientos y Programas de Trabajo, en
post de la mejora continua.
Política de calidad
INTERDICO LTDA.; es una empresa dedicada a la prestación de servicios del área
metalmecánica, en donde procuramos en todo momento cumplir con nuestra política de
calidad, la que está enfocada en satisfacer los requerimientos de nuestros clientes por
medio de la mejora continua de nuestros procesos, en un ambiente laboral comprometido
con la calidad, realizando el trabajo bien a la primera.
Como empresa nos comprometemos a cumplir y mantener un sistema de gestión de
calidad según norma ISO 9001:2015, que nos permite incentivar el desarrollo de las
personas y su compromiso con los objetivos de la empresa.
La empresa cumple esta política con el compromiso de las gerencias, quienes son
responsables de su efectiva divulgación y comprensión en todos los niveles de la
organización.
2.3.4. Líneas de Servicios o productos
Se reconocen las siguientes actividades como las líneas de servicio de la empresa:
1. Diseño y fabricación de estructuras metálicas.
2. Diseño estructural de edificios, puentes, bodegas, etc.
3. Interventorías.
4. Asesorías.
Diseño metálico
Los trabajos consisten en la ejecución de los cálculos, diseño estructural, memorias de
cálculo, cantidad de materiales y planos de la estructura metálica y del diseño estructural,
del proyecto siguiendo estrictamente las normas colombianas de diseño y construcción.
Además los diseños se desarrollan teniendo en cuenta los efectos sísmicos y los de carga
vertical, además de las combinaciones indicadas en el código normas colombianas de
diseño y construcción sismo resistente (ley 400 de 1997).
Tipos de estructura
Foto 1: Estructura ligeramente apoyada (ver anexo)
Foto 2: Estructura rígida (ver anexo)
Losas y cerramientos
Foto 3: Cubierta (ver anexo)
Foto 4: Entrepisos (ver anexo)
Foto 5: Fachadas (ver anexo)
Tipos de estructura de acero
Foto 6: Pórticos (ver anexo)
Foto 7: Estructura Espacial (ver anexo)
Foto 8: Armaduras (ver anexo)
2.3.5. Ciclo del servicio
El ciclo del servicio para este análisis, sirve para tener en cuenta los puntos de contacto
que INTERDICO LTDA, tiene con el cliente.
Figura 2: Ciclo del servicio
Fuente los Autores
3. METODOLOGÍA
Para el desarrollo de este diseño se basó en una metodología de investigación descriptiva,
realizando una observación directa del desarrollo de procesos y actividades propias de la
organización, para efectuar un diagnóstico adecuado acorde con las necesidades internas
y externas de la empresa. Asegurando un diseño de un plan de mejoramiento que tenga
trazabilidad con el Sistema Integrado de gestión QHS (calidad y seguridad y salud
ocupacional) de Interdico Ltda.
Donde se identificarán los puntos básicos propios de la organización que nos permitirán
un correcto engranaje e interacción del SGC y el SGSSO. Definiremos las características
propias de Interdico Ltda, lo cual facilito establecer un plan de mejoramiento de trabajo
seguro en alturas el cual estará alineado al diseño del sistema de gestión integrado
elaborado en materia de calidad y seguridad y salud ocupacional.
3.1. POBLACIÓN
La población impactada directamente en el proceso del montaje de estructuras metálicas
fue la siguiente.
Tabla 4: Listado de personal INTERDICO LTDA.
Fuente: Autores
No NOMBRES Y APELLIDOS Cc: GENERO ÁREA CARGO
1 BERNAL ROJAS NURY JOHANNA 1,104,694,557 FEMENINO TÉCNICA H.S.Q.E.
2 BERNAL ROMERO WILLIAM 1,073,670,258 MASCULINO OPERATIVO SOLDADOR - ARMADOR
3 GARZÓN PARRA JOSÉ RAÚL 93,295,180 MASCULINO OPERATIVO SOLDADOR
4 GONZÁLEZ SERRANO VICENTE 19,300,298 MASCULINO OPERATIVO AUXILIAR METALMECÁNICA
5 HINCAPIÉ CASTAÑO HENRY 11,297,169 MASCULINO OPERATIVO ALMACENISTA
6 LÓPEZ GUZMÁN JAIRO 80,006,050 MASCULINO OPERATIVO SOLDADOR - ARMADOR
7 MATIZ ARÉVALO EDWIN JAIRO 1,007,185,133 MASCULINO OPERATIVO AUXILIAR METALMECÁNICA
8 MUNAR GARCÍA JHON WILSON 14,252,659 MASCULINO OPERATIVO SOLDADOR - ARMADOR
9 PARRA TÉLLEZ ALFONSO 80,749,704 MASCULINO OPERATIVO SOLDADOR
10 PARRA TÉLLEZ JHON MILTON 1,033,680,294 MASCULINO OPERATIVO SOLDADOR
11 PÉREZ MARTÍNEZ JONATHAN 80,006,072 MASCULINO OPERATIVO AUXILIAR METALMECÁNICA
12 TORRES RUBIO MILTON 79824836 MASCULINO OPERATIVO SOLDADOR
PERSONAL INTERDICO LTDA.
ANEXO LISTADO
3.2. TÉCNICAS PARA LA RECOLECCIÓN Y ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN.
Para escoger las técnicas de recolección y análisis de la información fue necesario
determinar las causas que pueden influir en el riesgo en el trabajo de altura en la empresa
Interdico Ltda.
Primero se tuvo en cuenta que el proceso existe y está documentado por consiguiente se
usa la técnica de inspección para determinar en qué parte del proceso se genera falencias
que nos pueden llevar a incrementar los riesgos hacia nuestro personal que afecta
directamente nuestro objetivo que es prevenir estos riesgos.
Segundo al conocer y estar documentado el proceso de trabajo en alturas en la empresa
Interdico Ltda, se produjo también a ejecutar la técnica de causa y efecto la cual nos
permitió por medio de una interpretación del procedimiento y un análisis a fondo realizado
por los diferentes grupos que interactúan con el proceso en alturas en la empresa Interdico
Ltda.
Para evidenciar los posibles factores que estaban afectando el proceso se utilizó en una
segunda técnica que ayudó a confirmar los resultados de la inspección o encontrar otras
posibles causas que no se evidenciaron con la técnica de inspección dándonos así una
seguridad en la mejora que se efectuara.
3.3. TÉCNICAS, HERRAMIENTAS Y MÉTODOS PARA EL DISEÑO E
IMPLEMENTACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN.
Con el fin de facilitar la implementación del sistema de gestión en la mejora del proceso
de trabajo en alturas al complementarlo con la norma ISO 9001 de 2007 y OHSAS 18001
de 2007 en la empresa INTERDICO LTDA.
Se usara una herramienta que facilite el acoplamiento con el personal de esta área
específica. Ya que es conocido que los trabajadores tienen una aversión natural al cambio
.Es por eso que el sistema de gestión se integrara por etapas de la siguiente manera:
Primero se les mostrara como su proceso apoya la parte misional de la empresa al
ejecutarlo de manera adecuada y siguiendo lo indicado por el mejoramiento al incluir el
sistema de gestión que se incluyeron en el proceso de trabajo en alturas en la empresa
INTERDICO LTDA.
Se ha demostrado que los empleados al conocer el aporte que hace su trabajo a la
empresa trabajan de manera más eficiente. Es por eso que esta es una herramienta muy
útil para integrar un cambio en su proceso actual.
Por otra parte se reunirá a los líderes de las partes interesadas que interactúan con el
proceso de trabajo en alturas para informarlos de las mejoras que se realizaron en el
proceso que ya existía. Esto se hace con el fin de que los líderes asuman la
responsabilidad de hacer cumplir el sistema integrado de gestión creando así un apoyo
directo en cada área que interactúe con este proceso.
Adicional mente se brindaría capacitación a las partes que interactúan con el proceso y se
publicaría la actualización del proceso en las respectivas caracterizaciones de proceso.
4. DIAGNOSTICO DE LAS CONDICIONES ACTUALES DE LOS TRABAJOS SEGUROS EN ALTURA, EN EL MONTAJE DE ESTRUCTURAS METÁLICAS PARA LA EMPRESA INTERDICO LTDA. APLICACIÓN DE LAS NORMAS Y
REQUISITOS SEGÚN NTC ISO 9001:2015 Y OHSAS 18001:2007 DE INTERDICO LTDA.
4.1. ESTADO DE LAS CONDICIONES ACTUALES DEL PROCESO EN INTERDICO LTDA. , BASADO EN LA APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 9001 - 2015
A partir de la revisión de los sistemas de gestión documentados e implementados en la
empresa Interdico Ltda. como son, el Sistema de Gestión de la Calidad bajo la norma NTC
- ISO 9001:2015 siendo esta la nueva versión de la norma y teniendo en cuenta que en
la empresa se tiene documentado e implementado con la versión anterior el SGC y
Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional bajo la norma NTC - OHSAS
18001:2007, con el fin de verificar el cumplimiento de cada uno de los requisitos
establecidos por las normas internacionales anteriormente mencionadas y aplicables a
cualquier organización sin importar su tamaño y actividad.
Para verificar el cumplimiento de los requisitos de las normas se realizó un diagnóstico de
cada uno de los sistemas de gestión, el cual consistía en revisar cada numeral de la norma
y validar su cumplimiento.
De igual forma se realizó un análisis del contexto de la organización mediante una matriz
DOFA se llevó a cabo el diagnóstico QHS, obteniendo un alto de nivel de cumplimiento de
requisitos de un sistema de gestión integral QHS.
Este alto grado de cumplimiento se debe a que la empresa Interdico Ltda., lleva realizando
un arduo trabajo en la adopción de los sistemas de gestión para mejorar su desempeño
global de la organización. Aunque no cuentan con sistemas de gestión certificados la
empresa tiene documentado e implementado el Sistema de gestión de la Calidad NTC-
ISO 9001:2008 y el Sistemas de gestión en Seguridad y Salud ocupacional NTC-OHSAS
18001:2007, los cuales están bien fundamentados y estructurados.
Aunque cada uno de los sistemas se ha desarrollado de manera independiente y cumplen
a finalidad cada uno de los requisitos exigidos por las normas internacionales adoptadas,
lo cual facilita y permite la integración del sistema de gestión QHS planteado en este
trabajo de grado.
A continuación relacionamos los resultados del diagnóstico de cada uno de los sistemas
evaluados.
4.1.1 Nivel de cumplimiento del sistema de gestión de calidad
Considerando el listado de verificación aplicado (véase anexo xx) se logra establecer que
el sistema de gestión de calidad cumple en un 77%, parcialmente en un 18% y no cumple
en un 5%, lo cual significa que debemos continuar haciendo gestión y apoyándonos en la
ARL para dar un buen cumplimiento.
Por lo tanto se evidencia en la gráfica Así:
Grafica 1: Nivel de cumplimiento sistema de gestión.
Fuente. Los Autores
Por lo tanto, considerando la escala de cumplimiento, se encuentran como causas en 48%
que no hay evidencias, en un 14% existen evidencias de cumplimiento, pero están
incompletos los elementos básicos y no está documentado en su totalidad, en un 15% se
implementan algunos elementos básicos definidos, en un 23% se encuentra
implementado en su totalidad, pero no se encuentra medido y en ninguno de los casos
evaluados se encontró implementado en su totalidad , se realiza la medición , mejora
continua y supera las expectativas. Lo anterior, permite inferir que el sistema de gestión
de calidad se le debe seguir mejorando a medida que se vaya implementado y
demostrando que se está cumpliendo satisfactoriamente.
Gráficamente, a continuación se presenta las tendencias anteriores, así
Grafica 2: Escala nivel de cumplimiento de la empresa INTERDICO LTDA.
Fuente. Los Autores
LISTADO DE VERIFICACION
A. No existe evidencia de cumplimiento
B. Existe evidencia de cumplimiento, pero no están implementados, los elementos
básicos y no está documentado en su totalidad
C. Se implementa algunos elementos básicos definidos
D. Se encuentra implementado en su totalidad y se realiza medición
E. Se encuentra implementado en su totalidad, se realiza medición, mejora continua y
supera las expectativas.
4.1.2. Grado de madurez de la norma ISO 90001:2015
El grado de madurez del proceso de implementación de la norma ISO 9001:2015 se
encuentra en un 76%, lo cual indica que cuentan con un desarrollo aceptable del sistema
de gestión, sin embargo, hay un buen porcentaje de oportunidad de mejora en el proceso.
Considerando la información presentada en el Tablas anteriores se construyó la gráfica
de Pareto que se presenta a continuación, se consideran como causa determínate de los
problemas del proceso productivo, que de ser solucionados resolverían el 77% de los
mismos. Gráficamente, a continuación se presenta las tendencias anteriores, así
Grafica 4: Porcentaje de cumplimiento.
Fuente. Los Autores
4.2. ESTADO DE LAS CONDICIONES ACTUALES, BASADO EN LA APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 18000:2007 NIVEL DE CUMPLIMIENTO.
Considerando el listado de verificación aplicado se logra establecer que el sistema de
gestión de salud y seguridad en el trabajo cumple en un 77%, parcialmente en un 18% y
no cumple en un 5%, lo cual significa que debemos continuar haciendo gestión ,
apoyarnos con la ARL, hacer mejoras en cada uno de los procesos que estén en su
ejecución.
Por lo tanto continuar con las mejoras que están establecidas.
Gráficamente, a continuación se muestran las tendencias anteriores, así:
Grafica 5: Nivel de cumplimiento norma NTC OHSAS 18000:2007
Fuente. Los Autores
4.2.1. Grado de madurez norma OSHAS 18000:2007
De la anterior gráfica podemos analizar que el cumplimiento del proceso de
implementación de la norma OSHAS 18000:2007 se encuentra en un 71%, lo cual indica
que cuentan con un desarrollo aceptable del sistema de gestión, sin embargo, hay un
buen porcentaje de oportunidad de mejora en el proceso.
Gráficamente, a continuación se muestran las tendencias anteriores, así:
Colocar aquí la gráfica que corresponda
Grafica 6: Porcentaje de cumplimiento Norma ISO OSHAS 18000:2007
Fuente. Los Autores
Por su parte las causas raíz del grado de desarrollo de los sistemas analizados
anteriormente, se presentan a continuación en la siguiente gráfica:
Grafica 7: Pareto causas determinantes.
Fuente. Los Autores
4.3 DETERMINACIÓN DE FACTORES CRÍTICOS
4.3.1 MATRIZ DE PELIGROS Y RIESGOS TRBAJO SEGURO EN ALTURAS (Ver anexo)
ANCLAJE
IZAJE
Eslingas
Arnes
material particulado
Falta de personal idoneo
Eslingas
Ubicación cercana a la poblacion
falta de supervision
Manejo y proteccion adecuada, uso de epp necesarios para la actividad
falta de experiencia
falta de capacitacion
ALTO RIESGO DE ACCIDENTALIDAD EN
TRABAJO EN ALTURAS POR USO
INADECUADO DE ELEMENTOS DE
PROTECCION Y FALTA DE
CAPACITACION
EQUIPOS EN ALTURAS MANO DE OBRA
falta de capacitacion
Uso inadecuado de
equipos
No utilizacion de
equipos necesarios
falta de
capacitacion
para uso e
importancia
Mala manipulacion de
los elementos de
seguridad
METODO MEDIO AMBIENTE
Realizar actividades sin
E.P.P.
Falta de induccion para el correcto
desarrollo de las actividades sobre la
seguridad industrial
Inadecuado manejo en
el uso de los elementos
de seguridad
falta de capacitacion
falta de experiencia
falta de capacitacion
falta de supervision
Arnes
Equipos usados en la
ejecucion de trabajos
Falta de concientizacion
en seguridad industrial
falta de experiencia
contaminacion del aire y
agua
Riesgo en uso de
sustancias quimicas
Mala manipulacion de
los equipos asignados
falta de un adecuado manejo de los
elementos de seguridad
falta de experiencia
falta de capacitacion
Tabla 7: Matriz de peligros y riesgos según norma GTC45 (Ver anexo)
4.4. MATRIZ DOFA.
A continuación se relacionaron las fortalezas, debilidades, amenazas y oportunidades con
el fin de convertir una amenaza en oportunidad, como aprovechar una fortaleza, como
anticipar el efecto de una amenaza y prevenir el efecto de una debilidad.
Tabla 9: Matriz DOFA Interdico Ltda.
Fuente. Los Autores
AMENAZAS OPORTUNIDADES
Inflación debido a la situación económica
del país y su problemática social
Desarrollo construcción en el país un
notorio crecimiento en el desarrollo
estructural para construcciones.
precio de divisas, las materias primas
usadas son facturadas en dólares
Disponibilidad de crédito, alto poder de
endeudamiento con entidades financieras.
Normativa cambiante en Seguridad y salud
en el trabajo en construcciones de país,
actividades de capacitación constante,
actualizaciones, cursos, cambio de herramientas
de acuerdo a normativa y variación del
personal.
Acceso a la tecnología en base al poder
adquisitivo con que Interdico cuenta,
promover la adquisición de nuevas
tecnologías facilitando los procesos
Competidores y la variedad de productos
que ofrecen en el desarrollo estructural
Mercado potencial en el crecimiento en el
país
DEBILIDADES FORTALEZAS
Estructura organizacional, no se encuentra
consolidada totalmente es necesario desarrollo
de un manual de funciones de acuerdo a cada
cargo.
Comunicación gerencial asertiva con el
personal y las diferentes áreas de la
organización.
Planeación estratégica, adecuar los
procesos actuales para fortalecer la planeación
estratégica con que cuenta Interdico adecuando
los parámetros de cada actividad de acuerdo a
tiempos, recursos, actividades etc.
Planeación operativa, una trazabilidad
adecuada a las necesidades de desarrollo de
proyectos en el país.
Promoción y publicidad, promover
estrategias de mercado para así reducir la
oportunidad de la competencia en diferentes
campos de obra.
Imagen Corporativa de reconocimiento
por el desarrollo de buenos proyectos,
tiempos cumplidos y trabajo con calidad y
seguridad
Investigación de mercados Conocimiento de la competencia, solidez
en el conocimiento de las empresas que
realizan las mismas actividades económicas
Satisfacción del cliente, no contar con una
correcta retroalimentación sobre las
necesidades finales del cliente
Rentabilidad para así crecer
económicamente
AN
ÁLI
SIS
EX
TE
RN
OA
NÁ
LIS
IS I
NT
ER
NO
Fuente. Los Autores
4.5. IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS SIGNIFICATIVOS
4.5.1. Plan de acción según diagnóstico HSQ
Una vez realizado el diagnostico se encontró que la empresa Interdico Ltda. cumple con
cada uno de los requisitos establecidos por las normas a excepción de los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC-ISO 9001:2015, lo cual nos permite implementar
un solo sistema de gestión QHS en el cual los controles y el cumplimiento del sistema sea
mucho más eficiente y eficaz en busca de mejorar el desempeño de la organización.
OPORTUNIDADES AMENAZAS
O1. Desarrollo construcción en el país A1. Inflación
O2.Disponibilidad de crédito A2. Precio divisas
O3. Acceso a la tecnologíaA3. Seguridad y salud en el trabajo en
construcciones de país
O4. Mercado potencial en el crecimiento en el
país
A4. Competidores y su oferencia en la rama de
construcción
F3-O1-O4: Promover la imagen de la
organización en la ciudad y en el interior del
país.
F5-F4-A2: poder lograr Diseñar una estrategia
de precios que permita competir evaluando
las variaciones de los precios de dividas en
cuestiones de materia prima.
F4-O2: Aprovechar la rentabilidad y la oferta de
créditos, con el fin de proponer proyectos de
inversión en la organización.
F2-A3: Fomentar conocimientos de los planes
de seguridad y salud en el trabajo mediante
actividades y capacitación
F4-O4: Realizar estudios de la competencia local
y nacional con el fin de diseñar estrategias de
cobertura y crecimiento de la marca.
D4-O2: Aprovechar la capacidad de
endeudamiento e invertir en campañas
publicitarias para dar a conocer la empresa por
diferentes medios..
D1-D2-A2: Fortalecer la estructura
organizacional y el diseño de estrategias con
el fin de hacer frente a indicadores
económicos desfavorables en nuestra
actividad económica
D5-O4: Programar estudios de mercados sobre
desarrollo de estructuras metálicas haciendo
análisis de proyectos realizados y necesidades
del cliente aprovechando el auge de
crecimiento en esta área.
D5-A4: Diseñar estrategias que permitan
competir, y dar a conocer nuestras empresas
logrando así incrementar la publicidad de las
cosas hechas de acuerdo a la satisfacción del
cliente siendo la empresa líder en el área.
D3-O3: Adquirir un software administrativo que
sirva de apoyo a los procesos internos y al
mismo aprovechar el acceso tecnológico para la
innovación de los procesos
DEBILIDADES
D1. Estructura organizacional
D2. Planeación estratégica
D3. Promoción y publicidad
D4. Investigación de mercados
D5. Satisfacción del cliente
D4-A4: Fomentar la investigación de mercados
locales y nacionales con el fin de evaluar y
medir sus precios y poder generar estrategias
que permitan competir
F5-A4: Poder realizar un presupuesto
adecuado por obras, logrando así ofrecer
buenos precios en los proyecto y generando
una ventaja competitiva respecto a otras
empresas.
F3-O2-O4: Proyectar la empresa en diferentes
regiones del país ofreciendo los servicios y
nuestra calidad en base a nuestra imagen.
FORTALEZAS
F2. Planeación operativa
F3. Imagen corporativa
F4. Conocimiento de la competencia
F5. Rentabilidad
Se elaboraran algunos procedimientos necesarios en el diseño y planificación del sistema
integrado QHS propuesto en este trabajo de grado, al igual que se definirá, diseñara y
elaboraran las matrices de peligros y riesgos QHS asociados a la empresa, como la matriz
de requisitos legales y otros aplicable a la organización.
De la evaluación de las actividades podemos dar como Plan de Mejora el siguiente:
Para darle cumplimiento a las medidas de prevención que según el artículo 8º de la norma
1409 de 2012 de elaborar y establecer los procedimientos para el trabajo seguro en alturas
los cuales deben ser fácilmente entendibles y comunicados a los trabajadores, por parte
de los autores se crearon y actualizaron los manuales, las listas de chequeo, hojas de
vida, plan de rescate y auto rescate y formato de permiso de trabajo.
Para hacer esto realidad se tuvo en cuenta el diagnóstico inicial de todas las actividades
por encima de 1.5m , en ellas se evidenciaron actos inseguros, uso incorrecto de equipos
de protección personal y sistemas contra caídas, falta de cultura de la seguridad y
prevención por parte de los internos como los contratistas.
De acuerdo con lo anterior se gestionó lo siguiente:
PERMISO DE TRABAJO:
El permiso de Trabajo con el que cuenta la empresa Interdico en cabeza del líder del
proceso QHSE se inició con el fin de que antes de aprobar cualquier actividad por encima
de 1.5m de altura, el emisor o quien se designe deberá inspeccionar el área de trabajo y
confirmar que las precauciones se cumplan para evitar y minimizar los riesgos. Esta
medida de 1.5 debe cambiar a 1.8 por ser del sector constructor más los controles deben
iniciar a aplicarse a partir de los 1.50.
El permiso de Trabajo en Alturas es una herramienta indispensable para el desarrollo de
las actividades de los empleados y un progreso en el cuidado de su integridad física. Se
hizo necesario actualizar el Permiso de Trabajo en Alturas de la Empresa ya que el Artículo
17 de la Resolución 1409 de 2012, exige como mínimo:
Nombre (s) de trabajador (es).
Tipo de trabajo.
Altura aproximada a la cual se va a desarrollar la actividad.
Fecha y hora de inicio y de terminación de la tarea.
Verificación de la afiliación vigente a la seguridad social.
Requisitos de trabajador (requerimientos de aptitud).
Descripción y procedimiento de la tarea.
Elementos de protección personal seleccionados por el empleador teniendo en cuenta los
riesgos y requerimientos propios de la tarea, conforme a lo dispuesto en la presente
resolución.
Verificación de los puntos de anclaje por cada trabajador.
Sistema de prevención contra caídas. Equipos, sistema de acceso para trabajo en
alturas.
Herramientas a utilizar.
Constancia de capacitación o certificado de competencia laboral para prevención
para caídas en trabajo en alturas.
Observaciones.
Nombres y apellidos, firmas y números de cédulas de los trabajadores y de la
persona que autoriza el trabajo.
Actualmente el formato de permiso de trabajo es el siguiente:
Se pudo evidenciar que actualmente no existe puntos importantes como los nombres,
cedulas y las firmas de los auxiliares o técnicos que van a realizar la tarea y que estén de
acuerdo a las condiciones a las cuales están expuestos. También actualmente hay
ausencia de verificar por medio del formato de permiso de trabajo si la persona está
afiliada y activa a la seguridad social, solo queda evidenciado por medio de la observación.
Para darle cumplimiento a la norma se creó un nuevo formato que contiene lo necesario
para que el Emisor y el Ejecutor realicen una actividad en alturas con todas las condiciones
necesarias.
INSPECCIONES DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN CONTRA CAÍDAS:
La empresa Interdico Ltda. no contaba con un programa de inspección de los sistemas
contra caídas y elementos de protección personal solo se hacía por medio de la
observación sin formato alguno.
Se hizo necesario por parte de los autores crear el “Manual para la inspección de EPP y
Equipos contra Caídas” para darle cumplimiento al artículo 3 numeral 10 de la Resolución
1409 de 2012 de garantizar la operatividad de un programa de inspección. Los sistemas
de protección contra caídas deben ser inspeccionados por lo menos una vez al año, por intermedio
de una persona o equipo de personas avaladas por el fabricante y/o calificadas según corresponda.
En necesario realizar las inspecciones mediante una lista de chequeo y hojas de vida ya
que en los diferentes departamentos no se llevaba un control de quien los usa, como los
usa y cuando los usa. Con base a lo anterior, el departamento de Multimedios es uno de
los más afectados ya que tenían Equipos de Protección Personal fuera de su vida útil y
presentaban estado de corrosión.
Por motivos de trabajo o cualquier otra circunstancia y requieran de la utilización de
escaleras manuales ya sea en postes, fachadas, auditorios, árboles y columnas dentro de
la Empresa se creó un instructivo llamado “Manual para el uso correcto de escaleras”, que
tiene como finalidad normalizar y realizar un procedimiento de trabajo seguro en alturas
en el uso, manejo y almacenamiento de escaleras, previniendo con ello los accidentes
derivados de su utilización.
PLAN DE RESCATE Y AUTORESCATE:
La empresa Interdico Ltda, no cuenta con un programa en caso de rescate y Autorescate.
Según el artículo 3 numeral 14 se debe incluir un plan de emergencias para la atención de
rescate en alturas con recursos y personal entrenado y de acuerdo a los riesgos de la
actividad desarrollada así mismo será el procedimiento de rescate o auto rescate.
Con base a lo anterior la Empresa debe contar con un sistema de rescate en caso de
emergencias, para ello debe disponer de elementos para inmovilización, elementos para
atención de heridas, elementos para atención de hemorragias y elementos para
administrar reanimación cardiopulmonar.
Una vez desarrollada la lista de chequeo para el Sistema de gestión de calidad donde se
revisaron cada uno de los requisitos de la norma NTC ISO 9001:2015, podemos concluir
que la empresa cumple todos los requisitos para la versión 2007 de la norma excepto los
nuevos requisitos y consideraciones que trajo la nueva versión 2015 de la norma.
Tabla 10: Lista De Chequeo Norma NTC ISO 9001:2015 (Ver anexo)
Seguidamente se realizó la misma evaluación con los requerimientos en materia de
seguridad industrial y salud ocupacional mediante la implementación de la lista de
chequeo basada en la OHSAS 18001:2007
Una vez desarrolla la lista de chequeo para el Sistema de gestión en seguridad y salud
ocupacional donde se revisaron cada uno de los requisitos de la norma NTC OHSAS
18001:2007, podemos concluir que la empresa cumple todos los requisitos exigidos en la
norma.
5 FORMULACIÓN DE UN PLAN DE MEJORA PARA TRABAJOS SEGUROS EN
ALTURA, EN EL MONTAJE DE ESTRUCTURAS METALICAS PARA LA
EMPRESA INTERDICO LTDA. APLICACIÓN DE LAS NORMAS Y REQUISITOS
SEGÚN NTC ISO 9001:2015 Y OHSAS 18001:2007
De acuerdo con las evidencias de las técnicas empleadas para el proceso de trabajo en
alturas en la empresa INTERDICO LTDA. Se hicieron diferentes hallazgos que se
solucionaran implementando el sistema integrado por las norma ISO 9001 de 2015 y
OHSAS 18001 de 2007. Porque a pesar de que el proceso existe y está documentado
presenta falencias de actualización, no se tiene registros de incidentes, es escasa su
inspección no hay compromiso de los altos mandos y otras oportunidades de mejora
listadas anteriormente y que nos revela que es indispensable integrar el sistema de gestión
en el proceso de trabajo en alturas si se quiere cumplir con el objetivo de mantener el
riesgo al mínimo y a nuestros empleados bajo un estándar de seguridad óptimo.
Es claro que es necesaria la mejora en el proceso haciendo la integración de la norma ISO
9001 de 2015 y OHSAS 18001 de 2007 porque independiente que el proceso este
caracterizado al hacerlo estudio con las herramientas de ingeniería y la implementación
de un sistema de gestión deja ver en su estado actual falencias que pueden generar desde
incidentes hasta accidentes fatales.
Las estructuras y los elementos metálicos, deberán ser fabricados y pre ensamblados en
taller, en secciones manejables y de acuerdo a los Planos de Taller, de manera que
permitan un transporte seguro. Los ensambles y las partes que lo conforman deben
probarse en el taller para comprobar el ajuste correcto. Los parámetros de referencia que
deben ser tenidos a consideración para el desarrollo de las actividades son los siguientes:
AISC American Institute of Steel Construction.
ASTM American Society for Testing and Materials
AWS American Welding Society
RCSC Research Council on Structural Connections
SSPC Steel structures Painting Council
AISI (American Iron and Steel Construction)
Normativas colombianas para la construcción
Requerimientos del cliente para desarrollo de obra
Necesidad de materiales.
Planos de Taller.
Por su parte Los planos de taller deberán ser preparados para todos los elementos del
proyecto. Los dibujos deben ser verificados por un ingeniero estructural con experiencia
en estructuras de acero, antes de ser presentados al diseñador del proyecto para su
revisión. Los planos de taller deben ser completos y deben incluir todos los detalles
necesarios, conexiones, pernos, contra flechas, perfiles, tamaños, dimensiones, etc. para
la fabricación y montaje de la estructura
Los responsables del desarrollo del proyecto tienen la responsabilidad de uso correcto de
planos y especificaciones impuestas ajustando los materiales a las necesidades del
proyecto; administrando los materiales, la mano de obra y ajustes de la estructura.
Un juego completo de planos de taller debe ser entregado al dueño de la estructura cuando
el proyecto esté completo.
Se debe presentar los reportes de pruebas destructivas y no destructivas de los materiales
a ser utilizados en el proyecto
Se debe presentar los reportes de calidad del fabricante de los elementos utilizados en el
proyecto, en los cuales se especifique que los materiales igualan o superan los requisitos
especificados.
Los certificados de soldadores que intervengan en la fabricación y montaje de la estructura
deberán ser realizado de acuerdo a AWS y debe tener una vigencia máxima de 12 meses.
En cuanto a la fabricación Proporcionar todas las conexiones, pernos, placas, pernos de
anclajes, etc. necesarios para el montaje completo. Los detalles del diseño y las
conexiones con pernos de alta resistencia deberán cumplir con lo especificado en la norma
AISC “Especificaciones para conexiones
Estructurales usando pernos ASTM A-325”. Las conexiones deben ser del tipo fricción con
pernos de alta resistencia. Un mínimo de dos pernos deben ser usados en todas las
conexiones.
Rellenos de 6mm o más de espesor, se asegura a los miembros principales por soldadura.
Los detalles que no has sido diseñado para ser empernados en campo pueden ser
diseñados con una conexión soldada.
Los agujeros no serán realizados con proceso de oxicorte. Los agujeros en material de
más de 22 mm., de espesor deberán ser taladrados.
La soldadura deberá ser acuerdo a lo estipulado en AWS
SMAG
GMAW
SAW
Las placas bases deben ser soldadas en taller.
Todas las superficies sin contacto, pero inaccesibles, después de algún ensamble en
taller o en campo, debe recibir una capa de pintura antes del ensamble. Las superficies
en contacto luego del ensamble de taller no deben ser pintadas. Todos los terminados
deben tener una capa de pintura antes de salir del taller.
Ya en la etapa del montaje Los elementos estructurales se fijarán con precisión a las líneas
y elevaciones especificadas. Los elementos serán conectados temporalmente con pernos
suficientes para garantizar la seguridad de la estructura hasta que las conexiones sean
permanentes.
Las columnas deben ser aseguradas, con tirantes, puesta a plomo y alineada hasta que
los pernos hayan sido colocados en su totalidad.
El contratista asumirá la plena responsabilidad de la correcta alineación y fijación de todos
los elementos estructurales. Proporcionar tensores provisionales, refuerzos para proteger
la estructura contra cargas de viento y las cargas de construcción.
Las conexiones empernadas de campo deben ser con pernos de alta resistencia usando
pernos ASTM A-325. Las arandelas planas deben ser suministradas en lugares en donde
no se pueda garantizar el correcto asiento de las arandelas planas.
Las superficies en contacto de las juntas tipo fricción deben estar libres de aceite, pintura,
barniz u otros recubrimientos.
5.1. ESTRATEGIAS PARA EL MANEJO DE RIESGOS PARA TRABAJOS EN ALTURA
Dado el estado actual del proceso de trabajo en alturas para la empresa INTERDICO
LTDA. Es necesario implementar técnicas de carácter cualitativo debido a que en la
actualidad el proceso aunque está documentado no presenta incidentes esto evidencia
en inicio que el proceso presenta fallas lo que nos lleva a ejecutar herramientas que nos
permita trabajar vasados en la inspección y de esta manera solucionar los hallazgo
encontrados a continuación se ilustraran las técnicas empleadas en su respectivo orden
inspección y causa y efecto.
5.1.1. Identificación de peligros
La identificación de peligros es responsabilidad de todo el personal ya sea trabajador
directo, temporal y/o contratista, de acuerdo a la siguiente metodología de la empresa.
Identificar los puestos de trabajo por cargos y actividades rutinarias y no rutinarias.
Identificar los peligros asociados a cada actividad y posible efecto. El desarrollo de esta
actividad se soporta con entrevistas y observación de tareas. Durante esta etapa se tiene
en cuenta:
El nivel de desarrollo de las personas.
Experiencia o antigüedad en el cargo.
Espacio de trabajo disponible.
Manipulación de herramientas y equipo de trabajo.
Interacción con organismos externos u otras partes interesadas.
Manipulación de sustancias químicas.
Requisitos legales.
Tabla 12: Ejemplo de peligros en seguridad y salud en el trabajo
Fuente. GTC 45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.
Fluidos o
excrementosEspacios confinados
Mordeduras Material Particulado Trabajo en alturas
ParásitosPresión atmosférica (normal y
ajustada
Humos metálicos, no
metálicosAccidentes de transito derrumbe
PicadurasRadiaciones ionizantes (rayos
x, gama, beta y alfa)
Públicos(robos, atracos,
asaltos, atentados de orden
público
Precipitaciones ,
(lluvias, granizadas,
heladas)
RicketsiasTemperaturas extremas
(calor y frio)Gases y vapores
Manipulación manual de
cargas
Tecnológico (exposición, fuga,
derrame, incendio)Inundación
Hongosvibración (cuerpo entero,
segmentariaLíquidos (nieblas y rocíos)
Características del grupo
social de trabajo (relaciones,
cohesión, calidad de
interacciones, trabajo en
equipo).
Movimiento repetitivo Vendaval
postura (prolongada,
mantenida, forzad, anti
gravitacional
Mecánico (elementos o
partes de máquinas
herramientas equipos, piezas
a trabajar, materiales
proyectados sólidos o fluidos)
Sismo
BacteriasIluminación (luz visible por
exceso o deficiencia)Fibras Esfuerzo
Eléctrico (alta y baja tensión,
estática)Terremoto
Radiaciones no ionizantes
(laser, ultravioleta, infrarrojo,
radiofrecuencia, microondas)
BIOLOGICO FISICO QUIMICO PSICOSOCIAL BIOMECANICO
virus
Locativo (sistemas y medios
de almacenamiento),
superficies de trabajo
(irregulares, deslizantes, con
diferencia de nivel,
condiciones de orden y aseo,
(caídas de objeto).
Condiciones de la tarea (carga
mental, contenido de la
tarea, demandas
emocionales, sistemas de
control, definición de roles,
monotonía, etc.)
Interface persona- tarea
(conocimientos, habilidades
en relación con la demanda
de la tarea, iniciativa,
autonomía y reconocimiento,
identificación de la persona
con la tarea y al organización).
Jornada de trabajo (Pausas,
trabajo nocturno, rotación,
horas extras, descansos)
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CLASIFICACIÓN
CONDICIONES DE SEGURIDADFENOMENOS
NATURALES
Gestión organizacional (Estilo
de mando, pago,
contratación, participación,
inducción y capacitación,
bienestar social evaluación
del desempeño, manejo de
cambios).
Características de la
organización del trabajo
(comunicación, tecnología,
organización del trabajo,
demandas cualitativas y
cuantitativas de la labor).
Ruido de impacto
intermitente, continuo)Polvos orgánicos- Inorgánicos
5.1.2. Evaluación de los riesgos
La evaluación de los riesgos corresponde al proceso de determinar la probabilidad de que
ocurran eventos específicos y la magnitud de sus consecuencias, mediante el uso
sistemático de la información disponible.
Para evaluar el nivel de riesgo (NR), se deberá determinar lo siguiente:
NR = NP x NC
Donde:
NP: Nivel de probabilidad NC: Nivel de consecuencia
Para determinar el NP se requiere:
NP= ND x NE
ND: Nivel de deficiencia NE: Nivel de exposición
Para determinar el ND se debe utilizar la siguiente tabla:
Tabla 13: Determinación del nivel de deficiencia
Fuente. GTC 45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en
Nivel de deficiencia Valor ND Significado
Muy alto (MA) 10
Se han detectado peligros que determinan como posible la generación de
incidentes o consecuencias muy significativas, o la eficacia del conjunto de
medidas preventivas existentes respecto al riesgo es nula o no existe, o
ambos.
Alto (A) 6
Se han detectado peligros que pueden dar lugar a consecuencias
significativas, o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes
es baja, o ambos
Medio (M) 2
Se han detectado peligros que pueden dar lugar a consecuencias poco
significativas o de menor importancia, o la eficacia del conjunto de
medidas preventivas existentes es moderada, o ambos
No se han detectado consecuencia alguna, o la eficacia del conjunto de
medidas preventivas existentes es alta, o ambos. El riesgo esta controladoBajo (B)
DETERMINACION DEL NIVEL DE DEFICIENCIA
No se asigna
valor
seguridad y salud ocupacional.
Para determinar el NE se deben aplicar los siguientes criterios:
Tabla 14: Determinación del nivel de exposición
Fuente. GTC 45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en
seguridad y salud ocupacional.
Para determinar el NP se combinan los resultados de las tablas anteriores, en la siguiente
tabla:
Tabla 15: Determinación del nivel de probabilidad
Fuente. GTC 45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.
Nivel de exposición Valor NE Significado
Continua (EC) 4
La situación de exposición se presenta sin interrupción
o varias veces con tiempo prolongado durante la
jornada laboral
Frecuente (EF) 3La situación de exposición se presenta varias veces
durante la jornada laboral por tiempos cortos
Ocasional (EO) 2
La situación de exposición se presenta alguna vez
durante la jornada laboral y por un periodo de tiempo
corto
Esporádica (EE) 1La situación de exposición se presenta de manera
eventual
DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE EXPOSICIÓN
4 3 2 1
10 MA-40 MA-30 A-20 A-10
6 MA-24 A-18 A-12 M-6
2 M-8 M-6 B-4 B-2
Nivel de probabilidad (NP)Nivel de exposición (NE)
Nivel de deficiencia
(ND)
DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE PROBABILIDAD
El resultado se interpreta de acuerdo al siguiente cuadro:
Tabla 16: Significado de los diferentes niveles de probabilidad
Fuente. GTC 45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.
A continuación se debe determinar el nivel de consecuencia según los siguientes
parámetros:
Tabla 17: Determinación del nivel de consecuencias
Fuente. GTC 45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.
Muy alto (MA) Entre 40 Y 24
Situación deficiente con exposición continua, o muy deficiente
con exposición frecuente. Normalmente la materialización del
riesgo ocurre con frecuencia
Alto (A) Entre 20 y 10
Situación deficiente con exposición frecuente u ocasional, o bien
situación muy deficiente con exposición ocasional o esporádica.
La materialización del riesgo es posible que suceda varias veces
en la vida laboral
Medio (M) Entre 8 y 6
Situación deficiente con exposición esporádica, o bien situación
mejorable con exposición continúa o frecuente. Es posible que
suceda el daño alguna vez
Bajo (B) Entre 4 y 2
Situación mejorable con exposición ocasional o esporádica, o
situación sin anomalía destacable con cualquier nivel de
exposición. No es esperable que se materialice el riesgo.
SIGNIFICADO DE LOS DIFERENTES NIVELES DE PROBABILIDAD
Nivel de probabilidad Valor NP Significado
Nivel de consecuencia Valor NC Significado
Mortal o catastrófico (M) 100 Muerte (s)
Muy Grave (MG) 60Lesiones o enfermedades graves irreparables
(incapacidad permanente, parcial o invalidez)
Grave (G) 25Lesiones o enfermedades con incapacidad
laboral temporal (ILT)
Leve (L) 10Lesiones o enfermedades que no requieren
incapacidad
DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE CONSECUENCIAS
Para determinar el Nivel de Riesgo se combinan los resultados de Nivel de Probabilidad y
Nivel de Consecuencia
Tabla 18: Determinación del nivel de riesgo
Fuente. GTC 45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en
seguridad y salud ocupacional
Tabla 19: Significado del nivel de riesgo
Fuente. GTC 45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.
40-24 20-oct 08-jun 04-feb
100 I 4000-2400 I 2000-1200 I 800-600 II 400-200
60 I 2400-1440 I 1200-600 II 480-360 II 200 III 120
25 I 1000-600 II 500-250 II 200-150 III 100-50
10 II 400-240 II 200 III 100 III 80-60 III 40 IV 20
Nivel de probabilidad (NP)
Nivel de
consecuencia
(NC)
Nivel de riesgo (NR)
DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO
Nivel de riesgo Valor NR Significado
I Entre 4000 y 600
Situación crítica. Suspender
actividades hasta que el riesgo esté
bajo control. Intervención urgente
II Entre 500 y 150
Corregir y adoptar medidas de control
de inmediato. Sin embargo, suspenda
actividades si el nivel de riesgo está
por encima o igual a 360
III Entre 120 y 40
Mejorar si es posible. Sería
conveniente justificar la intervención y
su rentabilidad.
IV 20
Mantener las medidas de control
existentes, pero se deberían considerar
soluciones o mejoras y se deben hacer
comprobaciones periódicas para
asegurar que el riesgo aún es
aceptable.
SIGNIFICADO DEL NIVEL DE RIESGO
5.1.3. Determinar la aceptabilidad del riesgo
Una vez determinado el nivel de riesgo, debemos decidir cuales riesgos son aceptables y
cuáles no. En una evaluación completamente cuantitativa es posible evaluar el riesgo
antes de decidir el nivel que se considera aceptable o no aceptable. Se debe incluir la
consulta a las partes interesadas y debe tener en cuenta la legislación vigente.
Para determinar la aceptabilidad del riesgo se debe tener la cuenta la siguiente tabla:
Tabla 20: Aceptabilidad del riesgo
Al aceptar un riesgo específico, se debería tener en cuenta el número de expuestos y las
exposiciones a otros peligros, que pueden aumentar o disminuir el nivel de riesgo en una
situación particular.
5.1.4. Determinación de controles
Una vez completada la valoración de los riesgos la debe determinar si los controles
existentes son suficientes o necesitan mejorarse, o si se requieren nuevos controles.
Para el establecimiento de controles se deben tener en cuentas los siguientes criterios:
Número de trabajadores expuestos.
Existencia de requisito legal asociado.
Recursos disponibles.
Tipo de control.
Nivel de riesgo Significado
I No aceptable
IINo aceptable o aceptable con control
especifico
III Aceptable
IV Aceptable
ACEPTABILIDAD DEL RIESGO
Si se requieren determinar controles nuevos o mejorados, siempre que sea viable, se
deberían priorizar y determinar de acuerdo con el principio de eliminación de peligros,
seguidos por la reducción de riesgos (es decir, reducción de la probabilidad de ocurrencia,
o la severidad potencial de la lesión o daño), de acuerdo con la jerarquía de los controles
contemplada en la Norma NTC-OHSAS 18001: 2007.
A continuación se presentan ejemplos de implementación de la jerarquía de controles:
Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir
dispositivos mecánicos de alzamiento para eliminar el peligro de manipulación
manual.
Sustitución: reemplazar por un material menos peligroso o reducir la energía del
sistema (por ejemplo, reducir la fuerza, el amperaje, la presión, la temperatura,
etc.).
Controles de ingeniería: instalar sistemas de ventilación, protección para las
máquinas, enclavamiento, cerramientos acústicos, etc.
Controles administrativos, señalización, advertencias: instalación de alarmas,
procedimientos de seguridad, inspecciones de los equipos, controles de acceso,
capacitación del personal.
Equipos / elementos de protección personal: gafas de seguridad, protección
auditiva, máscaras faciales, sistemas de detención de caídas, respiradores y
guantes.
Al aplicar un control determinado se deberían considerar los costos relativos, los
beneficios de la reducción de riesgos, y la confiabilidad de las opciones disponibles.
Mantenimiento y actualización: La organización debe identificar los peligros y valorar los
riesgos periódicamente. La determinación de la frecuencia se puede dar por alguno de
los siguientes aspectos:
La necesidad de determinar si los controles para el riesgo existentes son eficaces
y suficientes.
La necesidad de responder a nuevos peligros.
La necesidad de responder a cambios que la propia organización ha llevado a
cabo.
La necesidad de responder a retroalimentación de las actividades de seguimiento,
investigación de incidentes, situaciones de emergencia o los resultados de las
pruebas de los procedimientos de emergencia.
Cambios en la legislación.
Factores externos.
Avances en las tecnologías de control.
5.1.5. En Calidad:
La identificación del riesgo se realiza determinando las causas, con base en los factores
internos y/o externos analizados para la empresa, y que pueden afectar el logro de los
objetivos.
La identificación de riesgos permite hacer un inventario de los mismos, definiendo en
primera instancia las causas con base en los factores de riesgo internos y externos
(contexto de la organización), presentando una descripción de cada uno de estos y
finalmente definiendo los posibles efectos (consecuencias).
Preguntas claves para la identificación del riesgo:
¿Qué puede suceder?
¿Cómo puede suceder?
A continuación se relacionan algunos ejemplos de riesgos para lograr su identificación:
5.1.6. Riesgo Estratégico
Se asocia con la forma en que se administra la empresa.
El manejo del riesgo estratégico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión
y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y
conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia.
5.1.7. Riesgos de Imagen
Están relacionados con la percepción y la confianza por las partes interesadas.
Riesgos Operativos: Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad
de los sistemas de información, de la definición de los procesos, de la estructura de la
empresa.
5.1.8. Riesgos Financieros
Se relacionan con el manejo de los recursos que incluyen: la ejecución presupuestal, la
elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes y el manejo
sobre los bienes.
5.1.9. Riesgos de Cumplimiento
Se asocian con la capacidad de la empresa para cumplir con los requisitos legales,
contractuales, de ética y en general con su compromiso con los clientes.
5.1.10. Riesgos de Tecnología
Están relacionados con la capacidad tecnológica de la empresa para satisfacer sus
necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.
5.2. PROCEDIMIENTO PARA EL MANEJO DE RIEGO EN ALTURAS
5.2.1. Identificación de riesgos
Determinar las causas, con base en los factores internos y/o externos analizados para la
empresa, y que pueden afectar el logro de los objetivos de cada proceso. Teniendo en
cuenta los siguientes conceptos y tabla de identificaron de riesgos de calidad.
Proceso: Nombre del proceso.
Objetivo del proceso: Se debe transcribir el objetivo que se ha definido para el
proceso al cual se le están identificando los riesgos.
Riesgo: Representa la posibilidad de ocurrencia de un evento que pueda entorpecer
el normal desarrollo de las funciones de la empresa y afectar el logro de sus objetivos.
Causas (factores internos o externos): Son los medios, las circunstancias y agentes
generadores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden como todos los
sujetos u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo.
Descripción: Se refiere a las características generales o las formas en que se observa
o manifiesta el riesgo identificado.
Efectos: Constituyen las consecuencias de la ocurrencia del riesgo sobre los objetivos
de la entidad; generalmente se dan sobre las personas o los bienes materiales o
inmateriales con incidencias importantes tales como daños físicos y fallecimiento,
sanciones, pérdidas económicas, de información, de bienes, de imagen, de credibilidad
y de confianza, interrupción del servicio y daño ambiental,
Para lo cual, se puede utilizar el siguiente formato:
Tabla 21: Formato matriz de identificación de riesgos de calidad.
Calificación del riesgo
Se establece la probabilidad de ocurrencia del mismo y sus consecuencias, con el fin de
obtener información para establecer el nivel de riesgo y las acciones que se van a
implementar.
El análisis del riesgo depende de la información obtenida en la fase de identificación de
riesgos.
Determinar probabilidad
Por probabilidad se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida
con criterios de frecuencia, si se ha materializado (por ejemplo: número de veces en un
tiempo determinado), o de Factibilidad teniendo en cuenta la presencia de factores
internos y externos que pueden propiciar el riesgo, aunque este no se haya materializado.
Para lo cual, se puede utilizar el siguiente formato:
Proceso Objetivo del proceso Causas Riesgo Descripción del riesgoConsecuencias
potenciales
FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CALIDAD
Tabla 22: Tabla de probabilidad
Fuente. Guía para la administración del riesgo (DAFP)
Determinar el impacto: Por Impacto se entienden las consecuencias que puede ocasionar
a la organización la materialización del riesgo.
Para lo cual, se puede utilizar el siguiente formato:
Nivel Descriptor Descripción Frecuencia
1 Raro
El evento puede ocurrir solo
en circunstancias
excepcionales.
No se ha presentado en los
últimos 5 años.
2 ImprobableEl evento puede ocurrir en
algún momento
Al menos de una vez en los
últimos 5 años
3 PosibleEl evento podría ocurrir en
algún momento
Al menos de una vez en los
últimos 2 años.
4 Probable
El evento probablemente
ocurrirá en la mayoría de las
circunstancias
Al menos de una vez en el
último año.
5 Casi seguro
Se espera que el evento
ocurra en la mayoría de las
circunstancias
Más de una vez al año.
TABLA DE PROBABILIDAD
Tabla 23: Tabla de impactos
Fuente. Guía para la administración del riesgo (DAFP)
Para determinar el impacto se pueden utilizar las siguientes tablas que representan los
temas en que suelen impactar la ocurrencia de los riesgos y se asocian con la clasificación
del riesgo previamente realizada, y se relaciona con las consecuencias potenciales del
riesgo identificado.
Para lo cual, se puede utilizar el siguiente formato:
Tabla 24: Impacto de confidencialidad en la información
Fuente. Guía para la administración del riesgo (DAFP)
Nivel Descriptor Descripción
1 Insignificante
Si el hecho llegara a presentarse,
tendría consecuencias o efectos
mínimos sobre la empresa.
2 Menor
Si el hecho llegara a presentarse,
tendría bajo impacto o efecto sobre la
empresa.
3 Moderado
Si el hecho llegara a presentarse,
tendría medianas consecuencias o
efectos sobre la empresa.
4 Mayor
Si el hecho llegara a presentarse,
tendría altas consecuencias o efectos
sobre la empresa.
5 Catastrófico
Si el hecho llegara a presentarse,
tendría desastrosas consecuencias o
efectos sobre la empresa.
TABLA DE IMPACTOS
NIVEL CONCEPTO
1 Personal
2 Grupo de trabajo
3 Relativa al proceso
4 Institucional
5 Estratégica
CONFIDENCIALIDAD EN LA INFORMACIÓN
El impacto de confidencialidad de la información se refiere a la pérdida o revelación de la
misma. Cuando se habla de información reservada se hace alusión a aquella que por la
razón de ser de la empresa solo puede ser conocida y difundida al interior de la misma;
así mismo, la sensibilidad de la información depende de la importancia que esta tenga
para el desarrollo de la misión de la entidad.
Para lo cual, se puede utilizar el siguiente formato:
Tabla 25: Impacto de credibilidad o imagen
Fuente. Guía para la administración del riesgo (DAFP)
El impacto de credibilidad se refiere a la pérdida de la misma frente a diferentes partes
interesadas de la empresa.
Para lo cual, se puede utilizar el siguiente formato:
Tabla 26: Impacto legal
Fuente. Guía para la administración del riesgo (DAFP)
NIVEL CONCEPTO
1 Grupo de personal
2 Todo el personal
3 Clientes cuidad
4 Clientes Departamento
5 Clientes país
CREDIBILIDAD O IMAGEN
NIVEL CONCEPTO
1 Multas
2 Demandas
3 Investigación Disciplinaria
4 Investigación Fiscal
5 Intervención - Sanción
IMPACTO LEGAL
El impacto legal se relaciona con las consecuencias legales para la empresa,
determinadas por los riesgos relacionados con el incumplimiento de requisitos legales.
Para lo cual, se puede utilizar el siguiente formato:
Tabla 27: Impacto operativo
Fuente. Guía para la administración del riesgo (DAFP)
El impacto operativo aplica para los procesos clasificados como de apoyo, ya que sus
riesgos pueden afectar el normal desarrollo de otros procesos.
1. Evaluación del Riesgo: Se comparar los resultados de la calificación del riesgo, con
los criterios definidos para establecer el grado de exposición; de esta forma es posible
distinguir entre los riesgos aceptables, tolerables, moderados, importantes o
inaceptables y fijar las prioridades de las acciones requeridas para su tratamiento. Para
facilitar la calificación y evaluación a los riesgos, a continuación se presenta una matriz
que contempla un análisis cualitativo, para presentar la magnitud de las consecuencias
potenciales (impacto) y la posibilidad de ocurrencia (probabilidad). Para lo cual, se
puede utilizar el siguiente formato:
NIVEL CONCEPTO
1 Ajustes a una actividad concreta
2 Cambios en los procedimientos
3 Cambios en la interacción de los procesos
4 Intermitencia en la producción o prestación del servicio
5 Paro total del proceso
IMPACTO OPERATIVO
Tabla 28: Matriz de evaluación del riesgo
Fuente. Guía para la administración del riesgo (DAFP)
2. Determinación de controles: las acciones tomadas para abordar los riesgos deben
ser proporcionales al impacto que pueda generar en la conformidad de los productos
y servicios.
Teniendo en cuenta la calificación y evaluación de los riesgos en los pasos anteriores
se pueden tomar alguna de las siguientes opciones para abordar o controlar el riesgo.
B: Zona de riesgo baja: Asumir el riesgo
M: Zona de riesgo moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
E: Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
PROBABILIDAD Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5)
Raro (1) Baja Baja Moderada Alta Alta
Improbable (2) Baja Baja Moderada Alta Extrema
Posible (3) Baja Moderada Alta Extrema Extrema
Probable (4) Moderada Alta Alta Extrema Extrema
Casi seguro (5) Alta Alta Extrema Extrema Extrema
MATRIZ DE EVALUACIÓN DEL RIESGO
IMPACTO
5.3. PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR Y ACCEDER A LOS REQUISITOS LEGALES Y
OTROS.
5.3.1. Objetivo
Establecer y mantener la metodología para la identificación, actualización y verificación de
los requisitos legales y otros requisitos relacionados con la calidad y seguridad y salud en
el trabajo para así lograr definir los mecanismos necesarios para una continua
verificación, divulgación y evaluación del cumplimiento por parte de Interdico Ltda.
5.3.2 Alcance
Este procedimiento aplica a los procesos, actividades y proyectos que realice la Empresa
Interdico Ltda. de la ciudad de Bogotá, y que sean parte de su Sistema de Gestión QHS,
que exijan la aplicación de requisitos legales, reglamentarios y otros compromisos de
carácter voluntario. Desde la identificación de la normatividad legal vigente y sus
modificaciones hasta la evaluación del cumplimiento.
5.3.3. Responsable del documento
Gerencia general Coordinador QHS
5.3.4 Definiciones y abreviaturas.
Requisitos legales en el desarrollo de estructuras metálicas: Conjunto de
Obligaciones y normatividad en desarrollo de estructuras metálicas y construcción
vertical, establecidos por la legislación Colombiana y que deben ser cumplidos y
considerados por la Organización de acuerdo a las actividades que desarrolla.
Requisito Legal en Seguridad y Salud en el trabajo: Conjunto de obligaciones y
compromisos de seguridad industrial y salud en el trabajo, establecidas por la
legislación Colombiana como leyes, decretos, resoluciones, jurisprudencias de
carácter general o particular; que deben ser cumplidas y consideradas por el sistema
de Seguridad y Salud en el trabajo.
Requisitos de otra índole u otros: Son aquellos originados por requisitos de las
partes interesadas o acogidos voluntariamente por la organización.
5.3.5 Condiciones generales
Los principales parámetros a tener en cuenta para elegir la normatividad pertinente que
pueda aplicar a las actividades económicas de la empresa Interdico Ltda. Son:
La identificación de todas las instituciones las cuales generan disposiciones de
autoridad y control, que exijan la obtención de autorizaciones, o impongan
obligaciones, prohibiciones, sanciones, estándares ambientales, entre otros.
El análisis que se realice debe ser de espectro amplio ocupando diferentes
escenarios a nivel nacional como internacional y a su vez regional como local,
incluyendo variedad de normativas, decretos leyes, tratados entre otros.
A su vez es de suma importancia el tener concordancia con los compromisos
adquiridos y establecidos que adquiera la organización que sean de importancia de
acuerdo a la actividad económica de la empresa y los servicios que esta preste
como la firma de convenios interadministrativos, firmas de contratos, entre otros.
5.3.6 Descripción de actividades
Tabla 29: Actividades procedimiento para identificar y acceder a los requisitos legales y
otros:
Fuente. Los Autores
ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO
Verificación: Coordinador QHS
Verificación trimestral acerca de la
legislación y otros requisitos aplicables, a
través de la consulta de fuentes de
información sobre requisitos legales y otros
en el desarrollo de estructuras metálicas y
construcción vertical; a su vez seguridad
industrial y salud ocupacional, aplicables a la
Empresa.
Gerencia general
Análisis e Interpretación:
Concretar una interpretación adecuada al el
análisis sobre
nuevo requisito legal, para conocer a
cabalidad y certeza el enfoque en la
empresa y sus actividades productivas. Se
debe incluir estos requisitos legales y otros
aplicables dentro de la “matriz de requisitos
legales y otros”.
Otros
Implementación: Gerencia GeneralMatriz identificación y cumplimiento de
Requisitos Legales y Otros
Una vez realizado la compilación de los
documentos logrando así poder establecer
los requisitos necesarios e identificar las
acciones necesarias a seguir incluyendo esto
dentro de la matriz.
Establecer el plan de acción por el cual la
organización dar a conocer la manera de
llevar a cabo la implementación de la
normatividad.
Distribución y Comunicación:
Se comunican los cambios de acuerdo a
necesidad a todos los implicados en los
procesos de la organización.
Evaluación del Cumplimiento:
Realizar evaluación semestral de
la conformidad con los requisitos legales
aplicables existentes.Jefe Control Interno
Las evaluaciones periódicas se registran en
la matriz de requisitos legales en la casilla
de cumplimiento actual.
Coordinador QHS
Las evaluaciones periódicas se realizan con
personal interno de la empresa sin registro
calificado como abogados.
Dichas evaluaciones se mantienen
registradas con el fin de demostrar los
resultados periódicos y tomar acciones
preventivas cuando sea necesario.
Actualización:
Se pueden dar por diferentes factores, entre
otros:
Cada vez que cambia una actividad.
Cada vez que cambian las condiciones de
trabajo.
Cambios de requisitos legales.
Resultados de auditorías internas o externas
Factores de cambio que me obliguen a
identificar nuevos requisitos legales y otros,
por características del servicio o cambios en
la estructura organizacional y funciones.
Otros
OrganizaciónMatriz identificación y cumplimiento de
Requisitos Legales y Otros
PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR Y ACCEDER A LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Jefe Control Interno Formato acciones correctivas y preventivas
Matriz identificación y cumplimiento de
Requisitos Legales y Otros
Coordinador QHSMatriz identificación y cumplimiento de
Requisitos Legales y
Jefe Recursos humanos Formato Acta de Reunión
Gerencia generalRegistro de verificación del cumplimiento
de los Requisitos Legales y
5.4. PROCEDIMIENTO COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA.
5.4.1. Objetivo.
El siguiente procedimiento tiene como principal objetivo el establecer los criterios
adecuados para para lograr asegurar una correcta comunicación dando conocimiento
acerca de las responsabilidades de cada parte de la organización, en las áreas de
calidad y seguridad, a su vez teniendo la regulación y control necesario con la
comunicación externa de las partes necesarias para el desarrollo de las actividades de
Interdico Ltda.
5.4.2. Alcance.
Este procedimiento se aplica a todo el personal y enfocadas a las actividades económicas
que desarrolla Interdico Ltda. Que a su vez estén alineadas con el sistema y su alcance
dentro de la organización, de acuerdo a las siguientes actividades:
Comunicar la política y los objetivos de los sistemas de gestión de seguridad y
calidad y su evolución a interior de la organización.
Analizar problemáticas y dificultades que pueda genera la falta de comprensión
del personal y brindarles alternativas y respuestas en cuestiones de gestión de la
calidad y de seguridad y salud ocupacional.
Comunicar los resultados obtenidos en las auditorías y revisiones hechas a los
sistemas de gestión a todas las personas implicadas en los procesos productivos.
Brindar el conocimiento de las políticas integrales de calidad y de seguridad y
salud ocupacional y los aspectos más relevantes sobres su evolución y manejo
tanto interna como externamente dando respuesta las problemáticas planteadas
por las partes interesadas.
RESPONSABLE DEL DOCUMENTO
Gerencia general
Jefe de Recursos Humanos
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Comunicación: Trasmisión de señales mediante un código común al emisor y al
receptor.
Comunicación interna: Son actividades que se realizan al interior de una organización
para mantener las buenas relaciones ente los miembros de una empresa por medio de
la circulación de mensajes que se originan a través de diversos medios de comunicación
empleados para dar conocimiento en diferentes áreas de los procesos productivos.
Comunicación externa: Todas aquellas comunicaciones que están dirigidas a públicos
externos, con el fin de mantener o perfeccionar las relaciones públicas y así lograr
proyectar asertivamente la imagen corporativa de la organización. Y dar respuesta a
comunicaciones externas como quejas, reclamos etc.
Alta Dirección: Son los niveles superiores de la organización encargados de definir las
políticas, objetivos y actividades a donde se quiere encaminar la organización generando
crecimiento y mejora continua.
Parte interesada: Son grupos o personas afectadas por repercusiones en las actividades
realizadas por la organización respecto a satisfacción en calidad o de seguridad industrial
tanto a nivel interno y externo que tienen la necesidad de conocer el desempeño de esta.
Solicitud externa: Es un documento solicitado por un ente externo a la organización o
una parte interesada en sus procesos productivos.
CONDICIONES GENERALES
Las principales condiciones generales a tener en cuenta para el desarrollo de las
comunicaciones internas y externas de la Empresa Interdico Ltda. Son:
COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS
En todas las Áreas de Interdico Ltda. y todas sus divisiones operativas se implementaran
y establecerán tanto comunicaciones internas como externas en temas de calidad en
procesos como de seguridad y salud laboral que sean necesarias y pertinentes. Debemos
asegurar que los canales usados sean idóneos para que tanto el destinatario reciba la
comunicación deseada por el remitente.
MÉTODOS DE LA COMUNICACIÓN
Reuniones programadas o de carácter extraordinario en momentos necesarios.
Distribución y Divulgación de la información.
Red interna de mensajes y Correo electrónico dentro de la empresa.
Distribución de documentos del sistema de gestión de calidad y de las políticas de
seguridad y salud laboral para el desarrollo de las actividades diarias incluyendo
a los departamentos interesados.
Respuesta a comunicaciones externas con la menor cantidad de tiempo,
brindando una solución oportuna y responsable respecto a las necesidades de la
empresa.
COMUNICACIÓN DE LA POLITICA INTEGRAL
Desde la Alta Dirección se debe comunicar a todos los niveles de la empresa de manera
efectiva y oportuna las políticas de calidad y seguridad y salud laboral de Interdico Ltda.
Siempre buscan los mejores canales posibles para esta interacción.
COMUNICACIÓN DE OBJETIVOS Y RESULTADOS
La Alta Dirección tiene la obligación de trasmitir en todas las áreas los objetivos que se
hayan establecidos y la obtención de resultados haciendo uso de diversos canales tales
como:
Reuniones operativas.
Carteles y comunicaciones en cartelera de información.
Correos electrónico institucional.
DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
Tabla 30: Actividades procedimiento comunicación interna y externa
Fuente. Los Autores
5.5. PROCEDIMIENTO PARA PREPARACIÓN Y PLAN DE EMERGENCIAS.
Todas las organizaciones están expuestas, en mayor o menor grado, a sufrir
emergencias que pueden poner en peligro la salud y vida de sus trabajadores, los
bienes de la empresa y/o el medio ambiente.
La Emergencia puede definirse como “Toda perturbación parcial o total del
sistema organizacional que puede llegar a afectar uno o varios componentes
del mismo, poniendo en peligro su estabilidad, y que puede requerir para su
atención y manejo recursos y procedimientos diferentes y/o superiores a los
normalmente utilizados por la organización, y la modificación temporal o total
de su organización para atenderla”.
Se elaboró el procedimiento para actuar en caso de emergencias desastre o
amenaza colectiva para desarrollar en los empleados y visitantes destrezas y
condiciones, que les permitan responder rápida y coordinadamente frente a una
situación de emergencia.
5.6. PROCEDIMIENTO PARA REGISTRAR, INVESTIGAR Y ANALIZAR
INCIDENTES.
5.6.1 Objetivo
El lograr definir las actividades adecuadas y la parametrizacion de estas debido a la
posibilidad de accidente e incidentes durante los procesos productivos de Interdico
Ltda. Los cuales tengan un enfoque en la calidad del producto ofrecido durante
proyecto o en el área de la seguridad y salud en el trabajo de nuestros operarios. A
su vez poder identificar las causas que dieron origen para así aplicar las medidas
correctivas pertinentes a eventos acaecidos en todo los proyectos desarrollados por
nuestra empresa y así evitar que exista reincidencia de casos similares, dándolos a
conocer a todo el personal operativo de acuerdo a registros e investigación y
manejo de estos.
5.6.2 Alcance
Este procedimiento puede ser aplicado a todos los eventos que generen una no
conformidad en los sistemas de gestión de calidad y seguridad y salud en el trabajo
(incidentes).
REPONSABLE DEL DOCUMENTO:
Jefe Recursos Humanos
Coordinador QHS
Inspector de Obra
DEFINICIONES
Accidente de trabajo: Es accidente de trabajo todo suceso repentino que
sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador
una lesión orgánica, una perturbación funcional o psiquiátrica, una invalidez o la
muerte.
Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de
órdenes del empleador, o contratante durante la ejecución de una labor bajo su
autoridad, aún fuera del lugar y horas de trabajo.
Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el traslado
de los trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de trabajo o
viceversa, cuando el transporte lo suministre el empleador.
También se considerará como accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio
de la función sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre
que el accidente se produzca en cumplimiento de dicha función.
De igual forma se considera accidente de trabajo el que se produzca por la ejecución
de actividades recreativas, deportivas o culturales, cuando se actúe por cuenta o en
representación del empleador o de la empresa usuaria cuando se trate de
trabajadores de empresas de servicios temporales que se encuentren en misión.
Acción Correctiva: Es una acción inmediata encaminada a la corrección de las
causas acaecidas por la ocurrencia de un evento.
Acción Preventiva: Medidas implementadas para evitar premeditadamente la
ocurrencia de un evento que pueda conllevar a un accidente o un incidente.
Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría
haber ocurrido un daño o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad) o
una fatalidad (OHSAS 18001/2007).
Investigación: Procedimiento que se hace con el fin de identificar las causas reales
hecho acaecido y generar las acciones correctivas para que no repita el evento.
Notificación: Actividad encaminada a dar aviso sobre una situación fuera de lo
normal sin importar la gravedad que está presente, dándola a conocer al superior
acompañada de los reportes adecuados.
No conformidad: Incumplimiento a un requisito
Tabla 31: Procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes
Fuente los Autores
DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO
Identificación:
Una vez ocurrido el evento se identifica si es un
accidente o incidente de trabajo, ambiental o de
seguridad industrial, se notifica al superior
inmediato o al encargado de la actividad.
Reporte individual de
accidente de trabajo
Se comunica directamente a la línea de ARL donde
le aclaran el procedimiento para manejo de la
situación. Se le presta los primeros auxilios al
accidentado.
Y la parte administrativa de la empresa tiene el
deber de bridar la orientación adecuada al
empleado que tuvo el percance y darle la
orientación oportuna parara el diligenciamiento de
los formulario de reporte individual de accidente
de trabajo (formato único de la ARL). Luego de la
situación estar bajo control se debe dar paso al los
formatos respectivos. Si lo investigado es un
accidente de trabajo, debe reportarse máximo en
las cuarenta y ocho (48) horas siguientes a la
ocurrencia del evento para ser registrado y
radicado ante la ARL correspondiente.
Gerente General
Aux. Administrativo
los hay. Se desplazan hasta el sitio de ocurrencia
del evento lo más rápidamente posible para evitar
que desaparezcan las evidencias, se debe tomar
fotos y se toman las versiones de las personas que
presenciaron el evento.
Cuando el accidente se considere grave o
produzca la muerte, en la investigación deberá
participar un profesional con licencia en Salud
Ocupacional, así como el personal idóneo de la
empresa.
Jefe Recursos humanos
COPASST
Comunicación en la organización: Gerente General
La información recolectada se registra en formato
correcto y toda la información relacionada.Aux. Administrativo
Una vez identificadas las causas del accidente o
incidente, se analizan y se verifican los siguientes
aspectos: uso de EPP, la interacción con máquinas,
equipos, herramientas, materiales, normas y el
comportamiento de la persona.
Se realizara un cronograma de actividades y fechas
de seguimiento para verificación y efectividad en
el cumplimiento de las medidas concretadas de
acuerdo a la investigación y análisis del incidente
COPASST
Evaluación del Cumplimiento: En inspecciones
posteriores y en complicidad con el coordinador
QHS y bajo el apoyo de la alta dirección y Copasst
se verificara el cumplimiento de las acciones
recomendadas evaluado su efectividad y
cumplimientos respecto al desarrollo de las
actividades productivas.
Coordinador QHS Lecciones aprendidas
Manejo de la situación:
PROCEDIMIENTO PARA REGISTRAR - VESTIGAR Y ANALIZAR INCIDENTES.
Persona afectada por el evento o testigo de este.Comunicación inmediata a las oficinas de Interdico
Ltda
Auxiliar administrativo
Investigación: Se debe citar para a reunión al grupo
investigador, siempre conformado por un
integrante del Copasst, el jefe inmediato, el
auxiliar administrativo, la persona que se
accidentó si es posible y los testigos si
Informe de investigación de accidente
5.7. ACCIDENTE DE TRABAJO GRAVE Y/O MORTAL
Se debe remitir a la Administradora de Riesgos Laborales a la que se encuentre
afiliado, dentro de los quince (15) días siguientes a la ocurrencia del evento, el
informe de investigación del accidente de trabajo mortal y de los accidentes graves
definidos en el artículo 3º de la Resolución 1401 de 2007. Recibida la investigación
por la Administradora de Riesgos Laborales, está la evaluará, complementará y
emitirá concepto sobre el evento correspondiente, determinando las acciones de
prevención que debe implementar el aportante, en un plazo no superior a quince
(15) días hábiles. Cuando el accidente de trabajo sea mortal, la Administradora de
Riesgos Laborales remitirá el informe dentro de los diez (10) días hábiles siguientes
a la emisión del concepto, junto con la investigación y copia del informe del
accidente de trabajo, a la Dirección Territorial de Trabajo o a la Oficina Especial de
Trabajo del Ministerio de la Protección Social, según sea el caso, a efecto de que
se adelante la correspondiente investigación administrativa laboral y se impongan
las sanciones a que hubiere lugar si fuere del caso.
5.7.1. Documentación Y Registros
En lo que respecta a la documentación de las actividades a desarrollar en base a
este procedimiento serán registradas adecuadamente en los siguientes formatos:
Reporte de individual de accidente de trabajo
Investigación de accidentes e incidentes de trabajo
Informe de accidentes e incidentes de trabajo
Lecciones aprendidas
Formato de Reporte de Accidentes a ARL.
5.7.2. Documentos Relacionados
Resolución 1401 de 2007. Por la cual se reglamenta la investigación de incidentes
y accidentes de trabajo.
5.7.3. Diseño De Matrices
El plan de acción se propone diseñar la matriz para identificación de peligros,
valoración de riesgos y determinación de controles, de igual manera la matriz de
requisitos legales y otros, como resultado de los procedimientos de identificación de
peligros, valoración de riesgos y determinación de controles, así como el
procedimiento de identificación y acceso a los requisitos legales y otros.
Por lo anterior basados en los procedimientos elaborados, se realizaron las matrices
siguiendo con la metodología establecida.
Matriz para la identificación de peligros, valoración de riesgos y
determinación de controles operacionales.
La matriz de identificación de peligros SST y riegos de calidad, se elaboró
basada en la identificación de peligros y los factores internos y externos que
puede afectar la conformidad de los requisitos QHS.
Con cada peligro identificado, se determinó su efecto o impacto, y
posteriormente se valoraron los riesgos, y de esta manera permitiendo la
determinación de controles para cada uno de estos.
Para los peligros de SST cuya valoración fue de ALTA y MUY ALTA se
elaboran los siguientes procedimientos y programa para controlar, evitar y
mitigar sus consecuencias e impactos queriendo lograr un buen desempeño
del sistema de gestión integrado:
Programa de protección contra caídas.
Procedimiento manipulación de cargas.
Procedimiento para trabajo en soldadura.
Procedimiento para preparación y respuesta ante emergencias.
Matriz EPPs obra.
Matriz de requisitos legales QHS
De acuerdo a la metodología definida en el procedimiento para la
identificación, evaluación y actualización de los requisitos legales aplicables
a la organización y como resultado de sus actividades y servicios, se realizó
la matriz, de acuerdo a la normatividad de seguridad y salud en el trabajo
legal vigente y a los criterios establecidos por la NTC OHSAS 18001:2007,
de igual forma a la normativa vigente en calidad y los requisitos establecidos
por la NTC ISO 9001:2015
5.7.4. Determinación De Factores Críticos
Figura 3: Técnica Causa Efecto
Después de emplear la técnica de causa y efecto se llega a la conclusión que en la
empresa INTERDICO LTDA. Aunque está documentado el proceso de trabajo en
alturas. Este mismo proceso se ve afectado en tres aspectos importantes tales
como procedimiento, medición y mano de obra lo que nos lleva a tener hallazgos
graves tales como lo cual afecta al sistema integrado tanto en ISO9001 de 2015
como en OHSAS 18001 de 2007 ya que esto hace que no se pueda medir y al no
medirse no existirán criterios medibles y orientados a un buen desempeño por tanto
no será posible saber si se está cumpliendo con su debida implementación genera
riesgos para el personal ya que este pasa por alto incidentes que se generan en su
labor diaria y no se reportan y pasan por alto y que en un futuro pueden convertirse
en accidentes fatales afectando así nuestro objetivo de prevenir el riesgo y asegurar
nuestro personal en el proceso de trabajos en alturas.
Foto 9: Acto Inseguro
Foto 10: Acción correcta
5.8. ESTRATEGIAS DE INGENIERÍA ADICIONALES Y CAPACITACIÓN.
Se elabora una inspección de los trabajos en altura, se encuentran fallas y falencias
en los trabajos realizados, se evidencia que no están capacitados para la labor, se
van a generar sistemas, cambios o modificaciones en el diseño, montaje de
estructuras metálicas, para prevenir o eliminar el riesgo de caída.
Tales sistemas deben estar documentados y fundamentados dentro del programa
ocupacional:
PROCEDIMIENTO PARA TRABAJO EN ALTURAS: (Véase Anexo 1:
Documento adjunto PR-28)
PROGRAMA DE TRABAJO SEGURO EN ALTURAS: (Véase Anexo 2:
Documento adjunto PR-28.1).
CHARLA DE SEGURIDAD
MEDIDAS COLECTIVAS DE PROTECCIÓN
Dentro de las medidas colectivas de protección encontramos:
6Delimitación del área - Señalización del área: La señalización es una técnica
que pretende, mediante estímulos indicativos visuales, sonoros olfativos y táctiles,
condicionar la actuación de la persona que los recibe, frente a los riesgos o peligros
que desean ser resaltados para que sean aludidos.
6https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
Imagen 1: Delimitación
7Barandas: Es un elemento que tiene por objeto proteger contra los riesgos de
caída fortuita al vacío de personas trabajando o circulando junto al mismo.
7 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
Imagen 2: Barandas
8Inspector de seguridad: Persona competente encargada de verificar condiciones
de seguridad controlar acceso a las áreas de riesgo de caídas de objetos o
representación de caídas de altura.
MEDIDAS DE PROTECCIÓN CONTRA CAÍDAS
Son aquellas implementadas para detener la caída una vez ocurran o prevenir sus
consecuencias.
Medida preventiva: Red de seguridad: Las redes de seguridad en la construcción
tienen la finalidad fundamental de evitar accidentes o en caso de que se produzcan,
de minimizar los efectos de los mismos. Por tanto, las redes de seguridad son un
elemento fundamental en cualquier obra para garantizar la seguridad de los
trabajadores.
8 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
Imagen 3: Medida Preventiva
9MEDIDAS ACTIVAS DE PROTECCIÓN:
Puntos de anclaje fijos: Los puntos de anclaje son sistemas de protección
anticaídas puntuales pensados para trabajos en zonas muy localizadas en los
cuales el operario solo tiene que realizar pequeños desplazamientos en su zona de
trabajo.
Imagen 4: Medidas Activas
9 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
10Mecanismos de anclaje – Punto de Anclaje: Equipos de diferentes diseños y
materiales que abrazan una determinada estructura o se instalan en un punto para
crear un punto de anclaje, Estos mecanismos cuentan con argollas, que permitan la
conexión de los equipos personales de protección contra caídas.
Imagen 5: Mecanismos de Anclaje
Puntos de anclaje móviles
Imagen 6: Puntos de Anclaje Móviles
10 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
11Líneas de vida verticales fijas: Es un dispositivo de aseguramiento que permite
un desplazamiento vertical con total seguridad.
Imagen 7: Líneas de Vida Verticales
Líneas de vida portátiles: Las líneas de vida horizontales son un sistema de
protección contra caídas, que permite al usuario desplazarse de forma horizontal a
través del cable estando siempre unido a esta por medio de un absorbedor de
energía, el cual se activa en caída
11 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
Imagen 8: Líneas de Vida Portátiles
12Líneas de vida para desplazamiento horizontal: Por líneas de vida fijas
entendemos aquellos dispositivos de anclaje que podemos encontrar en lugares con
riesgo de caídas de altura, teniendo por finalidad permitir a un usuario, equipado de
un arnés anticaídas y un equipo de protección, el desplazamiento a lo largo del
dispositivo de anclaje o línea de vida estando siempre conectado facilitando la
prevención de caídas de altura y posibilitar las labores de acceso y posicionamiento
para trabajos de mantenimiento en dichos lugares donde queda la instalación.
12 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
Imagen 9: Línea de Vida de Desplazamiento
13Líneas de vida verticales: Las líneas de vida verticales son consideradas EPI y
sólo pueden ser utilizadas por una sola persona a la vez o las que indique el
fabricante en relación a cada tipo de línea de vida vertical.
Imagen 10: Línea de Vida Vertical
13 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
CONECTORES:
Conectores de posicionamiento: Tienen la afinidad de permitir que el colaborador
se ubique en un punto específico a desarrollar su labor, evitando que la caída libre
sea más de cm. Estos conectores podrán ser de cuerda o banda de fibra sintética,
cadenas o mosquetones de gran apertura.
Imagen 11: Conectores
14Conectores de restricción de caídas: Permiten una caída libre de máximo 1.80
m y al activarse por defecto de la caída, permiten una elongación máxima de 1.07
m amortiguando los efectos de caída.
Imagen 12: Conectores de Restricción
14 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
Ganchos de seguridad: Elementos de acero que cuente con una lengüeta de
seguridad utilizado para conectar el equipo de izaje a la carga.
Imagen 13: Ganchos de Seguridad
15Mosquetones: Los mosquetones de seguridad son aquellos mosquetones a los
que se han colocado un cierre para evitar que se abran involuntariamente. Su uso
viene indicado para las prácticas de responsabilidad, como reuniones, auto
aseguramientos, cuerdas fijas, etc. Es decir, ponemos mosquetones de seguridad
cuando no nos fiamos de nada. Por esta razón, deberán ser unos elementos a los
que tendremos que cuidar y elegir con acierto.
Imagen 14: Mosquetones
15 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
CONECTORES PARA DETENCIÓN DE CAÍDAS
16Líneas de vida auto retractiles: Las líneas de vida autorretráctiles son
dispositivos de detención de caídas. Un dispositivo de detención de caídas que tiene
dos funciones principales:
1. Extender el área de trabajo donde un cabo de vida de longitud fija resulta
inadecuado
2. Limitar la distancia de caída.
Las Líneas Autorretráctiles incorporan una línea de anclaje extensible que se
prolonga a medida que el usuario se aleja del punto de anclaje y se retrae a medida
que el usuario se acerca al punto de anclaje.
Imagen 15: Conectores para Detenciones
16 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
17Arnés de cuerpo entero: El arnés industrial de cuerpo completo, es parte de un
sistema o equipo de protección para detener la caída libre severa de una persona,
siendo su uso obligatorio para todo el personal que trabaje en altura a 1,80 metros
o más. Se utiliza especialmente en aquellos casos en que la persona deba
trasladarse o moverse de un lado a otro en alturas a 1,80 metros o superiores.
Imagen 16: Arnés de Cuerpo Entero
5.9 PLAN DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN.
17 https://www.google.com.co/search?q=IMAGENES+EQUIPOS+EN+ALTURA&source=lnms&tbm=isch&sa=X&ved=0ahUKEwjUx6mFvf3UAhUE8CYKHamQDNcQ_AUICigB&biw=1366&bih=662
Se deben realizar charlas de seguridad diarias en las cuales se dará conocer los
principales riesgos que se pueden presentar en la planta y en montaje de
estructuras, cuáles serían las formas de mitigarlos donde se interactúa con los
operarios y supervisores los cuales aportan sus ideas y formas de prevenir los
accidentes e incidentes. También en ellas se exhortara por las buenas prácticas,
manejo de las herramientas, elementos de protección personal y por último se dará
a conocer los accidentes o acciones inseguras que se generaron en los diferentes
montajes o en la planta, para que con esto se maneje de manera responsable la
seguridad industrial en el trabajo seguro en alturas dentro y fuera de la planta.
Adjuntamos temas obligatorios que se deben tener en cuenta dentro de las
capacitaciones para el buen desarrollo del plan de mejoramiento propuesto.
Uso adecuado de los elementos usados en el anclaje para el trabajo en alturas
Limpieza, mantenimiento correcto y cuidado de los elementos de protección
personal para trabajo en alturas.
Correcto levantamiento de cargas en el proceso de trabajo en alturas.
Correcta delimitación del área de trabajo.
Orden y aseo del área de trabajo.
Pausas activas.
Divulgación acciones correctivas y preventivas de los accidentes ocurridos
durante la semana.
A) Se crearon formatos de inspección diaria para llevar un control continuo de las
actividades del día a día.
B) Realizar valoración en la planta una vez por semana y en la zona de montaje a
diario para tener una evaluación asertiva del riesgo, así mismo buscar de
falencias en cuanto a seguridad y afectaciones locativas donde se ponga en alto
riesgo las actividades de trabajo en alturas.
C) Realizar valoraciones diarias en la planta y áreas de montaje para la
identificación de obstáculos que generen entorpecimiento de la operación, y/o
vulnerabilidades para la correcta operación del trabajo en alturas.
D) Despejar correctamente las áreas de acceso para el personal de emergencias
en caso de un accidente.
E) Seguimiento constante del plan de mejoramiento propuesto que conlleve a la
disminución de la accidentalidad y a la creación de un habito en los operarios
para que se concienticen de la importancia de las buenas prácticas de la
seguridad industrial.
A continuación se describen dentro del plan de mejoramiento actividades
obligatorias tanto para la empresa como para el trabajador:
F) Incluir en el programa de salud ocupacional, los procedimientos, elementos y
disposiciones establecidas en las normas ISO 9001 versión 2015 Y OHSAS
18001 DEL 2007
G) Disponer de personal capacitado, competente y calificado para las actividades
con trabajos en alturas.
H) Diseñar los perfiles exigidos para la vinculación de trabajadores que realizaran
trabajos en alturas, de acuerdo con la actividad económica de la Empresa.
I) Diseñar un programa de evaluación de las condiciones de aptitud psicofísica de
los trabajadores, necesarias para realizar trabajos en alturas. Aplicarlo cada año.
J) Mantener actualizados todos los procedimientos de Seguridad Industrial
aplicados durante el desempeño laboral.
K) Asistir y participar en las actividades de entrenamiento y reentrenamiento
programados por la empresa y aprobar satisfactoriamente las evaluaciones de
conocimientos y de desempeño.
L) Informar sobre cualquier condición de salud que le genere restricciones antes de
realizar cualquier tipo de trabajo en alturas.
M) Reportar el deterioro o daño de los sistemas colectivos o individuales, de
prevención y protección contra caídas.
N) Participar activamente en la elaboración y el diligenciamiento del permiso de
trabajo en alturas, así como acatar las disposiciones del mismo.
5.10. PROGRAMA DE VIGILANCIA MÉDICA PARA LOS TRABAJADORES
QUE DESARROLLAN LABORES DE ALTURA.
Las condiciones físicas y psicológicas de las personas que van a trabajar en
alturas deben ser objeto de evaluación previa a la asignación de labores o de
ingreso, periódica y permanente y de retiro. Una vez realizados estos exámenes
de ingreso se procede a planear PVE para trabajo seguro en alturas que
contemple las acciones encaminadas a corregir las condiciones subestandar:
Actividades de control de peso
Corrección visual
Elementos de protección personal
MEDIDAS COLECTIVAS DE PREVENCIÓN.
INTERDICO LTDA, implementara diversas actividades dirigidas a informar o
demarcar la zona de peligro y evitar una caída de alturas o ser lesionado por objetos
que caigan.
Estas medidas, previenen el acercamiento de los trabajadores o de terceros a las
zonas de peligro de caídas, sirven como barreras informativas y corresponden a
medidas de control en el medio.
Cuando por razones del desarrollo de la tarea, el trabajador deba ingresar al área o
zona de peligro demarcada, será obligatorio, en todo caso, el uso de sistemas de
protección contra caídas.
Siempre se debe informar, entrenar y capacitar a los trabajadores y contratistas
sobre cualquier medida que se aplique.
5.11 PROPUESTA ECONÓMICA
La propuesta está basada en la implementación de la mejora en trabajos seguros en
altura, para darla a conocer y darle su efectividad.
La siguiente propuesta de trabajo seguro en ALTURAS:
Tabla 32: Propuesta económica.
COTIZACION
17-25678
CLIENTE FECHA CIUDAD
INTERDICO LTDA 12/06/2017 BOGOTA
DIRECCION DESCUENTO T.PAGO
CRA 17 # 15-16 A CONVENIR
ITEM CODIGO DESCRIPCION CANTIDAD UNIDAD VR.TOTAL
1 SV10093 INSPECCION DE EQUIPOS PARA
TRABAJO EN ALTURAS
11 UN 4.400.000,00$
2 SV10065 LINEAS DE VIDA 11 UN 17.600.000,00$
3 SV10076 CAPACITACION TRABAJO EN ALTURAS 150 HORAS 27.000.000,00$
4 PT12347 ARENES CERTIFICADO 11 UN 5.500.000,00$
GRAN TOTAL 54.500.000,00$
DCTO
SUBTOTAL
IVA 16%
VALOR TOTAL 54.500.000,00$
NIT
TELEFONO
VR.UNITARIO
CONTACTO
800186224-3 JOHANA BERNAL
3102335105 [email protected]
OBSERVACIONES: La presente oferta se realiza en terminos de inversion, en el momento
de concretar el alcance del proyecto se realizara propuesta economica mas detallada y
en valores precisos // el iva se calculara al momento de facturar.
ARSEG S.A.S
EQUIPOS DE SEGURIDADATENDIENDO SU AMABLE SOLICITUD ESTAMOS ENVIANDO LA PRESENTE COTIZACION DE LOS
PRODUCTOS REQUERIDOS, PARA NOSOTROS ES UN PLACER PONER NUESTRA COMPAÑÍA A SU
400.000,00$
1.600.000,00$
180.000,00$
500.000,00$
CONCLUSIONES
Después de la culminación del proyecto se logró la correcta identificación de
los puntos básicos y necesarios para crear un correcto funcionamiento
respecto al engranaje e interacción de los sistemas dentro de la organización.
Durante el desarrollo y evolución del proyecto se logró desarrollar un plan
estructural idóneo para el diseño de un sistema integrado de gestión exitoso
enfocándonos y potenciado las características propias de Interdico Ltda. y
visualizando un crecimiento progresivo en sus actividades económicas y su
estructura.
Pudimos aprovechar los atributos respecto al direccionamiento estratégico
con que cuenta Interdico Ltda. logrando una alineación adecuada respecto
al diseño propuesto del sistema de gestión integrado de ambas normas.
Pudimos identificar adecuadamente los requisitos necesarios exigidos por la
normatividad de los sistemas de gestión de calidad y seguridad y salud en el
trabajo; así como los procedimientos adecuados en todos los procesos
dentro de la organización generando control y registro en diferentes aspectos
fundamentales en una correcta integración en los sistemas de gestión y
gracias a esto pudimos determinar mejora en los controles operacionales de
las actividades productivas, mejoras futuras y crecimiento de la organización.
La empresa contaba inicialmente con una política de calidad la cual
integramos en conjunto con las políticas de seguridad y salud en el trabajo,
bajo los lineamientos de las normas NTC OHSAS 18001:2007 Y con los
lineamientos actualizados de la NTC ISO 9001:2015 dando como resultado
la el diseño de unas políticas, objetivos integrales.
En la empresa y durante el desarrollo del siguiente trabajo pudimos apreciar
una total disposición para realización del trabajo y un apoyo constante por
parte de la gerencia contando así con información verídica, real y actualizada
en todos los niveles de la organización, permitiendo entrevistas y visitas
fundamentales para la realización de este proyecto
Siempre fuimos conscientes durante la planificación de los sistemas de
gestión para Interdico Ltda. que su diseño sería una versión que puede
presentar cambios a medidas que este se esté implementando
progresivamente y activamente, ajustándose a las necesidades de mejora de
la organización, sin dejar de ser documentados sus cambios pero siempre
generando una mejora continua en sus procesos.
Para la identificación de peligros se decidió el uso de una metodología más
activa e interactiva con el personal directamente involucrado, realizando
investigación de campo y entrevistas donde no solo nosotros valoráramos los
riesgos sino el personal que a diario desarrolla las actividades económicas
de Interdico Ltda., haciendo recorrido por las áreas de trabajo, verificando el
uso de herramientas y una inspección visual constante.
Pudimos comprobar que gracias al diseño adecuado de los programas de
gestión sobre los riesgos más prioritarios o de más incidencia de acuerdos a
las actividades, estos se pudieron reducir su ocurrencia evitando
consecuencias de alta gravedad y reduciendo a su vez incapacidades del
personal.
Para la correcta identificación de los requisitos legales y de otras índoles se
desarrolló una matriz pertinente a las necesidades de Interdico Ltda. siempre
contando con un marco legal específico y actualizado sobre la construcción
y desarrollo de estructuras metálicas y tipos de construcción vertical, en todos
los ámbitos tanto de calidad en obra como en seguridad y salud laboral
teniendo siempre en cuanta la variedad de instituciones que regulan estas
normativas, a su vez esta matriz debe ser verificada periódicamente para así
lograr mantener actualizaciones constantes en estas áreas legales.
Durante el desarrollo del diseño del sistema de gestión tanto de calidad como
de seguridad y salud en el trabajo , basados respectivamente en las NTC ISO
9001: 2015 y NTC OHSAS 18001:2007 se buscó una continua alineación a
las necesidades y la planificación estratégica con la que contaba Interdico
Ltda. para así tener la certeza de que los sistemas de gestión impacten
directamente en las estrategias establecidas , generando un crecimiento y
mejora en desarrollo de sus procesos de construcción en el país.
RECOMENDACIONES
Se establecieron las siguientes sugerencias, partiendo de los objetivos
específicos.
Tener en cuenta y darle la valoración adecuada a la metodología que usamos
para tener una correcta identificación de los puntos más básicos para un
correcto engranaje de los sistemas de gestión dentro de la organización,
manteniendo una interacción eficiente durante su funcionamiento.
Elegir como propia la manera efectiva expuesta en el proyecto para la
realización del plan estructural que se ajuste a las necesidades de Interdico
Ltda. Respecto al diseño de un sistema integrado de gestión que se adapte
a los atributos que queremos potenciar respecto a su crecimiento
Que se logre aprovechar correctamente los atributos con los que cuenta
Interdico Ltda. En el área de direccionamiento estratégico, para así lograr la
alineación adecuada respecto a la necesidad y diseño de un sistema de
gestión integrado propuesto
Y de acuerdo a la realización del proyecto, y a la visualización de los autores
pudimos establecer las siguientes recomendaciones para una mejora en los
sistemas de gestión:
Mantener una identificación constante y actualizada respecto a los requisitos
exigidos y la normatividad variante en las áreas de calidad y seguridad y
salud en el trabajo, para así generar un control en procedimientos y procesos
al interior de la organización.
Tener en cuenta siempre los documentos realizados con anterioridad que
van enfocados para la estructura organizacional de la organización, tomarlos
como base en desarrollo de nuevos documentos y mantenerlos actualizados.
Generando nuevas perspectivas en proyección de la empresa.
Se recomienda evaluar por parte de la gerencia nuevos parámetros respecto
a la integración de los sistemas y su continua actualización y que se continúe
con el mismo compromiso de la Alta Dirección, respecto a la administración
de los sistemas de gestión de calidad y seguridad y salud en el trabajo al
interior de Interdico Ltda.
Recomendamos siempre documentar cada actividad y proceso que se
genere dentro de la organización, para así poder adecuar cada variación de
manera más efectiva durante la implementación de los sistemas de gestión
en Interdico Ltda.
Siempre en la identificación de peligros mantener la metodología propuesta
en el desarrollo del proyecto, implicando y haciendo participes al personal
operativo quienes son los directamente expuestos en las actividades de
riesgo de la empresa.
Mantener y mejorar los programas establecidos para la gestión de los riesgos
de seguridad y salud en el trabajo, como para los de calidad. De esta forma
se lograría obtener un buen desempeño del sistema integrado QHS.
Mantener una identificación constante de los requisitos legales y de otra
índole, por medio de la matriz diseñada para este objetivo, evaluando los
peligros de obra que afecten la calidad de los procesos, y también
prevalezcan sobre la seguridad y salud en el trabajo, teniendo especial
atención respecto a las diferentes instituciones que regulan estas temáticas.
BIBLIOGRAFÍA
NTC ISO 9001: 2008 Sistema de gestión de la calidad. Requisitos
NTC ISO 9001:2015 Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestión en seguridad y salud ocupacional
GTC 45:2012 Guía para la identificación de los peligros y la valoración de
los riesgos en seguridad y salud ocupacional.
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Función Pública.
Fernández Hatre, Alfonso (2002). ISO 9000:2000 “Manual y procedimientos
de un Sistema de calidad”. Editorial Instituto de Fomento Regional. España.
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Ediciones Machi. México.
Tanislav Karapetrovic, Walter Willborn, (1998) “Integration of quality and
environmental management systems”, The TQM Magazine, Vol. 10 Iss:
3, pp.204 – 213
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KARAPETROVIC, S. (2002): “Strategies for the integration of management
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KARAPETROVIC, S. (2003): “Musing on integrated management systems”,
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Cleaner
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Norma UNE 66177:2005. Sistemas de gestión. Guía para la integración de
los sistemas de gestión.
https://www.uis.edu.co/intranet/calidad/documentos/talento%20humano/SA
LUD%20OCUPACIONAL/PROGRAMAS/PGTH.07.pdf
ANEXOS
TIPOS DE ESTRUCTURA
Foto 1: Estructura ligeramente apoyada
Foto 2: Estructura rígida
LOSAS Y CERRAMIENTOS
Foto 3: Cubiertas
Foto 4: Entrepisos
Foto 5: Fachadas
Foto 6: Pórticos
Foto 7: Estructura Espacial
Foto 8: Armaduras
Tabla: 7: Matriz de peligros y riesgos GTC45
N UM ER O T OT A L D E T R A B A JA D OR ES: F EC H A :
N o . T R A B A JA D OR ES D EL P R OC ESO: %: 43,5
VA
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VIRUS, BACTERIAS,
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27ENFERM EDADES
INFECTOCONTAGIOSASSI NO NO
PLAN DE
VACUNACIÓN .
PROGRAM A
ORDEN Y ASEO
EN OBRA
EXPOSICIÓN A RUIDO,
VIBRACIONES,
RADIACIONES NO
IONIZANTES, ALTAS
TEM PERATURAS,
FÍS
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27
HIPOACUSIA,
DESÓRDENES OSTEO -
ARTICULARES,
LESIONES OCULARES
SI NO NOM ECANISM OS DE
AISLAM IENTO.
PROCEDIM IENT
OS DE TRABAJO,
CAM BIOS DE
ACTIVIDAD,
SEÑALIZACIÓN
EPI ACORDE A LA
ACTIVIDAD.
PROPORCIONAR
DE CALIDAD Y
M AYOR
EFICIENCIA
POLVOS, HUM OS
M ETÁLICOS, VAPORES
ORGÁNICOS, M ATERIAL
PARTICULADO, LIQUIDOS Y
GASES QU
ÍMIC
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25 450 II
NO
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27
NEUM OCONIOSIS,
CÁNCER DE PULM ÓN
RELACIONADO CON EL
TRABAJO
SI
REALIZAR ESTUDIO
DE M ATERIAS
PRIM AS
UTILIZADAS Y
POSIBLES
RECOM ENDACION
ES PARA SU
ELIM INACIÓN
REALIZAR
ESTUDIO DE
M ATERIAS
PRIM AS
UTILIZADAS Y
POSIBLES
RECOM ENDACIO
NES PARA SU
SUSTITUCIÓN
NO
CAPACITACION
ES, CONTROL
PERIODOS DE
EXPOSICIÓN,
SEÑALIZACIÓN
EQUIPOS
PORTÁTILES DE
EXTRACCIÓN. EPI
ACORDES A
NIVELES DE
EXPOSICIÓN Y
CLASE DE
SUSTANCIA.
DEFICIT ORGANIZACIONAL,
DEFICIT EN
COM UNICACIÓN, BAJA
CALIDAD EN LAS
INTERACCIONES,
CAPACIDAD DE TRABAJO
EN EQUIPO, CONDICIONES
DE LA TAREA, INTERFACE
PERSONA - TAREA Y
JORNADA DE TRABAJO.
PS
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27ENFERM EDADES
DERIVADAS DEL
ESTRÉS,
SI NO NO
DESARROLLAR
PROGRAM A V.
EPIDEM IOLÓGICA.
CAPACITACIONES
CLIM A
ORGANIZACIONAL
JORNADAS
ANTIESTRES,
ACTIVIDADES
RECREATIVAS
LÚDICAS Y
DEPORTIVAS ,
PAUSAS
ACTIVAS.
POSTURAS, ESFUERZO,
M ANIPULACIÓN M ANUAL
DE CARGAS
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27DESORDENES
OSTEOM USCULARESSI NO NO
ADECUACIONES
PUESTO DE
TRABAJO, AYUDAS
M ECÀNICAS,
IM PLEM ENTACIÓN
PROGRAM A V.
EPIDEM IOLÓGICA
CAPACITACIÓN
POSTURAS Y
M ANEJO DE
CARGAS
EQUIPOS
AUXILIARES PARA
EL M ANEJO DE
CARGAS
M ACÁNICO
M anipulacion de maquinas y
herramientas, partes en
movimiento, manipulación
mecanica de cargas,
proyección de particulas y
fluidos
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27
AM PUTACIONES,
FRACTURAS,
ESGUINCES,
FATALIDADES
SI NO NO
PROGRAM A
M ANTENIM IENTO
(PREDICTIVO Y
PREVENTIVO),
ACONDICIONAM IENT
O DE GUARDAS Y
M ECANISM OS
APAGADO
EM ERGENCIA
CAPACITACIÓN
M ANEJO DE
EQUIPOS Y
HERRAM IENTAS
, SEÑALIZACIÓN,
ESTABLECIM IEN
TOS DE ÁREAS
DE SEGURIDAD
EPI ACORDES A
LA ACTIVIDAD
ELÉCTRICO
M anipulacion equipos
electricos, conexiones en mal
estado, tableros en mal estado. D. LE
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27
PARO CARDIO-
RESPIRATORIO,
QUEM ADURAS DE
SEGUNDO GRADO
SI NO NO
PROGRAM A DE
M ANTENIM IENTO
(PREDICTIVO Y
PREVENTIVO) PARA
EQUIPOS
ELECTRICOS,
CONEXIONES DE
SEGURIDAD,
TABLEROS
ELECTRICOS DE
SEGURIDAD (RAC)
CAPACITACIÓN
EN RIESGO
ELECTRICO
USO DE EPI
DIELECTRICOS
PARA PERSONAL
DE
M ANTENIM IENTO
LOCATIVO
Superficies irregulares, pisos
destapados, escaleras,
inadecuadas, desniveles, orden
y aseo, edificaciones en
construcción
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27ESGUINCES Y
FRACTURASSI
MANTENIMIENTO
LOCATIVO,
INSTALACIÓN
PLACA,
ADECUACIÓN
ESPACIOS DE
TRABAJO
NO
REDISEÑO ÁREA DE
FABRICACIÓN,
IM PLEM ENTAR
PROGRAM A
AM BIENTAL
CAPACITACION
ES,
ORGANIZACIÓN
DE
RESPONSABILID
ADES
TRABAJO EN ALTURAS
Actividades desarro lladas a
partir de 1,50m de altura sobre
un nivel inferior D. LE
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FATALIDAD SI NO NO
SISTEM AS DE
ACCESO Y TRABAJO
QUE M INIM ICEN EL
RIESGO DE CAIDA.
SISTEM AS DE
PROTECCIÓN
CONTRA CAIDAS
CAPACITACION,
ENTRENAM IENT
O,
PROCEDIM IENT
OS DE TRABAJO,
SEÑALIZACIÓN
IM PLEM ENTAR EL
USO DE EQUIPOS
DE PROTECCIÓN
CONTRA CAIDAS
SEGÚN
NECESIDAD,
TECNOLOGIA,
NUEVOS
DESARROLLOS.
TECNOLÓGICO
Almacenaje inadecuado, fugas,
derrames.
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27CATASTROFE,
FATALIDADSI NO NO
ADECUACIÓN
ÁREAS DE
ALM ACENAJE,
SISTEM AS
EFICIENTES PARA
CONTROL Y
DETECCIÓN DE
INCENDIOS,
SISTEM AS DE
VENTILACIÓN
CAPACITACION
ES, ASIGNACION
DE
RESPONSABILID
ADES
PROCEDIM IENT
OS DE
ALM ACENAJE Y
USO DE
SUSTANCIAS
QUIM ICAS,
SEÑALIZACIÓN,
EQUIPOS
CONTROL DE
INCENDIOS.
SISM O, VENDAVAL, LLUVIAS,
TORM ENTA ELECTRICA
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27 FATALIDAD SI NO NO
PLAN DE
EM ERGENCIAS Y
CONTINGENCIAS,
CONFORM ACIÓN
BRIGADAS
SEÑALIZACIÓN
RUTAS DE
EVACUACIÓN,
RIESGOS, ÁREAS
RESTRIGIDAS.
DOTAR
BRIGADAS Y
EM PRESA CON
ELEM ENTOS
NECESARIOS
PARA M ANEJO
DE
CONTINGENCIAS.
C R IT ER IOS P A R A
EST A B LEC ER C ON T R OLESM ED ID A S D E IN T ER VEN C IÓN
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SI
Tabla 10: Lista De Chequeo Norma NTC ISO 9001:2015
No. OBSERVACIONESD: Documentado I: Implementado M: Mejorar SI NO D I M
4.
4.1
¿La organización determino las cuestiones externas
e internas que puedan afectar la capacidad de lograr
los objetivos del SGC.?x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
¿Realizan seguimiento y revisión de la información
sobre las cuestiones externas e internas? x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
4.2
¿Se han determinado las partes interesadas
pertinentes al SGC?x x
Adoptar el SGC de la organización a
¿Se han determinado los requisitos de estas partes
interesadas?x x
¿Realizan seguimiento y revisión de la información
de las partes interesadas y sus requisitos?x x
4.3
¿La organización determino el alcance de su SGC? x x x
¿Cuándo se determinó el alcance se consideró las
cuestiones externas e internas, los requisitos de las
partes interesadas, los productos y servicios de la
organización?
x x x
¿El alcance del SGC está disponible y se mantiene
como información documentada?x x x
4.4
¿La organización ha establecido, implementado y
mantenido un SGC?
x x x
¿La organización determino los procesos necesarios
para el SGC?x x x
¿Determinaron las entradas requeridas y las salidas
esperadas de estos procesos?x x x
¿Se determinó la secuencia e interacción de estos
procesos?x x x
¿Se determinaron los criterios y los métodos
necesarios para asegurar la operación eficaz y
control de los procesos?
x x x
¿Determinaron y aseguraron los recursos necesarios
para estos procesos?x x x
4.4.1 ¿Se han asignado las responsabilidades y
autoridades para estos procesos?x x x
¿Abordaron los riesgos y oportunidades
determinadas?x x
¿Se han evaluado e implementado cambios en los
procesos? x xAdoptar el SGC de la organización a los nuevos
requis i tos y cons ideraciones de la NTC ISO 9001:2015
¿Se ha realizado mejora a los procesos y al SGC? x x
¿Se mantiene información documentada para
apoyar la operación de los procesos?x x x
¿Se conserva la información documentada? x x x
4.4.2
Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
Determinación del alcance del sistema de la gestión de la calidad
Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
los nuevos requisitos y consideraciones de la
NTC ISO 9001:2015
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
EXISTE ESTADO
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Compresión de la organización y de su contexto
No. OBSERVACIONES5.
5.1
5.1.1
¿La alta dirección demuestra liderazgo y
compromiso con el SGC?x x x
¿Ha asumido la responsabilidad y obligación de
rendir cuentas de la eficacia del SGC? x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
¿Se ha asegurado de que se hayan establecido la
política y los objetivos de la calidad?x x x
¿Se ha asegurado de la integración de los requisitos
del SGC en los procesos de la organización? x x x
¿Promueve el uso del enfoque a procesos y el
pensamiento basado en riesgos? x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
¿Asegura la disponibilidad de los recursos
necesarios para el SGC?x x x
¿Comunica la importancia de una gestión de calidad
eficaz?x x x
¿Se asegura que se logre los resultados previstos del
SGC?x x x
¿Está comprometido para contribuir a la eficacia del
SGC?x x x
¿Promueve la mejora? x x x
¿Apoya otros roles pertinentes de la dirección? x x x
5.1.2
¿La alta dirección demuestra liderazgo y
compromiso con respeto al enfoque al cliente?x x x
¿Se determina, se comprenden y se cumplen los
requisitos del cliente, legales y reglamentarios
aplicables?
x x x
¿Se determina y consideran los riesgos y
oportunidades que puedan afectar la conformidad
de productos y servicios?x x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
¿Se mantiene el enfoque en el aumento de la
satisfacción del cliente?x x x
5.2
5.2.1
¿La alta dirección estableció, implemento y
mantiene una política de calidad?x x x
¿La política de calidad es apropiada al propósito y
contexto de la organización?x x x
¿La política de calidad proporciona un marco de
referencia para el establecimiento de los objetivos?x x x
¿Incluye un compromiso de cumplir los requisitos
aplicables?x x x
¿Incluye un compromiso de mejora continua del
SGC?x x x
5.2.2
¿Está disponible y se mantiene como información
documentada?x x x
¿Se comunica, se entiende y aplica dentro de la
organización?x x x
¿Está disponible para las partes interesadas
pertinentes?x x x
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
EXISTE ESTADO
Comunicación de la política de calidad
POLÍTICA
Establecimiento de la política de calidad
Enfoque al Cliente
LIDERAZGO
Liderazgo y compromiso
Generalidades
No. OBSERVACIONES5.3
¿La alta dirección se asegura que las
responsabilidades y autoridades son asignadas,
comunicadas y se entienden en toda la
organización?
x x x
¿Se asignó responsabilidad para asegurar la
conformidad del SGC con los requisitos de la CTC
ISO 9001:2015?
x x x
¿Existe responsabilidad para asegurar que los
procesos están generando y proporcionando las
salidas previstas?
x x x
¿Existe la responsabilidad de informar a la alta
dirección sobre el desempeño del SGC y las
oportunidades de mejora?
x
x x
¿Se ha asignado la responsabilidad de asegurar que
se promueva en la organización el enfoque al
cliente?
x x x
¿Existe la responsabilidad de asegurar la integridad
del SGC se mantenga cuando se planifiquen e
implementen cambios en el SGC?
x x x
6.
6.1
¿Cuándo se planifico el SGC la organización
considero las cuestiones de los numerales 4.1 y 4.2? x x
6.1.1 ¿Se determinaron los riesgos y oportunidades? x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
x x
¿Se planifico la manera de integrar e implementar
las acciones en los procesos del SGC?
x x
6.1.2 ¿Se planifico la manera de evaluar la eficacia de
estas acciones?
x x
6.2
¿La organización estableció los objetivos de la
calidad?x x x
¿Los objetivos de calidad son coherentes con la
política de calidad?x x x
¿Son medibles? x x x
¿Tienen en cuenta los requisitos aplicables? x x x
¿Son pertinentes para la conformidad de los
productos y servicios?x x x
¿Son comunicados? x x x
6.2.1 ¿Se mantiene información documentada sobre los
objetivos de la calidad?x x x
6.2.2. ¿La organización planifico el qué se va hacer, qué
recursos se requieren, quién será responsable,
cuando se finalizara y como se evaluaran los
resultados para lograr sus objetivos de calidad?
x x x
6.3
¿La organización considero el propósito de los
cambios y sus consecuenciasx x x
potenciales?
¿Considero la integridad de SGC? x x x
¿Considero la disponibilidad de recursos? x x x
¿Considero la asignación o reasignación de
responsabilidades y autoridades?x x x
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
ESTADO
Planificación de los cambios
Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
¿La organización planifico las acciones para abordar
los riesgos y oportunidades?
PLANIFICACIÓN
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
EXISTEROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
No. OBSERVACIONES7.
7.1
7.1.1
¿La organización determino y proporciono los
recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua
del SGC?
x x x
¿Considero las capacidades y limitaciones de los
recursos internos existentes?x x x
¿Considero qué se necesita obtener de los
proveedores externos?x x x
7.1.2
¿La organización determino y proporciono las
personas necesarias para la implementación eficaz
de su SGC, operación y control de sus procesos?
x
x x
7.1.3
¿La organización determino, proporciono y
mantiene la infraestructura necesaria para la
operación de sus procesos?
x
x x
7.1.4
¿La organización determino, proporciono y
mantiene el ambiente necesario para la operación
de sus procesos?
x x x
7.1.5
7.1.5.1
¿Los recursos son apropiados? x x x
¿Se mantienen para asegurar la idoneidad continua
para su propósito?x x x
¿Se conserva la información documentada como
evidencia?x x x
7.1.5.2
¿Los equipos de medición se calibran o verifican
antes de su utilización?x x x
¿Se identifican para determinar su estado? x x x
¿Se protegen contra ajustes, daño o deterioro? x x x
7.1.6
¿La organización determino los conocimientos
necesarios para la operación de sus procesos? x x
¿La organización considero sus conocimientos
actuales y determino como adquirir o acceder a los
conocimientos adicionales o actualizaciones
requeridas? x x
7.2
¿La organización determino la competencia
necesaria de las personas que realizan, bajo su
control un trabajo?
x x x
¿Se asegura de que estas personas son
competentes, basándose en educación, formación o
experiencia?
x x x
¿Toma acciones para adquirir competencia
necesaria?x x x
¿Se conserva la información documentada como
evidencia de la competencia?x x x
7.3
¿La organización se asegura de que las personas que
realizan el trabajo bajo su control toman conciencia
de la política y objetivos de calidad, su contribución
a la eficacia del SGC y las implicaciones del
incumplimiento de requisitos del SGC?
x x x
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
¿La organización determino y proporciono los
recursos necesarios para asegurar la validez y
fiabilidad de los resultados del seguimiento.x x x
Toma de conciencia
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
Competencia
Conocimientos de la organización
Trazabilidad de las mediciones
Recursos de seguimiento y medición
Generalidades
Ambiente para la operación de los procesos
Infraestructura
EXISTE
Personas
ESTADOAPOYO
Recursos
Generalidades
No. OBSERVACIONES7.4
¿La organización determino las comunicaciones
internas y externas pertinentes al SGC? x x x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
7.5
7.5.1
¿El SGC tiene la información documentada
requerida por la NTC ISO 9001:2015?x x x
¿El SGC tiene la información documentada que la
organización determine como necesaria para la
eficacia del SGC?
x x x
7.5.2
¿La información documentada es apropiada en
cuanto identificación y descripción?x x x
¿La información documentada es apropiada en
cuanto al formato?x
x x
7.5.3
¿La información documentada requerida por el SGC
es controlada?x x x
¿Está disponible y es idónea para su uso, donde y
cuando se necesite?x
x x
7.5.3.1 ¿Está protegida adecuadamente? x x x
8.
8.1
¿La organización planifica, implementa y controla
los procesos necesarios para el cumplimiento de los
requisitos para la provisión de productos y
servicios?
x x x
¿Se determinaron los requisitos para los productos y
servicios?x x x
¿Se establecieron los criterios para los procesos y la
aceptación de los productos y servicios?x x x
¿Se determina los recursos necesarios para lograr la
conformidad con los requisitos?
x x x
¿Se Implementa el control a los procesos de acuerdo
con los criterios?x x x
¿Se determina, mantiene y conserva la información
documentada necesaria para tener confianza en los
procesos y demostrar conformidad de los productos
y servicios con sus requisitos?
x x x
¿La planificación es adecuada para las operaciones
de la organización?x x x
¿Se controlan los cambios planificados y revisan las
consecuencias de los cambios no previstos?
x x x
¿La organización controla los procesos contratados
externamente?x x x x
x7.5.3.2 xx
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
OPERACIÓN
Planificación y control operacional
¿La organización aborda actividades de distribución,
acceso, recuperación, uso, almacenamiento,
preservación, control de cambios, conservación y
disposición?
Control de la información documentada
Creación y actualización
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
EXISTE ESTADO
Información documentada
Generalidades
Comunicación
No. OBSERVACIONES8.2
8.2.1
¿La comunicación con los clientes proporciona
información relativa a los productos y servicios?x
x x
¿Trata las consultas, contratos, pedidos incluyendo
los cambios?x
x x
¿Se obtiene la retroalimentación de los clientes
relativa a los productos y servicios, incluyendo las
quejas?
x
x x
¿Se manipula o controla propiedad del cliente? x x x
¿Se establecen los requisitos específicos para las
acciones de contingencia?x x x
8.2.2
¿Se determinan los requisitos para los productos y
servicios que se ofrecen?x x x
¿Se definen los requisitos de los productos y
servicios incluyendo cualquier requisito legal,
reglamentario aplicable y necesarios para la
organización?
x x x
¿La organización cumple con las declaraciones
acerca de los productos y servicios ofrecidos?x x x
8.2.3
¿La organización se asegura de que tiene la
capacidad de cumplir los requisitos de los productos
y servicios ofrecidos?
x
x x
¿La organización confirma los requisitos del cliente
antes de la aceptación?x
x x
8.2.3.2 ¿La organización conserva información
documentada de los resultados de la revisión y
cualquier requisito nuevo para los productos y
servicios?
x
x x
8.2.4
¿Se modifica la información documentada y las
personas son conscientes de los cambios en los
requisitos de los productos y servicios?
x x x
8.3
8.3.1
¿La organización establece, implementa y mantiene
un proceso de diseño y desarrollo adecuado para
asegurar la posterior provisión de productos y
servicios?
x x
8.3.2
¿La organización determina todas las etapas y
controles necesarios para el diseño y desarrollo de
productos y servicios?
x
x x
8.3.3
¿La organización determina los requisitos esenciales
para los tipos específicos de productos y servicios a
desarrollar?
x x x
¿La organización considera los requisitos
funcionales y de desempeño?x x x
¿Considera la información proveniente de
actividades previas de diseño y desarrollo similares? x
¿Considera los requisitos legales y reglamentarios?x x x
¿Considera las normas o códigos de prácticas que la
organización se ha comprometido a implementar? x x x
¿Considera las consecuencias potenciales de fallar
debido a la naturaleza de los productos y servicios?
¿Se conserva información documentada sobre las
entradas del diseño y desarrollo?x x x
xx
x x8.2.3.1
x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
Entradas para el diseño y desarrollo
Planificación del diseño y desarrollo
Diseño y desarrollo de los productos y servicios
Generalidades
Cambios en los requisitos para los productos y servicios
¿La organización revisa los requisitos antes de
comprometerse a suministrar productos y servicios a
un cliente?
Revisión de los requisitos para los productos y servicios
Determinación de los requisitos para los productos y servicios
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
Comunicación con el cliente
Requisitos para los productos y servicios
EXISTE ESTADO
No. OBSERVACIONES8.3.4
¿La organización aplica controles al proceso de
diseño y desarrollo?x x x
¿Definen los resultados a lograr? x x x
¿Realiza las revisiones para evaluar la capacidad de
los resultados del diseño y desarrollo para cumplir
los requisitos?
x x x
¿Realiza actividades de verificación para asegurar
que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los
requisitos de las entradas?
x x x
¿Se realizan actividades de validación para asegurar
que los productos y servicios resultantes satisfacen
los requisitos para su aplicación especificada o uso
previsto?
x x x
¿Se toman acciones necesarias sobre los problemas
determinados durante las revisiones, o las
actividades de verificación y validación?
x x x
¿Se conserva información documentada sobre las
acciones?x x x
8.3.5
¿La organización asegura que las salidas del diseño y
desarrollo cumplen los requisitos de las entradas? x x x
¿Son adecuadas para los procesos x x x
posteriores? x x x
¿Incluyen o hacen referencia a los requisitos de
seguimiento y medición? x x x
¿Especifican las características de los productos y
servicios que son esenciales para su propósito
previsto y su previsión segura y correcta? x x x
¿Se conserva información documentada sobre las
salidas del diseño y desarrollo?x x x
8.3.6
¿La organización identifica, revisa y controla los
cambios hechos durante el diseño y desarrollo de
los productos y servicios?
x x x
¿Conserva información documentada sobre los
cambios del diseño y desarrollo, los resultados de
las revisiones, la autorización de los cambios, las
acciones tomadas para prevenir los impactos
adversos?
x x x
8.4
8.4.1
¿La organización asegura que los procesos,
productos y servicios suministrados externamente
son conforme a los requisitos? x x x
¿Se determina los controles a aplicar a los procesos,
productos y servicios suministrados externamente? x x x
¿La organización determina y aplica criterios para la
evaluación, selección, seguimiento del desempeño
y la reevaluación de los proveedores externos?x x x
¿Se conserva información documentada de estas
actividades?x x x
8.4.2
¿La organización se asegura de que los procesos
suministrados externamente permanecen dentro
del control del SGC?
x x x
¿Define los controles a aplicar a un proveedor
externo y las salidas resultantes?x x x
¿Considera la eficiencia de los controles aplicados
por el proveedor externo?x x x
¿Determina la verificación o actividades necesarias
para asegurar de que los procesos, productos y
servicios cumplen con los requisitos?
x x x
8.4.3
¿La organización comunica a los proveedores
externos sus requisitos para los procesos, productos
y servicios?
x x x
¿Comunica la aprobación de productos y servicios,
métodos, procesos y equipos, la liberación de
productos y servicios?
x x x
¿Comunica la competencia, incluyendo cualquier
calificación requerida de las personas? x x x
¿Comunica las interacciones del proveedor externo
con la organización?x
¿Comunica el control y seguimiento del desempeño
del proveedor externo aplicado por la organización? x
ESTADO
x x x
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
EXISTE
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
Información para los proveedores externos
¿Considera el impacto potencial de los procesos,
productos y servicios suministrados externamente
en la capacidad de la organización de cumplir los
Tipo y alcance del control
Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
Generalidades
Cambios del diseño y desarrollo
Salidas del diseño y desarrollo
Controles del diseño y desarrollo
No. OBSERVACIONES8.5
8.5.1
¿La organización realiza la producción y provisión
del servicio bajo condiciones controladas?x x x
¿Dispone de información documentada que defina
las características de los productos a producir,
servicios a prestar, o las actividades a desempeñar?x x x
¿Dispone de información documentada que defina
los resultados a alcanzar? x x x
¿Controla la disponibilidad y el uso de recursos de
seguimiento y medición adecuados? x x x
¿Controla la implementación de actividades de
seguimiento y medición en las etapas apropiadas?x x x
¿Controla el uso de la infraestructura y el entorno
adecuado para la operación de los procesos?x x x
¿Controla la designación de personas competentes?x x x
¿Controla la validación y revalidación periódica de la
capacidad para alcanzar los resultados planificados? x x x
¿Controla la implementación de acciones para
prevenir los errores humanos?x x
¿Controla la implementación de actividades de
liberación, entrega y posteriores a la entrega?x x x
8.5.2
¿La organización utiliza medios apropiados para
identificar las salidas de los productos y servicios? x x x
¿Identifica el estado de las salidas con respecto a los
requisitos? x x x
¿Conserva información documentada para permitir
la trazabilidad? x x x
8.5.3
x x x x
x x x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
¿Identifica, verifica, protege y salvaguarda la
propiedad de los clientes o de los proveedores
externos suministrada para su utilización o
incorporación en los productos y
x x x x
servicios? x x x x
8.5.4
¿La organización preserva las salidas en la
producción y prestación del servicio, en la medida
necesaria para asegurar la conformidad con los
requisitos?
x x x
8.5.5
¿La organización cumple los requisitos para las
actividades posteriores a las entrega asociadas con
los productos y servicios?
x x x
¿Al determinar el alcance de las actividades
posteriores a la entrega la organización considero
los requisitos legales y reglamentarios?
x x x
¿Considero las consecuencias potenciales no
deseadas asociadas a sus productos y servicios?x x x
¿Considero la naturaleza, el uso y la vida útil
prevista de sus productos y servicios?x x x
¿Considero los requisitos del cliente? x x x
¿Considero la retroalimentación del cliente? x x x
8.5.6
¿La organización revisa y controla los cambios en la
producción o la prestación del servicio para asegurar
la conformidad con los requisitos?
x x x
¿Conserva información documentada que describa
la revisión de los cambios, las personas que
autorizan o cualquier acción que surja de la
revisión?
x x x
8.6
¿La organización implementa las disposiciones
planificadas para verificar que se cumplen los
requisitos de los productos y servicios?
x x x
¿Conserva información documentada sobre la
liberación de los productos y servicios?x x x
¿Existe evidencia de la conformidad con los criterios
de aceptación?x x x
¿Existe trazabilidad a las personas que autorizan la
liberación?x x x
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
EXISTE ESTADO
LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Control de los cambios
Actividades posteriores a la entrega
Preservación
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
¿La organización cuida la propiedad de los clientes o
proveedores externos mientras esta bajo el control
de la organización o siendo utilizada por la misma?
Identificación y trazabilidad
Producción y provisión del servicio
Control de la producción y de la provisión del servicio
No. OBSERVACIONES8.7
¿La organización se asegura de que las salidas no
conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega?
x x x
8.7.1 ¿La organización toma las acciones adecuadas de
acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su
efecto sobre la conformidad de los productos y
servicios?
x x x
¿La organización trata las salidas no conformes de
una o más maneras?x x x
8.7.2 ¿La organización conserva información x x x
9.
9.1
9.1.1
¿La organización determina que necesita
seguimiento y medición?x x x
¿Determina los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación para asegurar resultados
validos?
x x x
¿Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y
la medición?x x x
¿Determina cuando analizar y evaluar los resultados
del seguimiento y medición?x x x
¿Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC? x x x
¿Conserva información documentada como
evidencia de los resultados?x x x
9.1.2
¿La organización realiza seguimiento de las
percepciones de los clientes del grado en que se
cumplen sus necesidades y expectativas?
x x x
¿Determina los métodos para obtener, realizar el
seguimiento y revisar la información?x x x
9.1.3
¿La organización analiza y evalúa los datos y la
información que surgen del seguimiento y la
medición?
x x x
9.2
¿La organización lleva a cabo auditorías internas a
intervalos planificados?x x x
9.2.1 ¿Las auditorías proporcionan información sobre el
SGC conforme con los requisitos propios de la
organización y los requisitos de la NTC ISO
9001:2015?
x x x
¿La organización planifica, establece, implementa y
mantiene uno o varios programas de auditoría?x x x
¿Define los criterios de auditoría y el alcance para
cada una?x x x
¿Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías
para asegurar la objetividad y la imparcialidad del
proceso?
x x x
¿Asegura que los resultados de las auditorias se
informan a la dirección?x x x
9.2.2 ¿Realiza las correcciones y toma las acciones
correctivas adecuadas?x x x
¿Conserva información documentada como
evidencia de la implementación del programa de
auditoría y los resultados?
x x x
9.3
9.3.1
¿La alta dirección revisa el SGC a intervalos
planificados, para asegurar su conveniencia,
adecuación, eficacia y alineación continua con la
estrategia de la organización?
x x x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
9.3.2
¿La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión
incluyendo consideraciones sobre el estado de las
acciones de las revisiones previas?
x x x
¿Considera los cambios en las cuestiones externas e
internas que sean pertinentes al SGC?x x x
¿Considera la información sobre el desempeño y la
eficiencia del SGC?x x x
¿Considera los resultados de las auditorías? x x x
¿Considera el desempeño de los proveedores
externos?x x x
¿Considera la adecuación de los recursos? x x x
¿Considera la eficiencia de las acciones tomadas
para abordar los riesgos y las oportunidades? x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
¿Considera las oportunidades de mejora? x x x
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
Entradas de la revisión por la dirección
Revisión por la dirección
Generalidades
Auditoria interna
Análisis y evaluación
Satisfacción del cliente
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Generalidades
CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
EXISTE ESTADO
No. OBSERVACIONES9.3.3
¿Las salidas de la revisión incluyen decisiones y
acciones relacionadas con oportunidades de
mejora?
x x
¿Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC?x x x
¿Incluye las necesidades de recursos? x x x
¿Se conserva información documentada como
evidencia de los resultados de las revisiones?x x x
10.
10.1
¿La organización determina y selecciona las
oportunidades de mejora e implementa cualquier
acción necesaria para cumplir los requisitos del
cliente?
x x x
10.2
¿La organización reacciona ante la no conformidad,
tomas acciones para controlarla y corregirla? x x x
¿Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las
causas de la no conformidad? x x x
¿Implementa cualquier acción necesaria? x x x
¿Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva
tomada? x x x
¿Actualiza los riesgos y oportunidades?
x x
Adoptar el SGC de la organización a los nuevos
requisitos y consideraciones de la NTC ISO
9001:2015
¿Hace cambios al SGC si fuera necesario? x x x
¿Las acciones correctivas son apropiadas a los
efectos de las no conformidades encontradas?x x x
10.2.2 ¿Se conserva información documentada como
evidencia de la naturaleza de las no conformidades,
cualquier acción tomada y los resultados de la acción
correctiva?
x x x
10.3
¿La organización mejora continuamente la
conveniencia, adecuación y eficacia del SGC?x x x
¿Considera los resultados del análisis y evaluación,
las salidas de la revisión por la dirección, para
determinar si hay necesidades u oportunidades de
mejora?
x x x
Mejora continua
EXISTE ESTADO
No conformidad y acción correctiva
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2015
MEJORA
Generalidades
Salidas de la revisión por la dirección
Tabla 11: Lista De Chequeo Norma NTC OHSAS 1800:2007
Numerales REQUISITOS
D: Documentado I: Implementado M: Mejorar SI NO D I M
4.
4.1
¿Define y documenta el alcance de sus SGSST? x x X
4.2
¿La alta dirección define y autoriza la política de SST para la organización? x x x
4.3
4.3.1
4.3.2
requisitos legales de SST aplicables? X X X
¿Mantiene la información actualizada? x x x
4.3.3
¿Los objetivos son medibles y consistentes con la política de SST? x x x x
4.4
4.4.1
¿La alta dirección asume la máxima responsabilidad por el SGSST? x x x x
x
¿La organización asigna a un miembro de la alta dirección con responsabilidad
específica en SST?x x x x
Tabla 5 Lista De Chequeo Norma NTC OHSAS 1800:2007
x
x
x
X
X
Xx
x
x x
xx
x
x
x
x
x
x
X
x
x
x x x
¿La organización se asegura de que las personas en el lugar de trabajo asuman
responsabilidad por los aspectos de SST sobre los que tienen control, incluido
el cumplimiento de requisitos aplicables?
X
Implementación y operación
Recursos, funciones, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridad
¿Demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de recursos para
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGSST?X
¿Define funciones, asigna responsabilidades y delega autoridad para facilitar
una gestión eficaz del SGSST?X
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios programas
para lograr sus objetivos?x x
¿Los programas se revisan a intervalos regulares y planificados para realizar
ajustes de ser necesario y asegurar que se logren los objetivos?xx x
Objetivos y programa(s)
¿La organización establece, implementa y mantiene documentados los
objetivos de SST?x
¿Se tiene en cuenta los requisitos legales y otros cuando se establecen y revisan
los objetivos?x x
¿La organización se asegura de que estos requisitos legales aplicables y otros
que la organización describa se tienen en cuenta al establecer, implementar y
mantener su SGSST?
x
¿Comunica la información sobre los requisitos legales y otros a las personas que
trabajan bajo el control de la organización y otras partes interesadas?X
x
¿Documenta y mantiene actualizados los resultados de la identificación de
peligros, valoración del riesgo y los controles determinados?x x
Requisitos legales y otros
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para la identificación y acceso dex
x
¿Consideran los resultados de las valoraciones de los riegos cuando se
determinan controles?x x
x xx
Política de SST
Planificación
Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para la identificación continua de peligros, valoración de riegos
y determinación de controles?
x
¿Identifica los peligros y riegos de SST asociados con los cambios de la
organización, el SGSST o sus actividades?
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC OHSAS 18001:2007
EXISTE ESTADO
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SGSST
Requisitos generales
¿La organización establece, documenta, implementa, mantiene y mejora en
forma continua un SGSST?x x
Numerales REQUISITOS
D: Documentado I: Implementado M: Mejorar SI NO D I M
4.4.2
x x
¿Conserva los registros asociados a esta competencia? x x x x
x x
x x
4.4.34.4.3.1
x x
x x4.4.3.2
x x
x x
4.4.4
¿Está documentada la política y objetivos de SST? x x x x
¿La descripción del alcance del SGSST? x x x x
¿La descripción de los elementos principales del SGSST y su interacción? x x x x
¿Los documentos y los registros exigidos en la norma NTC OHSAS 18001? x x x x
x x
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5
4.5.1
Tabla 5 Lista De Chequeo Norma NTC OHSAS 1800:2007
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC OHSAS 18001:2007
EXISTE ESTADO
x
x
x
x
x
x
x
x
x x x
x x x
x
x
x x x
x x x
x
x
x
x
x
x
¿Conserva registros de las actividades de mantenimiento y calibración, y de los
resultados?x
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para hacer seguimiento y medición del desempeño de SST?x
¿Establece y mantiene procedimientos para la calibración y mantenimiento de
los equipos de medición?x
x
¿Prueba periódicamente los procedimientos de respuesta ante situaciones de
emergencia?x
Verificación
Medición y seguimiento del desempeño
x x x
Preparación y respuestas ante emergencia
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para la identificación de potenciales situaciones de emergencia
y responder a tales situaciones?
x
¿Responde a situaciones de emergencia reales y previene o mitiga las
consecuencias?x
Control operacional
¿La organización implementa y mantiene los controles operacionales necesarios
para gestionar los riesgos de SST?x
Control de documentos
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para el control de documentos exigidos por el SGSST y la norma
NTC OHSAS 18001?
x
Documentación
¿Los documentos y registros determinados por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia del SGSST?x
Participación y consulta
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para la participación y consulta de los trabajadores?x
¿Existe procedimiento para la consulta con los contratistas y partes interesadas
externas?x
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para la comunicación interna, con contratistas y otros visitantes
al sitio de trabajo?
x
¿Recibe, documenta y responde a las comunicaciones de las partes interesadas
externas?x
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para la toma de conciencia de las personas que trabajan bajo su x
Comunicación, participación y consulta
Comunicación
Competencia, formación y toma de conciencia
¿La organización se asegura de que cualquier persona que esté bajo su control
sea competente en educación, formación o experiencia?x
¿Se identifican las necesidades de formación relacionada con sus riesgos de SST
y el SGSST?x
Numerales REQUISITOS
D: Documentado I: Implementado M: Mejorar SI NO D I M
4.5.2
x x
¿Mantiene registros de los resultados de las evaluaciones? x x x x
¿Mantiene registros de los resultados de las evaluaciones? x x x x
4.5.34.5.3.1
¿Documenta y mantiene los resultados de las investigaciones? x x x x4.5.3.2
4.5.4
¿La organización establece y mantiene los registros necesarios para demostrar
conformidad con los requisitos de su SGSST, la norma NTC OHSAS 18001 y
los resultados logrados?
¿Los registros son legibles, identificables y trazables? x x x x
4.5.5
¿Se reportan los resultados y conservan los registros asociados? x x x x
4.6
Tabla 5 Lista De Chequeo Norma NTC OHSAS 1800:2007
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x x
x
x
x
x
x
x
x
4.5.2.1
4.5.2.2
Revisión por la dirección
¿La alta dirección revisa el SGSST para asegurar su conveniencia, adecuación y
eficacia continua?xx xx
¿Los procedimientos de auditorías se establecen, implementan y mantienen
teniendo en cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para
planificar y realizar las auditorías?
x
¿Se determinan los criterios de Auditoría, su alcance, frecuencia y método?x
x
x
Auditoría interna
¿La organización se asegura de que las auditorías internas del SGSST se lleven a
cabo según lo planificado?x
¿Se planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de
autorías?x
Control de riesgos
x
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la recuperación,
retención y disposición de los registros?
x
¿Las acciones correctivas y preventivas tomadas para eliminar las causas de una
no conformidad real o potencial son apropiadas a la magnitud de los problemas
y proporcional a los riesgos encontrados?
x
¿Los cambios que surgen de las acciones correctivas y preventivas se incluyen
en la documentación del SGSST?xx x
No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales, y tomar
acciones correctivas y preventivas?
x
¿El procedimiento exige que las acciones propuestas sean revisadas a través del
proceso de valoración del riesgo antes de su implementación?x
Investigación de incidentes. No conformidades y acciones correctivas y preventivas
Investigación de accidentes
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes?xx
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para evaluar el cumplimiento de requisitos legales aplicable? x
¿La organización evalúa la conformidad con otros requisitos que esta suscriba?x x x x
Evaluación del cumplimiento legal y otros
x
LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC OHSAS 18001:2007
EXISTE ESTADO
Matriz de peligros y riesgos
N UM ER O T OT A L D E T R A B A JA D OR ES: F EC H A :
N o . T R A B A JA D OR ES D EL P R OC ESO: %: 43,5
VA
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FATALIDAD SI NO NO
SISTEM AS DE
ACCESO Y TRABAJO
QUE M INIM ICEN EL
RIESGO DE CAIDA.
SISTEM AS DE
PROTECCIÓN
CONTRA CAIDAS
CAPACITACION,
ENTRENAM IENTO,
PROCEDIM IENTOS DE
TRABAJO,
SEÑALIZACIÓN
IM PLEM ENTAR EL
USO DE EQUIPOS
DE PROTECCIÓN
CONTRA CAIDAS
SEGÚN
NECESIDAD,
TECNOLOGIA,
NUEVOS
DESARROLLOS.
C R IT ER IOS P A R A
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