(estatuto anticorrupciÓn) - :: hidroituango...meci, 2014, la hidroeléctrica ituango sa e.s.p....

•• rTÜoA~O

I ' ... t) HIDROELII!CTRICA

~ ITUANGO ..,.-

Director de Control 11, ,10,,,0,11

INFORME CUATRIMESTRAL PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO A JULIO 12 DE 2017

LEY 1474 DE 2011 (ESTATUTO ANTICORRUPCIÓN)

13 de 2017 -12 da Marzo de

ANDRES BOTERO BAENA

Fecha de elaboración: 12 de Marzo de 2018

HIDROElÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P.

Naturalmente ... ¡Buena energía!

rJ Calle 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of,2202

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~ in [email protected]

lo! PBX; (57 .. ) 5203160 FAX: (574) 3141495

1

•• l iTUA~cO TI ••

INTRODUCC ION

De conformidad con lo dispuesto en el Articulo 9 de la Ley 1474 de 2011 , Y conforme al Decreto 943 de 2014 expedido por el Departamento Administrativo de Función Pública DAFP, en el que se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno MECI , 2014 , la Hidroeléctrica Ituango SA E.S.P. presenta y publica el informe pormenorizado del estado de control interno entre Noviembre de 2017 y Marzo de 2018, acorde a la estructura de dicho modelo: módulo de planeación y gestión , módulo de evaluación y seguimiento y el eje transversal de información y comunicación .

, MÓDULO DE PLANEACIÓN y GESTiÓN

Este módulo contiene los componentes de: - Direccionamiento Estratégico - Plan de fortalecimiento MECI - Administración de riesgos

Avances

Direccionamiento Estratégico

La Empresa continúa orientando su actuar en un ambiente de gestión del cambio, desarrollando actividades que orientan la organización a aprovechar las dinámicas del entorno empresarial para el bien de la organización .

Se ha realizado en este periodo un plan de acción respecto a las estrategias a implementar, constituyéndose en el eje sobre el cual se fundamenta la planeación estratégica .

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~ PSl(: (514) 5203 160 FAX: (514) 31414 9S

I • • ",. HIDROEL~CT.!3.!CA ~ ITUAN~O

"l •• En el periodo se rea lizó seguimiento al plan estratégico corporat ivo con corte a Diciembre 29, presentando los siguientes resultados:

SEGUIMIENTO PLAN ESTRATÉGICO CORPORATIVO - DICIEMBRE 29 DE 2017

Objetivo estratég ico 1 : Asegul'lIr la cons truccl6n y la operación de la Central Hldroelktr1ca

Objetivo especIfi co

Realizar el seguimfento, al cumplim iento de las obligaciones contenidas en el contrato BOOMT

Aetivldad

Realizar segu imiento , , .. obligac;ones técnicas. linancieról$ V legales al contralo BOOMT

Preparar informes de seguimiento al Cronograma Oirector como

Responsable

OT, OFA, SG

mecanismo para momtorear y DT sociallz~: _~I~a~~.~ real de las obras del l"uy=,u,

Documentar informes Irimestrale5 de verifICaCión limmciera al BOOMT

Revisión Plan de aceleración

Realizar segurmiento a la Malri~

DFA

DT, DFA. SG

de riesgos e hitos del contrato. OTo OFA, SG

Implementar los mecanismos definidos en el BOOMT para la etapa de operación y mantelllmlefllo del Proyecto.

DT. DFA. SG

Fecha nnal

dic,2017

diC-2017

dl<:-2017

dic-2017

dlc-2017

."",

.0 Ejecución

Seguimiento

, Se evidencia atraso en los Informes de seguimIento BOOMT/lnforme consolidados de Agosto, septlembre y octubre de 20' 7. ~v:.~~, !"oyeClo El último Info rme de seguimiento consolid ado publicado en ::,,=I.::':,::!.~. i SIGCOIN colresponde al de junIO de 201 7.

~ SG ,¡ovidGnCÍólfon lo~ informGi dG 10 $ mG~$ dG ,¡on .. ro óI oc,ub'G

~J de20t7.

Gerencia Técnica/Contrato BOOMT/lnlormG seguim¡entolMensuales compilados 600MT/201 7

.0 EJIM:uclón

.0 EJIM:uclón

.0 Ejecució n

.0 Ejecución

S, d,'"ió ,oe " D;'~'"'~~;'d~;~""" "'o~';~~~_.'" ,"o""" d"" .. , '" . " 000"'"

BOOM!, que soponen la etapa de . I Y 1 de la cenl.a l hidroeléctrica José

~~s!e~z.enc:uentra en etapa de ajuste por las dependeflClas , ;

Medios de Venf'caciónlOirección Financ:ier31 Seguimiento GAE 20 t 7

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3

Obj.tlvo "trat6glco t :

Objetivo "peoelfico

Actlvld.d R"pon .. bkl

Contratar a$E!SOI' oome«:ial '1 regulatorio. OT, OFA, SG

Seguimiento a la, glosas del DT, OFA, SG auditor oe oestos

Seguimienlo aseguramiento de la calidad DT, DFA. SG

jun-2018

dlc-2017

dic-2017

Objetivo "tl'1Ittglco 2 : Acclon" dti SOpo~ Institucional, Corporativo

Objetlvo "PKlflco 1 Actlvld.d

De~nir , asignar melas , competenciéls '00 ~" Evaluación de desempe~o empleado debe cumplir corno aporte al cumplimiento de vigel'lCla 2017 los objeINos institucionales.

Objetivo "peclflco 2 Actlvld.d

ReVIsar, actualizar

EJeeuclón

'" EjecllClón

CXIf1tsatal'$e dUOlnle el mes siguóenle a la en operación comercial Gel QtuI)O I de unidades la cual s.e previslo para agosto de 2018, por lo que lo contratación proeederla durante septiembre de 2018 Por lo anterior de seguimoento eSla adividad se daré

,

y se traslada para el prOximo Plan Estralegico

;, $E! han abordo

Seguimiento fIIeh. R ... ponsablt final Estado Obt.rvaclon ...

La evaluación del desempel'\o de los

" empleado$ marcha de acuerdo con lo DT. OFA. SG dic-2017 Ejecución I$tipulado, la evaluad6n final se tiene

Plevista para ser realizada en enero de

,."

R ... ponllblt F.cha Estado Observ.clon" final ,

Implementar .. indicadores """ " evideociao •• indicadores Medir y evaluar los programas y proyectos orientados ." financieros de la OFA, últImo publicado lécnicos, financieros y legales DT, DFA, SG dk;·20 t7 hacia una gesbOn empresanal alineada a resultados que soporten " gestiOn

Ejecución en SIG CQtN en novIembre 22 de 201 7

empresarial

~ Inlo@hidroituango,com.co

3, mayo lO,

Evld.ncl.

CAD!Carpeta Evaluación '" Des.empe~o

Direetivos.

CAOICillpeta Evaluación '" desempello do tos emplea<los

Evld.ncla

StGCOtNI Control lntemo

HIOROEl~CTRICA ITUANGO S.A. E.S.P.


e call1.' 7 ~ur No 42 70 Edilicio Fórum, of,2202

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4

.I .... HIOROEL~~CA ~ ITUAN~O • .. ...,.

ObJetlyo estnltégico 2 : Acc lonos de Soporte Institucional y Corporativo

Fecha Seguimiento Objetivo "peelflco 1 Actividad Responsable tln. 1 E. t.do Observaciones Evldend.

Objetlvo especrflco 3 Actividad Responsable Fecha

Estado Observ.clonH Evidencia fl n.1

En dlOelTlbfe 11 , 12 Y 13 de 2011 se Carpet¡¡ Conlfol

FOI'mtJIar e implementar programas de eteación de Documentar •• estrategias reafiZ¡IIOIl talleres de sistemati;:aClÓn del IOlemo 2011/

E" BOOMT con el Gn;po Direct vo y los Plan!lla - documentada y " transferencia ... asooaoas 11 la venlic&ci6n del or, OFA, SG dIC-2017 conocim<. nIO BooMT e¡.cue l6n profeSionales responsables '" A. I. teooa Taller

seguimiento " cumplimiento de ,,, !Jstematlzación 01:111 aclones e.ti ladas en el oonlfalO BooMT

• Plan de fortalecimiento MEel

SEGUIMIENTO PLAN FORTALECIMIENTO MECI DICIEMBRE 29 DE 2017

FECHA ELEMENTO DE ACTIVIDAD RESPONSABLE INICIO FINAL SEGUIMIENTO

CONTROL DO-MM-AA DO-MM-AA ESTADO EVIDENCIAS OBSERVACIONES

Desarrollo del Talento Humano

Realizar la Evaluación del desempeno 2017 al personal de HI.

GG, SG, DT, DFA. 15-02-2017 31-12-2017

Elaborar '1 socializar el Plan de Bienestar y Capacitación 2017.

HIDROELÉCTRICA ITUANGO S_A_ E.S.P. Naturalmente ... ¡Buena energía!

OCI

DFA 01 -02-201 7 15-02-2017

t1 ( illle 7 sur No 42 10 Edificio Fórum, of,2202

I!I hnp:llwww.hidroiluil ngo.com.co

En Ejecución

CAD/Carpeta Evaluación del Desempello Directivos,

CADlCarpeta Evaluación del desempel'lo de los empleados

OrganizacionaUPlanes

~ Inlo@hidroituil ngo.com.co

La evaluación del desempel'lo de los empleados marcha de acuerdo con lo estipulado, la evaluación final se tiene prevista para ser realizada en enero de 2018

i i de 2017 '1 en SIGCOIN en junio 6 de 2017

5

B PBX: (S14) 5203 160 FAX: (574) 314 14 9S

Planes, Programas y Proyectos

Modelo Operación Procesos

Definir programas para preparar a los pre- pensionados para el retiro de servicios.

Elaborar y socializar el Plan Anual de Vacaciones 2017.

y publicarlo en la pagina web de la entidad y en el Sistema de Información de Control Interno.

de actualización de procesos de I por Sociedad en el Sistema de

Información de Conlrol lnterno- SIG· COIN.

Estructura Organlzaclonal

Real izar, con la frecuencia estipulada en el Plan de Acci6n 2017, las Reuniones de Grupos Primarios.

DFA

DFA

GG, SG. DT. DFA, DCI

DFA

GG, SG, OT. DFA, OCI

01-02-2017 31-12-2017

01 -02-2017

23-01 2017 30-01-2017

01-01-2017 31-12-2017

01-01-2017 31-12-2017

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el hl tp://www.hidroilu .. ngo.com.co

CAD: Carpeta Informe reporte de vacaciones

SIGCOIN/Estructura OrganizacionaVPlanes

SIG COIN. Procesos

Grupos

VeriflCaci6r\1 direccione'" 2017

~ [email protected]

d.

manifiesta que no interesada en programa preparación para el retiro que le ofreció la empresa .. a los directivos el reporte de vacaciones pendiente de disfrute.

enero yen el SIG COIN en marzo 9 de 2017

I1 lo

concerniente con corte a diciembre 29 de 2017

Primario enero, marzo, abril , mayo, junio, julio, septiembre, octubre y diciembre de 2017.

DFA: Actas de Grupo Primario de enero, febrero. marzo. Julio y septiembre de 2017.

SG: Actas de Grupo Primario de

6

B PBl(: i ~74J ~20]160 fA )(: (5141 314 14 95

Indicadores de Gestión

POlitiC3S de Operación

Administración de Riesgos

Auloevaluac lón Institucional

ReunIón de Gerente 000 lo. empleados.

Publicar las fichas de Indicadores tanto en la página web de la entidad como en el SIGCQIN

I " Sociedad, directrices y demás nonnallvldad aplicable ylo '" actualización '" el Sistema de Información de Controllnlemo - SIG-COIN

en el de aprobado po, el Comité de Coordinación de Control Interno, el seguimiento al Plan Institucional de Riesgos de

" Sociedad '" el

Sistema de Información de Control Interno SIG COIN

pérdida de información en soportes físicos

Elaborar y publicar informes cuatrimestrales de contro l

GG

DT, DFA, SG, DCI 01 ·02·2017

SG 01-01-2017

DCI 01-01-2017

SG 01 -02-2017

DCI 12-03-2017

30-06·2017

31·12·2017 Eo

Ejecución

31-12-2017

31-12-2017

30-Q6..2017

12-11-2017

Interno/Lista asistencia a reunión con Gerente

Interno

SIG COIN, Polrticas

SIG CQINJControl Interno

Página web de la Sociedad

SIG COIN/Control Interno

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.l rTÜoÁ~O

de mayo de 2017

i publicados '" febrero 27, marzo 17, abril 7, mayo 10, junio 14, julio 28, agoslo 7 y nOl/iembre 22 de 2017.

Esta en el SIGCQIN lo concerniente con cone a diciembre 29 de 2017

Está en el SIGCQIN lo concerniente con corte a diciembre 29 de 2017

informes cuatrimestrales correspondien tes a los periodos noviembre 20 16- marzo 2017, abril - julio de 2017 y agostonoviembre de 2017.

7

Naturalmente ... j Buena energía! m hUp:/!www.hidroiluango.com.co l! P8X: (S74) 5203160fAX: (574) 314 14 95

Auditorla Interna

Planes de Mejoramiento

conlrol interno en la Sociedad. remitirla al DAFP y publicar los resultados y calificación obtenida en la pagina web de la entidad y en el Sistema de Información de Control Interno.

Elaborar, publicar y hacer seguimiento periódico al Programa Anual de Auditorla en el Sistema de Información de Control Interno SIG COIN

Publicar los Informes de las Audi torías realizadas durante el año en el Sistema de Información de Control Interno SIG COIN.

" Seguimiento a los Planes de Mejoramiento realizados en la vigencia 2017, en el Sistema de Información de Contro l Interno - SIG COIN y en la Página Web de la Sociedad.

Realizar campanas de Autocontrol para fortalecer la cultura del servicio a la comunidad

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oc, 15-02-2017 31-03-2017

oc, 01-02-2017 31-12-2017

oc, 01-02-2017 31 -12-2017

oc, 01-02-2017 31-12-2017

oc, 01-02.2017 31-12-2017

e ca lle 7 sur No 42 70 (dificlo Fórum, 01,2202

!! hl\p :llwww.hidroitu~n80 .com.co

Página web del OAFP

SIGCOIN/ConlfOl Interno

SIGCOIN/Control Interno

,rI ... ' H I D.R9EL~'i1:RICA ~ ITuANCO

VI ••

De conformidad con la normatividad vigente, la encuesla fue rendida el 22 de febrero de 2017

",COI'!'" por el Coordinación de

Control Interno en febrero 15 de 2017. publicado en StGCOIN en marzo 9 de 2017 se le hiciefOn seguimientos en marzo 30. junio 30. septiembre 30 y diciembre 29 de 2017.

, .. fue en

I en diciembre 29 de 2017

SIGCOINIControl Ultimo seguimiento a los planes mejoramiento realizados fue publicado

WEe de la en StGCOtN en

Gl [email protected]

diciembre 29 de 2017

" integraron y armonizaron con la gestión de los comités de la sociedad , quienes ejecutan actividades asociadas al autocontrol.

8

m PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 314 14 95

.¡I , ... t) HIDROEL~~CA ~ ITUAN\.oO

•••• DFA, SG 01-01-2017 JO-06-20 17

La página fue entregada por TELEANTIOQUIA en marzo 7 de 2017

Información 'J ; ; Comunicación la encuesta el 24 de julio

Externa Construir encuesta de percepción E, de 2017; aún no se ha de la comunidad con respecto a las SG 01-02-2017 30-06-2017 Ejecución publicado el informe de PQR-S resultado d.

" percepción d. " encuesta .

; de la OHl2-2017 30-06-2017 capacitaciones en mayo 31 16 de

gestión 2017

Información 20 17-18 para

"

, digita lización d. ,. Comunicación SG in formación 00' "" Interna Digitalizar la información del CAD de Po, periodo de ejecución de

la Sociedad 01-02-2017 31-12-2017 Ejecutar CADI Carpetas seis meses contados a

partir de la firma del acta de inicio, se espera que la actividad concluya en junio de 2018.

Plan de fortalecimiento MEel 2018

Este Plan recoge las recomendaciones, observaciones y el resultado del análisis de las variaciones presentadas entre las metas esperadas y los resultados obtenidos en el transcurso del seguimiento efectuado a la actualización del modelo durante el año 2017 .

Se destaca en el nuevo plan de forta lecimiento, la relación de las acciones armonizadas con la implementación del Modelo Integrado

de Planeación y Gestión.

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.I ..... .... HIOROEL~CT1l!CA ~ ITUAN\.oiO

7 •• -

PLAN FORTALECIMIENTO MECI2018

Fecha de inicio: 5 de febrero de 2018

Fecha final prevista : 31 de diciembre de 2018

RESPONSABLES

Representante Legal: José Gustavo Jiménez Arango

Alta Dirección (Comité de Coordinación de Control Interno) : José Gustavo Jiménez Arango, Rodrigo Ardila Vargas, Osear Jaramillo Hurtado, Jairo Hernán Ramirez Gómez, Andrés Botero Baena.

Representante de la Dirección: Rodrigo Ardila Vargas

Equipo MECI : Sirley Natalia Gómez Cano , Diego Fernando Salas Gaviria, Elkin Restrepo Posada

DIMENSiÓN MIPG

Talento Humano

ELEMENTO DE CONTROL

ACTIVIDAD

Realizar la Evaluación del desempel'io 2018

Desarrollo ,<1 Talento Elaborar y social izar el Plan de Bienestar y Capacitación 2018. Humano

Ejecutar programas de Inducción 'J Relnducc l6n al personal cuando se requiera

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1!9 http ://www.h idroitu~n80.(om.(0

FECHA RESPONSABLE INICIO

DD-MM-AA

G, SG, DT, OFA, DCI 15-02-2018

DFA 01.02·2018

DFA 05-02-2018

e inlo@hldroituango.(om.co

B PBX: (~74) ~203 160 FAX: (574)3 14 14 9S

FINAL DD-MM-AA

31-12·2018

15-02-2018

31-12-201 8

10

DIMENSiÓN MIPG

Direccionamiento Estratégico y Pl,lneaclón

. f

ELEMENTO DE ACTIVIDAD RESPONSABLE

~-m CONTROL

, I , ' cronograma de , d,' SGSST , ejecutar en 2018

OFA 05-02-2018 31 -12-2016

I I con :I~~~ad~

, I Asertiva y Bienestar 2017- OFA 01 -10·2018 31 · 10·2018 2018.

I ~,," .. , , ~';;'g~~:O~'.'t ' " d. ".' I Programas y I ;.nl~_ ¡ - :;;"~b' de la entidad y en el Sistema de Información de G. SG, DT, OFA, DCI 15-01 2018 30·01-2018 Proyectos

, I lo~,"', " • n,h" d. , , , DT, DFA, SG, DCI 05-02·2018 31-12-2018 Gestión la Entidad tanto en la página web de la entidad como en el $IGCQ1N

Construir, definir y publicar el Plan de Riesgos Institucional OFA 15·012018 15-02-2018

, 1" d," " , "bI',,~ ',' M,"",' d. para , , d, SG 05-02-2018 30-06-2018 Infonnaclón fislc05

Adm in istración 1, d""; r, "bI"'.'_" PI, " " d. ,,' SG 15-012018 3CHll·2018 de Riesgos Ciudadano para I vigencia 2018

Actualizar los Manuales Anl icorrupclón y Antifraudes de la Sociedad SG 15-01 2018 30-06-2018

I P,b"~, '" " compras

" ., , d. " E",Id,d , . , P", d, OFA 05-02-2018 31-12-2018

con. la. ; '" ~ P'," d, A",;6' 20 18, •• G. SG. OTo OFA. OCI 05-02-2018 31-12-2018 Reuniones de Grupos Estructura

Organizaclonal I K''''''''" " , • a. con los

empleados.

i li , , "d. ,,,

, , "b'"." ,. , d, ' Técnicas, Financieras y

Modelo de Operaclón por

Legales estipuladas en

Procesos I :~~~~~~m::ntos de la

Control lnlerno - SIG-COIN.

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para la etapa de Operación

,lo ; d, , ¡ en el Sistema de Información de

e Ca lle 7 sur No 42 70 Edllicio Fórum, 01,2202

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G 05·02·2018 30-06-20187

G, SG, OT. OFA. 05-02-2018 30-06-2018

DFA 01 -0 1-2018 31-12-2018


l!I PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 31414 95

CA O

DIMENSiÓN MIPG

Gestión con Valores para Resultados

Evaluacl6n de Resultados

ELEMENTO DE ACTIVIDAD CONTROL

¡r~ defin!~ y publicar en ; , yeoo' , , " PoUU" TIC para la j Entidad.

; ~n~i~i~lb~~:~ en

; ~.'F;""

, , ' , poli .. " de de la ::;¡.

;' , de" ;' Y, p,b1;"'!' P'g;" oe, Y " e ' , , " PoIIU" d. ,

de servir~l~e=~~ y publicar en p~gina web y en el , <1, PoIlU"

; ; 'y"e' , ", PolIlI" d. , d.

;" do";' Y p,b1'" 00 P'g;,~ w" , Y ~,?'" ' <1, P,III1" d. I i en I Publica

Pollllcas de ; ;, y",U"", ; 'J en el I <1, Po';';" Operación de ,

li ~: ~a_~;~~~~E d~ Ellc~ , que una po ~i~ica de co~n iclo de I . I de denuncia de hechos de corrupción, mecanismos I p:r~~~r:_~~1 I al denunciante, unidades de reacción inmediala a la

entre otras

Actualizar Nonno grama de la EntKfad

Elaborar y publicar Infonnes Cuatrimestrales De Control

Autoevaluacl6n

en ei-S i;t~~:~e I Institucional , de Cont r~i I~i:r';~' SIG COIN

, d. ;

r ~,:~~":,"" ~g",,_ weD "" , I ""te, " pOSibilidad envio de t y mecanismos de respuesta electrónica.

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•• • H IDROEL~GO

ITUA

RESPONSABLE , DFA 05-02-2018 31 -12-2018

DFA 05-02-2018 31· 12·2018

SG 05-02-2018 31 -12-2018

SG 05-02·2018 31-12·201a

SG 05-02-2018 31 · 12-2018

SG 05·02-2018 31 -12-2018

SG 05-02-2018 31 -12-2018

SG 05-02-2018 30-09-2018

SG OS·02·2018 30-{)6·2018

DCI 12·03-2018 12·11·2018

DCI OS-02·2018 31-12·2018

OC,

DFA 05-02·2018 30-Q6·20 18

12 t5:J [email protected]

lo! P8X:!S74)S203160 FAX:!574)3 14 14 95

Infonnación y Comunicaciones

".1 Conocimiento y la Innovación

Control Interno

Infonnación y Comunicación EJ:terna

I Y Comunicación Interna

Gestión del Conocimiento

Planes de Mejoramiento

Moniloreo y Supervisión

y """", '". ,'o. ' " ". contenga los adecuados de interacción con los publicos de interés.

II ". " '.'0' I _,,, i . -~ ~ - -- oLiJl, ei resulladosal con el fin de identificar oportunidades y acciones de

mejora.

1 I r de "-,anera I 11 1 el para .Ia ~ y la Infonnaci6n en coherencia con el decreto

1499 de 2017 a la implementación del MIPG

Digitalizar la infonnación del CAD

Formular e implementar programas de creaci6n de memoria documentada y de transferencia de conocimiento

Construir Plan de Mejoramiento Institucional para la vigencia 20 18

Realizar campallas de Autocontrol para forta lecer la cultura del servicio a la comunidad

¡ y i a los planes, programas y actividades de la gestión empresarial de la i durante la vigencia 2018 y publicar los resultados en el Sistema de Infonnaci6n de Control Interno SIG COIN.

", , 11 , lo, pl,oo". ': y informes, en I i de Control lnlerno-

SIG COI N y en la Polgina Web de la Sociedad.

HIDROELÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P.


e Calle 7 sur No 42 70 fd ifi t lo Fórum, 01,2202

1!9 ht tp://www.hidroituango.com.co

SG 05-02-2018 30-06-2018

SG 05-02-2018 30-<l6-2018

SG 05-02-2018 30·06-2018

SG 05-02-2018 31-12-2018

OT, OFA, SG 05-02-2018 31 -12-2018

OCI 05-02-2018 15-02-2018

DCI 05-02.2018 31-12-20 18

DCI 05-02-2018 31 -12-2018

DCI 05-02-2018 31 -1 2-2018


t! P8X: (574) 5203160FAX: (574) 3141495

é~ .,

DIMENSiÓN MIPG ELEMENTO DE ACTIVIDAD RESPONSABLE ~ CONTROL

. . ' d.1 Mod. lo ~e Planeaci6n y Gesti6n - MIPG -Y su articulación con el OCI Q5-{)2-20 18 31 -1 2-2018

Sistema de Control Interno

-Administración del Riesgo

Se realiza monitoreo trimestral al Plan Institucional Gestión de Riesgo, el cual se constituye en una herramienta que permitiré a la Entidad, contar con un enfoque estructurado para el manejo de los riesgos a través de una secuencia de actividades humanas que incluyen su evaluación , estrategias para manejarlo y/o mitigarlo y responsables de las acciones propuestas a seguir.

SEGUIMIENTO PLAN INSTITUCIONAL GESTiÓN DE RIESGOS - DICIEMBRE 29 DE 2017

1. SEGUIMIENTO MAPA RIESGOS PROCESOS SEGUIMIENTO

CONTROLES •• PROCESO .. RIESGO PROPUESTOS ACCIONES RESPONSABLE

CONTROL ESTADO OBSERVACIONES EVIDENCIAS

PROCESOS MISIONALES

14 HIDROELÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. e Calle 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of,2202 e lnfo@hidroituango,com.co

Naturalmente ... ¡Buena energía! I!I hHp;llwww . h id rol t u~ngo.tom .co B PBX: j!i74 1 5203 160 FAX: (574) ]14 U 9S

/1 '

.: rTCfA~GO ..... SEGUIMIENTO

N" PROCESO N" RIESGO CONTROLES PROPUESTOS

ACCIONES RESPONSABLE

CONTROL ESTADO OBSERVACIONES EVIDENCIAS

Se evidencia relraso '" ,,, Informes " seguimiento consolidados de AgosIO.

· MonilOfeo del riesgo septiembre ~ octubre de

Inoportunidad '" " 2017. SIGCQINIGestiOn

entrega " información " Contrato seguimiento mensual " último informe d. Contrato

P''' EP. (In/armes d, BOOMT al Proceso Verificación seguImiento BOOMTl lnformes

avance. de Interventorla. ,. Proceso TéCl'1ica , Financiera y consolidado publicado " Seguimiento

de asesores o consultOfes Verificación legal al BOOMT. en SIGCOIN corresponde Avance Proyecto.

externos, cronogramas Técnica, Exigir cumplimiento al de junio de 2017. Sistema , actua lizados, licencias. Financiera y Legal

dO> Sistema " GG, DT. OFA, SG E" Se evidenciO la entrega informático Aseguramiento "

, permisos, autorizaciones, alSOOMT Calidad

Ejecución del informe SAC, Sistema MERCURIO

Información financiera, " Comité Aseguramiento " "

CAD/Informes

eSCl'lturas, matriCUlas SegUlmlenlO ,Requerimiento " Calidad ~ ,o,,, , avance entregados

inmobiliarias, fichas BOOMT verff.caClÓn legal, agosto de 2017, por EPM

Verlflcaclón y catastrales, actas " técnica, financiera. Se evidenció realización CAD/Actas Comité

Seguimiento comités y subcomités) Aplicar medidas d, en la vigencia 2017 de Ires Seguimiento

Técnico, apremio reuniones ord inarias '" BOOMT , Financiero y comité d, seguimiento

Legal " BOOMT de conformidad

Contrat o ro" ", actas " d,

BOOMT lebrero 7, 54 de marzo 16 y 56 de agosto 10 de 2017

La información de EPM se encuentra disponible '" los medios acordados.

· Monitoreo del riesgo. Se evidenció realización Sistema

.Revisiones periód icas informá~co

Fallas '" Sistema ,. Contrato al Sistema, '" " vigencia d, "" MERCURIO Informático Mercurio: BOOMT Comité de seguimiento

reuniones del comité de CAD/lnformes GRUPO Eo seguimiento SOOMT de , {desactua lizado, 00 2:Comité inlerno. , avance entregados

disponible, pérdida d, Seguimien · Aviso de la s~uación a OIRECTIVO EJocuclón conformidad con las actas por EPM

información). to BOOMT EPM. 53 de fetlfero 7, ''', CAO/Actas Comité

Aplicación " marzo 16 y 56 de agosto Seguimiento

dáusulas de apremio. 10 de 20t 7

BOOMT

E" "

vigencia "O .. ~~caron aort dausulas

nales de a remio

15 HIDROELÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. O Calle 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, 0(2202

"" info@hldroit uango.com.co

Naturalmente .. , ¡Buena energía ! e! http://www.hidroituango.com,co ~ PBX, (574) 5203160 FAX; (574) 31414 95

,f .: HIOROEL~RICA , ITUA CiO ......

SEOu.ENTO

C"","OUS .. "OCHO .. RIESGO PfIOPUESTOS ACC ..... ............

C"","Ol I!STADO OBSERVACIONES EVIDENCIAS

Al 31 de juHo de 2017. la

"~ aud,tora habla entregado ,. informes trimestrales (. .<O~

"'" prime!' trimestre '" 2017. 1T20HOI . " " · Mcniloreo del riesgo úl~mo entregado). " InOpoftunldad " " .SupervisiÓn • lechas informes mensuales (., Medios " enlrega d. infonnaciOn , Contrato ~o de entrega a informes Eo informe '" avance VerificaciónlDireccl 3 "'" Auditor do Costos Auditor de Costos ""GA' OFA Ejecución menMJal d. m.,., do '" (lnfomlH mensuales y VerilicaciOn vigencia 2017. IM201705. fue. Flnanderal5eguiml

trmeslfales.) de pólizas (le! contralo último entregado) y habla enlo GAE 2011 con el Auditor de coslos realizado 49 viSItas a la

'oo. " obras do' provecto (la último visita realizada , .. " Julio 2017), cumpliendo con lo eslablecklo en el Contrato N"20tl013.

-.SIGCOINlGestiOn Coolralo aOOMTllnforme segu imiento

No documentar las alertas Monitoreo elel ries~. avance Proyecto

fll'ICOI11radaS (00 HKlroituango. Genel1lción

ióentilicar la obIigadOn " Conlralo · Seguimienlo mensual Se evQenclill • Ca.peta de A lertas y

asociada • h""' . 00 800MT • ProceóimoenlO

documenlac:i6n de alerta Gerencia Apli~c:lon d,

óetallar • ~"'" "" 2 Comités Generación de Alertas. ., tl!fT1prana y comunlCitdOfl T6cruea/COntralO

2 CI .... s ... 11I , avance. describir

Verificad6n y S ... peMs!6n "'" GRUPO E}Kuclón a EPM en radicado RAD E aOOMTIlnfofme Penal .. d'

~ SegUlmoento DirectOfes DIRECTIVO

Apremio d,1 r1eS{lOS asooados o 00 BOOMT .ActualizadOl'I

?O170922·253 " segulmlentolMens

contrato idenl,fJCllr causas y

permanente '" " septiembre 22 de 2017 uales compil ados

BOOMT electos o 00 ¡eque~r al

BOOMT y ws AMB aOOMTI?017

oontrabsta) CADlIServidor Gesli6n DocumentallCorre spo!'IdeflCia Enviada

PROCESOS DE GESTiÓN EMPRESARIAL

16 HIDROELÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. e Calle 7 ~ur No 42 70 EdifICio Fórum. of,2202 S In [email protected]

Naturalmente ... I Buena energíal I!! http://www.h,droituango.com.co B PBX: (514) 5203160 FAX: (574) 3 141495

..

•

5

PROCE!SO

Gestión de PresupuHto

, , ",o Económico para adelantar Estudios, Solicitud RlHtmbollo Bienestar

Baja , Disposición de Bienes

..

,

,

RIESGO CONTROLES PROPUESTOS ACCIONES

Socializacir)r¡ y Sin presupuesto o capacitaciÓl1 del insufICiencia por t Formato Plan de presupuesto agotamiento del mismo Contratación RevisiÓl1 mensual de

ejecuciÓl1 presupuestal de las dependencias y consolidado general.

t ' Manual

... PON ......

G, SG, OT, OFA, OC,

Imputación errónea del rubro presupuestal

políticas Práe~cas Contables

de , en la Contadora de los

Falsificación de 2: Directivas N"12 . Mon~oreo del liesgo

documentos de Abril 16 de 2013 Verificadón aleatoria DFA y N"5 de noviembre con las instituciones 25 de 2014,

Dar de baja bienes sin el 1. Procedimiento totat cumplimiento de los Baja y Disposición Moniloreo del riesgo. DFA requisitos y nOffi1atividad de Bienes aplicable

Perdida de bienes Mullioesgo

obsoletos. inservibles o en 1. Póliza de . Generar planes de

desuso sin ser dadoS de Seguros inspec::ci6n a los bienes DFA. DCI almacenados a ser

baja . dados de baja de carteras

CONTROl

HIDROElÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. Naturalmente ... i Buena energía!

[J Calle 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of,2202

m http://www.hidroituango.com.co

ESTADO

SEGUIMIENTO

OBSERVACIONES

No se presentaron novedades en la vlgencia 2017

En afio 2017 no se presentaron novedades

NO se presentaron novedades en 2017

En 2017 no se dio baja de bienes

En 2017no se presentaron novedades. La Póliza Mulliliesgo está vigente hasta diciembre 22 de 2018.

S [email protected]

EVlDENClAS

CAD/ CDP20t7

CADICDP y RP 2017

CAD/Carpetas Capacitación; Bienestar

CAD/Carpeta Bienes

CAD/Carpeta bienes CAD! Hojas de Vida

B PBX: (574) 5203160 FAX: (574)31414 95

17

..

•

PROCESO

Gestión Tesorerla

..

,

3

... 500

" poI illcilS o nOflT1i1tividad • Incumplimiento de las précticas adml n i stril~vas

Información de contratistas o terceros errada.

Errores dl!bldos <1"

operativos

·Registro inoportuno de transacdones • duphcacD'1 de pagos a un benefic1ario illCOfleclO • DelCiencia ef1 contrates del SIS lema • Entidades financieras.

fect/fllOl.

• Irau(le, robo o huno "alteración de documentos o de firmas "perdida de titulas valofes o dinefo 'realiUf préstamos o auto .... ~ "hacker cuentas. • incurrir en mora. sanción

CONTRQUS PROPUESTOS

Póliza de seguros

2" Proceso Ges!lOn TE!sorerla

POIiza " 5egI.llOS

2. Proceso Gestión Tesoreria

" 2. Proceso GestIÓn Te50ferla

ACCtONES

Monltoreo del riesgo. · Actualizaci6n '1 capac:itadOn ese la normatMdad y procedimientos Supe!Visión periódica

de la gesUOn. · Renovacl6n palizas seguros. · COnciliaciones bancarias

Realizar arqueos y supeMsiÓII. ProgramiICi6n de pagos y reg istro de transacciones oportunos • Soporte adeel,lildo al E.' Monitoreo d&! riesgo_

· Verificación poIitica de firmas - con trol dual

COpias de ~uridad de la inlormac:i6t1 · SOftware anliYirus · Caja fuerte

Renavaci6n pólizas seguros

ConcH,aciones bancarias

COffflIO<.

OFA

OFA

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e C3Ue 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, 01,2202

~ http://www.hldroiluango.com .co

ESTADO 08SERVACtONES

E, 2017 presentaron r'IOvedades. La Póliza IRF tiene vigencia hasta Julio 29 de

""

" 2017 pt""",,'~ron novl1<lades La Póliza IRF tiene vigencia hasla Julio 29 de 20\8. Se efectuó audilor ia por la Revrsorfa Fiscal Emst & Young en los meses de febrero. a¡¡asto y octubre 2017. La póliza Dirl!Ctores & Administradores tiene vigencoa hasta drcrembfe 22de20 16

No se presentaron novedades en la vigencia 2017 La Póliza tRF bene vigenoa hasta Julio 29 de ,"'. La póliza M ulllriesgo bene vigencitl hasta dIciembre 22 de 20\6

el Irrfo@hi¡jroilu3rrgo.com.co

, rTUA~CO

EVIDENCIAS

CADIPóliza IRF

CAOJP6Iizas IRF Y 0.0 CAOtContrato ERNST &YOUNG

CAOJPóliu IRF CAOIP6Iiza Multniesgo

18

I!I P6X: (574!5203160FAX:(574! 31414 95

N' PROCESO N'

2

Gestión 7 Documental

2

,

5

RIESGO

Pérdida de in formación por catástrole natural y/o provocada

Pérdida d. inlormaci6n por virus informático

Pérdida de documentos

Manipulación o alternción de documentos

Desactual ización lecnologla

CONTROLES PROPUESTOS

1: Back Up Exlernos 2· Comité Ges~ón

Documental

1: Software antivirus anti spam

, Comité Gestión Documental. 2: Directiva N"3 de febrero 29 de 2016.

1: Directiva N' 3 de febrero 29 de 2016.

, . Actualización tecnológ ica

ACCIONES

· Monitoreo del riesgo. · Digitalización del arch iVQ · Mecanismos de segundad: cámaras de seguridad. Chapa de seguridad. conlrol de ingreso. · Mantenimiento locativo. · Control de plagas

· Monitoreo del riesgo · Actualización permanente de software. firewa ll y anwirus

, , Control

documentos. · Foliación de documentos · Inventario actualizado

Foliación de documentos .,

· Mon~oreo del riesgo.

RESPONSABLE

CONTROl..

SG.DFA

2

SG.DFA

SG.

SG

SG. DFA

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e Calle 7 sur No 42 70 Edificio FÓrum. of,2202

r:I http://www.hidroituango.com.co

ESTADO

SEGUIMIENTO

OBSERVACIONES

pesar las observaciones que ha real izado la Dirección de

reunió.

custodia

" " , " ,

Documental

presentaron

Se cuenta oon el sistema ESET ANTNlRUS En el periodo no se presentaron novedades

Durante el 2017 el Comilé de Gestión Documental

reportaron novooades asociadas a pérdida de documentos.

Durante la vigencia 20t7 no se reportaron novooades asociadas a la alteración de documentos

En la vigencia 2017. se actualizaron la plataforma Aotivirus y los sistemas operativos.

ta [email protected]

EVIDENCIAS

Interno 20161lnformes Auditoría Gestión Docl;mental e Informe Auditoría Seguridad Informática 2016

CAD/Carpeta Comité Gestión Documental

Carpeta Sistemas

CAD/Carpeta Comité Gestión Documental

CAD

Cuarto técnico

B PSX: (574) 5203160 FAX: (574) 31414 95

19

..

GHtl6n Contable

..

•

2

,

•

Delerioro de documenloll

IncumplimienlO en e! reporte de la inlOflTlaci6n al la CGN • chip contable

Incumplimiento en el reporte de la Información a la CGR· Ejecución presupuestal y legalizaci6n del gasto

IncumplUTIiento en las dedarctClOl1es a DLAN • Renta. CREE, y a la Riqueza

Incumpli/menlo en e! repoo1e de la informaci6n al MUnlClptO de Medellln • Retención de Industria y comerdo e ICA

CONTIIOUS PROPUESTOS

1: Comité Gestión Documental 2 Directiva N"3 de lebrero 29 de 2016.

Manual Políticas Prácticas Contables

Manual PoHticas Prácticas Contables

MlIlIual PoIllicas Práe1icas Contables

Políticas Prácticas Contables

" ,

d. ,

MonitOl"eo de! riesgo · MantenimienlO locativo.

CCII1tro1 de plagas

cronograma reporte la información · Mantener actualiza la base de dalos en el Sistema CHIP · Antes del envio de la informadOn hacia la CGN validar los datos

verifICar que los contablfl$ . ..

Seguimiento las fechas establecidas en el cronograma para el

" . a las

'" para el de la

• 1M

'" para el de la

C ...... OL

so

Contadora

Contadora

ContadOl"a

ContadOfil

HIOROEltCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. Natura lmente ... ¡ Buena energía!

e Calle 7 sur No 42 70 Edifido Fórum, 01,2202

!!I hUp:/!www.hidroituango.com.co

ESTADO

Reportado a la CGN en lebrero 15. aOOI 27 y Julio 31 y nol'iembfe 5 de 2017

Repollado a la CGN en lebrero 20. abril 19. julio 22 y octubre 20 de 2017

~ '" 2017 CREE se enviO en abril 17

mayo 11 de

Actividad lea~zada en maQO 31 , mayo 31. Julio 31. septiembre 30 y noviembre 30 de 2017

ml [email protected]

.1·· * rTÜoA~CO

CA()(C¡¡rpeta Comité Ge!Jión DooJmental

VfJf Página WEBlCGNltnlOl"ITlII al Ciudadano

Ver Página web CGNllnforme al Ciudadano

CADlCARPETA DECLARACIONES ICA

20

l!I POX: (574J 5203160 FAX: (574) 31414 9S

.. PROCESO ..

5

6

7

,

,

RIESGO CONTROt.ES ACCIONES RESPONSABlE PROPUESTOS C"",,,"'-

Incumplimiento '" " Manual " ", reporte de la InfOlTrlación a ,

la Cámara de Comercio Polílicas , '" Contadora

de Medellln ·Renovación Practicas para el

Malr icula Mercantil Conlables " " , Manual " " cifras Politicas ,

instancia antes do ~, Prácticas presentada

Informaci/m contable Contables Contadora. errada e Imprecisa " Conciliaciones

· Generarcompromis.os, Revisor ra Fiscal contables: nómina,

planes , plazos d, cumplimiento '" " tesoreria . activos correceiOO w~, ,,,

~jos. activos fijos ,

Manual " · Memitoreo del riesgo

Incumplimiento '" " Políticas 5eguimienlO do '

entrega de certificados de y cumplimiento "

,,, Contadora Prácticas

retenciones Contables reque rimientos d, terceros

Demora en la entrega de Manual " estados financieros Políticas , '" Contadora

mensuales Prácticas para el Contables d'

"

I :Respaldos diarios " informaci6n Contadora

Pérdida d, información , SopoiI' · Monit()(eo del riesgo. Profesional TIC'S

del sonware contable documental y R"'~p3ldo diOit .. t y ASistente Ges~6n digital do " físico actualilado infOlTrlaei6n

Documental , 3 , ;


e Calle 7 sur No 42 70 Edificio f6rum. of,2202

19 http://www.hidroituango.com.co

SEGUIMIENTO

ESTADO OBSERVACK)NES EVIOENCIAS

realilada '" CAD/CARPETA C':'mara de Comercio

Conciliación 'o. V" Carpeta Ajustes Contables

de la vigencia 2017

d, " 2017

Se publicaron cada mes hasta noviembre " d, Página web de la 2017 en la ~gina web de Entidad ta entidad

Se realiz6 diaria. semanal Buzón " Correo/Carpeta

y mensualmente durante Respa ldo Buzón el trimestre Administrador

Ver CADI Carpetas Contabilidad

21 ~ info@hidroituango,com.co

I! PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 314 14 95

.. PROCESO ..

"

"

"

"

"

COfITROWI .... 00 PROPUESTOS ACCIONES RESPON ......

COfITROI.

sol\ware y Reslncciones "" • =~ , pers.onal "'

, ¡¡utorizado

Inexactitud Manual " · Mooiloreo del riesgo. ,. · Establecer la levi~

dedal3Ciorles trtbutaliu Políticas y

" cill'l!IS ."" Contadora InIoImaciQn p~cticas

~ ~ in$tanc:la ,.'" " """""" COt1tables

presentar la dedarilCiOn

Manual " Omisi6n do ajustes PoIilie3s

· Mon~Ofeo del nes~. contables y clasificación Y · RIMSIÓn mensual del Coo,""", Prkticas contable Inapropiada

Contables Balance de Prueba

EXlemporaneldad ,. " Manual " 5e91,lImlento , lo. presenrac:lOn y pago de PoUtlCaS y fechn establecidas en

Coo""~ •• dedarociones Prácticas el cronograma para el tributarias Contables do " ,. y

MonHoreo del riesgo Prktic:as Contables

Realiur seguimiento Personal " Control acbvos fijos 2, Inventano

5el11Hlfal • .. Hidroltuango

cuatrimestral " inventarios d, ..

bienes deY~u l l vOS empleados

Realización " P~¡tieas y

MonítOl'eo del riesgo P""". movimientos ". " Contables Revisión de sopo!1es

Contad Ol'a documentaCIÓn

2;No recob, r para cada uno de los

correspondiente ,.

registros con tables contabi lidad " "'

HIDROELÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. Naturalmente ... i Buena energía !

o Calle 7 sur No 42 70 Edi ficio Fórum, 01.2202

!! http://www.hidroituango.(om.co

.. .......,., ESTADO OBSERVAaONES

se realizó Buzón de Correo.' diariamente: kl$ equipos CarpeUI RespalOO

~"' .... " ""* y • .-." Administrador. poIíbcas "

2017 y ~ " aeornpafIamiento " " RevilOl'ia f is.cal CA'" C¡upeta

"' ~ Declaraciones

""""~ I'linguna novedad

No ~ presentaron orms.iones de ajustes V las ContabllidadlCa.pe da$ificac:iones contables " Ajustes

" COOlables

l a Declaración de Renta se en't16 en abril 10 de 2017

Se realizaron en mayo 31 CAOI Carpela

y noviembre 30 de 2017 ContabihdadJ Actíl/OS Fijos

2017 "' .. CAD! Carpetas presentaron novedades Contabilidad

22 ~ in fo @hidroituango.com.co

t! PBX: (574 ) 5 203160 f AX: (574 ) 314 14 95

N' PROCESO N'

"

"

H

"

RIESGO

Entrega extemporánea de facturas y soportes para causad6n

Diferencias en los saldos enlre TesOferia y Contabilidad

Liquidar " ,~,

incorrecta ta retención en la fuente

No realiUlr los ajustes de las coociliaciones oportunamente

Hechos cumplidos contable

económicos sin registro


Manual " Políticas y Pr.kticas Contables

, Manual d' Políticas y Prácticas Contables , Realizar conciliaciones

Polfticas y Prácticas Contables , Revisión .oc ",", d,

" Revisoría Fiscal

" Caus.aciones

PoHtic.aS y Prácticas Contables 2: ReaHzaci6n de conciliaciores

, y Prácticas Contables 2: Regislrar en el sistema todos los

-~ ecor>6micos ocurridos susceptibles de

ACCIONES

· Monitoreo del riesgo. CumplimienlO " fechas po< ",

Direcciones para " envio de información ,

Realizar una

" , .. cuentas d, mayor movimiento , .. cuales deben tener su lespecliva concil iación

Moniloreo del riesgo. · Comparación. revisl6n Y conciliación " , .. cuentas. regIstros y valores

· Monitoreo del riesgo. Revisión del Balance

de prueba antes de cierre

Monitoreo del riesgo. Consultar con las

áreas previo al cierre sobre novedades de hechos económicos que afecten el balance de la EnUdad

RESPONSABlE

CONTROL

Personal responsab le '" Direcciones

Contadora

Contadora Analista Financit!rn

Contadora

Contadora


e Calle 7 sur No 42 70 Edificio Fórurn, of,2202

es http://www.hidroituango.com.(o

ESTADO

'e Ejecución

SEGUJMIENTO

OBSERVACIONES

En 2017 no se presentaron novedades

'e 2017 presentaron diferencias

la Declaración de Ren!a fue enviada ellO de abril de 2017

Los ajustes se realizaron oportunamente

Pendiente inrormación de asociada a Predios

recibir EPM

~ [email protected].(O

EVIDENCIAS

CAD/ Carpetas Contabilidad

Contabilidad/Carpe ta Ajustes Contables

Contabilidad/Carpe la Ajustes Contables

CAD/ Carpetas Contabilidad

B PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 31414 95

23

.. POOC"O ..

"

"

"

"

,.

Incumplimiento de plazos en resplleSla .. requenm~l05

" aplicación " lo' normas NIIC NIF

Ot!terioro y/o pérd~a de .. """,., fisicos contables

Desaclualizaci6n ~

respecto al Plan General

" Contabilidad Pública ~ PGCPl , , " normativKllItI vigente

Fallas en la seguridad informátic;;l en los eqtripos a nivel de seMdores y de usuarios Males

, Prácticas COtltables

Pol íticas , PractK:as Contables

" NOITTIab'lidad emitida

" Gestión

documental

" Entrega oponuna " """"'~ "''' dlgitalizadOn

PoIiticas , Prác1Jcas Contabjes , Revislbn periódica d. " normabvidad emitida

, - RevisiOn a las baHs de dalos 2: Rev.s.iót1 de eacl¡ ups 3: Monrtoreo de la RO<

ACC .....

Plaoear " presenlad6n " informes • ., entes "

· MonitOf80 del nesgo. AclulllizaciOn " !Klftware. a!loesorla ,

capaCllaCi6n

· Monitoreo del ries90· Custod ia adecuada de

la documel\UlClÓll

MonilOfllo del riesgo Actualización " temas contables

· MonitorIO del riesgo. Adquisición de

Licencias de Anhvirl.r$ reconocidos.

Programa. para eiecución de monitoreos

CONTROl.

Contadora

Contadora

Asistente Gestión Documental ,

Contadora

ProIeslOIlal T IC'S ,

3

HIDROELÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. Naturalmente ... ¡Buena energía !

e Calle 7 sur No 42 70 Edifitio FÓfum, 01,2202

!S http://www.hidfoituango.com.co

OBSERVACIONES

., se Correspondencia

enviada

En 2017 !le aplicaron Pagina Webl adecuadamente las NtlF ea~nce

periodo se real izó diaria . semanal y mensualmente

IEI [email protected]

CAD! Carpetas Conlabilidad

Contabilidad Planilla$ remison .. ,

Pagina Webl ... ~

B PBX: (574) 5203160fAX: (574) 3 14 14 95

24

..

11

PROCESO

Gestión del Talento Humano

.0

25

RIESGO

Pérdida de informadórl financiera

Vinculación de empleados y/o contratistas no competentes


l ' Coptas de segulldad diarias 2: Mantenimiento preventivo del software 3: Restricciones pala el aeee$O a pef$Onal no autorizado

1: Proceso Gestión del Talento Humano

ACCIONES

· Monitoreo del riesgo, Recuperadón y

revisión de la información o ingreso de la informadón

· Momtoreo del riesgo Verificación

wmplimientO de requisitos de conformidad con la Desoipdón del cargo a proveer y la normatividad vigente. · Pruebas psicológicas y psicotécnicas de ingre$O.

RESPONSABLE

CONTROL

Plofesional TlC 'S 2

3

DFA

HIDROelÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. Naturalmente ... ¡ Buena energía!

t1 Calle 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of, 2202


ESTADO

SEGlJIIIIENTO

OBSERVACIONES

autorización de la Junta Dilectiya leunida el 22 de mayo, se inidó el proceso de selección pala la yinculación de dos (2) profesionales a la Dlrecciórl Técnica: se efectuó una adecuada Yerifocadón de requ isltos. los profesionales iniciaron labofes con la empresa el15 de Junio de 2017, En agosto t8 de 2017 se recibió notificación del SENA de cuota obl igatoria de un aprendiz, El 22 de agosto de 2017 se inició proceso de selección del aprendiz Se yincu ló en septiembre 18 de 2017 de conformidad con la reglamentadón vigente.

~ [email protected]

EVIDENCIAS

CADlhojas de vida del personal

B PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 31414 95

25

..

"

Reporte • h,..estlgaelÓJl d. "eeloonl" • Incidentes de

Gestión Contrac tual

Rendición de Cuentas

2

3

,

.. sao

Fuga de capital onleleclual

Promoco6n de pefSOllal IIn cumplimletllO de requlS<tos p.ara el nuevo cargo

Omisión en el re~e de accidentes e incidentes laDOrales a la "Rl

CONmQLU PROPUESTOS

de Abril'6 de 2013 Y N' S de noviembre 25 de 201-4. 2: Contrato laboral a término Indefinido.

Desaipciones de cargos.

1: Decreto 1072 de 2015. 2. SGSST de Hidloituaogo

Moniloreo delliesgo. · Informes actualizados. · lisiado de talenlOS con

""" cumplimiento de requisitos de conformidad la Descripción I cargo ..

MonílOfeo del riesgo · Verificación del reporte en Ijquidac:iOl'I de n6mlna.

•• 8POfISAIIU!

CONTROL EI'ADO

G. DfA

OFA

OFA

OBSERVACIONES

En el periodo no se presentaron novedades relacionadas con la fuga de caprtal in leieetual

reportaron -. ;~=:: asociadas a Il de personal .

El 19 de aMI de 2017 se report6 a la ARl el (¡nteo accidente de trabajo ocurrido a la empleada lina Maria Cortés

EVlOINCIAS

Servidor Carpeta DF A2INOmina

CADIHo,as de Vida del per5-Qnal

CAD/Reporte Aecidenles ARl SURA

VER MAPA RIESGOS DE CORRUPCIÓN , RIESGOS N°5 AL N"U

Rel'ldieióo eXlemporinea

AI.ISef1C1a sitnuttanea laboral del personal responsable (le rendir cuenlas

1: Proc.eQlmlento Rendición de Cuentas

1: Procedimiefllo Rendición de Cventas

mensual a la en la CGA Conlrol de en!rega de inlotmilOOn a ren<flf por los responsables

CapaCItación a

Moniloreo del riesgo • Control de vacaciones.

Capaalaci6n de persOIla l adicional.

OFA

OFA

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e C~ lIe 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of,2202

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En el periodo. la Información CQlTespondienle, fue presentada en las fechaS eSllpulaóas

auseocia laboral simultánea del personal

de la

~ [email protected]

Gestión DocumenlaU Corresponder.cia Enviada y Recibida. Página web de Hidroiluango

CAOICarpeta Bieneslar l aboral Registro de vacadones

B PBK: (574) 5203160 FAX: (574) 31414 9S

26

..

"

"

"

PROCESO

EJeCUCIOn de Monllor.o.

5tgulml. nlo Plln .. do MeJonmlen to

Coordinación Ent .. d. Cont rol

.. ResuRados de auditorla no aju$lados iiI las normas y p4'DCeSOS de auditorias

Inoportunidad ~ " e)ecuo6n del Hí/ulm;ento

Atención Inoportuna de requerimientos

CONTROUS PROPUESTOS

1; Procedimiento Ejecución de moniloreos

" ProcedimlOO10 Ejecución ,. mon~oreos

1: Procedimiento CoordinaciOn

Entes de Control

ACCIONES

CONTROl

Mol'liloreo del1ies90

""" anual " OC, auditOllas

. Mon~oreo del riesgo Coo"" " OC,

óoc~mentos

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ESTADO

SEOUIMIENTO

OBSERVAaoNES

el periodo s. realizaron las aud~or¡as programadas

realizadas po< Control Interno • " GesdOn Contable V con los Nillazgos repOrtados por la Unidad de Reactión Inmediata (URI) ,.

" ConlralQfia General d, AnllOquia en ¡"!orme final reclbido eo la entidad el 17 de alloslo de 201 7. Se aneK6 a Dicho PliIn el Plan de Mejoramiento a la contra tación derivada del p,," Int~ral, realizado por la Secretaria General quien reoopi\6 ", obsef\laciones realizadas por la COA Y por la OC!. en el pe.iodo se realizaroo ", auditorías

Los requerimientos fueron atendidos de conformidad

" normativldad

~ [email protected] .co

EVIDENCIAS

Carpeta Control Interno I Plan de auditorl",

C._ Control Intemo I Plan " auditorlas

Documentall COITespondenda Enviada ,

B PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 314 14 95

27

..

"

PROCESO

Atención PQR'S

.. RJE800

Alenci6n Inopor1una a los requerim ienlos de las

partes inleresadas


,. Procedimiento EjecuciOn de monitoreos

ACC .....

. Motll1oreo del riesgo Conllo! de documenlos

CONTlIOL

[}CI.SG

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ESTADO

ROIMIENTO

OBSeRVAC1OfES

, de las

establecidas par1l ateno:ler las PQRS. en lliltud a ello se destaca en 2017 el cumplimiento de :10 sigUiente

La Empresa garanbZÓ que lodas las pelicio<1es. quejas. reclamos y sugerencias pres.enladas POI' la comunklllrl. !<f'!

desarrollen denlro de un orden espeelfi<xl conforme a la norma y en cumplimienlo de los principios de la cooSliluciOn poiltiea.

se orientó al usuario en la reaJiuci6n de todos los lnimlles y procedimientos para acceder a los servicios ofrecidos

se A\enItió. inveshgó y solucionó las pebClones, qveta! Y reclamos de los usuarios. de tal manera que s.e evidencio que se aclararon o resoMeron todas las inquie1ude$. aquellas que no fueran directamente de QbtigiK:ÍÓn de la empresa se re direcdonaron a los entes competentes

~ [email protected]

GestiOn DocumenlaV Correspondencia Enviada y ReCIbida

l! P8X: (S74) S103160fAX: (574) 31414 9S

28

~ HIOROELIaCTRICA

ITUANCO

SEGUIMIENTO .. PROCESO .. Rl€SOO COfITlIOLES ACCIONES RESPONSABLE PROPUESTOS

CON'TROl ESTADO OBSERVACIONES EVIOENCtAS

I :~:'~.' . "; ~".'::::~

I ., dirigidos continuo

" Atención , VER MAPA RIESGOS DE CORRUPCiÓN f raudu

SEG :'ITO~RI .- ''\ ~n~pn~""TlVOS

SEGUIMIENTO .. .... 00 CONTROLES ACCMlNES RESPOH PROf'UESTOS ......

CONTROL ESTADO OBSERVACIONES EVK>EIICOAS

Afectación de la Imagen y reputaciOn de la empreu Se eVIdencia rel1asoen kls lnfonn" de aegLllmlen to

"" confusión. desconOCImiento '110 malas Seguimiento mensual a l

eonsolldadO$ de Agosto, septiembl'e y odubJe de S.G COIN! GestiOn Cootrato

interpretaciones asoc;i;tdas a p~~ Vefiflcaci6n Monitoreo DfA, DT. ,. 2017. BOOMTI Informes , El ú!lImo Informe de legulmlfl nlo consolidado

" ~'" ""'" de " Técnica. Financiera y del riesgo. SG Ejecución Seguimiento Avanee empresa '1 su ~mihtud con la legal al BOOMT

publicado en SIGCOIN COrfesponde al de junio de I-lidroituango

" ""~ lIgentes '" 2017.

~j~~~n en el prO'leelO. J : conlralistas '1

'o d;~_~ empresa MonitOfeo , por dos o directivos 1: P6llta Seguros del riesgo Df A. , Se rellOvo la POliza de Vida GrupO, tiene viger.c;¡a CADI Carpeta POtiza Vida

c1ave que- vi.aje-n juntos y , E~igencia " Coordinar hasta Abril 13de2018 GrupO

sufran un requl5itos técnicos. con EPM lo

29

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..

,

•

RIESGO CON11tOLES PROPUESTOS ACCIONfS

"-,!PON SABLE

----1 operativos y de salud y ¡-;;¡;~;""

Matenalización de pasivos no provisionados a ra,z de demarldas interpuestas contra la sodedad antes de la ~rma de1 contrato BOOMT

AlectaClOn de la segundad l isita óeI personal durante los traslados al proyildo . Ejemplo: pi')( !ofI(;uestro atentados

segundad a IransportadOfes

1 PtOVlllÓfl de pasNOS 2. POIizas de Seguros

l . Póliza Seguros 2' Exigencia de reqUisitos tknlCOS, operati~os y de s.aJud y seguridad ti

transportadores

= transporte, akljamiflnlO y ~Ilridad requerida

"'" .. """",,," que se desplace al .-IO Renovación V.,

RenovaciOn POHzas D&O,IRF

con EPM lo re lacionado ~

traJl$porte. alojamiento y seguridad requerida para el personal q~ n desplace al proyecto.

Renovación P~ iza VIda

SG. DFA

OFA

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CONTROL

,

,

,

OBSERVACIONES

En el periodo se coonlll10 con la empresa transportadora lo concerniente con las medidas de seguridad requeridas para la movilizaciOn del personal a las obras del proyecto

IRF tiene v¡~ncia lla l la Julio 29 de 2018

Ponátít Asistente Administrativo Al DocumentaClOn enviada por empresa transpDftadora para cada viaje reallzatlo en el ",'odo

CAO/Carpetas Póliza 0&0 e 'RF

CAD/Carpetas Póliza 0&0 e 'RF

Se renovó la Póliza de VICIa Grupo hasta Abril 13 de CAO/ C¡upeta POIiza Vida 2018 Grvpo

En el 201 7 se coord inO con la empresa transportadora lo concerniente con las medidas de seguridad requeridas para La movilización del personal a las obras del proyecto

Po~til As,stente Adm,nistratj~o Al Documentación enviada por empres.a transportadora para cada viaje rea~lado en el periodO

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30

..

5

RIESGO

Dedsiones políticas que afecten la ejecUción adecuada de las funcione s para las cua les fue creada la empresa. Ejemplo· por un cambio de administración: pof divergencias de intereses entre accionistas.

Accidentes de trabajo de personal propio o de contratistas tanto en las oficinas como en visitas a la zona del proyecto

Pérdida o suspensión de la licencia amb<ental del proyecto

.rI •• ... t} HIOROEL~9.3!CA ~ ITUAN'-'O , ...

SEGUIMIENTO

COHTROWI PROPUESTOS

ACCIONES RESPON ,--------,-------.------------------------------r-----------------1 SABLE '

Cumplimiento Códigos de Buen Gobierno y Ética de la Sociedad

1 Póliza de Seguros 2: COPASST 3- Exigencia de requisitos té<:nicos, Operativos y de salud y seguridad a transportadores

, . Verificación y seguimiento técnico, finar1dero y legal a la ejecución del contrato BOOMT.

del riesgo Verificación ClJmpl imient o de Jo estipulado en Jos códigos Buen

, ; ,

Socializaci6 n políticas d. seguridad y salud en el trabajo

Renovación póliza Muniriesgo

Coordinar con EPM lo relacionado

transporte. alojamiento y seguridad requerida para el personal que se despl3ce 31

SG. DCI

DFA, COPASS T

SG

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CONTROL

2

3

" Ejecución

OBSERVACIONES

En marzo, junio. septiembre y diciembre de 2017 la DCI real izó ~erificación al cumpl imiento del Código de Buen Gobiemo y Etica de la Sociedad y no reportó ninguna noved<ld al respecto

Se renovó la Póliza de Vida Grupo hasta Abril 13 de 2018 Personal vinculado contratistas están amparados , El 19 de aool de 2017 se reportó a la ARL el único accidente de trabajo ocurrido a la empleacla Lina Maria COr1és

En el 201 7 se coordinO con la empresa transportadora lo concerniente con las medidas de seguridad reque ridas para la movilización del personal a las obras del proyecto

de Agosto. septiembre y octubre de 2017. El úlUmo informe de seguimiento con~idado

en SIGCOIN conesponde al de junio de

EVIDENCIAS

StG COINI Dirección Control Intemo Carpeta Control Interno 20171 Seguim~nto cumplimiento cód igo Buen Gobi-erno y Etica

CADI Carpeta Pól iza Vida Grupo

CAD/Reporte Accidentes ARl SURA CADI Carpeta COPASST

Portátil Asistente Administrativo N Documentación enviada por empresa transportadora para cada viaje realilado en el periodo

BOOMTllnforme seguimiento avance Proyecto Hidroituango.

Carpeta Gerencia Técnica/Contrato

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lo! PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 31414 95

31

..

•

p

Incumplimiento del contrato BOOMT por pane de EPM que afecte la contmuidad del ,.,.",,, parcial , totalmente.

Incumplimiento de las obHgacior.es di la empresa establecidas en el contralo 800MT y den'lás obligaciones conlraldas en los dem;b contralOS para su propia gestiOno

I 20mité Seguimiento I =:~e:, de BOOMT

, Ven~cación • seguimiento técn~, financiero y leg.al a la ejecución del mnlrato BOOMT 2, F uncionamlllnto Comité Seguimiento BOOMT

1: VerillcadOn ~ seguimiento técnico. financiero y legal a la ejeeUdóo del conltato 800MT 2.: FUnCIOnamiento Cornllé $eglJimiento 800MT

MQnilOfeo del riesgo

""""'" de alertas Aplicación

de dausulas peoa1es " apremio

MonilOl'eo de! riesgo

Deteeci6ll de alertas

Aplicación dedausulas pef1a~ de apremio

~ ~-----r-----'------------------------r-------------~

SG, OT, OFA

CONTROL

2

2

ESTADO

E, Ejecución

E, Ejecución

08SERVACIONES

Se evidenció realizactOn 111"1 la Yigenc:i.a de Ires ret!tlIOnes del comité de seglum.ento SOOMT de conformidad con (as actas 53 de lebrero 7. 54 di mar!o 16 y 56 de agosto 10 de 2017.

Se evidenaa retraso en los Inlonne. d • .. gulmlento eonsolldildol de A90IIO. septjemt>re V OduDre de 2017. El ultimo Inlorme de IIgulmlento consolidado publicado en $ IGCOIN corresponde al de Junio de .,,, Se eviderlClÓ realización en la vil/encla de tres re\miones del comité de seguimiento 800MT de conformidad con ~ aetas 53 de feOrero 7. 5-4 de marzo 16 y 56 de agosto 10 de 2011

BOOMT/2017

CAOiAet.n Comi!e Seguimiento 800MT

l ·: I I - , Contrato 800MTllntonne seguimiento avance Proyecto HldroitulllgO, • Carpeta Gerenda Téemea/ Con trato BOOMTllnforme

CAOIActas comité SeguomienlO BOQMT

~. 1 Conlralo Seevideoeia retraso en los Inl ormes d. seguimiento I 8OOMTií~~· consolidados de Agoslo. $l!pbembre y octubfe de

1 En 2017 CarPeta GSfeOOa

publicado en SIGCOIN corresponde al de junio de I l ____ ~ __ _1~E:><::"'~':'~'_1-E~'~':":mo~:"~f"~""::.::':.~.:.':':':m:":':'''::'~'':"~':'':''':'~':''~j¡~~~~¡¡ SG. OTo 2011. OFA

2 E,

EjKuclón

Se evidenció realizació!"l en la vigencia de tres reuniones del comité de seguimien to 800MT de conformidad con las aetas 53 de letlrSfo 7. 54 de marzo 16 ~ 56 de agosto 10 de 2017

CA D/Actas Comité Seguimiento 800MT

Fallas en el manejo de las I ~. 10 1 pubhcas con " Monitoreo

del riesgo SG

i · i CA D/PoIittea Comunicsc;j¡mes

,,,,," " ... "", .,,, 00 " 1I1\1p05 - ·de inl{! rés que

HIDROEL~CTRICA ITUANGO S.A. E.S.P.


e Calle 7 WI No 42 70 Edi ficio Fórum, of,2202

!! http://_w.hidroitu¡ ngo.com.co

~ [email protected]

l! PBX: 1574) 5203160 FAX: 1574) 314 1495

32

..

"

RIESGO CONnIOWI PROPUI!ITOI ACCIONES

RESPON ..... SEGUIMIENTO

C"""'ex. OBSERVACIONES EV10ENCIAS

I~,.~o~~~~~~~--~~~ I 2: Personal w,'ri':::::t=::LI-----~----medIOS. pala entregar 5eguimlefll empleado!! con

admlnislrawo son enlregar Infotm.ación

medlanle Acto autorizados para

. I tertefOl: dourante 2017 IICdonfstas. inIormación a IefCeros. o a POR'S

Actuaciones o declaraciones Inapropiadas sobre la información que se maneja del proye<:to Hidroeléctrico Ituango.

Fallas en el control de costos del proyeclo que impidan lóenlificar oportuo.amente situac:iones que puedan IITIplicar un 1TIa'fOf costo del mismo. Ejemplo: actas de obras eKlras o adicionales, costos y gastos no inherentes al proye<:to

Conmclo de in tereses por parle de EPM como socio y

t " PoIitica de Comunicaciones Corporativa 2: Personal autorizado para enllegar Inform3d6n a terceros.

Contrato con Audilof de costos

Monitoreo del riesgo

8eguimient oa POR'S

Seguimient oa informas mensuales y trimestrales

" . audilorla de

del riesgo

contrablta de la empresa. Reglamento Junta Aclualizació que pueda afectar la tema Difec:tiva de deciSIOnes de la _.

en contra por presuntas

• en temas f'OIlZas de Seguros

o Reglamento Junta

Monitoreo del riesgo

Renovac:i6rl pólizas IRF yD&O

SG

DT. OfA

SG

SG. OFA

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Naturalmente ... j Buena energía!

,

,

'0 Ejecución

durante

empleados con admin;Slra~ vO son

información para

durante 2017

Al 31 de julio de 2017, la firma al.lClrtora habla enlJegado 24 informes tnmestrales (el In/olme del pt'lmet trimestre de 2017, IT201701, lile el ultimo enllegado). 45 informes mensuales (el informe de avance mensual de mayo de 2017. IM201705. fue el ultimo enllegado) y habia realizado 49 'li$!tas a la ZOM de Obras del proyecto (la ultimo YIS~a realizada fue en julio 2017). cumpliendo con lo establecido en el Contrato N' 20 tl013

Durante la vigencia 2Q17 no se Pfe5ef1taron novedades

Durante la .,;gencia 2011 no se presentaron novedaóes Pólizas de seguros IRF y RC vigentes hasta jutio 29 y 30 de 20 18

CADlPotitic:a Comunic:3ciones CorporalNas

CAD/Comunicaciones enviadas

Medios de Vem.cad6n1Oifec:c:lOn Fio.ancrefalSeguirniento GAE ,,,,

SGIAClaS de Junta Dilectiva

CADI Caroeta Póliza Vida Gru""

e (¡¡lit 1 sur No 42 70 EdifIcio FÓlum, of,2202

el http://www.hidroiluango.com.[o

ca info@hldloituilngo.[ om.[o

B PBX: 151415203160 FAX: 15741314 14 95

33

•• .... t1l9ROEL~CTJl!CA ~ I,UAN~O T,._

En el mes de enero de 2018, se publicó en la intranet empresarial, la actualización al plan institucional de riesgos para la vigencia 2018.

MÓDULO DE CONTROL DE EVALUACiÓN Y SEGUIMIENTO

Este módulo contiene los componentes de: - Evaluación Misional ~ Evaluación gestión Empresarial • Auditoría Interna ·Auditoria Externa - Planes de Mejoramiento

Avances

Desde la Dirección de Control Interno, de acuerdo con los roles definidos en la Ley 87 de 1993 Y Ley 1474 de 2011 yel Decreto 648 de 2017, se conformó un equipo de enlace con cada dependencia, para recibir de manera periódica el reporte de cumplimiento del plan de acción , a fin de realizar los ajustes requeridos y reportar las dificultades. Cada dependencia presentó el informe, con los avances de las actividades y/o indicadores de producto y se detectaron las situaciones susceptibles de mejora con el propósito de implementar acciones preventivas, correctivas para el cumplimiento de los objetivos institucionales.

A su vez, la Dirección de Control Interno realizó los reportes a los distintos Entes de Control los cuales retroalimenta con la Alta Dirección a fin de recomendar las acciones de mejora necesarias para el cumplimiento de dicho Plan.

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I!!! htlp :llwww. h ldroitu~ngo.tom.,o

34 e info@hidroltu~ ngo.com,co

l! PBX: (574) S203 160 f AX: (574) 314 14 95

.<1 ... ~ HIOROEL~CTRICA ~ ITUANGO

' ..• .. ACCIONES A DICIEMBRE 29 DE 2017, FRENTE AL CUMPLIMIENTO TANTO DE LAS - '

OBLIGACIONES MISIONALES COMO CORPORATIVAS .

./ Dando cumpl imiento al principio de la planeación , la Entidad desarrolló las actividades y estrategias planteadas, las diferentes Direcciones realizaron un seguimiento adecuado a las actividades y a los indicadores propuestos .

./' Se dio cumplimiento de los objetivos misionales, evidenciando avances en el cumplimiento del rol de verificador del contrato BOOMT suscrito con EPM, lo cual se evidenció en los informes generados en la vigencia .

./' Se evidenció la implementación y fortalecimiento del mecanismo de Grupos Primarios como un espacio fundamental de retroalimentación .

./' Se construyó la actualización e implementó el Plan Inst itucional de riesgos, lo que permitió a establecer nuevos riesgos y a definir acciones preventivas y/o correctivas que minimizaron su impacto.

,/ Se realizó seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, en cumplimiento de lo establecido por la Ley 1474 de 20t 1 y el Decreto Nacional N' 2641 de 2012 .

.,¡. PLAN DE AUDITORíAS PARA LA VIGENCIA 2018

Con el fin de formular recomendaciones imparciales que propendan por el mejoramiento de la Entidad , a parti r de evidencias, soportes y criterios válidos, sobre el grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas, proyectos y procesos asi como sobre deficiencias presentadas en la gestión, se presentó el Plan de Auditorías para la vigencia 2017.

Se destaca en el alcance de este Plan, entre otros , los seguimientos periódicos a realizar por la Dirección de Control Interno, durante la vigencia , al cumplimiento entre otros de :

a. Indicadores de cumplimiento establecidos para la verificación técnica , financiera y legal al Contrato BOOMT b. Plan de Acción 2018


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el hu p:llwww.hidroituango.tom.co

35 ~ [email protected] .co

B P8X: (574) 520]160 FAX: (574) ] 14 14 9S

.I ... t) t:! IOROEL.~CT.!3.!CA ~ ITUAN(",O T,.~

e, Control interno contable d. Ley 1712 e. Códigos Buen Gobierno y Ética f. Plan de Fortalecimiento MECI g. Plan de Mejoramiento Institucional h. Planes de mejoramiento suscritos con entes externos 1. Plan Riesgos Institucional J. Rendición de informes cuatrimestrales al OAFP. k. Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano 1. PQRS m. Plan Estratégico Corporativo n. Plan de Capacitación y Bienestar o. Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo - SGSST. p. Autocontrol

.. Plan de Mejoramiento Institucional

Este Plan reúne, al igual que el Plan de Fortalecimiento del MEel , aquellas acciones asociadas a planes, programas y procesos que no alcanzaron un nivel satisfactorio en los seguimientos realizados en la vigencia 2017, e incluirá además, las posibles observaciones y/o hallazgos que haga la Contrataría General de Antioquia a las auditorias que realice a la Entidad en la vigencia 2018.

SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL - DICIEMBRE 29 DE 2017

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B PB)(: (574) 5203160 FA)( : (574) 3141495

36

N'

2

COMPONENTE DEL SISTEMA DE

CONTROL INTERNO

TALENTO HUMANO

INFORMACiÓN Y COMUNICACiÓN

PLAN DE MEJORA

Definir programas para preparar a los pre· pensionados para el retiro de servicios.

Realizar la Evaluación del Desemper'io 2017

Construir encuesta de percepción de la comunidad con respecto a las PQR'S

Capacitar a los empleados en la cultura de la gestión documenlal

ACCIONES PARA CONSEGUIR EL OBJETIVO

ACCIONES

i i e implementación de politicas asociadas a la gestión del talento humano.

Búsqueda de programas de preparación para el retiro laboral.

Matricular a los Pre -pensionados en programas de

r para el ti I 1.

Concertar metas y objetivos a realizar en la vigencia 2017 Evaluar desemper'io

Diser'iar encuesta Aplicar encuesta Elaborar y publ icar informa de resultados y plan de acción

Preparar presentación Divulgar capacitación

RESP.

DFA

G, SG, DFA, DT,

DCI

SG

SG

FECHA

DIC. 31

DIC.31

MAY31

JUN. JO

E. Ejecución

'o EjecuciÓn

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SEGUIMIENTO

OBSERVACIONES

Correo de Elba Mary Londor'io del 30 de mayo de 2017. donde manifiesta que no está interesada en el programa de preparación de retiro que le ofreció la empresa

desemper'io de los empleados marcha de acuerdo con lo estipulado, la evaluación fina l se tiene prevista para ser realizada

; encuesta el 2017: aún no publicado el informe de resultado de la percepción

Capacitaciones realizadas en mayo 31 y junio 16 de 2017

El [email protected]

EVIDENCIA

CAD/Hoja de Vida Elba Mary Londor'io

CAD/Carpeta Evaluación del Desemper'io 2017

Documental

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37

~ ,r rTÜOA~CO

COMPONENTE ACCIONES PARA CONSEGUIR EL OBJETIVO SEGUIMIENTO DEL SISTEMA DE N" CONTROL

PLAN DE MEJORA

INTERNO

ACCIONES RESP. FECHA ESTADO OBSERVACIONES EVIDENCIA

¡ ~: :~:~~6digita liza~¡~~':~ la información con UIl

Digitalizar la información del Po, periodo de ejecución de

CAD Digitalizar la información SG Dle .J1

Ejecutar seis meses contados • CAD/Carpetas partir de la firma del acta de inicio, se espera q~e !a

I d~ " ,. en JuntO

i '" ; de definición de

" pi\gina web ,", nuevos procedimientos 'OO Actual ización Página web garanticen la public;¡ción de la de la Sociedad. SG, OFA J UN. 30

entregada pO' Página web d. " información interna y externa TELEANTIOQUIA en abril Sociedad

en forma efectiva. oportuna y 6 de 2017

I "'" , , d. , El 4 de abril de 2017, la

prevención documental , Construir matriz d. Dirección Control Interno

Definir el Manual de Riesgos riesgos solicitó mediante correo

3 ADMINISTRACIÓ para pérdida de in formación en , Socializar matriz d. SG JUN. 30 Po< electrónico , , ..

N DEL RIESGO soportes físicos riesgos

Ejecutar dependencias , Elecluar seguimiento a responsables, información

la matriz de riesgos sobre el estado de avance

'" ~~cil~~INresUltadOS " de esta actividad

i

~ ," " . , ..

las plantillas de I S. i , .,

:irnn •• ,; diligenciamiento ' - '~e . la-~ I d. lo,

·iI1_e.1

al BOOMT o T, oFA, DIC. 31

En plant illas de

" ,'" ti las plantillas en el SG Ejecución 4 GESTiÓN SIG COI N ~ jullode

, MISIONAL I d, , , I ",. 11 '"

Efectuar el seguimiento a la '" Efectuar seguimiento a la oT, oFA, En ' ,', ; ,. matriz de riesgos del proyecto matriz de riesgos SG 0 1C.31

Ejecución I ~~~~: d;:"""" 38

HIDROELÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. e Calle 7 sur No 42 70 Edincio Fórum, of,2202 S InJo@h,droituango.com.co

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,/ ( iTÜoA~O T,._

COMPONENTE ACCIONES PARA CONSEGUIR EL OBJETIVO SEGUIMIENTO DEL SISTEMA DE N"

CONTROL PLAN DE MEJORA

INTERNO


r ; , . coi;¡ Aceleración y realizarfa el ana¡isis de estas a la luz de la matriz de riesgos del

Riesgos ad~,'~~ni~a:~ ~~~~~ I ~:,~~~;ó Q~' 'o ; ;

" el impacto en programación y ,/ Efectuar seguimiento revisión del componente costos. de la implementación ,/ Elaborar informes DT,DFA, DIC. 31 En de obras civiles del Plan de del Plan de Aceleración, y la ./ Publicar informes en SIG SG Ejecución Aceleración y realizaría el procedencia de incorporar COI N análiSis de estas a la luz de estos costM a la inversión del la matriz de riesgos del

Establecer "" mecanismo, lA,. 30 de 2017 I ~~~:Ord l nariO Comité entre EPM y HI, para la revisión

.rRevisión contra to BOOMT se ~~n realIZado cuatro

.rRelli siÓn Contrato GAE DT, OFA, En comités extraordinarios de BOOMTIActas mayo 3, y aclaración de , .. glosas 01C.31 presentadas por GAE (firma

.rReatizaciÓn de mesas de SG Ejecución seguimiento " BOOMT mayo 10, mayo lB,

auditora). trabajo con EPM I ~o~~~ se han abordo este juni01 .

Realizar seguimiento " . ~;,;,;;;o SAC, ",temo o ,

cumplimiento del Sistema de .rEfectuar seguimiento OT, OFA, En

Contrato

Aseguramiento a la Calidad del ,1 Elaborar informes SG 01C .31 Ejecución I de la BOOMTflnforme

contrato BOOMT. .rPublicar en SIG COIN I ~~~~.d~ corte a agosto seguimiento avance

./ Aclualizar Normo grama I El 4de !9'''~ de 2017 fue

lnlemo Aclualizar Normo grama de la En

publicado en SIGCOIN. Se

Entidad .rPublicar Normo grama en SG SEP.30

Ejecución habil itaran hipervfnculos

SIG COIN para acceder o 'o 5 GESTiÓN

EMPRESARIAL , ~lr~~~~Y

Establecer "O politica de 01C.31 Po.

conciliación bancaria ./ :r-~~Iftli~~a OFA Ejecutar , Publicar 11 ¡ en ,

39

HIOROEl~CTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. e calle 7 sur NO 42 70 Edificio Fórum, of,2202 el [email protected]

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,1 ( r-fÜoANGO ... ;

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CONTROL PLAN DE MEJORA

INTERNO


< Documentar

Documentar procedimiento procedimiento

< Socializar Po, para el manejo de las cuentas

procedimiento OFA OIC.31 Ejecuta r reciprocas. ,- Publicar procedimiento

en SIGCQIN

Establecer una polí tica para < Documentar polít ica < Socializar potilica Po,

actualización pennanente '" < Publicar polmea en OFA 01C.31

Ejecutar asuntos contables SIGCOIN

Estas Act ividades " Realizar campal'ias d, < Oefinir campai'la armonizaron con 111 gestión PLANES DE Autocontrol para fortalecer la < Socializar campal'ia 9:f ,. d, ~, com~és d, " Carteleras de la • OCI DIC. 31 MEJORAMIENTO cultura d" servicio • " < Publicar campalla en sociedad. quienes entidad .

comunidad. SIGCOIN : .;.,;--; ejecutan actividades asociadas al auloconlroL

OBSERVACIONES DE LAS AUDITORIAS ESPECIAL y REGULAR EFECTUADAS A LA VIGENCIA 2016 POR LA CGA EN 2017

AUDITORíA ESPECIAL EFECTUADA POR LA URI AL PLAN INTEGRAL

~~"~~"~;:~,~. 1

~~" ,~. 2017, 1. : S~_ro"bl6_.'_ 1 ~~~~:I ,~. lo< . 1 d., "" 1 1 '"~." ' : EI1". ;

.... • :~":; CGA, 1 do, ,,,. ,, .. ..... r ." 1 1

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I ;~~:~~ p(jo~ parte de I " ::'~':~:~~~ I. ":~ Respuesta enviada a la COntraloria

• Y;\CQRRESPQNDENCIA DEL

5 1r1¡t ~ GAE no ha General de Antioquia en mayo 3 de 2017\Enviados 2017\Rad-E-I a los I

2017 201 4053-112-Contralorfa General de I ml,mo , ,"oo. do' """OC dol """"" I~"~.-, .

40 HIOROEL~CTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. e C~lIe 7 ~ ur No 42 70 EdifiCIO Fórum. 01,2202 o [email protected]

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N°

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r. i rTÜoA~GO TI_ ••

OBSERVACIONES DE LAS AUDlTORIAS ESPECIAL y REGULAR EFECTUADAS A lA VIGENCIA 2016 POR LA CGA EN 2017

AUDITORIA ESPECIAL EFECTUADA POR LA URI AL PLAN INTEGRAL

DESCRIPCiÓN HALLAZGO DE LA CGA RESPUESTA ENVIADA OBSERVACIONES EVIDENCIAS

" con ello

por Hidroituango el grupo de investigación de la contralorla evidenció que el profesional de control interno no realiza vigilancia ni oontrol oportuno a la contratación del plan de inversión adicional aprobada en la asamblea del 10 de enero de 2013, asr como se encuentran planes de mejoramiento y para subsanar las falencias en materia siendo ésta una

ellos los I~erales

como plan de fueron rendidos a la platafonna

Gestión Transparente, siendo esta una obligación de HIOROtTUANGO en su calidad de sujeto de control y como ';'''',,,de los contralos Que se relacionan a continuación:

contrato finalización del contrato numero 11 , con fecha 22 de febrero de 2016, elaborada por la supervisora Etiana G6mez Orrego, fue presentado, segun el archivo documental, con un informe definitivo de junio de 2016 con el nombre del anterior supervisor Wilson Avendal'lo, dicho informe no cuenta con la finna del supervisor Wilson Avendaño. además éste se encontraba desvinculado de sus ,

Respuesta enviada a la Contralarla General de Antioquia en mayo 3 de 2017

Respuesta enviada a la Contraloria General de Antioquia en mayo 3 de 2017

Resp!Jesta enviada a la Contraloria General de Antioquia en mayo 3 de 2017

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Y:\CORRESPONOENCIA DEL 2017\Enviados 2017\Rad-E-201 4053· 112·Contraloria General de Antioquia-Respuesta informe preliminar de hallazgos

Y:\cORRESPONOENCIA DEL 2017\Enviados 2017\Rad-E· 201 4053-112·Conlraloria General de Antioquia-Respuesta informe preliminar de hallazgos

Y;\cORRESPONDENCIA DEL 2017\Enviados 2017\Rad-E· 2014053-112·Contraloria General de Antioquia·Respuesta infonne preliminar de hallazgos

S [email protected]

B PB)( : (574) 5203160 FAX: (574) 31414 9S

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N"

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OBSERVACIONES DE LAS AUDITa RlAS ESPECIAL y REGULAR EFECTUADAS A LA VIGENCIA 2016 POR LA CGA EN 2017

AUDlTORIA ESPECIAL EFECTUADA POR LA URI AL PLAN INTEGRAL


de 2011

Adicional ejecutados por HlDROITUANGO, 65 tuvieron prónogas y 58 tuvieron adiciones por $4.403.733.931; sin embargo no se evidenciaron las ¡ustif~ciones técnicas, financieras, estudio de necesidad y documentos adicionales que dispone el Manual de Contratación <JI::! la t:ntidad para realizar dicha adición, ¡nobservado asl los principios de planeación. economla y efICacia conlemplados en el aniculo 209 de la Constitución Politica , los literales a b del anlculo

Respuesta enviada a la Contraloria Gener:¡1 de Antioquia en mayo 3 de 2017

obra e interventorla), no~~¡ ::;~::I-------------de los profesionales presentados

en las propueslas, asl como tampoco se evidencia la aprobación por parte de HIOROITUANGO para el cambio de ingeniero o tecnólogo residente en las diferentes obras contratadas, y si estos contaban con las mismas calidades en cuanto a experiencia y formación académica, ¡nobservado asl la clllusula décima primera de la minuta contractual, donde se prohibe el cambio de sin previa autOrización escríla por parte de

I

de los

Respuesta enviada a la Contralorla General de Antioquia en mayo 3 de 2017


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Y:ICORRESPONDENCIA DEL 20171Envlados 2017\Rad·E· 2014053· 112·Conlfalorla General de Antioquia·Respuesta Informe preliminar de hallazgos

Y:\CORRESPONDENCLA DEL 20171Enviados 2017\Rad-E· 201 4053· 112·Contralorla General de Antioquia·Respuesta preliminar de hallazgos

informe

Y:\CORRE$PONDENCLA DEL 20171Envlados 2017\Rad·E-2014053· 1 12·ContralOlla General de Antioquia·Respuesta preliminar de hallazgos

e [email protected]

l! P8X: (~74) ~203160 fA)! : (~741314 14 9~

informe

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N'

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f l

• rTÜA~CO

OBSERVACIONES DE LAS AUDITORíAS ESPECIAL Y REGULAR EFECTUADAS A LA VIGENCIA 2016 POR LA CGA EN 2017

'"


I S. 2017; CGA,

DESCRIPCiÓN HALLAZGO DE LA CGA RESPUESTA ENVIADA ESTADO OBSERVACIONES EVIDENCIAS

i i Ley 1474 de 201 1: (O)

Hidroeléctrica IIua090 SA E.S.P. y la firma Construcciones Técnicas en Obras Civiles, cuyo objeto es "construcción del Centro Educativo Rural Moraditas en el municipio de Santa Fe de Antioquia. en el marco del plan de inversión adicional hidroeléctrica Iluan90" por S838.131 .719. adicionado por 5151 .056.222, con valor final de 5989.187.941 ; se evidenció el pago de mayores cantidades de obra sobre las realmente ejecutadas y verificadas en campo. Lo anterior inobserva lo establecido en el inciso tercero del articulo 83 e inciso primero del articulo 84 de la Ley 1474 de 2011 sobre la función de la in terventorla. y representa un presunto detrimento patrimonia l para la entidad en los términos establecidos en el articulo 6 de la Ley 610 de 2000 en cuantía de $11 .633 .250 segun el s;guiente cuadro

i I ¡ con la empresa INGECREA Identificada con NIT # 900.748.162-0 el dia 29 de abril de 2015 por 5g.454_ooo incluido eIIVA. El cual tiene como objeto HElaboración de los disenos estructurales de los muros de contención para la !E La Pérez en el municipio de Ituango y lE Cadeno en el mUnicipio de Yarumal en el marco del Plan Integra! Hidroeléctrica ltuango", En el centro educativo rural del corregimiento de Cedeno, se evidencio lo siguiente: en el muro de contención ejecutado en el costado sur del colegio, se observa que este se quedó corto en su fue

I 11 I


Respuesta enviada a la Contralorfa Generlll de Anlioquill en mllyo 3 de 2017

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Y:\CORRESPONDENCtA DEL 2017\Enviados 2017\Rad-E-201 4053-112-Contraloria General de Ant ioquia-Respuesta Informe preliminar de hallazgos

Y:\cORRESPONDENCIA OEL 2017\Enviados 2017\Rad-E-2014053-1 12-Conlralorla General de AntioQuia-Respuesta informe preliminar de hallazgos

~ [email protected]

B P8X: (S74) S203160FAX: (574) 3141495

43

17




peligro para los alumnos profesores y i i (ver foto página 44 anexa). Quedó parte del talud sin contención, no se ejecutó como se estipuló en los disenos y calculos iniciales, 105 cuales no se utilizaron correctamente por problemas de lioderos con el vecino por un posible error en la marcación, no se cumplió con las condiciones reales del terreno, en consecuencia esta consultorla no corresponde a l:<lbalidad l:on el ODJeto contratado y se genera un presunto dano patrimonial por 56.410.000 valor tolal pagado por los disenos en asunto, el cual fue liquidado bilateralmente mediante acta finnada el 13 de octubre de 2015. En esta imagen se observa que el muro no se ejecutó segun los diserios, se quedó corto (medio) en su dimensión, Lo antelior presuntamente inobserva lo establecido en etArt lculo 63 Supervisión e intervenlona contractual y el articulo 84 Facultades y deberes de los interventores, delaLey 1474 de2011 . debilidad

empresa Y SAS., identifICada con NIT 11 900.789.914-1, del16 de noviembre de 2014 por valor de 51 .150.532.196 incluido adiciones al presupuesto, el cual llene como objeto construcción yfo mejoramiento de instituciones educatJvas en el municipio de Yarumal, segunda etapa, en el marco del plan integral hidroeléctrica Ituango, el cual fue liquidado bilateralmente mediante acta del 28 de julio de 2016, encontrando las ~i!,;i,,":' irregularidades: (D, F) (Ver páginas 45 a 48 del

I


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informe

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OBSERVACIONES DE LAS AUDITaRlAS ESPECIAL. y REGULAR EFECTUADAS A L.A VIGENCIA 2016 POR L.A CGA EN 2017

AUDITaRlA ESPECIAL. EFECTUADA POR LA URI AL. PLAN INTEGRAL.

en I I 11

DESCRIPCiÓN HAL.L.AZGO DE LA CGA RESPUESTA ENVIADA OBSERVACIONES EVIDENCIAS

con viviendas VIP en el municipio de , fmnado el 01 de septiembre de 2015 con la empresa MALUNA L TOA identificada con NIT 600,212,194-2 , suscrito por $935.603.267, se observó que se incumplió con el objetó contratado debido a que no se termin6 la obra; solo se llegó hasta la etapa de fundaciones, obra abandonada por parte del contratista. Esta situaci6n se configura en un presunto detrimento patrimonial por $619.828.589, correspondiente a I realizados al contratista hasta la fecha de corte del

Coliseo Colegio San Luis el municipio de Santafé de Antioquia, en el marco del Plan Integral Hidroeléctrica Ituango", suscrito con el contratista CONSORCIO COOASER 2014. por 51 .742.531 .955 más adiciones , con fecha de inicio 15 de diciembre de 2014 y liquidado bilateralmente el16 de enero de 2016. Se observó levantamiento de una placa en concreto, por lo menos 3cm de desfase, lo que genera un peligro para la práctica del deporte, evidenciando mala catidad en el vaciado de esta placa, además existen' problemas de dilatación en aHo porcentaje de la placa construida: éste se reventó completamente entre et piso y las

anterior . en el art iculo

Cuerquia en el marco del Plan Hidroeléctrica Ituango", con fecha de inicio 29 de de 201 4, por 5933,764.465 incluido adiciones, ¡"''';<,O'6n bilateral:

i i ; Ii f

Respuesta enviada a la Contralorra General de Antioquia en mayo 3 de 2017

Respuesta enviada a la Contraloria General de AnUoquia en mayo 3 de 2017


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informe

Y:ICORRESPONDENClA DEL 2017IEnviados 2017\Rad-E-201 4053-112-Contralor fa General de Ant ioquia-Respuesta preliminar de hallazgos

informe

Y:ICORRESPONDENCJA DEL 20171Enviados 2017\Rad-E-201 4053-112-Contraloria General de Anlioquia-Respuesta informe preliminar de hallazgos

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N·

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AUDlTORIA ESPECIAL EFECTUADA POR LA URI AL PLAN INTEGRAL

DESCRIPCION HALLAZGO DE LA CGA RESPUESTA ENVIADA OBSERVACIONES EVIDENCIAS

ili lo ti i i 31 Y del acuerdo 009 de 2010, en la cual establece Que dicha cobertura debe ser por cinco (5) afias, y el Decreto 1 082 de 2015 en su Art iculo 2.2.1.2.3.1.14. ~Sufic iencia de la garanUa de estabilidad y cal idad de la obra", inobservancia Que venia desde la cláusula en la minuta del contrato, lo que género que actualmente dichas viviendas estén sin cobertura por calidad y estabilidad, poniendo en riesgo loS dineros invertidos en

la merced de alguna excepclonalidad que se

"', viviendas nuevas en el municipio de Plan Integral Hidroeléctrica Ituango~, con de de octubre de 2015, suscrito con la empresa OIRTECO SAS., por $ 924.496.457, con un plazo inicial de 6 meses, consislente en la ejecución de dos bloques de vivienda, el proyecto se encuentra ubicado en el barrio Monterrey en la carrera 51 entre calles 24 y 25, con un área de 3. t69.64m2, se observó lo siguiente (O. F): (ver páginas 53 a 56 del

"C."""""",, de viviendas nuevas en el municipio de Ituango en el marco del Plan Integral Hidroeléctrica Ituango, con el contratista ESTRUCTURAS Y AGUAS IC S.A S., por valor de S 115.062 000, con fecha de inICio de 26 de octubre de 2015, se observa un presunto detrimento patrimonial por valor ele SI 03.528.400. cancelado en las seis actas de avance 'p'''"d.,. toda vez que este contra to no cumplió a cabalidad

"



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Y:ICORRESPONDENCIA Del 20 t 7\Enviados 2017\Rad-E-2014053-112-Contraloria General de Antioquia·Respuesta informe preliminar de hallazgos

t;J info@ hidroituango.com,co

l! PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 314 14 95

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N°

23

OBSERVACIONES DE LAS AUDlTORIAS ESPECIAL y REGULAR EFECTUADAS A LA VIGENCIA 2016 POR LA CGA EN 2017

AUDITORIA ESPECIAL EFECTUADA POR LA URJ AL PLAN INTEGRAL

'" DESCRIPCiÓN HALlAZGO DE LA CGA RESPUESTA ENVIADA OBSERVACIONES EVIDENCIAS

I anexas h d,

del contra to: 'Velar por el cumplimiento del contrato de obra", inobservando lo consagrado en la Ley 610 de 2000, y los articulas 84 y 86 de la Ley 1474 de 2011 (D,F) Durante los meses de ejecución se han entregado actas de obra e interventorla a la Entidad y a EPM, revisadas y aprobadas previamente por la interventoria y/o anterior supervisiOn, para pagos correspondientes o los obras ejeculadas por un valor de: - Acta de interventoria #1 " $18.548.000 antes de IVA. - Acta de interventoria #2: $17.548.000 antes de IVA -Acta de obra # 1. $120.577.621 - Acto de interventorla #3: $17.548.000 antes de IVA. -Acta de obra #2: $71 ,512.249 Acto de inlerventoria #4: $17,548.000 antes de IVA. Acta de obra #3: S80.437.459. Acta de , 548,000 antes de NA. Acta de

contrato ",;;,"""";;;-;;;;1---------- - - -construcción y mejoramiento en la Educativa San Luis Gonzaga -Sede Jorge Robledo- del municipio de Santafé de Antioquia. en el marco del Plan Integral Hidroeléctrica lIuango·, suscrito con la firma OZONO Y MEDIO AMBIENTE Llda., con fecha de inicio 27 de julio de 2015 y terminado el 27 de octubre de 2015: se evidenció en el bloque del restaurante escolar agrietamientos en paredes

pisos, que van desde grietas I (mUimétricas) hasta de varios t , lo que afecta la

ili I

Respuesta enViada a la Contraloria General de AntioqUla en mayo 3 de 2017

HIDROelÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P.

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Y:\cORRESPONOE NCIA DEL 2017\Enviados 2017\Rad·E· 20140!iJ...112-Con!ralorla Gtlfltll¡¡1 ut: Antioquia-Respuesta informe preliminar de hallazgos

~ ¡nfo@hidroj (u~ngo.com.co

B PBX; 15741 S20]16O FAX; (574) ]1414 9S

47

N'

24

I .

( rTUA~GO TI ••

OBSERVACIONES DE LAS AUDITQRIAS ESPECIAL y REGULAR EFECTUADAS A LA VIGENCIA 2016 POR LA CGA EN 2017


DESCRIPCiÓN HALLAZGO DE LA CGA

Esta situación i presuntos en la etapa de planeaci6n del proyecto, en ClJanto insuficiencia o profundidad de los estudios y disenos. lo Que Inobserva lo establecido en el numeral 12 del M lculo 25 de la ley 80 ese 1993. modifteado por el articulo 87 de la Ley 1474 de 2011 , ver literal 2 del aniculo 2,2.1.1 .2,1 .1, del Decreto 1082 de 20 15: y un presunto detrimento patrimonial en los ténninos establecidos en el articulo 6 de la Ley 610 de 2000 por S 151 .777 11 4 con las adiciones presupuestales (Véase

En los contratos que se relacionan a continuación , en la tabla con objeto de Construcción ylo mejoramiento de viviendas en el marco del Plan Integra l Hidroeléctrica Ituango, se observa lo siguiente (O) (ver páginas 59 a 62 del informe final)

,,¡, MODELO MIPG

RESPUESTA ENVIADA

Respuesta enviada a la Contralorla General de Anlioquia en mayo 3 de 2017

ESTADO OBSERVACIONES

I

" EVIDENCIAS

2017\Enviados 201 4053~ 112·Conlralorla General de

I Informe

La entidad en la presente vigencia se comprometerá con la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG, con el nombramiento como responsable de la implementación al Secretario General de la entidad , como un objetivo de la gestión institucional de las entidades públicas, con el fin de generar resultados que atiendan los planes de desarrollo y resuelvan las necesidades y problemas de los ciudadanos en el marco de la legalidad e integridad.

HIDROELÉCTRICA ITUANGO S,A, E.S.P. Naturalmente ... ¡Buena energia !

e C~ lIe 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of.2202

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48 c::J mlo@hidroi l uango.com.co

t! P8)( : (574) 5203 160 FAX: (574)3 14 14 95

,1 .... t1IDROeL~'i':!!ICA ~ ITUANCO TI.' De conformidad con el articulo 2.2.22.2.1 establecido en el Decreto 1499 de 2017 , se comprenderén las

siguientes políticas de Gestión y Desempeño Institucional que se abordaran en la vigencia 2018 :

• Planea ció n Institucional. • Gestión presupuestal y eficiencia del gasto público. • Talento humano. o Integridad. • Transparencia, acceso a la información pública y lucha contra la corrupción . • Fortalecimiento organizacional y simplificación de procesos. • Servicio al ciudadano. • Participación ciudadana en la gestión pública . • Racionalización de trámites. • Gestión documental. • Gobierno Digital, antes Gobierno en Línea. o Seguridad Digital.

• Defensa jurídica . • Gestión del conocimiento y la innovación. • Control interno. • Seguimiento y evaluación del desempeño institucional.

.. Resullados legalidad y extemporaneidad de contratos ante la CGA

Se realizó presentación del cumplimiento en la vigencia 2017 de la rendición de contratos al portal de gestión transparente de la contraloría general de Antioquia. Dando cumplimiento a lo estipulado.


rJ Olle 7 sur No 42 10 Ed1fICio fórum, 01,2202

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49

I • • • ' HID.,RpELIE:~CA ~ ITuAN~O TI._

SEGUIMIENTO POLlTICA ANTICORRUPCIÓN

De conformidad con la Ley 1474 de 2011 , y en particular en lo establecido en el articulo 73 "Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano". que establece la obligatoriedad de cada entidad del orden nacional, departamental y municipal de elaborar anualmente una estrategia de lucha con tra la corrupción y de atención al ciudadano, la cual debe contemplar, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad , las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias anli tramites, de Rendición de Cuentas y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano, la Sociedad formuló para la vigencia 2018 el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano con la cartilla metodológica suministrada por la Secretaria de Transparencia de la Presidencia del República.

En la vigencia 2017 , las actividades del Plan fueron ejecutadas con el liderazgo de las distintas dependencias de la empresa, el asesoramiento de la Dirección de Control Interno y el compromiso de todos los empleados de la entidad .

La información contenida en el presente informe, corresponde a los resultados de las actividades desarrolladas en el marco del citado plan , por cada uno de los componentes que lo integran .

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(! P8X: (574)S203 160 FAX: (574) 3141495

f '

SEGUIMIENTO

COMPONOfTE on ~ ~

SUIKOMl"OHOfTl >aM ..... M'" '" """ "'''''' oesotVAClOHES ''''''N''''

Efectuar se,uimienlO ltj~lr" il ( ..... \f0 (4)

pllOn Instiludo ..... G"IIÓIl de

Riesgos StEUimientos MarIo, junio,

Admlnistriclón de

'" srpllembrr y

IlleslOs diciembre

Publicar sr!",mien!o en SIGCOIN Cuat.o l4f lO" .-SIGCOlN/Dl.l!'Cción

Publi,,,ione! Controllntr,no

Grlllón del Rie ' go Map.

ele Corr .. pd6n- Construir M.pi Riel,ol Conupclón formulado y " Enero 31

SIGCOI N/fWucturi MiPI de Rie.gos de vitenciJ 2017

i¡>rooado O< ginlnclo .... I/Pli nes

Corrupción

Constr uir Mi~ de EfKt .... , ""s",m.ento l,j~l rll.1 C .... '.0(4)

, irlCOs ele (o" .. pción pl.n rleSlOS In!i(orrupclón, SeluimienlOS Mino, JU_, .-SIGCOI NfOin!cci6n

.C< sepliemble y (ontrollnterno

didembre .~" (on\,oIl11lt,nO Cuatro ¡41 2017 lO" Publkar se¡uim.ento en SIGCOlN

Publiuciooes

U , _ b de l. En\ld.d con ,. Nueva p~gina tnlreladl por Página wt b de 1,

finalidad ~ m~jorlr la OrA,SG Marlo 31 comuniución ton los diferentes

Impl eme ntad. ULEANTIOQUIA en 50ciedad

,- ; , .b<il6~ 2011. Autom"illCión p"cl'; o tolll e

. Ia pos,bi~clld de Interoperlbilid'd Realilar mejoras en l. P4!n' web

envio y r«epción ~

RKlon'~lldón ~ frente. la posibllld.d de envio de PJgin. ." Abril 30 Po' (jecubr archivos adiuntO'l se

Pi¡i ... _b~l. , Tr'mhes

doc:umentO'l y meunkmos de habilitada tiene previ!.1lI p .. a

Sociedad respuesta el~rOnic • .

rU~I'" en el primer

R.·ylllón de los Actuali,.r el ProcedimlMto Proced imiento I person.1 de l.

procelos y Atención de PQII5 Actualilado " Ab ril 30

Sociedad 0114 d. procedimientos

noviembre de 2011 y

" ,

51 HIDROEltCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. O Calle 7!oUI No 42 70 Ed ificio Fó, um, 01,2202 rs ln lo@hidroituango .com.co

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,

•

Rendldón de Cuentas

AlenclÓn .1 CJud.d"no

POl~ .... iallllf t. cultl/f' d~1 ~ef"'cio

yen~ul,e

comprensible

0iI0I0&0 de doble vi. con l. ciudld.ni. y 'us ors·ni,adones

InfOffTlilf el IV"",e de la gestión emprenrlill V rudU cuenlll' dIferentes publlCOI

fo'taleclm~nto de los (an.IHde .teroción

Norma""o y prfK~djment.1

, atención al ciudadano que conleng. tOI ete menlgs . M(uado. de Inle rl ccl6t! Cgn lo. públi<05 de

RUli,.r c.mplft. de autocont.oI par. fOlufece< l. cultu," del Si!'rvIdo a l, comunidad.

informóltión en el Slst~ml Intel rado de GHtl6t! de Control Interno como repositorio de l. ,

Aur. •• r melo< .. .., l. picina_b f • ..,te a la posibilidad deen.;o de documentOI y mecanismos de respuesta electr ónica

'"" noveno Resoludón 2280 de dldembre 4 de 20 lS de la CGA. con rellClOn .1. IrIfoffnadón y 101 dOCUfTM'nlOS que clebe sumlnlw..-I. Entld.d y l u

Ampliar 101 einalel de comunicKlón dili,,1 con 101 cru""danOI (Redes '\.od.ln)

1, prestación de los

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(om unicación Iprg~dgy

dfvullado en I.i

SIGCOtN Actul~lIdo

emprHlrl.1 publif;:ad. en

oc,

OC,

SG.OfA

Mayo 3 l

Junio 30. Oidf:ombre 31

""

2017

Actividld prmu. p.r. el~tut" durante el p<imer Si!'mest re de

"" a,monlla/on COn II ¡estlón de "'s comith di. bI ~iedad. quienes C,rte~r .. M bI emid.d. ejecutan iKtiYielades

P~na webNentan. , l.

" comunidad

,ta posibilidad de envio y recepciÓn de

P~ ... Pigina web de l. h.b llltadl "" Abril 10 Por EJe-cuur Irchlvos .djunl05.e

Sociedad

CumplimIento en fecha. 56,OFA 2011

estipuladas

(.¡ona le~ de comunic.dón M' Abril30 lIab~ilidos

lres (J)

"" )ulig31.

Infgrmes NOliÍemb'e ,.

e (.;olle 7 sur No 42 70 Edilicio fÓrum. 01,2202

I!!! hUp:/!www.hidroilll¡ngo.(om .(o

tiene prevista par. reall .. r en el

lil inform"lón fu e rendid. en las fechu esllpulid.s

P~¡lna wtbNto1l .n'" 1 .. comunod.d

Retle-sSo",;oIes

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52

s

Otsei'iat y ,plociJ/ encuest. cie ~cepción. "" clud,td,ni •• '"Io'fs d" "" P~SN _b" lit len ' .... Ie' que dele.-mint L.I tmprt~.

M.\'O 31 En [jeo.odóft

febrero 12, Julio 12 y noviembre 12 de 2017

de L.I "ne\>eSI' el 24 de julio 6e 2011; .!in no se h. publl"do el infOtme de '''IUIt..:!O! cie lo pe<cepd6n ele l.I

R~IKlonlml~nIO ton ~ f-¡;;;;;~;;¡;¡¡¡;;;;;¡ ... ;;¡;;¡¡¡;~----i--i----I---t"""""----t------I cI<I6adano I li de los dl/eI. danos .especlo .Ii calidad V acceslbilld.d d"lservido rec;bidO, t mlOfmar los resultados al nivel diretliYtl (on el fin de ,dentlfi ca, Ilportunld.<ies v

T,.ns!»renc" y acceso ,l.

ln'Ofm'tión

Derecho de iCctSO .1. Inro,mitC~n pÚblica

" ("",,,I!lnienl O

ma"o 6 de 2014. ,

Un. (1) mediCIón

CUiUO (4 )

~""mi81ID'

continuación se enuncian los resultados obtenidos en el

"

""

Noviembre

30

Marlo,jumo, septirmb<e y

d .. irmb't 2017

AcIM~d p'evul.~"

Por Eiec~a' fulluf du,~nte el primer .emesu .. de 2018

PRIMER COMPONENTE: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción

ControllnlflllO .-Carp.t1' (Onl'o! rnte-r1lO 2017

A

En cumplimiento a lo establecido en este componente, la Dirección de Control Interno realizó el seguimiento en los meses de marzo, junio y sepliembre de 2017 a los 24 riesgos contenidos en el mapa de corrupción de la entidad .

El Plan Gestión de Riesgos Institucional y de Corrupción para el año 2017 se constituyó en una herramienta que permite a la Sociedad contar con un enfoque estructurado para el manejo de las incertidumbres rela tivas a amenazas, a través de una secuencia de actividades humanas que incluyen evaluación de riesgo , estrategias de desarrollo para manejarlo y su mitigación utilizando recursos gerenciales.

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,

1

.I i ITÜoA~CO TW_

El Plan Institucional de Gestión de Riesgos. se encuentra publicado en la página web de la Entidad y en el Sistema Integrado de Gestión Interno SIG-COIN y los seguimientos realizados al mismo. se encuentran en el SIG-COIN.

Se pone de presente el informe Seguimiento Gestión de Riesgos de Corrupción, Diciembre de 2017:

Conc:en" .clón de IU!DI'idld o uce.o de pode,

út,.limtllKlÓn de IUI>Ciones

Au~n<I" ,,~Iu de comunicación

SE6UIMlOfTO

~ r-------,--------r------------------------------r----------------1

ReunlOne, 1: ~S(tipciones de ~,MldIC,. del G<upo • orA CI'eos D"~lvo, pi" h.Ker . Grupo 2, (v"luaclón de letu¡mitntc a la!

Di ' fCli.o De<empe~o relpoM.billdadej

¡sienld ...

l, (om(t~de ~,lÓd,c.s del .Comll ~

(O""V<!n('i ~bor'" Comilé de (onvi~d

2: CO"Uol O,o.clplln.,'" (onv,ven,i" ubo<lIl a llIbo,.I. 2: Procela, . >G , , SfI_m"le, Gerente

PllI" de ComunocKión • (mpludo. INI" GG.5G Corpor.tlvo gil'anli,.,

¡"Iounación

HIDROELlCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. Naturalmente ... ¡Buena energía!

,

oasuVAClONES

En enerO de 2017.e elabar611 DeK.ipc:ión del urSo Profesional 8 - TIC'5 V en junio de l017 <e el.borÓ la i)esu'lKiOn Gel ~'C<> P.ofes,on,,1 A Di.ección Ikn,,~; ~, demls dtKl'ipdones Ge CiMCOS fueron aCtI.aU'IcI&. en octubre de 2016 .

,. .' fin .. ! se tiene pr ..... jS1~ p.,. n' full18da en ~n~,o d~ 2018

Desde ti 28 de ~bt~ de 2011 ~ tonfOtmó el nurvo Comité de ConYJVtnd. ~bo. al de ti Entodad, durante la v'ce"'''' 2011, .eall,ó ,U 'eunoone' de conform,dad con la no .matlvidad.

la primen .eunión del Gerente con el personll se 'eallzó el24 de mavo y l. segunda el 21 de septiembre de 2017

SIG COIN! [muau" Or!~nludon~l! PI"nta de C •• 101. CAD! Descop<iOflt, Ge u.,osfHoj.a' de VIGa de los [mpludos

CAD!CiMpela tom'l~ de convivencia

C.rpet' Conlrollnlerno!Aa • de "lSten-c,a Reunión cOn Gerente

rJ C311e 7 Sur No 42 70 Edificio Fó'um. 01,2202

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54

.....

Deficiencias en el mlnejo • documentol v de .,chl.o

> Dlrecdom,mte1llo de procesos ele tonltlladón

Adendas que madifka" cor>dlclones del ptoct'S<> , contrKtual pira f.-ecer I persaNS clett.min.chos

Inldecu.d.sel«ciÓn del , conlratista (1 proveedor

MlWlual procedimlentol de • ,eh;"'o

1: Estatuto de

Contr"adón 2: Rq:llmenllCión Proceso Conlrauoción j : (OIY"I~ de (ontril.clÓn

1: Estatuto de Conl"lilclón 2: P.-OCtlo ContflUdófI l : Comil' de Contr.t"lón

1: EJlatulo de ConlriltilCIófl 2: RecllIMnlKión Proceso ConlrJIKlón 3: Comll ~ de CentralJción

(ntldad

C.pocil.donfi fil maneja de arc~;"'o V gest ión documenUI .

cumplimiento requnit", del EsUlu' o de Conttau .. :ión 2: (onuol jundita

ptnNJal" ilulorl",óón ele Inicio ] : FormalO compras menores

crileriol de selección 2:Publkad6n de condiciones de conu.ladón en paCin. _b (OfMU públicas)

cumplimiento 'equlsitos del

Estatuto de (onv.tación 2: Conlrol juridico previe a la aLllofÍ, ~dón de

-'" "

SG. orA

>G

5G,OfA

HIDROELÉCTRICA ITUANGD S.A. E.S.P. Naturalmente ... ¡Buena energía!

"""'00''''

Se rnli,6 UPKitación en gestión documenUI al person~1 en mJyO JI V ¡unio 16 de 2017

En 2017 no se pre,entaron nevedildes

CAD!Plilnlllas asistencia e>lentos Gestión Documenta l

SIGCOIN/(OMITtS¡COMITt DE CONTRATACIÓN

SIGCOIN!COMITls/COMITt DE CONTRATACIÓN

SIGCOIN/COMITtS!COMlrt DE CONTRATACIÓN

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mi P8X; (574) S201160FAX; (574) 3 1414 95

55

.....

, Frlcclon~mi .. nl0 Itcnlco

Of"'""I''' incuno. en , inl'libllidides o lncomp,l1 ib~id.cIes

""'""'" .....,... ........ MI

definición V Ipllu.ción d .. (rlle'los d .. ,elección. 4, .... blicadOn de condition .. s d .. contralldón en página we b (ofertn ~bl icul

cu .... pllmiento requisitos d,,1 EJ,aluto d ..

(on"""ción 2: ComroljUfidko

1: (StitulO de previo ala (onlrl toc;l6n IU!DfI ... ción d ..

2: Re,llmentacl<ln "k" SG.DFA Procelo (ontrall.dón 3: ~ Isur",id.d en la 3: (omitf de 'pkJdón de ContrllKlón (flte.los ~ ~le«I6n

4: Publ;cKlOn de condicione de co ntratac ión e n p~,lnl web S: PI ... d .. compr.s

1: Manual de inh.bihdad .....

5upe,vhión .. Incom pat ibilidades

Int ....... ntorí. cielos po!ib~s

2: ~¡I.m .. nl.(ión oferente¡ SG,Of'"

Proceso Con\'.!KiÓl\ 2: Oe,iSn.iKiOn d ..

1: Comité Conu . tKión S~"fVlSor o Inl ....... n(o< par. 101

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.r! ' .... HIOROEL§:Q..!1!CA

~ ITUAN~O

TI.' SlGlIIIlIIBITO

--

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SIGCOI N/COMIT(S/COMITr DE CONTRATACION

SIGCOIN/COMITts/eOMlTt [)( CONTRATAOON

rs [email protected]

B P8X: (574) 5203160 FAX: (574) 314 14 9S

56

..... O~.¡gn3clón de supervlsore. qu e 1>0

" cuentan con el perfil r~querl do para de,e mpe fta r 'u función

Concentra r .ctivldad~, de

" ,upervl,lón de multlple. contrillos en poco pe rsonal

Inadecuado u.o del contrato de prest ación de 'ervldo, de,."ollando

" objeto, qu e ~,Iar,a n enmafe"do. en "tra modalidad de contratación

Inclu,ión d ~ ga,to. nO

" autorizados

públicos e n ent i d~des de dudosa solide ' financler.

" a <. mbio de ~nelicios

indeb ido! par. em pleados encargadOI de

" Af{hi~", mntable , mn .adOI de in formación

"""""" """"" ........

......"' .. .. SUI"'",¡,lón ~ V~r¡ficadón de ¡nt~rv~ntGf¡a coml"'t~ncia, del SG,OFA, 2: R~glam entación supervisor o o. P,oceso Contratación interventor. , Supervl,ión e Regular <a rrt idad de interventoria supervl,lones 2: Reglamentación dependiend" de la 5G,OfA, Proceso C"ntri tación complejidad d ~ lo. o. ), Comit~ Contratación <ont,ato, a

" [st.tuIO d ~ superv,sar

pre~io a la .utorización del inkio 2: [statulO de De finicIón clara de 5G,DfA, Contratación objeto V . IC3nce , o. 3: (omM de Contratadón

Verificar que lodo ga,to tenga l. SG,Dl,

Presupuesto Anual autGflzación OrA, OCI re,peai ••

Verificar [umplimiMto de

Proce,o G~S1ión normativid.d OC, Tes"rer'. relacionada con e l

manejo de In~e,,¡ones

Ve rificar que los Manua l de Politicas y registro. financieros

Contador. Práctica. C"ntables tenga n un soporte

docume nUI

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SlGUIMIENTO

COHm>< oesoVAOONES "'''''''''' 5IGCOIN/COMITB/CQ MITÉ DE

No se pre.enl.",n novedade! en la ~igenda 2017 CONTRATACION

No ,e p,e , e nta,,,n no.edade. en el a~o 2017 5IGCOIN/CDMITÉS/COM IT ~ DE CONTRAtACION

SIGCOIN/CDMIT~S/CDMIT~ DE En 20 17 no se pre , e ntaron no.edades

CQN1RATAClÓN

Di'ponibilidad P'e,upue,t al V Duranl~ l • .-Igencia 2017 nO se e~¡ denciaron ga,tos no autori,ados

recibos legali ,ado< de caja menor

CAD/Carpeta Inversiones V Garantr .. , calificación del

En el 2017 no se presentaron no.edade, riesgo de entidades fln.n[ i~r .. en las que la Entidad reall,. IMe"lone.

En e l 2017 no se pre,entaron no.edades CAD/Carp.ela, Contabilidad

e Ca lle 7 su r No 42 70 Edificio Fórum, 01,2202

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57

M~cta<1ón de rubro'l ~n .. beneft<lo propio o I cambio de re tribución econ6mlca

SIStemas de informaciOn

" suscept,bles de m.nlpllladón o adu lteración

eonc..,t,aclÓn de

" actividades c proceros en un. pe,sona

"'CUlO d'j,(rplinar\o con

" f.llo •• m.~.dos

" Debil idades en fl proce~o !>elecdón de Person.1

Otultllr , la ciud.tdanla 1.1 II Información cOfllideradir

publica

coomoow ......... -,""" tu

1: M,nll,1 de Pol~l"s Control de .ubrOI ' V Prictl,.s Conta bl~s \('.~ I de perlll de Contadora 2: S<stema SAFIK 1I1111rlo en 5AflX

Ac!ulli,,,i6n 1: Software "MM<us pe,manente de Prolellona onto spom software, f1rewall V I TI('5

antMrus

~<fI~lde A(:tuali.ao6n OeoCfipciones de ". C"So. CI'IOI

discipllnano Apkaclón de los lérminos de ley

estab!eddo en el est.b!ec,,101 en el >G

Reglamemo Intuno de procedimien to.

Ru llu , pfuebfS Pro<no Ge,tión del p.lcotknic~. pa,~

'" Tal..,to Humilno Ir"ciar trjrnit es de selHdón

P.icina_b de l. Alertas det ltrnpo

..,tidad plU publi,", SG, DfA Inform;JClón


,f ' ,. t} ITÜoA~GO

.......... ~ """''''''''0 """"" ...

En 2017 no se .delantamn procesol disciplin. ,ic. por CAD/C.rpetas Contabilidad elte delito.., el triml5tre 5GI Procesos disciplinarios

BUlón <le Correo/Ca,peu Ou,antel. "'genda 21)11 se .ull •• ron copln de selvndod Re.plldo811.6n dia , i., semanal V me nsua lmente AdmlnliU ador.

En ennO de 2017 s.e mbor61a Oescripti6n dela'lo Or,lni.aelon.11 Planla de P,ofeslonal 8 - nC's V.., Junio de 20 17 se elabo!'ó la

Ca 'loo. Oeocrip<Íón del (a ' lo Prolesionil A Dueceión lécnl,,; l,lOS demb descri pciones de CI'lOl lueron o<tu.lluda. en 0.0/

Vid. de los nn()hr .. rl .. 1016

En 2<l17 no se .delantaron procesos drsciptlnildos en l. CADIHojas de vid. entidad durant e el periodo SGI Procesos Oi'Clptina,io.

reunida el 22 el p<ouso de selea:,ón para l. ";nc,,latión <le dos UJ profe.ion.l" .1. DI'Helón Tknica; se efeCluó un. adHU¡cIa verificación de requ,sltos . Lo. p,ofesionilel Inlc,,,,on libo re. con l. emprt, . ellS de Junio de 2{)17. CAO/HoJas de .ida En atosto 18 de 2017 se rtCil);ó not,f,ución del5ENA de CAD/NOIIed.des n6mlna cual. Dtrliploria de un aprendi •. El 22 de al0sto de 2017.t Inició proceso de seleceión del .prendi¡ Se ';nculÓ en septiembre 18 de 2017 de conformidad con , ,

En 2017 no se evidencilton no~dide. al respecto "Iinil_b de j. entidad

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58

.....

" SOborno (Col>echo)

" T.6f\co de InfluenCia,

" Peculado por .prep l.tllIo

"""""" ..-. ........... al

al ;nltrio< de 1, 1: Mi,....1 ~mid,d

Anllcorrupclón poomoviendo Jos Grupo 2: M " " " I "'""".udes vilotes éticos 3: Cóc!iSO dt (lica de La 2: Segu imiento a

Oi'fCUIftI

Ent,dad Manuale, Antlcorrupción v

al lnlerk" de la 1: M anual entidad AntiCO<fupclón promoviendo los

G< ... 2: ManIYI Antlffludes valores éticos ] : C6dico de tUc, de 1, 2: ~luimienlD I

0ir~1YO

[ Mld.d Manuales

1: Mam.a l de Polllicll .1 ;nl trio< de La y P,;tt icu (onta~1 e ntidad 2' Manu.1 promoviendo los

Grupo Ant icoff upclón valores éticos 3: M.nu, 1 Antifr.ud u 2: ~Ku¡ m¡ento a

rn' ealvo

4 : Cód ilO de ~tlCI de l. Manua les Entid'<l Anll(orrupodón y


SH .........

"*'- ......"""' .. En 2017 no se , delant.,on pi'ocesos disdpllnflios PO'

CAD/HoJlI de .. da f ile delito en La enlidie! du,ante el ~rlodo

En 2017 no se .delantifon p<ocelos disciplinar ios por CAO/Hojas de vida

esle ddlO en la e nlidld dtI •• nle el pe.lodo

[0201 7 no se adelantaron procesos dlscl pllna. los po ' CAD/Hojn de " ida

este delit o en la e nlldad durant e el pe riodo

e ( ¡¡lle 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of,2202

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Io! i rTÜoA~O ' ...

SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACiÓN DE TRÁMITES

La política de racionalización de tramites del Gobierno Nacional liderada por el Departamento Administrativo de la Función Publica , DAFP, busca facilitar el acceso a los servicios que brinda la administración publica . Cada entidad debe simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes, así como acercar al ciudadano a los servicios que presta el Estado, mediante la modernización y el aumento de la eficiencia de sus procedimientos.

Para dar cumplimiento a lo establecido en este componente, se verificó que a Diciembre 31 de 2017, la información relacionada con los procesos y procedimientos de la Entidad , estuvieran publicados en el Sistema Integrado de Gestión de Control Interno, SIG-COIN.

Se resalta el seguimiento realizado en los meses de marzo, junio, septiembre y Diciembre, al cumplimiento de la Ley 1712 de marzo 6 de 2014, Ley de Transparencia y derecho de acceso a la información pública; dichos seguimientos reposan en el Sistema Integrado de Gestión de Control Interno de la Entidad SIG-COIN.

En Abril 6 de 2017, fue entregada la actualización de la página web de la entidad, por el contratista TELEANTIOQUIA, esta actualización permitió mejorar el componente comunicacional de la sociedad ademas de dar cumplimiento a los parámetros del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano .

En Noviembre 14 de 2017 , se socia lizo la actualización del procedimiento PQRSD, lo cual permitió atender en los términos estipulados y de manera efectiva las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y denuncias recibidas en la entidad, conforme a las directrices constitucionales y legales aplicables en la materia , procurando en todo caso salvaguardar los derechos de los ciudadanos y públicos de interés de la Sociedad .


e Cillle 7 5ur No 42 70 Edificio FÓrurn. of,2202

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B PBl(: (514) S203160 f AX: (574) 31414 95

.tI ... t> H IDROELt<i"!l!CA

~ ITUAN~O

TI •• Es importante destacar que a pesar de no contar con una relación directa con el ciudadano, la Empresa dentro de sus procesos misionales registrados cuenta con trámites simplificados, estandarizados, y óptimos, con el propósito atender los servicios que presta , mediante la modernización y el aumento de la eficiencia de sus procedimientos.

TERCER COMPONENTE: RENDICiÓN DE CUENTAS.

De acuerdo con el articulo 48 de la Ley 1757 de 2015, "por la cual se dictan disposiciones en materia de promoción y protección del derecho a la participación democrática", la rendición de cuentas es " ... un proceso ... mediante los cuales las entidades de la administración pública del nivel nacional y territorial y los servidores públicos, informan, explican y dan a conocer los resultados de su gestión a los ciudadanos, la sociedad civil, otras entidades publicas y a los organismos de contror ; es también una expresión de contro l social , que comprende acciones de petición de información y de explicaciones, asi como la evaluación de la gestión, y que busca la transparencia de la gestión de la administración pública para lograr la adopción de los principios de Buen Gobierno.

Las entidades estatales del orden nacional y territorial anualmente deben elaborar una estrategia de rendición de cuentas. "Se exceptuan las empresas industn"ales y comerciales del Estado y las sociedades de economía mixta que desarrollen actividades comerciales en competencia con el sector privado, nacional o internacional o en mercados regulados, caso en el cual se regirán por las disposiciones legales y reglamentarias aplicables a sus actividades económicas y comerciales".

Sobre el particular, Función Pública, en conceplo emitido el 3 de agosto de 2015, señaló: "( ... )En consecuencia se considera que las empresas industriales y comerciales y las sociedades de economía mixta deberán atender las disposiciones legales existentes en materia de control social en las citadas disposiciones, las cuales incluyen acciones de rendición de cuentas que no se ciñen a los procedimientos establecidos en los lineamientos metodológicos establecidos por el Gobierno nacional (entiéndase Manual unico de rendición de cuentas), por lo cual deben suministrar información y dar explicaciones al ciudadano sobre los resultados de la gestión institucional, de fas aspectos que no estén sometidos a fa reseNa legal ( ... )".

HIORont CTRICA ITUANGO S.A. E.5 .•. Natura lmente ... ¡Buena energía!

e Calle 7 ~ur No 42 70 Edificio Fórum, of,2202

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mi PBX; (574) 5Z03160fAX: (574) 31414 95

./. .... t1!.P.ROEL~CT.!1!CA ~ IIUAN,-,O

' .. ; En virtud a lo anterior, si bien la Sociedad no está obligada a dar cumplimiento a este componente, ha considerado que la rendición de cuentas a la ciudadanía debe ser un ejercicio permanente y transversal que se oriente a afianzar la re lación Estado - ciudadano; entendiendo la importancia del proyecto que ejecuta la empresa y la relevancia para el Departamento de Antioquia y el país.

Asi las cosas, la Sociedad y de conformidad con lo establecido en el Cód igo de Comercio en su articulo 446 , numeral 3, presenta anualmente a sus públicos de interés un informe de gestión pormenorizado de su actividad empresarial , la cual es presentada a la Asamblea de Accionistas y posteriormente publicada en la página web de la Entidad .

Igualmente, se verificó que a Diciembre 31 de 2017, la información relacionada con la gestión empresarial , auditorias y planes de acción y mejoramiento, se encuentran publicada en la pagina web de la Entidad yen el SIG-COIN.

En el trascurso de este año, se rinde de manera oportuna la información requerida por la CGA:

El 30 de abril mediante registro electrónico se reportó en el sistema "Gestión Transparente" y en la página web de la Entidad:

Así como:

N" 1 Plan Estratégico Corporativo

2 Plan de Acción

3 Procesos Judiciales

HIOROELtCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. Naturalmente ... ¡Buena energía!

INfORMACiÓN

e Calle 1 sur No 42 70 Edifldo Fórum. of,2202

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e [email protected]

B PBX: (514)5203160 FAX: (574) 314 14 95

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f'" .... ) HIDROEL~CT11!CA ~ ITUAN~O

"" .. -N" INFORMACiÓN

1 Reservas de caja (constituidas V canceladas) , Vigencias futuras (constituidas y ejecutadas), archivo en Exeel

3 Estado de tesorería, al cierre de la respectiva .... igencia fiscal

Acto administrativo mediante el cual se aprueb;¡ el Presupuesto General de Ingresos y Gastos de la

• vigencia actual, acompañada de las Disposiciones Generales; así como el Oecreto que liquida el

I presupuesto de la vigencia.

S Oictamen de Razonabilidad sobre los estados financieros expedidos al cierre de cada ejercicio contable, y

los informes presentados por la Revisoría Fiscal.

6 Certificación de menor cuantía para contratar 7 Ejecución presupuestal de ingresos, archivo en ElCeel

8 Certlficación de 105 Estados Financieros

9 Manual y procedimiento de contratación

10 Manual de funciones, requisitos y competencias

11 Planta de cargos

12 Archivo en Excel de todos los comprobantes de ingresos y egresos con numero de comprobante, fecha, rubro presupuestal, beneficiario, cédula o Nit, concepto, valor v cuenta bancaria

13 Ba lance de comprobación ajustado a nivel de terceros. Archivo en Excel a diciembre 31 de cada vigencia

" Copia del libro mayor, a diciembre 31 de cada vigencia

15 Relación de bancos y números de (as cuentas y el saldo con su respectivo fondo, especificando el tipo de

recursos que se mueven en ellas

16 Pólizas adquiridas a las compañías de seguros para la salvaguardia y protección de los bienes públicos, acompañadas de los respect ivos anexos (Maneja, bienes muebles e inmuebles, entre otros)

17 Informe de composición accionaria de la vigencia o período fi scal que se r inde

18 Certificación de utilidad recibida por convenios

19 Acuerdo de creación de la ESP, por una sola vez y documentos de const itución

De forma permanente se rindió mediante registro electrónico o archivo adjunto, en el sistema "Gestión Transparente".

N" INFORMACIÓN

1 Contratos de gastos, independiente de su cuantía, con sus anexos digitalizados , Relación de pagos.

3 Cambio de Representante legal

63 HIDROELÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. e Calle 7 sur No 42 70 edificio Fórum, of,2202 Gl [email protected] .tO

Naturalmente ... i Buena energía! !!I http://www.hidroituango.com.co B PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 314 14 95

.... ... ' HIOROEL~q1l!CA ~ ITUAN~O

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CUARTO COMPONENTE: ATENCiÓN AL CIUDADANO.

Este componente busca mejorar la calidad y accesibilidad de los trámites y servicios de la administración pública y satisfacer las necesidades de la ciudadanía.

Se evidencio él envió la encuesta de percepción al ciudadano el 24 de Julio de 2017 .

Con corte a Diciembre 31 de 2017 , la Dirección de Control Interno, realizó seguimiento a la implementación de las acciones establecidas para atender las PQRSO, en virtud a ello se destaca en la verificación de este periodo el cumplimiento de lo siguiente:

PANORAMA GENERAL PQRS 2017

Se presentó el seguimiento a la atención a las PQRSD en la entidad arrojando de manera general lo siguiente:

AI31 de diciembre de 2017, se atendieron las 97 PQRSD recibidas, equivalente a un porcentaje de cumplimiento del 1000/0 .


e Calle 7 ~u r No 42 70 Edilicio Fórum, 01,2202

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S [email protected]

B P8>: ; (!>74) S2031GOfAX: (574)3 1414 95

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Forma de recepción de la PQRS

• PQRS

• RADICADO

• Ot ros Correos

• Telefonica

El promedio del termino para dar respuestas es de 7.1 días.

Clase de Solicitudes

• Colaboración

• Consulta

• Documentos

• Información

• Queja

• Visita

65 HIDROElÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. e Calle 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of,2202 ta [email protected]

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.f • .. ' HIOROEL~9!l!CA ~ ITUANGO TI._

~ La Empresa garantizó que todas las peticiones, quejas , reclamos y sugerencias presentadas por la comunidad , se desarrollaran dentro de un orden específico conforme a la norma y en cumplimiento de los principios de la constitución política .

... Se orientó en aquellos casos que hubo lugar a la realización de todos los trámites y procedimientos para acceder a los servicios ofrecidos .

... Se Atendió, investigó y solucionó las peticiones, quejas y reclamos de los usuarios, de tal manera que se evidencio que se aclararon o resolvieron todas las inquietudes, aquellas que no fueran directamente de obligación de la empresa se re direccionaron a los entes competentes .

.,.. Se analizó la información recibida por medio de las peticiones, quejas y reclamos, para establecer planes de acción dirigidos al mejoramiento continuo de los servicios.

Finalmente, la verificación del tratamiento de datos personales de información de los ciudadanos, la elaboración y publicación de los informes de resultados y del plan de acción asi como la publicación de la información financiera de la Entidad en la Pagina web, se realizó acorde con lo planeado.

HIOROEl~CTRICA ITUANGO S.A. E.S.P.

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66 ~ in fo@llidrol!¡,¡ango.com.co

l!I PBX: (574) 5203 160 FAX: (574) 31414 95

QUINTO COMPONENTE: Transparencia y acceso el la información

Información que delM!

publicarse en la página web

de la S<J<:iedad en forma

proactiva y debe actual ilarse

minlmo cada mes

anual y plane~ de ga510 pilra cada ¡/lo liscal

DiretlOrio de empleados y su escala salarial

lineamientos o manuales, las melas y objet ivos de la

Sociedad y los resultados de las auditarlas al eJcrcicio

presupuestal e indicadores de desempello

para la correspondiente vigencia en lo relacionado con

funcionamiento e inversión, las obrilS ptiblku, 105

bienes adquiridOS. arrendados V en uso de los

servicios de estudios o investigaciones deber~

sellalarse el tema especifICO . En el uso de las personas

naturales ton con t ratos de prestación de ~rvic ios,

deber~ publicarse el objeto del contra to, monto de los

honorarios V direcciones de correo ele<trónico, de

conform idad con el formato de inlormación de

servidores públicos V contratistas.

DFA

SG. OFA, OCI

OfA, SG

Corporativos

Administ rativos

WEB- Quienes Somos

Administrativos

WEB· Ven tana iI la Comunidad·

Corporativos

Iel inlo@hldro ltuango.com.co

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TI ••

67

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I!! hllp:llwww.hidroituango.com.co B PSX: (574) 5201160FAX: (S74) 3141495

curso y un

vinculo al sistema eleclrónlc:o par~ la contratación pública o el que Maga sus veces, a través del cual podra

accederse directamente a la inlormiICión

correspondil!nle al respectivo proceso contractual.

P!¡jo Anticorfupción V de Atención al Ciudadano

Mec:ani!iJTlos de supervisión

Po liticas V lineamientos sobre adquisiCiones

Meurlismos de presentación de PQRS

SG

SG

SG

SG

WE8· Quienes SomosAdmin istrativos

WEB· Quienes Somos

Admin iSl ral ivolo

WEB· Quienes Somos

AdmlnlUriltiYos

WEB- Conláctenos PQRS

CAO¡ CorreSpolldencia Enviada

y Re<ibida

,.1 ' .. rTÜ°A:~CO

PO' Gerente y Secretario General en

Enero 30 de 2011 y publicado en

SIGCOIN en febrero 10 de 2017

realizó el seguimiento a la

implementadón de !<os acciones

establecidas par~ ~t ender la~

PQRS, en virtud a ello se destaca 1'11

2017 el cumplimiento de :10

siguiente:

l.1 Empresa ga"mtiló que tod~s !<o s

peticiones, quejas, reclamos v

sugerencias presentadas por la

comunidad, se desarrollen dentro

de un orden especifico coMorme a

la norm .. V en cumplimiento de los

principios de la constitución

polit lca.

68 HIDROELÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. Naturalmente ... ¡Buena energía!


m hup://www.hid.oiILlango.com.co

~ in [email protected]

(! PBX: 1574) 5203160 FAX: 1574) 314 14 95

Mecanismos de participación

HIDROElÉCTRICA ITUANGO S.A. E.S.P. Naturalmente ... j Buena energía !

;

realización de todos los tr¡lmites y

procedimientos para acceder a los

servicios ofrecidos.

Se Atendió, in~estigó V solucionó

las petkiones, quejas v redamos de los usuarios, de tal manera que se

evidencio que se aclararon o

resolvieron todas las inquietudes,

aquellas que no fueran

directamente de obligación de la

empresa se re direccionaron a lOS

entes competentes.

Se analizó la información recibida

por medio de las peticiones, quejas

V reclamos. para establl.'cer planes

de acción dirigidos al mejoramiento

continuo de los servicios.

" realizó el seguimiento a la

SG WEB· Contáctenos PQRS

implementación de las acciones

establecidas para atender las

PQRS, en virtud a ello se destaca en

2017 el cumplimiento de :10

siguiente:


m htlp://www.tlidroituango.com.co

La Empre~ garantizó que todas las

peticiones, quejas, reclamos y

sugerencias presentadas por la

comunidad, se deS<lrrollen dentro

especifico a

69 lE! [email protected]

l! PBX: (574) 5203160 FAX: (574) 314 1495

Adoptar un Programa de

Gestión Documental con

proe:edimientos V

lineamientos par¡¡ la

producción, distribución,

organización, consulta V

listado de todos los doe:umen tos publicados

" Información haciendo un listado de:

al Todas las categorías de Información publ icada.


princlpios de la constitución

política.

Se orientó al usuario en ~

realización de todos los trámites V

prCH:edimientos para acceder a los

servicios ofrecidos.

se Atendió, investigó V solucionó

las peticiones, quejas V reclamos de

los usuarios, de tal manera que se

evidencio que SI! adar¡¡ron o

resolvieron todas las inquietudes,

aquellas que no fueran

directamente de obligación de la

~"'II'~)~ ~ re direccionaron a los en tes competentes.

Se analizó la información recib ida

por medio de las peticiones, quejas

V redamos, para establecer planes

de acción dirigidos al mejoramiento

continuo de los servicios

Adm,n iSllatNos

SG

e Calle 7 sur No 42 70 Edilicio Fórum, 01,2202

I!!!!I hup://www.hidroituango.com.co

ES ;¡ctividad periódita V

permanente, no tiene fecha de

finalización

l5J [email protected]

l! PQX: (S74)S203160 FAX: (574) 31414 95

70

jI • .. t} HIOROEL~c;r.!1!CA ~ ITUAN'--O , .....

conservación de los b) Todo registro publicado;

documen tos de la Sociedad el Todo registro disponible para ser solicitado por el

público.

HI deber~ asegurarse de que sus Registros de Activos

de Información cumplan con los estándares

establecidos por el Ministerio Publico y con aquellO!i

dictados por el Archivo General de la Nación, en

relación a la wnstitución de las Tablas de Retención

DOCl.lmental (TRO) y los inventarlos documentales

EJE TRANSVERSAL DE INFORMACION y COMUNICACION

·Gestión Documental ·Página Web ·Redes Sociales

Avances

Gestión Documental

Las actividades de gestión documental que se encuentran bajo la responsabilidad del CAD (Centro de Administración Documental), se han desarrollado acorde al plan de acción que se presentó para el año 2017, motivo por el cual, más del 35% de las actividades aún se encuentran en ejecución por el tamaño de las mismas tal como la organización y la digitalización documental. Es necesario aclarar que en este proceso y teniendo en cuenta algunas variables de tipo administrativo y técnico, desde el área se está rediseñando el plan de acción 2018 para dar cumplimiento al mismo, plan que será medido en el próximo reporte.

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./ .... HIOROEL~Q..!3.!CA ~ ITUANt.oO

TW· Las demás actividades correspondientes al día a día, tal como la administración de comunicaciones y el préstamo documental, se desarrollan sin novedad alguna.

Página web

La página Web funciona con normalidad, pero se recomendó mantener activos sus contenidos.

Redes sociales

El comité Directivo tomo la decisión en el mes de agosto de deshabilitar las redes Facebook, twitter, youtube , debido a la terminación del contrato con Tele Antíoquia . Se espera que para esta vigencia sean habilitados estos canales de comunicación.

, , ESTADO GENERAL DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

Estado del Sistema Programa para el fomento de la cultura del Autocontrol 2017

Avances

El control interno es un componente fundamental de los procesos de gestión básicos de la Entidad: planificación , ejecución y supervisión , y se encuentra entrelazado con las actividades operativas como evaluador independiente . De conformidad con el plan de auditorias y monitoreo aprobado por la sociedad en la vigencia se generaron informes de seguimiento en los que se presentaron el estado de los distintos procesos y procedimientos, permitiendo mantener la sociedad en una permanente mejora continua de su gestión empresarial.

Se considera que el sistema de Control Interno de la Hidroeléctrica Ituango S.A. E.S.P. presenta un nivel de madurez satisfactorio, teniendo en cuenta. que la Entidad avanza continuamente en el desarrollo y sostenibilidad del Sistema, al buscar de manera continua e integral, oportunidades de mejora , en cada uno de los componentes y elementos, para

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.I. i.rTÜA~O TI ••

contribuir con el logro de objetivos institucionales, el Plan de acción y el cumplimiento de la normatividad ..... ' vigente para garantizar razonablemente la consecución de los objetivos institucionales que redunden en beneficio de sus públicos de interés.

Programa para el fomento de la cuttura del Autocontrol

El Programa de Fomento de Cultura de Autocontrol se desarrolló en el marco del sistema de control interno, aborda la apropiación y entendimiento del MEel en la Hidroeléctrica. Este procedimiento se constituyó en una guía para la implementación de diversas estrategias que sensibilicen a los empleados acerca de la cultura de autocontrol.

La apropiación del autocontrol en la empresa se convirtió en una herramienta útil para que se logren los objetivos institucionales, los resultados a Diciembre 30 de 2017, son óptimos, se protege el patrimonio público, se preste un excelente servicio y se propenda por el crecimiento personal del servidor público

En los meses de agosto y septiembre se realizaron varias actividades que enfocaron el actuar de los empleados a la cultura del autocontrol .

./ Plan de sensibilización

./ Juego quien quiere ser millonario

.¡' Entrega de libreta Autocontrol.

Se hace necesario en la entidad , incluir y fomentar la practica del autocontrol y responsabilidad de todo su personal , con miras a fortalecer aspectos como: el cumplimiento de las metas, un ambiente laboral armonioso, la construcción colectiva y participativa de planes y programas y la comunicación fluida y oportuna.

Se creara un grupo del autocontrol con personal de las diferentes direcciones para establecer las acciones de sensibilización que se enfocarán en la promoción del control en general y del autocontrol en particular para coadyuvar a la adecuada administración de los recursos, la información y el talento humano de manera articulada y coherente con el cumplimiento de las funciones misionales de la entidad.

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73 !El [email protected]

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. I •• í ITÜOA~CO TI.' RESULTADOS DE LA EVALUACiÓN

./ Se recomienda continuar con el seguimiento a la matriz de riesgos del proyecto, teniendo en cuenta la avanzada etapa de la construcción y de ejecución del Contrato y las situaciones que ameritan un análisis detallado desde las áreas de riesgo contempladas en el Contrato.

,/ Se encuentra pendiente implementar mecanismos de seguimiento y verificación al contrato BOOMT en la etapa de operación y mantenimiento del Proyecto .

./ Se evidencio que frente a la adición requerida al contrato suscrito con la firma auditora GAE, para la revisión a la inversión social adicional, la propuesta presentada, fue aceptada por la Junta Directiva , el 15 de Febrero de 2018, se firmó el Otro Si Nro3 y adición 1 .

./ Realizar seguimiento al cumplimiento del Sistema de Aseguramiento a la Calidad del contrato BOOMT .

./ Se insta a mejorar los tiempos en la realización y publicación de los informes de seguimiento del BOOMT .

../ Para la próxima vigencia se recomienda reformular las actividades y los indicadores, pues no permiten realizar una

verdadera medición , en unos casos se encuentra desbordado el indicador, lo que evidencia falla en la planea ció n de

la actividad y por otro lado actividades que a la hora de ser medidas el indicador con una sola acción cumplida queda

en el 100%, no garantizando con ello el verdadero cumplimiento .

../ Continuar con el seguimiento a las evaluaciones del desempeño tanto de los empleados como de los Directivos .

../ Realizar informe sobre Jos resultados de la encuesta de percepción de la comunidad con respecto a las POR '5

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S [email protected]

B P8X: (574) 5203160 FAX: (574) ]141495

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... ... t> HIDROEL~CT13!CA ~ ITUAN'-'oO .......

./ Construir y divulgar un protocolo de atención al ciudadano que contenga los elementos adecuados de interacción con los públicos de interés .

.¡' Definir el Manual de Riesgos para pérdida de información en soportes físicos

./ Realizar mejoras en la página web frente a la posibilidad de envio de documentos y mecanismos de respuesta electrónica .

./ Acatar la sugerencia de actualizar las estrategias por parte de la entidad orientada a combatir la corrupción en cumplimiento del articulo 73 de la Ley 1474 de 2011 .

.¡' Generar estrategias que propendan en el personal la apropiación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, así como la búsqueda de un mayor compromiso por parte de la Alta Dirección de la entidad .

./ Socializar en todos los públicos de interés el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, antes de su publicación , para que actores internos y externos formulen sus observaciones y propuestas.

,/ Promocionar y divulgar el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano en el marco de la estrategia de rendición de cuentas.

,/ A la dirección que le corresponda junto con su equipo, deberé: trabajar y desarrollar el componente de su competencia , proponer las acciones del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano , en coherencia con el mejoramiento continuo de la sociedad .

,/ Convertir como reto estratégico en el 2018 y ser una apuesta institucional , la aplicación del manual que permita generar mayores controles que se enmarquen en combatir la corrupción .

./ Implementar en el Plan 2018, de manera detallada el componente: Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información en coherencia con el decreto 1499 de 2017 respecto a la implementación del MIPG.


[J Calle 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of,2202

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7S el [email protected]

B PBX: (574) 5203 160 FAX: (574) 31414 95

... ' i. ITÜANGO TI.' ./ Instar por la actualizar el código de Ética , que contenga una política de conflicto de interés, canales de denuncia de

hechos de corrupción, mecanismos para la protección al denunciante , unidades de reacción inmediata a la corrupción entre otras .

./ Acoger los formatos existentes y recomendados en la cartilla "Estrategias para la construcción del Plan anticorrupción y de atención al Ciudadano" Versión 2 .

./ La Entidad debe socializar un protocolo de atención al ciudadano que contenga los elementos adecuados de interacción con los públicos de interés .

./ También se propone vincular a los empleados a ser participes en la consolidación del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano vigencia 2018 .

./ Habilitar los canales de comunicación -Redes Sociales- de la empresa , como mecanismo de comunicación efectiva y oportuna con los públicos de intereso

Finalmente, se recomienda a través del autocontrol fortalecer la cultura del servicio a 'a comun~\), v~

Andri ~~ena


o Calle 7 sur No 42 70 Edificio Fórum, of,2202

!! htlp://www.hldroituango.com.co

Directo ontrol lntern o Marzo 1 de 2018

76 ~ ¡[email protected]

t! PBX; (574) 5203160 FAX: (574) 314 14 95

(estatuto anticorrupciÓn) - :: hidroituango...meci, 2014, la hidroeléctrica ituango sa e.s.p....

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