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Wirkungen der Sustainable Development Goals (SDGs) auf
Rohstoffprojekte
Prof. Dr. iur. Winfried Huck Brunswick European Law School (BELS)
Hochschule Braunschweig/Wolfenbüttel (Ostfalia)
Deutsche Vereinigung für Internationales Recht (DVIR) Arbeitskreis Rohstoffrecht
Workshop vom 17.11.2017 in Frankfurt a.M. zum Thema: „Rohstoffförderung in Drittstaaten und SDGs“
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
Die Frage lautet, ob und ggf. mit welcher Intensität und auf welchen rechtlichen Feldern die SDGs der UN bei nicht selten umwelt- und menschenrechtsrelevanten Rohstoffprojekten eindringen. Am Beispiel ausgewählter Rohstoffprojekte werden unter Berücksichtigung historischer Aspekte die Notwendigkeit einer effektiven Korruptionsbekämpfung die Anforderungen bei Finanzierungen sowie global verwandte Musterverträge betrachtet und im Kontext die horizontalen und vertikalen Wirkungen der für Rohstoffprojekte relevanten SDGs analysiert
2 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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Wirkungen der SDGs auf den Rohstoffsektor
§ 1 Rohstoffsektor
I. Historie, europäisches Erbe: Las Médulas (Spanien), Potosí (Bolivien), Kongo, ehemaliger Privatbesitz von Leopold II. (Belgien)
II. Umwelt- und menschenrechtsrelevante Rohstoffprojekte III. Investition / UFK-Garantien / FIDIC
§ 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA § 6 Fazit
3 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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Plinius Secundus, Cajus, Übersetzung von Wittstein, G.C. – Die Naturgeschichte des C.P.S., Bd.5 Bücher 28-37 (1881)
4 Quelle: https://archive.org/stream/dienatugeschicht05plin#page/24/mode/2up
Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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Potosí / Bolivien
Detail aus einer um 1715 entstandenen Südamerikakarte von Herman Moll Gemeinfrei, https://commons.wikimedia.org/w/index.php?curid=326140
5 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGS AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor I. Historie: Las Médulas,
Potosí, Kongo II. Umwelt- und
menschenrechtsrelevante Rohstoffprojekte
III. Investition / UFK-Garantien / FIDIC
§ 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA § 6 Fazit
COREGIDOR DE MINAS: CÓMO LO CASTIGA CRVelmente a los caciques prencipales los corregidores y jueses con poco temor de la justicia con deferentes castigos cin tener misericordia por Dios a los pobres. / en las minas / Minenverwalter bestrafen Indigene Aus Poma de Ayala: Nueva Crónica y Buen Gobierno, Peru, 1615, Zeichnung 211, S. 525 [529]. Bildquelle: Königliche Bibliothek Kopenhagen www.kb.dk/permalink/2006/poma/529/en/text/?open=id2973878&imagesize=XL
6 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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Kongo / Leopold II. (Belgien)
Leopold II gründete den offiziell eigenständigen Kongo-Freistaat, dessen absoluter Monarch und persönlicher Eigentümer er von 1876/1885 bis 1908 war. Zu dieser Zeit wurde aus dem Kongo vor allem Elfenbein und Kautschuk exportiert.
Edward Linley Sambourne Quelle: http://www.punchcartoons.com/More-Categories-history-&-politics-personalities/c200_32_107/p379/In-The-Rubber-Coils/product_info.html, Gemeinfrei, https://commons.wikimedia.org/w/index.php?curid=5279252
7 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor I. Historie: Las Médulas,
Potosí, Kongo II. Umwelt- und
menschenrechtsrelevante Rohstoffprojekte
III. Investition / UFK-Garantien / FIDIC
§ 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA § 6 Fazit
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Quelle: http://www.worldbank.org/en/topic/extractiveindustries
Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor I. Historie: Las Médulas,
Potosí, Kongo II. Umwelt- und
menschenrechtsrelevante Rohstoffprojekte
III. Investition / UFK-Garantien / FIDIC
§ 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA § 6 Fazit
9
Quelle: https://www.amnesty.org/en/documents/afr62/3183/2016/en/
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BGR und DERA, Mai, 2017: KOBALT AUS DER DR KONGO – POTENZIALE, RISIKEN UND BEDEUTUNG FÜR DEN KOBALTMARKT
10
Quelle: Siyamend Al Barazi, Uwe Näher et al. , KOBALT AUS DER DR KONGO – POTENZIALE, RISIKEN UND BEDEUTUNG FÜR DEN KOBALTMARKT, Commodity TopNEWS (Hrsg. BGR / DERA), Mai 2017, S. 10
Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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Maximilian Spohr, (Hrsg.: BGR) Human Rights Risks in Mining, 2016
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Mining for Sustainable Development
12
Quelle: https://www.transparency.org/whatwedo/activity/mining_for_sustainable_development_combatting_corruption_in_mining_approval
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Stories of Women in DRC´s Mining Sector
13
Quelle: http://www.worldbank.org/en/news/feature/2017/10/25/in-the-drc-stories-of-women-in-the-mining-sector-spark-national-action-plan
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Quelle: https://eiti.org/sites/default/files/documents/eiti_factsheet_en.pdf
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor I. Historie: Las Médulas,
Potosi, Kongo II. Umwelt- und
menschenrechtsrelevante Rohstoffprojekte
III. Investition / UFK-Garantien / FIDIC
§ 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA § 6 Fazit
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UNCTAD: Investment Policy Framework (IPF)
16
Quelle: http://unctad.org/en/PublicationsLibrary/diaepcb2015d5_en.pdf
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Investitionsgarantien der BRD (Euler Hermes AG)
Keine Bindung an Exporte • Garantien für Ungebundene
Finanzkredite (UFK-Garantien) sind integraler Bestandteil der Rohstoffstrategie der Bundesregierung. Sie sichern Kreditgeber von Rohstoffvorhaben im Ausland gegen wirtschaftliche und politische Kreditausfallrisiken ab.
• Gegenstand: Gegenstand einer UFK-Garantie ist die im Kreditvertrag vereinbarte Forderung gegen den ausländischen Schuldner des Rohstoffvorhabens auf Rückzahlung des Kredits.
• Vorauss.: Förderungswürdigkeit + Abschluss eines langfristigen Rohstoffliefervertrags mit dt. Abnehmer
Umwelt- und Sozialprüfung
Quelle: https://www.agaportal.de/main-navigation/rohstoffe-ufk-garantien/verfahren-ufk-garantien/umwelt-sozialpruefung-ufk-garantien
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Investitionsgarantien: MERKBLATT - UMWELT-, SOZIAL- UND MENSCHENRECHTSASPEKTE, Juli 2017
• Anträge auf Investitionsgarantien orientieren sich an Umwelt-, Sozial-und Menschenrechteaspekten, die sich an den OECD Common Approaches ausrichten.
• Liefer- und Wertschöpfungskette: wenn hohe Risiken etwa hinsichtlich Kinder- und Zwangsarbeit, Arbeitssicherheit bestehen.
• Prüfungsmaßstab: gute internationaler Praxis in dem jeweiligen Sektor sowie International Finance Corporation der Worldbank Group (IFC PS, 2012 und früher).
• Wenn Risiko schwerwiegender Menschenrechtsverletzungen besteht, wird Gutachten zur Bewertung menschenrechtlicher Auswirkungen (Human Rights Due Diligence/Human Rights Impact Assessment [HRIA]) gefordert (Problem: Methodenvielfalt; Danish Institute for HR: Human Rights Compliance Assessment (HRCA).
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Quelle: https://www.investitionsgarantien.de/main-navigation/infocenter/downloads?filterByTag%5B%5D=cf315310-b4b1-4326-b7b2-bd0386b8892b&filterByMonth=&filterByYear=
Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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FIDIC-Contracts
19 Quelle: http://fidic.org/node/5805 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGS AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal - International / Transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit / Thesen
Aufgabe der Bundesanstalt für Geologie und Rohstoffe (BGR): Umgang mit Rohstoffen: effiziente und verantwortungsvolle Bergwirtschaft in den Produzentenländern und Sorgfaltspflicht in Lieferketten. Die BGR unterstützt daher im Auftrag des BMZ Entwicklungsländer (z. B. Laos, Myanmar, Mongolei, DR Kongo, Ruanda). Problematisch: Rohstoffe im Kleinbergbau, z.B. Tantal, Zinn oder Gold. In Konflikt- und Hochrisikoregionen ist ein geregelter Rohstoffsektor wichtig, damit Einnahmen aus Rohstoffabbau und -handel nicht zu der Finanzierung von Konflikten beitragen. Die BGR unterstützt die Zertifizierung der Rohstoffgewinnung und Nachverfolgbarkeit entlang von Lieferketten mineralischer Rohstoffe und wirkt bei der Entwicklung und Umsetzung internationaler Anforderungen wie z.B. der OECD mit. Die BGR informiert über aktuelle Entwicklungen, zur Sorgfaltspflicht in der Lieferkette von mineralischen Rohstoffen, wie sie seit einigen Jahren z.B. durch den US-amerikanischen Dodd-Frank-Act bestehen und seit dem 17.5.2017 durch EU VO 2017/821 (Konfliktmineralien) geregelt ist. Maßnahmen, die den verantwortungsvollen Rohstoffbezug auch aus dem artisanalen Kleinbergbau ermöglichen, werden ebenfalls entwickelt.
20
Quelle: https://www.bgr.bund.de/DE/Themen/Min_rohstoffe/Bergbau_Nachhaltigkeit/bergbau_nachhaltigkeit_node.html
Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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21
Quelle: https://www.bgr.bund.de/EN/Themen/Min_rohstoffe/Downloads/Sustainability_Schemes_for_Mineral_Resources.pdf?__blob=publicationFile&v=6
Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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Sustainability Schemes for Mineral Resources: A Comparative Overview
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Quelle (Auszug): Karoline Kickler, Gudrun Franken: Sustainability Schemes for Mineral Resources: A Comparative Overview (Hrsg.: BGR) March 2017 (revised version)
Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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Zertifizierungen im Rohstoffsektor: Wildwuchs bei der Standardsetzung?
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Quelle: http://www.bmz.de/rue/de/ Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal - International / Transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
24 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal - International / Transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
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Quelle: https://sustainabledevelopment.un.org/topics
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE
§ 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
I. Horizontal • Umsetzung in der UN-Familie und weiteren intl.
Organisationen • Executive Committee on Economic and Social Affairs
(ECESA); daneben bzw. früher: Commission on Sustainable Development (CSD)
• Andere IO: z.B. WTO, IAEA, ICAO, IMO, Worldbank, IAEA
• Transnational: z.B. Global Compact, PRME, CSR II. Vertikal (Überblick, dazu sogleich mehr): • EU (Trade for all – Handelspolitik): z.B. • FTAs, • SIA, • Rili (CSR), • EU VO 2017/821 zu Konfliktmaterialien vom 17.5.2017
26 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
• Art. 38 Abs. 1 des Statuts des Internationalen Gerichtshofs von 1945
• Resolution / soft law
• Deutschland (BMZ): „Weltzukunftsvertrag!“ Ein Vertrag?
• SDGs: Anerkannte allgemeine Rechtsgrundsätze?
• Anwendbarkeit der Sofia Guiding Statements on the Judicial Elaboration of the 2002 New Delhi Declaration of Principles of International Law Relating to Sustainable Development (2012), International Law Association (ILA)
• SDGs: Gewohnheitsrechtlich (noch nicht) verfestigt; keine Hinweise der ILC.
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
• Art. 38 Abs. 1 des Statuts des Internationalen Gerichtshofs von 1945
• Resolution / soft law • Deutschland: „Weltzukunftsvertrag!“ Ein
Vertrag? • Anerkannte allgemeine Rechtsgrundsätze • ILA: 2012 Sofia Guiding Statements on the
Judicial Elaboration of the 2002 New Delhi Declaration of Principles of International Law Relating to Sustainable Development
• Gewohnheitsrechtlich (noch nicht) verfestigt; keine Hinweise der ILC
Quelle (Auszug): ILA, Sofia Guiding Statements on the Judicial Elaboration of the 2002 New Delhi Declaration of Principles of International Law Relating to Sustainable Development, 2012
28 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
• Art. 38 Abs. 1 des Statuts des Internationalen Gerichtshofs von 1945
• Resolution / soft law • Deutschland: „Weltzukunftsvertrag!“ Ein
Vertrag? • Anerkannte allgemeine Rechtsgrundsätze • ILA: 2012 Sofia Guiding Statements on the
Judicial Elaboration of the 200 New Delhi Declaration of Principles of International Law Relating to Sustainable Development
• Gewohnheitsrechtlich (noch nicht) verfestigt; keine Hinweise der ILC
29 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
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Quelle: http://unsdsn.org/wp-content/uploads/2016/11/Mapping_Mining_SDGs_An_Atlas.pdf Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
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Quelle: http://unsdsn.org/wp-content/uploads/2016/11/Mapping_Mining_SDGs_An_Atlas.pdf
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act, Französisches Gesetz § 6 Fazit / Thesen
32 Prof. Dr. Huck, SDGs, 17.11.2017
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International , transnational II. Vertikal : EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
Quelle: http://ec.europa.eu/DocsRoom/documents/25401 (16.11.2017)
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International , transnational II. Vertikal : EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act, § 6 Fazit
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Wirkungen der SDGs auf Rohstoffprojekte § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal : EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act, § 6 Fazit
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Wirkungen der SDGs auf Rohstoffprojekte § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal : EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act, § 6 Fazit
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal : International, transnational II. Vertikal : EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Fazit
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Quelle: https://www.justice.gov/criminal-fraud
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Foreign Corrupt Practices Act of 1977 (FCPA)
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https://www.justice.gov/opa/pr/former-guinean-minister-mines-sentenced-seven-years-prison-receiving-and-laundering-85
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Foreign Corrupt Practices Act of 1977 (FCPA)
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Foreign Corrupt Practices Act of 1977 (FCPA)
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Foreign Corrupt Practices Act of 1977 (FCPA)
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https://www.justice.gov/opa/pr/chilean-chemicals-and-mining-company-agrees-pay-more-15-million-resolve-foreign-corrupt
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UK Bribery Act 2010
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WIRKUNGEN DER SDGs AUF ROHSTOFFPROJEKTE § 1 Rohstoffsektor § 2 Globale Agenda – SDGs § 3 Wirkung der SDGS I. Horizontal - International / Transnational II. Vertikal – EU / National / NGOs § 4 Durchsetzbarkeit § 5 Korruption: FCPA, UK Bribery Act § 6 Vorläufiges Fazit
1. Die SDGs entfalten jedenfalls gegenwärtig noch keine unmittelbar rechtlich bindende Wirkung auf Rohstoffprojekte. Das nimmt ihnen aber nicht ihre Wirkungsmächtigkeit, die auf Zustimmung der Beteiligten durch Überzeugung ausgerichtet ist. 2. Die Ziele der SDGs gelten als universell, konkurrieren aber mit einer Vielzahl heterogener Standards im Rohstoffbereich, die aufgrund ihrer Verschiedenheit und diverser Verwendung das Potential der SDGs mutmaßlich eher schwächen als stärken. Entsprechendes gilt auch für methodisch heterogene Impact Assessments. 3. Ansätze zur Herausbildung von Rechtsprinzipien und Rechtgrundsätzen im Sinne von Art. 38 Abs. 1 IGH Statut sind vorhanden. Inhalt und Umfang der Prinzipien (z.B. Sofia Guidelines der ILA) entfalten bereits in der Rspr. nachweisbare Wirkungen. Der Kristallisationsprozess ist noch nicht abgeschlossen, auch nicht durch aktuelle Untersuchungen der ILC bestätigt. 4. Nicht zu übersehen sind mittelbare diverse Wirkungen im internationalen, europäischen, nationalen und transnationalen Raum, die eine Grundierung durch die SDGs erhalten und somit eigenständige normative Wirkungen entfalten oder durch Standards in internationale Investmentverträge (UNCTAD), Projektverträge (FIDIC) oder Kreditsicherungen (UKF) zumindest ansatzweise übernommen werden.
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http://www.ostfalia.de/cms/de/r/2_Wir_ueber_uns/personal/ProfessorInnen/professoren_huck.html
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