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SESSÃO DE DIVULGAÇÃO PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
“A corrupção começa num pequeno favor e pode
acabar num crime.”
Guilherme de Oliveira Martins Presidente do Tribunal de Contas e do C.P.C.
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Aprovado pelo Sr. Presidente do IPV em 23 de Dezembro de 2009
e revisto em 30 de março de 2012
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Conselho de Prevenção da Corrupção
O Conselho de Prevenção da Corrupção é uma entidade administrativa independente que
funciona junto do Tribunal de Contas e tem como fim desenvolver, nos termos da lei, uma
atividade de âmbito nacional no domínio da prevenção da corrupção e infrações conexas
(artigo 1º da Lei n.º 54/2008 de 4 de Setembro).
- Atribuições e competência do CPC (artigo 2º)
- Dever de colaboração com o CPC (artigo 9º)
- Conhecimento de infrações criminais ou disciplinares (artigo 8º)
www.cpc.tcontas.pt
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OBJETIVOS DO PGRIC
Preâmbulo
Sensibilizar Dirigentes e Trabalhadores para a problemática da CORRUPÇÃO E
INFRAÇÕES CONEXAS
Identificar as áreas nas quais se considera poderem ocorrer ações que configurem
crimes de corrupção e infrações conexas
Estabelecer, em conformidade, PROCEDIMENTOS PREVENTIVOS
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GRAU DE RESPONSABILIDADE DA GESTÃO DO PLANO
(Preâmbulo)
-Presidente IPV/Dirigentes designados pelo Presidente do IPV
-Dirigentes identificados nominalmente na parte I/Dirigentes identificados na Parte II
-Todos os trabalhadores do IPV:
-Pessoal Docente
-Pessoal Não Docente
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PARTE I
CARATERIZAÇÃO, ESTRUTURA, RESPONSÁVEIS (ESTATUTOS IPV)
-Caraterização – Missão/ Atribuições/ Princípios orientadores
-Estrutura e organização – Serviços /Órgão do IPV/ Unidades Orgânicas/SAS
-Identificação nominal dos responsáveis
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Parte II
Ações de Caráter Geral e de Sensibilização de Dirigentes e Trabalhadores
- Publicitação no site da Internet do Plano de Gestão de Riscos de Corrupção e Infrações
Conexas (revisão de 2012)
-Continuação da divulgação do plano em reuniões com os responsáveis e intervenientes nas
diversas áreas de atuação.
- Ações de formação a realizar por técnicos do Instituto e ou externos sobre enquadramento
legal da Corrupção e Infrações conexas
-Reformulação e elaboração de manuais de controlo interno.
- Adaptação do Sistema de Gestão de Qualidade à prevenção dos crimes de corrupção e
infrações conexas
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- Elaboração de Código de Conduta
- Monitorizações do cumprimento do Plano
-Eventuais alterações ao Plano
-Verificações aleatórias de procedimentos e processos, nomeadamente nas áreas dos
serviços académicos; área financeira e aprovisionamento e recursos humanos
-Assinatura da declaração de compromisso relativa a incompatibilidades, impedimentos e
escusa / Vide documento na Parte IV do Plano
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PARTE III
Identificação de Riscos de corrupção e infrações conexas
Áreas de intervenção:
Contratação Publica
Receitas
Património
Recursos Humanos»»»» Recrutamento»»»» Outros Procedimentos
Serviços académicos
Atribuição de benefícios
Propriedade Intelectual
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Estrutura da Parte III
Descrição de factos
Ações ou omissões potencialmente causadoras de infração criminal e ou disciplinar
Grau de probabilidade de ocorrência – Elevado/moderado/fraco
Disposições legais associadas
Procedimentos preventivos
Responsáveis identificados
E
todos os intervenientes nos procedimentos descritos
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Estrutura da Parte III
DESCRIÇÃO RISCO DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS GRAU DE
PROBABILIDADE DE OCORRÊNCIA
DISPOSIÇÃO LEGAL
PROCEDIMENTOS PREVENTIVOS A ADOTAR (AÇÕES COMUNS ÀS SITUAÇÕES DESCRITAS)
Verificação de material aquando da sua receção
Desvio ou não fiscalização da quantidade e qualidade de mercadorias e géneros alimentares; Retenção de material para uso próprio do trabalhador; Entrega, pelos fornecedores, de quantidades de material inferiores às contratadas; Abuso de poder; Corrupção passiva para ato ilícito; tráfico de influência.
Moderado
4º,5º e 6º CPA 335º,
372º e 382º CP 3º ED
Reformulação/atualização do regulamento de procedimentos de aquisição e gestão de existências e
norma de controlo interno com incidência na prevenção de crimes de corrupção e conexas (incluindo empreitadas) e
definição de metodologias de determinação de necessidades
•Contratação Pública
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Parte IV- Anexos
(página 36 e seguintes do Plano)
- Crimes de corrupção previstos no Código Penal.
Recebimento indevido de vantagem (artigo 372.º)
Corrupção passiva (artigo 373.º)
Corrupção ativa (artigo 374.º)
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-Crimes conexos
Tráfico de influência (artigo 335.º)
Peculato (artigo 375.º)
Peculato de uso (artigo 376.º)
Concussão (artigo 379.º)
Abuso de poder (artigo 382.º)
http://www.mj.gov.pt
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Código Penal
Artigo 372º
Recebimento indevido de vantagem
1- O funcionário que, no exercício das suas funções ou por causa delas, por si, ou por interposta
pessoa, com o seu consentimento ou ratificação, solicitar ou aceitar, para si ou para terceiro, vantagem
patrimonial ou não patrimonial, que não lhe seja devida é punido com pena de prisão até cinco anos ou
com pena de multa até 600 dias.
2- Quem, por si ou por interposta pessoa, com o seu consentimento ou ratificação, der ou prometer a
funcionário, ou a terceiro por indicação ou conhecimento daquele, vantagem patrimonial ou não
patrimonial, que não lhe seja devida, no exercício das suas funções ou por causa delas, é punido com pena
de prisão até três anos ou com pena de multa até 360 dias.
3- Excluem-se dos números anteriores as condutas socialmente adequadas e conformes aos usos e
costumes.
Exemplo: Um trabalhador que recebe, como prenda de Natal, bilhetes para ir à final do campeonato
Europeu.
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Artigo 373º
Corrupção passiva
1- O funcionário que por si, ou por interposta pessoa, com o seu consentimento ou ratificação, solicitar ou
aceitar, para si ou para terceiro, vantagem patrimonial ou não patrimonial, ou a sua promessa, para a prática
de um qualquer ato ou omissão contrários aos deveres do cargo, ainda que anteriores àquela solicitação ou
aceitação, é punido com pena de prisão de um a oito anos.
2- Se o ato ou omissão não forem contrários aos deveres do cargo e a vantagem não lhe for devida, o agente
é punido com pena de prisão de um a cinco anos.
Exemplo: Um funcionário de um Serviço de Finanças que recebe determinada quantia para não aplicar uma
coima a um contribuinte que está a entregar uma declaração fiscal fora do prazo legalmente previsto.
Exemplo: Um funcionário de uma Conservatória que receba um presente por proceder à inscrição de um
determinado ato sujeito a registo, desrespeitando a ordem de entrada dos pedidos, beneficiando aquele que
lhe oferece o presente.
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Artigo 374º
Corrupção Ativa
1- Quem por si, ou por interposta pessoa com o seu consentimento ou ratificação, der ou prometer a
funcionário, ou a terceiro por indicação ou com conhecimento daquele, vantagem patrimonial ou não
patrimonial com o fim indicado no n.º 1 do artigo 373º, é punido com pena de prisão de um a cinco
anos.
2- Se o fim for o indicado no n.º 2 do artigo 373º, o agente é punido com pena de prisão até três anos
ou com pena de multa até 360 dias.
Exemplo: Condutor que, intercetado por um agente da Brigada de Trânsito, em excesso de velocidade,
promete àquele uma quantia monetária para não ser sancionado.
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Crimes conexos
Artigo 335º
Tráfico de Influência
1- Quem por si ou por interposta pessoa, com o seu consentimento ou ratificação, solicitar ou aceitar para si ou para
terceiro, vantagem patrimonial ou não patrimonial, ou a sua promessa, para abusar da sua influência, real ou suposta, junto
de qualquer entidade pública, é punido:
a) Com pena de prisão de seis meses a cinco anos, se pena mais grave lhe não couber por força de outra
disposição legal, se o fim for o de obter uma qualquer decisão ilícita favorável;
b) Com pena de prisão até seis meses com pena de multa até 60 dias, se pena mais grave lhe não couber por
força de outra disposição legal, se o fim for o de obter uma qualquer decisão lícita favorável.
2- Quem, por si ou por interposta pessoa, com o seu consentimento ou ratificação, der ou prometer vantagem
patrimonial ou não patrimonial às pessoas referidas no número anterior para os fins previstos na alínea a) é punido com
pena de prisão até três anos ou com pena de multa.
Exemplo: Funcionário de uma empresa de computadores que solicita uma determinada quantia em dinheiro ao seu
director para garantir que será aquela empresa a fornecer os computadores a um determinado Ministério no qual seu irmão
é Diretor-Geral.
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Artigo 375º
Peculato
1- O funcionário que ilegitimamente se apropriar, em proveito próprio ou de outra pessoa, de
dinheiro ou qualquer coisa móvel, pública ou particular, que lhe tenha sido entregue, esteja na sua posse
ou lhe seja acessível em razão das suas funções, é punido com pena de prisão de um a oito anos, se
pena mais grave lhe não couber por força de outra disposição legal.
2- Se os valores ou objectos referidos no número anterior forem de diminuto valor, nos termos da
alínea c) do artigo 202º, o agente é punido com pena de prisão até três anos ou com pena de multa.
3- Se o funcionário der de empréstimo, empenhar ou, de qualquer forma, onerar valores ou objetos
referidos no n.º 1, é punido com pena de prisão até três anos ou com pena de multa, se pena mais grave
lhe não couber por força de outra disposição legal.
Exemplo: Um funcionário de uma junta de freguesia que utiliza em proveito próprio o dinheiro pago
por comerciantes para obtenção de espaço de venda numa feira.
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Artigo 376º
Peculato de uso
1- O funcionário que fizer uso ou permitir que outra pessoa faça uso, para fins alheios
àqueles a que se destinem, de veículos ou de outras coisas móveis de valor apreciável, públicos
ou particulares, que lhe forem entregues, estiverem na sua posse ou lhe forem acessíveis em
razão das suas funções, é punido com pena de prisão até um ano ou com pena de multa até 120
dias.
2- Se o funcionário, sem que especiais razões de interesse público o justifiquem, der a
dinheiro público destino para uso público diferente daquele a que está legalmente afetado, é
punido com pena de prisão até um ano ou com pena de multa até 120 dias.
Exemplo: Trabalhador que utiliza viatura oficial para se deslocar com a família à praia.
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Artigo 379º
Concussão
1- O funcionário que, no exercício das suas funções ou de poderes de facto delas decorrentes,
por si ou por interposta pessoa com o seu consentimento ou ratificação, receber, para si, para o
Estado ou para terceiro, mediante indução em erro ou aproveitamento de erro da vitima, vantagem
patrimonial que lhe não seja devida, ou seja superior à devida, nomeadamente contribuição, taxa,
emolumento, multa ou coima, é punido com pena de prisão até dois anos ou com pena de multa
até 240 dias, se pena mais grave lhe não couber por força de outra disposição legal.
2- Se o facto for praticado por meio de violência ou ameaça com mal importante, o agente é
punido com pena de prisão de um a oito anos, se pena mais grave lhe não couber por força de
outra disposição legal.
Exemplo: Funcionário que ao receber documentação para instruir um processo de licenciamento
para remodelação de um muro cobra uma taxa não prevista na lei.
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Artigo 382º
Abuso de poder
O funcionário que, fora dos casos previstos nos artigos anteriores, abusar de poderes ou violar
deveres inerentes à suas funções, com intenção de obter, para si ou para terceiro, beneficio ilegítimo
ou causar prejuízo a outra pessoa, é punido com pena de prisão até três anos ou com pena de multa,
se pena mais grave lhe não couber por força de outra disposição legal.
Exemplo: Autarca que urbaniza terrenos de um familiar seu, a fim de os valorizar, ou
funcionário que deliberadamente recuse uma determinada licença, sem para tal ter fundamento legal,
a fim de evitar que a loja que se situa no rés-do-chão do seu prédio possa colocar um letreiro
publicitário do qual não gosta.
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Princípios da atividade administrativa
(Código do Procedimento Administrativo)
Artigos 3.º a 6.º-A
Princípio da legalidade
Princípio da prossecução do interesse público e da proteção dos interesses dos cidadãos
Princípio da igualdade e da proporcionalidade
Princípio da justiça e da imparcialidade
Princípio da boa fé
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Princípios da Atividade Administrativa (CPA)
Artigo 3º (Princípio da legalidade)
1- Os órgãos da Administração Pública devem atuar em obediência à lei e ao direito, dentro dos
limites dos poderes que lhes estejam atribuídos e em conformidade com os fins para que os mesmos
poderes lhes forem conferidos.
2- Os atos administrativos praticados em estado de necessidade, com preterição das regras
estabelecidas neste Código, são válidos, desde que os seus resultados não pudessem ter sido alcançados
de outro modo, mas os lesados terão direito de ser indemnizados nos termos gerais da responsabilidade
da Administração.
Artigo 4º (Princípio da prossecução do interesse público e da proteção dos direitos e interesse dos cidadãos)
Compete aos órgãos administrativos prosseguir o interesse público, no respeito pelos direitos e
interesses legalmente protegidos dos cidadãos.
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Artigo 5º (Princípios da igualdade e da proporcionalidade)
1- Nas suas relações com os particulares, a Administração Pública deve reger-se pelo princípio da
igualdade, não podendo privilegiar, beneficiar, prejudicar, privar de qualquer direito ou isentar de qualquer
dever nenhum administrado em razão de ascendência, sexo, raça, língua, território de origem, religião,
convicções, políticas ou ideológicas, instrução, situação económica ou condição social.
2- As decisões da Administração que colidam com direitos subjetivos ou interesses legalmente
protegidos de particulares só podem afetar essa posições em termos adequados e proporcionais aos
objectivos a realizar.
Artigo 6º (Princípios da justiça e da imparcialidade)
No exercício da sua atividade, a Administração Pública deve tratar de forma justa e imparcial todos
os que com ela entrem em relação.
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Artigo 6º -A
(Principio da boa fé)
1- No exercício da atividade administrativa e em todas as suas formas e fases, a Administração Pública e
os particulares devem agir e relacionar-se segundo as regras de boa fé.
2- No cumprimento do disposto nos números anteriores, devem ponderar-se os valores fundamentais do
direito, relevantes em face das situações consideradas e, em especial:
a) A confiança suscitada na contraparte pela atuação em causa;
b) O objetivo a alcançar com a atuação empreendida.
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ESTATUTO DISCIPLINAR DOS TRABALHADORES QUE EXERCEM FUNÇÕES PÚBLICAS
Artigo 3º do Estatuto Disciplinar dos Trabalhadores que exercem Funções Públicas
Artigo 3.º
Infração disciplinar
1 — Considera -se infração disciplinar o comportamento do trabalhador, por ação ou omissão, ainda que
meramente culposo, que viole deveres gerais ou especiais inerentes à função que exerce.
2 — São deveres gerais dos trabalhadores:
a) O dever de prossecução do interesse público;
b) O dever de isenção;
c) O dever de imparcialidade;
d) O dever de informação;
e) O dever de zelo;
f) O dever de obediência;
g) O dever de lealdade;
h) O dever de correção;
i) O dever de assiduidade;
j) O dever de pontualidade.
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
3 — O dever de prossecução do interesse público consiste na sua defesa, no respeito pela Constituição, pelas leis e
pelos direitos e interesses legalmente protegidos dos cidadãos.
4 — O dever de isenção consiste em não retirar vantagens, diretas ou indiretas, pecuniárias ou outras, para si ou para
terceiro, das funções que exerce.
5 — O dever de imparcialidade consiste em desempenhar as funções com equidistância relativamente aos interesses
com que seja confrontado, sem discriminar positiva ou negativamente qualquer deles, na perspectiva do respeito pela
igualdade dos cidadãos.
6 — O dever de informação consiste em prestar ao cidadão, nos termos legais, a informação que seja solicitada, com
ressalva daquela que, naqueles termos, não deva ser divulgada.
7 — O dever de zelo consiste em conhecer e aplicar as normas legais e regulamentares e as ordens e instruções dos
superiores hierárquicos, bem como exercer as funções de acordo com os objetivos que tenham sido fixados e
utilizando as competências que tenham sido consideradas adequadas.
8 — O dever de obediência consiste em acatar e cumprir as ordens dos legítimos superiores hierárquicos, dadas em
objeto de serviço e com a forma legal.
9 — O dever de lealdade consiste em desempenhar as funções com subordinação aos objetivos do órgão ou serviço.
10 — O dever de correção consiste em tratar com respeito os utentes dos órgãos ou serviços e os restantes
trabalhadores e superiores hierárquicos.
11 — Os deveres de assiduidade e de pontualidade consistem em comparecer ao serviço regular e continuamente e
nas horas que estejam designadas.
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Cronograma
Ações a implementar Jan. fev. março abril maio junho julho agosto set. out. nov. dez.
1- Publicitação no site Até 31
março
2- Divulgação
3- Ações de formação
4- Reformulação e elaboração de normas de controlo interno e regulamentos
5- Adaptação do SGQ
6- Elaboração do Código de Conduta
7- Monitorização de cumprimento do PGRIC
8- Eventuais alterações do PGRIC e relatório de cumprimento do plano
9- Verificações aleatórias de procedimentos e processos
a. Serviços académicos
b. Área financeira/aprovisionamento
c. Recursos humanos
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Contratação Pública
INTERVENIENTES / RESPONSÁVEIS :
- Quem dá início à necessidade;
- Quem autoriza o procedimento;
- Quem o cabimenta; - Quem executa o procedimento;
- Quem verifica a sua conformidade;
- O júri de concurso, se existir;
- Quem dá pareceres técnicos;
- Quem faz a aceitação do fornecimento/serviço.
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- Repetição dos procedimentos;
- Iniciar procedimentos, por via alternativa, estando previstos em AQ;
- Autorização de despesa por órgão não competente;
- Iniciar um fornecimento ou serviço sem a requisição / contrato estar autorizado pelo
órgão competente;
- Convite a entidades no ano económico em curso e nos dois anteriores;
ALGUMAS SITUAÇÕES DE RISCOS:
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- Supressão de fases dos procedimentos para a realização de despesa;
- Avanço com trabalhos / serviços a mais sem a prévia autorização do órgão competente;
- Verificação dos documentos de habilitação;
- Fornecimento por familiares ou pessoas com relações de forte amizade ou inimizade;
ALGUMAS SITUAÇÕES DE RISCOS:
Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
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ALGUMAS SITUAÇÕES DE RISCOS
- Informação privilegiada / violação de segredo / conluio; - Intervenção em processo em situação de impedimento; - Verificação de materiais aquando da sua receção;
- Falha no sistema de alerta dos termos dos contratos provocando a sua renovação
automática;
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- Segregação de funções; - Abuso de poder;
- Participação económica em negócio;
- Favorecimento de fornecedores.
ALGUMAS SITUAÇÕES DE RISCOS
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
PROCEDIMENTOS PREVENTIVOS A ADOTAR
- Subscrição de declaração de compromisso relativo a incompatibilidades,
impedimentos e escusas;
- Reformulação/atualização do regulamento de procedimentos de aquisição e gestão
de existências;
- Elaboração de normas de controlo interno;
- Definição de metodologias de determinação de necessidades;
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- Uniformização das peças dos procedimentos e de contratos;
- Criação de base de dados eletrónica com alertas dos prazos para denúncia
contratual;
- Planeamento atempado de necessidades;
- Registos de controlo dos procedimentos pelos serviços de aprovisionamento;
PROCEDIMENTOS PREVENTIVOS A ADOTAR
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- Utilização da plataforma eletrónica nos procedimentos de contratação pública;
- Consultar sempre a ANCP antes de iniciar qualquer procedimento;
- Designação de responsável de gestão dos contratos de execução duradoura; - Auditorias periódicas;
- Consultas a pelo menos a três fornecedores quando o valor previsto for superior a
2.500 €, podendo tal regra ser dispensada nos valor inferior;
PROCEDIMENTOS PREVENTIVOS A ADOTAR
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PROCEDIMENTOS PREVENTIVOS A ADOTAR
- Aquisição de bens e serviços preferencialmente através de procedimentos abertos e
semiabertos;
- Quando possível, determinação do preço base via internet sem consulta ao mercado;
- Avaliação de fornecedores de bens e serviços, incluindo empreitadas;
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- Rotatividade na escolha de fornecedores com respeito pelas regras vertidas no CCP;
- Rotatividade dos júris dos procedimentos concursais;
- Recurso a entidades externas quando o grau de complexidade dos procedimentos pré-
contratuais e execução dos contratos assim o justifiquem.
PROCEDIMENTOS PREVENTIVOS A ADOTAR
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
RECEITA
Prestação de Serviços/ Venda
de produtos
Emissão de documentos e conferência de
valores
Pagamento de propinas, taxas e
emolumentos
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
- Não faturação e outros procedimentos indevidos.
Prestação de
Serviços/venda de produtos
X
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
- Não recebimento de valor correspondente
ao recibo emitido.
- Possibilidade de cobrar juros por propinas
em atraso em valor inferior ao devido.
- Pagamento com atraso de propinas, taxas
e emolumentos sem aplicação de
penalidades.
Pagamento de propinas, taxas e
emolumentos
X
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
- Não emissão ou anulação indevida de
recibos de modo a eliminar a receita.
- Recebimento de dinheiro, para emitir
documentos com urgência, sem cobrar taxa
devida para o efeito.
- Entrega de valores não serem
coincidentes com os recibos.
Emissão de documentos e conferência de
valores
X
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Receita
Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
Verificações aleatórias e auditorias
Mecanismos ao nível da segregação
de funções
Reforçar medidas de
controlo interno
Pagamento de
propinas, taxas e emolumentos
Prestação de Serviços / Venda
de produtos
Prestação de Serviços/venda
de produtos
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Abates Transferência
Cedência
Etiquetagem
Aquisição
PATRIMÓNIO
Ofertas Utilização
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Etiquetagem Aquisição Utilização
-A obra de arte não estar
registada como
património da Instituição.
-Utilização em benefício
próprio.
-Equipamento não estar etiquetado. -Utilização dos bens públicos para fins
privados
-Apropriação indevida dos bens públicos. -Utilização indevida de bens públicos para fins privados.
X X X
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
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Transferência Cedência Ofertas
-Cedência de equipamento por pessoa ou órgão sem competência. -Prática de atos anuláveis, por uso indevido de bens.
-Transferência sem comunicação. -Desaparecimento de bens. -Desatualização do inventário.
-Sem processo formal. -Não inventariação de bens pode causar apropriação e/ou utilização indevida de bens.
X X X
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
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Abates
-Bem abatido continuar no serviço. -Abates efetuados sem a autorização do órgão competente.
Verificações aleatórias e auditorias
Mecanismos ao nível da segregação
de funções
Reforçar medidas de
controlo interno
X
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Pagamentos indevidos
Remunerações
Conferência
Abonos variáveis
e eventuais
Recursos Humanos
Processamento
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Verificações aleatórias e auditorias
Verificação de declaração de IRS de
docentes em exclusividade
Reforçar/atualizar os manuais de
controlo interno
Recursos Humanos
Processamento
-Remunerações
-Abonos variáveis e Eventuais -Conferência
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Recrutamento por concurso: Pessoal Não Docente
Pessoal Docente
Bolseiros
Designação de Júris diferenciados para cada
concurso (impedimentos)
Transparência no procedimento do concurso
(publicitação das atas)
Regulamento dos concursos dos docentes e
de contratação de pessoal docente (criação da
base de recrutamento – art.º 8º-A do ECPDESP)
Manual e/ou diretrizes que explicitem a
tramitação do processo de recrutamento
Área de Recursos Humanos
Procedimentos preventivos
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Área de Recursos Humanos
Reformulação/ atualização de manuais de
controlo interno (auditorias)
Verificações aleatórias Acções de sensibilização Divulgação do regime legal de acumulações
Faltas, Licenças, Férias Equiparação a bolseiro
Deslocação em serviço público Acumulação de funções
Procedimentos preventivos
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Área de Serviços Académicos
Processo de creditação de
formação
Emissão de certidões e declarações
Emissão de certidão de conclusão
de curso
Lançamento de notas e
creditações
Renovação de matrícula e
inscrição
Creditação de unidades
curriculares no âmbito do
Programa Erasmus
Mudança de regime: noturno-
diurno e diurno-noturno
Processos de seriação dos
candidatos a concursos especiais,
reingressos, mudanças de curso e
transferência
Manual de procedimentos académicos
Formação sobre legislação e regulamentos aplicáveis aos Serviços Académicos
Auditorias aleatórias a promover pelos dirigentes do IPV e Escolas
Emissão de diplomas e cartas de curso em papel que incorpore elementos de segurança
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SESSÃO DE DIVULGAÇÃO PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
SERVIÇOS DE AÇÃO SOCIAL
RISCOS ESPECÍFICOS
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
SESSÃO DE DIVULGAÇÃO PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
ATRIBUIÇÃO DE BOLSAS DE ESTUDO E OUTROS BENEFÍCIOS SOCIAIS
Risco - Aplicação indevida do Regulamento podendo gerar o favorecimento de
estudantes
Medidas preventivas:
Auditorias aleatórias a processos
Visitas domiciliárias
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
SESSÃO DE DIVULGAÇÃO PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
PAGAMENTO DE BOLSAS DE ESTUDO
Risco – Pagamentos indevidos (bolsas e/ ou complementos de alojamento)
Medidas preventivas :
Verificação aleatória de processos
NIB é introduzido diretamente pelo estudante na plataforma informática
(BeOn) e é um campo a que só ele tem acesso
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SESSÃO DE DIVULGAÇÃO PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
RISCO – FAVORECIMENTO INDEVIDO
Risco – Usufruição indevida de benefícios por falta de atualização da ficha de bolseiro
Medidas preventivas:
Cruzamento de dados, de forma otimizada, entre os Serviços Operativos e os
Serviços Académicos de cada Unidade Orgânica
Verificação aleatória de processos e procedimentos.
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SESSÃO DE DIVULGAÇÃO PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Atribuição de subsídios a organizações estudantis
Risco – Atribuição e/ ou utilização indevida dos subsídios face à actividade das
organizações
Medidas preventivas:
Verificação da legalidade, elegibilidade e adequabilidade à actividade
subsidiada
Confrontação dos documentos entregues face aos documentos originais
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SESSÃO DE DIVULGAÇÃO PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Atribuição de bolsas de formação de pessoal docente e não docente Risco – Aplicação indevida dos regulamentos com risco de favorecimento pessoal indevido Medidas preventivas :
Verificação aleatória do cumprimento dos regulamentos específicos
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Processo de transferência de tecnologia:
licenciamento
Processo de aquisição de transferência de
tecnologia: aquisição
Registo de marcas /desenho ou modelo/patente
resultante de projetos do IPV
Registo de material em termos de Propriedade
Intelectual
Licenciamento de tecnologia a empresas de
familiares dos funcionários
Aquisição de tecnologia a empresas de familiares
de funcionários
Registo por parte de docentes, sem que o IPV
seja o requerente, com apropriação, pelos
docentes, dos direitos do IPV como entidade
detentora do registo.
Adulteração de material registado e apropriação
dos direitos do detentor do registo.
Descrição Risco de corrupção e infrações conexas
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Registo da Propriedade Intelectual
Direitos do criador/autor e de propriedade
intelectual
Direito moral do inventor/criador
Utilização de informação privilegiada referente a
processos de registo PI para favorecimento de
terceiros e possível inviabilização de registo
Violação e apropriação da titularidade dos
direitos de detentor do registo, por parte de
docentes, para beneficio próprio ou de terceiros
Apropriação dos direitos do
inventor/autor/criador para detentor do registo,
por parte de docentes, para beneficio próprio ou
de terceiros
Descrição Risco de corrupção e infrações conexas
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Partilha dos proveitos decorrentes da valorização
e exploração dos resultados de investigação pelo
IPV e pelos investigadores/inventores envolvidos
Relacionamento do IPV com outras entidades
com vista à negociação tendente à exploração e
valorização dos resultados de investigação e
demais criações
Apropriação indevida de proveitos por parte de
investigadores/inventores
Apropriação dos direitos do IPV, como entidade
detentora do registo e beneficiação de terceiros
por parte de funcionários, ou docentes ou
investigadores
Risco de corrupção e infrações conexas Descrição
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Disposição Legal Procedimentos Preventivos a Adotar
-Código Civil
-Código da Propriedade Industrial
-Código do Direito de autor e direitos
conexos
-Regulamento de Propriedade
Intelectual do Instituto Politécnico de
Viseu
- Artigo 33-A do Estatuto da carreira do
pessoal docente do ensino superior
politécnico
-Aprovação do Regulamento de Propriedade
Intelectual do Instituto Politécnico de Viseu,
contendo regras claras sobre titularidade de
direitos, bem como dos princípios e
procedimentos a adoptar no que respeita à
propriedade industrial e direitos de autor.
- Assessoria por parte de empresa
especializada para apoio à tramitação
necessária de registos
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PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Ações de divulgação e formação a desenvolver (já programadas) :
Ações de divulgação em cada uma das Unidades Orgânicas com todos os trabalhadores
(Pessoal Docente e Não Docente)
Ação de Formação por entidade externa (INA) sobre o enquadramento legal da corrupção
e infrações conexas
Seminário sobre Crimes de Corrupção e Infrações Conexas a ministrar por especialista
em Direito Penal (público alvo: Docentes e Não docentes do IPV e outros trabalhadores da
Administração Pública).
Inscrição dos Dirigentes do IPV no Seminário “A prevenção dos riscos de corrupção”
realizado pelo C.P.C e pelo Tribunal de Contas.
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
Formação Interna no âmbito da Corrupção:
-Formação sobre o estatuto disciplinar (já prevista no plano de formação).
-Outras ações internas sobre temas relevantes para o Plano de gestão de riscos de
corrupção e infrações conexas, a calendarizar em momento posterior aos seminários
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Instituto Politécnico de Viseu e Serviços de Ação Social
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRAÇÕES CONEXAS
O rosto do I.P.V é o nosso rosto!
Obrigado pela atenção!
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