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CONTRALORÍA GENERAL
Ing. Esteban Ortiz Rodea | CONTRALOR GENERAL
2016 Informe Anual
de Actividades
Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana.H. Escuela Naval Militar No. 1212 | Colonia Reforma | C.P. 68050 | Oaxaca de Juárez, Oaxaca.
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C O N T E N I D O PÁGINA
1. PRESENTACIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
2. DESARROLLO Y FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . 3
2.1. PLANEACIÓN INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
2.2. NORMATIVIDAD INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
2.3. ESTRUCTURA ORGÁNICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
3. NORMATIVIDAD INTERNA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
3.1. REGLAMENTO INTERIOR DE LA CONTRALORÍA GENERAL . . . . . 6
3.2. LINEAMIENTOS PARA LA DECLARACIÓN PATRIMONIAL . . . . . . 6
3.3. LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE ENTREGA-RECEPCIÓN . . . 7
4. AGENDA DE VISITA A LOS ÓRGANOS DESCONCENTRADOS . . . . . . . . . . 7
5. PROCESO ELECTORAL ORDINARIO 2015-2016 . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
5.1. ÓRGANOS DESCONCENTRADOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
5.2. COLABORACIÓN INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
6. PROCEDIMIENTOS DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS . . . . . . . 14
6.1. EXPEDIENTE D-001/CG/IEEPCO/2016 . . . . . . . . . . . . . . . . 14
6.2. EXPEDIENTE D-002/CG/IEEPCO/2016 . . . . . . . . . . . . . . . . 15
6.3. EXPEDIENTE Q-001/CG/IEEPCO/2016 . . . . . . . . . . . . . . . . 16
6.4. EXPEDIENTE D-003/CG/IEEPCO/2016 . . . . . . . . . . . . . . . . 16
6.5. EXPEDIENTE D-004/CG/IEEPCO/2016 . . . . . . . . . . . . . . . . 17
7. AUDITORÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
8. COLABORACIÓN INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
9. CONCLUSIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
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1. PRESENTACIÓN.
En cumplimiento de lo establecido en el Artículo 68, Fracción XV del Código de Instituciones
Políticas y Procedimientos Electorales para el Estado de Oaxaca, la Contraloría General del
Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca, integra el presente Informe
de Actividades del Ejercicio 2016, documento que tiene como propósito, describir las
principales actividades desarrolladas en el marco de las atribuciones conferidas a este Órgano
de Control Interno.
La presentación de este Informe de Actividades, privilegia la visión de constituirse como una
Institución rectora y promotora de los procesos ciudadanos democráticos y transparentes,
que permanentemente fortalezcan la construcción de una ciudadanía informada y
participativa en el Estado de Oaxaca, que contribuya al proceso de la consolidación
democrática de México.
Atendiendo a los principios que rigen su actuación, esta Contraloría General del Instituto
Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca, reitera su compromiso como ente
proactivo y coadyuvante, promotora del cambio y de la adopción e implementación de
mejores prácticas administrativas de los recursos humanos, financieros, tecnológicos y
patrimoniales en el Instituto.
Lo anterior, con la premisa de que el desarrollo democrático y la construcción de ciudadanía,
debe reflejarse de manera tangible en satisfactores que provean una vida más digna y con
estándares de mejores oportunidades, para el bienestar integral de las familias oaxaqueñas, y
en la construcción de una democracia efectiva que, más allá del ámbito político–electoral,
trascienda en la armonía, la estabilidad social y coadyuve a mejorar los índices de inclusión y
bienestar social.
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2. DESARROLLO INSTITUCIONAL.
Consolidar y eficientar los procesos de planeación en el cumplimiento de la misión con el
propósito de mantener el reconocimiento y la credibilidad ante la sociedad, demanda
impulsar el desarrollo y el fortalecimiento institucional para construir una institución moderna
e innovadora, cuyo compromiso con la democracia se sustenta en los principios de certeza,
legalidad, independencia, imparcialidad y objetividad.
Este proceso de desarrollo requiere de la modernización y del fortalecimiento institucional, y
demanda la participación proactiva de cada una de las áreas que conforman el Instituto; así
mismo, requiere de la adopción de mejores prácticas tendientes a eficientar las tareas del
Instituto. Por tanto, las áreas de oportunidad identificadas requieren de un trabajo
impostergable por mejorar el desempeño administrativo, tanto de recursos humanos, como
financieros, materiales, tecnológicos y patrimoniales, tendientes a alcanzar calidad y eficiencia
en el quehacer institucional.
Del diagnóstico, identificado y presentado por esta Contraloría General, se reitera que deben
decididamente implementarse y/o actualizarse los siguientes temas:
2.1 PLANEACIÓN INSTITUCIONAL.
(Artículo 26, Fracción IX del CIPPEO).
Plan Estratégico Institucional, (Diseño, Integración e Implementación).
Plan Operativo Anual.
Programas de Trabajo.
2.2 NORMATIVIDAD INSTITUCIONAL (DESARROLLO Y/O ACTUALIZACIÓN)
(Artículo 26, Fracción I y Artículo Transitorio Noveno del CIPPEO).
Manual de Organización.
Manual de Procedimientos.
Manual para la Administración de Riesgos.
Código de Ética.
Reglamento Interior del Instituto.
Reglamento de Sesiones del Consejo General.
Reglamentos de Comisiones (Permanentes, Provisionales o Especiales).
Reglamento de la Junta General Ejecutiva.
Reglamento del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de
Servicios, Baja, Enajenación y Desechamiento de Bienes Muebles.
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Reglamento para el Funcionamiento de la Contraloría General.
Lineamientos para el Servicio Profesional Electoral.
Lineamientos para la Declaración de Situación Patrimonial de los Servidores
Públicos.
Lineamientos para los Procesos de Entrega-Recepción de las Unidades
Administrativas.
Lineamientos para la Expedición, Aplicación y Comprobación de Viáticos.
Lineamientos para la Atención de Quejas y Denuncias en Materia Electoral.
Lineamientos para la Atención de Quejas y Denuncias en Materia
Administrativa.
Lineamientos para el Registro, Resguardo, Uso, Altas, Bajas y Disposición
Final de Sellos Oficiales.
Lineamientos para el Control de Inventarios.
Lineamientos para el Control de Archivos y Trazabilidad.
2.3 ESTRUCTURA ORGÁNICA (ACTUALIZACIÓN).
(Artículo 26, Fracción VII del CIPPEO).
Conforme se establece en el Artículo 26, Fracción IX del Código de Instituciones Políticas y
Procedimientos Electorales para el Estado de Oaxaca, el Consejo General del Instituto debe
aprobar el Plan Estratégico Institucional; como documento rector del quehacer del Instituto.
Con base en lo anterior, esta Contraloría General, identificó que en las tareas de diseñar,
integrar, actualizar e implementar el Plan Estratégico Institucional; debe también
considerarse la Actualización de la Estructura Orgánica del Instituto y su Normatividad
Interna, toda vez que el Instituto no dispone de los mecanismos de control necesarios y
suficientes para prevenir el impacto de los riesgos en el desarrollo de sus funciones y
fomentar la cohesión en el quehacer Institucional; así como y orientar las tareas hacia la
consecución de objetivos y metas definidas para cada una de las Unidades Administrativas y
Técnicas del Instituto; así mismo, diseñar programas, procesos y acciones que establezcan de
forma clara los mecanismos de evaluación y seguimiento.
La planeación para el desarrollo y fortalecimiento institucional, permitirá definir las
capacidades técnicas y administrativas, que sienten las bases para la consolidación de una
institución garante de la organización eficiente y transparente de los procesos electorales en
el Estado de Oaxaca; que atienda de manera adecuada y oportuna sus atribuciones, el
estudio, la gestión, el despacho y la resolución de los asuntos que son de su competencia.
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Los esfuerzos para el desarrollo y fortalecimiento institucional, deberán estar sustentados en
un proceso de Planeación Participativa, que considere la experiencia y aportaciones del
personal de todas las Unidades Administrativas y Técnicas que integran el Instituto, y debe
considerar su armonización con la legislación electoral vigente y aplicable.
3. NORMATIVIDAD INTERNA.
Considerando que el Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca debe
elaborar, modificar y publicar su normatividad interna, esta Contraloría General, atendiendo
lo establecido en el Artículo Transitorio Noveno del Código de Instituciones Políticas y
Procedimientos Electorales para el Estado de Oaxaca y asumiendo el compromiso
fundamental de fortalecer el proceso de modernización administrativa, con herramientas e
instrumentos normativos internos, que impulsen el cumplimiento de las funciones y
atribuciones de cada una de las Unidades Administrativas que integran el Instituto, adecuando
su funcionamiento y su organización interna, apegados en todo momento a lo que establecen
las disposiciones legales aplicables; ha desarrollado desde Octubre de 2015 su reglamentación
interna.
A saber, en la siguiente Tabla, este Órgano de Control Interno ha diseñado, integrado y
presentado antes la instancia responsable, la siguiente normatividad interna, misma que se
espera sea aprobada conforme corresponde a efecto de su correcta difusión e
implementación:
TABLA 1.- Normatividad Interna presentada por la Contraloría General del IEEPCO.
N.P. NORMATIVIDAD
1
Reglamento Interior para el Funcionamiento de la Contraloría General del IEEPCO.
Presentado ante la Comisión de Reglamentos del Consejo General del Instituto Estatal
Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca.
2
Lineamientos que para la presentación de la Declaración de Situación Patrimonial de los
Servidores Públicos del IEEPCO.
Presentado ante la Comisión de Reglamentos del Consejo General del Instituto Estatal
Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca.
3
Lineamientos que se deberán observar para el Proceso de Entrega- Recepción de
despacho a cargo de Servidores Públicos del IEEPCO.
Acuerdo IEEPCO-CG-02-LER-2015 emitido por la Contraloría General.
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3.1 REGLAMENTO INTERIOR PARA EL FUNCIONAMIENTO DE LA CONTRALORÍA GENERAL.
En octubre de 2015 y de conformidad con lo que se
establece en el Artículo 68, Fracción X del Código de
Instituciones Políticas y Procedimientos Electorales
para el Estado de Oaxaca, esta Contraloría General
presentó para revisión y análisis el Proyecto de
“Reglamento Interior para el Funcionamiento de la
Contraloría General”.
Hasta esta esta fecha no ha sido emitido el dictamen
correspondiente a efecto de su adecuación o en su
caso su aprobación para dar paso a su implementación
y cumplir de manera más efectiva y eficiente con las
tareas sustantivas de este Órgano de Control Interno.
3.2 LINEAMIENTOS PARA PRESENTACIÓN DE LA DECLARACIÓN DE SITUACIÓN
PATRIMONIAL.
De la misma manera, en octubre de 2015, se presentó para su revisión y análisis el Proyecto
de “Lineamientos para la presentación de la Declaración de Situación Patrimonial de los
Servidores Públicos del Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca”.
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3.3 LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE ENTREGA- RECEPCIÓN DE DESPACHO.
Para fortalecer los mecanismos de control interno del Instituto y fomentar la cultura de
rendición de cuentas, se emitió el Acuerdo IEEPCO-CG-02-LER-2015, mediante el cual se
implementaron los “Lineamientos que se deberán observar para el Proceso de Entrega-
Recepción de despacho a cargo de Servidores Públicos del Instituto Estatal Electoral y de
Participación Ciudadana de Oaxaca”.
Estos Lineamientos, están siendo revisados y analizados para fortalecer su implementación, su
difusión y desarrollar las herramientas que aseguren el uso correcto de este mecanismo de
control, por todos los que integran este Órgano Electoral.
4. AGENDA DE VISITAS A LOS ÓRGANOS DESCONCENTRADOS.
Para coadyuvar de manera institucional, en la etapa
final del Proceso Electoral Ordinario 2015-2016 y
atendiendo lo establecido en el Código de
Instituciones Políticas y Procedimientos Electorales
para el Estado de Oaxaca, como parte de las tareas
sustantivas de esta Contraloría General, se
estructuró la Agenda de Visitas a las Sedes Físicas
de los Órganos Desconcentrados del Instituto
(Consejos Distritales Electorales).
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Esta Agenda de Visitas, concluyo con Reuniones de Trabajo en las Sedes Físicas de 14
Órganos Desconcentrados del Instituto (Consejos Distritales Electorales), y tuvo como
objetivo principal, identificar desde el ámbito administrativo e institucional, las capacidades,
habilidades, aptitudes, actitudes, fortalezas y/o debilidades operativas; la identificación del
contexto interno y externo del proceso electoral; así como la vinculación de los Órganos
Desconcentrados con las demás Instituciones garantes del pleno ejercicio de los derechos
político-electorales de las y los oaxaqueños; derivadas de las actividades desarrolladas por los
Consejos Distritales Electorales como parte de las tareas preparatorias para que la Jornada
Electoral se realizara con normalidad.
De esta Agenda de Visitas a los Órganos
Desconcentrados (Consejos Distritales Electorales), se
estructuró y presentó el diagnóstico situacional
identificado, a efecto de que, se dispusiera de los
mecanismos necesarios para el tratamiento institucional
y administrativo, tendientes a garantizar el correcto
desarrollo de la Jornada Electoral, bajo la premisa del
cabal cumplimiento de la función electoral por parte de
los Equipos de Trabajo integrados en cada uno de los
Consejos Distritales Electorales.
Este ejercicio institucional, proporcionó elementos relevantes y suficientes, para establecer
que, de manera interna, los Consejos Distritales Electorales lograron conjuntar un equipo de
trabajo cuya participación, disposición y colaboración alentaban un buen desempeño hacia el
final del Proceso Electoral. Se observó coordinación institucional, construida entre los
Consejos Distritales Electorales y los Órganos Centrales y Ejecutivos del Instituto Estatal
Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Oaxaca.
El Diagnóstico Situacional de los Órganos Desconcentrados del IEEPCO, puso de manifiesto la
experiencia, capacidad, responsabilidad y compromiso institucional de los distintos Órganos
del Instituto, ante el reto de las nuevas disposiciones que el bloque normativo impuso para
este Proceso Electoral Ordinario 2015-2016.
Adicionalmente se identificó que se requiere de una reflexión interna respecto de la
vinculación-coordinación con el Instituto Nacional Electoral (INE), dado que la nueva
distribución de competencias y atribuciones, pueda consolidarse de manera efectiva y
eficiente, que garantice atender las distintas tareas de los Procesos Electorales con la
oportunidad requerida.
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5. PROCESO ELECTORAL ORDINARIO 2015-2016.
Como parte de las tareas sustantivas de la Contraloría
General, se realizó un ejercicio de evaluación e
identificación de fortalezas y/o debilidades,
procedimientos e irregularidades; para identificar áreas
de oportunidad en el desarrollo del Proceso Electoral
Ordinario 2015-2016, con un enfoque institucional-
administrativo. El resultado de este ejercicio permitió
identificar las siguientes áreas de oportunidad:
Planeación Institucional.
Fortalecimiento Institucional.
Modernización Administrativa.
Fortalecimiento de la Estrategia de Capacitación.
Lo descrito anteriormente, sumado a las recientes reformas constitucionales, tanto Federal en
febrero de 2014, como Local de junio de 2015, reconfiguraron el arreglo Institucional y la
cartografía electoral con una nueva distribución de competencias tanto para el Órgano
Electoral Federal como para los Organismos Públicos Locales Electorales (OPLE’s),
redimensionando sus atribuciones.
Con este escenario para el desarrollo del Proceso Electoral Ordinario 2015-2016, los Órganos
Centrales, Ejecutivos, Desconcentrados y Técnicos del Instituto Estatal Electoral y de
Participación Ciudadana de Oaxaca, afrontaron sus tareas con una normatividad electoral
estatal acotada y pendiente de su armonización con la normatividad electoral federal; ante
ello había que dar cumplimiento a los principios rectores que sustentan la función electoral:
certeza, imparcialidad, independencia, legalidad, interculturalidad, máxima publicidad y
objetividad.
5.1 ÓRGANOS DESCONCENTRADOS.
Se integraron los Órganos Desconcentrados del IEEPCO, 25 Consejos Distritales Electorales y
153 Consejos Municipales Electorales; que fueron los responsables de intervenir en la
preparación, desarrollo y vigilancia de la elección de Gobernador, Diputados al Congreso Local
y Concejales a los Ayuntamientos; dando espacio a la participación ciudadana activa y
comprometida en la construcción y fortalecimiento de la democracia en Oaxaca.
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5.2 COLABORACIÓN INSTITUCIONAL.
En ese contexto, la Contraloría General, participó y colaboró de manera institucional en las
distintas tareas responsabilidad de los Órganos Ejecutivos, en un esfuerzo por atender y
cumplir con las funciones y atribuciones que demanda el quehacer electoral. Como parte de lo
anterior, el personal adscrito a esta Contraloría General, apoyó las diferentes actividades
inherentes al Proceso Electoral Ordinario 2015‐2016, bajo la convocatoria y supervisión de los
siguientes Comités y Órganos Ejecutivos del Instituto, y que se enlista a continuación:
A) Comité de Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de Servicios, Baja,
Enajenación y Desechamiento de los Bienes;
B) Dirección Ejecutiva de Capacitación Electoral, Educación Cívica y Servicio Profesional
Electoral; y
C) Dirección Ejecutiva de Organización Electoral.
A) COMITÉ DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS, CONTRATACIÓN DE SERVICIOS,
BAJA, ENAJENACIÓN Y DESECHAMIENTO DE LOS BIENES.
Con fundamento en el Reglamento correspondiente, la Contraloría General, participó en las
diversas actividades de la Agenda del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos,
Contratación de Servicios, Baja, Enajenación y Desechamiento de los Bienes del IEEPCO. En
el marco de esta agenda, la Contraloría General puntualizó aquellas áreas de oportunidad,
que permitieron identificar medidas preventivas y asegurar que los procesos se realizaran
apegados a la normatividad correspondiente.
Derivado de la participación de este Órgano de Control Interno, se presentaron las
observaciones correspondientes para atender y mejorar los procesos identificados para una
eficiente aplicación de los recursos públicos. Esta participación permitió identificar la
necesidad de disponer de mejores herramientas administrativas para prevenir posibles
irregularidades y/o desviaciones en la normatividad, en los procedimientos y en la logística del
proceso de adquisiciones, tendientes a asegurar el desempeño honesto y eficiente de los
servidores públicos del IEEPCO, responsables de conducir estos procesos; para lo cual se
presentaron propuestas para enriquecer y actualizar el Reglamento que sustenta las tareas
del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de Servicios, Baja, Enajenación
y Desechamiento de los Bienes del IEEPCO.
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No. CONCEPTO PROCEDIMIENTO PROVEEDOR ADJUDICADO
1 ADQUISICIÓN DE VEHÍCULOS.
LICITACIÓN PÚBLICA NACIONAL
LPN/IEPPCO/CAACBEDBM/CA/01/2015 Y
IRN/IEPPCO/CAACSBEDBM/CA/02/2015
AUTOMOVILES DEL VALLE, S.A. DE C.V. |
AUTOMOTORES ANTEQUERA, S.A. DE C.V.
2ADQUISICIÓN DE EQUIPO DE CÓMPUTO Y
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN.
INVITACIÓN RESTRINGIDA.
IRN/IEEPCO/CAACBEDBM/CA/04/2015
COMPUTACION GRÁFICA DE OAXACA, S.A.
DE C.V. | MAYORISTAS EN CÓMPUTO DE
ANTEQUERA, S.A. DE C.V.
3
SERVICIO DE MONITOREO GENERAL EN RADIO Y
TELEVISIÓN PARA EL PROCESO ELECTORAL
ORDINARIO 2015-2016.
INVITACIÓN RESTRINGIDA.
IEEPCO-CA-IRN-01/2016
ISAURA TOMASA GINES GARCÍA
(MASS COMUNICACIÓN).
4
ADQUISICIÓN DE LOS MATERIALES PARA LA
REALIZACIÓN DE DIVERSOS SIMULACROS DE LA
JORNADA ELECTORAL.
INVITACIÓN RESTRINGIDA.
IEEPCO-CA-IRN-02/2016
MANUEL DE JESÚS SILVA CANCINO
(DOCUPRINT OAXACA).
5
ADQUISICIÓN DE MATERIAL ELECTORAL PARA
UTILIZAR EN EL PROCESO ELECTORAL ORDINARIO
2015-2016.
LICITACIÓN PÚBLICA NACIONAL.
IEEPCO-CA-PLP-01/2016 SERIPLAST DE MÉXICO, S.A. DE C.V.
6
INSTRUMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE
RESULTADOS ELECTORALES PREELIMINARES
(PREP).
LICITACIÓN PÚBLICA NACIONAL.
IEEPCO-CA-PLP-02/2016 PODERNET, S.A. DE C.V.
7
ADQUISICIÓN DE BOLETAS, ACTAS Y DEMÁS
DOCUMENTACIÓN ELECTORAL, PARA LA
JORNADA ELECTORAL.
INVITACIÓN RESTRINGIDA.
IEEPCO-CA-IR-03/2016 LITHO FORMAS, S.A. DE C.V.
8AUDITORÍA AL PROGRAMA DE RESULTADOS
ELECTORALES PRELIMINARES (PREP).
INVITACIÓN RESTRINGIDA.
IEEPCO-CA-IR-04/2016
MARKETING E INVESTIGACIÓN, S.A. DE
C.V.
9CONTÉO RÁPIDO PARA EL PROCESO ELECTORAL
ORDINARIO 2015-2016.ADJUDICACIÓN DIRECTA
DATA OPINIÓN PÚBLICA Y MERCADOS,
S.C.
A continuación de detalla la Agenda del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos,
Contratación de Servicios, Baja, Enajenación y Desechamiento de los Bienes del IEEPCO:
TABLA No. 2.- Adquisiciones y Contratación de Servicios.
Cabe mencionar que, en materia de planeación, el proceso de adquisiciones debe sujetarse en
todo momento lo que se establece en el Artículo 8 del Reglamento en Materia de
Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de Servicios, Baja, Enajenación y Desechamiento
de los Bienes Muebles del Instituto, que señala que la administración de los recursos
económicos debe realizarse con planeación, que las adquisiciones, arrendamientos y
enajenaciones se adjudicarán o llevarán a cabo a través de licitaciones mediante convocatoria
pública, a fin de asegurar las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad,
financiamiento, oportunidad y demás circunstancias pertinentes, todo ello conforme se indica
en el propio Reglamento y en el Artículo 137 de la Constitución Política del Estado Libre y
Soberano de Oaxaca.
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B) DIRECCIÓN EJECUTIVA DE CAPACITACIÓN ELECTORAL, EDUCACIÓN CÍVICA Y SERVICIO
PROFESIONAL ELECTORAL
El Proceso Electoral Ordinario 2015‐2016, inédito para el IEEPCO y todos sus Órganos,
demandó Servidores Públicos que sujetaran su actuación al estricto cumplimiento de la
normatividad y bajo los principios rectores de la función electoral, tendientes a salvaguardar
tanto los fines de la función electoral como los derechos políticos-electorales de las y los
Oaxaqueños.
En virtud de lo anterior, atendiendo la
convocatoria de la Dirección Ejecutiva de
Capacitación Electoral, Educación Cívica y
Servicio Profesional Electoral, personal de esta
Contraloría General participó en la Agenda de
Capacitación para los distintos Talleres que se
realizaron en la sede de los Consejos Distritales
Electorales.
Se impartieron Talleres de Capacitación a los
Integrantes de los Consejos Distritales
Electorales, a los Capacitadores Asistentes
Electorales (CAE´s) y Supervisores Electorales
(SE), quienes tuvieron bajo su responsabilidad,
las Tareas Preparatorias del Proceso y la
Jornada Electoral, vinculadas a la Participación
Ciudadana, (Funcionarios de las Mesas
Directivas de Casilla).
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Con ese mismo ánimo de colaboración, personal de esta Contraloría General, colaboró en las
tareas de difusión de la convocatoria para los “Observadores Electorales” y en las “Jornadas
de Promoción del Voto”.
C) DIRECCIÓN EJECUTIVA DE ORGANIZACIÓN ELECTORAL.
Concluida la Jornada Electoral, y atentos a la convocatoria
de la Dirección Ejecutiva de Organización Electoral,
personal de la Contraloría General, participo en las
Sesiones del Cómputo Distrital.
En estas tareas de apoyo, se identificaron áreas de
oportunidad en el Programa de Resultados Electorales
Preliminares (PREP) y en el Sistema Informático, utilizado
para procesar los datos y disponer de información
cuantitativa y cualitativa, oportuna y pertinente, que
garantizará el cómputo de los resultados finales.
Derivado de la participación de la Contraloría General, en las Sesiones de Computo, fue
posible identificar importantes deficiencias en la logística y en los recursos, que se
implementaron desde la Dirección Ejecutiva de Organización Electoral, para orientar,
asesorar y conducir las Sesiones de Cómputo Distrital y en consecuencia también, las
Sesiones para los Computo Municipales.
Estas deficiencias, derivaron en serios conflictos
post-electorales e insistentes cuestionamientos y
señalamientos por parte de los Actores Políticos y
las y los Ciudadanos, respecto de la actuación del
Instituto Estatal Electoral y de Participación
Ciudadana de Oaxaca, sus Órganos Ejecutivos y
sus Órganos Desconcentrados; algunas de las
cuales dieron lugar a la instauración de
Procedimientos de Responsabilidades
Administrativas por parte de esta Contraloría
General.
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Estos y otros elementos, se detallan en el Informe del Proceso Electoral Ordinario 2015-2016,
Un Enfoque Institucional-Administrativo, que este Órgano de Control Interno integró y
presentó una vez terminadas las tareas del Proceso Electoral Ordinario 2015-2016.
6. PROCEDIMIENTOS DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS.
Con fundamento en las facultades que señala el Artículo
68, Fracciones XII y XIII del Código de Instituciones
Políticas y Procedimientos Electorales para el Estado de
Oaxaca, este Órgano de Control Interno como
responsable de fortalecer los mecanismos de control
interno en la gestión y de rendición de cuentas en el
marco de los principios rectores de la función electoral,
puso a disposición de los 25 Consejos Distritales
Electorales y los 153 Consejos Municipales Electorales,
Carteles de Difusión relativos a la Atención de las
Quejas y Denuncias en materia Electoral y
Administrativa.
En ese contexto, y con las atribuciones conferidas a este Órgano de Control Interno, se
instauraron 5 Procedimientos de Responsabilidad Administrativa, mismos que se atendieron
y resolvieron en tiempo y forma, dando respuesta a los interesados y a los Servidores Públicos
del Instituto relacionados.
6.1 EXPEDIENTE D-001/CG/IEEPCO/2015.
Con número D-001/CG/IEEPCO/2016, se integró el
Expediente por el que se atendió la denuncia presentada
por el Secretario Ejecutivo de este Instituto; en contra de
actos de los servidores públicos del Instituto, por la
posible contravención a los principios de la función
electoral en el desempeño de las labores derivadas de la
integración del expediente de elección del Municipio de
Tanetze de Zaragoza, de la Dirección Ejecutiva de
Sistemas Normativos Internos.
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Iniciado y sustanciado el procedimiento conforme se señala en la normatividad aplicable, esta
Contraloría General resolvió sancionar a 4 Servidores Públicos.
De manera paralela, y derivado de la implementación de las sanciones dictadas, se emitió un
Pliego de Observaciones en Materia Administrativa, para para integrar e implementar,
instrumentos y herramientas que aseguren el cumplimiento de las funciones y atribuciones,
en cada uno de los órganos centrales, ejecutivos, desconcentrados y técnicos del instituto; así
como para diseñar, integrar, implementar y difundir los mecanismos de control necesarios y
suficientes para prevenir y minimizar el impacto de los riesgos en los procesos,
procedimientos y operaciones, en el marco de las funciones y atribuciones de cada una de las
del áreas del Instituto
6.2 EXPEDIENTE D-002/CG/IEEPCO/2016.
Con número D-002/CG/IEEPCO/2015, se integró el
Expediente por el que se atendió la denuncia por
presunto abuso de autoridad y violación al principio
de máxima publicidad”, atendiendo la Denuncia
presentada por el Representante Propietario del
Partido Acción Nacional ante el Consejo General del
Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana
de Oaxaca, originalmente presentado ante el Instituto
Nacional Electoral, y turnado a esta Contraloría
General, por el Titular de la Unidad Técnica de lo
Contencioso Electoral de la Secretaría Ejecutiva del
Instituto Nacional Electoral.
Esta denuncia, fue resuelta como improcedente toda vez que no existieron pruebas que
acreditaran los hechos manifestados por el denunciante y se declaró el sobreseimiento de la
misma.
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6.3 EXPEDIENTE Q-001/CG/IEEPCO/2016.
Identificada con el número de Expediente Q-
001/CG/IEEPCO/2016, se atendió la queja por
presuntas “actuaciones que vulneran los principios
rectores del proceso electoral”, presentada por el
Ciudadano Salvador González Ilescas, aspirante a
Candidato Independiente al cargo de Primer Concejal
por el Municipio de Oaxaca de Juárez.
Esta denuncia, fue resuelta como improcedente toda
vez que no existen pruebas que acrediten los hechos
manifestados por el denunciante y se declaró el
sobreseimiento de la misma.
6.4 EXPEDIENTE D-003/CG/IEEPCO/2015.
Con número D-003/CG/IEEPCO/2016, se integró el
Expediente por el que se atendió la denuncia presentada
por el Magistrado Víctor Manuel Jiménez Viloria,
integrante del Tribunal Estatal Electoral de Oaxaca, que
en sus diversos acuerdos; “ordena dar vista a la
Contraloría General del Instituto Estatal Electoral y de
Participación Ciudadana de Oaxaca, a efecto de que
realice el procedimiento para determinar las
responsabilidades de los servidores públicos del citado
Instituto, que hayan tenido intervención respecto del
manejo, uso y destino de listas nominales, relativa al
proceso electoral que nos ocupa. Lo anterior para evitar
el uso indebido de dichas documentales”.
Del análisis fundado y motivado, esta Contraloría General, resolvió que el Instituto Estatal
Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca, no cuenta con un Manual para la
Administración de Riesgos, que no se tienen establecidos Mecanismos de Control que
impulsen la adopción e implementación de instrumentos, protocolos, procedimientos y
herramientas que aseguren el cumplimiento de las funciones y atribuciones, de los objetivos y
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metas de cada una de las unidades administrativas y técnicas del instituto. Lo anterior, derivo
en la emisión de un Pliego de Observaciones en Materia Administrativa, para la corrección
de las irregularidades detectadas con motivo del trámite de la denuncia.
El Pliego de Observaciones en Materia Administrativa, se emitió con el objetivo de integrar e
implementar, mecanismos, protocolos, procedimientos y/o herramientas que aseguren el
cumplimiento de los compromisos adquiridos por el Instituto con las distintas instituciones
públicas y privadas; detallando en ellos las funciones y atribuciones, los objetivos y metas, que
corresponde a cada uno de los órganos centrales, ejecutivos, desconcentrados y técnicos del
instituto; con el propósito de evitar omisiones causales de responsabilidades administrativas
y/o penales. De la misma manera; señala la necesidad de diseñar, integrar, implementar y
difundir mecanismos de control, evaluación y seguimiento necesarios y suficientes que le
permitan al instituto, prevenir y minimizar el impacto de los riesgos en los protocolos,
procedimientos y operaciones, que garanticen plenamente los principios rectores de la
función electoral en el desarrollo de los procesos electorales y que se disponga una
metodología y mecanismos de control, evaluación y seguimiento, en el marco de las
funciones y atribuciones de cada uno de los órganos centrales, ejecutivos, desconcentrados y
técnicos del Instituto.
6.5 EXPEDIENTE D-004/CG/IEEPCO/2015.
Con número D-004/CG/IEEPCO/2016, se integró el
Expediente por el que se atendió la denuncia
presentada por el Secretario Ejecutivo de este
Instituto, por las acciones u omisiones cometidas por
servidores públicos de este Instituto por la posible
contravención a los principios de la función electoral
en el desempeño de sus labores, derivadas de los
requerimientos efectuados por la Sala Regional
correspondiente a la Tercera Circunscripción
Plurinominal del Tribunal Electoral del Poder Judicial
de la Federación, con sede en Xalapa de Enríquez,
Veracruz de Ignacio de la Llave, de fechas ocho y
quince de agosto del dos mil dieciséis, ambas
dictadas en el Expediente número SX-JRC-102/2016.
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De la atención de esta denuncia y una vez desahogado el procedimiento conforme se señala
en la normatividad aplicable, esta Contraloría General resolvió sancionar a 5 Servidores
Públicos, 2 de ellos adscritos a los Órganos Centrales y 3 de adscritos a los Órganos
Desconcentrados (Consejos Distritales Electorales), que fungieron en el marco del Proceso
Electoral Ordinario 2015-2016.
En todos los casos, el análisis de los expedientes, sus documentales y los resolutivos dictados,
estuvieron apegados a los principios de imparcialidad, legalidad, objetividad, certeza,
honestidad, exhaustividad y transparencia a que está obligada esta Contraloría General; lo
anterior, ratifica el compromiso por prevenir potenciales irregularidades, fomentar la
transparencia y garantizar a los ciudadanos la protección de sus derechos humanos
establecidos en el bloque de constitucionalidad electoral.
7. AUDITORIA.
Esta Contraloría General, en seguimiento de lo que establece el Artículo 68, Fracción I del
Código de Instituciones Políticas y Procedimientos Electorales para el Estado de Oaxaca,
estableció la realización de un ejercicio de Auditoría, el cual planteaba la revisión de los
procesos de adquisiciones relacionados con el Proceso Electoral Ordinario 2015-2016,
enfocado a verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable, determinar si todas la
reglas financieras y administrativas son respetadas, si la gestión se sujeta a la normatividad
aplicable en la administración pública, si el padrón electoral es confiable y no permite
electores fantasmas, o inexistentes, ni inscripciones duplicadas, asegurando que la
información relacionada con esos datos fue utilizada para fines exclusivos del Proceso
Electoral Ordinario, si las reglas de registro de los institutos políticos son respetadas y si
garantizan la misma oportunidad a los distintos competidores, si el proceso de votación
asegura a los electores escoger libremente y en secreto sus opciones, si el proceso de conteo
de los votos garantiza la ausencia de fraude en el escrutinio y cómputo, y si los resultados
finales presentados a los ciudadanos reflejan fehacientemente la suma de los sufragios que se
emitieron en cada mesa de votación
Por otra parte, planteaba la verificación del cumplimiento de las disposiciones aplicables en
áreas sustantivas del Instituto como son la expedición, aplicación y comprobación de viáticos y
el control de inventarios de bienes muebles e inmuebles, equipos informáticos y de
comunicación.
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Sin embargo, para la realización de este ejercicio de Auditoría, la Contraloría General no contó
con los recursos humanos y financieros necesarios; por ello, en el mes de septiembre de 2016
se notificó al Consejero Presidente, la atenta solicitud de iniciar el procedimiento
administrativo correspondiente a efecto de estar en condiciones de contratar los servicios
profesionales de auditoría e implementar las acciones establecidas en el ejercicio de Auditoría
al Presupuesto Ordinario 2015. De lo solicitado, hasta esta fecha no se tiene respuesta.
Para los efectos de la fiscalización de los ingresos y egresos del Instituto, se estructuró por
parte de este Órgano Interno de Control el Programa Anual de Trabajo 2017, el cual contiene
en uno de sus apartados, la realización de la Auditoría Interna identificada con el número
IEEPCO-AI-CG-01/2017, denominada Auditoria al Presupuesto del Proceso Electoral 2016,
programada para desarrollarse durante el segundo y tercer trimestre del año 2017, cuyo
objetivo es verificar que el presupuesto asignado al Proceso Electoral 2016, se haya ejercido
con austeridad, planeación, eficiencia, eficacia, economía, transparencia y honradez, para
satisfacer los objetivos para los que fue destinado; así mismo, que en su aplicación y registro
se haya observado la normatividad aplicable.
El referido Programa Anual de Trabajo 2017, considera en ese mismo apartado, la realización
de la Auditoría Interna identificada con el número IEEPCO-AI-CG-02/2017, denominada
Seguimiento a Observaciones, cuyo principal propósito es verificar que los Servidores
Públicos responsables de atender los Pliegos de Observaciones Administrativas formulados
por esta Contraloría General, hayan sido atendidos e implementados y que sus medidas
preventivas y/o correctivas correspondientes se hayan desarrollado oportunamente en la
corrección de las irregularidades detectadas.
8. COLABORACIÓN INSTITUCIONAL.
La Contraloría General, como Órgano Técnico, cuya principal atribución es la fiscalización de
los ingresos y egresos del Instituto; es también una unidad de apoyo y colaboración, por lo
que de manera coordinada, participa con los demás Órganos de Instituto en apoyo de sus
actividades.
8.1 DIRECCIÓN EJECUTIVA DE SISTEMAS NORMATIVOS INTERNOS.
Convocado por la Presidencia del Consejo General y coordinados por la Dirección Ejecutiva de
Sistemas Normativos Internos, personal adscrito a esta Contraloría General, colaboró en
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apoyo de los Procesos de Renovación de Ayuntamientos en Municipios que se rigen
electoralmente por los Sistemas Normativos Internos. TABLA 3.- Agenda de Atención en Municipios que se rigen electoralmente por los Sistemas
Normativos Internos.
MUNICIPIO METODO DE ELECCION FECHA DE ELECCION
TAREAS DE APOYO
CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL
CAPACITACIÓN ASESORIA
MEDIACIÓN
DISTRITO 22: SANTIAGO PINOTEPA NACIONAL
SAN ANTONIO TEPETLAPA
ASAMBLEA COMUNITARIA OCTUBRE 16
SANTA CATARINA MECHOACAN
COMITÉ MUNICIPAL ELECTORAL COMUNITARIO
OCTUBRE 16
SAN AGUSTIN CHAYUCO
CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL DESIGNADO POR LA DESNI
NOVIEMBRE 27
SANTIAGO IXTAYUTLA CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL
DESIGNADO POR LA DESNI DICIEMBRE 4
DISTRITO: 23 SAN PEDRO MIXTEPEC
SAN JUAN QUIAHIJE ASAMBLEA COMUNITARIA. MAYO 3
SAN MIGUEL PANIXTLAHUACA
ASAMBLEA COMUNITARIA. AGOSTO 15
TATALTEPEC DE VALDES
ASAMBLEA COMUNITARIA. OCTUBRE 2
SAN JUAN LACHAO ASAMBLEA COMUNITARIA. SEPTIEMBRE 25
SANTIAGO YAITEPEC ASAMBLEA COMUNITARIA. OCTUBRE 7
SANTA MARIA TEMAXCALTEPEC
ASAMBLEA COMUNITARIA. DICIEMBRE 18
SANTOS REYES NOPALA
CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL DESIGNADO POR LA DESNI
NOVIEMBRE 13
DISTRITO: 25 SAN PEDRO POCHUTLA
SAN BARTOLOME LOXICHA
ASAMBLEA COMUNITARIA. AGOSTO 7
SAN PEDRO EL ALTO CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL
DESIGNADO POR LA DESNI OCTUBRE 23
SANTA MARIA COLOTEPEC
COMITÉ ELECTORAL MUNICIPAL COMUNITARIO.
OCTUBRE 9
SANTO DOMINGO DE MORELOS
ASAMBLEA COMUNITARIA. OCTUBRE 29
PLUMA HIDALGO CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL
DESIGNADO POR LA DESNI NOVIEMBRE 20
SAN MATEO PIÑAS COMITÉ ELECTORAL MUNICIPAL
COMUNITARIO
SAN MIGUEL DEL PUERTO
CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL DESIGNADO POR LA DESNI
OCTUBRE 30
SAN PABLO COATLAN CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL
DESIGNADO POR LA DESNI DICIEMBRE 11
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Esta Agenda de Atención, detalla las tareas de apoyo en la que de manera institucional,
personal adscrito a esta Contraloría General, participo en 19 Municipios que se rigen
electoralmente por los Sistemas Normativos Internos. Tareas de apoyo que consistieron en
jornadas de capacitación, asesoría, coadyuvancia y mediación, de conformidad con las
atribuciones que son responsabilidad de la Dirección Ejecutiva de Sistemas Normativos
Internos (DESNI), y que por mandato de ley tienen como propósito salvaguardar la libre
determinación de estas comunidades respecto de sus formas internas de convivencia,
organización política y elección de sus autoridades, expresada en su autonomía.
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9. CONCLUSIONES.
En este año que concluye, derivado de las experiencias y los retos asumidos en el desarrollo
de un Proceso Electoral Ordinario, tanto para municipios que se rigen por el Sistema de
Partidos Políticos, como aquellos que se rigen por Sistemas Normativos Internos (Derecho
Consuetudinario), esta Contraloría General, reitera la necesidad de diseñar, integrar,
actualizar e implementar el Plan Estratégico Institucional en el que se definan de manera clara
los Programas, Proyectos, Acciones, Metas e Indicadores; así como el Programa Operativo
Anual y los Programas y Subprogramas de las diversas Unidades Administrativas y Técnicas
del Instituto. Lo anterior permitirá establecer mecanismos de evaluación y seguimiento, que
faciliten medir de manera clara, los alcances y el cumplimiento de las metas, los objetivos y
los indicadores para determinar la eficiencia y eficacia en el quehacer institucional.
En ese contexto y en el ejercicio de sus atribuciones, conforme lo establecido en los Artículos
26, Fracción X y 68, Fracción X; del Código de Instituciones Políticas y Procedimientos
Electorales para el Estado de Oaxaca, la Contraloría General como ente proactivo, trabaja en
la integración de su Programa Anual de Trabajo para el Ejercicio 2017 y el Programa de
Auditoria para el año 2017, para someterlos a la aprobación del Consejo General del Instituto.
Así mismo se encuentran en proceso de integración los Lineamientos para la atención de
Quejas y Denuncias en materia de Responsabilidades Administrativas de los Servidores
Públicos del Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca.
Estos programas y la implementación de los lineamientos, tienen como propósito fortalecer
los mecanismos de control, fiscalización y vigilancia, fomentar la transparencia y la
rendición de cuentas, y coadyuvar en la adopción e implementación de mejores estrategias
administrativas para el manejo de los recursos humanos, financieros, tecnológicos y
patrimoniales del Instituto; además de establecer los mecanismos de revisión, verificación y
evaluación en el cumplimiento de los objetivos, procesos, presupuestos, operaciones e
información institucional.
Con lo anterior, esta Contraloría General, en cumplimiento de sus atribuciones, contará con
mecanismos e indicadores que identifiquen las áreas de oportunidad que deban ser atendidas
mediante acciones preventivas y/o correctivas que coadyuven en mejorar y eficientar la
gestión en el Instituto partiendo de un proceso integral de planeación, desarrollo y
fortalecimiento institucional, que minimicen los riesgos derivados del quehacer del Instituto y
en consecuencia reduzcan la instauración de los procedimientos de responsabilidades
administrativas correspondientes.
Informe Anual de Actividades 2016.
Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca.
Heroica Escuela Naval Militar No. 1212.
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Oaxaca de Juárez, Oaxaca, México.
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