10ma Ed.DIPLOMADO DECERTIFICACIÓNCOMO ESPECIALISTA ENCUMPLIMIENTOREGULATORIO ALA/CFT-FPDr. Heynar Martínez MoralesCoordinador y Moderador Académico Febrero - Mayo, 2021

ición

Marzo

Fechas:Del 20 de Febrero

al 14 de Mayodel 2021

Modalidad:Presencial y/o

En LíneaU$ 1,150.00*

*Incluye: Material Didáctico,Certi�cación,Almuerzos y

Refrigerios(a.m. y p.m.).Aplican descuentos especiales.

Horario:8:00 a.m.

a5:30 p.m.

Inversión:Lugar:UNIDES

Managua

Carga Horaria: 100 hrs académicas

Oferta académica de calidad, que acredita un efectivo aprendizaje, entrenamiento y actualización en temas

relevantes de la materia ALA/CFT-FP.

INFORMACIÓN GENERAL

Del 06 de Marzo al 03 de Junio,

2021

Una Oferta Académica de Calidad, que Acredita un Efectivo y Rápido Aprendizaje, Entrenamiento y Actualización

en las principales y más relevantes temáticas de la materia ALA/CFT-FP

1Estudio Jurídico de la Tipi�cación del Lavado de

Activos, y de los principales Delitos Contra el Orden Socioeconómico

como Delitos Precedentes del Lavado de Activos.

Facilitador: Dr. Alejandro Aguilar Altamirano

2Defraudaciones Aduanera en Importaciones y

Exportaciones como modalidades delLavado de Activos.

Facilitador: Dr. Joe Henry Thompson Argüello

3Cooperación Internacional en materia

ALA/CFT-FP: Convenciones ONU, 40 Recomendaciones GAFI,

Principales Tratados de Asistencia Legal Mutua en Asuntos Penales, Memorandos de Entendimiento

entre las UIF’s y los Mecanismos de Extradición.

Facilitador: Msc. Mario Rodríguez Castillo

4-AEsfuerzos internacionales desarrollados por el Grupo Egmont ante el fenómeno mundial del

LA/FT/FP.

Facilitador: Msc. Russell Ursula

4-B Respuesta Articulada Contra el Financiamiento al

Terrorismo (FT) y el Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

(FP): Resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU, Recomendaciones 5, 6 y 7 del GAFI, y las

Regulaciones Especí�cas sobre el FT/FP en Nicaragua.

Facilitador: : Msc. Jacqueline Gómez Guerrero

I.-EL DELITO DE LAVADO

DE ACTIVOS Y LA DELINCUENCIA

ECONÓMICA.

Charla MagistralOn Line No. 1:

“La Defraudación

Tributaria como Delito Precedentes del Blanqueo

de Capitales”

Ponente Invitado Especial: Dr. José Zamir Vega

Gutiérrez(España)

Sábado20

Febrero2021

Sábado 27

Febrero2021

8:00a.m. a 12:00m.

1:00p.m. a 5:30p.m

8:00a.m. a 12:00m.

2:15p.m. a 5:30p.m

1:00p.m. a 2:00p.m

II.-ESTÁNDARES

INTERNACIONALES EN ALA/CFT-FP, Y

ASPECTOS DESTACABLES SOBRE

LA LUCHA CONTRA EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y LA PROLIFERACIÓN DE

ARMAS DE DESTRUCCIÓN

MASIVA.

Charla MagistralOn Line No. 2:

“El Delito de Producción de Armas de Destrucción

Masiva: Perspectiva Española”

(35 minutos)

Ponente Invitada Especial:

Dra. María Ángeles Cuadrado Ruíz

(España)

Charla MagistralOn Line No. 1:

“La DefraudaciónTributaria como Delito

Precedente del Blanqueode Capitales”(35 minutos)

Ponente Invitado Especial:Dr. José Zamir Vega

Gutiérrez(España)

Sábado,06

Marzo2021

Sábado,13

Marzo2021

I.-EL DELITO DE LAVADO

DE ACTIVOS Y LA DELINCUENCIA

ECONÓMICA: LA DDC COMO MEDIO DE

MITIGACIÓN CON ENFOQUE BASADO EN RIESGO

2Aplicación de una DDC Diferenciada para Clientes y demás Contrapartes en Entidades Financieras y No

Financieras (APNFD): Programa de PLA/FT/FP, Clasi�cación de Nivel de Riesgo LA/FT/FP de Clientes,

Determinación del Bene�ciario Final, Requerimiento de Información, PIC, Expedientes, Manejo de Listas de

Seguimiento, Monitoreo de Noticias Relevantes, Decisión sobre Cierre de Relaciones Riesgosas, Conservación y

Tratamiento Con�dencial de Información Sensible.

Facilitador : Msc. Gloria Jarquín Cornavaca

1:00p.m. a 5:30p.m

Fechas:Del 20 de Febrero

al 14 de Mayodel 2021

Modalidad:Presencial y/o

En LíneaU$ 1,150.00*

*Incluye: Material Didáctico,Certi�cación,Almuerzos y

Refrigerios(a.m. y p.m.).Aplican descuentos especiales.

Horario:8:00 a.m.

a5:30 p.m.

Inversión:Lugar:UNIDES

Managua

Carga Horaria: 100 hrs académicas

Oferta académica de calidad, que acredita un efectivo aprendizaje, entrenamiento y actualización en temas

relevantes de la materia ALA/CFT-FP.

INFORMACIÓN GENERAL

Del 06 de Marzo al 03 de Junio,

2021

Una Oferta Académica de Calidad, que Acredita un Efectivo y Rápido Aprendizaje, Entrenamiento y Actualización

en las principales y más relevantes temáticas de la materia ALA/CFT-FP

III.-EL OFICIAL DE

CUMPLIMIENTO: FUNCIÓN DE CONTROL Y

MITIGACIÓN DEL RIESGO DE LA/FT/FP.

Charla MagistralOn Line No. 3:

“Fortalezas y Debilidades en las Funciones de un

O�cial de Cumplimiento en PLA/FT/FP” (35 minutos)

Ponente Invitada

Especial: Lic. Kathya Barriguete

Mandujano (México)

Sábado06

Marzo2021

8:00a.m. a 12:00m.

1:00p.m. a 5:30p.m.

8:00a.m. a 12:00m.

Sábado13

Marzo2021

IV.-MATRICES Y

SOFTWARE DE MONITOREO:

HERRAMIENTAS BÁSICAS PARA LA

GESTIÓN DEL RIESGO DE LA/FT/FP.

Charla Magistral On Line No. 4:

"Importancia de las Regulaciones sobre

Medición y Monitoreo del Riesgo LA/FT/FP en

Sectores Financieros y Comerciales, a través de Matrices y Herramientas

Tecnológicas: Experiencia Mexicana"

(35 minutos)

Ponente Invitada Especial:Dra. Angélica Ortiz

Dorantes(México)

1:00p.m. a 5:30p.m.

5Aplicación de una DDC Diferenciada para Clientes y demás Contrapartes en Entidades Financieras y No Financieras (APNFD): Programa de PLA/FT/FP,

Clasi�cación de Nivel de Riesgo LA/FT/FP de Clientes, Determinación del Bene�ciario Final,

Requerimiento de Información, PIC, Expediente, Manejo de Listas de Seguimiento, Monitoreo de

Noticias Relevantes, Decisión sobre Cierre de Relaciones Riesgosas, Conservación y Tratamiento

Con�dencial de Información Sensible.

Facilitador: Msc. Gloria Jarquín Cornavaca

6Ética y Cumplimiento Regulatorio,

más allá de la Prevención del Riesgo LA/FT/FP: Cambio de Óptica y Camino Efectivo para

combatir la Corrupción.

Facilitador: Msc. Jaime Hernández Espinosa

7Propuesta Metodológica

para la Construcción de Matrices de Riesgo de LA/FT/FP:

Factores, Criterios, Variables y Ponderaciones para Clientes, Colaboradores, Asociados, Proveedores y Aliados de Negocios. Aplicabilidad en Entidades

Financieras y No Financieras.

Facilitador: Lic. Manuel Duarte Morales

8Aplicación de Herramientas Tecnológicas de

Monitoreo para la Detección Temprana de Alertas de

LA/FT/FP.

Facilitador: Msc. Carlos Flores Román

Sábado,20

Marzo2021

Sábado,27

Marzo2021

III.-EL OFICIAL DE

CUMPLIMIENTO: FUNCIÓN DE CONTROL Y MITIGACIÓN DEL RIESGO

DE LA/FT/FP Y DE DELITOS PRECEDENTES TALES

COMO CORRUPCIÓN Y DEFRAUDACIONES EN EL

COMERCIO INTERNACIONALCharla Magistral

On Line No. 3:

“Fortalezas y Debilidades en las Funciones de un O�cial

de Cumplimiento en PLA/FT/FP”

(35 minutos) Ponente Invitada Especial:

Lic. Kathya Barriguete Mandujano

(México)

5Defraudaciones en el Comercio Internacional como

modalidades del Lavado de Activos.

Facilitador: Dr. Joe Henry Thompson Argüello

V.- PROFESIONES

JURÍDICASY CONTABLES COMO

SUJETOS OBLIGADOSA LA PREVENCIÓN

DEL RIESGO DELAVADO DE ACTIVOS

Y FT/FP.

Charla Magistral On Line No. 5:

La Prevención delBlanqueo de Capitales

en la Contabilidad:Experiencia Española”

(35 minutos)

Ponente Invitado Especial: Dr. Juan Migueldel Cid Gómez

(España)

9-AConsideraciones Jurídicas sobre los

Abogados y Notarios Públicos en Nicaragua, ante los desafíos del Riesgo de LA/FT/FP.

Facilitador: Dra. María Asunción Moreno

9-BAspectos destacables sobre las nuevas Leyes en

Nicaragua en cuanto a su relación con el Sistema Anti Lavado de Activos y FT/FP:

- Ley No. 1035: “Registro de Bene�ciario Final”. - Ley No. 1040: “Agentes Extranjeros”.

- Ley No. 1042: “Ciberdelitos”.

Facilitador: Dr. José René Orúe Cruz

10El Profesional de la Contabilidad como Sujeto

Obligado en PLA/FT/FP y las Estrategias de Auditorías a la Gestión del Riesgo de Lavado de

Activos y FT/FP.

Facilitador: Msc. Marvin Paniagua

11 - A (Primera Parte)Lavado de Activos en los Grupos Financieros y en

los Conglomerado Económicos.

Facilitador: Msc. César Mendoza

11 – B (Segunda Parte)Análisis de Tendencias, Tipologías, Esquemas y

Señales de Alertas Relevantes del Lavado de Activos:

Testaferros, Empresas Fachadas y Estructuras Societarias Complejas.

Facilitador: Dr. Heynar Martínez Morales

VI.- DETECCIÓN DE

ALERTAS, REPORTE DE OPERACIONES

SOSPECHOSAS (ROS) Y TIPOLOGÍAS DE

LA/FT/FP.

Charla MagistralOn Line No. 6:

“Intercambio de

información en el ámbito de los Grupos Financieros

Internacionales,como estrategia efectiva

para la Prevención del Riesgo

de Blanqueo de Capitales”

(35 minutos)

Ponente Invitado Especial: Dr. Isidoro Blanco Cordero

(España)

Sábado20

Marzo2021

Sábado27

Marzo2021

8:00a.m. a 10:00a.m.

10:15a.m. a 12:15p.m.

8:00a.m. a 10:00a.m.

1:00p.m. a 5:30p.m.

10:15a.m a 12:00m.

(35 minutos)

Sábado,10

Abril2021

Sábado,17

Abril2021

- Ley No. 1035: “Registro de Bene�ciario Final”. - Ley No. 1040: “Agentes Extranjeros”.

- Ley No. 1042: “Ciberdelitos”.- Ley No. 1061: “Consumidores y Usuarios”

Facilitador: Dr. José René Orúe Cruz

12Escalamiento en el Análisis de Alertas, Inusuali-

dades y Sospechas de LA/FT/FP: Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) ante la UAF, por LA, por FT, por FP y por Delitos Prece-dentes de LA y sus nuevas tendencias: por Robo

Internacional de Vehículos Automotores, en Nuevas Tecnologías y en Moneda Virtual.

Atención de Requerimientos de Información de parte de autoridades competentes facultadas por

la Ley.

Facilitador: Ing. Salomón Hernández Obando

13Conclusivos de la UAF, Investigación y Acusación

por Lavado de Activos.

Facilitador: Msc. Javier Morazán

14El Juicio Penal por Lavado de Activos y la

Importancia de la Prueba Indiciaria.

Facilitador: Msc. Ana Justina Molina

VII.- INTELIGENCIA FINANCIERA,

INVESTIGACIÓN Y JUDICIALIZACIÓN ANTE CASOS DE

LAVADO DE ACTIVOS: EXPRESIONES DE

EFECTIVIDAD DE UN SISTEMA ALA/CFT-FP

Charla Magistral On Line No. 7:

“Funciones relevantes de una Unidad de

Inteligencia Financiera (UIF):

Experiencia Chilena”(35 minutos)

Ponente Invitada Especial:

Dra. Tamara Agnis.(Chile)

Sábado10

Abril2021

1:00p.m. a 5:30p.m

1:00p.m. a 5:30p.m

8:00a.m. a 12:00m.

Sábado,24

Abril2021

Conclusivos de una UIF, Investigación y Acusaciónpor Lavado de Activos.

Facilitador: Msc. Javier Morazán

El Juicio Penal por Lavado de Activos: Importancia de la Prueba Indiciaria y

Sanciones Penales

Facilitador: Msc. Ana Justina Molina

Charla Magistral On Line No. 7:

“Decomiso de Activos, como Medida Judicial por Blanqueo de Capitales”

(35 minutos)

Ponente Invitado Especial: Dr. Eduardo A.

Fabián Caparrós (España)

Charla Magistral On Line No. 8:

“Funciones relevantes de una Unidad de Inteligencia

Financiera (UIF): Experiencia Chilena”

(35 minutos)Ponente Invitada Especial:

Dra. Tamara Agnic.(Chile)

VII.- INTELIGENCIA FINANCIERA,

INVESTIGACIÓN Y JUDICIALIZACIÓN ANTE CASOS DE

LAVADO DE ACTIVOS: EXPRESIONES DE

EFECTIVIDAD DE UN SISTEMA ALA/CFT-FP

Sábado17

Abril2021

Repaso General y Breve Pre-ExamenFacilitador: Dr. Heynar Martínez Morales

8:00a.m. a 12:30p.m.

ACTIVIDADES

Examen de Certi�caciónDe acuerdo con el Reglamento Académico Interno del DICER-ALA/CFT-FP, el Examen de Certi�cación es

estrictamente presencial e individual.

8:30a.m. a 1:30p.m.

Sábado24

Abril2021

Miércoles08

Mayo2021

Examen Especial 8:30a.m. a 1:30p.m.

Acto de Clausura y Entrega de Diplomas de la 10ma. Edición del DICER.

Viernes14

Mayo2021

5:00p.m. a 7:00p.m.

Según corresponda y sea necesario como modalidad de Examen de Rescate.

Grupo DICER 9na Edición

Sábado,08

Mayo2021

Sábado,15

Mayo2021

Sábado,29

Mayo2021

Jueves,03

Junio2021

CONTÁCTANOS

8719-2015 / 8840-2989 / 2266-9948

info@unides.edu.nio�mercadeo@unides.edu.niBolonia, Empresa Portuaria Nacional 2c. O1c. N. Managua, Nicaragua