辽 宁 大 学硕士研究生学位论文写作规范

（人文社会科学版）

辽宁大学学位评定委员会办公室编制二○○七年十月

前 言学位论文是研究生科研工作成果的集中体现，是研究生申请博士、硕士学位的

主要依据，也是社会重要的文献资料。为了进一步推进我校研究生学位论文的规范化，提高写作质量，学校编写了《辽宁大学硕士研究生学位论文写作规范》，请申请辽宁大学硕士学位的人文社会科学类研究生参照执行。

辽宁大学硕士研究生学位论文写作规范与格式要求（人文社会科学类）

一、硕士研究生学位论文的质量要求学位论文的质量是对研究生学位论文的基本学术要求，是学科点进行论文答

辩的学术评判依据，也是校学位委员会进行监督与审查的学术依据。学位论文的质

量考核标准包括以下八个方面：

1.选题有意义并题目设计合理；题目设计应体现出较强的问题意识和创新性，

选题能够反映作者对实践与理论的熟悉程度。上述内容应在开题报告阶段完成。2.论文应清晰把握国内外同类研究的现状。应当对国内外同类课题的研究进行

梳理和归纳，或者对同类课题在实践中的现状进行梳理和归纳。说明这个课题目前

存在的争议焦点与未解决的问题。此项也应当在开题报告阶段予以完成。3.论文能够反映出作者对此问题进行了合乎逻辑的深入分析，做到论证结构

合理。表现为：论文的大纲由粗到细，大致可分为章、节、目三个层次，章与节两个

层次，也应当在开题报告阶段初步确定。4.有充分的论证理由与依据。文字中能够反映出作者已经充分阅读过一定数量

的相关文献资料。阅读量应当在学位论文的注释中反映出来；注释中必须显示学生

已经阅读并理解了该领域国内代表性论著，参考文献应当列出相关的文献资料，

并鼓励参考国外最新文献资料，做到资料充分和注释规范。5.有科学研究方法意识。能够采取多样的研究方法，包括：社会调查与统计方

法，社会学分析方法，比较方法，规范实证方法，价值分析方法，实验等等。6.在严谨踏实的基础上有大胆创新的观点。7.语言表述精练，符合论文写作规范。8.学位论文必须具有一定的完整性和独立性。即，是一篇在导师指导下，由研

究生本人独立完成，系统完整的学术论文。学位论文不符合上述要求不予授予学位。二、硕士研究生学位论文书写格式要求1．论文题目要求简明、具体、确切，概括文章的要旨，符合编制题录、索引和检索的有关原

则，并有助于选择关键词和分类号。中文题目一般不超过 25个汉字，必要时可用

副标题加以说明。2．摘要及关键词⑴ 摘要：是以提供文献内容梗概为目的，不加评论和补充解释，简明确切地

记述论文的重要内容，原则上不超过 2000字。摘要的要素包括目的、方法、结果、结

论等，应具有独立性和自含性。语言力求精练，准确，作为中文摘要陈述的主语要

用第三人称，不使用“本人”、“作者”、“我们”等。外文摘要，采用国际标准，

内容与中文摘要相同（外语专业除外）。⑵关键词：反映论文最主要内容的术语，对文献检索有重要作用，在内容摘

要末页的最下方另起一行（英文关键词要求与其相同），注明本文的关键词（3—

8个）。3．目录既是论文的提纲，也是论文组成部分的小标题，标明与正文对应的页码。

4．正文⑴ 正文是学位论文的主体，文内标题力求简短、明确，题末不用标点符号(问

号、叹号、省略号除外)。硕士论文不少于 25000字。学科专业不同，论文选题差异，

可以有不同的写作方式，但不能有任何涂抹、粘贴、删改等痕迹。论文层次序号采用

阿拉伯数字连续编号，不同层次的数字之间用小圆点相隔，末位数字后面不加点

号：示例：一级标号：1 2 ……

二级标号：1.1 1.2 1.3 ……

三级标号：1.1.1 1.1.2 1.1.3 ……

……

一级标号标题居中，二级和三级标号左顶格起排，后空一个字距接排标题。⑵ 图表标号：图应标明图序和图题，序号和图题之间空 1字；图序根据所在

章节用图 1-1、图 1-2……，图 2-1……编号；图序和图题用宋体五号,居中排于图

的下方；图一般随文编排。表格应有表序和表题，序号和表题之间空 1字；表序根据所在章节用表 1-1、

表 1-2……，表 2-1……编号；表序和表题用宋体五号,居中排于表的上方；表一般随文编排，先见文字后见表；表需卧排时，应顶左底右；需跨页时，一般排为双面跨单页；需转页时，应在续表上方居中注明“续表××”，表头重复排出；表格内字体一般用 5 号。图表与上下文之间各空一行。

⑶注释：需加注释处标明①、②样符号，在当页下划一横线，标明“①、②……”并加以解释。注释是引文的，要注明出处，要求与下一项同（方法：在 Word

菜单栏中选择插入项的脚注）。5.参考文献详见附件样本。6.附录

包括放在正文内过分冗长的公式推导、复性的数据图表、论文使用的符号意义、

单位缩写、程序全文及有关说明等。视具体情况也可无此项。7.致谢8.攻读学位期间发表论文以及参加科研情况三、硕士研究生学位论文书写与装订要求1.辽宁大学研究生学位论文要用所规定的汉字（见附件样本）打印。封皮上各

栏目填写必须准确无误。论文要求电脑打印，打印论文用小 4 号宋体，行间距（在Word文档中选择固

定值 22 磅），从《内容摘要》开始双面打印（A4 纸），上、下页边距为 2.6cm，左右页边距为 2.9cm，每版 800字左右，装订但不必剪切，待统一装订封皮后剪切，其论文尺寸为 20.7cm×29.0cm。

2.论文中不允许出现层次不清，错别字，语句欠通顺，标点不正确等问题。3.论文中图表、注释、参考文献、公式一律采用阿拉数字连续（或分章）编号、

图序及图名置于图的下方；表序及表名置于表的上方；论文中的公式编号，用括弧括起写在右边行末，其间不加虚线。

4.论文摘要里的外文要求电脑打字，一般不附插图，如果必须要用插图，则需要按工程图标准描绘在图纸上，图序及图中文字一律用宋体，以供制版。

5.学位论文一律在左侧装订，剪切整齐，便于使用 (为保障论文装订整齐，尺寸统一，请同学持已填有分类号的“学位论文提交说明”到学校指定论文装订处按统一标准装订) 。

《学位论文提交说明》具体要求：⑴学位论文分类号：图书分类专用编号，由图书馆专业人员统一填写（一式

两份）。⑵具体要求：各研究生培养单位在指定期间内由主管研究生工作老师按专业

提交学位论文提交说明（包括：姓名、专业、论文题目、内容摘要）。研究生院负责到图书馆指定地点进行分类采编（注：未分类的学位论文学校不接收）。

⑶ 密级：导师根据学科发展情况填写。选择：公开 或 保密（2~20 年）举例：密级：公开 密级：保密（3 年） 密级：保密（5 年）⑷学号按照研究生招生办公室编制的硕士研究生名册填写。举例：403050001

⑸提交日期：每年四月的第一周和十月第二周。此表见格式样本附件最后一页6.学位论文装订好后，指导教师在指定栏目内手写签名后由研究生交院系统

一交研究生院专业学位办公室。四、硕士研究生学位论文应打印或复印的册数及报送研究生院的册数硕士学位论文，应按照导师、评阅人，答辩委员会成员每人一本，研究生院 4

本以及院（系、所）留存的要求确定打印或复印的册数，并将论文全文内容光盘（以个人姓名、专业命名建立文件夹）报送研究生院和学校图书馆。

附件：格式样本

分类号： 单位代码：10140

密 级：公开或（保密 2～20 年） 学 号：4035040025

专 业 学 位 论 文

中文题目： 大雪啤酒品牌营销研究

英文题目： On Marketing Program of ‘Daxue’-Brand Beer

论文作者： * * *

指导教师： * * * 教授

专 业： 工商管理

完成时间： 二○○六年四月

辽宁大学硕士专业学位论文

大雪啤酒品牌营销研究

On Marketing Program of ‘Daxue’-Brand Beer

作 者： * * 指导教师： * * * 教授 专 业： 工 商 管 理 专业方向： 营 销 管 理 答辩日期： 2006 年 5 月 10 日

二〇〇六年四月·中国沈阳

辽宁大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立完

成的。论文中取得的研究成果除加以标注的内容外，不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，不包含本人为获得其他学位而使用过的成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中进行了标注，并表示谢意。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名： 年 月 日

学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同

意学校保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的原件、复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅。本人授权辽宁大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同时授权中国学术期刊（光盘版）电子杂志社将本学位论文收录到《中国博士学位论文全文数据库》和《中国优秀硕士学位论文全文数据库》并通过网络向社会公众提供信息服务。学校须按照授权对学位论文进行管理，不得超越授权对学位论文进行任意处理。

保密（ ），在 年后解密适用本授权书。（保密：请在括号内划

“√”）授权人签名： 指导教师签名：

日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

摘 要

国家经济绩效呈现出两个显著特征：其一，东欧和前苏联国家经历了严重的产出下降；其二，中国经济保持了持续的高增长。对此，人们从不同的角度给出了自己的解释，从不同的角度探讨了自由化影响产出结构和产出水平的机制。然而，既有的解释存在如下不足：提供了现实世界中不同于“欧美”的又一个典型范例。对于资本流动、经济发展程度等因素影响转轨国家经济绩效的机制，只是从一般意义上进行了阐述，至于这些因素如何以一种特殊的方式影响和决定着转轨国家的经济绩效，则缺少挖掘。“泡沫经济”崩溃以后，日本再度成为经济学研究关注的焦点，同时也为人们提供了一个从新的视角对日本经济职能问题进行深度探讨的时机。本文重在考察不同的改革方式怎样改变了企业的选择空间和约束条件，来考

察产出水平的决定——从转轨国家产品价格与要素价格相背离的事实出发，把（产业）结构因素纳入分析框架，根据需求曲线和成本曲线的变化，解原始的利

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润最大化问题，来考察不同的价格和贸易自由化方式怎样影响和决定着产出结构和产出水平，从中给出转轨国家经济绩效及其差异一个解释，并对既有文献的上述不足进行一定程度的克服。政府经济职能的范围以及政府经济职能的履行等都应该进行相应地调整。与此同时，即便是在给定的社会需求的条件下，政府的作用也是双元的。政府在履行某种经济职能的过程中，由于自身的局限性和难以抑制的“自我扩张”等因素的存在，政府在促进经济发展的同时，也会为经济的长期持续发展遗留下许多隐患。因此，政府经济职能的履

……

关键词： 美国 政府 经济绩效 研究

Ⅰ

ABSTRACT

The issue about government economic function, which takes an important part in the research on the economic doctrine history and economic theory, is a very important and interesting theme. Japan provides an example that is different from the European countries and the U.S. as a successful post-developed country. Distinct economic function and policy characteristic contribute to the success of Japanese economy and affect the economic policies of many other countries deeply. In another words, Japan is a laboratory of post-developed countries ’ realizing economic ‘catching up with and surpassing’ and a practice and test agent of government interference theory. The collapse of ‘ foam economy’ makes Japan the focus of research of economy as well as provides an opportunity to discuss Japanese government function from a new angle of view.

This thesis expounds the ‘condition theorem’ of performing government function and ‘dualism’ about government function as well as forms the logical thinking and

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3 号 times new roman 加黑

theoretical analytical framework to examine historically Japanese government func tion of different stages according to the comb of related theory about government economic function and confining the scope of government economic function. The basic view of this thesis is that the location and scope as well as performance of government economic function is under a certain condition ………

Key Words ： Government

Economic Function

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目 录

摘要……………………………………………………………………………………ⅠABSTRACT………………………………………………………………………………Ⅲ绪论 …………………………………………………………………………………1

1 中小企业与社会经济发展…………………………………………………………1

1.1 问题的提出：关于中小企业职能问题的讨论……………………………1

1.2 以俄罗斯为例的相关研究…………………………………………………8

1.2.1 以俄罗斯为例的相关研究……………………………………………9

1.2.2 以美国为例的相关研究……………………………… ………………10

……

2 中俄经济绩效差异的几个解释……………………………………………………15

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2.1 中小企业公共政策的观点………………………………………………15

2.2 主张政府干预企业的观点…………………………………………………20

2.3 新制度经济学的主要观点………………………………………………26

2.4 传统研究的局限和本课题的理论研究框架………………………………35

3模型构造、两个基本命题和竞争法则…………………………………………51

3.1 俄罗斯政府经济“准工业化”时代………………………………………52……

结束语 市场经济条件下美国政府企业职能转变的几点思考……………171

参考文献…………………………………………………………………………… 177

附录……………………………………………………………………………………183

致谢……………………………………………………………………………………184

攻读学位期间发表论文以及参加科研情况…………………………………………185

Ⅲ

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图 表 目 录

图目录小 4 号 宋体

图 1-1 分析的逻辑框架………………………………………………………………1

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图 1-2 研究的技术路线………………………………………………………………5

图 2-1 竞争力评价指标体系…………………………………………………………7

……

表目录

表 2-1 工业集中度分析………………………………………………………………6

表 2-2 产业集中度分析………………………………………………………………8

表 2-3 技术指标分析………………………………………………………………11

表 3-1 销售规模比较分析…………………………………………………………13

……

Ⅳ

绪 论

0.1 关于企业公共政策问题的讨论

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企业公共政策的问题是一个比较传统而又另人感兴趣的题目。由于企业在社会经济生活中的重要性以及扑朔迷离的现实，关于这一问题的研究一直是业界研究中的一个重要课题。

0.1.1 关于企业公共政策的主要观点长期以来，在导师的引领下以及在同行、同事的大量研究成果的启发下，我不

仅对美国经济史和英国经济的研究有着浓厚的兴趣，而且逐渐对企业公共政策问题产生了浓厚的兴趣，并结合美国案例开始思考一些相关的问题。不过，由于这一问题的复杂性已经超出了自己的学术能力，所以在写作的过程中，时常感到力不从心。本文抽象掉长期的增长问题，集中考察转轨初期产出水平的决定；抽象掉私

有化及其相关的激励问题，着眼于价格和贸易放开的速度和程度而不是增量与存量或者体制内与体制外的分别，来研究价格自由化和贸易自由化如何影响了产出结构和产出水平。选题的基本想法：前面已经说过，关于企业公共政策的问题是一个非常重要

而又另人感兴趣的题目。作为后发展成功的国家，美国向我们提供了现实世界中不同于其他国家的又一个典型范例。美国政府不仅以独特的经济职能和政策风格促成了日本工业化的成功，而且也对许多国家，甚至包括美国的经济政策产生了深远的影响。可以说，美国是后发展国家实现经济赶超的试验场，它既是有关政府干预理论的实践者，也是有关政府干预理论的检验者。“泡沫经济”崩溃以后，美国再度成为人们议论的焦点，同时也为人们提供了一个从新的视角对美国政府经济职能问题进行深度探讨的时机。

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…………

1

1 中小企业与社会经济发展

1.1 中小企业的存在与发展1.1.1 中小企业的界定政策著名经济学家约瑟夫·熊彼特曾经指出：“‘科学的’经济学家和其他一切对

经济课题进行思考、谈论与著述的人们的区别，在于掌握了技巧或技术，而这些技术可以分为三类：历史、统计和‘理论’。三者合起来构成我们所谓的‘经济分析’。”1这里提到的“历史”和“理论”，就包括了经济史、经济思想史和经济理论和方法。在“导言”中，我们对“市场与政府”相互关系的理论范式进行了简约分析。在本章中，我们将继续对智识大师们关于政府经济职能方面的思想和观点进行比较系统地梳理，勾画出不同思想和理论观点发展的基本线索，并在此基础上形成本课题的理论分析框架①。1.1.2中小企业

1.1.2.1中小企业的界定在本章中，我们将继续对智识大师们关于政府经济职能方面的思想和观点进

行比较系统地梳理，勾画出不同思想和理论观点发展的基本线索，并在此基础上形成本课题的理论分析框架①。1①刘小枫．中国文化的特质[C] ．北京：生活·读书·新知三联书店出版社，1990：251-263

①

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……1.2 经济自由主义的观点

所谓经济自由主义，是指主张最大限度地利用市场机制和竞争力量，由企业（私人）来协调一切社会经济活动，而只赋予政府以承办市场和竞观点的主要人物有：古典经济学的代表性人物英国的亚当·斯密和法国的让·巴蒂斯特·萨伊，新古典经济学的代表性人物马歇尔等。……

参 考 文 献论文中参考文献的标注方式：▲ 如果引用的是论文中的观点，写法是：“一段观点或结论（姓名，YYYY）”，或 ：“姓名（YYYY）的观点是……”。其中，YYYY是 4位数的年号。如果作者在该年发表 2篇以上的文章，则按照发表的时间顺序分别标注 a、b、c

之类，例如：YYYYa，或YYYYb。如果引用的是著作中的观点，则写法是：“一段观点或结论（姓名，YYYYa，P.×××）”，或：“姓名（YYYYb，P.××

—××）的观点是……”。

注释：小 5 号宋体3 号黑体

其中，P.×××表示被引用观点所在页码，例如，P.203。▲ 刊物上的论文类：[序号]作者．文献题名[J]．刊物名称，年，卷号（期号）：起始页码-终止页

码示例：[8]李里特，侯文义．农业产业化和结构调整的几个关键问题 [J]．科技导报，

2002（1）：36-39

▲ 著作类[序号]作者．书名[M]．出版地：出版者，出版年：起始页码-终止页码示例：[1]郭健．哈佛大学发展史研究[M]．石家庄：河北教育出版社，2000：2-3

▲ 论文集[序号]作者．文献题名[Ａ]（或编者，文集名［Ｃ］）．出版地：出版者，出

版年：起始页码-终止页码示例：

[18]江举谦．中国传统士道与从政观念[A]（刘小枫．中国文化的特质［Ｃ］）．北京：生活·读书·新知三联书店出版社，1990：251-263

[19]刘小枫．中国文化的特质[C] ．北京：生活·读书·新知三联书店出版社，

1990：251-263

▲ 学位论文[序号]作者．文献题名[D]．博士（或硕士学位论文），授予单位，授予年

示例：[28]陈华森．模块化专业课程计划的研究与开发[D]．硕士学位论文，浙江大

学，1989

▲电子文献：[序号]作者.电子文献题名[电子文献及载体类型标识]．电子文献的出处或可获

得地址，发表或更新日期/引用日期（任选）示例：[9]王明亮．关于中国学术期刊标准化数据库系统工程的进展[EB/01]．http://

www. cajed.cn/pub/wml.txt/980810-2.html,1998.08.16/1998-10-04

参考文献类型及其标识：类型 专著 论文集 报纸文章 期刊文章 学位论文 报告 标准标识码 M C N J D R S

类型 专利 析出文献 其他 数据库 计算机程序

电子公告

标识码 P A Z DB CP EB

文献的载体类型及其标识：载体类型 纸张 磁带 磁盘 光盘 联机网络

类型标识 免 MT DK CD OL[文献类型标识/载体类型标识]，如：[DB/OL]—联机网上数据库；[DB/MT]—磁带数据库；[M/CD]—光盘图书；[CP/DK]—磁盘软件；[J／OL]—网上期刊；[EB/OL]—网上电子公告

▲英文参考文献，也按照上述规则写作者姓名必须是“姓在前，名在后；姓不缩写，名缩写”。例如，论文类的标

列方式是“姓，名．文章题目[J]．刊物名称，年，卷号（期号）：起始页码-终止页码”。

示例：[1] Jones, T.& Kirby, S. L. Organizational justice and the justification of work force

diversity programs[J]. Journal of Business and Psychology, 1999, 14(1): 109-118[2]Stuart, T. E.& Podolny, J. M. Local search and the evolution of technological

capabilities[J]. Strategic Management Journal, 1996, 17(1): 21-38[3]Wagner, W. G., Pfeffer, J.& O’Reilly, C. A. Organizational demography and

turnover in top-management groups[J]. Administrative Science Quarterly, 1984,

29(1): 74-92

整个参考文献按英文在前，中文在后排列，英文按照英文字母顺序排列，中文按照汉语拼音的字母顺序排列。作者三名以内的全部列出，中文为***，***和***，英文为***，***&***），

四名以上的列前三名，中文后加“等”，英文后加“et al”（斜体）。作者姓名不管是外文还是汉语拼音一律姓在前、名在后。

致 谢 小 4 号宋体

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关于中小企业公共政策问题的研究，在经济史和经济理论的研究中具有很重要的地位。

×××二○○七年四月

攻读学位期间发表论文以及参加科研情况一、发表论文、出版专著

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1.《中国工业行业技术创新实证研究》，中国社会科学出版社，03 年版，第一作者2.《创业投资产业发展的国际比较及其启示》，经济管理出版社，04 年版，第一作者。3.“政府在创业投资发展中的作用”，《中国科技论坛》，04 年 6 期，第二作者。4.“我国制造业的技术优势行业与技术跨越战略研究”，《经济研究》，04 年 3 期第二作者。5.“技术创新能力测度方法综述”，《中国科技论坛》，03 年 4 期，第二作者。…… 二、科研项目1.主持国家社会科学基金青年项目，01CJY011，“工业技术创新的行业差异与公共政策选择”，（ 2001－2002 年）（15万字），已结题。2.“国家科技攻关计划”项目，“重大科技专项研究”（2002－2004），课题总协调人，核心研究人员，正在结题。3.国家软科学计划项 目，“中国政府科技投入管理政策研究”，编 号 2003DGQ1K221。……

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