brochure caseware idea

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UUsstteedd ttiieennee eell ccoonnoocciimmiieennttoo…… NNoossoottrrooss llaass hheerrrraammiieennttaass

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SS OO FF TT WWAA RR EE II DD EE AA

AA NN AA LL II SS II SS,, EE XX TT RR AA CC CC II OO NN && AAUU DD II TT OO RR II AA DD EE DD AA TT OO SS

C O N T E N I D O :

Performance …..….……………………..……….…. 03

El flujo de trabajo en IDEA…..……..…….….. 04

Funcionalidades IDEA…………..….……..……. 04

Requerimientos del Sistema…………....... 08

Perfil de la Compañía…..……………….……….08

Contáctenos ………………….……………….………08

Tenga en cuenta:

Importa datos almacenados práctica-

mente de cualquier origen

Análisis sobre el 100% de los datos,

muestras o filtros seleccionados

Le brinda independencia respecto al

Área de Sistemas

Facilita procedimientos de revisión

y escrutinio periódicos vía Macros

Proporciona un mayor Valor

Agregado a su organización o Cliente

IDEA – Interactive Data Extraction and Analyisis, es un Software desarrollado por el fabricante de origen canadiense CaseWare Inc. como una solución simple y flexible para la manipulación e

interrogación de Datos. En la actualidad es la mejor solución del mercado para efectuar Análisis, Extracción y Auditoría sobre Bases de datos de cualquier tipo.

Es una solución completa que no requiere motores de Bases de Datos ni componentes adicionales para su instalación. Su funcionalidad y potencia, hacen que sea utilizado en la práctica

como herramienta CAAT (Técnica de auditoría asistida por computador) para labores de auditoría y, como herramienta de Business Intelligence a nivel corporativo.

Es reconocido a nivel mundial, por profesionales de todas las especialidades para efectuar auditoria de datos, análisis de información, medición de desempeños, revisión de cumplimientos

y todo tipo de verificación de cálculos.

Es Utilizado por Contadores, Auditores internos, Auditores externos, Analistas en general,

Gerentes financieros, Contralores, Economistas, Educadores, Investigadores de fraude, Estadísticos y Profesionales TI.

Su facilidad de uso y flexibilidad han permitido que sea adoptado por universidades privadas y

estatales como herramienta de aprendizaje y formación en los cursos de Auditoria.

Herramienta

CAAT para

Auditoría

Herramienta

de Business

Intelligence

corporativo

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PP EE RR FF OO RR MM AA NN CC EE

Con la poderosa funcionalidad de IDEA usted logrará mejorar su desempeño profesional y ampliar sus capacidades identificando tempranamente

debilidades de control. IDEA está diseñado para funcionar en PCs o portátiles trabajando en modo monousuario o en modo network con usuarios

concurrentes. El cliente recibe los programas ejecutables, con licencia de uso por tiempo indefinido.

IDEA complementa magníficamente su experiencia y conocimientos, con tecnologías de información que todo analista debe tener disponible.

5 Ventana de Base de datos activas: abrirá cada base de datos en ventanas

separadas mediante pestañas

6 Ventanas móviles: accesibles desde las solapas

situadas en la parte inferior de la pantalla para Lista de tareas,

resultados, conclusiones

7 Barra de Estado: Con Ayuda sensible al contexto de trabajo

8 Ventana de Propiedades de las bases de datos activa y a los

Resultados

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6

8

1 Barra de Menú: Para acceder a las funciones y herramientas de IDEA

2 Barra de Herramientas de Operaciones: Flotante & personalizada que

Contiene botones de acceso rápido

3 Barra de Herramientas del Explorador de Archivos

4 Ventana de Explorador de Archivos: muestra todas las bases de datos

pertenecientes a la Carpeta de Trabajo

Desempeño & Rendimiento

Superiores

Mantiene un “log activo” del

trabajo

No altera las BD originales, pues

crea su propia DB tipo *.imd

Lee y procesa millones de

registros en segundos.

La Cantidad de registros que

puede manejar está limitada solo

por el hardware

Compara, une, agrega, y conecta

diferentes archivos de datos

Extrae, identifica omisiones y/o

duplicados

Perfila los datos, sumarizando,

estratificando o anticuando

registros.

Estadísticas automáticas

Datos y resultados con gráficos

Obtiene muestras sofisticadas

Autoformatos para los reportes

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5

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EE LL FF LL UU JJ OO DD EE TT RR AA BB AA JJ OO EE NN II DD EE AA

El proceso para el uso de IDEA se puede resumir en tres etapas: La Importación de los datos prácticamente desde cualquier origen, el

análisis de información propiamente dicho donde ejecutaremos todas las pruebas que consideremos necesario para nuestro trabajo y

donde podremos abarcar el 100% del universo de datos y finalmente, la revisión de resultados a través de medios gráficos, resúmenes

dinámicos, historial activo, y el diagrama global del proyecto que conforma un reporte integral para su revisión.

FF UU NN CC II OO NN AA LL II DD AA DD EE SS II DD EE AA

II IIMMPPOORRTTAACCIIOONN DDEE DDAATTOOSS

Interface de importación simplificada al máximo

Archivos de datos configurados como archivos ASCII: de longitud fija, con delimitadores

sin requerir programación alguna.

Tablas de bases de datos relacionales utilizando conexión ODBC

Datos pertenecientes a varias tabla de una misma base de datos utilizando lenguaje SQL

Archivos de datos en formatos nativos de software o instalaciones especificas: Access,

SAP, AS400, MS-Excel, Access entre otros

Poderoso y eficiente conversor de reportes electrónicos .PDF a base de datos

Visualiza los registros de las BD antes de importar, minimizando ocurrencia de errores

La facilidad en el uso de macros procura la máxima automatización de tareas y un

proceso continuo del trabajo

CCaarraacctteerrííssttiiccaass ddee RReessuullttaaddooss

Reportes PDF con autoformato

Robustas tablas dinámicas

Gráficos interactivos

Exportación de resultados a

diferentes formatos incluso DBF,

XLSX, TXT, PDF,DOC, HTML y

XML

Un historial activo que permite

replicar procedimientos

ejecutados

Diagrama global e interactivo del

proyecto

MMaass ssoobbrree iimmppoorrttaacciióónn::

ASCII, DBF, XLS, XLSX, ODBC,

SAP, ACCESS, AS400 Son

formatos de importación

predefinidos

Use el Asistente de

Importación de IDEA y el Editor

de definiciones de Registro

para trabajar con archivos

complejos o de registro

múltiple.

Puede importar

automáticamente archivos

XLM, paquetes contables

específicos e incluso reportes

impresos en formato

electrónico

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IIII MMAANNIIPPUULLAACCIIOONN DDEE AARRCCHHIIVVOOSS

Manejo de archivos y Clientes

IDEA utiliza un flexible explorador de archivos, basado en el explorador del Windows, que proporciona un manejo sencillo y estándar de todos los archivos

en la carpeta activa. Nombre del Cliente o Proyecto y periodo de revisión aparecerán en los reportes impresos. La barra de herramientas facilita el

acceso a las funciones de manejo de archivos y posibilita agruparlos o marcarlos según importancia.

Conector Visual

Permite generar una única base de datos (BD) partiendo de diferentes BD que comparten

“campos clave". Para ello debemos seleccionar una BD-primaria, y luego conectar las BD que

contengan registros coincidentes.

Unir

Se utiliza para concatenar campos de dos bases de datos en una única BD para verificación

o identificación de datos que sean o no coincidentes en ambos archivos. Las uniones entre

BD pueden realizarse si las mismas contienen un campo en común denominado “clave”.

Agregar

Se utiliza para concatenar dos o mas bases dentro de una única BD. Por ejemplo, se pueden

agregar los 12 archivos mensuales de nómina para obtener una BD con todas las nóminas

del año. Luego, sobre esta base completa se pueden efectuar los análisis que correspondan.

Puede concatenar hasta 32,768 archivos en una única BD.

Comparar

Comparar BD, identifica las diferencias que existen en un campo numérico dentro de dos

archivos que tengan una clave en común. Estos archivos pueden compararse en diferentes

momentos, por ejemplo: La nomina al principio y al final del mes, para identificar cambios en

el salario del personal. También se puede comparar un campo numérico en sistemas

distintos, por ejemplo, la cantidad de inventario de un ítem en el archivo maestro y en el

archivo de kárdex de inventario.

IIIIII EEXXTTRRAACCCCIIOONNEESS

Extraer

Es una de las funciones mas utilizadas en IDEA para identificar elementos que satisfacen alguna o diversas condiciones, a manera de filtro avanzado. Los

diferentes criterios de extracción son ingresados utilizando un editor de ecuaciones y los resultados son extraídos a una nueva BD. IDEA le permite realizar

de 1 a 50 extracciones simultaneas en una única pasada por la BD, además le provee de amplias posibilidades al permitir varios tipos de extracciones

como: extracciones indexadas, extracción por valor clave, extracción directa, extracción de registros top.

@Funciones

IDEA proporciona mas de 100 funciones de diversos tipos para realizar cálculos complejos y pruebas de excepción: Carácter (Manipulación o conversión de

texto), Numéricas (Cálculos y estadísticas), Fecha y Hora (Cálculos y conversiones), Coincidencia (Comparar múltiples elementos similares), Condicionales

(Elegir entre diversos criterios), Financieras (Cálculos financieros) y Personales (Funciones definidas por el usuario). Su modo de funcionamiento es similar al

proporcionado por MS Excel

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En IDEA, las funciones

comienzan con “@”, y los

parámetros van entre

paréntesis.

Ahora puede

importar y exportar

sus funciones con

otros usuarios

Ahora puede también personalizar sus estadísticas de campo

Editor de ecuaciones

El editor de ecuaciones de IDEA es una herramienta de uso general que le permitirá crear

formulas simples y ecuaciones complejas como parte de diversas funciones en IDEA. Es de

uso intuitivo y gran sensibilidad de contexto para funciones y campos, cuadros de dialogo de

campos desplegables y un verificador de ecuación interactivo.

Búsqueda

Búsqueda le permite buscar coincidencias por palabra clave. Representan un modo simple

para buscar textos coincidentes dentro de campos especificados de una o más bases de

datos. IDEA le mostrará los resultados en una ventana de Base de Datos y opcionalmente,

creará una base de datos a partir de Ella.

Muestreo

IDEA cuenta con distintos métodos de muestreo junto con la posibilidad de calcular tamaños

de muestras basándose en los parámetros ingresados, así como de evaluar los resultados

de las muestras. Por ejemplo: Clásico de variables, Sistemático, Aleatorio, Condicional,

Aleatorio estratificado, Unidad Monetaria. Incorpora una opción de planeamiento y evaluación

de atributos como tamaños de muestra, niveles de confianza, límites de desviación etc.

IIVV AANNAALLIISSIISS

Sumarización

Acumula los valores de los campos numéricos para cada valor único de la clave. Por ejemplo,

sumarizando una base de datos de cuentas por pagar por el número de cuenta (la clave) y

totalizando las facturas produciría un Resultado con las deudas pendientes por proveedor. El

resultado proporciona: Lista de valores únicos (claves) en la base de datos, cantidad de

registros por cada clave y totales de campos numéricos para cada clave.

Ordenar

Se utiliza para crear una nueva BD ordenada físicamente en un orden predefinido. Esto puede

mejorar significativamente el rendimiento de determinadas funciones.

Estadísticas de campo

IDEA genera estadísticas automáticas para todos los campos numéricos (valor neto,

máximos, mínimos, promedio, cantidad de registros, valores en cero, negativos y positivos) y

los campos de fecha (mas tardía, mas temprana, cantidad de transacciones) pertenecientes

a una BD. Ahora puede también incluir estas estadísticas en sus ecuaciones y funciones.

Antigüedad

Se usa para anticuar una base de datos seleccionada desde una fecha en particular hasta

seis intervalos especificados. Estos intervalos pueden especificarse por días, meses o años.

Por ejemplo, las deudas pendientes podrían ser anticuadas al final del año para determinar

provisión de incobrables. Puede considerar utilizar Antigüedad en bases de datos de

inventarios (fecha de últimos movimientos) o en archivos de préstamos a corto plazo.

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Clave Duplicada

IDEA puede identificar elementos duplicados dentro de una BD con dos opciones: Detección

(Identifica todos los registros donde los campos en la clave son idénticos) y Exclusión (Como

la anterior excepto que un campo debe ser diferente)

Detección de Omisiones

IDEA identifica faltantes en secuencias numéricas y de fechas dentro de un archivo o

secuencias alfanuméricas a través de una máscara previamente definida, eligiendo opciones

y estableciendo criterios para afinar la detección.

Ley de Benford

Esta ley determina que los dígitos y las secuencias de dígitos mantienen un patrón

predecible. El análisis cuenta las apariciones de valores en los dígitos de una serie de datos y

compara los totales con un resultado basado en esta ley, cuya aplicación permite identificar

posibles errores, fraudes potenciales y otras irregularidades.

Estratificación

Es una poderosa herramienta que le permitirá totalizar cantidades y valores de registros

dentro de bandas específicas.

Tabla dinámica

Es una interfaz de diseño flexible, en la cual se tiene la libertad de definir la manera en que se

quiere ver organizados los datos, permitiendo análisis multi-dimensionales en archivos de

datos extensos, donde la posición de los campos en la tabla, definirá como estarán

organizados y calculados (por cantidad de registros, totales, promedios, o de acuerdo a los

valores mínimos y máximos). IDEA permite hacer data-mining en estas tablas y ahora soporta

2000 columnas y hasta 50000 filas de información. Sus características le hacen mas

funcional y robusto aun que la tabla dinámica ofrecida por MS-Excel.

Métodos estadísticos avanzados

Correlación, Series de Tiempo, Análisis de Tendencias ahora son parte de IDEA Responde a la

demanda natural por el desarrollo de la Estadística en el mundo. En Perú, la demanda es

cada vez mas creciente por el uso de estas herramientas y de profesionales que apliquen

estadísticas y análisis especializados, en el gobierno, la industria, los negocios, para uso

militar, mercadotecnia, salud, agricultura, operaciones, ingeniería, etc.

Agregar campos

Al importar datos, IDEA los protege y no pueden ser modificados. Sin embargo, pueden

agregarse campos editables para distintos propósitos utilizando la funcionalidad “campos

virtuales (o calculados)” para efectuar cálculos, determinar porcentajes, dejar comentarios o,

convertir datos de un tipo a otro

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Especificaciones mínimas

Especificaciones recomendadas

Sistema Operativo Windows XP SP2 Windows Vista

Procesador Pentium IV Pentium Core i2

RAM 256MB 1GB

Espacio en disco 100MB 1GB

VV PPRROODDUUCCTTIIVVIIDDAADD

Multi-tarea

IDEA le permite trabajar con varias BD a la vez: Mientras ejecuta algún

proceso largo en una BD puede seguir trabajando con otras BD.

Además, le permite visualizar simultáneamente todas las BD activas

mediante pestañas.

Historial activo

Muestra en detalle, todas las actividades efectuadas sobre la BD activa

y autogenera un IDEAscript reutilizable por cada actividad ejecutada.

Gráficos

En barras, áreas, líneas, curvas o sectores, IDEA le permite graficar

archivos de datos o resultados de pruebas realizadas, con la capacidad

de hacer data-mining sobre los resultados y modificar visualmente su

formato.

IDEAScript & VisualScript

IDEAScript es un Lenguaje de programación compatible y similar al

editor de VB aplication for MS-Excel que se usa para crear Macros y

automatizar su trabajo. VisualScript incorpora el concepto de

programación orientada a objetos, automatizando tareas sin necesidad

de código. Está pensado en lograr la máxima performance en el uso del

software aplicando macros, de una forma amigable, sencilla y rápida.

Diagrama Global del proyecto

Combina en una representación gráfica e interactiva, el “historial activo”

sobre las diferentes BD de su Carpeta de trabajo con la posibilidad de

convertir parte de sus actividades ya ejecutadas en Macros vía

IDEAScript o VisualScript. A Ello se agrega la funcionalidad de una tabla

de tareas que nos facilita la labor de revisión de actividades efectuadas

sobre las BD.

Licencias Concurrentes

La licencias concurrentes (Licencias network) permiten que más

usuarios tengan instalado el producto sin necesidad de adquirir más

licencias (La limitación se encuentra en el acceso simultáneo)

Report Reader - Importación de Reportes impresos

Report Reader convierte reportes impresos (.prn, .txt, .csv, .asc,. dat) y

archivos de Adobe Acrobat (PDF) en auténticas bases de datos de

IDEA. Esto lo hace mediante plantillas que pueden ser guardadas y re-

usarse para importar datos desde otros archivos con el mismo diseño.

R E Q U E R I M I E N T O S D E L S I S T E M A

Caseware-IDEA, es una aplicación que puede ser ejecutada sobre un PC

convencional en ambiente Monousuario o sobre la red por usuarios

concurrentes. Diseñada para optimizar espacio y recursos. Sus

requerimientos son:

P E R F I L D E L A C O M P A Ñ I A

CaseWare IDEA Inc. es una compañía privada líder mundial en de

desarrollo y comercialización de software especializado en auditoría, con

oficinas en Canadá (Toronto y Ottawa), compañías subsidiarias en

Holanda y China, y distribuidores en más de 130 países.

C O N T A C T E N O S

IDEA es distribuido de manera exclusiva en el Perú por:

SAMS 2000. S.A.C

Av. Ricardo Palma No. 1280 Of.302 Miraflores - Lima

Teléf: 715-6303/ 715-6306 mail: [email protected]

www.caseware-idea.com

Correo: [email protected]

[email protected]

CaseWare International Inc. is a member of the XBRL consortium

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Documents

bases de datos

base de datos

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datos activas

interrogacin de datos

datos almacenados prctica

funcionalidades idea