auto de apertura
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Individualizacin de Audiencia de preparacin juicio oral.. Fecha Antofagasta., diecinueve de octubre de dos mil once Magistrado CARLOS HUMBERTO MUOZ SEPULVEDA Querellante MARCOS LOPEZ PEREZ Y JAVIER VEGA MARTINOVIC Defensor OCTAVIO VILLARROEL ARCOS Hora inicio 09:00AM Hora termino 11:30AM Sala CUARTA SALA Tribunal Juzgado de Garanta de Antofagasta. Acta Claudia Tosetti RUC 0810008519-5 RIT 3599 - 2008
NO COMPARECEN
NOMBRE IMPUTADO RUT DIRECCION COMUNA PEDRO FORNAZZARI VARAS 0000000000-
0
LUIS TRONCOSO MUOZ 0000000000-0
Actuaciones efectuadas
Auto de apertura del juicio oral art.: 277.:
RUC RIT Ambito afectado Detalle del Hito Valor 0810008519-5
3599-2008 RELACIONES.: FORNAZZARI VARAS PEDRO / Apropiacion indebida (incluye depositario alzado
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RELACIONES.: TRONCOSO MUOZ LUIS / Apropiacion indebida (incluye depositario alzado
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CAUSA.: R.U.C=0810008519-5 R.U.I.=3599-2008
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Dirigi la audiencia y resolvi - CARLOS HUMBERTO MUOZ SEPULVEDA.
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Antofagasta, diecinueve de octubre de dos mil
once
VISTOS Y TENIENDO PRESENTE
PRIMERO: Que habindose puesto trmino a la audiencia de preparacin de
juicio oral, celebrada dentro del plazo sealado en el artculo 260 del Cdigo
Procesal Penal, en presencia de la querellante representada por los abogados Javier
Vega Martinovic y Marcos Lpez Prez, ambos con domicilio en Sucre #220 oficina
406, Antofagasta, correos electrnicos [email protected] y
[email protected], respectivamente, del defensor privado don Octavio
Villarroel Arcos, con domicilio en Sucre #200 oficina 501, quien acta por
delegacin de poder del defensor privado don Gonzalo carrizo Ros, correo
electrnico [email protected], en representacin de los querellados
PEDRO RAFAEL FORNAZZARI VARAS, mecnico y LUIS HUMBERTO
TRONCOSO MUOZ, empleado, ambos con domicilio en Sucre 220 oficina 501, de
esta ciudad; se declara la apertura del juicio oral y, en consecuencia, se resuelve
dictar el siguiente auto de apertura de juicio oral:
SEGUNDO: Que el juzgado competente para conocer del juicio oral es el
Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Antofagasta.
TERCERO: Que la acusacin que deber ser objeto del juicio es aquella que
ha sido deducida dentro de plazo por la querellante, en la carpeta judicial RUC N
0810008519-5, RIT N3599-2008, en contra de los acusados PEDRO RAFAEL
FORNAZZARI VARAS y LUIS HUMBERTO TRONCOSO MUOZ, en atencin a
los antecedentes que enseguida se exponen:
Los hechos:
Los directores sindicales Luis Troncoso, Pedro Marn, Pedro Fornazzari,
Alejandro Villar, Nevenko Daz, Cipriano Zulaga y Sergio Oyarzun, celebraron en
representacin del Sindicato N 1 de trabajadores La Escondida y la empresa MEL
una transaccin judicial el 06.09.2006, ante la Notario Suplente de esta ciudad,
doa Marna Zepeda Duhalde, en virtud de la cual recibieron un vale vista N
005342-7 del banco de Chile por la suma de $30.330.720.- por desistimiento de la
accin por prctica antisindical que se haba entablado respecto de la empresa; sin
embargo dichos ingresos de propiedad del Sindicato, no fueron informados en el
informe de gestin financiera ni ingresados a la cuenta corriente del sindicato, 025-
014643-8 del banco Estado, en la que se administraban los fondos sindicales, sino
que se ingres en una cuenta destinada a beneficios de salud N 0504-0051-
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0100108788, depositndose el da 8 de septiembre y girndose el mismo da desde
dicha cuenta por don Luis Troncoso Muoz y Pedro Fornazzari Varas mediante el
cheque serie 19380-9 por la misma suma, a nombre de ste ltimo, quien lo cobr
por ventanilla el mismo da, apropindose ambos indebidamente de dicho dinero,
que no fueron enteradas en cuentas del sindicato y sin que dichos dineros hayan
sido reintegrados.
Calificacin jurdica y participacin
A juicio de la parte acusadora los hechos descritos, a la luz de los
antecedentes de la investigacin, son constitutivos del delito previsto en el artculo
470 N1 del Cdigo Penal, en relacin al artculo 467 inciso final del mismo cdigo,
en grado de consumado, atribuyndosele a los acusados una participacin en
calidad de autores del mismo.
Circunstancias modificatorias de responsabilidad penal
No existen circunstancias modificatorias que considerar.
Preceptos legales aplicables.
Artculos 15 N1, 67, 470 N1 en relacin 467 inciso final, todos del Cdigo
Penal y 258 y siguientes del Cdigo Procesal Penal.
Penas solicitadas.
Solicita para cada uno de los acusados la pena de CINCO AOS de presidio
menor en su grado mximo, ms la accesoria de suspensin de cargos y oficios
pblicos durante el tiempo de la condena y con costas de la causa.
CUARTO: Que no se interpuso demanda civil.
QUINTO: Que no se dedujeron excepciones de previo y especial
pronunciamiento.
SEXTO: Que la defensa, sin perjuicio de las alegaciones a hacer en el juicio
oral pblico y controvertido, seal que alegar por la inocencia de sus defendidos.
SEPTIMO: Que los intervinientes no acordaron convenciones probatorias.
OCTAVO: Que, en mrito de lo anterior, las pruebas que debern rendirse
en el juicio oral son las siguientes:
PRUEBA DOCUMENTAL DE LA QUERELLANTE
DOCUMENTAL
1. Oficio Carta del banco BBVA, de 17.06.2001, suscrito por el Agente del
Banco Auric Laferte Heraldo.
2. Vale Vista N 005342-7 cuenta N 2600100 Banco de Chile, de fecha
23.05.06 por la suma de $ 30.330.720.- extendido a Sindicato N1
Escondida.
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3. Cheque Banco BBVA serie N 19380-9 por $ 30.330.720.- de cuenta
corriente N 0504-0051-0100108788, fecha 08 de septiembre de 2006.
4. Copia autorizada de escritura de transaccin judicial suscrita entre el
Sindicato N 1 de Minera La Escondida y Minera Escondida, de 06.09.2006
5. Cartolas bancarias slo del mes de septiembre del ao 2006 de cuenta
025-0-014643-8 del Banco Estado.
6. Cartola bancaria de cuenta 0504-0051-0100108788 del BBVA.
correspondiente al mes de septiembre del ao 2006.
7. Copia de correo electrnico enviado por Luis Troncoso al que se adjunta
detalle de gastos.
8. Certificado suscrito por doa Lucy Escobar Escobar.
9. Copia de correo electrnico remitido por Patricio Tapia a Ivonne Salfate,
carta suscrita por Luis Troncoso, y planilla de gastos efectivo de dinero
juicio.
10. Copia de manuscrito que adjunta respaldo de gasto efectivo sindical de
septiembre de 2006 sacados del efectivo de vale vista del Banco de Chile, al
que se adjuntan 59 hojas que dan cuenta de gastos, con timbre de la
notara Devia, de que son copia fiel de su original.
11. Informe con respaldo de auditora de doa Lucy Escobar, dirigido al
Sindicato N 1 Minera Escondida Ltda., que consta de 33 hojas.
12. Informe estado de resultado 2006 cuenta sindical que consta de 51 hojas.
13. Informe cuenta sindical de enero a septiembre y bienestar 2007 de Lucy
Escobar.
14. Cartola bancaria de cuenta 0504-0051-0100108788 del BBVA.
15. Cartola bancaria de cuenta 097-01665-80 de Scotiabank de Sindicato
Trabajadores Escondida, de perodo septiembre 2006.
16. Documento signado gastos efectivo de dinero juicio, firmado por Luis
Troncoso, que incluye respaldo con nombre Lucy Escobar.
17. Libro mayor, balance general y estado de resultado de Sindicato N 1 de
Trabajadores Minera Escondida Limitada, correspondiente al ao 2006,
efectuado por T y V.
18. Cartola de cuenta 0504-0051-00-0100150860, 0504-0051-00-00-
0100123914, 0504-0051-00-0100104286, del banco BBVA, de junio a
octubre de 2006.
19. Cartola de cuenta corriente 09701665-80 del banco Scotiabank, de junio a
octubre de 2006.
20. Certificado de fecha 26 de septiembre de 2007, emitido por los seores
Diego Vega y Jos Trujillo
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21. Presentacin de auditora financiera realizada a los estados contables del
Sindicato N1 de Trabajadores de Minera Escondida Ltda., realizada por los
auditores seores Diego Vega y Jos Trujillo.
22. Contrato de Servicios Profesionales Servicios de Auditoras, de fecha 01 de
octubre de 2007, celebrado sociedad T&V Ltda., representada por los
seores Diego Vega y Jos Trujillo y la Comisin Revisora de Cuentas del
Sindicato N1 de Trabajadores de Minera Escondida Ltda.
23. Comprobante de Egresos del Sindicato N1 de Trabajadores de Minera
Escondida Ltda., de fecha 20 de septiembre de 2006, por la suma de
$60.000.000.- destinados a pagos en efectivo servicios de contingencia
incurridos en Negociacin Colectiva 2006.
24. Actas de Asamblea de Socios del Sindicato N1 de Trabajadores de Minera
Escondida Ltda., de fechas 22, 23, 26, 27 y 29 de septiembre de 2007 y 03
de octubre de 2007.
25. Estatutos del Sindicato N1 de Trabajadores de Minera Escondida Ltda.
26. Estado de Resultado Ingresos y Egresos del Sindicato N1 de Trabajadores
de Minera Escondida Ltda., correspondiente al ao 2006, firmados por los
seores Pedro Fornazzari Varas, Luis Troncoso Muoz y Lucy Escobar
Escobar.
27. Archivador con respaldos originales gastos en dinero efectivo Negociacin
Colectiva 2006. (214)
28. Planilla con detalle de Gastos Negociacin Colectiva 2006.
29. Planilla Observaciones Auditora del detalle de Gastos Negociacin Colectiva
2006.
PRUEBA TESTIMONIAL DE LA QUERELLANTE
1. AURIC LAFERTE GAJARDO, empleado con domicilio en BBVA de Antofagasta
2. Zeiso Ibar Mercado Covarrubias, empleado, con domicilio en Cerro Sombrero
01729 depto. 201, villa Imilac, de Antofagasta.
3. Patricio del Rosario Tapia Lazo, empleado, con domicilio en Salar de
Pedernales 1383 Villa Los Salares de Antofagasta
4. Pedro David Marn Mancilla, empleado, con domicilio en Ollague 5463,
poblacin El Golf de Antofagasta.
5. Alejandro Antonio Villar Ros, empleado, con domicilio en pasaje Jorge
Braez 1745, La Serena.
6. Sergio Fernando Oyarzun Narea, empleado con domicilio en Alberto Blest
820, Coquimbo.
7. Diego Hernn Vega Vera, contador auditor, con domicilio en Sucre 363
depto. 31-C de Antofagasta.
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8. Jos Trujillo Pastene, contador auditor, con domicilio en Sucre 363 dpto. 31-
C, de Antofagasta.
9. Ivn Pizarro Valencia, subcomisario, con domicilio en pasaje Abaroa 2768 de
Antofagasta.
10. Mery Carolay Rojas Meyer, contador, con domicilio en oficina Lina 197,
Antofagasta.
11. Lucy Margarita Escobar Escobar, contador genera, con domicilio en Jorge
Montt 2030, Curacav, Santiago.
12. Ivonne Salfate Seplveda, abogado, domicilio en calle Sucre 220 oficina 406,
de la ciudad de Antofagasta.
13. Marcela Zamora Vergara, Rut 11.723.253-0, domicilio Cerro Sombrero N
1374, Contador Auditor.
14. Francisco Ferrada Garrido, mantenedor, con domicilio en calle Cerro Negro
01692, Coviefi, Antofagasta.
15. Luis Ramrez Pino, operador mina, con domicilio en Avenida de la Minera N
501, Antofagasta.
Los testigos declararn sobre las circunstancias anteriores, coetneas y posteriores
a los hechos materia de la acusacin, en especial, sobre la existencia de los hechos
punibles y participacin de los acusados.
PRUEBA PERICIAL DE LA QUERELLANTE
1. Sandra Crdova Delgado, perito documental, con domicilio en Pasaje Abaroa
2768 de Antofagasta, quien declarar en relacin al informe pericial
documental 06/ 2009
2. Hector Salas Alvarez, perito contable, con domicilio en Pasaje Abaroa 2768
de Antofagasta, quien declarar en relacin al informe pericial contable 27.
3. Jos Crdova Bolaos, perito contable, con domicilio en calle Madame Curie
2358, de la ciudad de Calama, quien declarar en relacin a su informe.
4. Pamela Ziga Moraga, perito contable, con domicilio en Pasaje Abaroa 2768
de Antofagasta, quien declarar en relacin al informe pericial contable 04-
C.
PRUEBA DE LA DEFENSA
DOCUMENTAL
1. Oficio Carta del banco BBVA, de 17.06.2001, suscrito por el Agente del
Banco Auric Laferte Heraldo.
2. Vale Vista N 005342-7 cuenta N 2600100 Banco de Chile, de fecha
23.05.06 por la suma de $ 30.330.720.- extendido a Sindicato N1
Escondida.
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3. Cheque Banco BBVA serie N 19380-9 por $ 30.330.720.- de cuenta
corriente N 0504-0051-0100108788, fecha 08 de septiembre de 2006.
4. Copia autorizada de escritura de transaccin judicial suscrita entre el
Sindicato N 1 de Minera La Escondida y Minera Escondida, de 06.09.2006
5. Cartolas bancarias slo del mes de septiembre del ao 2006 de cuenta
025-0-014643-8 del Banco Estado.
6. Cartola bancaria de cuenta 0504-0051-0100108788 del BBVA,
correspondiente al mes de septiembre del ao 2006.
7. Copia de correo electrnico enviado por Luis Troncoso al que se adjunta
detalle de gastos.
8. Certificado suscrito por doa Lucy Escobar Escobar.
9. Copia de correo electrnico remitido por Patricio Tapia a Ivonne Salfate,
carta suscrita por Luis Troncoso, y planilla de gastos efectivo de dinero
juicio.
10. Copia de manuscrito que adjunta respaldo de gasto efectivo sindical de
septiembre de 2006 sacados del efectivo de vale vista del Banco de Chile, al
que se adjuntan 59 hojas que dan cuenta de gastos, con timbre de la
notara Devia, de que son copia fiel de su original.
11. Informe estado de resultado 2006 cuenta sindical que consta de 51 hojas.
12. Cartola bancaria de cuenta 0504-0051-0100108788 del BBVA.
13. Cartola bancaria de cuenta 097-01665-80 de Scotiabank de Sindicato
Trabajadores Escondida, de perodo septiembre 2006.
14. Documento signado gastos efectivo de dinero juicio, firmado por Luis
Troncoso, que incluye respaldo con nombre Lucy Escobar.
15. Libro mayor, balance general y estado de resultado de Sindicato N 1 de
Trabajadores Minera Escondida Limitada, correspondiente al ao 2006,
efectuado por T y V.
16. Cartola de cuenta 0504-0051-00-0100150860, 0504-0051-00-00-
0100123914, 0504-0051-00-0100104286, del banco BBVA, de junio a
octubre de 2006.
17. Cartola de cuenta corriente 09701665-80 del banco Scotiabank, de junio a
octubre de 2006.
18. Certificado de fecha 26 de septiembre de 2007, emitido por los seores
Diego Vega y Jos Trujillo
19. Presentacin de auditora financiera realizada a los estados contables del
Sindicato N1 de Trabajadores de Minera Escondida Ltda., realizada por los
auditores seores Diego Vega y Jos Trujillo.
-
20. Contrato de Servicios Profesionales Servicios de Auditoras, de fecha 01 de
octubre de 2007, celebrado sociedad T&V Ltda., representada por los
seores Diego Vega y Jos Trujillo y la Comisin Revisora de Cuentas del
Sindicato N1 de Trabajadores de Minera Escondida Ltda.
21. Comprobante de Egresos del Sindicato N1 de Trabajadores de Minera
Escondida Ltda., de fecha 20 de septiembre de 2006, por la suma de
$60.000.000.- destinados a pagos en efectivo servicios de contingencia
incurridos en Negociacin Colectiva 2006.
22. Actas de Asamblea de Socios del Sindicato N1 de Trabajadores de Minera
Escondida Ltda., de fechas 22, 23, 26, 27 y 29 de septiembre de 2007 y 03
de octubre de 2007.
23. Estatutos del Sindicato N1 de Trabajadores de Minera Escondida Ltda.
24. Estado de Resultado Ingresos y Egresos del Sindicato N1 de Trabajadores
de Minera Escondida Ltda., correspondiente al ao 2006, firmados por los
seores Pedro Fornazzari Varas, Luis Troncoso Muoz y Lucy Escobar
Escobar.
25. Archivador con respaldos originales gastos en dinero efectivo Negociacin
Colectiva 2006. (214)
26. Planilla con detalle de Gastos Negociacin Colectiva 2006.
27. Planilla Observaciones Auditora del detalle de Gastos Negociacin Colectiva
2006.
28. Set de 130 documentos correspondientes a recibos, boletas, estados de
cuentas, depsitos que corresponden a gastos realizados durante negociacin
colectiva de julio a septiembre de 2006, los que fueron acompaados en su
oportunidad en carpeta fiscal por parte de la defensa. Ello, a fin de justificar gastos
relacionados con dineros presuntamente apropiados por ambos imputados.
PRUEBA TESTIMONIAL DE LA DEFENSA
-Julio Valle Castillo, empleado, domiciliado en avenida Oviedo Cavada 5545,
Antofagasta
-Francisco Tern Aros, empleado, cdula de identidad nmero 8101940-1,
domiciliado en Vctor Faras 9354, Altos Club Hpico, Antofagasta
-Juan Castaeda Zepeda, empleado, 12.097.765-2, domiciliado en Trumao
#1153 casa 60 Coviefi, Antofagasta.
Quienes declararn sobre hechos pertinentes relacionados con la negociacin
colectiva y gastos realizados.
-Mery Carolay Rojas Meyer, contador, con domicilio en oficina Lina 197, Antofagasta.
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-Marcela Zamora Vergara, Rut 11.723.253-0, domicilio Cerro Sombrero N 1374,
Contador Auditor.
-Andrea Alejandra Muoz Daz, empleada, con domicilio en Oscar Bonilla 6831
de Antofagasta.
Quienes declararn sobre hechos anteriores, coetneos y posteriores a los hechos
materia de la querella.
PRUEBA PERICIAL DE LA DEFENSA
-Lucy Margarita Escobar Escobar, contador general, con domicilio en Jorge
Montt 2030, Curacav, Santiago.
Quien declarar acerca de informe de gastos respecto de la negociacin
colectiva, informe que se encuentra acompaado a los antecedentes del Ministerio
Pblico. Quien declarar adems acerca de informe cuenta sindical y bienestar
2007, signado con el nmero 13 de la querellante en su prueba documental.
Adems de informe de auditora gastos efectivo de dinero juicio, firmado por Luis
Troncoso, que incluye respaldo con nombre Lucy Escobar, signado con el
nmero 16 por la querellante.
NOVENO: Que el costo del traslado de testigos ser de cargo de quien los
presenta y solicita sean citados por el Tribunal oral en lo Penal de Antofagasta, sin
perjuicio de las citaciones que dicho tribunal deber realizar para efecto de la
comparecencia a dicho tribunal.
DECIMO: Pngase a disposicin del Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de
Antofagasta a los acusados, haciendo presente que no registran abonos en la
presente causa y que no existen medidas cautelares que pesaren en su contra.
Se ordena remitir copia del autoapertura a la parte querellante y defensa
particular y al Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Antofagasta, dentro de las 48
horas siguientes a encontrarse ejecutoriado.
Pronunciado por don MARCELO ECHEVERRIA MUOZ, Juez de Garanta de
Antofagasta.
Encargado de actas: Claudia Tosetti