agosto / 2016 - orfis veracruz01 a 03 de agosto 102 1 85 30 39 47 202 total 178 1 151 61 73 79 365...
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AGOSTO / 2016
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1. FISCALIZACIÓN SUPERIOR
1.1 CUENTA PÚBLICA 2014
1.1.1 SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
El ORFIS ha realizado el seguimiento para conocer el estado que guarda
cada Ente Público Fiscalizable en relación a las observaciones y
recomendaciones de la Cuenta Pública 2014, determinándose a la fecha
los siguientes resultados:
SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES CUENTA PÚBLICA 2014
ESTATUS OBSERVACIONES RECOMENDACIONES TOTALES
25 MUNICIPIOS ATENDIDAS 176 377 553
EN SEGUIMIENTO 18 0 18
TOTALES 194 377 571
3 PARAMUNICIPALES ATENDIDAS 13 12 25
EN SEGUIMIENTO 5 0 5
TOTALES 18 12 30
2 ORGANISMOS AUTÓNOMOS ATENDIDAS 1 5 6
TOTALES 1 5 6
Asimismo, los procedimientos incoados y medidas aplicadas por los Órganos
Internos de Control de los Entes Públicos Fiscalizables, a las observaciones y
recomendaciones, que fueron notificados a este Ente Fiscalizador Superior,
se resumen como se muestra a continuación:
ENTE PÚBLICO PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS APLICADAS
25 MUNICIPIOS
5 Inhabilitaciones temporales
13 Amonestaciones Privadas
31 Apercibimientos privados
3 PARAMUNICIPALES 1 Amonestación Privada
1 Apercibimiento Privado
3
1.2 CUENTA PÚBLICA 2015
1.2.1 FASE DE COMPROBACIÓN
AUDITORÍA FINANCIERA PRESUPUESTAL Y TÉCNICA
Durante el mes, se concluyó con la fase de comprobación en las tres
Direcciones, adscritas a la Auditoría Especial de Fiscalización a Cuentas
Públicas, las revisiones por cada una de las áreas que integran esta Auditoría
Especial, se describen a continuación:
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA FINANCIERA A MUNICIPIOS
FASE DE COMPROBACIÓN
ENTES
FISCALIZABLES
No. DE ENTES
FISCALIZABLES
AUDITORÍAS FINANCIERA-PRESUPUESTAL
PERSONAL
DEL ORFIS
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
DESPACHO
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE AVANCE
ACUMULADO
MUNICIPIOS
Municipios 212 57 0% 100% 155 0% 100.0%
ENTIDADES PARAMUNICIPALES
Comisiones
Municipales de
Agua
13 3 0% 100% 10 0% 100.0%
TOTAL 225 60 165
Nota: El porcentaje de avance es conforme al avance de la revisión de las auditorias
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA FINANCIERA A PODERES ESTATALES
FASE DE COMPROBACIÓN
ENTES FISCALIZABLES No. DE ENTES
FISCALIZABLES
AUDITORÍAS FINANCIERA-PRESUPUESTAL
PERSONAL
DEL ORFIS
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
DESPACHO
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
PODER LEGISLATIVO
H. Congreso del
Estado 1 - - - 1 0% 100%
PODER EJECUTIVO
Cuenta Pública 1 1 25% 100% - - -
Administración
Pública Centralizada
(Dependencias)
16 2 0% 100% 14 0% 100%
Organismos
Descentralizados 56 3 0% 100% 53 0% 100%
Fideicomisos 38 14 0% 100% 24 0% 100%
PODER JUDICIAL
H.H. Tribunales
Superiores y Consejo
de la Judicatura
3 1 0% 100% 2 0% 100%
Fondo Auxiliar para la
Administración de
Justicia
1 - - - 1 0% 100%
ORGANISMOS AUTÓNOMOS
Organismos
Autónomos 5 - - - 5 0% 100%
4
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA FINANCIERA A PODERES ESTATALES
FASE DE COMPROBACIÓN
ENTES FISCALIZABLES No. DE ENTES
FISCALIZABLES
AUDITORÍAS FINANCIERA-PRESUPUESTAL
PERSONAL
DEL ORFIS
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
DESPACHO
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
Universidad
Veracruzana 1 - - - 1 0% 100%
TOTAL 122 21 101
Nota: El porcentaje de avance es conforme al avance de la revisión de las auditorias
DIRECCIÓN DE AUDITORÍA TÉCNICA A LA OBRA PÚBLICA
FASE DE COMPROBACIÓN
ENTES
FISCALIZABLES
No. DE ENTES
FISCALIZABLES
AUDITORÍAS TÉCNICA A LA OBRA PÚBLICA
PERSONAL
DEL ORFIS
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE
AVANCE
ACUMULADO
DESPACHO
% DE
AVANCE
DEL MES
% DE AVANCE
ACUMULADO
PODER EJECUTIVO
Administración
Pública
Centralizada
(Dependencias)
2 1 0% 100% 1 0% 100%
Organismos
Descentralizados 6 2 0% 100% 4 0% 100%
Fideicomisos 0 - - - - - -
PODER JUDICIAL
Consejo de la
Judicatura del
Estado de Veracruz
1 1 0% 100% - - -
ORGANISMOS
AUTÓNOMOS
Fiscalía General del
Estado 1 1 0% 100% - - -
Universidad
Veracruzana 1 - - - 1 0% 100%
MUNICIPIOS
Municipios 212 68 0% 100% 144 0% 100%
ENTIDADES
PARAMUNICIPALES
Comisiones
Municipales de
Agua
4 2 0% 100% 2 0% 100%
TOTAL 227 75 152
Nota: El porcentaje de avance es conforme al avance de la revisión de las auditorias
Por otro lado, en lo que respecta a las auditorías coordinadas con la
Auditoría Superior de la Federación, se realizaron las actas de formalización
e inicio de las siguientes auditorías:
Apoyos a Centros y Organizaciones de Educación (U080);
Instituciones Estatales de Cultura (U059);
5
Programa de Apoyo para fortalecer la Calidad en los Servicios de
Salud (U012);
Programa de Fortalecimiento de la Calidad en Instituciones
Educativas (PROFOCIE);
PROSPERA Programa de Inclusión Social (Componente Salud);
Recursos Federales transferidos a través del Acuerdo de Coordinación
celebrado entre la Secretaría de Salud y la Entidad Federativa (Seguro
Popular);
Fondo de Infraestructura Deportiva (FID) al Municipio de Boca del Río,
Veracruz;
Fondo de Pavimentación y Desarrollo Municipal (FOPADEM) al
Municipio de Perote, Veracruz;
Fondo para elevar la Calidad de la Educación Superior (FECES);
Programa de Expansión en la Oferta Educativa en Educación Media
Superior y Superior (U079);
Subsidios Federales para Organismos Descentralizados Estatales
(U006);
Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud (FASSA).
Además el día 25 de agosto en la Ciudad de México en las oficinas de la
Auditoría Superior de la Federación, se firmaron las Actas de Cierre de las
siguientes auditorías:
Programa de Fortalecimiento de la Calidad en Instituciones
Educativas (PROFOCIE);
Fondo de Infraestructura Deportiva (FID) al Municipio de Boca del Río,
Veracruz;
Fondo para elevar la Calidad de la Educación Superior (FECES); y
Programa de Expansión en la Oferta Educativa en Educación Media
Superior y Superior (U079).
Finalmente, como parte de la primera fase del procedimiento de
fiscalización a la Cuenta Pública 2015, la Dirección General de Asuntos
Jurídicos, concluyó la Notificación de Pliegos de Observaciones a los
Servidores Públicos o personas responsables de su solventación, como se
muestra en la siguiente tabla:
6
NOTIFICACIÓN DE PLIEGOS DE OBSERVACIONES
CUENTA PÚBLICA 2015
ENTES FISCALIZABLES No. DE ENTES
FISCALIZABLES
PLIEGOS DE OBSERVACIONES
RECIBIDOS NOTIFICADOS % DE AVANCE
PODER LEGISLATIVO
H. Congreso del Estado 1 1 1 100%
PODER EJECUTIVO
Administración Pública Centralizada
(Dependencias) 16 16 16 100%
Organismos Descentralizados 56 56 56 100%
Fideicomisos 38 38 38 100%
Cuenta Pública 1 1 1 100%
PODER JUDICIAL
H.H. Tribunales Superiores y Consejo
de la Judicatura 1 1 1 100%
Fondo Auxiliar para la
Administración de Justicia 1 1 1 100%
Centro Estatal de Justicia
Administrativa del Estado de
Veracruz
1 1 1 100%
Fideicomisos 1 1 1 100%
ORGANISMOS AUTÓNOMOS
Organismos Autónomos 6 6 6 100%
MUNICIPIOS
Municipios 212 212 212 100%
ENTIDADES PARAMUNICIPALES
Comisiones Municipales de Agua 13 13 13 100%
TOTAL 347 347 347 100%
1.3 CUENTA PÚBLICA 2016
1.3.1 PADRÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES
EXTERNOS
Con la finalidad de integrar el Padrón de Despachos Externos y Prestadores
de Servicios Profesionales de Auditoría Gubernamental, para la revisión de
la Cuenta Pública 2016, el día 15 de agosto se publicó en la Gaceta Oficial
del Estado No. 323 la Convocatoria Pública para la Inscripción o Refrendo
en el Padrón, además en la Página Institucional se publicaron los siguientes
formatos:
1. Carta Solicitud;
2. Consentimiento expreso del tratamiento de los datos personales;
3. Declarativa de privacidad,
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4. Guía de Requisitos; y
5. Solicitud de Inscripción o Refrendo en el Padrón de Despachos
Externos.
La documentación en referencia, puede ser consultada en:
http://www.orfis.gob.mx/Convocatoria2017.html
2. SISTEMA ESTATAL DE FISCALIZACIÓN
En el marco de las actividades del Sistema Estatal de Fiscalización, durante
el mes se brindaron asesorías en materia de evaluación de los sistemas de
control interno, acudiendo de manera presencial servidores públicos de la
CMAS de Emiliano Zapata y de Huatusco; así como de los Municipios de
Fortín, Tomatlán, Camerino Z. Mendoza, Agua Dulce, Coxquihui, La Perla,
Zozocolco de Hidalgo y Medellín de Bravo. También, se atendieron vía
telefónica a 12 municipios.
Por otra parte, con el propósito de coordinar trabajos entre los integrantes
del SEFISVER y las diferentes áreas del ORFIS, se envió y dio seguimiento a los
siguientes comunicados:
Seguimiento de los Acuerdos y Análisis de los Avances en el
Cumplimiento de la Ley General de Contabilidad Gubernamental.
Notificación del Informe ejecutivo: análisis del programa general de
inversión del Ayuntamiento.
Comunicado relativo al incumplimiento del acuerdo ODG/SE-
74/22/06/2016 del IVAI.
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Además, en seguimiento a las actividades de control y supervisión que
efectúan los contralores internos a través de la Plataforma del SEFISVER, se
cuenta con los siguientes avances:
Avances en la Plataforma del SEFISVER
Guías de Cumplimiento de la LGCG 68.87%
Códigos de Ética 76.42%
Opiniones Mensuales de los Estados Financieros del mes de julio 80.66%
Informes semestrales de actividades del contralor 53.30%
Reuniones de trabajo con los integrantes del Sistema Estatal de Fiscalización
del Estado de Veracruz (SEFISVER)
En seguimiento a las Reuniones de Trabajo con los integrantes del SEFISVER,
celebradas en el periodo comprendido del 28 de julio al 03 de agosto, con
el fin de tratar asuntos sobre el registro en materia de deuda pública, el
cumplimiento de la armonización contable, y los avances en el SIGMAVER;
se contó con la asistencia final de 365 servidores públicos de 178 municipios,
distribuidos de la siguiente forma:
FECHA
ENTES
MUNICIPALE
S
PRESIDENTES
MUNICIPALES CONTRALORES
INTERNOS TESOREROS CONTADORES
OTRAS
ÁREAS
TOTAL
ASISTENTES
28, 29 julio 76 - 66 31 34 32 163
01 a 03 de
agosto 102 1 85 30 39 47 202
TOTAL 178 1 151 61 73 79 365
Como producto de las reuniones, se elaboraron 10 minutas de trabajo en las
que se establecieron 3 acuerdos:
No. de
Acuerdo Tema Descripción
1
Registro e Integración
de la Deuda Pública
Municipal
Los responsables de este control conciliarán los
saldos que tienen a la fecha, solicitando de ser
necesario a la Secretaria de Finanzas y Planeación,
el estado de cuenta de la bursatilización; en caso
de no tener respuesta, se efectuará la solicitud a
través del SEFISVER. Asimismo, se realizarán los
ajustes para que en el cierre del ejercicio 2016,
9
No. de
Acuerdo Tema Descripción
cuenten con cifras de deuda pública conciliadas
y con los expedientes debidamente integrados.
2
Cumplimiento de la Ley
General de
Contabilidad
Gubernamental
De manera coordinada al interior de las áreas
responsables de este control, verificarán los datos
de las Guías de Cumplimiento que han enviado al
ORFIS, para en caso de ser necesario, atender las
diferencias identificadas.
3
Avances en el Sistema
de Información y
Gestión Municipal
Armonizado de
Veracruz (SIGMAVER)
Los responsables de este control y que en algunos
casos tengan rezago en la generación de
información armonizada, acudirán al ORFIS para
realizarla de manera conjunta con los instructores
en el manejo de este Sistema.
3. ANÁLISIS DE LA GESTIÓN PÚBLICA DE LOS ENTES FISCALIZABLES
3.1 RECEPCIÓN, REGISTRO, CONTROL Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN
FINANCIERA
A través del Sistema de Información Municipal de Veracruz (SIMVER), se
recibió la siguiente información:
10
En cumplimiento a lo establecido en el artículo 37 de la Ley de Fiscalización
Superior y Rendición de Cuentas, se continuó la revisión de los Programas
Generales de Inversión 2016, de acuerdo a lo siguiente:
La inclusión de los programas correspondientes a las fuentes de
financiamiento que se tiene identificado ejercerán los Ayuntamientos,
así como de los recursos no ejercidos en el año 2015;
La presentación oportuna de la información;
La instalación del Consejo de Desarrollo Municipal;
Los términos en que se autorizaron las obras y acciones;
La programación del gasto;
Los rubros de inversión;
El direccionamiento de obras; y
El cumplimiento de la normatividad establecida en la materia.
En este sentido, a fin de fortalecer su gestión, se concluyó esta actividad con
la remisión a los Presidentes y Contralores Municipales, de 37 Informes
Ejecutivos con hallazgos y recomendaciones.
Por otro lado, en seguimiento a la presentación del Segundo Reporte
Trimestral de Avances Físico-Financieros, de conformidad a lo establecido
en las Reglas de Carácter General para la Presentación de la Información
Municipal a través de Medios Electrónicos, se obtuvo un nivel de
cumplimiento promedio del 99.76%, respecto a los Fondos de Aportaciones
para la Infraestructura Social Municipal y de las Demarcaciones Territoriales
del Distrito Federal (FISMDF), y de Fortalecimiento de los Municipios y de las
Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal (FORTAMUNDF).
Recepción de Información Técnica, Financiera, Programática
y Presupuestal al mes de agosto 2016
Información Recibida Cantidad Entes comprendidos % en la recepción de
informes
Estados Financieros 1,685 226/226 93.20% (1)
Estados de Obra Pública 1,649 217/217 94.99% (2)
Reportes Trimestrales 846 212 96.76% (3)
Programas Generales de Inversión 424 212 100% (4)
(1) Se consideran los 212 Ayuntamientos y 14 Organismos Operadores de Agua.
(2) Se consideran los 212 Ayuntamientos y 5 Organismos Operadores de Agua que ejecutan obra.
(3) Se consideran los documentos correspondientes al segundo trimestre.
(4) Se considera un documento por cada fuente de financiamiento (FISMDF Y FORTAMUNDF).
11
Finalmente, derivado de la reforma a la Ley Orgánica del Municipio Libre
referente a la creación de los Institutos Municipales de la Mujer, y toda vez
que venció el plazo para que los Ayuntamientos remitieran al Congreso la
solicitud de creación y el Reglamento correspondiente, se emitieron
comunicados requiriéndoles evidencia del cumplimiento de esta disposición
y, se les ofreció la asesoría y capacitación necesaria para generar la
información financiera respectiva.
Informes Trimestrales de Entes Públicos Estatales
En cumplimiento a lo señalado en el artículo 38 de la Ley de Fiscalización
Superior y Rendición de Cuentas para el Estado de Veracruz de Ignacio de
la Llave, se revisaron los Informes sobre el Ejercicio del Gasto Público
correspondientes al Segundo Trimestre de 2016; informando los respectivos
hallazgos y recomendaciones al Tribunal Electoral y la Comisión Estatal de
Atención y Protección a los Periodistas, a fin de que fortalezcan su gestión.
Seguimiento a la Obligación de Informar el Ejercicio, Destino y Resultado de
los Recursos Federales a través del Sistema de Formato Único de la SHCP
En apego al Acuerdo número siete de la XIX Asamblea General Ordinaria
de la Asociación Nacional de Organismos de Fiscalización Superior y Control
Gubernamental A.C. (ASOFIS), se envió a la Auditoría Superior de la
Federación el informe correspondiente al Segundo Trimestre del ejercicio
fiscal 2016, relativo a la verificación del cumplimiento de la presentación de
información relacionada con el ejercicio, destino y resultados de los recursos
federales transferidos por parte del Estado y los Municipios, a través del Portal
Aplicativo de la Secretaría de Hacienda (PASH), conforme a lo siguiente:
Cumplimiento en el Sistema de Formato Único a través del Portal Aplicativo de la
Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SFU – PASH) Ejercicio Fiscal 2016
Módulo de Información Segundo Trimestre de 2016
N° de Ayuntamientos % de Cumplimiento
Nivel de Proyecto* 197 93%
Nivel Financiero* 139 66%
Indicadores de Desempeño* 132 62%
*Se considera a los Ayuntamientos que reportan al menos un Programa o Indicador.
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3.2 LEGALIDAD
Se mantuvo contacto permanente con autoridades y servidores públicos,
realizando actividades de orientación y asesoría, respecto a temas
relacionados con el cumplimiento de diversas disposiciones, de acuerdo a
la siguiente tabla:
4. CAPACITACIÓN A ENTES PÚBLICOS FISCALIZABLES
Curso “Integración del Proyecto de Ley de Ingresos y Presupuesto de Egresos
2017”
El Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Veracruz, en coordinación
con la Secretaría de Fiscalización del H. Congreso del Estado, inauguraron
el pasado 30 de agosto el curso “Integración del Proyecto de Ley de Ingresos
y Presupuesto de Egresos 2017”, dirigido a presidentes municipales, síndicos,
regidores, integrantes de la Comisión de Hacienda y Patrimonio Municipal,
tesoreros, contralores, así como contadores y sus homólogos de los
Organismos Paramunicipales de la entidad veracruzana.
Este curso, celebrado en las instalaciones del Auditorio Sebastián Lerdo de
Tejada del Palacio Legislativo, tiene la finalidad de transmitir a los servidores
públicos municipales, los elementos técnicos necesarios para la elaboración
de su información presupuestal, de acuerdo con la normatividad vigente.
TIPO DE ENTE TEMA
ASESORÍAS TOTAL DE
ASESORÍAS TELEFÓNICA PRESENCIAL OFICIO/CORREO
ELECTRÓNICO/CHAT
ENTES ESTATALES RETENCIONES
DEL 1 Y 5 AL
MILLAR
2 0 2 4
ENTES
MUNICIPALES
156 6 136 298
SISTEMA DE
FORMATO
ÚNICO
9 3 - 12
PROGRAMÁTICA 88 13 3 104
SIMVER 33 2 17 52
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En representación del Auditor General del ORFIS, asistió la Auditora Especial
de Evaluación y Atención Ciudadana, la Mtra. Flor Alicia Zamora Pozos;
además servidores públicos adscritos al Departamento del SIGMAVER del
Órgano, participaron como expositores.
Finalmente, dicho curso culmina en septiembre, por lo que será en el
siguiente Informe de Actividades en el que se reportarán datos sobre los
asistentes.
5. INSTRUMENTOS DE APOYO PARA LA GESTIÓN DE LOS ENTES PÚBLICOS
FISCALIZABLES
5.1 SISTEMA DE GESTIÓN MUNICIPAL ARMONIZADO DE VERACRUZ
Durante el periodo se continuó con la instalación de las actualizaciones al
SIGMAVER, así como con las asesorías personalizadas en las instalaciones del
ORFIS, como se muestra en la siguiente tabla:
TIPO DE ENTES
PÚBLICOS
FISCALIZABLES
TEMA
ASESORÍAS TOTAL DE
ASESORÍAS TELEFÓNICA PRESENCIAL VÍA REMOTA
ENTES MUNICIPALES ARMONIZACIÓN
CONTABLE 606 291 367 1,264
14
Programa de Acreditación en la Operación del Sistema de Información y
Gestión Municipal Armonizado de Veracruz (SIGMAVER) 2016
Con el fin de que en la administración pública municipal, exista personal con
los conocimientos y habilidades necesarios para operar el Sistema de
Información y Gestión Municipal Armonizado de Veracruz (SIGMAVER), y así
estar en condiciones de dar cumplimiento a lo establecido en la Ley General
de Contabilidad Gubernamental, este Órgano de Fiscalización Superior del
Estado de Veracruz promovió el Programa de Acreditación en la Operación
del SIGMAVER, dirigido a los servidores públicos municipales que han
cubierto los criterios de selección establecidos.
En este tema, durante el periodo que se informa se llevaron a cabo las
siguientes actividades:
No. Actividad Descripción
1
Convocatoria y
Recepción de
Solicitudes de
Adhesión al
Programa
La Convocatoria se realizó mediante oficio del Auditor
General a los servidores públicos que cumplían con los
requisitos establecidos, a fin de recibir de los interesados sus
solicitudes de adhesión a este Programa de Acreditación, y
como resultado se inscribieron 244 servidores públicos
municipales de 142 Entes Municipales, información que fue
presentada ante el Comité de Armonización Contable el
pasado 12 de agosto.
2 Creación de
Micrositio
El Micrositio tiene la finalidad de apoyar a los servidores
públicos en su preparación y familiarizarlos con el contenido y
la metodología de la evaluación. El link habilitado para ello es:
http://www.orfis.gob.mx/sigmaver/acreditacion.php
3
Evaluación de los
Módulos Teórico
y Técnico
La Dirección General del Banco de Información y Desarrollo
Tecnológico del ORFIS desarrolló un sistema web para evaluar
a los funcionarios públicos de los entes municipales que fueron
capacitados en el manejo del SIGMAVER.
4
Actualización del
Manual del
SIGMAVER
Actividad que estuvo a cargo del Departamento de Sistema
de Información y Gestión Municipal Armonizado de Veracruz
(SIGMAVER).
15
6. ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
Respecto a la constante atención que el Órgano brinda a la ciudadanía, se
atendieron 22 quejas de acuerdo a lo siguiente:
TIPO DE ENTE
QUEJAS RECIBIDAS TOTAL DE
QUEJAS
ATENDIDAS TELEFÓNICAS PRESENCIALES
MEDIO
ELECTRÓNICO ESCRITAS
CIUDADANOS 3 3 4 12 22
En este contexto, también se dio seguimiento a quejas atendidas con
anterioridad, brindándose asesoría de manera presencial a 16 personas.
Jornadas Permanentes de Capacitación a Servidores Públicos y Órganos de
Participación Ciudadana
En seguimiento a las Jornadas Permanentes de Capacitación a Servidores
Públicos y Órganos de Participación Ciudadana, se llevaron a cabo
reuniones en el periodo comprendido del 1 al 31 de agosto, de la siguiente
forma:
Denominación No. de
Órganos
Participantes
Presidentes Síndicos Regidores Otras
Autoridades Ciudadanos
Consejos de
Desarrollo
Municipal (CDM)
32 17 21 73 365 307
Comités de
Contraloría Social
(CCS)
803 - - - - 2,674
Atención al Municipio de Atzalan, Ver. Atención al Municipio de Úrsulo Galván, Ver.
16
Denominación No. de
Órganos
Participantes
Presidentes Síndicos Regidores Otras
Autoridades Ciudadanos
Consejo de
Planeación para
el Desarrollo
Municipal (COPLADEMUN)
14 - - - - 44
Total 849 17 21 73 365 3,025
Se capacitó a un total de 3,501 asistentes contando con la participación de
32 municipios.
7. RELACIONES INSTITUCIONALES
7.1 CONVENIOS SUSCRITOS
Convenio de coordinación y colaboración celebrado con el H. Congreso
del Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave, a través de la Secretaría de
Fiscalización, y el ORFIS
Se elaboró el informe correspondiente al grado de cumplimiento de los Entes
Fiscalizables Municipales, respecto a la presentación de Estados Financieros
y de Obra Pública mediante el Sistema de Información Municipal de
Veracruz (SIMVER), del mes de julio de 2016, mismo que se envió al H.
Congreso del Estado, a través de la Secretaría de Fiscalización.
Capacitación al Municipio de Minatitlán, Ver. Capacitación al Municipio de Ozuluama, Ver.
17
7.2 PRESENCIA INSTITUCIONAL
Curso “Auditoria al Desempeño Gubernamental”
El pasado 05 de agosto, la Auditora Especial de Legalidad y de Desempeño,
la Lic. María Evelia López Maldonado, participó en el curso “Auditoría al
Desempeño Gubernamental”, evento organizado por el Colegio de
Contadores Públicos de Xalapa, A.C., e impartido por el Lic. Enrique Joaquín
Arce Bravo, Vicepresidente de Docencia y Desarrollo Académico de la
Academia Mexicana de Auditoría de Desempeño.
Taller para la Construcción de Indicadores de Gestión Gubernamental
En el marco del Convenio de Coordinación y Colaboración signado con el
Instituto Veracruzano de Acceso a la Información y Protección de Datos
Personales (IVAI), en colaboración con la Coordinación Estatal INEGI
Veracruz - Dirección Regional Oriente y el Instituto Veracruzano de Desarrollo
Municipal (INVEDEM); los días 10, 11 y 12 de agosto, se llevó a cabo en las
instalaciones del ORFIS el “Taller para la Construcción de Indicadores de
Gestión Gubernamental”, con el fin de impulsar la actualización profesional
de los funcionarios de la administración pública municipal para la correcta
aplicación de los recursos y así dar cumplimiento a las obligaciones
contenidas en la Ley General de Transparencia y Acceso a la Información
Pública.
18
En la ceremonia de apertura de estos trabajos, participó el Auditor General
del ORFIS, el C.P.C. Lorenzo Antonio Portilla Vásquez, el Director Regional
Oriente del INEGI, Mtro. Jorge Valdovinos Espinosa; el Coordinador Estatal
del INEGI, Ing. Juan Manuel Yglesias López; así como el Secretario Ejecutivo
del IVAI, Lic. Miguel Ángel Díaz Pedroza.
Foro de Consulta Ciudadana para diseñar el Plan Veracruzano de Desarrollo
del Estado de Veracruz
La Auditora Especial de Evaluación y Atención Ciudadana, la Mtra. Flor
Alicia Zamora Pozos, asistió en representación del Auditor General, el C.P.C.
Lorenzo Antonio Portilla Vásquez, a la presentación de la convocatoria y la
plataforma relativa a los Foros de
Consulta Ciudadana para
Diseñar el Plan Veracruzano de
Desarrollo del Estado de Veracruz
2016-2018, organizado por la
Universidad Veracruzana, misma
que se llevó a cabo el 18 de
agosto en el Auditorio de la
Facultad de Contaduría y
Administración.
V Asamblea General Extraordinaria de la ASOFIS
En fecha 22 de agosto, el Auditor
General, el C.P.C. Lorenzo Antonio
Portilla Vásquez, y la Auditora
especial de Legalidad y de
Desempeño, la Lic. María Evelia
López Maldonado, participaron en
la “V Asamblea General
Extraordinaria de la ASOFIS” en la
cual se abordaron temas vinculados
al Nuevo Sistema Nacional
Anticorrupción.
19
Entre los temas que se trataron destacan:
El Nuevo Marco Legal de la ASF e implicaciones para las EFSL.
El Sistema Nacional Anticorrupción y el Sistema Nacional de
Fiscalización, qué implicaciones tienen para las EFSL.
Fiscalización del Gasto Federalizado y Participaciones Federales.
Estructura del Convenio de Coordinación y Problemática que
enfrentan las EFSL, ante el nuevo Programa de Fiscalización.
Taller de capacitación para cargar información pública de los sujetos
obligados del Estado de Veracruz en el Sistema de Portales de Obligaciones
de Transparencia (SIPOT)
El pasado 30 de agosto, con el objeto de habilitar al personal en el manejo
de los formatos de la Plataforma Nacional de Transparencia, el Instituto
Nacional de Transparencia y Acceso a la Información y Protección de Datos
Personales (INAI) en coordinación con el Instituto Veracruzano de Acceso a
la Información y Protección de Datos Personales (IVAI), organizaron el Taller
de capacitación para cargar información pública de los sujetos
obligaciones del Estado de Veracruz en el Sistema de Portales de
Obligaciones de Transparencia (SIPOT), llevado a cabo en las instalaciones
del Instituto de Ecología, A.C. (INECOL). Se contó con la asistencia de 24
servidores públicos del Órgano.
8. GOBIERNO ABIERTO
Con el propósito de cumplir con los compromisos pactados por el Órgano
de Fiscalización Superior en el Plan de Acción Local de Gobierno Abierto del
Estado de Veracruz, durante el periodo que se informa se realizaron las
siguientes reuniones de trabajo:
FECHA OBJETO DE LA REUNIÓN ORGANISMOS PARTICIPANTES
18 de
agosto
Se dieron a conocer los avances de las
actividades conforme a los tres compromisos
pactados en el Plan de Acción Local de
Gobierno Abierto del Estado de Veracruz; y se
presentaron los resultados de la revisión a los
portales municipales.
IVAI
CIESAS-Golfo
CIMTRA
COLVER
ORFIS
20
FECHA OBJETO DE LA REUNIÓN ORGANISMOS PARTICIPANTES
25 de
agosto
Analizar los trabajos y logros obtenidos hasta el
momento.
COLVER
ORFIS
9. GESTIÓN ADMINISTRATIVA PARA LA FISCALIZACIÓN SUPERIOR
9.1 ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS
0 50,000,000 100,000,000 150,000,000 200,000,000
ESTIMADO
MODIFICADO
DEVENGADO
RECAUDADO
ESTIMADO MODIFICADO DEVENGADO RECAUDADO
DERECHOS 0 32,102,006 32,102,006 32,102,006
PARTICIPACIONES Y APORTACIONES 0 2,754,469 2,754,469 2,754,469
TRANSFERENCIAS, ASIGNACIONES,
SUBSIDIOS Y OTRAS AYUDAS175,000,000 175,000,000 116,666,672 116,666,672
AVANCE PRESUPUESTARIO DE INGRESOS DEL ÓRGANO
AGOSTO 2016
21
9.2 EQUIPAMIENTO E INFRAESTRUCTURA
9.2.1 ADQUISICIONES DE BIENES Y/O PRESTACIONES DE SERVICIOS
Segunda Sesión Ordinaria del Comité de Adquisiciones.
De conformidad con el artículo 9
del Manual de Organización y
Funcionamiento del Comité de
Adquisiciones, Arrendamientos,
Servicios y Enajenaciones de
Bienes Muebles del ORFIS; el día 31
de agosto se llevó a cabo la
Segunda Sesión Ordinaria del
Comité de Adquisiciones; en la
cual se sometió a consideración y
aprobación lo siguiente:
0 50,000,000 100,000,000 150,000,000 200,000,000 250,000,000
APROBADO
MODIFICADO
DEVENGADO
PAGADO
APROBADO MODIFICADO DEVENGADO PAGADO
SERVICIOS PERSONALES 131,000,000 159,633,901 101,037,473 100,406,563
MATERIALES Y SUMINISTROS 5,000,000 5,257,345 1,741,641 1,717,781
SERVICIOS GENERALES 38,000,000 45,445,569 29,725,465 29,252,090
BIENES MUEBLES, INMUEBLES E
INTANGIBLES1,000,000 1,613,079 482,307 482,307
AVANCE PRESUPUESTARIO DE EGRESOS DEL ÓRGANO
AGOSTO 2016
22
Informes de licitaciones y adjudicaciones directas por monto del
periodo mayo – agosto 2016;
Actualización del “Padrón de Proveedores autorizado de bienes
muebles y/o servicios”;
La transmisión a título gratuito de 2 equipos de cómputo al ORFIS;
La baja de 152 bienes muebles, en razón de que presentan pérdida
de su funcionalidad en todas o en algunas de sus partes así como
fallas que se consideran irreparables o generan altos costos de
reparación, lo anterior de conformidad con los Artículos 95, 105, 107 y
111 de la Ley 539 de Adquisiciones, Arrendamientos, Administración y
Enajenación de Bienes Muebles del Estado de Veracruz de Ignacio de
la Llave.
Por otro lado, en seguimiento al Programa Anual de Adquisiciones, y con
fundamento en el artículo 26 fracción II de la Ley de Adquisiciones,
Arrendamientos, Administración y Enajenación de Bienes Muebles del
Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave, se realizó la Licitación
Simplificada número LS-ORFIS-15/16 relativa a la Adquisición de Sillas para
Oficina.
De conformidad con las necesidades de las diferentes Áreas Administrativas
del ORFIS, se recibieron 125 requerimientos de materiales, a través del
Sistema Integral de Información (Módulo: Solicitudes); dando oportuna y
total atención con bienes existentes en el almacén y/o adquiridos con base
en el Padrón de proveedores autorizados.
9.2.2 MANTENIMIENTO Y SERVICIOS GENERALES
Con el propósito de mantener en óptimas condiciones las instalaciones del
Órgano y contribuir al mejor desempeño del personal, se realizó el
mantenimiento al mobiliario y equipo de oficina e inmueble a través de 123
solicitudes de servicios, todos ellos solicitados mediante el “Sistema de
Solicitudes de Servicios” cumpliendo al 100% con los requerimientos.
Además, en cumplimiento al Programa Anual de Mantenimiento Preventivo
a Equipos Prioritarios 2016, se dio mantenimiento al Sistema contra incendios.
23
Parque vehicular
Se efectuó y dio seguimiento a los mantenimientos preventivos y correctivos
a las unidades vehiculares propiedad de la Institución, conforme al
Programa Anual de Mantenimiento Preventivo. Durante el mes, se
atendieron:
En este sentido, se atendieron 86 solicitudes de vales de gasolina para los
vehículos oficiales con la finalidad de dar cumplimiento a las funciones de
la Institución.
Por último, se recibieron 95 solicitudes para atención de comisiones locales
y foráneas, mismas que fueron atendidas al 100 % con la debida
oportunidad.
9.3 PROFESIONALIZACIÓN DE SERVIDORES PÚBLICOS
Redacción-Practica
Con el objeto de que el personal
participante elabore textos
administrativos que cumplan con
las reglas generales de redacción
y las cualidades de un escrito con
una estructura definida, a través
de diversas prácticas para facilitar
la comunicación escrita, en el
periodo comprendido del 8 al 12
de agosto, 18 servidores públicos
adscritos a la Dirección de
18
correctivos8 preventivos
26
solicitudes de servicios
24
Auditoría Técnica a la Obra Pública, Contraloría Interna, Coordinación de
Servicios Informáticos, Dirección de Promoción de la Participación
Ciudadana, Dirección General de Asuntos Jurídicos, Secretaría Técnica,
Subdirección de Finanzas y a la Subdirección de Recursos Humanos,
participaron en el curso “Redacción Practica”.
Cómo potencializar el talento humano en la Administración Pública
Los días 22 y 23 de agosto, 15
personas de las siguientes áreas
administrativas: Dirección General
del Banco de Información y
Desarrollo Tecnológico, Contraloría
Interna, Auditora Especial de
Legalidad y de Desempeño,
Dirección General de Asuntos
Jurídicos, Dirección General de
Administración y Finanzas, Secretaría
Técnica, y de la Unidad de
Comunicación e Imagen; asistieron al curso “Cómo potencializar el talento
humano en la Administración Pública”, con la finalidad de que el personal
identifique sus principales talentos convirtiéndolos en fortalezas mediante
técnicas y herramientas efectivas que permitan liberar el potencial del
servidor público, para crear células organizacionales productivas en su
centro de trabajo.
Diplomado en Administración Pública para el Sector Público
En seguimiento al Diplomado en Administración Pública para el Sector
Público, los días 18 y 19 de agosto, 13 servidores públicos adscritos a
Auditoría Especial de Evaluación y Atención Ciudadana, Contraloría Interna,
Subdirección de Asuntos Administrativos y a la Subdirección de Recursos
Humanos; participaron el el curso “Gestión del Capital Humano”, el cual
tuvo por objeto generar los conocimientos y desarrollar habilidades
necesarias para aplicar las técnicas y procesos propios de la administración
y manejo del capital humano en las organizaciones, así como aprender a
25
diseñar e implementar estrategias que permitan potenciar el talento
individual y colectivo de la organización.
Curso Interpretación de la Norma ISO 9001:2015.
Personal del Órgano participó los días el 25 y 26 de agosto en el Curso
denominado “Interpretación de la Norma ISO 9001:2015”, impartido por
GCRH Consultores en las
instalaciones de este Órgano de
Fiscalización, con con el fin de
contar con servidores públicos a
la vanguardia, que puedan
hacer frente a la constante
demanda que enfrenta el ámbito
gubernamental y que exige
atención y servicios cada vez de
mayor calidad.
Capacitación no presencial de Formación de Instructores - Tutores
La Directora de Auditoría a Poderes Estatales, María del Carmen Castro
Blásquez; y la Jefa del Departamento del Sistema Estatal de Fiscalización de
Veracruz (SEFISVER), Norma Hilda Jiménez Martínez, participan en la en la
capacitación no presencial de Formación de Instructores-Tutores.
Cabe mencionar que esta capacitación es parte de la primera etapa del
“Curso de Inducción sobre el Marco
Normativo del Sistema Nacional de
Fiscalización (SNF)”, mismo que
tendrá lugar en cumplimiento al Plan
Estratégico 2013-2017 del Sistema
Nacional de Fiscalización, a las Bases
Generales de Coordinación para
Promover el Desarrollo del SNF, y a las
reuniones tanto del Grupo de
Trabajo sobre Normas Profesionales.
26
9.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Se realizó la Auditoría Externa de Recertificación al Sistema de
Administración de la Calidad implantado en la Dirección General del Banco
de Información de Desarrollo Tecnológico, con alcance al proceso:
“Provisión de Servicios de Tecnologías de la Información para la Fiscalización
Superior”.
El resultado fue cero no conformidades, y se mantiene el certificado, que
acredita el cumplimiento a la Norma ISO 9001:2008.
9.5 APOYO JURÍDICO
A esta fecha, se ha dado la debida atención y trámite a los requerimientos
realizados por autoridades municipales, civiles, penales, administrativas y de
amparo, con las especificaciones que a continuación se enuncian:
Asimismo, en apoyo a las actividades de carácter administrativo, se ha
realizado lo siguiente:
NO. CONCEPTO CANTIDAD
1 Resoluciones emitidas derivado del Procedimiento de Determinación de
Responsabilidades y Fincamiento de Indemnizaciones y Sanciones. 51
2 Recursos de Reconsideración resueltos. 8
3 Denuncias de carácter penal interpuestas ante la Fiscalía Especializada en
Delitos Cometidos por Servidores Públicos. 1
4 Contestación de demanda en juicios de nulidad con motivo de Juicios
Contenciosos Administrativos en los que el Órgano de Fiscalización Superior
del Estado resulta parte.
24
5
Atención de asuntos contenciosos, en los que se hubiesen ejercido acciones
civiles, administrativas y de diversa índole, en juicios o procedimientos en los
que se deducen derechos para el Órgano de Fiscalización Superior del
Estado.
56
6
Desahogo de vistas y/o informes en Juicios de Amparo en los cuales se señale
al Órgano de Fiscalización Superior del Estado como Autoridad Responsable
o Tercero Interesado.
87
7 Intervención en Juicios Laborales en los que el ORFIS sea parte. 34
27
9.6 UNIDADES COLEGIADAS
Comité de Planeación
Con la finalidad de dar
seguimiento a los trabajos de
Fiscalización Superior que se
realizan en la Cuenta Pública 2015,
los días 05 y 15 de agosto sesionó el
Comité de Planeación del Órgano
de Fiscalización Superior, el cual es
presidido por el Auditor del Estado,
el C.P.C. Lorenzo Antonio Portilla
Vásquez.
Comité de los Recursos PROFIS 2016
En fecha 19 de agosto se llevó a cabo la Tercera Sesión Ordinaria del Comité
de los Recursos PROFIS 2016, donde se analizó el Proyecto del Tercer Informe
Trimestral de avance e informe de cumplimiento del objeto del PROFIS 2016.
En virtud de lo anterior, se remitió a la Auditoría Superior de la Federación, el
Programa de Trabajo Preliminar PROFIS 2016 actualizado y el Tercer Informe
Trimestral de Avance del PROFIS 2016, con lo que se dio atención a los
numerales 12, 27 y 29 de las reglas de dicho programa.
NO. CONCEPTO CANTIDAD
1
Elaboración y suscripción de contratos de prestación de servicios profesionales
para la realización de las Auditorías para la Fiscalización de la Cuenta Pública,
respecto de los entes fiscalizables del Poder Ejecutivo, el Poder Legislativo, el
Poder Judicial y Organismos Autónomos, señalando el ejercicio y las cantidades
por personas morales y personas físicas
107
2
Adéndums elaborados respecto de los contratos solicitados por despachos y
prestadores de servicios profesionales, relativos al manejo de las fianzas y
cambios de domicilio u otros.
82
3
Revisión y suscripción de contratos derivados de procesos de licitación y/o
adquisición directa realizados por parte del Órgano de Fiscalización Superior del
Estado
43
28
Comité de Armonización Contable
Con la finalidad de dar seguimiento y atención a los requerimientos de
información realizados por la Asociación Nacional de Organismos de
Fiscalización Superior y Control Gubernamental A.C. (ASOFIS) en materia de
contabilidad gubernamental; el
Auditor del Estado, C.P.C. Lorenzo
Antonio Portilla Vásquez,
encabezó la segunda sesión
extraordinaria del Comité de
Armonización Contable del ORFIS,
llevada a cabo el día 12 de
agosto y en la que participaron
directivos y servidores públicos de
diversas áreas administrativas del
órgano.
Comité de Transparencia
Los días 24 y 31 de agosto, se celebraron la segunda y tercera sesiones
extraordinarias del Comité de Transpare ncia, en las cuales se confirmó
clasificación de información en su modalidad de reservada. Esta
información se encuentra disponible en:
http://www.orfis.gob.mx/Transparencia/ComiteInformacionAccesoRestringi
do.php
10. TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN Y DATOS PERSONALES
Solicitudes de Información y Recursos de Revisión
Durante el mes de agosto se recibieron 19 solicitudes de acceso a la
información pública,a través de los siguientes medios:
Plataforma Nacional de Transparencia
18
Correo electrónico
1
29
Las respuestas a las solicitudes pueden consultarse a través de la fracción
XXIII del portal de transparencia, pudiendo acceder mediante el siguiente
vínculo: http://sistemas.orfis.gob.mx/uaip/documentos.aspx
Asimismo, en el periodo que se reporta no se interpusieron recursos de
revisión en contra de este Órgano.
Finalmente, respecto al recurso de revisión que en junio se interpuso ante el
Instituto Veracruzano de Acceso a la Información y Protección de Datos
Personales, en contra de la respuesta emitida; se resolvió confirmando la
resolución, quedando plenamente concluido el expediente.
Transparencia, Rendición de Cuentas y Datos Personales
Con la finalidad de mantener actualizado el portal de transparencia del
Órgano, con el apoyo de las Áreas Administrativas que generan la
información y la Coordinación de Servicios Informáticos, se actualizó la
siguiente información:
11. FOMENTO DE ACTIVIDADES CÍVICAS, CULTURALES Y DEPORTIVAS
Dentro del Programa “Actividades Culturales, Deportivas, Sociales, y de
Promoción de la Salud”, se llevaron a cabo las siguientes actividades:
Consulta Médico Asistencial, 91 pacientes.
Curaciones, 7 pacientes.
Entrega de útiles escolares, material didáctico y desparasitantes en la
comunidad de Acatipac, Veracruz a 95 niños.
Marco legal
•Marco legal.
Organiza-cional
•Programas anuales.
•Servidores públicos comisiona-dos
Directorio
•Actualiza-ción de currículum.
Información financiera
•Resultados de auditorías.
Información de función específica
•Padrón de Despachos.
Unidad de transparen-
cia
•Solicitudes de información.
Otras
•Actualiza-ción de fechas.
•Actualiza-ción de estadísticas.
•Actualiza-ción de tableros.
30
Seguimiento al programa “Pausa para la salud”, 10 minutos de
ejercicio en todas las Áreas Administrativas del ORFIS.
Asesoría psicológica, 2 sesiones a solicitud del personal.
Del 1 al 13 de agosto del presente año, se llevó a cabo el “Curso de
Verano” para los hijos de los Servidores Públicos que laboran en el
ORFIS.